加 : 累计募集资金利息 8, 尚未使用的募集资金余额 27, 募集资金账户余额 23, 理财产品账户余额 4, 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司累计使用募集资金共计 :40, 万元, 尚未使用的募集资金余额为 :27,597.

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秋奈曹
5 years ago
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1 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏公司董事会根据深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式和创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金及闲置募集资金使用的要求, 将截至 2018 年 6 月 30 日募集资金年度存放与使用情况报告如下 : 一募集资金基本情况公司经中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]693 号文核准, 向社会公开发行人民币普通股 (A 股 )2800 万股, 共募集资金人民币 64,400 万元, 扣除承销及发行费用人民币 5, 万元后, 实际募集资金净额为人民币 58, 万元上述资金到位情况经利安达会计师事务所验证, 并由其出具利安达验字 2012 第 1038 号验资报告截至 2018 年 6 月 30 日, 公司募集资金使用情况如下 : 项目金额 ( 万元 ) 募集资金净额 58, 减 : 累计使用募集资金 40, 其中 : 以前年度已使用金额 40, 募投项目使用金额 9, 用超募资金永久性补充流动资金 28, 募投项目结项节余募集资金补充流动资金 2, 银行收取账户管理费 1.45 本报告期使用金额 : 0.08 募投项目使用金额 0.00 用超募资金永久性补充流动资金 0.00 用超募资金偿还银行借款 0.00 用超募资金对外投资 0.00 银行收取账户管理费 0.08

2 加 : 累计募集资金利息 8, 尚未使用的募集资金余额 27, 募集资金账户余额 23, 理财产品账户余额 4, 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司累计使用募集资金共计 :40, 万元, 尚未使用的募集资金余额为 :27, 万元, 期末募集资金账户余额 ( 含理财产品账户余额 ) 为 : 27, 万元, 金额与 2018 年 6 月 30 日募集资金账户的银行对账单金额和理财产品账户金额相符公司的募集资金以活期定期以及购买理财产品等形式存放在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行 ( 以下简称上海浦发 ) 中国农业银行股份有限公司深圳东部支行( 以下简称农行 ) 招商银行股份有限公司深圳泰然支行( 以下简称招行 ) 中国建设银行股份有限公司深圳市分行上步支行 ( 以下简称建行 ) 中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行 ( 以下简称工行 ) 以及包商银行理财专用结算账户 ( 以下简称包商银行 ), 具体存放明细如下 : 截至 2018 年 6 月 30 日募集资金余额情况如下 : 单位 : 万元 2018 年 6 月 30 日结余募集资金存放情况序号专户银行定期理财产品活期小计备注 1 上海浦发已注销 2 农行 3 建行超募资金 4 招行 13, , 账户 5 工行包商银行华兴银行现金管理 8 广发银行 , , 专用结算 9 上海银行 , , 账户 10 宁波银行资金合计 13, , , , 二募集资金存放和管理情况为规范募集资金的管理和运用, 公司按照公司法证券法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求的相关要求, 制定了募集资金管理制度 ; 为了使公司募集资金管理制度符合创业板募集资金监管规则的变化情况, 公司分别于 2013 年 4 月 11 月对该制度进行了两次修订, 进一步规范募集资金的使用申请审批流程使用额度支付方式等关键环节的操作

3 公司严格按照募集资金管理制度的规定, 实行募集资金的专项存储制度 2012 年 7 月 20 日, 公司与保荐机构平安证券有限责任公司 ( 以下简称平安证券 ) 分别和上海浦发农行建行招行工行签订了募集资金三方监管协议, 明确了各方的权利和义务三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订, 无重大差异按照协议的约定, 公司在上述银行开设了募集资金专用账户, 集中存放首次公开发行募集资金, 并以活期存款和定期存款的方式存储其中公司募投项目募集资金账户为 : 上海浦发专户账号 : 农行专户账号: , 公司两个募投项目已于 2015 年中结项节余募集资金用于补充流动资金, 同时注销以上两个募集资金专项账户 ; 超募资金募集资金账户为 : 建行专户账号 : 招行专户账号: 工行专户账号 : (2018 年 7 月已注销 ) 2016 年 9 月 2 日, 公司在包商银行股份有限公司福田支行开立超募资金理财专用结算账户, 账号 : ;2017 年 2 月, 公司在广东华兴银行股份有限公司深圳宝安支行开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户, 账号 : ;2017 年 7 月 26 日, 公司在广发银行开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户, 账号 : ;2017 年 12 月, 公司在上海银行和宁波银行开立了闲置募集资金现金管理专用结算账户, 上海银行账号 : , 宁波银行账号 : ; 公司已按照监管规则的要求履行相应的审批流程和公告程序公司从 2012 年 12 月份开始进一步规范募集资金使用管理, 制定规范指引, 要求公司研发部生产部销售部等按照月度制定资金使用计划并初步规划下两个月的使用需求, 通过动态调整确保每月资金使用计划与实际使用不存在较大差异, 确保募集资金有序使用, 从而推动募投项目向前进展, 确保募投项目的建设进度公司审计部人员每月会不定期对募集资金的使用合理性及审批流程等有关工作进行检查, 根据检查的情况提出相应的建议或整改意见, 确保募集资金使用的合理性合规性公司按照募集资金管理制度关于进一步规范上市公司募集资金使用管理的通知规定的申请和审批程序使用募集资金, 确保专款专用所有募集资金项目资金的支出, 均首先由资金使用部门提出资金使用申请, 经该部门主管领导签字后, 报财务负责人审核, 并由总经理签字后, 方可予以付款 ; 超过董事会授权范围的, 应报董事会审批以上的流程能够确保募集资金的用途合理真实准确公司充分保障保荐机构独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权平安证券作为本公司的保荐机构, 采取现场调查书面问询等方式行使其监督权 ; 公司授权其指定的保荐代表人可以随时到商业银行查询复印公司专户的资料, 公司和商业银行积极配合 ; 三方监管协议的履行情况正常三本报告期募集资金 ( 募投项目 ) 的实际使用情况表本报告期募集资金 ( 募投项目 ) 的实际使用情况表见附表一

4 四变更募集资金项目的资金使用情况公司未发生变更募集资金项目的资金使用情况五募集资金投资项目实现效益情况电子支付密码系统升级改造项目已达到预定可使用状态, 产品推向市场贡献部分业绩金融票据防克隆产品研发及产业化项目已经批量生产并贡献部分业绩六募集资金使用及披露中存在的问题公司披露的相关信息及时真实准确完整, 募集资金的存放使用管理与披露不存在违规情形深圳兆日科技股份有限公司董事会 2018 年 8 月 22 日

5 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告附表一募集资金使用情况表募集资金总额 58, 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 单位 : 万元本报告期投入募集资金总额 [ 备注 1] 0.00 备注 1 已累计投入募集资金总额 [ 备注 1] 40, 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本报告期投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%)(3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目电子支付密码系统升级改造项目金融票据防克隆产品研发及产业化项目承诺投资项目小计超募资金投向归还银行贷款 ( 如有 ) 否 7, , , % 2015 年 07 月 01 日否否否 4, , , % 2014 年 07 月 01 日否否 - 11, , ,

6 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告补充流动资金 ( 如有 ) 超募资金投向小计 - 28,000 28, , % ,000 28, , 合计 - 39, , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况电子支付密码系统升级改造项目原项目已达到预定可使用状态, 新产品推向市场并贡献了部分业绩在该项目研发过程中, 金融信息安全行业市场需求动态变化, 特别是金融科技的发展催生了传统金融创新转型需求, 公司也随之不断探索调整研发思路与技术方向公司现有的银企通对公移动支付系统在原项目基础上进行了拓展和延伸, 原项目研发体系发生了较大的变化, 新兴的对公移动支付行业实现规模化应用需要一定的过程金融票据防克隆产品研发及产业化项目已经批量生产并在全国多家商业银行销售, 为公司贡献了部分业绩由于票据电子化的迅速发展, 以及央行对于纸质票据电子化的宏观政策导向的影响, 对于公司纸纹防伪技术应用于纸质金融票据防伪产生了一定负面影响公司已着手研究将纸纹防伪技术用于如银行智慧柜员机等其他金融科技创新领域的应用以及金融领域外的应用无 2018 年 1 月 12 日, 第三届董事会第五次会议审议并通过了关于使用超募资金择机购买银行短期保本理财产品的议案, 议案主要内容如下 : 公司拟使用额度不超过人民币 14, 万元的超募资金 ( 含利息 ) 购买短期银行保本理财产品, 在上述额度内, 资金可以滚动使用 ; 以上事项自获公司董事会审议通过之日起一年内有效 ( 若首笔理财产品为一年期的, 则自买入该理财产品的收益结算日起一年内有效 ) 报告期内, 公司以超募资金购买理财产品情况进展如下 : (1) 公司以超募资金 4000 万元购买广发银行发行的保本浮动收益型理财产品, 期限为 2017 年 12 月 22 日到 2018 年 3 月 22 日, 到期收回本金 4000 万元, 利息万元 (2) 公司以超募资金万元购买上海银行发行的保本浮动收益型理财产品, 期限为 2017 年 12 月 25 日到 2018 年 3 月 26 日, 到期收回本金万元, 利息万元 (3) 公司以超募资金 4000 万元购买广发银行发行的保本浮动收益型理财产品, 期限为 2018 年 3 月 23 日到 2018 年 6 月 21 日, 到期收回本金 4000 万元, 利息万元

7 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 (4) 公司以超募资金万元购买上海银行发行的保本浮动收益型理财产品, 期限为 2018 年 3 月 28 日到 2018 年 6 月 27 日, 到期收回本金万元, 利息万元 (5) 公司以超募资金 4000 万元购买广发银行发行的保本浮动收益型理财产品, 期限为 2018 年 6 月 21 日到 2018 年 9 月 21 日, 期末尚未到期赎回募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用不适用不适用不适用 1 电子支付密码系统升级改造项目电子支付密码系统升级改造项目累计投入募集资金 6, 万元, 累计投入比例为 80.64%, 节余募集资金 1, 万元 ( 不含利息收入净额 ), 节约金额占承诺投资总额的比例为 19.36%, 不存在重大差异本项目募集资金节余的主要原因是在项目实施过程中, 严格管控成本, 合理配置资源, 在确保项目质量及顺利建设的前提下, 节约部分软硬件购置成本, 以及流动资金预算尚未完全投入使用, 从而节约了项目实际总投资 2 金融票据防克隆产品研发及产业化项目金融票据防克隆产品研发及产业化项目累计投入募集资金 3, 万元, 累计投入比例为 80.91%, 节余募集资金万元 ( 不含利息收入净额 ), 节约金额占承诺投资总额的比例为 19.09%, 不存在重大差异本项目募集资金节余的主要原因是在项目实施过程中, 严格管控成本, 合理配置资源, 在确保项目质量及顺利建设的前提下, 节约部分软硬件购置成本, 以及流动资金预算尚未完全投入使用, 从而节约了项目实际总投资

8 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况其他尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户和部分用于购买安全性高流动性好的短期银行保本理财产品, 严格按照募集资金管理的规则和制度管理和使用无备注 1: 此处已累计投入募集资金总额与表格中截至期末累计投入金额 (2) 合计不一致, 差异为 2, 万元, 原因为 : 此处数据包含募投项目结项节余募集资金用于补充流动资金 2, 万元

目录 1 鉴证报告 1 2 3

目录 1 鉴证报告 1 2 3 关于深圳兆日科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告中瑞岳华专审字 [2013] 第 1571 号目录 1 鉴证报告 1 2 3 中瑞岳华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) RSM China Certified Public Accountants 电话 :+86(10)88095588 办公地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 3-9