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虫灯金
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1 公司代码 : 公司简称 : 北京银行北京银行股份有限公司 2016 年第三季度报告 1 / 21

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3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 未出席董事情况未出席董事姓名未出席董事职务被委托人姓名叶迈克董事刘红宇杜志红董事杨书剑胡坚独立董事刘红宇李健独立董事李晓慧郑新立独立董事李晓慧 1.3 公司负责人闫冰竹行长张东宁及首席财务官杜志红保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 百万元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 2,042,843 1,844, % 归属于上市公司股东的净资产归属于上市公司股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) 归属于上市公司普通股股东的每股净资产 ( 元 / 股 ) 141, , % % % 3 / 21

4 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末 (19 月 ) 年初至报告期末 (19 月 ) 上年初至上年报告期末 (19 月 ) 比上年同期增减 (%) 39,110 42, % 上年初至上年报告期末 (19 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 36,296 32, % 归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润加权平均净资产收益率 (%) 14,955 14, % 14,984 14, % 12.70% 13.88% 下降 1.18 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) % 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 注 : 报告期内, 本行派发红股导致股数变化, 本行已按照调整后的股数重新计算列报期间的每股净资产和每股收益情况非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 百万元币种 : 人民币项目年初至报告期末金额 (19 月 ) 营业外收入 32 营业外支出 67 营业外收支净额 35 非经常性损益所得税影响额 9 非经常性损益税后影响净额截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 157,219 前十名股东持股情况股东名称期末持股数量比例持有有限质押或冻结情况股东性质 ( 全称 ) (%) 售条件股份数量股份状态数量 ING BANK N.V. 2,074,605, % 0 无 0 境外法人北京市国有资产经营有限责任公司 1,344,032, % 0 冻结 88,744,605 国有法人北京能源集团有限责任公司 771,808, % 0 冻结 50,977,296 国有法人 4 / 21

5 新华联控股有限公 749,731, % 0 749,731,606 其他质押司中国证券金融股份 647,534, % 0 0 国有法人无有限公司中央汇金资产管理 262,906, % 0 0 国有法人无有限责任公司华泰汽车集团有限 238,022, % 0 238,022,696 其他质押公司世纪金源投资集团 196,981, % 0 0 其他无有限公司北京联东投资 ( 集 170,614, % 0 56,520,000 其他质押团 ) 有限公司北京市华远集团有 162,953, % 0 81,400,000 国有法人质押限公司前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的股份种类及数量数量种类数量 ING BANK N.V. 2,074,605,312 普通股 2,074,605,312 北京市国有资产经营有限责 1,344,032,227 1,344,032,227 普通股任公司北京能源集团有限责任公司 771,808,954 普通股 771,808,954 新华联控股有限公司 749,731,895 普通股 749,731,895 中国证券金融股份有限公司 647,534,437 普通股 647,534,437 中央汇金资产管理有限责任 262,906, ,906,200 普通股公司华泰汽车集团有限公司 238,022,696 普通股 238,022,696 世纪金源投资集团有限公司 196,981,632 普通股 196,981,632 北京联东投资 ( 集团 ) 有限 170,614, ,614,068 普通股公司北京市华远集团有限公司 162,953,172 普通股 162,953,172 上述股东关联关系或一致行上述股东本行未知其关联关系动的说明表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用 5 / 21

6 证券简称 : 北银优 1 证券代码 : 单位 : 股优先股股东总数 ( 户 ) 11 前十名优先股股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持股数比例所持股份类质押或冻结情况量 (%) 别股份状态数量中国平安财产保险股份有限公司传统 10,000, 优先股普通保险产品中粮信托有限责任公司中粮信托投资 1 号资金信托计划 10,000, 优先股中国平安人寿保险股份有限公司自有资金 5,000, 优先股中邮创业基金华夏银行华夏银行股 5,000, 优先股份有限公司中国银行股份有限公司上海市分行 4,900, 优先股德邦基金平安银行平安银行股份有 3,800, 优先股限公司博时基金工商银行博时工行灵 3,000, 优先股活配置 5 号特定多个客户资产管理计划广东粤财信托有限公司粤财信托. 粤银 3,000, 优先股 1 号证券投资单一资金信托计划中银基金中国银行中国银行股份有 1,700, 优先股限公司中银基金公司中行中国银行股份有限公司 1,600, 优先股前十名无限售条件优先股股东持股情况股东名称期末持有无限售条股份种类及数量件优先股的数量种类数量中国平安财产保险股份有限公司 10,000,000 优先股 10,000,000 传统普通保险产品中粮信托有限责任公司中粮信 10,000,000 优先股 10,000,000 托投资 1 号资金信托计划中国平安人寿保险股份有限公司 5,000,000 优先股 5,000,000 自有资金中邮创业基金华夏银行华夏银 5,000,000 优先股 5,000,000 行股份有限公司中国银行股份有限公司上海市分行 4,900,000 优先股 4,900,000 德邦基金平安银行平安银行股 3,800,000 优先股 3,800,000 份有限公司博时基金工商银行博时工行灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计划 3,000,000 优先股 3,000,000 6 / 21

7 广东粤财信托有限公司粤财信托. 粤银 1 号证券投资单一资金信托计划中银基金中国银行中国银行股份有限公司中银基金公司中行中国银行股份有限公司前十名优先股股东之间, 上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的说明 3,000,000 优先股 3,000,000 1,700,000 优先股 1,700,000 1,600,000 优先股 1,600,000 中国平安财产保险股份有限公司和中国平安人寿保险股份有限公司均为中国平安保险 ( 集团 ) 股份有限公司的控股子公司 ; 中银基金管理有限公司为中国银行股份有限公司之控股子公司 7 / 21

8 证券简称 : 北银优 2 证券代码 : 单位 : 股优先股股东总数 ( 户 ) 15 前十名优先股股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 德邦基金平安银行平安银行股份有限公司华安未来资产海通证券上海海通证券资产管理有限公司博时基金工商银行博时工行灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计划中国邮政储蓄银行股份有限公司华宝信托有限责任公司投资 2 号资金信托华润深国投信托有限公司投资 1 号单一资金信托中信银行股份有限公司中信理财之乐赢系列广发证券资管工商银行广发证券稳利 3 号集合资产管理计划广东粤财信托有限公司粤财信托. 粤银 1 号证券投资单一资金信托计划杭州银行股份有限公司幸福 99 丰裕盈家 KF01 号银行理财计划比例所持股份质押或冻结情况期末持股数量 (%) 类别股份状态数量 39,000, 优先股 15,000, 优先股 13,000, 优先股 13,000, 优先股 10,000, 优先股 10,000, 优先股 7,000, 优先股 6,500, 优先股 5,000, 优先股 5,000, 优先股股东名称前十名无限售条件优先股股东持股情况期末持有无限售条件优先股的数量股份种类及数量种类数量德邦基金平安银行平安银行股份有限公司 39,000,000 优先股 39,000,000 华安未来资产海通证券上海海通证券资产管理有限公司 15,000,000 优先股 15,000,000 博时基金工商银行博时工行灵活配置 5 号特定多个客户资产管理计划 13,000,000 优先股 1,3000,000 中国邮政储蓄银行股份有限公司 13,000,000 优先股 13,000,000 华宝信托有限责任公司投资 2 号资金信托 10,000,000 优先股 10,000,000 8 / 21

9 华润深国投信托有限公司投资 1 号单一资金信托 10,000,000 优先股 10,000,000 中信银行股份有限公司中信理财之乐赢系列 7,000,000 优先股 7,000,000 广发证券资管工商银行广发证券稳利 3 号集合资产管理计划广东粤财信托有限公司粤财信托. 粤银 1 号证券投资单一资金信托计划杭州银行股份有限公司幸福 99 丰裕盈家 KF01 号银行理财计划前十名优先股股东之间, 上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的说明 6,500,000 优先股 6,500,000 5,000,000 优先股 5,000,000 5,000,000 优先股 5,000,000 上述股东之间不存在已知的关联关系或一致行动关系 2.4 杠杆率分析单位 : 百万元币种 : 人民币项目 2016 年 9 月 30 日 2016 年 6 月 30 日 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日杠杆率 (%) 5.89% 5.31% 5.36% 5.33% 一级资本净额 142, , , ,692 调整后的表内外资产余额 2,416,103 2,346,023 2,274,877 2,190, 流动性覆盖率指标单位 : 百万元币种 : 人民币项目报告期末流动性覆盖率 (%) 82.72% 合格优质流动性资产 227, 未来 30 天现金净流出量的期末数值 274, 三经营情况分析报告期内, 面对错综复杂的国内外经济金融形势, 北京银行抢抓战略机遇, 加速转型升级, 严守风险底线, 夯实资本基础, 实现各项业务的均衡稳健增长规模效益均衡提升截至报告期末, 本公司资产总额达到 2.04 万亿元, 较年初增加 1,979 亿元, 增幅 10.73%; 贷款总额 8,849 亿元, 较年初增加 1,095 亿元, 增幅 14.12%; 存款总额 1.14 万亿元, 较年初增加 1170 亿元, 增幅 11.44%, 各项业务继续保持均衡稳健增长前三季度, 本公司实现利润总额 186 亿元, 同比增加 7 亿元, 增幅 4.05%; 实现净利润 150 亿元, 同比增加 9 亿元, 增幅 6.06%, 盈利继续稳健提升 9 / 21

10 收入结构持续优化面对利率市场化行业竞争激烈化等挑战, 本公司加大转型升级力度, 积极拓展中间业务收入来源, 创新发展投行理财现金管理交易银行等新型业务, 不断优化收入结构前三季度, 本公司实现非息净收入 86 亿元, 同比增长 26.19%, 在营业收入中占比 23.79%, 同比提升 3.04 个百分点 ; 其中, 实现手续费及佣金净收入 81 亿元, 同比增加 23 亿元, 同比增长 39.95%, 在营业收入中占比 22.27%, 同比提升 4.76 个百分点资产质量保持稳定面对经济下行期风险上升期的复杂形势, 本行持续强化全面风险管理, 紧抓不良资产双控和操作风险管控两大主线, 适时调整完善信贷投向管理政策, 持续强化重点领域专项风险排查, 业务结构得到有效调整, 全员风险管理意识不断提升, 资产质量保持上市银行优秀水平截至报告期末, 本行不良贷款率 1.20%, 资产质量保持稳定 ; 拨备覆盖率 %, 拨贷比 3.31%, 继续保持良好的风险抵御能力小微金融特色鲜明本行继续坚持服务小微企业的特色化差异化发展道路, 加大对科技文化绿色等领域的投入与支持力度, 特色金融品牌的影响力持续提升截至报告期末, 小微企业人民币公司贷款余额 2,880 亿元, 较年初增加 493 亿元, 增幅 21%, 继续完成三个不低于指标截至报告期末, 科技金融贷款余额 910 亿元, 较年初增长 28%; 文化金融贷款余额 419 亿元, 较年初增长 27%; 绿色金融贷款余额 397 亿元, 较年初增长 52% 连续四年荣获中国人民银行营业管理部高新技术企业文化创意企业节能减排项目等单项信贷政策导向评估一等奖零售业务转型升级报告期内, 全行零售业务一体两翼战略转型稳步推进, 持续打造零售业务三大金融品牌特色智慧金融方面, 首批加入苹果支付三星支付华为支付小米支付, 实现对主流手机终端支付的全面支持财富金融方面, 个人理财规模保持快速增长, 余额达到 2,580 亿元, 较年初增长 43%; 私人银行客户数量和管理资产较年初增长均超过 40% 惠民金融方面, 推出京津冀旅游卡, 整合三地旅游资源提供吃住游娱四大服务金融市场业务全面开花报告期内, 本行抢抓市场机遇, 积极进行产品创新, 推动金融市场业务快速发展加快互联网金融布局, 发布北京银行惠淘金同业金融交易平台, 将传统线下业务转型提升为线上截至报告期末, 同业投资余额 1,834 亿元, 较年初增加 694 亿元, 增幅 61% 针对资产荒的市场形势, 本行抢抓高收益资产, 加强权益类融资项目投资力度, 进行多元化理财资产配置, 实现资产管理业务稳健发展此外, 本行积极拓宽外汇资产投放渠道, 实现国际业务表内外资产规模快速增长截至报告期末, 本行国际业务表内外资产规模达到 2,029 亿元, 较年初增长 29% 四重要事项 4.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用单位 : 百万元币种 : 人民币项目报告期末年初与上年度期末相比增减幅度 (%) 主要原因贵金属 % 贵金属业务增加交易性金融资产 22,290 16, % 交易性金融资产增加衍生金融资产 % 衍生金融资产增加买入返售金融资产 70, , % 买入返售金融资产减少 10 / 21

11 应收款项类投资 183, , % 应收款项类投资增加投资性房地产 % 新增投资性房地产递延所得税资产 6,861 5, % 递延所得税资产增加其他资产 6,313 4, % 其他资产增加衍生金融负债 % 衍生金融负债增加应付职工薪酬 1,550 1, % 应付职工薪酬增加预计负债 % 预计负债增加应付债券 252, , % 应付债券增加优先股 17,841 4, % 新发优先股少数股东权益 1, % 少数股东权益增加项目本报告期上年同期与上年同期相比增减幅度 (%) 主要原因手续费及佣金收入 8,394 6, % 收入结构持续优化, 手续费及佣金收入增加公允价值变动损益 % 公允价值变动由盈转亏汇兑损益 % 汇兑收益减少其他业务收入 % 其他业务收入减少营业税金及附加 1,145 2, % 受营改增影响, 营业税减少资产减值损失 7,879 5, % 报告期内加大拨备计提力度, 提取资产减值准备增加营业外支出 % 营业外支出增加 4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 4.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用 4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称北京银行股份有限公司法定代表人闫冰竹日期 2016 年 10 月 31 日 11 / 21

12 五附录 5.1 财务报表编制单位 : 北京银行股份有限公司资产 : 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额现金及存放中央银行款项 167, ,182 存放同业款项 284, ,953 贵金属拆出资金 93,693 88,953 交易性金融资产 22,290 16,522 衍生金融资产买入返售金融资产 70, ,722 应收利息 10,894 10,967 发放贷款和垫款 852, ,917 可供出售金融资产 149, ,941 持有至到期投资 183, ,562 应收款项类投资 183, ,079 长期股权投资 2,107 2,124 投资性房地产固定资产 7,917 7,133 无形资产递延所得税资产 6,861 5,073 其他资产 6,313 4,741 负债 : 资产总计 2,042,843 1,844,909 向中央银行借款 12,031 10,035 同业及其他金融机构存放款项 348, ,709 拆入资金 48,039 38,469 衍生金融负债卖出回购金融资产款 51,496 46,608 吸收存款 1,139,250 1,022,300 应付职工薪酬 1,550 1,151 应交税费 2,659 2,224 应付利息 14,991 14,274 应付债券 252, ,639 预计负债其他负债 28,044 28, / 21

13 负债合计 1,899,921 1,728,095 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 15,207 12,672 其他权益工具 17,841 4,872 其中 : 优先股 17,841 4,872 资本公积 26,236 26,128 其他综合收益 1,524 1,587 盈余公积 10,045 10,045 一般风险准备 23,003 22,995 未分配利润 47,495 38,252 归属于母公司所有者权益合计 141, ,551 少数股东权益 1, 股东权益合计 142, ,814 负债和股东权益总计 2,042,843 1,844,909 法定代表人 : 闫冰竹行长 : 张东宁首席财务官 : 杜志红 13 / 21

14 母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日编制单位 : 北京银行股份有限公司单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额资产 : 现金及存放中央银行款项 166, ,051 存放同业款项 282, ,492 贵金属拆出资金 99,253 96,393 交易性金融资产 22,192 15,656 衍生金融资产买入返售金融资产 69, ,534 应收利息 10,972 11,010 发放贷款和垫款 830, ,087 可供出售金融资产 148, ,383 持有至到期投资 183, ,562 应收款项类投资 183, ,079 长期股权投资 4,323 4,340 投资性房地产固定资产 7,905 7,121 无形资产递延所得税资产 6,803 5,024 其他资产 6,201 4,639 资产总计 2,025,311 1,826,404 负债 : 向中央银行借款 12,000 10,000 同业及其他金融机构存放款项 349, ,919 拆入资金 48,039 38,469 衍生金融负债卖出回购金融资产款 51,496 46,299 吸收存款 1,137,981 1,021,088 应付职工薪酬 1,437 1,109 应交税费 2,687 2,210 应付利息 14,875 14,136 应付债券 252, ,639 预计负债其他负债 13,142 11,993 负债合计 1,884,383 1,709,981 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 15,207 12, / 21

15 其他权益工具 17,841 4,872 其中 : 优先股 17,841 4,872 资本公积 26,128 26,128 其他综合收益 1,516 1,579 盈余公积 10,045 10,045 一般风险准备 22,955 22,955 未分配利润 47,236 38,172 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 140, ,423 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 2,025,311 1,826,404 法定代表人 : 闫冰竹行长 : 张东宁首席财务官 : 杜志红 15 / 21

16 合并利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 北京银行股份有限公司单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (19 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (19 月 ) 一营业收入 36,296 32,974 利息净收入 27,662 26,132 利息收入 56,512 58,195 利息支出 28,850 32,063 手续费及佣金净收入 8,082 5,775 手续费及佣金收入 8,394 6,095 手续费及佣金支出投资收益 ( 损失以号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以号填列 ) 6 63 汇兑收益 ( 损失以号填列 ) 其他业务收入二营业支出 17,694 15,127 营业税金及附加 1,145 2,140 业务及管理费 8,654 7,602 资产减值损失 7,879 5,372 其他业务成本三营业利润 ( 亏损以号填列 ) 18,602 17,847 加 : 营业外收入减 : 营业外支出四利润总额 ( 亏损总额以号填列 ) 18,567 17,845 减 : 所得税费用 3,531 3,668 五净利润 ( 净亏损以号填列 ) 15,036 14,177 归属于母公司所有者的净利润 14,955 14,136 少数股东损益六每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 七其他综合收益税后净额八综合收益总额 14,990 14,624 归属于母公司所有者的综合收益总额 14,892 14,584 归属于少数股东的综合收益总额法定代表人 : 闫冰竹行长 : 张东宁首席财务官 : 杜志红 16 / 21

17 母公司利润表 2016 年 1 9 月编制单位 : 北京银行股份有限公司单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (19 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (19 月 ) 一营业收入 35,469 32,493 利息净收入 27,309 25,962 利息收入 55,704 57,647 利息支出 28,395 31,685 手续费及佣金净收入 7,683 5,588 手续费及佣金收入 7,994 5,901 手续费及佣金支出投资收益 ( 损失以号填列 ) 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失以号填 8 72 列 ) 汇兑收益 ( 损失以号填列 ) 其他业务收入二营业支出 17,214 14,811 营业税金及附加 1,129 2,128 业务及管理费 8,397 7,477 资产减值损失 7,672 5,193 其他业务成本三营业利润 ( 亏损以号填列 ) 18,255 17,682 加 : 营业外收入减 : 营业外支出四利润总额 ( 亏损总额以号填 18,210 17,665 列 ) 减 : 所得税费用 3,443 3,630 五净利润 ( 净亏损以号填列 ) 14,767 14,035 六其他综合收益的税后净额七综合收益总额 14,704 14,485 法定代表人 : 闫冰竹行长 : 张东宁首席财务官 : 杜志红 17 / 21

18 合并现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 北京银行股份有限公司单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (19 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (19 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 客户存款和同业存放款项净增加额 76, ,249 向中央银行借款净增加额 1,996 0 存放中央银行和同业款项净减少额向其他金融机构拆出资金净减少额 28,095 0 向其他金融机构拆入资金净增加额 14,767 0 交易性金融资产净减少额收取利息的现金 42,522 43,149 收取手续费及佣金的现金 8,543 6,700 收到其他与经营活动有关的现金 3,105 14,420 经营活动现金流入小计 175, ,000 客户贷款及垫款净增加额 114,983 80,540 向中央银行借款净减少额 0 10 存放中央银行和同业款项净增加额 51,173 45,198 向其他金融机构拆出资金净增加额 0 20,314 向其他金融机构拆入资金净减少额 0 16,193 交易性金融资产净增加额 5,765 0 支付利息的现金 23,127 28,752 支付手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金 4,055 3,175 支付的各项税费 7,402 6,659 支付其他与经营活动有关的现金 7, 经营活动现金流出小计 214, ,132 经营活动产生的现金流量净额 39,110 42,868 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 213, ,519 取得投资收益收到的现金 15,427 14,690 处置固定资产无形资产和其他长期资 43 2 产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 17 0 投资活动现金流入小计 228, ,211 对子公司联营合营企业投资支付的现金投资支付的现金 287, ,589 购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金 2,188 1, / 21

19 投资活动现金流出小计 290, ,253 投资活动产生的现金流量净额 61,542 44,042 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 14,289 0 发行债券收到的现金 286, ,107 筹资活动现金流入小计 300, ,107 偿还债务支付的现金 207,570 29,616 偿付债券利息支付的现金 5,365 2,234 分配股利支付的现金 2,709 2,640 筹资活动现金流出小计 215,644 34,490 筹资活动产生的现金流量净额 84,665 67,617 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五不再纳入合并范围子公司转出的现金及 0 50 现金等价物六现金及现金等价物净增加额 15,859 66,573 加 : 期初现金及现金等价物余额 278, ,323 七期末现金及现金等价物余额 263, ,896 法定代表人 : 闫冰竹行长 : 张东宁首席财务官 : 杜志红 19 / 21

20 母公司现金流量表 2016 年 1 9 月编制单位 : 北京银行股份有限公司单位 : 百万元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额 (19 月 ) (19 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 客户存款和同业存放款项净增加额 76, ,100 向中央银行借款净增加额 2,000 0 向其他金融机构拆出资金净减少额 26,215 0 向其他金融机构拆入资金净增加额 14,766 0 交易性金融资产净减少额收取利息的现金 41,344 42,199 收取手续费及佣金的现金 8,112 5,901 收到其他与经营活动有关的现金 2,489 3,377 经营活动现金流入小计 171, ,886 客户贷款及垫款净增加额 112,726 71,990 存放中央银行和同业款项净增加额 50,482 44,441 向其他金融机构拆出资金净增加额 0 20,314 向其他金融机构拆入资金净减少额 0 12,921 交易性金融资产净增加额 5,765 0 支付利息的现金 22,664 28,355 支付手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金 3,958 3,117 支付的各项税费 7,227 6,620 支付其他与经营活动有关的现金 6, 经营活动现金流出小计 209, ,830 经营活动产生的现金流量净额 37,912 43,056 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 213, ,896 取得投资收益收到的现金 15,413 14,675 处置固定资产和其他长期资产收到的现金 43 2 收到其他与投资活动有关的现金 17 0 投资活动现金流入小计 228, ,573 对子公司联营合营企业投资支付的现金投资支付的现金 287, ,344 购建固定资产无形资产和其他长期资产支 2,180 1,544 付的现金投资活动现金流出小计 289, ,996 投资活动产生的现金流量净额 61,395 44,423 三筹资活动产生的现金流量 : 20 / 21

21 吸收投资收到的现金 12,969 0 发行债券收到的现金 286, ,107 筹资活动现金流入小计 298, ,107 偿还债务支付的现金 207,570 29,616 偿付债券利息支付的现金 5,365 2,234 分配股利支付的现金 2,707 2,640 筹资活动现金流出小计 215,642 34,490 筹资活动产生的现金流量净额 83,347 67,617 四汇率变动对现金及现金等价物的影响五现金及现金等价物净增加额 15,834 66,430 加 : 期初现金及现金等价物余额 278, ,816 六期末现金及现金等价物余额 262, ,246 法定代表人 : 闫冰竹行长 : 张东宁首席财务官 : 杜志红 5.2 审计报告适用不适用 21 / 21

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<4D F736F F D ED0CBD2B5D2F8D0D C4EAC4EAB6C8B1A8B8E62E646F63> 合并资产负债表编制单位 : 兴业银行股份有限公司 2010 年 12 月 31 日单位 : 人民币元项目附注 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日资产 : 现金及存放中央银行款项七 1 288,641,167,616.20 171,904,287,270.24 存放同业款项七 2 39,867,259,259.44 42,364,548,942.56 贵金属

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 3 三 经营情况分析... 9 四 重要事项 五 附录 / 21

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 3 三经营情况分析... 9 四重要事项五附录 / 21