宏源期货有限公司居间人管理办法

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捕况申
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1 宏源期货有限公司居间业务管理办法 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为加强宏源期货有限公司 ( 以下简称公司 ) 居间业务管理, 规范居间人行为, 防范居间业务风险, 维护居间业务各方合法权益, 制定本办法第二条居间人是指与公司签订居间合同, 为公司提供订立期货经纪合同的机会并提供相关服务, 按照合同约定获取居间报酬的自然人或法人第三条居间人独立于期货公司和客户之外, 独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任居间人分为自然人居间和法人居间自然人居间非公司员工, 与公司之间不存在劳动关系, 仅根据其与公司签订的居间合同获取居间报酬, 不享有工资保险福利等待遇第四条公司居间业务由营销服务管理部统一管理, 公司分管营销服务管理部的经理层人员负责分管居间业务营销服务管理部负责制定居间业务制度流程, 审核居间合同及相关材料, 建立居间人档案, 公示居间人信息, 居间人培训及办理居间人备案变更注销等相关手续 ; 结算管理部负责居间人报酬审核居间合同保管等工作 ; 财务管理部负责居间人报酬支付工作 ; 合规审查部负责居间业务的投诉稽核工作 ; 营业部 ( 业务部门 ) 负责本部门居间人的材料初审 OA 流程申请 CRM 系统录入, 本 1

2 部门居间报酬计算, 根据辖区监管部门要求开展居间人信息公示和居间人培训等工作营业部 ( 业务部门 ) 负责人为本部门居间业务管理的第一责任人, 应及时了解辖区监管政策动态, 遵守当地监管机构及行业协会的有关规定第五条本办法适用于公司总部和营业部第二章居间人资格及合同管理第六条申请成为公司居间人应当符合下列基本条件 : ( 一 ) 具有中华人民共和国国籍, 年满 18 周岁, 且具有完全民事行为能力的自然人或依法设立并有效存续的企业法人 ; ( 二 ) 具有从事期货居间业务的能力 ; ( 三 ) 具有良好的职业道德和诚信形象, 无不良诚信记录 ; ( 四 ) 最近 2 年无严重违法违规记录, 非证券期货市场禁入者 ; ( 五 ) 非其他期货公司的工作人员 ; ( 六 ) 法律法规规定的其他条件第七条有下列情形之一者, 不得申请成为公司的居间人 : ( 一 ) 曾因违反有关法律受到刑事处罚未满三年者 ; ( 二 ) 在最近三年内受到中国证监会行政处罚实施市场禁入或者采取监管措施的人员 ; ( 三 ) 曾因违法违纪行为受到开除处分未满三年的期货从业人员 ; 2

3 ( 四 ) 在中国期货业协会网站查询到最近三年内有不良诚信记录的人员 ; ( 五 ) 在北京期货居间人备案管理系统查询到最近三年内有不良诚信记录人员 ; ( 六 ) 中国证监会及其派出机构认定的其他人员第八条居间人不得与公司员工存在直系近亲属关系第九条申请成为公司的居间人应填写居间人登记表, 如实提供身份证明从业经历住址联系电话等信息, 提供相关证件及证明材料, 提供监管机构和行业协会规定的其他资料营业部 ( 业务部门 ) 对本部门居间人的身份和资格进行审查, 对居间人身份的真实性和资格的有效性负责第十条签署居间合同前, 应明确告知居间人不得制作可能使客户对其与公司关系产生误解的身份证明文件, 以及向客户发出容易使其对上述关系产生误解的其它信息第十一条营业部 ( 业务部门 ) 应指定专人负责居间关系管理, 将完整居间申请材料报营销服务管理部居间合同经公司签字盖章后生效第十二条居间合同有效期最长不得超过 2 年, 居间合同到期后双方同意续签的, 应重新签订居间合同公司总部居间合同一式二份, 营业部居间合同一式三份第十三条公司使用统一的居间合同文本, 未经公司批准不得擅自修改双方需作特别约定的, 特别约定条款须报营销服务管理部合规审查部审批签署生效的居间合同由结算管理部统 3

4 一保管第三章居间业务管理第十四条交易运行部负责公司总部居间人客户营业部负责本部门客户的回访工作, 回访至少包含以下内容 : ( 一 ) 核实客户身份并确认居间开发关系 ; ( 二 ) 询问客户是否知悉期货委托理财等风险 ; ( 三 ) 询问客户是否存在委托公司从业人员及居间人进行代客操作代客理财等禁止性行为 ; ( 四 ) 询问客户是否确认其账户变动回访记录回访录音等资料应当至少保留 20 年第十五条客户要求变更居间关系的, 采取一事一议的方式, 由居间人所属部门在 OA 系统提出申请第十六条居间关系的终止包括到期自动终止或签署终止协议提前终止因居间人或其客户原因发生风险事件对公司造成负面影响或经济损失的, 公司可终止居间合同第十七条公司根据居间人需要, 为其提供相关业务法规等学习资料辖区监管部门或行业协会要求居间人必须参加培训的, 居间人所属部门应按要求组织居间人参加培训第十八条居间人为公司介绍的客户须是公司存量客户以外的新增客户居间人介绍的客户开户前, 居间人应向开户人员预约, 并填写互联网开户预约登记表或线下开户预约登记表, 经开户人员确认后办理开户手续 4

5 第十九条居间人介绍的客户可通过电脑端手机端进行互联网开户, 或通过临柜由公司开户人员上门两种方式进行线下开户线下办理开户业务的客户完成开户手续后, 开户人员填写新增客户确认表, 连同期货经纪合同等开户资料报送交易运行部审核第二十条营业部 ( 业务部门 ) 应认真审核客户和居间人的关系, 营业部 ( 业务部门 ) 负责人和经办人员对其居间关系的真实性负责如发现居间关系不真实的, 公司对相关人员严肃处理, 追缴居间人违法所得, 并记入诚信档案 ; 情节严重的, 应追究法律责任第二十一条公司合规审查部定期或不定期对居间业务进行稽核第二十二条员工假借居间人名义骗取居间费用的, 公司处以严重警告降职免职开除等处分, 同时追缴违法所得 ; 情节严重的, 追究法律责任第四章居间人行为准则第二十三条居间人须遵守各项法律法规监管自律规定及公司有关规章制度, 合规有序地开展居间业务第二十四条居间人须诚实守信地开展居间活动, 积极促成客户与公司签订期货经纪合同, 不得损害客户和公司的合法权益第二十五条居间人在开展业务过程中应当做到 : ( 一 ) 主动向客户明示居间人身份及自己的职责 ; 5

6 ( 二 ) 如实向客户说明期货期权等衍生品的功能和风险, 使投资者充分认识了解衍生品的风险特征 ; ( 三 ) 通过适当方法了解客户的风险偏好, 并按照公司投资者教育工作要求, 做好职责内的投资者服务工作第二十六条居间人须保守公司的商业秘密, 保守客户的商业秘密和个人隐私第二十七条居间人禁止从事下列行为 : ( 一 ) 以公司名义开展业务包括但不限于以公司员工授权代理人等身份开展业务, 使用印有公司 LOGO 及名称的名片, 代表公司或客户与对方签署期货经纪合同或任何其他协议 ; ( 二 ) 利用居间人身份从事其他非法活动, 包括但不限于以公司名义为客户提供集中交易场所, 以公司名义设立经营服务网点, 进行变相融资非法集资等活动 ; ( 三 ) 代理客户办理账户开立销户结算签字, 或者资金存取划转查询等事宜 ; ( 四 ) 代客操作或者代客理财 ; ( 五 ) 向客户承诺期货交易的收益 ; ( 六 ) 提供传播虚假或者误导客户的信息, 或者诱使客户进行不必要的交易 ; ( 七 ) 采取贬低竞争对手等不正当手段招揽客户 ; ( 八 ) 损害客户期货公司合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为 ; ( 九 ) 开发公司存量客户或通过其他方式将公司客户转化为 6

7 居间人客户 ; ( 十 ) 以低价倾销方式招揽客户, 损害公司声誉和利益 ; ( 十一 ) 国家法律法规监管规定及行业协会规则等规定的其他禁止行为第二十八条居间人除为公司介绍客户外, 还应当提供下列服务 : ( 一 ) 对客户进行入市辅导, 如 : 向客户客观阐述期货交易风险, 向客户介绍交易品种, 指导客户使用公司的交易软件行情软件等 ; ( 二 ) 接受客户咨询, 若无法解答应及时与公司沟通 ; ( 三 ) 指导客户通过公司网站和其他渠道了解市场行情信息和其他有关资讯 ; ( 四 ) 做好客户与公司之间的沟通工作, 包括但不限于 : 协助公司进行客户资信调查 ; 通知客户参加公司培训更新交易或行情软件 ; 向公司反馈客户的要求意见或建议等 ; ( 五 ) 公司要求居间人提供的其他服务第五章居间报酬管理第二十九条公司按照居间合同约定计算居间人居间报酬公司依法代扣代缴相关税费后, 按合同约定向居间人支付报酬第三十条营业部 ( 业务部门 ) 可根据居间人类型当地市场情况居间人对公司的实际贡献制订居间人报酬标准, 经有权人审批后执行居间人报酬标准在居间合同中予以明确 7

8 第三十一条营业部 ( 业务部门 ) 应于每月结束后三个工作日内制作本部门居间人佣金表, 公司总部居间人佣金表由结算管理部编制公司总部及业务部门的居间人报酬由财务管理部统一支付, 营业部的居间人报酬由营业部支付第六章居间人违约管理第三十二条居间人提供虚假信息骗取居间人资格提供不真实的发票凭证等, 根据情节轻重, 公司有权采取终止居间合同追缴非法所得在业内通报等措施第三十三条居间人客户与公司发生纠纷或给公司造成经济损失的, 公司可暂停或扣减居间报酬, 直至补足上述损失第三十四条居间人违反国家法律法规规定监管规定自律规则及违反居间合同开展居间业务的, 公司可采取警告扣减居间报酬提前终止居间合同在业界通报等措施居间人行为给公司造成不良影响或损失的, 公司可要求居间人消除影响, 赔偿损失 ; 情节严重的, 可追究法律责任第七章附则第三十五条监管部门或行业协会有特殊规定的, 从其规定第三十六条本办法授权合规审查部负责解释第三十七条本办法自发布之日起实施 8