募集方案

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1 国寿安保策略精选灵活配置混合型 证券投资基金 基金管理人 : 国寿安保基金管理有限公司基金托管人 : 广发银行股份有限公司注册登记人 : 中国证券登记结算有限责任公司上市地点 : 深圳证券交易所上市时间 :2017 年 10 月 23 日公告日期 :2017 年 10 月 18 日

2 目 录 一 重要声明与提示... 1 二 基金概览... 2 三 基金的募集与上市交易... 4 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人情况... 7 五 基金主要当事人简介... 8 六 基金合同摘要 七 基金财务状况 八 基金投资组合 九 重大事件揭示 十 基金管理人承诺 十一 基金托管人承诺 十二 备查文件目录 附件 : 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金合同内容摘要... 22

3 一 重要声明与提示 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号 < 的内容与格式 > 和 深圳证券交易所证券投资基金上市规则 的规定编制, 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 管理人国寿安保基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 或 本基金管理人 ) 的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 本基金托管人广发银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性 准确性和完整性, 承诺其中不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 中国证监会 深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见, 均不表明对本基金的任何保证 凡本未涉及的有关内容, 请投资者详细查阅刊登在 2017 年 8 月 4 日 上海证券报 以及本公司网站 ( 上的 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 1

4 基金概览 1 基金名称: 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 2 基金类型: 混合型 3 基金运作方式: 契约型本基金在基金合同生效后 12 个月内 ( 含第 12 个月 ), 场内份额与场外份额均不开放申购 赎回业务, 但场内份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易 本基金合同生效日的第 12 个月度对日的下一日起, 本基金转为上市开放式基金 (LOF) 当基金在封闭期内发生 深圳证券交易所证券投资基金上市规则 规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时, 封闭期的时长不作变更, 在封闭期结束后, 本基金转型为非上市的开放式基金 其中, 月度对日指某一特定日期在后续月度中的对应日期, 若该对应日期为非工作日, 则顺延至下一个工作日, 若该日历月度中不存在对应日期的, 则顺延至该月最后一日的下一工作日 4 本基金的存续期为不定期 5 本基金的申购与赎回: 本基金在基金合同生效后 12 个月内 ( 含第 12 个月 ), 场内份额与场外份额均不开放申购 赎回业务, 但场内份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易 本基金封闭期结束后, 投资人可在开放日办理基金份额的申购和赎回 封闭期指自 基金合同 生效之日起 ( 包括 基金合同 生效之日 ) 至 基金合同 生效之日第 12 个月度对日 其中, 月度对日指某一特定日期在后续月度中的对应日期, 若该对应日期为非工作日, 则顺延至下一个工作日, 若该日历月度中不存在对应日期的, 则顺延至该月最后一日的下一工作日 6 基金份额总额: 截至 2017 年 10 月 16 日, 本基金的基金份额总额为 211,076, 份 7 基金份额净值: 截至 2017 年 10 月 16 日, 本基金的基金份额净值为 元 8 本次上市交易的基金份额场内简称: 国寿精选 9 本次上市交易的基金份额基金代码:

5 10 上市交易的证券交易所: 深圳证券交易所 11 本次上市交易的基金份额总额:9,486, 份 12 上市交易日期:2017 年 10 月 23 日 13 基金管理人: 国寿安保基金管理有限公司 14 基金托管人: 广发银行股份有限公司 15 本次上市交易的基金份额注册登记机构: 中国证券登记结算有限责任公司 3

6 三 基金的募集与上市交易 ( 一 ) 本基金上市前募集情况 1 本基金募集申请的核准机构和核准文号: 中国证券监督管理委员会证监许可 号 2 基金运作方式: 契约型本基金在基金合同生效后 12 个月内 ( 含第 12 个月 ), 场内份额与场外份额均不开放申购 赎回业务, 但场内份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易 本基金合同生效日的第 12 个月度对日的下一日起, 本基金转为上市开放式基金 (LOF) 当基金在封闭期内发生 深圳证券交易所证券投资基金上市规则 规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时, 封闭期的时长不作变更, 在封闭期结束后, 本基金转型为非上市的开放式基金 其中, 月度对日指某一特定日期在后续月度中的对应日期, 若该对应日期为非工作日, 则顺延至下一个工作日, 若该日历月度中不存在对应日期的, 则顺延至该月最后一日的下一工作日 3 基金存续期: 不定期 4 发售日期:2017 年 8 月 7 日至 2017 年 9 月 20 日 5 发售价格:1.00 元人民币 6 发售方式: 本基金通过场内 场外两种方式公开发售 7 发售机构: (1) 深圳证券交易所 ( 场内 ) 发售机构已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位 : 爱建证券 安信证券 渤海证券 财达证券 财富证券 财富里昂 财通证券 长城证券 长江证券 网信证券 川财证券 大通证券 大同证券 德邦证券 第一创业 东北证券 东方证券 东海证券 东莞证券 东吴证券 东兴证券 高华证券 方正证券 光大证券 广发证券 广州证券 国都证券 国海证券 国金证券 国开证券 国联证券 国盛证券 国泰君安 国信证券 国元证券 海通证券 恒泰长财 恒泰证券 红塔证券 申万宏源西部证券 宏信证券 华安证券 华宝证券 华创证券 华福证券 华林证券 华龙证券 华融证券 4

7 华泰联合 华泰证券 华西证券 华鑫证券 江海证券 金元证券 开源证券 联储证券 联讯证券 民生证券 民族证券 南京证券 平安证券 中泰证券 国融证券 瑞银证券 山西证券 上海证券 申万宏源证券 世纪证券 首创证券 太平洋证券 天风证券 九州证券 万和证券 万联证券 西部证券 西藏东方财富证券 西南证券 长城国瑞 湘财证券 新时代证券 信达证券 兴业证券 银河证券 银泰证券 英大证券 招商证券 浙商证券 中航证券 中金公司 中山证券 中投证券 中天证券 中信建投 中信浙江 中信山东 中信证券 中银证券 中邮证券 中原证券 ( 排名不分先后 ) (2) 场外发售机构 1) 直销机构 : 国寿安保基金管理有限公司 2) 场外销售机构 : 广发银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 海通证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 中信建投证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 中山证券有限责任公司 申万宏源证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 中国银河证券股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 东吴证券股份有限公司 北京展恒基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 华西证券股份有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 上海华信证券有限责任公司 上海天天基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 深圳众禄金融控股股份有限公司 8 验资机构名称: 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 9 认购资金总额及入账情况: 本基金自 2017 年 8 月 7 日起公开募集, 截至 2017 年 9 月 20 日, 基金募集工作已顺利结束 经安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验资, 此次募集扣除认购费后的有效净认购金额 ( 不含利息 ) 为人民币 210,966, 元, 确认份额 ( 不含利息转份额 )210,966, 份, 利息结转份额 110, 份, 总确认份额为 211,076, 份 上述有效净认购资金已于 2017 年 9 月 26 日全额划入本基金在广发银行开立的国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管账户 本次募集有效认购户数为 1,503 户, 按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算, 设立募集期募集及利息结转的基金份额共计 211,076, 份, 已全部 5

8 计入投资者基金账户, 归投资者所有 其中, 场外认购的基金份额为 201,590, 份 ; 场内认购的基金份额为 9,486, 份 10 基金备案情况本基金已于 2017 年 9 月 26 日验资完毕, 当日向中国证监会提交了验资报告, 办理基金备案手续, 并于 2017 年 9 月 27 日获书面确认, 本基金基金合同自该日起正式生效 11 基金合同生效日:2017 年 9 月 27 日 12 基金合同生效日的基金总份额:211,076, 份 ( 二 ) 本基金上市交易的主要内容 1 基金上市交易的核准机构和核准文号: 深证上 号 2 上市交易日期:2017 年 10 月 23 日 3 上市交易的证券交易所: 深圳证券交易所 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易 4 本次上市的基金份额简称: 国寿精选 5 基金份额交易代码: 本次上市交易份额:9,486, 份 ( 截至 2017 年 10 月 16 日 ) 7 基金资产净值的披露: 基金管理人每个估值日对基金资产估值 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人复核 本基金上市交易后, 基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传给深圳证券交易所, 深圳证券交易所于下个工作日通过行情系统揭示国寿精选的基金份额净值 8 未上市交易份额的流通规定: 如有未上市交易的份额托管在场外, 持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通 6

9 四 持有人户数 持有人结构及前十名持有人情况 ( 一 ) 本基金基金份额持有情况 截至 2017 年 10 月 16 日, 本基金持有人户数为 1,503 户, 平均每户持有的 基金份额为 140, 份 其中场内持有人总户数为 506 户, 平均每户持有的 基金份额为 18, 份, 场外持有人总户数为 997 户, 平均每户持有的基金 份额为 202, 份 机构投资者持有的本次上市交易的基金份额为 1, 份, 占上市交易基 金份额比例为 0.01% ; 个人投资者持有的本次上市交易的基金份额为 9,485, 份, 占上市交易基金份额比例为 99.99% ( 二 ) 场内国寿精选前十名持有人情况 序号 持有人名称 ( 全称 ) 持有份额 所占比例 1 聂冬玲 2,482, % 2 刘永超 300, % 3 杨林国 300, % 4 王燕红 296, % 5 鲁援 200, % 6 刘义广 200, % 7 王建合 200, % 8 刘怡 200, % 9 张薇 200, % 10 杨敏 168, % 7

10 五 基金主要当事人简介 ( 一 ) 基金管理人名称 : 国寿安保基金管理有限公司住所 : 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号法定代表人 : 王军辉设立日期 :2013 年 10 月 29 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许可 [2013]1308 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 :5.88 亿元人民币存续期限 : 持续经营客户服务联系电话 : 经营范围 : 基金募集 基金销售 资产管理和中国证监会许可的其他业务联系人 : 耿馨雅联系电话 : 股权结构 : 公司股东为中国人寿资产管理有限公司, 持有股份 85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED( 安保资本投资有限公司 ), 持有股份 14.97% 存续期间 : 持续经营 2 经营概况截至 2017 年 9 月末, 国寿安保基金管理有限公司旗下共管理 35 只开放式基金, 管理总资产规模 亿元人民币 3 本基金基金经理吴坚, 博士, 美国特许金融分析师 (CFA) 历任中国建设银行云南分行副经理 中国人寿资产管理有限公司一级研究员, 国寿安保基金管理有限公司基金经理 现任国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金 国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 国寿安保稳健增利灵活配置混合型证券投资基金和国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金经理 ( 二 ) 基金托管人 8

11 1 基本情况名称 : 广发银行股份有限公司 ( 简称 广发银行 ) 住所 : 广州市东风东路 713 号办公地址 : 广州市东风东路 713 号法定代表人 : 杨明生成立时间 :1988 年 7 月 8 日批准设立机关和批准设立文号 : 中国人民银行银复 [1988]292 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 :154 亿元人民币存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 证监许可 [2009]363 号联系人 : 周小磊联系电话 : 传真 : (1) 发展概况 : 广发银行成立于 1988 年, 是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一, 总部设于广东省广州市, 注册资本 154 亿元 二十多年来, 广发银行栉风沐雨, 艰苦创业, 以自己不断壮大的发展历程, 见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印 经中国银行业监督管理委员会批复同意 ( 银监复 2016[232] 号文 ), 广发银行主要股东中国人寿保险股份有限公司已于 2016 年 8 月 29 日完成与 CITIGROUP INC.( 花旗集团 ) 及 IBM CREDIT LLC(IBM 信贷 ) 的股份转让交易 目前, 中国人寿持有广发银行约 亿股, 持股比例 %, 为广发银行单一最大股东 截至 2016 年 12 月 31 日, 广发银行总资产 亿元 总负债 亿元 实现营业收入 亿元 拨备前利润 亿元 据英国 银行家 杂志 2016 年全球银行排名, 本行按一级资本列第 86 位 (2) 主要人员情况广发银行总行设资产托管部, 是从事资产托管业务的职能部门, 内设业务 9

12 运行处 监控管理处 期货业务处和产品营销处, 部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格, 部门经理以上人员均具备研究生以上学历 部门负责人蒋柯先生, 经济学硕士, 高级经济师, 从事托管工作十六年, 托管经验丰富 曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长 全球资产托管处副处长 全球资产托管处副处长 ( 主持工作 ) 等职务 曾被中国证券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长 2016 年 1 月, 经中国证监会核准资格, 任广发银行资产托管部副总经理, 现全面主持部门工作 (3) 基金托管业务经营情况广发银行于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会 银监会核准开办证券投资基金托管业务, 基金托管业务批准文号 : 证监许可 [2009]363 号 截至 2016 年 12 月, 广发银行托管公募基金产品 30 只, 总规模 亿元, 广发银行建立了一只优秀 专业的托管业务团队, 保证了托管服务水准在行业的领先地位 建立了完善的产品线, 产品涵盖证券投资基金 基金公司客户特定资产管理计划 证券公司客户资产管理计划 保险资金托管 股权投资基金 产业基金 信托计划 银行理财产品 交易资金托管 专项资金托管 中介资金托管等, 能为托管产品托管全面的托管服务 2 基金托管人的内部控制制度 (1) 内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律 法规 规章 行政性规定 行业准则和行内有关管理规定, 守法经营 规范运作 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金资产的安全完整, 确保有关信息的真实 准确 完整 及时, 保护基金份额持有人的合法权益 (2) 内部控制组织结构广发银行总行下设资产托管部, 是全行资产托管业务的管理和运营部门, 专门设置了监控管理处, 配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作, 具有独立行使监督稽核工作的职权和能力 (3) 内部风险控制原则资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系 制度体系包含管理制度 控制制度 岗位职责 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺 10

13 利进行 ; 业务人员具备从业资格 ; 业务管理严格实行复核 审核 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管 存放 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控 ; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密 ; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完整 独立 3 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责 根据 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定, 基金托管人对基金的投资对象和范围 投资组合比例 投资限制 费用的计提和支付方式 基金会计核算 基金资产估值和基金净值的计算 收益分配 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项, 对基金管理人进行业务监督 核查 基金托管人发现基金管理人有违反 基金法 运作办法 基金合同和有关法律法规规定的行为, 应及时以电话提醒或书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 立即报告中国证监会, 同时, 通知基金管理人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人, 并及时向中国证监会报告 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人, 并及时向中国证监会报告 ( 三 ) 基金验资机构名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 室 11

14 执行事务合伙人 : 毛鞍宁电话 : 传真 : 联系人 : 范新紫经办注册会计师 : 辜虹 张小东 吴军 范新紫 12

15 基金合同内容摘要详见附件 六 基金合同摘要 13

16 七 基金财务状况 本次基金募集期间所发生的信息披露费 会计师费 律师费以及其他费 用, 不从基金资产中支付 本基金发售后至公告前无重要财务事项发生 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金截至 2017 年 10 月 16 日资 产负债表如下 ( 未经审计 ): 单位 : 人民币元 资产 : 期末余额 负债 : 期末余额 银行存款 5,256, 短期借款 结算备付金 1,303, 交易性金融负债 结算保证金 1, 衍生金融负债 交易性金融资产 22,929, 卖出回购金融资产款 其中 : 股票投资 17,315, 应付证券清算款 3,741, 债券投资 5,614, 应付赎回款 资产支持证券投资 应付管理人报酬 55, 基金投资 应付托管费 9, 衍生金融资产 应付销售服务费 买入返售金融资产 185,000, 应付交易费用 12, 应收证券清算款 1,113, 应付税费 应收利息 450, 应付利息 应收股利 应付利润 应收申购款 其他负债 15, 其他资产 负债合计 3,834, 所有者权益 : 实收基金 211,076, 未分配利润 1,144, 所有者权益合计 212,220, 资产合计 : 216,055, 负债与持有人权益总计 : 216,055,

17 八 基金投资组合 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金的投资组合如下 : ( 一 ) 截至 2017 年 10 月 16 日, 基金资产组合情况 资产项目 金额 ( 元 ) 占基金资产总值比例 (%) 银行存款和清算备付金 6,560, 股票市值 17,315, 债券市值 5,614, 权证市值买入返售金融资产 185,000, 其他资产 1,565, 合计 216,055, ( 二 ) 截至 2017 年 10 月 16 日, 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 市值 ( 元 ) 市值占净值比 (%) A 农 林 牧 渔业 B 采矿业 C 制造业 16,091, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 E 建筑业 F 批发和零售业 1,223, G 交通运输 仓储和邮政业 H 住宿和餐饮业 I 信息传输 软件和信息技术服务业 J 金融业 K 房地产业 L 租赁和商务服务业 M 科学研究和技术服务业 N 水利 环境和公共设施管理业 O 居民服务 修理和其他服务业 P 教育 Q 卫生和社会工作 R 文化 体育和娱乐业 S 综合合计 17,315, ( 三 ) 截至 2017 年 10 月 16 日, 按市值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占资产净值比例 (%) 中兴通讯 220, ,699, 通化东宝 180, ,017,

18 立讯精密 170, ,740, 京东方 A 320, ,635, 上海医药 50, ,223, ( 四 ) 截至 2017 年 10 月 16 日, 按券种分类的债券投资组合 : 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 2 央行票据 3 金融债券 其中 : 政策性金融债 4 企业债券 5,614, 企业短期融资券 6 中期票据 7 可转债 ( 可交换债 ) 8 同业存单 9 其他 10 合计 5,614, ( 五 ) 截至 2017 年 10 月 16 日, 按市值占基金资产净值比例大小排序的 前五名债券投资明细 : 序号 债券代码 债券名称 数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 兴发 01 56, ,614, ( 六 ) 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细截至 2017 年 10 月 16 日, 本基金未持有资产支持证券 ( 七 ) 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细截至 2017 年 10 月 16 日, 本基金未持有贵金属 ( 八 ) 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细截至 2017 年 10 月 16 日, 本基金未持有权证 ( 九 ) 本基金投资的股指期货交易情况说明截至 2017 年 10 月 16 日, 本基金未投资股指期货 ( 十 ) 投资组合报告附注 1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 16

19 查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 3 其他资产构成 序号其他资产金额 ( 元 ) 1 存出保证金 1, 应收证券清算款 1,113, 应收股利 4 应收利息 450, 应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 合计 1,565, 本基金持有的处于转股期的可转换债券明细 截至 2017 年 10 月 16 日, 本基金未持有可转换债券 5 前十名股票中存在流通受限情况的说明 6 投资组合报告附注其他文字描述部分 由于四舍五入原因, 分项之和与合计项之间可能存在尾差 17

20 九 重大事件揭示本基金基金合同已于 2017 年 9 月 27 日正式生效, 基金管理人已于 2017 年 9 月 28 日在 上海证券报 刊登 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 本基金自合同生效至公告前未发生过对基金份额持有人有较大影响的重大事件 18

21 十 基金管理人承诺本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺 : ( 一 ) 严格遵守 基金法 及其他法律法规 基金合同的规定, 以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ( 二 ) 真实 准确 完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件, 披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息, 并接受中国证监会 证券交易所的监督管理 ( 三 ) 在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后, 将及时予以公开澄清 19

22 十一 基金托管人承诺基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺 : ( 一 ) 严格遵守 基金法 及其他证券法律法规 基金合同的规定, 设立专门的基金托管部, 配备足够的 合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜 ( 二 ) 根据 基金法 及其他证券法律法规 基金合同的规定, 对基金的投资范围 基金资产的投资组合比例 基金资产净值的计算 基金管理人报酬的计提和支付 基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查 ( 三 ) 基金托管人发现基金管理人的行为违反 基金法 及其他证券法律法规 基金合同的规定, 将及时以电话 提示函或者基金合同约定的其他方式通知基金管理人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会 ( 四 ) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 将立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正 20

23 十二 备查文件目录下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所, 投资者可在办公时间免费查阅 ; 也可按工本费购买备查文件的复制件或复印件, 但应以备查文件正本为准 ( 一 ) 中国证监会准予国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 ; ( 二 ) 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同 ; ( 三 ) 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 ; ( 四 ) 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议 ; ( 五 ) 法律意见书 ; ( 六 ) 基金管理人业务资格批件 营业执照 ; ( 七 ) 基金托管人业务资格批件 营业执照 ; ( 八 ) 中国证监会要求的其他文件 国寿安保基金管理有限公司 2017 年 10 月 18 日 21

24 附件 : 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金合同内容摘要一 基金合同当事人 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 国寿安保基金管理有限公司住所 : 上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号法定代表人 : 王军辉设立日期 :2013 年 10 月 29 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监许可 [2013]1308 号组织形式 : 有限责任公司注册资本 :5.88 亿元人民币存续期限 : 持续经营客户服务电话 : ( 二 ) 基金托管人简况名称 : 广发银行股份有限公司住所 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 杨明生成立时间 :1988 年 7 月 8 日批准设立机关和批准设立文号 : 中国人民银行银复 [1988]292 号组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 人民币 154 亿元存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 证监许可 [2009]363 号 ( 三 ) 基金份额持有人基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 基金合同 的承认和接受, 基金投资者自依据 基金合同 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 基金合同 的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额 基金份额持有人作为 基金合同 当事人并不以在 基金合同 上书面签章或签字为必要条件 二 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的权利 义务 ( 一 ) 基金管理人的权利与义务 22

25 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的权利包括但不限于 : (1) 依法募集资金 ; (2) 自 基金合同 生效之日起, 根据法律法规和 基金合同 独立运用并管理基金财产 ; (3) 依照 基金合同 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用 ; (4) 销售基金份额 ; (5) 按照规定召集基金份额持有人大会 ; (6) 依据 基金合同 及有关法律规定监督基金托管人, 如认为基金托管人违反了 基金合同 及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (7) 在基金托管人更换时, 提名新的基金托管人 ; (8) 选择 更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理 ; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 基金合同 规定的费用 ; (10) 依据 基金合同 及有关法律规定决定基金收益的分配方案 ; (11) 在 基金合同 约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购与赎回申请 ; (12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利 ; (13) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资 ; (14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (15) 选择 更换律师事务所 会计师事务所 证券经纪商 期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构 ; (16) 在符合有关法律 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购 申购 赎回 转换和非交易过户等的业务规则 ; (17) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金管理人的义务包括 23

26 但不限于 : (1) 依法募集资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 申购 赎回和登记事宜 ; (2) 办理基金备案手续 ; (3) 自 基金合同 生效之日起, 以诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ; (4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 决策, 以专业化的经营方式管理和运作基金财产 ; (5) 建立健全内部风险控制 监察与稽核 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账, 进行证券投资 ; (6) 除依据 基金法 基金合同 及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产 ; (7) 依法接受基金托管人的监督 ; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购 申购 赎回和注销价格的方法符合 基金合同 等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购 赎回的价格 ; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; (10) 编制季度 半年度和年度基金报告 ; (11) 严格按照 基金法 基金合同 及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务 ; (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划 投资意向等 除 基金法 基金合同 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他人泄露 ; (13) 按 基金合同 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配基金收益 ; (14) 按规定受理申购与赎回申请, 及时 足额支付赎回款项 ; (15) 依据 基金法 基金合同 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册 报表 记录和其他相 24

27 关资料 15 年以上 ; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保证投资者能够按照 基金合同 规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资料, 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ; (18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管 清理 估价 变现和分配 ; (19) 面临解散 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并通知基金托管人 ; (20) 因违反 基金合同 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (21) 监督基金托管人按法律法规和 基金合同 规定履行自己的义务, 基金托管人违反 基金合同 造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿 ; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任 ; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为 ; (24) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 基金合同 不能生效, 基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用, 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; (25) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (26) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (27) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他义务 ( 二 ) 基金托管人的权利与义务 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金托管人的权利包括但不限于 : (1) 自 基金合同 生效之日起, 依法律法规和 基金合同 的规定安全保管基金财产 ; (2) 依 基金合同 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用 ; 25

28 (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反 基金合同 及国家法律法规行为, 对基金财产 其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金投资者的利益 ; (4) 根据相关市场规则, 为基金开设资金账户 证券账户 期货账户等投资所需账户 为基金办理证券 期货交易资金清算 ; (5) 提议召开或召集基金份额持有人大会 ; (6) 在基金管理人更换时, 提名新的基金管理人 ; (7) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金托管人的义务包括但不限于 : (1) 以诚实信用 勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产 ; (2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的 合格的熟悉基金托管业务的专职人员, 负责基金财产托管事宜 ; (3) 建立健全内部风险控制 监察与稽核 财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立 ; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置 资金划拨 账册记录等方面相互独立 ; (4) 除依据 基金法 基金合同 及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产 ; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证 ; (6) 按规定开设基金财产的资金账户 证券账户 期货账户等投资所需账户, 按照 基金合同 的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算 交割事宜 ; (7) 保守基金商业秘密, 除 基金法 基金合同 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密, 不得向他人泄露 ; (8) 复核 审查基金管理人计算的基金资产净值 基金份额申购 赎回价格 ; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ; (10) 对基金财务会计报告 季度 半年度和年度基金报告出具意见, 说明 26

29 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 基金合同 的规定进行 ; 如果基金管理人有未执行 基金合同 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施 ; (11) 保存基金托管业务活动的记录 账册 报表和其他相关资料 15 年以上 ; (12) 建立并保存基金份额持有人名册 ; (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对 ; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项 ; (15) 依据 基金法 基金合同 及其他有关规定, 召集基金份额持有人大会或配合基金管理人 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ; (16) 按照法律法规和 基金合同 的规定监督基金管理人的投资运作 ; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管 清理 估价 变现和分配 ; (18) 面临解散 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和银行监管机构, 并通知基金管理人 ; (19) 因违反 基金合同 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除 ; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和 基金合同 规定履行自己的义务, 基金管理人因违反 基金合同 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿 ; (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (22) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他义务 ( 三 ) 基金份额持有人的权利与义务每份基金份额具有同等的合法权益 1 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的权利包括但不限于 : (1) 分享基金财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产 ; (3) 依法并按照 基金合同 和 招募说明书 的规定申请赎回其持有的 27

30 基金份额 ; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 ; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 ; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料 ; (7) 监督基金管理人的投资运作 ; (8) 对基金管理人 基金托管人 基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁 ; (9) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他权利 2 根据 基金法 运作办法 及其他有关规定, 基金份额持有人的义务包括但不限于 : ((1) 认真阅读并遵守 基金合同 招募说明书 等信息披露文件 ; (2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 ; (3) 关注基金信息披露, 及时行使权利和履行义务 ; (4) 缴纳基金认购 申购款项及法律法规和 基金合同 所规定的费用 ; (5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者 基金合同 终止的有限责任 ; (6) 不从事任何有损基金及其他 基金合同 当事人合法权益的活动 ; (7) 执行生效的基金份额持有人大会的决议 ; (8) 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利 ; (9) 遵守基金管理人 基金托管人 销售机构和登记机构的相关交易及业务规则 ; (10) 提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息, 以及不时的更新和补充, 并保证其真实性 ; (11) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他义务 三 基金份额持有人大会召集 议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权 28

31 本基金份额持有人大会不设日常机构 ( 一 ) 召开事由 1 除法律法规 中国证监会或本合同另有规定之外, 当出现或需要决定下 列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大会 : (1) 终止 基金合同 ; (2) 更换基金管理人 ; (3) 更换基金托管人 ; (4) 转换基金运作方式 ( 本 基金合同 另有约定的除外 ); (5) 决定调整基金管理人 基金托管人的报酬标准 ; (6) 变更基金类别 ; (7) 本基金与其他基金的合并 ; (8) 变更基金投资目标 范围或策略 ; (9) 变更基金份额持有人大会程序 ; (10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会 ; (11) 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上 ( 含 10%) 基金份额的基金 份额持有人 ( 以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同 ) 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会 ; (12) 对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; (13) 终止基金上市, 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终 止上市的除外 ; (14) 法律法规 基金合同 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项 2 在法律法规和 基金合同 规定的范围内, 且对基金份额持有人利益无 实质不利影响的前提下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不 需召开基金份额持有人大会 : (1) 法律法规要求增加的基金费用的收取 ; (2) 在法律法规和 基金合同 规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下, 调低本基金的申购费率 调低赎回费率 变更或增加 收费方式 ; (3) 因相应的法律法规发生变动而应当对 基金合同 进行修改 ; (4) 对 基金合同 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 29

32 改不涉及 基金合同 当事人权利义务关系发生重大变化 ; (5) 在符合法律法规及本基金基金合同规定 并且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 基金推出新业务或服务 ; (6) 在符合法律法规及本基金基金合同规定 并且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 调整本基金份额类别的设置 ; (7) 基金管理人 登记机构 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下调整有关认购 申购 赎回 转换 基金交易 收益分配 非交易过户 转托管等业务规则 ; (8) 按照法律法规和 基金合同 规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形 ( 二 ) 会议召集人及召集方式 1 除法律法规规定或 基金合同 另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召集 2 基金管理人未按规定召集或不能召集时, 由基金托管人召集 3 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集, 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 4 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 ; 基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人 ; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合 30

33 5 代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上 ( 含 10%) 的基金份额持有人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人 基金托管人应当配合, 不得阻碍 干扰 6 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间 地点 方式和权益登记日 ( 三 ) 召开基金份额持有人大会的通知时间 通知内容 通知方式 1 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介公告 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 : (1) 会议召开的时间 地点和会议形式 ; (2) 会议拟审议的事项 议事程序和表决方式 ; (3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日 ; (4) 授权委托证明的内容要求 ( 包括但不限于代理人身份, 代理权限和代理有效期限等 ) 送达时间和地点; (5) 会务常设联系人姓名及联系电话 ; (6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续 ; (7) 召集人需要通知的其他事项 2 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式 委托的公证机关及其联系方式和联系人 表决意见寄交的截止时间和收取方式 3 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督 ; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督 基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力 ( 四 ) 基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式 通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的其他方式, 会议的召开方式由会议召集人确定 31

34 1 现场开会 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会, 基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力 现场开会同时符合以下条件时, 可以进行基金份额持有人大会议程 : (1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规 基金合同 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符 ; (2) 经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 ( 含二分之一 ) 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后 6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 ( 含三分之一 ) 2 通讯开会 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址 通讯开会应以书面方式进行表决 在同时符合以下条件时, 通讯开会的方式视为有效 : (1) 会议召集人按 基金合同 约定公布会议通知后, 在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告 ; (2) 召集人按基金合同约定通知基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督 会议召集人在基金托管人 ( 如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人 ) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见 ; 基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的, 不影响表决效力 ; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具意见的, 基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 ( 含二分之一 ) 若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的 32

35 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后 6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 ( 含三分之一 ) 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见 ; (4) 上述第 (3) 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证 受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规 基金合同 和会议通知的规定, 并与基金登记机构记录相符 3 在法律法规或监管机构允许的情况下, 经会议通知载明, 基金份额持有人也可以采用网络 电话或其他方式进行表决, 或者采用网络 电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决, 具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明 在会议召开方式上, 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会, 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行 ( 五 ) 议事内容与程序 1 议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 基金合同 的重大修改 决定终止 基金合同 更换基金管理人 更换基金托管人 与其他基金合并 法律法规及 基金合同 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 2 议事程序 (1) 现场开会在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成大会决议 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持 ; 如果基金管理人授权 33

36 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册 签名册载明参加会议人员姓名 ( 或单位名称 ) 身份证明文件号码 持有或代表有表决权的基金份额 委托人姓名 ( 或单位名称 ) 和联系方式等事项 (2) 通讯开会在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证机关监督下形成决议 ( 六 ) 表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 : 1 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 ( 含二分之一 ) 通过方为有效 ; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过 2 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 ( 含三分之二 ) 通过方可做出 转换基金运作方式 更换基金管理人或者基金托管人 终止 基金合同 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议 逐项表决 ( 七 ) 计票 34

37 1 现场开会 (1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人 基金管理人或基金托管人不出席大会的, 不影响计票的效力 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果 (3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点 监票人应当进行重新清点, 重新清点以一次为限 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结果 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 不影响计票的效力 2 通讯开会在通讯开会的情况下, 计票方式为 : 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表 ( 若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表 ) 的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证 基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果 ( 八 ) 生效与公告基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告 如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文 公证机构 公证员姓名等一同公告 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人 基金管理 35

38 人 基金托管人均有约束力 ( 九 ) 本部分对基金份额持有人大会召开事由 召开条件 议事程序 表决条件等规定, 凡是直接引用法律法规的部分, 如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议 四 基金收益分配原则 执行方式 ( 一 ) 基金利润的构成基金利润指基金利息收入 投资收益 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 ( 二 ) 基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 ( 三 ) 基金收益分配原则 1 封闭期内, 本基金不进行收益分配 2 封闭期结束后, 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最多为 4 次, 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%; 3 本基金场外收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资 ; 若投资者不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ; 本基金场内收益分配方式为现金分红 ; 4 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 5 每一基金份额享有同等分配权; 6 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下, 基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则, 此项调整不需要召开基金份额持有人大会, 但应于变更实施日前在指定媒介公告 法律 法规或监管机构另有规定的, 基金管理人在履行适当程序后, 将对上述基金收益分配原则进行调整 ( 四 ) 收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润 基金收益分配对象 分配时间 分配数额及比例 分配方式等内容 36

39 ( 五 ) 收益分配方案的确定 公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 在 2 内在指定媒介公告并报中国证监会备案 基金红利发放日距离收益分配基准日 ( 即可供分配利润计算截止日 ) 的时间不得超过 15 个工作日 ( 六 ) 基金收益分配中发生的费用对于场外份额, 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担 当投资者的现金红利小于一定金额, 不足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额 红利再投资的计算方法, 依照 业务规则 执行 场内基金份额收益分配时发生的费用, 遵循深圳证券交易所和登记机构的相关规定 五 与基金财产管理 运作有关费用的提取 支付方式与比例 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.60% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.10% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 37

40 内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 六 基金资产的投资方向和投资限制 ( 一 ) 投资范围本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板 创业板和其他经中国证监会核准上市的股票 ) 国债 中央银行票据 金融债券 次级债券 企业债券 公司债券 中期票据 短期融资券 超短期融资券 政府支持机构债券 政府支持债券 地方政府债券 中小企业私募债 证券公司短期公司债 资产支持证券 可转换债券 可交换债券 债券回购 银行存款 同业存单 股指期货 国债期货 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 本基金可以参与融资交易 基金的投资组合比例为 : 在封闭期, 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%, 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金 ; 封闭期结束后, 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%, 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 如果法律法规对上述投资比例要求有变更的, 本基金将及时对其做出相应调整, 并以调整变更后的投资比例为准 ( 二 ) 投资限制 1 组合限制本基金的投资组合将遵循以下比例限制 : (1) 在封闭期, 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%, 封闭期结束后, 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-95%; (2) 本基金持有一家公司发行的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; 38

41 (4) 本基金持有的全部权证, 其市值不得超过基金资产净值的 3%; (5) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (6) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (7) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; (8) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (9) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 ( 含 BBB) 的资产支持证券 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (12) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 ; (13) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%, 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不展期 ; (14) 在封闭期内, 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金 ; 封闭期结束后, 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ; (15) 封闭期内, 本基金投资中小企业私募债券的到期日不得超过封闭期结束之日 ; (16) 本基金持有的单只证券公司短期公司债券, 其市值不得超过本基金资产净值的 10%; 39

42 (17) 封闭期内, 本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%; 封闭期结束后, 本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (18) 本基金参与融资业务, 在任何交易日日终, 持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%; (19) 本基金参与股指期货投资, 应遵循下列限制 : 1) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净值的 10%; 2) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%; 3) 本基金所持有的股票市值和买入 卖出股指期货合约价值, 合计 ( 轧差计算 ) 应当符合 基金合同 关于股票投资比例的有关规定 ; 4) 本基金在任何交易日内交易 ( 不包括平仓 ) 的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (20) 本基金参与国债期货交易, 需遵守下列投资比例限制 : 1) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入国债期货合约价值, 不得超过基金资产净值的 15%; 2) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%; 3) 本基金参与国债期货时, 所持有的债券 ( 不含到期日在一年以内的政府债券 ) 市值和买入 卖出国债期货合约价值, 合计 ( 轧差计算 ) 应当符合基金合同关于投资比例的有关约定 ; 4) 基金在任何交易日内交易 ( 不包括平仓 ) 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; (21) 本基金参与股指期货 国债期货交易的, 封闭期结束后, 在任何交易日日终, 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95%; 封闭期内的任何交易日日终, 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 100% 其中, 有价证券指股票 债券 ( 不含到期日在一年以内的政府债券 ) 权证 资产支持证券 买入返售金融资产 ( 不含质押式回购 ) 等 ; (22) 法律法规及中国证监会规定的和 基金合同 约定的其他投资限制 40

43 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限制 除上述 (11) 项另有约定外, 因证券 期货市场波动 上市公司合并 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外 法律法规另有规定的, 从其规定 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定, 基金合同另有约定的除外 在上述期间内, 本基金的投资范围 投资策略应当符合基金合同的约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门变更或取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金的上述限制相应变更或取消 2 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 ; (2) 违反规定向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但是中国证监会另有规定的除外 ; (5) 向其基金管理人 基金托管人出资 ; (6) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (7) 法律 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人 基金托管人及其控股股东 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通过 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查 如法律 行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定, 基金管理人在履 41

44 行适当程序后, 本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准 七 基金资产净值的计算方法及公告方式 1 基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算, 精确到 元, 小数点后第 5 位四舍五入 国家另有规定的, 从其规定 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值, 并按规定公告 2 基金管理人应每个工作日对基金资产估值 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外 基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布 八 基金合同的变更 终止与基金财产的清算 ( 一 ) 基金合同 的变更 1 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案 2 关于 基金合同 变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 并自决议生效后 2 日内在指定媒介公告 ( 二 ) 基金合同 的终止事由有下列情形之一的, 基金合同 应当终止: 1 基金份额持有人大会决定终止的; 2 基金管理人 基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人 新基金托管人承接的 ; 3 基金合同 约定的其他情形; 4 相关法律法规和中国证监会规定的其他情况 ( 三 ) 基金财产的清算 1 基金财产清算小组: 自出现 基金合同 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算 2 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组成员由基金管理人 基金托 42

45 管人 具有从事证券相关业务资格的注册会计师 律师以及中国证监会指定的人员组成 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员 3 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管 清理 估价 变现和分配 基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 4 基金财产清算程序: (1) 基金合同 终止情形出现时, 由基金财产清算小组统一接管基金 ; (2) 对基金财产和债权债务进行清理和确认 ; (3) 对基金财产进行估值和变现 ; (4) 制作清算报告 ; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书 ; (6) 将清算报告报中国证监会备案并公告 (7) 对基金剩余财产进行分配 ; 5 基金财产清算的期限为 6 个月, 但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的, 清算期限相应顺延 ( 四 ) 清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付 ( 五 ) 基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配 ( 六 ) 基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告 ; 基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告 ( 七 ) 基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 九 争议的处理和适用的法律 43

46 各方当事人同意, 因 基金合同 而产生的或与 基金合同 有关的一切争议, 如经友好协商未能解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁 仲裁地点为北京市 仲裁裁决是终局的, 对当事人均有约束力 争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实 勤勉 尽责地履行基金合同规定的义务, 维护基金份额持有人的合法权益 基金合同 受中国法律管辖 十 基金合同存放地和投资者取得合同的方式 基金合同 可印制成册, 供投资者在基金管理人 基金托管人 销售机构的办公场所和营业场所查阅, 但应以 基金合同 正本为准 44