74, 万元存储于公司募集资金专用账户二募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金管理制度的制定和执行情况本公司已按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司证券发行管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所股票上市规则上海

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朗封
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1 证券代码 : 股票简称 : 三安光电编号 : 临三安光电股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员监事会全体成员高级管理人员保证公告内容真实准确和完整, 并对公告中的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏承担责任根据中国证券监督管理委员会上市公司证券发行管理办法 ( 证监会令第 30 号 ) 及上海证券交易所上市公司募集资金管理规定和公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 ( 格式指引 ) 之要求, 现将公司截至 2017 年 12 月 31 日关于募集资金使用情况报告如下 : 一募集资金基本情况经 2014 年 1 月 7 日中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]51 号文核准, 本公司向特定投资者发行人民币普通股 151,376,146 股, 每股面值为人民币 1 元, 发行价格为人民币 21.8 元, 募集资金总额为人民币 3,299,999, 元, 扣除券商承销佣金发行手续费审计费律师费等发行费用共计人民币 63,001, 元, 实际募集资金净额为人民币 3,236,998, 元上述资金已于 2014 年 1 月 22 日全部到位, 并经众环海华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2014 年 1 月 23 日出具的众环验字 (2014) 号验资报告审验经 2015 年 7 月 30 日中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]1829 号文核准, 本公司向特定投资者非公开发行人民币普通股 155,930,697 股, 每股面值为人民币 1 元, 发行价格为人民币元, 募集资金总额为人民币 3,509,999, 元, 扣除券商承销佣金发行手续费律师费等发行费用共计人民币 56,433, 元, 实际募集资金净额为人民币 3,453,566, 元上述资金已于 2015 年 12 月 8 日全部到位, 并经中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2015 年 12 月 9 日出具的众环验字 (2015) 号验资报告审验截至 2017 年 12 月 31 日, 厦门三安光电有限公司光电产业化 ( 一期 ) 项目 (2014 年度募集 ) 募集资金实际使用 329, 万元, 募集资金账户利息收入 6, 万元, 当前募集资金专用账户余额 ; 厦门三安光电有限公司光电产业化 ( 二期 ) 项目和厦门市三安集成电路有限公司通讯微电子器件 ( 一期 ) 项目 (2015 年募集 ) 募集资金实际使用 281, 万元, 募集资金账户利息收入 9, 万元, 当前余额

2 74, 万元存储于公司募集资金专用账户二募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金管理制度的制定和执行情况本公司已按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司证券发行管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等法律法规的要求, 制定了三安光电股份有限公司募集资金管理办法根据本公司的募集资金管理制度, 本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储所有募集资金项目投资的支出, 在募集资金使用计划或本公司预算范围内, 由项目管理部门提出申请, 财务部门核实总经理审核董事长签批, 项目实施单位执行募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督财务部门定期对募集资金使用情况进行检查, 并将检查情况报告董事会监事会 ( 二 ) 募集资金在专项账户的存放情况年度募集项目经本公司第七届董事会第四十六次会议审议通过, 本公司全资子公司厦门三安光电有限公司在国家开发银行股份有限公司厦门分行 ( 账号 : ) 交通银行股份有限公司厦门前埔支行 ( 账号 : ) 兴业银行厦门思明支行 ( 账号 : ) 中国银行股份有限公司厦门会展中心支行 ( 账号 : ) 中国银行股份有限公司芜湖三安光电支行 ( 账号 : ) 等银行开设了 5 个募集资金存放专户同时, 本公司原在中国银行会展中心支行开设的原募集资金专户 ( 账号 ) 不再作为募集资金专户截至 2017 年 12 月 31 日止, 募集资金存放专项账户的余额如下 : 开户行账号余额 ( 元 ) 备注国家开发银行股份有限公司厦门分行已销户交通银行股份有限公司厦门前埔支行已销户兴业银行股份有限公司厦门思明支行活期定期存款中国银行股份有限公司厦门会展中心支行中国银行股份有限公司芜湖三安光电支行已销户 0.00 活期定期存款

3 开户行账号余额 ( 元 ) 备注合计 0.00 注 :2018 年 1 月 12 日, 中国银行股份有限公司芜湖三安光电支行账号和兴业银行股份有限公司厦门思明支行账号已办理了销户手续年度募集项目经本公司第八届董事会第二十六次会议审议通过, 本公司全资子公司厦门三安光电有限公司在兴业银行股份有限公司厦门湖里支行 ( 账号 : ) 中国银行股份有限公司芜湖三安光电支行 ( 账号 : ) 中国民生银行股份有限公司泉州分行 ( 账号 : ) 开设募集资金专户等银行开设了 3 个募集资金存放专户 2016 年 1 月, 本公司全资子公司厦门市三安集成电路有限公司分别与本公司国家开发银行股份有限公司厦门市分行中国民生银行股份有限公司泉州分行和保荐人国金证券股份有限公司签署了募集资金四方监管协议, 分别在国家开发银行股份有限公司厦门市分行 ( 账号 : ) 中国民生银行股份有限公司泉州分行 ( 账号 : ) 2016 年 8 月, 本公司全资子公司厦门市三安集成电路有限公司分别与本公司泉州银行股份有限公司厦门分行中国进出口银行厦门分行和保荐人国金证券股份有限公司签署了募集资金四方监管协议, 分别在泉州银行股份有限公司厦门分行 ( 账号 : ) 中国进出口银行厦门分行( 账号 : ) 2017 年 3 月, 本公司全资子公司厦门三安光电有限公司分别与本公司厦门银行股份有限公司湖里支行和保荐人国金证券股份有限公司签署了募集资金四方监管协议, 在厦门银行股份有限公司湖里支行 ( 账号 : ) 截至 2017 年 12 月 31 日止, 募集资金存放专项账户的余额如下 : 开户行账号余额 ( 元 ) 备注兴业银行股份有限公司厦门湖里支行 , 活期定期存款中国民生银行股份有限公司泉州分行 , 活期定期存款中国银行股份有限公司芜湖三安光电支行厦门银行股份有限公司厦门湖里支行 ,112, 活期定期存款 ,256, 活期定期存款国家开发银行股份有限公司厦门市分行 , 活期定期存款

4 开户行账号余额 ( 元 ) 备注中国民生银行股份有限公司泉州分行 , 活期泉州银行股份有限公司厦门分行 ,843, 活期定期存款中国进出口银行厦门分行 , 活期定期存款国家开发银行股份有限公司厦门市分行 , 活期合计 740,230, 注 : 国家开发银行厦门分行账户为本公司账户, 年末余额中 658, 元为累计收到的利息收入减去银行手续费的余额, 已于 2018 年 1 月 19 日办理了销户手续 ( 三 ) 募集资金四方监管情况年募集项目本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储, 并于 2014 年 1 月 22 日与保荐机构中国银河证券股份有限公司中国银行股份有限公司厦门会展中心支行签订了募集资金专户存储三方监管协议, 对募集资金的使用实施严格审批, 以保证专款专用本公司子公司厦门三安光电有限公司新开立募集资金账户也于 2014 年 5 月 12 日分别与国家开发银行厦门分行交通银行厦门前埔支行兴业银行厦门思明支行中国银行厦门会展中心支行中国银行芜湖三安光电支行和保荐人中国银河证券股份有限公司签署了募集资金三方监管协议三方监管协议与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题年募集项目本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储, 并于 2015 年 12 月 18 日与保荐机构国金证券股份有限公司国家开发银行股份有限公司厦门市分行签订了募集资金专户存储三方监管协议, 对募集资金的使用实施严格审批, 以保证专款专用本公司子公司厦门三安光电有限公司新开立募集资金账户于 2015 年 12 月分别与本公司中国民生银行股份有限公司泉州分行中国银行股份有限公司芜湖三安光电支行兴业银行股份有限公司厦门湖里支行和保荐人国金证券股份有限公司签署了募集资金四方监管协议本公司子公司厦门市三安集成电路有限公司新开立募集资金账户于 2016 年 1 月分别与本公司国家开发银行股份有限公司厦门市分行中国民生银

5 行股份有限公司泉州分行和保荐人国金证券股份有限公司签署了募集资金四方监管协议 2016 年 8 月, 本公司全资子公司厦门市三安集成电路有限公司分别与本公司泉州银行股份有限公司厦门分行中国进出口银行厦门分行和保荐人国金证券股份有限公司签署了募集资金四方监管协议 2017 年 3 月, 本公司全资子公司厦门三安光电有限公司分别与本公司厦门银行股份有限公司湖里支行和保荐人国金证券股份有限公司签署了募集资金四方监管协议四方监管协议与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异, 四方监管协议的履行不存在问题三本年度募集资金的实际使用情况

6 募集资金使用情况对照表 1(2014 年度募集项目 ) 单位 : 人民币万元募集资金总额 323, 本年度投入募集资金总额变更用途的募集资金总额 274, 已累计投入募集资金总额 329, 变更用途的募集资金总额比例 84.92% 承诺投资项目已变更项目, 含部分变更 ( 如有 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末投入进度 (%) (4)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益项目可行性是否达到是否发生重预计效益大变化安徽三安光电有限厦门三安光电有限公公司芜湖光电产业司光电产业化 ( 一期 ) 274, , , , ,219.34( 注 ) % 2015 年 4 月 109, 是否化 ( 二期 ) 项目项目补充流动资金补充流动资金 48, , , , % 不适用不适用不适用否合计 323, , , , , 未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况截止 2017 年 12 月 31 日, 该项目前次募集资金尚未使用余额 0.00 万元, 募集资金账户已余额注 : 截止 2017 年 12 月 31 日, 厦门三安光电有限公司光电产业化 ( 一期 ) 项目募集资金投入进度为 100%, 已基本建设完毕

7 募集资金使用情况对照表 2(2015 年度募集项目 ) 单位 : 人民币万元募集资金总额 345, 本年度投入募集资金总额 192, 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 281, 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目已变更项目, 含部分变更 ( 如有 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末投入进度 (%) (4)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化厦门三安光电有限公司光电产业化 ( 二期 ) 项目 191, , , , , , ( 注 1) 89.65% 2017 年 9 月 51, 是否厦门市三安集成电路有限公司通讯微电子器件 ( 一期 ) 项目 154, , , , , ,478.37( 注 2) 71.18% 2017 年 3 月 -8, 否否合计 345, , , , , , 未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因募集资金其他使用情况 2016 年 3 月 22 日, 经公司董事会审议通过, 公司以募集资金对先期投入的 37, 万元自筹资金进行了置换该事项已经中审众环会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2016 年 3 月 22 日出具的众环专字 (2016) 号专项报告鉴证截止 2017 年 12 月 31 日, 该项目募集资金尚未使用余额 74, 万元根据工程进度尚未投入注 1: 截止 2017 年 12 月 31 日, 厦门三安光电有限公司光电产业化 ( 二期 ) 项目募集资金投入进度为 89.65%, 尚未建设完毕注 2: 截止 2017 年 12 月 31 日, 厦门市三安集成电路有限公司通讯微电子器件 ( 一期 ) 项目募集资金投入进度为 71.18%, 尚未建设完毕

8 四变更募投项目的资金使用情况变更募集资金投资项目情况表单位 : 人民币万元变更后的项目对应的原项目变更后项目拟投入募集资金总额截至期末计划累计投资金额 (1) 本年度实际投入金额实际累计投入金额 (2) 投资进度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化厦门三安光电有安徽三安光电有限限公司光电产业公司芜湖光电产业化 ( 一期 ) 项目化 ( 二期 ) 项目 274, , , % 2015 年 4 月 109, 是否 2014 年 4 月 3 日公司第七届董事会第四十一次会议审议通过了变更芜湖光电产业化 ( 二期 ) 项目投资主体及实施地点的议案, 根据公司经营规划安排, 变更芜湖光电产业化 ( 二期 ) 项目投资主体及实施地点, 投资主体由全资变更原因决策程序及信息披露情况说明 ( 分具子公司安徽三安光电有限公司变更为全资子公司厦门三安光电有限公司, 实施地点由芜湖经济技术开发区东梁路体募投项目 ) 北侧变更为厦门火炬高新区 ( 翔安 ) 产业区内上述变更业经公司第七届监事会第十五次会议审议通过, 中国银河证券股份有限公司也出具了关于三安光电股份有限公司变更募投项目投资主体和实施地点的核查意见同意变更的意见, 上述事项已获得公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过, 公司已履行了相应公告程序未达到计划进度的情况和原因 ( 分具体募投项目 ) 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明注 1: 截止 2017 年 12 月 31 日, 厦门三安光电有限公司光电产业化 ( 一期 ) 项目募集资金投入进度为 100%, 已基本建设完成

9 五募集资金使用及披露中存在的问题本公司按照相关法律法规规范性文件的规定和要求使用募集资金, 并及时真实准确完整对募集资金使用情况进行了披露, 不存在募集资金使用及管理的违规情形六保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见 ( 一 ) 2014 年度募集项目经核查, 国金证券股份有限公司认为 : 通过核对募集资金专用账户对账单募集资金项目相关款项支付的原始凭证及访谈公司相关部门负责人等方式, 保荐机构对公司截至 2017 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况进行认真核查, 保荐机构认为 : 1 公司 2014 年非公开发行人民币普通股的募集资金存放于公司董事会决定的专项账户中, 符合上市公司证券发行管理办法上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 和募集资金管理办法等相关法律法规文件的有关规定 2 公司对募集资金的管理和使用符合证券发行上市保荐业务管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所股票上市规则和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 和募集资金管理办法等相关法律法规文件的有关规定, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形, 不存在违法违规使用募集资金的情形 ( 二 ) 2015 年度募集项目经核查, 国金证券股份有限公司认为 : 通过核对募集资金专用账户对账单募集资金项目相关款项支付的原始凭证及访谈公司相关部门负责人等方式, 保荐机构对公司截至 2017 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况进行认真核查, 保荐机构认为 : 1 公司 2015 年非公开发行人民币普通股的募集资金存放于公司董事会决定的专项账户中, 符合上市公司证券发行管理办法上海证券交易所上市公司

10 募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 和募集资金管理办法等相关法律法规文件的有关规定 2 公司对募集资金的管理和使用符合证券发行上市保荐业务管理办法上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求上海证券交易所股票上市规则和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订 ) 和募集资金管理办法等相关法律法规文件的有关规定, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形, 不存在违法违规使用募集资金的情形特此公告三安光电股份有限公司董事会二一八年四月二十日

( 二 ) 以前年度已使用金额本年度使用金额及当前余额 1 厦门三安光电有限公司光电产业化( 一期 ) 项目 (2014 年度募集 ) 时间金额 ( 万元 ) 2014 年 1 月 22 日共募集资金 330, 减 : 发行费用 6, 年 1 月 22 日募集资

( 二 ) 以前年度已使用金额本年度使用金额及当前余额 1 厦门三安光电有限公司光电产业化( 一期 ) 项目 (2014 年度募集 ) 时间金额 ( 万元 ) 2014 年 1 月 22 日共募集资金 330, 减 : 发行费用 6, 年 1 月 22 日募集资国金证券股份有限公司关于三安光电股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告国金证券股份有限公司 ( 以下简称国金证券 ) 作为三安光电股份有限公司 ( 以下简称三安光电发行人或公司 ) 2015 年度非公开发行股票持续督导的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所股票上市规则以及上海证券交易所上市公司募集资金管理办法, 对三安光电 2015