广东中信协诚律师事务所

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囿冉
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1 广东中信协诚律师事务所关于广东康泽药业股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书广东中信协诚律师事务所 GUANGDONG ZHONGXIN XIECHENG LAW FIRM 地址 : 广州市珠江新城华明路 13 号华普广场东塔 2604 邮政编码 : 电话 :(020) 传真 :(020)

2 目录 ( 释义 )... 2 ( 声明 )... 5 ( 正文 )... 7 一本次发行的主体资格... 7 二本次发行符合豁免向中国证监会申请核准发行股票的条件... 8 三本次发行的对象... 9 四本次发行的过程及结果五本次发行的法律文件六现有股东的优先认购安排七本次发行的结论性意见

3 ( 释义 ) 除非另有说明, 本法律意见书中下列简称具有如下特定涵义 : 序号简称指全称 ( 涵义 ) 1 本次发行指广东康泽药业股份有限公司本次定向发行不超过 1,200 万股股票 2 康泽药业公司指广东康泽药业股份有限公司 3 康泽投资指广东康泽投资有限公司 4 良济堂投资指广东良济堂投资有限公司 5 广发证券指广发证券股份有限公司 6 长城证券指长城证券有限责任公司 7 中信建投证券指中信建投证券股份有限公司 8 中原证券指中原证券股份有限公司 9 广州证券指广州证券股份有限公司汇智投资 ( 有限合伙 ) 天星山河投资 ( 有限合伙 ) 科跃信投投资 ( 有限合伙 ) 指汕头市汇智股权投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 指北京天星山河投资中心 ( 有限合伙 ) 指北京科跃信投投资顾问中心 ( 有限合伙 ) 13 中科招商指广东中科招商创业投资管理有限责任公司 14 中科白云指广东中科白云新兴产业创业投资基金有限公司 15 中科恒业指中山中科恒业投资管理有限公司 16 中国证监会指中国证券监督管理委员会 17 全国股份转让指全国中小企业股份转让系统有限责任公司 1-7-2

4 序号简称指全称 ( 涵义 ) 系统公司 18 基金协会指中国证券投资基金业协会 19 公司法指中华人民共和国公司法 20 证券法指中华人民共和国证券法 21 监管办法指非上市公众公司监督管理办法 22 业务规则指全国中小企业股份转让系统业务规则( 试行 ) 23 业务细则指全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 24 信息披露细则指全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 ( 试行 ) 25 投资者适当性管理细则指全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 ( 试行 ) 26 基金法指证券投资基金法 27 私募监管暂行办法指私募投资基金监督管理暂行办法 28 登记和备案办法 ( 试行 ) 指私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 29 公司章程指广东康泽药业股份有限公司章程 30 发行方案指广东康泽药业股份有限公司股票发行方案 31 认购协议指公司与认购对象签订的股份认购及增资协议 32 股票发行认购公告指广东康泽药业股份有限公司股票发行认购公告法律意见广东中信协诚律师事务所关于广东康泽药业股 33 书本法律意指份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见见书书 33 本所指广东中信协诚律师事务所 1-7-3

5 序号简称指全称 ( 涵义 ) 34 本所律师指参与广东康泽药业股份有限公司本次发行工作的本所经办律师林映玲和韩思明律师 35 元指除特别说明外, 其币别均指人民币 1-7-4

6 广东中信协诚律师事务所关于广东康泽药业股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书中信律书康泽 [2015] 第 001 号致 : 广东康泽药业股份有限公司广东中信协诚律师事务所根据康泽药业与本所签署的专项法律顾问合同, 接受康泽药业的委托, 担任康泽药业定向发行股票事宜的特聘专项法律顾问广东中信协诚律师事务所根据公司法证券法监管办法业务规则业务细则等有关法律法规和规范性文件的规定, 按照律师行业公认的业务标准道德规范和勤勉尽责精神, 出具法律意见书 ( 声明 ) 为出具本法律意见书, 本所及经办律师声明如下 : 一本所及本所律师依据证券法律师事务所从事证券法律业务管理办法和律师事务所证券法律业务执业规则等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实, 严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证法律意见书所认定的事实真实准确完整, 所发表的结论性意见合法准确, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任 1-7-5

7 二本所同意将法律意见书作为本次发行所必备的法定文件, 随同其他申报材料一并上报三本所同意公司部分或全部在申请文件中自行引用, 或按全国股份转让系统公司备案审核要求引用本法律意见书的内容, 但公司作上述引用时, 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解四本所律师已对公司提供的与出具法律意见书有关的文件资料进行审查判断, 并据此发表法律意见对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实, 本所律师依赖于有关政府部门公司其他有关单位出具或提供的证明文件发表法律意见五本所已获公司的保证和确认, 公司已提供了为出具法律意见书所必需的真实的原始书面材料副本材料和复印件 ; 公司所提供的文件及所作说明是完整真实和准确的, 文件的原件及其上面的印章和签名均是真实的, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏 ; 一切足以影响法律意见书的事实和文件均已向本所披露, 并无任何隐瞒疏漏之处, 其所提供的文件的副本与正本复印件与原件均为一致六法律意见书仅就公司本次发行所涉及的法律事项发表意见, 并不对财务会计审计等非法律专业事项发表意见本所律师在法律意见书中对有关会计报表申请报告中某些数据或结论的引述, 并不意味着本所对这些数据结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证七法律意见书仅供公司为本次发行之目的使用, 不得用作任何其他目的本所律师根据法律法规及证券监管部门的规定和要求, 按照律师行业公认的业务标准道德规范和勤勉尽职精神, 对公司提供的文件资料和事实进行核查和验证, 出具法律意见书 1-7-6

8 ( 正文 ) 一本次发行的主体资格 ( 一 ) 公司的基本情况经本所律师核查, 截至法律意见书出具之日, 公司基本情况如下 : 公司名称广东康泽药业股份有限公司营业执照号法定代表人陈齐黛地址广州市天河区中山大道西路 140 号 1207 房企业类型股份有限公司 ( 非上市自然人投资或控投 ) 成立时间经营期限长期注册资本 6,000 万元实收资本 6,000 万元中成药中药饮片批发 ; 预包装食品批发 ; 西药批发 ; 许可类医疗器械经营 ( 即申请医疗器械经营企业许可证才可经营的医疗器械, 包括第三类医疗器械和需申请医疗器械经营企业许可证方可经营的第二类医疗器械 ); 乳制品批发 ; 非许可类医疗器械经营 ( 即不需申请医疗器械经营企业许可证即可经营的医疗器械, 包括第一类医疗器械和国家规定不需申请医疗器械经营企业许可证即可经营的第二类医疗器械 ); 商品信息咨询服务 ; 仓储咨询服务 ; 营养健康咨询服务 ; 贸易咨询服务 ( 二 ) 公司的挂牌情况 2014 年 11 月 18 日, 全国股份转让系统公司出具了关于同意广东康泽药业股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函 ( 股转系统函 [2014]1942 号 ), 同意公司在全国中小企业股份转让系统挂牌并 2014 年 11 月 24 日, 全国股份转让系统公司出具了关于广东康泽药业股份有限公司股票证券简称及证券代码的通知, 核定证券简称 : 康泽药业, 证券代码 : 经核查, 本所律师认为, 康泽药业系依法设立且有效存续, 并已在全国中小 1-7-7

9 企业股份转让系统挂牌的公司, 具备本次发行的主体资格二本次发行符合豁免向中国证监会申请核准发行股票的条件 ( 一 ) 本次发行的基本情况根据康泽药业分别于 2015 年 2 月 17 日及 2015 年 3 月 13 日公告的发行方案和股票发行认购公告, 康泽药业本次定向发行股份共计 1,200 万股, 每股面值 1 元, 发行价格为每股 8.00 元, 发行对象均以现金方式认购, 募集资金总额 9,600 万元本次发行股票的认购情况如下 : 序号认购对象认购股份数 ( 万股 ) 认购金额 ( 万元 ) 出资方式占本次发行股份数的比例 (%) 1 广发证券 160 1, 货币长城证券 130 1, 货币中信建投证券货币中原证券货币广州证券货币汇智投资 ( 有限合伙 ) 天星山河投资 ( 有限合伙 ) 科跃信投投资 ( 有限合伙 ) 250 2, 货币 , 货币货币货币中科招商 125 1, 货币货币康泽投资货币合计 1,200 9, 货币 ( 二 ) 本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件经本所律师核查, 公司本次发行完成后累计股东人数未超过 200 人, 符合监管办法等规范性文件中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 1-7-8

10 三本次发行的对象 ( 一 ) 本次发行的认购对象的基本情况 1. 康泽投资注册号类型住所法定代表人有限责任公司汕头市龙湖区长江路 96 号之 ( 二 ) 厂房 B 幢二楼 203 号房陈齐黛注册资本 ( 万元 ) 3,000 实业投资, 投资管理, 投资咨询, 为企业的合并债务重组提供策划咨询经本所律师核查, 康泽投资为主要以持有康泽药业股份为目的的持股公司, 股东系以自有资金进行出资, 不存在以非公开方式向投资者募集资金的情形, 亦不存在私募基金管理人, 不属于私募监管暂行办法规定的私募投资基金, 无需按照登记和备案办法 ( 试行 ) 的规定办理备案登记 2. 广发证券注册号类型股份有限公司 ( 上市自然人投资或控股 ) 住所法定代表人广州市天河区天河北路号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 孙树明注册资本 ( 万元 ) 591, 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 融资融券 ; 证券投资基金代销 ; 证券投资基金托管 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 代销金融产品 ; 股票期权做市 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 1-7-9

11 3. 长城证券注册号类型住所法定代表人有限责任公司深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦层黄耀华注册资本 ( 万元 ) 206,700 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 证券资产管理 ; 融资融券 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 代销金融产品 4. 中信建投证券注册号类型股份有限公司 ( 非上市国有控股 ) 住所法定代表人北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼王常青注册资本 ( 万元 ) 610,000 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 证券资产管理 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 融资融券业务 ; 代销金融产品业务 ; 保险兼业代理业务 ( 保险兼业代理业务许可证有效期至 2016 年 07 月 08 日 ) 5. 中原证券注册号类型股份有限公司 ( 上市 ) 住所法定代表人郑州市郑东新区商务外环路 10 号菅明军

12 注册资本 ( 万元 ) 263, 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券承销与保荐 ; 证券自营 ; 证券资产管理 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 融资融券业务 ; 代销金融产品业务 ( 以上范围凡需审批的, 未获审批前不得经营 ) ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 6. 广州证券注册号类型其他股份有限公司 ( 非上市 ) 住所法定代表人广州市天河区珠江西路 5 号广国际金融中心主塔 19 层 20 层邱三发注册资本 ( 万元 ) 333,000 资本市场服务 ( 具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 7. 汇智投资 ( 有限合伙 ) 注册号类型主要经营场所有限合伙企业汕头市龙湖区时代广场龙光世纪大厦 1304 号房之一执行事务合伙人汕头市汇创投资管理有限公司 ( 委派代表 : 郑锡鑫 ) 实缴资本 ( 万元 ) 2,050 股权投资, 投资管理, 投资咨询, 实业投资, 财务咨询 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 )

13 经本所律师核查, 汇智投资 ( 有限合伙 ) 正在根据私募监管暂行办法及登记和备案办法( 试行 ) 的相关规定办理私募投资基金备案手续 8. 天星山河投资 ( 有限合伙 ) 注册号类型有限合伙企业主要经营场所北京市海淀区北清路 68 号院 24 号楼 E 座 -1 层 0613 执行事务合伙人北京天星创联投资管理有限公司 ( 委派刘研为代表 ) 实缴资本 ( 万元 ) 6, 投资管理 ; 资产管理 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 经本所律师核查, 天星山河投资 ( 有限合伙 ) 正在根据私募监管暂行办法及登记和备案办法 ( 试行 ) 的相关规定办理私募投资基金备案手续 9. 科跃信投投资 ( 有限合伙 ) 注册号类型有限合伙企业主要经营场所北京市东城区东直门外大街 42 号 15 层 1506 执行事务合伙人实缴资本 ( 万元 ) 温晓华 500 万投资管理 ; 资产管理 ; 财务咨询 ( 不得开展审计验资查帐评估会计咨询代理记账等需经专项审批的业务, 不得出具相应的审计报告验资报告查帐报告评估报告等文字材料 ); 经济贸易咨询 ; 承办展览展示经本所律师核查, 科跃信投投资 ( 有限合伙 ) 正在根据私募监管暂行办法及登记和备案办法 ( 试行 ) 的相关规定办理私募投资基金备案手续 10. 中科招商本次发行, 中科招商以其管理的中科招商中科白云及中科恒业所设立的 3 只基金进行认购, 其基本情况如下 :

14 (1) 中科招商注册号类型住所法定代表人其他有限责任公司广州高新技术产业开发区科学城科学大道 235 号总部经济区 A3 栋第 9 层 908 单元单祥双注册资本 ( 万元 ) 12,500 企业自有资金投资 ; 创业投资 ; 投资管理服务 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 经本所律师核查, 中科招商已按照基金法私募监管暂行办法及登记和备案办法 ( 试行 ) 等相关规定履行了登记备案程序, 取得基金协会核发的私募投资基金管理人登记证明 ( 登记编号 :P ) 经本所律师核查, 中科招商以其管理的沃土新三板一号证券投资基金认购本次发行股份, 沃土新三板一号证券投资基金已按照基金法私募监管暂行办法及登记和备案办法 ( 试行 ) 等相关规定履行了登记备案程序, 取得了基金协会核发的私募投资基金备案证明 ( 备案号 :S22340) (2) 中科白云注册号类型住所法定代表人其他有限责任公司广州市番禺区小谷围街外环东路 280 号广东药学院院系一号楼室关易波注册资本 ( 万元 ) 25,000 商业服务业 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 经本所律师核查, 中科白云已按照基金法私募监管暂行办法及登记和备案办法 ( 试行 ) 等相关规定履行了登记备案程序, 在基金协会私募基金

15 登记备案系统填报了基金信息, 取得了基金协会核发的私募投资基金证明 (3) 中科恒业注册号类型住所法定代表人其他有限责任公司中山市火炬开发区火炬路 1 号 2 楼 201 号谢勇注册资本 ( 万元 ) 97,500 法律法规政策允许的股权投资业务和创业投资业务 ; 代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务 ; 股权投资咨询业务 ; 为创业企业提供创业管理服务业务 ( 依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动 ) 经本所律师核查, 中科恒业已按照基金法私募监管暂行办法及登记和备案办法 ( 试行 ) 等相关规定履行了登记备案程序, 在基金协会私募基金登记备案系统填报了基金信息, 取得了基金协会核发的私募投资基金证明 ( 二 ) 本次发行对象均符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性管理等相关规定, 具有参与认购本次发行的资格 1. 经本所律师核查, 本次股票发行对象除公司股东外, 其他投资者合计不超过 35 名, 符合监管办法第三十九条的规定 2. 经本所律师核查, 本次股票发行对象包括了现在册股东康泽投资, 其参与本次发行符合监管办法第三十九条及投资者适当性管理细则第六条的规定 3. 经本所律师核查, 本次发行认购对象中, 广发证券长城证券中信建投证券中原证券广州证券中科招商中科白云和中科恒业均为在中国境内设立的注册资本在 500 万元以上的企业法人, 汇智投资 ( 有限合伙 ) 天星山河投资 ( 有限合伙 ) 科跃信投投资( 有限合伙 ) 均为在中国境内设立的实缴资本在 500 万元以上的合伙企业, 符合监管办法第三十九条投资者适当性管理细则第三条和第六条的规定

16 4. 经本所律师核查, 本次发行认购对象中, 康泽投资无需按照登记和备案办法 ( 试行 ) 的规定办理备案登记; 汇智投资 ( 有限合伙 ) 天星山河投资 ( 有限合伙 ) 科跃信投投资( 有限合伙 ) 正在根据私募监管暂行办法及登记和备案办法 ( 试行 ) 的相关规定办理私募投资基金备案手续; 中科招商中科白云和中科恒业均已按照基金法私募监管暂行办法及登记和备案办法 ( 试行 ) 等相关规定履行了登记备案程序四本次发行的过程及结果 ( 一 ) 董事会审议年 2 月 17 日, 公司召开第一届董事会第六次会议会议应出席董事 5 名, 实际出席并参与表决董事 5 名会议审议通过了关于 < 广东康泽药业股份有限公司股票发行方案 > 的议案关于公司股票转让方式由协议转让变更为做市转让的议案关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行及股票转让方式变更相关事宜的议案及关于提议召开公司 2015 年第一次临时股东大会的议案等议案, 并同意将前述议案提交股东大会审议年 2 月 17 日, 公司在全国股份转让系统公司信息披露网站上披露了广东康泽药业股份有限公司第一届董事会第六次会议决议公告及发行方案 ( 二 ) 股东大会批准年 2 月 17 日, 公司在全国股份转让系统公司信息披露网站上披露了广东康泽药业股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会通知年 3 月 5 日, 公司召开 2015 年第一次临时股东大会, 出席会议的股东 4 名, 合计持有公司股票 6,000 万股, 占公司股份总数的 100% 该次股东大会审议通过了关于 < 广东康泽药业股份有限公司股票发行方案 > 的议案关于公司股票转让方式由协议转让变更为做市转让的议案关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行及股票转让方式变更相关事宜的议案等议案年 3 月 5 日, 公司在全国股份转让系统公司信息披露网站上披露了广

17 东康泽药业股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会决议公告 ( 三 ) 董事会股东大会的回避程序经核查, 本次发行的发行对象康泽投资为公司现在册股东, 本次发行前其持有公司股份超过 5%, 为公司的关联方康泽投资采用现金认购本次发行的股份, 符合信息披露细则第三十六条的规定 : 关联方以现金认购公司发行的股票可免予按照关联交易方式进行审议和披露, 因此, 董事会及股东大会在审议上述议案时, 关联董事及关联股东免于回避表决 ( 四 ) 验资程序 2015 年 3 月 19 日, 具有证券期货相关业务资格的广东正中珠江会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对本次发行对象认购款缴付情况进行了验证, 并出具了广会验字 [2015]G 号验资报告, 该验资报告确认, 截至 2015 年 3 月 17 日, 公司已收到本次新增注册资本合计 1,200 万元, 均为货币出资 ( 五 ) 本次发行的结果根据本所律师对公司第一届董事会第六次会议和 2015 年第一次临时股东大会的会议通知会议议案会议表决票会议记录和会议决议等会议材料认购协议及验资报告等资料的核查, 本所律师认为, 本次发行已履行了必要的内部决议程序, 获得了公司董事会及股东大会的批准, 上述会议的召集召开程序, 出席会议人员的人数资格及表决程序符合公司法监管办法和公司章程的相关规定; 股东大会对董事会的授权范围及程序合法有效 ; 本次发行已履行了验资程序, 募集资金已经由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审验到位, 本次发行过程合法合规, 发行结果合法有效本次发行尚需报全国股份转让系统公司备案五本次发行的法律文件经本所律师核查, 公司已分别与所有发行对象签订了认购协议认购协议约定了发行对象拟认购股份的数量认购价格限售期双方的声明与保证和违约责任等内容经核查后, 本所律师认为, 认购协议系协议各方的真

18 实意思表示, 协议内容符合公司法中华人民共和国合同法监管办法等相关法律法规及规范性文件的规定, 真实合法有效六现有股东的优先认购安排 ( 一 ) 业务细则第八条规定: 挂牌公司股票发行以现金认购的, 公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积公司章程对优先认购另有规定的, 从其规定经本所律师核查, 公司章程没有对现有股东就公司发行股票的优先认购另行作出规定 ( 二 ) 经核查, 截至本法律意见书出具之日, 康泽药业股东共 4 名, 为陈齐黛许泽燕康泽投资和良济堂投资现有股东中的非自然人股东康泽投资和良济堂投资均主要以持有康泽药业股份为目的的持股公司, 其股东系以自有资金进行出资, 不存在以非公开方式向投资者募集资金的情形, 亦不存在私募基金管理人, 不属于私募监管暂行办法规定的私募投资基金, 无需按照登记和备案办法 ( 试行 ) 的规定办理备案登记 ( 三 ) 经本所律师核查, 公司现在册股东除康泽投资参与本次发行认购外, 其他股东陈齐黛许泽燕和良济堂投资均已书面确认, 自愿放弃本次发行股票的优先认购权本次发行前, 康泽投资持有公司 8% 的股权, 本次其认购的股份为 90 万股, 没有超过法定的优先认购的股份数的上限, 符合业务细则第八条的规定 ( 四 ) 经本所律师核查, 包含现有股东优先认购和放弃优先认购权内容的发行方案已经公司第一届董事会第六次会议全体董事及 2015 年第一次临时股东大会有表决权的全体股东审议通过综上, 本所律师认为, 公司本次发行的股份认购安排履行了董事会和股东大会的审议程序, 股份的优先认购安排业务细则的规定, 也充分保障和体现了原有股东的合法权益和意愿

19 七本次发行的结论性意见综上, 本所律师认为, 公司具备本次发行股票的主体资格 ; 本次发行已获得公司董事会和股东大会的批准和授权 ; 本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 ; 本次发行的对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性的有关规定 ; 本次发行的过程及结果符合公司法证券法监管办法业务细则等法律法规规范性文件的规定, 发行过程及结果合法合规有效 ; 本次发行涉及的认购协议等法律文件真实合法有效 ; 本次发行对现有股东优先认购安排保障了现有股东的合法权益 ; 本次发行尚需向全国股份转让系统公司履行备案程序本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效本法律意见书正本叁份, 副本叁份, 均具同等法律效力

20 ( 本页无正文, 为广东中信协诚律师事务所关于广东康泽药业股份有限公司定向发行股票合法合规性的法律意见书签署页 ) 广东中信协诚律师事务所签字律师 : 负责人 : 王学琛林映玲韩思明 2015 年 4 月 13 日

证券代码：000977

证券代码：000977 证券代码 :000977 证券简称 : 浪潮信息公告编号 :2016-062 浪潮电子信息产业股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏一重要提示在本次会议召开期间无增加否决或变更提案二会议召开的情况 1 召开时间现场会议时间 :2016 年 12 月 16 日下午 14:30; 网络投票时间