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4 2

5 A 571 ABS Asset-backed Securities

6 A 1.00 H 1.00 FICC Fixed Income, Currencies and Commodities PB Prime Broker

7 Guotai Junan Securities Co., Ltd. GTJA Guotai Junan Securities 7,625,000 7,625,000 96,640,233 80,338, ,040,000,000 H ,933,800 H 8,713,933,

8 1 1 [2000]122 [2016]22 [2004]1 [2016] 3 [2004] [2001]3 [2002]149 [2002]31 [2008]124 [2010]103 [2010]253 [2011]573 [2013]257 [2012]250 [2012]555 6

9 [2013]311 [2013]56 [2013]173 [2014]121 [2014]511 [2014]1614 [2015]154 [2015] [2006]3 [2012]378 [2012]825 [2013]1224 [2014] [2006]67 [2008]

10 5 [2012]116 [2013] [2007]90 A00001 [2013]64 [2013]58 [2014]654 [2015]66 [2016]326 7 SC [2014]325 Quanto QFII [2016]505 8 [2012]19 8

11 9 A IM [2014] [2015]3 [2015]59 12 [2015]

12 [2010]631 [2011]38 [2012] J [2007]148 [2011]1449 [2012]1506 [2015]67 10

13 [2001]8 [2002]203 [2003]68 [2013]79 [2004] [2006] [2008]1039 [2010] [2009]260 [2012]596 [2012]621 SC [2013]

14 [2013]22 [2013]15 [2013]137 [2013]73 [2013]19 [2013]80 [2014]724 [2014]367 [2016]330 [2015]78 [2015] 66 [2015] [2015]5 5 A024 [2011]

15

16 A H A H 14

17 (%) 15,855,467 19,384, ,650,790 8,025, ,665,776 8,076, ,756,266 5,020, ,945,139 6,903, (%)

18 (%) 404,726, ,749, ,961, ,997, ,920,166 99,964, ,713,934 7,625, (%)

19 96,640,233 80,338, ,304,373 90,226,171 (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%) (%)

20 FICC 18

21 % 2.46% % 19, % , % , % 11.55% % 4.68% 19.87% 2017 (%) (%) 6,513, ,259, ,207, ,254, , ,855,

22 , % % % % % % % % 20

23 A AA 1,034 14% H

24 IT APP 1,650 2 FICC 2017 FICC % 22

25 H A+H IT A AA 2017 BBB+ Baa1 1 (1) 2017 Wind 2,105 19, %

26 2017 IPO 1, % % % IPO Wind IPO 24

27 (2) PB , % 5, % ISAE3402 ISAE FICC FICC , %

28 % ,

29 2 (1) ,034 14% APP 1, % , , % 5.45% 16, , % 2.64% 1, , % 4.41% Wind AA

30 , , ,221 71, (2) , % %

31 (3) % % % (1) % 8, % 3 3, % ABS % 33.73%

32 , , , , , , (2) (3) % 23.61% 30

33 % 1, %

34 , , , , , ,105 14,513 13, , , , ,771 1,559,958 1,210,901 1 (1) ,947, % 7,838, % -1,891, % 5,930, % 6,094, % -163, % 3,124, % 1,865, % 1,259, % 15,002, % 15,798, % -795, % 853, % 3,586, % -2,733, % 15,855, % 19,384, % -3,528, % % 32

35 % 24.13% % 67.51% % 76.21% (2) , % 1,112, % -129, % 3,071, % 3,917, % -845, % 3,261, % 3,907, % -646, % 223, % 207, % 16, % 67, % 482, % -414, % 1,377, % 1,142, % 234, % 219, % 588, % -368, % 9,204, % 11,358, % -2,154, % % % 21.59%

36 % 16.54% % 85.92% % 62.64% (i) (ii) (iii) (i) (ii) (iii) (i) (ii) (i) H (ii) (iii)

37 ,561, % 3,543, % 18, % 813, % 823, % -9, % 581, % 581, % 0.00% 1,398, % 1,384, % 14, % 429, % 431, % -2, % 952, % 829, % 122, % 34,348, % 38,638, % -4,290, % 26,488, % 23,605, % 2,883, % 145, % 46, % 99, % 7,481, % 9,742, % -2,261, % 319, % 762, % -442, % 1,464, % 1,669, % -204, % 77,986, % 82,059, % -4,072, %

38 ,675, % 1,891, % 2,784, % 4,005, % 4,503, % -497, % 63,169, % 68,892, % -5,723, % 1,526, % 1,842, % -316, % 57,267, % 39,605, % 17,661, % 83,679, % 76,676, % 7,002, % 135, % 175, % -39, % 1,500, % 1,779, % -278, % 93,728, % 106,378, % -12,650, % 17,050, % 27,943, % -10,892, % 326,739, % 329,689, % -2,950, % 404,726, % 411,749, % -7,022, % 36

39 ,533, % 6,262, % 271, % 12,284, % 14,847, % -2,562, % 7,550, % 4,700, % 2,850, % 99,158, % 112,956, % -13,798, % 5,023, % 6,269, % -1,245, % 833, % 2,599, % -1,765, % 44,287, % 39,691, % 4,596, % 22,194, % 16,318, % 5,875, % 137, % 290, % -153, % 13,737, % 17,156, % -3,419, % 10,408, % 18,670, % -8,261, % 222,149, % 239,761, % -17,612, % 104,589,863 89,927,952 14,661, % 0.00% 1,878, % -1,878, % 48,717, % 55,582, % -6,864, % 622, % 631, % -9, % 87, % 103, % -16, % 3,000, % 26, % 2,973, % 197, % 197, % % 2,186, % 2,814, % -628, % 54,811, % 61,235, % -6,423, % 276,961, % 300,997, % -24,036, % 127,765, ,751,722 17,013, %

40 , % 2, % 1, % % % % % % 3, % % , % % % % % 38

41 , % % % % % , % %

42 , ,533,972 8,140,701 12,284,840 14,847,586 62,454,889 72,738,765 81,273,701 95,727, % (1) 40

43 (2) (3) ,845,872 83,824,794 7,501,521 1,646, ,964 32,768,952 33,766,774-5,589,619 1,398, ,320,085-1,565 26,980,397-79,972 35,

44 ,040,000,000 H 48,933,800 H H H 30% 30% 15% 15% 10% H 1 3, % %

45 % % %

46 % (1) (2) (3) 44

47

48 2 46

49 3 IT IT IT

50

51

52 3 50

53

54 A

55 A 36 A 1 A 3 A 3 A H 12 H H 12 A

56 A 1 A A H 2 A H 12 H H 12 A 36 54

57 A A A 36 A A A 36 A A A

58 A H 3 H 6 H 6 3 A 3 56

59 5 3 A H Diamond AcquisitionCo SARL BOCOM International Global Investment LimitedICBC Private Banking Global Investment Fund Series SICAV-SIF-ICBCI Absolute Return Fund

60

61 ,000, ,500,

62 1 1 5,255 21,945 2,673 17,185 2,025 13,784 17, , , ,681 8,719 2,540 9,858 9,732 22,750 9,333 60

63 2) 1 8,979,795 9,408,384 11, , ,501 16,846 48,684 11,727 7, ,381 2,354 1,

64 4 674, ,752 54,155 2,100 1,008 26, ,000 1,000, ,000 62

65 1 2 (A) 0 (B) 3,731,635,900 (A+B) 3,731,635,900 (%) 2.92 (C) 0 70% (D) 0 50% (E) 0 (C+D+E)

66 (BVI) ,731,635,900 64

67 3 1 2 A (1) ,862 14, , (2) , , (3) , ,

68

69

70

71

72 H H H

73 2 H 1,040,000,000 H ,933,800 H H 10% 108,893,380 A 8,713,933,800 A 7,516,106,620 H 1,197,827,180 3 A A % % ,

74 5 20% % 60, , , ,

75 7 (1) 10 [2017] (2) 20 [2017] (3) 10 [2017] (4)

76 (1) B-1 2 B /6/ /6/ /6/30 74

77 4 39 A A /6/ /6/ /6/ /6/

78 B # F B

79 , ,513, B [2016] /12/5 2017/1/

80 (2) /3/ /4/ /4/ /4/ /4/ /4/ /6/27 78

81

82 1 (%) (%) 2,850,990, ,574,505-67,574,505 2,783,416, ,850,990, ,574,505-67,574,505 2,783,416, ,774,009, ,088,933,800 67,574,505 1,156,508,305 5,930,517, ,774,009, ,318,875-41,318,875 4,732,690, ,088,933, ,893,380 1,197,827,180 1,197,827, ,625,000, ,088,933, ,088,933,800 8,713,933,

83 1,949,347, ,900,963, ,608, ,215, ,090, ,090, ,295, ,482, ,694, ,732, , , ,850,990, ,783,416,270 / / H H H 188,037 A H A 187,755 H

84 (%) 1-48,383,705 1,900,963, ,900,963, ,197,593,380 1,197,593, ,392, ,215, ,215, ,643, ,428, ,083, ,083, ,924, ,566, ,455, ,104, ,090, ,000, ,555,

85 1,197,593,380 1,197,593, ,428, ,428, ,083, ,083, ,566, ,566, ,455, ,455, ,000, ,000, ,555, ,555, ,694, ,694,654 92,322,675 92,322,675 81,140,150 81,140,150 1 A 152,000,000 H 2 H 3 A 103,373,800 H

86 1 1,900,963, A ,215, A ,090, A ,482, A ,732, A , A 36 84

87 XV % 1 (%) (%) A 682,215,791 A 2,017,419,666 2 H 152,000,000 3 A 1,900,963,748 H 152,000,000 3 A 609,428,357 H 103,373,800 H 196,210,000 4 H 196,210,000 4 H 196,210, Diamond Acquisition Co SARL H 190,333,

88 1 A9 USD (Feeder) L.P. H 190,333, Apax Guernsey (Holdco) PCC Limited H 190,333, Apax IX GP Co. Limited H 190,333,000 5 Apax IX USD GP L.P. Inc. H 190,333,000 5 Apax IX USD L.P. H 190,333,000 5 Diamond Holding SARL H 190,333, Jacqueline Mary Le Maitre - Ward H 190,333, David Payne Staples H 190,333, H 114,421, H 100,000,

89 ,900,963,748 40,042, ,505 75,482,261 A 66.33% 2,017,419,666 A 152,000,000 H 60% 99.4% 196,210,000 H Diamond AcquisitionCoSARL Diamond Holding SARL Apax IX USD L.P. Diamond Holding SARL 73.8% Apax IX USD L.P. 44.9% A9 USD (Feeder) L.P. Apax IX USD GP L.P. Apax IX USD L.P. A9 USD (Feeder) L.P. Apax IX GP Co. Limited Apax IX USD GP L.P. Inc. Apax IX GP Co. Limited Apax Guernsey (Holdco) PCC Limited Apax Guernsey (Holdco) PCC Limited Jacqueline Mary Le Maitre - Ward David Payne Staples Hirzel IV Purpose Trust Diamond Holding SARL Apax IX USD L.P. Apax IX USD GP L.P. Inc. Apax IX GP Co. Limited Apax Guernsey(Holdco) PCC Limited A9 USD (Feeder) L.P. Jacqueline Mary Le Maitre - Ward David Payne Staples Diamond AcquisitionCo SARL 190,333,000 H

90 88

91

92 ) 2) 3) H 4) H

93 XV B

94 ,419 10, , ,000 92

95 (%) G ,000,000, G ,000,000, G ,000,000, G ,000,000, G ,000,000, G ,000,000, G ,000,000,

96 GUOTAI FH B % 5 94

97 15 G1 15 G G1 16 G G3 16 G G G1 15 G2 16 G1 16 G G3 16 G4 16 G G1 15 G2 16 G1 16 G2 16 G3 16 G4 16 G [2017] G1 15 G2 16 G1 16 G2 16 G3 16 G4 16 G5 AAA AAA

98 15 G1 15 G G1 16 G G3 16 G G

99 (%) 58.16% 61.66% 3.50 / 100% 100% / 1-6 (%) EBITDA / 100% 100% /

100 , ,000 98

101 ) ( ) ( 34 )

102

103 ,947,007 7,838, ,930,887 6,094, ,124,555 1,865,243 15,002,449 15,798,199 2,750, , ,198 15,855,467 19,384,262 9 (982,820) (1,112,507) 10 (3,071,645) (3,917,414) 11 (3,261,308) (3,907,723) 12 (223,954) (207,834) (67,908) (482,391) 13 (1,377,264) (1,142,750) 14 (219,778) (588,215) (9,204,677) (11,358,834) 6,650,790 8,025,428 14,986 51,197 6,665,776 8,076, (1,573,700) (1,886,109)

104 ,092,076 6,190,516 4,756,266 5,020, ,810 1,170,351 5,092,076 6,190,

105 ,092,076 6,190,516 1,979,308 (2,668,904) (1,010,225) 331,315 14,769 15,780 (250,399) 137,092 (231,077) 577, ,376 (1,607,274) 5,594,452 4,583,242 5,413,258 3,419, ,194 1,163,271 5,594,452 4,583,

106 ,561,980 3,543, , , , , ,398,620 1,384, , , , , ,348,538 38,638, ,488,952 23,605, ,516 46, ,481,840 9,742, , , ,464,825 1,669,793 77,986,655 82,059, ,675,857 1,891, ,005,414 4,503, ,169,683 68,892, ,526,005 1,842, ,267,230 39,605, ,679,279 76,676, , , ,500,996 1,779, ,728, ,378, ,050,943 27,943, ,739, ,689, ,726, ,749,

107 ,533,972 6,262, ,284,840 14,847, ,550,000 4,700, ,158, ,956, ,023,649 6,269, ,662 2,599, ,287,582 39,691, ,194,234 16,318, , , ,737,234 17,156, ,408,742 18,670, ,149, ,761, ,589,863 89,927, ,576, ,987, ,878, ,717,655 55,582, , , , , ,000,000 26, , , ,186,335 2,814,714 54,811,467 61,235, ,765, ,751,

108 ,713,934 7,625, ,000,000 10,000, ,456,359 47,782, ,749,873 34,557, ,920,166 99,964,418 10,844,885 10,787, ,765, ,751,

109 ,625,000 10,000,000 29,374, , ,774 5,729,487 12,193,983 34,557,357 99,964,418 10,787, ,751,722 4,756,266 4,756, ,810 5,092, ,463 (133,471) 656,992 (154,616) 502, ,463 (133,471) 4,756,266 5,413, ,194 5,594,452 H (i) 1,088,934 14,029,256 15,118,190 15,118, (2,973,750) (2,973,750) (2,973,750) 16 (590,000) (590,000) (590,000) (171,103) (171,103) (11,950) (11,950) 47,490 35, ,713,934 10,000,000 43,391,591 1,136,995 4,303 5,729,487 12,193,983 35,749, ,920,166 10,844, ,765,051 (i) H 155,

110 ,625,000 10,000,000 29,293,409 1,337,817 (126,221) 4,989,709 10,266,703 31,937,998 95,324,415 6,312, ,636,721 5,020,165 5,020,165 1,170,351 6,190,516 (1,689,405) 89,211 (1,600,194) (7,080) (1,607,274) (1,689,405) 89,211 5,020,165 3,419,971 1,163,271 4,583,242 1,160,287 1,160, (3,965,000) (3,965,000) (3,965,000) 16 (590,000) (590,000) (590,000) (79,267) (79,267) 65,837 (1,466) (679) 63,692 31,073 94, ,625,000 10,000,000 29,359,246 (351,588) (37,010) 4,989,709 10,265,237 32,402,484 94,253,078 8,587, ,840,

111 ,665,776 8,076,625 3,071,645 3,917,414 (14,986) (51,197) 223, , , , ,193 (7,695) (1,091,621) (263,118) (26,129) (2,750,865) (306,957) (426,123) (199,641) (295,080) 102, ,252 (97,739) 79,501 8,615,970 9,709,752 ( ) 2,261,041 (2,692,793) 5,757,676 18,718,210 (2,388,713) (797,177) (17,168,597) (7,759,382) ( ) (1,392,360) 7,344,286 10,643,516 19,840,094 (13,798,124) (13,837,191) (9,297,634) (1,505,405) (1,266,798) (394,356) ( ) 7,569,162 (11,393,938) ( ) 2,850,000 (4,412,000) ( ) (7,614,861) 12,820,

112 (3,143,242) (4,015,979) (1,187,036) (1,900,980) ( ) (11,945,139) 6,903,141 17,124 28, , ,552 41,756,115 28,086,164 ( ) 1,043,405 (184,355) (352,264) (269,407) (32,760,553) (33,119,161) ( ) 10,194,875 (4,686,387) 110

113 H 15,301,493 1,160,287 16,058,240 9,860,582 7,412,902 6,068,662 12,996,757 12,175,942 (36,323,811) (19,118,386) (15,556,763) (17,999,734) (1,735,677) (2,541,244) (3,305,506) (4,043,277) (616,949) (590,000) (38,246) - (5,807,560) (15,027,168) (7,557,824) (12,810,414) 35,192,601 42,163,327 (78,488) 74, ,556,289 29,427,

114 A H

115

116 4. (1) (2) (3) (4) (5) (6) 114

117 4. (a) ,109 1,211,011 3,063, , ,544 5,947,007 2,143,429 3,191,418 31, , ,930,887 2,787, , ,143 3,124, ,086 4, , , ,018 5,302,596 1,211,011 6,259,561 1,207,608 1,254, ,290 15,855,467 (2,864,824) (600,811) (4,052,811) (286,046) (787,622) (612,563) (9,204,677) (1,609,919) (1,235,681) (19,657) (206,388) (3,071,645) (210,673) 53,310 (62,415) (219,778) 2,437, ,200 2,206, , ,779 7,727 6,650,790 14,986 14,986 2,437, ,200 2,206, , ,779 7,727 6,665,776 (566,844) (141,887) (513,125) (217,771) (132,277) (1,796) (1,573,700) 1,870, ,313 1,693, , ,502 5,931 5,092, ,749, , ,317,142 14,117,634 45,152,109 5,845, ,726, ,107,714 1,203, ,619,204 3,324,950 36,738, , ,961, , ,991 5,821 17,892 78, ,954 99, ,115 33,861 12, , ,

118 4. (a) ,008 1,541,239 4,214,981 1,353, ,767 7,838,648 1,863, ,624,311 18, , ,094,308 1,564, , ,452 1,865,243 2,750,865 2,750, ,350 5,185 90,476 13, , ,198 3,966,983 1,541,423 7,844,477 4,323,063 1,098, ,401 19,384,262 (3,097,912) (756,407) (5,731,924) (540,484) (582,019) (650,088) (11,358,834) (1,884,330) (1,795,199) (667) (237,218) (3,917,414) (640,850) 53,400 (765) (588,215) 869, ,016 2,112,553 3,782, ,896 (40,687) 8,025,428 51,197 51, , ,016 2,112,553 3,833, ,896 (40,687) 8,076,625 (206,764) (186,766) (502,605) (912,107) (87,548) 9,681 (1,886,109) 662, ,250 1,609,948 2,921, ,348 (31,006) 6,190, ,420, , ,508,846 13,126,225 41,518,707 3,370, ,749, ,376,754 2,045, ,750,026 3,273,021 33,256, , ,997, , ,752 4,619 14,297 75, ,834 57, ,902 5,364 38,597 60, ,

119 4. (b) ,748,760 14,713,085 1,253,689 1,085,114 15,002,449 15,798,199 (c) % ,196,539 4,424,623 1,340,098 1,476, ,137 1,368, , , , , ,739 46,137 13,482 54,952 5,947,007 7,838,

120 ,585,698 2,741,222 1,544,951 2,020,534 1,604,691 1,037, , ,689 17,252 80,337 5,930,887 6,094, ,103,033 1,329, , ,123 1,091, , , ,285 (79,972) 180,206 (102,181) (633,252) 35, ,196 3,124,555 1,865,

121 (1) 703, ,199 26, (69,193) 7, , , , ,198 (1) , , , ,651 41,359 42,000 52,498 86, ,820 1,112,

122 ,384,366 1,253, ,521 1,360,624 89, , , , , , , , , , ,880 29,045 12,514 31,177 12,639 17, ,039 3,071,645 3,917, ,882,663 3,332, , , , ,209 3,261,308 3,907,

123 , ,135 41,004 33,505 10,229 17, , , , , ,532 81, ,142 76, ,029 81,045 IT 84,708 40,247 84,202 79,945 77,247 74,898 68,599 24,853 45,664 49,053 44,806 68,484 35,477 24,085 25,883 26,891 7,372 4, , , ,901 1,377,264 1,142,

124 , , ,321 46,417 23, ,449 18,085 (34,574) (53,400) 219, , ,238,333 2,075, ,545 69, ,822 (258,621) 1,573,700 1,886, % 16.5% 122

125 (2,973,750) (3,965,000) (590,000) (590,000) , ,

126 ,756,266 5,020,165 (1) 295, ,192 4,461,266 4,725,973 (2) 2,740 2,650 4,458,526 4,723,323 7,979,822 7,625,000 (3) (4) (1) (2) (3) (4) 124

127 ,912, ,063 30,476 1,151,927 17, , ,656 74,740 5,270,136 7,240 40,239 1,020 45, , ,507 4, ,896 24,215 (89,762) 22 (65,525) (3) (8,125) (517) (35,012) (2) (3,508) (1,237) (48,404) ,919, ,177 30,979 1,186,379 17, , ,401 78,148 5,416, (560,468) (235,193) (12,781) (686,422) (11,863) (106,939) (21,101) (1,634,767) (50,280) (29,287) (1,782) (80,788) (602) (6,172) (3,795) (172,706) 3 7, , ,383 1,210 45, (610,745) (257,476) (14,075) (733,697) (12,463) (109,728) (23,686) (1,761,870) (92,253) (92,253) ,216, ,701 16, ,682 5,256 42, ,401 54,462 3,561,

128 ,874, ,909 50,779 1,123,916 17, , ,656 77,754 5,014,005 37,822 88,322 1, ,743 2,316 10, ,412 2, , ,507 (174,276) (141,576) (51,168) (22,261) (134,239) (2,788) (8,283) (136) (5,979) (224,854) ,912, ,063 30,476 1,151,927 17, , ,656 74,740 5,270, (446,376) (234,929) (31,083) (650,183) (13,186) (101,175) (24,095) (1,501,027) (114,092) (47,659) (2,948) (161,260) (1,343) (12,771) (2,393) (342,466) 47,395 21, ,021 2,666 7,007 5, , (560,468) (235,193) (12,781) (686,422) (11,863) (106,939) (21,101) (1,634,767) (92,253) (92,253) ,259, ,870 17, ,505 5,345 44, ,656 53,639 3,543, , ,

129 , , , , (52,534) (33,429) (9,553) (19,105) (62,087) (52,534) 813, , , , , ,

130 A 578, ,916 B 2,491 2, , , % % A B

131 , ,240 1,066,264 33,241 1,773,891 55,269 55,269 (98) (98) , ,240 1,066,264 33,143 1,829, (249,088) (128,079) (1,275) (378,442) (41,004) (41,004) (290,092) (128,079) (1,263) (419,434) (4,756) (6,252) (11,008) ,323 74,405 1,066,264 25,628 1,398,

132 , ,240 1,066,264 33,174 1,671, , ,523 (2,454) (1) (2,455) , ,240 1,066,264 33,241 1,773, (180,359) (128,079) (1,235) (309,673) (70,457) (40) (70,497) 1,728 1, (249,088) (128,079) (1,275) (378,442) (4,756) (6,252) (11,008) ,058 74,405 1,066,264 25,714 1,384,

133 22. (a) (b) 22(a) ,761 10,

134 , , , ,655 1,381,664 1,261, ,810,000 25% 25% 30,300,000 33% 33% 400,000,000 25% 25% 130,000,000 38% 38% 169,181,800 18% 18% 132

135 ,000,000 51% 51% (1) 15,000,000 51% 51% (1) 200,100,000 10% 10% 200,000,000 25% 25% 500,000,000 20% 20% 1,000,200,000 55% 55% (1) 10,000,000 40% 40% 200,000,000 30% 30% 10,000,000 50% 50% (1) 10,000,000 51% 51% 233,000,000 17% 139,400,000 18% 100,010,000 25% 66,000,000 40% (1) 50%

136 ,107 7,545 9,879 43,652 14,986 51, ,601 21,525 25,154 45,452 29,755 66, , , , ,

137 (2) (3) 7,354,989 7,371,627 (2) (3) 139, ,742 5,192,249 4,195,794 (1) 12,841,956 15,964,176 (2) (4) 7,239,567 9,394,943 2,192,587 2,159,969 (611,947) (592,611) 34,348,538 38,638,640 2,428,594 2,104,388 5,704,414 6,553,649 26,215,530 29,980,603 34,348,538 38,638, ,526,005 1,842,582 1,526,005 1,842, ,706 69,542 1,245,757 1,842,582 1,526,005 1,842,

138 24. (1) ( ) , ,688 12, % (2) ,791 1, (3) 32 (4) 136

139 25. (a) ,635,457 23,858,208 26,950 (146,505) (279,733) 26,488,952 23,605, ,463,388 30,111, ,209 13,078,663 8,492,422 2,253,262 1,265,611 (528,799) (266,284) 57,267,230 39,605,

140 25. (b) ,635,457 23,858,208 26,950 (146,505) (279,733) 26,488,952 23,605, ,745,429 30,684,535 9,929,677 6,166,931 4,120,923 3,020,771 (528,799) (266,284) 57,267,230 39,605,

141 ,352 45,164 46, ,516 46, ,352 45,164 46, ,516 46, (1) 6,862,966 6,292,979 14,092,145 13,064,423 47,150,604 43,219,996 (2) 2,775,668 4,291,577 1,098,279 1,151,682 10,093,167 7,428,325 1,606,450 1,228,009 83,679,279 76,676,991 1,657,379 2,486,731 31,349,838 22,860,700 (3) 50,672,062 51,329,560 83,679,279 76,676,

142 26. (1) ,849 (2) (3) ,491,048 8,282, , , , ,889 34,952 31,452 7,481,840 9,742, , ,365 (87,825) (103,920) 231, ,

143 ,176 1,176,592 (980,875) (470,988) (25,079) (32,174) 170,546 14, ,738 9,334 56, , ,478 (2,471) 315, ,722 1,191,479 (538,659) (461,654) 28, ,445 30,227 (277,262) (35,621) 4,667 82,167 (195,822) (227,385) (3,692) (231,077) , ,217 (801,665) (456,987) 107, , (1) 1,233,070 1,212, , ,037 (2) 57,396 57,515 26, , , ,019 (3) (668,301) (660,699) 1,464,825 1,669,

144 29. (1) (i) 660, ,703 (ii) 572, ,268 1,233,070 1,212,971 (i) % (ii)

145 29. (2) ,515 44,420 10,110 22,203 (10,229) (9,108) 57,396 57,515 (3) , ,356 23, ,354 (15,500) (11) 668, ,

146 30. (a) ,643,239 1,179, , ,564 36,118 63, ,112 32, ,625 35,640 (14,725) (12,276) 4,675,857 1,891,376 (b) ,675,857 1,891,376 (c) ,276 11,464 2, ,725 12,

147 ,673,594 2,475, , , , , , , , ,865 81,798 20,478 63,933 42, , ,411 (18,085) 4,005,414 4,503, ,085 18,

148 32. (a) ,643,265 57,737,496 10,790,346 11,453,791 (263,928) (298,502) 63,169,683 68,892,785 (b) , ,016 (34,574) 17, , ,502 (c) ,343, ,419,588 8,197,313 8,635, ,540, ,055,

149 ,784,889 10,426 95,646,394 3,909 (137,412) 6,579,614 26,715 (34,251) 987,255 38,691 (91) 2,569,737 23,235 (56,291) 761,050 2,679 (13,757) 3,954,576 61,404 (41,703) 57, (1,173) 3,605,895 (32,827) 903,345 13, ,861 (11,499) 76,374 1,545 (8,648) (46,692) 200, ,740 (137,305)

150 ,513,195 3,116 70,871,213 12,868 (145,065) 2,114,081 40,589 (49,027) 989,574 1,951 (17,301) 2,106, (12,469) 2,785,769 8,163 (121,280) 7,267, ,853 (68,901) 4,256,463 39,053 1,621,405 (4,864) 814,064 (10,129) (42,243) 138, ,424 (290,500) 148

151 ,478,685 1,367,523 22, ,857 1,500,996 1,779, ,050,274 27,942,327 17,050,943 27,943,

152 ,050,274 17,927,612 1,500,996 1,719, ,820,150 14,315,531 3 (2,815,800) (4,536,067) 27,556,289 29,427, (1) 6,533,972 6,262,230 6,533,972 6,262, (2) 1,878,471 1,878,471 (1) % 4.80% 1.74% 4.8% (2) % 150

153 %-2.90% 6,000,000 (6,000,000) 0.90% 57,606 42,094 (57,606) 42, %-4.88% 5,999,876 5,999, %-6.66% 8,789,980 10,016,270 (12,563,380) 6,242,870 14,847,586 16,058,240 (18,620,986) 12,284, %-3.15% 1,298,954 25,000,000 (20,298,954) 6,000, % 260, ,212 (326,172) 57, %-6.66% 759,950 13,054,150 (5,024,120) 8,789,980 2,319,470 38,177,362 (25,649,246) 14,847, (1) 6,550,000 4,700,000 (2) 1,000,000 7,550,000 4,700,000 (1) % 3.00% 3.20% (2) % 4.80%

154 ,249,830 11,965,276 87,908, ,991,414 99,158, ,956, ,611,589 5,874,042 20,844 14, , ,823 5,023,649 6,269, , , , ,

155 43. (a) ,712,486 18,661,203 7,450,000 14,800,000 3,002,043 3,605,049 3,123,053 2,625,218 44,287,582 39,691, ,000,000 26,950 3,000,000 26,950 (b) ,944,631 10,105,829 19,769,898 12,160,423 10,573,053 17,425,218 44,287,582 39,691,

156 43. (b) ,000,000 26,950 3,000,000 26, (1) 6,654,020 7,744,920 1,930,907 (2) 13,609,307 8,573,419 22,194,234 16,318, (3) 197, , , ,

157 44. (1) (2) (3) (1) 99,750 3,099,568 (1) 13,637,484 12,356,678 1,700,000 13,737,234 17,156, (1) 26,320,531 26,383,076 (1) 22,397,124 28,599, ,000 48,717,655 55,582,

158 45. (1) MTN 34 50, % MTN 35 50, % 13 3,000, % ,000, % ,000, % 14 01(i) 450, % 14 02(i) 908, % 15 02(xi) 1,279, % GUOTAI FH B1905(ii) 3,059, % 15 G1(iii) 5,000, % 15 G2(iv) 1,000, % 16 G1(v) 5,000, % 16 G2(vi) 1,000, % 16 G3(vii) 5,000, % 16 G4 3,000, % 16 G5(viii) 3,000, % 16 C1(xii) 5,000, % 16 C2(xiii) 4,000, % 16 C3 3,000, % 16 C4 3,000, % ,000, % 17 C1 5,000, % 17 C1 1,400, % 156

159 45. (1) ,000, % MTN 34 50, % MTN 35 50, % 13 3,000, % ,000, % ,000, % 14 01(i) 450, % 14 02(i) 908, % GUOTAI FH B1905(ii) 3,059, % 15 G1(iii) 5,000, % 15 G2(iv) 1,000, % 16 G1(v) 5,000, % 16 G2(vi) 1,000, % 16 G3(vii) 5,000, % 16 G4 3,000, % 16 G5(viii) 3,000, % 15 C1(ix) 10,000, % 15 01(x) 1,500, % 15 02(xi) 2,100, % 16 C1(xii) 5,000, % 16 C2(xiii) 4,000, % 16 C3 3,000, % 16 C4 3,000, %

160 45. (1) (i) (ii) % 6.30% % 5.3% (BVI) (BVI) % (iii) % (iv) % (v) % (vi) %

161 45. (1) (vii) % (viii) % (ix) (x) (xi) % % % % (xii) %

162 45. (1) (xiii) % ,553,845 3,073,961 1,941,251 1,814,357 1,419, ,145 (1) 1,045, , , ,669 1,221,960 A+H 479, , , , , , ,131 9,922,296 99,622 98,633 48,000 44,456 54,754 65,647 34,279 34, , ,929 10,408,742 18,670,688 (1) 160

163 ,041,866 2,676,064 32,113 32, , ,537 2,186,335 2,814, ,625,000 7,625,000 (1) 1,088,934 8,713,934 7,625,000 (1) ,040,000,000 H ,933,800 H ,

164 % %

165 50. (1) (2) ,532 1,337,817 / 1,999,064 (1,305,140) (1,044,605) (725,656) 64, ,566 14,768 9,882 (243,131) 304,063 1,136, ,532 (3)

166 50. (4) 10% 50% 25% (5) [2007]320 10% [2007] % (6) ,557,357 31,937,998 4,756,266 9,841,417 (739,778) (1,928,745) (2,973,750) (3,965,000) (590,000) (590,000) 1,465 35,749,873 34,557,

167 51. (1) , ,269 1, (2) , , , , , , , ,229 1,386,748 1,530,

168 , , (a) (1) 5% % 25.57% 7.83% 9.16% 6.99% 8.18% (2)

169 54. (b) (1) (i) / ,000 (ii) , ,

170 54. (b) (2) (i) ,991,071 9,621,531 48,684 19,405 59,501 16,846 5,735 1, ,000 1,000,000 (ii) ,442 59, , ,907 1,473 2,074 17,241 42,

171 54. (c) (i) ,037, , , , ,848 (ii) , ,304 51, ,000 (iii) H H 3, , ,

172 54. (d) ,695 2, ,836 9,654 9,951 13, (a) (b) (c) 170

173 55. (1) ,421, ,317 6,862,966 9,605,478 4,486,667 14,092,145 2,502,641 44,647,963 47,150, ,275 2,120,393 2,775,668 1,198,631 1,198,631 10,093,167 45,164 10,138,331 1,606,450 1,606,450 3,991,198 1,103,276 1,774,727 6,869, ,415 6, , ,863 6,004,391 6,718,254 1,942,655 80, ,741 20,040,968 40,395 95, ,740 26,004,569 88,486,478 3,236, ,727,310 23,792 6,630,228 6,654,020 1,930,907 1,930,907 12,511,029 1,098,278 13,609, , ,194 24, , ,305 1,979,005 19,451,450 1,098,278 22,528,

174 55. (1) ,545, ,895 6,292,979 8,231,261 4,833,162 13,064,423 4,202,534 39,017,462 43,219, ,354 3,520,223 4,291,577 1,151,682 1,151,682 7,428,325 46,247 7,474,572 1,228,009 1,228,009 4,720, ,759 1,498,270 6,910, ,461 11, , ,986 5,560,390 6,038,376 1,000,000 23,859, ,848 25,312,835 37, , ,424 25,118,799 87,036,888 3,149, ,304,734 71,133 7,673,787 7,744,920 7,524,771 1,048,648 8,573, , ,017 24, , ,500 95,282 15,661,926 1,048,648 16,805,

175 55. (2)

176 55. (3) ,197,929 1,951,118 (1,048,648) (122,235) 24, , , , ,000 (173,390) (67,399) (401,607) 1,243,795 1,992,468 (1,098,278) ,964 2,049,221 (23,280) 406 (365,344) 1,048,784 1,023,697 (1,049,054) (72,603) (756,456) (64,936) 1,197,929 1,951,118 (1,048,648) 174

177 55. (4)

178 55. (5) ,454,889 72,738,765 62,286,765 70,394,226 97,768 2,416,381 62,384,533 72,810, [2017] A 2017[203] % , % % % 176

179

180

181 1 2017/01/ /03/ /03/ /03/ /03/27 [2017]6 [2017]291 [2017]353 [2017]28 [2017]

182 1 2017/01/ /01/ /03/23 [2017]4 [2017] 101 [2017] /02/ /03/ /03/ /04/20 [2017]18 [2017]24 [2017]25 [2017] A AA 180

GUOTAI JUNAN SECURITIES CO., LTD. 02611 2018 6 30 2018 6 30 2018 (www.hkexnews.hk) (www.gtja.com) H 2018 2018 8 24 2018 1 2018 6 30 2018 2018 2018 2 4 6 18 23 54 84 92 93 96 103 191 192 2018 3 1.00 A H

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