第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人郭为 主管会计工作负责人任军及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 任军声明 : 保证年度报告中财务报告的真实

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1 神州数码信息服务股份有限公司 2017 年年度报告 2018 年 03 月 1

2 第一节重要提示 目录和释义 公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 公司负责人郭为 主管会计工作负责人任军及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 任军声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 本公司 2017 年年度报告涉及的未来计划等前瞻性陈述, 不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请广大投资者注意投资风险 公司已在本报告中详细描述了可能存在的市场竞争风险 产品技术风险 人力资源风险等, 敬请查阅本报告第四节公司未来发展的展望中可能面临的风险部分的内容 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 : 以 963,431,273 为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.32 元 ( 含税 ), 送红股 0 股 ( 含税 ), 不以公积金转增股本 2

3 目录 第一节重要提示 目录和释义... 2 第二节公司简介和主要财务指标... 6 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录

4 释义 释义项 指 释义内容 本公司 公司 神州信息 指 神州数码信息服务股份有限公司 太光电信 原上市公司 *ST 太光 指 深圳市太光电信股份有限公司 神州控股 指 神州数码控股有限公司 神州数码 指 神州数码集团股份有限公司 神码软件 指 神州数码软件有限公司 萍乡信锐 天津信锐 指 萍乡信锐企业管理合伙企业 ( 有限合伙 )( 原名为天津信锐投资合伙 企业 ( 有限合伙 )) 中新创投指中新苏州工业园区创业投资有限公司 华亿投资指 Infinity I-China Investments(Israel),L.P. 南京汇庆 指 霍尔果斯汇庆天下股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 )( 原名为南京 汇庆天下科技有限公司 ) 申昌科技 指 昆山市申昌科技有限公司 中国证监会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 中农信达 指 北京中农信达信息技术有限公司 华苏科技 指 南京华苏科技有限公司 DCSL 指 Digital China Software (BVI) Limited 信息系统公司 指 神州数码信息系统有限公司 系统集成公司 指 神州数码系统集成服务有限公司 鼎捷软件 指 鼎捷软件股份有限公司 神州信息北京分公司 指 神州数码信息服务股份有限公司北京分公司 君信宜知 指 上海君信宜知网络科技有限公司 融信软件 指 神州数码融信软件有限公司 融信云 指 神州数码融信云技术服务有限公司 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 深交所 交易所 指 深圳证券交易所 4

5 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则 公司章程 指 神州数码信息服务股份有限公司章程 股东大会 指 神州数码信息服务股份有限公司股东大会 董事会 指 神州数码信息服务股份有限公司董事会 监事会 指 神州数码信息服务股份有限公司监事会 元 万元 亿元 指 人民币元 人民币万元 人民币亿元 报告期 本报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 5

6 第二节公司简介和主要财务指标 一 公司信息 股票简称神州信息股票代码 股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人注册地址 深圳证券交易所神州数码信息服务股份有限公司神州信息 Digital China Information Service Company Ltd. DCITS 郭为深圳市南山区科发路 8 号金融服务技术创新基地 2 栋 11B1 单元 注册地址的邮政编码 办公地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 18 号楼神州信息大厦 办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 dcits-ir@dcits.com 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名张云飞孙端阳 联系地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 18 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 18 号楼神州信息大厦号楼神州信息大厦 电话 传真 电子信箱 dcits-ir@dcits.com dcits-ir@dcits.com 6

7 三 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券时报 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 18 号楼神州信息大厦五层 四 注册变更情况 组织机构代码 D 1 公司上市以来经营范围为 : 涤纶化纤 织物印染 化纤原料 主要产品为涤纶长丝 公司上市以来主营业务的变化情况 历次控股股东的变更情况 年 2 月 16 日, 公司经营范围变更为 : 涤纶化纤 织物印染 化纤原料 ; 生产 销售 TEC5200 综合业务接入网等通信设备 ; 国内商业 物资供销业 ( 不含专营 专控 专卖商品 ) 年 4 月 27 日, 公司的经营范围变更为 : 涤纶化纤 织物印染 化纤原料 ; 生产 销售 TEC5200 综合业务接入网等通信设备 ; 国内商业 物资供销业 ( 不含专营 专控 专卖商品 ) 经营进出口业务 年 5 月 28 日, 公司经营范围变更为 : 生产 销售 TEC5200 综合业务接入网等通信设备 ; 国内商业 物资供销业 ( 不含专营 专控 专卖商品 ) 经营进出口业务 年 7 月 16 日, 公司经营范围变更为 : 销售 TEC5200 综合业务接入网等通信设备 ; 国内商业 物资供销业 ( 不含专营 专控 专卖商品 ); 经营进出口业务 年 7 月 19 日, 公司经营范围变更为 : 销售 TEC5200 综合业务接入网等通信设备 ; 经营进出口业务 ; 电子产品的销售 ; 房地产开发与投资 ; 物业管理 ( 法律 行政法规 国务院决定禁止的项目除外, 限制的项目须取得许可后方可经营 ) 年 2 月 26 日, 经营范围进行了工商变更 : 研究 开发金融自助设备及相关应用软件, 销售本公司所研发产品并提供售后服务 ; 提供信息技术及相关技术的咨询 开发 技术服务 ; 软件开发 信息系统的集成并提供售后服务 ; 从事信息系统集成配套计算机硬件及零件 网络设备 多媒体产品 电子信息产品及通讯产品 办公自动化设备 仪器仪表 电器及印刷照排设备的批发 进出口及相关业务 1 公司上市以来, 贵州省凯里涤纶厂持有本公司 32,412,428 股, 占本公司总股本的 43.57%, 成为本公司的控股股东 年 9 月及 11 月本公司原第一大股东贵州省凯里涤纶厂因逾期未能归还银行贷款遭诉讼, 其持本公司的股份被法院强行拍卖 年 9 月 7 日, 深圳市太光科技有限公司与本公司原发起人股东广东金龙基企业有限公司等八家股东达成协议, 收购前述八家股东所持有本公司的股份 19,897,057 股, 占本公司总股本的 24.32%, 成为本公司控股股东 年 11 月 9 日, 本公司第一大股东深圳市太光科技有限公司更名为深圳市申昌科技有限公司, 于 2010 年 2 月 8 日更名为昆山市申昌科技有限公司 年 12 月 30 日, 公司第一大股东变更为神码软件, 持有公司股份 194,770,055 股, 占公司总股本的 45.17% 年 12 月 25 日, 公司关于向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金的资 7

8 产重组事项中的非公开发行股份 20,520,227 股上市流通, 公司股本由 431,214,014 股增加为 451,734,241 股, 公司第一大股东仍为神码软件, 持股比例降为 43.12% 年 1 月 13 日, 公司关于向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金的资产重组事项中的配套募集股份 7,171,717 股上市流通, 公司股本增加到 458,905,958 股, 公司第一大股东仍为神码软件, 持股比例降为 42.44% 年 9 月 16 日, 公司披露了 2015 年半年度资本公积金转增股本实施公告 2015 年 9 月 22 日, 公司 2015 半年度资本公积金转增股本方案实施完毕, 公司总股本由 458,905,958 股变更为 917,811,916 股 公司第一大股东仍为神码软件, 持股比例仍为 42.44% 年 12 月 29 日, 公司关于向程艳云等发行股份购买资产并募集配套资金的资产重组事项中的新增股份 45,619,357 股上市流通, 公司总股本由 917,811,916 股变更为 963,431,273 股, 公司第一大股东仍为神码软件, 持股比例为 40.43% 五 其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 会计师事务所办公地址 签字会计师姓名 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 汪洋 唐静 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用财务顾问名称财务顾问办公地址财务顾问主办人姓名持续督导期间 长江证券承销保荐有限公司 北京市西城区金融大街 33 号 通泰大厦 B 座 15 层 王初 张丽丽 2016 年 11 月 22 日至 2017 年 12 月 31 日 六 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入 ( 元 ) 8,187,056, ,014,312, % 6,712,855, 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) 302,642, ,990, % 350,620, 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 ( 元 ) 264,158, ,283, % 326,443, 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 343,643, ,212, % 78,386, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) %

9 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) % 加权平均净资产收益率 6.38% 7.23% -0.85% 11.34% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 总资产 ( 元 ) 10,719,793, ,498,234, % 7,371,660, 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 4,889,829, ,601,658, % 3,249,319, 七 境内外会计准则下会计数据差异 1 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八 分季度主要财务指标 单位 : 元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,611,345, ,073,235, ,771,851, ,730,623, 归属于上市公司股东的净利润 18,490, ,421, ,733, ,997, 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 14,550, ,915, ,530, ,162, 经营活动产生的现金流量净额 -559,223, ,721, ,486, ,156,101, 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九 非经常性损益项目及金额 适用 不适用 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额说明 单位 : 元 非流动资产处置损益 ( 包括已计提资产减 值准备的冲销部分 ) -1,718, ,929, ,428, 计入当期损益的政府补助 ( 与企业业务密 34,638, ,847, ,987,

10 切相关, 按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外 ) 委托他人投资或管理资产的损益 9,767, ,283, 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,524, , 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,265, ,358, ,860, 处置长期股权投资收益 -5, 减 : 所得税影响额 4,430, ,250, ,498, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) 3,040, ,884, ,271, 合计 38,483, ,292, ,176, 对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目, 以及把 公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目, 应 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义 列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形 10

11 第三节公司业务概要 一 报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否神州信息是中国软件及信息服务产业的领先企业, 为我国金融 电信 政企 农业等国民经济重点行业提供技术服务 应用软件开发以及行业云建设及运营等产品和服务 公司不断提升云计算 大数据 量子通信等技术能力, 支撑产业的互联网化变革, 致力于以业务模式和技术产品的创新引领和推动中国信息化进程及信息服务产业的发展 公司是中国最早的金融信息化服务企业, 至今已发展成为中国重要的金融科技服务公司, 构建了遍布全国的服务网络和 客户服务体系, 为金融行业用户提供行业云服务 应用软件开发服务 智能运维服务等金融科技服务 二 主要资产重大变化情况 1 主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产无形资产在建工程应收票据应收股利存货开发支出递延所得税资产 年末余额与年初余额相比增加 17.24%, 主要原因是华苏科技在建工程完工转入所致 年末余额与年初相比增加 1.36%, 主要原因是开发支出转入无形资产所致 年末余额为 0, 年初余额为 1.15 亿元, 主要原因是华苏科技在建工程完工所致 年末余额与年初余额相比增加 %, 主要原因是票据结算规模增加所致 年末余额为 万元, 年初余额为 0, 主要原因是联营企业鼎捷软件股利尚未收到所致 年末余额与年初余额相比增加 34.59%, 主要原因是大额项目尚未完成验收所致 年末余额与年初余额相比增加 45.73%, 主要原因是报告期研究开发支出资本化所致 年末余额与年初余额相比增加 39.17%, 主要原因是减值准备增加等可抵扣暂时性差异增加所致 2 主要境外资产情况 适用 不适用 三 核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 11

12 公司作为我国软件及信息服务产业的领先企业, 为行业用户提供技术服务 农业信息化 应用软件开发 金融专用设备相关业务和集成解决方案等 IT 服务, 为我国国民经济重点行业的转型升级和信息服务产业的自主创新 安全可控而持续努力 公司的核心竞争能力主要体现在以下几个方面 : 1 战略导向, 确保企业稳健 可持续发展公司在长期的发展中, 持续推进战略布局优化和业务模式创新, 应用技术研发, 并密切关注行业客户需求及 IT 产业生命周期的变化, 不断寻求低饱和 高成长 高利润的领域及业务, 不断推进业务的更替与结构的优化, 不断超越自我, 保障企业发展的稳健性和可持续性 2017 年, 公司综合评估数据时代产业互联网新业态的发展模式, 结合公司发展三十余年所积累的产品 技术 行业 客户等资源, 提出了 "IT+" 产业融合新战略, 以大数据应用赋能行业发展 2 应用创新, 引领产业发展, 提升市场竞争力围绕战略, 公司在云计算 大数据 量子通信等新技术领域不断研发创新, 发布多款新产品, 并凭借领先的技术应用能力, 获 "2017 年度最具创新力上市公司 " 及 "2017 年中国最具影响力软件和信息服务企业 " 在云计算技术方面, 公司荣获目前国内云服务的最高等级资质 --ITSS 云计算服务能力二级资质, 获评 "2017 中国十佳云计算方案商 "; 在智能运维方面, 公司推出的智能运维服务平台实现服务运行指挥可视化 智能化, 并荣获 2017 年度 " 智能运维服务创新奖 "; 在 Fintech 方面, 形成了一套完整的面向金融行业的包括服务分布式 数据分布式 缓存分布式 计算分布式为特点的技术体系 Sm@rtGalaxy, 以分布式技术引领金融科技创新, 荣登 "2017 IDC 金融科技先锋 TOP25 " 第一, 在我国银行业务系统和渠道管理系统市场占有率连续五年排名第一 3 深耕行业, 推动行业整合和服务创新公司是国内最早 最大的软件及信息服务企业之一, 在我国金融 电信 政企 农业等国民经济重点行业拥有深厚的服务经验 大量成功案例和数万家优质行业客户, 市场覆盖能力强, 客户资源丰富, 为公司探索跨行业的融合创新提供了良好基础 在 " 互联网 +" 创新驱动下, 各行各业正迎来跨界创新的热潮,Fintech 智慧农业等发展如火如荼 公司推出了能力聚合平台, 帮助行业客户通过灵活的商业模式聚合应用及自主可控的服务调度, 快速整合产业链资源, 敏捷应对市场变化, 快速建立新的业务增长点和互联网生态 12

13 第四节经营情况讨论与分析 一 概述 ( 一 ) 整体经营稳健发展 2017 年, 公司发布了 IT+ 产业融合新战略, 大力推进金融科技 智能运维 量子通信 智慧农业等战略业务的发展, 为公司的可持续健康增长提供支撑 报告期内, 公司各项业务稳步发展, 经营指标明显提升, 共实现营业收入 亿元, 较去年同期增长 2.16%; 业务毛利率达到 20.79%, 较去年同期提高 1.26 个百分点 ; 实现归属于母公司股东的净利润 3.03 亿元, 较去年同期增长 25.06% 公司新战略快速推进, 新的业务增长点初步形成, 公司进入新一轮发展周期 ( 二 ) 战略转型成效显著报告期内, 公司的行业云服务获得快速发展, 公司自建运营的第三方金融云平台新签 29 家银行客户, 累计上平台的银行客户数量超过 300 家 此外, 公司的各类行业云分布式应用产品, 顺应行业客户应用架构升级和转型创新的需求, 取得良好的市场拓展和销售落地 公司将积累深厚 标准化程度高的各类应用软件产品及解决方案部署云端, 支撑客户的转型创新, 受到市场的广泛认可 1 金融科技报告期内, 公司金融科技相关业务包括 IT 规划咨询 应用软件开发 运维及质测 金融专用设备及服务 IT 基础设施等云服务, 共实现收入 亿元 公司大力发展 Fintech 相关业务, 推出业界领先的分布式银行核心系统, 帮助银行构建分布式架构, 满足安全可控 互联网渗透 客户账户数量激增等问题, 有效支持银行在互联网场景下高并发业务的实时处理 同时, 公司结合人工智能 大数据建模 区块链等技术, 加强银行安全认证 人机交互 智能客服等研发应用, 引领金融科技创新 公司签约北京中关村银行 重庆银行 百信银行等 11 家银行核心业务系统, 其中, 新一代分布式银行核心系统占比超七成 ; 中标及签约上海清算所 四川金鼎等 18 家金融机构的企业服务总线系统 8 家银行的智能网点系统及 3 家银行的互联网金融平台, 在我国银行业务系统和渠道管理系统的市场占有率连续五年排名第一 2 智能运维报告期内, 公司智能运维业务实现收入 亿元, 较去年同期增长 16.31%; 业务毛利率达到 25.01%, 较去年同期提高 2.10 个百分点 公司智能运维业务向云化 平台化和智能化快速发展, 形成一体化智能运维服务平台 锐行交付宝, 可提供统一运维 APP 运维大数据分析 运维自动化管理 服务流程管理 网络及业务性能分析 IT 基础设施监控 资产配置管理等全周期的 IT 智能管理服务 公司智能运维平台 锐行交付宝 服务的行业大客户超过 1000 家, 报告期内新增智能运维项目 1528 个 公司的自动化运维平台广泛应用于银行 证券 电信 政企等行业, 报告期内又成功进入军工及航天领域 公司的自动化测试服务新签约厦门国际银行 安徽移动 浙江移动 山西移动等客户 公司的智慧数据中心 SDC 及云运维服务, 也成功签约中国电力科学研究院等客户 在移动网优服务领域, 公司的 Deeplan 大数据平台深度挖掘通信数据价值, 在公安 政法等行业形成应用示范, 支持预警防控等风险管理 3 量子通信报告期内, 公司量子通信业务获得全面发展, 参与国家量子通信骨干网的建设及各类产品和服务创新, 实现收入 1.16 亿元 报告期内, 公司签署系列战略合作, 积极参与天津量子通信产业基地的投资建设, 通过城域骨干网络建设支持京津冀一体化, 保障国家核心政务区的安全发展, 支撑新一代信息基础设施建设工程, 以及量子通信骨干网的标准制定和运营服务 公司承建的量子保密通信 京沪干线 顺利通过国家验收, 实现与 墨子号 量子科学实验卫星兴隆地面站的连接, 支持星地一体的广域量子通信网络建设初见成效 年底, 公司中标量子保密通信 武合干线 项目, 继 京沪干线 之后再次承建国家第二条量子保密通信干线工程, 是我国量子保密通信技术产业化的又一重要进展 13

14 4 智慧农业报告期内, 公司智慧农业业务实现收入 2.40 亿元, 业务毛利率达到 53.11% 国家发布乡村振兴战略, 加快培育农业发展新动能, 落实粮食生产功能区和重要农产品生产保护区的规划 ( 两区划定 ) 和建设, 推动农业精细化发展 公司凭借农地确权业务的市场优势, 大力发展 两区划定 业务, 中标黑龙江海林市粮食生产功能区和重要农产品生产保护区划定项目, 树立了 两区划定 的业务标杆, 成为继农地确权后新的业务增长点 在农业大数据方面, 公司承建了国家级农村土地确权数据集成建库项目 ; 公司研发的 三农大数据指挥舱 在陕西杨凌示范落地, 支持农业技术及单品大数据应用推广, 并获得国家领导的参观认可 公司农业物联网业务加强了智能灌溉 水肥一体化产品在农业智能园区的应用推广, 推动规模化落地, 成功签约四川省农科院 河南洛宁等合作项目 ( 三 ) 公司各类业务的业绩情况报告期内, 公司各类业务的业绩情况 : 1 公司技术服务业务实现收入 亿元, 较去年同期增长 16.31%; 业务毛利率达到 25.01%, 较去年同期提高 2.10 个百分点, 技术服务业务是公司大力发展的成熟业务, 以期以智能运维产品为代表, 同时提升业务盈利能力与市场占有率 2 公司农业信息化业务实现收入 2.40 亿元, 较去年同期减少 16.39%; 业务毛利率达到 53.11%, 较去年同期下降 4.08 个百分点, 公司将以农地确权业务为基础, 以三农大数据为驱动, 抓住国家乡村振兴战略机遇, 进一步发展智慧农业业务 3 公司应用软件开发业务实现收入 8.92 亿元, 较去年同期减少 2.44%; 业务毛利率达到 37.52%, 较去年同期提高 3.35 个百分点 近年来, 公司完成金融及税务行业的产品技术升级, 并持续扩大优势 在金融领域, 支持银行等金融机构跨界创新, 智能化发展 ; 在税务领域, 支撑国家税收数据的汇集 分析及可视化管理升级, 并与多部委实现涉税数据的交互共享 4 公司金融专用设备相关业务实现收入 3.11 亿元, 较去年同期减少 20.54%; 业务毛利率达到 44.12%, 较去年同期提高 1.46 个百分点 公司金融专用设备相关业务是公司金融科技业务的硬件终端业务, 报告期内, 公司加快了非现金智能产品的研发与销售, 进一步提升公司金融专用设备及衍生业务的服务能力和优势 5 公司集成解决方案业务实现收入 亿元, 较去年同期减少 1.09%; 业务毛利率达到 10.84%, 较去年同期提升 1.10 个百分点 公司进一步把握国家信息与网络安全建设的市场机遇, 集成解决方案业务获得了良好发展 同时, 公司也将该业务进行了技术升级, 加大了行业数据中心 敏态 架构规划及交付能力, 以及分布式和集中式业务架构的云端部署服务能力 二 主营业务分析 1 概述 参见 经营情况讨论与分析 中的 一 概述 相关内容 2 收入与成本 (1) 营业收入构成 单位 : 元 2017 年 2016 年 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 同比增减 营业收入合计 8,187,056, % 8,014,312, % 2.16% 分行业 14

15 软件与信息技术服务业 8,187,056, % 8,014,312, % 2.16% 分产品技术服务 2,620,891, % 2,253,395, % 16.31% 农业信息化 239,955, % 286,994, % % 应用软件开发 891,520, % 913,836, % -2.44% 金融专用设备相关业务 311,143, % 391,587, % % 系统集成 4,122,995, % 4,168,499, % -1.09% 其他业务 550, % 分地区国内地区 8,174,885, % 7,947,580, % 2.86% 国外地区 12,171, % 66,732, % % (2) 占公司营业收入或营业利润 10% 以上的行业 产品或地区情况 适用 不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位 : 元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业软件与信息技术服务业 8,187,056, ,484,785, % 2.16% 0.56% 1.26% 分产品技术服务 2,620,891, ,965,464, % 16.31% 13.14% 2.10% 应用软件开发 891,520, ,006, % -2.44% -7.40% 3.35% 系统集成 4,122,995, ,675,930, % -1.09% -2.30% 1.10% 分地区国内地区 8,174,885, ,474,786, % 2.86% 1.20% 1.30% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下, 公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 (3) 公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 15

16 (4) 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用否 1 量子保密通信 京沪干线 技术验证及应用示范项目主干网络量子系统建设集成项目 2015 年 12 月, 公司中标 量子保密通信 京沪干线 技术验证及应用示范项目主干网络量子系统建设集成 项目 整体建设目标是完成包含接入节点和中继节点的主干网络量子系统节点的建设, 公司负责平台系统及量子密钥分发扩容系统的建设 报告期内, 该项目已完成验收 2 量子保密通信 京沪干线 技术验证及应用示范项目安全管理和量子密钥分发备份系统项目 2016 年 12 月, 公司中标 量子保密通信 京沪干线 技术验证及应用示范项目安全管理和量子密钥分发备份系统 项目, 建设目标是完成量子保密通信 京沪干线 安全建设及秘钥分发备份设备的部署 报告期内, 该项目已完成验收 3 京沪干线 及量子科学卫星合肥总控中心骨干网测试床项目 2016 年 12 月, 公司中标 京沪干线 及量子科学卫星合肥总控中心骨干网测试床 项目, 建设目标是搭建 京沪干线 及量子科学卫星合肥总控中心骨干网测试床 报告期内, 该项目已完成验收 4 战略合作协议 2017 年 12 月, 公司下属子公司北京旗硕基业科技股份有限公司与农业部规划设计院设施农业研究所 北京华农农业工程技术有限公司签署了战略合作协议, 秉承为数字农业项目提供全程服务, 为用户提供精准农业的全程解决方案服务 报告期内, 该战略合作进展情况良好 (5) 营业成本构成 行业和产品分类 单位 : 元 行业分类 项目 2017 年 2016 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 软件与信息技术服务业 6,484,785, % 6,448,551, % 0.56% 单位 : 元 产品分类 项目 2017 年 2016 年 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 同比增减 技术服务 1,965,464, % 1,737,167, % 13.14% 农业信息化 112,513, % 122,858, % -8.42% 应用软件开发 557,006, % 601,527, % -7.40% 金融专用设备相关业务 173,870, % 224,549, % % 系统集成 3,675,930, % 3,762,448, % -2.30% 16

17 (6) 报告期内合并范围是否发生变动 是 否包括神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息系统有限公司等 29 家子公司 与上年末相比, 本年末合并范围因少数股东以持有的杨凌安全农产品溯源标识管理有限公司 100% 股权入资而新增杨凌安全农产品溯源标识管理有限公司 因新设增加香河旗硕智能科技有限公司, 因注销减少神州数码信息系统 ( 佛山 ) 有限公司 神州数码信息系统 ( 海南 ) 有限公司 (7) 公司报告期内业务 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (8) 主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额 ( 元 ) 1,564,658, 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 19.11% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料序号 客户名称 销售额 ( 元 ) 占年度销售总额比例 1 客户一 365,663, % 2 客户二 322,013, % 3 客户三 311,440, % 4 客户四 288,889, % 5 客户五 276,651, % 合计 -- 1,564,658, % 主要客户其他情况说明 适用 不适用公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额 ( 元 ) 1,951,298, 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 31.80% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料序号 供应商名称 采购额 ( 元 ) 占年度采购总额比例 1 供应商一 1,009,531, % 17

18 2 供应商二 313,166, % 3 供应商三 232,952, % 4 供应商四 204,305, % 5 供应商五 191,341, % 合计 -- 1,951,298, % 主要供应商其他情况说明 适用 不适用 3 费用 单位 : 元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 528,853, ,853, % 管理费用 722,204, ,994, % 财务费用 56,752, ,919, % 4 研发投入 适用 不适用 2017 年, 我国经济转型升级迎来新的发展机遇, 科技驱动各行各业的创新蓬勃发展 作为我国软件及信息技术服务行业的领军企业, 公司秉承 数字中国 的使命, 努力构建技术 + 行业驱动的产业服务新业态, 引领推动中国信息化进程, 助力金融 电信 政企 农业等行业的产业升级 报告期内, 公司与研发有关的支出共计 48, 万元, 占公司营业总收入的 5.94% 公司为完善研发费用的管理和效率考核机制, 本年度对公司部分重要的战略性研发项目进行了资本化, 资本化总额为 3, 万元, 占研发总投入的 8.19% 2017 年, 公司进一步推进产业互联网发展战略, 主要围绕云计算 大数据 智能运维 分布式 量子通信等技术, 进行持续的产品研发与技术升级, 在云规划咨询 企业私有云实施服务以及云综合管理软件产品 ; 金融 电信 税务 农业等行业深网数据的应用创新 ; 智能运维云平台及量子通信行业应用解决方案方面均取得重要进展 公司研发投入情况 2017 年 2016 年 变动比例 研发人员数量 ( 人 ) 3,849 3, % 研发人员数量占比 38.71% 44.32% -5.61% 研发投入金额 ( 元 ) 486,331, ,834, % 研发投入占营业收入比例 5.94% 5.34% 0.60% 研发投入资本化的金额 ( 元 ) 39,811, ,717, % 资本化研发投入占研发投入的比例 8.19% 11.39% -3.20% 18

19 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 适用 不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 适用 不适用 19

20 5 现金流 单位 : 元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 8,985,390, ,164,214, % 经营活动现金流出小计 8,641,746, ,600,002, % 经营活动产生的现金流量净额 343,643, ,212, % 投资活动现金流入小计 12,183,683, ,379,689, % 投资活动现金流出小计 12,554,873, ,401,723, % 投资活动产生的现金流量净额 -371,190, ,022,033, % 筹资活动现金流入小计 2,066,309, ,805,547, % 筹资活动现金流出小计 2,003,208, ,497,582, % 筹资活动产生的现金流量净额 63,101, ,965, % 现金及现金等价物净增加额 33,441, ,004, % 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 适用 不适用 1 经营活动产生的现金流量净额同比减少 39.09%, 主要原因是报告期部分大项目收款期未到所致 ; 2 投资活动产生的现金流量净额同比增加 63.68%, 主要原因是报告期对外投资支出减少所致 ; 3 筹资活动产生的现金流量净额同比减少 79.51%, 主要原因是上期因收购华苏科技融资所致 ; 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用 三 非主营业务分析 适用 不适用 单位 : 元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 理财收益 长期股权投资收益 可供出售金投资收益 44,808, % 融资产投资收益 是 资产减值 81,077, % 应收账款坏账损失 存货跌价损失 是 营业外收入 2,732, % 清理无需支付款项利得等 否 营业外支出 -365, % 预计负债转销 支付供应商赔偿款 否 其他收益 55,130, % 政府补助 是 20

21 四 资产及负债状况 1 资产构成重大变动情况 单位 : 元 2017 年末 2016 年末 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 比重增减 重大变动说明 货币资金 1,780,637, % 1,747,989, % 主要原因是公司总资产规模增加导 -1.79% 致本期货币资金占比下降所致 应收账款 3,188,662, % 2,629,646, % 主要原因是公司期末部分大项目未 2.06% 到收款期所致 存货 1,784,466, % 1,325,852, % 主要原因是公司期末部分大项目 2.69% 未验收所致 长期股权投资 384,292, % 375,460, % 主要原因是公司总资产规模增加导 -0.37% 致本期长期股权投资占比下降所致 固定资产 628,994, % 536,505, % 主要原因是报告期华苏科技在建工 0.22% 程完工转入固定资产所致 在建工程 114,936, % 主要原因是报告期华苏科技在建工 -1.21% 程完工转出所致 短期借款 1,446,819, % 1,153,902, % 主要原因是报告期短期借款增加所 1.35% 致 长期借款 65,000, % 主要原因是报告期因为经营需要新 0.61% 增长期借款所致 2 以公允价值计量的资产和负债 适用 不适用 3 截至报告期末的资产权利受限情况 本报告期末受限货币资金为 4,264, 元, 受限原因是该部分资金为保函保证金 除此之外, 截至报告期末, 公司不 存在主要资产被查封 扣押 冻结或者补抵押 质押的情况 21

22 五 投资状况 1 总体情况 适用 不适用 报告期投资额 ( 元 ) 上年同期投资额 ( 元 ) 变动幅度 44,603, ,283,587, % 2 报告期内获取的重大的股权投资情况 适用 不适用 单位 : 元 被投资公司名称 主要 业务 投资 方式 投资金额 持股比 例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至资产负债表日的进展情况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露日 期 ( 如 有 ) 披露索 引 ( 如 有 ) 恒鸿达科技有限公司 营销渠道信息化建设及相关服务 发行股份及募收购 780,000, % 集配套资金 - 长期 - 已经神州信息 2017 年度第二次临时股东大会审议通过 否 巨潮资讯网 2017 年 ( 12 月 / 01 日 ninfo.c om.cn) 合计 ,000, 注 : 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项未获得审核通过, 详见公司于 2018 年 3 月 15 日于 证券时报 及巨潮资讯网上披露的 关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项审核结果暨公司股票复牌的公告 ( 公告编号 : ) 3 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4 金融资产投资 (1) 证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资 22

23 (2) 衍生品投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 5 募集资金使用情况 适用 不适用 (1) 募集资金总体使用情况 适用 不适用 单位 : 万元 募集年份募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2013 发行股份 20,000 17, , 不适用 2, 发行股份 22, , % 不适用 2016 发行股份 56,100 14, ,100 0 不适用 合计 -- 98, , , % 2, , 募集资金总体使用情况说明 本公司募集资金总额为 98, 万元, 累计投入 96, 万元, 其中本报告期投资 14, 万元, 为支付华苏科技股 权转让款 (1)2014 年变更募集资金 万元, 系收购中农信达项目的募集资金节余自动转为补充流动资金 ; (2)2016 年募集资金期末余款 14, 万元已全部用于支付收购华苏科技股权款项, 于 2017 年 1 月 11 日使用完毕 (2) 募集资金承诺项目情况 适用 不适用 单位 : 万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变截至期末项目达到项目可行募集资金调整后投截至期末本报告期更项目本报告期投资进度预定可使是否达到性是否发承诺投资资总额累计投入实现的效 ( 含部分投入金额 (3)= 用状态日预计效益生重大变总额 (1) 金额 (2) 益变更 ) (2)/(1) 期化 承诺投资项目 偿还欠付昆山开发区 国投控股有限公司债 务 *1 否 13, , , % 是否 23

24 中介机构费用 *2 否 2,580 2,580 2, % 是 否 迁址费用 否 2,500 2,500 是 否 人员安置费用 否 % 是 否 其他并购整合费用 否 % 是 否 支付中农信达股权转让款支付收购中农信达的中介机构费用 *2 支付收购中农信达的其他费用支付华苏科技股权转让款 否 21,300 21,300 21, % 是 否 否 1, , % 是 否 否 是 否 否 56,100 56,100 14, , % 是 否 承诺投资项目小计 -- 98, , , , 超募资金投向不适用 归还银行贷款 ( 如有 ) 补充流动资金 ( 如有 ) 超募资金投向小计 合计 -- 98, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 不适用 超募资金的金额 用途及使用进不适用展情况 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 不适用 适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 本公司先期已经以自有资金支付的购买中农信达募集配套资金项目 2,367, 元, 于 2015 年自募集配套资金中置换 该事项业经 2015 年 1 月 9 日信永中和会计师事务所以 XYZH/2013A 号鉴证报告予以鉴证 本公司第六届董事会 2015 年第一次临时会议审议通过以非公开发行股票募集配套资金 2,367, 元置换预先投入募集配套资金使用项目的自筹资金 24

25 适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司于 2017 年 9 月 19 日召开的第七届董事会第三次临时会议审议通过了 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 使用不超过 2,643 万元 ( 含本数 ) 闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月 补充的流动资金仅限用于与公司主营业务相关的生产经营活动 到期后, 公司将及时归还至募集资金专用账户 至本报告期末, 本公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 2,643 万元 2018 年 3 月 16 日, 公司将上述用于暂时补充流动资金的 2,643 万元闲置募集资金一次性全部归还至募集资金专用账户 不适用依原募集资金用途继续使用 *1 因评估基准日后, 本公司对昆山开发区国投控股有限公司的债务金额有所变化, 故按实际偿还日的债务金额偿还债务 *2 中介机构费按照本公司签约额支付 (3) 募集资金变更项目情况 适用 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 六 重大资产和股权出售 1 出售重大资产情况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产 2 出售重大股权情况 适用 不适用 25

26 七 主要控股参股公司分析 神州数码信息服务股份有限公司 2017 年年度报告全文 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10% 以上的参股公司情况 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 单位 : 元 神州数码系统集成服务有限公司 子公司 解决方案 软件 技术服务 800,000, ,466,571, ,182,452, ,422,684, ,582, ,933, 神州数码信息系统有限公司 子公司 解决方案 软件 技术服务 51,907, ,004,345, ,219, ,392,162, ,898, ,528, 神州数码融信软件有限公司 子公司 解决方案 软件 技术服务 104,182, ,938, ,840, ,649, ,326, ,056, 南京华苏科技有限公司子公司网络优化服务 102,340, ,460, ,380, ,529, ,018, ,894, 北京中农信达信息技术 有限公司 子公司 测绘服务 软件销 售 10,000, ,742, ,078, ,772, ,731, ,540, 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 杨凌安全农产品溯源标识管理有限公司 少数股东投入 无重大影响 香河旗硕智能科技有限公司 新设 无重大影响 神州数码信息系统 ( 佛山 ) 有限公司 注销 无重大影响 神州数码信息系统 ( 海南 ) 有限公司 注销 无重大影响 26

27 八 公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 九 公司未来发展的展望 ( 一 ) 公司未来发展战略 公司将围绕云计算 大数据 人工智能 物联网 区块链等战略新兴技术, 大力推进金融科技 智能运维 量子通信等战略业务的发展 公司在长期的发展中, 持续推进战略布局优化和业务模式创新, 保障企业发展呈现健康的动态轨迹 2018 年, 公司将快速发展成熟业务, 聚焦资源推动成长业务, 大力拓展创新业务, 实现更好的发展 ( 二 )2018 年经营计划 1 快速发展智能服务, 引领 ICT 融合发展公司将发挥智能运维业务的优势, 推动该业务实现快速增长 一方面, 从设备可用性保障服务, 向业务质量保障与客户感知提升服务升级, 提升竞争门槛 另一方面, 加强行业市场拓展和覆盖, 进一步提升市场份额 公司也将加强与华苏科技的协同和赋能, 提升 CT 服务的产品化 平台化和智能化水平, 适应市场变化, 加速扩张, 提升公司在 ICT 服务领域的领先地位 2 聚焦金融科技, 以创新驱动发展升级, 实现更快增长我国金融科技创新蓬勃发展, 公司在金融信息化领域有着深厚的积累, 并正在利用大数据分析 语音识别 人机交互 全息投影等新技术加强金融业客户拓展 精准营销 智能客服等服务支持 2018 年, 公司将进一步聚焦和发力金融科技服务, 依托技术创新, 从 IT 为主的服务, 向各类金融服务扩展, 依托公司的多行业场景 数据整合等优势, 集中资源, 以税务 农业等行业场景为驱动实现业务内容的拓展和增值 此外, 公司也将加强各类金融科技服务资源的整合与合作, 拓展金融科技服务内容 2018 年 3 月 20 日, 神州信息与京东金融宣布战略合作, 面向中小银行推出 "IaaS+SaaS+FaaS" 服务, 联合广大中小银行一起, 打造金融科技服务的全新模式, 实现金融与科技的深度聚合, 共建我国金融科技的新生态 3 大力拓展量子通信业务, 抓住国家战略的发展机会根据国家发改委印发的 国家发展改革委办公厅关于组织实施 2018 年新一代信息基础设施建设工程的通知, 国家将以量子保密通信 京沪干线 和 墨子号 量子科学实验卫星为基础, 在京津冀 长江经济带等重点区域建设量子保密通信骨干网及城域网, 并在若干地区建设卫星地面站, 形成量子保密通信骨干环网 公司具有承建量子保密通信 京沪干线 项目的经验 2018 年, 公司争取扩大优势, 在骨干网及城域网建设项目中获得更多订单机会 同时, 公司与多方共同推进的天津量子通信产业基地也将继续落地, 服务京津冀地区的政务 交通 能源 互联网等行业的需求 另外, 在量子通信产品研发方面, 公司将结合技术与行业优势, 后续陆续推出面向国防军工 政务 金融等行业的量子通信产品及解决方案, 进一步推动量子技术与行业应用的结合, 获得进一步发展 4 提升大客户整合营销能力及项目管理体系公司将加强 Pipeline 管理, 提升赢单率, 形成多部门协作的整合营销能力 同时, 加强行业规划, 促进协同发展, 将各种优势转为胜势 公司将加强集团层项目管理体系的建设, 夯实项目管理基础, 提升交付能力, 形成数据驱动的项目自我改进体系 上述经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺, 敬请广大投资者注意投资风险 ( 三 ) 公司可能面临的风险 1 市场竞争风险随着近年来行业客户需求的增长以及虚拟化 云计算 移动互联等新技术和模式的出现, 我国的软件与信息技术服务 27

28 市场规模不断扩大, 市场竞争也不断加剧 2017 年, 公司依旧面临着现有产品及服务市场竞争加剧的风险, 在个别细分市场或者项目上可能出现价格战等不规范竞争 2 产品技术风险公司十分注重技术产品开发的质量, 并依据 GB/T idt ISO9000 和 CMMI 等标准, 运用 ITIL 和 PMBOK 知识体系, 结合自身丰富的技术开发经验, 形成了匹配客户业务视角的服务支持体系与贯穿交付全过程的技术管理体系和质量控制标准 但是由于软件开发具有高度的复杂性, 公司无法完全避免开发的软件和技术产品存在缺陷的可能 如果公司开发的软件技术产品出现质量问题, 可能将对客户的业务运作产生不利影响, 并可能因此额外增加公司的成本 此外, 产品质量问题引发的纠纷 索赔或诉讼, 也将对公司的市场信誉或市场地位产生负面影响 3 人力资源风险公司是一家技术密集的高科技创新型企业, 技术研发和创新对核心技术人员和关键管理人员的依赖性较大 多年来, 公司通过提供有竞争力的薪酬福利, 建立公平的晋升机制, 创造开放 协作的工作环境和企业文化氛围, 努力吸引人才 培养人才和保留人才 但面对日益激烈的信息技术人才竞争, 仍存在着人力资源成本上升, 或因关键人才流失而对公司的业务发展造成一定困难的可能 因此, 公司面临着如何提高核心技术人员的忠诚度和归属感, 有效保留和吸引人才的风险 十 接待调研 沟通 采访等活动情况 1 报告期内接待调研 沟通 采访等活动登记表 适用 不适用接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 01 月 09 日 实地调研 机构 年 01 月 12 日 实地调研 机构 年 03 月 30 日 电话沟通 机构 年 04 月 27 日 电话沟通 机构 年 08 月 30 日 实地调研 机构 年 10 月 27 日 电话沟通 机构 年 12 月 15 日 电话沟通 机构 接待次数 7 接待机构数量 152 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露 透露或泄露未公开重大信息 否 28

29 第五节重要事项 一 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策, 特别是现金分红政策的制定 执行或调整情况 适用 不适用 年 4 月 25 日, 公司 2016 年年度股东大会审议通过了 关于 <2016 年度利润分配预案 > 的议案, 利润分配方案为公司以总股本 963,431,273 股为基数, 按每 10 股派发现金红利 0.26 元 ( 含税 ) 2017 年 5 月 15 日, 公司发布了 2016 年年度分红派息实施公告, 股权登记日为 2017 年 5 月 22 日, 除权除息日为 2017 年 5 月 23 日 报告期内, 公司派息工作已依法定程序顺利完成 2 报告期内, 公司没有调整利润分配政策, 公司利润分配政策符合 公司章程 的相关规定 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 : 分红标准和比例是否明确和清晰 : 相关的决策程序和机制是否完备 : 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 : 是是是是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会, 其合法权益是否得是到了充分保护 : 现金分红政策进行调整或变更的, 条件及程序是否合规 透明 : 报告期内公司未调整或变更现金分红政策 公司近 3 年 ( 包括本报告期 ) 的普通股股利分配方案 ( 预案 ) 资本公积金转增股本方案( 预案 ) 情况 年度利润分配预案 : 拟以总股本 963,431,273 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.32 元 ( 含税 ), 不送红股, 不以公积金转增股本 本次利润分配预案将提交公司 2017 年年度股东大会进行审议 年度利润分配方案 : 以总股本 963,431,273 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.26 元 ( 含税 ), 不送红股, 不以公积金转增股本 本次利润分配方案已于 2017 年 5 月 23 日实施完毕 年度利润分配方案 : 以实施 2015 年度权益分配方案时股权登记日的总股本 917,811,916 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.4 元 ( 含税 ), 不送红股, 不以公积金转增股本 本次利润分配方案已于 2016 年 5 月 10 日实施完毕 年半年度资本公积金转增股本方案 : 以公司总股本 458,905,958 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股 ;2015 年半年度不送红股 不进行现金分红 本次转增方案已于 2015 年 9 月 22 日实施完毕 公司近三年 ( 包括本报告期 ) 普通股现金分红情况表 单位 : 元 分红年度 现金分红金额 ( 含税 ) 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金分红 的金额 以其他方式现金分红 的比例 29

30 2017 年 30,829, ,642, % % 2016 年 25,049, ,990, % % 2015 年 36,712, ,620, % % 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 适用 不适用 二 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用每 10 股送红股数 ( 股 ) 0 每 10 股派息数 ( 元 )( 含税 ) 0.32 每 10 股转增数 ( 股 ) 0 分配预案的股本基数 ( 股 ) 963,431,273 现金分红总额 ( 元 )( 含税 ) 30,829, 可分配利润 134,681, 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 本公司母公司 2017 年度实现净利润为 41,040, 元, 根据 公司法 及公司章程的有关规定, 按母公司弥补亏损后的净利润 10% 提取法定盈余公积金 4,104, 元, 实施 2016 年度权益分配向全体股东派发现金红利减少 25,049, 元, 加上母公司年初未分配利润 122,793, 元,2017 年度母公司实际可供股东分配的未分配利润为 134,681, 元 2018 年 3 月 27 日, 公司第七届董事会第九次会议审议通过的 2017 年度利润分配预案为 : 公司拟以总股本 963,431,273 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.32 元 ( 含税 ), 不送红股, 不以公积金转增股本 本次利润分配预案尚需经 2017 年年度股东大会审议通过后实施 30

31 三 承诺事项履行情况 神州数码信息服务股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 华亿投资 申昌科技 南京汇庆 神码软件 股份限售 承诺 通过本次吸收合并获得的太光电信的新增股份, 自该等股份上 2013 年 12 市之日起 36 个月内将不以任何方式进行转让, 包括但不限于通月 30 日过证券市场公开转让或通过协议方式转让 2016 年 12 月 29 日 上述限售股已于 2017 年 1 月 24 日解除限售上市流通 截至目前, 该承诺已履行完毕, 承诺人无违反上述承 诺的情况 天津信锐 12 个月, 且 前述限售期 资产重组时 所作承诺 中新创投 股份限售 承诺 通过本次吸收合并获得的太光电信的新增股份, 自该等股份上市之日起 12 个月内不得转让, 且前述限售期满后的 24 个月内, 2013 年 12 减持股份不超过其取得股份的 50% 在此之后, 股份认购方按月 30 日中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 满后的 24 个月内, 减中新创投非公开发行限售股份数为 52,956,503 股, 其持股份不超中 26,478,251 股限售股份已于 2015 年 2 月 12 日上市过其取得股流通 ;52,956,504 股限售股份已于 2017 年 1 月 24 日份的 50% 上市流通 截至目前, 该承诺已履行完毕, 承诺人无本次发行结违反上述承诺的情况 束后, 由于 上市公司送 红股 转增 股本等原因 31

32 增持的上市公司股份, 亦应遵守上述承诺 神码软件 天津信锐 中新创投 华亿投资 南京汇庆 业绩承诺 及补偿安 排 1 根据 *ST 太光与神码软件 天津信锐 中新创投 华亿投资 汇庆天下签署的 盈利预测补偿协议 及 盈利预测补偿协议之补充协议, 上述五方承诺收益法评估资产 2013 年度 2014 年度 2015 年度经审计的扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润分别不低于人民币 19, 万元 21, 万元 24, 万元 ( 以下合称 预测利润数 ) 2 在补偿期内, 对于 资产评估报告 ( 中同华评报字 (2013) 第 260 号 ) 中采用市场法进行评估的标的资产, 即神州信息截至评估基准日 2013 年 4 月 30 日间接持有的鼎捷软件 23.96% 股权以及 SJI20.54% 的股权,*ST 太光在进行年度审计时应对该项资产单独进行减值测试, 并由负责 *ST 太光年度审计的具有证券业务资格的会计师事务所对减值情况出具专 2013 年 12 项审核报告 如果在补偿期内前述股份发生减持, 则市场法评月 30 日估股权资产的资产价值以神州信息获得的减持所得及剩余持有股份的市场价值为依据确定 若专项审核报告证明上述标的资产当年出现减值情况, 上述五方应分别进行补偿 3 在 盈利预测补偿协议 盈利预测补偿协议之补充协议 约定的补偿期限届满时,*ST 太光应当聘请会计师事务所按照监管要求在出具当年度财务报告时对标的资产进行减值测试, 并在出具年度财务报告时出具专项审核意见 经减值测试如 : 标的资产期末减值额 > 补偿期限内已补偿股份总数 本次发行价格, 则神州信息股东将另行进行补偿 进行标的资产减值测试时应当考虑补偿期限内标的资产股东增资 减资 接受赠与以及利润分配的影响 上述五方另需分别向上市公司相关股份补偿 2015 年 12 月 31 日 (1)2013 年度, 标的资产利润实现数合计为 20, 万元, 承诺利润数为 19, 万元, 盈利预测完成率为 % 截至 2013 年 12 月 31 日, 市场法评估资产股权合计为 52, 万元, 高于中同华评报字 (2013) 第 260 号 资产评估报告 的评估值 43, 万元, 没有发生减值 (2)2014 年度, 标的资产利润业绩实现数合计为 25, 万元, 承诺利润数为 21, 万元, 盈利预测完成率为 % 截至 2014 年 12 月 31 日, 公司通过子公司持有的株式会社 SJI 的股权变现价值及持有的鼎捷软件股份有限公司 17.91% 的股权公允价值总计为 106, 万元, 高于中同华评报字 (2013) 第 260 号 资产评估报告 的评估值 43, 万元, 没有发生减值 (3)2015 年度, 标的资产利润实现数合计为 25, 万元, 承诺利润数为 24, 万元, 盈利预测完成率为 % 截至 2015 年 12 月 31 日, 公司之子公司 Digital China Software(BVI)Limited 持有的鼎捷软件股份有限公司因鼎捷软件股份有限公司 2014 年 1 月 17 日首次公开发行上市导致本公司之子公司 Digital China Software (BVI) Ltd 对其持有的股权比例由 23.96% 降至 17.91% 持有的鼎捷软件股份有限公司 17.91% 的股权价值于 2015 年 12 月 31 日的公允价值为 209, 万元, 高于中同华评报字 (2013) 第 260 号 资产评估报告 的评估值, 没有发生减值 (4) 截至 2015 年 12 月 31 日, 本次重组购买资产业绩承诺 32

33 的考核期已满, 并已进行减值测试 根据信永中和出 具的 关于对神州数码信息服务股份有限公司股东权 益价值 2015 年 12 月 31 日减值测试报告的专项审核报 告 (XYZH/2016BJA10126), 中同华于 2016 年 3 月 29 日出具了中同华评报字 (2016) 第 128 号 资产评估 报告 及其评估说明,2015 年 12 月 31 日神州信息股 东权益评估结果计人民币 306, 万元 根据相关 要求所约定的补偿期满资产减值额的确定方法, 即标 的资产作价减去期末标的资产的评估值并扣除补偿期 限内神州信息利润分配的影响 2, 万元后, 将 2015 年 12 月 31 日神州信息的评估值 306, 万元 扣除补偿期内利润分配的影响 2, 万元后与重组 当时作价 301, 万元比较, 注入上市公司资产于 2015 年 12 月 31 日未发生减值 综上所述, 交易对方 已经完成本次交易承诺期限内标的资产 2013 年度 2014 年度 2015 年度的业绩承诺, 本次重组购买资产 业绩承诺的考核期已满, 标的资产已进行减值测试且 没有发生减值, 不需要对上市公司进行业绩补偿 因 此, 上述业绩承诺已履行完毕 关于资产权属的承诺 : 交易对方承诺已履行了神州信息 公 司章程 规定的全额出资义务, 持有的股份所对应的注册资本 神码软件 均已按时足额出资到位 ; 依法拥有神州信息股份的全部法律权 天津信锐 中新创投 华亿投资 其他承诺 益, 包括但不限于占有 使用 收益及处分权 ; 所持有的神州信息股份资产权属清晰, 不存在任何权属纠纷, 亦不存在其他法律纠纷 ; 持有的神州信息股份不存在质押 抵押 其他担保 2013 年 12 月 30 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 南京汇庆 或第三方权益或限制情形, 也不存在法院或其他有权机关冻结 查封 拍卖本合伙企业持有上述股份之情形 ; 持有的神州信息 股份过户或者转移不存在法律障碍 33

34 神码软件出具该承诺时, 神州信息拥有 17 家境内控股 子公司及 6 家境内分公司, 除 2 家已完成注销 (2013 年 7 月 23 日完成注销 ) 和 1 家拟注销的子公司 ( 截至 目前, 已完成注销 ) 2 家无员工的子公司或分公司外, 公司及各该子公司及分公司的社会保险主管机构均已 出具证明或缴纳记录, 确认该等公司及分公司在报告 期内或自设立起不存在欠费或违反社会保险法规或受 神码软件 其他承诺 关于标的资产隐形负债的承诺 : 就神州信息相关员工的工资 社会保险及住房公积金等隐性负债可能给上市公司导致的损失, 神码软件承诺 : 如本次交易完成后, 因神州信息或其下属控股 / 控制子公司或分公司就任何员工的工资 社会保险及住 2013 年 12 房公积金方面存在违反法律 法规或规范性文件要求, 或违反月 30 日劳动合同约定, 而导致上市公司受到起诉 被提起仲裁 遭受索赔 受到行政调查或处罚 被判决或被裁决作出赔偿或补偿或承担其他形式的责任, 则神码软件将以现金方式向上市公司补足该等遭受的损失, 以确保上市公司利益不会受到损害 长期有效 到处罚的情形 就住房公积金守法情况, 在神码软件出具承诺时, 上述神州信息子公司及分公司中, 除 1 家已完成注销和 1 家拟注销的子公司 ( 截至目前已注销 ) 2 家无员工的子公司或分公司外, 公司及各该子公司及分公司的住房公积金主管机构均已出具证明, 确认该等公司及分公司在报告期内或自设立起不存在违反住房公积金法规或受到处罚的情形 综上所述, 除神码软件出具承诺时已注销 正在注销 ( 目前已注销 ) 以及无员工的分子公司外, 神州信息及其余子公司及分公司均已取得主管机关确认在报告期内或自设 立起不存在违反社会保险 住房公积金法规或受到处 罚的情形, 未取得合规确认的子公司目前已注销 分 子公司无员工 ( 不涉及社会报销及住房公积金事项 ); 且截至目前, 上市公司未因上述事项发生损失, 因此, 未来因员工社会保险 住房公积金事项可能导致公司 发生损失的风险很小 截至目前, 承诺人无违反上述 承诺的情况 关于上市公司股利分配政策的承诺 :1) 本次重组完成后 2013 年至 2017 年, 神州信息分红情况如下 :1) 2013 神码软件 分红承诺 我公司作为上市公司股东期间, 我公司将全力支持上市公司履行于 2012 年 6 月 29 日所公告的经修订后 章程 中有关上市公司分红政策及现金分红的规定, 包括但不限于 :1 将调整或 2013 年 12 月 30 日 长期有效 年度 : 母公司累计可供股东分配的利润为 -28, 万元 尚不满足分红条件, 因此,2013 年度不进行利润分配, 也不进行资本公积金转增股本 2) 2014 年 变更上市公司利润分配政策作为股东大会特别决议事项 ;2 坚 度 : 公司利润分配以未来实施 2014 年度权益分配方案 34

35 持该等 章程 第一百五十五条所规定的公司利润分配政策, 时股权登记日的总股本为基数, 向全体股东每 10 股派 包括利润分配的原则 程序 形式 现金分红条件 现金分红 发现金红利 0.60 元 ( 含税 ), 不送红股, 不以公积金 的比例及时间 股票股利分配条件 利润分配的决策程序和机 转增股本 该利润分配方案已于 2015 年 6 月中旬实施 制等事项 ;3 特别地, 本公司承诺, 本公司将支持上市公司按 完毕 公司 2014 年度现金分红金额为 2, 万元, 照前述 章程 条款进行分红, 以确保上市公司每年以现金方 实际可供股东分配利润为 6, 万元, 现金分红金 式分配的利润不低于上市公司当年实现的可分配利润的 10%, 额占实际可供分配利润的 39.53% 3) 2015 年半年 且任意三个连续会计年度内, 上市公司以现金方式累计分配的 度 : 公司利润分配方案为以公司总股本 458,905,958 利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30% 2) 本交易 股为基数, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 完成后我公司作为上市公司股东期间, 我公司将全力支持上市 股 ;2015 年半年度不送红股 不进行现金分红 该事 公司严格履行于 2012 年 6 月 29 日公告的 未来三年 (2012 年 项已于 2015 年 9 月 22 日实施完毕 4) 2015 年年度 : 年 ) 股东回报规划 该等规划到期后, 我公司将支持上 以公司总股本 917,811,916 股为基数, 向全体股东每 市公司及时制定接续性的股东回报规划, 并确保该等回报规划 10 股派发现金股利人民币 0.40 元 ( 含税 ), 合计 符合上市公司的分红政策 3) 为确保上述承诺实施, 如上市 3, 万元 该利润分配方案已于 2015 年 5 月中旬 公司未来存在未依照前述 章程 及有关 股东回报规划 进 实施完毕 公司 2015 年度现金分红金额为 3, 行分红情形, 我公司将通过提出股东大会提案 否决有关违反 万元, 实际可供股东分配利润为 13, 万元, 现金 章程 或有关 股东回报规划 提案等方式, 确保上述承诺 分红金额占实际可供分配利润的 27.17% 5) 2016 得到有效实施 年度 : 以总股本 963,431,273 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.26 元 ( 含税 ), 不送红股, 不以 公积金转增股本 本次利润分配方案已于 2017 年 5 月 23 日实施完毕 综上所述, 截至目前, 承诺人无违 反上述承诺的情况 6)2017 年度 : 公司拟以总股本 963,431,273 股为基数, 向全体股东每 10 股派发现金 红利 0.32 元 ( 含税 ), 不送红股, 不以公积金转增股本 本预案将提交公司 2017 年年度股东大会进行审议 关于规范关联交易的承诺 : 神州控股和神码软件就本次重大 神州控股 神码软件 关联交易 的承诺 资产重组涉及的关联交易问题, 承诺如下 :1 本公司及本公司控制的企业与神州信息之间不存在显失公平的关联交易 2 重组完成后, 本公司及本公司控制的企业将尽量避免或减少与神 2013 年 12 月 30 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 州信息及其下属子公司之间的关联交易, 对于无法避免或有合 35

36 理理由存在的关联交易, 将与上市公司依法签订规范的关联交 易协议, 并按照有关法律 法规 规章 上市规则和其他规范 性文件以及上市公司章程的规定履行批准程序 ; 关联交易价格 依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格 确定, 保证关联交易价格具有公允性 ; 保证按照有关法律 法 规 上市公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务 本公 司保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金 利润, 不利 用关联交易损害非关联股东的利益 关于同业竞争事项的承诺 :(1) 神州控股承诺 : 1 神州数 码控股及其控制的除神州信息外其他企业的主营业务不包括系 统集成服务 技术服务 应用软件以及 ATM 等金融自助设备业 务, 与神州信息的主营业务不存在重叠, 双方之间不存在潜在 的同业竞争关系 ;2 重组完成后, 除上市公司外, 神州数码控 股不存在 今后亦不会通过神州数码控股或神州数码控股可控 制的其他企业在任何地方和以任何方式从事对上市公司主营业 务 ( 系统集成服务 技术服务 应用软件以及 ATM 等金融自助 设备 ) 构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务 ( 不包括神 郭为 神州 控股 神码 软件 阎焱 同业竞争 承诺 州数码控股或其附属公司或其联营公司持有从事竞争性业务的其他上市公司总计 5% 或以下的权益的情形 ) 如果神州数码控股将来出现所投资的全资 控股企业从事的业务与上市公司构 2013 年 12 月 30 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 成竞争的情况, 上市公司有权随时要求神州数码控股以公允的 价格出让其在该等企业中的全部股权, 在同等条件下神州数码 控股给予上市公司或其指定的第三方对该等股权的优先购买 权, 并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平及正常交易原 则的基础上确定 ; 若违反上述承诺, 神州数码控股将赔偿上市 公司因此而产生的相关损失 神州数码控股今后作为上市公司 直接或间接股东期间, 不会利用对上市公司股东地位损害上市 公司及上市公司其他股东 ( 特别是中小股东 ) 的合法权益 (2) 神码软件承诺 :1 本公司及本公司控制的除神州信息外其他企 36

37 业的主营业务不包括系统集成服务 技术服务 应用软件以及 ATM 等金融自助设备业务, 与神州信息主营业务不存在重叠, 双方之间不存在潜在的同业竞争 ;2 重组完成后, 本公司及本 公司的全资子公司 控股子公司或本公司拥有实际控制权的其 他企业将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发 生或可能发生竞争的业务 除神州信息及重组后上市公司外, 本公司不存在 今后亦不会通过任何其他企业在任何地方和以 任何方式从事对重组后上市公司主营业务 ( 系统集成服务 技 术服务 应用软件以及 ATM 等金融自助设备 ) 构成或可能构 成直接或间接竞争关系的业务 如果本公司将来出现所投资的 全资 控股企业从事的业务与重组后上市公司构成竞争的情况, 重组后上市公司有权随时要求本公司以公允的价格出让其在该 等企业中的全部股权, 在同等条件下本公司给予重组后上市公 司或其指定的第三方对该等股权的优先购买权, 并将尽最大努 力促使有关交易的价格在公平及正常交易原则的基础上确定 ; 若违反上述承诺, 本公司将赔偿重组后上市公司因此而产生的 相关损失 本公司今后作为重组后上市公司控股股东期间, 不 会利用重组后上市公司股东地位损害重组后上市公司及其他股 东 ( 特别是中小股东 ) 的合法权益 (3) 郭为先生声明 : 本人 在神州信息担任董事长, 同时通过天津信锐间接持有神州信息 5.39% 股份 ; 目前不存在且不从事其他与神州信息相同或类似业 务, 也未直接或以投资控股等形式经营或为他人经营任何其他 与神州信息相同或类似业务 (4) 阎焱先生声明 : 本人在神州 数码担任非执行董事 ; 目前不存在且不从事与神州信息相同或 类似业务, 也未直接或以投资控股等形式经营或为他人经营任 何与神州信息相同或类似业务 神码软件 其他承诺 关于标的资产租赁房屋事项的承诺 : 如因租赁房屋权属瑕疵 2013 年 12 导致神州信息或其任何现有子公司 分公司无法继续租赁该等月 30 日房屋而必须搬迁, 我公司将积极协助神州信息或其任何现有子 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 37

38 公司 分公司及时寻找合适的替代性合法经营场所 如神州信 息及其任何现有子公司 分公司无法在相关区域内及时找到合 适的替代性合法经营办公场所, 我公司承诺对由此给神州信息 或其任何现有子公司 分公司的经营和财务状况造成的任何损 失承担责任 ; 如因上述房屋未履行房屋租赁登记备案手续而致 使神州信息或其任何现有子公司 分公司受到房地产管理部门 处罚的, 同意无条件代神州信息或其任何现有子公司 分公司 承担所有罚款或处罚, 保证神州信息或其任何现有子公司 分 公司不因此受到损失 交易对方关于无违法行为的确认函 : 本次交易的交易对方出 华亿投资 具了无违法行为的确认函, 确认 : 公司 ( 合伙企业 ) 及公司 ( 合 南京汇庆 神码软件 天津信锐 其他承诺 伙企业 ) 主要管理人员最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚 刑事处罚, 没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 ; 本公司 ( 合伙企业 ) 符合作为上市公司非公开发行股 2013 年 12 月 30 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 中新创投 票发行对象的条件, 不存在法律 法规 规章或规范性文件规 定的不得作为上市公司非公开发行股票发行对象的情形 保持上市公司独立性的承诺 : 神州控股和神码软件就本次重 大资产重组涉及的上市公司独立性问题承诺如下 :(1) 自 2008 年 7 月神州信息成立以来, 神州信息一直在业务 资产 机构 神州控股 神码软件 其他承诺 人员 财务等方面与本公司或本公司控制的其他企业完全分开, 2013 年 12 双方的业务 资产 人员 财务和机构独立, 不存在混同情况 月 30 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 (2) 在重组完成后, 保证上市公司在人员 资产 财务 机构 及业务方面继续与本公司或本公司控制的其他企业完全分开, 保持上市公司在业务 资产 人员 财务和机构方面的独立 中农信达 2014 年度 2015 年度及 2016 年度财务数据已经具有 1 冯健刚非公开发行限售股份数为 12,147,976 股, 其 冯健刚 王 宇飞 张丹 丹 股份限售 承诺 证券业务资格的审计机构审计并已出具无保留意见的审计报告, 并经由具有证券业务资格的会计师事务所出具专项审核报告, 确认中农信达 2014 年度 2015 年度 2016 年度实现净利 2014 年 12 月 25 日 中 1,214,798 股限售股份已于 2016 年 4 月 25 日上市流 36 个月内分通 ;1,214,798 股限售股份已于 2017 年 10 月 17 日上期解除限售市流通 ; 其余限售股份无违反承诺情形 2 王宇飞非 润数分别不低于 利润补偿协议 及其补充协议中约定的承诺 公开发行限售股份数为 11,080,924 股, 其中 1,108,092 38

39 净利润, 或虽未达到前述承诺净利润数, 但中农信达全体股东 股限售股份已于 2016 年 4 月 25 日上市流通 ;1,108,092 已履行完毕利润补偿义务的情况下, 冯健刚 王宇飞 张丹丹 股限售股份已于 2017 年 10 月 17 日上市流通 ; 其余限 的股权分期解锁具体安排如下 :1 冯健刚 王宇飞 张丹丹的 售股份无违反承诺情形 3 张丹丹非公开发行限售股 锁定期安排 : 冯健刚 王宇飞 张丹丹通过本次交易认购的神 份数为 8,864,738 股, 其中 886,474 股限售股份已于 州信息股份自本次股份上市之日起十二个月内不得转让 ; 自该 2016 年 4 月 25 日上市流通 ;886,474 股限售股份已于 等法定限售期届满之日起, 应当按照如下方式进行股份解锁 : 2017 年 10 月 17 日上市流通 ; 其余限售股份无违反承 1 自本次股份上市之日起满 12 个月, 且神州信息已披露 2015 诺情形 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺 年年度报告, 则冯健刚 王宇飞 张丹丹各自解禁的股份数为 人无违反上述承诺的情况 其届时所持神州信息股份数的 10%;2 自本次股份上市之日起 满 24 个月, 且神州信息已披露 2016 年年度报告, 则冯健刚 王宇飞 张丹丹各自解禁的股份数为其所取得神州信息股份数 的 10%;3 自本次股份上市之日起满 36 个月, 且神州信息已披 露 2017 年年度报告, 则冯健刚 王宇飞 张丹丹各自解禁的股 份数为其所取得神州信息股份数的 80% 中农信达 2014 年度 2015 年度及 2016 年度财务数据已经具有 证券业务资格的审计机构审计并已出具无保留意见的审计报 告, 并经由具有证券业务资格的会计师事务所出具专项审核报 告, 确认中农信达 2014 年度 2015 年度 2016 年度实现净利 润数分别不低于 利润补偿协议 及其补充协议中约定的承诺 贺胜龙 股份限售 承诺 净利润, 或虽未达到前述承诺净利润数, 但中农信达全体股东已履行完毕利润补偿义务的情况下, 贺胜龙的股权分期解锁具 2014 年 12 体安排如下 : 贺胜龙在本次交易前持有的 15% 中农信达股权中, 月 25 日 6%( 对应中农信达出资额为 30 万元 ) 系其于 2012 年 6 月取得, 神州信息同意就该等股权向贺胜龙全部支付股份对价 ( 按交易 贺胜龙非公开发行限售股份数为 6,156,066 股, 其中 36 个月内分 3,517,752 股限售股份已于 2016 年 1 月 6 日上市流通 ; 期解除限售 2,638,314 股限售股份已于 2018 年 1 月 19 日上市流通 该承诺已履行完毕, 承诺人无违反上述承诺的情况 价格计算为 1,758,876 股 ), 贺胜龙获得的该部分神州信息股份 自本次股份上市之日起十二个月内不得转让 ; 贺胜龙所持的其 余 9% 中农信达股权 ( 对应中农信达出资额为 45 万元 ) 系其于 2014 年 4 月取得, 神州信息同意就该等股权中的 50%( 对应中 农信达出资额为 22.5 万元 ) 向贺胜龙支付现金对价, 并对该等 39

40 股权的其余 50%( 对应中农信达出资额为 22.5 万元 ) 支付股份 对价 ( 按交易价格计算为 1,319,157 股 ), 贺胜龙就此获得的神 州信息股份自本次股份上市之日起三十六个月内不得转让 中农信达全体股东承诺中农信达 2014 年 2015 年 2016 年实 (1)2014 年度, 标的资产利润实现数合计为 5, 现的经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 万元, 承诺利润数为 4, 万元, 盈利预测完成率 分别不低于 4, 万元 6, 万元 10, 万元 若 为 % ( 2)2015 年度, 标的资产利润实现数合 中农信达未达成业绩承诺, 则中农信达股东需要对上市公司进 计为 7, 万元, 承诺利润数为 6, 万元, 盈 行补偿 1 有关补偿义务按以下顺序履行 :(1) 承诺期内累计 利预测完成率为 % ( 3)2016 年度, 标的资产 应补偿金额未超过管理层股东取得的本次交易对价总额 ( 含转 利润实现数合计为 9, 万元, 承诺利润数为 增和送股的股票及现金分红 ), 则应由管理层股东依照协议约定 10, 万元, 盈利预测完成率为 91.03% ( 4) 承 的方式履行利润补偿义务 管理层股东各自应承担的补偿责任 诺期限内, 标的资产累计利润实现数合计为 21, 按照本次交易中各自所获得的对价占管理层股东合计所获对价 万元, 累计承诺利润数 21, 万元, 盈利预测完成 的比例计算 (2) 承诺期内累计应补偿金额超过管理层股东取 率为 % 根据股份补偿的公式计算, 交易对方 冯健刚 贺胜龙 蒋云 业绩承诺王建林 王及补偿安 宇飞 王正 排张丹丹 得的本次交易对价总额 ( 含转增和送股的股票及现金分红 ), 则 超出部分由贺胜龙 王正承担 贺胜龙 王正各自应承担的补 偿责任按照本次交易中各自所获的对价占二人合计所获对价的 比例承担相应的补偿责任 2 中农信达在承诺年度累计实现净月 25 日 利润未达到累计承诺净利润的, 中农信达全体股东有权选择以股份或者现金或者股份与现金相结合的方式对实现净利润与承 2014 年 个月 不需要进行补偿 信永中和会计师事务所于 2017 年 3 月 28 日出具了 关于北京中农信达信息技术有限公司 2016 年度利润补偿协议执行情况的专项审核报告 (XYZH/2017BJA10110), 西南证券于同日出具了 公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金之 2016 年度业绩承诺实现情况的核查意见 (5) 截 诺净利润之间的差额进行补偿 业绩承诺期累计补偿额以神州 至 2016 年 12 月 31 日, 本次重组购买资产业绩承诺的 信息向中农信达全体股东支付的本次交易对价总额为上限 ( 含 考核期已满, 并已进行减值测试 根据信永中和出具 转增和送股的股份及现金分红 ) 3 减值测试 : 在承诺年度期 的 关于对北京中农信达信息技术有限公司股东权益 限届满时, 神州信息将对标的资产进行减值测试, 如期末标的 价值 2016 年 12 月 31 日减值测试报告的专项审核报 资产减值额 > 已补偿股份总数 发行价格 + 已补偿现金总金额, 则 告 (XYZH/2017BJA10428), 中同华于 2017 年 3 月 中农信达全体股东可选择以股份 现金或股份与现金结合的方 17 日出具了中同华评报字 (2017) 第 125 号 资产评估 式向神州信息支付该等补偿 就上述资产减值额进行补偿时, 报告 及其评估说明,2016 年 12 月 31 日中农信达股 应优先由 5 名管理股东履行补偿义务 ; 如 5 名管理层股东累计 东权益评估结果计人民币 107, 万元, 高于重组 支付的利润补偿及减值测试补偿之和已超出 5 名管理层股东取 当时作价 71,000 万元, 中农信达资产于 2016 年 12 月 得的本次交易对价总额 ( 含转增和送股的股票及现金分红 ), 则 31 日未发生减值 综上所述, 交易对方已经完成本次 40

41 就尚未支付的减值测试补偿差额部分, 应由 5 名管理层股东以 交易承诺期限内标的资产 2014 年度 2015 年度 2016 外的中农信达股东履行补偿义务 交易对方各自承担的补偿责 年度的累计业绩承诺, 本次重组购买资产业绩承诺的 任参照 利润补偿协议 第四条的约定确定 具体关于盈利与 考核期已满, 标的资产已进行减值测试且没有发生减 减值补偿的相关约定可参见公司于 2014 年 11 月 29 日公告的 神 值, 不需要对上市公司进行业绩补偿 因此, 上述业 州数码信息服务股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并 绩承诺已履行完毕 募集配套资金报告书 ( 修订稿 ) 交易对方关于资产权属的承诺 : 本次资产重组交易对方冯健 刚等七名自然人就持有的神州信息股份承诺如下 : 本人所持该 冯健刚 贺胜龙 蒋云 王建林 王其他承诺宇飞 王正 张丹丹 等股份, 本人确认, 本人已依法履行全部出资义务, 该等股份所对应的注册资本均已按时足额出资到位 ; 本人依法拥有该等股份的全部法律权益, 包括但不限于占有 使用 收益及处分权 ; 本人所持有的该等股份资产权属清晰, 不存在任何权属纠纷, 亦不存在其他法律纠纷, 不存在质押 抵押 其他担保或第三方权益或限制情形, 也不存在法院或其他有权机关冻结 2014 年 12 月 25 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 查封 拍卖本人持有该等股份之情形 ; 本人持有的该等股份过 户或者转移不存在法律障碍 交易对方关于竞业禁止的承诺 :1 冯健刚等 5 名自然人承 诺 : 本次交易前, 除中农信达及其下属子公司外, 本人在本次 交易前未从事其他与中农信达相同 相似或有竞争关系的业务 ( 包括但不限于以投资 合作 承包 租赁 委托经营等方式 冯健刚 贺胜龙 蒋云 王建林 王其他承诺宇飞 王正 参与上述业务 ), 亦未在相关单位工作或任职 本人承诺 : 自本次交易完成后继续在中农信达任职, 任职时间不少于三年 ; 本 2014 年 12 次交易完成后将持有神州信息股份或继续在中农信达任职, 在月 25 日前述继续持股或任职期间及不再持股或离职后三年内, 本人及 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 张丹丹 其关系密切的家庭成员不在中国境内直接或间接从事与中农信 达相同 相似或有竞争关系的业务, 也不直接或间接在与中农 信达有相同 相似或有竞争关系的业务单位工作 任职或拥有 权益, 本人在其他单位兼职的情况, 必须经中农信达股东会或 董事会批准同意 同时, 本人承诺, 本人及本人控制的其他企 41

42 业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属公司主要经营 业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营, 亦不会 投资任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争 或潜在同业竞争关系的其他企业 ; 如在上述期间, 本人或本人 控制的其他企业获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营 业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的, 本人将立即通知上 市公司, 并尽力将该商业机会给予上市公司, 以避免与上市公 司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争, 以确保上市公司 及上市公司其他股东利益不受损害 2 贺胜龙 王正承诺 : 本 次交易前, 除中农信达及其下属子公司外, 本人在本次交易前 未从事其他与中农信达相同 相似或有竞争关系的业务 ( 包括 但不限于以投资 合作 承包 租赁 委托经营等方式参与上 述业务 ), 亦未在相关单位工作或任职 本人承诺, 本人及本人 控制的其他企业不会直接或间接从事任何与上市公司及其下属 公司主要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生产与 经营, 亦不会投资任何与上市公司及其下属公司主要经营业务 构成同业竞争或潜在同业竞争关系的其他企业 ; 如在上述期间, 本人或本人控制的其他企业获得的商业机会与上市公司及其下 属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的, 本人将 立即通知上市公司, 并尽力将该商业机会给予上市公司, 以避 免与上市公司及下属公司形成同业竞争或潜在同业竞争, 以确 保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害 关于土地确权合同相关情况的承诺 : 若中农信达就上述确权 冯健刚 贺胜龙 蒋云 王建林 王其他承诺宇飞 王正 合同未按照政府采购法 招标投标法以及相关法律规定履行相关签约程序而遭受任何行政处罚或承担其他法律责任, 导致中 2014 年 12 农信达利益因此受到减损, 冯健刚 王宇飞 张丹丹 贺胜龙 月 25 日王正 蒋云及王建林承诺将对中农信达进行补偿, 以保证中农 长期有效 本承诺函出具日至本公告披露之日没有出现相关情况 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 张丹丹 信达利益不受到任何损失, 冯健刚 王宇飞 张丹丹 贺胜龙 王正 蒋云及王建林将对此承担连带责任 若中农信达就上述 42

43 确权合同未按照政府采购法 招标投标法以及相关法律规定履 行相关签约程序而导致该等确权合同的有效性以及其他任何方 面对中农信达产生任何不利影响, 冯健刚 王宇飞 张丹丹 贺胜龙 王正 蒋云及王建林承诺将对中农信达进行补偿 ( 包 括但不限于因此遭受的全部损失 费用支出等 ), 以保证中农信 达利益不受到任何损失, 冯健刚 王宇飞 张丹丹 贺胜龙 王正 蒋云及王建林将对此承担连带责任 冯健刚 贺 交易对方关于无违法行为的确认函 : 截至 神州数码信息服 胜龙 蒋云 王建林 王其他承诺宇飞 王正 务股份有限公司向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金报告书 签署之日, 本人在最近五年未受过任何刑事处罚 证券市场相关的行政处罚, 不存在与经济纠纷有关的重大民事诉 2014 年 12 月 25 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 张丹丹 讼或仲裁的情况 关于同业竞争事项的承诺 : 神州控股承诺 :1 神州数码控 股及其控制的除神州信息外其他企业的主营业务不包括 :(1) 神州信息原有主营业务, 即系统集成服务 技术服务 应用软 件以及 ATM 等金融自助设备业务 ; 以及 (2) 本次交易完成后 神州信息新增的农村信息化业务 ; 神州数码控股及其控制的除 神州信息外其他企业的主营业务与神州信息的主营业务不存在 重叠, 双方之间不存在潜在的同业竞争关系 2 本次交易完成 神州控股 神码软件 同业竞争 承诺 后, 除上市公司外, 神码控股不存在 今后亦不会通过神州数码控股或神州数码控股可控制的其他企业在任何地方和以任何方式从事对上市公司主营业务 ( 系统集成服务 技术服务 应 2014 年 12 月 25 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 用软件 ATM 等金融自助设备 农村信息化 ) 构成或可能构成 直接或间接竞争关系的业务 ( 不包括神州数码控股或其附属公 司或其联营公司持有从事竞争性业务的其他上市公司总计 5% 或以下的权益的情形 ) 如果神州数码控股将来出现所投资的全 资 控股企业从事的业务与上市公司构成竞争的情况, 上市公 司有权随时要求神州数码控股以公允的价格出让其在该等企业 中的全部股权, 在同等条件下神州数码控股给予上市公司或其 43

44 指定的第三方对该等股权的优先购买权, 并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平及正常交易原则的基础上确定 ; 若违反上述承诺, 神州数码控股将赔偿上市公司因此而产生的相关损失 神州数码控股今后作为上市公司直接或间接股东期间, 不会利用对上市公司股东地位损害上市公司及上市公司其他股东 ( 特别是中小股东 ) 的合法权益 神码软件承诺 :1 本公司及本公司控制的除神州信息外其他企业的主营业务不包括 :(1) 神州信息原有主营业务, 即系统集成服务 技术服务 应用软件以及 ATM 等金融自助设备业务 ; 以及 (2) 本次交易完成后神州信息新增的农村信息化业务 ; 神州数码控股及其控制的除神州信息外其他企业的主营业务与神州信息的主营业务不存在重叠, 双方之间不存在潜在的同业竞争关系 2 本次交易完成后, 本公司及本公司的全资子公司 控股子公司或本公司拥有实际控制权的其他企业将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务 除神州信息外, 本公司不存在 今后亦不会通过任何其他企业在任何地方和以任何方式从事对本次交易完成后上市公司主营业务 ( 系统集成服务 技术服务 应用软件 ATM 等金融自助设备 农村信息化 ) 构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务 如果本公司将来出现所投资的全资 控股企业从事的业务与本次交易后上市公司构成竞争的情况, 本次交易后上市公司有权随时要求本公司以公允的价格出让其在该等企业中的全部股权, 在同等条件下本公司给予本次交易后上市公司或其指定的第三方对该等股权的优先购买权, 并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平及正常交易原则的基础上确定 ; 若违反上述承诺, 本公司将赔偿本次交易后上市公司因此而产生的相关损失 本公司今后作为本次交易后上市公司控股股东期间, 不会利用本次交易后上市公司股东地位损害本次交易后上市公司及其他股东 ( 特别是中小股东 ) 的合法权益 神州数码信息服务股份有限公司 2017 年年度报告全文 44

45 关于规范关联交易的承诺 :1 本公司及本公司控制的企业 与神州信息之间不存在显失公平的关联交易 2 本次交易完成 后, 本公司及本公司控制的企业将尽量避免或减少与神州信息 及其下属子公司之间的关联交易, 对于无法避免或有合理理由 存在的关联交易, 将与上市公司依法签订规范的关联交易协议, 神州控股 神码软件 关联交易 承诺 并按照有关法律 法规 规章 上市规则和其他规范性文件以及上市公司章程的规定履行批准程序 ; 关联交易价格依照与无 2014 年 12 月 25 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定, 保 证关联交易价格具有公允性 ; 保证按照有关法律 法规 上市 公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务 本公司保证不 利用关联交易非法转移上市公司的资金 利润, 不利用关联交 易损害非关联股东的利益 关于保持上市公司独立性的承诺 :1 自 2008 年 7 月神州信 息成立以来, 神州信息一直在业务 资产 机构 人员 财务 等方面与本公司及本公司控制的其他企业完全分开, 双方的业 神州控股 神码软件 其他承诺 务 资产 人员 财务和机构独立, 不存在混同情况 2 本公 2014 年 12 司承诺, 在本次交易完成后, 保证上市公司在人员 资产 财月 25 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 务 机构及业务方面继续与本公司及本公司控制的其他企业完 全分开, 保持上市公司在业务 资产 人员 财务和机构方面 的独立 程艳云 吴 冬华 南京 博飞信投资 管理有限公司 南京明通投资管理 股份限售承诺 交易对方关于股份锁定期的承诺函 : 本次交易中, 业绩承诺 2016 年 06 方通过本次交易获得的上市公司股份, 自该等股份上市之日起月 13 日三十六个月内不以任何方式转让 2019 年 12 月 28 日 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 中心 ( 有限 合伙 ) 陈大 龙 李晶 45

46 吴秀兰 常 杰 王计斌 施伟 神州数码信息服务股份有限公司 2017 年年度报告全文 上海瑞经达 创业投资有 限公司 股份限售 承诺 交易对方关于股份锁定期的承诺函 : 瑞经达通过本次交易获 2016 年 06 得的上市公司股份, 自该等股份上市之日起十二个月内不以任月 13 日何方式转让 2017 年 12 月 28 日 上海瑞经达创业投资有限公司非公开发行限售股份数为 757,395 股, 上述限售股已于 2018 年 1 月 19 日解除限售上市流通 截至目前, 该承诺已履行完毕, 承诺人无违反上述承诺的情况 程艳云 吴冬华 南京博飞信投资管理有限公司 南京明业绩承诺通投资管理及补偿安中心 ( 有限排合伙 ) 陈大龙 李晶 吴秀兰 常杰 王计斌 施伟 承诺华苏科技 2016 年度 2017 年度及 2018 年度净利润 ( 具体以归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润加上扣除税收影响后的与华苏科技正常经营业务密切相关的扶持基金 人 2016 年 06 才计划奖励 科技奖励款等政府补助之和 ) 分别不低于 5, 月 13 日万元 7, 万元 8, 万元 若未实现上述业绩承诺, 承诺人将以股份或现金补偿上市公司 1)2016 年度, 标的资产利润实现数合计为 6, 万元, 承诺利润数为 5, 万元, 盈利预测完成率 2019 年 3 月为 % 2)2017 年度, 标的资产利润实现数合 31 日计为 7, 万元, 承诺利润数为 7, 万元, 盈利预测完成率为 % 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 程艳云 吴 交易对方关于提供资料真实 准确和完整的承诺 :1 保证 冬华 南京 为本次交易所提供的有关信息均为真实 准确和完整的, 不存 博飞信投资 在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 ;2 保证向参与本次交 管理有限公 易的各中介机构所提供的资料均为真实 准确 完整的原始书 司 上海瑞经达创业投 其他承诺 面资料或副本资料, 资料副本或复印件与其原始资料或原件一 2016 年 06 致 ; 所有文件的签名 印章均是真实的, 不存在任何虚假记载 月 13 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 资有限公 误导性陈述或者重大遗漏 ;3 保证为本次交易所出具的说明及 司 南京明 确认均为真实 准确和完整的, 不存在任何虚假记载 误导性 通投资管理 陈述或者重大遗漏 ; 保证已履行了法定的披露和报告义务, 不 中心 ( 有限 存在应当披露而未披露的合同 协议 安排或其他事项 ;4 如 46

47 合伙 ) 南京 本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载 误导性陈述或者 凯腾瑞杰创 重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 业投资企业 在形成调查结论以前, 不转让在该上市公司拥有权益的股份, ( 有限合 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请 伙 ) 陈大 和股票账户提交上市公司董事会, 由董事会代其向证券交易所 龙 李晶 和登记结算公司申请锁定 ; 未在两个交易日内提交锁定申请的, 吴秀兰 常 授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人 杰 王计斌 的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券交易所和 施伟 登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的, 授权证券交 易所和登记结算公司直接锁定相关股份 如调查结论发现存在 违法违规情节, 本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安 排 5 如因提供的信息存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗 漏, 给上市公司或者投资者造成损失的, 将依法承担个别和连 带的法律责任 如违反上述声明和承诺, 本人愿意承担相应的 法律责任 程艳云 吴 交易对方关于其他事项的承诺 :1 本人最近五年内未受过 冬华 南京 与证券市场相关的行政处罚 刑事处罚, 不存在被立案调查的 博飞信投资 情况, 也不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁事项 2 管理有限公 本人在最近五年内不存在违反诚信的情况, 包括但不限于未按 司 上海瑞 期偿还大额债务 未履行承诺 被中国证券监督管理委员会采 经达创业投 取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等 3 本人 资有限公司 南京明 其他承诺 与上市公司不存在关联关系, 也不存在向上市公司推荐董事或 2016 年 06 者高级管理人员的情况 4 本人已经履行了华苏科技 公司章月 13 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 通投资管理 程 中规定的出资义务, 该等股份出资已全部足额到位, 通过 中心 ( 有限 受让取得的股权其转让价款均依约付清 ; 该等股份的资产权属 合伙 ) 南京 清晰, 不存在信托持股 委托持股等任何权属纠纷, 亦不存在 凯腾瑞杰创 其他任何潜在法律权属纠纷 ; 该等股份不存在质押 抵押 其 业投资企业 他担保或第三方权益限制情形, 也不存在法院或其他有权机关 ( 有限合 冻结 查封 拍卖该等股份之情形 ; 本人依法拥有该等股份的 47

48 伙 ) 陈大龙 李晶 吴秀兰 常杰 王计斌 施伟 占有 使用 收益及处分权, 该等股份的股权过户或者转移不 存在法律障碍 神州数码信息服务股份有限公司 2017 年年度报告全文 上市公司全体董事 监事及高级管理人员关于提供资料真实 性 准确性和完整性的承诺书 : 本公司及全体董事 监事 高 级管理人员承诺并保证神州数码信息服务股份有限公司发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金之资产重组申请文件内 容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大 遗漏 如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载 误导性 神州信息及其董事 监事及高级管理人员 其他承诺 陈述或者重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在形成调查结论以前, 不转让在该上市公司拥有权益的股份, 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会, 由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定 ; 未在两个交易日内提交 2016 年 07 月 19 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 锁定申请的, 授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算 公司报送本人或本单位的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董 事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份 信息和账户信息的, 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定 相关股份 如调查结论发现存在违法违规情节, 本人或本单位 承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 上市公司董事 高级管理人员关于公司资产重组摊薄即期回 报采取填补措施的承诺 :1 承诺不得无偿或以不公平条件向 神州信息全体董事及高级管理人员 其他承诺 其他单位或者个人输送利益, 也不得采用其他方式损害公司利 2016 年 06 益 ;2 承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束; 月 13 日 3 承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资 消费活 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 动 ;4 承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩 ;5 承诺拟公布的公司股权激励的 48

49 行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩 ; 作为填补回 报措施相关责任主体之一, 若违反上述承诺或拒不履行上述承 诺, 本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等监管制定或 发布的相关规定 规则, 对本人作出相关处罚或采取相关管理 措施 财通基金管 理有限公 1 发行人此次向本认购人发行的新股自本次发行新增股份上市 司 嘉实基 首日起十二个月内不得转让 2 本认购人与发行人不存在 中 金管理有限 华人民共和国公司法 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 公司 九泰 年修订 ) 规定的关联关系 3 本认购人与发行人的控股股东 基金管理有限公司 平安大华基金管理有限公 股份限售承诺 实际控制人或其控制的关联人 董事 监事 高管不存在关联关系 4 本认购人与独立财务顾问 ( 主承销商 ) 长江证券承销保 2016 年 12 荐有限公司不存在关联关系 5 本认购人承诺本次非公开发行月 01 日股份结束后, 获得配售后股份在其锁定期内其委托人或合伙人 2017 年 12 月 28 日 上述限售股已于 2018 年 1 月 19 日解除限售上市流通 截至目前, 该承诺已履行完毕, 承诺人无违反上述承诺的情况 司 天弘基 不得转让其持有的该产品份额或退出合伙 ( 如有 ) 本认购人将 金管理有限 严格遵守中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所的规定, 公司 西部 履行本承诺及相关信息披露义务, 并积极配合发行人办理该等 证券股份有 股份的锁定手续 限公司 关于规范关联交易的承诺函 :1 本公司及本公司控制的企 业与神州信息之间不存在显失公平的关联交易 2 本次交易完 成后, 本公司及本公司控制的企业将尽量避免或减少与神州信 息及其下属子公司之间的关联交易, 对于无法避免或有合理理 神码软件 神州控股 关联交易承诺 由存在的关联交易, 将与上市公司依法签订规范的关联交易协议, 并按照有关法律 法规 规章 上市规则和其他规范性文 2016 年 06 月 13 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 件以及上市公司章程的规定履行批准程序 ; 关联交易价格依照 与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确 定, 保证关联交易价格具有公允性 ; 保证按照有关法律 法规 上市公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务 本公司保 49

50 证不利用关联交易非法转移上市公司的资金 利润, 不利用关 联交易损害非关联股东的利益 关于避免同业竞争的承诺函 :1 本公司及本公司控制的除 神州信息外其他企业的主营业务不包括 :(1) 神州信息原有主 营业务, 即系统集成服务 技术服务 农业信息化 应用软件 以及金融专用设备相关业务 ; 以及 (2) 本次交易完成后神州信 息新增的通信网络技术服务业务 2 本次交易完成后, 本公司 及本公司的全资子公司 控股子公司或本公司拥有实际控制权 的其他企业将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业 务发生或可能发生竞争的业务 除神州信息外, 本公司不存在 今后亦不会通过任何其他企业在任何地方和以任何方式从事对 本次交易完成后上市公司主营业务 ( 系统集成服务 技术服务 神码软件 神州控股 同业竞争 承诺 应用软件 ATM 等金融自助设备 农村信息化 通信网络技术 2016 年 06 服务业务 ) 构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务 如果月 13 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 本公司将来出现所投资的全资 控股企业从事的业务与本次交 易后上市公司构成竞争的情况, 本次交易后上市公司有权随时 要求本公司以公允的价格出让其在该等企业中的全部股权, 在 同等条件下本公司给予本次交易后上市公司或其指定的第三方 对该等股权的优先购买权, 并将尽最大努力促使有关交易的价 格在公平及正常交易原则的基础上确定 ; 若违反上述承诺, 本 公司将赔偿本次交易后上市公司因此而产生的相关损失 本公 司今后作为本次交易后上市公司控股股东期间, 不会利用本次 交易后上市公司股东地位损害本次交易后上市公司及其他股东 ( 特别是中小股东 ) 的合法权益 关于保证上市公司独立性的承诺函 : 在本次交易完成后, 保 神码软件 神州控股 其他承诺 证上市公司在人员 资产 财务 机构及业务方面继续与本公司及本公司控制的其他企业完全分开, 保持上市公司在业务 2016 年 06 月 13 日 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反上述承诺的情况 资产 人员 财务和机构方面的独立 50

51 关于因信息披露不实被立案调查后股份锁定的承诺函 : 如本 次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载 误导性陈述或者重 大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在形成调查结论以前, 不转让在该上市公司拥有权益的股份, 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请 神码软件 其他承诺 和股票账户提交上市公司董事会, 由董事会代其向证券交易所 2016 年 06 和登记结算公司申请锁定 ; 未在两个交易日内提交锁定申请的, 月 13 日授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人 长期有效 截至目前, 上述承诺仍在履行过程中, 承诺人无违反 上述承诺的情况 或本单位的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券 交易所和登记结算公司报送本人或本单位的身份信息和账户信 息的, 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份 如 调查结论发现存在违法违规情节, 本人或本单位承诺锁定股份 自愿用于相关投资者赔偿安排 首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 如承诺超期未履行完毕的, 应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 是 无 51

52 2 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 适用 不适用 盈利预测资产 或项目名称 预测起始 时间 预测终止 时间 当期预测业 绩 ( 万元 ) 当期实际业 绩 ( 万元 ) 未达预测 的原因 原预测披 露日期 原预测披露索引 华苏科技 - 扣非 后归母净利润 2017 年 年 12 月 01 日月 31 日 7,100 7, 不适用 巨潮资讯网 ( 年 05 发行股份及支付现金购买资产之业月 25 日绩承诺与补偿协议 公司股东 交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 适用 不适用本公司于 2016 年度收购华苏科技 96.03% 股权, 并于 2016 年 11 月 22 日完成资产交割 根据神州信息与华苏科技交易对方签署的 发行股份及支付现金购买资产之业绩承诺与补偿协议, 华苏科技交易对方承诺华苏科技 2017 年净利润 ( 具体以归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润加上扣除税收影响后的与华苏科技正常经营业务密切相关的扶持基金 人才计划奖励 科技奖励款等政府补助之和为计算依据 ) 不低于 7, 万元, 华苏科技 2017 年实际完成净利润为 7, 万元, 实现程度为 % 四 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五 董事会 监事会 独立董事 ( 如有 ) 对会计师事务所本报告期 非标准审计报告 的说明 适用 不适用 六 与上年度财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用 不适用 1 本公司于 2017 年 6 月 12 日起执行修订后的 企业会计准则第 16 号 政府补助, 并对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助, 按要求采用未来适用法处理 ; 对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助, 同时按照修订后的准则进行调整 2 本公司于编制 2017 年度报告时执行 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 ( 财会 号 ), 并适用于 2017 年度及以后期间的财务报表 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 2017 年 5 月 10 日, 财政部公布了修订后的 企业会计准则第 16 号 政府补助, 该准则修订自 2017 年 6 月 12 日起施行, 同时要求企业 对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理, 对 2017 年 1 月 1 日至该准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的准则进行调整 根据该准则及财政部 关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 ( 财会 号的规定, 在利润表中新增了 资产处置收益 项目, 并对净利润按经营持续性进行分类列报 对可比期间的比较数据进行调整 52 本年度其他收益 55,130, 元本年度列示持续经营净利润 318,132, 元, 终止经营净利润 0 元, 上年度列示持续经营净利润 255,125, 元, 列示终止经营净利润 0.00 元

53 七 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八 与上年度财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用本集团合并财务报表范围包括本公司 神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息系统有限公司等 30 家公司 与上年末相比, 本年合并财务报表合并范围因少数股东以杨凌安全农产品溯源标识管理有限公司 100% 股权入资新增杨凌安全农产品溯源标识管理有限公司 因新设增加香河旗硕智能科技有限公司, 因注销减少神州数码信息系统 ( 佛山 ) 有限公司 神州数码信息系统 ( 海南 ) 有限公司 九 聘任 解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 ( 万元 ) 142 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 五年 汪洋 唐静 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限无 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所审计服务的连续年限 境外会计师事务所注册会计师姓名 无 无 无 当期是否改聘会计师事务所 是 否聘请内部控制审计会计师事务所 财务顾问或保荐人情况 适用 不适用报告期内, 公司聘请信永中和会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为 2017 年度内部控制审计机构, 审计费用为人民币 35 万元 ( 不包括在上述 142 万元内 ), 公司尚未支付 2017 年度内部控制审计费 十 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 适用 不适用 十一 破产重整相关事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 53

54 十二 重大诉讼 仲裁事项 适用 不适用 诉讼 ( 仲裁 ) 基本情况 涉案金 额 ( 万 元 ) 是否形成预计负债 诉讼 ( 仲裁 ) 进展 诉讼 ( 仲裁 ) 审理结果 及影响 诉讼 ( 仲裁 ) 判决执行情况 披露日期 披露索引 因供应商安力博发集团有限公司 (" 安力博发 ") 未按要求交付货物, 信息系统向北京市海淀区人民法院提起诉讼 4,672 否 年 5 月 22 日, 北京市有关该案的基本情况海淀区人民法院作出 案件受详见公司在巨潮资讯理通知书 年 8 月 20 网 有关该案的基本情况详见公司在巨潮资讯网 日, 北京市海淀区人民法院作 ( ( 本案一出 (2014) 海民 ( 商 ) 初字第 om.cn) 于 2014 年 5 com.cn) 于 2014 年 5 审判决 号 民事判决书, 判决月 27 日披露的 诉讼月 27 日披露的 诉已经生 2014 年 08 如下 : 安力博发于本判决生效公告 2014 年 8 月讼公告 2014 年 8 效, 目前月 29 日后十日内偿付信息系统价款 26 日披露的 2014 年月 26 日披露的在执行 38,876,998 元及利息损失半年度报告 " 重大诉 2014 年半年度报程序中 7,849,265.9 元 案件受理费讼仲裁事项 " 部分及告 " 重大诉讼仲裁 137,716 元 ( 信息系统公司已预 2014 年 8 月 29 日披交 ), 由安力博发负担, 于本判露的 诉讼进展公告 事项 " 部分及 2014 年 8 月 29 日披露的 诉 决生效后 7 日内交纳 内容 讼进展公告 内容 未达到重大诉讼披露标准的其他纠纷等案件 5, 否尚未结案无无 十三 处罚及整改情况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四 公司及其控股股东 实际控制人的诚信状况 适用 不适用 十五 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 54

55 十六 重大关联交易 神州数码信息服务股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 与日常经营相关的关联交易 适用 不适用 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额 ( 万 元 ) 占同类交 易金额的 比例 获批的交 易额度 ( 万 元 ) 是否超过 获批额度 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 受同一控 神州数码控 股有限公司 股股东及最终控制方控制的 关联销售 销售商品 技术服务 市场价格市场价格 2, % 17,500 否 或劳务 按照合同 进行结算 市场价格 2017 年 03 巨潮资讯网月 30 日 ( 其他企业 神州数码集 团股份有限 公司 其他关联销售销售商品市场价格市场价格 1,500 否 按照合同 进行结算 市场价格 2017 年 03 巨潮资讯网月 30 日 ( 神州数码集 团股份有限 公司 其他 关联销售 销售技术 服务或劳 务 市场价格市场价格 % 2,500 否 按照合同 进行结算 市场价格 2017 年 03 巨潮资讯网月 30 日 ( 受同一控 神州数码控 股有限公司 股股东及最终控制方控制的 关联采购采购商品市场价格市场价格 1, % 5,500 否 按照合同 进行结算 市场价格 2017 年 03 巨潮资讯网月 30 日 ( 其他企业 神州数码集 团股份有限 公司 其他关联采购采购商品市场价格市场价格 12, % 46,000 否 按照合同 进行结算 市场价格 2017 年 03 巨潮资讯网月 30 日 ( 55

56 神州数码控股有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 关联采购 采购行政 办公服务 市场价格市场价格货运服务 2, % 3,500 否 及其它 按照合同进行结算 市场价格 2017 年 03 巨潮资讯网月 30 日 ( 神州数码集团股份有限公司 其他 关联采购 采购行政 办公服务 市场价格市场价格货运服务 2, % 3,500 否 及其它 按照合同进行结算 市场价格 2017 年 03 巨潮资讯网月 30 日 ( 合计 , , 大额销货退回的详细情况按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的, 在报告期内的实际履行情况交易价格与市场参考价格差异较大的原因 不适用 2017 年关联方交易情况 : 对神州控股关联销售预计 17,500 万元, 实际履行 2, 万元 ; 对神州控股关联方采购商品预计 5,500 万元, 实际履行 1, 万元 ; 对神州控股关联方采购行政办公服务 货运服务及其它预计 3,500 万元, 实际履行 2, 万元 ; 对神州数码关联销售预计 1,500 万元, 实际履行 0 万元 ; 对神州数码关联方销售技术服务或劳务预计 2,500 万元, 实际履行 万元 ; 对神州数码关联采购预计 46,000 万元, 实际履行 12, 万元 ; 对神州数码关联方采购行政办公服务 货运服务及其它预计 3,500 万元, 实际履行 2, 万元 不适用 2 资产或股权收购 出售发生的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购 出售的关联交易 3 共同对外投资的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 56

57 4 关联债权债务往来 适用 不适用是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来 5 其他重大关联交易 适用 不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七 重大合同及其履行情况 1 托管 承包 租赁事项情况 (1) 托管情况 适用 不适用 公司报告期不存在托管情况 (2) 承包情况 适用 不适用 公司报告期不存在承包情况 (3) 租赁情况 适用 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2 重大担保 适用 不适用 57

58 (1) 担保情况 单位 : 万元 公司及其子公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 神州数码系统集成服务有限公司 2017 年 09 月 28 日 30, 年 12 月 29 日 连带责任保 1, 证 1 年否是 神州数码信息系统有限公司 2017 年 09 月 28 日 20, 年 12 月 29 日 连带责任保 证 1 年否是 神州数码金信科技股份有限公司 2017 年 09 月 28 日 3, 年 12 月 29 日 连带责任保 7.23 证 1 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2017 年 04 月 26 日 16, 年 11 月 01 日 连带责任保 16,236.5 证 1.5 年否是 神州数码信息系统有限公司 2017 年 04 月 26 日 2, 年 11 月 01 日 连带责任保 2, 证 1.5 年否是 神州数码金信科技股份有限公司 2017 年 04 月 26 日 3, 年 11 月 01 日 连带责任保 3, 证 1.5 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2017 年 04 月 26 日 30, 年 12 月 29 日 连带责任保 证 1 年否是 神州数码信息系统有限公司 2017 年 04 月 26 日 10, 年 12 月 29 日 连带责任保证 1 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2017 年 04 月 26 日 50, 年 06 月 02 日 连带责任保 6, 证 2 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2016 年 12 月 30 日 70, 年 04 月 20 日 连带责任保 16, 证 2 年否是 北京中农信达信息技术有限公司 2016 年 12 月 30 日 5, 年 05 月 24 日 连带责任保 4,000 证 1 年否是 神州数码信息系统有限公司 2017 年 04 月 26 日 50, 年 05 月 17 日 连带责任保 25, 证 1 年否是 神州数码金信科技股份有限公司 2017 年 04 月 26 日 5, 年 09 月 22 日 连带责任保 500 证 2 年否是 58

59 南京华苏科技有限公司 2016 年 12 月 30 日 9, 年 01 月 05 日 连带责任保 8,500 证 1 年否是 南京华苏科技有限公司 2017 年 09 月 28 日 3, 年 09 月 30 日 连带责任保证 1 年否是 Digital China Advanced Systems Limited 2016 年 12 月 30 日 33, 年 04 月 07 日 连带责任保 12,677.4 证 1 年否是 Digital China Advanced Systems Limited 2016 年 09 月 29 日 9, 年 04 月 20 日 连带责任保 1, 证 1 年否是 Digital China Software (BVI) Limited 2016 年 09 月 29 日 6, 年 04 月 20 日 连带责任保证 1 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2017 年 09 月 28 日 20, 年 12 月 01 日 连带责任保 1, 证 1 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2017 年 09 月 28 日 30, 年 12 月 20 日 连带责任保证 1 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2016 年 12 月 30 日 30, 年 11 月 30 日 连带责任保 证 1 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2016 年 07 月 19 日 9, 年 11 月 23 日 连带责任保 9, 证 1.5 年否是 神州数码信息系统有限公司 2016 年 07 月 19 日 13, 年 11 月 23 日 连带责任保 13, 证 1.5 年否是 神州数码信息服务股份有限公司 5, 年 12 月 29 日 连带责任保证 1 年否是 神州数码系统集成服务有限公司 2016 年 07 月 01 日 40, 年 07 月 27 日 连带责任保 1,807 证 5 年否是 神州数码金信科技股份有限公司 2016 年 07 月 19 日 20, 年 07 月 19 日 连带责任保 1,724.3 证 2 年否是 报告期内审批对子公司担保额度合计 (B1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (B3) 报告期内对子公司担保实 270, 际发生额合计 (B2) 报告期末对子公司实际担 517, 保余额合计 (B4) 子公司对子公司的担保情况 284, , 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 ( 协议签署日 ) 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行是否为关完毕联方担保 神州数码金信科技股 份有限公司 2017 年 04 月 26 日 6, 年 09 月 01 日 连带责任保 100 证 1 年否是 59

60 北京中农信达信息技术有限公司 2017 年 04 月 26 日 5, 年 09 月 01 日 连带责任保 2,020 证 1 年否是 神州数码信息系统有限公司 2017 年 04 月 26 日 14, 年 09 月 01 日 连带责任保 7,503 证 1 年否是 神州数码信息服务股份有限公司北京分公司 2017 年 04 月 26 日 30, 年 09 月 27 日 连带责任保 9, 证 1 年否是 报告期内审批对子公司担保额度合计 (C1) 报告期末已审批的对子公司担保额度合计 (C3) 报告期内审批担保额度合计 (A1+B1+C1) 报告期末已审批的担保额度合计 (A3+B3+C3) 报告期内对子公司担保实 55,000 际发生额合计 (C2) 报告期末对子公司实际担 55,000 保余额合计 (C4) 公司担保总额 ( 即前三大项的合计 ) 报告期内担保实际发生额 325, 合计 (A2+B2+C2) 报告期末实际担保余额合 572, 计 (A4+B4+C4) 38, , , , 实际担保总额 ( 即 A4+B4+C4) 占公司净资产的比例 30.51% 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的余额 (D) 0 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务 担保余额 (E) 114,293.3 上述三项担保金额合计 (D+E+F) 114,293.3 采用复合方式担保的具体情况说明 : 无 (2) 违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况 3 委托他人进行现金资产管理情况 (1) 委托理财情况 适用 不适用 报告期内委托理财概况 单位 : 万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 592,405 49,

61 券商理财产品 自有资金 521, 信托理财产品 自有资金 5, 其他类 自有资金 185, 合计 1,303,665 49,

62 单项金额重大或安全性较低 流动性较差 不保本的高风险委托理财具体情况 神州数码信息服务股份有限公司 2017 年年度报告全文 单位 : 万元 受托机构名称 ( 或受托人姓名 ) 受托机构 ( 或受托 人 ) 类型 产品类型金额资金来源起始日期终止日期资金投向 报酬确定方 式 参考年 化收益 率 预期收 益 报告期实 际损益金 额 报告期损益实际收回情况 计提减 值准备 金额 是否经 过法定 程序 未来是否还有委托理财计划 事项概述及相关查询索引 招行北京 双榆树支 行 银行 银行理财 产品 10,000 自有资金 2017 年 01 月 25 日 固定收益类产品 2017 年 03 到期后还本 ( 债券 票据月 26 日付息等 ) 债权类资产 4.13% 已收回是是 广发银行 北京分行 营业部 银行 银行理财 产品 10,000 自有资金 2017 年 01 月 24 日 2017 年 02 ( 债券 票据 月 23 日 固定收益类产品 等 ) 债权类资 产 权益类资产 到期后还本 付息 4.20% 已收回是是 招行北京双榆树支行 银行 银行理财产品 10,000 自有资金 2017 年 05 月 24 日 固定收益类产品每月分红, 2017 年 05 ( 债券 票据赎回后还本月 31 日等 ) 债权类资产付息 3.31% 已收回是是 招行北京双榆树支行 银行 银行理财产品 10,000 自有资金 2017 年 06 月 27 日 固定收益类产品每月分红, 2017 年 06 ( 债券 票据赎回后还本月 29 日等 ) 债权类资产付息 3.87% 已收回是是 民生银行 万丰路支 行 银行 银行理财 产品 10,000 自有资金 2017 年 08 月 17 日 2017 年 11 ( 债券 票据 月 17 日 固定收益类产品 等 ) 债权类资 产 权益类资产 到期后还本 付息 4.95% 已收回是是 招行北京 双榆树支 行 银行 银行理财 产品 10,500 自有资金 2017 年 09 月 01 日 固定收益类产品每月分红, 2017 年 09 ( 债券 票据赎回后还本月 05 日等 ) 债权类资产付息 3.61% 已收回是是 招行北京银行银行理财 10,000 自有资金 2017 年 年 12 固定收益类产品到期后还本 4.60% 已收回是是 62

63 双榆树支 行 产品月 26 日月 10 日 ( 债券 票据 等 ) 债权类资产 付息 厦门国际银行北京中关村支行 银行 银行理财产品 10,000 自有资金 2017 年 11 月 10 日 固定收益类产品 2018 年 02 到期后还本 ( 债券 票据月 08 日付息等 ) 债权类资产 5.07% 125 未收回是是 中国工商银行中关村支行 银行 银行理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 01 日 固定收益类产品每月分红, 2017 年 12 ( 债券 票据赎回后还本月 07 日等 ) 债权类资产付息 2.97% 已收回是是 招行北京双榆树支行 银行 银行理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 01 日 固定收益类产品每月分红, 2017 年 12 ( 债券 票据赎回后还本月 07 日等 ) 债权类资产付息 3.96% 已收回是是 中国工商银行中关村支行 银行 银行理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 08 日 固定收益类产品每月分红, 2017 年 12 ( 债券 票据赎回后还本月 11 日等 ) 债权类资产付息 4.11% 已收回是是 中信银行北京知春路支行 银行 银行理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 12 日 固定收益类产品 2018 年 03 到期后还本 ( 债券 票据月 13 日付息等 ) 债权类资产 5.15% 未收回是是 中国工商银行中关村支行 银行 银行理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 25 日 固定收益类产品每月分红, 2017 年 12 ( 债券 票据赎回后还本月 26 日等 ) 债权类资产付息 3.19% 已收回是是 中国工商银行中关村支行 银行 银行理财产品 10,500 自有资金 2017 年 12 月 29 日 固定收益类产品每月分红, 2018 年 01 ( 债券 票据赎回后还本月 03 日等 ) 债权类资产付息 4.50% 6.47 未收回是是 苏州太合 汇投资管 理有限公 其他其他类 15,000 自有资金 2017 固定收益类产品年 年 10 ( 债券 票据月 01 日月 20 日等 ) 债权类资 到期后还本 付息 4.50% 已收回是是 63

64 司 产 权益类资产 招商基金管理有限公司景顺长城基金公司招商基金管理有限公司招商基金管理有限公司 其他其他类 16,000 自有资金 2017 每月分红, 年 年 01 固定收益类产品赎回后还本月 12 日月 23 日 ( 债券 票据等 ) 付息 其他其他类 10,000 自有资金 2017 每月分红, 年 年 01 固定收益类产品赎回后还本月 13 日月 23 日 ( 债券 票据等 ) 付息 其他其他类 10,000 自有资金 2017 每月分红, 年 年 03 固定收益类产品赎回后还本月 03 日月 30 日 ( 债券 票据等 ) 付息 其他其他类 10,000 自有资金 2017 每月分红, 年 年 08 固定收益类产品赎回后还本月 04 日月 30 日 ( 债券 票据等 ) 付息 3.98% 已收回 是 是 3.45% 已收回 是 是 3.65% 已收回 是 是 4.08% 已收回 是 是 西南证券北三环营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2016 年 06 月 22 日 2017 年 06 ( 债券 票据 月 22 日 固定收益类产品 等 ) 债权类资 产 权益类资产 到期后还本付息 5.50% 已收回是是 长江证券万柳东路营业部 券商 券商理财产品 12,000 自有资金 2017 年 03 月 28 日 2017 年 03 国债逆回购月 29 日 到期后还本付息 5.98% 已收回是是 长江证券万柳东路营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 03 月 28 日 2017 年 03 国债逆回购月 29 日 到期后还本付息 6.07% 已收回是是 招商证券北三环营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 03 月 30 日 2017 年 04 两融收益权月 27 日 到期后还本付息 4.90% 已收回是是 64

65 长江证券万柳东路营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 03 月 29 日 2017 年 03 国债逆回购月 30 日 到期后还本付息 7.34% 已收回是是 长江证券万柳东路营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 06 月 02 日 2017 年 06 国债逆回购月 03 日 到期后还本付息 4.83% 已收回是是 长江证券万柳东路营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 06 月 05 日 2017 年 06 国债逆回购月 06 日 到期后还本付息 3.64% 1 1 已收回是是 招商证券北三环营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 19 日 2017 年 12 国债逆回购月 20 日 到期后还本付息 4.73% 已收回是是 招商证券北三环营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 20 日 2017 年 12 国债逆回购月 21 日 到期后还本付息 4.63% 已收回是是 招商证券北三环营业部 券商 券商理财产品 10,360 自有资金 2017 年 12 月 20 日 2017 年 12 国债逆回购月 21 日 到期后还本付息 4.14% 已收回是是 招商证券北三环营业部 券商 券商理财产品 11,760 自有资金 2017 年 12 月 21 日 2017 年 12 国债逆回购月 25 日 到期后还本付息 2.93% 已收回是是 招商证券北三环营业部 券商 券商理财产品 20,000 自有资金 2017 年 12 月 25 日 2017 年 12 国债逆回购月 26 日 到期后还本付息 3.99% 已收回是是 招商证券北三环营业部 券商 券商理财产品 20,000 自有资金 2017 年 12 月 26 日 2017 年 12 国债逆回购月 27 日 到期后还本付息 5.98% 已收回是是 65

66 长江证券万柳东路营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 27 日 2017 年 12 国债逆回购月 28 日 到期后还本付息 12.63% 已收回是是 长江证券万柳东路营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 27 日 2017 年 12 国债逆回购月 28 日 到期后还本付息 14.63% 已收回是是 长江证券万柳东路营业部 券商 券商理财产品 10,000 自有资金 2017 年 12 月 27 日 2017 年 12 国债逆回购月 28 日 到期后还本付息 15.64% 已收回是是 合计 386, , , 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用 (2) 委托贷款情况 适用 不适用 公司报告期不存在委托贷款 66

67 4 其他重大合同 适用 不适用 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同标的 合同签订 日期 合同涉及合同涉及资产资产的评评估机构的账面价值估价值名称 ( 万元 ) ( 万元 ) 评估基准 日 定价原则 交易价格 ( 万元 ) 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执 行情况 披露日期 披露索引 神州数码 系统集成服务有限 中国科学技术大学 中标通知书 2016 年 03 月 18 日 6, 无不适用否否完成验收 2015 年 12 巨潮资讯网 (http: 月 26 日 // 公司 神州数码 系统集成服务有限 中国科学技术大学 中标通知书 2016 年 12 月 15 日 9, 无不适用否否完成验收 2016 年 12 巨潮资讯网 (http: 月 16 日 // 公司 神州数码 中国科学 系统集成服务有限 技术大学先进技术 中标通知书 2016 年 12 月 20 日 1, 无不适用否否完成验收 2016 年 12 巨潮资讯网 (http: 月 16 日 // 公司 研究院 农业部规 划设计院 北京旗硕 设施农业 基业科技股份有限 研究所 北 战略合京华农农作协议 2017 年 12 月 12 日 - 无不适用否否 正在履行 中 2017 年 12 巨潮资讯网 (http: 月 14 日 // 公司 业工程技 术有限公 司 67

68 十八 社会责任情况 1 履行社会责任情况 报告期内, 公司高度重视企业社会责任工作, 在业务经营和发展的过程中, 努力做到经济效益与社会效益 短期利益与长远收益兼顾, 实现企业与社会的健康和谐及可持续发展 ( 一 ) 积极履行企业公民的社会责任公司始终坚持将依法经营作为推动公司持续 健康 稳定发展的重要保障 多年来公司通过不断建立健全规范的内部运营体系, 使其更加顺应国内外经济发展趋势及自身战略发展的需要 在与客户和合作伙伴的业务往来 合作以及企业并购过程中, 遵从国内外法律法规及相关规定 惯例 作为企业公民, 公司认真履行纳税义务,2017 年共上缴税金 41,329 万元 ( 二 ) 运用信息技术支持实体经济转型升级公司大力发展云计算 大数据 物联网 量子通信等新兴技术, 在多行业建立云平台, 研发分布式及云端软件产品, 推动行业大数据分析应用, 支持各行业进一步升级与创新 在金融行业, 全面支持银行业务流程再造 互联网 + 创新 ; 在电信行业, 推动通信大数据的应用, 帮助提升移动通信网络资源利用效率和承载能力 ; 在税务行业, 提供先进技术支持税务数据大集中和国家财税改革 ; 在农业行业, 公司依托三农大数据加强产业链整合和社会化服务创新 公司始终以业务模式创新和技术产品创新, 引领和推动中国信息化进程及信息服务产业的发展, 支持实体经济转型升级 ( 三 ) 支持量子通信技术的产业化, 保障国家网络信息安全随着中国在全球的快速崛起及互联网等开放技术的快速发展, 国家的网络信息安全形势日益严峻 公司参与量子保密通信 京沪干线 武合干线 重大项目建设, 参与天津量子通信产业基地的投资建设, 发挥公司的技术与资源整合能力 大型项目交付管理能力等优势, 大力支持量子通信技术在金融 政务等国民经济重点行业的应用, 运用尖端技术保障国家的网络信息安全 ( 四 ) 推动农业现代化发展, 支持农业供给侧改革公司搭建的智慧农业服务平台, 面向政府 农企及农民, 提供农业产业链服务, 利用信息化支持农业现代化, 为农业增产增收提供支持 三农大数据可挖掘和分析农村人 财 物及衍生的各类数据, 为农业生产提供先进的生产模式和准确的农情预测预警, 提高农业的技术发展水平 公司的农业物联网技术, 可有效支持农业生产过程的管理监控和质量追溯体系建设, 加强农产品溯源认证和安全管理, 为耕者谋利, 为食者造福 是公司发展农业信息化业务的无悔追求 ( 五 ) 维护股东权益, 持续提升业务价值和股东回报公司按照 公司法 证券法 和中国证监会 证券交易所有关法律法规的要求, 不断健全公司治理机制, 完善公司治理结构, 规范化运作 公司一直注重投资者尤其是中小投资者在公司发展中的地位和作用, 通过公司主页投资者栏目 投资者咨询电话 投资者邮箱 公司现场接待 各地路演等多种方式与投资者保持良好的沟通, 为投资者充分便利地了解公司提供条件, 增加其持股信心 在此基础上, 公司进一步加强和改善投资者保护相关工作, 制定和实施了专项工作方案 同时, 公司持续提升业务价值, 并根据自身情况和未来发展战略, 尽可能将公司发展的成果回馈给股东 2 履行精准扶贫社会责任情况 (1) 精准扶贫规划 神州信息以 数字中国 为使命, 在智慧农村建设领域, 致力于利用先进技术推动农业的现代化进程, 切实帮助农民改善生产生活, 支持新型农业经营主体的培育和发展, 支撑各地政府的在农业领域的高效决策 为帮助贯彻落实国家 十三五 脱贫攻坚计划, 公司依托在农业信息化领域的技术 市场 资源等优势, 帮助各地政府利用信息技术创新扶贫方式, 为政府 68

69 更好地开展扶贫工作, 提供精确的数据支持和便捷的管理手段 (2) 年度精准扶贫概要 2017 年, 公司的精准扶贫平台在陕西省晋中市 江苏省镇江市等地落地, 帮助当地实现了扶贫工作的数据互通共享, 搭建帮扶桥梁, 提高了扶贫工作的信息化管理水平 凭借公司在农产品质量溯源及三农大数据领域的业务能力, 公司参与了 国家食品安全中心课题项目 的方案设计与建设工作, 支持秦巴贫困山区的涉农农业发展, 帮助贫困地区发展区域经济, 带动贫困户脱贫 (3) 后续精准扶贫计划 后续, 公司计划结合现有精准扶贫试点经验, 及贫困地区精准农业模式探索成果, 助力更多地区有效开展脱贫攻坚工作, 带动更多的地区和农民实现脱贫 同时, 公司将进一步为脱贫攻坚各项工作提供强大的信息化的数据平台, 提升精准扶贫工作与农业信息化及现代化的综合服务能力 公司将继续发挥在农业信息化领域所积累的丰富经验, 推出更加精细化 实时性的智能服务平台, 为广大农村贫困地区的整体发展和精准扶贫的协调推进贡献更大力量 3 环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及下属公司不属于排污企业, 不适用 十九 其他重大事项的说明 适用 不适用 ( 一 )2015 年度非公开发行股票事项进展情况公司 2015 年 5 月 26 日召开的 2015 年度第二次临时股东大会和 2015 年 12 月 1 日召开的 2015 年度第四次临时股东大会分别审议通过了非公开发行股票方案和调整非公开发行股票方案 ( 主要包括调整募集资金总额 发行数量 认购对象 募集资金用途等 ) 等议案 2016 年 4 月 15 日, 公司收到中国证监会出具的 关于核准神州数码信息服务股份有限公司非公开发行股票的批复, 核准批复有效期截至 2016 年 9 月 13 日 收到批复后, 因本次非公开发行股票的保荐机构西南证券股份有限公司被中国证监会立案调查, 公司暂停实施新股发行的各项工作 2016 年 12 月 16 日召开的第七届董事会 2016 年第七次临时会议和 2016 年 12 月 29 日召开的 2016 年度第六次临时股东大会审议通过了 关于延长本次非公开发行方案临时股东大会决议有效期的议案 等议案 2017 年 8 月 29 日召开的第七届董事会第七次会议和 2017 年 9 月 27 日召开的 2017 年度第一次临时股东大会审议通过了 关于终止 2015 年非公开发行股票的议案 等议案, 为维护广大投资者的利益, 综合考虑目前国内资本市场情况 公司实际情况以及认购方的利益等各种因素, 经审慎决策, 公司决定终止 2015 年非公开发行股票事项 上述具体内容详见公司于 2017 年 8 月 30 日 9 月 28 日在 证券时报 和巨潮资讯网 ( 披露的相关公告 ( 二 ) 关于公司向程艳云等发行股份购买华苏科技资产并募集配套资金事项进展情况 2016 年度, 经公司 2016 年 5 月 24 日召开的第七届董事会 2016 年第三次临时会议 2016 年 6 月 13 日召开的 2016 年度第三次 69

70 临时股东大会 2016 年 7 月 19 日召开的第七届董事会 2016 年第五次临时会议审议通过, 公司收购决定南京华苏科技有限公司 96.03% 股权并募集配套资金 此外, 公司分别于 2016 年 5 月 25 日 7 月 8 日 8 月 9 日与华苏科技股东程艳云签署了 南京华苏科技股份有限公司股份转让协议, 继续收购程艳云于华苏科技摘牌后受让的华苏科技 1,325,300 股 1,267,900 股和 37,400 股股份, 合计占华苏科技总股本的 2.57% 2016 年 11 月 3 日, 公司收到中国证监会出具的 关于核准神州数码信息服务股份有限公司向程艳云等发行股份购买资产并募集配套资金的批复 ( 证监许可 号 ) 2016 年 11 月 22 日, 本次交易已完成华苏科技 96.03% 股权的过户手续及相关工商变更登记 2016 年 12 月 29 日, 公司向程艳云等发行股份购买资产并募集配套资金的资产重组事项中的新增股份 45,619,357 股上市流通, 公司总股本由 917,811,916 股变更为 963,431,273 股 本次资产重组收购完成后, 公司合计持有华苏科技 100,905,900 股, 占华苏科技总股本的 98.60% 2017 年 1 月 18 日, 公司与华苏科技股东联讯证券股份有限公司 夏文彬和陈燕娜签署了 南京华苏科技股份有限公司股份转让协议, 公司收购其分别持有的华苏科技 % % 和 % 股权 本次收购完成后, 公司合计持有华苏科技总股本的 98.94% 上述具体内容详见公司于 2017 年 1 月 19 日在 证券时报 和巨潮资讯网 ( 披露的相关公告 2017 年 12 月 18 日, 公司与招商证券股份有限公司 曹月春和朱衍利签署了 南京华苏科技有限公司股份转让协议, 公司收购其分别持有的华苏科技 % % 和 % 股权 本次收购完成后, 公司合计持有华苏科技总股本的 99.90% ( 三 ) 发行超短期融资券事项进展情况经公司 2015 年 12 月 14 日召开的第六届董事会 2015 年第三次临时会议和 2016 年 1 月 6 日召开的 2016 年度第一次临时股东大会审议通过, 公司决定申请注册发行债务融资工具 ( 包括短期融资券 超短期融资券 中期票据等 ) 2016 年 9 月 2 日, 公司完成了神州数码信息服务股份有限公司 2016 年度第一期超短期融资券发行工作, 募集资金人民币 2 亿元已于 2016 年 9 月 2 日全额到账 上述内容详见 证券时报 和巨潮资讯网 ( 披露的相关公告 2016 年度第一期超短期融资券于 2017 年 5 月 26 日完成兑付注销 ( 四 ) 发行公司债券事项进展情况经公司 2016 年 12 月 13 日召开的第七届董事会 2016 年第六次临时会议和 2016 年 12 月 29 日召开的 2016 年度第六次临时股东大会审议通过, 公司决定面向合格投资者公开发行总额不超过 13 亿元的公司债券 2017 年 1 月, 公司向深圳证券交易所提交了公司债券上市预审核申请材料, 并获深圳证券交易所受理 2017 年 7 月 3 日, 公司收到中国证监会出具的 关于核准神州数码信息服务股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复 ( 证监许可 号 ), 核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过 13 亿元的公司债券, 本次公司债券采取分期发行方式, 首期发行自中国证监会核准发行之日起 12 个月内完成 ; 其余各期债券发行, 自中国证监会核准发行之日起 24 个月内完成 上述具体内容详见于 2017 年 7 月 4 日在 证券时报 和巨潮资讯网 ( 披露的相关公告 公司首期债券将根据市场情况 公司资金需求情况和相关法律法规择机发行 公司将在股东大会的授权范围内择机办理本次发行公司债券的相关事宜, 并及时履行信息披露义务 ( 五 ) 关于公司向章珠明等发行股份购买恒鸿达资产并募集配套资金事项进展情况公司因筹划重大事项, 经公司申请, 公司股票自 2017 年 7 月 5 日开市起停牌, 并于 2017 年 7 月 5 日发布了 重大事项停牌公告 经论证确认, 公司本次筹划的重大事项为发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 经公司申请, 公司股票自 2017 年 7 月 10 日开市起转入资产重组事项继续停牌, 停牌期间, 公司将根据相关规定及时履行信息披露义务, 每五个交易日 70

71 发布一次资产重组事项的进展公告 经公司 2017 年 11 月 30 日召开的第七届董事会 2017 年第四次临时会议 2017 年 12 月 28 日召开的 2017 年度第二次临时股东大会审议通过, 公司决定以发行股份及支付现金方式收购恒鸿达科技有限公司 100% 股权, 并募集配套资金 2018 年 1 月 8 日, 公司收到中国证监会出具的 中国证监会行政许可申请受理通知书 ( 号 ), 决定对该行政许可申请予以受理 2018 年 1 月 22 日, 公司收到中国证监会出具的 中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书 ( 号 ), 公司组织相关中介机构就反馈意见进行了认真研究, 逐项落实并详尽核查, 于 2018 年 2 月 14 日对所涉及的事项进行了资料补充和问题回复 2018 年 3 月 7 日晚, 公司收到中国证监会通知, 中国证监会并购重组审核委员会将于近日召开工作会议, 对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项进行审核 根据 上市公司重大资产重组管理办法 等相关法律法规的规定, 经向深圳证券交易所申请, 公司股票自 2018 年 3 月 8 日开市起停牌 2018 年 3 月 14 日, 经中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开的 2018 年第 13 次并购重组委工作会议审核, 公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项未获得审核通过 根据 上市公司重大资产重组管理办法 和 深圳证券交易所股票上市规则 等相关规定, 经公司申请, 公司股票自 2018 年 3 月 15 日开市起复牌 目前, 公司尚未收到中国证监会的不予核准文件, 待公司收到中国证监会相关文件后将另行公告, 本次资产重组的后续事项有待公司董事会研究确定 ( 六 ) 其他重大事项 报告期内, 公司信息披露索引如下 : 公告编号 事项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网 站及检索路径 关于 2013 年部分非公开发行股份解除限售的提示性公告 证券时报 B /1/ 关于完成工商登记变更手续及变更办公地址的公告 证券时报 B /1/ 神州数码信息服务股份有限公司董事会公告 证券时报 B /1/ 关于公司持股 5% 以上股东减持股份预披露公告 证券时报 B /2/ 关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告 证券时报 B /2/ 第七届董事会 2017 年第一次临时会议决议公告 证券时报 B /3/ 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告证券时报 B1 2017/3/ 关于公司控股股东股票质押式回购交易购回的公告证券时报 B /3/ 第七届董事会第五次会议决议公告证券时报 B /3/30 巨潮资讯网 ( ninfo.com.cn) 年年度报告摘要证券时报 B /3/ 关于计提资产减值准备的公告证券时报 B /3/ 年度日常关联交易预计公告证券时报 B /3/ 关于调整公司及下属子公司使用自有资金购买理财产品额证券时报 B61 度的公告 2017/3/30 关于公司 公司分公司神州数码信息服务股份有限公司北京证券时报 B61 分公司及下属子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州 2017/3/30 71

72 数码信息系统有限公司 神州数码金信科技股份有限公司向招商银行申请授信并由公司及子公司提供担保的公告关于公司分公司神州数码信息服务股份有限公司北京分公司及子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息系统有限公司 神州数码金信科技股份有限公司 北京中农证券时报 B61,B /3/30 信达信息技术有限公司向中信银行申请授信并由公司提供担保的公告关于公司及子公司神州数码信息系统有限公司 神州数码金信科技股份有限公司 北京中农信达信息技术有限公司向工证券时报 B /3/30 商银行申请授信并由神州数码系统集成服务有限公司提供担保的公告关于公司及子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息系统有限公司 北京中农信达信息技术有限公司向建证券时报 B /3/30 设银行申请授信并由公司提供担保的公告关于公司分公司神州数码信息服务股份有限公司北京分公司及子公司神州数码信息系统有限公司 神州数码金信科技证券时报 B /3/30 股份有限公司向北京银行申请授信并由公司及神州数码系统集成服务有限公司提供担保的公告关于公司向平安银行申请授信并授权子公司神州数码系统 集成服务有限公司 神州数码信息系统有限公司使用授信额证券时报 B /3/30 度同时由公司提供担保的公告关于子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息系统有限公司向兴业银行申请授信并由公司提供担保的公证券时报 B62,B /3/30 告关于子公司南京华苏科技有限公司向招商银行申请授信并证券时报 B /3/30 由公司提供担保的公告关于子公司南京华苏科技有限公司向南京银行申请授信并证券时报 B /3/30 由公司提供担保的公告 关于召开 2016 年年度股东大会的通知 证券时报 B /3/ 关于更换持续督导财务顾问主办人的公告 证券时报 B /3/ 第七届监事会第五次会议决议公告 证券时报 B /3/ 关于持股 5% 以上股东变更名称等事项的公告 证券时报 B /4/ 关于召开 2016 年年度股东大会的提示性公告 证券时报 B /4/ 关于授信担保事项的补充公告 证券时报 B /4/ 关于公司 公司分公司神州数码信息服务股份有限公司北京分公司及下属子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州证券时报 B /4/20 数码信息系统有限公司 神州数码金信科技股份有限公司向招商银行申请授信并由公司及子公司提供担保的公告关于公司分公司神州数码信息服务股份有限公司北京分公证券时报 B /4/20 司及子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息 72

73 系统有限公司 神州数码金信科技股份有限公司 北京中农信达信息技术有限公司拟向中信银行申请授信并由公司提供担保的公告关于公司及子公司神州数码信息系统有限公司 神州数码金信科技股份有限公司 北京中农信达信息技术有限公司向工证券时报 2017/4/20 商银行申请授信并由神州数码系统集成服务有限公司提供 B173,B174 担保的公告关于公司及子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息系统有限公司 北京中农信达信息技术有限公司向建证券时报 B /4/20 设银行申请授信并由公司提供担保的公告关于公司分公司神州数码信息服务股份有限公司北京分公司及子公司神州数码信息系统有限公司 神州数码金信科技证券时报 B /4/20 股份有限公司向北京银行申请授信并由公司及神州数码系统集成服务有限公司提供担保的公告关于公司向平安银行申请授信并授权子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息系统有限公司使用授信额证券时报 B /4/20 度同时由公司提供担保的公告关于子公司神州数码系统集成服务有限公司 神州数码信息 系统有限公司向兴业银行申请授信并由公司提供担保的公证券时报 B /4/20 告 关于公司控股股东部分股份补充质押的公告 证券时报 B4 2017/4/ 年年度股东大会决议公告 证券时报 B /4/ 年第一季度报告正文 证券时报 B /4/ 关于公司控股股东部分股份补充质押的公告 证券时报 B /4/ 关于公司控股股东股票质押式回购交易提前购回的公告 证券时报 B /4/ 年年度分红派息实施公告 证券时报 B /5/ 关于公司控股股东部分股份补充质押的公告 证券时报 B /5/ 关于控股股东进行股票质押式回购交易及部分股份补充质证券时报 B /5/20 押的公告 关于持股 5% 以上股东减持股份实施情况的公告证券时报 B /6/ 关于持股 5% 以上股东减持公司股份的预披露公告证券时报 B /6/ 关于公司高级管理人员辞职的公告证券时报 B /6/ 关于向合格投资者公开发行公司债券申请获得中国证券监证券时报 B /7/4 督管理委员会核准的公告 重大事项停牌公告证券时报 B /7/ 关于资产重组停牌公告证券时报 B /7/10 73

74 关于持股 5% 以上股东股份减持的进展公告 证券时报 B /7/ 关于持股 5% 以上股东减持公司股份的预披露公告 证券时报 B /7/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /7/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /7/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /7/ 关于股东进行股票质押式回购交易的公告 证券时报 B /7/ 关于公司高级管理人员辞职的公告 证券时报 B /8/ 关于筹划资产重组停牌期满申请继续停牌的公告 证券时报 B /8/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /8/ 关于公司股东股票质押式回购交易提前购回的公告 证券时报 B /8/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /8/ 关于控股股东部分股份被质押的公告 证券时报 B /8/ 关于公司股东股票质押式回购交易提前购回的公告 证券时报 B /8/ 关于公司控股股东股票质押式回购交易提前购回的公告 证券时报 B /8/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /8/ 第七届董事会第七次会议决议公告 证券时报 B /8/ 关于变更公司会计政策的公告 证券时报 B /8/ 年半年度报告摘要 证券时报 B /8/ 关于终止 2015 年非公开发行股票事项的公告 证券时报 B /8/ 关于公司与特定对象签署非公开发行股票终止协议的公告证券时报 B /8/ 关于筹划资产重组停牌期满申请继续停牌的公告 证券时报 B /8/ 关于预计 2017 年度公司及下属子公司新增担保额度的公告证券时报 B /8/ 第七届监事会第七次会议决议公告 证券时报 B /8/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /9/ 第七届董事会 2017 年第二次临时会议决议公告 证券时报 B /9/ 关于召开股东大会审议继续停牌相关事项的公告 证券时报 B /9/ 关于签署资产重组之合作框架协议的公告 证券时报 B /9/ 关于召开 2017 年度第一次临时股东大会的通知 证券时报 B /9/12 74

75 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /9/ 关于持股 5% 以上股东股份减持的进展公告 证券时报 B4 2017/9/ 第七届董事会 2017 年第三次临时会议决议公告 证券时报 B /9/ 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 证券时报 B /9/ 第七届监事会 2017 年第一次临时会议决议公告 证券时报 B /9/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /9/ 关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告 证券时报 B /9/ 关于召开 2017 年度第一次临时股东大会的提示性公告 证券时报 B /9/ 关于公司控股股东股票质押式回购交易到期购回的公告 证券时报 B4 2017/9/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /9/ 年度第一次临时股东大会决议公告 证券时报 B /9/ 关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告 证券时报 B /9/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /10/ 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 证券时报 B /10/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /10/ 关于更换持续督导财务顾问主办人的公告 证券时报 B /10/ 关于控股股东进行股票质押交易的公告 证券时报 B /10/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /10/ 关于公司控股股东部分股票解除质押及股票质押式回购交证券时报 B /10/26 易到期购回的公告 第七届董事会第八次会议决议公告 证券时报 B /10/ 年第三季度报告正文 证券时报 B /10/ 关于公司向全资子公司增资的公告 证券时报 B /10/ 关于公司股东股票质押式回购交易展期的公告 证券时报 B /10/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /10/ 关于持股 5% 以上股东减持股份实施情况的公告 证券时报 B /11/ 关于持股 5% 以上股东减持公司股份的预披露公告 证券时报 B /11/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /11/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /11/10 75

76 关于持股 5% 以上股东减持公司股份的预披露公告 证券时报 B /11/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /11/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /11/ 关于公司高级管理人员减持公司股份的预披露公告 证券时报 B /11/ 关于股东进行股票质押式回购交易及部分股份到期购回的证券时报 B /11/28 公告 关于公司控股股东股票质押式回购交易到期购回的公告 证券时报 B /11/ 第七届董事会 2017 年第四次临时会议决议公告 证券时报 B7 2017/12/ 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘要证券时报 B7 2017/12/ 关于资产重组摊薄即期回报的风险提示及公司采取的措施证券时报 B7 2017/12/ 关于全资子公司向全资孙公司增资的公告 证券时报 B7 2017/12/ 关于预计 2017 年度下属子公司新增担保额度的公告 证券时报 B7,B8 2017/12/ 关于召开 2017 年度第二次临时股东大会的通知 证券时报 B8 2017/12/ 关于资产重组的一般风险提示暨暂不复牌公告 证券时报 B8 2017/12/ 第七届监事会 2017 年第二次临时会议决议公告 证券时报 B8 2017/12/ 关于董事会决议及新增担保额度事项的补充公告 证券时报 B /12/ 第七届董事会 2017 年第四次临时会议决议公告 证券时报 B25,B /12/ 关于预计 2017 年度下属子公司新增担保额度的公告 证券时报 B /12/ 关于资产重组停牌进展公告 证券时报 B /12/ 关于下属子公司签订战略合作协议的公告 证券时报 B /12/ 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书证券时报 B /12/15 修订说明的公告 关于公司股票复牌的提示性公告证券时报 B /12/ 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书摘要证券时报 B26 ( 修订稿 ) 2017/12/15 关于增加 2017 年度第二次临时股东大会临时提案暨召开证券时报 B 年度股东大会的补充通知 2017/12/ 股票交易异常波动公告 证券时报 B4 2017/12/ 关于公司控股股东部分股份补充质押的公告 证券时报 B /12/ 关于公司控股股东部分股份补充质押的公告 证券时报 B /12/ 关于召开 2017 年度第二次临时股东大会的提示性公告 证券时报 B /12/26 76

77 关于公司控股股东股票质押式回购交易到期购回及部分股证券时报 B /12/27 份补充质押的公告 关于公司控股股东部分股份补充质押的公告证券时报 B /12/ 年度第二次临时股东大会决议公告证券时报 B /12/29 二十 公司子公司重大事项 适用 不适用 77

78 第六节股份变动及股东情况 一 股份变动情况 1 股份变动情况 单位 : 股 单位 : 股 本次变动前本次变动增减 (+,-) 本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一 有限售条件股份 705,358, % ,425, ,425,530 73,932, % 1 国家持股 % % 2 国有法人持股 95,329, % ,329,384-95,329, % 3 其他内资持股 591,311, % ,379, ,379,312 73,932, % 其中 : 境内法人持股 518,574, % ,169, ,169,948 4,404, % 境内自然人持股 72,737, % ,209,364-3,209,364 69,528, % 4 外资持股 18,716, % ,716,834-18,716, % 其中 : 境外法人持股 18,716, % ,716,834-18,716, % 境外自然人持股 % % 二 无限售条件股份 258,073, % ,425, ,425, ,498, % 1 人民币普通股 258,073, % ,425, ,425, ,498, % 2 境内上市的外资股 % % 3 境外上市的外资股 % % 4 其他 % % 三 股份总数 963,431, % ,431, % 78

79 股份变动的原因 适用 不适用 年 1 月 24 日, 公司 2013 年重大资产重组非公开发行的 628,216,166 股解除限售, 分别为神码软件 389,540,110 股 天津信锐 119,021,176 股 华亿投资 18,716,834 股 汇庆天下 5,608,662 股 中新创投 52,956,504 股 申昌科技 42,372,880 股 具体请详见公司于 2017 年 1 月 20 日在 证券时报 和巨潮资讯网 ( 上披露的 关于 2013 年部分非公开发行股份解除限售的提示性公告 年 10 月 17 日, 公司 2014 年重大资产重组非公开发行的 3,209,364 股解除限售, 分别为冯健刚 1,214,798 股 王宇飞 1,108,092 股 张丹丹 886,474 股 具体请详见公司于 2017 年 10 月 13 日在 证券时报 和巨潮资讯网 ( 上披露的 关于 2014 年部分非公开发行股份解除限售的提示性公告 股份变动的批准情况 适用 不适用股份变动的过户情况 适用 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 适用 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 2 限售股份变动情况 适用 不适用 单位 : 股 股东名称 期初限售 股数 本期解除限 售股数 本期增加 限售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 神州数码软件有限公司萍乡信锐企业管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 中新苏州工业园区创业投资有限公司昆山市申昌科技有限公司 InfinityI-ChinaInves tments(israel),l.p. 非公开发行限售 389,540, ,540, ,540,110 股 非公开发行限售 119,021, ,021, ,021,176 股 52,956,504 52,956,504 0 非公开发行限售 0 52,956,504 股 42,372,880 42,372,880 0 非公开发行限售 0 42,372,880 股 非公开发行限售 18,716,834 18,716, ,716,834 股 2017 年 1 月 24 日 2017 年 1 月 24 日 2017 年 1 月 24 日 2017 年 1 月 24 日 2017 年 1 月 24 日 非公开发行限售冯健刚 10,933,178 1,214, ,718,380 12,147,976 股 2016 年 4 月 25 日解除限售 1,214,798 股 ;2017 年 10 月 17 日解除限售 1,214,798 股 ;2018 年 3 月 31 日可解除限售 9,718,380 股 79

80 王宇飞 9,972,832 1,108,092 0 非公开发行限售 8,864,740 11,080,924 股 程艳云 8,527, 非公开发行限售 8,527,926 8,527,926 股 吴冬华 7,735, 非公开发行限售 7,735,638 7,735,638 股 张丹丹 7,978, ,474 0 非公开发行限售 7,091,790 8,864,738 股 2016 年 4 月 25 日解除限售 1,108,092 股 ;2017 年 10 月 17 日解除限售 1,108,092 股 ;2018 年 3 月 31 日可解除限售 8,864,740 股 2019 年 12 月 28 日可解除 8,527,926 股限售股 2019 年 12 月 28 日可解除 7,735,638 股限售股 2016 年 4 月 25 日解除限售 886,474 股 ;2017 年 10 月 17 日解除限售 886,474 股 ;2018 年 3 月 31 日可解除限售 7,091,790 股 霍尔果斯汇庆天下股权投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 南京博飞信投资管理有限公司 5,608,662 5,608,662 0 非公开发行限售 0 5,608,662 股 2,808, 非公开发行限售 2,808,225 2,808,225 股 2017 年 1 月 24 日 2019 年 12 月 28 日可解除 2,808,225 股限售股 非公开发行限售贺胜龙 2,638, ,638,314 6,156,066 股 2016 年 1 月 6 日解除 3,517,752 股 ;2018 年 1 月 19 日解除限售 2,638,314 股 南京明通投资管理中心 ( 有限合伙 ) 上海瑞经达创业投资有限公司 838, 非公开发行限售 838, ,887 股 757, 非公开发行限售 757, ,395 股 2019 年 12 月 28 日可解除 838,887 股限售股 2018 年 1 月 19 日 陈大龙 716, 非公开发行限售 716, ,097 股 李晶 715, 非公开发行限售 715, ,698 股 吴秀兰 705, 非公开发行限售 705, ,251 股 常杰 119, 非公开发行限售 119, ,349 股 王计斌 105, 非公开发行限售 105, ,308 股 施伟 63, 非公开发行限售 63,185 63,185 股 2019 年 12 月 28 日可解除 716,097 股限售股 2019 年 12 月 28 日可解除 715,698 股限售股 2019 年 12 月 28 日可解除 705,251 股限售股 2019 年 12 月 28 日可解除 119,349 股限售股 2019 年 12 月 28 日可解除 105,308 股限售股 2019 年 12 月 28 日可解除 63,185 股限售股 其他 年华苏 科技项目配套募集 特定对象 非公开发行限售 22,526, ,526,398 22,526,398 股 2018 年 1 月 19 日 80

81 合计 705,358, ,425, ,932, 二 证券发行与上市情况 1 报告期内证券发行 ( 不含优先股 ) 情况 适用 不适用 2 公司股份总数及股东结构的变动 公司资产和负债结构的变动情况说明 适用 不适用 (1) 股东结构变动情况 单位 : 股 股份类型 变动前变动后本次变动数股数比例股数比例 一 有限售条件的流通股 705,358, % -631,425,530 73,932, % 二 无限售条件的流通股 258,073, % 631,425, ,498, % 三 股份总数 963,431, % 0 963,431, % (2) 公司资产和负债结构的变动情况 单位 : 元 项目 2017 年末 2016 年末 金额占总资产 / 总负债比例金额占总资产 / 总负债比例 流动资产 7,587,076, % 6,411,924, % 非流动资产 3,132,717, % 3,086,310, % 总资产 10,719,793, % 9,498,234, % 流动负债 5,650,894, % 4,758,754, % 非流动负债 113,197, % 62,301, % 总负债 5,764,091, % 4,821,056, % 所有者权益 4,955,702, % 4,677,178, % 归属母公司所有者权益 4,889,829, % 4,601,658, % 3 现存的内部职工股情况 适用 不适用 81

82 三 股东和实际控制人情况 1 公司股东数量及持股情况 单位 : 股 报告期末普通 股股东总数 年度报告披露日前上一 59,911 月末普通股股东总数 报告期末表决 57,806 权恢复的优先股股东总数 年度报告披露日前上 0 一月末表决权恢复的优先股股东总数 0 持股 5% 以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况股份数量状态 神州数码软件有限公司境内非国有法人 40.43% 389,540, ,540,110 质押 229,820,000 萍乡信锐企业管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 中新苏州工业园区创业投资有限公司 境内非国有法人 11.91% 114,696, ,696,887 质押 31,336,300 国有法人 9.12% 87,866, ,866,423 昆山市申昌科技有限公司国有法人 5.16% 49,708, ,708,280 InfinityI-ChinaInvestments( Israel),L.P. 境外法人 1.94% 18,716, ,716,834 质押 18,716,834 冯健刚 境内自然人 1.12% 10,803, ,718,380 1,084,810 质押 8,059,999 王宇飞 境内自然人 1.12% 10,788, ,864,740 1,923,652 质押 10,769,999 程艳云 境内自然人 0.89% 8,527, ,527,926 0 张丹丹 境内自然人 0.85% 8,175, ,091,790 1,083,248 质押 5,231,949 吴冬华 境内自然人 0.80% 7,735, ,735,638 0 战略投资者或一般法人因 华亿投资 2013 年度认购公司非公开发行股份的价格为 9.44 元 / 股, 认购股份数量为 9,358,417 配售新股成为前 10 名股东股, 自 2013 年 12 月 30 日起, 限售期为 36 个月 2015 年半年度实施资本公积金 10 转 10 股后, 的情况 华亿投资的股份增至 18,716,834 股 上述股份已于 2017 年 1 月 24 日解除限售并上市流通 上述股东关联关系或一致 行动的说明 神码软件与萍乡信锐之间根据 企业会计准则第 36 号 - 关联方披露 第四条的规定存在关联关 系 除上述外, 神码软件与前十大其他股东均不存在关联关系 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 神州数码软件有限公司 389,540,110 人民币普通股 389,540,110 萍乡信锐企业管理合伙企业 ( 有限合伙 ) 114,696,887 人民币普通股 114,696,887 82

83 中新苏州工业园区创业投资有限公司 87,866,423 人民币普通股 87,866,423 昆山市申昌科技有限公司 49,708,280 人民币普通股 49,708,280 InfinityI-ChinaInvestments(Israel),L.P. 18,716,834 人民币普通股 18,716,834 韩赓 3,320,100 人民币普通股 3,320,100 贺胜龙 2,810,000 人民币普通股 2,810,000 王宇飞 1,923,652 人民币普通股 1,923,652 冯健刚 1,084,810 人民币普通股 1,084,810 张丹丹 1,083,248 人民币普通股 1,083,248 前 10 名无限售流通股股东之间, 以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之未知间关联关系或一致行动的说明 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 无 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东 前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2 公司控股股东情况 控股股东性质 : 控股主体性质不明确 控股股东类型 : 法人 控股股东名称 法定代表人 / 单位负 责人 成立日期组织机构代码主要经营业务 神州数码软件有限公司郭为 2002 年 03 月 28 日 统一社会信用代码 K 投资控股 控股股东报告期内控股和参股的其 他境内外上市公司的股权情况 截至 2017 年 12 月 31 日, 神码软件通过本公司之子公司 DCSL 间接持有鼎捷软件 17.65% 的股份 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3 公司实际控制人情况 实际控制人性质 : 无实际控制人实际控制人类型 : 不存在公司不存在实际控制人情况的说明公司的控股股东为神码软件 由于神码软件是神州控股的全资子公司, 而神州控股股权结构分散, 不存在实际控制人, 因此公司无实际控制人 83

84 公司最终控制层面是否存在持股比例在 10% 以上的股东情况 是 否法人最终控制层面持股情况最终控制层面股东名称法定代表人 / 单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务 广州城投甲子投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 广州城投佳朋产业投资基 金管理有限公司 统一社会信用代码 2016 年 08 月 22 日 MA59EFAJ00 投资 广州广电运通金融电子股份有黄跃珍限公司 Dragon City International Investment 统一社会信用代码 1999 年 07 月 08 日 通用设备制造业 1 广州广电运通金融电子股份有限公司在报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情最终控制层面股东报告期内控况, 详见广州广电运通金融电子股份有限公司披露的 2017 年年度报告 制的其他境内外上市公司的股 2 未知 Dragon City International Investment 在报告期内控制的其他境内外上市公司的股权权情况情况 实际控制人报告期内变更 适用 不适用公司报告期实际控制人未发生变更 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 84