(2) 关联自然人公司关联自然人包括 : 公司董事监事和高级管理人员 ; 实际控制人董事监事高级管理人员的关系密切的家庭成员 ( 二 ) 智飞生物执行并完善防止控股股东实际控制人其他关联方违规占用发行人资源的制度的情况公司按照公司法上市公司章程指引等有关法律法规及相关规定, 制定了

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今珈梁
7 years ago
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1 宏源证券股份有限公司关于重庆智飞生物制品股份有限公司 2012 年上半年持续督导之跟踪报告宏源证券股份有限公司 ( 以下简称宏源证券 ) 作为重庆智飞生物制品股份有限公司 ( 以下简称智飞生物发行人或公司 ) 创业板首次公开发行并上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关规定, 对智飞生物 2012 年上半年规范运作的情况进行了跟踪, 情况如下 : 一智飞生物执行并完善防止控股股东实际控制人其他关联方违规占用发行人资源制度的情况 ( 一 ) 智飞生物控股股东实际控制人及其他关联方 1 智飞生物控股股东实际控制人智飞生物控股股东实际控制人为蒋仁生, 截至 2012 年 6 月 30 日, 蒋仁生持股总数为 22, 万股, 占公司股本总额的 55.8% 其关联股东一致行动人蒋凌峰蒋喜生分别持有 2160 万股 360 万股, 占公司股本总额的 5.4% 0.9% 2012 年上半年, 公司控股股东及实际控制人未发生变更 2 其他主要关联方 (1) 关联法人关联方名称持股比例关联关系北京绿竹生物制药有限公司 100% 智飞生物的控股子公司安徽龙科马生物制药有限责任公司 100% 智飞生物的控股子公司重庆智仁生物技术有限公司 100% 智飞生物的控股子公司峨眉山世纪阳光大酒店有限责任公司同受实际控制人控制 1

2 (2) 关联自然人公司关联自然人包括 : 公司董事监事和高级管理人员 ; 实际控制人董事监事高级管理人员的关系密切的家庭成员 ( 二 ) 智飞生物执行并完善防止控股股东实际控制人其他关联方违规占用发行人资源的制度的情况公司按照公司法上市公司章程指引等有关法律法规及相关规定, 制定了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则董事监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变动管理办法提名委员会工作规则战略委员会工作规则薪酬与考核委员会工作规则审计委员会工作规则总经理工作细则关联交易决策制度内部审计工作制度重大信息内部报告制度投融资及担保管理制度规范关联方资金占用的管理制度等规章制度, 建立了规范健全的法人治理结构, 发行人及控股子公司均按照有关法律法规的要求规范运作, 防止控股股东实际控制人其他关联方违规占用发行人资源保荐代表人通过审阅公司财务报告, 查阅公司股东大会董事会监事会等相关文件, 抽查公司资金往来记录控股股东及其他关联方的现金报销单等材料, 并与公司管理层财务人员及其他相关人员访谈等方式对控股股东实际控制人其他关联方是否违规占用发行人资源的情况进行了核查经核查, 保荐代表人认为 : 智飞生物较好的执行并完善了防止控股股东实际控制人其他关联方违规占用发行人资源的制度,2012 年上半年, 控股股东实际控制人及其他关联方不存在违规占用发行人资源的情形二智飞生物执行并完善防止其董事监事高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度的情况发行人制订了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事会议事规则总经理工作细则关联交易决策制度投融资及担保管理制度规范关联方资金占用的管理制度审计委员会工作规则以及战略委员会工作规则等规章制度, 防止董事监事高级管理人员利用职务之便损 2

3 害公司利益公司章程第一百一十条规定: 董事会应当确定对外投资收购出售资产资产抵押对外担保事项委托理财关联交易的权限, 建立严格的审查和决策程序 ; 重大投资项目应当组织有关专家专业人员进行评审, 并报股东大会批准董事会议事规则第四条规定: 根据公司章程的有关规定, 董事会主要行使下列职权 :( 八 ) 在股东大会授权范围内, 决定公司对外投资收购出售资产资产抵押对外担保事项委托理财关联交易等事项 ; 董事会议事规则第四十三条规定: 董事会对关联交易事项的审议, 按照公司章程和公司关联交易决策制度执行总经理工作细则第二十条规定: 总经理应定期向董事会或按监事会的要求向董事会或监事会详细报告工作报告内容包括 : 公司年度经营计划实施情况重大合同的签订和执行情况资金运用和公司盈亏情况重大投资项目进展情况等方面总经理报告应以书面形式进行总经理工作细则第二十二条规定: 公司在经营活动中发生以下事项时, 总经理应及时向董事会和监事会报告 :( 一 ) 公司生产经营条件或环境发生重大变化 ;( 二 ) 报告期利润实现数较利润预算数相差较大时 ;( 三 ) 公司财务状况发生异常变动 ;( 四 ) 重大合同执行或生产经营过程中与第三方存在重大争议的事项 ;( 五 ) 其他重大事项审计委员会工作规则第十条规定: 审计委员会对董事会负责审计委员会的提案提交董事会审议决定审计委员会应配合监事会的审计活动审计委员会应将所有研究讨论情况材料和信息, 以报告建议和总结等形式向董事会提供, 供董事会研究和决策战略委员会工作规则第八条规定: 战略委员会的主要职责权限 :( 一 ) 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议 ;( 二 ) 对公司章程规定须经董事会批准的重大投融资方案进行研究并提出建议 ;( 三 ) 对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作资产经营项目进行研究并提出建议 ;( 四 ) 对 3

4 其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议保荐代表人通过与相关人员访谈, 审阅公司财务报告, 查阅公司股东大会董事会监事会等相关文件, 抽查董监高的现金报销单以及工资支付记录等材料, 对公司执行并完善防止其董事监事高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度的情况进行了核查经核查, 保荐代表人认为 : 智飞生物较好的执行并完善了防止其董事监事高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度,2012 年上半年, 公司董事监事高级管理人员无利用职务之便损害发行人利益的情形三智飞生物执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度的情况 ( 一 ) 关联交易相关制度 1 关联交易的决策权限发行人按照上市公司章程指引等有关法律法规及相关规定, 制定了股东大会议事规则董事会议事规则关联交易决策制度独立董事工作制度等规章制度, 保障关联交易公允性和合规性关联交易决策制度第九条规定: 重大关联交易 ( 指公司拟与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易, 或拟与关联法人发生的总额高于 100 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5% 以上的关联交易 ) 应由独立董事认可后, 提交董事会讨论 ; 独立董事作出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为其判断的依据关联交易决策制度第十七条规定: ( 一 ) 股东大会 : 与关联人单笔或累计标的超过 1000 万元 ( 含 1000 万元 ), 且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 5%( 含 5%) 的关联交易 ( 公司获赠现金资产和提供担保除外 );( 二 ) 董事会 : 与关联自然人发生的金额在 30 万元以上的关联交易 ; 与关联法人单笔或累计标的在 100 万万元之间, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值的 0.5%-5% 之间的关联交易 ( 公司提供担保除外 ); 或虽属于总经理有权决定的关联交易, 但董事会独立董事或监事会认为应当提交董事会审核的 ; 重大关联交易 ( 指公司拟与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易, 或拟与 4

5 关联法人发生的总额高于 100 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5% 以上的关联交易 ) 应由独立董事认可后, 提交董事会讨论 ; 独立董事做出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为其判断的依据 ;( 三 ) 总经理 : 公司与其关联人发生的交易金额尚未达到本条第 ( 二 ) 项标准的, 关联交易在获得公司总经理批准并报董事会备案后实施关联交易决策制度第十八条规定: 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易, 应当及时披露公司不得直接或者通过子公司向董事监事高级管理人员提供借款关联交易决策制度第二十条规定: 公司与关联人发生的交易 ( 公司获赠现金资产和提供担保除外 ) 金额在 1000 万元人民币以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5% 以上的关联交易, 除应当及时披露外, 还应当聘请具有执行证券期货相关业务资格的中介机构, 对交易标的进行评估或审计, 并将该交易提交股东大会审议 2 关联交易回避表决制度公司章程董事会议事规则关联交易决策制度中就审议有关关联交易事项时关联股东关联董事回避做出了明确的要求 : 公司章程第七十九条: 股东大会审议有关关联交易事项时, 关联股东不应当参与投票表决, 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数 ; 股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况未能出席股东大会的关联股东, 不得就该事项授权代理人代为表决, 其代理人也应参照本款有关关联股东回避的规定予以回避公司章程第一百一十九条: 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的, 不得对该项决议行使表决权, 也不得代理其他董事行使表决权该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行, 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的, 应将该事项提交股东大会审议董事会议事规则第三十二条: 董事会做出决议, 必须经全体董事的过 5

6 半数表决通过方为有效董事会对公司对外提供担保事项做出决议, 必须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并经全体董事过半数审议同意通过董事会对关联交易事项做出决议, 必须经全体无关联关系董事过半数通过方为有效关联交易决策制度第十三条规定: 关联人与公司签署涉及关联交易的协议, 应当遵守如下规定 :( 一 ) 任何个人只能代表一方签署协议 ;( 二 ) 关联人不得以任何方式干预公司的决定关联交易决策制度第十四条规定: 公司董事会审议关联交易事项时, 关联董事应当回避表决, 也不得代理其他董事行使表决权该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行, 董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过出席董事会的非关联董事人数不足三人的, 公司应当将该交易提交股东大会审议关联交易决策制度第十六条规定: 股东大会审议关联交易事项时, 下列股东应当回避表决 :( 一 ) 交易对方 ;( 二 ) 拥有交易对方直接或者间接控制权的 ;( 三 ) 被交易对方直接或者间接控制的 ;( 四 ) 与交易对方受同一法人或者自然人直接或者间接控制的 ;( 五 ) 交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员 ( 具体范围参见本制度第四条第 ( 四 ) 项的规定 );( 六 ) 在交易对方任职, 或者在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的 ( 适用于股东为自然人的 );( 七 ) 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或者影响的 ;( 八 ) 中国证监会或深圳证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人 3 独立董事的特别职权独立董事工作制度第十八条规定: 为了充分发挥独立董事的作用, 独立董事除具有国家相关法律法规赋予董事的职权外, 还具有以下特别职权 :( 一 ) 重大关联交易 ( 指公司拟与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易, 或拟与关联法人达成的总额高于 100 万元且高于公司最近经审计净资产值 0.5% 的关联交易 ) 应由独立董事认可后, 提交董事会讨论 ; 独立董事作出判断前, 可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告, 作为其判断的依据 ( 二 ) 向董事会 6

7 提议聘用或解聘会计师事务所 ;( 三 ) 向董事会提请召开临时股东大会 ;( 四 ) 提议召开董事会 ;( 五 ) 独立聘请外部审计机构和咨询机构 ;( 六 ) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权公司重大关联交易聘用或解聘会计师事务所, 应由 1/2 以上独立董事同意后, 为可提交董事会讨论独立董事向董事会提请召开临时股东大会提议召开董事会会议和在股东大会召开前公开向股东征集投票权, 应由 1/2 以上独立董事同意经全体独立董事同意, 独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构, 对公司的具体事项进行审计和咨询, 相关费用由公司承担如上述提议未被采纳或相关职权不能正常行使, 公司应将有关情况予以披露 ( 二 )2012 年上半年智飞生物关联交易情况 2012 年上半年, 公司因购销商品提供和接受劳务, 发生了下述关联交易单位 : 万元关联方峨眉山世纪阳光大酒店有限责任公司关联交易内容关联交易定价方式及决策程序 7 金额本期发生额占同类交易金额的比例 (%) 金额上期发生额占同类交易金额的比例 (%) 接受劳务市场定价 % % 保荐代表人通过与相关人员访谈审阅公司财务报告查阅公司股东大会董事会监事会等相关文件, 对公司关联交易等事项进行了核查经核查,2012 年上半年, 智飞生物无重大关联交易事项四智飞生物募集资金的专户存储投资项目的实施等承诺事项 ( 一 ) 募集资金的到位情况 2010 年 9 月 13 日, 经中国证券监督管理委员会关于核准重庆智飞生物制品股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复 ( 证监许可 [2009]1034 号 ) 核准, 公司向社会公开发行人民币普通股票 4,000 万股, 发行价

8 为元 / 股, 募集资金总额为人民币 151, 万元, 扣除相关发行费用人民币 8, 万元后, 募集资金净额为 143, 万元, 其中超募资金为 80, 万元中瑞岳华会计师事务所有限公司已于 2010 年 9 月 16 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验, 并出具了中瑞岳华验字 [2010] 第 237 号验资报告验证确认 ( 二 ) 募集资金存放与管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 根据公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运行指引关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等相关规定, 结合公司实际情况, 智飞生物制订了募集资金管理制度根据募集资金管理制度的相关规定, 公司对募集资金采用专户存储制度, 并严格履行使用审批手续, 以便对募集资金的管理和使用进行监督, 保证专款专用根据上述有关法律法规及管理制度的规定, 智飞生物和宏源证券分别与兴业银行重庆分行合肥分行北京西单支行, 浦发银行成都分行重庆北城天街支行, 光大银行北京三里河支行, 民生银行北京崇文门支行签订了募集资金三方监管协议及补充协议, 明确了各方的权利和义务, 共同对募集资金的存储和使用进行监管上述签署的募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异截至 2012 年 6 月 30 日, 公司均严格按照上述募集资金三方监管协议及其补充协议的规定存放和使用募集资金募集资金专户具体存储情况如下 : 单位 : 万元开户行名称银行账号募集资金余额募投项目账户性质兴业银行重庆分行超募资金存储活期浦发银行成都分行超募资金存储活期浦发银行重庆北城天街支行智飞生物仓储物流基地及营销网络建设活期 8

9 兴业银行合肥分行光大银行北京三里河支行兴业银行北京西单支行民生银行北京崇文门支行兴业银行北京西单支行民生银行北京崇文门支行 , 注射用母牛分枝杆菌生产车间技改项目智飞研发中心项目产业化基地项目产业化基地项目 AC-Hib 三联结合疫苗产业化项目 AC-Hib 三联结合疫苗产业化项目活期活期活期活期活期活期合计 4, ( 三 )2012 年上半年募集资金的使用情况截至 2012 年 6 月 30 日, 智飞生物报告期内投入募投项目的募集资金为 9, 万元, 已累计投入的募集资金为 37, 万元, 尚未使用的募集资金 ( 包括超募资金 ) 均存放在公司银行募集资金专户中 ( 详细信息参照附表 : 募集资金使用情况对照表 ) 保荐代表人通过查阅相关资料访谈沟通等多种方式, 对智飞生物募集资金的存放使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查保荐代表人认为 : 公司根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引公司章程等相关要求, 对募集资金实行专户存储制度, 有效地执行了三方监管协议, 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用委托理财等情形, 不存在变相改变募集资金用途损害股东利益的情况公司募集资金的具体使用情况及项目的实施情况与已披露情况一致, 未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形五其他重要承诺 ( 一 ) 本次发行前股东所持股份的限售安排股东对所持股份自愿锁定的承诺 9

10 1 公司控股股东和实际控制人蒋仁生及其关联股东蒋凌峰蒋喜生承诺: 自公司股票上市之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份, 也不由公司回购其直接或间接持有的公司股份截至 2012 年 6 月 30 日, 公司董事长蒋仁生及关联方蒋凌峰蒋喜生皆遵守以上承诺, 未发现违反上述承诺的情形 2 担任公司董事监事高级管理人员的股东蒋仁生吴冠江余农陈渝峰蒋凌峰及关联股东蒋喜生承诺 : 本人及关联方任职期间, 前诉锁定期满后, 每年转让的公司股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十五 ; 在离职后半年内, 不转让所持公司股份截至 2012 年 6 月 30 日, 上述承诺人皆遵守以上承诺, 未发现违反上述承诺的情形 ( 二 ) 避免同业竞争的承诺为了避免同业竞争损害公司和其他股东的利益, 蒋仁生先生已向公司出具了避免同业竞争的承诺函截至 2012 年 6 月 30 日, 公司控股股东实际控制人蒋仁生先生遵守承诺, 未发生与公司同业竞争的行为 ( 三 ) 避免占用资金的承诺控股股东及实际控制人蒋仁生承诺不占用公司资金资产, 不滥用控股及实际控制权侵占公司资金资产 ; 蒋仁生控制的企业四川智诚阳光大酒店承诺不占用公司的资金资产截至 2012 年 6 月 30 日, 上述承诺人皆遵守以上承诺, 未发现违反上述承诺的情形 ( 四 ) 住房公积金承诺 2007 年和 2008 年, 公司及所属子公司为员工发放住房补贴, 存在未缴或少缴住房公积金的情况为此, 公司实际控制人蒋仁生先生承诺 : 如应有权部门要求或决定, 公司及子公司需要为员工补缴住房公积金, 或公司及其子公司因未足额缴纳员工住房公积金款项被罚款或致使公司及子公司遭受任何损失, 本人将承担全部赔偿或补偿责任截至 2012 年 6 月 30 日, 公司未收到有权部门的相关通知或决定六智飞生物为他人提供担保等事项 10

11 保荐代表人通过与相关人员访谈审阅公司财务报告查阅公司股东大会董事会监事会等相关文件, 对公司为他人担保等事项进行了核查经核查,2012 年上半年, 智飞生物除对全资子公司提供担保外, 不存在为控股股东关联方及他人提供担保的情况公司对全资子公司提供担保的决策程序符合深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引公司章程及公司投融资及担保管理制度等法律法规文件的要求, 未发现损害公司和股东利益的情形具体担保情况如下 : 单位 : 万元担保对象名称担保额度相关公告担保额度披露日期公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 实际发生日实际担保金期 ( 协议签署担保类型额日 ) 担保期是否履行完毕是否为关联方担保 ( 是或否 ) 报告期内审批的对外担保额度合计 (A1) 报告期末已审批的对外担保额度合计 (A3) 公司对子公司的担保情况担保对象名称重庆智仁生物技术有限公司担保额度相关公告担保额度披露日期 2011 年 11 月 28 日号报告期内对外担保实际 0 发生额合计 (A2) 报告期末实际对外担保 0 余额合计 (A4) 实际发生日实际担保金期 ( 协议签署担保类型额日 ) 2011 年 12 月 10, 日 11 担保期是否履行完毕 8,000 保证一年否否 0 0 是否为关联方担保 ( 是或否 ) 报告期内审批对子公司担报告期内对子公司担保保额度合计 (B1) 0 实际发生额合计 (B2) 8,000 报告期末已审批的对子公报告期末对子公司实际司担保额度合计 (B3) 10,000 担保余额合计 (B4) 8,000 公司担保总额 ( 即前两大项的合计 ) 报告期内审批担保额度合报告期内担保实际发生计 (A1+B1) 0 额合计 (A2+B2) 8,000 报告期末已审批的担保额报告期末实际担保余额度合计 (A3+B3) 10,000 合计 (A4+B4) 8,000 实际担保总额 ( 即 A4+B4) 占公司净资产的比例 3.53% 其中 :

12 为股东实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 0 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债务担保金额 (D) 8,000 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 0 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 8,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明对子公司重庆智仁生物技术有限公司提供 8,000 万担保, 承担连带责任违反规定程序对外提供担保的说明七智飞生物 2012 年上半年总体经营情况保荐代表人通过审阅公司财务报告, 公司股东大会董事会监事会总经理办公会等相关文件, 与相关人员访谈等方式对智飞生物的经营环境业务状况财务状况研发状况等经营情况进行了全面的了解及核查 2012 年上半年, 公司实现营业收入 32, 万元, 比去年同期增长 4.96%; 实现利润总额 12, 万元, 比去年同期增长 10.8%; 实现归属于上市公司股东的净利润 10, 万元, 比去年同期增长 11.22% 经核查, 智飞生物经营情况正常, 保持了公司在行业内的竞争优势及良好的发展前景 ( 以下无正文 ) 12

13 ( 本页无正文, 为宏源证券股份有限公司关于重庆智飞生物制品股份有限公司 2012 年上半年持续督导之跟踪报告的签字盖章页 ) 保荐代表人 : 占小平吴晶宏源证券股份有限公司 2012 年 9 月 3 日 13

14 附表 1: 募集资金使用情况对照表 2012 年上半年金额单位 : 人民币万元募集资金总额 143, 本年度投入募集资金总额 9, 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 37, 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超是否已募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累截至期末项目达到本年度是否达到预项目可募资金投向变更项诺投资总额总额 (1) 金额计投入金额投资进度预定可使实现的计效益行性是目 ( 含部 (2) (%)(3) 用状态日效益否发生分变更 ) = 期重大变 (2)/(1) 化承诺投资项目 1 北京绿竹生物制药有限公司产业化基地项目否 38, , , , 年 9 月 30 日 0.00 不适用否 14

15 2 注射用母牛分枝杆菌生产车间技术改造项目 3 智飞生物疫苗研发中心项目是 11, , , , 年 9 月 30 日否 7, , , 年 9 月 30 日 0.00 不适用否 0.00 不适用否 4 智飞生物仓储物否 4, , , 年不适用否流基地及营销网络建设项目月 30 日承诺投资项目小计 62, , , , 超募资金投向 1 AC-Hib 三联结合疫苗产业化项目 36, , 归还银行贷款 ( 如有 ) 补充流动资金 ( 如有 ) 16, , , 超募资金投向小计 52, , , 年 12 月 31 日 0.00 否否合计 114, , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明不适用无 15

16 超募资金的金额用途及使用进展情况公司超募资金共计 80, 万元, 目前已安排使用 52, 万元, 其用途及使用进展如下 : 1. 经 2011 年 3 月 30 日公司 2010 年年度股东大会审议通过, 公司以超募资金 36, 万元投资 AC-HIB 三联结合疫苗产业化项目, 公司全资子公司北京绿竹为实施主体, 公司以对该子公司增资的方式, 按工程建设进度注入项目资金截至 2012 年 6 月 30 日, 公司向北京绿竹注入项目资金 20,000 万元, 且完成相应工商注册变更工作尚未注入的项目资金 16, 万元存于公司超募资金监管专户 2. 经 2011 年 6 月 3 日公司第一届董事会第二十次会议审议通过, 公司使用超募资金 16,000 万元永久性补充流动资金募集资金投资项目实施地点变更情况经 2011 年 1 月 23 日公司第一届董事会第十三次会议审议通过, 注射用母牛分枝杆菌生产车间技术改造项目原计划建于安徽龙科马公司现址合肥高新技术产业开发区科学大道 93 号, 基于未来长远发展考虑, 实施地点变更至安徽省合肥市高新技术产业开发区医药工业产业园区 KD2-1 地块募集资金投资项目实施方式调整情况注射用母牛分枝杆菌生产车间技术改造项目实施地点变更后, 其项目设计资金使用及实施有部分变更, 但不构成实质性的改变或影响募集资金投资项目先期投入及置换情况经 2011 年 3 月 7 日公司第一届董事会第十四次会议审议通过, 公司以募集资金万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2012 年上半年不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无尚未安排使用的募集资金 28, 万元存放于募集资金监管专户, 公司将根据经营发展需要, 安排使用无 16

Microsoft Word _2005_n.doc

Microsoft Word _2005_n.doc 2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08