分析时 , 还必须注意以下几个问题

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林萧
7 years ago
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1 科技指标研究科技统计及其评价方法研究董素梅王锦生 ( 辽宁省科学技术厅科技统计中心 : 沈阳 ) 一科技统计的概念与功能科技统计是统计的分支, 是用统计的方法对科学技术活动的规模和结构进行定量的测定科技统计是指常规科技统计, 是用一套可以有效测度国家科技系统复杂机制的指标, 对一国范围内科技活动的规模结构及功能进行连续的年度数量测定, 为国家科技政策的制定与评价提供准确系统的年度科技统计数据及统计分析报告科技统计研究的对象是科学技术活动的总体的数量特征和数量关系, 其主要任务是通过对科技活动的有关数据的收集处理分析, 反映科技活动的规模结构和布局的总体数量特征和关系, 从而为评价和制定科技政策和发展规划提供依据为使国家的科技资源得到更为合理的配置, 为使本国的科技发展能更有效地服务于国家的总体发展战略, 在市场经济条件下, 国家主要不是靠计划, 而主要是靠相关的科技政策来对科技活动机构的决策行为实行某些限制, 从而达到对科技活动进行宏观管理的目的国家科技政策的研究与制定涉及到十分广阔的领域, 科技政策的研究与制定必须以对本国科技活动全面的认识深刻的分析系统的评价为基础而科技统计正是为全面认识深刻分析系统评价本国不断发展的科技活动提供了科学的手段科技统计是制定正确的科技政策和发展规划必不可少的工具, 没有完整准确可靠的科技统计资料就不可能合理地制定出各种科技政策和规划, 不可能把有限的科技资源在各类科技活动中进行合理的分配, 也无法评价科技政策和规划的实施效果科技统计是辅助科技管理实现科学化现代化的手段二科技统计制度的建立从 20 世纪 70 年代末开始, 我国有关专家学者开展了科技统计方法的研究活动, 为在我国开展科技统计工作做了必要的准备 1978 年, 国家统计局国家计委国家科委民政部联合组织了全国科学技术人员情况普查通过普查, 摸清了我国自然科学与技术领域科技人员的基本情况 1985 年, 由国家科委牵头, 会同国家统计局国家教委等部门共同组织并实施了全 6

2 科技统计及其评价方法研究国科技普查, 这次普查为我国的科技统计工作奠定了初步基础在统计指标的设计中, 参考联合国教科文组织 (UNESCO) 科技统计手册中的指标定义和分类标准, 并结合我国实际情况, 初步形成了一套科技统计指标体系通过科技普查, 基本掌握了全国科技活动状况的总量数据在此基础上, 建立了政府科研机构普通高等学校和大中型工业企业三个独立系统的科技统计年报制度但是, 由于这三个独立系统在统计指标上存在较大的差异, 其统计结果不能反映我国科技活动的整体特征 1988 年, 国家科委组织专家认真研究科技统计的国际规范, 结合我国实际情况, 修订了我国的科技统计指标, 对全国 R&D 投入进行了抽样调查通过这次调查, 首次获得我国大中型工业企业研究机构和高等院校这三大科技活动实体 R&D 投入的系统数据 1990 年, 国家科委组织了 2O 个省市参加全社会科技投入调查, 这次调查首次对我国 R&D 活动的范围和口径进行规范, 并获得了具有国际可比的总量数据和结构数据, 为建立全国统一的科技统计年报制度奠定了坚实的基础 1991 年, 国家统计局在部门科技统计的基础上, 建立了科技综合年报制度该年报制度进一步规范了各部门的统计指标, 使我们得到更多的综合信息以反映我国科技活动的总体情况因此, 科技综合统计报表制度的建立, 使我国科技统计基本的总量指标得到规范, 并成为我国科技管理和宏观决策的重要工具同时, 当年还首次公布了我国研究与试验发展 (R&D) 数据这一指标不仅反映了我国研发活动投入情况研发投入的规模分布情况和投入的强度, 还能够在国家层次上进行国际比较 R&D 数据的公布, 使我国在科技统计国际化上迈出了关键性的一步至此, 通过 1O 余年的不断努力, 形成了比较完整系统的调查制度和稳定的调查指标体系, 该体系在我国一直沿用至今三科技统计的学科特点科技活动的特殊性决定了科技统计相对于其他统计学科的不同特点 : ( 一 ) 统计总体的无限性科技统计的总体为全社会系统的科学技术活动, 他们是具有性质和客观存在的多个单位组成的集体由于科学技术和社会的各个领域都有着密切的关系, 已经渗透了国民经济文化教育社会生活等各项事业科技活动和经济卫生文化教育等活动密切相连, 甚至是和他们结合进行的 ( 二 ) 统计分组的模糊性统计中采用分组的方法对待统计总体内部的结构特征当代科技活动的基本特征表现为科学研究的集约化和科技知识的综合化科学和技术的界限也变的模糊不清, 科技统计要想用简单的分组来认识日趋融通的科学与技术活动总体是愈来愈困难 7

3 科技指标研究 ( 三 ) 统计对象的随机性科技统计的对象为科技活动但是, 作为一项探索性很强的活动, 科技活动无法完全按照人们的预期目标发展, 很多时候其发展是无法预料的尤其是研究活动, 能否和何时取得成果存在很大的随机性这就决定了科技统计对象具有随机性的特点四科技统计指标与指标体系指标体系是科技评估方法中的重要内容, 科学的评价指标体系是做好科技评价工作的基础凡是要求对一个国家和地区的科技现状做任何的数量分析, 或者是揭示科技活动的内在规律都必须要用到科技统计指标通过科学的科技指标来描述反映科技活动的现象和内在联系, 可以分析得到科技现象的数量变化和规律科技统计指标是反映社会科技活动总体数量特征的概念, 包括三个主要要素 : 指标名称计量单位和计算方法此外, 还包括时间限制空间限制和指标数值科技统计指标具有数量性综合性和客观性, 是以定量的角度研究在一定时间地点和条件下社会总体现象的数量变化规律根据科技管理的要求, 可以采用指标的综合手段, 并加以分析提炼, 最终设计出科学的科技统计指标体系科技统计指标按照总体现象内容的不同, 可以分为数量指标和质量指标 ; 按照作用和表现形式, 可以分为总量指标相对指标和平均指标 ; 按照对科技管理作用的不同, 可以分为考核指标和非考核指标 ; 按照活动的过程, 可以分为科技投入指标科技活动指标和科技产出指标五科技统计分析评价方法进行科学技术统计分析, 除了掌握科技统计分析的科学理论, 明确科学技术统计分析的任务内容之外, 更重要的是要正确运用科技统计分析的方法科学技术统计分析的常用方法有 : 对比分析法平均分析法动态分析法联系分析法相关分析法统计图分析法系统分析法等 ( 一 ) 对比分析法对比分析法就是根据科学技术活动中各种现象之间的内在联系, 用指标体系分析它们之间的数量关系及其形成原因, 进而找出改进的途径 1. 科技指标的绝对数对比科技指标绝对数反映科学技术在一定时间地点条件下的规模和水平, 反映研究对象的总体数量然而只用绝对数对比不能完全反映问题的实质, 还应通过平均数或相对数对比 2. 分组指标对比分析为了深入研究现象的总体特征和规律性, 有必要按有关标志进行分组, 在对比分析总体指标之后, 再对比分析分组指标这样可以找出影响总体发展变化的具体单位或具体环节, 也可以找出总体内部各单位或各环节之间的差异, 克服了其他 8

4 科技统计及其评价方法研究指标的缺陷 3. 实际指标与计划指标对比分析对于科技管理, 计划是首要的职能, 而检查计划执行情况是极为重要的一项统计分析工作将实际指标与计划指标进行对比, 用百分数表示, 即为计划完成百分比, 也是计划完成情况的相对数计算计划完成百分比时, 实际完成数与计划完成数都是同一时期的, 其计算的结果说明计划执行的总效果, 直接反映计划完成的好坏如果实际完成数与计划数所包含的时间不同, 则其某段时间的累计实际完成数对全期计划数之比, 可分析整个计划期间计划的执行情况对此, 可根据进度的快慢, 采取措施, 控制计划执行的均衡性 ( 二 ) 平均分析法平均分析法就是将各个个体的数量差异抽象化, 用以反映总体在具体条件下的一般水平科学技术统计中平均数反映科学技术现象在一定时间地点和条件下所达到的一般水平利用平均数进行空间对比和时间对比, 以分析说明各个单位之间的差异和发展变化计算平均数, 主要有算术平均数和调和平均数两种平均数是平均分析的一个重要手段在进行平均分析时, 还必须注意以下几个问题首先, 平均分析与变异分析相结合平均数将总体各单位标志值的差异抽象化了, 因此, 在运用平均指标时, 还应对各单位标志值的变异程度进行分析, 来说明平均数代表性的高低最常用的变异指标是均方差, 也称标准差, 它综合反映了各单位标志值的变动程度其次, 平均分析和分组法相结合在许多情况下, 平均数不能充分反映事物现象的特征, 而需利用分组法, 深入研究现象总体变动的规律性, 分析现象间的依存关系, 分析现象结构变动对总平均指标的影响 ( 三 ) 动态分析法科学技术在不断地发展, 研究与开发的方向在不断变化, 因此对科学技术进行统计分析时, 不仅要从静态上分析科学技术的状况, 还要从动态上分析科学技术发展变化的规律动态分析法就是从发展的观点出发, 分析研究事物发展变化的过程趋势及其规律性的一种分析方法 1. 动态数列分析法动态数列是将某种统计指标的数值, 按时间顺序排列所形成的数列, 又称时间数列, 动态分析方法最基本的是通过编制动态数列来进行分析动态数列按统计指标形式不同, 分为绝对数数列相对数数列和平均数数列在编制动态数列的基础上, 还需要通过一些动态分析指标来研究动态数列发展的规律性, 这是动态分析的一个重要方面这些指标包括发展速度增长速度增长量平均增长速度等 2. 平行动态数列分析法科学技术总体是由各个部分总体构成的, 各个部分总体的增长速度不同, 必然引起总体的增长速度总体的构成比例的变化按照总体结构作出平行 9

5 科技指标研究动态数列, 就可以分析各组成部分的发展速度对总体的结构比例的影响和对发展速度的影响 ( 四 ) 相关分析法相关分析法是测定经济现象之间相关关系的规律性, 并据以进行预测和控制的分析方法社会经济现象之间存在着大量的相互联系相互依赖相互制约的数量关系这种关系可分为两种类型一类是函数关系, 它反映着现象之间严格的依存关系, 也称确定性的依存关系在这种关系中, 对于变量的每一个数值, 都有一个或几个确定的值与之对应另一类为相关关系, 在这种关系中, 变量之间存在着不确定不严格的依存关系, 对于变量的某个数值, 可以有另一变量的若干数值与之相对应, 这若干个数值围绕着它们的平均数呈现出有规律的波动例如, 批量生产的某产品产量与相对应的单位产品成本, 某些商品价格的升降与消费者需求的变化, 就存在着这样的相关关系实践中进行相关分析要依次解决以下问题 : 1. 确定现象之间有无相关关系以及相关关系的类型对不熟悉的现象, 则需收集变量之间大量的对应资料, 用绘制相关图的方法做初步判断从变量之间相互关系的方向看, 变量之间有时存在着同增同减的同方向变动, 是正相关关系 ; 有时变量之间存在着一增一减的反方向变动, 是负相关关系从变量之间相关的表现形式看有直线关系和曲线相关, 从相关关系涉及到的变量的个数看, 有一元相关或简单相关关系和多元相关或复相关关系 2. 定现象之间相关关系的密切程度, 通常是计算相关系数 R 及绝对值在 0.8 以上表明高度相关, 必要时应对 R 进行显著性检验 3. 拟合回归方程, 如果现象间相关关系密切, 就根据其关系的类型, 建立数学模型用相应的数学表达式回归方程来反映这种数量关系, 这就是回归分析 4. 判断回归分析的可靠性, 要用数理统计的方法对回归方程进行检验只有通过检验的回归方程才能用于预测和控制 5. 根据回归方程进行内插外推预测和控制 ( 五 ) 统计图分析法统计图分析法是用几何图形来表示统计资料的一种方法统计图具有鲜明醒目直观形象等特点, 它常用的几何图主要有条形图线形图平面图等 1. 条形图条形图是以条形的长短或高低来比较同类统计指标的图形, 可以用指标的绝对数, 也可以是相对数或平均数 ; 可以是不同时间不同地区或不同单位之间指标的比较 ; 可以是实际完成指标与计划指标的比较条形图又可分为单式条形图复式条形图分段条形图 10

6 科技统计及其评价方法研究 2. 线形图线形图即曲线图, 利用线形图来表明现象的动态变化总体单位的分配现象的依次关系等, 可以显示一个或多个统计指标 3. 平面图平面图是以平面面积的大小来表示统计指标数值的图形, 平面图可以用来比较统计指标数量, 说明总体的结构等 ( 六 ) 系统分析法科学技术是一个多变量多层次多目标的大系统, 如果国际科学技术是大系统则一个国家的科学技术就是其中的一个子系统要研究一个国家的科学技术, 就要将它放到世界范围上研究, 研究国家间的科技合作国际科技竞争等问题而一个国家的科学技术作为一个大系统, 也由许多的研究机构组成, 各研究机构之间的联系错综复杂, 影响的因素很多 1. 科学技术系统的属性一是集合性, 为实现某些特定的功能, 系统要由两个或两个以上可以相互区别的因素所构成科技系统就是由科技人员科研仪器设备科研经费科技情报等要素构成系统的各种要素必须有机结合, 共同实现目标规定的功能, 系统内部各要素的有机联系与独立功能只能统一与这一整体中, 否则就失去了该要素对于系统的意义和作用二是相关性, 构成系统的要素之间, 存在着相互关系和相互作用, 即为事物的相关性三是复杂性和随机性 2. 系统分析的基本原则一是内外相结合 ; 二是近期利益和长远利益相结合 ; 三是定量分析与定性分析相结合 ; 四是整体最优原则 3. 科技资源平衡分析科技系统是由人财物信息等因素构成的, 各要素在科技活动中发生各种量和质的转变, 各要素相互联系相互制约, 在一定的时间内是相对平衡的, 数量上是对等的, 平衡分析法就是用数量上的对等关系, 把各要素的指标列举出来, 研究科技系统的某一现象的方法科学技术资源的平衡关系可以用平衡表的形式来反映, 平衡表按研究范围不同, 可以分为研究结构平衡表行业部门平衡表地区平衡表和全国科技系统平衡表相对于其他分析方法, 平衡分析具有三个特点 : 一是平衡法从数量上的对等关系研究科学技术系统 ; 二是平衡分析是用一组指标分析科技活动的种种现象 ; 三是平衡分析所研究的现象在数量上的平衡是相对的暂时的我国科技统计经过长年的发展, 随着政府决策科学化民主化进程的不断推进, 科技统计作为科技管理与决策的基础性工作, 其作用越来越重要, 被各级科技管理部门所重视科技统计评价同时也面临着如何进一步改进和完善以满足新形势和新要求, 应在深入分析和研究的基础上, 增强系统性应用性, 加强理论与实际相结合, 将科技指标较好的应用于科技管理和决策中, 为科技管理提供有效的参考依据, 解决管理中的迫切需求 11

见图二社会主义改造时期图

见图二社会主义改造时期图河北师范大学学报蒋纯焦通过采用计量研究比较研究的方法对年以来中国东中西部高等教育区域差异的变迁作系统的梳理与分析探讨形成和影响高等教育的区域差异的原因揭示高等教育区域差异与社会变迁区域差异之间的互动关系从而建立地方社会发展与高等教育发展之间的良性互动实行区域推进策略这是中国高等教育发展的应然选择当代中国东中西部高等教育区域差异实证研究一建国初期见图见图二社会主义改造时期