重要資料 富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本基金 ) 乃一傘子基金, 並包含不同風險範圍的子基金, 該等子基金投資於股票 固定收益證券 貨幣市場工具及衍生工具 某些子基金可將其總資產淨值最高達 100% 投資於結構性產品 按揭及資產抵押證券及衍生工具 ( 例如信貸違約掉期 遠期合約及期權 ), 及可大量

Transcription

1

2 重要資料 富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本基金 ) 乃一傘子基金, 並包含不同風險範圍的子基金, 該等子基金投資於股票 固定收益證券 貨幣市場工具及衍生工具 某些子基金可將其總資產淨值最高達 100% 投資於結構性產品 按揭及資產抵押證券及衍生工具 ( 例如信貸違約掉期 遠期合約及期權 ), 及可大量地投資於非投資級別的債務證券 該等投資涉及相當程度之流通性風險及交易對手違約的風險, 投資者有機會損失其部份或全部的投資 某些子基金可投資於發行機構現時沒有就其作出利息付款的違約債務證券及投資於現正進行架構重組的公司的證券 該等投資承受相當程度之流通性風險及交易對手違約的風險 某些子基金可投資於新興市場的證券, 該等證券承受較高因經濟 政治及規管上的變動所帶來的風險, 這可對子基金構成額外的風險 某些子基金可主要投資於單一市場或行業或於小型公司 該等投資承受較高的資金集中風險, 並且比其他採取較分散的投資政策的基金為波動

3 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 富蘭克林鄧普頓投資 ( 亞洲 ) 有限公司 17/F, Chater House 8 Connaught Road Central Hong Kong t f 此乃重要文件, 須即時留意 如有疑問, 請諮詢專業意見 二零一四年八月四日 致股東 : 富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) - 終止富蘭克林亞洲多元資本基金 ( 本基金 ) 本信件的目的是通知閣下, 本公司董事局 ( 董事 ) 經審慎分析及審議後決定, 將於 2014 年 9 月 12 日 ( 終止日 ) 或在合理可行的情況下儘快於其後的時間終止本基金 本基金的淨資產自 2011 年 7 月以來已跌至 2,000 萬美元以下, 截至 2014 年 7 月 31 日為 1,035 萬美元, 低於根據本公司組織章程 ( 公司章程 ) 第 28 條董事獲賦權將本基金清盤的水平 董事經審慎考慮後決定, 本基金之營運不再符合股東的利益 考慮到其規模較小及增長前景有限, 董事決定關閉本基金 因此, 本基金將於終止日被終止 由本信件日期起, 本基金將不會在香港作公開銷售及停止接受認購 本基金將支付終止本基金的所有相關費用, 預計約為 55,000 港元, 並已在 2014 年 7 月 1 日的本基金資產淨值中計扣 本基金的美元 A( 累算 ) 股及美元 B( 累算 ) 股於 2014 年 6 月 30 日的總開支比率分別為 1.98% 及 3.23% 總開支比率指總開支金額除以平均淨資產 總開支包括投資管理費 行政及過戶代理費用 保管人費用及其他營運開支 本基金並無未攤銷初期開支 需採取的行動 假如閣下不欲繼續持有本基金股份, 可於 2014 年 9 月 11 日下午四時 ( 香港時間 ) 或之前, 要求免費贖回本基金的股份或將該等股份轉換為本公司其他獲香港證券及期貨事務監察委員會認 1 可的子基金 ( 證監會認可的子基金 ) 的股份, 其詳情已於本公司的基金說明書 ( 二零一零年十二月版 )( 經修訂 )( 基金說明書 ) 內披露 1 證監會認可不等如對該計劃作出推介或認許, 亦不是對該計劃的商業利弊或表現作出保證, 更不代表該計劃適合所有投資者, 或認許該計劃適合任何個別投資者或任何類別的投資者

4 本公司包含不同類別的子基金, 以滿足眾多不同的目標 閣下現有的持股可轉換至其他證監會認可的子基金 倘若閣下選擇將閣下的股份轉換為另一項證監會認可的子基金的持股, 所得款項將用於根據基金說明書的條文按適用於相關子基金的現行股價認購閣下所指定的子基金股份 在接獲閣下的指示後, 我們將按基金說明書的條文免費為閣下執行轉換 請注意, 儘管本公司將免費執行轉換, 在部分情況下, 閣下的銀行 投資顧問或其他中介人可能會向閣下收取轉換費及 / 或交易費 在投資於另一項證監會認可的子基金前, 請確保閣下已閱讀及理解基金說明書所載的適用於相關子基金的投資目標 政策及費用 假如閣下不欲轉換股份, 而欲贖回股份及收取現金付款, 可根據現行基金說明書的條文免費贖回該等股份 請閣下將指示交回香港代表, 地址為香港中環干諾道中 8 號遮打大廈 17 樓 於終止日後作出的贖回請求概不接受 如截至終止日閣下仍持有本基金股份, 保管人將根據閣下持有本基金股份的比例向閣下分派清算本基金資產所得 可用作該等分派的凈現金款項 可供查閱的文件 香港發售文件 ( 包括基金說明書及相關產品資料概要 ) 公司章程以及本公司的年報和中期報告, 可向香港代表免費索取 稅務影響 股東不須就於香港贖回或轉換本基金股份所得的任何收入或盈利而支付香港稅項, 除非贖回或轉換股份構成在香港進行之貿易 專業或商業活動之一部份, 在該情況下, 構成該業務一部份的盈利可能須繳付香港利得稅 一般而言, 閣下轉換或贖回股份可能會影響閣下的稅務狀況 閣下應諮詢閣下的專業顧問, 有關根據閣下的國籍國 居住國及居籍國之法律, 認購 持有 轉讓或出售任何受上述變更影響的本公司之股份所可能產生之稅務或其他後果 我們感謝閣下的支持, 及期待為閣下將來的投資需要服務 管理公司對本信件內容的準確性負責 * * * * * * 如閣下需要進一步資料, 請聯絡閣下的投資顧問或致電我們的投資者熱線 代表富蘭克林鄧普頓投資 ( 亞洲 ) 有限公司 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 張偉董事謹啟

5 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F, Chater House 8 Connaught Road Central Hong Kong t f 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零十二月版 ) 二零一四年第二增編日期 : 二零一四年四月 註.. 本日期為二零一四年四月的二零一四年第二增編應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一零年十二月發行的基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編 二零一三年四月的二零一三年增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編 (I) 二零一三年六月的二零一三年第三增編及二零一四年三月的二零一四年增編補充 ) 一併閱讀 管理公司就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就其所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 請注意本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編 二零一三年四月的二零一三年增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編 (I) 二零一三年六月的二零一三年第三增編及二零一四年三月的二零一四年增編補充 )( 現行基金說明書 ) 將被作出以下修改, 詳情請見下文.. 1. 名稱之變更 由二零一四年三月三十一日起, 下列基金的名稱將被作出以下修訂, 現行基金說明書內所有有關該等基金名稱的提述將被作出相應修訂 :- 現時基金名稱富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金鄧普頓歐元政府債券基金鄧普頓歐元高息基金 由二零一四年三月三十一日起生效的基金名稱富蘭克林環球增長價值基金富蘭克林歐元政府債券基金富蘭克林歐元高息基金 2. 投資策略之修訂 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書將被作出以下修訂 :- (A) 有關總回報掉期的說明 以下一段將新增至現行基金說明書第 8 頁 投資目標及策略 一節內的第六段之後 :- 若基金可能投資於總回報掉期或其他具有相似特性的金融衍生工具, 其相關資產及投資策略所增加的風險將載於相關基金之投資策略 1

6 (B) 富蘭克林歐洲中小型公司增長基金 現行基金說明書第 11 頁所載的富蘭克林歐洲中小型公司增長基金之投資目標及策略的第六段將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金適合透過投資於任何歐洲國家的中小型公司的股票證券以謀求資本增值及謀求集中於任何歐洲國家的中小型公司的投資增長, 並以此作為中線至長線持有投資的投資者 (C) 富蘭克林環球可換股證券基金 日期為二零一三年四月 關於 ( 除其他外 ) 富蘭克林環球可換股證券基金的現行基金說明書二零一三年增編 ( 經二零一三年六月的現行基金說明書二零一三年第三增編修訂 ) 第 1 頁所載的富蘭克林環球可換股證券基金之投資目標及策略的第二段將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- (I) 第二段第一 二句的變更 : - * 本基金主要投資於世界各地的企業發行機構所發行的可換股證券 ( 包括低評級 ( 包括未被評級 ) 投資級別的證券 非投資級別的證券及/ 或違約證券 ), 以尋求達致其投資目標 本基金亦可投資於其他證券, 例如普通股或優先股及不可換股債務證券 ( 包括低評級 ( 包括未被評級 ) 投資級別的證券 非投資級別的證券及 / 或違約證券 ) (II) 第二段第五句的變更 : - 本基金亦可利用若干金融衍生工具作投資或貨幣對沖 有效管理投資組合及 / 或投資用途 (D) 富蘭克林高息基金 現行基金說明書第 12 頁所載的富蘭克林高息基金之投資目標及策略的第二段第二句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 金融衍生工具除了其他外可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ) 遠期合約 期貨合約, 亦包括於受監管市場或場外交易市場買賣的此等合約的期權 (E) 富蘭克林互惠指標基金 現行基金說明書第 15 頁所載的富蘭克林互惠指標基金之投資目標及策略的第五段第一句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金可投資於金融衍生工具, 除其他外, 可包括但不限於期貨 期權 差價合同 金融工具的遠期合約及此等合約的期權 掉期 ( 例如信貸違約掉期 或合成證券掉期或總回報掉期 ) 2

7 (F) 富蘭克林互惠歐洲基金 現行基金說明書第 16 頁所載的富蘭克林互惠歐洲基金之投資目標及策略的第五段第一句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金可投資於金融衍生工具, 包括但不限於期貨 期權 差價合同 金融工具的遠期合約及此等合約的期權 掉期 ( 例如信貸違約掉期 或合成證券掉期或總回報掉期 ) (G) 富蘭克林互惠環球探索基金 現行基金說明書第 16 及第 17 頁所載的富蘭克林互惠環球探索基金之投資目標及策略的第五段第一句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金可投資於金融衍生工具, 包括但不限於期貨 期權 差價合同 金融工具的遠期合約及此等合約的期權 掉期 ( 例如信貸違約掉期 或合成證券掉期或總回報掉期 ) (H) 富蘭克林世界前瞻基金 現行基金說明書第 21 頁所載的富蘭克林世界前瞻基金之投資目標及策略的第二段第二句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 此等金融衍生工具除其他以外可包括掉期, 例如信貸違約掉期或總回報掉期 遠期合約 期貨合約 及於受監管市場或場外交易市場買賣的此等合約的期權 (I) 鄧普頓亞洲債券基金 現行基金說明書第 23 頁所載的鄧普頓亞洲債券基金之投資目標及策略的第二段第三 四句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金亦可利用金融衍生工具以達到對沖 有效管理投資組合及 / 或投資的目的 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 (J) 鄧普頓亞洲股息基金 日期為二零一三年四月 關於 ( 除其他外 ) 鄧普頓亞洲股息基金的現行基金說明書二零一三年增編第 2 頁所載的鄧普頓亞洲股息基金之投資目標及策略的第三 四段將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 3

8 (I) 第三段第一 二句的變更 : - 本基金亦可利用金融衍生工具以達到對沖 有效管理投資組合及 / 或投資目的 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或及與股票證券相關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 (II) 第四段的變更 : - 此外, 由於透過靈活性及適應性強的投資策略是更有可能達致投資目標, 本基金亦可在輔助情況下投資於參與票據 其他類別的可轉讓證券, 包括世界各地的發行機構的股票及固定收益證券 ( 投資級別 非投資級別及未獲評級者 ) 及符合本基金的投資目標的其他工具 ( 包括可轉換證券 貨幣市場工具及流動資產, 如現行基金說明書第 50 至 57 頁 投資限制 一節內所更具體地描述 ) (K) 鄧普頓亞洲小型公司基金 現行基金說明書第 24 頁所載的鄧普頓亞洲小型公司基金之投資目標及策略的第三段將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 此外, 由於透過靈活性及適應性強的投資策略是更有可能達致投資目標, 本基金亦可投資於參與票據及其他類別的可轉讓證券, 包括在世界各地的發行機構的股票及固定收益證券 (L) 鄧普頓新興市場均衡基金 日期為二零一一年十月的現行基金說明書二零一一年第二增編 ( 經二零一三年六月的現行基金說明書二零一三年第三增編修訂 ) 第 1 頁所載的鄧普頓新興市場均衡基金之投資目標及策略的第三段第二句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 (M) 鄧普頓新興市場債券基金 現行基金說明書第 27 頁所載的鄧普頓新興市場債券基金之投資目標及策略的第二段第三 四句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金亦可利用金融衍生工具作為對沖 有效管理投資組合及 / 或投資作用 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 4

9 (N) 鄧普頓歐元高息基金 ( 由二零一四年三月三十一日起, 將被重新命名為 富蘭克林歐元高息基金 現行基金說明書第 28 頁所載的鄧普頓歐元高息基金之投資目標及策略的第二段第二句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 金融衍生工具除其他以外可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ) 遠期合約 期貨合約, 亦包括於受監管市場或場外交易市場買賣的此等合約的期權 (O) 鄧普頓環球債券基金 現行基金說明書第 32 頁所載的鄧普頓環球債券基金之投資目標及策略的第二段第四 五句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金亦可利用金融衍生工具為對沖 有效管理投資組合及 / 或投資目的 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 (P) 鄧普頓環球股票入息基金 日期為二零一三年六月的現行基金說明書二零一三年第三增編第 2 頁所載的鄧普頓環球股票入息基金之投資目標及策略的第三段第二 三句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與股票指數相關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 金融衍生工具的使用可能會導致在特定的收益曲線 / 期限 貨幣或信貸的負回報, 此乃因為 ( 除其他因素外 ) 金融衍生工具的價格取決於其相關工具的價格, 而該等價格可升可跌 本基金亦可認購參與票據 股票掛鈎票據或其他結構性產品, 而該證券是相連於或其價值來自另一證券, 或與任何國家的資產或貨幣掛鈎 (Q) 鄧普頓環球高息基金 現行基金說明書第 34 頁所載的鄧普頓環球高息基金之投資目標及策略的第二段第三 四句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金亦可利用金融衍生工具為對沖 有效管理投資組合及 / 或投資目的 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 亦可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ) 遠期及交叉遠期 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ) 以及期權 (R) 鄧普頓環球入息基金 5

10 現行基金說明書第 34 頁所載的鄧普頓環球入息基金之投資目標及策略的第二段第五 六句將被修作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金可利用金融衍生工具為對沖 有效管理投資組合及 / 或投資作用 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 (S) 鄧普頓環球總收益基金 現行基金說明書第 35 及第 36 頁所載的鄧普頓環球總收益基金之投資目標及策略的第二段第三 四句將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 本基金亦可利用金融衍生工具以達到對沖 有效管理投資組合及 / 或投資目的 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益相關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 3. 本公司投資於可轉讓證券及流動資產的限制之修訂 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 54 頁的 投資限制 1. 投資於可轉讓證券及流動資產 一節的第 d)(vii) 段將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- d)(vii) 任何基金根據分散風險的原則投資於由歐盟成員國 其地方當局或公共國際機構 ( 其成員包括一個或多個歐盟成員國 ) 或由經合組織的其他成員國 新加坡或任何 G20 成員國發行或擔保的可轉讓證券及貨幣市場工具, 本公司可將任何個別基金的資產 100% 投資於該等證券, 惟該基金必須持有至少六種不同發行類別的證券, 而每一種發行類別之證券價值不得超逾該基金淨資產之 30% 4. 本公司投資於其他資產的限制之修訂 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 57 頁的 投資限制 2. 投資於其他資產 一節的第 c) 段將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- c) 本公司不可訂立涉及直接商品交易或商品合約的交易, 惟本公司可在下文第 3.c) 條所述上限內於該等交易上訂立金融期貨交易以對沖風險 5. 本公司使用金融衍生工具的上限及限制之修訂 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 57 至第 63 頁的 投資限制 3. 金融衍生工具 一節將被作出以下修訂 :- (A) 以下段落將新增至該節第四段之後 :- 本公司, 代表相關基金, 只可選擇符合以下條件的掉期交易對手, 其須為董事局挑選的一級金融機構, 及為受嚴格監察 屬 Commission de Surveillance du 6

11 Secteur Financier ( CSSF ) 所批准從事場外衍生工具交易的類別 且專門參與此類交易的機構 視乎情況而定, 各基金收到的與場外衍生工具交易有關的抵押品可抵銷交易對手風險, 如果其符合一系列標準, 包括流動性 估值及發行機構的信貸質素等標準 抵押品主要包括現金及高評級的主權證券 抵押品的價值或會因就抵押品價值的短期波幅作出撥備的百分率 ( 扣減率 ) 而減少 凈風險由交易對手每日計算, 及根據協議條款, 包括最低轉讓金額, 抵押品水平可視乎風險的市場波動而在該基金及交易對手之間波動 非現金抵押品不可出售 再投資或抵押 現金抵押可能會以一種符合與相關交易對手訂立的國際掉期及衍生工具協會主協議 ( ISDA 主協議 ) 內的信用支持附件所載條款的方式, 及按 投資限制 一節內所詳細列載的多元化要求再投資於 :(a) 由短期貨幣市場集體投資計劃 ( 定義見有關歐洲貨幣市場基金共同定義的指引 ) 所發出的股票或單位 ;(b) 於信貸機構的存款, 惟該信貸機構須於歐盟成員國內設有註冊辦事處, 或者, 如該信貸機構位於非歐盟成員國境內, 則其須受 CSSF 認為與歐盟法例相等嚴格的條例所監管 ;(c) 根據 ISDA 主協議的信用支持附件之條款, 被視為合資格抵押品的高質素政府債券 ; 及 (d) 反向回購協定交易, 惟交易應是與受嚴格監察的信貸機構作出, 而且本公司可隨時以累計方式收回全額現金 本公司有關於抵押品再投資的政策 ( 具體而言, 即不可使用可能產生槓桿效應的衍生工具或其他工具 ), 以使整體風險計算不會受影響 ; 及 (B) 該節第 c) 項有關貨幣對沖的披露將被修改 :- (I) (II) 該項第二段所載的 本公司持有 的字詞將被 相關基金持有 ; 及 以 本公司就各項基金而言, 不可 開始的第四段將被全部刪除 6. 本公司運用有關可轉讓證券及貨幣市場工具之技術及工具的限制之修訂 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 63 頁所載的 投資限制 4. 有關可轉讓證券及貨幣市場工具之技術及工具之運用 一節被作出以下修訂 :- (I) 該節第一段將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 在最大限度的准許及在限制說明內, 二零一零年十二月十七日法律本法律有關的集體投資承諾及任何現在或將來的盧森堡相關法律或實施規例 通告及盧森堡監管當局的立場 ( 規例 ), 尤其以下的條項 :(i) 二零零八年二月八日 Grand- Ducal 規例第 11 條, 關於本法律二零零二年十二月二十日有關集體投資計劃之盧森堡法律的某些定義的相關集體投資承諾及 (ii) CSSF 通告 08/356 號及 13/559 號有關規則適用於當集體投資計劃使用某些技巧, 與可轉讓證券及貨幣市場工具的有關工具, 各項基金可能產生額外的資本或收益的目的, 或降低成本或風險 (A) 以買家或賣家的身份訂立可選擇性及不可選擇性的回購交易及 (B) 從事證券借貸交易 ; (II) 該節第五段將被全部刪除並被以下段落取代 : 7

12 視乎情況而定, 各基金收到的與任何這些交易有關的抵押品可抵銷交易對手風險, 如果其符合一系列標準, 包括流動性 估值及發行機構的信貸質素等標準 抵押品主要包括現金及高評級的主權固定收益證券 抵押品的價值或會因就抵押品價值的短期波幅作出撥備的百分率 ( 扣減率 ) 而減少 凈風險由交易對手每日計算, 及根據協議條款, 包括最低轉讓金額, 抵押品水平可視乎風險的市場波動而在該基金及交易對手之間波動 非現金抵押品不可出售 再投資或抵押 各基金收到的與任何這些交易有關的現金抵押可能會以一種符合該基金的投資目標的方式, 及按 投資限制 一節內所詳細列載的多元化要求再投資於 :(a) 由短期貨幣市場集體投資計劃 ( 定義見有關歐洲貨幣市場基金共同定義的指引 ) 所發出的股票或單位 ;(b) 於信貸機構的存款, 惟該信貸機構須於成員國內設有註冊辦事處, 或者, 如該信貸機構位於非成員國境內, 則其須受 CSSF 認為與歐盟法例相等嚴格的條例所監管 ;(c) 高質素的政府債券 ; 及 (d) 反向回購協定交易, 惟交易應是與受嚴格監察的信貸機構作出, 而且本公司可隨時以累計方式收回全額現金 本公司有關於抵押品再投資的政策 ( 具體而言, 即不可使用可能產生槓桿效應的衍生工具或其他工具 ), 以使整體風險計算不會受影響 ; 及 (III) 以下一段將新增至現有的第二段之後, 作為一個新段落 : 證券借貸代理就其服務收取最高達證券借貸所得總收入的 10% 的費用, 剩餘收入由相關的借貸基金收取及保留 ; 7. 新增風險披露及風險披露之修訂 (A) 證券借貸風險及回購交易風險 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 49 頁 技術及工具的運用風險 的風險披露將被全部刪除並被以下新風險披露取代 : (I) 以下有關 證券借貸風險 的風險披露將新增至現行基金說明書第 48 頁 投資考慮 風險考慮 一節內的 俄羅斯及東歐市場風險 一分節之後 :- 證券借貸風險 本公司訂立的證券借貸交易, 如 投資限制 4. 有關可轉讓證券及貨幣市場工具之技術及工具之運用 一節所載, 涉及一定的風險, 及概無保證該運用可達致目標 投資者應特別留意的是在基金證券借貸人違約 破產或清盤的情況下延遲取回 ( 這可限制了基金為迎合證券銷售下的交付責任, 或因出售要求而引致的付款責任 ) 或者甚至喪失收回抵押品的權利的風險, 這些風險可因對借貸人謹慎的信譽分析而減低風險, 分析會測定他們在貸款所述的時間範圍內涉及的清盤 / 破產訴訟的風險的程度 基金可將收到的來自借貸人的現金抵押再投資 現金抵押再投資會有價值或回報低於應返還予借貸人數額之風險, 且該等損失可能超過基金由證券借貸賺取之數額 這可能導致基金承受重大損失 ; 及 8

13 (II) 以下有關 回購交易風險 的風險披露將新增至現行基金說明書第 47 頁 投資考慮 風險考慮 一節內的 房地產證券風險 一分節之後 :- 回購交易風險 本公司訂立的回購交易, 如 投資限制 4. 有關可轉讓證券及貨幣市場工具之技術及工具之運用 一節所載, 涉及一定的風險, 及概無保證該運用可達致目標 投資者應特別留意的是 (1) 如當基金投放現金的交易對手破產, 從抵押品所收到收益的可能比投放了的現金少, 無論是因為該抵押品的錯誤定價 不利的市場走勢 該抵押品的發行機構的信貸評級惡化, 或該抵押品的交易市場不流通 ;(2)(i) 將現金鎖定於過度份量或持續時間的交易,(ii) 延遲取回投放的現金, 或 (iii) 兌現抵押品的困難可能會限制基金的贖回要求 購買證券或更普遍的情況再投資的能力 ; 及 (3) 根據情況而定, 回購交易會進一步承受連帶期權或遠期衍生金融工具的類似的風險, 其風險於本基金說明書的其他部分進一步描述 (B) 參與票據風險 由二零一四年四月十七日起, 以下新風險披露將新增至現行基金說明書第 46 頁 投資考慮 風險考慮 一節內的 非規管市場風險 一分節之後 :- 參與票據風險 參與票據, 亦稱 P-Notes, 是一種金融工具, 部份基金 ( 例如鄧普頓亞洲股息基金 鄧普頓亞洲小型公司基金及鄧普頓環球股票入息基金 ) 可使用參與票據投資於不可在當地市場直接認購的股票 ( 包括普通股及認股權證 ) 投資於參與票據可能涉及與第三者的場外交易 因此, 投資於參與票據的基金可能須承受相關股票價值變動及交易對手違約的風險 若交易對手違約, 可能導致基金承受重大損失 (C) 俄羅斯及東歐市場風險 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 48 頁有關 俄羅斯及東歐市場風險 的現有風險披露的第四段將被作出以下修訂 ( 變更已標明 ):- 然而, 在俄羅斯證券莫斯科交易所 ( Russian Trading Stock Exchange ) ( RTS ) 或莫斯科銀行同業貨幣交易中心 (Moscow Interbank Currency Exchange)( MICEX-RTS ) 進行的證券交易可被視為在受規管市場進行的證券投資 (D) 前緣市場風險 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 43 頁有關 前緣市場風險 的現有風險披露將被作出以下修訂 :- 9

14 (I) 其他 一詞將新增至第二句的 比起 一詞之後 ; 及 (II) 以下句子將新增至第二句之後 : 相對其他新興市場, 前緣市場亦可能承受較大的政治及經濟不穩定, 且可能較缺乏透明度 道德操守及企業管治, 相關基金 / 投資者可能受到不利影響 該等市場亦較其他新興市場更易有投資及資金回國的限制 外匯管制, 及託管及結算系統較不發達 前緣市場國家包括位於非洲 亞洲 中東 東歐及拉丁美洲的較不發達國家 因此, 相關基金 / 投資者可能受到不利影響 8. 風險管理政策之修訂 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 64 及第 65 頁的 投資限制 5. 此外, 本公司將遵守股份在任何國家授權出售的監管機構所要求的進一步限制 一節的第三至第五段將被作出修訂, 以加入以下標明的變更 :- 就那些視衍生工具的使用為其主要投資目的, 而不是主要為了對沖或有效管理投資組合的目的而使用衍生工具的基金而言, 管理公司將評估例如衍生工具的數目及複雜程度等的因素, 以限定有關基金為 先進 基金, 這類基金將須要應用先進的風險測量方法及加強的操守及機構規則的基金 有關評估程序已被記載並可供予管理公司的主要規管當局作查閱 管理公司有一稱作 投資組合表現分析及投資風險管理 (PortfolioPerformance Analysis and Investment Risk Management( PAIR )) 的機構性團隊,PAIR 團隊是由分佈全球及擁有可幫助為投資組合管理風險的組合風險及投資背景的投資專業人士所組成 藉著測量及分析詳細的風險數據及藉著運用聯合風險管理程序, PAIR 團隊增加投資組合經理的風險意識及於投資組合層面監察風險 PAIR 團隊就每一基金進行定期審核, 而此等審核的次數將視乎例如投資組合內的交易量, 市場情況及基金的業績波動等因素而定 於審核程序的期間, 有關過往風險及業績統計 過往業績歸屬及預期風險分析的主要元素及資料會適當地由投資專業人士考慮及討論 PAIR 團隊每季度月為 先進 使用先進的風險測量方法的基金完成預期虧損風險模擬誤差與實際數據基金所經歷的實際及過往模擬誤差之間的不同的比較, 並由投資專業人士審核該分析 基金的投資風險參項上的極端市場事件的潛在影響及風險亦將作為這個過程的一部分予以審核 為與本公司的投資限制的規定一致, 交易對手風險將在發行機構及集團的層面予以監察 9. 新增稅項披露及稅項披露之修訂 由二零一四年四月十七日起, 現行基金說明書第 83 及第 84 頁的 其他資料 稅項 一分節將被作出修訂, 以加入以下標明的變更 :- 10

15 稅項 本公司 由於本公司已獲香港證券及期貨事務監察委員會的認可, 本公司出售證券所得溢利 本公司已收或應得利息及本公司若干其他溢利 ( 包括因外匯合約及若干期貨合約所得者 ) 均毋須繳付香港利得稅 預期將無任何其他因本公司業務產生的重大溢利須繳付香港利得稅 下列資料是根據盧森堡現行法律 法規 決定及慣例編製的, 並可予更改, 且有關變更可能具有追溯效力 此摘要並非旨在全面描述可能與投資 擁有 持有或處置股份等決定相關的所有盧森堡稅務法律及盧森堡稅務考慮, 且並不構成對任何特定投資者或有意投資者提供稅務意見 本公司的溢利或收入毋須繳付盧森堡稅項, 及毋須支付盧森堡凈財富稅 然而, 本公司須於盧森堡繳付相等於其資產淨值每年 0.05% 的稅項, 有關稅項款須按本公司有關每季完結時的資產淨值每季支付 此稅項並不適用於基金投資於其他集體投資計劃 已繳付此稅項之資產 為了符合現行的減免稅率 0.01%( 而非上述 0.05% 的稅項 ), 富蘭克林美元流動儲備基金及鄧普頓歐元流動儲備基金將採取的投資方式為包括在各自基金投資組合內的所有證券及工具之加權平均剩餘期不超過十二個月 倘若 I 類股份的所有投資者均為由盧森堡金融監管機構根據二零一零年十二月十七日法律第 174 條所定涵義不時指導或建議其定義之機構投資者, 則 I 類股份亦可能適用 0.01% 的減免稅率 本公司發行股份毋須支付盧森堡印花稅或其他稅項, 但須於註冊成立時一次過支付五萬盧森堡法郎的稅款 本公司須於註冊成立及每次修訂公司章程細則時支付 75 歐元的登記稅 根據現行法律及慣例, 本公司資產的已變現或未變現資本的增值均毋須支付盧森堡資本增值稅 本公司已就盧森堡大公國的增值稅註冊, 並根據適用法律受限於增值稅的責任 本公司從不同來源收取的投資收入或已變現的資本收益, 或須按收入來源國家的不同稅率繳付的預扣稅項, 而該等預扣稅一般均不可退回 本公司可能會從盧森堡與其他國家簽訂的雙重徵稅條約中獲益 本公司所作的分派毋須繳付盧森堡預扣稅 股份持有人的稅務 除下文所述者外, 客戶毋須就本公司分派或出售本公司任何股份所變現的資本收益繳付任何香港利得稅 倘出售及變現本公司股份屬於或構成在香港進行的行業 專業或業務的一部份, 有關客戶所變現的收益或需繳付香港利得稅 發行或轉讓本公司基金股份時亦毋須支付香港印花稅 上述資料是根據董事局對香港現行法例及慣例的理解而作出 11

16 根據歐洲儲蓄指令的規定, 客戶投資者現時毋須繳付盧森堡資本增值 所得 預扣 贈與 繼承或其他稅項 ( 定居於 居住於盧森堡或在盧森堡擁有永久物業的客戶及若干擁有本公司基金股份 10% 以上的前盧森堡居民除外 ) 投資者就認購 持有 轉讓或贖回本公司任何基金股份而產生涉及其公民權所屬 居往及定居國家的法律的稅務或其他後果, 應諮詢閣下之專業顧問 10. 股東週年大會 由二零一四年四月十七日起, 以下段落將新增至現行基金說明書第 83 頁的 其他資料 會議 一分節內作為第一段 :- 股東週年大會於每年的十一月三十日 ( 若當日並非盧森堡營業日, 則於十一月三十日隨後的第一個盧森堡營業日 ) 在本公司的註冊辦事處召開 11. 核數師之名稱變更 本公司之核數師的名稱已作出變更, 因此現行基金說明書第 89 頁 核數師 一節內的 PRICEWATERHOUSECOOPERS Sàrl 之名稱將被全部刪除並被以下取代 : PRICEWATERHOUSECOOPERS, Société coopérative 12. Franklin Templeton Investment Management Limited 之地址變更 Franklin Templeton Investment Management Limited 的地址已作出變更, 因此現行基金說明書第 89 頁 投資經理 一節內的 Franklin Templeton Investment Management Limited 之地址將被全部刪除並被以下地址取代 :- The Adelphi Building 1-11 John Adam Street London WC2N 6 HT United Kingdom 12

17 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F, Chater House 8 Connaught Road Central Hong Kong t f 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零十二月版 ) 二零一四年增編日期 : 二零一四年三月 註.. 本日期為二零一四年三月的二零一四年增編應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一零年十二月發行的基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編 二零一三年四月的二零一三年增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編 (I) 及二零一三年六月的二零一三年第三增編補充 ) 一併閱讀 管理公司就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就其所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 請注意本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編 二零一三年四月的二零一三年增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編 (I) 及二零一三年六月的二零一三年第三增編補充 )( 現行基金說明書 ) 將被作出以下修改, 詳情請見下文.. 1. 委任管理公司 由二零一四年一月一日起, 本公司已委任其現時的登記及過戶 公司 戶藉及行政代理 Franklin Templeton International Services S.à r.l. 作為其管理公司 ( 管理公司 ) 及主要分銷商 現行基金說明書將被作出以下修訂 :- (I) 以下有關管理公司的段落將新增至現行基金說明書第 86 頁 管理及行政 一節的開頭 :- 管理公司 本公司已委任 Franklin Templeton International Services S.à r.l. 作為本公司的管理公司 ( 管理公司 ), 並在董事局的監察下負責提供有關所有基金的日常行政 市場推廣 投資管理及顧問服務 管理公司將其投資組合管理服務委派予投資經理 管理公司於一九九一年五月十七日根據盧森堡大公國法律成立, 及其註冊成立細則存放於 Luxembourg Registre de Commerce et des Sociétés 管理公司已獲核准成為一家管理公司, 並受二零一零年十二月十七日之盧森堡法律第十五章約束, 且 1

18 不論何時均須符合二零一零年十二月十七日之盧森堡法律第一百零二條規定 管理公司是屬於富蘭克林鄧普頓投資的一部份 管理公司將確保本公司符合適用法律及組成文件, 並將監察現本公司的投資目標 策略及政策的執行 管理公司亦將作為本公司的登記及過戶 公司 戶藉及行政代理, 因此將負責處理認購 出售及轉換股份 保存賬冊及所有其他盧森堡法例規定的行政服務 ; (II) 現行基金說明書第 3 頁 導言 股份之提呈發售 一分節內的第三段將被全部刪除並被以下段落取代 ( 變更已標明 ):- 本公司之投資經理及董事管理公司就本信件截至本說明書刊登日的內容的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就彼等其所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 ; (III) 現行基金說明書第 3 頁 導言 認可及註冊 一節內第二段所載的陳述 公司董事保留權利拒絕任何基金股份的申請或可能須為了遵守有關的法律及條例而要求進一步資料和文件 將被修改, 以加入以下標明的變更 :- 公司董事及管理公司保留權利拒絕任何基金股份的申請或可能須為了遵守有關的法律及條例而要求進一步資料和文件, 例如財富來源 ; (IV) (V) 現行基金說明書第 22 頁 投資目標及策略 富蘭克林世界前瞻基金 一分節內標題為 投資聯席經理 一段的第五分段中有關 本基金 的提述將被 管理公司 一詞取代 ; 現行基金說明書第 50 頁 投資考慮 風險考慮 一分節內的最後一段將被全部刪除並被以下段落取代 ( 變更已標明 ):- 股份持有人應明白所有投資均涉及風險, 並不保證任何基金之投資不會帶來損失, 亦不保證基金之投資目標必能達到 無論本公司 管理公司及投資經理或其世界各地之關聯單位, 均不能保證本公司或其任何基金之表現或任何未來之回報 ; (VI) (VII) 現行基金說明書第 56 頁 投資限制 1. 投資於可轉讓證券及流動資產 一節內第 i) 段中有關 登記及過戶 公司 戶藉及行政代理 的提述將被 管理公司 一詞取代 ; 現行基金說明書第 64 及 65 頁 投資限制 5. 此外, 本公司將遵守股份在任何國家授權出售的監管機構所要求的進一步限制 一節內第一至第四段及第七段將被修改, 上述各段內所載的 本公司 一詞均被 管理公司 一詞取代 ; 2

19 (VIII) 現行基金說明書第 67 頁 認購及贖回單位 認購 一分節內標題為 支票及銀行本票付款方式 一段的第三分段第四句將被修改, 本基金的董事局 的字詞將被 本公司及管理公司 的字詞取代 ; (IX) 現行基金說明書第 68 頁 認購及贖回單位 認購 一分節標題為 電匯付款方式 一段的第八分段將被修改, 以加入以下標明的變更 :- 本公司 管理公司或投資經理及登記人代理不會為申請人或股份持有人因收不到 ( 無論以任何型式包括傳真方式寄出 ) 申請表, 所導致的任何損失負上責任 (X) 現行基金說明書第 70 頁 認購及贖回單位 基金交易 一分節內的第三段將被修改, 以加入以下標明的變更 : 本公司 管理公司或投資經理及登記機構的代理人不會就申請人或股份持有人就因收不到申請表格 贖回表格或轉換表格 ( 包括以傳真方式傳送 ) 所導致的損失而需付任何責任 (XI) 現行基金說明書第 73 頁 費用及支出 A 類股份 一分節內標題為 每年管理費 一段的第一句將被修改, 以加入以下標明的變更 : 投資經理管理公司向本公司收取相當於該基金所發行的 A 類股份適用經調整的每日資產淨值之每年某個百分比 ( 詳見上表 ) 的費用作為投資管理月費 投資經理的酬金將由管理公司於本公司收取的管理費中撥出 (XII) 現行基金說明書第 74 頁 費用及支出 B 類股份 一分節內標題為 每年管理費 一段的第一句將被修改, 以加入以下標明的變更 : 投資經理管理公司將向本公司收取投資管理月費, 費用相當於該基金所發行的 B 類股份適用的經調整每日資產淨值的每年某個百分比 ( 詳見上表 ) 投資經理的酬金將由管理公司於本公司收取的管理費中撥出 (XIII) 現行基金說明書第 78 頁 費用及支出 I 類股份 一分節內標題為 每年管理費 一段將被修改, 以加入以下標明的變更 : 投資經理管理公司向本公司收取相當於該基金所發行的 I 類股份適用的經調整的每日資產淨值之每年某個百分比 ( 詳見上表 ) 的費用作為投資管理月費 投資經理的酬金將由管理公司於本公司收取的管理費中撥出 (XIV) 現行基金說明書第 79 頁 費用及支出 N 類股份 一分節內標題 每年管理費 項下的第一段第一句將被修改, 以加入以下標明的變更 : 投資經理管理公司將向本公司收取投資管理月費, 費用相當於該基金所發行的 N 類股份適用的經調整的每日資產淨值的每年某個百分比 ( 詳見上表 ) 投資經理的酬金將由管理公司於本公司收取的管理費中撥出 3

20 (XV) 現行基金說明書第 79 及 80 頁 費用及支出 其他費用 一分節內的第二及第三段將被修改, 以加入以下標明的變更 : Franklin Templeton International Services S.A. S.à r.l., 作為管理公司, 分別以其登記及過戶 公司 戶籍及行政代理商的身份收取每年不多於本公司資產淨值的 0.2% 及另加每個在一年期間有關類別水平之股份持有人戶口美金 50 元之固定金額作為其報酬 由 2011 年 1 月 1 日起, 此報酬將更改為將向本公司收取每年不多於本公司之淨資產值 % 及另加每個在一年期間有關類別水平之股份持有人戶口美金 30 元之固定金額 ( 例如, 若股份持有人戶口開啟一個月, 本公司將為此戶口該月付 30 美元 /12 予 Franklin Templeton International Services S.A. S.à r.l.), 作為其為本公司履行登記及過戶 公司 戶籍及行政職能的報酬 這些費用報酬將每日累算及由本公司每月支付予 Franklin Templeton International Services S.A. 管理公司及 / 或投資經理可不時將彼等部份的投資管理費支付予各次分銷商 中介人及 / 或 經紀 交易商 專業投資者及 / 或類似機構 ( 其可以是或可以不是屬於富蘭克林鄧普頓投資的一部份 ), 作為彼等向其客戶提供股票持有人服務的酬勞 本公司亦將每年另付一筆固定金額予管理公司, 以支付部份開辦費用, 該費用之前歸屬於本公司並由本公司直接支付 (XVI) 現行基金說明書第 84 頁 其他資料 身份證明 一分節內的第一句將被修改, 以新增 管理公司 一詞至 本公司 一詞之後 ; (XVII) 現行基金說明書第 85 頁 其他資料 更多資料 一分節內的第 (b) 及 (c) 段將被全部刪除並被以下段落取代 :- (b) 管理公司及主要分銷商 投資經理 保管人及香港代表據此獲委任的協議及 (c) 管理公司採用的有關於本公司於金融衍生工具的投資的風險管理及控制政策, ; (XVIII) 現行基金說明書第 86 頁 管理及行政 投資經理 一分節內的第一段將被修改, 以新增 已獲管理公司委任 至該段第一句的字詞 為本公司基金的投資經理 之前 ; (XIX) 現行基金說明書第 88 頁的 管理及行政 登記及過戶 公司 戶籍及行政代理 一分節將被全部刪除 ; (XX) 現行基金說明書第 89 頁的 行政 一節內標題為 登記及過戶 公司 戶籍及行政代理 的一段將被全部刪除並被以下段落取代 :- 4

21 管理公司 / 主要分銷商 FRANKLIN TEMPLETON INTERNATIONAL SERVICES S.À R.L. 8A, rue Albert Borschette L-1246 Luxembourg Grand Duchy of Luxembourg 電話 : (352) 傳真 : (352) ; (XXI) 現行基金說明書第 89 頁的 行政 一節標題為 主要分銷商 的一段將被全部刪除 ; (XXII) 現行基金說明書所載的以下各句有關 轉讓代理人 / 過戶代理人 的提述將被全部刪除並被 管理公司 一詞取代 : (i) 現行基金說明書第 73 頁的 費用及支出 B 類股份 一分節內標題為 股份轉換 的一段的第一句 ; (ii) 現行基金說明書第 76 頁的 費用及支出 B 類股份 一分節內標題為 股息再投資所發股份 的一段的第二句 ; 及 (iii) 現行基金說明書第 85 頁的 其他資料 個人資料 一分節內的第一段及第三段的第一句 ( 經二零一三年五月的二零一三年第二增編 (I) 修訂 ); 及 (XXIII) 日期為二零一一年六月的現行基金說明書二零一一年增編內標題為 風險管理 一段所載的以下變更將被全部刪除 : 風險管理 及營運總監 的字句將新增至現行基金說明書第 57 頁標題 3. 金融衍生工具 項下第六段倒數第二句中 向投資組合經理 字句之後 營運總監 被定義為 董事局根據不時修改之基金說明書及關於集體投資企業的二零零二年十二月二十日盧森堡法例委任其監控本公司或本基金營運之人士 2. 限制 受禁制人士 擁有股份 以下段落將新增至現行基金說明書第 68 頁 認購及贖回單位 認購 電匯付款方式 一分節內以 可證明其國籍及居留地的資料 結尾的第八段之後 :- 本公司亦可限制或禁止任何人士 公司或法團擁有其股份, 倘本公司認為該等持股可能對本公司或其股份持有人不利 可能導致違反任何適用法律或規例或可能導致本公司或其股份持有人負上原本不會招致或承受的責任或任何其他不利影響 該等人士 公司或法團被稱為 受禁制人士 5

22 本公司可採取的限制或禁止受禁制人士擁有股份的行動將於公司章程細則中全面描述, 包括 ( 概述 ): 1) 拒絕發行股份及 / 或登記股份的轉讓 ; 2) 要求提供陳述及保證及 / 或由誓章支持的資料 ; 3) 贖回相關股份持有人所持有的全部或部分股份 ; 及 4) 拒絕接受任何受禁制人士在本公司任何股份持有人會議上的投票 3. 新增基金 由二零一四年三月三十一日起, 於現行基金說明書加入有關下列基金的資料 (A) 富蘭克林環球高入息債券基金 基金名稱 投資目標及策略 富蘭克林環球高入息債券基金投資目標本基金的首要目標為以審慎的投資管理方式賺取持續高水平的日常收益 次要目標為資本增值 *, 須在符合首要投資目標下始實行 * 一般而言, 本基金的資本增值通常受以下因素影響, 例如各個國家的現行利率 某一特定行業的信貸基本面 與發行機構的營運相關的市場及經濟狀況 ( 例如經濟增長 ) 及發行機構的財務狀況 ( 例如信貸評級或資產負債狀況 ) 該等因素的轉變均可導致本基金所持有的固定收益工具升值 / 貶值, 進而帶來資本增值 / 貶值 本基金主要專注於賺取持續高水平的日常收益 這可能限制其實現資本持續增長的能力 投資者須注意, 資本增值為本基金的次要目標 6

23 投資目標及策略 投資策略 本基金主要投資於全球 ( 包括新興市場 ) 的高入息債務證券 ( 包括投資級別 非投資級別及 / 或未被評級的企業及 / 或主權發行機構之證券 ) 的多元化投資組合 就本基金而言, 債務證券將包含各種不同的固定及浮動利率證券 債券 按揭抵押證券及其他資產抵押證券 可轉換證券 貸款抵押證券及結構性票據 ( 包括信貸掛鈎票據 ) 本基金可投資最高達其資產的 100% 於低評級 非投資級別及 / 或未被評級的世界各地企業及 / 或主權發行機構之證券 本基金亦可利用金融衍生工具以達到對沖 有效管理投資組合及 / 或投資目的 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或與固定收益有關的總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 金融衍生工具的使用可能會導致在特定的收益曲線 / 期限 貨幣或信貸的負回報, 此乃因為 ( 除其他因素外 ) 金融衍生工具的價格取決於其相關工具的價格, 而該等價格可升可跌 本基金亦可暫時及 / 或在輔助情況下投資於其他資產類別 ( 例如股票證券 ( 包括優先股 普通股 認股權證及其他與股票掛鈎之證券 房地產投資信託基金 REITs 貨幣市場工具 UCITS 及其他 UCIs 的單位及違約證券 ), 及可訂立回 ** 購協議 其通常指本基金最少三分之二的淨資產 ( 不包括附屬流動資產 ) 將投資於相關證券 在特殊的市場情況下及只在臨時基礎上, 本基金的 100% 淨資產在考慮到風險分散的原則下, 可投資於流動資產 在輔助情況下 通常指各投資類別最高達本基金凈資產的 10% ** 限於本基金凈資產的 5% 7

24 本基金可能吸引尋求以下目標的投資者 : 投資者的概況 - 透過使用一套由世界各地發行機構所發行的高收益債務證券組成的投資組合謀求賺取高水平收益及資本增值前景 ; 及 投資於本基金的風險 管理公司 - 中長線投資且風險承受程度較高 下列風險為本基金的主要風險 投資者應注意, 亦可能不時出現與本基金相關的其他風險 請參閱現行基金說明書第 38 至 50 頁 風險考慮 一節中有關該等風險的全面描述 可換股證券風險 交易對手風險 信貸風險及主權債務風險 信貸掛鈎證券風險 違約債務證券風險 衍生工具風險 新興市場風險 股票風險 歐元區風險 外幣風險 利率證券風險 流動性風險 低評級或非投資級別的證券風險 市場風險 按揭抵押證券及資產抵押的證券風險 回購交易風險 ( 如 技術及工具的運用風險 一分節所載 ) 重組公司風險 結構性票據風險 掉期協議風險 認股權證風險 派息政策風險 Franklin Templeton International Services S.à r.l. 投資經理 Franklin Advisers, Inc. 投資者的概況 一節內所載的資料, 僅供參考 - 在作出任何投資決定前, 投資者應考慮其本身的特定情況, 包括但不限於, 其本身的風險承受程度, 財務狀況及投資目標等 - 如有疑問, 投資者應諮詢其股票經紀 銀行經理 律師 會計師 代表銀行或其他財務顧問 8

25 股份類別 每年管理費 每年維持費 上述費用總和 認購費用 本基金的第一份財務報告將覆蓋的財務期間 港元 A ( 累算 ) 股 美元 A ( 累算 ) 股 港元 A ( 每月派息 ) 股 美元 A ( 每月派息 ) 股及美元 I ( 累算 ) 股 A 類股份 :0.80% I 類股份 :0.60% A 類股份 : 最高達 0.40% I 類股份 : 不適用 A 類股份 : 最高達 1.20% I 類股份 :0.60% A 類股份 : 最高達 5% I 類股份 : 不適用 基金成立日期至 2013 年 6 月 30 日 本基金的成立費用預計約為 8,000 至 10,000 美元, 並由本公司承擔 本基金可投資於金融衍生工具以達致對沖作用以外之投資目的 基金名稱 富蘭克林環球高入息債券基金 將加入現行基金說明書第 8-9 頁的可投資於金融衍生工具以達致對沖及 / 或有效管理投資組合作用以外之投資目的之基金名單中 本基金並不打算廣泛地投資於金融衍生工具作投資用途 本基金使用金融衍生工具之目的及範圍如有任何變更, 須經證券及期貨事務監察委員會事先批准及向投資者發出不少於一個月的事先書面通知 ( 如適用 ) 此外, 本基金並不打算將其 10% 以上的資產淨值投資於由任何單一主權發行機構 ( 包括其政府及該國的公共或地方機構 ) 所發行及 / 或擔保 信貸評級低於投資級別的證券 本基金並不打算從事證券借貸或投資於反向回購協議 9

26 (B) 富蘭克林環球基建基金 基金名稱 投資目標及策略 富蘭克林環球基建基金 投資目標本基金的投資目標為將由收入及資本增值組成的總投資回報擴至最大 投資策略投資經理透過投資於位於世界各地 ( 包括新興市場 ) 其主要業務為基建資產擁有 管理 建築 運作 使用或融資的基建相關公司及合夥企業之上市股票證券, 以謀求達至其投資目標 本基金尋求投資於廣泛的基建相關行業及國家的公司及合夥企業 此外, 本基金可投資最高達其淨資產 10% 於交易所買賣基金 本基金可在未扣除開支之下分派入息 本基金可能吸引尋求以下目標的投資者 : 投資者的概況 - 透過投資於廣泛的基建相關行業及國家的公司謀求利息收益及資本增值 ; 及 投資於本基金的風險 管理公司 - 中長線投資 下列風險為本基金的主要風險 投資者應注意, 亦可能不時出現與本基金相關的其他風險 請參閱現行基金說明書第 38 至 50 頁 風險考慮 一節中有關該等風險的全面描述 交易對手風險 新興市場風險 股票風險 外幣風險 基建證券風險 流動性風險 市場風險 單一行業風險 小型及中型公司風險 分派風險 派息政策風險 Franklin Templeton International Services S.à r.l. 投資經理 Franklin Templeton Institutional, LLC 投資者的概況 一節內所載的資料, 僅供參考 - 在作出任何投資決定前, 投資者應考慮其本身的特定情況, 包括但不限於, 其本身的風險承受程度, 財務狀況及投資目標等 - 如有疑問, 投資者應諮詢其股票經紀 銀行經理 律師 會計師 代表銀行或其他財務顧問 10

27 股份類別 每年管理費 每年維持費 上述費用總和 認購費用 本基金的第一份財務報告將覆蓋的財務期間 美元 A ( 累算 ) 股 美元 A ( 每季派息 ) 股及美元 I ( 累算 ) 股 A 類股份 :1% I 類股份 :0.70% A 類股份 : 最高達 0.50% I 類股份 : 不適用 A 類股份 : 最高達 1.50% I 類股份 :0.70% A 類股份 : 最高達 5% I 類股份 : 不適用 基金成立日期至 2013 年 6 月 30 日 本基金的成立費用預計約為 8,000 至 10,000 美元, 並由本公司承擔 本基金並不打算廣泛地投資於金融衍生工具作投資用途 本基金使用金融衍生工具之目的及範圍如有任何變更, 須經證券及期貨事務監察委員會事先批准及向投資者發出不少於一個月的事先書面通知 ( 如適用 ) 此外, 本基金並不打算將其 10% 以上的資產淨值投資於由任何單一主權發行機構 ( 包括其政府及該國的公共或地方機構 ) 所發行及 / 或擔保 信貸評級低於投資級別的證券 4. 新增風險披露 (A) 攤薄及波動定價風險 由二零一三年十月十四日起, 以下風險披露將新增至現行基金說明書第 42 頁 投資考慮 - 風險考慮 一節內的 衍生工具風險 一分節之後 :- 攤薄及波動定價風險 基金相關投資的實際購入或出售費用可能與基金對該等投資的估值不同 相關投資的交易成本 ( 如買賣收費及稅項 ) 及 / 或買價與售價之間的差價均可導致該等差異 該等攤薄成本可能對基金的整體價值構成負面影響, 因此每股資產淨值將被作出調整, 以免對現有股東不利 調整影響範圍由例如交易量 相關投資的購入或出售價格及用於計算基金相關投資價值的估值方法等因素決定 11

28 (B) 結構性票據風險 由二零一四年三月三十一日起, 以下風險披露將新增至現行基金說明書第 48 頁 投資考慮 - 風險考慮 一節內的 小型及中型公司風險 一分節之後 :- 結構性票據風險 部份基金, 例如富蘭克林環球高入息債券基金, 可投資於結構性票據 ( 包括信貸掛鈎票據 ) 結構性票據 ( 例如信貸掛鈎票據 股票掛鈎票據及同類票據 ) 指由交易對手建構的票據, 其價值將跟隨票據所述相關證券的價格走勢 有別於金融衍生工具, 票據買方須向賣方交付現金 若相關證券的價值下跌, 投資於該等工具可能導致損失 基金亦可能承受票據發行機構違約的風險 該等票據計劃的文件通常極為度身訂造, 或會帶來額外風險 結構性票據的流動性可能遜於相關證券 一般的債券或債務工具, 因而可能對基金造成負面的影響 (C) 基建證券風險 由二零一四年三月三十一日起, 以下風險披露將新增至現行基金說明書第 44 頁 投資考慮 - 風險考慮 一節內的 增長股風險 一分節之後 :- 基建證券風險 部份基金, 例如富蘭克林環球基建基金, 可投資於基建公司的證券, 基建公司指主要業務為基建相關活動, 包括設計 建築 營運或維護港口 機場 鐵路 公路 管道 能源生產設施 ( 燃煤 燃油 核能 水力或太陽能發電 ) 電力輸送 水處理廠或與該等業務相關的公司 由於面臨各種挑戰, 例如須獲取必要的許可, 獲得環境許可, 符合監管標準 規定或指引, 或受經濟活動水平 天氣 自然災害 政府行動 內部動亂或恐怖主義行動影響, 該等公司可能經歷波幅 相對採取較多元化政策之基金, 集中於該單一行業的基金可能承受較高波幅 因此, 該等基金的表現可能受到不利影響 (D) 有關投資目標的風險警告 由二零一四年三月三十一日起, 以下陳述將新增至現行基金說明書第 38 頁 投資考慮 - 風險考慮 一節內的第一段第一句之前 :- 概無保證基金之首要或次要投資目標必能達到 例如, 就富蘭克林環球高入息債券基金而言, 概無保證可實現持續高水平的日常收益 ( 首要目標 ) 或於中長期內實現投資增值 ( 次要目標 ) 在尋求達致基金之首要目標的過程中, 基金可能須承受資本損失的風險 無法達致投資目標可對基金有不利影響及 / 或導致基金承受重大損失 12

29 5. 波動定價調整 由二零一三年十月十四日起, 以下標題為 波動定價調整 的分節將新增至現行基金說明書第 83 頁 其他資料 一節內的 會議 一分節之後 :- 波動定價調整 當投資者認購 贖回及 / 或轉換基金股份時的價格並不能反映投資經理為應付該等認購 贖回及 / 或轉換活動而在市場上進行基金投資組合買賣所引致的交易及其他成本時, 基金的每股資產淨值可能會下跌 該等由於基金投資組合買賣產生的交易成本所導致的每股資產淨值下跌, 被稱為 攤薄 為減低此項影響及保障股東的利益, 本公司將可能採用波動定價機制, 作為其估值政策的一部分 倘若在任何估值日, 基金股份投資者凈交易的總數超過預先設定的限額 ( 由董事會不時決定的基金資產淨值的百分數 ), 則每股資產淨值將可能為反映可歸屬於資金凈流入及資金凈流出的成本而分別被調高或被調低 本公司將根據計算資產淨值時最新的資料確定該等資金凈流入及資金凈流出 通常而言, 當資金凈流入基金時, 該等調整將提高每股資產淨值 ; 當資金凈流出時, 該等調整將調低每股資產淨值 基金各股份類別的每股資產淨值將分別計算, 惟任何調整將按同樣比例影響基金各股份類別的每股資產淨值 由於此項調整與基金的資金凈流入及資金凈流出有關, 因此不可能準確地預測將來何時發生攤薄, 故此亦不可能準確地預測本公司作出此項調整的頻密程度 波動定價機制可應用於本公司的所有基金 價格調整的幅度將由本公司定期重設, 以反映現時交易及其他成本的近似值 個別基金的波動定價調整或有分別, 但不會超出原本每股資產淨值的 2% 6. 投資經理之變更及委任分經理 由二零一三年十二月二日起, 現行基金說明書將被作出以下修訂 :- (A) 鄧普頓歐元區基金 有關 鄧普頓歐元區基金 的提述將從現行基金說明書第 87 頁的 Franklin Templeton Investment Management Limited 管理的基金名單中刪除, 並將加入現行基金說明書第 87 頁的 Templeton Global Advisors Limited 管理的基金名單中 (B) 鄧普頓歐洲基金 有關 鄧普頓歐洲基金 的提述將從現行基金說明書第 87 頁的 Franklin Templeton Investment Management Limited 管理的基金名單中刪除, 並將加入現行基金說明書第 87 頁的 Templeton Global Advisors Limited 管理的基金名單中 13

30 (C) 鄧普頓環球美元基金 有關 鄧普頓環球美元基金 的提述將從現行基金說明書第 87 頁的 Franklin Templeton Investment Management Limited 管理的基金名單中刪除, 並將加入現行基金說明書第 87 頁的 Templeton Global Advisors Limited 管理的基金名單中 現行基金說明書第 87 頁的 Franklin Templeton Investment Management Limited 管理的基金名單亦將被作出修訂 : (I) 及 字將新增至有關 鄧普頓環球均衡增長基金 ** ; 的提述之後 ; 及 (II) 將取代在 鄧普頓環球股票入息基金 的提述之後出現的 ; 及 (D) 富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金 (I) 現行基金說明書第 86 頁的 Franklin Advisers, Inc. 管理的基金名單將被作出修訂 : - - 刪除在富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金名稱旁邊出現的 *** 號 ; 及 - 刪除名單中以 *** 號開始的第三個腳註 (II) 現行基金說明書第 87 頁的 Franklin Templeton Investment Management Limited 管理的基金名單將被作出修訂 :- - 刪除有關富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金的提述, 及在富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金名稱旁邊出現的 ** 號 ; 及 - 刪除名單中以 ** 號開始的第二個腳註 (III) 現行基金說明書第 87 頁的 Franklin Templeton Institutional, LLC 管理的基金名單將被作出修訂, 名單中以 * 號開始的腳註將被全部刪除並被以下腳註取代 : *Franklin Templeton Institutional, LLC 被委任為與 Templeton Global Advisors Limited 作為此基金的分經理 (IV) 現行基金說明書第 87 頁的 Templeton Global Advisors Limited 管理的基金名單將被作出修訂 : - 新增有關 富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金 的提述, 及 ** 號將新增至富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金名稱之後 ; 及 - 以下腳註將新增作為第二個腳註 : **Templeton Global Advisors Limited 被委任為與 Franklin Templeton Institutional, LLC 作為此基金的分經理 ; 及 14

31 (V) 以下披露將新增至現行基金說明書第 18 頁的富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金的投資目標及策略的末段之後 : 分經理 本基金透過投資經理謹慎挑選兩位或更多的分經理 ( 分經理 ) 以達致上述詳列的投資目標 該等分經理可以是或可以不是屬於富蘭克林鄧普頓投資的一部份 除挑選及指派分經理外, 投資經理亦可參與管理本基金的資產 投資經理將會負責為本基金挑選及委任兩位或更多的分經理以委派他們為本基金一些或全部的資產作出全部或部份的日常投資管理責任及投資諮詢服務 投資經理可使用酌情權將本基金的資產以其認為適當的比例分配予分經理以達致本基金的目標 投資經理已委任 Franklin Templeton Institutional, LLC 及 Templeton Global Advisors Limited 作為本基金的分經理 投資經理將監察有關本基金的分經理的表現從而評估是否須要作出變更或取替 投資經理可在任何時間向本基金的股份持有人發出至少一個月的事先通知以委任或取替分經理 ( 須獲香港證券及期貨事務監察委員會的事先批准 ) 投資經理負責挑選分經理 監察分經理的表現及監察每一分經理所執行的風險管理程序 分經理可向富蘭克林鄧普頓投資內其他的關聯投資顧問公司尋求意見 該等投資顧問公司 ( 如有 ) 對本基金的資產並無酌情投資權 分經理的酬金將由投資經理於管理公司收取的投資管理費中撥出 7. Templeton Global Advisors Limited 之地址變更 Templeton Global Advisors Limited 的地址已作出變更, 因此現行基金說明書第 89 頁 投資經理 一節內的 Templeton Global Advisors Limited 之地址將被全部刪除並被以下地址取代 :- P.O. Box N-7759 Lyford Cay Nassau Bahamas 15

32 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零十二月版 ) 二零一三年第三增編日期 : 二零一三年六月 註.. 本日期為二零一三年六月的二零一三年第三增編應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一零年十二月發行的基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編 二零一三年四月的二零一三年增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編及二零一三年五月的二零一三年第二增編 (I) 補充 ) 一併閱讀 本公司之投資經理及董事就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就彼等所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 除下文另有訂明外, 請注意本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編 二零一三年四月的二零一三年增編 二零一三年五月的二零一三年第二增編及二零一三年五月的二零一三年第二增編 (I) 補充 )( 現行基金說明書 ), 由即日起, 將被作出以下修改, 詳情請見下文.. 1. 本公司使用金融衍生工具的上限及限制之修訂 (1) 由二零一三年八月一日起, 現行基金說明書第 58 頁至第 60 頁的 投資限制 3. 金融衍生工具 一節內以 倘使用本節前段所述的金融衍生工具, 開始至以 就證券期權以及為對沖以外的目的而購買的所有期權, 基金須付的購買成本總額 ( 以已支付的期權金計算 ) 不得超過該基金淨資產值的 15% ( 如現行基金說明書第 60 頁的 b) 股票指數期權 一項內的最後一段所載 ) 結尾的各段將被刪除 (2) 由二零一三年八月一日起, 現行基金說明書第 61 頁至第 63 頁的 投資限制 3. 金融衍生工具 一節內以 d) 利率交易 開始至以 任何基金由於以上交易所引致的整體投資, 在任何時間均不可超過該基金的淨資產 ( 如現行基金說明書第 63 頁的 g) 場外交易市場期權交易 一項內的最後一段所載 ) 結尾的各段將被刪除 (3) 由二零一三年八月一日起, 以下陳述將新增至現行基金說明書第 58 頁以 倘基金並無採用風險值法 開始的一段的末尾 :- 承諾法是用以計算風險或整體風險的一種方法, 這種方法是在作出對銷及對沖安排 ( 在這安排下, 相關證券持倉的市場價值可與涉及相同之相關持倉的其他承諾進行抵銷 ) 後, 將 UCITS 子基金所持有之投資的市場風險計算在內, 包括以透過將金融衍生工具轉換為該等衍生工具相關資產的對等持倉而持有的任何金融衍生工具所附帶的風險 ( 又稱 名義風險 ) 在使用承諾法下, 整體風險呈現為總資產淨值的絕對比率 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

33 2. 子基金持有本公司一項或多項其他子基金所發行的股份之能力 由二零一三年八月一日起, 下述新段落第 g) 段將新增至現行基金說明書第 56 頁的 投資限制 1. 投資於可轉讓證券及流動資產 一節內, 及新段落第 g) 段之後的段落將相應地重新編號 :- g) 倘公司章程細則和適用法律及規例允許, 及在其允許的範圍內, 基金可認購 購入及 / 或持有一項或多項其他基金擬發行或所發行的股份, 惟該項基金不受有關商業公司的一九一五年八月十日法律 ( 經修訂 ) 關於公司認購 購入及 / 或持有其自身股份的規定約束, 及須符合以下條件 : (i) (ii) (iii) (iv) (v) 目標基金並無繼而投資於對其作出投資的基金 ; 及 完成購入的目標基金不可將超過 10% 的資產投資於 UCITS 及 / 或其他 UCIs 的單位 ; 及 在相關基金持有目標基金股份期間, 該等股份所附的投票權 ( 如有 ) 須暫停行使, 且不影響帳目及定期報告的適當處理 ; 及 就核實二零一二年十二月十七日法例所規定的資產淨值最低限額而言, 在任何情況下, 在基金持有該等股份期間, 該基金的資產淨值計算將不考慮該等股份的價值 對目標基金作投資的基金與該目標基金兩者之間並無重複支付管理費 / 准入費或銷售費 3. 鄧普頓環球 ( 歐元 ) 基金的投資目標之變更 由二零一三年八月一日起, 現行基金說明書第 31 頁的鄧普頓環球 ( 歐元 ) 基金之投資目標及策略的第一段將被修訂並被以下取代 :- 本基金的投資目標為資本增值, 透過投資於世界各地的公司所發行的股票證券以達到其投資目標 本基金主要地投資於普通股 4. 鄧普頓環球股票入息基金的投資策略之變更 (1) 由二零一三年八月一日起, 鄧普頓環球股票入息基金之投資策略將被修訂, 以下新條文將新增至現行基金說明書第 33 頁的鄧普頓環球股票入息基金之投資目標及策略的第二段與第三段之間 :- 本基金可進一步使用金融衍生工具, 以作對沖及 / 或有效管理投資組合用途 * 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 金融衍生工具的使用可能會導致在特定的收益曲線 / 期限 貨幣或信貸的負回報, 此乃因為 ( 除其他因素外 ) 金融衍生工具 2

34 的價格取決於其相關工具的價格, 而該等價格可升可跌 本基金可在未扣除開支之下分派入息 ** * 本基金並不打算廣泛地或主要地投資於金融衍生工具作投資用途 ** 請參閱日期為二零一三年五月的基金說明書二零一三年第二增編的第六點有關加強派息政策的披露 (2) 由二零一三年八月一日起, 由於上述變更, 鄧普頓環球股票入息基金的名稱將加入現行基金說明書第 8 及第 9 頁所載的基金名單中, 並新增至於現行基金說明書第 9 頁出現的 鄧普頓環球債券基金 之後 5. 鄧普頓新興市場均衡基金的投資策略之變更 由二零一三年八月一日起, 購買按揭抵押證券及資產抵押證券及 的字句將新增至日期為二零一一年十月的現行基金說明書二零一一年第二增編所載的鄧普頓新興市場均衡基金之投資目標及策略的於第三段第四句出現的 投資於證券或結構性產品 的字句之前 6. 股息及賬目 股息 一節之修訂 由二零一三年八月一日起, 以下句子將新增至現行基金說明書第 81 頁 股息及賬目 股息 一節內以 有關基金之利益上 結尾的第三段末 :- 董事會可決定將任何低於 50 美元 ( 或等值貨幣 ) 的股息再投資於更多相同股份類別的股份上, 而不直接支付予投資者 7. 委任富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金之新投資聯席經理 由二零一三年八月一日起,Franklin Advisers, Inc. 與 Franklin Templeton Investment Management Limited 將被委任為富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金的投資聯席經理, 並將與 Franklin Templeton Institutional, LLC. 共同管理富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金 因此, 現行基金說明書將被作出以下相應的修訂 :- (1) 富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金將被加入現行基金說明書第 86 頁 Franklin Advisers, Inc. 管理的基金名單中, 及以下條文將新增至 富蘭克林世界前瞻基金 的名稱之後 :- 富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金 *** *** Franklin Advisers, Inc. 被委任為與 Franklin Templeton Institutional, LLC 及 Franklin Templeton Investment Management Limited 作為此基金的投資聯席經理 ; (2) 富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金將被加入現行基金說明書第 87 頁 Franklin Templeton Investment Management Limited 管理的基金名單中, 及以下條文將新增至 鄧普頓環球美元基金 的名稱之後 :- 3

35 富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金 ** ** Franklin Templeton Investment Management Limited 被委任為與 Franklin Advisers, Inc. 及 Franklin (3) * 號將新增至 富蘭克林鄧普頓環球增長價值基金 的名稱之後, 及以下腳註將新增至現行基金說明書第 87 頁所提述的 Franklin Templeton Institutional, LLC 管理的基金名單中 :- * Franklin Templeton Institutional, LLC 被委任為與 Franklin Advisers, Inc. 及 Franklin Templeton Investment Management Limited 作為此基金的投資聯席經理 8. 新增暫停計算股份資產淨值的情況 由二零一三年八月一日起, 以下條文將新增至現行基金說明書第 83 頁 其他資料 暫停及終止基金運作 一節內的第一段末 :- (f) 不能準確地釐定任何基金股分之資產淨值的任何期間 ; 或 (g) 在任何期間若董事會認為存在特殊情況, 以致繼續買賣任何基金的股份變得不可行或對投資者不公平, 或怠於行動可能導致投資者或基金承擔任何稅務責任或遭受其他金錢上的損害或投資者或基金本來無須遭受的其他損害 ; 或 (h) 如在董事會作出該等決定或向股份持有人發出有關提出將本公司或基金清盤的議案的股東大會通知之日或該日之後, 本公司或基金正在或可能進行清盤 ; 或 (i) 如屬合併, 董事會有充分理由認為此暫停是為了保障股份持有人 ; 或 (j) 如基金大部份資產所投資的一項或多項相關投資基金的資產淨值的計算遭暫停 9. 槓桿計算方法之變更 (1) 由二零一三年八月一日起, 有關本公司所採用之槓桿計算方法的披露 ( 如日期為二零一三年一月的現行基金說明書二零一一至一二年增編的第三部分第 (b)(iv) 項的第二段最後一句所載 ) 將被作出以下修改 :- 所採用的槓桿計算方法為名義本金總額法 * * 槓桿水平是用以計算有關子基金所訂立之所有金融衍生工具合約的名義本金總額, 並以佔子基金資產淨值的百分數的方式表達 本方法不會 : 區分作投資用途或作對沖用途的金融衍生工具 允許對銷衍生工具持倉 4

36 考慮衍生工具之相關資產的波動性或區分短期或長期之資產 考慮期權合約之 delta 值, 因此, 概不會就任何可能執行的期權合約而有所調整 (2) 由二零一三年八月一日起, 日期為二零一三年一月的現行基金說明書二零一一至一二年增編的第三部分第 (b)(iv) 項的第一段所載的預期槓桿水平將被修訂, 並被以下取代 : 鄧普頓環球高息基金為 20%; 鄧普頓環球入息基金為 30%; 鄧普頓亞洲債券基金及鄧普頓新興市場債券基金均為 40%; 鄧普頓環球總收益基金為 80%; 及 鄧普頓環球債券基金為 90% 10. 鄧普頓前緣市場基金 ( 軟關閉基金 ) 為保護現有投資者的利益, 請注意, 由二零一三年六月二十八日 ( 香港時間 )( 或香港代表其後通知的其他日期 ) 起, 及在另行通知之前, 香港代表將不會接受認購及轉換軟關閉基金的交易申請 此等安排將不會影響軟關閉基金之現有投資者, 及贖回或轉換軟關閉基金的權利保持不變 11. 委任 Templeton Asset Management Ltd. 為 (i) 富蘭克林亞洲多元資本基金 ; 及 (ii) 富蘭克林印度基金之新投資聯席經理 由二零一三年八月一日起,Templeton Asset Management Ltd. 將被委任為富蘭克林亞洲多元資本基金及富蘭克林印度基金的投資聯席經理, 並將與 Franklin Advisers, Inc. 共同管理富蘭克林亞洲多元資本基金及富蘭克林印度基金 因此, 現行基金說明書將被作出以下相應的修訂 :- (1) ** 號將新增至現行基金說明書第 86 頁所提述的 Franklin Advisers, Inc. 管理的基金名單中的 富蘭克林亞洲多元資本基金 及 富蘭克林印度基金 的名稱之後 ; 及 (2) 富蘭克林亞洲多元資本基金 * 及 富蘭克林印度基金 * 的字句將新增至現行基金說明書第 87 頁所載的 Templeton Asset Management Ltd. 管理的基金名單中 12. 富蘭克林環球可換股證券基金的投資策略之變更 日期為二零一三年四月的現行基金說明書二零一三年增編所載的富蘭克林環球可換股證券基金的投資目標及策略的於第二段第七句出現的有關 信貸掛鈎證券 的提述將被 股票掛鈎證 5

37 券 取代 ; 及 掉期 ( 包括信貸違約掉期及總回報掉期 ) 期貨 遠期合約及期權 的字句將被刪除 13. 新增不同的股份類別 由二零一三年六月二十八日起, 本公司提供以下股份類別 :- (1) 富蘭克林生物科技新領域基金 富蘭克林生物科技新領域基金提供 港元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 (2) 富蘭克林科技基金 富蘭克林科技基金提供 港元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 (3) 鄧普頓新興市場債券基金 鄧普頓新興市場債券基金提供 美元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 A( 累算 ) 股 的一項內 6

38 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零十二月版 ) 二零一三年第二增編 (I) 日期 : 二零一三年五月 註.. 本日期為二零一三年五月的二零一三年第二增編 (I) 應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一零年十二月發行的基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編 二零一三年四月的二零一三年增編及二零一三年五月的二零一三年第二增編補充 ) 一併閱讀 本公司之投資經理及董事就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就彼等所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 請注意本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編 二零一三年四月的二零一三年增編及二零一三年五月的二零一三年第二增編補充 ), 由二零一三年五月十六日起, 將被作出以下修改, 詳情請見下文.. 個人資料 日期為二零一三年五月的二零一三年第二增編內標題 個人資料 項下所載之段落將全部被以下取代 :- 就須符合適用的本地法律及條例下, 本公司 過戶代理人及富蘭克林鄧普頓投資之其他公司 ( 包括 Franklin Resources, Inc. ) 及 / 或其在盧森堡及 / 或歐盟境外 ( 包括美國和印度 ) 設立之附屬公司和聯屬公司 託管人及為其提供服務的任何其他第三方可收集 記錄 儲存 改編 轉移或以其他方式處理及使用 ( 處理 ) 申請表所載全部投資者個人資料 ( 資料 ) 及在與本公司及 / 或過戶代理人正常業務往來過程中收集的全部及任何進一步個人資料 處理該等資料之目的應當爲戶口管理 反洗黑錢及反恐怖分子籌資識別 歐洲儲蓄指令所述稅務識別 ( 如適用 ) 或為遵守外國帳戶稅務遵從法案 ( FATCA ), 以及在盧森堡法律及條例與任何其他適用的本地法律及條例所載條件允許的範圍內用於發展業務關係 如以上條文所述, 香港股份持有人的全部個人資料將根據香港個人資料 ( 私隱 ) 條例進行處理 為此, 資料可轉移予本公司指定之公司或其代理人, 以支援本公司之相關活動 投資者有權索取或更正個人資料, 倘該等資料不正確或不完整 為遵守 FATCA, 本公司及 / 或過戶代理人可能須向美國國稅局披露有關美國人士及 / 或非參與外國金融機構 ( 如 FATCA 所定義 ) 的個人資料 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

39 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零十二月版 ) 二零一三年第二增編日期 : 二零一三年五月 註.. 本日期為二零一三年五月的二零一三年第二增編應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一零年十二月發行的基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編及二零一三年四月的二零一三年增編補充 ) 一併閱讀 本公司之投資經理及董事就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就彼等所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 請注意本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增編 二零一二年十一月的二零一二年增編 二零一三年一月的二零一一至一二年增編及二零一三年四月的二零一三年增編補充 )( 現行基金說明書 ), 由二零一三年五月七日起, 將被作出以下修改, 詳情請見下文.. 1. 風險考慮 以下新風險考慮將新增至現行基金說明書 投資考慮 - 風險考慮 一節內 :- 法律及規例風險 本基金須遵守多種法律要求, 包括多個司法管轄區 ( 包括盧森堡大公國 ) 之證券法及公司法所施加的要求 立法法案的解釋及應用通常可能是矛盾的, 或會影響本基金所訂立的多種協議及保證之可執行性 法律可追溯實施或以內部規例 ( 其通常不對公眾公開 ) 的形式訂定 法律及規例之解釋及應用通常可能是矛盾及不明確的, 尤其是有關稅務相關事宜 法院或會不遵守法律及相關合約的要求, 及並不保證在外國法院獲得的追索權或裁決將可於本基金所持有的證券相關資產所在的部分司法管轄區執行 2. 美國人士 及加拿大居民 現行基金說明書第 2 頁及第 3 頁的 導言 認可及註冊 一節將被作出以下修改 :- (a) 第二段所載之 任何美國或加拿大居民 公司或合夥企業不可作出基金股份的申請 的陳述將被修改並被以下取代 :- Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

40 美國人士不可投資於本公司 有意投資者須聲明其並非美國人士及並非代表任何美國人士作出股份的申請 相反, 如未向本公司發出書面通知, 及若有意投資者於本公司之投資申請表中提供非美國地址, 將被視為該等投資者作出其並非美國人士的陳述及保證, 及該等投資者將繼續作為非美國人士, 除非及直至本公司被告知有關投資者之美國人士資格的變更 (b) 第三段所載之 美國人士 的定義將被修改並加入以下標明的變更 : 美國人士 指根據一九三三年美國證券法案條例 S 所指或美國商品期貨交易委員會就此所定義任何之美國人士, 而該名詞之定義可能不時因立法 條例 法則 司法或行政機構的解釋而變更 ; 及 (c) 以下條文將新增至本節最後一段之後 : 3. 個人資料 本公司並未於加拿大任何的省級或地區司法管轄區註冊及本公司之股份未有根據適用的證券法於加拿大任何司法管轄區獲資格銷售 此提呈發售之股份不得直接或間接在加拿大任何的省級或地區司法管轄區提呈發售或出售予其居民 有意投資者須聲明其並非加拿大居民及並非代表任何加拿大居民作出股份的申請 倘投資者於認購本公司之股份後成為加拿大居民, 該投資者將不可認購本公司之任何額外股份 現行基金說明書第 85 頁的 其他資料 個人資料 一節內所載的段落將全部被以下取代 :- 本公司 過戶代理人及富蘭克林鄧普頓投資之其他公司 ( 包括 Franklin Resources, Inc. ) 及 / 或其在盧森堡及 / 或歐盟境外 ( 包括美國和印度 ) 設立之附屬公司和聯屬公司 託管人及為其提供服務的任何其他第三方可收集 記錄 儲存 改編 轉移或以其他方式處理及使用 ( 處理 ) 申請表所載全部投資者個人資料 ( 資料 ) 及在與本公司及 / 或過戶代理人正常業務往來過程中收集的全部及任何進一步個人資料 處理該等資料之目的應當爲戶口管理 反洗黑錢及反恐怖分子籌資識別 歐洲儲蓄指令所述稅務識別 ( 如適用 ) 或為遵守外國帳戶稅務遵從法案 ( FATCA ), 以及用於發展業務關係 為此, 資料可轉移予本公司指定之公司或其代理人, 以支援本公司之相關活動 投資者有權存取或更正個人資料, 倘該等資料不正確或不完整 為遵守 FATCA, 本公司及 / 或過戶代理人可能須向美國國稅局披露有關美國人士及 / 或非參與外國金融機構 ( 如 FATCA 所定義 ) 的個人資料 4. 管理費說明 於現行基金說明書第 72 頁的 費用及支出 一節, 並於 A 類股份 B 類股份 C 類股份及 N 類股份的 每年管理費 一節內新增以下陳述 投資經理將不會就本公司可投資的任何相關計劃或其管理公司所豁免的任何費用或收費收取回佣, 作為最後一段 2

41 5. 地址變更 登記及過戶 公司 戶籍及行政代理及本公司之董事的通訊地址已作出變更, 因此現行基金說明書有關 26, boulevard Royal, L-2449 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg 的提述將更改為 8A, rue Albert Borschette, L-1246 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg 6. 加強有關 (1) 投資於由任何單一主權發行機構所發行或擔保的證券及 (2) 派息政策的披露 以下段落將新增至現行基金說明書第 65 頁 風險管理 一節的末段之後 :- 投資於由任何單一主權發行機構所發行或擔保的證券及派息政策 本公司不會將其資產淨值 10% 以上投資於由任何單一主權發行機構 ( 包括其政府及該國的公共或地方機構 ) 所發行或擔保 信貸評級低於投資級別的證券 就須符合任何法例及法規要求下, 本公司可使用酌情權由本公司的資本或總收入中支取股息, 當本公司的全部或部分費用及開支記入本公司的資本 / 由本公司的資本中支付時, 會導致本公司用於支付股息的可分配收入增加, 因此本公司實際上由資本中支取股息 投資者須注意 :- (a) 由資本中支取股息等於退還或取回投資者之部分原投資款項或任何歸屬於原投資款項的資本收益 ; (b) 任何股息分派若涉及由本公司的資本中支取股息或實際上由本公司的資本中支取股息 ( 視乎情況而定 ), 可導致每股資產淨值即時減少 ; (c) 有關最近十二個月的股息組成 ( 即從 (i) 可分配淨收入及 (ii) 資本中分派的相對數額 ), 可向投資經理 / 香港代表索取, 亦可瀏覽香港代表之網站 ; 及 (d) 經證監會事先批准及透過向投資者發出不少於一個月的事先通知, 本公司可修訂有關該等派息政策的策略 7. 富蘭克林歐洲中小型公司增長基金 ( 軟關閉基金 ) 為保護現有投資者的利益, 請注意, 由二零一三年六月三日 ( 香港時間 )( 或香港代表其後通知的其他日期 ) 起, 及在另行通知之前, 香港代表將不會接受認購及轉換軟關閉基金的交易申請 此等安排將不會影響軟關閉基金之現有投資者, 及贖回或轉換軟關閉基金的權利保持不變 3

42 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

43 Franklin Advisers, Inc. 0.75% 0.5% 1.25% 2

44 5%

45 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

46 2

47

48

49 ii iii iv v

50 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零年十二月版 ) 二零一一至一二年增編日期 : 二零一三年一月 註.. 本日期為二零一三年一月的二零一一至一二年增編應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一零年十二月發行的基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增编及二零一二年十一月的二零一二年增編補充 ) 一併閱讀 本公司之投資經理及董事就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就彼等所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 請注意, 本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編 二零一一年十月的二零一一年第二增编及二零一二年十一月的二零一二年增編補充 )( 現行基金說明書 ) 將被作出以下修改, 生效日期分別如下, 詳情請見下文.. 第一部分 : 投資目標及策略之修訂, 投資經理之變更及投資限制之修訂 1. 富蘭克林黃金及貴金屬基金 由二零一一年八月十二日起, 富蘭克林黃金及貴金屬基金已從現行基金說明書第 8 頁的可投資於金融衍生工具以達致對沖及 / 或有效管理投資組合作用以外之投資目的之基金名單中刪除 2. 鄧普頓前緣市場基金 由二零一一年七月二十九日起, (i) 載於現行基金說明書第 31 頁的鄧普頓前緣市場基金之投資目標及策略的第三段之 金融衍生工具作投資用途 的字句已被 金融衍生工具作對沖及有效管理投資組合用途 取代 ; 及 (ii) 鄧普頓前緣市場基金已從現行基金說明書第 8 頁的可投資於金融衍生工具以達致對沖及 / 或有效管理投資組合作用以外之投資目的之基金名單中刪除 3. 鄧普頓環球 ( 歐元 ) 基金投資經理之變更 由二零一一年十月一日起, Franklin Templeton Investment Management Limited 已取代 Franklin Templeton Investments Corp. 作為鄧普頓環球 ( 歐元 ) 基金的投資經理 因此, 有關鄧普頓環球 ( 歐元 ) 基金的提述已從現行基金說明書第 87 頁的 Franklin Templeton Investments Corp. 管理的基金名單中刪除, 並新增至 Franklin Templeton Investment Management Limited 管理的基金名單中 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

51 4. 投資限制之修訂 由二零一一年九月二十六日起, 現行基金說明書第 50 頁 1. 投資於可轉讓證券及流動資產 一節內第 a) (i) 段至 (iv) 段已被以下取代, 且現行基金說明書中的編號及參見項將根據此項修訂作相應更新 : a) 本公司將投資於 : (i) (ii) (iii) 在受監管市場獲承認或買賣的可轉讓證券及貨幣市場工具, 而該受監管市場是符合日期為 2004 年 4 月 21 日的歐洲議會及理事會關於金融工具市場 2004/39/EC 號指引的定義的 ; 及 / 或 在歐盟成員國的另一市場買賣的可轉讓證券及貨幣市場工具, 而該市場是受監管 定期運作及被認可及對公眾開放的 ; 在非歐盟成員國的證券交易所正式上市或在非歐盟成員國的另一市場買賣的可轉讓證券及貨幣市場工具, 而該市場是受監管 定期運作及被認可及對公眾開放的 ; 第二部分 : 投資目標及策略之修訂由二零一二年六月二十二日起, 現行基金說明書將被作出以下修改, 詳情請見下文.. 1. 富蘭克林互惠指標基金現行基金說明書第 14 頁的富蘭克林互惠指標基金之投資目標及策略的第二段第二句將被以下取代 :- 基金將通常不可以投資超過其淨資產的 20% 於非美國發行商所發行的證券 2. 富蘭克林美國政府基金 現行基金說明書第 20 頁的富蘭克林美國政府基金之投資目標及策略的第一段將被以下取代 :- 本基金主要以投資美國政府及其代理人所發行或擔保的償還債項, 包括購買按揭抵押及資產抵押證券, 以求達致收益及穩定本金的投資目標 3. 鄧普頓新興市場債券基金 現行基金說明書第 27 頁的鄧普頓新興市場債券基金之投資目標及策略的第二段第六句將被以下取代 :- 本基金或亦會依據投資規限, 購買按揭抵押及資產抵押證券, 以及投資於證券或結構性產品, 而該證券是相連於或其價值來自另一證券, 或與任何發展中或新興市場國家的資產或貨幣挂鈎 2

52 4. 鄧普頓環球總收益基金 現行基金說明書第 35 至 36 頁的鄧普頓環球總收益基金之投資目標及策略將被修訂如下 :- a) 第二段第一句 本基金主要地投資於世界各地政府及與政府相關的發行機構或由企業機構所發行的定息及 / 或浮息債務證券及償還債項的投資組合以尋求達至其投資目標 本基金可投資的定息及 / 或浮息債務證券及償還債項包括投資級別及非投資級別證券 b) 第二段第八句 本基金可持有最高達其凈資產的 10% 於違約證券 c) 第三段 本基金可利用期權合約於美國國庫證券, 有助管理與利率相關及其它市場因素之風險以增強流動性, 並迅速有效地令新的現金投資證券市場或如果需要現金應付股份持有人贖回要求, 撤除本基金資產承受的市場風險 在輔助的情況下, 本基金將透過投資於以指數為基準的金融衍生工具及信用違約掉期以取得涉及債務市場指數的機會 第三部分 : 投資於金融衍生工具 現行基金說明書第 8 及第 9 頁所載的本公司可投資於金融衍生工具 ( FDIs ) 以達致對沖及 / 或有效管理投資組合作用以外之投資目的之子基金中, 下文 (a) 項所列的子基金可廣泛地使用 FDIs 以作投資用途 因此, 以下資料將新增至現行基金說明書第 9 頁以 除上述的子基金以外, 開始的一段之前 :- (a) 以下的子基金可廣泛地使用 FDIs 以作投資用途 :- 鄧普頓亞洲債券基金 鄧普頓新興市場債券基金 鄧普頓環球債券基金 鄧普頓環球入息基金 鄧普頓環球高息基金 鄧普頓環球總收益基金 ( 統稱, 子基金 ) (b) (i) 子基金可廣泛地投資於金融衍生工具, 以達致對沖目的及管理投資組合風險之投資目的, 及取得涉及某些資產類別 貨幣或持倉收益率曲線 ( 較長年期相對較短年期 ) 或以浮動息率債務兌換固定息率債務的機會 子基金可投資的金融衍生工具包括掉期合約 ( 例如利率掉期 信貸違約掉期或總回報掉期 ) 期貨合約及外幣遠期合約, 包括貨幣交叉遠期, 即一種貨幣透過中間的第三方貨幣對沖為另一種貨幣或使用一種貨幣作為對沖另一種貨幣之代替品 ( 例如使用加拿大元作為美元之代替品 ) 3

53 (ii) 子基金投資於金融衍生工具的風險較高, 包括交易對手風險 衍生工具風險 流動性風險 掉期協議風險及波動性風險, 如 風險考慮 一節內所更全面地描述 以小部分資金用以購買衍生工具, 但衍生工具可能涉及重大的市場風險, 可能令子基金承受潛在或重大損失 子基金已預留現金或資產以履行其將來的衍生工具相關義務 (iii) 子基金利用相對風險值 (VaR) 方法, 以計算子基金的整體風險 風險值是一種用於計算一段特定時間內在正常市場環境及特定信心水平下可能產生的最大潛在損失的方法 子基金利用位於 99% 信心水平之一個月風險值 計算金融衍生工具的整體投資時會考慮相關資產現值 交易對手風險 可預見的的市場波動及平倉時機 本公司須確保各項子基金有關金融衍生工具的整體投資不超過該子基金的總淨資產 因此, 各子基金所承受的整體風險將不超過其總淨資產的 200% (iv) 各項子基金預期的槓桿水平 ( 子基金資產淨值的百分數 ) 如下 :- 鄧普頓亞洲債券基金 鄧普頓新興市場債券基金 鄧普頓環球入息基金及鄧普頓環球高息基金均為 130%; 鄧普頓環球債券基金為 180%; 及 鄧普頓環球總收益基金為 200% 預期的槓桿水平僅為預測, 當貨幣交叉持倉或負持倉 ( 為對市場風險作出對沖或消除或降低投資組合中不希望出現的投資風險, 可能持有該等持倉 ) 在投資組合中佔有更高比例時, 槓桿水平可能更高 所採用的槓桿計算方法為承諾法 (commitment approach), 承諾法是用以計算子基金整體風險的方法 (c) 除上述的子基金外, 本公司可投資於 FDIs 作投資用途的子基金現時並不打算廣泛地投資於 FDIs 作為投資作用 (d) 儘管有此第三部分的加強披露, 本公司之子基金可投資於 FDIs 作投資用途 對沖用途及 / 或有效管理投資組合用途的現時水平保持不變 第四部分 : 其他變更 (a) 由二零一三年一月三十一日起, 投資限制 1. 投資於可轉讓證券及流動資產 一節將被修改, 下述第 1) 段將新增至現行基金說明書第 56 頁 :- 只要本公司獲證監會認可, 本公司各項基金可將不多於其資產淨值 10% 投資於在中國境內的證券交易所上市的 A 股及 B 股 有關上述投資限制的任何變更, 會向股東發出至少一個月的通知及現行基金說明書的相關披露將會更新 4

54 (b) 現行基金說明書第 42 頁及第 44 頁 投資考慮 - 風險考慮 一節將作出以下變更 :- (i) 歐元區風險 以下新投資風險將新增至 股票風險 一節之後 歐元區風險 部分基金可投資於歐元區 歐洲國家債務負擔加重 ( 例如歐元區內任何發生債務違約的國家可能被逼進行債務重組及面對難以獲得信貸或再融資的困難 ), 經濟增長放緩, 以及歐洲金融市場存在不明朗因素, 包括憂慮或實際銀行體系失效及歐元區與歐元可能解體, 或會對歐洲及其他市場的利率及固定收益證券與股票證券之價格有不利影響 該等事件可能增加與投資於歐洲相關的風險, 包括波動性風險 流動性風險及貨幣風險 歐洲上述的經濟及金融困境可能蔓延至整個歐洲 因此, 單一或多個歐洲國家可能退出歐元區或歐元區的國家可能發生債務違約 倘歐元區或歐元解體, 相關基金可能承受額外的營運或績效風險 儘管歐洲政府 歐洲央行及其他當局正採取措施 ( 例如進行經濟改革及對民眾實行緊縮措施 ), 以改善現時的財政狀況, 但該等措施可能未能達到預期效果, 因此, 歐洲未來的穩定及增長仍不明朗 倘若發生任何負面的信用事件 ( 例如主權債務評級下調或歐元區內的任何國家發生債務違約或破產 ), 相關基金的表現及估值可能受到不利影響 (ii) 利率證券風險 以下陳述將新增至本節第一句之後 : 利率變動一般取決於現行經濟 政治和監管狀況以及發行機構相關的特定因素, 相對年期短的證券, 對較長年期的證券影響較大 (c) 現行基金說明書第 81 頁 股息及賬目 股息 一節內的第一段的最後一句將被以下取代 :- 投資者須注意 : (a) 就須符合任何法例及法規要求下, 本公司可使用酌情權由本公司的資本中支取股息 ; (b) 由資本中支取股息等於退還或取回投資者之部分原投資款項或任何歸屬於原投資款項的資本收益 ; 5

55 (c) 任何股息分派若涉及由本公司的資本中支取股息或實際上由本公司的資本中支取股息 ( 視乎情況而定 ), 可導致每股資產淨值即時減少 ; 及 (d) 經證監會事先批准及透過向投資者發出不少於一個月的事先通知, 本公司可修訂有關以上 (a) 項所述事宜的政策 6

56 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零年十二月版 ) 二零一二年增編日期 : 二零一二年十一月 註.. 本日期為二零一二年十一月的二零一二年增編應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一零年十二月發行的基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編與二零一一年十月的二零一一年第二增编補充 ) 一併閱讀 本公司之投資經理及董事就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就彼等所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 請注意, 本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 經二零一一年六月的二零一一年增編與二零一一年十月的二零一一年第二增编補充 )( 現行基金說明書 ) 將被作出以下修改, 生效日期分別如下, 詳情請見下文.. I. 新增另一可選擇貨幣股份類別由二零一一年十二月三十日起, 本公司提供以下股份類別 :- 1. 富蘭克林印度基金 富蘭克林印度基金提供 港元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 2. 富蘭克林美國股票基金 富蘭克林美國股票基金提供 港元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 3. 富蘭克林美國機會基金 富蘭克林美國機會基金提供 港元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 4. 鄧普頓中國基金 鄧普頓中國基金提供 港元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 5. 鄧普頓新興市場基金 鄧普頓新興市場基金提供 港元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

57 6. 鄧普頓新興市場債券基金 鄧普頓新興市場債券基金提供 港元 A( 每月派息 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 7. 鄧普頓環球債券基金 鄧普頓環球債券基金提供 新加坡元 -H1A( 每月派息 ) 股, 歐元 -H1A( 每月派息 ) 股 及 英鎊 -H1A( 每月派息 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 8. 鄧普頓環球美元基金 鄧普頓環球美元基金提供 港元 A( 累算 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 6 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 9. 鄧普頓環球總收益基金 鄧普頓環球總收益基金提供 新加坡元 -H1A( 每月派息 ) 股, 歐元 -H1A( 每月派息 ) 股 及 英鎊 -H1A( 每月派息 ) 股, 而此資料將表列於現行基金說明書第 7 頁內的 另一可選擇貨幣股份類別 的一項內 II. 撤回富蘭克林鄧普頓日本基金的認可 由二零一二年十一月五日起, 本公司將撤回富蘭克林鄧普頓日本基金在香港證券及期貨事務監察委員的認可, 其後, 現行基金說明書中所有有關富蘭克林鄧普頓日本基金的提述將被隨即刪除 2

58 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零年十二月版 ) 二零一一年第二增編日期 : 二零一一年十月 註.. 本日期為二零一一年十月的二零一一年第二增編應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一零年十二月發行的基金說明書 ( 經二零一一年六月的增編補充 ) 一併閱讀 本公司之投資經理及董事就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就彼等所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 請注意本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 經二零一一年六月的增編補充 )( 現行基金說明書 ) 將被作出以下修改, 詳情請見下文.. 1. 新增基金 由二零一一年十月十七日起, 於現行基金說明書加入有關下列基金的資料 基金名稱 投資目標及策略 鄧普頓新興市場均衡基金 本基金的投資目標是在符合其審慎的投資管理的原則下, 將資本增值及利息收入擴至最大 為達到上述目標, 本基金主要 ( 最少三分之二的凈資產 ) 投資於位於或成立於 (1) 或其主要業務在發展中或新興市場國家的政府 與政府相關的發行機構及 (2) 企業機構所發行的由股票證券及固定及浮動利率債務證券, 包括低評級的債務證券及償還債項所組成的多元化投資組合 本基金亦可利用金融衍生工具作為投資作用 (3) 此等金融衍生工具可於受監管市場或場外交易市場買賣, 及除了其他外, 可包括掉期合約 ( 例如信貸違約掉期或總回報掉期 ), 遠期及交叉遠期, 期貨合約 ( 包括那些有關政府證券的期貨合約 ), 以及期權 金融衍生工具的使用可能會導致在特定的收益曲線 / 期限 貨幣或信貸的負面風險 本基金或亦會依據投資規限, 投資於證券或結構性產品 (4), 而該證券是相連於或其價值來自另一證券, 或與任何發展中或新興市場國家的資產或貨幣挂鈎 此外, 本基金可購買優先股票 普通股票, 及其他與股票掛鈎之證券 認股權證 及可轉換為普通股及以任何貨幣計值之債務證券 本基金可購買以任何貨幣計值的固定收益證券 償還債項及股票證券 本基金亦可投資最高達其資產淨值的 10% 於可轉讓證券集體投資企業 ( UCITS ) 及其他集體投資企業 ( UCIs ) 的單位及最高達其總淨資產的 10% 於違約證券 本基金亦可投資於發展中或新興市場國家以外的政府及與政府相關的發行機構或企業機構所發行的證券 但該等發行者大部份收入或溢利均來自發展中或新興市場國家, 或大部份資產均位於發展中或新興市場國家或受發展中或新興市場國家的經濟或金融的動態所影響 (5) 本基金通常投資最少 25% 其資產於新興市場股票證券及最少 25% 其資產於債 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

59 務證券 (6), 但取決於投資經理就各資產類別的相對吸引力之見解, 其資產配置比例可有不時之變化 本基金的報價貨幣為美元 (1) 例如, 包括但不限於, 巴西 智利 哥倫比亞 墨西哥 秘魯 捷克共和國 埃及 匈牙利 摩洛哥 波蘭 俄羅斯 南非 土耳其 中國 印度 印尼 韓國 馬來西亞 菲律賓 台灣及泰國等國家 (2) (3) 及未獲評級 金融衍生工具可用作獲得更多流動性 鎖定更高收益用途或實施貨幣及利率觀點, 以參與經濟, 以代替現貨市場交易 本基金並不打算大量投資於金融衍生工具 (4) 例如參與票據或股票掛鈎票據 (5) (6) 本基金可投資最高達其資產三分之一於上述第三及第四段所提及之工具 亦為新興市場的債務證券 本基金於新興市場證券的最低投資總額須符合上述第二段的規定 投資者的概況 本基金適合透過投資於新興市場以謀求資本增值及利息收入, 及計劃以此作為中線至長線持有投資的投資者 投資於本基金的風險 投資於新興市場國家的風險較高, 如現行基金說明書 風險考慮 一節內所更全面地描述 投資經理 股份類別 由 Franklin Advisers, Inc. 及 Templeton Asset Management Ltd. 共同管理 美元 A ( 累算 ) 股及美元 A ( 每季派息 ) 股 每年管理費 1.3% 每年維持費 最高達 0.5% 上述費用總和 最高達 1.80% 認購費用 最高達 5% 本基金的第一份財務報告將覆蓋的財務期間 2011 年 4 月 29 日至 2011 年 6 月 30 日 2

60 鄧普頓新興市場均衡基金的成立費用由本公司承擔 鄧普頓新興市場均衡基金可投資於金融衍生工具以達致對沖及 / 或有效管理投資組合作用以外之投資目的 新增基金名稱 鄧普頓新興市場均衡基金 將加入現行基金說明書第 8-9 頁的可投資於金融衍生工具以達致對沖及 / 或有效管理投資組合作用以外之投資目的之基金名單中 3

61 富蘭克林鄧普頓投資基金基金說明書 ( 二零一零年十二月版 ) 二零一一年增編日期 : 二零一一年六月 註..本日期為二零一一年六月的二零一一年增編應與富蘭克林鄧普頓投資基金 ( 本公司 ) 於二零一一年十二月發行的基金說明書一併閱讀 本公司之投資經理及董事就本增編資料截至本增編發佈之日的準確性承擔全部責任, 並已作出一切合理查詢後, 確認就彼等所知及所信, 並無遺漏其他事實致使本文件所載任何陳述產生誤導 本公司於二零一零年十二月發行之基金說明書 ( 現行基金說明書 ) 將被作出以下修改, 詳情請見下文.. 投資目標及策略的變更 (I) 富蘭克林世界前瞻基金 由二零一一年四月二十五日起, 載於現行基金說明書第 21 頁的富蘭克林世界前瞻基金的投資目標及策略的第二段將被以下取代 : 本基金透過投資於世界各地之股票及與股票有關的可轉讓證券以達致此目標 位於世界各地不同國家的投資經理及投資聯席經理發展當地證券之投資組合, 以達到具超越各地區的相關市場的表現 本基金面對不同地區及市場之風險可根據投資經理就當時的市場情況及前景下之見解而有不時之變化 本基金亦可投資於金融衍生工具, 除其他以外可包括掉期, 例如信貸違約掉期或總回報掉期 遠期合約 期貨合約 及於受監管市場或場外交易市場買賣的此等合約的期權 (II) 鄧普頓新興市場債券基金 包括非投資級別的債務證券 的字句將被刪除, 不再作為現行基金說明書第 27 頁的鄧普頓新興市場債券基金的投資目標及策略的腳註, 並將以括號的形式新增至此基金的投資目標及策略的第二段第一句 債務證券 一詞後 (III) 鄧普頓環球債券基金 包括非投資級別的證券 的字句將被刪除, 不再作為現行基金說明書第 33 頁的鄧普頓環球債券基金的投資目標及策略的腳註, 並將以括號的形式分別新增至現行基金說明書第 32 頁此基金的投資目標及策略的第二段第一及第二句 債務證券 一詞後 (IV) 鄧普頓環球高息基金 包括非投資級別的證券 的字句將被刪除, 不再作為現行基金說明書第 34 頁的鄧普頓環球高息基金的投資目標及策略的腳註, 並將以括號的形式新增至此基金的投資目標及策略的第二段第一句 債務證券 一詞後 Franklin Templeton Investments (Asia) Limited 17/F Chater House, 8 Connaught Road Central, Hong Kong Tel: Fax: fti-hk@templeton.com Website:

62 鄧普頓環球入息基金之投資聯席經理的變更 由二零一一年四月二十五日起,Templeton Global Advisors Limited( TGAL ) 將取代 Templeton Asset Management Limited 作為鄧普頓環球入息基金的投資聯席經理 現行基金說明書將作出以下相應修訂 : (I) (II) TGAL 將被加入現行基金說明書第 2 頁第四段及第 86 頁第一段所列之投資經理的名單 現行基金說明書第 86 至 87 頁將被修訂如下, 以顯示鄧普頓環球入息基金僅由 Franklin Advisers, Inc. 及 TGAL 共同管理 名字 Templeton Global Advisors Limited 將取代第 86 頁底部腳註中的 Templeton Asset Management Limited ; 鄧普頓環球入息基金及其相應的腳註將從第 87 頁 Templeton Asset Management Ltd. 管理的基金名單中刪除 ; 及 以下將新增於第 87 頁的底部 : Templeton Global Advisors Limited 管理的基金包括 : 鄧普頓環球入息基金 * * ; *Franklin Advisers, Inc. 被委任為與 Templeton Global Advisors Limited 作為此基金的投資聯席經理 (III) 以下將新增至現行基金說明書第 89 頁標題 投資經理 項下 : TEMPLETON GLOBAL ADVISORS LIMITED Ocean Centre, Montagu Foreshore East Bay Street, Nassau, Bahamas New Providence, The Bahamas 證券借貸 由二零一一年四月二十五日起, 基金最高可使用其資產的 100% 於證券借貸交易 現行基金說明書第 63 頁標題 4. 有關可轉讓證券及貨幣市場工具之技術及工具之運用 項下第二段第一句將反映上述變更 諮詢及投訴處理 閣下如需進行諮詢或投訴, 請按以下方式與香港代表辦事處聯絡或致函香港代表辦事處, 地址如 行政 一節所載 ; 視乎該等諮詢或投訴之性質, 香港代表辦事處將以口頭或書面形式處理任何諮詢或投訴, 並在合理可能的情況下儘快作出適當回應 一句將新增至現行基金說明書第 5 頁標題 其他資料 項下第二段末 2

63 風險考慮 (I) 現行基金說明書 風險考慮 一節將被修改並加入下述有關主權債務的風險披露 : 主權債務風險 主權債務是指政府或政府相關機構所發行或擔保的償還債項 投資於政府或其代理人及執行機構 ( 政府機構 ) 所發行或擔保的主權債務涉及較高程度的風險 控制主權債務償還的政府機構於到期時可能因獨特因素未能或不願根據該等債務條款償還本金及 / 或利息 此等獨特因素包括但不限於 (i) 其外匯儲備,(ii) 其於償還日的外匯可用金額,(iii) 其未能實施政治改革, 及 (iv) 其有關國際貨幣基金的政策 主權債務持有人亦可能受有關主權債務發行機構的其他限制影響, 可包括 : (i) 發行機構單方面重新安排此等債務的償還期, 及 (ii) 控告發行機構的可用法律資源有限 ( 倘若未能或延誤償還債務 ) 投資於新興或前緣市場的國家政府或政府相關機構所發行的主權債務的基金承受與該等國家的特性相連的額外風險 ( 如, 貨幣的波動, 政治及經濟的不明朗, 資金回國的限制等 ) (II) incorporating 一詞將取代現行基金說明書第 40 頁 信貸掛鈎證券風險 項下第一句中的 incorporated 一詞 ( 該變更僅適用於現行基金說明書英文版 ) 風險管理 及營運總監 的字句將新增至現行基金說明書第 57 頁標題 3. 金融衍生工具 項下第六段倒數第二句中 向投資組合經理 字句之後 營運總監 被定義為 董事局根據不時修改之基金說明書及關於集體投資企業的二零零二年十二月二十日盧森堡法例委任其監控本公司或本基金營運之人士 I 類股份 以下句子將新增作為現行基金說明書第 76 頁標題 可供認購的 I 類股份 項下第四段第二句 : 倘若任何時候發現 I 類股份持有人不符合機構投資者資格, 香港代表或本公司將指示投資者將其 I 類股份轉換為合資格的股份類別 倘該等轉換指示未獲執行, 本公司將酌情贖回股份 3

64 停止發售之股份類別以下股份類別不再發售, 此變更將於現行基金說明書第 6 頁的表格內反映 : 富蘭克林歐洲中小型公司增長基金, 類別 : 美元 B( 累算 ) 股 ; 鄧普頓歐洲基金, 類別 : 美元 N( 累算 ) 股 ; 鄧普頓環球股票入息基金, 類別 : 美元 I( 累算 ) 股 ; 及 鄧普頓環球股票入息基金, 類別 : 美元 N( 累算 ) 股 保管費說明 載於現行基金說明書第 79 頁標題 其他費用 項下第一段第一句的 ( 視乎有關基金的投資性質 ) 字句將被以下取代 : ( 就本公司該等投資目標及策略規定其投資于發展中國家的發行機構所發行之股票證券的基金, 將每年收可能取較高的保管年費, 如本基金有關的總開支比率及本公司的財務報告所更詳細地反映 ) 最低交易額說明 (I) 某些中介人可設更高的最低交易額 一句將新增如下 : (A) 分別作為現行基金說明書第 4 頁標題 最低投資額 項下及第 66 頁標題 最低投資金額 項下一段的最後一句 (B) 於現行基金說明書第 69 頁 轉換基金 一節內的第一段第三句之後 (C) 於現行基金說明書第 70 頁 定期儲蓄計劃 一節內第一段 港元 一詞之後 (II) 某些中介人可設更高的最低持股額 一句將新增如下 : (A) 作為現行基金說明書第 69 頁標題 贖回 項下第四段的最後一句 (B) 於現行基金說明書第 71 頁 定期儲蓄計劃 一節內第二段第四句之後 (III) 惟有合資格的機構投資者可將其單位轉換為 I 類股份 一句將新增並獨立作為現行基金說明書第 69 頁 轉換基金 一節的末段 4