议案十：

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1 珠 海 恒 基 达 鑫 国 际 化 工 仓 储 股 份 有 限 公 司 投 资 者 来 访 接 待 制 度 (2012 年 4 月 ) 1

2 目 录 第 一 章 总 则 3 第 二 章 投 资 者 来 访 接 待 工 作 的 基 本 原 则 4 第 三 章 投 资 者 来 访 接 待 工 作 中 的 沟 通 内 容 5 第 四 章 接 待 投 资 者 的 管 理 部 门 及 责 任 5 第 五 章 投 资 者 来 访 接 待 活 动 6 第 六 章 附 则 7 2

3 第 一 章 总 则 第 一 条 为 了 维 护 珠 海 恒 基 达 鑫 国 际 化 工 仓 储 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 和 投 资 者 的 合 法 权 益, 加 强 公 司 与 投 资 者 ( 包 括 媒 体 等 特 定 对 象 ) 之 间 的 信 息 沟 通, 促 进 公 司 诚 信 自 律 规 范 运 作, 并 进 一 步 完 善 公 司 治 理 机 制, 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 有 关 上 市 公 司 投 资 者 关 系 管 理 信 息 披 露 的 有 关 要 求 和 上 市 公 司 治 理 准 则 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 珠 海 恒 基 达 鑫 国 际 化 工 仓 储 股 份 有 限 公 司 章 程 ( 以 下 简 称 公 司 章 程 ) 以 及 公 司 投 资 者 关 系 管 理 制 度 及 信 息 披 露 管 理 制 度 的 有 关 规 定, 结 合 公 司 的 实 际 情 况, 制 订 本 制 度 第 二 条 公 司 投 资 者 来 访 接 待 工 作 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 等 有 关 法 律 法 规 及 深 圳 证 券 交 易 所 有 关 业 务 规 则 的 规 定 第 三 条 公 司 投 资 者 来 访 接 待 工 作 坚 持 公 平 公 正 公 开 的 原 则, 保 障 所 有 投 资 者 平 等 地 享 有 知 情 权 及 其 他 合 法 权 益 第 四 条 公 司 进 行 投 资 者 来 访 接 待 工 作 时 应 注 意 对 尚 未 公 布 的 重 大 信 息 做 好 保 密 措 施, 避 免 选 择 性 信 息 披 露 行 为 第 五 条 除 非 由 投 资 者 接 待 专 职 部 门 安 排, 或 者 得 到 董 事 长 的 明 确 授 权, 董 事 会 秘 书 以 外 的 其 他 人 员 在 投 资 者 来 访 接 待 中 的 发 言 仅 为 其 个 人 观 点, 不 代 表 公 司 意 见 第 六 条 本 制 度 所 称 投 资 者 是 指 比 一 般 中 小 投 资 者 更 容 易 接 触 到 信 息 披 露 主 体 和 更 具 信 息 优 势, 可 能 利 用 未 公 开 重 大 消 息 进 行 交 易 的 3

4 机 构 或 个 人, 包 括 但 不 限 于 : ( 一 ) 从 事 证 券 分 析 咨 询 及 其 他 证 券 服 务 业 的 机 构 个 人 及 其 关 联 人 ; ( 二 ) 从 事 证 券 投 资 的 机 构 个 人 及 其 关 联 人 ; ( 三 ) 持 有 公 司 总 股 本 5% 以 上 股 份 的 股 东 及 其 关 联 人 ; ( 四 ) 新 闻 媒 体 和 新 闻 从 业 人 员 及 其 关 联 人 ; ( 五 ) 深 圳 证 券 交 易 所 认 定 的 其 他 机 构 或 个 人 第 二 章 投 资 者 来 访 接 待 工 作 的 基 本 原 则 第 七 条 公 平 公 正 公 开 原 则 : 公 司 人 员 在 进 行 接 待 活 动 中, 应 严 格 遵 循 公 平 公 正 公 开 原 则, 不 得 实 行 差 别 对 待 政 策, 不 得 有 选 择 性 的 私 下 的 或 者 采 取 暗 示 等 方 式 向 特 定 对 象 披 露 透 露 或 泄 露 非 公 开 重 大 信 息 第 八 条 诚 实 守 信 的 原 则 : 公 司 的 接 待 工 作 本 着 客 观 真 实 和 准 确 的 原 则, 不 得 有 虚 假 记 载 和 误 导 性 陈 述, 也 不 得 有 夸 大 或 者 贬 低 行 为 第 九 条 保 密 原 则 : 公 司 的 接 待 人 员 不 得 擅 自 向 对 方 披 露 透 露 或 泄 露 非 公 开 重 大 信 息, 也 不 得 在 公 司 内 部 刊 物 或 网 络 上 刊 载 非 公 开 的 重 大 信 息 每 次 接 待 时, 参 与 接 待 的 公 司 人 员 不 少 于 两 人 第 十 条 合 规 披 露 信 息 原 则 : 公 司 遵 守 国 家 法 律 法 规 及 证 券 监 管 部 门 对 上 市 公 司 信 息 披 露 的 规 定, 在 接 待 过 程 中 保 证 信 息 披 露 真 实 准 确 完 整 及 时 公 平 第 十 一 条 高 效 率 低 成 本 原 则 : 选 择 投 资 者 关 系 工 作 方 式 时, 4

5 公 司 应 充 分 考 虑 提 高 沟 通 效 率 降 低 沟 通 成 本 第 十 二 条 接 待 原 则 : 除 法 律 法 规 强 制 要 求 披 露 的 信 息 之 外, 在 不 违 反 法 律 法 规 和 公 司 章 程 且 不 损 害 其 它 投 资 者 利 益 的 前 提 下, 公 司 可 主 动 就 投 资 者 关 注 的 其 它 问 题 与 投 资 者 进 行 沟 通, 公 司 应 主 动 听 取 投 资 者 的 意 见 建 议, 实 现 公 司 与 投 资 者 之 间 的 双 向 沟 通, 形 成 良 性 互 动 第 三 章 投 资 者 来 访 接 待 工 作 中 的 沟 通 内 容 第 十 三 条 投 资 者 来 访 接 待 工 作 中, 公 司 与 来 访 对 象 沟 通 的 内 容 主 要 包 括 : ( 一 ) 公 司 的 发 展 战 略, 包 括 公 司 的 发 展 方 向 发 展 规 划 竞 争 战 略 和 经 营 方 针 等 ; ( 二 ) 法 定 信 息 披 露 及 其 说 明, 包 括 定 期 报 告 和 临 时 公 告 等 ; ( 三 ) 公 司 已 公 开 披 露 的 经 营 管 理 信 息 及 其 说 明, 包 括 生 产 经 营 状 况 财 务 状 况 新 产 品 或 新 技 术 的 研 究 开 发 经 营 业 绩 股 利 分 配 等 ; ( 四 ) 公 司 已 公 开 披 露 的 重 大 事 项 及 其 说 明, 包 括 公 司 的 重 大 投 资 及 其 变 化 资 产 重 组 收 购 兼 并 对 外 合 作 重 大 合 同 关 联 交 易 重 大 诉 讼 或 仲 裁 管 理 层 变 动 以 及 大 股 东 变 化 等 信 息 ; ( 五 ) 企 业 文 化 建 设 ; ( 六 ) 公 司 其 他 依 法 可 以 披 露 的 相 关 信 息 及 已 公 开 披 露 的 信 息 第 四 章 接 待 投 资 者 的 管 理 部 门 及 责 任 第 十 四 条 公 司 董 秘 办 为 来 访 接 待 的 专 职 部 门 投 资 者 来 访 接 待 5

6 由 董 秘 办 负 责 并 在 董 事 会 秘 书 领 导 下 共 同 完 成 第 十 五 条 对 于 来 访 的 投 资 者, 应 当 由 董 秘 办 派 专 人 负 责 接 待 董 秘 办 应 当 了 解 来 访 目 的, 并 告 知 来 访 者 提 前 提 供 拟 访 问 题 提 纲 董 事 会 秘 书 应 当 对 提 纲 进 行 审 核, 在 确 保 不 违 反 接 待 原 则 的 前 提 下 提 交 相 关 部 门 准 备 材 料, 并 妥 善 安 排 及 协 调 接 待 工 作 第 十 六 条 接 待 人 员 应 当 以 书 面 形 式 明 确 告 知 投 资 者 : 投 资 者 基 于 对 公 司 调 研 或 采 访 形 成 的 投 资 价 值 分 析 报 告 新 闻 稿 等 文 件, 在 对 外 发 布 或 使 用 前 应 知 会 我 公 司, 由 董 秘 办 核 对 相 关 内 容, 董 事 会 秘 书 复 核 同 意 后 方 可 对 外 公 布 上 述 告 知 内 容, 应 当 要 求 投 资 者 签 字 确 认 第 五 章 投 资 者 来 访 接 待 活 动 第 十 七 条 公 司 根 据 法 律 法 规 以 及 公 司 规 章 制 度 的 有 关 要 求, 认 真 做 好 投 资 者 来 访 接 待 工 作 第 十 八 条 公 司 的 投 资 者 来 访 接 待 工 作 者 应 平 等 对 待 所 有 投 资 者, 要 为 中 小 投 资 者 公 平 获 取 公 司 信 息 创 造 良 好 途 径 第 十 九 条 公 司 应 当 合 理 妥 善 安 排 来 访 接 待, 在 遵 守 接 待 原 则 的 前 提 下 满 足 来 访 人 员 了 解 相 关 信 息 的 合 理 要 求 但 要 避 免 泄 露 未 公 开 的 重 大 信 息 第 二 十 条 董 秘 办 应 当 做 好 接 待 人 员 的 日 常 培 训, 并 针 对 每 次 具 体 接 待 给 予 针 对 性 的 指 导 第 二 十 一 条 为 避 免 在 来 访 接 待 活 动 中 出 现 选 择 性 信 息 披 露, 公 司 可 以 将 有 关 音 像 和 文 字 记 录 资 料 在 公 司 网 站 上 公 布, 还 可 邀 请 新 闻 6

7 机 构 参 加 并 作 出 报 道 第 二 十 二 条 在 来 访 接 待 活 动 中, 公 司 相 关 接 待 人 员 在 回 答 对 方 的 询 问 时, 应 注 意 回 答 的 真 实 准 确 性, 同 时 避 免 使 用 预 测 性 言 辞 第 二 十 三 条 公 司 可 以 为 投 资 者 的 考 察 调 研 和 采 访 提 供 接 待 等 便 利, 但 不 为 其 工 作 提 供 资 助 投 资 者 考 察 公 司 原 则 上 应 自 理 有 关 费 用, 公 司 不 向 来 访 人 员 赠 送 礼 品 第 二 十 四 条 公 司 与 投 资 者 进 行 直 接 沟 通 前, 要 求 投 资 者 签 署 承 诺 书, 并 由 董 秘 办 建 档 留 存 第 二 十 五 条 在 定 期 报 告 披 露 前 三 十 日 内 重 大 信 息 临 时 公 告 披 露 前 十 五 日 内, 公 司 应 当 拒 绝 投 资 者 来 访, 以 防 止 泄 漏 未 公 开 重 大 信 息 第 二 十 六 条 公 司 在 投 资 者 来 访 接 待 工 作 中 一 旦 以 任 何 方 式 发 布 了 依 法 应 披 露 的 重 大 信 息, 应 及 时 向 深 圳 证 券 交 易 所 报 告, 并 在 下 一 交 易 日 开 市 前 进 行 正 式 披 露 第 六 章 附 则 第 二 十 七 条 本 制 度 未 尽 事 宜, 依 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 本 公 司 章 程 的 有 关 规 定 执 行 第 二 十 八 条 本 制 度 与 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 本 公 司 章 程 的 有 关 规 定 不 一 致 的, 以 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 本 公 司 章 程 的 规 定 为 准, 与 公 司 之 前 制 订 的 有 关 来 访 接 待 的 接 待 规 定 不 一 致 的, 以 来 制 度 为 准 第 二 十 九 条 本 制 度 由 公 司 董 事 会 负 责 解 释 7

8 第 三 十 条 本 制 度 自 公 司 董 事 会 审 议 通 过 之 日 起 实 施, 修 改 时 亦 同 珠 海 恒 基 达 鑫 国 际 化 工 仓 储 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 0 一 二 年 四 月 九 日 附 件 : 1 预 约 须 知 2 投 资 者 来 访 接 待 预 约 登 记 表 3 承 诺 书 8

9 附 件 1: 预 约 须 知 一 预 约 方 式 : 1 电 话 方 式 电 话 方 式 预 约 时 间 : 办 公 时 间 的 每 周 一 至 周 五 : 上 午 8:30-12:00, 下 午 13:00-17:30 联 系 电 话 : 电 子 邮 件 或 传 真 方 式 电 子 信 箱 :winbase@winbase-tank.com 传 真 : 联 系 地 址 : 珠 海 市 吉 大 水 湾 路 368 号 南 油 大 酒 店 玻 璃 楼 三 楼 邮 政 编 码 : 联 系 部 门 : 珠 海 恒 基 达 鑫 国 际 化 工 仓 储 股 份 有 限 公 司 董 秘 办 二 预 约 登 记 : 公 司 在 同 意 接 待 后, 与 您 协 商 并 确 认 接 待 日 程 安 排, 并 请 您 提 供 问 题 提 纲 和 相 关 资 料 您 需 要 填 写 投 资 者 来 访 接 待 预 约 登 记 表 和 承 诺 书 三 接 待 安 排 : 时 间 : 办 公 时 间 的 每 周 一 至 周 五 : 上 午 8:30-12:00, 下 午 13:00-17:30 9

10 附 件 2 珠 海 恒 基 达 鑫 国 际 化 工 仓 储 股 份 有 限 公 司 投 资 者 来 访 接 待 预 约 登 记 表 预 约 登 记 时 间 : 年 月 日 来 访 人 姓 名 : 来 访 人 工 作 单 位 : 来 访 人 员 类 型 : 投 资 者 / 证 券 机 构 / 媒 体 / 其 他 来 访 人 员 联 系 方 式 : 接 待 时 间 及 地 点 : 关 注 内 容 : 接 待 日 程 安 排 : 接 待 人 员 : 董 秘 办 意 见 : 董 事 会 秘 书 意 见 : 备 注 : 10

11 附 件 3: 承 诺 书 珠 海 恒 基 达 鑫 国 际 化 工 仓 储 股 份 有 限 公 司 : 本 人 ( 公 司 ) 将 对 你 公 司 进 行 调 研 ( 或 参 观 采 访 座 谈 等 ), 根 据 有 关 规 定 做 如 下 承 诺 : ( 一 ) 本 人 ( 公 司 ) 承 诺 在 调 研 ( 或 参 观 采 访 座 谈 等 ) 过 程 中 不 故 意 打 探 你 公 司 未 公 开 重 大 信 息, 未 经 你 公 司 许 可, 不 与 你 公 司 指 定 人 员 以 外 的 人 员 进 行 沟 通 或 问 询 ; ( 二 ) 本 人 ( 公 司 ) 承 诺 不 泄 漏 在 调 研 ( 或 参 观 采 访 座 谈 等 ) 过 程 中 无 意 中 获 取 的 你 公 司 未 公 开 重 大 信 息, 不 利 用 所 获 取 的 未 公 开 重 大 信 息 买 卖 你 公 司 证 券 或 建 议 他 人 买 卖 你 公 司 证 券 ; ( 三 ) 本 人 ( 公 司 ) 承 诺 在 投 资 价 值 分 析 报 告 新 闻 稿 等 文 件 中 不 使 用 本 次 调 研 ( 或 参 观 采 访 座 谈 等 ) 获 取 的 你 公 司 未 公 开 重 大 信 息, 除 非 你 公 司 同 时 披 露 该 信 息 ; ( 四 ) 本 人 ( 公 司 ) 承 诺 基 于 本 次 调 研 ( 或 参 观 采 访 座 谈 等 ) 形 成 的 投 资 价 值 分 析 报 告 新 闻 稿 等 文 件 中 涉 及 盈 利 预 测 和 股 价 预 测 的, 注 明 资 料 来 源, 不 使 用 缺 乏 事 实 根 据 的 资 料 ; ( 五 ) 本 人 ( 公 司 ) 承 诺 基 于 本 次 调 研 ( 或 参 观 采 访 座 谈 等 ) 形 成 的 投 资 价 值 分 析 报 告 新 闻 稿 等 文 件 ( 或 涉 及 基 础 性 信 息 的 部 分 内 容 ), 在 对 外 发 布 或 使 用 至 少 两 个 工 作 日 前 知 会 你 公 司 ; ( 六 ) 本 人 ( 公 司 ) 如 违 反 上 述 承 诺, 愿 意 承 担 由 此 引 起 的 一 切 11

12 法 律 责 任 及 经 济 损 失 赔 偿 责 任 ; ( 七 ) 本 承 诺 书 仅 限 于 本 人 ( 公 司 ) 此 次 对 你 公 司 调 研 ( 或 参 观 采 访 座 谈 等 ) 活 动, 时 间 为 ( 八 ) 本 承 诺 书 的 有 效 期 为 年 月 日 至 年 月 日 经 本 公 司 ( 或 研 究 机 构 ) 书 面 授 权 的 个 人 在 本 承 诺 书 有 效 期 内 到 你 公 司 现 场 调 研 ( 或 参 观 采 访 座 谈 等 ), 视 同 本 公 司 行 为 ( 此 条 仅 适 用 于 以 公 司 或 研 究 机 构 名 义 签 署 的 承 诺 书 ) 承 诺 人 ( 公 司 ): ( 签 章 ) ( 授 权 代 表 ): ( 签 章 ) 日 期 : 12