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1 中 国 结 算 上 海 分 公 司 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 开 户 业 务 指 南 本 业 务 指 南 适 用 于 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 负 责 受 理 的 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 和 专 用 证 券 账 户 的 开 户 业 务 一 受 理 范 围 本 公 司 直 接 受 理 的 特 殊 法 人 机 构 账 户 和 专 用 账 户 包 括 : 1. 保 险 公 司 申 请 开 立 的 保 险 产 品 证 券 账 户 2. 基 金 管 理 公 司 委 托 托 管 人 申 请 开 立 的 证 券 投 资 基 金 证 券 账 户 3. 证 券 公 司 开 展 自 营 业 务 使 用 的 证 券 公 司 自 营 证 券 账 户 4. 证 券 公 司 为 开 展 集 合 资 产 管 理 业 务 申 请 开 立 的 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 5. 证 券 公 司 为 开 展 定 向 资 产 管 理 业 务 申 请 开 立 的 专 用 证 券 账 户 6. 信 托 公 司 申 请 开 立 的 信 托 产 品 专 用 证 券 账 户 7. 基 金 管 理 公 司 申 请 开 立 的 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 专 用 证 券 账 户 8. 全 国 社 会 保 障 理 事 会 委 托 社 保 基 金 托 管 人 申 请 开 立 的 全 国 社 保 基 金 投 资 组 合 证 券 账 户 9. 企 业 年 金 计 划 托 管 人 申 请 开 立 的 企 业 年 金 计 划 证 券 账 户 10. 合 格 境 外 机 构 投 资 者 开 立 的 证 券 账 户 (QFII 账 户 ) 11. 商 业 银 行 特 别 证 券 账 户 12. 符 合 国 家 法 律 法 规 规 章 以 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 证 券 账 户 管 理 规 则 ( 以 下 简 称 规 则 ) 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 开 立 业 务 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 细 则 ) 要 求 的 其 他 证 券 账 户 二 申 请 条 件 和 申 请 材 料 投 资 者 在 向 本 公 司 提 交 开 户 申 请 前, 应 根 据 申 请 开 立 账 户 的 不 同 类 型, 提 交 相 关 申 请 材 料 ( 一 ) 保 险 产 品 证 券 账 户 具 有 独 立 法 人 资 格, 并 经 中 国 保 监 会 批 准 开 户 的 保 险 机 构 投 资 者 可 按 照 每 一 保 险 产 品 申 请 开 立 一 个 证 券 账 户

2 (2) 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 ); (3) 中 国 保 监 会 保 险 资 金 运 用 监 管 部 门 出 具 的 保 险 机 构 投 资 者 开 立 证 券 账 户 的 确 认 函 原 件 ; (4) 如 自 行 办 理 则 需 提 供 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 ) 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ) 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 ; (5) 如 由 其 委 托 的 保 险 资 金 托 管 人 办 理, 则 需 提 供 保 险 机 构 投 资 者 委 托 托 管 人 的 委 托 书 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ) 托 管 人 的 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ) 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 托 管 人 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ) 或 总 行 批 准 分 行 开 办 保 险 资 金 托 管 业 务 的 文 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (6) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 注 : 如 托 管 人 再 次 受 托 申 请 开 立 此 类 账 户, 托 管 人 营 业 执 照 法 定 代 表 人 未 发 生 变 化 的, 无 须 再 次 提 交 托 管 人 营 业 执 照 托 管 人 的 法 定 代 表 人 证 明 书 如 在 首 次 受 托 申 请 开 户 时 向 本 公 司 报 备 了 授 权 业 务 章, 则 再 次 受 托 申 请 开 户 时 授 权 委 托 书 及 其 它 文 件 可 加 盖 被 授 权 的 业 务 章 ( 二 ) 证 券 投 资 基 金 证 券 账 户 经 中 国 证 监 会 批 复 同 意 募 集 的 证 券 投 资 基 金, 可 委 托 基 金 托 管 人 按 照 每 租 用 一 个 基 金 专 用 交 易 业 务 单 元 申 请 开 立 一 个 专 用 证 券 账 户 (2) 中 国 证 监 会 同 意 该 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 复 印 件 ; (3) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (4) 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 关 于 核 准 该 基 金 托 管 人 资 格 的 批 复 复 印 件 ( 加 盖 基 金 托 管 人 公 章 );

3 (5) 基 金 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 单 位 公 章 ) 及 法 定 代 表 人 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (6) 托 管 人 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ); (7) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (8) 如 开 立 多 个 账 户, 还 需 提 供 该 证 券 投 资 基 金 租 用 相 应 数 量 交 易 业 务 单 元 证 明 文 件 的 复 印 件 注 : 如 托 管 行 再 次 受 托 申 请 开 立 此 类 账 户, 材 料 (3) (4) (5) 未 发 生 变 更 的, 则 无 须 再 次 提 供 ; 如 在 首 次 受 托 申 请 开 户 时 向 本 公 司 报 备 了 授 权 业 务 章, 则 再 次 受 托 申 请 开 户 时 授 权 委 托 书 及 其 它 文 件 可 加 盖 被 授 权 的 业 务 章 ( 三 ) 证 券 公 司 自 营 证 券 账 户 具 有 独 立 法 人 资 格, 并 经 中 国 证 监 会 批 准 从 事 证 券 自 营 业 务 的 证 券 经 营 机 构, 按 照 每 500 万 元 注 册 资 本 开 立 一 个 证 券 账 户 的 上 限 标 准 申 请 开 立 证 券 自 营 账 户 未 取 得 自 营 资 格 的 证 券 公 司 因 开 展 现 金 管 理 业 务 需 要 开 设 证 券 账 户 的, 比 照 自 营 账 户 申 请 管 理 (1) 开 户 申 请 ( 内 容 应 包 含 申 请 开 户 数 量, 承 诺 本 次 开 立 的 证 券 账 户 自 动 进 行 自 营 账 户 报 备, 并 注 明 自 营 结 算 代 码 ); (2) 按 细 则 要 求 填 写 的 机 构 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; (3) 加 盖 申 请 单 位 公 章 的 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ; (4) 加 盖 申 请 单 位 公 章 的 中 国 证 监 会 颁 发 经 营 证 券 业 务 许 可 证 正 副 本 复 印 件 ; (5) 加 盖 申 请 单 位 公 章 的 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (6) 加 盖 申 请 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 的 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; (7) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (8) 首 次 申 请 开 立 自 营 账 户 时, 还 需 提 供 证 券 公 司 自 营 账 户 自 律 管 理 承 诺 函 ( 样 式 见 附 件 1)

4 ( 四 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 具 有 独 立 法 人 资 格, 经 中 国 证 监 会 批 准 取 得 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 券 经 营 机 构, 可 委 托 托 管 人 按 照 每 设 立 一 项 集 合 资 产 管 理 计 划 申 请 开 立 一 个 专 用 证 券 账 户 (2) 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (3) 证 券 公 司 经 营 证 券 业 务 许 可 证 正 副 本 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ) (4) 中 国 证 监 会 颁 发 的 关 于 批 准 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 单 位 公 章 ); (5) 中 国 证 监 会 关 于 审 查 集 合 资 产 管 理 计 划 通 过 的 书 面 文 件 的 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (6) 证 券 公 司 委 托 集 合 资 产 管 理 计 划 托 管 人 代 理 开 户 的 委 托 书 ; (7) 证 券 公 司 与 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 ; (8) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (9) 托 管 人 取 得 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 的 证 明 文 件 的 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (10) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 ) 及 法 定 代 表 人 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (11) 托 管 人 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ); (12) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 注 : 如 托 管 人 再 次 受 托 申 请 开 立 此 类 账 户, 材 料 (8) (9) (10) 未 发 生 变 更 的, 则 无 须 再 次 提 供 ; 如 在 首 次 受 托 申 请 开 户 时 向 本 公 司 报 备 了 授 权 业 务 章, 则 再 次 受 托 申 请 开 户 时 授 权 委 托 书 及 其 它 文 件 可 加 盖 被 授 权 的 业 务 章

5 ( 五 ) 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 具 有 独 立 法 人 资 格, 经 中 国 证 监 会 批 准 取 得 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 券 经 营 机 构, 在 开 展 定 向 资 产 管 理 业 务 时, 受 投 资 者 委 托 申 请 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 (1) 按 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 结 算 业 务 指 南 要 求 填 写 的 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; (2) 投 资 者 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章, 机 构 投 资 者 还 需 加 盖 机 构 公 章 ); (3) 证 券 公 司 与 投 资 者 签 订 的 定 向 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ; (4) 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (5) 证 券 公 司 经 营 证 券 业 务 许 可 证 正 副 本 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (6) 中 国 证 监 会 颁 发 的 关 于 批 准 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 加 盖 证 券 公 司 单 位 公 章 ); 未 在 证 监 会 机 构 监 管 部 部 函 [2008]328 号 文 中 列 示 的 证 券 公 司 在 首 次 申 请 时, 还 需 提 供 所 属 证 监 局 出 具 核 查 其 符 合 开 展 定 向 资 产 管 理 业 务 要 求 的 确 认 函 ; (7) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ) 及 法 定 代 表 人 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (8) 证 券 公 司 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ); (9) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 注 : 如 证 券 公 司 再 次 受 托 申 请 开 立 此 类 账 户, 材 料 (4) (5) (6) (7) 未 发 生 变 更 的, 则 无 须 再 次 提 供 ; 如 在 首 次 受 托 申 请 开 户 时 向 本 公 司 报 备 了 授 权 业 务 章, 则 再 次 受 托 申 请 开 户 时 授 权 委 托 书 及 其 它 文 件 可 加 盖 被 授 权 的 业 务 章 ( 六 ) 信 托 产 品 专 用 证 券 账 户

6 具 有 独 立 法 人 资 格, 并 经 银 监 会 规 范 批 准 从 事 金 融 业 务 的 信 托 投 资 公 司, 按 照 每 个 信 托 产 品 申 请 开 立 一 个 信 托 专 用 证 券 账 户 ( 信 托 产 品 终 止 时, 信 托 投 资 公 司 应 及 时 到 指 定 交 易 的 证 券 营 业 机 构 注 销 该 信 托 产 品 专 用 证 券 账 户 ) (2) 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 ); (3) 银 监 会 颁 发 的 金 融 机 构 营 业 许 可 证 复 印 件 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 ); (4) 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 ) 及 法 定 代 表 人 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (5) 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 申 请 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ); (6) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (7) 合 法 有 效 的 信 托 产 品 合 同 ( 信 托 投 资 公 司 为 单 一 性 信 托 计 划 申 请 开 立 信 托 专 用 账 户 的, 信 托 合 同 必 须 双 方 已 签 章 生 效 ; 为 集 合 性 信 托 计 划 申 请 开 立 信 托 专 用 证 券 账 户 的, 需 提 供 加 盖 申 请 单 位 公 章 的 信 托 计 划 募 集 完 成 情 况 说 明 ; 在 信 托 募 集 期 间 申 请 开 立 信 托 专 用 证 券 账 户 的, 需 提 交 承 诺 书, 承 诺 若 信 托 募 集 计 划 失 败 将 及 时 注 销 专 用 证 券 账 户 ) ( 七 ) 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 专 用 证 券 账 户 经 证 监 会 批 准 取 得 特 定 客 户 证 券 投 资 资 产 管 理 业 务 资 格 的 基 金 管 理 公 司, 可 委 托 托 管 人 按 照 每 一 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 申 请 开 立 一 个 专 用 证 券 账 户 (2) 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 基 金 管 理 单 位 公 章 ); (3) 中 国 证 监 会 出 具 的 该 基 金 管 理 公 司 取 得 特 定 客 户 证 券 投 资 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (4) 证 监 会 出 具 的 该 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 设 立 的 证 明 文 件 复 印 件 ( 加

7 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (5) 基 金 管 理 公 司 和 客 户 签 订 的 特 定 资 产 管 理 合 同 ; (6) 客 户 的 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); (7) 基 金 管 理 公 司 委 托 特 定 客 户 证 券 投 资 资 产 托 管 人 代 理 开 户 的 委 托 书 ; (8) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 ); (9) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 ) 及 法 定 代 表 人 身 份 有 效 证 明 文 件 复 印 件 ; (10) 托 管 人 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ); (11) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 注 : 如 托 管 行 再 次 受 托 申 请 开 立 此 类 账 户, 材 料 (8) (9) (10) 未 发 生 变 更 的, 则 无 须 再 次 提 供 ; 如 在 首 次 受 托 申 请 开 户 时 向 本 公 司 报 备 了 授 权 业 务 章, 则 再 次 受 托 申 请 开 户 时 授 权 委 托 书 及 其 它 文 件 可 加 盖 被 授 权 的 业 务 章 ( 八 ) 全 国 社 保 基 金 投 资 组 合 证 券 账 户 全 国 社 会 保 障 基 金 可 委 托 托 管 人 按 照 每 设 立 一 个 投 资 组 合 开 立 一 个 证 券 账 户 (2) 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 确 定 管 理 人 及 相 应 投 资 组 合 的 确 认 函 原 件 ( 加 盖 全 国 社 保 基 金 理 事 会 公 章 ); (3) 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 委 托 基 金 托 管 人 开 立 证 券 账 户 的 委 托 书 ( 加 盖 全 国 社 保 基 金 理 事 会 公 章 ); (4) 管 理 人 的 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 管 理 人 公 章 ) (5) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (6) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ) 及 法 定 代 表 人 有 效 身

8 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (7) 托 管 人 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 托 管 人 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ); (8) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 注 : 如 托 管 行 受 托 再 次 申 请 开 立 此 类 账 户, 材 料 (5) (6) 未 发 生 变 更 的, 则 无 须 再 次 提 供 ; 如 在 首 次 受 托 开 户 申 请 时 向 本 公 司 报 备 了 授 权 业 务 章, 则 再 次 受 托 申 请 开 户 时 授 权 委 托 书 及 其 它 文 件 可 加 盖 被 授 权 的 业 务 章 ( 九 ) 企 业 年 金 计 划 证 券 账 户 取 得 劳 动 保 障 部 门 确 认 的 企 业 年 金 基 金 受 托 人, 可 委 托 企 业 年 金 基 金 的 托 管 人 开 立 企 业 年 金 计 划 账 户 单 个 企 业 年 金 计 划 最 多 可 开 立 十 个 证 券 账 户, 经 中 国 证 监 会 与 劳 动 和 社 会 保 障 部 另 行 批 准 的 除 外 其 他 社 会 保 障 基 金 证 券 账 户 的 开 立 参 照 企 业 年 金 基 金 办 理 (2) 劳 动 保 障 部 门 企 业 年 金 基 金 监 管 机 构 出 具 的 企 业 年 金 计 划 确 认 函 ( 含 登 记 号 )( 托 管 人 业 务 章 ); (3) 企 业 年 金 基 金 受 托 人 委 托 托 管 人 开 立 证 券 账 户 的 委 托 书 ; (4) 受 托 人 与 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 单 位 业 务 章 ); (5) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (6) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ) 和 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (7) 托 管 人 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 托 管 人 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 ) 或 总 行 对 分 行 开 办 企 业 年 金 基 金 托 管 业 务 资 格 的 批 准 文 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); (8) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 注 : 如 托 管 行 再 次 受 托 申 请 开 立 此 类 账 户, 材 料 (5) (6) 未 发 生 变 更 的, 则 无 须 再 次 提 供 ; 如 在 首 次 受 托 申 请 开 户 时 向 本 公 司 报 备 了 授 权 业 务 章, 则

9 再 次 受 托 申 请 开 户 时 授 权 委 托 书 及 其 它 文 件 可 加 盖 被 授 权 的 业 务 章 ( 十 ) 合 格 境 外 机 构 投 资 者 证 券 账 户 (QFII 账 户 ) 取 得 中 国 证 监 会 证 券 投 资 业 务 许 可 并 持 有 中 国 证 监 会 颁 发 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 和 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 外 汇 登 记 证 的 合 格 境 外 机 构 每 开 立 一 个 人 民 币 专 用 账 户 可 开 立 一 个 QFII 账 户 (1) 中 国 证 监 会 人 民 银 行 和 国 家 外 汇 管 理 局 关 于 批 准 托 管 人 资 格 的 批 复 的 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 预 留 印 鉴 ); (2) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 预 留 印 鉴 ); (3) 预 留 印 鉴 卡 ;( 一 式 三 份 印 鉴 卡 正 面 盖 托 管 业 务 专 用 章 和 证 券 账 户 业 务 负 责 人 名 章, 反 面 加 盖 托 管 人 公 章 托 管 人 再 次 受 托 为 其 他 合 格 投 资 者 申 请 开 立 证 券 账 户 时, 我 公 司 凭 预 留 印 鉴 卡 确 认 其 受 托 办 理 证 券 账 户 业 务 的 资 格 ) (4) 托 管 人 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 加 盖 托 管 人 预 留 印 鉴 ) 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (5) 托 管 人 出 具 的 对 托 管 业 务 部 门 的 授 权 书 和 该 部 门 对 经 办 人 的 授 权 书 ;( 托 管 人 首 次 受 托 申 请 开 户 加 盖 公 章, 再 次 受 托 办 理 时 仅 需 加 盖 预 留 印 鉴 ) (6) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (7) 机 构 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ( 账 户 全 称 须 按 证 监 会 相 关 规 定 命 名 ); (8) 合 格 投 资 者 的 委 托 书 原 件 及 复 印 件 ; (9) 中 国 证 监 会 颁 发 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 复 印 件 ; (10) 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 外 汇 登 记 证 复 印 件 ; (11) 合 格 投 资 者 与 境 内 证 券 公 司 签 订 的 协 议 委 托 书 原 件 及 复 印 件 ; (12) 境 内 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 ( 加 盖 证 券 公 司 公 章 ); (13) 合 格 投 资 者 及 其 委 托 的 托 管 人 证 券 公 司 签 订 的 错 误 交 易 防 范 和 处

10 理 协 议 原 件 及 复 印 件 注 : 若 托 管 行 再 次 受 托 申 请 开 立 此 类 账 户, 材 料 (1) (2) (3) (4) 未 发 生 变 更 的, 则 无 须 再 次 提 供 ( 十 一 ) 商 业 银 行 特 别 证 券 账 户 商 业 银 行 省 级 ( 直 属 ) 分 行 无 法 人 资 格 但 因 证 券 质 押 等 需 要, 可 开 设 一 个 商 业 银 行 特 别 证 券 账 户 (2) 机 构 营 业 执 照 复 印 件 及 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 申 请 人 公 章 ); (3) 金 融 机 构 营 业 许 可 证 复 印 件 ( 加 盖 申 请 人 公 章 ); (4) 申 请 单 位 负 责 人 证 明 书 ( 加 盖 申 请 人 公 章 ) 和 负 责 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; (5) 申 请 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 单 位 公 章 和 负 责 人 签 章 ); (6) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ; (7) 商 业 银 行 特 别 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ;( 样 式 见 附 件 2) 三 收 费 标 准 由 本 公 司 受 理 开 立 的 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 和 专 用 证 券 账 户, 机 构 账 户 收 费 标 准 为 400 元 / 户 ( 人 民 币 ) 个 人 账 户 收 费 标 准 为 40 元 / 户 ( 人 民 币 ) 四 其 它 事 项 1. 本 公 司 业 务 接 待 时 间 为 周 一 周 五 上 午 9:00 11:30, 下 午 13:00 15: 00( 节 假 日 休 息 ) 地 点 为 营 业 大 厅 账 户 业 务 柜 台 由 于 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 和 专 用 证 券 账 户 开 户 申 请 的 资 料 审 核 和 开 户 操 作 需 要 较 为 复 杂, 希 望 投 资 者 尽 量 在 14:00 之 前 来 本 公 司 办 理 对 于 14:00 以 后 受 理 的 开 户 申 请, 本 公 司 尽 量 在 当 天 完 成 如 遇 各 种 原 因 而 不 能 在 当 天 完 成 的, 请 投 资 者 予 以 谅 解 2. 本 业 务 指 南 相 关 业 务 表 单 的 格 式, 可 参 见 本 公 司 网 站 公 布 的 中 国 结 算 上 海 分 公 司 投 资 人 登 记 部 业 务 申 请 表 格 下 载 路 径 : 服 务 与 支 持 业 务 表 格 中 国 结 算 上 海 分 公 司 投 资 人 登 记 部 业 务 申 请 表 格

11 3. 本 公 司 业 务 咨 询 电 话 , 传 真 本 业 务 指 南 于 2009 年 1 月 1 日 修 订, 供 办 理 相 关 业 务 时 参 考

12 附 件 1: 证 券 公 司 自 营 账 户 自 律 管 理 承 诺 函 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 : 为 规 范 证 券 自 营 账 户 使 用, 加 强 公 司 内 部 自 营 业 务 管 理, 根 据 有 关 法 规 的 规 定, 我 公 司 特 作 出 如 下 承 诺 : 一 本 公 司 申 请 开 立 的 证 券 自 营 账 户, 全 部 以 本 公 司 法 人 名 义 登 记 二 证 券 自 营 账 户 仅 用 于 本 公 司 自 营 承 销 等 相 关 业 务 三 公 司 承 诺 所 提 供 的 开 户 资 料 真 实 准 确 与 完 整 四 不 擅 自 转 让 转 借 或 出 租 证 券 自 营 账 户 五 本 公 司 变 更 登 记 破 产 清 算 后, 向 登 记 公 司 提 出 申 请, 依 法 变 更 登 记 或 注 销 自 营 账 户 六 公 司 承 诺 不 利 用 自 营 账 户 从 事 以 下 活 动 : 1. 操 纵 证 券 交 易 价 格, 或 者 制 造 证 券 交 易 的 虚 假 价 格 或 者 证 券 交 易 量, 获 取 不 正 当 利 益 或 者 转 嫁 风 险 ; 2. 利 用 自 营 账 户 操 纵 市 场, 进 行 不 转 移 所 有 权 的 虚 买 虚 卖 ; 3. 会 员 同 时 经 营 证 券 经 纪 业 务 和 证 券 自 营 业 务, 不 依 法 分 开 办 理, 混 合 操 作 七 本 公 司 保 证 所 有 办 理 非 交 易 过 户 的 证 券 均 为 本 公 司 的 自 营 证 券, 不 存 在 权 属 争 议 八 本 公 司 承 诺, 由 非 交 易 过 户 引 起 的 一 切 法 律 责 任 和 后 果, 由 本 公 司 承 担, 与 交 易 所 和 登 记 公 司 无 关 证 券 公 司 公 章 年 月 日

13 附 件 2: 商 业 银 行 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 中 国 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 : 我 公 司 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 开 立 证 券 账 户 本 公 司 保 证 证 券 账 户 使 用 期 间 遵 守 以 下 承 诺 : 一 该 证 券 账 户 专 用 于 商 业 银 行 行 使 质 押 权 抵 押 权 及 因 其 他 合 法 合 规 条 件 享 有 债 权 而 获 得 的 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 证 券 的 处 置 证 券 账 户 的 所 有 交 易 严 格 遵 守 商 业 银 行 法 及 其 他 有 关 部 门 的 规 定 进 行 二 严 格 遵 守 证 券 法 和 证 券 账 户 管 理 规 则, 不 利 用 证 券 账 户 从 事 法 律 法 规 政 策 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 有 关 规 定 所 禁 止 的 行 为 银 行 盖 章 : 负 责 人 签 字 : 日 期 : 年 月 日

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