103年報

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1 Company Limited 股 票 代 碼 :2630 亞 洲 航 空 股 份 有 限 公 司 103 年 度 年 報 公 開 資 訊 觀 測 站 網 址 :mops.twse.com.tw 公 司 網 址 : 中 華 民 國 年 5 月 3 日

2 一 公 司 發 言 人 代 理 發 言 人 : 發 言 人 : 劉 瑞 成 職 稱 : 業 務 部 副 總 經 理 電 話 : (06) 電 子 信 箱 : jc.liu@airasia.com.tw 代 理 發 言 人 : 李 中 霖 職 稱 : 營 運 本 部 副 總 經 理 電 話 : (06) 電 子 信 箱 : c.l.lee@airasia.com.tw 二 公 司 工 廠 之 地 址 及 電 話 : 公 司 工 廠 之 地 址 : 台 南 市 仁 德 區 機 場 路 1050 號 電 話 : (06) 三 股 票 過 戶 機 構 : 名 稱 : 台 新 國 際 商 業 銀 行 股 務 代 理 部 地 址 : 台 北 市 中 山 區 建 國 北 路 一 段 96 號 14 樓 網 址 : 電 話 : (02) 四 最 近 年 度 財 務 報 告 簽 證 會 計 師 : 姓 名 : 胡 子 仁 黃 世 杰 會 計 師 事 務 所 : 安 永 聯 合 會 計 師 事 務 所 地 址 : 台 南 市 永 福 路 一 段 189 號 11 樓 B 室 網 址 : 電 話 : (06) 五 海 外 有 價 證 券 掛 牌 買 賣 之 交 易 場 所 名 稱 及 查 詢 海 外 有 價 證 券 資 訊 之 方 式 : 無 六 公 司 網 址 :

3 亞 洲 航 空 股 份 有 限 公 司 一 三 年 度 年 報 目 錄 壹 致 股 東 報 告 書... 1 貳 公 司 簡 介... 4 一 設 立 日 期... 4 二 公 司 沿 革... 4 參 公 司 治 理 報 告... 8 一 組 織 系 統... 8 二 董 事 總 經 理 副 總 經 理 廠 處 長 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 四 公 司 治 理 運 作 情 形 五 會 計 師 公 費 資 訊 六 更 換 會 計 師 資 訊 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 情 形 八 最 近 年 度 及 截 止 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 二 公 司 債 辦 理 情 形 三 特 別 股 辦 理 情 形 四 海 外 存 託 憑 證 辦 理 情 形 五 員 工 認 股 權 憑 證 辦 理 情 形 六 併 購 或 受 讓 他 公 司 股 份 發 行 新 股 辦 理 情 形 七 資 金 運 用 計 劃 執 行 情 形... 34

4 伍 營 運 概 況 一 業 務 內 容 二 市 場 及 產 銷 概 況 三 從 業 員 工 資 訊 四 環 保 支 出 資 訊 五 勞 資 關 係 六 重 要 契 約 陸 財 務 概 況 一 最 近 五 年 度 簡 明 資 產 負 債 表 及 損 益 表 二 最 近 五 年 度 財 務 分 析 三 最 近 年 度 財 務 報 告 之 審 計 委 員 會 審 查 報 告 四 最 近 年 度 財 務 報 告 五 最 近 年 度 經 會 計 師 查 核 簽 證 之 合 併 財 務 報 告 六 公 司 及 其 關 係 企 業 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 財 務 週 轉 困 難 情 事 117 柒 財 務 狀 況 及 財 務 績 效 之 檢 討 分 析 與 風 險 評 估 事 項 一 財 務 狀 況 二 財 務 績 效 三 現 金 流 量 四 最 近 年 度 重 大 資 本 支 出 對 財 務 業 務 之 影 響 五 最 近 年 度 轉 投 資 政 策 其 獲 利 或 虧 損 之 主 要 原 因, 改 善 計 劃 及 未 來 一 年 投 資 計 劃 六 風 險 管 理 分 析 與 評 估 七 其 他 重 要 事 項 捌 特 別 記 載 事 項 一 關 係 企 業 相 關 資 料 二 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 私 募 有 價 證 券 辦 理 情 形 三 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 子 公 司 持 有 或 處 分 本 公 司 股 票 情 形 四 其 他 必 要 補 充 說 明 事 項 五 最 近 年 度 及 截 至 年 報 刊 印 日 止, 發 生 證 券 交 易 法 第 三 十 六 條 第 三 項 第 二 款 所 定 對 股 東 權 益 或 證 券 價 格 有 重 大 影 響 之 事 項

5 壹 致 股 東 報 告 書 一 103 年 度 營 業 結 果 ( 一 ) 營 業 計 劃 實 施 成 果 本 公 司 103 年 度 營 業 收 入 為 1,729,354 仟 元, 稅 後 淨 利 為 121,710 仟 元, 稅 後 每 股 盈 餘 為 1.15 元 ( 二 ) 預 算 執 行 情 形 103 年 度 營 業 收 入 1,729,354 仟 元, 較 預 算 數 1,708,326 仟 元 增 加 21,028 仟 元 ; 稅 前 淨 利 為 144,266 仟 元, 較 預 算 數 32,636 仟 元 增 加 111,630 仟 元 ; 稅 後 每 股 盈 餘 為 1.15 元, 較 預 算 數 0.25 元 大 幅 增 加 ( 三 ) 財 務 收 支 及 獲 利 能 力 分 析 本 公 司 103 年 度 稅 後 淨 利 為 121,710 仟 元, 營 業 收 支 及 獲 利 能 力 情 形 如 下 : 年 度 營 業 收 入 1,729,354 仟 元, 較 102 年 度 1,807,357 仟 元 減 少 78,003 仟 元 營 收 減 少, 係 合 約 屆 期 後, 部 分 機 種 未 再 交 修 及 部 分 附 件 委 外 送 修, 未 能 於 年 度 內 完 修 交 貨 2. 另 103 年 度 成 本 及 費 用 管 控 得 宜, 有 助 獲 利 提 升, 使 103 年 度 稅 後 淨 利 為 121,710 仟 元 較 102 年 度 33,319 仟 元 增 加 88,391 仟 元, 稅 後 每 股 盈 餘 103 年 度 1.15 元 較 102 年 度 0.31 元 大 幅 增 加 ( 四 ) 研 究 發 展 狀 況 本 公 司 103 年 研 發 支 出 為 23,816 仟 元, 重 大 研 究 發 展 成 果 如 下 : 1. 海 軍 500MD 直 升 機 換 裝 UHF 通 話 系 統 研 發 案 2. 高 壓 氣 瓶 測 試 台 裝 備 研 發 案 3. KING AIR 200/350 型 機 ELT 換 裝 研 發 案 二 104 年 度 營 業 計 畫 概 要 ( 一 ) 業 務 面 1. 商 用 機 維 修 業 務 穩 定 維 持 與 既 有 客 戶 之 良 好 關 係, 持 續 安 排 既 有 客 戶 之 B 及 MD80 等 飛 機 進 廠 在 新 機 維 修 業 務 爭 取 上, 除 獲 得 韓 國 T WAY 航 空 B 機 隊 五 年 長 期 維 護 合 約 及 俄 羅 斯 AURORA 航 空 A320 機 維 修 外, 積 極 爭 取 PEACH AIR A320 機 進 廠 維 修 並 對 亞 洲 地 區 各 廉 價 ~1~

6 航 空 B737 A320 機 隊 展 開 促 銷, 拓 展 後 續 維 修 業 務, 奠 定 未 來 穩 定 發 展 之 基 礎 2. 政 府 暨 軍 用 機 維 修 業 務 ( 二 ) 管 理 面 確 實 執 行 現 有 國 軍 各 型 飛 機 機 隊 商 維 合 約 國 有 民 營 與 委 託 經 營 案 等 維 修 業 務, 以 飛 安 第 一 為 原 則, 如 期 如 質 交 機, 滿 足 客 戶 需 求 遂 行 戰 備 任 務 全 力 維 持 空 勤 總 隊 UH-1H 及 B234 救 援 直 昇 機 合 約 妥 善 情 況, 達 成 各 項 訓 練 及 救 援 任 務 執 行 另 已 獲 塞 考 斯 基 公 司 同 意 104 年 度 派 員 赴 美 受 訓, 以 滿 足 空 勤 總 隊 換 裝 需 求 為 了 達 成 整 體 營 運 目 標, 積 極 掌 握 整 體 營 運 與 運 作, 採 人 才 適 性 化 的 專 業 分 工 強 化 團 隊 合 作, 在 管 理 工 作, 持 續 加 強 下 列 重 點 : 1. 人 才 培 育 (1) 持 續 依 計 畫 培 訓 儲 備 人 才, 以 提 升 優 質 人 力, 增 加 修 護 能 力 (2) 鼓 勵 與 輔 導 員 工 取 得 證 照, 以 提 昇 員 工 在 民 航 證 照 之 比 例, 提 升 現 有 修 護 水 準 2. 員 工 福 利 提 升 (1) 年 節 禮 金 調 增, 慰 勞 員 工 (2) 提 高 飛 機 簽 銷 津 貼 及 獎 勵 持 有 證 照 與 訓 練 合 格 人 員, 以 提 升 民 用 機 業 務 競 爭 力 3. 員 工 全 面 調 薪 辦 理 員 工 全 面 調 薪, 及 提 升 基 層 起 薪 水 準, 落 實 照 顧 基 層 員 工, 以 網 羅 優 秀 人 才, 強 化 公 司 競 爭 力 4. 資 源 管 理 與 提 昇 競 爭 力 (1) 持 續 分 析 人 力 運 用 情 形 及 控 管 閒 置 人 力, 以 充 分 發 揮 人 力 運 用 (2) 鼓 勵 生 產 單 位 辦 理 人 力 交 流 與 第 二 專 長 複 訓, 以 配 合 工 作 產 能 調 整 人 力 互 補 與 降 低 閒 置 產 能 之 目 標 (3) 配 合 工 作 需 求 以 輪 班 排 班 制 機 動 調 整 人 力, 強 化 競 爭 力 5. 提 昇 品 質, 確 保 飛 安 依 訂 定 之 安 全 管 理 系 統 (Safety Management System) 與 制 度 下 ~2~

7 要 求 所 屬 落 實 管 制 執 行, 以 期 防 微 杜 漸, 主 動 發 覺 問 題, 提 早 解 決, 達 至 全 面 品 保 與 全 面 安 全, 提 昇 工 作 紀 律 與 品 質, 確 保 飛 安 6. 嚴 格 管 控 降 低 營 運 成 本 三 未 來 公 司 發 展 策 略 (1) 利 用 內 控 及 資 訊 系 統 嚴 格 控 管 預 算, 降 低 公 司 支 出 (2) 降 低 營 運 成 本, 以 確 保 公 司 利 潤, 達 成 既 定 目 標 (3) 持 續 檢 討 降 低 庫 存 原 物 料 (4) 拓 展 商 源 及 商 情, 以 降 低 待 料 之 時 間 及 成 本, 並 定 期 檢 討 各 專 案 採 購 未 耗 用 之 料 件, 以 減 少 呆 料 發 生 ( 一 ) 商 用 飛 機 維 修 業 務 積 極 爭 取 B A320 等 市 場 主 力 新 機 進 廠 維 修, 並 與 客 戶 洽 談 簽 訂 長 期 維 修 合 約, 朝 成 為 區 域 窄 體 客 機 維 修 中 心 目 標 邁 進 ( 二 ) 政 府 及 軍 用 飛 機 維 修 業 務 配 合 政 府 部 門 換 裝, 除 爭 取 維 修 商 機 外, 並 運 用 工 業 合 作 爭 取 附 件 能 量, 以 增 加 產 能 新 機 籌 建 能 量 部 分, 洛 馬 公 司 已 選 擇 本 公 司 執 行 P-3C 反 潛 機 PDM 廠 級 維 修, 目 前 配 合 飛 機 進 度 執 行 各 項 人 員 訓 練 ( 三 ) 改 善 棚 廠 設 施 及 裝 備 除 年 度 內 已 完 成 2 號 棚 廠 地 坪 整 修 外, 積 極 規 劃 1 號 棚 廠 整 建 及 整 修 地 面 裝 備, 以 提 升 維 修 能 量 ( 四 ) 因 民 機 維 修 人 員 不 足, 除 與 學 校 機 關 合 作, 提 供 實 習 機 會, 另 搭 配 公 司 自 訓 培 育 計 劃 (104 年 第 一 梯 次 培 訓 學 員 18 位, 已 於 2/9 日 開 訓, 訓 期 半 年 ), 爭 取 優 秀 人 才 參 加 專 業 維 修 ( 五 ) 配 合 地 方 政 府 爭 取 在 地 化 經 營 拓 展 台 南 機 場 地 面 支 援 與 停 機 線 維 修 工 作 ( 六 ) 爭 取 利 用 屏 東 軍 用 機 場 大 聖 營 區 執 行 第 三 方 營 運, 活 化 機 場 使 用, 增 加 維 修 產 能 四 受 到 外 部 競 爭 環 境 法 規 環 境 及 總 體 經 營 環 境 之 影 響 執 行 軍 機 及 商 用 飛 機 之 維 修 服 務, 均 受 各 國 相 關 法 規 嚴 格 規 範, 本 公 司 目 前 擁 有 眾 多 國 際 飛 機 / 附 件 原 廠 維 修 授 權 認 證, 展 望 未 來 本 公 司 除 持 續 佈 局 兩 岸 及 國 外 商 用 飛 機 維 修 市 場 外, 於 政 府 釋 商 政 策 不 變 下, 持 續 鞏 固 國 內 業 務 力 求 穩 定 成 長 ~3~

8 貳 公 司 簡 介 一 設 立 日 期 民 國 44 年 1 月 19 日 二 公 司 沿 革 亞 洲 航 空 股 份 有 限 公 司 創 始 於 民 國 35 年, 前 身 係 為 第 二 次 世 界 大 戰 名 聞 中 外 的 美 軍 第 14 航 空 隊 ( 飛 虎 隊 ) 司 令 陳 納 德 將 軍 戰 後 所 組 之 空 運 隊 (China National Relief And Rehabilitation Administration, 簡 稱 CNRRA); 民 國 37 年, 空 運 隊 由 行 政 院 改 隸 中 華 民 國 交 通 部 民 用 航 空 局, 直 轄 空 運 隊 而 由 民 航 局 特 准 改 稱 為 民 航 空 運 隊 (Civil Air Transport, 簡 稱 為 CAT) 民 國 44 年 民 航 空 運 隊 (CAT) 改 組, 註 冊 成 立 登 記 為 兩 個 公 司, 一 為 當 時 國 內 唯 一 經 營 國 內 外 航 線 的 民 航 空 運 公 司 (Civil Air Transport Company Limited) 另 一 登 記 設 立 為 現 在 的 亞 洲 航 空 股 份 有 限 公 司 (Air Asia Co. Ltd.), 隸 屬 於 美 商 半 官 方 的 美 航 公 司 (Air America), 設 立 資 本 額 為 新 台 幣 80,000 仟 元, 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 60,800 仟 元 韓 戰 期 間 因 承 包 了 許 多 美 國 軍 方 運 輸 機 直 昇 機 及 戰 鬥 機 的 大 量 維 修 業 務, 修 護 量 大 增, 公 司 員 工 維 修 能 量 亦 因 而 快 速 成 長 越 戰 期 間 為 美 國 在 太 平 洋 地 區 首 要 的 軍 機 維 修 基 地, 員 工 人 數 更 多 達 4~5 仟 人, 是 東 南 亞 及 太 平 洋 地 區 美 軍 在 海 外 唯 一 合 格 之 基 地 級 (Depot Level) 維 修 廠, 亦 是 為 太 平 洋 地 區 第 一 個 取 得 美 國 聯 邦 航 空 署 (FAA) 認 證 之 飛 機 維 修 公 司 民 國 64 年 轉 為 美 國 德 州 怡 新 系 統 公 司 (E-System), 所 屬 的 海 外 子 公 司 民 國 76 年 亞 航 轉 讓 給 美 商 專 修 飛 機 引 擎 和 組 件 的 精 密 空 用 動 力 公 司 (Precision Airmotive) 資 本 額 為 新 台 幣 282,800 仟 元 民 國 77 年 轉 由 國 人 自 營 民 國 82 年 菁 英 創 投 公 司 入 主 亞 航 公 司, 邱 福 德 先 生 擔 任 董 事 長, 陳 佑 民 先 生 擔 任 總 經 理 民 國 83 年 成 為 台 翔 航 太 工 業 股 份 有 限 公 司 的 子 公 司, 董 事 長 由 台 翔 董 事 長 孫 道 存 先 生 接 任 取 得 ISO9002 之 認 證 ~4~

9 民 國 84 年 與 Bell 直 昇 機 公 司 簽 訂 維 修 合 作 協 議, 成 為 亞 太 維 修 中 心 與 美 國 Mcdonnell Douglas 公 司 簽 訂 了 維 修 合 作 協 議, 亦 成 為 麥 道 在 台 的 飛 機 修 護 中 心 10 月 正 式 啟 用 直 昇 機 中 心 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 200,000 仟 元, 資 本 額 增 為 新 台 幣 482,800 仟 元 民 國 85 年 公 司 成 立 50 週 年 與 美 國 直 昇 機 製 造 廠 Sikorsky 公 司 簽 訂 維 修 合 作 協 議 辦 理 現 金 增 資 新 台 幣 200,000 仟 元, 資 本 額 增 為 新 台 幣 682,800 仟 元 民 國 86 年 配 合 政 府 推 動 發 展 台 灣 成 為 亞 太 營 運 中 心 計 畫 與 台 糖 公 司 簽 定 台 南 航 太 工 業 專 用 區 合 作 開 發 協 議 書, 並 合 作 開 發 亞 太 航 機 維 修 中 心 民 國 87 年 補 辦 公 開 發 行, 成 為 公 開 發 行 公 司 民 國 88 年 配 合 新 亞 航 計 畫 中 有 關 機 棚 興 建 及 能 量 擴 展 計 畫, 辦 理 現 金 增 資 34,720 仟 股, 募 集 資 金 新 台 幣 694,440 仟 元, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 1,030,000 仟 元 取 得 ISO9001 認 證, 為 中 華 民 國 第 一 家 取 得 國 家 品 質 認 證 ISO9001 之 飛 機 專 業 維 修 廠 民 國 89 年 積 極 進 行 廠 房 擴 建 設 備 汰 舊 換 新 及 能 量 籌 建 等 作 業 並 藉 參 與 各 項 國 際 合 作 及 策 略 聯 盟, 建 立 完 整 之 飛 機 維 修 改 裝 之 能 量 參 與 Boeing B737 客 機 改 裝 貨 機 計 畫 與 國 內 華 航 長 榮 及 漢 翔 等 公 司 成 立 合 資 公 司 聯 成 航 太 科 技 股 份 有 限 公 司 (ICAS) 成 立 轉 投 資 公 司 亞 航 微 波 科 技 股 份 有 限 公 司 藉 以 拓 展 航 電 能 量 與 業 務, 建 立 全 能 量 之 維 修 體 系 民 國 90 年 新 建 廣 體 機 棚 落 成 使 用 通 過 ISO9001 認 證 2000 年 版 轉 換 民 國 91 年 於 美 國 成 立 轉 投 資 孫 公 司 Air Asia Company Ltd., 為 產 業 規 模 擴 展 及 業 務 觸 角 之 延 伸 奠 定 基 礎 配 合 國 防 部 策 略 性 軍 機 商 維 業 務, 積 極 取 得 Bell Boeing B234 Raytheon PW Honeywell Sikorsky Allison 等 大 廠 航 材 銷 售 之 授 權 ~5~

10 民 國 92 年 國 防 部 軍 機 策 略 性 商 維 業 務 正 式 釋 出, 獲 得 TH-67 OH-58 及 S-2T 三 項 長 期 合 約 民 國 93 年 獲 得 內 政 部 空 中 勤 務 總 隊 年 度 機 隊 商 維 之 合 約 獲 得 CH-47SD 直 昇 機 整 機 策 略 性 商 維 長 期 合 約 12 月 6 日 蔡 明 訓 先 生 接 任 董 事 長 職 務 民 國 94 年 1 月 1 日 于 羾 先 生 接 任 總 經 理 職 務 辦 理 減 資 彌 補 虧 損 新 台 幣 700,000 仟 元, 資 本 額 變 更 為 新 台 幣 330,000 仟 元 與 漢 翔 航 空 工 業 股 份 有 限 公 司 及 長 榮 航 太 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 獲 得 國 防 部 空 軍 第 二 後 勤 指 揮 部 委 託 民 間 經 營 案 之 長 期 合 約 獲 得 空 軍 松 山 基 地 指 揮 部 修 護 補 給 隊 民 間 經 營 案 之 長 期 合 約 民 國 95 年 辦 理 現 金 增 資 36,364 仟 股, 募 集 資 金 新 台 幣 400,000 仟 元, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 693,636 仟 元 民 國 96 年 獲 頒 日 本 民 航 局 飛 機 維 修 廠 許 可 證 獲 得 日 本 航 空 公 司 (Japan Airlines)MD-80 機 隊 之 長 期 合 約 民 國 97 年 1 月 2 日 金 德 溥 先 生 接 任 董 事 長 職 務 ; 莊 順 典 先 生 接 任 總 經 理 職 務 6 月 23 日 王 鴻 智 先 生 接 任 董 事 長 職 務 辦 理 盈 餘 及 員 工 分 紅 轉 增 資 13,877 仟 股, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 832,408 仟 元 民 國 98 年 9 月 1 日 吳 滬 生 先 生 接 任 總 經 理 職 務 辦 理 盈 餘 及 員 工 分 紅 轉 增 資 6,782 仟 股, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 900,230 仟 元 10 月 獲 頒 大 陸 民 航 局 飛 機 維 修 廠 許 可 證 民 國 99 年 辦 理 盈 餘 及 員 工 分 紅 轉 增 資 5,564 仟 股, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 955,874 仟 元 獲 得 日 本 JTA 航 空 公 司 (Japan Transocean Air)B737 機 隊 之 長 期 合 約 民 國 100 年 9 月 16 日 張 漢 卿 先 生 接 任 董 事 長 職 務 ~6~

11 民 國 101 年 獲 得 韓 國 t way 航 空 公 司 B 機 隊 之 長 期 合 約, 正 式 跨 足 新 一 代 商 用 機 維 修 業 務 辦 理 盈 餘 及 員 工 分 紅 轉 增 資 10,242 仟 股, 增 資 後 實 收 資 本 額 為 新 台 幣 1,058,296 仟 元 11 月 8 日 黃 廣 志 先 生 接 任 董 事 長 職 務 11 月 9 日 藍 兩 家 先 生 接 任 總 經 理 職 務 民 國 102 年 獲 得 CH-47SD 直 昇 機 整 機 策 略 性 商 維 長 期 合 約 與 漢 翔 航 空 工 業 股 份 有 限 公 司 及 萬 成 航 空 科 技 股 份 有 限 公 司 共 同 獲 得 空 軍 二 指 部 軍 工 廠 委 託 民 間 經 營 案 長 期 合 約 獲 得 陸 軍 AH-1W 直 昇 機 策 略 性 整 機 商 維 案 長 期 合 約 獲 得 空 軍 松 山 基 地 指 揮 部 修 護 補 給 隊 委 託 民 間 經 營 案 長 期 合 約 民 國 103 年 獲 得 陸 軍 TH-67 直 昇 機 策 略 性 機 隊 商 維 案 合 約 3 月 12 日 常 四 偉 先 生 接 任 董 事 長 職 務 12 月 1 日 張 漢 卿 先 生 接 任 總 經 理 職 務 民 國 104 年 獲 得 與 韓 國 Jeju 航 空 B737 機 隊 長 期 維 修 合 約 ~7~

12 參 公 司 治 理 報 告 一 組 織 系 統 ( 一 ) 組 織 系 統 圖 股 東 會 審 計 委 員 會 中 華 民 國 104 年 3 月 1 日 公 司 組 織 圖 ( 含 任 務 編 組 ) 董 事 會 董 事 長 ( 室 ) 董 事 會 作 業 小 組 稽 核 室 總 經 理 ( 室 ) 業 務 部 維 修 部 營 運 本 部 業 務 處 工 程 研 發 處 計 劃 及 修 護 管 制 處 定 翼 機 維 修 廠 發 動 機 及 附 件 維 修 廠 直 昇 機 維 修 廠 屏 東 飛 機 維 修 廠 松 山 廠 採 購 處 品 管 處 行 政 管 理 處 財 務 處 廠 務 處 新 事 業 發 展 處 ( 董 事 會 作 業 小 組 為 任 務 編 組 ) ~8~

13 ( 二 ) 主 要 部 門 所 營 業 務 部 門 主 要 功 能 說 明 董 事 長 室 督 導 公 司 營 運, 使 其 符 合 公 司 目 標 稽 核 室 總 經 理 室 營 運 本 部 業 務 部 維 修 部 定 翼 機 維 修 廠 發 動 機 及 附 件 維 修 廠 直 昇 機 維 修 廠 屏 東 飛 機 維 修 廠 松 山 廠 財 務 處 行 政 管 理 處 業 務 處 工 程 研 發 處 品 管 處 採 購 處 計 劃 及 修 護 管 制 處 新 事 業 發 展 處 廠 務 處 負 責 內 部 控 制 制 度 規 劃 稽 核 及 監 督 控 制 並 向 公 司 管 理 階 層 提 出 相 關 之 改 進 建 議, 以 提 昇 公 司 整 體 營 運 成 效 督 導 各 部 門 作 業 合 理 調 度 及 運 用 公 司 之 財 務 槓 桿 督 導 公 司 產 品 之 品 質 與 營 運 效 率 維 持 客 戶 滿 意 度 協 調 與 維 繫 良 好 之 勞 資 關 係, 使 其 符 合 公 司 既 定 之 營 運 目 標 督 導 行 政 管 理 財 務 廠 務 新 事 業 發 展 等 處 相 關 業 務, 及 督 導 公 司 營 運 相 關 任 務 之 執 行 負 責 督 導 國 內 國 外 及 專 案 等 業 務 之 發 展 與 管 理, 及 督 導 各 項 生 產 工 廠 人 力 運 用 修 護 器 材 等 計 劃 與 管 制, 負 責 督 導 航 空 器 相 關 系 統 之 工 程 設 計 改 裝 性 能 提 升 維 修 工 程 與 技 術 支 援 及 研 究 發 展 計 劃 與 專 案 管 理 並 執 行 總 經 理 交 辦 督 導 任 務 負 責 督 導 定 翼 機 維 修 發 動 機 及 附 件 維 修 直 昇 機 維 修 軍 機 商 維 飛 機 維 修 等 相 關 業 務, 以 及 執 行 總 經 理 交 辦 督 導 任 務 負 責 督 導 民 航 局 及 飛 機 原 製 造 廠 (OEM) 已 認 證 或 授 權 維 修 之 各 型 機 機 體 維 修, 並 藉 適 切 之 人 員 訓 練 與 調 度, 測 試 裝 備 工 具 之 維 護 使 用 及 修 理 料 件 籌 補 等 作 為, 執 行 交 修 工 作 項 目, 確 使 交 修 工 作 在 合 理 時 間, 品 質 保 證 及 客 戶 滿 意 下 完 成 依 市 場 業 務 需 求 督 導 新 能 量 籌 建 及 認 證 工 作 等 相 關 作 業 負 責 民 航 局 及 發 動 機 / 系 統 附 件 原 製 造 廠 (OEM) 已 認 證 或 授 權 維 修 之 各 型 發 動 機 與 附 件 維 修, 並 藉 適 切 之 人 員 訓 練 與 調 度, 測 試 裝 備 工 具 之 維 護 使 用 及 修 理 料 件 籌 補 等 作 為, 執 行 交 修 工 作 項 目, 確 使 交 修 工 作 在 合 理 時 間, 品 質 保 證 及 客 戶 滿 意 下 完 成, 另 需 負 責 與 客 戶 駐 廠 代 表 及 技 術 代 表 間 保 持 良 好 的 關 係 新 能 量 籌 建 等 相 關 作 業 負 責 督 導 民 航 局 及 直 昇 機 原 製 造 廠 (OEM) 已 認 證 或 授 權 維 修 之 各 型 直 昇 機 機 體 維 修, 並 藉 適 切 之 人 員 訓 練 與 調 度, 測 試 裝 備 工 具 之 維 護 使 用 及 修 理 料 件 籌 補 等 作 為, 執 行 交 修 工 作 項 目, 確 使 交 修 工 作 在 合 理 時 間, 品 質 保 證 及 客 戶 滿 意 下 完 成 督 導 新 能 量 籌 建 及 認 證 工 作 等 相 關 作 業 負 責 GOCO 案 合 約 內 明 定 之 各 型 機 機 體 維 修, 並 藉 適 切 之 人 員 訓 練 與 調 度, 測 試 裝 備 工 具 之 維 護 使 用 及 修 理 料 件 籌 補 等 作 為, 執 行 交 修 工 作 項 目, 確 使 交 修 工 作 在 合 理 時 間, 品 質 保 證 及 客 戶 滿 意 下 完 成, 另 需 負 責 與 客 戶 機 組 員 及 技 術 代 表 間 保 持 良 好 的 關 係 負 責 松 案 合 約 內 明 定 之 各 型 機 機 體 維 修, 並 藉 適 切 之 人 員 訓 練 與 調 度, 測 試 裝 備 工 具 之 維 護 使 用 及 修 理 料 件 籌 補 等 作 為, 執 行 交 修 工 作 項 目, 確 使 交 修 工 作 在 合 理 時 間, 品 質 保 證 及 客 戶 滿 意 下 完 成, 另 需 負 責 與 客 戶 機 組 員 及 技 術 代 表 間 保 持 良 好 的 關 係 負 責 綜 管 本 公 司 經 營 管 理 成 效 分 析 預 算 控 管 財 務 規 劃 及 會 計 帳 務 管 理 建 立 並 維 繫 與 金 融 機 構 間 之 良 好 關 係 負 責 公 司 與 會 計 師 間 有 關 帳 務 處 理 之 溝 通 與 研 析, 以 及 營 運 資 金 之 調 度 與 運 用 督 導 管 理 本 公 司 內 部 之 人 事 行 政 資 訊 及 一 般 事 務, 提 供 公 司 高 層 有 關 管 理 及 行 政 興 革 建 議, 建 立 各 項 管 理 制 度, 維 繫 勞 資 關 係 和 諧, 保 障 員 工 福 利, 並 訂 立 員 工 福 利 措 施 督 導 管 理 公 司 內 部 之 設 施, 維 持 公 司 裝 備 建 築 物 及 設 施 之 有 效 運 行 負 責 本 公 司 業 務 行 銷 及 維 繫 客 戶 關 係 負 責 規 劃 及 參 與 重 要 商 展 等 行 銷 活 動 聯 絡 與 接 待 本 公 司 重 要 訪 客 處 理 本 公 司 業 務 代 理 之 合 約 事 宜 評 估 及 建 議 個 案 有 關 之 市 場 範 圍 業 務 代 理 及 佣 金 等 事 宜 評 估 每 年 營 業 計 畫 及 五 年 業 務 發 展 計 畫 控 管 專 案 計 劃 執 行 合 約 及 本 公 司 業 務 行 銷 預 算 研 判 爭 取 潛 在 業 務 之 可 能 性, 以 及 向 總 經 理 及 其 他 高 階 主 管 提 報 重 要 市 場 訊 息 負 責 航 空 器 結 構 發 動 機 航 電 系 統 零 附 件 等, 相 關 之 工 程 設 計 改 裝 性 能 提 升 維 修 工 程 與 技 術 支 援, 以 及 研 究 發 展 計 劃 與 專 案 之 管 理 工 作 負 責 公 司 所 有 飛 機 與 零 附 件 各 階 段 之 維 修 翻 修 及 零 件 製 造 之 品 質 管 制 與 監 理 確 保 維 修 廠 程 序 及 標 準 符 合 民 航 主 管 機 關 及 客 戶 的 要 求, 以 及 負 責 安 排 民 航 局 及 民 航 客 戶 訪 廠 稽 核 之 相 關 事 宜 負 責 督 導 採 購 組 收 發 供 補 組 等 各 項 物 料 採 購 接 收 倉 儲 及 發 放 等 管 理 作 業, 即 時 解 決 物 料 事 宜 負 責 督 導 及 執 行 各 項 生 產 計 劃 及 相 關 業 務 制 訂 各 生 產 工 廠 人 力 運 用 計 劃 及 執 行 管 制 參 與 各 項 生 產 專 案 計 劃 擬 定 規 劃 推 動 及 開 創 公 司 新 事 業 督 導 管 理 新 事 業 之 發 展 相 關 作 業, 以 及 執 行 營 運 副 總 經 理 交 辦 任 務 督 導 管 理 公 司 內 部 安 全 衛 生 事 務 擬 定 規 劃 督 導 及 推 動 安 全 衛 生 管 理 事 項 並 指 導 有 關 部 門 實 施 以 及 執 行 公 司 交 辦 任 務 ~9~

14 職 稱 董 事 長 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 二 ) 董 事 ( 註 二 ) 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 二 董 事 總 經 理 副 總 經 理 廠 處 長 各 部 門 及 分 支 機 構 主 管 資 料 國 籍 或 註 冊 地 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 中 華 民 國 ( 一 ) 董 事 : 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 任 期 初 次 選 任 日 期 選 任 時 持 有 股 份 現 在 持 有 股 份 董 事 資 料 ( 一 ) 配 偶 未 成 年 子 女 現 在 持 有 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 股 數 持 股 比 率 常 四 偉 年 ,783, % 86,783, % 洪 金 富 年 ,783, % 86,783, % 王 明 義 年 ,783, % 86,783, % 高 健 祐 年 ,783, % 86,783, % 馬 里 蘭 大 學 航 空 管 理 博 士 IATA 全 球 巡 迴 講 座 中 華 科 技 大 學 航 空 研 究 所 助 理 教 授 南 澳 洲 大 學 產 業 及 工 業 管 理 碩 士 國 登 營 造 ( 股 ) 公 司 董 事 城 安 新 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 美 國 空 軍 大 學 戰 爭 學 院 空 軍 副 司 令 國 華 海 洋 企 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 Embry Riddle Aeronautical University B.S./Aeronautics 中 興 航 空 ( 股 ) 公 司 總 經 理 劉 石 麟 年 ,783, % 86,783, % 美 國 北 維 吉 尼 亞 大 學 碩 士 - 美 商 甲 骨 文 台 灣 分 公 司 經 理 曹 金 英 年 ,301, % 16,301, % 國 立 臺 灣 大 學 商 學 系 會 計 組 - 台 灣 糖 業 ( 股 ) 公 司 會 計 處 副 處 長 台 灣 糖 業 ( 股 ) 公 司 財 務 處 長 高 太 輔 年 ,301, % 16,301, % 逢 甲 大 學 會 計 系 台 灣 糖 業 ( 股 ) 公 司 花 東 區 處 經 理 呂 松 裕 年 國 立 成 功 大 學 會 計 系 安 永 會 計 師 事 務 所 資 深 經 理 蘇 二 郎 年 輔 仁 大 學 法 律 系 德 勤 商 務 法 律 事 務 所 律 師 顏 進 儒 年 註 一 : 為 台 翔 航 太 工 業 ( 股 ) 公 司 之 法 人 代 表 註 二 : 為 台 灣 糖 業 ( 股 ) 公 司 之 法 人 代 表 主 要 經 ( 學 ) 歷 美 國 德 州 大 學 (Austin) 運 輸 管 理 博 士 交 通 部 運 輸 研 究 所 高 級 運 輸 規 劃 師 國 立 臺 灣 海 洋 大 學 航 運 管 理 學 系 教 授 目 前 兼 任 本 公 司 及 其 他 公 司 之 職 務 台 翔 航 太 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 長 兼 總 經 理 一 卡 通 票 證 ( 股 ) 公 司 監 察 人 台 翔 航 太 工 業 ( 股 ) 公 司 董 事 城 安 建 設 開 發 ( 股 ) 公 司 董 事 長 城 安 新 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 長 K&T Construction Co.,Ltd. 總 經 理 銓 鼎 投 資 ( 股 ) 公 司 董 事 長 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 其 他 主 管 董 事 或 監 察 人 職 稱 姓 名 關 係 無 無 無 無 無 無 無 無 無 無 安 捷 飛 航 訓 練 中 心 ( 股 ) 公 司 董 事 長 盛 安 投 資 有 限 公 司 董 事 長 Netjets China 總 經 理 遊 戲 橘 子 數 位 科 技 ( 股 ) 公 司 董 事 無 無 無 樂 榮 工 業 ( 股 ) 公 司 總 經 理 無 無 無 台 灣 糖 業 ( 股 ) 公 司 總 檢 核 無 無 無 台 灣 糖 業 ( 股 ) 公 司 花 東 區 處 經 理 無 無 無 群 智 聯 合 會 計 師 事 務 所 會 計 師 無 無 無 上 智 商 務 法 律 事 務 所 主 持 律 師 南 光 化 學 製 藥 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 嘉 義 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 監 察 人 長 華 電 材 股 份 有 限 公 司 獨 立 董 事 國 立 臺 灣 海 洋 大 學 教 授 陽 明 海 運 ( 股 ) 公 司 獨 立 董 事 104 年 5 月 2 日 無 無 無 無 無 無 ~10~

15 表 一 : 法 人 股 東 之 主 要 股 東 104 年 5 月 2 日 法 人 股 東 名 稱 ( 註 1) 法 人 股 東 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 台 翔 航 太 工 業 股 份 有 限 公 司 台 灣 糖 業 股 份 有 限 公 司 銓 鼎 投 資 股 份 有 限 公 司 29.69% 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 29.00% 兆 豐 國 際 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 6.02% 中 國 信 託 商 業 銀 行 股 份 有 限 公 司 5.00% 國 泰 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 4.96% 全 球 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 4.39% 長 榮 鋼 鐵 股 份 有 限 公 司 4.05% 中 國 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 2.50% 新 光 人 壽 保 險 股 份 有 限 公 司 2.50% 經 濟 部 86.14% 財 政 部 國 有 財 產 署 北 區 分 署 9.92% 註 1: 董 事 監 察 人 屬 法 人 股 東 代 表 者, 應 填 寫 法 人 股 東 名 稱 註 2: 填 寫 該 法 人 股 東 之 主 要 股 東 名 稱 ( 其 持 股 比 例 占 前 十 名 ) 及 其 持 股 比 例 若 其 主 要 股 東 為 法 人 者, 應 再 填 列 下 表 二 表 二 : 表 一 主 要 股 東 為 法 人 者 其 主 要 股 東 104 年 5 月 2 日 法 人 名 稱 ( 註 1) 法 人 之 主 要 股 東 ( 註 2) 持 股 比 例 銓 鼎 投 資 股 份 有 限 公 司 國 登 營 造 股 份 有 限 公 司 28.06% 惠 安 投 資 有 限 公 司 25.51% 佳 謙 投 資 有 限 公 司 15.31% 張 全 10.20% 上 儀 投 資 有 限 公 司 5.10% 行 政 院 國 家 發 展 基 金 管 理 會 行 政 院 % 經 濟 部 無 - 註 1: 如 上 表 一 主 要 股 東 屬 法 人 者, 應 填 寫 該 法 人 股 東 名 稱 註 2: 因 本 公 司 法 人 股 東 其 主 要 法 人 股 東 眾 多 要 揭 露 不 易, 故 僅 揭 露 持 股 比 例 佔 10% 之 大 股 東 ~11~

16 姓 名 ( 註 1) 條 件 (8) (9) (10) 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 相 關 科 系 之 公 私 立 大 專 院 校 講 師 以 上 是 否 具 有 五 年 以 上 工 作 經 驗 及 下 列 專 業 資 格 法 官 檢 察 官 律 師 會 計 師 或 其 他 與 公 司 業 務 所 需 之 國 家 考 試 及 格 領 有 證 書 之 專 門 職 業 及 技 術 人 員 董 事 資 料 ( 二 ) 商 務 法 務 財 務 會 計 或 公 司 業 務 所 須 之 工 作 經 驗 未 與 其 他 董 事 間 具 有 配 偶 或 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 未 有 公 司 法 第 30 條 各 款 情 事 之 一 未 有 公 司 法 第 27 條 規 定 以 政 府 法 人 或 其 代 表 人 當 選 符 合 獨 立 性 情 形 ( 註 2) 兼 任 其 他 公 開 發 行 公 司 獨 立 董 事 家 數 常 四 偉 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 洪 金 富 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 王 明 義 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 高 健 祐 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 劉 石 麟 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 曹 金 英 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 高 太 輔 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 呂 松 裕 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 蘇 二 郎 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 2 顏 進 儒 ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ ˇ 無 註 1: 欄 位 多 寡 視 實 際 數 調 整 註 2: 各 董 事 監 察 人 於 選 任 前 二 年 及 任 職 期 間 符 合 下 述 各 條 件 者, 請 於 各 條 件 代 號 下 方 空 格 打 ˇ (1) 非 為 公 司 或 其 關 係 企 業 之 受 僱 人 (2) 非 公 司 或 其 關 係 企 業 之 董 事 監 察 人 ( 但 如 為 公 司 或 其 母 公 司 公 司 直 接 及 間 接 持 有 表 決 權 之 股 份 超 過 百 分 之 五 十 之 子 公 司 之 獨 立 董 事 者, 不 在 此 限 ) (3) 非 本 人 及 其 配 偶 未 成 年 子 女 或 以 他 人 名 義 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 一 以 上 或 持 股 前 十 名 之 自 然 人 股 東 (4) 非 前 三 款 所 列 人 員 之 配 偶 二 親 等 以 內 親 屬 或 三 親 等 以 內 直 系 血 親 親 屬 (5) 非 直 接 持 有 公 司 已 發 行 股 份 總 額 百 分 之 五 以 上 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人, 或 持 股 前 五 名 法 人 股 東 之 董 事 監 察 人 或 受 僱 人 (6) 非 與 公 司 有 財 務 或 業 務 往 來 之 特 定 公 司 或 機 構 之 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 或 持 股 百 分 之 五 以 上 股 東 (7) 非 為 公 司 或 關 係 企 業 提 供 商 務 法 務 財 務 會 計 等 服 務 或 諮 詢 之 專 業 人 士 獨 資 合 夥 公 司 或 機 構 之 企 業 主 合 夥 人 董 事 ( 理 事 ) 監 察 人 ( 監 事 ) 經 理 人 及 其 配 偶 但 依 股 票 上 市 或 於 證 券 商 營 業 處 所 買 賣 公 司 薪 資 報 酬 委 員 會 設 置 及 行 使 職 權 辦 法 第 七 條 履 行 職 權 之 薪 資 報 酬 委 員 會 成 員, 不 在 此 限 ~12~

17 職 稱 ( 二 ) 總 經 理 副 總 經 理 廠 處 長 及 各 部 門 主 管 資 料 : 國 籍 姓 名 選 ( 就 ) 任 日 期 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 股 數 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 總 經 理 中 華 民 國 張 漢 卿 103 年 12 月 01 日 422 美 國 喬 治 華 盛 頓 大 學 系 統 工 程 管 理 博 士 0.000% 亞 洲 航 空 股 份 有 限 公 司 董 事 長 退 輔 會 事 業 管 理 處 處 長 政 治 大 學 企 業 管 理 研 究 所 業 務 部 副 總 經 理 中 華 民 國 劉 瑞 成 103 年 12 月 01 日 1, % 空 軍 後 勤 部 上 校 副 參 謀 長 漢 翔 航 空 工 業 ( 股 ) 公 司 顧 問 亞 洲 航 空 公 司 代 理 總 經 理 國 防 管 理 學 院 企 管 系 營 運 本 部 副 總 經 理 中 華 民 國 李 中 霖 103 年 12 月 01 日 2, % 空 軍 後 勤 部 處 長 亞 洲 航 空 公 司 業 務 部 副 總 經 理 維 修 部 副 總 經 理 ( 代 理 ) 中 華 民 國 趙 高 恩 103 年 02 月 17 日 2, % 空 軍 機 校 機 械 科 空 軍 副 參 謀 長 定 翼 機 維 修 廠 廠 長 中 華 民 國 李 崇 忠 103 年 12 月 11 日 1, % 南 台 科 技 大 學 電 子 系 亞 洲 航 空 公 司 航 機 檢 驗 組 組 長 發 動 機 暨 附 件 維 修 廠 廠 長 中 華 民 國 王 明 安 103 年 02 月 17 日 % 高 苑 科 大 經 管 研 究 所 空 軍 第 三 後 勤 指 揮 部 發 動 機 廠 長 直 昇 機 維 修 廠 廠 長 中 華 民 國 蔡 松 齡 103 年 02 月 17 日 2, % 義 守 大 學 管 理 研 究 所 陸 軍 航 空 基 地 裝 備 勤 務 處 廠 長 University of Maryland Baltimore Country 屏 東 飛 機 維 修 廠 廠 長 中 華 民 國 施 東 山 103 年 06 月 01 日 1, % 管 理 碩 士 空 軍 桃 園 基 地 修 補 隊 大 隊 長 松 山 廠 廠 長 中 華 民 國 王 先 傑 102 年 11 月 01 日 2, % 美 國 喬 治 亞 華 盛 頓 大 學 後 勤 管 理 碩 士 空 軍 松 山 基 地 指 揮 部 副 隊 長 成 功 大 學 會 計 研 究 所 財 務 處 處 長 中 華 民 國 劉 志 勇 102 年 01 月 02 日 宏 達 國 際 電 子 ( 股 ) 公 司 會 計 經 理 中 華 民 國 會 計 師 高 考 及 格 稽 核 室 主 任 中 華 民 國 陳 漢 晶 103 年 11 月 20 日 7, % 南 台 科 技 大 學 資 訊 管 理 系 亞 洲 航 空 公 司 採 購 處 處 長 廠 務 處 處 長 三 軍 大 學 戰 爭 學 院 兼 行 政 管 理 處 處 長 中 華 民 國 李 清 正 103 年 02 月 06 日 2, % 空 軍 桃 園 基 地 副 指 揮 官 兼 新 事 業 發 展 處 處 長 業 務 處 處 長 ( 代 理 ) 中 華 民 國 崔 人 俊 103 年 02 月 17 日 1, % 中 正 理 工 學 院 應 用 數 學 系 空 軍 駐 美 F-16 後 勤 連 絡 官 工 程 研 發 處 處 長 中 華 民 國 林 文 綜 103 年 02 月 17 日 2, % 南 台 科 技 大 學 機 械 工 程 系 亞 洲 航 空 ( 股 ) 公 司 工 程 研 發 處 代 理 處 長 採 購 處 處 長 中 華 民 國 趙 晉 賢 104 年 03 月 01 日 1, % 台 灣 大 學 政 治 系 亞 洲 航 空 公 司 松 山 補 管 組 組 長 品 管 處 處 長 中 華 民 國 王 文 堯 103 年 09 月 30 日 1, % 成 功 大 學 航 太 所 碩 士 亞 洲 航 空 公 司 品 保 組 組 長 計 劃 及 修 護 管 制 處 處 長 中 華 民 國 陳 膺 仲 104 年 05 月 01 日 1, % 崑 山 工 專 電 機 工 程 科 畢 亞 洲 航 空 ( 股 ) 公 司 計 劃 管 制 組 組 長 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 主 要 經 ( 學 ) 歷 目 前 兼 任 其 他 公 司 之 職 務 104 年 5 月 2 日 具 配 偶 或 二 親 等 以 內 關 係 之 經 理 人 職 稱 姓 名 關 係 ~13~

18 職 稱 董 事 長 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 一 ) 董 事 ( 註 二 ) 董 事 ( 註 二 ) 董 事 ( 註 二 ) 獨 立 董 事 獨 立 董 事 獨 立 董 事 亞 洲 航 空 股 份 有 限 公 司 三 最 近 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 姓 名 常 四 偉 ( 註 三 ) 洪 金 富 高 健 佑 ( 註 四 ) 王 明 義 ( 註 四 ) 劉 石 麟 ( 註 四 ) 張 行 宇 ( 註 五 ) 王 耀 德 ( 註 六 ) 詹 乾 隆 ( 註 七 ) 劉 景 耀 ( 註 八 ) 高 太 輔 曹 金 英 ( 註 九 ) 彭 明 鑑 ( 註 十 ) 呂 松 裕 蘇 二 郎 顏 進 儒 ( 註 十 一 ) ( 一 ) 董 事 之 酬 金 本 公 司 報 酬 (A) 財 務 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 董 事 酬 金 財 務 報 表 內 所 有 公 司 盈 餘 分 配 之 酬 勞 (C) 財 務 報 財 務 報 本 公 司 表 內 所 本 公 司 表 內 所 本 公 司 有 公 司 有 公 司 3,153 3, ,095 業 務 執 行 費 用 (D) A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 ~14~ 財 務 報 本 公 司 財 務 報 表 內 所 表 內 所 現 金 紅 股 票 紅 現 金 紅 股 票 紅 有 公 司 利 金 額 利 金 額 利 金 額 利 金 額 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 (H) 註 一 : 為 台 翔 航 太 工 業 ( 股 ) 公 司 之 法 人 代 表 註 五 :103 年 1 月 17 解 任 董 事 及 董 事 長 註 九 :103 年 2 月 27 日 新 任 董 事 註 二 : 為 台 灣 糖 業 ( 股 ) 公 司 之 法 人 代 表 註 六 :103 年 5 月 9 解 任 董 事 註 十 :103 年 2 月 27 日 解 任 董 事 註 三 :103 年 3 月 12 日 新 任 董 事 長 註 七 :103 年 5 月 9 新 任 董 事 ;103 年 7 月 8 日 解 任 董 事 註 十 一 :103 年 4 月 22 日 新 任 董 事 註 四 :103 年 1 月 17 新 任 董 事 註 八 :103 年 1 月 17 日 解 任 董 事 財 務 報 表 內 所 有 公 司 薪 資 獎 金 及 特 支 費 等 (E) 財 務 報 本 公 司 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (F) 本 公 司 兼 任 員 工 領 取 相 關 酬 金 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 (G) 單 位 : 新 台 幣 仟 元 財 務 報 表 內 所 有 公 司 1, % 3.49% % 3.49% - 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 (I) 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 A B C D E F 及 G 等 七 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 本 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金

19 低 於 2,000,000 元 給 付 本 公 司 各 個 董 事 酬 金 級 距 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不 含 ) 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不 含 ) 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不 含 ) 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不 含 ) 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不 含 ) 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不 含 ) 100,000,000 元 以 上 總 計 董 事 姓 名 前 四 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D) 前 七 項 酬 金 總 額 (A+B+C+D+E+F+G) 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 J K 洪 金 富 張 行 宇 高 健 祐 王 耀 德 詹 乾 隆 洪 金 富 張 行 宇 高 健 祐 王 耀 德 詹 乾 隆 王 明 義 劉 景 耀 劉 石 麟 彭 明 鑑 曹 金 英 王 明 義 劉 景 耀 劉 石 麟 彭 明 鑑 曹 金 英 高 太 輔 呂 松 裕 蘇 二 郎 顏 進 儒 高 太 輔 呂 松 裕 蘇 二 郎 顏 進 儒 常 四 偉 常 四 偉 ~15~

20 總 經 理 職 稱 總 經 理 ( 代 理 ) 業 務 部 副 總 經 理 ( 二 ) 總 經 理 及 副 總 經 理 之 酬 金 姓 名 張 漢 卿 ( 註 一 ) 劉 瑞 成 ( 註 二 ) 本 公 司 薪 資 (A) 財 務 報 表 內 所 有 公 司 退 職 退 休 金 (B) 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 獎 金 及 特 支 費 等 (C) 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 4,575 4,575-1,225 1,225 維 修 部 副 總 經 理 趙 高 恩 ( 代 理 ) ( 註 三 ) 業 務 部 副 總 經 理 李 中 霖 ( 營 運 本 部 副 總 經 理 註 四 ) 註 一 :103 年 12 月 1 日 新 任 總 經 理 註 二 :103 年 12 月 1 日 卸 任 代 理 總 經 理 職 務 ;103 年 12 月 1 日 新 任 業 務 部 副 總 經 理 註 三 :103 年 2 月 17 日 新 任 維 修 部 副 總 經 理 註 四 :103 年 2 月 17 日 新 任 業 務 部 副 總 經 理 ;12 月 1 日 轉 任 營 運 本 部 副 總 經 理 盈 餘 分 配 員 工 紅 利 金 額 (D) 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 現 金 紅 股 票 紅 現 金 紅 股 票 紅 本 公 司 利 金 額 利 金 額 利 金 額 利 金 額 A B C 及 D 等 四 項 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 % 財 務 報 表 內 所 有 公 司 員 工 認 股 權 憑 證 得 認 購 股 數 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 單 位 : 新 台 幣 仟 元 限 制 員 工 權 利 新 股 股 數 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 有 無 領 取 來 自 子 公 司 以 外 轉 投 資 事 業 酬 金 % 4.77% 給 付 本 公 司 各 個 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 級 距 低 於 2,000,000 元 酬 金 級 距 表 總 經 理 及 副 總 經 理 姓 名 本 公 司 財 務 報 表 內 所 有 公 司 張 漢 卿 劉 瑞 成 李 中 霖 趙 高 恩 2,000,000 元 ( 含 ) ~ 5,000,000 元 ( 不 含 ) - - 5,000,000 元 ( 含 ) ~ 10,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) ~ 15,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) ~ 30,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) ~ 50,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 ( 含 ) ~ 100,000,000 元 ( 不 含 ) ,000,000 元 以 上 - - 總 計 - - ~16~

21 ( 三 ) 配 發 員 工 紅 利 之 經 理 人 姓 名 及 配 發 情 形 : 104 年 5 月 2 日 職 稱 姓 名 股 票 紅 利 金 額 現 金 紅 利 金 額 總 計 總 額 占 稅 後 純 益 之 比 例 (%) 經 理 人 業 務 部 副 總 經 理 維 修 部 副 總 經 理 ( 代 理 ) 營 運 本 部 副 總 經 理 定 翼 機 維 修 廠 廠 長 發 動 機 暨 附 件 維 修 廠 廠 長 直 昇 機 維 修 廠 廠 長 屏 東 飛 機 維 修 廠 廠 長 松 山 廠 廠 長 財 務 處 處 長 稽 核 室 主 任 廠 務 處 處 長 兼 行 政 管 理 處 處 長 兼 新 事 業 發 展 處 處 長 業 務 處 處 長 ( 代 理 ) 工 程 研 發 處 處 長 品 管 處 處 長 採 購 處 處 長 計 劃 及 修 護 管 制 處 處 長 劉 瑞 成 趙 高 恩 李 中 霖 李 崇 忠 王 明 安 蔡 松 齡 施 東 山 王 先 傑 劉 志 勇 陳 漢 晶 李 清 正 崔 人 俊 林 文 綜 王 文 堯 趙 晉 賢 陳 膺 仲 註 : 本 公 司 董 事 會 於 民 國 104 年 3 月 19 日 決 議, 提 議 配 發 員 工 紅 利 計 2,190,781 元, 全 數 以 現 金 方 式 發 放, 發 放 作 業 擬 授 權 管 理 階 層 辦 理, 因 尚 未 發 放 故 無 法 揭 露 ~17~

22 職 董 事 稱 總 經 理 及 副 總 經 理 ( 四 ) 分 別 比 較 說 明 本 公 司 及 合 併 報 表 所 有 公 司 於 最 近 二 年 度 支 付 本 公 司 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 並 說 明 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : 合 計 1. 最 近 二 年 度 支 付 董 事 監 察 人 總 經 理 及 副 總 經 理 酬 金 總 額 占 個 體 或 個 別 財 務 報 告 稅 後 純 益 比 例 之 分 析 : 102 年 度 單 位 : 新 台 幣 仟 元 103 年 度 酬 金 總 額 稅 後 純 益 比 例 酬 金 總 額 稅 後 純 益 比 例 3, , , ,710 5, , ,321 33, , , 註 : 本 公 司 於 101 年 12 月 17 日 成 立 審 計 委 員 會 取 代 監 察 人 職 權, 故 沒 有 監 察 人 酬 金 2. 給 付 酬 金 之 政 策 標 準 與 組 合 訂 定 酬 金 之 程 序 與 經 營 績 效 及 未 來 風 險 之 關 聯 性 : (1) 本 公 司 董 事 之 報 酬, 依 本 公 司 章 程 規 定, 授 權 董 事 會 依 同 業 通 常 水 準 支 給 董 事 如 擔 任 公 司 職 務 者, 其 報 酬 依 同 業 通 常 水 準 支 給 (2) 本 公 司 總 經 理 酬 金 決 議 程 序 : 依 公 司 法 第 29 條 規 定, 由 董 事 會 視 總 經 理 對 本 公 司 營 運 參 與 貢 獻 價 值 及 未 來 風 險 等 決 議 其 報 酬 ~18~

23 四 公 司 治 理 運 作 情 形 ( 一 ) 董 事 會 運 作 情 形 : 最 近 年 度 董 事 會 開 會 9 次, 董 事 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 委 託 出 席 實 際 出 席 率 數 次 數 備 註 (%) 董 事 長 常 四 偉 ( 註 1) 9-100% 103 年 3 月 12 日 新 任 董 事 長 董 事 張 行 宇 ( 註 1) 1-100% 103 年 1 月 17 日 解 任, 應 出 席 1 次 董 事 洪 金 富 ( 註 1) % 連 任 董 事 王 耀 德 ( 註 1) % 103 年 5 月 9 日 解 任, 應 出 席 5 次 103 董 事 詹 乾 隆 ( 註 年 5 月 9 日 新 任,103 年 7 月 8 日 解 任 1) 1-100%, 應 出 席 1 次 董 事 劉 景 耀 ( 註 1) 1 100% 103 年 1 月 17 日 解 任, 應 出 席 1 次 董 事 劉 石 麟 ( 註 1) % 董 事 王 明 義 ( 註 1) % 103 年 1 月 17 日 新 任, 應 出 席 8 次 董 事 高 健 祐 ( 註 1) % 董 事 高 太 輔 ( 註 2) 9-100% 連 任 董 事 彭 明 鑑 ( 註 2) % 103 年 2 月 27 日 解 任, 應 出 席 2 次 董 事 曹 金 英 ( 註 2) 7-100% 103 年 2 月 27 日 新 任, 應 出 席 7 次 獨 立 董 事 呂 松 裕 % 獨 立 董 事 蘇 二 郎 連 任 % 獨 立 董 事 顏 進 儒 % 103 年 4 月 22 日 新 任, 應 出 席 5 次 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 3 所 列 事 項 暨 其 他 經 獨 立 董 事 反 對 或 保 留 意 見 且 有 紀 錄 或 書 面 聲 明 之 董 事 會 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 所 有 獨 立 董 事 意 見 及 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 1. 董 事 會 日 期 :103 年 11 月 20 日 2. 期 別 : 第 六 屆 第 二 十 次 董 事 會 3. 議 案 內 容 : 內 部 稽 核 主 管 任 命 案 4. 所 有 獨 立 董 事 意 見 (1) 顏 進 儒 董 事 贊 成 內 部 稽 核 主 管 任 命 案 (2) 蘇 二 郎 董 事 及 呂 松 裕 董 事 認 為 新 任 命 稽 核 主 管 陳 漢 晶 先 生 的 背 景 只 有 物 料 採 購, 欠 缺 稽 核 及 會 計 相 關 經 驗, 所 以 對 該 員 是 否 能 勝 任 有 疑 慮 5. 公 司 對 獨 立 董 事 意 見 之 處 理 : 針 對 獨 立 董 事 之 疑 慮 於 董 事 會 說 明 該 稽 核 主 管 之 資 格 符 合 金 管 證 審 字 第 號 之 條 件, 讓 所 有 董 事 充 分 了 解 及 信 任, 經 全 體 董 事 表 決 2/3 以 上 同 意, 本 案 照 案 通 過 二 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 1. 董 事 姓 名 : (1) 張 行 宇 董 事 長 及 洪 金 富 董 事 (2) 張 行 宇 董 事 長 (3) 常 四 偉 董 事 長 2. 議 案 內 容 : (1) 追 認 本 公 司 與 城 安 新 公 司 間 簽 署 之 相 關 合 約 案 (2) 董 事 長 102 年 度 獎 金 討 論 案 (3) 常 四 偉 董 事 長 報 酬 討 論 案 3. 應 利 益 迴 避 原 因 以 及 參 與 表 決 情 形 : (1) 此 案 涉 及 張 行 宇 董 事 長 及 洪 金 富 董 事, 故 迴 避 本 項 決 議 不 列 入 參 與 決 議 人 數 (2) 此 案 涉 及 張 行 宇 董 事 長, 故 迴 避 本 項 決 議 不 列 入 參 與 決 議 人 數 (3) 此 案 涉 及 常 四 偉 董 事 長, 故 迴 避 本 項 決 議 不 列 入 參 與 決 議 人 數 三 當 年 度 及 最 近 年 度 加 強 董 事 會 職 能 之 目 標 與 執 行 情 形 評 估 : 無 註 1: 為 台 翔 航 太 工 業 ( 股 ) 公 司 之 法 人 代 表 註 2: 為 台 灣 糖 業 ( 股 ) 公 司 之 法 人 代 表 ~19~

24 ( 二 ) 審 計 委 員 會 運 作 情 形 或 監 察 人 參 與 董 事 會 運 作 情 形 最 近 年 度 審 計 委 員 會 開 會 6 次, 獨 立 董 事 出 席 情 形 如 下 : 職 稱 姓 名 實 際 出 席 次 數 委 託 出 席 次 數 實 際 出 席 率 (%) 備 註 獨 立 董 事 呂 松 裕 % 蘇 二 郎 % 連 任 連 任 顏 進 儒 4-100% 其 他 應 記 載 事 項 : 一 證 交 法 第 14 條 之 5 所 列 事 項 暨 其 他 未 經 審 計 委 員 會 通 過, 而 經 全 體 董 事 三 分 之 二 以 上 同 意 之 議 決 事 項, 應 敘 明 董 事 會 日 期 期 別 議 案 內 容 審 計 委 員 會 決 議 結 果 以 及 公 司 對 審 計 委 員 會 意 見 之 處 理 : 年 4 月 22 日 新 任, 應 出 席 4 次 董 事 會 日 期 :103 年 11 月 20 日 期 別 : 第 六 屆 第 二 十 次 董 事 會 議 案 內 容 : 內 部 稽 核 主 管 任 命 案 審 計 委 員 會 決 議 結 果 : 認 為 陳 漢 晶 先 生 的 背 景 只 有 物 料 採 購, 欠 缺 稽 核 及 會 計 相 關 經 驗, 所 以 對 該 員 是 否 能 勝 任 有 疑 慮, 故 未 經 審 計 委 員 會 通 過 5. 公 司 對 審 計 委 員 會 意 見 之 處 理 : 針 對 獨 立 董 事 之 疑 慮 於 董 事 會 說 明 該 稽 核 主 管 之 資 格 符 合 金 管 證 審 字 第 號 之 條 件, 讓 所 有 董 事 充 分 了 解 及 信 任, 經 全 體 董 事 表 決 2/3 以 上 同 意, 本 案 照 案 通 過 二 獨 立 董 事 對 利 害 關 係 議 案 迴 避 之 執 行 情 形 : 無 三 獨 立 董 事 與 內 部 稽 核 主 管 及 會 計 師 之 溝 通 情 形 : 1. 稽 核 主 管 於 稽 核 項 目 完 成 之 次 月 向 獨 立 董 事 提 報 稽 核 報 告, 獨 立 董 事 並 無 反 對 意 見 2. 稽 核 主 管 之 稽 核 業 務 報 告, 獨 立 董 事 並 無 反 對 意 見 3. 獨 立 董 事 審 查 財 務 報 告 內 容, 並 定 期 與 會 計 師 針 對 公 司 財 務 相 關 議 題 進 行 討 論 ~20~

25 ( 三 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 及 其 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 運 作 情 形 (1) 評 估 項 目 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 是 否 摘 要 說 明 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 公 司 是 否 依 據 上 市 櫃 治 理 實 務 守 則 訂 定 並 揭 露 公 司 治 理 實 V 本 公 司 尚 未 訂 定 上 市 櫃 治 理 實 務 守 則 審 慎 評 估 中 務 守 則? 二 公 司 股 權 結 構 及 股 東 權 益 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 作 業 程 序 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 V ( 一 ) 本 公 司 設 有 發 言 人 制 度, 妥 善 處 理 股 東 建 議 疑 義 糾 紛 無 重 大 差 異 及 訴 訟 事 宜, 並 依 程 序 實 施? 等 問 題, 如 涉 及 法 律 事 件, 並 聘 請 法 律 顧 問 統 一 處 理 ( 二 ) 公 司 是 否 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 及 主 要 股 東 之 最 V ( 二 ) 與 主 要 股 東 關 係 良 好, 均 能 掌 握 實 際 控 制 公 司 之 主 要 股 東 終 控 制 者 名 單? 及 其 最 終 控 制 者 之 名 單, 並 依 證 券 交 易 法 規 定, 每 月 申 報 董 監 及 大 股 東 持 有 股 數 ( 三 ) 公 司 是 否 建 立 執 行 與 關 係 企 業 間 之 風 險 控 管 及 防 火 牆 V ( 三 ) 本 公 司 依 證 期 會 規 定 辦 理, 並 訂 有 對 子 公 司 監 理 之 內 部 控 機 制? 制 及 內 部 稽 核 辦 法 ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 內 部 規 範, 禁 止 公 司 內 部 人 利 用 市 場 上 未 V ( 四 ) 要 求 內 部 人 定 期 回 報 公 司 股 票 交 易 資 料, 並 每 月 申 報 內 部 公 開 資 訊 買 賣 有 價 證 券? 人 持 有 股 數 三 董 事 會 之 組 成 及 職 責 ( 一 ) 董 事 會 是 否 就 成 員 組 成 擬 訂 多 元 化 方 針 及 落 實 執 行? V ( 一 ) 本 公 司 董 事 成 員 其 學 經 歷 都 符 合 公 司 所 需 之 專 業 資 格 無 重 大 差 異 ( 二 ) 公 司 除 依 法 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 及 審 計 委 員 會 外, 是 否 V ( 二 ) 本 公 司 已 設 置 審 計 委 員 會, 其 他 功 能 性 委 員 會 審 慎 評 估 自 願 設 置 其 他 各 類 功 能 性 委 員 會? 中 ( 三 ) 公 司 是 否 訂 定 董 事 會 績 效 評 估 辦 法 及 其 評 估 方 式, 每 年 並 V ( 三 ) 本 公 司 董 事 會 之 召 開 遵 循 董 事 會 議 事 辦 法, 並 無 另 訂 定 董 定 期 進 行 績 效 評 估? 事 會 績 效 評 估 辦 法 ( 四 ) 公 司 是 否 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 獨 立 性? V ( 四 ) 本 公 司 定 期 評 估 簽 證 會 計 師 之 獨 立 性 與 適 任 性 四 公 司 是 否 建 立 與 利 害 關 係 人 溝 通 管 道, 及 於 公 司 網 站 設 置 利 害 V 公 司 對 往 來 金 融 機 構 債 權 人 皆 提 供 充 足 資 訊, 對 於 員 工 亦 有 無 重 大 差 異 關 係 人 專 區, 並 妥 適 回 應 利 害 關 係 人 所 關 切 之 重 要 企 業 社 會 責 順 暢 的 溝 通 管 道, 並 依 規 定 於 交 易 所 網 站 揭 露 相 關 資 訊, 讓 利 任 議 題? 害 關 係 人 有 足 夠 的 資 訊 作 判 斷 以 維 其 權 益 五 公 司 是 否 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 辦 理 股 東 會 事 務? V 本 公 司 委 任 專 業 股 務 代 辦 機 構 台 新 證 券 協 助 辦 理 股 東 會 事 務 無 重 大 差 異 六 資 訊 公 開 ( 一 ) 公 司 是 否 架 設 網 站, 揭 露 財 務 業 務 及 公 司 治 理 資 訊? V ( 一 ) 本 公 司 之 網 址 為 : 另 相 關 資 料 無 重 大 差 異 之 揭 露 均 統 一 公 佈 於 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 二 ) 公 司 是 否 採 行 其 他 資 訊 揭 露 之 方 式 ( 如 架 設 英 文 網 站 指 V ( 二 ) 公 司 有 專 人 負 責 揭 露 資 訊 的 蒐 集, 並 落 實 發 言 人 制 度 定 專 人 負 責 公 司 資 訊 之 蒐 集 及 揭 露 落 實 發 言 人 制 度 法 人 說 明 會 過 程 放 置 公 司 網 站 等 )? ~21~

26 七 公 司 是 否 有 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 治 理 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 包 括 但 不 限 於 員 工 權 益 僱 員 關 懷 投 資 者 關 係 供 應 商 關 係 利 害 關 係 人 之 權 利 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 之 情 形 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 公 司 為 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 等 )? 運 作 情 形 ( 註 1) 是 否 摘 要 說 明 ( 一 ) 員 工 權 益 : V 本 公 司 重 視 員 工 之 權 益 且 極 力 追 求 和 諧 的 勞 資 關 係, 除 定 期 舉 行 勞 資 會 議 外, 公 司 派 代 表 參 加 工 會 召 開 的 理 監 事 會 及 勞 資 會 議, 與 勞 方 代 表 充 分 溝 通 ; 在 重 大 勞 資 議 題 上, 公 司 更 優 先 聽 取 工 會 意 見, 以 達 成 共 識, 確 保 勞 資 關 係 和 諧 及 企 業 永 續 發 展 ( 二 ) 雇 員 關 懷 : 員 工 福 利 措 施 請 參 閱 103 年 度 年 報 第 47~48 頁 勞 資 關 係 之 說 明 ( 三 ) 投 資 者 關 係 : 為 提 升 股 東 服 務, 本 公 司 有 連 繫 窗 口 專 人 處 理 股 東 事 務, 以 維 繫 與 投 資 人 之 良 好 關 係 ( 四 ) 供 應 商 關 係 : 本 公 司 的 採 購 發 包 作 業, 主 要 精 神 在 創 造 一 個 公 平 競 爭 的 環 境, 尋 找 優 良 的 廠 商, 以 合 理 的 價 格 購 進 ( 五 ) 利 害 關 係 人 之 權 利 : 本 公 司 除 了 在 本 業 上 持 續 精 進 向 上, 追 求 良 好 經 營 績 效, 盡 力 達 成 照 顧 員 工 服 務 客 戶 回 饋 股 東 的 使 命, 故 對 股 東 對 客 戶 對 供 應 商 對 員 工 及 社 會 都 肩 負 著 一 份 妥 善 照 顧 的 承 諾 ( 五 ) 董 事 及 監 察 人 進 修 情 形 : 本 公 司 以 積 極 態 度 鼓 勵 董 事 多 參 與 進 修 ( 六 ) 風 險 管 理 政 策 及 風 險 衡 量 標 準 之 執 行 情 形 : 請 參 閱 本 年 報 地 118 頁 風 險 管 理 與 分 析 ( 七 ) 客 戶 政 策 之 執 行 情 形 : 加 強 與 客 戶 的 聯 繫, 妥 善 安 排 客 戶 飛 機 引 擎 及 零 組 件 進 廠 排 程 與 交 貨 時 程 ( 八 ) 董 事 及 監 察 人 購 買 責 任 保 險 之 情 形 : 本 公 司 已 為 全 體 董 事 投 保 責 任 險, 投 保 金 額 US$2,000,000 八 公 司 是 否 有 公 司 治 理 自 評 報 告 或 委 託 其 他 專 業 機 構 之 公 司 治 理 V 不 適 用 註 1: 評 估 項 目 評 鑑 報 告?( 若 有, 請 敍 明 其 董 事 會 意 見 自 評 或 委 外 評 鑑 結 果 主 要 缺 失 或 建 議 事 項 及 改 善 情 形 )( 註 2) 運 作 情 形 不 論 勾 選 是 或 否, 均 應 於 摘 要 說 明 欄 位 敘 明 本 公 司 目 前 未 自 行 製 作 公 司 治 理 自 評 報 告, 亦 未 委 託 其 他 專 業 機 構 進 行 公 司 治 理 評 鑑 註 2: 所 稱 公 司 治 理 自 評 報 告, 係 指 依 據 公 司 治 理 自 評 項 目, 由 公 司 自 行 評 估 並 說 明, 各 自 評 項 目 中 目 前 公 司 運 作 及 執 行 情 形 之 報 告 ~22~ 與 上 市 上 櫃 公 司 治 理 實 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 無 重 大 差 異

27 運 作 情 形 ( 註 ) 評 估 項 目 與 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 是 否 摘 要 說 明 務 守 則 差 異 情 形 及 原 因 一 落 實 公 司 治 理 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 企 業 社 會 責 任 政 策 或 制 度, V ( 一 ) 本 公 司 尊 重 勞 動 人 權, 並 與 鄰 近 大 專 院 校 審 慎 評 估 中 以 及 檢 討 實 施 成 效? 合 作 強 化 社 區 參 與 等 包 括 薪 資 政 策 與 產 學 合 作 等 企 業 社 會 責 任 政 策, 未 來 亦 會 視 情 況 訂 定 更 多 相 關 政 策 ( 二 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 社 會 責 任 教 育 訓 練? V ( 二 ) 公 司 尚 未 定 期 推 動 社 會 責 任 教 育 訓 練 課 程 無 重 大 差 異 二 三 四 五 ( 四 ) 公 司 如 有 設 置 薪 資 報 酬 委 員 會 者 其 組 成 職 責 及 運 作 情 形 : 無 ( 五 ) 履 行 社 會 責 任 情 形 : ( 三 ) 公 司 是 否 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 由 董 事 會 授 權 高 階 管 理 階 層 處 理, 及 向 董 事 會 報 告 處 理 情 形? ( 四 ) 公 司 是 否 訂 定 合 理 薪 資 報 酬 政 策, 並 將 員 工 績 效 考 核 制 度 與 企 業 社 會 責 任 政 策 結 合, 及 設 立 明 確 有 效 之 獎 勵 與 懲 戒 制 度? 發 展 永 續 環 境 ( 一 ) 公 司 是 否 致 力 於 提 升 各 項 資 源 之 利 用 效 率 V 及 宣 導 政 策 V ( 三 ) 本 公 司 尚 未 設 置 推 動 企 業 社 會 責 任 專 ( 兼 ) 職 單 位, 未 來 會 審 慎 評 估 ( 四 ) 本 公 司 依 勞 動 基 準 法 及 相 關 法 令 保 障 員 工 權 益, 公 司 人 事 管 理 制 度 訂 定 薪 資 及 獎 金 核 發 作 業 員 工 績 效 考 核 及 獎 懲 作 業, 並 使 用 對 環 境 負 荷 衝 擊 低 之 再 生 物 料? V ( 一 ) 本 公 司 之 廢 棄 物 分 類 及 資 源 回 收 均 委 由 外 無 重 大 差 異 包 廠 商 處 理 ( 二 ) 公 司 是 否 依 其 產 業 特 性 建 立 合 適 之 環 境 管 V ( 二 ) 本 公 司 依 照 勞 工 安 全 衛 生 法 設 立 安 全 衛 生 理 制 度? 管 理 制 度 ( 三 ) 公 司 是 否 注 意 氣 候 變 遷 對 營 運 活 動 之 影 V ( 三 ) 本 公 司 採 行 環 保 政 策 不 定 時 宣 導 辦 公 及 生 響 並 執 行 溫 室 氣 體 盤 查 制 定 公 司 節 能 活 區 域 節 能 措 施 減 碳 及 溫 室 氣 體 減 量 策 略? 維 護 社 會 公 益 ( 一 ) 公 司 是 否 依 照 相 關 法 規 及 國 際 人 權 公 約, 制 定 相 關 之 管 理 政 策 與 程 序? ( 二 ) 公 司 是 否 建 置 員 工 申 訴 機 制 及 管 道, 並 妥 適 處 理? ( 三 ) 公 司 是 否 提 供 員 工 安 全 與 健 康 之 作 環 境, 並 對 員 工 定 期 實 施 安 全 與 健 康 教 育? ( 四 ) 公 司 是 否 建 立 員 工 定 期 溝 通 之 機 制, 並 以 合 理 方 式 通 知 對 員 工 可 能 造 成 重 大 影 響 之 營 運 變 動? ( 五 ) 公 司 是 否 為 員 工 建 立 有 效 之 職 涯 能 力 發 展 培 訓 計 畫? ( 六 ) 公 司 是 否 就 研 發 採 購 生 產 作 業 及 服 務 流 程 等 制 定 相 關 保 護 消 費 者 權 益 政 策 及 申 訴 程 序? ( 七 ) 對 產 品 與 服 務 之 行 銷 及 標 示, 公 司 是 否 遵 循 相 關 法 規 及 國 際 準 則? ( 八 ) 公 司 與 供 應 商 來 往 前, 是 否 評 估 供 應 商 過 去 有 無 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄? ( 九 ) 公 司 與 其 主 要 供 應 商 之 契 約 是 否 包 含 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 政 策, 且 對 環 境 與 社 會 有 顯 著 影 響 時, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 之 條 款? 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 其 公 開 資 訊 觀 測 站 等 處 揭 露 具 攸 關 性 及 可 靠 性 之 企 業 社 會 責 任 相 關 資 訊? V V V V V V V V V V ( 一 ) 本 公 司 依 照 勞 動 法 令 規 範 訂 定 工 作 規 則 及 無 重 大 差 異 相 關 人 事 管 理 規 章, 以 作 為 公 司 管 理 依 據 ( 二 ) 公 司 成 立 工 會, 定 期 召 開 勞 資 會 議, 落 實 員 工 意 見 表 達 為 提 供 本 公 司 員 工 有 即 時 溝 通 管 道, 並 設 置 員 工 意 見 信 箱, 以 利 員 工 意 見 反 映 與 建 議 ( 三 ) 本 公 司 依 照 規 定, 於 有 安 全 或 職 災 疑 慮 之 環 境 或 設 施, 加 以 警 示 或 配 發 防 護 器 材, 並 定 期 辦 理 員 工 健 康 檢 查 ( 四 ) 本 公 司 成 立 工 會, 定 期 舉 辦 勞 資 會 議, 宣 導 重 要 政 策 並 了 解 員 工 對 公 司 的 意 見, 並 不 定 時 將 公 司 訊 息 公 布 於 公 司 內 部 網 頁 ( 五 ) 本 公 司 為 了 培 育 優 質 人 力, 提 升 修 護 水 準, 訂 定 職 工 訓 練, 並 依 計 畫 舉 辦 員 工 在 職 訓 練 及 培 訓 ( 六 ) 本 公 司 訂 有 相 關 程 序 及 作 業 辦 法 以 維 護 消 費 者 權 益, 並 由 相 關 人 員 處 理 顧 客 意 見 及 售 後 服 務 ( 七 ) 本 公 司 產 品 維 修 與 服 務 皆 遵 循 國 內 相 關 法 規 及 國 際 民 航 局 訂 定 之 規 定 辦 理 ( 八 ) 本 公 司 與 供 應 商 交 易 前, 會 評 估 供 應 商 是 否 有 影 響 環 境 與 社 會 之 紀 錄, 如 有 該 紀 錄 會 並 協 助 供 應 商 改 善 ( 九 ) 本 公 司 供 應 商 如 涉 及 違 反 其 企 業 社 會 責 任 及 環 境 經 告 知 未 改 善, 本 公 司 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 ( 一 ) 本 公 司 履 行 社 會 責 任 情 形 將 於 年 報 揭 露 相 無 重 大 差 異 關 訊 息 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 企 業 社 會 責 任 實 務 守 則 訂 有 本 身 之 企 業 社 會 責 任 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 不 適 用 六 其 他 有 助 於 瞭 解 企 業 社 會 責 任 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 : 無 七 公 司 企 業 社 會 責 任 報 告 書 如 有 通 過 相 關 驗 證 機 構 之 查 證 標 準, 應 加 以 敘 明 : 本 公 司 通 過 ISO 9001 品 質 認 證 註 : 運 作 情 形 不 論 勾 選 是 或 否, 均 應 於 摘 要 說 明 欄 位 敘 明 ~23~

28 ( 六 ) 公 司 履 行 誠 信 經 營 情 形 及 採 行 措 施 : 評 估 項 目 是 否 一 訂 定 誠 信 經 營 政 策 及 方 案 ( 一 ) 公 司 是 否 於 規 章 及 對 外 文 件 中 明 示 誠 信 經 營 之 V 政 策 作 法, 以 及 董 事 會 與 管 理 階 層 積 極 落 實 經 營 政 策 之 承 諾? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 防 範 不 誠 信 行 為 方 案, 並 於 各 方 V 案 內 明 定 作 業 程 序 行 為 指 南 違 規 之 懲 戒 及 申 訴 制 度 且 落 實 執 行? ( 三 ) 公 司 是 否 對 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 第 V 七 條 第 二 項 各 款 或 其 他 營 業 範 圍 內 具 較 高 不 誠 信 行 為 風 險 之 營 業 活 動, 採 行 防 範 措 施? 二 落 實 誠 信 經 營 ( 一 ) 公 司 是 否 評 估 往 來 對 象 之 誠 信 紀 錄, 並 於 其 與 往 來 交 易 對 象 簽 訂 之 契 約 中 明 訂 誠 信 行 為 條 款? ( 二 ) 公 司 是 否 設 置 隸 屬 董 事 會 之 推 動 企 業 誠 信 經 營 V 專 ( 兼 ) 職 單 位, 並 定 期 向 董 事 會 報 告 其 執 行 情 行? ( 三 ) 公 司 是 否 制 定 防 止 利 益 衝 突 政 策 提 供 適 當 陳 述 管 道, 並 落 實 執 行? ( 四 ) 公 司 是 否 為 落 實 誠 信 經 營 已 建 立 有 效 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度, 並 由 內 部 稽 核 單 位 定 期 查 核, 或 委 託 會 計 師 執 行 查 核? ( 五 ) 公 司 是 否 定 期 舉 辦 誠 信 經 營 之 內 外 部 之 教 育 訓 練? 三 公 司 檢 舉 制 度 之 運 作 情 形 ( 一 ) 公 司 是 否 訂 定 具 體 檢 舉 及 獎 勵 制 度, 並 建 立 便 利 檢 舉 管 道, 及 針 對 被 檢 舉 對 象 指 派 適 當 之 受 理 專 責 人 員? ( 二 ) 公 司 是 否 訂 定 受 理 檢 舉 事 項 之 調 查 標 準 作 業 程 序 及 相 關 保 密 機 制? ( 三 ) 公 司 是 否 採 取 保 護 檢 舉 人 不 因 檢 舉 而 遭 受 不 當 處 置 之 措 施? 四 加 強 資 訊 揭 露 ( 一 ) 公 司 是 否 於 其 網 站 及 公 開 資 訊 觀 測 站, 揭 露 其 所 定 誠 信 經 營 守 則 內 容 及 推 動 成 效? ( 一 ) 本 公 司 董 事 會 與 管 理 階 層 皆 本 誠 信 經 營, 並 將 上 述 原 則 明 示 於 員 工 工 作 規 則 及 相 關 文 件 中 ( 二 ) 本 公 司 遵 循 公 司 法 證 券 交 易 法 商 業 會 計 法 等 上 市 上 櫃 相 關 規 章 或 其 他 商 業 行 為 有 關 法 令, 以 落 實 誠 信 經 營 ( 三 ) 本 公 司 訂 有 內 部 控 制 制 度 及 內 部 稽 核 制 度 等, 並 遵 照 執 行 V ( 一 ) 本 公 司 避 免 與 有 不 誠 信 行 為 紀 錄 者 進 行 交 易, 交 易 相 對 人 如 涉 及 不 誠 信 行 為, 得 隨 時 終 止 或 解 除 契 約 ( 二 ) 本 公 司 各 部 門 擬 各 就 所 負 責 部 份 主 導 推 行, 並 不 定 期 向 董 事 會 報 告 V ( 三 ) 本 公 司 董 事 會 議 事 規 範 訂 定 董 事 之 利 益 迴 避 制 度 及 公 司 所 訂 定 商 業 行 為 準 則 也 有 明 確 規 範 V ( 四 ) 本 公 司 訂 定 會 計 制 度 內 部 控 制 制 度 及 內 部 稽 核 制 度, 並 由 內 部 稽 核 人 員 進 行 查 核, 以 落 實 誠 信 經 營 V V V V V ( 五 ) 不 定 期 對 公 司 人 員 舉 辦 教 育 訓 練 課 程 及 宣 導 事 項 ( 一 ) 本 公 司 提 供 正 當 檢 舉 管 道, 員 工 及 相 關 人 員 舉 報 任 何 不 正 當 的 從 業 行 為, 由 公 司 管 理 階 層 親 自 處 理 任 何 違 反 我 們 的 從 業 道 德 標 準 的 行 為, 將 根 據 公 司 獎 懲 辦 法 受 到 嚴 厲 懲 處 ( 二 ) 公 司 訂 定 調 查 標 準 作 業 程 序, 只 要 不 具 名 之 檢 舉 文 件 將 不 處 理, 以 避 免 不 實 之 檢 舉, 並 對 於 檢 舉 人 身 分 及 檢 舉 內 容 做 到 確 實 保 密 ( 三 ) 本 公 司 提 供 正 當 檢 舉 管 道, 並 對 於 檢 舉 人 身 分 及 檢 舉 內 容 應 確 實 保 密 ( 一 ) 本 公 司 之 網 址 為 : 另 相 關 資 料 之 揭 露 均 統 一 公 佈 於 公 開 資 訊 觀 測 站 運 作 情 形 ( 註 ) 摘 要 說 明 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 無 重 大 差 異 五 公 司 如 依 據 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 訂 有 本 身 之 誠 信 經 營 守 則 者, 請 敘 明 其 運 作 與 所 訂 守 則 之 差 異 情 形 : 不 適 用 六 其 他 有 助 於 瞭 解 公 司 誠 信 經 營 運 作 情 形 之 重 要 資 訊 ( 如 公 司 檢 討 修 正 其 訂 定 之 誠 信 經 營 守 則 等 情 形 ): 無 註 : 運 作 情 形 不 論 勾 選 是 或 否, 均 應 於 摘 要 說 明 欄 位 敘 明 與 上 市 上 櫃 公 司 誠 信 經 營 守 則 差 異 情 形 及 原 因 ( 七 ) 公 司 訂 定 公 司 治 理 守 則 及 相 關 規 章 查 詢 方 式 : 相 關 公 司 治 理 及 揭 露 事 項, 均 依 法 公 告 於 公 開 資 訊 觀 測 站 ( 八 ) 公 司 治 理 運 作 情 形 之 其 他 重 要 資 訊 : 無 ~24~

29 ( 九 ) 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況 1. 內 部 控 制 聲 明 書 公 開 發 行 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 表 示 設 計 及 執 行 均 有 效 ( 本 聲 明 書 於 遵 循 法 令 部 分 採 全 部 法 令 均 聲 明 時 適 用 ) 亞 洲 航 空 股 份 有 限 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 日 期 : 一 四 年 三 月 十 九 日 本 公 司 民 國 一 三 年 度 之 內 部 控 制 制 度, 依 據 自 行 檢 查 的 結 果, 謹 聲 明 如 下 : 一 本 公 司 確 知 建 立 實 施 和 維 護 內 部 控 制 制 度 係 本 公 司 董 事 會 及 經 理 人 之 責 任, 本 公 司 業 已 建 立 此 一 制 度 其 目 的 係 在 對 營 運 之 效 果 及 效 率 ( 含 獲 利 績 效 及 保 障 資 產 安 全 等 ) 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 等 目 標 的 達 成, 提 供 合 理 的 確 保 二 內 部 控 制 制 度 有 其 先 天 限 制, 不 論 設 計 如 何 完 善, 有 效 之 內 部 控 制 制 度 亦 僅 能 對 上 述 三 項 目 標 之 達 成 提 供 合 理 的 確 保 ; 而 且, 由 於 環 境 情 況 之 改 變, 內 部 控 制 制 度 之 有 效 性 可 能 隨 之 改 變 惟 本 公 司 之 內 部 控 制 制 度 設 有 自 我 監 督 之 機 制, 缺 失 一 經 辨 認, 本 公 司 即 採 取 更 正 之 行 動 三 本 公 司 係 依 據 公 開 發 行 公 司 建 立 內 部 控 制 制 度 處 理 準 則 ( 以 下 簡 稱 處 理 準 則 ) 規 定 之 內 部 控 制 制 度 有 效 性 之 判 斷 項 目, 判 斷 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 是 否 有 效 該 處 理 準 則 所 採 用 之 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 係 為 依 管 理 控 制 之 過 程, 將 內 部 控 制 制 度 劃 分 為 五 個 組 成 要 素 :1. 控 制 環 境,2. 風 險 評 估,3. 控 制 作 業,4. 資 訊 及 溝 通, 及 5. 監 督 每 個 組 成 要 素 又 包 括 若 干 項 目 前 述 項 目 請 參 見 處 理 準 則 之 規 定 四 本 公 司 業 已 採 用 上 述 內 部 控 制 制 度 判 斷 項 目, 檢 查 內 部 控 制 制 度 之 設 計 及 執 行 的 有 效 性 五 本 公 司 基 於 前 項 檢 查 結 果, 認 為 本 公 司 於 民 國 一 三 年 十 二 月 三 十 一 日 註 2 的 內 部 控 制 制 度 ( 含 對 子 公 司 之 監 督 與 管 理 ), 包 括 知 悉 營 運 之 效 果 及 效 率 目 標 達 成 之 程 度 財 務 報 導 之 可 靠 性 及 相 關 法 令 之 遵 循 有 關 的 內 部 控 制 制 度 等 之 設 計 及 執 行 係 屬 有 效, 其 能 合 理 確 保 上 述 目 標 之 達 成 六 本 聲 明 書 將 成 為 本 公 司 年 報 及 公 開 說 明 書 之 主 要 內 容, 並 對 外 公 開 上 述 公 開 之 內 容 如 有 虛 偽 隱 匿 等 不 法 情 事, 將 涉 及 證 券 交 易 法 第 二 十 條 第 三 十 二 條 第 一 百 七 十 一 條 及 第 一 百 七 十 四 條 等 之 法 律 責 任 七 本 聲 明 書 業 經 本 公 司 民 國 一 四 年 三 月 十 九 日 董 事 會 通 過, 出 席 董 事 10 人 中, 有 0 人 持 反 對 意 見, 餘 均 同 意 本 聲 明 書 之 內 容, 併 此 聲 明 亞 洲 航 空 股 份 有 限 公 司 董 事 長 : 常 四 偉 簽 章 總 經 理 : 張 漢 卿 簽 章 註 1: 公 開 發 行 公 司 內 部 控 制 制 度 之 設 計 與 執 行, 如 於 年 度 中 存 有 重 大 缺 失, 應 於 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 中 第 四 項 後 增 列 說 明 段, 列 舉 並 說 明 自 行 檢 查 所 發 現 之 重 大 缺 失, 以 及 公 司 於 資 產 負 債 日 前 所 採 取 之 改 善 行 動 與 改 善 情 形 註 2: 聲 明 之 日 期 為 會 計 年 度 終 了 日 ~25~

30 2. 委 託 會 計 師 專 案 審 查 內 部 控 制 制 度 者, 應 揭 露 會 計 師 審 查 報 告 : 無 ( 十 ) 最 近 年 度 及 截 止 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 公 司 對 其 內 部 人 員 違 反 內 部 控 制 制 度 規 定 之 處 罰 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 : 無 ( 十 一 ) 最 近 年 度 及 截 止 至 年 報 刊 印 日 止, 股 東 會 及 董 事 會 重 要 決 議 : 1. 股 東 會 103 年 股 東 會 決 議 及 承 認 通 過 下 列 事 項 : (1) 承 認 102 年 度 營 業 報 告 書 及 財 務 報 表 案 (2) 承 認 102 年 度 盈 餘 分 配 案 (3) 通 過 修 訂 股 東 會 議 事 規 則 案 (4) 通 過 修 訂 取 得 或 處 份 資 產 處 理 程 序 案 (5) 補 選 獨 立 董 事 一 席 案 (6) 通 過 解 除 新 任 董 事 及 其 代 表 人 競 業 行 為 限 制 案 2. 董 事 會 本 公 司 民 國 103 年 度 及 截 止 至 年 報 刊 印 日 止 共 召 開 12 次 董 事 會, 其 重 要 決 議 摘 要 如 下 : (1) 通 過 追 認 本 公 司 與 城 安 新 公 司 間 簽 署 之 相 關 合 約 案 (2) 通 過 102 年 度 員 工 各 項 獎 金 發 放 討 論 案 (3) 董 事 長 102 年 度 獎 金 討 論 案 (4) 通 過 補 選 獨 立 董 事 一 席 討 論 案 (5) 通 過 金 融 機 構 往 來 授 信 額 度 申 請 案 (6) 通 過 解 除 董 事 及 其 代 表 人 競 業 行 為 之 限 制 討 論 案 (7) 通 過 召 開 103 年 第 1 次 股 東 臨 時 會 討 論 案 (8) 通 過 核 決 權 限 表 修 訂 案 (9) 通 過 松 山 維 修 單 位 之 組 織 調 整 案 (10) 通 過 變 更 受 理 獨 立 董 事 提 名 日 期 案 (11) 通 過 變 更 103 年 第 1 次 股 東 臨 時 會 召 開 日 期 案 (12) 通 過 董 事 長 推 選 案 (13) 通 過 獨 立 董 事 候 選 人 審 查 討 論 案 (14) 通 過 本 公 司 102 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 討 論 案 (15) 通 過 102 年 度 盈 餘 分 配 討 論 案 (16) 通 過 修 訂 股 東 會 議 事 規 則 討 論 案 ~26~

31 (17) 通 過 修 訂 取 得 或 處 份 資 產 處 理 程 序 案 (18) 通 過 召 開 本 公 司 103 年 股 東 常 會 討 論 案 (19) 通 過 修 訂 本 公 司 內 部 控 制 制 度 及 內 部 控 制 自 行 檢 查 處 理 程 序 討 論 案 (20) 通 過 本 公 司 內 部 控 制 制 度 聲 明 書 討 論 案 (21) 通 過 董 事 長 報 酬 案 (22) 通 過 103 年 度 預 算 案 (23) 通 過 會 計 師 委 任 討 論 案 (24) 通 過 本 公 司 103 年 上 半 年 度 財 務 報 表 暨 合 併 財 務 報 表 討 論 案 (25) 通 過 陳 盛 山 總 經 理 解 任 案 (26) 通 過 104 年 度 稽 核 計 畫 討 論 案 (27) 通 過 修 訂 會 計 制 度 及 內 控 內 稽 制 度 和 內 部 控 制 自 行 檢 查 處 理 程 序 討 論 案 (28) 通 過 內 部 稽 核 主 管 任 命 案 (29) 通 過 亞 航 公 司 與 台 翔 公 司 合 併 案 第 二 階 段 評 估 案 (30) 通 過 新 任 總 經 理 之 委 任 案 (31) 通 過 104 年 全 面 調 薪 案 (32) 通 過 104 年 度 預 算 案 (33) 通 過 總 經 理 報 酬 討 論 案 (34) 103 年 度 員 工 各 項 獎 金 發 放 討 論 案 (35) 董 事 長 及 總 經 理 103 年 度 獎 金 討 論 案 (36) 本 公 司 103 年 度 營 業 報 告 書 財 務 報 表 及 合 併 財 務 報 表 討 論 案 (37) 103 年 度 盈 餘 分 配 討 論 案 (38) 召 開 本 公 司 104 年 股 東 常 會 討 論 案 (39) 修 訂 本 公 司 內 部 控 制 制 度 案 (40) 會 計 師 委 任 及 報 酬 討 論 案 (41) 一 號 棚 周 邊 建 物 整 建 修 繕 工 程 資 本 支 出 討 論 案 ~27~

32 ( 十 二 ) 最 近 年 度 及 截 止 至 年 報 刊 印 日 止, 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 決 議 有 不 同 意 見 且 記 錄 或 書 面 聲 明 者, 其 主 要 內 容 : 董 事 會 日 期 期 別 議 案 摘 要 董 事 會 決 議 摘 要 董 事 意 見 摘 要 經 記 名 表 決, 同 意 本 案 計 有 7 第 六 屆 陳 盛 山 總 經 理 解 任 席, 不 同 意 本 案 計 有 3 席, 同 103/08/15 第 十 九 次 案 意 本 案 者 已 超 過 全 體 出 席 及 代 理 出 席 董 事 1/2, 本 案 照 案 通 過 103/11/20 第 六 屆 第 二 十 次 104/03/19 第 六 屆 第 二 十 三 次 內 部 稽 核 主 管 任 命 案 台 翔 公 司 游 監 察 人 來 函 之 相 關 處 理 經 提 付 表 決, 出 席 及 代 理 出 席 董 事 2 席 不 同 意, 出 董 事 1 席 棄 權, 出 席 董 事 7 席 同 意, 依 證 券 交 易 法 第 14-5 條 規 定, 本 案 照 案 通 過 依 董 事 建 議, 先 行 決 議 本 案 是 否 成 立 : 經 記 名 表 決 同 意 本 案 不 成 立 者 已 超 過 全 體 出 席 及 代 理 出 席 董 事 1/2, 故 本 案 不 成 立 104 年 5 月 2 日 職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因 董 事 長 張 行 宇 法 人 解 任 董 事 資 格 稽 核 主 管 陳 玲 菁 職 務 調 整 蘇 二 郎 董 事 及 呂 松 裕 董 事 認 為 之 前 董 事 會 已 通 過 此 案, 我 們 要 表 達 意 見 是, 不 就 任 是 否 有 疏 失 蘇 二 郎 董 事 及 呂 松 裕 董 事 認 為 新 任 命 稽 核 主 管 的 背 景 只 有 物 料 採 購 欠 缺 稽 核 及 會 計 相 關 經 驗, 所 以 對 該 員 是 否 能 勝 任 有 疑 慮 呂 松 裕 ( 蘇 二 郎 代 理 ) 蘇 二 郎 同 意 本 案 成 立 並 提 供 調 查 報 告 之 相 關 書 證 資 料 給 游 監 察 人 ( 十 三 ) 最 近 年 度 及 截 止 至 年 報 刊 印 日 止, 公 司 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 之 彙 總 : ~28~

33 五 會 計 師 公 費 資 訊 : 會 計 師 公 費 資 訊 級 距 表 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 查 核 期 間 備 註 安 永 聯 合 會 計 師 事 務 所 胡 子 仁 黃 世 杰 103 年 度 - 金 額 單 位 : 新 臺 幣 仟 元 公 費 項 目 金 額 級 距 審 計 公 費 非 審 計 公 費 合 計 1 低 於 2,000 仟 元 2 2,000 仟 元 ( 含 )~4,000 仟 元 3 4,000 仟 元 ( 含 )~6,000 仟 元 4 6,000 仟 元 ( 含 )~8,000 仟 元 5 8,000 仟 元 ( 含 )~10,000 仟 元 6 10,000 仟 元 ( 含 ) 以 上 ( 一 ) 給 付 簽 證 會 計 師 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 及 其 關 係 企 業 之 非 審 計 公 費 為 審 計 公 費 之 四 分 之 一 以 上 者, 應 揭 露 審 計 與 非 審 計 公 費 金 額 及 非 審 計 服 務 內 容 : 會 計 師 事 務 所 名 稱 會 計 師 姓 名 審 計 公 費 制 度 設 計 非 審 計 公 費 工 商 人 力 其 他 登 記 資 源 小 計 會 計 師 查 核 期 間 備 註 安 永 聯 合 會 計 師 事 務 所 胡 子 仁 黃 世 杰 ( 二 ) 更 換 會 計 師 事 務 所 且 更 換 年 度 所 支 付 之 審 計 公 費 較 更 換 前 一 年 度 之 審 計 公 費 減 少 者, 應 揭 露 更 換 前 後 審 計 公 費 金 額 及 原 因 : 不 適 用 ( 三 ) 審 計 公 費 較 前 一 年 度 減 少 達 百 分 之 十 五 以 上 者, 應 揭 露 審 計 公 費 減 少 金 額 比 例 及 原 因 : 不 適 用 六 更 換 會 計 師 資 訊 : 無 ~29~

34 七 公 司 之 董 事 長 總 經 理 負 責 財 務 或 會 計 事 務 之 經 理 人, 最 近 一 年 內 曾 任 職 於 簽 證 會 計 師 所 屬 事 務 所 或 其 關 係 企 業 之 情 形 : 無 八 最 近 年 度 及 截 止 年 報 刊 印 日 止, 董 事 監 察 人 經 理 人 及 持 股 比 例 超 過 百 分 之 十 之 股 東 股 權 移 轉 及 股 權 質 押 變 動 情 形 : 無 九 持 股 比 例 占 前 十 名 之 股 東, 其 相 互 間 為 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 之 資 訊 姓 名 ( 註 1) 台 翔 航 太 工 業 股 份 有 限 公 司 本 人 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 配 偶 未 成 年 子 女 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 利 用 他 人 名 義 合 計 持 有 股 份 股 數 持 股 比 率 104 年 5 月 2 日 單 位 : 股 ;% 前 十 大 股 東 相 互 間 具 有 關 係 人 或 為 配 偶 二 親 等 以 內 之 親 屬 關 係 者, 其 名 稱 或 姓 名 及 關 係 ( 註 3) 86,783, % 代 表 人 : 常 四 偉 無 無 台 灣 糖 業 股 份 有 限 公 司 16,301, % 代 表 人 : 陳 昭 義 無 無 中 嘉 國 際 投 資 股 份 有 限 公 司 1,253, % 代 表 人 : 鄭 宗 安 無 無 瞿 又 實 77, % 無 無 張 濟 美 48, % 無 無 李 美 玲 32, % 無 無 何 堅 生 30, % 無 無 陳 詠 達 26, % 無 無 郭 紫 堅 16, % 無 無 曾 智 義 14, % 無 無 註 1: 應 將 前 十 名 股 東 全 部 列 示, 屬 法 人 股 東 者 應 將 法 人 股 東 名 稱 及 代 表 人 姓 名 分 別 列 示 註 2: 持 股 比 例 之 計 算 係 指 分 別 以 自 已 名 義 配 偶 未 成 年 子 女 或 利 用 他 人 名 義 計 算 持 股 比 率 註 3: 將 前 揭 所 列 示 之 股 東 包 括 法 人 及 自 然 人, 應 依 發 行 人 財 務 報 告 編 制 準 則 規 定 揭 露 彼 此 間 之 關 係 十 公 司 公 司 之 董 事 監 察 人 經 理 人 及 公 司 直 接 或 間 接 控 制 之 事 業 對 同 一 轉 投 資 事 業 之 持 股 數, 並 合 併 計 算 綜 合 持 股 比 例 轉 投 資 事 業 Air Asia Company Ltd.(USA) 10, % , % 名 稱 關 係 備 註 104 年 5 月 2 日 單 位 : 股 ;% 董 事 監 察 人 經 理 人 本 公 司 投 資 及 直 接 或 間 接 控 制 事 業 綜 合 投 資 之 投 資 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 股 數 持 股 比 例 ~30~

35 肆 募 資 情 形 一 資 本 及 股 份 年 月 股 份 總 類 普 通 股 ( 一 ) 股 本 來 源 發 行 價 格 1. 股 本 形 成 經 過 核 定 股 本 實 收 股 本 股 數 金 額 股 數 金 額 股 本 來 源 核 定 股 本 流 通 在 外 股 份 未 發 行 股 份 合 計 105,829,556 24,170, ,000,000 備 以 現 金 以 外 之 財 產 抵 充 股 款 者 104 年 5 月 2 日 單 位 : 仟 元 ; 仟 股 104 年 5 月 2 日 單 位 : 股 備 核 准 文 號 , ,800 設 立 股 本 無 , ,800 28,280 資 本 公 積 轉 282,800 增 資 無 , ,000 48, ,800 現 金 增 資 無 經 ( 八 四 ) 商 , ,000 68, ,800 現 金 增 資 無 經 ( 八 五 ) 商 ,000 1,600, ,000 1,030,000 現 金 增 資 無 經 ( 八 八 ) 商 ,000 1,300,000 33, ,000 減 少 資 本 無 經 授 中 字 第 號 私 募 債 權 轉 增 資 經 授 中 字 第 ,000 1,300,000 69, ,636 現 金 增 資 312,000 仟 元 號 盈 餘 ,000 1,300,000 83, ,408 轉 增 資 無 經 授 商 字 第 號 盈 餘 ,000 1,300,000 90, ,230 轉 增 資 無 經 授 商 字 第 號 盈 餘 ,000 1,300,000 95, ,874 轉 增 資 無 經 授 商 字 第 號 盈 餘 ,000 1,300, ,830 1,058,296 轉 增 資 無 經 授 商 字 第 號 2. 股 份 總 類 註 註 本 公 司 股 票 為 公 開 發 行, 非 屬 上 市 或 上 櫃 公 司 股 票 3. 總 括 申 報 制 度 相 關 資 訊 : 不 適 用 ~31~

36 ( 二 ) 股 東 結 構 股 東 結 構 政 府 機 構 金 融 機 構 其 他 法 人 個 人 數 量 外 國 機 構 及 外 國 人 104 年 5 月 2 日 合 計 人 數 持 有 股 數 ,338,775 1,490, ,829,556 持 股 比 例 % 1.4% % ( 三 ) 股 權 分 散 情 形 每 股 面 額 十 元 104 年 5 月 2 日 持 股 分 級 股 東 人 數 持 有 股 數 持 股 比 例 1 至 , % 1,000 至 5, , % 5,001 至 10, , % 10,001 至 15, , % 15,001 至 20, , % 20,001 至 30, , % 30,001 至 50, , % 50,001 至 100, , % 100,001 至 200, ,001 至 1,000, ,000,001 至 10,000, ,253, % 10,000,001 至 50,000, ,301, % 50,000,001 至 100,000, ,783, % 合 計 ,829, % ( 四 ) 主 要 股 東 名 單 104 年 5 月 2 日 主 要 股 東 名 稱 股 份 持 有 股 數 持 股 比 例 台 翔 航 太 工 業 股 份 有 限 公 司 台 灣 糖 業 股 份 有 限 公 司 86,783, % 16,301, % ~32~

37 每 股 市 價 每 股 淨 值 每 股 盈 餘 每 股 股 利 投 資 報 酬 分 析 ( 五 ) 最 近 二 年 度 每 股 市 價 淨 值 盈 餘 股 利 及 相 關 資 料 項 目 最 高 最 低 平 均 分 配 前 分 配 後 年 度 ~33~ 當 年 度 截 止 104 年 4 月 30 日 註 一 註 一 註 一 註 一 註 一 註 一 註 一 註 一 註 一 註 三 - 加 權 平 均 股 數 ( 仟 股 ) ( 註 二 ) 105, , ,830 每 股 盈 餘 ( 註 二 ) 0.31 元 1.15 元 - 現 金 股 利 0.25 元 1 元 - 無 償 配 股 盈 餘 配 股 資 本 公 積 配 股 累 積 未 付 股 利 本 益 比 註 一 註 一 註 一 本 利 比 註 一 註 一 註 一 現 金 股 利 殖 利 率 102 年 度 103 年 度 註 一 註 一 註 一 註 一 : 本 公 司 股 票 尚 未 正 式 上 市 公 開 買 賣, 故 無 市 價 可 參 考 註 二 : 追 溯 調 整 盈 餘 轉 增 資 及 員 工 分 紅 配 股 之 影 響 數 註 三 : 業 經 104 年 3 月 19 日 董 事 會 決 議 通 過, 但 尚 未 經 股 東 會 決 議 ( 六 ) 公 司 股 利 政 策 及 執 行 狀 況 1. 公 司 股 利 政 策 本 公 司 股 利 政 策 依 穩 定 平 衡 之 原 則 分 派, 除 考 量 股 東 之 獲 外, 並 應 兼 顧 公 司 營 運 之 影 響 依 據 本 公 司 營 運 規 劃, 分 派 股 票 股 利 以 保 留 所 需 資 金, 其 餘 部 份 得 以 現 金 股 利 方 式 分 派, 前 述 有 關 股 利 分 配 原 則 得 視 實 際 需 要, 經 股 東 會 決 議 調 整 之 股 利 政 策 僅 供 原 則 規 範, 本 公 司 得 依 當 年 度 實 際 營 運 狀 況, 並 考 量 次 年 度 資 本 預 算 規 劃, 以 決 定 最 適 當 之 股 利 政 策 2. 本 次 股 東 會 擬 議 股 利 分 配 之 情 形 本 公 司 董 事 會 於 104 年 3 月 19 日 決 議 配 發 股 東 現 金 股 利 每 股 1 元, 共 計 新 台 幣 105,829,556 元 尚 待 104 年 度 股 東 常 會 討 論 決 議 3. 預 期 股 利 政 策 將 有 變 動 時 之 說 明 : 無