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1 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士, 副 教 授 wangfutao@hotmail.com 1

2 课 程 简 介 主 要 内 容 : 旨 在 教 授 如 何 发 现 理 论 问 题 并 对 其 科 学 的 理 解 与 分 析, 藉 此 锻 炼 解 决 问 题 的 实 践 能 力, 为 撰 写 毕 业 论 文 打 下 必 要 的 基 础 选 修 本 课 程 的 同 学 无 需 具 备 成 熟 的 数 理 分 析 能 力 核 心 论 题 : 如 何 将 已 经 获 得 的 调 研 材 料 变 成 可 发 表 的 学 术 论 文? 教 师 简 介 : 王 福 涛, 管 理 学 博 士, 哲 学 法 学 硕 士 副 教 授 主 要 研 究 领 域 : 科 技 政 策 与 科 技 管 理 区 域 发 展 与 管 理 技 术 创 新 发 表 学 术 论 文 十 余 篇, 独 著 参 著 合 著 学 术 专 著 四 部 主 持 参 与 省 部 以 上 科 研 课 题 十 余 项 兼 任 中 国 科 技 论 坛 期 刊 审 稿 专 家 与 相 关 课 程 的 区 别 与 联 系 社 会 调 查 原 理 与 方 法 : 如 何 获 取 可 靠 有 用 的 论 据 用 什 么 素 材 来 讲 故 事? 统 计 学 : 如 何 让 数 据 说 出 可 信 的 话? 社 会 科 学 研 究 方 法 : 如 何 确 定 讲 什 么 主 题 的 故 事? 怎 样 生 动 有 趣 的 讲 故 事? 如 何 利 用 调 研 获 取 的 材 料 写 作 论 文? 2

3 教 学 目 的 学 时 :32(16 次 课 ) 学 分 : 2 课 程 性 质 : 专 业 选 修 目 的 : (1) 培 养 以 科 学 的 方 法 认 识 分 析 和 解 决 社 会 问 题 的 能 力 (2) 为 撰 写 毕 业 论 文 做 准 备 教 学 方 式 传 授 开 展 社 会 科 学 研 究 方 法 的 基 本 理 论, 介 绍 社 会 科 学 研 究 的 主 要 方 法, 结 合 授 课 内 容 提 供 有 关 参 考 文 献 供 同 学 们 参 考 ; 讲 授 与 自 学 为 主, 同 学 参 与 讨 论 为 辅 ; 方 法 不 是 烹 调 指 南 ; 如 何 做 与 为 什 么 这 样 做 相 结 合 ; 原 理 与 案 例 的 结 合 ; 要 求 学 生 举 一 反 三 触 类 旁 通 灵 活 运 用, 而 不 是 死 记 硬 背 想 知 道 梨 子 的 滋 味, 就 得 亲 口 尝 一 尝 I hear, I forget; I read, I forget; I do, I remember! 3

4 考 试 方 式 总 评 成 绩 = 期 末 考 试 (60%)+ 平 时 成 绩 (40%) 期 末 考 试 形 式 为 开 卷 教 材 教 材 与 参 考 书 目 [1] [ 美 ] 克 雷 斯 威 尔. 研 究 设 计 与 写 作 指 导 [M]. 重 庆 大 学 出 版 社,2007 年 [2] 巴 比. 社 会 研 究 方 法 [M]. 华 夏 出 版 社, 2000 年 参 考 书 目 [1] 江 明 修. 公 共 行 政 研 究 方 法 [M]. 中 国 台 湾 国 立 政 治 大 学 非 营 利 组 织 研 究 室 [2] 艾 尔 维 森, 舍 尔 德 贝 里. 质 性 研 究 的 理 论 视 角 : 一 种 反 身 性 的 方 法 论 [M]. 重 庆 大 学 出 版 社,2009 年 4

5 友 情 提 示 到 课 考 勤 计 入 课 程 成 绩 有 事 可 发 电 子 邮 件 请 假 ; 上 课 时 间 请 勿 接 听 手 机, 请 将 手 机 关 闭 或 静 默 ; 上 课 时 请 勿 私 聊, 我 安 排 有 专 门 的 课 堂 讨 论 时 间 ; 课 件 及 电 子 资 料 可 以 复 制 ; 欢 迎 对 我 的 授 课 提 出 建 议, 递 纸 条 发 电 邮 面 对 面 交 流 均 欢 迎 我 接 受 大 家 合 理 的 建 议 资 料 获 取 途 径 5

6 导 论 王 福 涛 6

7 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士, 副 教 授 wangfutao@hotmail.com 1What is research? 2What is Social Science? 3 研 究 类 型 1

8 获 得 知 识 的 途 径 传 承 法 : 节 约 成 本 和 时 间, 但 可 能 阻 碍 获 取 新 知 识 ( 泥 人 张 ); 权 威 法 : 节 约 成 本 削 弱 求 知 动 力 容 易 误 导 ( 日 心 说 ) ; 常 识 法 : 根 据 以 往 经 验 和 直 接 感 受 而 取 得 知 识 ( 地 震 与 动 物 ) ; 思 辨 法 : 依 靠 直 觉 判 断 和 个 人 洞 察 力 获 取 知 识, 是 最 高 层 次 的 求 知 方 式 ( 苏 格 拉 底, 老 子 ) ; 科 学 方 法 : 通 过 系 统 的 经 验 探 索 而 获 取 知 识 的 方 法 ( 伽 利 略 ) 客 观 性 : 回 答 实 然 的 问 题, 而 不 研 究 价 值 命 题 ; 实 证 性 : 建 立 在 直 接 观 测 现 实 世 界 的 基 础 上 的 ; 规 范 性 : 过 程 能 为 其 他 研 究 人 员 理 解, 结 果 可 检 验 ; 概 括 性 : 主 要 探 索 事 物 的 普 遍 规 律, 重 在 共 性 什 么 是 科 学? 科 学 是 做 什 么 的? 科 学 是 怎 么 做 的? Discover truth by finding facts and using logic ( 通 过 发 现 事 实 和 运 用 逻 辑 来 揭 示 真 理 ) 科 学 理 论 的 特 征 : 遵 循 自 然 界 规 律 根 据 自 然 界 规 律 对 自 然 界 的 现 象 进 行 解 释 在 经 验 世 界 里 是 可 以 被 检 验 的 其 结 论 是 暂 时 的, 不 必 是 最 终 结 论 是 可 证 伪 的 2

9 科 学 研 究 的 基 本 前 提 科 学 自 身 是 建 立 在 一 系 列 假 定 (postulates, or assumptions) 之 上 的, 这 些 假 定 本 身 是 不 用 证 明 或 者 不 可 证 明 的 世 界 是 存 在 的 (Theworldexits) 我 们 可 以 认 识 这 个 世 界 (We can know the world) 我 们 是 通 过 我 们 的 感 知 来 认 识 这 个 世 界 的 (We know theworldthroughoursenses) 现 象 是 因 果 相 关 的 (Phenomena are related causally) Why research? 什 么 是 研 究 (Research)? Webster s New World College Dictionary careful, systematic, patient study and investigation in some field of knowledge, undertaken to discover or establish facts or principles. Re-search 如 何 获 取 ( 而 非 创 造 ) 知 识 与 信 息? Re-search Ł Research 寻 找 再 找 再 找 一 找 再 找, 直 到 获 得 3

10 Burns(1994): 一 种 系 统 性 的 调 查, 以 发 现 问 题 的 答 案 Kerlinger(1986): 科 学 研 究 为 对 各 种 现 象 提 出 假 设 性 关 系 的 论 点, 进 行 一 种 系 统 性 控 制 性 实 证 性 及 批 判 性 的 调 查 广 义 定 义 : 对 有 关 问 题 进 行 系 统 的 思 考 狭 义 定 义 : 一 种 有 目 的 有 计 划 的 认 识 活 动 ; 通 过 特 定 的 程 序 和 技 术, 对 有 待 解 决 的 问 题 进 行 系 统 的 探 究 过 程 研 究 不 是 偶 然 发 现, 研 究 不 是 数 据 搜 集, 不 是 查 找 文 献 研 究 vs. 思 考 思 考 (Think) Webster s New World College Dictionary To form or havein themind To believe; surmise( 推 測 ); expect To determine,resolve, work out byreasoning To use the mind for arriving at conclusions, making decisions,drawinginferences To havean opinion,judgment To discover or invent 人 类 一 思 考, 上 帝 就 发 笑 研 究 是 一 种 技 术, 亦 是 思 考 的 方 法 批 判 并 检 验 专 业 领 域 中 的 不 同 观 点 探 讨 并 形 成 特 定 程 序 的 指 导 原 则 发 展 并 检 验 能 增 强 专 业 知 识 的 新 理 论 养 一 群 专 家, 还 不 如 养 一 堆 蟾 蜍 4

11 案 例 分 析 贺 东 航, 孔 繁 斌. 公 共 政 策 执 行 的 中 国 经 验 [J]. 中 国 社 会 科 学,2011 年 第 5 期 摘 要 : 国 家 制 订 的 公 共 政 策 需 要 落 实 到 一 定 的 地 方 场 域, 通 过 政 策 细 化 或 再 规 划 的 过 程, 才 能 实 现 其 政 策 目 标, 从 而 形 成 中 央 统 一 性 和 地 方 多 样 性 的 执 行 格 局, 说 明 公 共 政 策 往 往 具 有 层 级 性 ; 同 时, 任 何 一 项 重 大 的 公 共 政 策 还 具 有 多 属 性 特 征, 重 大 领 域 的 改 革 政 策 尤 为 明 显, 它 同 时 承 载 经 济 政 治 社 会 文 化 和 生 态 等 多 项 任 务, 其 政 策 目 标 的 实 现 取 决 于 多 部 门 的 合 作 与 配 套 政 策 的 供 给 为 防 止 公 共 政 策 在 执 行 中 陷 入 碎 片 化, 可 运 用 中 国 特 色 制 度 的 高 位 推 动, 通 过 层 级 性 治 理 和 多 属 性 治 理, 采 用 协 调 信 任 合 作 整 合 资 源 交 换 和 信 息 交 流 等 相 关 手 段 来 解 决 公 共 政 策 在 央 地 之 间 部 门 之 间 的 贯 彻 与 落 实 的 问 题, 这 在 一 定 意 义 上 即 构 成 了 公 共 政 策 执 行 的 中 国 经 验 中 国 的 公 共 政 策 执 行 发 生 在 一 个 以 党 领 政 党 和 国 家 相 互 嵌 入 的 独 特 结 构 和 政 治 生 态 中 本 文 将 以 近 年 来 国 家 推 行 的 集 体 林 权 制 度 改 革 ( 也 有 简 称 为 林 改 或 集 体 林 改 ) 的 重 大 公 共 政 策 为 案 例 基 础, 运 用 案 例 分 析 方 法 来 探 讨 政 策 执 行 中 产 生 的 层 级 性 和 多 属 性 难 题 并 寻 求 解 决 途 径 在 展 开 分 析 之 前, 有 必 要 对 集 体 林 权 制 度 改 革 政 策 的 由 来 做 一 个 背 景 描 述 本 文 将 从 中 国 的 视 角 来 研 究 公 共 政 策 执 行 中 出 现 的 层 级 性 与 多 属 性 问 题 通 过 对 (1) 政 策 的 层 级 性 在 央 地 间 有 什 么 样 的 博 弈 ; (2) 由 于 政 策 的 多 属 性 需 要 有 多 个 政 策 执 行 者 的 合 作, 促 使 他 们 之 间 合 作 的 动 力 是 什 么 ; (3) 针 对 政 策 层 级 性 和 多 属 性 的 特 点, 适 宜 的 治 理 策 略 是 什 么 等 问 题 的 分 析, 尝 试 提 供 一 个 有 关 政 策 执 行 的 研 究 视 角 高 位 推 动 层 级 性 治 理 多 属 性 治 理 5

12 李 慧 波. 历 史 都 是 文 本 之 我 见 [J]. 湖 南 师 范 大 学 社 会 科 学 学 报,2011 年 第 1 期 摘 要 : 后 现 代 史 学 提 出 历 史 是 各 种 形 式 的 文 本, 用 语 言 重 建 的 过 去 都 掺 有 意 识 形 态, 无 法 反 映 出 事 物 的 真 相 此 说 法 具 有 一 定 的 合 理 性, 但 又 存 在 着 片 面 性 和 绝 对 化 倾 向 从 存 在 历 史 学 角 度 而 言, 史 料 与 其 他 文 本 存 在 着 差 异 从 本 体 历 史 学 和 应 用 历 史 学 角 度 而 言, 史 料 与 其 他 文 本 之 间 又 存 在 着 共 同 之 处 所 以 历 史 都 是 文 本 包 含 两 层 含 义 : 一 指 历 史 可 以 用 各 种 形 式 的 文 本 来 表 现 ; 二 指 历 史 学 家 利 用 文 本 来 进 行 研 究 的 方 法 陈 红 太. 政 治 体 制 含 义 之 我 见 [J]. 政 治 学 研 究,2003 年 第 4 期 6

13 Truth, Only truth 研 究 与 思 考 中 可 能 会 出 现 的 错 误 不 确 切 的 观 察 使 用 技 术 ( 观 察 不 全 面 ) 7

14 过 度 概 化 复 证 ( 观 察 不 全 面 ) 选 择 性 观 察 变 换 假 设 ( 朝 鲜 的 农 村 ) 8

15 非 逻 辑 推 理 运 用 逻 辑 体 系 ( 赌 徒 谬 误 : 以 为 随 机 序 列 中 一 个 事 件 发 生 的 机 会 率 与 之 前 发 生 的 事 件 有 关, 即 其 发 生 的 机 会 率 会 随 着 之 前 没 有 发 生 该 事 件 的 次 数 而 上 升 ) What is Social Science? 神 学 ; 哲 学 ; 科 学 自 然 科 学 ; 社 会 科 学 学 科 类 型 与 研 究 现 象 的 关 系 自 然 科 学 : 自 然 事 实 社 会 科 学 : 社 会 事 实 人 文 科 学 : 心 灵 事 实 q 托 勒 密 阿 奎 那 一 个 针 尖 上 可 站 几 个 天 使 ; q 伽 利 略 培 根 笛 卡 尔 牛 顿 哈 维 q 狄 尔 泰 首 论 人 文 学 科 与 自 然 科 学 的 区 分 李 凯 尔 特 斯 诺 ; q 拒 斥 形 而 上 学, 科 学 与 哲 学 分 野 ; 回 到 事 实 本 身 ( 胡 塞 尔 ); q 从 科 学 到 反 科 学 转 向 费 耶 阿 本 德 马 克 斯 韦 伯 9

16 知 识 的 谱 系 及 频 谱 显 示 自 然 科 学 社 会 科 学 人 文 学 科 神 话 与 神 学 哲 学 艺 术 风 俗 习 惯 什 么 是 社 会 科 学? 社 会 科 学 是 从 整 体 上 研 究 人 类 社 会 起 源 演 变 范 畴 本 质 及 其 发 展 规 律 的 科 学, 它 关 心 的 是 一 群 人 集 合 在 一 起 的 时 候 的 活 动 规 律, 关 心 人 类 活 动 的 功 能 和 功 效 社 会 科 学 主 要 包 括 社 会 学 ( 对 市 民 社 会 的 研 究 ) 政 治 学 ( 对 国 家 政 府 的 研 究 ) 经 济 学 ( 对 市 场 运 行 机 制 的 研 究 ) 等, 具 有 整 体 性 客 观 性 价 值 性 等 特 点 10

17 社 会 科 学 研 究 与 自 然 科 学 人 文 学 科 研 究 的 区 别 与 自 然 科 学 研 究 的 差 异 : 研 究 对 象 具 有 不 可 重 复 性 个 性 事 件 难 以 模 拟 难 以 控 制 复 杂 性 难 以 简 单 化 难 以 量 化 认 识 对 象 反 作 用 等, 它 意 味 着 社 会 科 学 研 究 需 要 抽 取 更 多 的 样 本, 而 且 难 以 作 出 准 确 的 长 期 预 测, 研 究 结 果 的 推 广 范 围 小 研 究 更 多 地 受 研 究 者 主 观 因 素 的 影 响, 包 括 研 究 者 的 阶 层 地 位 政 治 倾 向 文 化 观 念 宗 教 信 仰 知 识 结 构 和 时 空 环 境 等 因 素 与 人 文 学 科 研 究 的 差 异 : 意 图 不 同, 人 文 学 科 关 注 的 是 具 体 的 特 殊 性, 通 过 特 殊 性 来 探 讨 人 生 的 意 义 ; 而 社 会 科 学 关 注 普 遍 的 共 性 方 法 不 同, 人 文 学 科 主 要 是 采 取 主 观 思 辨 方 法, 体 察 对 象 的 主 观 思 想 状 态, 依 靠 直 觉 或 理 解 进 行 研 究 ; 社 会 科 学 则 主 要 采 取 科 学 方 法 开 展 研 究 什 么 是 真 正 的 事 实? 我 上 课 是 什 么 样 子? 我 父 母 认 为 我 朋 友 认 为 我 老 婆 可 能 认 为 11

18 我 同 事 认 为 我 以 为 很 可 能 什 么 是 真 正 的 事 实? 你 们 参 加 一 个 上 流 社 会 的 宴 会, 宴 会 上 你 们 品 尝 了 一 到 开 胃 菜 : 一 种 油 炸 面 粉 包 裹 着 的 食 品 感 觉 味 道 很 好, 吃 了 不 少 在 酒 足 饭 饱 后 被 告 知 : 那 道 开 胃 菜 是 油 炸 一 种 虫 子, 面 粉 里 面 裹 着 的 是 虫 子 美 味 的 感 受 立 刻 消 失, 很 强 的 呕 吐 感 出 现 美 味 与 恶 心 感 受 都 是 真 实 的, 虫 子 到 底 是 真 的 好 吃, 还 是 真 的 难 吃? 12

19 知 识 观 前 现 代 观 现 代 观 后 现 代 观 伊 势 神 宫 天 照 大 神 是 日 本 皇 室 的 祖 先 主 客 二 分, 科 学 实 在 因 果 决 定 论 ; 简 化 论 如 何 理 解 这 个 世 界 社 会 建 构 性 知 识 观 社 会 情 境 ( 别 人 为 什 么 这 样 看 世 界?) 后 现 代 知 识 观 中 国 农 村 的 基 本 问 题, 就 是 农 民 吃 饭 穿 衣 的 问 题, 内 忧 外 患 使 他 们 难 以 维 持 最 低 生 活 水 平, 陷 入 不 足 温 饱 的 极 端 贫 困 境 地 当 时 的 历 史 现 实, 促 使 我 产 生 了 尽 力 使 中 国 农 民 脱 贫 致 富 的 使 命 感 江 村 经 济 里, 费 孝 通 先 生 没 有 关 注 开 弦 弓 农 民 的 祭 祀 仪 式 等 人 类 学 的 热 门 问 题, 而 是 试 图 弄 清 楚 当 地 人 经 济 生 活 的 逻 辑 发 现 人 多 地 少 仅 仅 实 行 土 地 改 革 减 收 地 租 平 均 地 权 是 不 够 的 农 工 相 辅, 恢 复 农 村 企 业 是 根 本 措 施 13

20 参 与 式 知 识 观 行 动 ( 以 别 人 的 视 角 看 世 界?) 有 必 要 研 究 同 性 恋 现 象, 帮 助 同 性 恋 者 争 取 和 异 性 恋 者 一 样 本 应 有 的 但 却 又 被 我 们 的 社 会 所 剥 夺 的 权 利 调 查 的 具 体 方 法 采 用 了 深 入 访 谈 个 案 史 和 问 卷 调 查 两 种 方 法, 自 1989 年 开 始 的 这 项 调 查, 到 1997 年 撰 写 增 补 本 时, 共 积 累 样 本 共 120 人 在 个 案 访 谈 中, 大 多 访 谈 持 续 一 两 个 小 时 ; 同 有 些 调 查 对 象 前 后 深 谈 多 次, 将 正 在 发 展 中 的 恋 爱 事 件 的 最 新 进 展 也 加 在 调 查 记 录 之 中 ; 有 些 调 查 对 象 是 在 看 到 本 书 的 第 一 版 及 传 媒 报 道 后, 主 动 写 信, 寄 来 本 人 生 活 史 和 问 卷, 介 绍 自 己 与 同 性 伴 侣 的 情 况, 讨 论 对 同 性 恋 的 看 法 和 评 价 等 研 究 类 型 研 究 应 用 研 究 目 标 资 料 收 集 方 法 纯 理 论 研 究 应 用 性 研 究 描 述 性 研 究 相 关 性 研 究 量 化 研 究 质 性 研 究 解 释 性 研 究 探 索 性 研 究 14

21 学 术 取 向 ( 求 真, 是 什 么 ) 实 践 取 向 ( 求 善, 应 该 是 什 么 ) 范 式 实 证 主 义 解 释 主 义 批 判 理 论 实 用 主 义 经 验 的 量 的 研 究 质 性 研 究 行 动 研 究 ( 量 质 ) 思 辩 的 定 性 研 究 (1) 宏 观 研 究 Vs. 微 观 研 究 ( 中 国 FDI 利 用 效 率 研 究 ; 五 山 街 道 FDI 结 构 分 析 中 国 人 力 资 本 供 给 水 平 ; 国 有 钢 铁 企 业 人 才 流 动 ) (2) 科 学 研 究 Vs. 思 辨 研 究 ( 制 度 与 发 展 关 系 研 究 ; 人 性 论 ) (3) 专 业 基 础 专 题 对 策 研 究 15

22 基 础 研 究 (Theoretical) Baiey (1978) 也 称 为 纯 理 论 研 究 主 要 是 为 发 展 及 检 验 理 论 与 假 设 ; 可 能 具 有 或 不 具 有 实 际 应 用 价 值 ; 涉 及 假 设 检 验, 包 含 非 常 抽 象 及 特 殊 概 念 基 础 研 究 也 注 重 方 法 论 的 发 展 研 究 方 法 过 程 技 术 ; 研 究 工 具 发 展 检 验 证 明 改 进 区 域 空 间 经 济 关 联 模 式 研 究 应 用 研 究 (Applied) 大 多 数 社 会 科 学 研 究 均 属 应 用 性 研 究 ; 利 用 研 究 方 法 论 的 技 术 过 程 方 法 ; 应 用 于 收 集 不 同 情 况 议 题 问 题 或 现 象 咨 询 ; 政 策 形 成 管 理 增 加 对 特 定 现 象 的 了 解 ; 解 决 特 定 问 题 渤 海 海 洋 农 业 可 持 续 发 展 及 战 略 选 择 16

23 描 述 性 研 究 (Descriptive) 以 系 统 化 方 式 描 述 (What) ex. 情 况 问 题 现 象 服 务 方 案 组 织 提 供 服 务 形 态 ; 组 织 管 理 架 构 ; 原 住 民 居 住 状 况 ; 社 区 需 求 当 代 中 国 信 息 分 化 问 题 研 究 相 关 性 研 究 (Relative) 发 现 或 建 立 一 个 情 境 中 的 二 个 或 多 个 变 量 间 所 存 在 的 关 系 或 关 联 ex. 广 告 活 动 对 销 售 产 品 具 有 什 么 影 响? 压 力 与 突 发 性 心 脏 病 的 关 系? 出 生 率 与 死 亡 率 关 系? 七 天 连 假 与 旅 游 人 次 的 关 系? 17

24 解 释 性 研 究 (Explanatory) 澄 清 一 个 情 境 或 现 象 中 二 个 变 量 为 什 么 或 如 何 具 有 关 系?(Why and How) 城 乡 收 入 差 异 形 成 机 制 研 究 探 索 性 研 究 (Exploratory) 从 研 究 目 标 检 视 一 项 研 究 或 称 为 可 行 性 研 究 (Feasibility study) 试 点 ( 前 导 ) 研 究 (Pilot study) 该 领 域 具 很 少 或 不 具 相 关 知 识 小 范 围 着 手, 决 定 是 否 值 得 详 细 调 查 电 子 政 务 : 信 息 时 代 的 政 府 再 造 18

25 案 例 分 析 龚 刚, 杨 光. 从 功 能 性 收 入 看 中 国 收 入 分 配 的 不 平 等 [J]. 中 国 社 会 科 学,2010 年 第 2 期 摘 要 : 中 国 收 入 分 配 的 不 平 等 在 很 大 程 度 上 表 现 为 功 能 性 收 入 分 配 的 不 平 等, 即 随 着 经 济 的 发 展, 工 资 性 收 入 占 国 民 收 入 的 比 例 越 来 越 小, 而 现 阶 段 中 国 二 元 经 济 结 构 下 的 无 限 劳 动 力 供 给 则 是 其 主 要 原 因 在 一 个 具 有 凯 恩 斯 主 义 特 征 的 非 均 衡 动 态 模 型 框 架 下, 实 证 分 析 表 明, 劳 动 力 的 无 限 供 给, 不 仅 使 工 资 无 法 对 劳 动 力 市 场 的 供 求 状 况 进 行 反 应, 而 且 使 劳 动 生 产 率 和 物 价 变 化 对 工 资 的 影 响 也 不 敏 感 这 意 味 着, 当 存 在 着 劳 动 生 产 率 的 提 高 或 由 经 济 增 长 所 带 动 的 物 价 上 涨 时, 工 资 的 提 高 不 够 显 著, 从 而 由 经 济 增 长 或 劳 动 生 产 率 的 提 高 所 带 来 的 利 益 大 部 分 转 化 为 利 润 而 非 工 资 基 于 此, 要 彻 底 扭 转 中 国 收 入 分 配 恶 化 趋 势, 根 本 途 径 仍 然 是 保 持 经 济 的 高 速 增 长, 加 快 工 业 化 和 城 市 化 进 程, 从 而 使 农 村 剩 余 劳 动 力 能 够 尽 快 被 吸 收 周 雪 光, 练 宏. 政 府 内 部 上 下 级 部 门 间 谈 判 的 一 个 分 析 模 型 : 以 环 境 政 策 实 施 为 例 [J]. 中 国 社 会 科 学,2011 年 第 5 期 摘 要 : 政 府 内 部 上 下 级 部 门 间 讨 价 还 价 谈 判 是 政 府 运 作 过 程 的 重 要 组 成 部 分, 也 是 认 识 政 府 组 织 制 度 和 行 为 的 一 个 切 入 点 ; 其 总 是 发 生 并 受 制 于 特 定 组 织 背 景 以 及 相 应 的 制 度 规 则 有 关 委 托 方 ( 如 省 环 保 厅 ) 和 代 理 方 ( 如 市 环 保 局 ) 之 间 的 序 贯 博 弈 模 型 中, 我 们 区 分 了 委 托 方 的 两 种 策 略 选 择 : 常 规 模 式 与 动 员 模 式 ; 代 理 方 在 随 后 的 应 对 过 程 中 在 三 种 策 略 中 加 以 选 择 : 正 式 谈 判 非 正 式 谈 判 和 准 退 出 在 委 托 方 采 纳 动 员 模 式 的 条 件 下, 准 退 出 是 代 理 方 的 最 佳 应 对 策 略 ; 而 在 常 规 模 式 下, 代 理 方 的 应 对 策 略 选 择 有 着 更 大 空 间 19

26 病 症 一 病 症 二 数 量?( 描 述 性 ) 喝 抽 酒 烟? 特 例 原 因?( 解 释 性 ) 常 见 状 况?( 探 索 性 ) 喝 抽 酒 烟 饮 食 不 正 常 好 吃 甜 食 偏 食 状 况 原 因?( 相 关 性 ) 质 性 研 究 (Qualitative) 质 性 研 究 是 以 研 究 者 本 人 作 为 研 究 工 具, 在 自 然 情 境 下, 采 用 多 种 资 料 收 集 方 法 ( 访 谈 观 察 实 物 分 析 ), 对 研 究 现 象 进 行 深 入 的 整 体 性 探 究, 从 原 始 资 料 中 形 成 结 论 和 理 论, 通 过 与 研 究 对 象 互 动, 对 其 行 为 和 意 义 建 构 获 得 解 释 性 理 解 的 一 种 活 动 研 究 目 的 描 述 情 境 现 象 问 题 或 事 件 研 究 资 料 收 集 变 量 透 过 名 义 尺 度 或 次 序 尺 度 測 量 资 料 分 析 主 要 了 解 情 境 现 象 或 问 题 的 变 化, 并 非 将 其 数 量 化 20

27 质 性 研 究 的 主 要 兴 趣 惯 常 社 会 行 动 ( 及 其 形 态 ) 行 动 者 的 主 观 经 验 影 响 行 动 和 经 验 的 条 件 ( 外 在, 内 在 ) 行 动 者 与 结 构 的 互 动 关 系 : 结 构 二 重 性 质 性 研 究 的 实 施 要 求 选 择 研 究 对 象 概 率 抽 样 与 非 概 率 抽 样 目 的 性 抽 样 : 选 取 能 够 最 大 限 度 回 答 研 究 问 题 的 样 本 ( 人 事 场 所 实 物 等 ) 代 表 性 不 等 于 典 型 性 资 料 的 饱 和 量 化 研 究 (Quantitative) 一 种 运 用 调 查 实 验 测 量 统 计 等 量 化 的 手 段 来 收 集 和 分 析 研 究 资 料, 从 而 判 断 现 象 的 性 质, 发 现 内 在 规 律, 检 验 某 些 理 论 假 设 的 研 究 方 法 研 究 目 的 将 现 象 情 境 或 问 题 转 化 为 数 量 予 以 分 析 研 究 资 料 收 集 资 料 收 集 由 量 化 变 量 而 來 资 料 分 析 确 定 变 异 的 大 小 21

28 两 种 不 同 的 世 界 观 量 的 研 究 : 将 复 杂 的 问 题 简 单 化 质 性 研 究 : 将 简 单 的 问 题 复 杂 化 复 杂 科 学 第 一 讲 王 福 涛 wangfutao@hotmail.com 22

29 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士, 副 教 授 wangfutao@hotmail.com 1 Method vs. Methodology 2 选 题 的 原 则 3 选 题 的 方 法 1

30 Method vs. Methodology 研 究 方 法 论 : 哲 学 方 法 论 范 式 在 给 定 领 域 中 进 行 探 索 的 一 般 途 径 逻 辑 研 究 方 式 : 研 究 所 采 取 的 具 体 形 式 或 研 究 类 型 研 究 方 式 实 证 研 究 规 范 研 究 实 验 非 实 验 调 查 研 究 文 献 研 究 实 地 研 究 研 究 方 法 : 完 成 一 项 研 究 的 具 体 工 具 技 术 或 程 序 问 卷 访 谈 研 究 方 法 观 察 调 查 统 计 方 法 (Method) 收 集 资 料 的 工 具 或 研 究 技 巧 方 法 论 (Methodology) 研 究 过 程 所 秉 持 的 哲 学 ; 个 体 主 义 和 整 体 主 义 人 文 主 义 和 科 学 主 义 包 含 对 研 究 理 论 基 础 的 假 设 共 同 特 征 ; 研 究 人 员 所 主 张 的 明 确 规 则 与 程 序 选 定 方 法 论 Ł 决 定 题 目 决 定 题 目 Ł 选 定 方 法 论 2

31 人 文 主 义 和 科 学 主 义 (1) 人 文 主 义 : 强 调 主 观 理 解 (interpret) (2) 科 学 主 义 : 强 调 实 证 解 释 (explain) The science of society attempts the interpretative understanding of social actions ( MaxWeber ). 个 体 主 义 和 整 体 主 义 (1) 个 体 主 义 : 还 原 论 分 析 方 法 (2) 整 体 主 义 : 系 统 论 系 统 方 法 3

32 选 择 的 两 难 主 义 都 是 信 仰 问 题 你 信 什 么, 就 选 什 么 坚 持 信 仰 都 要 付 出 成 本 一 则 传 闻 : 美 国 著 名 经 济 学 家 1982 年 诺 贝 尔 经 济 学 奖 获 得 者 乔 治 斯 蒂 格 勒 (George J. Stigler) 曾 讲 过 这 样 一 句 话 : 在 65 岁 之 前 去 关 注 方 法 论 问 题 是 愚 蠢 的 社 会 科 学 研 究 论 证 方 式 ( 华 莱 士 模 型 ) 就 方 法 论 (methodology) 而 言, 研 究 的 基 本 路 径, 不 外 乎 异 中 求 同 及 同 中 求 异, 前 者 是 在 大 量 资 料 中 发 现 其 间 的 共 同 性 (nomothetic), 而 后 者 则 是 发 现 其 间 的 异 质 性 (idiographic) 理 论 研 究 ( 机 理 解 释 ) 归 纳 法 理 论 演 绎 法 经 验 概 括 假 设 实 证 研 究 ( 统 计 分 析 ) 观 察 观 察 方 法 设 计 4

33 知 识 理 论 F. 形 成 概 念 命 题 理 论 的 方 法 E. 逻 辑 推 论 方 法 A. 逻 辑 演 绎 方 法 定 性 研 究 4. 经 验 概 括 C. 量 度 测 定 分 析 方 法 接 受 或 拒 绝 假 设 D. 检 验 假 设 的 方 法 2. 假 设 B. 操 作 化 方 法 定 量 研 究 3. 经 验 观 察 归 纳 法 演 绎 法 Wallace 模 型 研 究 思 考 的 过 程 : 归 纳 法 归 纳 法 是 由 数 据 中 找 出 一 般 性 的 法 则 先 由 观 察 收 集 数 据 及 记 录 若 干 个 事 例, 探 求 其 间 之 共 同 特 征 或 特 征 之 间 的 关 系, 进 而 将 研 究 结 果 推 广 至 其 它 未 经 观 察 之 类 似 事 例, 而 且 获 得 一 项 通 规 性 的 陈 述 ( 强 调 个 别 通 则 ) 推 论 程 序 : 理 论 假 设 接 受 或 驳 斥 假 设 培 根 5

34 经 验 检 验 所 谓 经 验 就 是 要 通 过 人 的 感 观 观 察 才 能 得 知, 一 方 面 是 对 量 的 经 验 观 察, 如 大 小 长 短 冷 暖, 另 一 方 面 是 对 质 的 经 验 观 察, 如 香 臭 酸 辣 量 的 观 察 最 客 观, 不 容 易 引 起 争 论 ; 质 的 观 察 可 能 因 人 而 异, 容 易 引 起 争 议 白 云 山 ( 摩 星 岭 ) 海 拔 382 米 可 以 测 量 得 知 经 验 的 局 限 条 件 变 化 体 现 概 率 天 下 乌 鸦 一 般 黑 与 白 乌 鸦, 穷 举 的 困 难 6

35 研 究 思 考 的 过 程 : 演 绎 法 演 绎 法 是 由 已 知 事 实 或 理 论 来 推 导 出 新 的 理 论 或 个 案 从 一 项 通 则 的 陈 述 出 发, 再 根 据 逻 辑 推 论 之 法 则, 来 获 得 一 项 个 别 性 的 陈 述 ( 强 调 : 通 则 个 别 ) 推 论 程 序 : 观 察 寻 找 模 式 达 成 结 论 结 论 解 释 事 实 事 实 支 持 结 论 笛 卡 尔 逻 辑 检 验 以 同 样 的 推 论 前 提 为 出 发 点, 依 据 相 同 的 推 论 规 则, 无 论 任 何 人 在 何 时 何 地, 都 可 以 得 到 相 同 结 论 例 子 : 三 角 形 内 角 和 等 于 180 度 可 以 根 据 欧 几 里 得 几 何 学 证 明 ( 数 学 是 一 门 非 经 验 学 科, 它 无 法 通 过 经 验 来 检 验, 只 能 使 用 逻 辑 来 检 验 ) 7

36 逻 辑 的 局 限 罗 素 悖 论, 在 当 时 的 数 学 界 与 逻 辑 界 内 引 起 了 极 大 震 动, 触 发 了 第 三 次 数 学 危 机 在 某 个 城 市 中 有 一 位 理 发 师, 他 的 广 告 词 是 这 样 写 的 : 本 人 的 理 发 技 艺 十 分 高 超, 誉 满 全 城 我 将 为 本 城 所 有 不 给 自 己 刮 脸 的 人 刮 脸, 我 也 只 给 这 些 人 刮 脸 我 对 各 位 表 示 热 诚 欢 迎! 来 找 他 刮 脸 的 人 络 绎 不 绝, 自 然 都 是 那 些 不 给 自 己 刮 脸 的 人 可 是, 有 一 天, 这 位 理 发 师 从 镜 子 里 看 见 自 己 的 胡 子 长 了, 他 本 能 地 抓 起 了 剃 刀, 你 们 看 他 能 不 能 给 他 自 己 刮 脸 呢? 如 果 他 不 给 自 己 刮 脸, 他 就 属 于 不 给 自 己 刮 脸 的 人, 他 就 要 给 自 己 刮 脸, 而 如 果 他 给 自 己 刮 脸 呢? 他 又 属 于 给 自 己 刮 脸 的 人, 他 就 不 该 给 自 己 刮 脸 演 绎 法 及 归 纳 法 比 较 演 绎 法 归 纳 法 科 学 方 法 事 实 不 重 视 重 视 重 视 假 设 不 重 视 重 视 重 视 推 论 过 程 重 视 没 有 文 献 + 统 计 8

37 社 会 科 学 研 究 论 证 步 骤 ( 科 学 研 究 环 ) 总 结 评 估 告 知 他 人 实 施 对 策 分 析 问 题 确 认 问 题 提 出 研 究 假 说 设 计 研 究 方 案 寻 找 对 策 解 释 发 现 验 证 假 说 分 析 资 料 收 集 资 料 波 普 尔 的 一 次 实 验 英 国 科 学 哲 学 家 波 普 曾 经 做 过 一 次 实 验 他 在 一 次 演 讲 开 始 时, 向 所 有 听 众 发 出 命 令 : 女 士 们, 先 生 们, 现 在 请 观 察! 听 众 们 面 面 相 觑 : 你 让 我 们 观 察 什 么 呢? 可 见, 科 学 的 观 察 一 定 是 有 目 的 的 所 以 就 个 人 实 践 的 角 度 来 说, 科 学 首 先 是 来 自 于 问 题, 带 着 问 题 去 进 行 观 察, 才 是 科 学 的 观 察 9

38 德 国 物 理 学 家 海 森 堡 曾 经 说 过 : 提 出 正 确 的 问 题 往 往 等 于 解 决 了 问 题 的 大 半 爱 因 斯 坦 强 调 提 出 一 个 问 题 往 往 比 解 决 一 个 问 题 更 重 要, 因 为 解 决 问 题 也 许 仅 是 个 数 学 上 或 实 验 上 的 技 能 而 已, 而 提 出 新 的 问 题 新 的 可 能 性 从 新 的 角 度 去 看 旧 的 问 题, 却 需 要 有 创 造 性 的 想 象 力, 而 且 标 志 着 科 学 的 真 正 进 步 选 题 的 原 则 研 究 以 问 题 为 导 向 : 研 究 课 题 是 一 个 问 题, 而 非 一 个 话 题 选 题 是 整 个 研 究 的 战 略 问 题, 方 法 只 是 战 术 问 题 A research problem is aquestion, notatopic (H.A. Simon). 10

39 明 确 提 出 研 究 问 题 的 重 要 性 选 题 是 决 定 论 文 学 术 价 值 的 最 重 要 因 素 成 功 的 选 题 应 来 自 学 术 前 沿, 具 有 创 新 性 本 科 阶 段 应 更 多 强 调 应 用 性 选 题 成 功 的 选 题 应 具 有 明 确 的 研 究 对 象 研 究 目 标, 研 究 边 界 清 晰 收 缩 和 集 中 搜 集 资 料 和 数 据 的 范 围 如 果 你 仅 仅 有 一 个 Topic, 你 会 感 到 资 料 和 数 据 是 无 穷 无 尽 的, 也 不 清 楚 什 么 时 候 搜 集 到 了 足 够 多 引 导 你 更 系 统 地 组 织 你 的 研 究 和 论 文 的 叙 述 / 结 构 11

40 研 究 问 题 不 是 或 不 完 全 是 ( 政 府 或 什 么 人 ) 面 临 的 问 题 或 困 境 ( 它 也 有 可 能 成 为 你 的 研 究 问 题 之 一 往 往 是 最 后 的 政 策 / 措 施 问 题, 但 在 学 术 上 可 能 并 不 太 重 要 ; 它 是 你 选 题 的 动 机 之 一 ), 它 ( 们 ) 是 学 理 层 面 的 问 题 ( 独 特 的 现 象, 与 现 有 理 论 不 协 调, 难 以 理 解 和 解 释 ) 例 :M. Weber: 新 教 伦 理 与 资 本 主 义 精 神 ( The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism) Q1: 为 什 么 资 本 主 义 是 在 西 方 而 非 其 他 地 方 得 到 了 发 展? Q2: 为 什 么 在 西 方 文 明 中, 而 且 只 有 在 西 方 文 明 中, 出 现 了 一 个 其 发 展 具 有 世 界 意 义 和 价 值 的 文 化 现 象, 这 究 竟 应 归 结 于 怎 样 一 些 环 境 呢? 它 到 底 产 生 于 西 方 社 会 结 构 的 哪 些 部 分? Q3: 资 本 主 义 经 济 体 制 的 精 神 气 质 与 禁 欲 的 新 教 伦 理 之 间 有 什 么 联 系? 12

41 什 么 是 研 究 问 题 研 究 问 题 指 的 是 几 个 概 念 ( 变 量 ) 之 间 的 关 系 一 个 研 究 问 题 包 含 一 个 或 数 个 因 果 关 系 研 究 问 题 不 是 日 常 生 活 实 践 问 题, 而 是 学 术 问 题 研 究 问 题 不 是 研 究 领 域, 而 是 该 领 域 中 比 较 具 体 的 一 个 问 题 研 究 问 题 是 多 人 多 代 都 在 研 究, 具 有 学 术 吸 引 力 和 学 术 传 统 的 问 题 好 的 研 究 问 题 的 标 准 (1) 概 念 及 问 题 本 身 无 歧 义 (2) 问 题 揭 示 了 已 有 研 究 未 涉 及 的 矛 盾 ( 如 现 实 现 实 或 现 实 理 论 或 理 论 理 论 之 间 的 矛 盾 或 不 协 调 ) 或 新 视 角 (3) 表 达 了 概 念 / 变 量 之 间 的 某 种 关 系 (4) 概 念 / 变 量 及 其 关 系 能 被 测 量 和 检 验 13

42 科 学 研 究 的 具 体 性 科 学 地 看 问 题 就 是 片 面 地 看 问 题 某 经 济 学 家 中 世 纪 以 前, 哲 学 就 是 一 切 之 后 科 学 滥 觞, 学 科 划 分 越 来 越 多, 每 门 学 科 都 有 自 己 的 界 限, 结 果 知 识 成 倍 增 长 可 检 验 性 = 可 重 复 性 = 实 证 性 近 代 科 学 叫 自 然 科 学, 又 称 实 验 科 学, 正 是 实 验 方 法 的 建 立 才 使 自 然 科 学 与 哲 学 和 神 学 分 离, 使 实 证 方 法 离 开 思 辨 方 法, 形 成 真 正 的 科 学 没 有 实 验, 就 没 有 科 学 科 学 活 动 的 基 本 规 范 就 是 : 任 何 一 个 研 究 结 论 必 须 可 以 被 他 人 重 复 实 现, 否 则 就 不 予 承 认 衡 量 一 种 理 论 的 科 学 地 位 的 标 准 是 它 的 可 证 伪 性 或 可 反 驳 性 或 可 检 验 性 什 么 都 解 释 的 理 论, 也 什 么 都 解 释 不 了 爱 因 斯 坦 的 引 力 理 论 显 然 满 足 可 证 伪 性 的 标 准 占 星 术 经 受 不 住 这 种 检 验 他 们 把 自 己 的 解 释 和 预 言 都 讲 得 相 当 含 糊, 以 至 任 何 可 能 驳 倒 他 们 理 论 的 事 情, 他 们 都 能 解 释 得 通 波 普 尔 猜 想 与 反 驳 14

43 好 与 不 好 的 研 究 问 题 实 例 无 法 进 行 检 验 非 科 学 问 题 独 生 子 女 政 策 应 该 停 止 吗? 赌 博 应 该 合 法 化 吗? 一 般 性 的 主 题, 而 非 研 究 问 题 科 技 政 策 ; 产 业 集 群 ; 社 会 资 本 是 实 际 问 题 而 非 学 术 问 题 平 衡 计 分 卡 在 中 的 应 用 问 题 产 业 集 群 研 究 是 组 变 量 而 非 问 题 政 府 R&D 投 入 与 私 人 部 门 R&D 投 入 需 要 进 一 步 明 确 的 问 题 贫 困 如 何 对 儿 童 产 生 影 响 可 以 检 验 的 科 学 问 题 独 身 子 女 政 策 对 儿 童 性 格 特 征 有 何 影 响? 赌 博 合 法 化 是 否 会 增 加 偏 远 地 区 的 GDP? 产 业 集 群 形 态 与 产 业 创 新 绩 效 之 间 存 在 什 么 关 系? 高 层 支 持 对 评 估 技 术 的 应 用 有 何 影 响? 政 府 R&D 投 入 是 否 会 刺 激 私 人 部 门 的 R&D 投 入? 如 何 检 验 (1) 逻 辑 证 明 (2) 经 验 证 明 15

44 案 例 : 北 大 和 丘 成 桐 谁 说 的 是 事 实? 2006 年 7 月, 著 名 数 学 家 丘 成 桐 在 接 受 采 访 时 声 称 的 北 大 引 进 的 海 外 人 才 大 部 分 是 假 的 不 久 北 京 大 学 新 闻 发 言 人 赵 为 民 声 明, 这 是 一 种 不 负 责 任 的 说 话, 严 重 侵 害 了 广 大 海 归 学 者 和 北 京 大 学 的 声 誉 逻 辑 检 验 北 大 在 偷 换 概 念 丘 成 桐 的 假 人 才 说 的 假 并 非 说 北 大 引 进 海 外 人 才 本 身 质 量 有 问 题, 而 是 说 在 引 进 上 弄 虚 作 假 但 是, 北 大 所 谓 质 量 是 高 的 并 不 能 说 明 其 引 进 人 才 就 不 是 假 的, 虽 然 绝 大 多 数 在 海 外 具 有 很 高 学 历, 有 过 重 要 学 术 任 职, 但 他 们 是 不 是 绝 大 多 数 能 在 国 内 留 驻 九 个 月 以 上 的 特 聘 教 授, 或 者 留 驻 三 个 月 以 上 的 讲 座 教 授 呢? 非 常 值 得 怀 疑 丘 成 桐 说 北 大 引 进 海 外 人 才 的 关 键 是 假 引 进, 真 捞 钱, 而 北 大 回 应 重 点 放 在 引 进 人 才 质 量 如 何, 好 比 两 辆 行 驶 在 不 同 轨 道 上 的 列 车, 虽 然 风 驰 电 掣 相 向 而 行, 却 绝 对 没 有 相 撞 的 危 险 16

45 经 验 检 验 双 方 都 没 有 拿 出 数 据, 因 此 都 是 空 口 无 凭 科 研 选 题 的 基 本 原 则 需 要 性 原 则 : 满 足 社 会 需 要 和 科 学 自 身 发 展 需 要 科 学 性 原 则 : 选 题 必 须 以 一 定 的 科 学 理 论 和 科 学 事 实 为 根 据 创 新 性 原 则 : 选 题 应 是 前 人 没 有 解 决 或 没 有 完 全 解 决 的 疑 难 问 题 ( 概 念 和 观 点 方 法 应 用 ) 可 行 性 原 则 : 选 题 应 与 自 己 的 主 客 观 条 件 相 适 应 选 择 研 究 课 题 要 量 力 而 为, 要 具 有 完 成 课 题 预 期 目 的 现 实 可 能 性 17

46 几 所 全 国 著 名 综 合 性 大 学 优 秀 博 士 硕 士 学 位 论 文 选 题 房 地 产 抵 押 问 题 研 究 ( 北 京 大 学 ) 有 限 责 任 公 司 股 权 变 动 问 题 研 究 ( 北 京 大 学 ) 论 行 政 问 责 制 ( 北 京 大 学 ) 论 TRIPS 协 定 与 公 共 健 康 ( 北 京 大 学 ) 论 行 政 审 判 方 式 改 革 ( 北 京 大 学 ) 中 国 纺 织 建 设 公 司 研 究 ( 复 旦 大 学 ) 企 业 知 识 管 理 能 力 问 题 的 研 究 ( 复 旦 大 学 ) 技 术 进 步 与 工 资 差 距 ( 复 旦 大 学 ) 国 有 商 业 银 行 体 制 再 造 研 究 ( 复 旦 大 学 ) 技 术 交 易 中 介 与 中 国 技 术 市 场 发 展 ( 复 旦 大 学 ) 项 目 一 体 化 控 制 ( 中 国 人 民 大 学 ) 组 织 公 平 与 工 作 满 意 度 的 关 系 研 究 ( 中 国 人 民 大 学 ) < 新 巴 塞 尔 协 议 > 与 我 国 银 行 资 本 监 管 研 究 ( 中 国 人 民 大 学 ) 中 小 企 业 融 资 方 式 与 融 资 效 率 研 究 ( 中 国 人 民 大 学 ) 中 国 医 药 行 业 并 购 研 究 ( 中 国 人 民 大 学 ) 开 放 经 济 条 件 下 企 业 外 债 风 险 管 理 研 究 ( 武 汉 大 学 ) 新 三 峡 库 区 旅 游 资 源 研 究 ( 武 汉 大 学 ) 论 环 保 非 营 利 组 织 的 法 律 定 位 ( 武 汉 大 学 ) 晚 清 地 方 自 治 思 想 的 萌 生 与 演 变 ( 武 汉 大 学 ) 选 题 的 方 法 选 题 的 一 般 过 程 发 现 有 意 思 的 现 象 ( 往 往 觉 察 到 其 理 论 的 / 学 术 的, 或 政 策 上 的 意 义 ), 包 括 初 步 的 文 献 调 研 和 实 际 考 察 界 定 概 念 和 研 究 对 象 明 确 研 究 问 题 概 念 的 操 作 化 ( 变 量 ) 初 步 调 查 => 假 设 18

47 如 何 选 题 费 孝 通 : 最 好 从 你 身 边 / 经 历 过 的 / 熟 悉 的 事 情 开 始 ( 如 江 村 经 济 ) 那 融 进 你 生 命 中 的 ( 东 西 ), 才 会 / 最 有 可 能 被 提 炼 成 你 的 思 想 案 例 杨 大 利 : 中 国 的 灾 难 与 改 革 : 大 跃 进 饥 荒 与 制 度 变 迁 Dali L. Yang. Calamity and Reform in China: State, Rural Society, and Institutional Change Since the Great Leap Famine. Stanford: Stanford University Press, Honolulu: University ofhawai'ipress, 大 跃 进 饥 荒 凸 显 了 共 产 党 执 政 以 来 中 国 政 治 制 度 的 根 本 结 构 因 素 下 级 官 僚 为 了 突 出 表 现 自 己, 往 往 过 火 地 推 行 中 央 的 政 策 关 于 各 省 实 行 激 进 政 策 的 差 异, 我 们 的 假 设 与 一 般 人 直 觉 相 反, 即 那 些 共 产 党 员 较 少 和 被 共 产 党 占 领 较 晚 的 省 份 所 推 行 的 措 施 更 激 烈, 因 而 受 饥 荒 之 害 更 深, 此 假 设 得 到 统 计 分 析 的 支 持 大 饥 荒 反 过 来 把 人 们 从 农 业 激 进 主 义 的 幻 想 中 唤 醒, 并 为 人 民 公 社 体 制 的 解 体 奠 下 思 想 和 政 制 的 基 础 物 极 必 反 19

48 案 例 路 风. 中 国 单 位 体 制 的 起 源 和 形 成 [J]. 中 国 社 会 科 学 季 刊 ( 香 港 ).1993 年 ( 第 4 卷 ), 总 第 5 期 但 这 有 可 能 导 致 一 种 过 分 密 切 的 关 系 问 题 (The Problem of Over-rapport) 质 疑 : 选 择 研 究 者 熟 悉 的 场 景, 特 别 是 自 己 具 有 直 接 经 历 的 场 景, 会 遭 遇 到 自 己 特 定 看 法 和 特 定 感 情 ( 如 对 一 些 有 意 义 的 现 象 的 麻 木 ; 喜 欢 / 痛 恨 某 些 人 ) 的 难 以 摆 脱 的 影 响 最 好 是 自 己 曾 经 在 某 种 类 型 的 社 区 里 生 活 过, 研 究 的 社 区 是 类 似 的, 但 自 己 并 未 直 接 在 此 生 活 过 要 用 你 的 经 验 构 筑 你 的 洞 察 力, 而 不 是 偏 见 20

49 案 例 于 建 嵘. 信 访 制 度 改 革 与 宪 政 建 設 [J]. 二 十 一 世 纪,2005 年 6 月 俗 语 : 顶 天 立 地 做 学 问 用 顶 天 的 精 神, 激 发 顶 天 的 创 新 潜 能, 效 法 顶 天 的 典 范, 开 足 顶 天 的 动 力, 撰 写 顶 天 的 论 文 以 国 家 民 族 人 民 的 利 益 为 第 一 生 命 ; 经 受 实 践 的 考 验, 经 受 历 史 的 检 验 21

50 案 例 龙 太 江. 政 治 妥 协 的 根 源 价 值 与 类 型 [J]. 探 索 与 争 鸣,2005 年 第 5 期 在 人 们 的 传 统 思 维 中, 妥 协 常 当 作 贬 义 词, 常 与 懦 弱 屈 服 甚 至 与 背 叛 投 降 等 联 系 在 一 起 其 实 在 政 治 生 活 中, 政 治 妥 协 并 非 是 或 者 并 非 只 是 消 极 的 正 如 美 国 学 者 多 比 尔 曾 经 指 出, 没 有 人 喜 欢 妥 协, 但 每 个 人 都 在 妥 协, 妥 协 遍 及 人 类 的 社 会 生 活 与 政 治 生 活, 妥 协 其 实 是 一 种 基 本 的 常 见 的 政 治 现 象 作 为 一 种 常 见 的 政 治 现 象, 政 治 妥 协 也 必 然 有 其 存 在 的 理 性 与 道 德 基 础 案 例 刘 建 平, 龚 冬 生. 税 费 改 革 后 农 村 公 共 产 品 供 给 的 多 中 心 体 制 探 讨 [J]. 中 国 行 政 管 理,2005 年 第 7 期 当 前, 我 国 农 村 公 共 产 品 的 供 给 体 制 是 一 种 单 中 心 体 制, 主 要 表 现 在 公 共 产 品 供 给 主 体 的 单 一, 公 共 产 品 供 给 的 制 度 外 筹 资 机 制, 以 及 自 上 而 下 的 公 共 产 品 决 策 机 制 这 种 体 制 在 很 大 程 度 上 造 成 了 农 村 公 共 产 品 的 供 给 问 题, 尤 其 是 农 村 税 费 改 革 后 更 是 影 响 了 农 村 公 共 产 品 的 供 给 因 而, 我 们 必 须 从 多 中 心 的 筹 资 机 制 供 给 决 策 机 制 以 及 供 给 主 体 三 个 方 面 建 构 农 村 公 共 产 品 的 多 中 心 供 给 体 制, 有 效 解 决 农 村 公 共 产 品 的 供 给 难 题 22

51 从 什 么 渠 道 发 现 好 的 选 题? 科 学 问 题 从 科 学 理 论 内 部 的 矛 盾 中 产 生 科 学 问 题 从 科 学 实 践 与 科 学 理 论 的 矛 盾 中 产 生 科 学 问 题 从 不 同 学 派 理 论 之 间 的 矛 盾 中 产 生 科 学 问 题 从 社 会 需 要 中 产 生 从 不 同 的 视 角 重 新 审 视 同 一 问 题 科 学 问 题 从 科 学 实 践 与 科 学 理 论 的 矛 盾 中 产 生 当 在 特 定 实 践 条 件 下 出 现 了 科 学 理 论 不 能 解 释 新 的 现 象 新 的 事 实 时, 便 产 生 了 认 识 的 矛 盾, 由 此 种 矛 盾 形 成 的 科 学 问 题 最 为 常 见, 需 要 在 原 有 知 识 背 景 和 新 的 事 实 基 础 上 进 行 新 的 分 析 综 合, 从 而 创 造 出 新 的 理 论 如 电 子 的 发 现 与 原 子 不 可 分 理 论 的 矛 盾 光 的 波 动 理 论 与 粒 子 性 的 矛 盾 等 23

52 科 学 问 题 从 科 学 理 论 内 部 的 矛 盾 中 产 生 如 果 从 一 种 理 论 或 一 个 概 念 中 可 以 推 出 逻 辑 矛 盾, 那 就 表 明 该 理 论 本 身 存 在 着 不 能 自 圆 其 说 的 内 在 缺 陷 和 需 要 进 一 步 探 讨 的 问 题 此 类 问 题 通 常 表 现 为 悖 论 或 佯 谬, 如 数 学 中 的 伽 利 略 悖 论 无 穷 小 悖 论 康 托 尔 悖 论 罗 素 悖 论 等 ; 物 理 学 天 文 学 中 的 麦 克 斯 韦 妖 佯 谬 薛 定 谔 猫 佯 谬 光 度 佯 谬 引 力 佯 谬 等 通 过 悖 论 和 佯 谬 的 研 究, 可 以 完 善 原 有 理 论 并 建 立 新 的 理 论 科 学 问 题 从 不 同 学 派 理 论 之 间 的 矛 盾 中 产 生 在 一 个 学 科 领 域 对 同 一 事 物 往 往 有 不 同 学 派 运 用 不 同 理 论 进 行 解 释 ; 或 者 在 不 同 学 科 领 域 之 间 存 在 理 论 上 的 矛 盾 前 者 如 天 文 学 中 的 日 心 说 与 地 心 说, 地 质 学 中 的 渐 变 论 与 灾 变 论 ; 后 者 如 物 理 学 与 生 物 学 关 于 演 化 方 向 的 矛 盾 通 过 学 术 争 鸣, 可 以 澄 清 理 论 的 是 与 非, 推 动 理 论 的 发 展 24

53 科 学 问 题 从 社 会 需 要 中 产 生 实 践 是 满 足 社 会 需 要 的 第 一 的 和 基 本 的 活 动 生 产 离 不 开 生 产 技 术 手 段, 日 益 增 长 的 社 会 需 要 和 生 产 技 术 手 段 的 矛 盾 是 永 恒 的, 在 物 料 能 源 信 息 交 通 社 会 需 要 的 支 柱 领 域 产 生 的 科 学 和 技 术 问 题, 是 无 穷 尽 的 如 何 处 理 参 与 导 师 / 研 究 所 的 研 究 项 目 的 问 题 三 个 原 则 : 尽 量 利 用 研 究 项 目 的 机 会 多 参 与 实 际 调 研 事 先 明 确 项 目 研 究 与 自 己 毕 业 论 文 的 关 系 事 先 明 确 对 项 目 研 究 中 的 学 术 问 题 的 意 识 因 此, 需 要 事 先 与 导 师 进 行 详 细 的 沟 通 25

54 第 二 讲 王 福 涛 26

55 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士 pawangfutao@scut.edu.cn 内 容 与 结 构 格 式 鉴 赏 与 审 美 术 语 1

56 内 容 与 结 构 1 题 名 2 摘 要 与 关 键 词 3 论 文 框 架 4 注 释 5 致 谢 题 名 国 外 通 常 要 求 论 文 题 名 符 合 四 性, 即 : brevity( 简 短 性 ) clarity( 明 确 性 ) indexibility( 可 检 索 性 ) specificity( 特 异 性 ) 在 科 技 论 文 题 名 中, 最 好 避 免 使 用 缩 略 语 首 词 字 母 缩 写 字 符 代 号 化 学 分 子 式 专 利 商 标 名 称 行 话 罕 见 的 或 过 时 的 术 语 在 撰 写 题 名 时, 作 者 应 问 一 问 自 己 : 我 怎 样 在 索 引 中 寻 找 这 这 篇 论 文, 看 到 这 种 题 名 的 论 文 我 是 否 会 继 续 往 下 看 吗? 2

57 邹 承 鲁 院 士 指 出 : 如 果 结 论 或 主 要 发 现 能 用 一 句 话 表 明, 用 它 作 为 论 文 题 名 有 时 可 达 到 醒 目 生 动 的 目 的 多 数 编 辑 反 对 用 主 题 名 + 副 题 名 这 样 的 题 名 形 式, 也 反 对 用 引 题 因 为 每 一 篇 发 表 的 论 文 应 提 出 独 立 而 完 整 的 研 究 结 果, 而 不 提 倡 标 有 篇 序 的 系 列 文 章 系 列 文 章 内 容 的 不 独 立 完 整, 严 重 防 碍 了 读 者 的 阅 读 和 理 解 主 题 名 + 副 题 名 的 第 一 部 分 价 值 一 般 不 大, 可 以 不 用 当 二 次 情 报 源 编 出 的 关 键 字 索 引 过 长 时, 常 常 使 人 无 法 理 解, 因 为 索 引 不 可 能 列 出 主 题 名 -- 副 题 名 这 样 的 双 重 题 名 而 引 题 中 必 须 加 标 点, 会 使 索 引 系 统 混 乱 不 堪 因 此, 一 般 来 说 它 不 及 直 截 了 当 的 标 记 式 题 名 当 二 次 情 报 源 编 制 采 用 关 键 词 自 动 方 式 标 引 时, 应 尽 量 少 用 或 不 采 用 副 标 题 或 引 题 形 式 题 名 ( 特 别 是 外 文 稿 件 ) 摘 要 与 关 键 词 国 际 标 准 ISO 与 中 国 国 家 标 准 关 于 摘 要 的 定 义 : (1) 摘 要 是 论 文 内 容 不 加 注 释 和 评 论 的 简 短 陈 述 ; (2) 摘 要 是 论 文 内 容 基 本 思 想 的 缩 影 ; (3) 摘 要 是 论 文 内 容 的 总 结 ; (4) 摘 要 是 论 文 内 容 的 高 度 概 括 摘 要 应 能 反 映 论 文 主 要 内 容, 是 各 部 分 内 容 按 相 应 比 例 的 缩 写 好 的 摘 要 应 是 一 篇 流 畅 的 短 文, 可 以 在 报 刊 上 发 表 摘 要 是 读 者 判 断 论 文 价 值, 判 断 论 文 是 否 值 得 阅 读 的 依 据 3

58 摘 要 的 内 容 一 般 由 三 部 分 组 成 : 研 究 目 的, 研 究 方 法, 研 究 结 果 或 结 论 要 用 第 三 人 称 编 写, 不 要 用 第 一 二 人 称 编 写, 不 要 用 本 文 我 们 作 者 This paper This articles 等 作 为 主 语 不 用 图 表 示 意 图 公 式 结 构 式 和 非 公 用 的 符 号 和 术 语 要 采 用 规 范 化 的 名 词 术 语 缩 略 语 略 语 代 号 法 定 计 量 单 位 简 化 字 和 标 点 符 号 避 免 与 标 题 和 引 言 在 用 词 上 明 显 重 复, 忌 罗 列 正 文 中 目 次, 小 标 题 和 段 落 标 题, 或 结 论 部 分 的 文 字 要 排 除 在 本 学 科 领 域 已 成 为 常 识 的 内 容 和 教 材 中 已 有 的 东 西 除 非 该 论 文 证 实 或 否 定 了 他 人 已 出 版 的 著 作, 否 则 不 必 引 用 不 要 作 自 我 评 价 不 要 对 题 名 等 进 行 注 解 4

59 摘 要 写 作 成 功 的 诀 窍 是 突 出 新 贡 献, 并 使 之 尖 锐 化 用 精 辟 语 句 使 新 东 西 出 现 在 摘 要 的 突 出 位 置 所 谓 新 贡 献 包 括 : 新 技 术 新 理 论 新 方 法 新 观 点 新 规 律 纠 正 前 人 错 误 解 决 争 议 补 充 和 发 展 前 人 成 果 等 有 的 作 者 常 常 不 在 摘 要 中 体 现 重 要 的 研 究 成 果, 而 到 论 文 的 后 部 分 经 分 析 推 论 等 才 指 明, 这 是 错 误 的 观 点 和 写 作 方 式 有 限 责 任 公 司 股 权 变 动 问 题 研 究 ( 北 京 大 学 优 秀 学 位 论 文 摘 要 ) 股 权 是 建 构 在 股 东 和 公 司 之 间 法 律 关 系 基 础 上 的 一 种 新 型 权 利, 既 非 物 权 也 非 债 权, 其 内 容 可 分 为 自 益 权 和 共 益 权, 并 通 过 一 定 的 法 律 形 式 得 以 表 彰, 如 股 东 名 册 出 资 证 明 书 公 司 章 程 工 商 登 记 等 股 权 的 取 得 变 更 和 消 灭 都 是 股 权 变 动 的 不 同 形 态 根 据 股 权 变 动 是 否 基 于 当 事 人 的 意 思 发 生, 可 将 其 分 为 基 于 法 律 行 为 发 生 的 变 动 和 非 基 于 法 律 行 为 发 生 的 变 动 两 大 类 在 基 于 法 律 行 为 发 生 变 动 的 场 合, 有 股 权 转 让 股 权 赠 与 股 权 共 有 和 股 权 质 押 等 ; 在 非 基 于 法 律 行 为 发 生 变 动 的 场 合, 有 股 权 继 承 和 股 权 强 制 执 行 等 股 权 变 动 的 效 果 得 以 产 生, 必 须 见 之 于 股 东 名 册 ( 或 公 司 章 程 ) 之 变 更, 工 商 变 更 登 记 并 非 股 权 变 动 的 效 力 要 件, 有 关 股 权 变 动 的 债 权 合 同 必 须 与 股 权 变 动 的 法 律 效 果 严 格 分 开 拟 变 动 股 权 的 瑕 疵 并 不 影 响 有 关 股 权 变 动 合 同 的 效 力, 瑕 疵 股 权 发 生 变 动 后, 原 瑕 疵 出 资 的 转 让 人 仍 需 对 该 瑕 疵 承 担 责 任, 如 果 其 财 产 ( 或 遗 产 ) 不 足 以 清 偿 瑕 疵 出 资 之 债 务, 则 应 该 根 据 不 同 情 况 对 瑕 疵 股 权 做 出 处 理 5

60 但 是, 无 论 股 权 以 何 种 方 式 发 生 变 动, 都 要 经 过 公 司 法 第 35 条 规 定 的 前 置 程 序 股 权 变 动 导 致 公 司 形 态 不 适 法, 是 指 公 司 因 股 权 变 动 出 现 股 权 数 为 一 个 或 超 过 五 十 个 的 情 况, 衡 量 的 标 准 是 股 权 数 而 非 股 东 人 数, 公 司 法 应 根 据 不 同 的 情 况 区 别 对 待, 不 能 一 律 视 为 无 效 股 东 名 册 对 于 认 定 股 东 资 格 具 有 推 定 效 力, 股 东 以 此 对 抗 公 司 出 资 证 明 书 和 公 司 章 程 的 记 载 也 可 以 成 为 股 东 资 格 确 认 的 证 据 善 意 第 三 人 根 据 工 商 登 记 的 记 载 保 护 自 己 的 权 益 隐 名 投 资 人 与 显 名 股 东 的 内 部 约 定 不 能 对 抗 公 司, 也 非 股 权 确 认 的 根 据, 公 司 允 许 隐 名 投 资 人 行 使 股 东 权 利 没 有 法 律 根 据, 侵 犯 了 其 他 股 东 的 权 益, 不 能 以 此 反 证 隐 名 投 资 人 具 有 股 东 资 格 干 股 股 东 的 股 款 由 其 他 人 垫 交 也 不 影 响 其 对 股 权 的 享 有 中 国 纺 织 建 设 公 司 研 究 ( 复 旦 大 学 优 秀 学 位 论 文 摘 要 ) 抗 战 胜 利 后, 复 工 的 停 滞 及 物 资 不 足 引 起 了 物 价 上 涨 工 潮 等 严 重 的 社 会 问 题, 尤 其 是 棉 制 品 等 日 用 必 需 品, 供 需 矛 盾 突 出, 成 为 游 资 的 主 要 投 机 对 象 棉 业 统 制 政 策 对 于 物 价 稳 定 社 会 安 定 以 及 战 后 工 业 建 设 有 着 密 不 可 分 的 关 系, 成 为 国 民 政 府 战 后 重 要 经 济 政 策 之 一 因 此, 国 民 政 府 以 接 收 日 伪 纺 织 企 业 组 织 建 立 当 时 被 称 为 世 界 上 最 大 纺 织 企 业 集 团 的 中 国 纺 织 建 设 公 司 ( 简 称 中 纺 公 司 ) 1945 年 至 1949 年 间 是 国 民 政 府 在 大 陆 统 治 的 最 后 一 段 时 期 棉 业 是 近 代 中 国 最 大 的 产 业 部 门, 而 且 棉 业 资 本 家 是 国 民 政 府 阶 级 基 础 的 最 大 组 成 部 分, 因 此 棉 业 政 策 在 国 民 政 府 的 经 济 政 策 中 均 占 据 着 重 要 地 位 本 文 以 中 国 纺 织 建 设 公 司 为 中 心, 研 究 抗 战 胜 利 后 国 民 政 府 棉 业 统 制 政 策 的 演 变, 力 图 揭 示 战 后 资 产 阶 级 与 国 民 政 府 的 关 系, 以 及 这 一 政 策 对 社 会 经 济 的 重 大 影 响 6

61 中 纺 公 司 在 纺 织 事 业 管 理 委 员 会 纺 织 事 业 调 节 委 员 会 全 国 花 纱 布 管 理 委 员 会 等 棉 业 统 制 机 构 之 管 制 下, 从 成 立 初 期 至 1949 年 接 管 之 前 一 贯 坚 持 推 行 棉 业 统 制 政 策 中 纺 公 司 与 国 民 政 府 的 棉 业 统 制 政 策 对 于 战 后 复 工 以 及 平 抑 纱 布 价 格 问 题 上 起 了 一 定 的 作 用 经 过 八 年 抗 战 后, 整 个 工 业 经 济 相 当 缓 慢, 相 对 而 言, 纺 织 工 业 生 产 的 恢 复 则 是 较 快 的 虽 然 中 纺 公 司 的 限 价 抛 售 政 策 产 生 了 一 定 的 效 果, 但 尤 其 是 1948 年 以 后 通 货 膨 胀 的 过 程 中, 纱 布 价 格 已 经 不 能 控 制 更 严 重 的 是 国 民 政 府 的 硬 性 限 价 政 策 跟 棉 业 资 本 家 的 利 益 根 本 形 成 了 矛 盾 关 系, 两 者 之 间 的 关 系 也 随 之 走 向 破 裂 终 于, 国 民 政 府 失 去 了 其 主 要 阶 级 组 成 基 础 的 支 持 案 例 汤 京 平, 廖 坤 荣. 科 技 政 策 与 民 主 化 : 台 湾 发 展 电 动 机 车 经 验 的 政 治 经 济 分 析 [J]. 公 共 行 政 学 报. 民 93 年 6 月 7

62 如 : 复 旦 大 学 的 优 秀 学 位 论 文 清 代 东 北 地 方 行 政 制 度, 关 键 词 选 了 三 个, 即 清 代 东 北 和 地 方 行 政 制 度 又 如 : 武 汉 大 学 的 优 秀 学 位 论 文 明 清 至 近 代 武 汉 游 憩 地 研 究, 关 键 词 选 了 四 个, 即 明 清 至 近 代 武 汉 游 憩 地 和 演 变 应 当 指 出, 我 国 我 省 之 类 的 日 常 用 语 不 能 作 为 关 键 词 由 于 我 是 谁 指 称 不 清 楚, 我 的 含 义 因 作 者 而 异, 这 类 词 汇 应 改 为 中 国 广 东 省 ( 也 可 能 是 湖 南 省 湖 北 省 等 ) 8

63 论 文 框 架 这 里, 先 介 绍 应 用 型 学 士 学 位 论 文 的 基 本 框 架 论 文 题 目 1 绪 论 2 现 状 3 存 在 问 题 4 原 则 ( 或 指 导 思 想 ) 5 对 策 ( 或 政 策 建 议 ) 结 束 语 注 释 致 谢 参 考 文 献 需 要 强 调 的 是, 这 只 是 基 本 框 架, 不 能 将 这 类 框 架 作 为 唯 一 正 确 的 框 架 实 际 上, 优 秀 的 学 位 论 文 并 不 限 于 这 类 框 架 第 一 章 导 言 中 国 居 民 收 入 差 距 的 群 体 性 特 征 分 析 ( 南 京 大 学 优 秀 学 位 论 文 框 架 ) 第 一 节 问 题 的 提 出 与 研 究 的 背 景 第 二 节 国 内 外 研 究 的 现 状 第 三 节 文 章 的 研 究 思 路 和 框 架 第 二 章 收 入 差 距 的 基 本 研 究 方 法 第 一 节 收 入 差 距 研 究 的 基 本 概 念 和 理 论 第 二 节 收 入 差 距 的 基 本 分 析 方 法 第 三 章 对 改 革 开 放 以 来 中 国 居 民 收 入 差 距 的 群 体 性 特 征 的 实 证 分 析 第 一 节 居 民 收 入 差 距 的 群 体 性 特 征 分 析 第 二 节 市 场 化 中 居 民 生 产 性 要 素 的 变 动 分 析 第 三 节 中 国 居 民 收 入 差 距 的 计 量 检 验 9

64 第 四 章 要 素 市 场 分 割 理 论 与 群 体 性 居 民 收 入 差 距 第 一 节 劳 动 力 市 场 分 割 理 论 与 居 民 收 入 差 距 第 二 节 金 融 市 场 分 割 与 居 民 收 入 差 距 第 五 章 完 善 收 入 分 配 机 制 的 基 本 思 路 及 对 策 第 一 节 对 居 民 收 入 差 距 的 结 论 性 评 述 第 二 节 完 善 我 国 收 入 分 配 机 制 的 思 路 及 对 策 参 考 文 献 后 记 案 例 耿 曙, 劉 嘉 薇, 陳 陸 輝. 打 破 維 持 現 狀 的 迷 思 : 台 灣 民 眾 統 獨 抉 擇 中 理 念 與 務 實 的 兩 難 [J]. 台 灣 政 治 學 刊.2009 年 12 月 本 研 究 主 要 聚 焦 者, 在 針 對 目 前 最 廣 為 接 受 的 統 獨 偏 好 六 分 類 測 量 中, 每 每 超 過 六 成 民 眾 所 偏 好 的 維 持 現 狀 選 項 作 者 試 圖 納 入 吳 乃 德 所 發 展 的 現 實 條 件, 就 傾 向 維 持 現 狀 者 進 行 分 解, 析 離 其 中 務 實 考 量 的 成 份, 根 據 其 終 極 價 值, 建 構 一 個 基 於 純 粹 理 念 的 統 獨 度 量, 並 據 此 觀 察 台 灣 民 眾 的 立 場 分 佈 根 據 作 者 看 法, 統 獨 抉 擇 的 分 歧 不 只 在 趨 統 趨 獨 的 方 向 立 場 上, 同 時 也 反 映 為 是 否 具 有 務 實 轉 圜 的 強 度 層 面 基 於 上 述 認 識, 作 者 進 一 步 探 討 不 同 身 份 特 徵 的 台 灣 民 眾, 各 基 於 何 種 考 量, 捨 棄 其 統 獨 理 念, 轉 趨 於 務 實 選 項? 基 於 上 述 目 的, 本 文 分 為 下 列 五 個 部 分 10

65 接 續 的 第 二 節, 將 探 討 統 獨 抉 擇 的 本 質 以 及 統 獨 度 量 的 爭 議 第 三 節 將 介 紹 本 文 邏 輯, 並 據 此 發 展 出 一 個 純 粹 基 於 理 念 的 度 量 架 構, 再 根 據 新 度 量 來 觀 察 台 灣 民 眾 統 獨 理 念 的 分 佈 緊 隨 其 後 的 第 四 節, 則 將 進 一 步 分 析 台 灣 民 眾 傾 向 務 實 的 緣 由, 並 據 此 提 出 戰 爭 風 險 與 磨 合 成 本 兩 類 考 量, 並 各 就 台 灣 不 同 身 份 特 徵 的 民 眾, 分 析 其 轉 趨 務 實 選 項 的 可 能 最 後 的 結 論 中, 作 者 除 總 括 本 研 究 發 現 外, 並 期 待 學 界 針 對 理 念 與 務 實 兩 者 的 結 構 與 動 態 進 行 研 究, 藉 由 其 變 化 軌 跡, 蠡 測 兩 岸 的 未 來 壹 統 獨 之 爭 與 台 灣 政 治 貳 遊 移 於 理 念 與 務 實 之 間 : 台 灣 民 眾 的 統 獨 抉 擇 一 統 獨 抉 擇 利 害 計 算 與 象 徵 政 治 二 統 獨 測 量 : 終 極 價 值 或 務 實 考 量 參 打 破 維 持 現 狀 黑 箱 : 理 念 抉 擇 抑 或 務 實 考 量? 一 永 遠 的 主 流 選 擇 : 維 持 現 狀 再 認 識 二 如 何 打 破 現 狀 黑 箱?: 統 獨 六 分 與 現 實 條 件 的 結 合 三 統 獨 價 值 現 形 記 : 基 於 理 念 的 統 獨 立 場 分 佈 肆 何 人 棲 身 現 狀? 為 何 棄 守 理 念? 堅 持 理 念 與 寧 取 務 實 者 的 身 份 特 徵 及 關 切 所 在 一 追 求 轉 趨 務 實 的 原 因 11

66 肆 何 人 棲 身 現 狀? 為 何 棄 守 理 念? 堅 持 理 念 與 寧 取 務 實 者 的 身 份 特 徵 及 關 切 所 在 一 追 求 轉 趨 務 實 的 原 因 二 堅 持 理 念 還 是 轉 趨 務 實? 身 份 特 徵 與 立 場 轉 圜 的 聯 繫 1. 身 份 認 同 2. 族 群 身 份 3. 年 齡 世 代 及 教 育 水 平 伍 代 結 論 : 從 理 念 與 務 實 角 度 期 待 未 來 的 統 獨 研 究 注 释 注 释 的 目 的 是 说 明 引 用 文 献 的 出 处, 或 解 释 某 些 特 殊 的 正 文 内 容 常 用 注 释 的 方 法 有 段 中 注 ( 夹 注 ) 脚 注 和 尾 注 注 释 太 多 最 好 用 脚 注 引 用 转 述 别 人 的 观 点 和 较 多 的 数 据 ( 如 表 格 ) 时, 需 要 注 释 但 并 不 是 每 个 观 点 和 数 据 都 要 求 注 释 总 的 原 则 是, 不 能 不 注 不 必 烂 注 12

67 致 谢 在 撰 写 论 文 中, 需 要 别 人 的 帮 助 为 尊 重 他 人 和 表 示 礼 貌, 应 在 论 文 后 面 致 谢, 学 位 论 文 致 谢 的 对 象 至 少 包 括 : (1) 指 导 教 师 ; (2) 任 课 教 师 ; (3) 对 撰 写 论 文 提 出 具 体 建 议 的 人 ; (4) 教 学 管 理 人 员 ; (5) 同 学 亲 友 ; (6) 对 撰 写 论 文 给 予 特 殊 帮 助 的 人 应 当 指 出, 致 谢 应 实 事 求 是, 恰 如 其 分 致 谢 位 于 正 文 后, 参 考 文 献 前 编 写 致 谢 时 不 要 直 书 其 名, 应 加 上 某 教 授 某 博 士 等 敬 称 如 : 本 研 究 得 到 XXX 教 授,XXX 博 士 的 帮 助, 谨 致 谢 意 统 计 是 XXX 单 位 完 成 的,XXX 老 师, XXX 老 师 承 担 了 大 量 工 作, 对 他 们 谨 致 谢 意 13

68 案 例 冯 军 旗. 中 县 干 部 [D]. 北 京 大 学 博 士 学 位 论 文.2010 年 6 月 我 们 关 上 过 去 的 大 门, 不 是 为 了 遗 忘, 而 是 不 让 过 去 奴 役 我 们 的 心 灵 当 写 下 这 一 某 部 影 片 的 后 记 时, 我 的 脑 海 中 不 断 出 现 2002 年 写 硕 士 论 文 后 记 的 情 景 当 时, 考 博 未 果, 前 途 渺 茫, 整 个 人 沉 浸 在 陈 寅 恪 著 作 所 构 筑 的 悲 怆 中 一 晃 8 年 过 去 了, 这 其 中, 所 有 的 光 荣 与 梦 想, 痛 苦 与 耻 辱, 都 如 同 烽 火 扬 州 路, 散 了, 淡 了, 溶 了 现 在, 博 士 学 习 就 要 结 束, 未 来 方 向 也 基 本 明 确, 过 去 的 大 门, 那 些 刻 骨 铭 心 的 苦 痛 与 困 厄, 需 要 关 上 了 : 生 命 需 要 以 亮 丽 作 底 色 此 时 此 刻, 唯 有 感 激 感 谢 北 京 大 学 从 2005 年 进 入 北 大 攻 读 博 士 至 今, 我 不 仅 实 现 了 从 历 史 学 向 社 会 学 的 转 型, 从 而 得 以 沉 入 于 所 喜 欢 的 学 术 领 域 中, 而 且 结 婚 有 女 入 党 和 挂 职, 很 多 人 生 大 事, 都 在 北 大 一 一 实 现 感 念 在 北 大 的 岁 月, 而 且 愈 临 近 毕 业, 感 受 愈 是 强 烈 : 只 要 你 努 力, 北 大 就 会 给 你 提 供 舞 台 格 式 不 同 学 校 不 同 刊 物 对 论 文 格 式 有 不 同 要 求, 自 然 地, 论 文 应 符 合 具 体 学 校 和 刊 物 对 论 文 格 式 的 要 求 这 些 格 式 要 求 可 分 为 科 学 类 和 人 文 类, 应 熟 悉 不 同 的 格 式 体 系, 灵 活 应 用 论 文 格 式 很 容 易 学 习, 可 参 考 示 范 论 文, 照 套 格 式 重 视 论 文 格 式 的 统 一, 不 能 混 淆 不 同 的 格 式 体 系 14

69 格 式 体 系 关 系 到 论 文 审 查 能 否 通 过 更 重 要 的 是, 论 文 格 式 不 仅 反 映 了 一 个 人 的 认 真 踏 实 的 学 风, 也 反 映 一 个 人 的 精 细 思 维 水 平 许 多 文 科 背 景 的 同 学, 没 有 受 到 良 好 的 科 学 训 练, 在 精 细 思 维 方 面 不 如 理 工 类 同 学 对 同 学 论 文 格 式 的 严 格 要 求, 其 实 也 是 一 种 培 养 精 细 思 维 训 练 精 细 思 维 是 一 个 学 者 必 备 的 学 术 品 质 ; 精 细 思 维 有 助 于 分 析 问 题 构 建 理 论, 从 小 问 题 辨 析 出 大 学 问 鉴 赏 与 审 美 1 风 格 精 致 厚 实 2 内 容 相 对 完 备 3 结 构 逻 辑 展 开 与 收 敛 4 语 言 准 确 理 性 简 明 5 形 式 美 观 大 方 15

70 风 格 精 致 厚 实 精 致 和 厚 实 是 两 种 不 同 的 论 文 风 格 在 其 他 方 面 相 同 的 前 提 下, 两 种 风 格 都 可 以 成 为 优 秀 论 文 精 致 论 文 有 四 个 特 点 : 语 言 简 练 ; 论 述 紧 凑 ; 精 选 资 料 ; 篇 幅 相 对 较 短 厚 实 论 文 也 有 四 个 特 点 : 内 容 完 备 ; 论 述 酣 畅 淋 漓 ; 资 料 丰 富 扎 实 ; 篇 幅 相 对 较 长 一 般 地, 精 致 论 文 撰 写 难 度 较 大, 厚 实 论 文 撰 写 工 作 量 大 一 个 学 者 应 具 备 撰 写 精 致 论 文 和 厚 实 论 文 的 能 力 其 中, 能 撰 写 精 致 论 文 的 一 定 能 撰 写 厚 实 论 文 ; 反 之, 能 撰 写 厚 实 论 文 的 不 一 定 能 撰 写 精 致 论 文 初 学 者 先 培 养 撰 写 精 致 论 文 的 能 力 为 宜 因 为 专 业 研 究 成 果 要 呈 报 各 级 决 策 者, 这 类 文 本 常 常 要 求 写 得 精 致 同 时, 也 要 具 有 撰 写 厚 实 论 文 的 心 理 准 备 在 学 界 许 多 产 生 重 大 影 响 的 研 究 成 果 都 是 洋 洋 万 言 论 文 和 大 部 头 专 著 16

71 内 容 相 对 完 备 论 文 内 容 的 相 对 完 备, 是 指 在 学 界 的 现 有 认 识 水 平, 论 文 已 考 虑 研 究 对 象 相 关 的 问 题, 没 有 遗 漏 或 欠 缺 可 从 三 个 方 面 检 查 论 文 内 容 的 完 备 性 (1) 内 容 是 否 对 称 如 讨 论 中 国 的 城 市 治 理 问 题, 既 然 用 专 门 的 章 节 讨 论 了 东 部 的 城 市 的 治 理, 就 应 当 用 同 样 篇 幅 的 章 节 讨 论 西 部 的 城 市 治 理 (2) 内 容 层 次 是 否 完 整 有 的 研 究 对 象 可 进 行 多 层 次 讨 论, 如 人 力 资 源 的 分 层 问 题, 不 同 管 理 层 次 的 运 行 机 制 问 题, 大 企 业 中 小 企 业 的 技 术 创 新 问 题 等 在 讨 论 中, 如 果 进 行 分 层 讨 论, 就 应 按 常 规 分 类, 兼 顾 每 一 层 次, 不 应 出 现 缺 失 (3) 内 容 变 化 是 否 连 续 一 些 带 有 鲜 明 时 间 内 容 的 论 文, 如 研 究 区 域 经 济 发 展 历 史, 研 究 某 一 管 理 制 度 的 演 变 过 程 在 论 文 限 定 的 时 段 内, 无 论 年 代, 还 是 演 化 阶 段 的 内 容 叙 述 应 当 是 连 续 的, 不 能 出 现 中 断 结 构 逻 辑 展 开 与 收 敛 论 文 结 构 主 要 指 内 容 的 有 序 安 排, 即 逻 辑 结 构 就 管 理 类 论 文 而 言, 通 常 的 逻 辑 结 构 应 是 从 远 到 近, 从 虚 到 实, 从 理 论 到 实 践, 从 抽 象 到 具 体, 从 问 题 提 出 到 政 策 建 议 论 文 内 容 展 开 逻 辑 起 点 可 以 是 某 一 概 念, 或 某 一 具 体 管 理 问 题 在 对 概 念 ( 或 问 题 ) 进 行 必 要 的 学 理 背 景 ( 或 发 展 现 状 ) 然 后 在 章 的 层 次 进 行 逻 辑 纵 向 展 开, 在 节 的 层 次 进 行 逻 辑 横 向 展 开, 在 最 后 一 章 到 达 到 实 践, 或 提 出 政 策 建 议 ( 对 策 措 施 ) 一 些 研 究 内 容 具 有 空 间 属 性, 内 容 的 逻 辑 展 开 可 沿 着 某 一 方 位, 依 次 涉 及 次 一 级 空 间 17

72 逻 辑 展 开 的 本 质 是 论 文 各 章 节 内 容 过 渡 具 有 承 先 启 后 性 质, 即 中 间 章 节 内 容 是 对 前 面 中 间 章 节 内 容 的 自 然 延 伸, 又 是 对 后 面 一 章 内 容 的 必 要 铺 垫 因 此, 如 果 文 中 出 现 与 前 后 各 章 关 系 不 大 的 内 容, 即 所 谓 飞 章, 则 逻 辑 结 构 一 定 有 问 题 例 如, 有 的 讨 论 广 州 某 一 专 项 发 展 问 题 的 论 文, 在 中 间 部 分 突 兀 出 现 一 章, 专 门 介 绍 发 达 国 家 的 经 验, 这 就 是 飞 章 语 言 准 确 理 性 简 明 通 常, 提 高 论 文 语 言 准 确 的 方 法 有 三 种 (1) 遵 循 逻 辑 规 则 如 吉 林 是 我 国 的 主 要 林 区, 过 去, 森 林 资 源 非 常 丰 富 应 改 为 吉 林 是 我 国 的 主 要 林 区 之 一, 过 去, 森 林 资 源 非 常 丰 富 (2) 使 用 专 业 术 语 如 地 势 上, 恩 施 属 于 山 区 应 改 为 地 貌 上, 恩 施 属 于 山 区 (3) 尽 可 能 定 量 描 述 如 去 年, 中 国 经 济 增 长 很 快 宜 用 去 年, 中 国 GDP 增 长 9.1% 18

73 论 文 语 言 是 一 种 中 性 不 带 感 情 色 彩 的 语 言, 强 调 理 性 的 力 量 逻 辑 的 力 量 如 这 个 假 定 很 搞 笑 宜 改 为 这 一 预 设 不 成 立 论 文 语 言 应 用 最 少 的 文 字 和 符 号 表 达 最 多 的 信 息, 具 体 可 用 四 种 方 法 (1) 删 去 多 余 的 字 词 如 什 么 是 机 器 翻 译? 顾 名 思 义, 机 器 翻 译 就 是 由 计 算 机 自 动 把 原 文 翻 译 为 目 标 文 可 改 为 所 谓 机 器 翻 译, 就 是 由 计 算 机 自 动 把 原 文 翻 译 为 目 标 文 (2) 使 用 专 业 符 号 如 专 家 估 计, 全 世 界 每 年 排 入 大 气 的 有 毒 物 质, 二 氧 化 硫 为 1.46 亿 吨, 一 氧 化 碳 2 亿 吨, 二 氧 化 碳 0.53 亿 吨 硫 化 氢 0.04 亿 吨 可 改 为 专 家 估 计, 全 世 界 每 年 排 入 大 气 的 有 毒 物 质,SO2 为 1.46 亿 吨, CO 2 亿 吨,CO 亿 吨 H2S 0.04 亿 吨 (3) 省 略 主 语 如 根 据 项 目 要 求, 我 们 选 择 了 5 家 企 业 进 行 调 查 可 改 为 根 据 项 目 要 求, 选 择 了 5 家 企 业 进 行 调 查 (4) 使 用 代 词 或 简 称 如 国 家 科 技 发 展 与 人 文 精 神 创 新 基 地, 文 中 再 次 出 现 时 可 简 称 创 新 基 地 19

74 形 式 美 观 大 方 论 文 的 美 观 大 方 可 从 十 个 方 面 考 察 论 文 章 节 篇 幅 应 大 致 均 衡, 不 宜 出 现 有 的 章 节 篇 幅 过 大, 有 的 章 节 篇 幅 过 小 表 图 的 字 体 与 字 型 表 图 是 用 来 说 明 正 文 的, 因 此, 其 中 的 文 字 字 体 与 字 型 应 与 正 文 有 所 区 别, 即 不 能 比 正 文 文 字 突 出, 以 免 喧 宾 夺 主 表 图 不 多 时, 表 图 编 号 可 按 顺 序 编 ; 若 多 时, 则 按 章 编 不 宜 用 我 我 们 之 类 的 第 一 人 称, 以 使 论 文 语 气 平 和 除 涉 及 工 程 内 容 和 特 殊 专 业 内 容 论 文 外, 在 节 的 内 部 尽 量 少 用 序 号 一 般 地, 论 文 最 多 用 三 级 序 号 论 文 序 号 太 多, 会 影 响 论 文 的 行 文 流 畅 序 号 多 到 极 致, 论 文 就 变 成 了 研 究 纲 要 文 中 段 落 分 布 应 错 落 有 致, 即 大 段 落 小 段 落 自 然 组 合 论 文 大 段 落 太 多, 有 板 块 化 之 感, 阅 读 起 来 很 累 ; 论 文 小 段 落 太 多, 显 得 很 破 碎 段 落 最 后 一 行 不 宜 只 有 一 个 字 若 遇 这 种 情 况, 可 在 前 面 加 字 或 减 字, 以 消 除 一 字 一 行 文 中 句 子 不 太 长 研 究 表 明, 当 句 子 超 过 20 个 汉 字 还 没 有 标 点 符 号 时, 容 易 导 致 语 义 的 误 读 20

75 引 用 别 人 文 献 时, 若 作 者 为 1-2 人, 直 接 写 人 名 ; 若 3 人 以 上, 则 用 第 一 作 者 名 + 等 表 示 如 李 鸣 王 燕 燕 周 南 在 论 文 中 指 出 应 写 为 李 鸣 等 在 论 文 中 指 出 尽 量 删 除 句 子 中 的 序 号 如 科 技 园 区 管 理 管 理 模 式 有 :(1) 行 政 区 管 理 型 ;(2) 园 区 管 理 型 ;(3) 公 司 管 理 型 ;(4) 大 学 管 理 型 可 改 为 科 技 园 区 管 理 管 理 模 式 分 为 4 种, 即 行 政 区 管 理 型 园 区 管 理 型 公 司 管 理 型 和 大 学 管 理 型 评 价 论 文 的 十 个 原 则 评 价 论 文 有 一 套 成 熟 的 规 则 与 程 序, 论 文 审 查 者 依 据 这 一 规 则 和 程 序 进 行 评 价 评 估 作 者 所 宣 称 发 现 的 知 识 简 言 之, 评 价 者 不 是 根 据 个 人 感 觉 来 评 价, 而 是 就 文 章 的 结 构 及 程 序 來 评 价 (1) 研 究 设 计 : 适 当 的 研 究 方 法 取 样 是 否 得 当 统 计 方 法 衡 量 变 数 的 操 作 型 定 义 ( 内 容 效 度 建 构 效 度 信 度 ) 研 究 设 计 的 内 外 部 效 度 21

76 (2) 专 业 写 作 技 巧 : 文 章 简 洁 扼 要 有 力 (3) 选 题 ( 重 要 性 跨 领 域 整 合 ), 题 目 选 择 及 资 料 分 析 技 巧 尽 量 是 读 者 关 心 的 (4) 对 理 论 建 构 或 实 际 应 用 有 贡 献 性 ( 问 题 解 决 ) (5) 遵 循 研 究 道 德 : 是 否 不 人 道 实 验 受 访 者 资 料 保 密 欺 骗 受 访 者 (6) 能 为 后 续 研 究 提 供 知 识 积 累, 即 研 究 可 重 复, 理 论 ( 模 式 ) 可 发 展 (7) 对 于 研 究 局 限 能 力 不 足 之 处, 对 后 续 研 究 做 方 向 性 建 议 (8) 文 献 探 讨 要 有 相 关 性 完 整 性 重 要 性 严 谨 性 (9) 逻 辑 推 演 要 清 楚 严 谨, 并 与 文 献 研 究 方 法 及 分 析 结 果 相 呼 应 (10) 慎 选 统 计 分 析 或 数 学 模 式, 对 统 计 结 果 做 出 合 理 解 释 22

77 简 言 之 研 究 目 的 及 问 题 陈 述 : 应 作 明 确 的 定 义 并 尽 可 能 描 述 清 楚, 研 究 范 围 研 究 架 构 研 究 限 制 亦 应 详 细 说 明 君 子 斗 不 过 小 人 论 题 难 以 成 为 社 会 科 学 研 究 的 问 题 君 子 小 人, 势 同 冰 炭, 同 处 必 争 一 争 之 后, 小 人 必 胜, 君 子 必 败 何 者? 小 人 贪 利 忍 耻, 击 之 则 难 去 ; 君 子 洁 身 重 义, 沮 之 则 隐 退 宋 史 采 用 的 研 究 程 序 应 描 述 清 楚 研 究 程 序 应 该 小 心 规 划, 以 期 能 够 达 到 预 定 目 标 研 究 者 应 坦 白 地 报 告 其 研 究 设 计 缺 陷 资 料 分 析 结 果 应 有 充 分 讨 论, 并 说 明 其 意 义 结 论 应 以 调 查 资 料 为 基 础, 发 现 多 少 证 据 说 多 少 话 案 例 袁 江, 张 成 思. 强 制 性 技 术 变 迁 不 平 衡 增 长 与 中 国 经 济 周 期 模 型 [J]. 经 济 研 究.2009 年 12 月 本 文 在 强 制 性 技 术 变 迁 假 说 下, 针 对 中 国 经 济 增 长 与 经 济 结 构 特 有 的 变 迁 机 制, 构 建 了 一 个 包 含 经 济 过 剩 和 结 构 失 衡 特 征 的 总 供 给 - 总 需 求 分 析 框 架 文 章 以 此 框 架 为 基 础, 从 理 论 上 解 释 了 中 国 经 济 波 动 不 平 衡 增 长 潮 涌 现 象 价 格 分 化 等 现 象 的 交 互 过 程, 并 以 1978 年 至 2007 年 的 数 据 对 设 立 的 理 论 模 型 进 行 了 经 验 分 析 实 证 结 果 表 明, 国 家 控 制 力 和 技 术 引 进 对 我 国 的 投 资 价 格 收 入 差 距 以 及 经 济 结 构 都 具 有 显 著 影 响, 而 收 入 差 距 扩 大 是 抑 制 社 会 有 效 需 求 的 重 要 原 因 本 文 的 研 究 结 果 对 应 用 传 统 的 宏 观 经 济 分 析 框 架 解 释 中 国 经 济 增 长 特 征 提 出 了 新 的 思 路 与 启 示 23

78 一 引 言 二 基 本 背 景 ( 一 ) 强 制 性 技 术 变 迁 假 说 与 中 国 经 济 基 本 特 征 ( 二 ) 中 国 经 济 增 长 与 波 动 的 形 成 机 制 ( 三 ) 中 国 经 济 结 构 的 变 迁 机 制 三 理 论 模 型 ( 一 ) 供 给 需 求 与 宏 观 均 衡 : 一 个 基 准 框 架 ( 二 ) 中 国 经 济 增 长 与 波 动 模 型 四 实 证 分 析 ( 一 ) 计 量 模 型 设 定 与 数 据 说 明 ( 二 ) 参 数 估 计 与 讨 论 五 结 论 与 启 示 术 语 概 念 变 量 命 题 规 律 ( 定 律 ) 与 理 论 24

79 概 念 概 念 是 对 现 象 的 抽 象, 它 是 一 类 事 物 的 属 性 在 人 们 主 观 上 的 反 映 所 以 概 念 就 是 一 个 类 名 (class name), 所 代 表 的 是 该 类 事 物 的 一 种 或 数 种 共 同 属 性 一 般 而 言 概 念 分 为 三 类 : 物 体 概 念, 此 类 概 念 所 指 的 是 两 种 对 象 : 东 西 (thing) 和 东 西 的 属 性 男 人 小 孩 学 校 ; 大 小 硬 事 件 概 念, 两 种 对 象 : 事 件 (event) 和 事 件 的 属 性 战 争 ( 激 烈 ) 唱 歌 ( 优 美 ) 关 系 概 念, 是 指 的 东 西 事 件 及 属 性 之 间 的 关 系 例 如 文 化 习 惯 家 庭 系 统 社 会 化 等 变 量 定 义 : 变 量 是 概 念 的 一 种, 变 量 是 指 具 有 可 测 性 的 概 念 (measurable concept), 其 属 性 在 质 和 量 上 的 变 化 程 度 可 以 测 量 科 学 研 究 中 所 使 用 的 概 念 往 往 是 变 量, 所 以 任 何 科 学 研 究 都 要 使 用 变 量 语 言, 因 为 科 学 要 有 经 验 内 涵 也 就 是 可 观 察 性 和 可 测 量 性, 无 法 观 察 和 测 量 的 事 物 无 法 进 入 科 学 研 究 领 域 25

80 类 型 从 变 量 之 间 的 相 互 影 响 关 系 自 变 量 独 立 变 量 (independent variable); 预 测 变 量 (predictor) 因 变 量 依 变 量 (dependent variable); 标 准 变 量 (criterion variable )/ 结 果 变 量 (outcome variable) 调 节 变 量 (moderator): 系 统 地 改 变 一 个 预 测 变 量 (predictor) 与 一 个 标 准 变 量 (criterion variable) 之 间 的 关 系 形 态 (form) 和 / 或 强 度 (strength) 的 变 量 (Sharma 等,1981) 自 变 量 (X) 自 变 量 就 是 由 研 究 者 安 排 的, 人 为 操 纵 控 制, 作 有 计 划 变 化 的 诸 因 素 它 通 常 具 有 如 下 特 征 : 它 的 变 化 会 导 致 研 究 对 象 发 生 反 应 它 的 变 化 能 够 被 研 究 者 所 操 纵 控 制 它 的 变 化 是 受 计 划 安 排, 系 统 性 变 化 的 对 于 自 变 量 必 须 设 计 有 效 操 纵 方 法 26

81 因 变 量 (Y) 因 变 量 ( 又 称 应 变 量 或 依 变 量 ) 它 是 随 着 自 变 量 的 变 化 而 变 化 的, 是 研 究 者 打 算 观 测 的 变 化 因 素 它 具 有 如 下 的 特 征 : 它 必 须 是 跟 随 自 变 量 的 变 化 而 变 化 的 因 素, 或 对 自 变 量 作 出 响 应 的 它 是 根 据 需 要, 有 待 观 测 的 因 素 它 是 能 够 以 某 种 反 应 参 数 来 表 征 的 可 测 量 因 素 对 于 因 变 量, 必 须 可 测 量 并 要 进 行 测 量 干 扰 变 量 (I) 干 扰 变 量 是 指 除 了 研 究 者 操 纵 的 自 变 量 外, 另 外 一 些 引 起 对 象 因 变 量 变 化 的 其 他 影 响 因 素, 它 会 使 研 究 者 无 法 作 出 正 确 判 断 与 解 释 的 干 扰 因 素 对 于 干 扰 变 量 必 须 加 以 排 除 或 控 制 27

82 X Y 常 见 型 Z X Y 纯 调 节 型 X Z Y 半 调 节 型 按 照 测 量 层 次 划 分 定 类 变 量 定 序 变 量 刻 度 级 变 量 按 照 研 究 人 员 对 其 的 可 控 程 度 主 动 变 量 (active variable): 研 究 者 可 以 主 动 操 纵 的 变 量 例 如 : 教 学 方 法 税 率 工 作 压 力 本 征 变 量 (attribute Variable): 不 能 主 动 操 纵 只 能 加 以 测 量 的 变 量 例 如 : 性 别 年 龄 社 会 经 济 地 位 家 庭 结 构 教 育 程 度 -- 28

83 例 : 剥 夺 概 念 的 操 作 化 29

84 命 题 定 义 : 对 两 个 或 两 个 以 上 概 念 之 间 关 系 的 陈 述 命 题 的 形 式 是 一 个 非 真 即 伪 的 陈 述 句 命 题 的 类 型 : 公 理 (axiom, postulation) 公 理 是 一 个 假 设, 本 身 不 需 要 直 接 检 验 人 是 自 私 的, 人 是 理 性 的 定 理 (theorem) 由 公 理 推 导 出 来, 可 以 由 经 验 检 验 人 的 一 切 行 为 都 是 理 性 的, 理 性 行 为 都 是 社 会 环 境 制 约 的 人 的 政 治 行 为 是 受 社 会 环 境 制 约 的 经 验 概 括 (empirical generalizations) 通 过 对 大 量 事 实 的 观 察 而 归 纳 出 来 的, 经 验 色 彩 较 浓, 抽 象 程 度 较 低 随 着 工 业 化 程 度 提 高, 人 的 读 写 能 力 也 提 高 假 设 (hypothesis) 在 研 究 开 始 时 提 出 的 待 检 验 的 命 题, 它 构 成 研 究 主 题 假 设 的 提 出 和 验 证 是 研 究 工 作 的 主 线 30

85 定 律 (law) 得 到 经 验 事 实 证 实 的 假 设 黄 金 分 割 定 律 :2000 多 年 前, 古 希 腊 雅 典 学 派 的 第 三 大 算 学 家 欧 道 克 萨 斯 首 先 提 出 黄 金 分 割 所 谓 黄 金 分 割, 指 的 是 把 长 为 L 的 线 段 分 为 两 部 分, 使 其 中 一 部 分 对 于 全 部 之 比, 等 于 另 一 部 分 对 于 该 部 分 之 比 马 太 效 应 : 肥 肉 上 贴 膘, 鸡 爪 上 揩 油 理 论 凡 是 一 套 陈 述 或 者 类 似 定 律 的 经 验 型 概 括, 只 要 相 互 之 间 具 有 系 统 上 的 关 联 性 以 及 经 验 上 的 可 证 性, 就 是 一 个 理 论 理 论 的 两 个 条 件 缺 一 不 可 : 系 统 上 的 关 联 性 就 是 严 密 的 逻 辑 推 演 经 验 上 的 事 实 验 证 31

86 符 号 世 界 统 一 理 论 统 一 理 论 的 构 造 描 述 解 释 预 测 经 验 验 证 理 论 ( 定 律 原 理 ) 假 设 陈 述 概 念 抽 象 现 实 世 界 逻 辑 推 演 理 论 整 合 假 设 建 立 概 念 制 作 理 论 系 统 第 三 讲 王 福 涛 Pawangfutao@scut.edu.cn 32

87 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士 pawangfutao@scut.edu.cn 1 假 设 的 定 义 作 用 和 特 征 2 假 设 的 类 型 陈 述 形 式 和 模 型 3 假 设 树 4 研 究 设 计 1

88 1 假 设 的 定 义 作 用 和 特 征 假 设 的 定 义 假 设 就 是 对 选 题 提 出 的 问 题 作 假 想 性 的 回 答, 根 据 这 种 回 答 建 立 有 关 变 量 关 系 的 陈 述 可 以 说 假 设 就 是 还 没 被 证 明 的 定 理 它 是 对 为 研 究 问 题 的 一 种 尝 试 性 解 释 假 设 有 待 通 过 检 验 去 验 证 假 设 是 用 已 有 的 事 实 材 料 和 科 学 原 理 为 依 据, 是 对 未 知 事 实 的 假 定 的 解 释 一 则 寓 言 故 事 : 一 个 物 理 学 家 一 个 化 学 家 和 一 个 经 济 学 家 漂 流 到 孤 岛 上, 十 分 饥 饿 这 时 海 面 上 漂 来 一 个 罐 头 物 理 学 家 说 : 我 们 可 以 用 岩 石 对 罐 头 施 以 动 量, 使 其 表 层 疲 劳 而 断 裂 化 学 家 说 : 我 们 可 以 生 火, 然 后 将 罐 头 加 热, 使 它 膨 胀 以 至 破 裂 经 济 学 家 则 说 : 假 设 我 们 有 一 个 开 罐 头 的 起 子 一 个 经 济 学 老 师 在 课 堂 上 讲 帕 雷 托 最 优 点 的 时 候, 就 先 给 出 了 一 系 列 的 前 提 与 假 设 一 位 同 学 耐 不 住 问 了 一 句 : 老 师, 能 不 能 没 有 这 么 多 的 假 设 啊? 老 师 正 色 曰 : 这 是 经 济 学 课 堂 没 有 假 设, 那 是 会 计 学 吧! 这 些 故 事 告 诉 我 们 经 济 学 理 论 基 本 上 都 是 从 假 设 出 发 的 理 论 模 式 思 考 所 有 的 社 会 科 学 理 论 与 思 想 观 点, 几 乎 所 有 的 争 论 与 分 歧, 最 终 都 会 归 结 到 建 立 理 论 的 最 初 出 发 点 : 假 设 不 同 的 观 点 和 理 论 的 最 大 区 别, 在 于 你 基 于 怎 样 的 基 本 原 理 概 念 或 者 假 设 2

89 建 立 假 设 的 作 用 依 据 假 设, 提 出 并 确 定 研 究 中 的 自 变 量 和 因 变 量 的 种 类 数 目 及 其 关 系, 从 而 确 定 了 研 究 的 方 向 和 具 体 目 标 假 设 最 重 要 的 功 能 是 指 引 研 究 的 方 向 假 设 可 以 知 道 研 究 者 从 何 处 入 手, 选 择 何 种 研 究 方 式 和 调 查 方 法, 收 集 何 种 资 料 大 胆 假 设 小 心 求 证 依 据 假 设, 确 定 研 究 中 收 集 资 料 的 方 向 范 围 和 方 法 依 据 假 设, 确 定 处 理 与 分 析 数 据 资 料 的 方 向 范 围, 以 便 验 证 假 设 发 展 理 论 假 设 假 说 定 律 假 设 的 特 征 至 少 要 有 两 个 变 量 ( 自 变 量 因 变 量 ) 限 制 性 条 件 一 般 表 明 变 量 之 间 存 在 一 种 因 果 关 系 假 设 在 逻 辑 上 是 与 所 研 究 的 问 题 相 关 的 假 设 是 可 以 证 伪 的 3

90 2 假 设 的 类 型 陈 述 形 式 和 模 型 假 设 的 类 型 描 述 型 假 设 和 关 系 型 假 设 描 述 性 假 设, 这 类 假 设 的 内 容 主 要 是 说 明 一 些 变 量 的 存 在 大 小 以 及 分 布 情 况 关 系 假 设 这 类 假 设 在 于 说 明 两 个 ( 或 多 个 ) 变 量 之 间 的 关 系 1) 函 数 式 陈 述 : 假 设 的 陈 述 形 式 y = f ( x) 2) 条 件 式 陈 述, 即 : 如 果 ---, 则 --- 如 果 家 庭 收 入 增 加, 则 家 庭 用 于 食 物 支 出 的 比 率 将 降 低 3) 差 异 陈 述, 在 某 种 的 条 件 下,A 和 B 之 间 存 在 ( 不 ) 差 异 例 如 : 大 学 教 师 和 省 级 公 务 员 的 收 入 水 平 没 有 差 异 4) 有 关 调 节 变 量 的 假 设 陈 述 形 式 : Z 将 调 节 X 与 ( 或 对 )Y 之 间 的 关 系 ( 或 作 用 ) Z 将 加 强 ( 或 减 弱 )X 与 ( 或 对 )Y 的 关 系 ( 或 作 用 ) X 与 ( 或 对 )Y 的 关 系 ( 或 作 用 ) 将 随 Z 的 变 化 而 增 强 ( 或 减 弱 ) 5) 存 在 式 表 述 ( 又 称 描 述 型 假 设 ) 在 某 种 的 条 件 下,A 具 有 B 的 性 质 4

91 绪 论 中 的 假 设 表 述 u 主 题 是 作 者 在 一 篇 论 文 中 的 核 心 假 设 或 最 高 层 次 的 假 设 然 而, 论 证 某 个 主 题, 验 证 其 真 伪, 需 要 从 不 同 视 角 和 层 次 去 研 究, 于 是 主 题 递 阶 演 绎 出 多 层 次 的 假 设, 构 成 假 设 树, 下 一 层 次 的 假 设 支 持 和 细 化 上 一 层 次 的 假 设 主 题 反 映 论 文 的 价 值, 而 多 层 次 的 假 设 构 成 论 文 研 究 内 容 的 实 体 主 题 表 述 相 对 下 层 次 的 假 设 要 抽 象 些, 层 次 愈 低 的 假 设 其 操 作 性 愈 强, 愈 能 成 为 直 接 通 过 观 测 验 证 的 假 设, 愈 有 可 能 性 取 得 新 发 现 u 假 设 树 构 成 所 研 究 主 题 的 理 论 框 架, 它 是 一 把 智 力 钥 匙, 有 利 于 作 者 提 高 信 息 收 集 的 质 量 和 效 率, 对 题 材 捕 捉 更 敏 感 和 准 确, 文 献 综 合 得 以 真 正 做 到 为 我 所 用 u 有 了 假 设 树, 论 文 工 作 就 有 了 明 确 的 进 度, 可 按 假 设 树 的 结 构, 从 底 层 着 手, 自 下 而 上 进 行 论 证, 同 时 又 从 最 高 层 主 题 着 眼, 始 终 把 握 所 论 证 的 底 层 假 设 在 核 心 中 的 作 用 和 地 位 5

92 研 究 模 型 研 究 中 相 关 假 设 所 构 成 的 一 个 相 互 关 联 的 图 形 或 系 统, 一 般 称 之 为 研 究 模 型 案 例 (1) 宋 冬 林, 王 林 辉, 董 直 庆. 资 本 体 现 式 技 术 进 步 及 其 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 ( )[J]. 中 国 社 会 科 学,2011 年 第 2 期 假 定 1: 一 国 经 济 体 内 存 在 两 个 部 门, 部 门 一 只 生 产 消 费 品 和 建 筑 资 本 品, 部 门 二 只 生 产 设 备 资 本 品, 消 费 品 只 用 于 消 费 而 资 本 品 只 用 于 投 资 再 生 产 假 定 2: 代 表 性 消 费 者 效 用 主 要 来 自 于 产 品 的 消 费, 消 费 者 具 有 相 对 风 险 规 避 系 数 不 变 的 效 用 函 数, 在 其 生 命 周 期 中 通 过 合 理 安 排 消 费 支 出 实 现 个 体 效 用 最 大 化 6

93 假 定 3: 非 同 期 设 备 资 本 非 同 质, 即 新 旧 设 备 资 本 质 量 和 生 产 率 不 同, 资 本 体 现 式 技 术 进 步 主 要 表 现 为 与 设 备 资 本 投 资 相 融 合 并 共 同 作 用 于 经 济 增 长 假 定 4: 代 表 性 消 费 者 的 消 费 支 出 主 要 来 自 两 部 分 收 入, 一 是 劳 动 收 入, 二 是 向 厂 商 提 供 生 产 资 本, 主 要 是 建 筑 资 本 和 设 备 资 本 而 获 得 的 利 息 收 入, 其 消 费 预 算 约 束 满 足 摘 要 : 将 资 本 分 为 建 筑 资 本 和 设 备 资 本 两 类, 利 用 内 生 经 济 增 长 模 型 阐 释 资 本 体 现 式 技 术 进 步 对 经 济 增 长 的 作 用, 并 利 用 资 本 质 量 指 数 调 整 设 备 资 本 存 量, 考 察 资 本 即 期 服 务 效 率 调 整 后 的 资 本 体 现 式 技 术 进 步 对 经 济 增 长 的 贡 献 率, 结 果 显 示 : 设 备 资 本 投 资 中 的 体 现 式 技 术 进 步 年 均 增 长 率 为 4.78%, 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 为 10.6%, 占 资 本 贡 献 的 14.8% 技 术 进 步 贡 献 呈 阶 段 性 变 化, 且 不 同 类 型 技 术 进 步 贡 献 出 现 分 化 相 对 于 20 世 纪 80 年 代,90 年 代 后 资 本 体 现 式 技 术 进 步 贡 献 呈 平 缓 下 降 趋 势, 而 中 性 技 术 进 步 贡 献 呈 现 先 降 后 升 的 V 型 变 化 特 征, 但 降 幅 大 升 幅 小 因 此 若 不 从 根 本 上 扭 转 技 术 进 步 贡 献 的 下 降 趋 势, 经 济 高 增 长 将 无 法 长 期 持 续 7

94 案 例 (2) 吴 晓 波, 张 超 群, 窦 伟. 我 国 转 型 经 济 中 技 术 创 新 与 经 济 周 期 关 系 研 究 [J]. 科 研 管 理,2011 年 第 1 期 摘 要 : 本 文 主 要 分 析 了 在 中 国 转 型 经 济 环 境 中 技 术 创 新 与 经 济 周 期 的 关 系 首 先, 回 顾 现 有 文 献 以 证 实 这 种 关 系 的 存 在 ; 第 二, 利 用 统 计 数 据 展 示 我 国 经 济 周 期 的 特 点 ; 第 三, 在 文 献 基 础 上, 利 用 我 国 GDP 和 专 利 数 据 来 解 释 技 术 创 新 和 经 济 周 期 的 关 系 ; 第 四, 基 于 我 国 转 型 经 济 的 事 实, 将 其 作 为 背 景 因 素 来 研 究 其 影 响 ; 最 后, 我 们 认 为 技 术 创 新 是 促 使 经 济 周 期 运 行 的 最 终 原 因, 同 时 制 度 创 新 在 其 中 起 到 了 约 束 作 用 必 须 在 鼓 励 技 术 创 新 的 同 时, 保 持 制 度 的 及 时 跟 进 3 假 设 树 设 定 原 则 假 设 的 来 源 一 方 面 来 自 理 论 指 导 和 文 献 阅 读 ; 另 一 方 面 来 自 现 实 观 察 注 意 要 避 免 双 重 负 载 假 设, 也 就 是 把 两 个 独 立 的 关 系 置 入 一 个 假 设 中 此 时 我 们 不 知 道 我 们 的 证 据 检 验 了 那 种 关 系 研 究 者 几 乎 不 说 证 明 了 一 个 假 设, 而 是 说 证 据 支 持 或 肯 定 某 个 假 设 知 识 的 发 展 常 常 是 对 多 个 假 设 不 断 检 验 与 精 炼 的 过 程 8

95 u 假 设, 特 别 是 假 设 树 的 基 层 假 设 表 述 应 注 意 一 个 原 则 : 要 落 实 到 变 量 的 层 次 假 设 是 对 两 概 念 之 间 可 能 关 联 作 出 的 一 种 待 检 验 的 解 释, 无 论 是 行 为 和 事 件 之 间 的 前 因 后 果 或 相 关 关 系, 还 是 探 索 研 究 主 体 的 状 况 过 程 和 特 征, 都 得 抽 象 出 关 键 的 概 念, 这 样 才 有 学 术 味, 读 者 才 能 应 用 此 研 究 结 果 来 分 析 类 似 现 象 或 过 程 然 而, 研 究 者 形 成 假 设 的 初 期, 所 提 出 的 概 念 往 往 比 较 抽 象, 难 于 直 接 验 证, 须 进 一 步 对 这 些 概 念 赋 予 操 作 性 定 义 一 旦 具 操 作 性 定 义, 这 些 概 念 就 可 以 观 测 赋 值, 称 为 变 量 论 文 常 出 现 假 设 未 落 实 到 变 量 层 次 而 难 以 验 证 的 缺 陷, 例 如 有 篇 论 文 提 出 假 设 非 经 济 因 素 对 中 国 城 乡 人 口 迁 移 有 着 更 为 直 接 的 影 响 假 设 中 非 经 济 因 素 外 延 太 大, 不 能 作 为 变 量 处 理 u 假 设 陈 述 是 否 具 体 清 晰 到 变 量 的 层 次, 可 以 从 两 方 面 来 判 断 第 一, 是 否 能 据 以 收 集 数 据 和 证 据 进 行 验 证 犹 如 医 生 按 自 己 的 初 步 判 断 向 患 者 提 问 和 开 出 化 验 单 一 样, 研 究 者 要 能 收 集 假 设 中 所 涉 及 概 念 的 数 据 和 事 实 上 例 中 的 非 经 济 因 素 作 为 假 设 中 的 主 要 概 念, 收 集 数 据 和 事 实 就 无 从 下 手 第 二, 是 否 能 定 量 分 析 对 定 量 的 概 念, 理 解 不 能 太 窄, 数 学 模 型 求 解 和 优 化 计 算 固 然 是 定 量 分 析, 聚 类 分 析 以 及 优 先 顺 序 排 列 的 定 序 分 析 也 是 定 量 分 析 如 问 卷 研 究, 就 是 将 各 种 观 点 和 意 见 定 量 化 的 过 程 9

96 u 任 何 一 篇 论 文 或 研 究 过 程 都 是 该 领 域 知 识 探 索 过 程 中 的 一 个 环 节, 并 就 有 限 的 对 象 和 给 定 的 时 空 环 境 下 验 证 其 有 效 性, 不 可 能 是 终 结 并 不 能 保 证 在 任 何 一 些 场 合 和 环 境 下 都 适 用 然 而, 重 要 的 是, 无 须 作 出 这 些 保 证, 留 有 后 续 研 究 的 空 间, 让 其 他 人 就 此 假 设 去 验 证 去 扩 展, 这 正 是 假 设 提 出 的 价 值 所 在 如 果 别 人 认 为 围 绕 这 项 理 论 或 假 设 已 无 事 可 做 了, 那 也 就 失 去 了 研 究 价 值 了 u 这 部 分 篇 幅 不 大, 只 是 陈 述 假 设, 或 者 说 表 达 本 文 的 创 新 点, 在 全 文 中 起 到 承 上 启 下 提 纲 挈 领 的 作 用 它 是 对 实 际 问 题 观 察 思 考 和 综 览 前 人 研 究 工 作 的 结 果, 又 是 本 论 文 研 究 的 起 点 和 目 标 假 设 树 举 例 10

97 逻 辑 树 ( 问 题 树 ) 逻 辑 树 它 是 什 么? 它 有 什 么 用 途? 一 个 概 念 性 框 架 它 能 保 证 解 决 问 题 的 过 程 的 完 整 性 纽 带 它 是 所 界 定 的 问 题 与 议 题 之 间 的 纽 带 一 个 系 统 性 的 分 解 过 程 将 工 作 细 分 为 一 些 利 于 操 作 的 部 分 确 定 各 部 分 的 优 先 顺 序 明 确 地 把 责 任 落 实 到 个 人 确 定 范 畴 它 能 在 解 决 问 题 的 小 组 内 建 立 一 种 共 识 逻 辑 树 : 也 称 为 演 绎 树 或 分 解 树 等 逻 辑 树 的 种 类 类 型 描 述 为 什 么 使 用 什 么 时 候 使 用 议 题 树 假 设 树 是 否 树? 论 据 一 论 据 二 论 据 三 是 建 议 一 是 建 议 二? 否 建 议 三 否 将 一 项 事 物 细 分 为 有 内 在 逻 辑 联 系 的 副 议 题 假 设 一 种 解 决 方 案, 并 确 认 足 够 必 须 的 及 足 够 的 论 据 来 证 明 或 否 定 这 种 假 设 说 明 可 能 的 决 策 和 相 关 的 决 策 标 准 之 间 的 联 系 将 问 题 分 解 为 可 以 分 别 处 理 的 利 于 操 作 的 小 块 较 早 集 中 于 潜 在 的 解 决 方 案, 加 快 解 决 问 题 的 进 程 确 认 对 目 前 要 做 的 决 定 有 关 键 意 义 的 问 题 在 解 决 问 题 过 程 的 早 期, 这 时 还 没 有 足 够 的 可 以 形 成 假 设 的 基 础 当 对 情 况 有 足 够 多 的 了 解, 能 提 出 合 理 的 假 设 当 对 事 务 及 其 结 构 有 良 好 的 理 解, 并 可 以 将 此 作 为 沟 通 工 具 11

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