2005 年 2 月, 全 国 人 大 常 委 会 颁 布 关 于 司 法 鉴 定 管 理 问 题 的 决 定 ( 下 称 决 定 ), 标 志 中 国 在 国 家 层 面 启 动 了 从 分 散 到 统 一 的 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 然 而, 改 革 牵 动 诸 多 政 法 部

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1 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 的 方 向 与 逻 辑 陈 如 超 [ 注 ] 内 容 提 要 : 政 法 部 门 分 散 管 理 的 司 法 鉴 定 体 制, 曾 在 文 革 结 束 后 的 较 长 时 间 内 具 有 相 对 的 合 理 性 但 从 上 世 纪 90 年 代 开 始, 随 着 司 法 制 度 与 庭 审 方 式 的 改 革, 以 及 过 度 分 散 管 理 所 造 成 的 种 种 弊 端, 最 终 促 使 国 家 在 2005 年 启 动 了 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 原 则 上 由 司 法 行 政 机 关 进 行 统 一 管 理 然 而, 政 法 部 门 的 权 力 纠 葛 和 司 法 行 政 机 关 管 理 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 所 遭 遇 的 重 重 困 境, 削 弱 了 全 国 人 大 常 委 会 关 于 司 法 鉴 定 管 理 问 题 的 决 定 所 意 欲 形 塑 的 统 一 管 理 预 期 为 此, 党 的 十 八 届 四 中 全 会 提 出 了 健 全 统 一 司 法 鉴 定 管 理 体 制 的 改 革 目 标 为 实 现 该 目 标, 国 家 应 注 重 在 法 律 法 规 技 术 等 层 面 实 现 规 范 性 统 一, 然 后, 在 操 作 层 面 合 理 平 衡 统 一 管 理 与 部 门 管 理 的 权 限, 并 充 分 发 挥 司 法 鉴 定 行 业 管 理 的 作 用 关 键 词 : 司 法 鉴 定 鉴 定 管 理 体 制 鉴 定 机 构 鉴 定 人 [ 注 ] 西 南 政 法 大 学 刑 事 侦 查 学 院 副 教 授 1

2 2005 年 2 月, 全 国 人 大 常 委 会 颁 布 关 于 司 法 鉴 定 管 理 问 题 的 决 定 ( 下 称 决 定 ), 标 志 中 国 在 国 家 层 面 启 动 了 从 分 散 到 统 一 的 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 然 而, 改 革 牵 动 诸 多 政 法 部 门, 且 决 定 没 有 经 过 试 点, 就 直 接 从 纸 面 化 为 行 动,[ 注 1] 因 此, 迄 今 10 年 的 改 革 历 程, 既 反 映 了 政 法 部 门 之 间 的 管 理 权 之 争 及 其 引 发 的 话 语 规 范 混 乱, 又 暴 露 出 司 法 行 政 机 关 管 理 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 所 面 临 的 大 量 非 预 期 性 后 果, 从 而 引 起 媒 体 与 学 者 持 续 抨 击 当 前, 党 和 国 家 高 度 重 视 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革, 三 番 五 次 提 出 要 健 全 完 善 统 一 管 理 体 制 [ 注 2] 但 因 为 立 场 不 同 的 研 究 者 的 理 论 论 证 与 制 度 设 计, 明 显 带 有 意 识 形 态 成 分 与 部 门 化 倾 向, 难 以 取 得 共 识 [ 注 3] 所 以, 本 文 希 望 通 过 放 宽 历 史 的 视 界, 以 分 散 统 一 这 对 概 念, 勾 勒 文 革 至 今 司 法 鉴 定 管 理 体 制 的 变 迁,[ 注 4] 检 讨 分 散 管 理 的 得 失 和 统 一 管 理 的 逻 辑 与 困 境 ; 并 在 此 基 础 上 结 合 域 外 经 验, 提 出 健 全 中 国 司 法 鉴 定 统 一 管 理 体 制 的 途 径 与 方 法 本 文 是 重 庆 市 2014 年 教 委 人 文 社 科 项 目 司 法 鉴 定 风 险 的 管 控 机 制 研 究 (14SKC10) 与 重 庆 高 校 物 证 技 术 工 程 中 心 项 目 转 型 中 国 的 司 法 鉴 定 公 信 力 研 究 (LCFS140914) 的 阶 段 性 成 果 [ 注 1] 参 见 霍 宪 丹 郭 华 : 中 国 司 法 鉴 定 制 度 改 革 与 发 展 范 式 研 究, 法 律 出 版 社 2011 年 版, 第 206 页 [ 注 2] 如 2014 年 1 月, 中 央 政 法 工 作 会 议 提 出 完 善 统 一 权 威 的 司 法 鉴 定 体 制 ;2014 年 10 月, 党 的 十 八 大 四 中 全 会 提 出 健 全 统 一 司 法 鉴 定 管 理 体 制 ;2015 年 1 月, 中 央 政 法 工 作 会 议 再 次 要 求 健 全 司 法 行 政 机 关 统 一 管 理 的 司 法 鉴 定 管 理 体 制 [ 注 3] 公 检 法 机 关 希 望 维 护 鉴 定 管 理 的 分 散 状 态, 如 法 院 内 部 研 究 者 就 认 为, 应 该 加 强 法 院 相 关 部 门 对 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 管 理 ( 参 见 苏 泽 林 主 编 : 人 民 法 院 司 法 技 术 辅 助 工 作 论 文 集 ( 上 ), 人 民 法 院 出 版 社 2011 年 版 ) 司 法 行 政 机 关 及 其 支 持 者 则 认 为 需 要 统 一 管 理 ( 参 见 前 引 [1] 霍 宪 丹 郭 华 书, 第 194 页 以 下 ) [ 注 4] 需 要 说 明 的 是 : 首 先, 本 文 讨 论 的 是 公 检 法 司 四 机 关 的 鉴 定 管 理 体 制 ; 其 次, 本 文 所 说 的 全 国 鉴 定 机 构 鉴 定 人, 主 要 指 法 医 物 证 与 声 像 资 料 三 大 类 鉴 定 机 构 鉴 定 人 ; 最 后, 司 法 行 政 机 关 1998 年 才 获 得 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 管 理 权, 此 前 管 理 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 过 少, 所 以 本 文 对 2005 年 前 的 鉴 定 管 理 体 制 的 研 究 以 公 检 法 机 关 为 主 2

3 一 分 散 管 理 的 结 构 与 功 能 行 文 之 前, 需 要 交 代 两 点 : 一 是 通 常 认 为, 司 法 鉴 定 管 理 仅 仅 涉 及 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 准 入 条 件 鉴 定 程 序 与 技 术 标 准 鉴 定 质 量 控 制 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 的 责 任 追 究 等 事 项 [ 注 5] 但 除 此 之 外, 司 法 鉴 定 的 资 源 配 置, 即 政 法 部 门 是 否 可 以 设 置 如 何 设 置 鉴 定 机 构, 也 与 司 法 鉴 定 管 理 无 法 分 割 而 且, 政 法 部 门 鉴 定 资 源 的 配 置 模 式, 直 接 影 响 了 鉴 定 管 理 体 制 的 结 构 因 此, 探 讨 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革, 显 然 无 法 绕 开 政 法 部 门 鉴 定 资 源 的 配 置 问 题 二 是 所 谓 分 散 管 理 是 指 不 同 主 体 分 别 管 理 一 些 鉴 定 机 构 鉴 定 人, 统 一 管 理 则 是 指 由 单 一 主 体 对 所 有 鉴 定 机 构 鉴 定 人 进 行 管 理 分 散 管 理 与 统 一 管 理 因 具 体 管 理 内 容 的 多 少, 而 形 成 了 一 个 连 续 谱 系 但 是, 按 国 内 学 界 的 观 点, 统 一 管 理 就 是 一 元 主 体 对 所 有 鉴 定 机 构 鉴 定 人 至 少 实 施 了 统 一 登 记 注 册 与 公 告 的 形 式 化 管 理 按 此, 从 1949 年 新 中 国 成 立 伊 始, 政 法 部 门 的 鉴 定 管 理 体 制 就 呈 现 分 散 状 态 ( 尽 管 当 时 公 安 机 关 几 乎 拥 有 所 有 鉴 定 资 源 ); 文 革 结 束 后, 政 法 部 门 恢 复 重 建 各 自 的 鉴 定 体 系, 依 然 沿 袭 了 分 散 管 理 的 结 构 ( 一 ) 分 散 管 理 的 结 构 1978 年 公 安 部 修 订 刑 事 技 术 工 作 细 则,1979 年 国 家 颁 布 刑 事 诉 讼 法,1980 年 公 安 部 颁 布 刑 事 技 术 鉴 定 规 则, 从 此 之 后, 公 安 机 关 的 刑 事 技 术 力 量 迅 速 发 展 ( 表 1 表 2), 形 成 了 从 中 央 到 地 方 的 四 级 刑 事 技 术 组 织 网 络 到 2005 年 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 之 际, 公 安 系 统 拥 有 3560 家 刑 事 技 术 部 门, 基 层 3138 家, 占 总 数 的 88.1%, 区 县 基 本 全 覆 盖 ; 同 时 有 名 刑 事 技 术 人 员, 区 县 占 总 数 的 72.7%,[ 注 6] 形 成 了 独 特 的 金 字 塔 形 结 构 公 安 部 由 此 宣 称 : 其 所 属 鉴 定 资 源 占 全 国 的 80%, 承 担 的 鉴 定 工 作 量 占 全 国 的 95% [ 注 7] [ 注 5] 参 见 霍 宪 丹 : 中 国 司 法 鉴 定 体 制 改 革 的 实 践 探 索 与 系 统 思 考, 法 学 2010 年 第 3 期, 第 页 [ 注 6] 参 见 花 锋 : 中 美 法 庭 科 学 实 验 室 比 较 研 究, 刑 事 技 术 2007 年 第 6 期, 第 7 页 以 下 [ 注 7] 参 见 2005 年 公 安 部 关 于 贯 彻 落 实 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 司 法 鉴 定 管 理 问 题 的 决 定 进 一 步 加 强 公 安 机 关 刑 事 科 学 技 术 工 作 的 通 知 3

4 表 年 部 分 年 份 公 安 机 关 刑 事 技 术 机 构 的 数 量 ( 单 位 : 家 ) 年 份 三 级 点 数 量 ( 县 级 ) 3138( 县 级 ) 二 级 点 数 量 ( 市 级 ) 384( 市 级 ) 一 级 点 数 量 表 年 部 分 年 份 公 安 机 关 刑 事 技 术 人 员 的 数 量 ( 单 位 : 人 ) 年 份 技 术 人 员 数 量 资 料 来 源 : 张 书 杰 王 震 刘 代 富 : 刑 事 科 学 技 术 发 展 简 史, 中 国 人 民 公 安 大 学 出 版 社 2014 年 版, 第 215 页 ; 花 锋 : 中 美 法 庭 科 学 实 验 室 比 较 研 究, 刑 事 技 术 2007 年 第 6 期, 第 7 页 需 要 说 明 的 是 : 一 级 点 指 省 会 城 市 与 大 城 市, 二 级 点 指 地 ( 市 州 盟 ) 级 单 位, 三 级 点 指 县 级 单 位 ; 因 为 分 类 的 不 同,2004 年 2005 年 的 市 级 刑 事 技 术 机 构 数 量 包 括 此 前 二 级 点 一 级 点 数 量 的 总 和 1979 年 人 民 法 院 组 织 法 第 41 条 第 2 款 规 定 地 方 各 级 人 民 法 院 设 法 医, 明 确 了 法 院 鉴 定 机 构 的 设 置 权 上 世 纪 80 年 代 初, 南 昌 市 中 级 人 民 法 院 率 先 在 全 国 开 展 法 医 活 体 检 验, 此 后 法 院 系 统 兴 起 开 展 法 医 鉴 定 业 务 的 风 潮 1986 年 最 高 人 民 法 院 关 于 加 强 法 院 法 医 工 作 的 通 知 提 出 各 高 中 级 人 民 法 院 要 建 立 法 医 技 术 室, 基 层 法 院 应 配 备 专 职 法 医 技 术 人 员 与 此 同 时, 法 院 逐 渐 增 设 文 书 痕 迹 鉴 定 等 业 务 到 2003 年, 中 级 以 上 各 级 法 院 普 遍 设 置 了 鉴 定 机 构, 部 分 县 级 法 院 也 设 置 了 鉴 定 机 构 ; 即 便 未 设 鉴 定 机 构 的 基 层 法 院, 最 高 人 民 法 院 也 要 求 在 司 法 行 政 管 理 部 门 配 备 专 职 司 法 鉴 定 人 员 [ 注 8] [ 注 8] 参 见 2002 年 人 民 法 院 对 外 委 托 司 法 鉴 定 管 理 规 定 第 2 条 4

5 同 样, 自 上 世 纪 70 年 代 末 以 来, 随 着 刑 事 诉 讼 法 人 民 检 察 院 组 织 法 人 民 检 察 院 法 医 工 作 细 则 ( 试 行 ) 的 颁 布, 检 察 系 统 为 侦 查 案 件 与 侦 查 监 督 需 要, 陆 续 建 立 了 法 医 技 术 机 构 开 展 鉴 定 工 作, 并 逐 步 增 加 了 文 书 与 司 法 会 计 等 领 域 的 检 验 人 员 到 2002 年 底, 全 国 检 察 机 关 已 建 有 技 术 机 构 1695 个, 共 有 司 法 鉴 定 人 员 6372 人, 司 法 鉴 定 技 术 用 房 万 平 方 米, 仪 器 设 备 投 入 3.09 亿 元, 开 展 的 检 验 鉴 定 门 类 技 术 队 伍 规 模 技 术 用 房 与 仪 器 设 备 投 资 仅 次 于 公 安 系 统 [ 注 9] 检 察 机 关 的 技 术 部 门 基 本 设 置 在 市 级, 如 2004 年 全 国 检 察 机 关 仅 地 市 级 技 术 机 构 就 有 1669 个 ( 占 当 时 地 级 市 的 49%), 基 层 检 察 院 大 多 没 有 技 术 部 门 [ 注 10] 因 此, 检 察 院 与 法 院 系 统 一 样, 主 要 建 成 了 中 央 省 市 三 级 鉴 定 网 络, 但 基 层 单 位 大 多 数 还 是 配 备 了 1-2 名 技 术 人 员 然 而, 公 检 法 机 关 的 司 法 鉴 定 体 制 在 恢 复 重 建 与 日 常 管 理 中, 几 乎 都 是 系 统 内 部 安 排, 没 有 中 央 或 国 家 层 面 的 统 一 布 局 与 宏 观 规 划 因 此, 从 文 革 结 束 到 2005 年 司 法 鉴 定 管 理 决 定 颁 布 前, 公 检 法 机 关 呈 现 出 非 常 鲜 明 的 分 系 统 多 层 次 相 互 独 立 各 自 为 政 的 蜂 窝 状 形 态 的 司 法 鉴 定 管 理 结 构 在 公 检 法 机 关 的 条 条 之 间, 各 部 门 的 司 法 鉴 定 管 理 缺 乏 横 向 联 系, 鉴 定 机 构 设 置 鉴 定 人 资 质 鉴 定 质 量 控 制 技 术 标 准 违 法 违 规 的 处 罚 等 事 项 的 管 理, 存 在 严 格 的 部 门 边 界 每 个 政 法 部 门 的 司 法 鉴 定 管 理 都 高 度 内 部 自 治, 从 中 央 到 地 方 的 任 何 层 面, 部 门 之 间 都 如 同 一 个 个 独 立 结 构 的 蜂 窝, 相 互 之 间 缺 乏 共 通 规 范 与 专 业 技 术 合 作 的 横 向 网 络 [ 注 11] 在 公 检 法 机 关 内 部, 鉴 定 机 构 鉴 定 人 按 照 科 层 制 层 层 设 置 公 安 机 关 形 成 了 四 级 鉴 定 体 制, 检 法 机 关 主 要 形 成 了 三 级 鉴 定 体 制 在 公 检 法 机 关 内 部 的 司 法 鉴 定 管 理 上, 总 体 实 行 条 块 结 合 以 块 为 主 的 模 式 [ 注 9] 参 见 周 伟 : 司 法 鉴 定 管 理 立 法 与 检 察 技 术 工 作 改 革 的 思 考, 人 民 检 察 2004 年 第 3 期, 第 67 页 [ 注 10] 参 见 白 宁 波 : 我 国 检 察 系 统 法 医 工 作 现 状, 载 中 国 法 医 学 会 法 医 临 床 专 业 委 员 会 主 编 : 中 国 法 医 学 会 全 国 第 十 次 法 医 临 床 学 学 术 研 讨 会 论 文 集,2007 年, 第 139 页 [ 注 11] 当 然 存 在 例 外, 如 最 高 人 民 法 院 最 高 人 民 检 察 院 公 安 部 司 法 部 联 合 发 布 精 神 疾 病 司 法 鉴 定 暂 行 规 定 (1989 年 ) 人 体 重 伤 标 准 (1990 年 ) 人 体 轻 伤 标 准 ( 试 行 ) (1990 年 );1992 年, 公 检 法 司 的 有 关 领 导 和 专 家 组 成 了 刑 事 技 术 标 准 化 委 员 会 但 是, 上 述 合 作 并 未 实 质 改 变 分 散 管 理 结 构 5

6 在 条 的 方 面, 公 安 检 察 机 关 制 定 了 少 量 操 作 规 则,[ 注 12] 但 并 未 设 置 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 准 入 条 件, 也 未 建 立 相 应 的 管 理 名 册, 系 统 内 部 只 是 通 过 上 级 技 术 部 门 对 下 级 技 术 部 门 的 业 务 指 导 进 行 监 督 与 此 不 同, 最 高 人 民 法 院 在 2001 年 至 2004 年 颁 布 了 人 民 法 院 司 法 鉴 定 工 作 暂 行 规 定 人 民 法 院 对 外 委 托 司 法 鉴 定 管 理 规 定 人 民 法 院 司 法 鉴 定 人 名 册 制 度 实 施 办 法 据 此, 法 院 系 统 建 立 了 一 套 包 括 法 院 内 部 鉴 定 机 构 鉴 定 人 与 部 分 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 名 册 管 理 制 度, 一 定 程 度 上 实 现 了 统 一 管 理 ( 但 明 显 缺 乏 对 鉴 定 机 构 鉴 定 人 准 入 条 件 的 规 定 ) 在 块 的 方 面, 地 方 公 检 法 机 关 均 对 其 内 部 鉴 定 机 构 的 人 员 财 务 装 备 及 管 理 进 行 日 常 控 制 同 时, 各 系 统 内 部 不 同 程 度 地 缺 乏 统 一 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 准 入 条 件 统 一 的 技 术 标 准 统 一 的 实 验 室 管 理 等 规 范 而 且, 上 级 对 下 级 的 鉴 定 业 务 指 导 经 常 形 同 虚 设, 这 就 导 致 公 检 法 机 关 内 部 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 管 理 有 地 方 化 倾 向 司 法 部 一 度 因 为 管 理 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 过 少 而 未 被 同 等 关 注 1998 年 国 务 院 办 公 厅 关 于 印 发 司 法 部 职 能 配 置 内 设 机 构 和 人 员 编 制 规 定 的 通 知, 将 指 导 面 向 社 会 服 务 的 司 法 鉴 定 工 作 的 职 责 赋 予 司 法 部 后, 司 法 行 政 机 关 管 理 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 数 量 才 迅 速 增 加, 司 法 行 政 机 关 一 跃 而 为 司 法 鉴 定 管 理 的 重 要 主 体, 并 在 2000 年 至 2004 年 陆 续 出 台 司 法 鉴 定 机 构 登 记 管 理 办 法 司 法 鉴 定 人 管 理 办 法 司 法 鉴 定 程 序 通 则 ( 试 行 ) 等 规 范 性 文 件, 加 强 了 对 面 向 社 会 服 务 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 管 理 到 2005 年, 全 国 司 法 行 政 机 关 登 记 审 批 的 面 向 社 会 服 务 的 鉴 定 机 构 2864 家, 具 有 执 业 证 的 鉴 定 人 名 但 是, 司 法 行 政 机 关 建 立 的 一 套 管 理 体 系, 并 未 改 变 鉴 定 管 理 的 蜂 窝 状 结 构 这 是 因 为 不 仅 政 法 部 门 只 有 很 少 比 率 的 鉴 定 机 构 注 册 ( 表 3), 且 如 前 述, 法 院 还 紧 接 其 后 另 立 新 册, 挑 战 其 管 理 权 威 有 关 领 导 和 专 家 组 成 了 刑 事 技 术 标 准 化 委 员 会 但 是, 上 述 合 作 并 未 实 质 改 变 分 散 管 理 结 构 [ 注 12] 如 公 安 部 1978 年 修 订 刑 事 技 术 工 作 细 则 1980 年 颁 布 刑 事 技 术 鉴 定 规 则 ; 1988 年 最 高 人 民 检 察 院 印 发 人 民 检 察 院 法 医 工 作 细 则 与 人 民 检 察 院 文 件 检 验 工 作 细 则, 等 等 6

7 表 年 底 全 国 司 法 行 政 机 关 登 记 审 批 的 鉴 定 机 构 类 型 ( 单 位 : 家 ) 机 构 性 质 隶 属 政 法 部 门 隶 属 于 科 教 文 卫 部 门 其 它 ( 企 业 事 业 与 中 介 机 构 ) 机 构 数 量 256(9%) 632(22%) 1976(69%) 资 料 来 源 : 李 禹 李 奇 : 2004 年 司 法 行 政 机 关 司 法 鉴 定 工 作 统 计 报 告, 中 国 司 法 鉴 定 2005 年 第 3 期, 第 65 页 ( 二 ) 分 散 管 理 的 功 能 虽 然 按 照 当 今 视 角, 分 散 管 理 的 司 法 鉴 定 体 制 存 在 明 显 缺 陷 但 是, 在 上 世 纪 80 年 代, 分 散 管 理 却 具 有 相 当 的 合 理 性 首 先, 分 散 管 理 能 够 满 足 司 法 实 践 的 鉴 定 需 求 从 上 世 纪 70 年 代 末 开 始, 随 着 中 国 经 济 与 社 会 的 双 重 转 型, 民 商 事 纠 纷 日 益 增 多 ; 同 时, 犯 罪 问 题 越 来 越 严 重, 犯 罪 增 长 速 度 超 过 经 济 增 长 速 度,[ 注 13] 相 继 出 现 了 共 和 国 历 史 上 的 几 轮 犯 罪 高 峰 而 司 法 鉴 定 ( 特 别 是 法 医 鉴 定 ) 是 公 检 法 机 关 办 案 的 重 要 调 查 手 段, 在 一 些 案 件 中 不 可 或 缺 但 是, 一 方 面, 当 时 国 家 的 整 体 鉴 定 资 源 有 限 ;[ 注 14] 另 一 方 面, 缺 少 国 家 机 关 企 事 业 单 位 背 景 的 鉴 定 机 构 没 有 也 不 可 能 获 得 法 律 上 的 合 法 性 与 正 当 性, 导 致 社 会 鉴 定 资 源 供 给 不 足 所 以, 在 当 时 的 历 史 背 景 下, 国 家 优 先 考 虑 的 是 如 何 发 挥 公 检 法 机 关 的 积 极 性, 发 展 鉴 定 资 源 满 足 司 法 实 践, 而 不 是 司 法 鉴 定 管 理 体 制 的 优 化 [ 注 13] 参 见 胡 联 合 : 转 型 与 犯 罪 : 中 国 转 型 期 犯 罪 问 题 的 实 证 研 究, 中 共 中 央 党 校 出 版 社 2006 年 版, 第 10 页 [ 注 14] 以 法 医 鉴 定 人 才 为 例 上 世 纪 80 年 代 初, 全 国 从 事 法 医 工 作 的 科 技 人 员 总 共 才 3700 多 人 如 此 数 量, 即 便 全 部 配 给 法 院 系 统, 也 仍 然 缺 口 3000 多 名 ; 若 以 当 时 公 安 司 法 系 统 的 总 体 需 求 而 言, 则 当 时 共 缺 法 医 人 才 多 名 而 上 世 纪 80 年 代 初 法 医 院 校 在 校 本 科 生 研 究 生 进 修 生 总 数 尚 不 足 500 人 参 见 徐 榴 园 : 法 医 科 学 与 法 制 建 设, 法 学 1984 年 第 11 期, 第 44 页 7

8 其 次, 分 散 管 理 能 够 降 低 变 革 成 本 文 革 结 束 时, 中 国 法 制 建 设 百 废 待 兴 立 法 者 无 法 站 在 今 天 的 立 场, 以 开 阔 的 国 际 视 野 及 对 实 践 的 深 刻 反 思 进 行 制 度 设 计 并 且, 在 当 时 没 有 更 好 替 代 方 案 的 情 况 下, 特 别 是 建 国 后 到 文 革 前 分 散 管 理 体 制 并 未 暴 露 重 大 问 题, 这 会 让 面 临 犯 罪 控 制 与 纠 纷 解 决 压 力 的 国 家 产 生 制 度 建 设 的 路 径 依 赖, 以 减 少 变 革 带 来 的 震 荡 或 不 确 定 预 期 再 次, 分 散 管 理 能 够 实 现 部 门 制 衡 上 世 纪 80 年 代 以 前 的 司 法 鉴 定 实 践 表 明, 鉴 定 资 源 过 于 集 中 在 公 安 机 关 必 然 导 致 独 家 经 营, 在 技 术 上 缺 乏 有 效 监 督 制 约 机 制 的 情 况 下, 鉴 定 活 动 容 易 出 现 一 言 堂 现 象, 错 误 结 论 多 发 且 难 以 纠 正 [ 注 15] 因 此, 公 检 法 机 关 ( 特 别 是 检 法 机 关 ) 都 积 极 配 置 鉴 定 资 源, 其 目 的 之 一 就 是 实 现 相 互 制 约, 防 止 和 纠 正 诉 讼 过 程 中 可 能 发 生 的 鉴 定 错 误 [ 注 16] 而 且, 司 法 鉴 定 管 理 体 制 的 分 权 与 制 衡 也 弥 补 了 系 统 内 部 自 我 约 束 与 上 下 层 级 监 督 的 缺 陷 特 别 是 在 上 世 纪 80 年 代 政 法 部 门 整 体 鉴 定 水 平 不 高 时, 相 互 监 督 制 约 更 能 保 障 鉴 定 质 量 同 时, 分 散 管 理 体 制 客 观 上 为 国 家 分 化 某 一 部 门 的 鉴 定 错 误 所 带 来 的 政 治 法 律 风 险, 挽 救 与 重 塑 司 法 鉴 定 的 整 体 公 信 力 提 供 了 制 度 基 础 ( 如 检 察 机 关 对 公 安 机 关 鉴 定 错 误 的 纠 正 ) [ 注 17] 最 后, 分 散 管 理 能 够 调 动 部 门 与 地 方 积 极 性 在 从 中 央 到 地 方 的 公 检 法 机 关 都 有 动 力 发 展 壮 大 各 自 的 鉴 定 体 系 的 背 景 下, 地 方 公 检 法 机 关 面 临 的 首 要 约 束 是 鉴 定 资 源 的 配 置, 即 设 置 鉴 定 机 构 的 经 费 投 入 与 鉴 定 人 的 编 制 配 给 长 期 以 来, 中 央 对 各 级 政 法 机 关 的 人 事 权 与 财 政 权 实 行 简 约 集 权, 即 主 要 控 制 各 级 政 法 部 门 干 警 人 员 编 制 而 在 中 央 地 方 财 政 分 权 格 局 下, 地 方 政 法 部 门 的 业 务 经 费 建 设 经 费 与 工 资 福 利 保 障, 主 要 以 地 方 财 政 投 入 为 主 [ 注 15] 参 见 孙 亚 群 : 司 法 鉴 定 制 度 改 革 研 究, 法 律 出 版 社 2002 年 版, 第 217 页 [ 注 16] 如 1998 年 人 民 检 察 院 法 医 工 作 细 则 ( 试 行 ) 第 4 条 规 定 : 人 民 检 察 院 法 医 工 作 范 围 之 一, 就 是 审 查 公 安 法 院 等 机 关 出 具 的 法 医 鉴 定 书, 必 要 时 进 行 复 查 复 验, 并 出 具 复 核 鉴 定 书 [ 注 17] 这 也 是 上 世 纪 80 年 代 一 些 法 医 鉴 定 专 家 强 烈 建 议 建 立 一 元 制 的 法 医 鉴 定 体 制 但 并 未 被 国 家 采 纳 的 重 要 原 因, 且 受 到 一 些 学 者 批 判 参 见 叶 自 强 : 法 医 鉴 定 体 制 的 改 革, 法 学 研 究 1999 年 第 1 期, 第 75 页 8

9 中 央 转 移 支 付 为 辅 因 此, 地 方 公 检 法 机 关 若 要 建 立 司 法 鉴 定 机 构 购 买 仪 器 设 备, 主 要 依 赖 地 方 财 政 与 地 方 政 府 的 配 合 在 中 央 地 方 政 府 从 上 到 下 层 层 加 码 的 政 治 竞 标 赛 的 压 力 型 体 制 下,[ 注 18] 地 方 政 府 为 发 展 经 济 维 护 社 会 稳 定 完 成 上 级 指 标, 需 要 发 挥 公 检 法 机 关 在 地 方 上 的 政 治 功 能 解 决 纠 纷 控 制 犯 罪 创 造 良 好 的 社 会 秩 序 以 为 经 济 发 展 保 驾 护 航, 因 此, 也 都 愿 意 根 据 地 方 财 政 能 力 保 障 政 法 部 门 经 费, 甚 至 自 主 增 编 政 法 干 警 正 是 基 于 公 检 法 机 关 与 地 方 政 府 的 合 力, 中 央 不 仅 对 各 级 政 法 干 警 统 一 增 编,[ 注 19] 还 允 许 地 方 政 府 因 地 制 宜 自 主 增 编,[ 注 20] 这 客 观 上 为 地 方 公 检 法 机 关 扩 大 部 门 鉴 定 人 员 编 制 与 争 取 鉴 定 经 费 提 供 了 条 件, 也 带 动 了 各 级 鉴 定 机 构 的 建 立 与 鉴 定 基 础 设 施 的 完 善 这 也 就 解 释 了 下 述 现 象 : 一 方 面, 上 世 纪 80 年 代 以 来, 公 检 法 机 关 鉴 定 机 构 鉴 定 人 数 量 快 速 增 长 ; 另 一 方 面, 因 为 地 方 投 入 意 愿 财 政 能 力 不 同, 以 及 各 部 门 在 地 方 政 治 框 架 中 的 地 位 不 同, 导 致 公 检 法 机 关 的 鉴 定 资 源 及 其 鉴 定 能 力 在 条 条 与 块 块 之 间 均 存 在 很 大 的 不 平 衡 二 从 分 散 到 统 一 的 逻 辑 上 世 纪 80 年 代, 公 检 法 机 关 过 度 分 散 的 司 法 鉴 定 管 理 结 构 已 引 起 一 些 有 识 之 士 的 警 觉 [ 注 21] 但 囿 于 当 时 客 观 条 件, 直 到 上 世 纪 90 年 代 中 后 期 特 别 是 2000 年 后, 管 理 体 制 过 于 分 散 造 成 的 弊 端 与 诉 讼 制 度 庭 审 方 式 改 革 所 激 发 的 外 部 压 力, 才 促 使 国 家 认 真 面 对 这 些 问 题 [ 注 18] 参 见 周 黎 安 : 转 型 中 的 地 方 政 府 官 员 : 激 励 与 治 理, 格 致 出 版 社 上 海 人 民 出 版 社 2008 年 版, 第 87 页 以 下 [ 注 19] 参 见 刘 忠 : 规 模 与 内 部 治 理 : 中 国 法 院 编 制 变 迁 三 十 年 ( ), 法 制 与 社 会 发 展 2012 年 第 5 期, 第 49 页 [ 注 20] 参 见 樊 鹏 汪 卫 华 王 绍 光 : 中 国 国 家 强 制 能 力 建 设 的 轨 迹 与 逻 辑, 经 济 社 会 体 制 比 较 2009 年 第 5 期, 第 34 页 [ 注 21] 参 见 贾 静 涛 : 中 国 古 代 的 检 验 制 度, 法 学 研 究 1980 年 第 6 期, 第 64 页 9

10 ( 一 ) 鉴 定 资 源 配 置 的 结 构 性 缺 陷 建 国 后, 国 家 积 累 的 鉴 定 资 源 有 限 且 饱 经 历 史 重 创, 因 此 文 革 结 束 后 很 长 一 段 时 间, 公 检 法 机 关 的 鉴 定 资 源 根 本 无 法 满 足 司 法 实 践 需 求, 出 现 了 鉴 定 资 源 总 量 的 绝 对 性 匮 乏 [ 注 22] 公 安 系 统 虽 然 在 上 世 纪 70 年 代 末 增 加 和 引 进 了 一 些 先 进 技 术 设 备, 但 由 于 总 体 财 力 不 足, 只 在 北 京 和 少 数 大 城 市 才 有 ; 至 于 法 检 系 统 的 设 备 与 实 验 室 建 设, 则 更 为 缺 乏 和 落 后 因 此, 当 时 司 法 鉴 定 管 理 的 条 条 分 立 以 块 为 主 的 属 地 化 倾 向, 客 观 上 调 动 了 部 门 与 地 方 的 积 极 性, 分 散 了 中 央 统 一 建 设 的 信 息 约 束 和 财 政 压 力 经 过 上 世 纪 80 年 代 的 努 力, 到 上 世 纪 90 年 代 以 后, 鉴 定 资 源 总 量 大 幅 增 长 但 依 然 有 所 欠 缺 ; 同 时, 管 理 体 制 条 块 分 割 过 度 分 散 所 产 生 的 资 源 配 置 问 题 也 逐 渐 凸 显 公 检 法 机 关 自 成 一 体 层 层 分 设 的 司 法 鉴 定 格 局, 造 成 有 限 的 鉴 定 资 源 被 无 限 分 割, 形 成 了 1993 年 财 政 部 关 于 公 检 法 机 关 共 建 一 套 司 法 鉴 定 机 构 的 建 议 函 ( 以 下 简 称 财 政 部 建 议 函 ) 所 批 评 的 大 而 全 小 而 全 其 实 都 不 全 的 制 度 特 色 由 此, 鉴 定 资 源 问 题 逐 渐 发 生 了 结 构 性 转 变, 即 鉴 定 资 源 从 总 量 供 给 性 不 足 转 变 为 管 理 体 制 所 造 成 的 配 置 性 不 足 首 先, 鉴 定 人 才 因 配 置 失 衡 而 出 现 结 构 性 短 缺 一 方 面, 检 法 机 关 强 烈 呼 吁 加 强 建 设, 扩 充 鉴 定 人 才 ; 另 一 方 面, 检 法 系 统 的 部 分 鉴 定 人 员, 无 鉴 定 业 务 而 被 悬 置 或 兼 职 其 它 工 作 [ 注 23] 同 时, 全 国 公 安 系 统 鉴 定 人 员 紧 缺,[ 注 24] [ 注 22] 参 见 前 引 [14], 徐 榴 园 文, 第 44 页 [ 注 23] 如 21 世 纪 初, 陕 西 登 记 在 册 的 法 医 人 员 正 常 开 展 工 作 的 不 到 2/3, 近 1/3 长 期 不 从 事 鉴 定 工 作 ( 参 见 前 引 [10], 白 宁 波 文, 第 130 页 以 下 ) 同 样, 一 些 县 级 法 院 法 医 业 务 也 不 多, 经 常 被 指 挥 出 去 打 公 差 搞 基 建, 搞 信 访 接 待 ( 参 见 前 引 [15], 孙 亚 群 书, 第 182 页 ) [ 注 24] 参 见 赵 芳 芳 周 革 荣 郭 晋 孜 : 浅 议 刑 事 科 学 技 术 建 设, 山 西 警 官 高 等 专 科 学 校 学 报 2007 年 第 3 期, 第 80 页 ; 李 华 林 艳 平 刘 福 宝 : 福 建 省 刑 事 科 学 技 术 工 作 报 告, 福 建 警 察 学 院 学 报 2010 年 第 1 期, 第 14 页 10

11 但 一 些 公 安 机 关 的 鉴 定 量 呈 现 出 本 职 性 鉴 定 与 非 本 职 性 鉴 定 的 大 比 例 失 调 ;[ 注 25 ] 一 些 技 术 人 员 被 派 遣 抓 经 济 收 入 搞 其 他 管 理 工 作 ; 过 度 分 散 的 鉴 定 体 制 也 导 致 公 安 机 关 的 鉴 定 人 力 资 源 使 用 效 率 太 低 [ 注 26] 其 次, 实 验 室 建 设 高 度 同 构 且 重 叠 公 检 法 机 关 开 展 鉴 定 业 务, 须 购 置 必 要 的 鉴 定 仪 器 设 备, 配 备 相 应 的 办 公 用 房 然 而, 国 家 长 期 没 有 统 筹 规 划, 公 检 法 机 关 从 条 条 到 块 块 都 积 极 建 设 各 自 的 实 验 室, 由 此 导 致 :(1) 低 水 平 重 复 建 设 实 验 室 林 立, 有 限 的 鉴 定 资 源 无 法 在 部 门 之 间 与 系 统 内 部 得 到 合 理 配 置 (2) 仪 器 设 备 利 用 率 低, 导 致 资 源 浪 费 [ 注 27] 比 如 检 察 院, 因 为 鉴 定 案 源 少, 使 得 一 些 设 备 长 期 闲 置 ; 在 公 安 机 关 内 部, 各 处 ( 科 ) 都 有 一 套 设 施, 不 能 相 互 调 剂 使 用 (3) 实 验 室 设 置 向 基 层 倾 斜, 形 成 金 字 塔 形 的 分 布 状 态, 使 得 实 验 室 的 服 务 空 间 缩 小, 服 务 人 口 数 量 下 降, 鉴 定 需 求 低, 产 生 不 了 规 模 效 益 [ 注 28] 最 后, 财 政 紧 张 公 检 法 机 关 层 层 分 设 的 司 法 鉴 定 体 制, 均 要 求 增 加 鉴 定 投 入 增 添 鉴 定 设 施 比 如, 财 政 部 建 议 函 就 反 映, 同 一 地 区 的 几 家 司 法 部 门 都 要 购 买 同 一 品 种 同 一 型 号 的 昂 贵 进 口 仪 器, 但 经 过 测 算, 该 地 区 只 需 要 一 台 仪 器 就 能 满 足 当 地 司 法 需 求 同 一 地 区 多 部 门 的 重 复 性 建 设 给 中 央 与 地 方 财 政 带 来 了 沉 重 压 力 [ 注 25] 参 见 徐 景 和 李 禹 : 关 于 司 法 部 指 导 面 向 社 会 服 务 的 司 法 鉴 定 工 作 职 能 的 探 讨, 载 司 法 部 法 规 教 育 司 编 : 司 法 鉴 定 研 究 文 集, 法 律 出 版 社 2001 年 版, 第 210 页 [ 注 26] 中 西 部 地 区 公 安 基 层 的 技 术 人 员 少, 疲 于 应 付 现 场 勘 察, 难 以 提 高 刑 事 鉴 定 的 质 量, 摆 脱 不 了 低 水 平 循 环 的 落 后 状 态 参 见 邹 如 升 夏 洪 涛 : 论 现 行 刑 事 技 术 管 理 体 制 存 在 的 问 题 及 改 革 构 想, 湖 北 警 官 学 院 学 报 2002 年 第 3 期, 第 40 页 [ 注 27] 如 某 市 公 检 法 三 家 法 医 鉴 定 机 构 的 固 定 资 产 分 别 为 54 万 元 30 万 元 35 万 元, 其 中 设 备 重 复 率 达 60%, 利 用 率 仅 20% 转 引 自 谭 世 贵 苏 晓 龙 : 关 于 法 院 系 统 设 臵 鉴 定 机 构 的 反 思, 中 国 司 法 鉴 定 2003 年 第 3 期, 第 9 页 [ 注 28] 参 见 前 引 [6], 花 锋 文, 第 14 页 11

12 公 检 法 机 关 重 复 建 设 带 来 的 缺 陷, 促 使 国 家 认 识 到 需 要 优 化 公 检 法 机 关 鉴 定 资 源 的 使 用 效 益 1993 年, 云 南 省 成 立 了 云 南 省 公 检 法 司 法 鉴 定 中 心, 以 集 中 鉴 定 人 才 统 一 使 用 ; 财 政 厅 统 一 拨 款, 购 买 高 精 尖 仪 器 设 备 集 中 使 用, 防 止 有 限 资 金 的 分 散, 提 高 投 资 使 用 率 [ 注 29] 与 此 同 时, 财 政 部 建 议 函 也 建 议 按 照 行 政 区 划, 将 各 级 公 检 法 机 关 的 鉴 定 部 门 合 三 为 一, 共 建 一 套 司 法 鉴 定 机 构, 向 公 检 法 三 家 提 供 服 务 ( 二 ) 分 散 管 理 体 制 的 功 能 异 化 公 检 法 机 关 分 别 行 使 鉴 定 管 理 权, 以 实 现 鉴 定 分 权 与 部 门 制 衡, 保 障 鉴 定 意 见 客 观 可 靠, 分 化 鉴 定 风 险 然 而, 时 过 境 迁, 上 述 功 能 逐 一 变 异 第 一, 分 散 管 理 导 致 部 门 间 的 利 益 争 夺 虽 然 部 分 公 检 法 机 关 的 内 部 规 定 要 求, 所 属 鉴 定 机 构 不 应 具 有 盈 利 性, 只 应 为 本 部 门 办 案 提 供 技 术 支 持 [ 注 30] 但 随 着 经 济 发 展 与 社 会 转 型, 鉴 定 需 求 迅 速 增 加, 公 检 法 机 关 的 鉴 定 机 构 逐 渐 开 始 提 供 有 偿 服 务 当 然, 公 检 法 机 关 条 条 与 块 块 分 割 的 司 法 鉴 定 管 理 体 制, 是 出 现 上 述 这 一 现 象 的 重 要 制 度 基 础 国 家 允 许 地 方 公 检 法 机 关 因 地 制 宜 地 配 置 鉴 定 资 源, 当 鉴 定 资 源 不 足 且 分 布 不 均 时, 通 过 合 理 的 有 偿 服 务 可 以 优 化 鉴 定 资 源 使 用 ; 部 分 地 区 的 政 法 机 关 长 期 饱 受 办 案 经 费 之 苦, 有 偿 鉴 定 可 适 当 弥 补 经 费 不 足 然 而, 鉴 定 利 益 的 诱 惑 [ 注 31] 刺 激 政 法 部 门 的 条 条 与 块 块 盲 目 攀 比, 竞 相 增 [ 注 29] 参 见 云 南 省 财 政 厅 行 政 事 业 财 政 处 : 建 立 司 法 鉴 定 中 心 有 利 于 提 高 公 检 法 经 费 使 用 效 益, 载 财 政 部 文 教 行 政 财 务 司 编 : 探 索 与 实 践 全 国 部 分 省 市 政 法 财 务 工 作 座 谈 会 经 验 材 料 选 编, 四 川 科 学 技 术 出 版 社 1994 年 版, 第 81 页 [ 注 30] 如 1980 年 的 公 安 部 刑 事 技 术 鉴 定 规 则 第 7 条 规 定 : 刑 事 技 术 部 门, 只 承 担 办 案 单 位 有 关 犯 罪 案 件 的 鉴 定 任 务 [ 注 31] 据 相 关 报 道 称,21 世 纪 初 一 个 中 等 城 市 的 中 级 人 民 法 院, 一 年 的 鉴 定 收 入 和 回 扣 可 达 上 千 万 元 参 见 赵 蕾 苏 永 通 储 福 民 : 司 法 鉴 定 期 望 结 束 乱 局, 南 方 周 末 2006 年 10 月 26 日 第 A06 版 12

13 设 或 扩 大 鉴 定 机 构, 以 实 现 创 收,[ 注 32] 这 进 一 步 加 剧 了 司 法 鉴 定 管 理 的 分 散 化 与 机 构 建 设 的 重 复 性, 并 导 致 鉴 定 权 力 鉴 定 资 源 商 品 化 而 且 鉴 定 创 收 诱 导 不 同 部 门 不 同 地 域 的 鉴 定 机 构 争 夺 案 源 随 意 要 价, 以 致 滋 生 鉴 定 腐 败 有 人 大 代 表 指 出 : 公 安 检 察 法 院 根 据 法 律 授 权, 履 行 法 定 职 能, 利 用 国 家 提 供 的 经 费 技 术 人 员 实 施 的 鉴 定 活 动 是 国 家 职 能 的 体 现, 不 应 当 收 费 但 实 际 上, 不 少 公 检 法 内 设 的 鉴 定 机 构 不 但 开 展 有 偿 服 务, 而 且 收 费 畸 高 自 侦 自 鉴 自 察 自 鉴 自 审 自 鉴 本 身 就 是 违 背 司 法 公 正 原 则 的, 这 种 变 相 创 收 的 现 象 就 更 是 容 易 为 腐 败 滋 生 提 供 温 床 [ 注 33] 第 二, 分 散 管 理 促 使 鉴 定 权 力 部 门 化 公 检 法 机 关 的 鉴 定 制 衡, 目 的 是 通 过 三 机 关 的 相 互 把 关 保 障 鉴 定 意 见 质 量 但 遗 憾 的 是, 鉴 定 机 构 设 置 上 自 立 门 户 和 管 理 上 各 自 为 政, 再 加 上 技 术 方 法 和 标 准 上 各 自 为 用, 公 检 法 机 关 常 常 采 用 本 部 门 鉴 定 机 构 的 鉴 定 意 见, 并 以 此 来 否 定 其 他 部 门 的 鉴 定 意 见 在 一 些 地 方, 公 安 机 关 要 求 其 处 理 的 案 件 到 公 安 机 关 所 属 的 鉴 定 机 构 检 验, 案 子 到 了 法 检 机 关, 后 者 又 分 别 要 求 重 新 或 复 核 鉴 定,[ 注 34] 技 术 鉴 定 由 此 成 为 部 门 权 力 的 附 庸 而 且, 针 对 同 一 案 件, 公 检 法 机 关 的 鉴 定 意 见 时 常 对 立 彼 此 争 执, 表 面 上 看 似 相 互 监 督, 实 际 上 互 相 扯 皮, 甚 至 相 互 拆 台 [ 注 35] 如 广 西 柳 州 中 级 人 民 法 院 曾 经 针 对 150 例 法 医 鉴 定 进 行 重 新 鉴 定, 更 改 鉴 定 结 论 的 达 109 例, 更 改 率 高 达 73%, 而 且 被 更 改 的 几 乎 都 是 [ 注 32] 一 位 基 层 法 院 院 长 称 : 本 来 鉴 定 是 不 收 钱 的, 后 来 民 事 案 件 需 要 鉴 定 的 越 来 越 多, 就 开 始 收 钱 了, 鉴 定 机 构 也 就 越 设 越 多 参 见 阿 计 : 证 据 之 王 : 如 何 走 出 信 用 危 机, 公 民 导 刊 2005 年 第 8 期, 第 37 页 [ 注 33] 参 见 李 芳 : 证 据 之 王 的 尴 尬, 中 国 社 会 导 刊 2005 年 第 11 期, 第 14 页 [ 注 34] 参 见 前 引 [15], 孙 亚 群 书, 第 182 页 [ 注 35] 参 见 庄 洪 胜 周 伟 : 人 身 伤 害 案 件 有 争 议 的 医 学 鉴 定, 人 民 法 院 出 版 社 2000 年 版, 第 234 页 13

14 针 对 公 安 检 察 机 关 的 法 医 鉴 定 结 论 [ 注 36] 除 非 该 市 公 安 检 察 系 统 的 鉴 定 水 平 远 远 低 于 法 院, 或 其 故 意 错 误 鉴 定, 否 则, 如 此 高 的 更 改 率, 不 免 令 人 怀 疑 法 院 重 新 鉴 定 的 动 机 第 三, 分 散 管 理 造 成 的 鉴 定 风 险 居 高 不 下 鉴 定 权 力 鉴 定 资 源 的 部 门 化 与 商 品 化, 以 及 鉴 定 机 构 鉴 定 人 资 质 鉴 定 标 准 等 统 一 规 范 的 缺 失, 使 部 门 之 间 就 同 一 鉴 定 事 项 频 现 鉴 定 冲 突, 这 为 基 于 不 同 利 益 的 当 事 人 提 供 了 维 权 或 抗 争 的 口 实 上 世 纪 90 年 代 以 来 涌 现 的 上 访 潮 以 及 以 闹 维 权 以 闹 解 决 纠 纷 的 风 气, 使 刑 事 司 法 领 域 的 鉴 定 争 议 有 可 能 演 变 为 群 体 性 事 件 当 事 人 鉴 定 争 议 的 泛 政 治 化 严 重 影 响 了 司 法 鉴 定 的 公 信 力, 鉴 定 意 见 被 贬 为 是 非 之 王 ; 以 致 从 九 届 全 国 人 大 一 次 会 议 以 来, 每 次 代 表 大 会 期 间 都 有 关 于 要 求 尽 快 制 定 司 法 鉴 定 法, 改 变 司 法 鉴 定 管 理 体 制 的 议 案 建 议 与 提 案 ( 三 ) 司 法 鉴 定 性 质 与 功 能 的 再 认 识 文 革 结 束 后, 在 司 法 制 度 宏 大 的 目 标 与 功 能 定 位 下, 公 检 法 机 关 延 续 建 国 后 的 制 度 传 统, 其 条 条 块 块 分 别 恢 复 重 建 司 法 鉴 定 体 系, 以 便 灵 活 高 效 地 满 足 部 门 办 案 需 要 ; 司 法 鉴 定 从 而 成 为 解 决 纠 纷 控 制 犯 罪 与 保 卫 社 会 人 民 的 一 种 权 力 技 术 工 具 [ 注 37] 改 革 开 放 深 刻 地 改 变 了 中 国 经 济 社 会 结 构 与 民 众 意 识, 进 而 影 响 到 国 家 的 司 法 理 念 与 诉 讼 制 度 从 上 世 纪 80 年 代 末 开 始, 国 家 启 动 推 进 司 法 改 革, 其 总 体 方 向 是 : 建 立 公 正 高 效 的 司 法 体 制, 约 束 公 检 法 机 关 权 力, 保 障 司 法 机 关 依 法 独 立 行 使 职 权, 加 强 当 事 人 的 权 利 保 障 特 别 是 审 判 方 式 的 改 革, 使 积 极 主 动 收 集 和 确 认 证 据 的 法 官, 转 变 为 基 于 中 立 地 位 和 客 观 立 场 的 居 中 裁 判 者 ; 同 时, 当 事 人 诉 讼 权 利 的 保 障 渐 趋 强 化, 其 举 证 责 任 也 逐 步 加 重 [ 注 36] 参 见 胡 志 强 : 沉 重 的 法 医 鉴 定, 法 制 日 报 2000 年 1 月 17 日 第 3 版 [ 注 37] 例 如,1980 年 公 安 部 刑 事 技 术 鉴 定 规 则 第 1 条 指 出, 刑 事 技 术 鉴 定 的 目 的 在 于 揭 露 犯 罪, 打 击 犯 罪 分 子, 保 护 公 民 权 利 ;1986 年 最 高 人 民 法 院 关 于 加 强 法 院 法 医 工 作 的 通 知 提 出, 法 医 技 术 工 作 的 主 要 任 务 是 为 审 判 工 作 提 供 科 学 证 据, 以 维 护 国 家 集 体 和 公 民 的 合 法 权 益, 保 证 国 家 法 律 的 正 确 实 施 14

15 在 司 法 制 度 与 庭 审 方 式 改 革 的 背 景 下, 公 检 法 机 关 的 司 法 鉴 定 体 制 备 受 关 注 司 法 鉴 定 附 属 于 侦 查 起 诉 与 审 判 职 能, 公 检 法 机 关 分 权 调 度 鉴 定 资 源 与 管 理 鉴 定 机 构 鉴 定 人, 导 致 司 法 鉴 定 丧 失 了 独 立 与 超 然 的 客 观 科 学 品 性, 特 别 是 法 院 居 中 裁 判 的 制 度 定 位 与 司 法 鉴 定 的 部 门 化 利 益 化 扞 格 不 通 同 时, 过 度 重 视 司 法 鉴 定 的 国 家 权 力 属 性 与 工 具 理 性, 压 抑 当 事 人 利 用 鉴 定 参 与 诉 讼 的 制 度 功 能, 也 使 得 鉴 定 争 议 容 易 异 化 为 鉴 定 抗 争 因 此, 国 家 必 须 重 新 认 识 司 法 鉴 定 的 性 质 与 功 能, 将 完 全 内 嵌 于 政 法 机 关 的 权 力 性 垄 断 性 与 依 附 性 鉴 定, 转 变 为 具 有 独 立 品 格 的 客 观 性 中 立 性 鉴 定 与 当 事 人 可 充 分 利 用 的 权 利 性 鉴 定 三 统 一 管 理 的 实 践 困 境 1998 年, 司 法 部 被 国 务 院 授 权 管 理 面 向 社 会 服 务 的 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 随 着 社 会 鉴 定 力 量 的 突 飞 猛 进 ( 表 3), 社 会 鉴 定 机 构 在 一 定 程 度 上 动 摇 了 公 检 法 机 关 鉴 定 机 构 原 有 的 几 乎 是 垄 断 性 的 地 位 但 是, 司 法 行 政 机 关 的 统 一 管 理 没 有 触 及 公 检 法 机 关 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 部 门 化 与 利 益 化 问 题, 也 未 改 变 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 性 质 与 功 能, 反 而 随 着 社 会 鉴 定 机 构 加 入 竞 争, 多 头 鉴 定 重 复 鉴 定 更 加 盛 行, 鉴 定 秩 序 更 显 混 乱, 司 法 鉴 定 的 信 誉 亦 在 21 世 纪 初 的 部 分 知 名 案 件 中 跌 至 低 谷 迫 于 改 革 压 力,2004 年 中 央 提 出 了 建 立 统 一 的 司 法 鉴 定 管 理 体 制 的 改 革 目 标 和 任 务 全 国 人 大 常 委 会 也 于 2005 年 通 过 司 法 鉴 定 管 理 决 定, 授 权 司 法 行 政 机 关 代 表 国 家 进 行 跨 地 区 跨 部 门 的 全 行 业 全 过 程 的 动 态 化 管 理 表 国 家 进 行 跨 地 区 跨 部 门 的 全 行 业 全 过 程 的 动 态 化 管 理,[ 注 38] 开 启 了 1949 年 以 后 第 一 次 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 然 而, 司 法 行 政 机 关 的 统 一 管 理 并 不 顺 畅 ( 一 ) 公 检 法 机 关 的 分 权 司 法 鉴 定 管 理 决 定 甫 一 公 布, 公 检 法 机 关 纷 纷 表 态, 表 示 坚 决 贯 彻 执 行,[ 注 39] [ 注 38] 参 见 前 引 1, 霍 宪 丹 等 书, 第 5 页 [ 注 39] 参 见 最 高 人 民 法 院 最 高 人 民 检 察 院 公 安 部 国 家 安 全 部 司 法 部 关 于 做 好 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 司 法 鉴 定 管 理 问 题 的 决 定 施 行 前 有 关 工 作 的 通 知 15

16 并 采 取 了 配 合 措 施 : 法 院 撤 销 鉴 定 机 构 ; 侦 查 机 关 的 鉴 定 机 构 不 再 接 受 社 会 委 托 的 鉴 定 事 项, 不 再 向 社 会 提 供 鉴 定 服 务 但 此 后, 公 检 法 机 关 并 未 接 受 司 法 鉴 定 管 理 决 定 规 定 的 由 司 法 行 政 部 门 行 使 统 一 管 理 权, 即 对 全 国 三 大 类 鉴 定 机 构 与 鉴 定 人 进 行 审 核 登 记 编 制 名 册 向 社 会 公 布 以 及 实 施 行 政 处 罚 等 [ 注 40] 第 一, 公 安 检 察 机 关 先 后 走 向 对 本 系 统 司 法 鉴 定 管 理 的 独 立 化, 先 后 出 台 了 系 列 管 理 规 范 ( 表 4) 表 年 后 公 安 部 与 最 高 人 民 检 察 院 出 台 的 相 关 鉴 定 管 理 规 范 年 份 部 门 出 台 的 鉴 定 规 范 2005 公 安 部 关 于 贯 彻 落 实 决 定 进 一 步 加 强 公 安 机 关 刑 事 科 学 技 术 工 作 的 通 知 2005 公 安 部 公 安 机 关 鉴 定 机 构 登 记 管 理 办 法 2005 公 安 部 公 安 机 关 鉴 定 人 登 记 管 理 办 法 2008 公 安 部 公 安 机 关 鉴 定 规 则 2005 最 高 检 关 于 贯 彻 决 定 有 关 工 作 的 通 知 2006 最 高 检 人 民 检 察 院 鉴 定 机 构 登 记 管 理 办 法 2006 最 高 检 人 民 检 察 院 鉴 定 人 登 记 管 理 办 法 2006 最 高 检 人 民 检 察 院 鉴 定 规 则 ( 试 行 ) 2005 年, 公 安 部 颁 布 关 于 贯 彻 落 实 决 定 进 一 步 加 强 公 安 机 关 刑 事 科 学 技 术 工 作 的 通 知, 明 确 指 出 : 公 安 机 关 所 属 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 不 属 于 司 法 鉴 定 管 理 决 定 规 定 的 司 法 鉴 定 机 构 和 司 法 鉴 定 人 范 畴, 不 在 司 法 行 政 机 关 登 记 之 列 ; 公 安 机 关 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 一 律 不 准 到 司 法 行 政 机 关 登 记 注 册, 自 2005 年 10 月 1 日 起, 已 在 司 法 行 政 机 关 进 行 的 登 记 注 册 将 自 动 失 效 ; 公 安 机 关 将 实 行 统 一 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 名 册 制 度, 准 予 登 记 的 鉴 [ 注 40] 司 法 鉴 定 管 理 决 定 及 其 释 义 第 3 条 都 没 有 将 侦 查 机 关 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 排 除 在 外 ; 同 时 释 义 第 3 条 认 为, 登 记 管 理 工 作 是 指 省 级 司 法 行 政 机 关 对 鉴 定 人 和 鉴 定 机 构, 按 照 本 法 规 定 的 条 件 进 行 注 册 登 记 编 制 名 册 向 社 会 公 布 ; 并 且, 根 据 司 法 鉴 定 管 理 决 定 第 13 条, 省 级 司 法 行 政 机 关 是 对 司 法 鉴 定 机 构 鉴 定 人 进 行 行 政 处 罚 的 唯 一 主 体 16

17 定 机 构 和 鉴 定 人, 将 统 一 编 入 公 安 机 关 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 名 册 ; 公 安 机 关 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 名 册 抄 送 审 判 机 关 和 检 察 机 关 公 安 部 同 年 出 台 公 安 机 关 鉴 定 机 构 登 记 管 理 办 法 和 公 安 机 关 鉴 定 人 登 记 管 理 办 法, 规 定 公 安 部 和 各 省 自 治 区 直 辖 市 公 安 厅 局 设 立 或 者 指 定 统 一 的 登 记 管 理 部 门, 负 责 鉴 定 机 构 鉴 定 人 资 格 的 审 核 登 记 延 续 变 更 注 销 复 议 名 册 编 制 与 公 告 监 督 管 理 与 处 罚 等 事 项 公 安 部 的 示 范 带 动 最 高 人 民 检 察 院 于 2005 年 发 布 关 于 贯 彻 决 定 有 关 工 作 的 通 知, 指 出 检 察 机 关 将 依 据 司 法 鉴 定 管 理 决 定, 对 司 法 鉴 定 工 作 实 行 统 一 管 理 ; 并 在 2006 年 颁 布 人 民 检 察 院 鉴 定 机 构 登 记 管 理 办 法 和 人 民 检 察 院 鉴 定 人 登 记 管 理 办 法, 重 申 最 高 人 民 检 察 院 负 责 本 院 和 省 级 检 察 院 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 登 记 管 理 工 作, 省 级 检 察 各 省 级 检 察 院 检 察 技 术 部 门 是 检 察 院 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 登 记 管 理 部 门, 具 体 负 责 登 记 审 核 名 册 编 制 与 公 告 监 督 等 工 作 与 此 同 时, 公 安 检 察 机 关 还 分 别 出 台 了 制 约 司 法 鉴 定 活 动 的 内 部 性 鉴 定 规 则 据 此, 两 机 关 通 过 出 台 上 述 规 范, 背 离 了 司 法 鉴 定 管 理 决 定 形 塑 统 一 管 理 的 预 期, 各 自 建 立 起 一 套 鉴 定 登 记 与 管 理 体 系 但 应 承 认, 与 此 前 相 比, 两 机 关 依 据 司 法 鉴 定 管 理 决 定 等 法 律 法 规 颁 布 了 系 列 管 理 规 范, 毕 竟 在 一 定 程 度 上 实 现 了 内 部 的 统 一 管 理 第 二, 最 高 人 民 法 院 起 初 对 司 法 鉴 定 管 理 决 定 表 示 拥 护,2005 年 7 月 最 高 人 民 法 院 发 布 关 于 贯 彻 落 实 决 定 做 好 过 渡 期 相 关 工 作 的 通 知, 要 求 坚 决 贯 彻 执 行 司 法 鉴 定 管 理 决 定 禁 止 法 院 设 立 鉴 定 机 构 的 规 定, 积 极 稳 妥 地 完 成 法 院 撤 销 司 法 鉴 定 职 能 ; 法 院 对 外 委 托 鉴 定 时, 要 委 托 省 级 人 民 政 府 司 法 行 政 部 门 登 记 和 公 告 的 鉴 定 人 和 鉴 定 机 构 ; 各 级 法 院 如 有 事 业 单 位 性 质 的 鉴 定 机 构 继 续 从 事 司 法 鉴 定 工 作 的, 应 当 同 法 院 脱 钩 然 而,2007 年 8 月 最 高 人 民 法 院 下 发 对 外 委 托 鉴 定 评 估 拍 卖 等 工 作 管 理 规 定, 改 变 了 原 先 的 态 度 : 对 外 委 托 鉴 定 按 照 公 开 公 平 择 优 的 原 则, 实 行 对 外 委 托 名 册 制 度, 最 高 人 民 法 院 司 法 辅 助 工 作 部 门 负 责 最 高 人 民 法 院 司 法 技 术 专 业 机 构 专 家 名 册 的 编 制 和 对 入 册 专 业 机 构 专 家 的 工 作 情 况 进 行 监 督 和 协 调 ; 法 医 物 证 声 像 资 料 三 类 鉴 定 的 专 业 机 构 名 册 从 司 法 行 政 管 理 部 门 编 制 的 名 册 中 选 录 编 制, 其 他 类 别 的 专 业 机 构 专 家 名 册 由 相 关 行 业 协 会 或 主 管 部 门 推 荐, 按 照 公 开 公 平 择 优 的 原 则 选 录 编 制, 法 院 司 法 行 政 辅 助 部 门 应 对 名 册 中 的 专 业 机 构 专 家 履 行 义 务 的 情 况 进 行 监 督 最 高 人 民 法 院 的 上 述 规 定 意 图 在 司 法 行 政 机 关 登 记 注 册 的 三 大 类 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 基 础 上 择 优 编 制 册 中 册, 同 时, 对 三 大 类 外 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 进 行 17

18 选 择 性 登 记 注 册 ; 法 院 对 外 委 托 只 能 委 托 上 述 名 册 中 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人, 并 对 名 册 中 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 进 行 监 督 这 意 味 着, 法 院 系 统 也 将 建 立 一 套 与 司 法 行 政 机 关 并 行 的 统 一 管 理 体 公 检 法 机 关 分 别 建 立 一 套 司 法 鉴 定 管 理 体 系, 颠 覆 了 司 法 行 政 机 关 的 统 一 管 理 权 威 所 以, 2008 年 中 央 政 法 委 发 布 关 于 进 一 步 完 善 司 法 鉴 定 管 理 体 制 遴 选 国 家 司 法 鉴 定 机 构 的 意 见 ( 以 下 简 称 中 央 政 法 委 意 见 ), 承 认 司 法 鉴 定 管 理 决 定 所 确 定 的 统 一 司 法 鉴 定 管 理 体 制 尚 未 形 成 面 对 颁 布 后 反 被 公 检 法 机 关 强 化 的 分 散 管 理 体 制 及 其 弊 端,[ 注 41] 中 央 政 法 委 意 见 对 政 法 机 关 的 管 理 权 进 行 了 调 和 : 公 安 检 察 等 机 关 所 属 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人, 实 行 所 属 部 门 直 接 管 理 和 司 法 行 政 部 门 备 案 登 记 相 结 合 的 管 理 模 式 ; 公 安 检 察 等 机 关 管 理 本 系 统 所 属 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 ; 对 经 审 查 合 格 的 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人, 由 最 高 人 民 检 察 院 公 安 部 和 省 级 公 安 检 察 机 关 等, 分 别 向 同 级 司 法 行 政 部 门 免 费 备 案 登 记 为 落 实 上 述 精 神, 公 检 法 司 国 安 五 部 门 随 即 联 合 发 布 关 于 做 好 司 法 鉴 定 机 构 和 司 法 鉴 定 人 备 案 登 记 工 作 的 通 知, 对 上 述 管 理 模 式 进 行 细 化 : 侦 查 机 关 行 使 实 质 管 理 权, 包 括 部 门 内 部 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 的 资 格 审 查 年 度 审 验 资 格 延 续 与 变 更 注 销 颁 发 鉴 定 资 格 证 书 系 统 内 部 名 册 编 制 技 术 考 核 和 监 督 检 查 等 职 责 ; 司 法 行 政 机 关 行 使 形 式 管 理 权, 对 经 侦 查 机 关 审 查 合 格 的 所 属 鉴 定 机 构 和 鉴 定 人 免 费 进 行 备 案 登 记, 编 制 和 更 新 国 家 鉴 定 机 构 鉴 定 人 名 册, 并 向 社 会 公 告 中 央 的 协 调 使 侦 查 机 关 内 设 鉴 定 机 构 鉴 定 人 实 行 公 安 检 察 机 关 与 司 法 行 政 机 关 的 双 重 管 理, 取 代 了 司 法 鉴 定 管 理 决 定 确 定 的 由 司 法 行 政 机 关 进 行 审 核 登 记 管 理 换 言 之, 司 法 行 政 机 关 仅 仅 取 得 了 统 一 管 理 的 形 式, 即 对 公 安 检 察 机 关 移 交 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 名 册 进 行 登 记 注 册 与 公 告 即 便 如 此,2008 年 之 后, 一 些 地 方 的 公 安 检 察 机 关 所 [ 注 41] 司 法 鉴 定 管 理 决 定 颁 布 前 只 存 在 司 法 行 政 机 关 与 法 院 系 统 两 套 登 记 管 理 体 系, 虽 然 公 安 检 察 机 关 拥 有 大 量 鉴 定 机 构 鉴 定 人, 但 没 有 明 确 采 取 登 记 注 册 的 管 理 方 式 因 此, 司 法 鉴 定 管 理 决 定 出 台 后 反 而 强 化 了 政 法 部 门 的 分 散 管 理 18

19 属 鉴 定 机 构 鉴 定 人 仍 拒 绝 到 司 法 行 政 机 关 备 案 登 记 但 是, 司 法 行 政 机 关 却 随 着 备 案 登 记 工 作 的 推 进, 在 2015 年 宣 称 : 十 年 改 革, 司 法 鉴 定 统 一 管 理 体 制 基 本 形 成 [ 注 42] 对 于 部 分 高 级 人 民 法 院 对 鉴 定 机 构 鉴 定 人 进 行 登 记 注 册 行 政 管 理 等 问 题, 全 国 人 大 常 委 会 法 工 委 针 对 黑 龙 江 省 人 大 常 委 会 对 如 何 处 理 省 高 级 人 民 法 院 制 定 的 规 范 性 文 件 的 意 见, 进 行 了 正 面 回 应 : 黑 龙 江 省 高 级 人 民 法 院 发 布 公 告, 规 定 由 省 高 级 人 民 法 院 统 一 编 制 辖 区 内 法 院 系 统 司 法 鉴 定 工 作 名 册, 与 全 国 人 大 常 委 会 上 述 决 定 的 规 定 不 符 ; 同 时, 地 方 法 院 对 属 于 司 法 鉴 定 行 政 管 理 工 作 的 事 项 作 出 规 定, 也 超 越 了 地 方 法 院 的 职 权 范 围 对 此, 地 方 人 大 常 委 会 可 以 通 过 听 取 专 项 工 作 报 告 的 方 式 要 求 其 纠 正, 或 者 向 全 国 人 大 常 委 会 反 映, 由 全 国 人 大 常 委 会 办 事 机 构 向 最 高 人 民 法 院 提 出, 由 最 高 人 民 法 院 予 以 纠 正 但 上 述 答 复 显 然 没 有 完 全 改 变 法 院 系 统 的 立 场, 一 些 地 方 的 高 级 人 民 法 院 依 然 坚 持 另 立 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 册 中 册 而 且, 因 为 只 有 入 围 法 院 名 册 的 鉴 定 机 构 才 能 被 委 托, 所 以 法 院 的 名 册 管 理 远 比 司 法 行 政 机 关 的 登 记 注 册 更 为 有 效 即 便 是 没 有 单 列 名 册 的 省 市, 法 院 依 然 可 以 根 据 自 由 裁 量 权, 且 无 需 告 知 司 法 行 政 机 关, 就 将 他 们 认 为 存 在 问 题 或 不 符 合 其 期 望 的 社 会 鉴 定 机 构 排 除 在 委 托 之 列 [ 注 43] ( 二 ) 管 理 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 遭 遇 的 尴 尬 司 法 鉴 定 管 理 决 定 颁 布 后, 司 法 部 除 分 离 系 统 内 部 的 鉴 定 机 构 外, 开 始 从 管 理 资 源 与 管 理 手 段 着 手 统 一 管 理 2006 年, 司 法 部 设 立 司 法 鉴 定 管 理 局 以 指 导 全 国 司 法 鉴 定 管 理 工 作 地 方 则 形 成 了 以 省 级 司 法 行 政 机 关 内 设 专 门 的 司 法 鉴 定 管 理 部 门 为 主 的 管 理 网 络, 并 配 置 相 应 的 鉴 定 管 理 人 员 [ 注 44] 与 此 同 时, 司 法 部 指 导 地 方 省 市 建 立 司 法 鉴 定 行 业 协 [ 注 42] 参 见 邓 甲 明 刘 少 文 : 深 入 推 进 司 法 鉴 定 管 理 体 制 创 新 发 展, 中 国 司 法 2015 年 第 7 期, 第 31 页 [ 注 43] 在 笔 者 与 部 分 法 院 承 担 鉴 定 委 托 工 作 的 人 员 的 交 谈 中, 他 们 表 示, 如 果 他 们 认 为 某 鉴 定 机 构 存 在 问 题, 且 没 有 纠 正, 则 在 以 后 的 鉴 定 委 托 中 将 其 剔 除 笔 者 问 这 是 否 需 要 告 知 司 法 行 政 机 关, 他 们 认 为 根 本 没 有 必 要 [ 注 44] 全 国 31 个 省 自 治 区 直 辖 市 的 司 法 厅 ( 局 ) 建 立 了 司 法 鉴 定 管 理 局 ( 处 ),2 37 个 地 ( 市 ) 级 司 法 局 相 继 设 立 了 司 法 鉴 定 管 理 科 室, 配 备 了 司 法 鉴 定 专 职 管 理 干 部 参 见 前 引 42, 邓 甲 明 等 文, 第 25 页 19

20 会, 先 后 颁 布 90 多 部 规 范 性 文 件, 推 动 司 法 鉴 定 机 构 认 证 认 可 等 质 量 控 制 活 动 应 该 说, 司 法 行 政 机 关 的 努 力 取 得 了 一 些 成 效 到 2014 年 底, 其 管 理 的 鉴 定 行 业 已 成 规 模, 审 核 登 记 社 会 鉴 定 机 构 4902 家 鉴 定 人 人, 完 成 各 类 司 法 鉴 定 业 务 件 [ 注 45] 然 而, 司 法 行 政 机 关 在 管 理 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 过 程 中 也 暴 露 出 不 少 问 题 第 一, 行 政 管 理 资 源 匮 乏 司 法 行 政 机 关 对 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 进 行 统 一 管 理, 必 须 从 上 到 下 组 建 一 套 科 层 组 织 体 系, 配 置 相 应 的 管 理 资 源 但 是, 除 司 法 部 与 省 级 司 法 行 政 机 关 外, 市 县 级 司 法 行 政 机 关 大 多 没 有 建 制 专 门 的 管 理 科 室 配 备 专 门 管 理 人 才 总 体 而 言, 管 理 资 源 存 在 不 足, 如 管 理 经 费 紧 缺, 管 理 人 员 偏 少 专 业 性 不 足 没 有 合 理 分 工, 管 理 手 段 少 而 弱, 缺 乏 有 效 的 考 核 监 管 机 制 [ 注 46] 而 且, 实 践 中, 司 法 部 为 了 降 低 当 事 人 向 其 投 诉 或 申 请 行 政 复 议 的 风 险, 将 部 分 管 理 职 能 层 层 下 放, 但 基 层 鉴 定 管 理 资 源 更 加 匮 乏, 由 此 进 一 步 降 低 了 对 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 实 际 管 理 能 力 第 二, 行 政 规 训 效 果 不 佳 无 论 是 司 法 鉴 定 管 理 决 定 基 于 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 整 体 水 平 不 高 而 降 低 准 入 门 槛, 还 是 为 了 解 决 当 时 社 会 鉴 定 机 构 数 量 不 足 与 诉 讼 活 动 急 需 的 主 要 矛 盾, 事 实 上 都 激 励 地 方 司 法 行 政 机 关 积 极 批 准 设 立 鉴 定 机 构, 形 成 了 粗 放 型 的 数 字 化 增 长 模 式, 结 果 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 鱼 龙 混 杂, 水 平 参 差 不 齐, 同 类 鉴 定 机 构 低 水 平 重 复 设 立, 鉴 定 资 源 布 局 失 衡 一 方 面, 一 些 地 方 或 一 些 类 型 的 鉴 定 需 求 不 能 有 效 满 足, 或 者 同 种 类 的 不 同 水 平 鉴 定 机 构 为 了 生 存 而 过 度 竞 争 ; 另 一 方 面, 鉴 定 机 构 小 散 乱, 技 术 [ 注 45] 参 见 党 凌 云 郑 振 玉 宋 丽 娟 : 2014 年 度 全 国 司 法 鉴 定 情 况 统 计 分 析, 中 国 司 法 鉴 定 2015 年 第 4 期, 第 116 页 其 中, 三 大 类 司 法 鉴 定 机 构 只 有 2473 家 由 此 可 以 注 意 到, 司 法 行 政 机 关 对 三 大 类 外 鉴 定 机 构 鉴 定 人 进 行 登 记, 严 格 说 来 并 不 符 合 司 法 鉴 定 管 理 决 定 要 求 司 法 行 政 机 关 须 商 两 高 的 制 度 规 定 [ 注 46] 司 法 部 司 法 鉴 定 管 理 局 编 : 统 一 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 的 新 探 索, 中 国 政 法 大 学 出 版 社 2012 年 版, 第 32 页 20

21 能 力 低 下, 缺 乏 投 入 和 发 展 潜 力, 影 响 鉴 定 行 业 的 整 体 水 平, 客 观 上 加 大 了 管 理 难 度 [ 注 47] 同 时, 大 量 社 会 鉴 定 机 构 自 筹 自 支 自 负 盈 亏 ( 表 5), 特 别 是 民 营 鉴 定 机 构 的 快 速 崛 起, 又 带 动 社 会 鉴 定 行 业 整 体 偏 向 营 利 化 与 市 场 化 表 年 社 会 鉴 定 机 构 的 经 费 来 源 ( 单 位 : 家 ) 年 份 国 家 全 额 拨 款 国 家 差 额 拨 款 自 筹 自 支 (5.5%) 453(9.3%) 4146(85.2%) (6.1%) 518(10.7%) 4027(83.2%) (9.4%) 429(18.8%) 1640(71.8%) (7.4%) 553(24.5%) 1475(65.4%) (7.8%) 492(22.9%) 1490(69.3%) (8.2%) 504(24.4%) 1389(67.3%) (8.9%) 474(23.9%) 1335(67.2%) (12.2%) 414(23.3%) 993(56%) (11.3%) 414(29.8%) 814(58.7%) 注 : 年 统 计 的 是 三 大 类 鉴 定 机 构, 年 则 包 括 三 大 类 外 的 鉴 定 机 构 司 法 行 政 机 关 登 记 审 核 的 形 式 化 与 日 常 监 控 的 虚 置 化 管 理 资 源 匮 乏 社 会 鉴 定 机 构 的 粗 放 型 发 展 以 及 市 场 化 趋 势 共 同 带 来 的 管 理 难 度, 引 发 了 社 会 鉴 定 机 构 的 过 度 竞 争 ; 并 且 因 为 违 法 成 本 低, 出 现 了 一 系 列 失 范 现 象 : 鉴 定 机 构 超 范 围 超 资 质 鉴 定 ; 人 情 金 钱 鉴 定 ; 恶 性 竞 争, 相 互 打 压 ; 跑 关 系 拉 案 源 给 回 扣 ; 鉴 定 人 向 当 事 人 索 贿 ; 鉴 定 争 议 不 断 ; [ 注 47] 全 国 的 鉴 定 机 构 集 中 在 中 东 部 等 经 济 发 达 地 区 从 鉴 定 机 构 的 结 构 看, 全 国 49.1% 的 三 大 类 鉴 定 机 构 的 执 业 鉴 定 事 项 仅 有 1 项,68% 的 其 他 类 鉴 定 机 构 的 鉴 定 事 项 在 2 项 以 下 ; 全 国 仅 有 11.8% 的 机 构 达 到 20 人 以 上 执 业 鉴 定 人 的 规 模,5 人 以 下 的 小 型 机 构 占 近 30% 可 见, 绝 大 多 数 鉴 定 机 构 规 模 小 效 益 低 参 见 前 引 42, 邓 甲 明 等 文, 第 29 页 21

22 甚 至 出 现 司 法 鉴 定 黄 牛 鉴 托 与 鉴 定 机 构 勾 结, 明 码 标 价 贩 卖 司 法 鉴 定 意 见 [ 注 48] 上 述 种 种 现 象 沉 重 打 击 了 整 个 社 会 鉴 定 行 业 的 声 誉, 并 在 当 事 人 以 上 访 投 诉 等 手 段 表 达 对 司 法 鉴 定 的 不 满 的 基 础 上, 因 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 缺 乏 国 家 权 力 庇 护, 而 产 生 了 所 谓 鉴 闹 现 象 [ 注 49] 不 得 不 说, 社 会 鉴 定 行 业 的 失 范 性 运 作, 很 大 程 度 上 源 自 司 法 行 政 机 关 先 铺 摊 子 再 管 理 的 粗 放 型 发 展 模 式 第 三, 行 政 管 理 的 责 任 风 险 增 大 司 法 行 政 机 关 面 临 的 首 要 压 力 来 自 当 事 人 的 鉴 定 投 诉 据 官 方 统 计, 当 事 人 向 司 法 行 政 机 关 投 诉 的 数 量 近 几 年 一 直 维 持 在 1400 件 左 右 [ 注 50] 然 而, 有 学 者 指 出, 目 前 每 年 鉴 定 投 诉 事 项 上 万 件 [ 参 见 邹 明 理 : 应 当 正 视 司 法 鉴 定 管 理 工 作 的 成 绩 和 问 题, 中 国 司 法 鉴 定 2011 年 第 1 期, 第 67 页 ] 应 该 说, 后 者 的 可 信 度 更 高 [ 注 51] 当 事 人 的 主 要 目 的 是 希 望 通 过 投 诉 改 变 或 撤 销 鉴 定 意 见 但 问 题 是 : 首 先, 司 法 行 政 机 关 根 据 鉴 定 人 负 责 制 以 及 法 院 裁 判 权, 无 权 认 定 鉴 定 意 见 的 对 错 或 者 撤 销 鉴 定 意 见, 所 以, 当 事 人 反 映 的 问 题 大 多 不 会 得 到 实 质 性 处 理 其 次, 对 于 投 诉, 司 法 行 政 机 关 虽 然 会 派 遣 工 作 人 员 到 鉴 定 机 构 调 查 并 作 笔 录, 但 一 般 来 说, 他 们 缺 乏 专 业 知 识, 并 且 是 没 有 投 诉 人 参 与 的 单 方 面 调 查, 加 之 有 时 偏 袒 鉴 定 机 构, 因 此, 除 非 存 在 明 显 错 误, 当 事 人 的 投 诉 几 乎 都 会 被 轻 易 打 发 于 是, 当 事 人 的 投 诉 预 期 与 司 法 行 政 机 关 的 投 诉 处 理 结 果 出 现 较 大 反 差 : 相 当 部 分 投 诉 不 被 受 理 ; 受 理 的 投 诉 大 多 数 被 认 定 无 效 ( 表 6); 对 鉴 定 机 构 与 鉴 定 人 给 予 行 政 处 罚 的 数 量 较 少, 简 单 的 行 政 处 理 数 量 过 多 ; 即 便 是 行 政 处 罚 措 施, 也 基 本 集 中 [ 注 48] 参 见 孟 焕 良 : 齐 奇 : 在 两 会 播 撒 法 治 种 子, 人 民 法 院 报 2014 年 3 月 7 日 第 11 版 [ 注 49] 参 见 陈 如 超 : 民 事 司 法 中 的 当 事 人 闹 鉴 及 其 法 律 治 理, 证 据 科 学 2015 年 第 3 期, 第 313 页 [ 注 50] 参 见 前 引 [42], 邓 甲 明 等 文, 第 30 页 [ 注 51] 参 见 邹 明 理 : 应 当 正 视 司 法 鉴 定 管 理 工 作 的 成 绩 和 问 题, 中 国 司 法 鉴 定 2011 年 第 1 期, 第 67 页 22

23 在 警 告 并 责 令 改 正, 暂 停 执 业 的 仅 为 10 余 件, 撤 销 登 记 的 每 年 只 有 1 2 件, 除 此 以 外, 几 乎 没 有 其 他 具 有 实 质 意 义 的 处 罚 措 施 [ 注 53] 表 年 全 国 司 法 行 政 机 关 对 司 法 投 诉 处 理 情 况 ( 单 位 : 件 ) 年 份 投 诉 量 受 理 量 不 予 受 理 量 查 证 不 实 无 法 查 证 量 处 理 量 鉴 定 机 构 % 28.8% 59% 12.2% 鉴 定 人 % 27.5% 62.1% 10.4% 鉴 定 机 构 % 31.4% 51% 15.0% 鉴 定 人 % 19.6% 60.2% 9.9% 鉴 定 机 构 % 36.9% 40.8% 17.5% 鉴 定 人 % 36.6% 39.3% 19.0% 鉴 定 机 构 % 44.6% 无 数 据 7.1% 鉴 定 人 % 38.5% 无 数 据 18.1% 鉴 定 投 诉 量 与 司 法 行 政 机 关 处 罚 量 处 罚 效 果 的 巨 大 落 差, 让 部 分 当 事 人 认 为 司 法 行 政 机 关 与 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 存 在 利 益 关 联, 由 此 导 致 抗 争 手 段 升 级 与 不 满 对 象 扩 大 首 先, 在 司 法 行 政 系 统 内 部 反 复 投 诉 申 请 行 政 复 议, 以 及 缠 访 闹 访 越 级 上 访 2015 年 3 月 司 法 部 司 法 鉴 定 管 理 局 编 制 的 第 6 期 司 法 部 司 鉴 局 简 报 指 出, 当 事 人 上 访 缠 访 闹 诉 越 级 上 访 重 复 上 访 的 问 题 十 分 突 出, 有 的 甚 至 组 织 集 体 上 访 自 2012 年 开 始, 在 司 法 部 信 访 工 作 统 计 中, 司 法 鉴 定 来 信 来 访 量 常 年 位 居 前 三 名 ; 鉴 定 管 理 类 行 政 复 议 申 请 连 [ 注 52] 根 据 官 方 统 计, 每 年 鉴 定 投 诉 率 ( 投 诉 案 件 / 总 案 件 ) 约 为 0.09% 0.08% 但 中 国 政 法 大 学 证 据 科 学 研 究 院 年 鉴 定 投 诉 率 分 别 为 0.5% 0.6% 0.76% 2.2%( 参 见 鄂 晓 霏 : 87 例 司 法 鉴 定 投 诉 的 原 因 分 析, 中 国 法 医 学 杂 志 2013 年 第 1 期, 第 105 页 ) 再 以 西 南 政 法 大 学 司 法 鉴 定 中 心 来 看, 每 年 投 诉 率 大 于 0.5%, 而 且 逐 年 攀 升,2014 年 达 到 1.5% [ 注 53] 此 处 的 数 据 以 及 表 4 表 5 表 6 的 数 据, 均 来 自 司 法 部 司 法 鉴 定 管 理 局 的 李 禹 及 其 同 事 从 年 历 年 在 中 国 司 法 鉴 定 第 4 期 发 表 的 全 国 司 法 鉴 定 情 况 统 计 分 析 23

24 续 三 年 在 司 法 部 各 项 业 务 中 排 名 第 一, 并 且 逐 年 大 幅 增 长 [ 注 54] 其 次, 向 司 法 行 政 机 关 所 在 地 法 院 以 其 行 政 不 作 为 没 有 处 理 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 为 由 提 起 行 政 诉 讼 ; 随 着 新 行 政 诉 讼 法 的 实 施, 鉴 定 管 理 类 行 政 诉 讼 案 件 还 将 增 多 [ 注 55] 再 次, 向 从 地 方 到 中 央 的 政 府 人 大 政 协 纪 委 中 央 巡 视 组 以 及 检 察 机 关 上 访 举 报 检 举 揭 发 司 法 行 政 机 关 包 庇 纵 容 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人, 要 求 追 究 相 关 责 任 人 及 其 领 导 的 行 政 责 任 最 后, 当 事 人 纠 缠 ( 有 时 威 胁 ) 地 方 司 法 行 政 机 关 相 关 领 导 与 管 理 人 员, 滞 留 围 堵 司 法 行 政 机 关, 或 在 从 地 方 到 中 央 的 司 法 行 政 机 关 门 口 静 坐 伸 冤 当 事 人 多 管 齐 下 的 权 利 斗 争, 给 地 方 与 中 央 司 法 行 政 机 关 带 来 很 大 压 力,[ 注 56] 也 影 响 到 鉴 定 管 理 人 员 乃 至 领 导 的 业 绩 考 评 与 政 治 前 途 为 了 遏 制 鉴 定 投 诉 上 访 等 行 为 的 蔓 延, 司 法 鉴 定 管 理 系 统 复 制 了 排 名 考 核 年 度 通 报 等 治 理 措 施 [ 注 57] 上 级 考 核 与 当 事 人 死 磕 的 双 重 挤 压, 使 司 法 鉴 定 管 理 被 地 方 司 法 行 政 机 关 视 为 畏 途, 成 为 扼 杀 干 部 才 能 和 政 绩 的 岗 位, 由 此 谈 鉴 色 变, 避 之 唯 恐 不 及 ;[ 注 58] [ 注 54] 参 见 前 引 [42], 邓 甲 明 等 文, 第 30 页 [ 注 55] 参 见 司 法 部 司 法 鉴 定 管 理 局 : 2015 年 上 半 年 司 法 鉴 定 监 督 管 理 工 作 情 况 通 报, 司 法 部 司 法 鉴 定 管 理 局 官 网, 1.htm?node=74593, 访 问 日 期 [ 注 56] 参 见 前 引 [42], 邓 甲 明 等 文, 第 30 页 [ 注 57] 如 浙 江 省 已 将 司 法 鉴 定 投 诉 处 理 工 作 纳 入 司 法 行 政 业 务 考 核 和 依 法 行 政 考 核 的 重 要 内 容 ( 参 见 潘 广 俊 : 司 法 鉴 定 争 议 评 价 机 制 研 究, 证 据 科 学 2012 年 第 5 期, 第 579 页 ); 同 时, 司 法 部 也 要 建 立 鉴 定 投 诉 与 行 政 复 议 案 件 排 名 考 核 与 全 国 的 年 度 通 报 制 度 ( 参 见 前 引 [42], 邓 甲 明 等 文, 第 31 页 ) [ 注 58] 参 见 常 林 : 中 国 司 法 鉴 定 乱 象 之 困, 中 国 司 法 鉴 定 2014 年 第 4 期, 第 18 页 24

25 同 时, 司 法 行 政 机 关 的 管 理 能 力 也 被 公 检 法 机 关 所 质 疑, 并 为 他 们 提 供 了 司 法 鉴 定 管 理 部 门 化 的 辩 护 理 由 [ 注 59] 为 了 减 少 行 政 管 理 风 险, 部 分 地 方 司 法 行 政 机 关 的 管 理 功 能 出 现 异 化 即 只 要 当 事 人 投 诉 鉴 定, 且 有 闹 大 的 苗 头 或 已 经 闹 大 时, 则 无 论 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 是 否 有 过 错, 不 管 是 否 属 于 行 政 管 理 范 围, 司 法 行 政 机 关 都 倾 向 展 开 调 查 同 时, 不 问 鉴 定 是 否 正 在 进 行, 鉴 定 意 见 是 否 已 经 质 证 是 否 已 被 法 官 采 纳 采 信, 司 法 行 政 机 关 都 可 以 调 查 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 ( 表 6 显 示 司 法 行 政 机 关 不 予 受 理 的 鉴 定 投 诉 量 近 年 逐 渐 降 低, 也 印 证 了 这 一 论 断 ) 司 法 行 政 机 关 的 上 述 行 为, 已 显 然 干 预 了 司 法 与 司 法 鉴 定 独 立 另 外, 司 法 行 政 机 关 还 逾 越 鉴 定 管 理 权 限, 干 涉 社 会 鉴 定 机 构 的 内 部 管 理 与 日 常 运 作, 有 将 社 会 鉴 定 机 构 作 为 其 下 属 单 位 进 行 科 层 化 管 理 之 嫌 而 且, 司 法 行 政 机 关 有 时 或 明 或 暗 地 要 求 本 地 社 会 鉴 定 机 构 减 少 鉴 定 受 理 量, 提 高 风 险 意 识, 拒 绝 受 案 或 退 案, 以 降 低 当 事 人 投 诉 上 访 带 来 的 行 政 管 理 压 力 四 域 外 管 理 经 验 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 不 仅 面 临 上 述 困 境, 而 且 司 法 鉴 定 管 理 决 定 颁 布 前 的 一 些 缺 陷 照 样 存 在 据 此,2005 年 以 来 的 改 革, 被 专 家 们 称 为 号 错 了 脉 开 错 了 方 [ 注 60] 由 此, 党 和 国 家 再 次 将 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 提 上 议 程, 重 申 完 善 健 全 统 一 权 威 的 司 法 鉴 定 管 理 体 制 的 改 革 目 标 但 问 题 在 于, 国 家 究 竟 应 该 建 构 何 种 类 型 的 统 一 管 理 体 制 要 回 答 这 一 问 题, 先 看 看 域 外 的 相 关 经 验, 可 能 会 有 所 启 迪 当 然, 囿 于 篇 幅 与 资 料, 本 文 仅 对 英 美 澳 德 法 日 六 国 的 司 法 鉴 定 管 理 体 制 呈 现 的 规 律 性 作 如 下 概 括 : [ 注 59]2010 年 10 月 27 日, 最 高 院 副 院 长 苏 泽 林 在 湖 北 武 汉 举 行 的 全 国 法 院 司 法 行 政 工 作 会 议 上 表 示, 在 十 二 五 期 间, 人 民 法 院 将 建 立 和 完 善 法 院 司 法 鉴 定 管 理 体 制 ; 同 时, 最 高 人 民 法 院 还 准 备 建 设 自 己 的 法 庭 科 学 实 验 室, 建 立 人 民 法 院 的 法 庭 科 学 专 家 队 伍 参 见 前 引 [3], 苏 泽 林 主 编 书, 第 189 页 [ 注 60] 柴 会 群 : 从 证 据 之 王 到 是 非 之 王, 南 方 周 末 2010 年 1 月 21 日 第 B08 版 25

26 首 先, 各 国 都 逐 渐 加 强 对 鉴 定 人 的 统 一 管 理 一 种 方 式 是 全 国 统 一 管 理 如 1999 年 英 国 内 政 部 组 建 了 全 英 统 一 的 司 法 鉴 定 人 执 业 登 记 注 册 委 员 会, 该 委 员 会 对 全 英 范 围 内 的 鉴 定 申 请 者 的 能 力 进 行 审 查 登 记, 并 注 册 公 告 ;[ 注 61] 澳 洲 司 法 鉴 定 协 会 每 两 年 对 所 有 鉴 定 人 进 行 登 记 注 册 并 颁 发 证 书, 进 行 监 督 指 导 ;[ 注 62] 法 国 由 最 高 法 院 与 上 诉 法 院 对 全 国 司 法 鉴 定 人 进 行 统 一 审 核 登 记 [ 注 63] 另 一 种 方 式 是 由 各 部 门 或 行 业 协 会 分 别 管 理 在 德 国, 主 要 由 工 商 协 会 手 工 业 协 会 等 受 国 家 委 托, 负 责 对 鉴 定 人 的 准 入 管 理 监 督 处 罚 等 进 行 管 理 [ 注 64] 美 国 的 鉴 定 专 家 由 各 种 行 业 协 会 分 别 管 理 如 实 行 法 医 鉴 定 人 的 州, 法 医 除 了 由 法 医 局 管 理 外, 还 要 受 法 医 学 会 统 一 指 导 ; 犯 罪 实 验 室 或 法 庭 科 学 实 验 室 工 作 人 员 由 刑 侦 实 验 室 主 任 联 合 会 或 刑 事 鉴 定 专 业 委 员 会 进 行 行 业 管 理 [ 注 65] 近 年 来, 日 本 采 取 了 改 革 措 施, 强 化 了 司 法 鉴 定 管 理 体 制 的 统 一 性, 如 日 本 法 医 学 会 从 1999 年 开 始 实 行 法 医 资 格 的 认 定 制 度 [ 注 66] [ 注 61] 参 见 郝 晓 琴 刘 少 文 : 英 国 司 法 鉴 定 管 理 的 改 革 走 向 与 借 鉴, 中 国 司 法 鉴 定 2007 年 第 6 期, 第 67 页 [ 注 62] 参 见 王 纲 叶 芳 : 澳 洲 的 司 法 鉴 定 体 制 及 对 我 们 的 启 示, 中 国 检 验 检 疫 2003 年 第 5 期, 第 50 页 [ 注 63] 参 见 刘 新 魁 : 法 国 司 法 鉴 定 制 度 及 启 示, 载 陈 光 中 江 伟 主 编 : 诉 讼 法 论 丛 第 7 卷, 法 律 出 版 社 2002 年 版, 第 210 页 [ 注 64] 参 见 陈 金 明 : 德 国 司 法 鉴 定 的 特 点 及 其 对 我 国 的 借 鉴, 中 国 司 法 2010 年 第 4 期, 第 106 页 以 下 [ 注 65] 参 见 [ 美 ] 托 马 斯 诺 古 奇 : 美 国 的 法 医 教 学 与 法 医 鉴 定 质 量 认 证 体 系, 载 中 国 法 医 学 会 编 : 中 外 最 新 法 庭 科 学 技 术 研 讨 会 论 文 集 上,2004 年 5 月, 第 13 页 以 下 [ 注 66] 参 见 吴 何 坚 李 禹 : 赴 日 考 察 报 告, 中 国 司 法 鉴 定 2002 年 第 4 期, 第 60 页 26

27 其 次, 各 国 对 鉴 定 人 特 别 是 法 医 鉴 定 人 的 要 求 极 其 严 苛,[ 注 67] 登 记 审 核 程 序 十 分 复 杂 在 德 国, 申 请 成 为 警 察 与 法 庭 服 务 的 宣 誓 鉴 定 人 的 程 序 近 乎 苛 刻, 除 书 面 考 试 外, 还 要 进 行 面 试 口 试, 还 必 须 通 过 对 申 请 人 单 位 亲 属 同 事 朋 友 的 了 解 以 及 调 阅 其 档 案 资 料, 考 察 其 诚 信 程 度 和 道 德 品 行 [ 注 68] 日 本 法 医 学 会 对 法 医 鉴 定 申 请 人 也 实 行 申 请 考 试 认 定 的 管 理 方 式, 在 每 年 秋 季 举 行 一 次 考 试, 对 符 合 条 件 的 鉴 定 人 颁 发 资 格 证 书 [ 注 69] 美 国 刑 侦 实 验 室 主 任 联 合 会 或 刑 事 鉴 定 专 业 委 员 会 对 犯 罪 实 验 室 或 法 庭 科 学 实 验 室 的 工 作 人 员, 根 据 行 业 标 准 并 经 书 面 或 实 践 测 评 以 及 面 试 合 格 后, 颁 发 资 格 证 书 [ 注 70] 再 次, 各 国 普 遍 重 视 鉴 定 机 构 的 规 范 化 管 理 与 质 量 保 障 无 论 是 全 国 统 一 管 理 指 导, 还 是 部 门 ( 警 察 机 构 ) 或 协 会 分 别 管 理 或 协 调, 各 国 警 察 机 构 与 大 学 研 究 所 甚 至 私 人 鉴 定 机 构 均 普 遍 注 重 实 验 室 的 认 证 认 可 与 鉴 定 质 量 的 保 障, 并 设 有 专 门 的 质 量 管 理 部 门 或 团 队 如 澳 大 利 亚, 澳 新 司 法 鉴 定 实 验 室 高 级 管 理 者 委 员 会 的 主 要 职 责, 就 是 统 一 制 定 涉 及 司 法 鉴 定 实 验 室 的 管 理 政 策, 从 实 验 室 认 证 的 角 度 出 发 规 范 实 验 室 的 操 作 ; 另 外, 国 家 测 试 认 证 协 会 承 担 全 国 实 验 室 的 认 证 审 核 工 作 [ 注 71] 美 国 警 察 部 门 的 犯 罪 实 验 室 普 遍 建 立 了 标 准 检 验 鉴 定 规 程, 配 备 专 门 管 理 人 员, 进 行 高 度 信 息 化 管 理 与 实 验 室 认 证 认 可 以 及 严 格 的 资 金 预 算 ; 一 些 州 的 犯 罪 实 验 室 主 任 联 合 会 还 对 本 州 的 犯 罪 实 验 室 定 期 审 查, 颁 发 行 业 许 可 证 [ 注 72] 德 国 法 国 虽 然 没 有 统 一 管 理 全 国 司 法 鉴 定 机 构 的 组 织, 但 不 管 是 警 察 机 关 内 部 还 是 行 [ 注 67] 如 美 国, 成 为 法 医 病 理 学 家 至 少 要 10 年 以 上, 至 少 硕 士 以 上 文 凭, 至 于 法 医 人 类 学 法 医 齿 科 学 则 要 求 博 士 学 位 ( 参 见 前 引 [65], 托 马 斯 等 文 文, 第 10 页, 第 15 页 ) 在 法 国, 要 取 得 法 医 学 鉴 定 资 格, 首 先 要 就 读 于 医 学 院 校 ( 约 4 5 年 ), 然 后 要 读 3 年 的 法 医 学 专 业, 之 后 要 从 事 法 医 学 鉴 定 实 践 ( 助 理 ))3 年 左 右, 经 考 核 合 格 后 方 能 取 得 法 医 学 鉴 定 资 格 ( 参 见 王 旭 : 法 国 法 医 学 鉴 定 掠 影, 人 民 法 院 报 2005 年 2 月 4 日 ) [ 注 68] 参 见 前 引 [64], 陈 金 明 文, 第 106 页 以 下 [ 注 69] 参 见 前 引 [66], 吴 何 坚 等 文, 第 60 页 [ 注 70] 参 见 前 引 [65], 托 马 斯 等 文, 第 13 页 以 下 [ 注 71] 参 见 前 引 [62], 王 纲 等 文, 第 50 页 [ 注 72] 前 引 [65], 托 马 斯 等 文, 第 15 页 27

28 业 协 会, 乃 至 鉴 定 机 构 自 身, 都 注 重 建 立 完 备 的 实 验 室 质 量 管 理 系 统 [ 注 73] 最 后, 各 国 法 院 检 察 机 关 普 遍 不 设 鉴 定 机 构, 而 警 察 机 关 的 鉴 定 机 构 明 显 呈 现 出 中 立 化 独 立 化 与 资 源 优 化 整 合 的 特 征 除 法 国 外,[ 注 74] 其 余 各 国 的 警 察 机 构 基 本 不 设 法 医 鉴 定 部 门, 而 主 要 由 大 学 医 学 院 ( 德 国 ) 或 大 学 医 学 院 与 监 察 医 务 院 ( 日 本 ) 或 验 尸 官 ( 吸 收 病 理 学 家, 英 国 ) 或 验 尸 官 与 法 医 局 ( 美 国 ) 的 法 医 进 行 鉴 定, 以 保 持 法 医 鉴 定 的 中 立 性 没 有 撤 销 警 察 部 门 鉴 定 机 构 的 国 家, 则 尽 量 采 取 措 施 使 其 相 对 独 立 化 : 一 是 鉴 定 机 构 独 立 于 侦 查 部 门, 二 者 互 不 隶 属 日 本 甚 至 要 求 鉴 定 机 构 负 责 人 不 由 警 察 担 任 二 是 限 定 警 察 部 门 鉴 定 机 构 的 鉴 定 范 围, 并 降 低 其 鉴 定 意 见 在 诉 讼 中 的 证 明 价 值 [ 注 75] 三 是 部 分 国 家 警 察 部 门 鉴 定 机 构 的 鉴 定 人, 大 多 由 非 警 察 身 份 的 科 学 家 与 技 术 人 员 构 成, 以 减 少 科 层 制 内 部 的 制 度 束 缚 与 行 政 干 预 四 是 警 察 部 门 内 部 对 鉴 定 机 构 鉴 定 人 采 取 严 苛 的 准 入 审 查 与 高 度 标 准 化 的 日 常 管 理 除 此 之 外, 各 国 极 为 重 视 警 察 部 门 内 部 鉴 定 资 源 的 优 化 整 合 比 如, 法 国 不 断 重 组 中 央 地 方 实 验 室 的 技 术 力 量, 以 形 成 鉴 定 机 构 的 规 模 化 效 应, 加 强 国 际 竞 争 [ 注 76] 美 国 警 察 部 门 公 立 犯 罪 实 验 室 及 其 技 术 人 员 配 置 呈 橄 榄 形, 资 源 主 要 集 中 于 中 间 的 [ 注 73] 参 见 殷 治 田 等 : 法 国 国 家 警 察 总 局 法 庭 科 学 实 验 室 简 介, 刑 事 技 术 2012 年 第 1 期, 第 3 页 以 下 ; 司 法 部 赴 德 司 法 鉴 定 培 训 团 : 德 国 司 法 鉴 定 制 度, 中 国 司 法 鉴 定 2010 年 第 3 期, 第 9 页 [ 注 74] 法 国 的 法 医 设 臵 呈 现 多 元 化, 国 家 级 的 国 防 部 总 医 院 和 巴 黎 警 察 局 总 医 院 都 设 有 法 医 学 鉴 定 部 门, 但 法 国 最 具 代 表 性 的 国 家 警 察 科 学 研 究 所 警 察 科 学 技 术 中 心 巴 黎 警 察 局 中 心 实 验 室 却 都 未 设 法 医 鉴 定 部 门 ( 参 见 前 引 [73], 殷 治 田 等 文, 第 3 页 以 下 ) 这 说 明, 法 国 警 察 部 门 的 鉴 定 机 构 主 要 从 事 非 法 医 鉴 定 业 务 [ 注 75] 参 见 陈 永 生 : 中 国 司 法 鉴 定 体 制 的 进 一 步 改 革, 清 华 法 学 2009 年 第 4 期, 第 92 页 以 下 [ 注 76] 参 见 前 引 [73], 殷 治 田 等 文, 第 3 页 28

29 州 一 级, 分 别 占 总 数 的 57. 8% 和 51%; 其 服 务 区 域 广, 实 验 室 利 用 率 高 个 人 检 案 量 大, 实 现 了 鉴 定 的 集 中 化 与 规 模 化 [ 注 78] 上 述 的 简 单 勾 勒, 已 足 以 对 中 国 司 法 鉴 定 管 理 体 制 改 革 产 生 启 示 : 第 一, 统 一 管 理 为 当 前 各 国 所 趋, 无 论 整 体 统 一, 还 是 某 一 鉴 定 行 业 的 局 部 统 一 ; 并 且 不 管 采 取 何 种 模 式, 都 注 重 实 质 性 规 范 而 非 形 式 化 管 理 [ 需 要 指 出, 虽 然 俄 罗 斯 实 行 与 中 国 类 似 的 分 散 管 理 体 制, 但 通 过 颁 布 俄 罗 斯 联 邦 司 法 鉴 定 活 动 法, 以 统 一 立 法 的 形 式 规 范 司 法 鉴 定, 从 而 解 决 了 司 法 鉴 定 法 律 适 用 的 分 散 和 不 统 一 问 题, 这 一 经 验 值 得 借 鉴 参 见 郭 金 霞 : 俄 罗 斯 联 邦 司 法 鉴 定 活 动 法 评 述, 证 据 科 学 2015 年 第 4 期, 第 485 页 以 下 ] 第 二, 应 提 高 司 法 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 准 入 条 件, 特 别 是 应 提 高 法 医 鉴 定 人 的 准 入 条 件 第 三, 严 格 加 强 司 法 鉴 定 机 构 的 资 质 评 估 与 质 量 管 理, 规 范 操 作 程 序 技 术 标 准 与 内 部 管 理 第 四, 改 变 当 前 流 于 形 式 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 登 记 审 核 程 序 第 五, 鉴 定 管 理 应 实 现 从 政 府 管 制 向 行 业 自 律 转 变, 充 分 发 挥 鉴 定 行 业 协 会 的 管 理 作 用 第 六, 既 然 公 安 检 察 机 关 的 鉴 定 机 构 较 长 时 期 内 还 无 法 剥 离,[ 注 79] 那 么, 务 实 的 态 度 就 是 将 其 纳 入 有 效 的 统 一 管 理, 优 化 整 合 其 鉴 定 资 源, 实 现 其 鉴 定 的 中 立 化 与 相 对 独 立 化 五 改 革 的 路 径 与 方 法 既 然 健 全 统 一 司 法 鉴 定 管 理 体 制 既 然 被 党 和 国 家 反 复 重 申, 新 一 轮 体 制 改 革 就 应 直 面 问 题, 借 鉴 域 外 经 验, 通 盘 考 虑 统 筹 决 策 有 序 推 进, 而 不 能 完 全 依 赖 司 法 行 政 机 关 的 单 方 面 努 力 [ 注 77] 参 见 前 引 [6], 花 锋 文, 第 7 页 以 下 [ 注 78] 需 要 指 出, 虽 然 俄 罗 斯 实 行 与 中 国 类 似 的 分 散 管 理 体 制, 但 通 过 颁 布 俄 罗 斯 联 邦 司 法 鉴 定 活 动 法, 以 统 一 立 法 的 形 式 规 范 司 法 鉴 定, 从 而 解 决 了 司 法 鉴 定 法 律 适 用 的 分 散 和 不 统 一 问 题, 这 一 经 验 值 得 借 鉴 参 见 郭 金 霞 : 俄 罗 斯 联 邦 司 法 鉴 定 活 动 法 评 述, 证 据 科 学 2015 年 第 4 期, 第 485 页 以 下 [ 注 79] 即 便 是 主 张 从 公 安 检 察 机 关 剥 离 鉴 定 机 构 的 学 者, 也 不 得 不 屈 服 于 现 实 参 见 前 引 [75], 陈 永 生 文, 第 98 页 以 下 29

30 ( 一 ) 重 塑 统 一 管 理 体 制 的 原 则 第 一, 明 确 区 分 司 法 鉴 定 的 行 政 管 理 与 诉 讼 规 制 司 法 鉴 定 管 理 的 目 的, 首 先 在 于 保 障 司 法 鉴 定 机 构 鉴 定 人 具 有 为 诉 讼 提 供 客 观 可 靠 鉴 定 意 见 的 能 力, 减 少 鉴 定 争 议 与 重 复 鉴 定 ; 其 次 是 保 证 无 论 何 种 性 质 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 均 具 有 中 立 性 与 独 立 性 ; 最 后 是 促 进 鉴 定 机 构 鉴 定 人 之 间 的 良 性 竞 争, 优 化 鉴 定 资 源, 改 善 结 构 布 局, 提 升 司 法 鉴 定 的 规 模 化 效 应 司 法 鉴 定 的 诉 讼 规 制 则 主 要 从 鉴 定 的 启 动 委 托 鉴 定 意 见 的 质 证 认 证 与 鉴 定 争 议 的 解 决 机 制 等 方 面, 规 范 法 官 当 事 人 与 侦 控 机 关 行 为, 以 保 证 鉴 定 程 序 的 正 当 性, 检 验 鉴 定 意 见 的 可 靠 性, 保 障 鉴 定 意 见 的 可 信 性 司 法 鉴 定 管 理 与 诉 讼 规 制 既 相 衔 接 又 互 有 区 别, 二 者 的 终 极 目 标 都 是 确 保 鉴 定 意 见 可 靠 可 信 [ 注 80] 但 是, 鉴 定 管 理 是 为 诉 讼 服 务, 不 能 干 预 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 鉴 定 独 立, 更 不 能 干 预 审 判 独 立 同 时, 法 院 也 不 应 插 手 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 管 理, 另 立 册 中 册 但 目 前, 二 者 显 然 都 有 一 定 程 度 的 角 色 错 位 第 二, 合 理 平 衡 国 家 统 一 管 理 与 政 法 部 门 内 部 管 理 的 界 限 国 家 统 一 管 理 的 目 的 分 为 两 个 层 面 : 一 是 规 范 性 层 面 的 统 一, 即 制 定 统 一 的 行 业 准 入 条 件 鉴 定 程 序 技 术 标 准 监 督 处 罚 与 质 量 评 价 体 系, 并 且 必 须 覆 盖 所 有 申 请 或 者 已 经 从 事 司 法 鉴 定 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 ; 二 是 操 作 性 层 面 的 统 一, 即 国 家 赋 予 什 么 机 构 或 组 织 代 表 国 家 就 哪 些 具 体 事 项 进 行 统 一 管 理 相 较 而 言, 规 范 性 统 一 远 比 操 作 性 统 一 更 根 本,[ 注 81] 操 作 性 统 一 本 以 规 范 性 统 一 为 前 提 在 操 作 层 面, 统 一 管 理 颇 受 抵 制 虽 然 司 法 行 政 机 关 代 表 国 家 作 为 统 一 管 理 的 主 体 已 无 可 否 认, 但 问 题 在 于 统 一 管 理 的 限 度 目 前, 司 法 行 政 机 关 的 错 误 在 于 管 理 权 限 过 度 膨 胀, 公 安 检 察 机 关 的 错 误 则 在 在 于 凭 借 他 们 在 国 家 权 力 结 构 中 的 位 置, 抵 制 必 要 的 统 一 管 理 因 此, 操 作 性 统 一 面 临 的 最 大 挑 战, 是 合 理 平 衡 国 家 统 一 管 理 与 部 门 内 部 管 理 的 权 限 [ 注 80] 鉴 定 意 见 可 靠 是 一 种 真 实 性 评 价, 但 不 一 定 会 得 到 当 事 人 认 同 ; 而 鉴 定 意 见 的 可 信 性, 考 虑 的 是 当 事 人 对 鉴 定 意 见 的 信 任 因 此, 司 法 鉴 定 制 度 改 革 追 求 的 终 结 目 标 是 鉴 定 意 见 的 可 靠 与 可 信 [ 注 81] 如 俄 罗 斯 虽 然 在 操 作 层 面 上 缺 乏 统 一 管 理, 但 在 规 范 层 面 通 过 颁 布 俄 罗 斯 联 邦 司 法 鉴 定 活 动 法, 首 次 以 统 一 立 法 的 形 式 规 范 司 法 鉴 定, 解 决 了 司 法 鉴 定 法 律 适 用 的 分 散 和 不 统 一 问 题 参 见 前 引 [78], 郭 金 霞 文, 第 485 页 以 下 30

31 第 三, 实 现 司 法 鉴 定 的 行 政 管 理 与 行 业 管 理 相 结 合 当 前, 国 家 统 一 管 理 过 度 依 赖 或 寄 希 望 于 行 政 管 理, 但 行 政 管 理 至 少 存 在 三 个 缺 陷 : 一 是 行 政 管 理 受 管 理 资 源 与 能 力 的 约 束 ; 二 是 行 政 管 理 难 以 打 破 鉴 定 管 理 的 部 门 化 壁 垒 ; 三 是 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 与 职 权 性 鉴 定 机 构 鉴 定 人 缺 乏 沟 通, 无 法 形 成 彼 此 认 同 的 鉴 定 共 同 体 健 全 的 行 业 管 理 可 以 弥 补 上 述 缺 陷, 既 能 实 现 行 业 自 律, 又 能 协 助 管 理 部 门 进 行 行 政 管 理, 减 少 部 门 抵 制, 加 强 不 同 性 质 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 认 同 如 前 所 述, 有 些 国 家 利 用 行 业 协 会 管 理 司 法 鉴 定, 根 本 无 需 政 府 部 门 介 入 ; 即 便 有 介 入, 也 主 要 依 赖 行 业 管 理 从 行 政 管 理 到 行 业 管 理 的 转 变 是 中 国 司 法 鉴 定 管 理 的 发 展 方 向 第 四, 区 别 对 待 社 会 鉴 定 机 构 与 公 安 检 察 机 关 的 职 权 性 鉴 定 机 构 两 类 鉴 定 机 构 的 成 立 目 的 人 财 物 来 源 内 部 管 理 运 作 方 式 等 有 显 著 区 别, 不 能 以 僵 化 统 一 的 模 式 管 理 国 家 统 一 管 理 的 要 点 主 要 是 规 范 性 层 面 的 统 一, 即 凡 是 从 事 司 法 鉴 定 尤 其 是 同 种 类 鉴 定 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人, 必 须 按 照 统 一 尺 度 管 理 监 督 与 运 作 ; 在 操 作 性 层 面, 应 由 司 法 行 政 机 关 在 行 业 协 会 的 协 助 下, 统 一 审 核 登 记 注 册 公 告 与 监 督 处 罚 至 于 其 他 管 理 事 项, 则 应 由 政 法 部 门 分 别 管 理 ( 二 ) 改 革 当 前 统 一 管 理 的 途 径 与 方 法 第 一, 完 善 司 法 鉴 定 行 业 协 会 的 组 织 及 功 能 虽 然 目 前 全 国 29 个 省 自 治 区 直 辖 市 和 100 多 个 地 市 成 立 了 司 法 鉴 定 行 业 协 会, 官 方 也 宣 称 形 成 了 行 政 管 理 与 行 业 自 律 相 结 合 的 统 一 管 理 体 制 [ 注 82] 但 事 实 上, 一 是 没 有 全 国 性 的 司 法 鉴 定 行 业 协 会 ; 二 是 各 地 各 行 其 是 ; 三 是 协 会 未 能 协 助 司 法 行 政 机 关 进 行 管 理, 或 者 虽 然 有 些 协 助 活 动, 但 并 未 形 成 成 熟 的 定 制 因 此, 首 先, 需 要 建 立 全 国 性 司 法 鉴 定 行 业 协 会, 同 时 完 善 以 省 级 为 主 的 地 方 行 业 协 会, 完 善 行 业 协 会 惩 戒 培 训 专 业 委 员 会 等 组 织 结 构 及 相 应 的 制 度 章 程 与 功 能 其 次, 借 鉴 国 外 经 验, 规 定 行 业 协 会 的 违 规 惩 戒 维 护 鉴 定 机 构 鉴 定 人 合 法 权 益 提 供 教 育 培 训 促 进 不 同 性 质 鉴 定 机 构 鉴 定 人 之 间 的 技 术 交 流 等 自 律 功 能 ; 同 时, 规 定 行 业 协 会 协 助 立 法 机 关 与 鉴 定 管 理 部 门 进 行 司 法 鉴 定 立 法 技 术 标 准 设 立 鉴 定 机 构 鉴 定 人 审 核 登 记 及 其 违 规 违 法 调 查 等 方 面 的 协 助 功 能 最 后, 应 要 求 所 有 鉴 定 机 构 鉴 定 人 均 应 成 为 协 会 会 员 [ 注 82] 参 见 前 引 [42], 邓 甲 明 等 文, 第 25 页 31

32 第 二, 司 法 鉴 定 规 范 性 层 面 的 统 一 规 范 性 层 面 的 统 一 存 在 两 个 困 难 : 一 是 政 法 部 门 之 间 的 协 调 问 题 ; 二 是 能 够 统 一 规 范 的 范 围 对 于 第 一 个 问 题, 可 以 采 取 立 法 部 门 牵 头 中 央 政 法 委 协 调 政 法 部 门 协 商 司 法 鉴 定 行 业 协 会 协 助 的 方 式 进 行 立 法 对 于 第 二 个 问 题, 可 以 对 非 技 术 性 层 面 的 管 理 事 项 进 行 立 法, 如 鉴 定 机 构 鉴 定 人 准 入 条 件 登 记 审 核 程 序 等 ; 对 于 鉴 定 技 术 标 准 实 验 室 内 部 管 理 规 范 质 量 评 价 体 系 等 技 术 问 题, 可 以 通 过 其 他 方 式 统 一 具 体 如 下 : 首 先, 国 家 可 以 制 定 一 部 司 法 鉴 定 法 其 中 应 涉 及 司 法 鉴 定 的 相 关 概 念 鉴 定 原 则 等 一 般 性 规 定 ; 统 一 管 理 部 门 及 其 职 责 与 权 限 ; 鉴 定 机 构 鉴 定 人 申 请 条 件 ; 登 记 审 核 程 序 编 册 公 告 及 相 应 的 名 册 变 更 ; 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 权 利 义 务 ; 对 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 监 督 ; 对 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 惩 罚 措 施 及 其 程 序, 等 等 同 时, 需 明 确 所 有 鉴 定 机 构 鉴 定 人 都 应 遵 守 统 一 的 规 范 法 律 应 规 定, 凡 不 遵 守 统 一 规 范 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 所 作 出 的 鉴 定 意 见 没 有 证 据 能 力, 法 院 不 能 采 纳 采 信 其 次, 技 术 标 准 操 作 程 序 内 部 管 理 等 质 量 评 价 体 系 方 面 的 统 一 因 鉴 定 专 业 性 强 涉 及 门 类 多, 鉴 定 技 术 标 准 可 由 各 政 法 部 门 协 商, 行 业 协 会 具 体 制 定, 逐 步 统 一 至 于 鉴 定 机 构 的 认 证 认 可 能 力 验 证 等 质 量 评 价 体 系, 可 以 由 司 法 行 政 机 关 与 行 业 协 会 进 行 协 调, 依 托 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会, 实 现 鉴 定 机 构 质 量 管 理 的 统 一 第 三, 鉴 定 机 构 鉴 定 人 审 核 登 记 的 统 一 目 前 的 审 核 备 案 登 记 均 流 于 形 式,[ 注 83] 加 之 鉴 定 机 构 鉴 定 人 准 入 门 槛 低, 导 致 当 前 鉴 定 机 构 鉴 定 人 水 平 参 差 不 齐, 既 无 法 通 过 市 场 竞 争, 也 无 法 依 靠 行 政 管 理 将 其 淘 汰 因 此, 既 要 提 高 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 资 格 条 件, 又 要 改 进 登 记 审 核 的 统 一 操 作 模 式 : 一 是 由 行 业 协 会 对 所 有 申 请 人 ( 组 织 ) 进 行 实 质 审 核, 即 由 省 级 行 业 协 会 遴 选 各 鉴 定 领 域 的 资 深 专 家 组 成 审 核 小 组, 依 照 法 律 法 规 进 行 审 核 其 中, 对 于 法 人 或 组 织 申 请 者, 应 组 织 专 家 进 行 实 验 室 质 量 评 估, 由 机 构 负 责 人 提 交 报 告, 并 回 答 相 关 专 业 问 题 ; 对 于 自 然 人 申 请 者, 应 进 行 培 训 笔 试 面 试 等 考 核, 考 察 申 请 人 的 理 论 [ 注 83] 决 定 释 义 第 6 条 解 释 说, 所 谓 审 核 主 要 是 审 查 核 实 申 请 人 和 申 请 机 构 是 否 具 备 法 定 的 登 记 条 件, 所 提 供 的 各 项 证 明 材 料 是 否 真 实 等, 如 医 师 提 供 的 技 术 职 称 证 明 和 执 业 资 格 证 明, 只 要 是 该 人 的 真 实 证 明 就 可 以 了, 并 不 要 求 司 法 行 政 部 门 再 对 该 医 师 是 否 具 有 相 应 的 技 术 水 平 进 行 考 核 或 检 查, 更 不 宜 组 织 统 一 的 考 试 考 核 审 查 申 请 人 是 否 具 备 某 项 科 学 技 术 或 专 业 知 识 32

33 实 践 能 力 与 个 人 道 德 品 质 二 是 司 法 行 政 机 关 进 行 统 一 的 形 式 审 核 登 记 编 册 与 公 告 行 业 协 会 审 核 合 格 后, 将 拟 通 过 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人 名 单 报 送 司 法 行 政 机 关, 由 司 法 行 政 机 关 进 行 形 式 审 查 后 登 记 注 册 与 公 告, 并 为 其 颁 发 资 质 证 书 第 四, 统 一 对 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 监 督 处 罚 主 要 有 两 种 途 径 : 首 先, 定 期 评 审 监 督 行 业 协 会 组 织 专 家 定 期 对 所 有 鉴 定 人 进 行 审 核, 考 察 其 鉴 定 业 绩 信 誉 培 训 经 历, 然 后 将 考 核 报 告 移 送 司 法 行 政 机 关, 由 后 者 决 定 是 否 需 重 新 登 记 注 册 颁 发 证 书 定 期 考 核 的 目 的 是 打 破 鉴 定 人 资 格 终 身 制, 加 大 其 自 律 压 力 同 时, 行 业 协 会 应 定 期 组 织 对 所 有 鉴 定 机 构 实 验 室 进 行 测 试 与 质 量 评 估, 检 查 其 运 用 的 方 法 技 术 及 管 理 规 范 是 否 达 标, 并 将 测 试 结 果 与 相 应 的 处 理 方 案 报 送 司 法 行 政 机 关, 由 后 者 分 别 作 出 重 新 登 记 整 改 注 销 鉴 定 资 质 等 处 理 其 次, 个 案 的 责 任 追 究 一 是 针 对 社 会 鉴 定 机 构 鉴 定 人 的 违 法 违 规 行 为 目 前, 这 主 要 体 现 在 鉴 定 投 诉 方 面 处 理 投 诉 的 较 好 方 式 是 司 法 行 政 机 关 将 鉴 定 投 诉 移 交 行 业 协 会, 由 行 业 协 会 组 织 该 鉴 定 领 域 的 专 家 小 组 进 行 调 查, 并 作 出 是 否 需 要 处 罚 以 及 给 予 何 种 行 业 处 罚 的 决 定, 然 后 将 调 查 结 果 移 交 司 法 行 政 机 关, 由 司 法 行 政 机 关 根 据 调 查 报 告 进 行 处 理 [ 注 84] 二 是 针 对 职 权 性 鉴 定 机 构 鉴 定 人 违 法 违 规 行 为 由 于 其 性 质 与 身 份 的 双 重 性, 由 司 法 行 政 机 关 直 接 调 查, 必 然 会 引 起 公 安 检 察 机 关 的 抵 制 但 是, 如 由 公 安 检 察 机 关 自 行 处 理 投 诉, 也 难 以 获 得 认 同 因 此, 赋 予 当 事 人 向 中 立 的 司 法 行 政 机 关 进 行 鉴 定 投 诉, 并 由 行 业 协 会 展 开 调 查, 可 能 是 更 加 稳 妥 有 效 的 办 法 ; 而 且, 行 业 处 罚 与 行 政 处 罚 可 以 成 为 公 安 检 察 机 关 内 部 处 罚, 以 及 是 否 需 要 追 究 鉴 定 人 刑 事 责 任 的 重 要 依 据 ( 三 ) 政 法 部 门 分 散 管 理 的 权 限 除 上 述 统 一 管 理 外, 针 对 不 同 性 质 的 鉴 定 机 构 鉴 定 人, 不 同 政 法 部 门 还 应 进 行 引 导 与 规 范 首 先, 由 于 没 有 行 政 隶 属 关 系, 司 法 行 政 机 关 除 统 一 管 理 的 事 项 外, 可 以 在 行 业 协 [ 注 84] 实 践 中 已 有 如 此 做 法, 且 效 果 较 好 如 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 司 法 鉴 定 协 会 成 立 了 8 个 专 业 委 员 会, 接 受 司 法 行 政 机 关 和 行 业 协 会 纪 律 惩 戒 委 员 会 的 委 托, 对 鉴 定 投 诉 中 涉 及 的 专 业 技 术 问 题 进 行 论 证 并 提 出 意 见, 作 为 投 诉 处 理 的 技 术 依 据 凡 经 专 业 委 员 会 认 定 为 错 误 鉴 定 虚 假 鉴 定 的, 由 行 业 协 会 给 予 行 业 处 分, 并 提 请 司 法 行 政 机 关 给 予 行 政 处 罚 参 见 王 怀 宇 : 关 于 进 一 步 加 强 司 法 鉴 定 监 督 管 理 工 作 的 思 考, 中 国 司 法 2015 年 第 5 期, 第 57 页 33