地方大部制改革析论

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1 我 国 地 方 政 府 大 部 制 改 革 研 究 未 发 表 内 容 提 要 : 全 球 金 融 危 机 背 景 下 的 新 一 轮 地 方 政 府 大 部 制 改 革, 面 临 新 问 题 与 新 挑 战 特 别 在 (1) 处 于 变 革 中 的 地 方 政 府 基 本 理 论,(2) 大 部 制 的 内 涵 与 外 延, (3) 不 同 层 次 地 方 政 府 行 为 主 题 及 其 解 释 变 量 ;(4) 地 方 政 府 大 部 制 设 置 的 特 殊 性 与 适 应 性,(5) 大 部 制 改 革 张 力,(6) 地 方 政 府 大 部 制 改 革 的 工 具 媒 介 技 术 支 撑,(7) 分 权 让 利 下 地 方 政 府 责 任 负 荷 与 权 力 实 化 虚 化 的 更 迭,(8) 地 方 政 府 改 革 准 内 卷 化 等 八 个 方 面 有 进 一 步 解 释 的 需 要, 从 而 为 改 革 的 成 功 进 行 学 术 奠 基 和 理 论 支 撑 关 键 词 : 地 方 政 府 ; 大 部 制 ; 电 子 政 务 ; 准 内 卷 化 中 共 十 七 大 提 出 的 大 部 制 改 革 构 想 伴 随 中 央 部 门 改 革 顺 利 进 的 同 时, 也 必 须 抓 住 有 利 时 机, 推 进 市 县 政 府 机 构 改 革 这 不 仅 有 利 于 纵 向 国 家 机 构 衔 接, 保 证 政 令 畅 通, 也 有 利 于 促 进 地 方 经 济 发 展 与 和 谐 社 会 建 设 目 前 全 国 范 围 新 一 轮 地 方 政 府 机 构 改 革 方 案 普 遍 进 入 审 批 阶 段 亦 说 明 地 方 政 府 大 部 制 改 革 将 成 为 此 轮 改 革 中 后 程 的 主 要 内 容 但 回 顾 改 革 开 放 以 来 30 年 里, 地 方 政 府 数 次 改 革 基 本 遵 循 着 对 中 央 机 构 设 置 创 新 点 的 拷 贝 路 径 ( 虽 然 各 地 方 机 构 改 革 方 案 中 都 强 调 要 避 免 这 点, 却 依 然 难 免 ), 而 地 方 政 府 的 精 简 - 膨 胀 怪 圈 效 能 低 下 地 方 治 理 困 境 ( 如 群 体 性 事 件 困 扰 ) 赢 利 型 经 纪 愈 演 愈 烈 等 事 实 证 明 这 种 复 制 来 的 机 构 体 系 在 地 方 运 用 显 然 是 低 效 的 由 于 各 级 地 方 政 府 所 承 担 职 能 不 同, 复 制 式 对 口 设 置 的 桶 式 结 构 容 易 导 致 上 述 结 构 性 弊 端 ; 再 加 上 中 央 与 地 方 关 系 缺 乏 整 体 规 划 刚 性 准 则 和 科 学 论 证, 没 有 树 立 特 定 的 科 学 合 理 的 长 远 目 标 模 式 等 系 列 原 因, 地 方 政 府 机 构 改 革 在 曲 折 中 前 进 此 次 地 方 政 府 大 部 制 改 革 能 否 跳 出 历 史 的 拘 囿 与 窠 臼, 明 晰 科 学 的 理 论 铺 垫 是 关 键 我 们 通 过 历 史 追 溯 文 献 分 析 基 层 实 践 调 查 区 域 比 较 等 系 统 研 究 发 现 : 至 少 要 在 以 下 八 个 方 面 对 地 方 机 构 改 革 的 基 础 理 论 做 出 深 度 解 释 :(1) 处 于 变 革 中 的 地 方 政 府 基 本 理 论 ;(2) 大 部 制 的 内 涵 与 外 延 ;(3) 不 同 层 次 地 方 政 府 行 为 主 题 1

2 及 其 解 释 变 量 ;(4) 地 方 政 府 大 部 制 设 置 的 特 殊 性 与 适 应 性 ;( 5) 地 方 政 府 大 部 制 改 革 张 力 ;(6) 地 方 政 府 大 部 制 改 革 的 工 具 媒 介 技 术 支 撑 ;(7) 分 权 让 利 下 地 方 政 府 责 任 负 荷 与 权 力 实 化 虚 化 的 更 迭 ;(8) 地 方 政 府 改 革 准 内 卷 化 下 面 将 就 这 些 问 题 结 合 我 们 研 究 实 践 进 行 详 细 的 阐 述 一 处 于 变 革 中 的 地 方 政 府 基 本 理 论 信 息 时 代 由 于 资 讯 传 递 耗 费 资 源 与 成 本, 地 方 政 府 能 够 比 中 央 政 府 更 准 确 有 效 地 利 用 地 方 资 讯 来 做 决 策, 能 更 有 效 率 地 提 供 地 方 性 公 共 产 品 1 如 西 方 财 政 分 权 理 论 指 出, 不 同 的 居 民 有 权 而 且 能 够 选 择 不 同 种 类 与 数 量 的 公 共 产 品 和 服 务 (Tiebout,1956;Martin McGuire,1974), 而 地 方 政 府 在 提 供 不 同 的 公 共 产 品 和 服 务 上 有 信 息 和 效 率 方 面 的 优 势 ( George Stigler,1957;Waliance E.Oates,1972;Richard W.Tresch,1981); 不 同 地 方 政 府 的 存 在 可 以 作 为 不 同 政 策 的 实 验 室 进 行 相 互 比 较 学 习, 提 高 政 策 的 决 策 效 率 (Rodden,1997); 不 同 地 方 政 府 的 存 在 可 以 导 致 税 收 财 政 支 出 投 资 环 境 等 领 域 的 竞 争, 可 以 改 进 公 共 品 的 供 给 效 率 (Bretion,1998), 因 此, 地 方 政 府 的 存 在 是 必 要 而 合 理 的 从 中 国 现 实 来 看, 虽 然 地 方 政 府 存 在 由 来 已 久, 却 又 难 以 掩 盖 目 前 其 身 份 的 尴 尬 比 如 我 们 调 研 中 就 发 现 由 于 地 方 政 府 普 遍 存 在 着 指 标 包 干 现 象 ( 通 过 层 层 分 解 任 务 指 标, 签 立 责 任 状 等 条 条 管 理 手 段 ), 在 面 对 上 级 管 理 部 门 不 变 化 的 同 时 又 面 对 其 所 承 担 指 标 实 施 时 的 手 段 空 缺, 这 一 点 在 地 方 政 府 能 力 不 足 的 地 区 表 现 尤 为 明 显 此 时 地 方 政 府 的 唯 上 和 唯 指 标 使 其 身 份 失 去 存 在 意 义, 加 之 行 为 方 向 模 糊 甚 至 扭 曲 进 而 无 法 担 当 应 有 的 责 任! 中 国 地 方 政 府 身 份 尴 尬 和 责 任 缺 失 一 重 要 缘 由 就 是 对 地 方 政 府 存 在 的 基 本 理 论 界 定 不 清 如 地 方 政 府 作 为 大 部 制 改 革 的 重 要 对 象, 目 前 关 于 其 概 念 却 依 然 众 说 纷 纭 国 内 的 学 术 界 在 国 际 视 野 的 学 术 探 寻 中, 可 以 看 到 国 际 社 会 科 学 百 科 全 书 2 英 布 莱 克 维 尔 政 治 学 百 科 全 书 3 美 国 百 科 全 书 分 别 从 各 自 国 家 经 验 和 立 场 给 出 不 同 的 内 涵 解 释 此 外, 贝 利 (Stephen J.Bailey) 在 科 尔 和 波 尼 (Cole&Boyne,1995) 等 人 研 究 的 基 础 上, 对 地 方 政 府 下 了 一 个 较 为 流 行 的 概 括 性 定 义 : 地 方 政 府 是 经 由 地 方 选 举 产 生, 在 中 央 政 府 省 或 地 区 层 级 以 下 的 民 主 法 制 机 构, 这 些 机 构 负 责 向 其 辖 区 内 人 们 提 供 公 共 服 务 但 贝 利 同 时 也 指 出 地 方 政 府, 就 其 本 身 而 言, 并 不 是 一 个 十 分 清 1 Hayek,Friedrich A. The Use of Knowledge in Society.American Economic Review,1945,p35. 2 国 际 社 会 科 学 百 科 全 书, 第 4 引 页,1972 年, 第 9 卷 3 戴 维 米 勒 韦 农 波 格 丹 诺 : 布 莱 克 维 尔 政 治 学 百 科 全 书, 第 421 页, 中 国 政 法 大 学 出 版 社,1992 年 版 2

3 晰 的 概 念 人 们 很 难 发 现 一 组 具 体 的 特 征 指 标 来 定 义 纯 粹 的 地 方 政 府, 并 使 之 与 其 它 次 中 央 一 级 的 公 共 机 构 严 格 区 分 4 学 者 傅 大 友 等 认 为 地 方 政 府 概 念 应 包 括 以 下 几 层 含 义 : (1) 与 各 级 地 方 政 府 相 对 应 的 是 国 家 为 进 行 行 政 管 理 而 划 分 的 各 级 区 域 或 地 方, 因 此 (2) 地 方 政 府 包 括 了 除 中 央 政 府 以 外 的 各 级 政 府,(3) 地 方 政 府 是 地 方 的 国 家 行 政 机 关, 它 同 中 央 政 府 的 区 别 是 基 于 国 家 行 政 系 统 中 的 地 位 职 责 权 限 的 不 同 而 管 辖 范 围 不 同 5 以 上 研 究 大 体 代 表 了 中 外 学 术 界 对 地 方 政 府 学 理 层 面 的 总 体 认 识 其 实 在 中 国, 地 方 政 府 的 现 实 理 解 是 一 个 清 晰 的 概 念 : 依 照 宪 法 和 习 惯 泛 指 地 方 国 家 行 政 机 关, 宪 法 确 定 地 方 行 政 区 划 为 省 县 乡 三 级 体 制 可 见 中 国 的 地 方 政 府 涵 盖 范 围 明 显 大 于 西 方 国 家 用 语, 它 包 括 州 或 省 一 级 的 政 府 机 构 这 种 行 政 组 织 的 纵 向 结 构 在 理 论 上 即 表 现 为 管 理 层 次 和 管 理 幅 度 之 间 的 关 系 为 了 研 究 需 要 和 对 地 方 政 府 进 一 步 分 析 的 针 对 性, 在 这 里 根 据 地 方 政 府 与 中 央 政 府 间 关 系, 地 方 政 府 同 中 央 政 府 和 辖 区 居 民 的 距 离, 功 能 定 位 和 体 制 差 异, 地 位 隶 属 与 地 域 特 征 等 区 分 本 文 将 其 分 为 : 基 层 地 方 政 府 和 高 阶 地 方 政 府 两 个 层 次 从 我 国 现 实 出 发, 一 般 可 以 认 定 省 级 地 方 政 府 为 高 阶 层 次, 县 乡 级 地 方 政 府 为 基 础 层 次 对 地 方 政 府 概 念 的 梳 理, 为 其 更 加 明 确 的 定 位 进 行 学 术 奠 基 和 理 论 支 撑, 不 能 以 脱 离 中 国 实 际 的 国 外 解 释 或 国 外 研 究 困 境 而 放 弃 对 其 深 入 研 究 当 然 中 国 地 方 政 府 的 基 本 理 论 的 其 他 方 面 也 有 待 进 一 步 追 问, 限 于 篇 幅, 此 不 做 赘 述 二 大 部 制 的 内 涵 与 外 延 实 施 大 部 制 改 革 无 疑 是 一 项 极 复 杂 的 系 统 工 程, 虽 然 中 央 层 次 的 大 部 制 改 革 已 基 本 落 下 帷 幕, 但 目 前 在 所 有 的 研 究 中, 对 大 部 制 这 一 全 新 概 念 的 内 涵 与 外 延 界 定 尚 没 有 明 确 界 说 亚 里 士 多 德 在 工 具 论 中 有 语 初 始 的 东 西 需 要 定 义, 如 果 起 点 的 定 义 没 被 确 立, 就 是 困 难 的, 甚 至 有 可 能 整 个 都 不 能 进 行 由 于 缺 乏 对 大 部 制 系 统 研 究 和 分 析, 一 种 常 见 的 概 念 ( 大 部 制 就 是 ) 在 政 府 的 部 门 设 置 中, 将 那 些 职 能 相 近 业 务 范 围 雷 同 的 事 项, 集 中 到 一 个 部 门 进 行 管 理 6 便 充 斥 着 所 有 的 话 语, 几 乎 成 为 一 种 定 论 这 种 从 组 织 结 构 角 度 出 发 解 释 大 部 制, 强 调 了 我 国 行 政 管 理 体 制 改 革 的 部 分 重 要 内 容, 4 贝 利 : 地 方 政 府 经 济 学 : 理 论 与 实 践, 第 4 页, 北 京 大 学 出 版 社,2006 年 版 5 傅 大 友 : 行 政 改 革 与 制 度 创 新 : 地 方 政 府 改 革 的 制 度 分 析, 第 54 页, 上 海 三 联 书 店, 2004 年 版 更 多 国 内 相 关 学 者 的 分 析 可 见 李 文 星 2003 年 出 版 的 地 方 政 府 战 略 管 理 ; 俞 可 平 2003 年 出 版 的 地 方 政 府 创 新 与 善 治 ; 杨 冠 琼 2002 年 出 版 的 政 府 治 理 体 系 创 新 ; 孙 柏 瑛 2003 年 出 版 的 当 代 地 方 治 理 : 面 向 21 世 纪 的 挑 战 ; 沈 荣 华 2006 年 版 中 国 地 方 政 府 学 6 汪 玉 凯 : 冷 静 看 待 大 部 制 改 革, 中 国 经 济 时 报,2007 年 12 月 10 日 更 多 类 似 定 义 可 见 王 四 方 : 大 部 制 改 革 研 究 综 述 及 前 瞻, 当 代 社 科 视 野,2008 年 第 2 期 ; 龚 常, 曾 维 和, 凌 峰 : 我 国 大 部 制 改 革 述 评, 政 治 学 研 究,2008 年 第 3 期 3

4 蕴 含 人 们 对 行 政 管 理 体 制 改 革 的 期 望 与 要 求 及 衡 量 标 准 但 如 果 实 行 大 部 制 是 简 单 地 部 门 合 并 或 拆 减, 大 部 制 改 革 就 难 以 跳 出 历 史 的 拘 囿 与 窠 臼 成 为 我 国 政 府 改 革 的 里 程 碑 而 我 国 早 在 1988 年 就 提 出 机 构 改 革 要 注 重 职 能 转 换 而 不 仅 仅 是 机 构 的 裁 减 所 以 这 种 权 威 流 行 的 定 义 还 有 待 进 一 步 商 榷, 毕 竟 依 赖 权 威 也 有 其 局 限 性, 权 威 经 常 被 滥 用, 形 成 带 有 一 些 错 误 误 传 矛 盾 和 偏 见 的 概 念 7 的 流 传 我 国 大 部 制 改 革 对 西 方 的 借 鉴 不 言 而 喻, 所 以 有 必 要 考 察 下 国 外 对 类 似 大 部 制 改 革 的 定 义 西 方 始 于 20 世 纪 80 年 代 兴 起 的 新 公 共 管 理 理 论 及 与 之 相 对 的 登 哈 特 夫 妇 的 新 公 共 服 务 理 论 的 滥 觞, 再 到 当 代 罗 斯 布 鲁 姆 多 元 公 共 行 政 观 方 兴 未 艾 等 学 术 的 反 思 ; 反 映 在 实 践 领 域 就 是 这 些 理 论 将 随 之 同 舞 的 世 界 各 国 政 府 再 造 运 动 打 上 深 深 的 烙 印 西 方 各 国 政 府 长 达 二 十 年 之 久 的 新 公 共 管 理 改 革 之 后, 在 现 代 公 共 部 门 的 第 二 轮 改 革 中, 改 革 的 重 点 已 经 从 结 构 性 分 权 机 构 裁 减 和 设 立 单 一 职 能 的 机 构 转 向 压 缩 层 级, 对 政 府 部 门 的 整 合 国 外 类 似 于 大 部 制 的 改 革 在 英 国 称 为 合 作 政 府 (Jo ined-up Government), 澳 大 利 亚, 新 西 兰 叫 整 体 型 政 府 (whole-of-government), 加 拿 大 命 名 为 水 平 政 府 (Horizontal Government), 美 国 则 冠 以 协 同 政 府 (Collaboratio n Government) OECD 将 政 策 一 致 作 为 这 场 改 革 的 主 要 目 标 各 国 整 体 型 治 理 在 组 织 结 构 上 包 括 三 个 方 面 的 整 合 : 首 先 是 不 同 层 级 或 者 同 一 层 级 上 治 理 的 整 合, 它 包 括 地 方 政 府 地 方 以 及 中 央 政 府 的 代 理 机 构 国 际 社 会 范 围 内 全 球 治 理 网 络 的 整 合 ; 其 次 是 治 理 功 能 的 整 合, 它 既 有 同 一 机 构 内 不 同 功 能 上 的 整 合, 也 有 不 同 部 门 之 间 的 整 合 ; 最 后 是 公 私 部 门 之 间 的 整 合, 如 政 府 部 门 私 人 部 门 以 及 非 营 利 性 机 构 之 间 的 合 作 8 回 顾 西 方 各 国 政 府 再 造 过 程 我 们 不 难 发 现 整 合 与 协 力 合 作 正 在 成 为 新 的 主 导 线 传 统 的 官 僚 制 组 织 结 构 按 照 功 能 来 设 置, 新 公 共 管 理 强 调 组 织 之 间 的 竞 争 按 照 绩 效 来 设 置, 而 整 体 型 治 理 和 前 两 种 行 政 学 范 式 的 最 大 区 别 在 于, 它 是 以 解 决 人 民 的 生 活 问 题 为 政 府 运 作 核 心, 相 对 的, 前 面 两 种 典 范 都 是 以 解 决 政 府 问 题 为 核 心 由 于 整 体 型 治 理 关 注 人 们 的 生 活 问 题, 这 不 仅 需 要 单 个 政 府 的 努 力, 更 需 要 政 府 各 部 门 共 同 努 力 基 于 整 体 型 治 理 在 上 述 组 织 结 构 上 的 整 合 需 求, 政 府 的 运 作 将 以 治 理 的 结 果 为 核 心, 扩 大 授 权 给 各 个 治 理 单 位, 以 整 合 性 的 预 算 来 达 成 任 务 9 由 此 可 见 西 方 发 达 国 家 行 政 体 制 改 革 明 确 在 重 新 厘 清 政 府 与 社 会 市 场 关 系 的 思 想 指 导 下, 紧 紧 围 绕 政 府 职 能 的 重 新 界 定 政 府 职 能 实 现 方 式 的 市 场 化 政 府 间 关 系 的 调 整 政 府 内 部 结 构 的 优 化 行 政 管 理 方 7 [ 美 ] 纽 曼 : 社 会 研 究 方 法, 第 5-7 页, 中 国 人 民 大 学 出 版 社, Christopher Pollitt:Joined-Up Government:a Survey,Political Studies Review,2003(1). 9 曾 令 发 : 任 务 型 组 织 的 发 展 : 从 新 公 共 管 理 到 整 体 型 治 理, 学 海, 2007(4) 4

5 式 的 转 变 以 及 公 务 员 制 度 改 革 等 方 面 展 开 OECD 认 为 这 类 政 府 改 革 是 指 公 共 服 务 机 构 为 了 完 成 共 同 的 目 标 而 实 行 的 跨 部 门 协 作, 以 及 为 了 解 决 某 些 特 殊 问 题 组 成 联 合 机 构 所 采 取 的 措 施 可 以 是 正 式 的 也 可 以 是 非 正 式 的 ; 可 以 侧 重 政 策 的 制 定 项 目 的 管 理 或 者 服 务 的 提 供 10 其 既 包 括 决 策 的 与 执 行 的 整 合, 也 包 括 横 向 合 作 或 纵 向 合 作 的 整 合 总 体 而 言 西 方 这 种 改 革 内 涵 的 确 定 是 从 行 政 管 理 对 象 和 能 力 提 升 角 度 出 发, 反 映 出 对 行 政 权 力 规 制 和 重 新 定 位 的 诉 求, 体 现 对 改 革 价 值 追 求 的 把 握 当 然 我 们 也 不 应 忘 记 这 是 基 于 西 方 绵 密 而 精 细 的 资 讯 体 系 组 织 体 系 和 人 事 行 政 体 系 之 上, 此 外 还 要 依 赖 一 个 主 动 积 极 的 公 民 社 会, 持 续 而 有 力 的 进 行 政 治 参 与 监 督 和 行 政 参 与 监 督 11, 这 在 我 国 还 具 有 相 当 的 差 距 如 若 照 搬 西 方 整 体 政 府 的 内 涵 我 们 所 面 对 的 各 项 挑 战 是 无 比 巨 大 不 过, 当 每 一 个 国 家 都 在 面 临 国 内 外 环 境 大 幅 变 迁 全 球 化 压 力 普 遍 影 响 社 会 需 求 的 复 杂 化 和 多 元 化 人 口 结 构 不 断 老 化 政 府 财 政 的 窘 困 和 组 织 的 弹 性 化 及 自 主 化 失 业 的 情 况 严 重 等 共 同 困 境 的 趋 势 下, 对 其 借 鉴 又 有 积 极 的 意 义 通 过 分 析 国 内 外 相 关 概 念 的 内 涵, 按 照 科 学 定 义 的 一 般 要 求, 从 实 践 与 理 论 的 双 重 视 角 出 发, 现 阶 段, 我 国 进 行 大 部 制 改 革 较 为 完 备 的 科 学 内 涵 可 为 : 在 横 向 与 纵 向 整 合 政 府 机 构 的 基 础 上, 实 现 政 府 权 力 的 规 制 与 重 构 并 以 制 度 保 障 为 支 撑, 保 证 政 府 职 能 的 有 效 展 开, 回 应 多 元 化 社 会 建 构 需 求, 缔 造 一 个 结 构 优 化 职 能 定 位 合 理 队 伍 素 质 优 良 的 的 良 好 政 府 这 一 内 涵 的 界 定 清 楚 表 明 : 首 先 府 际 协 作 是 方 向 21 世 纪 末 期 的 众 多 事 件 已 经 清 楚 的 证 明, 政 府 无 法 再 独 立 运 作 下 去 了, 协 调 合 作 是 这 个 游 戏 的 名 词 12 概 括 了 现 代 政 府 改 革 的 外 部 特 征 和 过 程 内 容, 通 过 对 组 织 结 构 的 的 重 构 打 破 改 革 僵 局 其 次, 从 行 政 权 力 再 分 配 和 制 度 保 障 角 度 出 发, 通 过 制 度 规 范 达 到 改 革 的 法 理 正 当 性 与 可 持 续 性, 涵 盖 机 构 改 革 制 度 形 态 变 迁 再 次, 从 政 府 设 立 目 的 确 立 组 织 机 构 建 立, 囊 括 机 构 改 革 的 价 值 内 涵, 政 府 是 一 个 问 题, 应 和 其 他 事 务 问 题 一 样 加 以 处 理 第 一 步 是 明 确 政 府 所 需 促 进 的 目 的, 第 二 步 是 研 究 什 么 样 的 政 府 形 式 是 最 适 于 实 现 这 些 目 的 13, 目 前 及 今 后 相 当 长 的 时 间 里 应 以 按 照 服 务 型 政 府 的 基 本 要 求 科 学 设 置 公 共 服 务 机 构 这 一 界 定 为 我 们 地 方 政 府 万 花 筒 般 错 综 复 杂 局 面 的 改 革 提 供 标 杆 式 的 宏 观 指 导 ( 其 实 对 于 中 央 政 府 亦 是 如 此 ) 10 彭 锦 鹏 : 全 观 型 治 理 : 理 论 与 制 度 化 策 略, 政 治 科 学 论 丛, 第 二 十 三 期, 民 国 94 年 3 月 (2005/03) 11 The Management Advisory Committee of Australia.Connecting Government:Whole of Government Responses to Australia's Priority challenges[ol]. 12 Donald F.Kett: 有 效 政 府 : 全 球 公 共 管 理 的 革 命, 第 63 页, 上 海 交 通 大 学 出 版 社,2005 年 版 13 密 尔 : 代 议 制 政 府, 第 5 页, 商 务 印 书 馆,1982 年 版 5

6 三 不 同 层 次 地 方 政 府 行 为 主 题 及 其 解 释 变 量 纵 向 上 的 大 部 制 改 革 要 解 决 不 同 层 次 政 府 之 间 的 职 能 配 置 问 题, 使 纵 向 组 织 结 构 调 整 责 权 划 分 条 块 关 系 等 方 面 具 有 客 观 依 据 14 对 于 这 种 客 观 依 据 的 探 寻 一 直 是 行 政 学 与 政 治 学 追 问 的 焦 点, 但 由 于 浮 于 表 面 的 阐 释 往 往 使 研 究 对 象 呈 现 出 某 种 共 性 的 假 象 若 从 更 为 理 性 客 观 本 源 的 角 度 去 探 析 的 元 问 题 则 应 是 不 同 层 次 地 方 政 府 的 行 为 主 题 及 其 解 释 变 量, 这 也 是 上 文 对 地 方 政 府 在 界 定 的 基 础 上 说 明 分 析 层 次 的 初 衷 为 深 入 解 释 不 同 层 次 地 方 政 府 的 行 为 主 题, 有 必 要 引 进 一 些 观 察 变 量 (observable or observed variable) 和 中 介 变 量 (intervening variable) 尽 可 15 能 的 予 以 较 为 全 面 的 解 释 因 为 地 方 政 府 的 任 何 一 种 行 为 都 有 一 系 列 作 为 原 因 和 结 果 的 变 量 可 供 探 析, 对 它 们 分 析 有 助 于 寻 找 具 有 普 适 性 意 义 的 客 观 依 据 地 方 政 府 既 是 作 为 一 个 抽 象 整 体 来 执 行 基 本 职 能, 又 是 具 有 特 定 政 治 利 益 的 群 体 当 高 阶 地 方 政 府 和 基 层 政 府 都 作 为 一 抽 象 整 体 时, 高 阶 地 方 政 府 由 于 中 央 所 赋 予 的 职 责 与 权 限 较 大, 其 承 担 的 治 理 职 能 更 具 政 治 性, 治 理 方 式 更 趋 间 接 性 此 时 权 力 的 均 衡 态 势, 秩 序 的 稳 定 程 度, 互 补 式 发 展 思 维 框 架 的 动 态 变 化 等 变 量 将 对 地 方 政 策 的 制 定, 服 务 提 供, 府 际 合 作 等 亚 宏 观 职 能 产 生 深 刻 的 影 响 ; 反 之, 由 于 基 层 地 方 政 府 在 层 级 划 分 中 所 居 的 位 置 离 中 央 政 府 ( 行 政 距 离 ) 较 远, 级 别 较 低, 其 与 治 理 对 象 居 民 的 距 离 更 近, 其 承 担 的 治 理 职 能 更 显 示 出 服 务 型 政 府 性 质, 服 务 方 式 更 为 直 接, 居 民 对 这 些 地 方 政 府 职 能 行 为 也 更 为 关 注 此 时 基 层 政 府 纵 向 上 存 在 对 上 和 对 下 两 个 维 度 的 谈 判 妥 协 及 横 向 府 际 协 调 等 弹 性 变 化, 这 些 使 其 在 地 方 政 策 执 行, 外 部 效 应 消 除 乃 至 公 共 产 品 供 给 等 方 面 深 受 影 响 当 地 方 政 府 处 于 政 治 利 益 群 体 态 势 下 时, 其 高 阶 地 方 政 府 由 于 结 构 性 权 力 的 推 崇 度 不 一, 利 用 地 方 偏 好 中 的 不 对 称 信 息 ( 如 隐 瞒 地 方 利 润 ) 对 特 定 政 策 领 域 的 垄 断 控 制 ( 如 地 方 经 济 改 革 ) 作 为 中 央 政 策 执 行 者 的 议 程 设 定 权 ( 如 分 权 化 的 决 策 ) 等 实 现 替 代 式 拓 展, 这 时 主 要 行 为 主 题 则 表 现 为 府 际 竞 争, 对 中 央 照 顾 性 政 策 及 财 政 转 移 的 争 取 等 ; 而 此 时 基 层 地 方 政 府 同 样 在 利 益 驱 动 下 产 生 赢 利 型 经 纪 并 通 过 地 方 强 权 控 制 度 实 现 地 方 社 会 秩 序 的 稳 定, 此 类 基 层 地 方 政 府 往 往 存 在 着 诸 如 严 重 财 政 困 境 等 能 力 缺 失, 不 得 不 通 过 中 央 财 政 转 移 的 获 取 和 对 下 财 富 剥 夺 的 依 赖 满 足 地 方 支 出 需 求, 然 即 便 如 此 也 只 能 实 现 公 共 产 品 的 选 择 性 供 给, 同 时 还 伴 随 着 地 方 保 护 主 义 的 诞 生 ( 参 见 表 一 ) 14 沈 荣 华 : 纵 向 行 政 体 制 改 革 思 考, 中 国 行 政 管 理,2008 年 第 9 期 15 杨 国 枢 等 主 编 : 社 会 科 学 研 究 方 法 上, 第 15 页, 重 庆 大 学 出 版 社,2006 年 简 体 版 6

7 表 一 抽 象 整 体 利 益 群 体 不 同 层 次 地 方 政 府 行 为 主 题 及 其 解 释 变 量 高 阶 地 方 政 府 基 层 地 方 政 府 ( 主 要 ) 行 为 主 题 ( 主 要 ) 解 释 变 量 ( 主 要 的 ) 行 为 主 题 ( 主 要 ) 解 释 变 量 政 策 提 供, 府 际 合 作 权 力 均 衡, 秩 序, 规 则 执 行, 纯 粹 公 妥 协, 协 调, 监 督 互 补 共 产 品 的 直 接 供 给 力 度 府 际 竞 争, 中 央 政 府 政 策 倾 斜 的 争 取 结 构 性 权 力, 信 息 不 对 称, 替 代 规 则 扭 曲, 地 方 保 护, 纯 粹 公 共 产 品 的 选 择 性 供 给 控 制, 赢 利 型 经 纪, 依 赖 当 然, 现 实 中 可 能 并 不 存 在 完 全 意 义 上 的 作 为 抽 象 整 体 的 高 阶 地 方 政 府 基 层 地 方 政 府 或 作 为 利 益 群 体 的 高 阶 地 方 政 府 基 层 地 方 政 府, 存 在 的 往 往 是 具 有 多 种 形 态 特 质 的 复 合 型 地 方 政 府 那 么 是 不 是 意 味 着 我 们 的 分 析 仅 仅 是 为 了 无 谓 噱 头 或 文 字 游 戏 呢? 当 然 不 纵 观 改 革 开 放 以 来 的 地 方 政 府 改 革, 无 不 是 围 绕 这 些 主 要 的 变 量 ( 或 更 深 层 次 制 约 变 量 的 因 素 ) 来 实 现 对 地 方 政 府 行 为 主 题 的 矫 正 和 行 为 效 率 的 提 升, 这 种 纯 粹 性 分 析 有 助 于 我 们 对 地 方 政 府 的 简 明 把 握 与 直 接 认 识, 为 我 们 大 部 制 改 革 有 的 放 矢 提 供 前 提 条 件 和 学 理 支 持 四 地 方 政 府 大 部 制 设 置 的 特 殊 性 和 适 应 性 长 久 以 来 对 官 僚 机 构 研 究 却 都 建 立 在 这 样 一 个 隐 蔽 而 错 误 的 假 定 : 所 有 公 共 官 僚 机 构 都 是 相 同 的 16, 而 如 上 文 所 分 析, 地 方 政 府 具 有 不 同 层 次, 不 同 类 型, 不 同 行 为 偏 好 等 除 此 以 外, 还 应 考 虑 其 民 族 构 成 城 镇 居 民 的 密 集 度 或 其 他 特 定 要 求 ( 特 殊 型 地 方 政 府 ) 等 各 种 特 征 的 组 合 将 产 生 纷 繁 复 杂 独 具 一 格 的 地 方 政 府, 使 地 方 政 府 各 具 特 点 所 以 地 方 政 府 在 大 部 制 改 革 过 程 中, 要 根 据 各 层 级 政 府 的 职 责 重 点, 结 合 各 级 行 政 管 理 和 地 域 特 点 经 济 社 会 发 展 水 平 市 场 发 育 程 度 人 力 资 源 状 况, 制 定 具 体 方 案, 不 搞 一 刀 切 不 同 层 级 地 方 政 府 不 亦 要 求 同 时 进 行, 其 先 后 安 排 应 由 各 地 结 合 实 际 自 行 确 定 ; 在 机 构 设 置 上, 应 由 地 方 从 实 际 出 发 制 定 方 案, 没 有 必 要 完 全 对 口 复 制 上 级 机 构 设 置 安 排, 如 美 国 中 央 政 府 网 站 显 示 其 总 统 内 阁 部 门 有 15 个, 但 由 于 美 国 地 方 政 府 与 中 央 政 府 机 构 不 强 调 对 口 设 置, 其 州 级 郡 级 政 府 部 门 的 设 置 根 据 实 际 需 求 从 35 至 8 个 不 等 17 在 2003 年 的 关 于 地 方 政 府 机 构 改 革 的 意 见 中 曾 明 确 指 出 : 地 方 政 府 机 构 改 革 要 根 据 中 央 精 神, 从 各 地 实 际 出 发, 积 极 探 索 符 合 各 地 特 点 的 改 革 路 子, 国 有 资 产 管 理 机 构 设 置 要 按 照 中 央 的 规 定, 依 法 有 序 进 行 ; 其 他 有 的 机 构 设 置 不 搞 一 刀 切, 也 不 要 求 上 下 完 全 对 口 省 以 下 政 府 机 构 的 改 革, 由 省 自 治 区 直 辖 市 党 委 和 政 府 研 究 确 16 马 骏 : 官 僚 组 织 交 易 费 用 与 区 别 性 组 合 : 新 都 思 路, 中 山 大 学 学 报 ( 社 科 版 ),2004 第 2 期

8 定 这 种 指 导 思 想 在 地 方 行 政 体 制 和 机 构 改 革 中, 给 予 地 方 一 定 的 自 主 权, 完 全 符 合 中 国 国 情, 能 够 调 动 地 方 的 积 极 性, 使 改 革 更 加 符 合 各 地 的 实 际, 更 加 富 有 成 效, 注 重 统 一 性 与 特 异 性 的 协 调, 保 证 管 理 层 级 的 有 序 性 也 只 有 这 样, 延 续 国 务 院 机 构 改 革 的 大 部 制 思 路 在 地 方 大 厅 局 的 整 合 中 才 具 有 生 命 力, 满 足 地 方 发 展 与 资 源 整 合 的 需 要 但 这 种 书 面 的 规 定 在 现 实 的 执 行 中 并 不 乐 观, 如 湖 北 省 随 州 市 于 2000 年 开 始 的 大 部 制 改 革 就 在 尝 试 中 经 历 了 波 折, 从 2000 年 到 2007 年 的 7 年 间, 原 18 被 整 合 的 科 协 市 残 联 规 划 局 宗 教 局 法 制 办 等 因 上 下 不 对 口 而 又 单 设 出 来 对 地 方 政 府 特 殊 性 及 改 革 对 其 适 应 性 的 操 作 忽 略, 可 以 说 是 地 方 政 府 改 革 困 境 的 又 一 重 要 因 素 五 地 方 政 府 大 部 制 改 革 张 力 张 力 即 为 改 革 过 程 中 系 统 的 拉 拽 力, 或 者 说 地 方 政 府 改 革 的 阻 力 与 动 力 其 实 任 何 的 变 革 都 会 有 来 自 各 方 面 的 阻 力, 同 时 也 有 来 自 不 同 利 益 群 体 的 期 盼 和 支 撑 等 动 力 弄 清 阻 力 的 来 源 性 质 和 力 度 有 助 于 积 极 采 取 措 施 对 其 进 行 化 解 所 以 如 何 更 好 增 加 改 革 动 力, 消 减 改 革 阻 力 成 为 对 地 方 政 府 大 部 制 改 革 研 究 的 另 一 重 点 在 通 常 情 况 下, 当 驱 动 力 强 于 制 力 时, 变 革 发 生 并 能 持 续 下 去, 反 之 则 不 发 生 ; 当 两 种 力 量 作 用 相 当 相 互 抵 消 时, 则 会 维 持 现 状 19 从 宏 观 上 看, 政 府 机 构 改 革 中 政 府 自 身 扮 演 着 非 常 特 殊 的 双 重 角 色, 它 既 是 改 革 的 主 体 和 推 动 者, 又 是 改 革 的 对 象 和 接 受 者 改 革 的 动 力 和 阻 力 并 存 于 政 府 内 部 但 从 微 观 上 看, 处 于 不 同 层 次 的 政 府 其 所 扮 演 双 重 角 色 的 重 心 不 完 全 相 同 由 于 机 构 改 革 是 中 央 政 府 决 策 层 自 上 而 下 发 动, 相 对 来 说, 地 方 政 府 作 为 改 革 的 对 象 和 客 体 的 角 色 更 为 突 出, 其 抵 制 改 革 的 阻 力 也 更 大 些, 这 一 点 在 较 为 低 级 的 基 层 政 府 表 现 的 尤 为 明 显 如 就 人 员 分 流 来 看, 地 方 政 府 在 就 业 机 会 存 储 ( bangking openings) 人 员 的 吸 收 借 用 短 期 留 用 及 提 供 就 业 帮 助 与 培 训 等 方 面 能 力 远 逊 于 层 级 更 高 的 上 级 部 门, 特 别 在 全 球 金 融 危 机 的 今 天, 政 府 出 于 创 造 就 业 机 会, 挽 救 就 业 岗 位 的 心 理 与 机 构 冗 员 改 革 裁 员 的 矛 盾, 及 我 国 政 府 部 门 长 期 对 公 务 员 的 父 爱 主 义 与 庇 护 政 策, 使 改 革 的 阻 力 显 得 尤 为 突 出 另 外 诸 如 其 他 思 想 观 念 上 的 变 革 难 等 阻 力 因 素 则 不 胜 枚 举 20 行 政 组 织 变 革 的 动 力 是 推 动 决 策 者 和 行 政 领 导 进 行 组 织 变 革 的 力 量 经 济 发 展, 社 会 进 步, 市 场 经 济 进 一 步 完 善 及 全 球 化 的 影 响 也 为 改 革 带 来 压 力 契 机 与 动 力 如 专 18 翁 仕 友 : 湖 北 随 州 : 政 府 大 部 制 改 革 的 风 雨 七 年, 党 员 文 摘,2008(2) 19 张 国 庆 : 行 政 管 理 中 的 组 织 人 事 与 决 策, 第 280 页, 北 京 大 学 出 版 社,1997 年 20 任 晓 : 中 国 行 政 改 革, 第 32 页, 浙 江 人 民 出 版 社 1998 年 版 8

9 家 利 用 丰 富 和 先 进 的 知 识 理 论 和 方 法, 对 地 方 行 政 组 织 的 弊 端 以 及 组 织 变 革 的 意 义 步 骤 和 前 景 作 出 科 学 的 分 析 和 论 证, 从 而 提 高 变 革 的 前 瞻 性 合 理 性 可 行 性 和 可 操 作 性 且 随 着 当 代 科 学 技 术 日 新 月 异 的 发 展, 特 别 是 电 子 信 息 技 术 现 代 办 公 自 动 化 技 术 尤 其 是 网 络 技 术 在 政 府 组 织 广 泛 普 及 与 应 用, 网 络 政 府 和 电 子 政 府 的 出 现, 促 使 公 共 21 组 织 作 出 相 应 的 变 革 对 地 方 政 府 改 革 张 力 系 统 的 研 究 并 形 成 切 实 可 行 的 操 作 步 骤 有 助 于 改 革 的 顺 利 进 行, 当 前 由 于 基 于 田 野 调 查 系 统 研 究 的 匮 乏, 更 毋 宁 说 可 行 性 的 对 策 建 议 了 六 地 方 政 府 大 部 制 改 革 的 工 具 媒 介 技 术 支 撑 基 于 实 践 性 视 角, 在 信 息 时 代 构 建 大 部 制 改 革, 打 造 兼 容 的 政 治 系 统, 必 要 的 工 具 媒 介 是 实 现 这 一 目 标 的 重 要 因 素, 而 现 阶 段 最 可 行 的 媒 介 就 是 充 分 发 挥 我 国 已 经 取 得 初 步 成 效 的 电 子 政 务 建 设 成 果 正 如 理 查 德 豪 克 斯 (Richard Heeks) 所 说, 电 子 政 务 与 行 政 管 理 机 构 改 革 具 有 其 特 殊 的 内 在 关 联, 电 子 政 务 系 统 的 建 设 能 够 支 持 行 政 管 理 机 构 的 改 革 ; 22 行 政 管 理 机 构 的 改 革 能 够 影 响 电 子 政 务 系 统 的 建 设 与 管 理 通 过 以 先 进 信 息 生 产 力 为 基 础 的 流 程 再 造, 实 现 扁 平 化 的 组 织 结 构 联 合 国 2003 年 政 府 公 共 部 门 报 告 : 处 在 十 字 路 口 的 电 子 政 务 (World Public Sector Report 2003:E-Government at the Crossroads) 也 指 出 电 子 政 务 对 政 府 绩 效 改 变 及 政 府 转 型 带 来 巨 大 变 革 和 影 响, 世 界 性 的 电 子 政 务 建 设 浪 潮 方 兴 未 艾 而 我 国 从 20 世 纪 90 年 代 开 始 的 电 子 政 务 建 设 至 今 已 取 得 初 步 成 效 : 截 至 2008 年 12 月 31 日, 我 国 政 府 域 名 (GOV.CN) 注 册 量 达 到 45,555 个, 政 府 门 户 网 站 日 益 成 为 政 务 公 开 的 重 要 窗 口, 同 时 以 提 高 行 政 效 率 提 升 服 务 水 平 为 重 点, 各 级 政 府 网 站 内 容 不 断 丰 富, 功 能 不 断 完 善 另 外 据 第 22 次 CNNIC 调 查 结 果 也 显 示,25.4% 的 人 访 问 过 政 府 网 站, 即 半 年 内 有 5334 万 人 访 问 过 中 央 政 府 或 者 地 方 政 府 网 站 我 国 电 子 政 务 概 念 逐 步 受 到 民 众 的 认 同, 政 府 网 站 官 民 互 动 23 的 桥 梁 作 用 得 到 认 可, 公 众 参 与 的 渠 道 建 设 受 到 普 遍 重 视 建 设 电 子 政 务 一 方 面 是 适 应 当 今 世 界 信 息 化 发 展 的 大 趋 势, 另 一 方 面 对 政 府 实 现 全 面 整 合 与 无 缝 隙 对 接 超 越 部 门 界 限 达 到 信 息 的 兼 容 共 享 与 交 换 的 良 政 目 标 开 辟 了 新 途 径, 使 得 政 府 工 作 模 式 重 构 得 以 实 现, 使 部 门 林 立 条 块 分 割 等 级 森 严 的 结 构 关 系 发 生 改 变 ; 而 大 部 制 建 设 也 是 为 适 应 现 实 治 理 挑 战, 是 对 公 共 治 理 需 求 的 21 吴 爱 明 祁 光 华 : 政 府 上 网 与 公 务 员 上 网, 第 页, 中 国 社 会 科 学 出 版 社 1999 年 版 22 Richard Heeks.Reinventing Government in the Informational Age:International Practice in ITenabled Public Sector Reform[M]. New York :Routledge,2001.p 北 京 大 学 网 络 经 济 研 究 中 心, 中 国 互 联 网 络 发 展 状 况 统 计 报 告 (2009 年 1 月 ) 9

10 回 应, 最 大 限 度 地 避 免 政 府 职 能 交 叉 重 叠 多 头 管 理, 达 到 公 共 利 益 最 大 化, 行 政 成 本 最 低 化 目 标 显 然, 二 者 的 发 展 都 需 要 去 条 块 去 分 割 化, 协 同 共 建 小 政 府 的 大 部 门, 有 着 共 同 默 契 实 践 中, 大 部 制 建 设 通 过 政 府 流 程 横 向 与 纵 向 的 重 塑, 增 进 部 门 流 动 沟 通, 政 府 机 构 组 织 形 态 由 金 字 塔 式 垂 直 结 构 向 错 综 复 杂 的 水 平 网 状 结 构 转 变, 也 有 力 避 免 电 子 政 务 发 展 中 的 无 序 盲 目 现 象 和 低 水 平 的 重 复 建 设 ( 如 信 息 孤 岛 的 存 在 ), 同 时 以 大 部 门 的 视 角 整 体 推 动 信 息 化 建 设, 形 成 统 一 标 准 统 一 平 台 的 互 联 互 通 网 络 电 子 政 务 则 为 大 部 制 改 革 提 供 实 现 的 平 台 和 技 术 保 障, 增 加 政 府 改 革 的 内 涵, 达 到 外 在 形 式 的 变 革 与 内 在 效 益 的 改 善, 也 改 变 以 往 数 次 变 革 内 涵 的 缺 失 因 此, 电 子 政 务 为 大 部 制 改 革 提 供 工 具 媒 介, 使 大 部 制 改 革 成 为 可 能 ; 大 部 制 改 革 是 解 决 电 子 政 务 建 设 瓶 颈 和 深 入 应 用 的 重 要 手 段 七 分 权 让 利 下 地 方 政 府 责 任 负 荷 与 权 力 实 化 虚 化 的 更 迭 我 国 地 方 政 府 机 构 改 革 中 经 常 性 的 陷 入 一 放 就 乱, 一 收 就 死 的 松 弛 怪 圈 大 部 制 改 革 将 是 新 一 轮 对 地 方 政 府 的 分 权 让 利, 进 一 步 巩 固 扩 权 强 县 成 果, 地 方 政 府 将 经 历 着 变 革 中 的 责 任 负 荷 转 化 和 权 力 实 化 虚 化 的 更 迭 此 一 过 程 中, 可 能 衍 生 新 的 问 题 并 对 政 府 官 员 能 力 形 成 新 的 冲 击, 特 别 是 条 块 权 限 的 转 移 部 门 权 力 虚 化 后 的 利 益 虚 空 带 来 新 的 改 革 阻 力 等 在 调 研 中 发 现 由 于 地 级 市 政 府 强 化 其 对 城 市 工 商 业 科 技 等 的 管 理 服 务 职 能, 将 其 对 农 村 农 业 及 县 域 经 济 的 管 理 职 能 虚 化 并 交 由 县 ( 市 区 ) 承 担 ; 在 部 分 领 域 实 现 省 管 县 ( 市 区 ) 的 时 候, 由 于 配 套 措 施 不 足, 一 方 面 县 ( 市 区 ) 财 权 进 一 步 被 抽 走, 而 相 关 基 础 服 务 类 支 出 性 的 事 权 却 进 一 步 增 多 责 任 与 义 务 的 不 对 等 权 力 虚 实 的 转 变 抑 制 了 县 域 经 济 的 活 力, 不 利 于 消 除 城 乡 二 元 结 构 统 筹 城 乡 发 展 地 方 政 府 责 任 负 荷 变 化 与 权 力 实 化 虚 化 相 更 迭 对 地 方 长 远 发 展 和 政 策 的 制 定 产 生 双 刃 剑 似 的 影 响, 一 方 面 伴 随 部 分 权 力 的 获 取 使 地 方 政 府 对 所 属 区 域 经 济 社 会 发 展 有 更 多 的 决 策 权 和 发 言 权, 有 更 多 的 施 政 空 间 ; 但 另 一 方 面 由 于 权 力 的 更 迭, 使 政 策 又 不 具 有 连 续 性 和 稳 定 性, 更 有 甚 者 居 于 短 期 目 标 使 然, 对 地 方 长 远 发 展 带 来 非 分 权 本 意 的 负 面 影 响 所 以 如 何 准 确 权 力 虚 化 实 化 更 迭 的 度, 最 大 限 度 减 少 其 负 面 影 响 则 是 亟 需 研 究 的 问 题 八 地 方 政 府 改 革 准 内 卷 化 内 卷 化 一 词 源 于 美 国 人 类 学 家 吉 尔 茨 农 业 内 卷 10

11 化 根 据 吉 尔 茨 的 定 义, 内 卷 化 是 指 一 种 社 会 或 文 化 模 式 在 某 一 发 展 阶 段 达 到 一 种 确 定 的 形 式 后, 便 停 滞 不 前 或 无 法 转 化 为 另 一 种 高 级 模 式 的 现 象, 或 者 说 是 由 于 内 24 部 细 节 过 分 的 精 细 而 使 得 形 态 本 身 获 得 了 刚 性 1996 年 另 一 个 美 国 学 者 杜 赞 奇 提 出 国 家 政 权 的 内 卷 化 的 概 念 国 家 政 权 的 内 卷 化, 意 味 着 国 家 机 构 不 是 靠 提 高 现 有 的 组 织 机 构 的 效 能 来 推 动 社 会 发 展, 而 是 靠 扩 大 非 正 式 机 构, 把 它 们 内 卷 于 正 式 组 织 之 中 来 行 使 权 力 25 上 世 纪 九 十 年 代 末 黄 宗 智 教 授 对 此 概 念 在 其 长 江 三 角 洲 小 农 家 庭 与 乡 村 发 展 一 书 进 行 了 引 介, 把 内 卷 化 这 一 概 念 用 于 中 国 经 济 发 展 与 社 会 变 迁 研 究, 他 把 通 过 在 有 限 的 土 地 上 投 入 大 量 的 劳 动 力 来 获 得 总 产 量 增 长 的 方 式, 即 边 际 效 益 递 减 的 方 式, 称 为 没 有 发 展 的 增 长 即 内 卷 化 26 而 在 我 国 地 方 政 府 改 革 中, 常 见 的 是 对 大 的 原 则 不 进 行 调 整 ( 如 政 府 架 构 体 制 问 题 ), 而 只 是 小 的 修 修 补 补, 就 很 容 易 陷 入 一 个 结 果 : 整 个 制 度 体 系 在 一 个 层 面 上 无 休 止 地 内 旋 内 缠 内 耗 和 自 我 复 制, 这 是 我 们 在 渐 进 式 改 革 中 最 容 易 犯 的 毛 病 地 方 政 府 改 革 准 内 卷 化 意 味 着 一 方 面 我 们 地 方 政 府 管 理 模 式 的 不 确 定 性 ( 特 别 是 地 方 基 层 单 位 的 非 科 层 制, 非 制 度 化, 正 式 性 不 足, 相 对 封 闭, 自 身 服 务 完 善, 按 人 意 设 置 等 特 征 ), 另 外 社 会 变 迁 突 变 式 的 发 展 与 渐 进 式 的 增 长 界 限 模 糊, 没 有 标 准 这 种 改 革 准 内 卷 化 似 乎 可 以 解 释 和 抽 象 我 国 政 府 改 革 周 期 性 反 复 的 困 境 虽 然 林 德 布 洛 姆 强 调 政 府 机 构 作 为 行 使 公 共 权 力 以 服 务 社 会 和 公 民 的 执 行 机 关, 由 于 其 服 务 对 象 与 社 会 在 不 断 发 展, 对 于 政 府 的 许 多 部 门 和 分 支 来 讲, 不 存 在 合 理 的 构 造, 行 政 改 革 是 永 无 止 境 的 27 这 种 地 方 政 府 改 革 准 内 卷 化 所 带 来 的 不 良 效 应 若 从 政 府 机 构 改 革 自 身 的 相 关 性 上 讲, 由 于 中 央 机 构 改 革 总 是 处 于 政 府 自 己 唱 独 角 戏 的 状 态, 地 方 政 府 改 革 处 于 模 仿 秀 的 抄 袭 阶 段, 改 革 的 柔 性 处 理 与 硬 性 规 定 无 原 则 的 交 错, 如 此 一 来 效 益 的 转 化 得 不 到 保 障, 原 有 的 改 革 目 标 得 不 到 应 有 的 实 现, 使 改 革 努 力 付 诸 东 流 而 徒 然 劳 心 费 神, 也 易 使 人 们 对 于 政 府 机 构 的 改 革 丧 失 信 心 九 简 短 结 语 面 对 全 球 金 融 危 机 的 现 实, 提 升 政 府 行 政 质 量, 规 范 政 府 行 为 亦 是 克 服 经 济 危 机 的 题 中 之 义, 地 方 政 府 作 为 政 策 的 执 行 者, 其 改 革 的 成 功 与 否 亦 关 乎 24 Geertz,Clifford 1963,Agricultural Involution:The Process of Ecological Change in Indonesia.Berkeley and Los Angeles:University of California Press.pp 杜 赞 奇 (Prasenjit Duara): 文 化 权 力 与 国 家 : 年 的 华 北 农 村, 第 68 页, 江 苏 人 民 出 版 社, 1994 版 26 黄 宗 智 : 华 北 的 小 农 经 济 与 社 会 变 迁, 第 6 页, 中 华 书 局, [ 美 ] 林 德 布 洛 姆 : 政 治 与 市 场, 第 35 页, 上 海 人 民 出 版 社,1995 年 版 11

12 经 济 刺 激 计 划 的 有 效 实 施 应 把 金 融 危 机 变 成 政 府 改 革 的 契 机, 切 实 促 进 政 府 的 成 功 转 型, 提 升 地 方 政 府 的 问 题 意 识 与 规 范 意 识 改 革 目 的 是 为 了 增 强 政 府 能 力, 改 革 成 果 的 转 化 是 改 革 过 程 的 重 要 一 环 效 益 的 体 现 是 看 改 革 后 地 方 政 府 机 构 职 能 的 设 置 是 否 达 到 需 求 与 供 给 的 平 衡 现 代 地 方 发 展 的 竞 争 实 质 就 是 地 方 政 府 的 竞 争 政 府 能 力 的 跨 越 式 进 步 和 提 供 一 流 的 区 域 服 务 既 能 进 一 步 提 升 政 府 在 民 众 心 中 的 信 任 度, 也 能 增 加 合 法 性 来 源, 向 善 治 意 义 上 的 政 府 靠 拢 当 然, 除 以 上 八 个 方 面 以 外, 新 一 轮 地 方 政 府 机 构 改 革 还 有 许 多 值 得 关 注 的 问 题, 比 如 地 方 政 府 机 构 改 革 方 案 如 何 积 极 应 对 民 意 的 反 馈 ; 如 何 在 地 方 改 革 人 员 分 流 方 面 探 索 新 路 径 挖 掘 新 思 路 ; 地 方 机 构 党 政 权 力 的 对 接 和 整 合 等 但 从 实 际 调 研 和 目 前 研 究 现 状 来 看 这 八 个 方 面 应 该 算 是 不 得 不 提 出, 不 得 不 深 入 探 讨 的 紧 迫 问 题 正 确 的 理 论 指 导 地 方 政 府 机 构 改 革, 改 革 才 可 能 成 功 世 界 上 任 何 重 大 改 革, 都 必 须 思 想 率 先 理 论 率 先 对 这 上 述 这 些 基 础 理 论 的 学 术 追 思 也 是 我 们 祈 盼 改 革 成 功 的 初 衷 作 者 信 息 中 国 地 方 政 府 大 部 制 改 革 析 论 Analysis of the New Round Local Government Reform 作 者 : 臧 雷 振, 江 苏 行 政 学 院 法 政 教 研 部 ( 南 京 市,210004) 作 者 简 介 : 臧 雷 振, 男, 江 苏 宿 迁 人, 江 苏 行 政 学 院 法 政 教 研 部 教 师 ; 研 究 方 向 : 科 学 执 政 与 公 共 政 策, 中 国 政 府 与 政 治 近 年 来 在 中 央 党 校 学 报 马 克 思 主 义 与 现 实 等 发 表 论 文 十 余 篇, 多 篇 被 人 大 复 印 资 料, 光 明 日 报 转 载 联 系 方 式 : , tony-100@126.com 12

13 地 址 : 江 苏 南 京 建 邺 路 168 号 1422 江 苏 行 政 学 院 法 政 教 研 部 邮 编 :

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