声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的

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2 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 1

3 重 大 事 项 提 示 公 司 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 下 列 重 大 事 项 : ( 一 ) 公 司 实 际 控 制 人 不 当 控 制 风 险 截 至 本 签 署 日, 实 际 控 制 人 李 恒 勇 和 李 大 伟 合 计 持 有 公 司 73.97% 的 股 份, 李 恒 勇 担 任 公 司 董 事 长, 李 大 伟 担 任 公 司 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 虽 然 公 司 已 经 依 据 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求, 建 立 健 全 了 法 人 治 理 结 构, 制 定 了 三 会 议 事 规 则 等 各 项 制 度, 但 公 司 实 际 控 制 人 可 能 会 通 过 其 拥 有 的 控 制 权, 对 公 司 发 展 战 略 生 产 经 营 决 策 人 事 安 排 关 联 交 易 和 利 润 分 配 等 重 大 事 宜 施 加 重 大 影 响, 从 而 损 害 其 他 中 小 股 东 的 利 益 公 司 面 临 实 际 控 制 人 不 当 控 制 的 风 险 ( 二 ) 原 材 料 价 格 波 动 风 险 公 司 主 营 业 务 为 中 药 饮 片 的 生 产 与 销 售, 中 药 饮 片 的 主 要 原 材 料 是 中 药 材, 中 药 材 的 价 格 一 方 面 会 受 当 年 地 区 性 气 候 变 化 自 然 灾 害 和 资 源 储 备 等 客 观 因 素 影 响, 另 一 方 面 也 受 产 业 政 策 重 大 卫 生 事 件 等 社 会 因 素 影 响 公 司 虽 然 通 过 建 立 GAP 种 植 基 地 与 供 应 商 保 持 稳 定 的 合 作 关 系 等 措 施 一 定 程 度 上 降 低 了 原 材 料 价 格 波 动 对 公 司 利 润 带 来 的 影 响, 但 仍 不 能 消 除 原 材 料 价 格 大 幅 上 涨 带 来 的 利 润 下 滑 风 险 ( 三 ) 应 收 账 款 余 额 较 大 的 风 险 截 至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2015 年 8 月 31 日, 公 司 应 收 账 款 分 别 为 58,754, 元 69,980, 元 和 55,565, 元, 占 当 期 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 47.14% 39.28% 和 53.25%, 应 收 账 款 规 模 较 大 由 于 公 司 客 户 主 要 为 中 药 制 药 企 业 医 院 中 药 材 贸 易 公 司 等 机 构, 会 有 一 定 的 付 款 账 期, 因 此 公 司 应 收 账 款 余 额 较 大 公 司 客 户 大 都 是 长 期 合 作 的 优 质 客 户, 所 以 应 收 账 款 坏 账 风 险 较 小, 公 司 通 过 对 应 收 账 款 进 行 动 态 跟 踪 分 析, 加 强 销 售 人 员 回 款 管 理, 增 强 了 应 收 账 款 催 收 力 度 但 是, 未 来 随 着 公 司 规 模 的 进 一 步 增 大, 应 收 账 款 余 额 仍 然 可 能 处 于 较 高 水 平, 如 果 发 生 坏 账, 将 对 公 司 盈 利 能 力 带 来 一 定 的 影 响 ( 四 ) 政 策 变 化 风 险 2

4 1 行 业 政 策 变 动 风 险 最 近 几 年, 随 着 国 家 促 进 中 医 药 发 展 的 战 略 及 相 关 扶 持 政 策 相 继 出 台 和 实 施, 有 效 的 推 动 了 包 括 中 药 饮 片 在 内 的 中 药 行 业 的 快 速 发 展 由 于 国 家 新 的 医 疗 体 制 改 革 逐 步 深 化, 新 的 医 药 政 策 将 陆 续 推 出, 包 括 完 善 基 本 药 物 制 度 新 版 药 品 GSP GMP 的 实 施 以 及 药 品 管 理 法 等 法 律 制 度 的 修 改 完 善 和 实 施, 将 加 速 推 进 我 国 医 药 行 业 的 规 范 化 和 标 准 化, 将 对 整 个 中 药 饮 片 行 业 竞 争 态 势 带 来 新 的 变 化, 从 而 可 能 在 一 定 期 限 内 对 公 司 生 产 经 营 带 来 一 定 的 影 响 2 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 实 施 条 例 第 八 十 六 条 的 相 关 规 定, 对 属 于 农 产 品 初 加 工 所 得 符 合 企 业 所 得 税 减 免 税 优 惠 条 件 根 据 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 发 布 享 受 企 业 所 得 税 优 惠 政 策 的 农 产 品 初 加 工 范 围 ( 试 行 ) 的 通 知 第 七 条 规 定 : 享 受 企 业 所 得 税 优 惠 政 策 的 农 产 品 初 加 工 范 围 包 含 药 用 植 物 初 加 工, 即 通 过 对 各 种 药 用 植 物 的 根 茎 皮 叶 花 果 实 种 子 等, 进 行 挑 选 整 理 捆 扎 清 洗 凉 晒 切 碎 蒸 煮 炒 制 等 简 单 加 工 处 理, 制 成 的 片 丝 块 段 等 中 药 材 公 司 主 要 从 事 的 中 药 饮 片 产 品 属 于 农 产 品 初 加 工 相 关 业 务, 享 受 所 得 税 0% 的 税 率 政 策 若 上 述 税 收 优 惠 政 策 发 生 变 化, 或 者 公 司 未 来 不 再 享 受 所 得 税 税 收 优 惠 政 策, 将 给 公 司 盈 利 能 力 带 来 一 定 影 响 3

5 目 录 声 明... 1 重 大 事 项 提 示... 2 目 录... 4 释 义... 6 第 一 节 基 本 情 况... 9 一 公 司 基 本 情 况... 9 二 股 票 挂 牌 情 况 三 公 司 股 权 结 构 四 公 司 股 本 的 形 成 及 其 变 化 和 重 大 资 产 重 组 情 况 五 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 六 最 近 两 年 一 期 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 七 相 关 机 构 的 情 况 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 二 公 司 主 要 的 经 营 模 式 三 业 务 关 键 资 源 要 素 四 销 售 及 采 购 情 况 五 公 司 商 业 模 式 六 公 司 所 处 行 业 概 况 市 场 规 模 及 行 业 基 本 风 险 特 征 第 三 节 公 司 治 理 一 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 董 事 会 对 现 有 公 司 治 理 机 制 的 讨 论 与 评 估 三 公 司 及 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 存 在 的 违 法 违 规 及 受 处 罚 情 况 四 独 立 运 营 情 况 五 同 业 竞 争 情 况 六 公 司 报 告 期 内 资 金 占 用 对 外 担 保 等 情 况 七 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 基 本 情 况

6 八 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 两 年 内 的 变 动 情 况 和 原 因 第 四 节 公 司 财 务 一 最 近 两 年 一 期 经 审 计 的 财 务 报 表 二 报 告 期 内 的 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 及 其 变 更 情 况 和 影 响 三 报 告 期 内 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 重 大 变 化 及 说 明 四 报 告 期 利 润 形 成 的 有 关 情 况 五 财 务 状 况 分 析 六 关 联 交 易 七 重 要 事 项 八 报 告 期 内 资 产 评 估 情 况 九 股 利 分 配 政 策 和 最 近 两 年 分 配 及 实 施 情 况 十 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 其 他 企 业 基 本 情 况 十 一 风 险 因 素 十 二 公 司 发 展 规 划 第 五 节 有 关 声 明 一 公 司 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 声 明 二 主 办 券 商 声 明 三 申 请 挂 牌 公 司 律 师 声 明 四 审 计 机 构 声 明 五 资 产 评 估 机 构 声 明 第 六 节 附 件 一 主 办 券 商 推 荐 报 告 二 财 务 报 表 及 审 计 报 告 三 法 律 意 见 书 四 公 司 章 程 五 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 同 意 挂 牌 的 审 查 意 见 六 其 他 与 公 开 转 让 有 关 的 重 要 文 件

7 释 义 本 说 明 书 中, 除 非 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 一 基 本 名 词 释 义 公 司 本 公 司 股 份 公 司 亿 源 药 业 指 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 亿 源 饮 片 有 限 公 司 指 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 股 东 会 指 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 股 东 会 股 东 大 会 指 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 监 事 会 三 会 指 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 公 司 章 程 指 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 章 程 说 明 书 本 说 明 书 指 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 报 告 期 指 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1-8 月 亿 源 生 物 指 安 徽 亿 源 生 物 工 程 有 限 公 司 鸿 海 生 物 指 安 徽 鸿 海 生 物 技 术 有 限 公 司 永 真 堂 指 安 徽 永 真 堂 生 物 技 术 有 限 公 司 康 美 药 业 指 康 美 药 业 股 份 有 限 公 司 浙 皖 中 药 指 安 徽 亳 州 浙 皖 中 药 饮 片 股 份 有 限 公 司 春 盛 中 药 指 成 都 市 江 堰 春 盛 中 药 饮 片 股 份 有 限 公 司 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 挂 牌 指 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 公 司 申 请 其 股 份 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 进 行 股 份 报 价 转 让 行 为 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 6

8 亳 州 市 工 商 局 指 亳 州 市 工 商 行 政 管 理 局 国 家 药 监 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 总 局 国 家 卫 计 委 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 卫 生 和 计 划 生 育 委 员 会 国 家 工 信 部 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 工 业 和 信 息 化 部 中 医 药 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 中 医 药 管 理 局 卫 生 部 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 卫 生 部 总 后 勤 卫 生 部 指 中 国 人 民 解 放 军 总 后 勤 部 卫 生 部 国 务 院 指 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 国 家 发 改 委 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 指 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 君 致 律 师 事 务 所 指 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 主 办 券 商 财 达 证 券 指 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 知 识 产 权 局 指 中 华 人 民 共 和 国 国 家 知 识 产 权 局 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 USD 指 美 金 美 元 7

9 二 专 业 名 词 释 义 GMP GAP GSP 中 药 材 原 材 料 中 药 饮 片 指 指 指 指 指 Good Manufacture Practice 的 缩 写, 直 译 为 药 品 生 产 质 量 管 理 规 范, 是 对 企 业 生 产 过 程 的 合 理 性 生 产 设 备 的 适 用 性 和 生 产 操 作 的 精 确 性 规 范 性 提 出 强 制 性 要 求 Good Agricultural Practice 的 缩 写, 直 译 为 良 好 的 农 业 规 范 ( 因 为 中 药 材 栽 培 或 饲 养 主 要 属 于 农 业 范 畴 ), 在 中 药 行 业 译 为 中 药 材 生 产 质 量 管 理 规 范 实 施 中 药 材 GAP 的 目 的 是 规 范 中 药 材 生 产 全 过 程, 从 源 头 上 控 制 中 药 饮 片, 中 成 药 及 保 健 药 品, 保 健 食 品 的 质 量, 并 和 国 际 接 轨, 以 达 到 药 材 真 实 优 质 稳 定 可 控 的 目 的 Good Supply Practice 缩 写, 在 中 国 称 为 药 品 经 营 质 量 管 理 规 范 它 是 指 在 药 品 流 通 过 程 中, 针 对 计 划 采 购 购 进 验 收 储 存 销 售 及 售 后 服 务 等 环 节 而 制 定 的 保 证 药 品 符 合 质 量 标 准 的 一 项 管 理 制 度 其 核 心 是 通 过 严 格 的 管 理 制 度 来 约 束 企 业 的 行 为, 对 药 品 经 营 全 过 程 进 行 质 量 控 制, 保 证 向 用 户 提 供 优 质 的 药 品 药 用 植 物 动 物 与 矿 物 的 药 用 部 位 采 收 后 经 产 地 初 加 工 形 成 的 原 药 材 药 材 经 过 炮 制 后 可 直 接 用 于 中 医 临 床 或 制 剂 生 产 使 用 的 处 方 药 品 普 通 饮 片 指 除 口 服 饮 片 之 外 的 其 他 中 药 饮 片 毒 性 饮 片 指 国 家 中 医 药 管 理 局 公 布 的 28 种 毒 性 中 药 材, 经 过 炮 制 而 成 的 中 药 饮 片 产 品, 常 用 品 种 主 要 包 括 半 夏 附 子 雄 黄 川 乌 草 乌 等 8

10 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 公 司 中 文 名 称 : 公 司 英 文 名 称 : 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 AHHUI YIYUAN PHARMACEUTICAL CO.,LTD 统 一 社 会 信 用 代 码 : G 法 定 代 表 人 : 李 恒 勇 有 限 公 司 成 立 日 期 :2011 年 3 月 7 日 股 份 公 司 设 立 日 期 :2015 年 10 月 19 日 注 册 资 本 : 住 所 : 4,200 万 元 安 徽 省 亳 州 市 华 佗 镇 105 国 道 西 侧 88 号 电 话 : 传 真 : 邮 编 : 电 子 邮 箱 : 董 事 会 秘 书 : ahyy586@163.com 李 大 伟 信 息 披 露 负 责 人 : 李 大 伟 所 属 行 业 : 医 药 制 造 业 C27 ( 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ) ) 中 药 饮 片 加 工 业 C2730 ( 国 民 经 济 行 业 分 类 GB/T ) 中 药 饮 片 加 工 C2730 ( 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引 ) 中 药

11 ( 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引 ) 经 营 范 围 : 中 药 饮 片 ( 含 毒 性 饮 片 净 制 切 制 蒸 制 炒 制 炙 制 煅 制 ); 农 副 产 品 收 购, 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ), 中 药 材 ( 系 未 经 炮 制 及 药 品 标 准 或 炮 制 规 范 允 许 初 加 工 的 中 药 材 ) 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 主 营 业 务 : 中 药 饮 片 的 生 产 和 销 售 二 股 票 挂 牌 情 况 ( 一 ) 股 票 挂 牌 基 本 情 况 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 亿 源 药 业 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 每 股 面 值 :1 元 股 票 总 量 :42,000,000 股 挂 牌 日 期 : 年 月 日 股 份 转 让 方 式 : 协 议 转 让 ( 二 ) 股 东 所 持 股 票 的 限 售 安 排 及 股 东 对 所 持 股 票 自 愿 锁 定 的 承 诺 根 据 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 本 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 本 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 本 公 司 股 份 作 出 其 他 限 制 性 规 定 10

12 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 2.8 条 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 份 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 公 司 章 程 未 对 股 东 所 持 股 票 做 出 超 出 公 司 法 及 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 的 限 售 规 定 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 成 立 于 2015 年 10 月 19 日, 至 本 公 开 转 让 说 明 书 签 署 之 日, 公 司 发 起 人 持 股 尚 未 满 一 年, 在 股 份 公 司 设 立 满 一 年 之 前 ( 即 2016 年 10 月 19 日 前 ), 发 起 人 股 份 42,000,000 股 均 不 可 转 让 股 东 无 其 他 关 于 股 份 锁 定 期 限 的 承 诺 公 司 现 有 股 东 持 股 情 况 和 本 次 可 进 行 转 让 的 股 份 数 量 如 下 : 公 司 股 东 持 股 情 况 和 本 次 可 转 让 股 份 数 量 表 序 号 股 东 姓 名 任 职 情 况 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 股 东 类 型 本 次 可 转 让 股 份 数 量 ( 股 ) 1 李 恒 勇 董 事 长 20,134, 发 起 人 股 东 0 2 李 大 伟 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 10,932, 发 起 人 股 东 0 3 李 霖 董 事 10,932, 发 起 人 股 东 0 合 计 42,000, 公 司 全 体 股 东 所 持 股 份 无 质 押 或 冻 结 等 转 让 受 限 情 况 三 公 司 股 权 结 构 ( 一 ) 股 权 结 构 图 11

13 ( 二 ) 股 东 基 本 情 况 1 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 情 况 (1) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 李 恒 勇 持 有 公 司 47.94% 的 股 份, 为 公 司 第 一 大 股 东, 李 恒 勇 之 子 李 大 伟 李 恒 勇 之 女 李 霖 分 别 持 有 公 司 26.03% 的 股 份, 报 告 期 内, 李 恒 勇 担 任 公 司 执 行 董 事 李 大 伟 担 任 公 司 总 经 理, 李 霖 不 参 与 公 司 的 经 营 决 策 李 恒 勇 李 大 伟 所 持 股 份 合 计 占 公 司 总 股 本 的 73.97%, 二 人 所 持 有 的 股 份 所 享 有 的 表 决 权 足 以 对 股 东 大 会 董 事 会 及 公 司 的 经 营 管 理 活 动 产 生 重 大 影 响, 能 够 实 际 支 配 公 司 行 为 因 此, 李 恒 勇 和 李 大 伟 为 公 司 共 同 控 股 股 东 实 际 控 制 人 李 恒 勇 先 生,1955 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历, 副 研 究 员 职 称 曾 任 亳 州 中 药 材 公 司 第 四 分 公 司 经 理 安 徽 永 真 堂 药 业 有 限 公 司 总 经 理 安 徽 亿 源 生 物 工 程 有 限 公 司 执 行 董 事 ;2011 年 创 建 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司, 任 公 司 执 行 董 事 目 前, 李 恒 勇 先 生 是 亳 州 市 开 发 区 国 家 税 务 局 监 督 员 ; 亳 州 市 机 关 效 能 建 设 监 督 员 ; 安 徽 省 中 药 材 总 商 会 常 务 副 会 长 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 董 事 长, 任 期 三 年 李 大 伟 先 生,1978 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 专 科 学 历, 安 徽 省 亳 州 市 谯 城 区 人 大 代 表 工 商 联 常 委 1995 年 至 1998 年 在 上 海 警 备 区 服 役 ;1999 年 至 2001 年 就 读 于 合 肥 炮 兵 学 院 ;2001 年 至 2003 年 于 亳 州 市 谯 城 区 赵 桥 乡 土 地 所 任 职 ;2003 年 至 2015 年 8 月, 在 亳 州 市 谯 城 区 赵 桥 乡 马 卢 小 学 任 教 师 2011 年 3 月 至 2011 年 6 月, 兼 任 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 监 事 ; 2011 年 6 月 至 2012 年 11 月, 兼 任 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 ;2012 年 11 月 至 2015 年 9 月, 兼 任 安 徽 亿 源 科 技 有 限 公 司 总 经 理 ;2015 年 9 月, 当 选 为 亿 源 药 业 董 事 总 经 理 董 事 会 秘 书, 任 期 三 年 12

14 (2) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 内 变 化 情 况 最 近 两 年 内, 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 未 发 生 变 化 2 前 十 名 股 东 及 持 有 5% 以 上 股 份 股 东 的 情 况 公 司 股 东 持 股 数 量 持 股 比 例 如 下 表 所 列 : 序 号 股 东 姓 名 股 东 性 质 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 李 恒 勇 发 起 人 股 东 20,134, 李 大 伟 发 起 人 股 东 10,932, 李 霖 发 起 人 股 东 10,932, 合 计 - 42,000, 公 司 系 有 限 公 司 整 体 变 更 设 立, 共 有 三 名 自 然 人 股 东, 股 东 均 具 有 中 国 国 籍, 且 无 境 外 居 留 权 股 东 的 基 本 情 况 如 下 : 李 恒 勇 先 生, 详 见 本 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 三 公 司 股 权 结 构 之 ( 二 ) 股 东 基 本 情 况 李 大 伟 先 生, 详 见 本 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 三 公 司 股 权 结 构 之 ( 二 ) 股 东 基 本 情 况 李 霖 女 士,1985 年 2 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 曾 任 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 会 计 2015 年 9 月 25 日 至 今, 任 公 司 董 事, 任 期 三 年 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 股 东 持 有 的 股 份 不 存 在 质 押 或 其 他 争 议 的 情 形 3 股 东 之 间 的 关 联 关 系 股 东 李 大 伟 为 李 恒 勇 的 儿 子, 股 东 李 霖 为 李 恒 勇 的 女 儿 四 公 司 股 本 的 形 成 及 其 变 化 和 重 大 资 产 重 组 情 况 ( 一 ) 公 司 成 立 以 来 股 本 的 形 成 及 其 变 化 情 况 1 有 限 公 司 的 设 立 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 的 前 身 为 2011 年 3 月 7 日 设 立 的 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司, 由 李 恒 勇 李 大 伟 李 霖 和 张 西 真 4 名 自 然 人 股 东 共 同 出 资 设 立, 注 册 资 本 1,689 万 元 13

15 2010 年 7 月 8 日, 安 徽 省 亳 州 市 工 商 行 政 管 理 局 出 具 ( 皖 工 商 ) 登 记 名 预 核 准 字 [2010] 第 5190 号 企 业 名 称 预 先 核 准 通 知 书, 核 准 公 司 名 称 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 2011 年 1 月 21 日, 有 限 公 司 获 得 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 局 颁 发 的 药 品 生 产 许 可 证 ( 编 号 : 皖 ), 有 效 期 至 2015 年 12 月 31 日, 生 产 范 围 为 中 药 饮 片 ( 含 毒 性 饮 片, 净 制 切 制 蒸 制 炒 制 针 制 煅 制 ) 2011 年 3 月 3 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 公 司 名 称 为 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司, 选 举 李 恒 勇 为 公 司 执 行 董 事 ( 法 定 代 表 人 ), 选 举 李 大 伟 为 公 司 监 事, 聘 任 李 恒 勇 为 公 司 总 经 理, 并 通 过 了 公 司 章 程 2011 年 3 月 4 日, 亳 州 君 信 会 计 事 务 所 出 具 亳 君 会 验 字 (2011) 第 090 号 验 资 报 告, 验 证 有 限 公 司 已 收 到 各 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 万 元, 其 中, 李 恒 勇 实 缴 万 元, 李 大 伟 实 缴 80 万 元, 李 霖 实 缴 80 万 元, 张 西 真 实 缴 80 万 元, 均 为 货 币 出 资 2011 年 3 月 7 日, 有 限 公 司 获 得 亳 州 市 工 商 局 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 公 司 名 称 为 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 ; 住 所 为 亳 州 市 华 佗 镇 105 国 道 西 侧 88 号 ; 法 定 代 表 人 李 恒 勇 ; 注 册 资 本 为 人 民 币 1,689 万 元, 出 资 类 型 为 认 缴 制 ; 企 业 类 型 为 有 限 责 任 公 司 ; 经 营 范 围 为 : 许 可 经 营 项 目 : 中 药 饮 片 ( 包 括 毒 性 饮 片 净 制 切 制 蒸 制 炒 制 灸 制 煅 制 ) ( 凭 许 可 证 在 有 效 经 营 期 限 内 经 营 ) 一 般 经 营 项 目 : 农 副 产 品 收 购 营 业 期 限 为 2011 年 03 月 07 日 至 2061 年 03 月 06 日 有 限 公 司 设 立 时 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 认 缴 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 李 恒 勇 货 币 李 大 伟 货 币 李 霖 货 币 张 西 真 货 币 合 计 1, 年 6 月 15 日, 李 恒 勇 以 货 币 出 资 270 万 元, 李 大 伟 李 霖 张 西 真 各 以 货 币 出 资 100 万 元, 并 由 亳 州 君 信 会 计 师 事 务 所 出 具 亳 君 会 验 字 (2011) 第 14

16 396 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2011 年 6 月 15 日, 有 限 公 司 已 收 到 各 股 东 缴 纳 的 实 收 资 本 合 计 人 民 币 570 万 元 人 民 币, 有 限 公 司 累 计 实 收 资 本 为 人 民 币 万 元 2011 年 8 月 16 日, 李 恒 勇 以 货 币 出 资 万 元, 李 霖 以 货 币 出 资 220 万 元, 张 西 真 以 货 币 出 资 200 万 元, 并 由 亳 州 君 信 会 计 师 事 务 所 出 具 亳 君 会 验 字 (2011) 第 559 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2011 年 8 月 16 日, 有 限 公 司 已 收 到 各 股 东 缴 纳 的 实 收 资 本 合 计 人 民 币 万 元 人 民 币, 有 限 公 司 累 计 实 收 资 本 为 人 民 币 1,449 万 元 2011 年 9 月 7 日, 李 大 伟 以 货 币 出 资 220 万 元, 张 西 真 以 货 币 出 资 20 万 元, 并 由 亳 州 君 信 会 计 师 事 务 所 出 具 亳 君 会 验 字 (2011) 第 622 号 验 资 报 告, 验 证 截 至 2011 年 9 月 7 日, 有 限 公 司 已 收 到 各 股 东 缴 纳 的 实 收 资 本 合 计 人 民 币 240 万 元 人 民 币, 有 限 公 司 累 计 实 收 资 本 为 人 民 币 1,689 万 元 变 更 完 成 后, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 认 缴 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 李 恒 勇 货 币 李 大 伟 货 币 李 霖 货 币 张 西 真 货 币 合 计 1, , 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 2012 年 7 月 11 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 股 东 张 西 真 将 所 持 有 的 23.68% 的 股 权 转 让 给 李 恒 勇, 同 时 修 改 了 公 司 章 程 2012 年 7 月 12 日, 李 恒 勇 和 张 西 真 签 署 了 股 权 转 让 协 议, 同 日, 有 限 公 司 办 理 了 工 商 变 更 登 记 本 次 股 权 转 让 完 成 后, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 认 缴 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 李 恒 勇 货 币 李 大 伟 货 币 李 霖 货 币 15

17 合 计 1, , 有 限 公 司 第 一 次 增 资 2012 年 11 月 8 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 公 司 注 册 资 本 由 1,689 万 元 增 加 到 2,689 万 元, 新 增 的 1,000 万 元 注 册 资 本 由 李 恒 勇 认 缴 400 万 元, 李 大 伟 李 霖 各 认 缴 300 万 元, 同 时 修 改 了 公 司 章 程 2012 年 11 月 8 日, 亳 州 君 信 会 计 师 事 务 所 出 具 亳 君 会 验 字 (2012) 第 827 号 验 资 报 告, 验 证 有 限 公 司 已 收 到 李 恒 勇 李 大 伟 李 霖 认 缴 的 新 增 注 册 资 本 1,000 万 元, 均 为 货 币 出 资 2012 年 11 月 12 日, 有 限 公 司 办 理 了 工 商 变 更 登 记, 取 得 了 企 业 法 人 营 业 执 照 本 次 增 资 完 成 后, 有 限 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 姓 名 认 缴 出 资 额 ( 万 元 ) 实 际 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 李 恒 勇 1, , 货 币 李 大 伟 货 币 李 霖 货 币 合 计 2, , 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 2015 年 9 月 10 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 决 议 :(1) 变 更 公 司 类 型, 企 业 类 型 为 股 份 有 限 公 司 ( 未 上 市, 自 然 人 投 资 或 控 股 ); 股 份 有 限 公 司 的 名 称 经 亳 州 市 工 商 局 核 定 为 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司, 具 体 名 称 以 工 商 登 记 为 准 ; (2) 聘 请 中 审 华 寅 五 洲 会 计 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 的 审 计 机 构 ;(3) 公 司 以 截 至 2015 年 8 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 42,714, 元 为 基 础, 按 照 1: 的 比 例 折 合 成 股 份 有 限 公 司 的 总 股 本 有 限 公 司 的 股 东 作 为 整 体 变 更 后 股 份 有 限 公 司 的 发 起 人 公 司 各 发 起 人 在 股 份 有 限 公 司 中 持 股 比 例 与 其 在 有 限 公 司 持 股 比 例 一 致 2015 年 9 月 10 日, 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 CHW 证 审 字 [2015]0250 号 审 计 报 告, 对 有 限 公 司 截 至 2015 年 8 月 31 日 的 财 务 报 表 进 行 了 审 计, 审 定 截 至 审 计 基 准 日, 有 限 公 司 的 净 资 产 为 42,714, 元 2015 年 9 月 20 日, 中 瑞 国 际 资 产 评 估 ( 北 京 ) 公 司 出 具 中 瑞 评 报 字 (2015) 16

18 第 号 资 产 评 估 报 告, 对 公 司 截 至 2015 年 8 月 31 日 的 净 资 产 进 行 了 评 估 截 至 评 估 基 准 日, 有 限 公 司 净 资 产 评 估 值 为 4, 万 元 2015 年 9 月 10 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 签 署 了 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 有 限 公 司 整 体 变 更 股 份 公 司 发 起 人 协 议 书 2015 年 9 月 25 日, 亿 源 药 业 召 开 股 份 公 司 创 立 大 会 暨 第 一 次 股 东 大 会, 全 体 股 东 或 股 东 代 表 出 席 了 会 议, 会 议 以 记 名 投 票 的 方 式 审 议 通 过 了 关 于 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 筹 办 情 况 的 议 案 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司 章 程 等 相 关 议 案 全 体 股 东 一 致 同 意 以 有 限 公 司 在 审 计 基 准 日 (2015 年 8 月 31 日 ) 经 审 计 的 净 资 产 42,714, 元 为 基 础, 按 照 1: 的 比 例 折 合 成 股 份 公 司 总 股 本 42,000, 股, 每 股 面 值 人 民 币 1 元, 剩 余 714, 元 净 资 产 计 入 股 份 公 司 的 资 本 公 积 ; 同 时 选 举 产 生 了 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 和 监 事 会 2015 年 9 月 30 日, 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 CHW 证 验 字 [2015]0060 号 验 资 报 告, 验 证 公 司 已 收 到 全 体 股 东 投 入 的 净 资 产 折 合 注 册 资 本 4,200 万 元 整 2015 年 10 月 19 日, 安 徽 省 亳 州 市 工 商 局 核 发 了 统 一 社 会 信 用 代 码 为 G 的 营 业 执 照, 公 司 名 称 变 更 为 安 徽 亿 源 药 业 股 份 有 限 公 司, 企 业 类 型 为 股 份 有 限 公 司 ( 非 上 市, 自 然 人 投 资 或 控 股 ), 注 册 资 本 为 人 民 币 4,200 万 元, 法 定 代 表 人 为 李 恒 勇, 住 所 为 安 徽 省 亳 州 市 华 佗 镇 105 国 道 西 侧 88 号, 营 业 期 限 为 2011 年 03 月 07 日 至 2061 年 03 月 06 日, 经 营 范 围 为 : 中 药 饮 片 ( 含 毒 性 饮 片 净 制 切 制 蒸 制 炒 制 炙 制 煅 制 ); 农 副 产 品 收 购, 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ), 中 药 材 ( 系 未 经 炮 制 及 药 品 标 准 或 炮 制 规 范 允 许 初 加 工 的 中 药 材 ) 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 本 次 整 体 变 更 后, 股 份 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 姓 名 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 李 恒 勇 20,134, 李 大 伟 10,932, 李 霖 10,932, 合 计 42,000, ( 二 ) 重 大 资 产 重 组 17

19 公 司 自 成 立 以 来, 未 发 生 过 重 大 资 产 重 组 五 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 ( 一 ) 公 司 董 事 公 司 董 事 会 共 有 5 名 董 事, 基 本 信 息 如 下 : 李 恒 勇 先 生, 董 事 长, 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 三 公 司 股 权 结 构 之 ( 二 ) 主 要 股 东 情 况 李 大 伟 先 生, 董 事, 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 三 公 司 股 权 结 构 之 ( 二 ) 主 要 股 东 情 况 李 霖 女 士, 董 事, 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 三 公 司 股 权 结 构 之 ( 二 ) 主 要 股 东 情 况 孔 祥 乐 先 生, 董 事,1990 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 曾 任 广 州 市 奥 尔 丹 贸 易 有 限 公 司 业 务 经 理 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 董 事, 任 期 三 年 徐 保 东 先 生, 董 事,1986 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 高 中 学 历 曾 任 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 行 政 部 职 员 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 董 事, 任 期 三 年 ( 二 ) 公 司 监 事 公 司 现 有 3 名 监 事, 基 本 情 况 如 下 : 何 利 影 女 士, 监 事 会 主 席,1987 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 曾 任 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 行 政 部 职 员 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 监 事 会 主 席 职 工 监 事, 任 期 三 年 李 成 文 先 生, 监 事,1981 年 6 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 专 学 历 曾 任 安 徽 九 方 制 药 有 限 公 司 生 产 部 职 员 安 徽 海 鑫 药 业 有 限 公 司 生 产 车 间 主 任 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 生 产 负 责 人 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 监 事, 任 期 三 年 李 玉 林 先 生, 监 事,1981 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 曾 任 浙 江 慈 溪 凯 锋 电 器 有 限 公 司 外 观 设 计 员 上 海 富 乐 梦 文 化 用 品 有 限 公 司 产 品 设 计 员 亳 州 市 远 光 中 药 饮 片 厂 产 品 策 划 部 长 和 业 务 部 经 理 安 徽 亿 源 18

20 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 销 售 部 经 理 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 监 事, 任 期 三 年 ( 三 ) 公 司 高 级 管 理 人 员 公 司 现 有 4 名 高 级 管 理 人 员 李 大 伟 先 生, 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书, 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 三 公 司 股 权 结 构 之 ( 二 ) 主 要 股 东 情 况 郭 芳 女 士, 副 总 经 理,1969 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 曾 任 亳 州 市 百 货 大 楼 财 务 安 徽 方 敏 医 药 有 限 公 司 行 政 部 经 理 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 行 政 副 总 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 副 总 经 理, 任 期 三 年 严 有 宝 先 生, 副 总 经 理,1963 年 5 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 专 学 历 曾 任 铜 陵 县 人 民 医 院 药 剂 科 医 生 合 肥 春 风 中 药 厂 副 厂 长 上 海 悦 胜 芜 湖 药 业 有 限 公 司 常 务 副 总 亳 州 松 山 堂 饮 片 有 限 公 司 常 务 副 总 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 运 营 副 总 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 副 总 经 理, 任 期 三 年 甘 永 固 先 生, 财 务 总 监,1965 年 12 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 曾 任 安 徽 省 蚌 埠 市 棉 麻 公 司 计 财 科 科 长 安 徽 珠 城 会 计 师 事 务 所 审 计 部 项 目 主 任 蚌 埠 市 天 元 汽 车 销 售 有 限 公 司 ( 广 州 本 田 4S 店 ) 财 务 负 责 人 副 总 经 理 太 平 财 产 保 险 有 限 公 司 蚌 埠 中 心 支 公 司 综 合 ( 财 务 ) 管 理 部 负 责 人 安 徽 德 翔 人 造 板 有 限 公 司 ( 以 及 安 徽 晶 冠 新 材 料 科 技 有 限 公 司 安 徽 德 翔 林 业 有 限 公 司 ) 财 务 总 监 蚌 埠 市 三 建 建 筑 安 装 工 程 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 财 务 总 监 2015 年 9 月 25 日 至 今 任 公 司 财 务 总 监, 任 期 三 年 六 最 近 两 年 一 期 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 简 表 项 目 2015 年 8 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 资 产 总 计 ( 元 ) 82,094, ,787, ,107, 负 债 总 计 ( 元 ) 39,379, ,732, ,785, 股 东 权 益 合 计 ( 元 ) 42,714, ,054, ,322, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 权 42,714, ,054, ,322,

21 益 合 计 ( 元 ) 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 (%) 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 项 目 2015 年 1-8 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 104,337, ,114, ,619, 净 利 润 7,660, ,731, ,993, 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 扣 除 非 经 常 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 7,660, ,731, ,993, ,263, ,260, ,937, ,263, ,260, ,937, 毛 利 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 损 益 后 的 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 净 额 ( 元 / 股 ) -489, ,525, ,127, 注 1: 资 产 负 债 率 = 总 负 债 / 总 资 产 ; 注 2: 流 动 比 率 = 流 动 资 产 / 流 动 负 债 ; 注 3: 速 动 比 率 =( 流 动 资 产 - 存 货 净 额 )/ 流 动 负 债 ; 注 4: 毛 利 率 =( 营 业 收 入 - 营 业 成 本 )/ 营 业 收 入 ; 注 5: 净 资 产 收 益 率 = 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 报 告 期 内 归 属 于 母 公 司 股 东 的 加 权 平 均 所 有 者 权 益 100%, 计 算 方 式 符 合 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 ; 20

22 注 6: 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 =( 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 - 非 经 常 性 净 损 益 ) 报 告 期 内 归 属 于 母 公 司 股 东 的 加 权 平 均 所 有 者 权 益 100%, 计 算 方 式 符 合 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 9 号 净 资 产 收 益 率 和 每 股 收 益 的 计 算 及 披 露 ; 注 7: 应 收 账 款 周 转 率 = 主 营 业 务 收 入 / 应 收 账 款 期 初 期 末 平 均 余 额 ; 注 8: 存 货 周 转 率 = 主 营 业 务 成 本 / 存 货 期 初 期 末 平 均 余 额 注 9: 每 股 收 益 的 计 算 方 法 : 基 本 每 股 收 益 =P0 (S0+S1+Si Mi M0 Sj Mj M0-Sk) 稀 释 每 股 收 益 =P1 (S0+S1+Si Mi M0 Sj Mj M0-Sk+ 认 股 权 证 股 份 期 权 可 转 换 债 券 等 增 加 的 普 通 股 加 权 平 均 数 ) 其 中 :P0 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 普 通 股 股 东 的 净 利 润 ;P1 为 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 或 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润, 并 考 虑 稀 释 性 潜 在 普 通 股 对 其 影 响, 按 企 业 会 计 准 则 及 有 关 规 定 进 行 调 整 ;S0 为 期 初 股 份 总 数 ;S1 为 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利 分 配 等 增 加 股 份 数 ;Si 为 报 告 期 因 发 行 新 股 或 债 转 股 等 增 加 股 份 数 ;Sj 为 报 告 期 因 回 购 等 减 少 股 份 数 ;Sk 为 报 告 期 缩 股 数 ;M0 报 告 期 月 份 数 ;Mi 为 增 加 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 ;Mj 为 减 少 股 份 次 月 起 至 报 告 期 期 末 的 累 计 月 数 七 相 关 机 构 的 情 况 ( 一 ) 主 办 券 商 名 称 : 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 翟 建 强 住 所 : 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 35 号 庄 家 金 融 大 厦 25 层 联 系 电 话 : 传 真 : 项 目 小 组 负 责 人 : 张 艺 韬 项 目 小 组 成 员 : 向 阳 魏 林 谢 旭 旭 彭 瑕 瑜 吴 卓 锋 ( 二 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 君 致 律 师 事 务 所 法 定 代 表 人 : 刘 小 英 住 所 : 北 京 市 东 城 区 新 中 街 66 号 富 东 大 厦 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 许 明 君 赵 雪 松 21

23 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 : 方 文 森 住 所 : 天 津 开 发 区 广 场 东 路 20 号 滨 海 金 融 街 E106 室 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : 吴 淳 刘 媛 梅 ( 四 ) 资 产 评 估 事 务 所 名 称 : 中 瑞 国 际 资 产 评 估 ( 北 京 ) 有 限 公 司 执 行 事 务 合 伙 人 : 杨 文 化 住 所 : 北 京 市 西 直 门 北 大 街 32 号 枫 蓝 国 际 中 心 写 字 楼 A 座 1608 号 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 资 产 评 估 师 : 唐 靓 肖 石 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 邮 政 编 码 : 联 系 电 话 : 传 真 : ( 六 ) 证 券 交 易 场 所 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 金 阳 大 厦 联 系 电 话 : 传 真 :

24 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 营 业 务 ( 一 ) 主 营 业 务 概 况 公 司 的 主 营 业 务 为 中 药 饮 片 的 生 产 和 销 售 公 司 自 设 立 以 来 一 直 以 秉 承 精 益 求 精, 用 爱 呵 护 生 命 为 经 营 宗 旨, 将 公 司 定 位 为 以 中 药 饮 片 的 环 保 生 产 高 效 流 通 为 主 体, 以 中 药 材 绿 色 种 植 创 新 科 研 为 两 翼, 形 成 了 集 种 植 生 产 流 通 科 研 四 位 一 体 的 业 务 格 局 公 司 自 设 立 以 来 一 直 专 注 于 中 药 饮 片 的 生 产 和 销 售, 公 司 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-8 月 的 主 营 业 务 收 入 分 别 为 124,619, 元 178,114, 元 和 104,337, 元, 全 部 来 自 于 中 药 饮 片 的 销 售, 公 司 主 营 业 务 明 确 ( 二 ) 主 要 产 品 及 其 用 途 公 司 主 要 产 品 为 中 药 饮 片, 品 种 繁 多, 报 告 期 内 公 司 生 产 销 售 的 中 药 饮 片 分 为 两 类, 包 括 : 普 通 饮 片 毒 性 饮 片 1 普 通 饮 片 根 据 中 华 人 民 共 和 国 药 典 (2010 版 ) 一 部 对 中 药 饮 片 的 定 义, 饮 片 系 指 药 材 经 过 炮 制 后 可 直 接 用 于 中 医 临 床 或 制 剂 生 产 使 用 的 处 方 药 品 普 通 饮 片 是 指 主 要 用 于 除 口 服 饮 片 的 其 他 类 饮 片 据 统 计, 截 至 2015 年 8 月 31 日 止, 公 司 销 量 最 多 的 的 普 通 饮 片 包 括 : 白 芍 白 术 丹 参 焦 山 楂 夏 枯 草 大 青 叶 连 翘 板 蓝 根 等 公 司 的 主 要 产 品 及 用 途 简 介 如 下 : 主 要 产 品 功 效 图 片 白 芍 性 凉 味 苦 酸 微 寒, 具 有 补 血 养 血 平 抑 肝 白 芍 阳 柔 肝 止 痛 敛 阴 止 汗 等 功 效 主 治 : 阴 虚 发 热 月 经 不 调 胸 腹 胁 肋 疼 痛 四 肢 挛 急 泻 痢 腹 痛 自 汗 盗 汗 崩 漏 带 下 等 症 健 脾 益 气 燥 湿 利 水 止 汗 安 胎 用 于 脾 虚 食 少 白 术 腹 胀 泄 泻 痰 饮 眩 悸 水 肿 自 汗 胎 动 不 安 主 治 : 脾 虚 食 少 泄 泻 便 溏 胎 动 不 安 23

25 活 血 祛 瘀 通 经 止 痛 清 心 除 烦 凉 血 消 痈 主 治 : 丹 参 胸 痹 心 痛 脘 腹 胁 痛 瘕 瘕 积 聚 热 痹 疼 痛 心 烦 不 眠 月 经 不 调 痛 经 经 闭 疮 疡 肿 痛 消 食 健 胃 行 气 散 瘀 用 于 肉 食 积 滞 胃 脘 胀 满 焦 山 楂 泻 痢 腹 痛 瘀 血 经 闭 产 后 瘀 阻 心 腹 刺 痛 疝 气 疼 痛 高 脂 血 症 主 治 : 肉 食 积 滞 泻 痢 不 爽 夏 枯 草 清 热 泻 火 明 目 散 结 消 肿 主 治 : 目 赤 肿 痛 头 痛 等 大 青 叶 清 热 解 毒 凉 血 消 斑 主 治 : 热 毒 发 斑 丹 毒 咽 喉 肿 痛 口 舌 生 疮 疮 痈 肿 毒 等 症 连 翘 清 热 解 毒 散 结 消 肿 主 治 : 温 热 丹 毒 斑 疹 痈 疡 肿 毒 瘰 疬 小 便 淋 闭 板 蓝 根 清 热 解 毒 预 防 感 冒 利 咽 主 治 : 温 毒 发 斑 舌 绛 紫 暗 烂 喉 丹 痧 等 疾 病 2 毒 性 饮 片 毒 性 饮 片 一 般 是 指 国 家 中 医 药 管 理 局 公 布 的 28 种 毒 性 中 药 材, 经 过 炮 制 而 成 的 中 药 饮 片, 公 司 的 主 要 产 品 有 : 清 半 夏 制 川 乌 醋 甘 遂 制 天 南 星 制 草 乌 等 主 要 产 品 功 效 图 片 燥 湿 化 痰 降 逆 止 呕 消 痞 散 结 主 治 : 湿 痰 冷 饮 清 半 夏 呕 吐 反 胃 咳 喘 痰 多 胸 膈 胀 满 痰 厥 头 痛 头 晕 不 眠 外 消 痈 肿 制 川 乌 祛 风 除 湿 温 经 止 痛 主 治 : 风 寒 湿 痹 关 节 冷 痛 寒 疝 作 痛 及 麻 醉 止 痛 24

26 醋 甘 遂 泻 水 逐 饮 主 治 : 水 肿 胀 满 胸 腹 积 水 痰 饮 积 聚 气 逆 喘 咳 二 更 不 利 消 肿 散 结 燥 湿 化 痰 祛 风 止 痉 散 结 消 肿 主 治 : 顽 痰 咳 嗽 制 天 南 星 风 痰 眩 晕 中 风 痰 壅 口 眼 㖞 斜 半 身 不 遂 癫 痫 惊 风 破 伤 风 ; 外 用 治 痈 肿, 蛇 虫 咬 伤 制 草 乌 祛 风 除 湿 温 经 止 痛 主 治 : 于 风 寒 湿 痹 关 节 疼 痛 心 腹 泠 痛 寒 疝 止 痛 二 公 司 主 要 的 经 营 模 式 ( 一 ) 公 司 内 部 组 织 结 构 ( 二 ) 公 司 业 务 流 程 公 司 主 要 通 过 采 购 中 药 材, 经 过 多 种 炮 制 工 艺 加 工, 最 后 制 成 中 药 饮 片 成 品 进 行 销 售 在 实 际 生 产 过 程 中, 公 司 按 照 国 家 相 关 标 准 和 客 户 的 实 际 要 求, 针 对 不 同 的 中 药 材, 选 择 复 杂 的 炮 制 工 艺 或 者 简 单 的 炮 制 流 程 公 司 的 主 要 业 务 流 程 如 下 : 25

27 1 采 购 流 程 公 司 采 取 以 销 定 产 的 方 式 组 织 采 购 生 产, 原 材 料 采 购 过 程 由 多 部 门 合 作 完 成, 主 要 由 采 购 部 门 执 行, 办 公 用 品 等 则 由 行 政 部 负 责 执 行 公 司 原 材 料 采 购 由 销 售 部 根 据 订 单 情 况 制 定 产 品 需 求 计 划, 并 提 交 生 产 部 ; 生 产 部 根 据 所 提 交 的 产 品 需 求 计 划 向 采 购 部 下 达 采 购 明 细 ; 采 购 部 编 制 采 购 单 交 由 总 经 理 审 批 并 根 据 已 通 过 审 批 的 采 购 单 向 供 应 商 采 购 原 材 料 ; 采 购 后 的 原 材 料 进 入 仓 储 部 待 验 区, 同 时 向 质 检 部 提 交 请 验 单 ; 质 检 合 格 的 原 材 料 进 入 仓 储 部 的 合 格 区, 而 不 合 格 的 材 料 要 退 回 给 供 应 商 公 司 具 体 采 购 流 程 如 下 : 2 生 产 流 程 公 司 生 产 按 照 主 要 产 品 分 为 : 普 通 饮 片 毒 性 饮 片 (1) 普 通 饮 片 的 生 产 流 程 如 下 图 所 示 : 26

28 (2) 毒 性 饮 片 是 指 国 家 中 医 药 管 理 局 公 布 的 28 种 毒 性 中 药 材, 经 过 炮 制 而 成 的 中 药 饮 片 生 产 流 程 如 下 图 所 示 : 3 销 售 流 程 公 司 主 要 销 售 产 品 为 各 类 中 药 饮 片 本 公 司 销 售 主 要 通 过 销 售 员 直 接 与 客 户 谈 判 获 取 订 单 的 方 式 首 先, 各 销 售 员 积 极 寻 找 客 户 资 源, 在 对 这 些 客 户 资 源 初 次 筛 选 后, 通 过 电 话 拜 访 向 其 介 绍 公 司 产 品, 确 定 意 向 客 户 然 后, 公 司 向 意 向 27

29 客 户 邮 寄 公 司 产 品 资 料, 并 及 时 跟 踪 回 访, 从 而 确 定 客 户 已 确 定 的 客 户 向 公 司 邮 寄 资 质 后, 公 司 与 其 签 订 销 售 协 议, 再 根 据 协 议 组 织 生 产 产 品 出 库 发 送 给 客 户 后, 公 司 还 会 继 续 提 供 售 后 跟 踪 服 务 销 售 流 程 如 下 图 : 三 业 务 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 公 司 产 品 所 使 用 的 主 要 技 术 截 至 本 签 署 之 日 止, 公 司 已 经 拥 有 一 种 炒 药 锅 一 种 带 启 盖 装 置 的 药 物 提 取 罐 一 种 可 倾 式 中 药 煮 药 锅 一 种 洗 药 机 一 种 药 材 碰 碎 机 一 种 异 形 切 药 机 6 项 实 用 新 型 专 利 和 一 种 优 质 高 产 白 术 栽 培 种 植 方 法 1 项 发 明 专 利, 均 已 获 得 专 利 证 书 另 有 一 种 北 虫 草 工 厂 化 人 工 栽 培 方 法 和 一 种 优 质 高 产 牡 丹 栽 培 方 法 等 2 项 发 明 专 利 已 经 进 入 实 质 性 审 查 阶 段 ; 棒 状 药 材 软 化 韧 度 测 试 装 置 针 刺 法 检 测 未 润 透 中 药 装 置 中 药 循 环 清 洗 槽 中 药 材 沙 炒 箱 快 速 除 沙 装 置 等 10 项 实 用 新 型 专 利 已 经 受 理 1 提 高 白 术 产 出 效 率 的 技 术 优 质 高 产 白 术 栽 植 培 育 种 植 方 法 白 术 属 菊 科, 以 根 茎 入 药, 为 常 用 中 药, 是 亳 州 著 名 道 地 药 材 具 有 健 脾 益 气, 燥 湿 利 水, 止 汗, 安 胎 的 功 效, 具 有 很 高 的 药 用 价 值, 为 常 用 大 宗 药 材, 然 而 在 主 产 区 白 术 存 在 栽 培 混 乱 不 规 范 栽 培 产 量 和 质 量 不 高 的 现 象, 严 重 制 约 白 术 的 发 展 针 对 现 有 技 术 的 不 足, 公 司 结 合 自 身 多 年 的 白 术 种 植 经 验, 经 研 究 发 现 了 一 种 白 术 优 质 高 产 规 范 化 栽 培 技 术, 提 高 白 术 的 质 量 和 产 量 该 项 技 术 于 2010 年 8 月 17 日 取 得 发 明 专 利 这 是 一 种 优 质 高 产 白 术 栽 植 培 育 种 植 的 方 法, 其 包 括 种 子 处 理 苗 床 处 理 28

30 育 苗 和 管 理 栽 培 技 术 采 收 等 步 骤 该 项 发 明 技 术 的 意 义 : 采 用 中 草 药 液 浸 种, 可 以 有 效 期 起 到 杀 菌 抑 菌 的 作 用, 为 种 苗 快 速 生 长 提 供 一 个 良 好 的 环 境, 提 高 种 苗 的 成 活 率, 且 环 保 无 污 染 选 择 土 质 疏 松 光 照 较 好 的 田 地 作 为 苗 床, 严 格 控 制 种 子 处 理 和 育 苗 的 温 度, 将 选 好 的 白 术 栽 浸 入 盛 有 中 草 药 液 中 消 毒, 选 择 土 层 深 厚 排 水 良 好 疏 松 肥 沃 的 砂 质 壤 土 栽 培, 科 学 施 肥 除 草 排 灌 水 防 治 病 虫 害, 有 效 提 高 白 术 的 产 量 与 品 质 本 发 明 方 法 可 以 统 一 优 化 白 术 的 生 产 用 种 质, 通 过 大 面 积 推 广, 可 以 大 幅 度 地 提 高 与 稳 定 白 术 的 品 质, 从 而 起 到 实 现 白 术 规 范 化 种 植, 推 进 我 国 白 术 产 业 的 现 代 化 进 程, 满 足 社 会 用 药 需 求 ; 本 发 明 为 白 术 的 规 范 化 种 植 提 供 了 种 质 支 撑, 有 利 于 提 高 白 术 药 材 的 产 量, 实 现 其 生 产 的 规 模 化 与 产 业 化, 并 打 下 良 好 的 基 础, 推 动 白 术 产 业 的 可 持 续 发 展 2 提 高 炒 药 效 率 和 质 量 的 技 术 一 种 炒 药 锅 炒 药 即 使 把 切 片 烘 干 的 药 材 按 要 求 炒 制, 是 饮 片 炮 制 中 非 常 重 要 的 一 个 工 序, 传 统 的 炒 药 锅 加 热 不 均 匀, 热 量 散 失 快, 不 易 控 制 温 度, 炒 出 的 药 材 容 易 焦 糊 公 司 为 解 决 此 问 题, 研 制 出 一 种 内 部 加 热, 外 部 保 温 的 炒 药 锅 该 项 技 术 于 2010 年 8 月 17 日 取 得 了 一 种 炒 药 锅 的 实 用 新 型 专 利 本 实 用 新 型 专 利 中 涉 及 到 的 炒 药 锅, 包 括 炒 药 桶, 加 热 器, 传 动 装 置, 内 热 式 加 热 器, 炒 药 桶 内 侧 设 有 螺 旋 状 的 斜 向 突 齿, 外 侧 设 有 保 温 层, 一 端 设 有 进 料 口 和 出 料 口 本 实 用 新 型 的 意 义 在 于 : 炒 药 机 工 作 时, 采 用 内 热 式 加 热, 温 度 升 高 块, 加 热 均 匀, 能 有 效 地 根 据 各 种 材 质 控 制 温 度, 使 之 能 节 省 能 源 和 减 少 污 染, 炒 药 时 间 短, 小 块 状 药 物 和 粉 末 状 药 物 不 易 焦 糊, 且 出 料 方 便, 有 效 提 高 了 炒 药 效 率 和 质 量 3 提 高 加 工 饮 片 的 片 型 及 产 量 的 效 率 技 术 一 种 异 形 切 药 机 切 片 即 是 把 润 好 的 原 药 材 按 要 求 切 成 薄 片 中 片 厚 片 或 段, 也 是 饮 片 炮 制 中 最 重 要 的 一 个 工 序, 传 统 的 切 片 机 械 的 不 足 之 处 是 切 片 片 型 厚 度 不 均 匀, 切 片 速 度 慢, 损 耗 较 大, 刀 盘 粘 刀 片, 时 间 浪 费 在 对 刀 盘 粘 黏 的 清 理 上, 需 要 经 常 更 换 刀 片, 公 司 为 解 决 此 问 题, 将 传 统 的 切 片 机 改 至 用 药 材 高 效 切 片 装 置, 该 项 技 术 于 2014 年 10 月 22 日 取 得 了 一 种 异 形 切 药 机 的 实 用 新 型 专 利 本 实 用 新 型 专 利 中 涉 及 到 的 切 药 机, 包 括 有 机 架 固 定 安 装 在 机 架 上 进 料 装 29

31 置 机 架 中 部 通 过 轴 承 转 动 安 装 一 刀 盘, 刀 盘 的 下 方 设 有 出 料 口, 所 述 的 刀 盘 上 开 有 一 组 槽 口, 槽 口 的 一 侧 装 有 刀 片 ; 所 述 的 进 料 装 置 位 于 刀 盘 前 方, 一 侧 与 刀 盘 平 行 靠 近 ; 所 述 的 进 料 装 置 上 部 和 靠 近 刀 盘 的 侧 面 分 别 设 有 上 开 口 和 侧 口, 侧 口 与 刀 盘 上 的 槽 口 刀 片 相 匹 配 本 实 用 新 型 的 意 义 在 于 : 切 药 机 工 作 时 噪 音 小, 稳 定 性 好, 易 于 操 作, 相 较 于 传 统 的 切 药 装 置 具 有 更 高 精 密 度, 切 片 连 续 均 匀, 有 效 提 高 切 片 质 量 4 提 高 饮 片 蒸 煮 效 率 和 质 量 的 技 术 一 种 可 倾 式 中 药 蒸 煮 锅 蒸 煮 也 是 饮 片 炮 制 中 一 个 重 要 的 工 序, 本 实 用 新 型 专 利 中 涉 及 到 的 中 药 蒸 煮 锅, 包 括 有 机 架 电 加 热 装 置 连 轴 器 主 轴 所 述 机 架 上 设 有 蒸 汽 内 胆 蒸 汽 内 胆 锅 盖 以 下 设 有 蒸 汽 隔 层 锅 盖 顶 部 设 有 开 盖 装 置, 蒸 汽 隔 层 的 外 壁 固 定 安 装 有 把 手 该 项 技 术 于 2010 年 8 月 17 日 取 得 一 种 可 倾 式 中 药 蒸 煮 锅 的 实 用 新 型 专 利 本 实 用 新 型 的 意 义 在 于 : 本 实 用 新 型 蒸 煮 锅, 结 构 简 单, 操 作 方 便, 安 全 省 力 通 过 锅 体 内 胆 上 均 匀 分 布 的 圆 孔, 使 得 药 材 受 热 均 匀, 蒸 煮 的 质 量 一 致, 也 提 高 了 蒸 煮 的 效 率 5 提 高 饮 片 碰 碎 效 率 的 技 术 一 种 药 材 碰 碎 机 破 碎 即 是 药 材 破 碎 加 工 饮 片 的 一 种 工 序, 是 保 证 药 材 有 效 成 分 不 流 失 的 一 种 加 工 方 法, 是 中 药 饮 片 的 口 服 饮 片 打 粉 的 基 础 步 骤 传 统 的 破 碎 机 械 是 以 破 碎 矿 石 类 药 材 为 主 进 行 设 计 制 造 的 机 器, 对 于 不 同 的 产 品, 原 有 的 破 碎 机 器 并 不 适 用 为 提 高 药 材 碰 碎 效 率, 公 司 研 究 出 一 种 提 高 饮 片 碰 碎 效 率 的 技 术, 该 项 技 术 于 2010 年 8 月 17 日 取 得 一 种 药 材 碰 碎 机 的 使 用 新 型 专 利 本 实 用 新 型 专 利 中 涉 及 到 的 药 材 碰 碎 机, 包 括 有 机 座 所 述 机 座 上 依 次 设 有 上 料 口 料 槽 下 料 口 所 述 上 料 口 的 内 侧 通 过 转 轴 转 动 安 装 有 碰 碎 辊, 其 特 征 在 于 : 所 述 的 碰 碎 辊 下 方 固 定 连 接 有 碰 碎 块, 碰 碎 块 位 于 料 槽 一 侧, 料 槽 另 一 侧 固 定 安 装 有 与 所 述 碰 碎 辊 上 的 碰 碎 块 相 匹 配 的 碰 碎 块 本 实 用 新 型 的 意 义 在 于 : 提 高 了 破 碎 能 力, 保 证 了 切 碎 效 果, 特 别 是 对 于 质 地 坚 硬 脆 性 大 的 药 材 用 此 碰 碎 机 碰 碎 效 果 很 好 ( 二 ) 主 要 无 形 资 产 1 土 地 使 用 权 30

32 截 至 本 签 署 日, 公 司 名 下 无 土 地 使 用 权 2 计 算 机 软 件 截 至 本 签 署 日, 公 司 账 面 无 形 资 产 情 况 如 下 : 项 目 账 面 原 值 ( 元 ) 账 面 净 值 ( 元 ) 计 算 机 软 件 9, , 合 计 9, , 专 利 权 截 至 本 签 署 之 日, 根 据 国 家 专 利 局 颁 发 的 专 利 技 术 证 书, 公 司 拥 有 7 项 专 利, 公 司 拥 有 的 专 利 技 术 如 下 表 所 示 : 序 号 专 利 号 专 利 名 称 申 请 日 专 利 类 型 保 护 期 最 近 年 费 缴 纳 日 1 ZL X 一 种 炒 药 锅 实 用 新 型 10 年 ZL ZL 一 种 带 启 盖 装 置 的 药 物 提 取 罐 一 种 可 倾 式 中 药 蒸 煮 锅 实 用 新 型 10 年 实 用 新 型 10 年 ZL 一 种 洗 药 机 实 用 新 型 10 年 ZL 一 种 药 材 碰 碎 机 实 用 新 型 10 年 ZL 一 种 异 形 切 药 机 实 用 新 型 10 年 ZL 一 种 优 质 高 产 白 术 栽 培 种 植 方 法 发 明 专 利 20 年 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 拥 有 12 项 申 请 中 的 专 利, 公 司 正 在 申 请 中 的 发 明 专 利 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 申 请 号 名 称 申 请 日 类 别 专 利 状 态 1 ZL 一 种 北 虫 草 工 厂 化 人 工 栽 培 方 法 发 明 专 利 实 质 审 查 2 ZL X 一 种 优 质 高 产 牡 丹 栽 培 方 法 发 明 专 利 实 质 审 查 3 ZL 棒 状 药 材 软 化 韧 度 测 试 装 置 实 用 新 型 已 受 理 4 ZL X 针 刺 法 检 测 未 润 透 中 药 装 置 实 用 新 型 已 受 理 5 ZL 中 药 循 环 清 洗 槽 实 用 新 型 已 受 理 6 ZL 中 药 材 沙 炒 箱 快 速 除 沙 装 置 实 用 新 型 已 受 理 7 ZL 中 药 翻 滚 沙 炒 箱 实 用 新 型 已 受 理 8 ZL 沙 炒 中 药 用 洗 沙 装 置 实 用 新 型 已 受 理 31

33 9 ZL X 中 药 材 沙 炒 翻 转 罐 实 用 新 型 已 受 理 10 ZL 酒 炒 中 药 装 置 实 用 新 型 已 受 理 11 ZL 中 药 材 切 片 烘 干 装 置 实 用 新 型 已 受 理 12 ZL 中 药 沙 炒 分 料 装 置 实 用 新 型 已 受 理 4 商 标 权 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 拥 有 2 项 注 册 商 标, 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 商 标 注 册 人 注 册 号 核 定 使 用 商 品 有 效 期 1 亿 源 饮 片 亿 源 饮 片 原 料 药 ; 人 用 药 ; 药 草 ; 中 药 成 药 ; 煎 好 的 药 ; 饮 食 疗 法 用 或 医 用 谷 类 加 工 副 产 品 原 料 药 ; 人 用 药 ; 药 草 ; 中 药 成 药 ; 煎 好 的 药 ; 饮 食 疗 法 用 或 医 用 谷 类 加 工 副 产 品 至 至 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 拥 有 2 项 许 可 使 用 注 册 商 标, 商 标 权 注 册 人 为 安 徽 亿 源 生 物 工 程 有 限 公 司, 与 公 司 于 2012 年 1 月 1 日 签 订 商 标 许 可 使 用 协 议 书, 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 商 标 注 册 人 注 册 号 核 定 使 用 商 品 有 效 期 1 亿 源 生 物 片 剂 ; 胶 丸 ; 药 酒 ; 药 用 草 药 茶 ; 药 用 植 物 根 ; 医 药 用 洗 液 ; 药 茶 ; 医 用 生 物 制 剂 ; 医 用 药 草 ; 补 药 ( 药 ); 生 化 药 品 ; 维 生 素 制 剂 ; 洋 参 冲 剂 ; 医 用 营 养 品 ; 中 药 成 药 ; 药 物 胶 囊 ; 原 料 药 咖 啡 ; 茶 饮 料 ; 果 冻 ( 糖 果 ); 方 便 面 ; 烹 饪 食 品 用 增 稠 剂 ; 茴 香 子 ; 八 角 大 茴 香 ; 2 亿 源 生 物 肉 桂 ( 调 味 品 ); 丁 香 ( 调 味 品 ); 食 用 姜 黄 ; 肉 豆 蔻 ; 佐 料 ( 调 味 品 ); 食 品 用 香 料 ( 含 醚 和 香 精 油 除 外 ) 公 司 正 在 申 请 的 商 标 权 6 项, 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 至 至 序 号 商 标 注 册 人 注 册 号 核 定 使 用 商 品 1 亿 源 饮 片 亿 源 饮 片 药 用 制 剂 零 售 或 批 发 服 务 药 品 零 售 或 批 发 服 务 3 亿 源 饮 片

34 4 亿 源 饮 片 亿 源 饮 片 亿 源 饮 片 上 述 无 形 资 产 无 法 律 纠 纷 或 潜 在 纠 纷, 公 司 专 利 及 商 标 的 权 属 正 在 办 理 变 更 至 亿 源 药 业 名 下 ( 三 ) 业 务 许 可 资 质 情 况 1 公 司 获 得 的 业 务 许 可 资 质 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 获 得 的 业 务 许 可 资 质 情 况 如 下 : 序 号 证 书 名 称 编 号 颁 发 机 构 认 证 范 围 颁 发 日 期 有 效 期 限 1 药 品 生 产 许 可 证 皖 药 品 GMP 证 书 AH 出 口 中 药 材 生 产 企 业 注 册 登 记 证 书 3406ZYC028 4 对 外 贸 易 经 营 者 备 案 登 记 表 自 理 报 检 单 位 备 案 登 记 证 明 书 海 关 报 关 单 位 注 册 登 记 证 书 公 司 获 得 荣 誉 情 况 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 安 徽 省 食 品 药 品 监 督 管 理 局 安 徽 出 入 境 检 验 检 疫 局 对 外 贸 易 经 营 者 备 案 登 记 机 关 阜 阳 出 入 境 检 验 检 疫 局 中 华 人 民 共 和 国 阜 阳 海 关 中 药 饮 片 ( 含 毒 至 性 饮 片 ) 中 药 饮 片 ( 含 毒 性 饮 片 ; 净 制 切 制 至 蒸 制 炒 制 炙 制 锻 制 ) 中 药 饮 片 至 序 号 获 奖 证 件 公 司 名 称 发 证 机 关 颁 发 日 期 有 效 期 限 1 中 国 医 药 物 资 协 会 常 务 理 事 单 位 亿 源 饮 片 中 国 医 药 物 资 协 会 至 出 口 中 药 材 诚 信 供 应 商 亿 源 饮 片 3 亳 州 市 药 业 诚 信 经 营 先 进 单 位 亿 源 饮 片 2012 年 国 际 ( 亳 州 ) 中 医 药 博 览 会 暨 第 4 28 届 全 国 ( 亳 州 ) 中 药 材 交 易 会 组 织 工 亿 源 饮 片 作 先 进 单 位 亳 州 市 药 业 协 会 亳 州 市 进 出 口 企 业 协 会 亳 州 市 工 商 业 联 合 会 ( 总 ) 商 会 亳 州 市 药 业 总 商 会 中 共 亳 州 市 委 亳 州 市 人 民 政 府 年 度 安 全 生 产 工 作 先 进 单 位 亿 源 饮 片 亳 州 市 谯 城 区 人 民 政 府

35 ( 四 ) 公 司 特 许 经 营 权 情 况 序 号 证 书 名 称 认 证 范 围 发 证 机 关 证 书 编 号 有 效 期 限 1 甘 草 麻 黄 草 收 购 ( 经 营 ) 许 可 证 收 购 ( 经 营 ) 甘 草 麻 黄 草 业 务 安 徽 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 MHC ( 五 ) 公 司 主 要 固 定 资 产 情 况 公 司 固 定 资 产 包 括 办 公 及 电 子 设 备 和 机 器 设 备 等 截 至 2015 年 8 月 31 日 止, 公 司 固 定 资 产 原 值 为 1,894, 元, 累 计 折 旧 为 396, 元, 固 定 资 产 净 值 为 1,498, 元, 固 定 资 产 成 新 率 为 79.08% 报 告 期 内 公 司 生 产 设 备 运 转 良 好, 没 有 出 现 因 生 产 设 备 原 因 导 致 的 生 产 不 正 常 情 况 主 要 固 定 资 产 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 设 备 名 称 设 备 原 值 ( 元 ) 设 备 净 值 ( 元 ) 成 新 率 (%) 1 办 公 及 电 子 设 备 484, , 机 器 设 备 1,409, ,196, 合 计 1,894, ,498, ( 六 ) 公 司 员 工 情 况 1 员 工 结 构 截 止 本 签 署 之 日, 公 司 共 有 员 工 95 人, 构 成 情 况 如 下 : (1) 专 业 结 构 公 司 管 理 人 员 10 人, 技 术 人 7 人, 生 产 人 员 46 人, 行 政 人 员 7 人, 财 务 人 员 4 人, 销 售 人 员 21 人, 合 计 95 人 专 业 结 构 人 数 占 比 (%) 图 示 管 理 人 员 技 术 人 员 管 理 人 员 财 务 人 员 行 政 人 员 生 产 人 员 % 48.42% 10.53% 7.37% 4.21% 7.37% 技 术 人 员 财 务 人 员 行 政 人 员 生 产 人 员 销 售 人 员 销 售 人 员 合 计 (2) 学 历 结 构 34

36 人 公 司 员 工 中 本 科 学 历 16 人, 专 科 学 历 20 人, 专 科 学 历 以 下 59 人, 合 计 95 学 历 结 构 人 数 占 比 (%) 图 示 本 科 专 科 专 科 以 下 % 16.84% 21.05% 本 科 专 科 专 科 以 下 合 计 (3) 年 龄 结 构 公 司 员 工 年 龄 30 岁 以 下 47 人, 年 龄 之 间 17 人, 年 龄 之 间 15 人, 年 龄 50 以 上 16 人, 合 计 95 人 年 龄 结 构 人 数 占 比 (%) 图 示 30 岁 以 下 岁 之 间 岁 之 间 岁 以 上 % 30 岁 以 下 15.79% 49.47% 岁 之 间 17.89% 岁 之 间 50 岁 以 上 合 计 核 心 技 术 人 员 情 况 公 司 核 心 技 术 人 员 共 4 人, 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 姓 名 职 务 加 入 公 司 时 间 持 股 比 例 李 恒 勇 董 事 长 2011 年 47.94% 李 大 伟 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 2011 年 26.03% 郭 芳 副 总 经 理 2011 年 - 何 利 影 监 事 会 主 席 2011 年 - 李 恒 勇 先 生, 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 三 公 司 股 权 结 构 之 ( 二 ) 股 东 基 本 情 况 之 1 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 李 大 伟 先 生, 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 三 公 司 股 权 结 构 之 ( 二 ) 主 要 股 东 情 况 之 1 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 郭 芳 女 士, 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 五 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 之 ( 三 ) 公 司 高 级 管 理 人 员 35

37 何 利 影 女 士, 详 见 本 第 一 节 基 本 情 况 之 五 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 情 况 之 ( 二 ) 公 司 监 事 ( 七 ) 公 司 环 保 事 项 公 司 主 要 从 事 中 药 饮 片 的 生 产 和 销 售, 不 属 于 重 污 染 行 业 1 公 司 年 产 吨 中 药 饮 片 生 产 线 建 设 项 目 公 司 的 主 要 建 设 项 目 为 公 司 年 产 吨 中 药 饮 片 生 产 线 建 设 项 目, 该 项 目 已 经 完 工, 并 取 得 环 保 批 复 及 排 污 许 可 证 书, 具 体 情 况 如 下 : 2012 年 3 月 20 日, 亿 源 中 药 饮 片 年 产 吨 中 药 饮 片 生 产 线 建 设 项 目 经 谯 城 区 发 展 和 改 革 委 员 会 批 准 立 项 ( 发 改 投 资 [2012]53 号 ); 2012 年 5 月, 公 司 委 托 亳 州 市 环 境 保 护 科 学 研 究 所 编 制 了 建 设 项 目 环 境 影 响 报 告 表 ( 国 证 评 证 乙 字 第 2126 号 ), 该 报 告 结 论 为 公 司 项 目 建 设 符 合 国 家 产 业 政 策 和 相 关 环 保 法 律 法 规 ;2012 年 6 月 4 日, 谯 城 区 环 境 保 护 局 对 安 徽 亿 源 中 药 饮 片 科 技 有 限 公 司 年 产 吨 中 药 饮 片 生 产 线 建 设 项 目 环 境 影 响 报 告 表 作 出 批 复, 同 意 该 报 告 的 结 论 2012 年 9 月, 亳 州 市 环 境 监 测 站 出 具 亳 环 监 验 字 [2012] 第 39 号 建 设 项 目 竣 工 环 境 保 护 验 收 监 测 报 告, 报 告 结 论 为 公 司 排 放 废 水 达 到 排 放 标 准, 建 设 项 目 环 境 保 护 三 同 时 竣 工 验 收 合 格 2012 年 11 月 13 日, 公 司 取 得 亳 州 市 谯 城 区 环 保 局 核 发 的 排 放 重 点 水 污 染 物 许 可 证 2 公 司 生 产 环 节 主 要 以 中 药 饮 片 的 生 产 加 工 为 主, 生 产 流 程 工 艺 需 要 排 放 污 水, 不 存 在 废 渣 废 气 排 放 及 噪 音 污 染, 需 要 取 得 环 保 部 门 有 关 污 水 排 放 的 许 可 公 司 拥 有 排 放 重 点 水 污 染 物 许 可 证, 具 体 情 况 如 下 表 所 示 : 序 号 证 书 名 称 公 司 名 称 污 染 物 种 类 发 证 机 关 证 书 编 号 有 效 期 限 1 排 放 重 点 水 污 染 物 许 可 证 亿 源 饮 片 COD 亳 州 市 谯 城 区 环 境 保 护 局 皖 环 许 可 谯 字 号 至

38 3 公 司 日 常 环 保 合 法 合 规, 不 存 在 环 保 违 法 和 受 处 罚 的 情 况 ( 八 ) 公 司 安 全 生 产 情 况 公 司 按 照 国 家 法 律 法 规 和 规 章 制 度 制 定 了 一 系 列 安 全 管 理 文 件, 针 对 安 全 生 产 公 司 制 定 了 生 产 管 理 制 度, 对 安 全 生 产 有 严 格 的 要 求, 就 生 产 人 员 行 为 生 产 指 令 下 达 生 产 前 检 查 生 产 过 程 管 理 等 方 面 的 安 全 管 理 作 了 科 学 有 效 地 规 范 措 施 公 司 为 了 确 保 安 全 生 产, 制 定 了 安 全 生 产 培 训 计 划, 对 生 产 相 关 的 部 门 员 工 进 行 培 训, 并 在 安 全 生 产 安 全 施 工 防 护 风 险 防 控 方 面 为 员 工 提 供 了 必 要 的 防 护 措 施, 避 免 了 安 全 事 故 的 发 生 截 至 本 签 署 之 日, 公 司 未 发 生 过 安 全 生 产 方 面 的 事 故 和 纠 纷, 生 产 经 营 活 动 符 合 现 行 法 律 法 规 关 于 安 全 生 产 方 面 的 要 求, 不 存 在 因 违 反 安 全 生 产 方 面 法 律 法 规 而 受 到 行 政 处 罚 的 情 况 ( 九 ) 其 他 体 现 所 属 行 业 或 业 态 特 征 的 资 源 要 素 公 司 是 安 徽 省 高 新 技 术 企 业, 于 2013 年 10 月 14 日 获 得 高 新 技 术 企 业 证 书, 证 书 编 号 为 GR , 有 效 期 为 三 年 ; 并 于 2014 年 9 月 19 日 获 得 良 好 农 业 规 范 认 证 证 书 (GAP), 证 书 编 号 为 015GAP , 认 证 级 别 为 二 级, 认 证 产 品 范 围 为 白 芍 白 芷 菊 花 桔 梗 牡 丹 白 术 丹 参 玄 参 知 母 等,2015 年 10 月 10 日 公 司 已 获 得 新 的 GAP 认 证 证 书, 有 效 期 至 2016 年 10 月 9 日 四 销 售 及 采 购 情 况 ( 一 ) 主 要 产 品 或 服 务 的 营 业 收 入 情 况 公 司 设 立 以 来, 主 要 收 入 均 来 源 于 公 司 主 营 业 务 即 中 药 饮 片 的 生 产 和 销 售 1 报 告 期 内 主 营 业 务 收 入 构 成 情 况 项 目 2015 年 1-8 月 2014 年 度 2013 年 度 收 入 ( 元 ) 占 比 (%) 收 入 ( 元 ) 占 比 (%) 收 入 ( 元 ) 占 比 (%) 普 通 饮 片 103,473, ,044, ,967, 毒 性 饮 片 863, ,069, ,

39 合 计 104,337, ,114, ,619, 报 告 期 内 主 营 业 务 收 入 按 地 域 分 布 情 况 报 告 期 内 公 司 业 务 的 具 体 构 成 情 况, 按 境 内 外 维 度 划 分 如 下 表 所 示 : 项 目 2015 年 1-8 月 2014 年 度 2013 年 度 收 入 ( 元 ) 占 比 (%) 收 入 ( 元 ) 占 比 (%) 收 入 ( 元 ) 占 比 (%) 国 内 45,152, ,094, ,949, 国 外 59,184, ,019, ,670, 合 计 104,337, ,114, ,619, 其 中 内 销 按 省 份 维 度 划 分 如 下 表 所 示 : 地 区 名 称 2015 年 1-8 月 2014 年 度 2013 年 度 收 入 ( 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 元 ) 比 例 (%) 收 入 ( 元 ) 比 例 (%) 华 北 9,117, ,557, ,916, 华 东 25,078, ,384, ,335, 华 南 3,385, ,715, ,151, 华 中 7,407, ,700, ,124, 西 北 163, ,736, ,420, 合 计 45,152, ,094, ,949, ( 二 ) 主 要 产 品 或 服 务 的 主 要 消 费 群 体 1 主 要 服 务 对 象 公 司 的 主 要 产 品 为 中 药 饮 片, 公 司 产 品 的 主 要 销 售 对 象 包 括 中 药 制 药 企 业 医 院 和 中 药 材 贸 易 公 司 2 报 告 期 内 前 五 名 客 户 情 况 报 告 期 内, 公 司 前 五 名 客 户 情 况 如 下 : (1)2015 年 1-8 月 : 序 号 单 位 名 称 金 额 ( 元 ) 占 公 司 主 营 业 务 收 入 的 比 例 (%) 1 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 45,928, 天 明 制 药 股 份 有 限 公 司 农 科 分 公 司 5,513, 华 润 三 九 黄 石 药 业 有 限 公 司 3,820,

40 4 山 东 宏 济 堂 医 药 有 限 公 司 中 药 厂 3,317, 山 东 华 洋 制 药 有 限 公 司 2,857, 合 计 61,436, (2)2014 年 度 : 序 号 单 位 名 称 金 额 ( 元 ) 占 公 司 主 营 业 务 收 入 的 比 例 (%) 1 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 48,854, 承 德 天 原 药 业 有 限 公 司 13,030, 畅 和 贸 易 有 限 公 司 9,146, 广 州 采 芝 林 药 业 有 限 公 司 8,310, 福 建 民 生 医 药 有 限 公 司 5,764, 合 计 85,106, (3)2013 年 度 : 序 号 单 位 名 称 金 额 ( 元 ) 占 公 司 主 营 业 务 收 入 的 比 例 (%) 1 广 州 采 芝 林 药 业 有 限 公 司 8,691, 修 正 药 业 集 团 长 春 高 新 制 药 有 限 公 司 8,306, 福 建 民 生 医 药 有 限 公 司 7,831, 通 化 斯 威 药 业 股 份 有 限 公 司 7,325, 冠 信 实 业 有 限 公 司 6,018, 合 计 38,174, 本 公 司 不 存 在 向 单 个 客 户 销 售 比 例 超 过 总 额 的 50% 的 情 况 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-8 月 公 司 前 五 名 客 户 的 销 售 额 占 同 期 公 司 营 业 收 入 总 额 比 分 别 为 30.63% 47.78% 和 58.88%, 占 比 逐 年 增 高 报 告 期 公 司 前 五 位 客 户 变 化 较 小, 系 公 司 通 过 良 好 的 产 品 质 量 和 客 户 维 护 形 成 较 为 稳 定 的 客 户 群, 有 效 的 降 低 了 对 单 个 客 户 的 依 赖 公 司 与 海 外 客 户 的 业 务 往 来 均 通 过 直 销 实 现, 未 通 过 境 外 经 销 商 实 现 销 售 公 司 的 海 外 客 户 包 括 : 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 天 明 制 药 股 份 有 限 公 司 暢 和 贸 易 有 限 公 司 冠 信 实 业 有 限 公 司 宏 昭 贸 易 有 限 公 司 宏 致 有 限 公 司 佳 政 贸 易 有 限 公 司 杏 豪 贸 易 股 份 有 限 公 司 沅 芳 中 药 有 限 公 司 和 朝 春 生 技 有 限 公 司 等, 这 些 客 户 均 通 过 广 交 会 展 会 拓 展 业 务 员 拓 展 中 药 饮 片 行 业 协 会 活 39

41 动 拓 展 得 来 海 外 客 户 的 基 本 信 息 合 作 模 式 定 价 政 策 和 销 售 方 式 如 下 所 示 : 1 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 中 文 名 称 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 英 文 名 称 HK HUAYONGDA TRADING CO., LIMITED 公 司 编 号 公 司 类 别 私 人 股 份 有 限 公 司 成 立 日 期 2011 年 4 月 19 日 公 司 现 状 仍 注 册 关 联 关 系 无 合 作 模 式 企 业 合 作 网 络 定 价 政 策 市 场 价 格 销 售 方 式 直 销 2 天 明 制 药 股 份 有 限 公 司 中 文 名 称 天 明 制 药 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 TIMING PHARMACEUTICAL CO., LTD 营 利 事 业 统 一 编 号 资 本 总 额 新 台 币 1,000,000,000 元 实 收 资 本 额 新 台 币 722,726,020 元 代 表 人 姓 名 王 伯 伦 营 业 所 在 地 高 雄 市 三 民 区 达 人 里 沈 阳 街 71 巷 5 号 2 楼 核 准 设 立 日 期 中 华 民 国 59 年 9 月 25 日 营 业 项 目 一 F 国 际 贸 易 二 F 化 妆 品 零 售 业 三 F 化 妆 品 批 发 业 四 F 食 品 什 货 饮 料 零 售 业 五 F 乙 类 成 药 零 售 业 六 JE01010 租 赁 业 七 I 管 理 顾 问 业 八 IZ99990 其 他 工 商 服 务 业 九 F 中 药 批 发 业 十 F 西 药 批 发 业 十 一 资 讯 软 体 服 务 业 十 二 I 电 子 资 讯 供 应 服 务 业 十 三 I 资 料 处 理 服 务 业 十 四 F 资 讯 软 体 批 发 业 十 五 F 资 讯 软 体 零 售 业 十 六 C 中 药 制 造 业 十 七 F 食 品 什 货 批 发 业 十 八 C 化 妆 品 制 造 业 十 九 ZZ99999 除 许 可 业 务 外, 得 经 营 法 令 非 禁 止 或 限 制 之 业 务 二 十 F 中 药 零 售 业 二 十 一 F 西 药 零 售 业 40

42 关 联 关 系 合 作 模 式 定 价 政 策 销 售 方 式 二 十 二 F 医 疗 器 材 批 发 业 二 十 三 F 医 疗 器 材 零 售 业 二 十 四 A 食 用 菌 菇 类 栽 培 业 二 十 五 C 乳 品 制 造 业 二 十 六 C 罐 头 冷 冻 脱 水 及 腌 渍 食 品 制 造 业 二 十 七 C 糖 果 制 造 业 二 十 八 C 烘 焙 炊 蒸 食 品 制 造 业 二 十 九 C 制 粉 业 三 十 C 调 味 品 制 造 业 三 十 一 C11010 饮 料 制 造 业 三 十 二 C11010 制 茶 业 三 十 三 C 酒 类 半 成 品 制 造 业 三 十 三 C 豆 类 加 工 食 品 制 造 业 三 十 四 F 烟 酒 批 发 业 三 十 五 IG01010 生 物 技 术 服 务 业 三 十 六 D 非 办 公 用 之 发 电 业 三 十 七 IG03010 酒 精 批 发 业 三 十 八 F 酒 精 零 售 业 三 十 九 F 精 密 机 器 零 售 业 四 十 J 环 境 检 测 服 务 四 十 一 IC01010 药 品 检 验 业 四 十 二 /IZ09010 管 理 系 统 验 证 业 无 企 业 合 作 网 络 市 场 价 格 直 销 3 暢 和 贸 易 有 限 公 司 中 文 名 称 暢 和 贸 易 有 限 公 司 英 文 名 称 CHEUNG WOO TRADING LIMITED 公 司 编 号 公 司 类 别 私 人 股 份 有 限 公 司 成 立 日 期 2012 年 6 月 29 日 公 司 现 状 仍 注 册 关 联 关 系 无 合 作 模 式 企 业 合 作 网 络 定 价 政 策 市 场 价 格 销 售 方 式 直 销 4 冠 信 实 业 有 限 公 司 中 文 名 称 冠 信 实 业 有 限 公 司 英 文 名 称 TOP VISION INDUSTRIAL CO., LIMITED 公 司 编 号 公 司 类 别 私 人 股 份 有 限 公 司 41

43 成 立 日 期 公 司 现 状 关 联 关 系 合 作 模 式 定 价 政 策 销 售 方 式 2007 年 10 月 4 日 仍 注 册 无 企 业 合 作 网 络 市 场 价 格 直 销 5 宏 昭 贸 易 有 限 公 司 中 文 名 称 宏 昭 贸 易 有 限 公 司 英 文 名 称 无 营 利 事 业 统 一 编 号 资 本 额 新 台 币 6,000,000 元 负 责 人 黄 金 雄 组 织 有 限 公 司 营 业 所 在 地 台 北 市 大 同 区 归 绥 街 209 号 7 楼 之 5( 所 在 地 仅 供 办 公 室 使 用 ) 核 准 设 立 登 记 日 期 中 华 民 国 65 年 1 月 13 日 营 业 项 目 [ 依 本 法 规 定 应 登 记 事 项, 主 管 机 关 得 随 时 派 员 抽 查 ] [ 现 场 限 作 办 公 室 使 用, 不 得 专 为 贮 存 展 示 或 作 为 制 造 加 工 批 发 零 售 场 所 使 用, 且 现 场 不 得 贮 藏 机 具 ] 一 中 药 及 一 般 商 品 之 进 出 口 贸 易 业 务 二 代 理 国 内 外 厂 商 报 价 投 标 及 经 销 业 务 三 就 进 出 口 贸 易 业 务 得 为 对 外 保 证 关 联 关 系 无 合 作 模 式 企 业 合 作 网 络 定 价 政 策 市 场 价 格 销 售 方 式 直 销 6 宏 致 有 限 公 司 中 文 名 称 宏 致 有 限 公 司 英 文 名 称 无 营 利 事 业 统 一 编 号 资 本 额 新 台 币 6,000,000 元 负 责 人 黄 致 霖 组 织 公 司 营 业 所 在 地 台 北 市 大 同 区 甘 州 街 20 号 1 楼 核 准 设 立 登 记 日 期 中 华 民 国 75 年 7 月 17 日 营 业 项 目 一 进 出 口 贸 易 及 代 理 并 就 此 业 务 投 标 报 价 及 有 关 同 业 间 对 外 保 证 二 国 内 外 药 商 有 关 产 品 之 代 理 经 销 三 中 药 及 食 品 罐 头 买 卖 及 进 出 口 贸 易 业 务 四 上 列 有 关 业 务 之 经 营 及 投 资 关 联 关 系 无 合 作 模 式 企 业 合 作 网 络 定 价 政 策 市 场 价 格 42

44 销 售 方 式 直 销 7 佳 政 贸 易 有 限 公 司 中 文 名 称 佳 政 贸 易 有 限 公 司 英 文 名 称 无 营 利 事 业 统 一 编 号 资 本 额 新 台 币 5,000,000 元 负 责 人 赵 惟 程 组 织 有 限 公 司 营 业 所 在 地 高 雄 市 三 民 区 朝 阳 街 196 号 1 楼 核 准 设 立 登 记 日 期 中 华 民 国 89 年 3 月 18 日 营 业 项 目 一 F 中 药 批 发 业 二 F 蔬 菜 批 发 业 三 F 水 果 批 发 业 四 F 罐 头 食 品 批 发 业 五 F 其 他 农 畜 水 产 品 批 发 业 ( 香 菇 豆 类 ) 六 F 烟 酒 批 发 业 七 F 国 际 贸 易 业 关 联 关 系 无 合 作 模 式 企 业 合 作 网 络 定 价 政 策 市 场 价 格 销 售 方 式 直 销 8 杏 豪 贸 易 股 份 有 限 公 司 中 文 名 称 杏 豪 贸 易 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 无 营 利 事 业 统 一 编 号 资 本 额 登 记 新 台 币 10,000,000 元 整 实 收 新 台 币 10,000,000 元 整 负 责 人 谢 秀 琴 组 织 股 份 有 限 公 司 营 业 所 在 地 高 雄 市 三 民 区 达 人 里 沈 阳 街 71 巷 5 号 2 楼 核 准 设 立 登 记 日 期 中 华 民 国 67 年 11 月 6 日 营 业 项 目 一 F 国 际 贸 易 二 F 中 药 批 发 业 三 F 蔬 菜 批 发 业 四 F 食 品 什 货 批 发 业 五 C 罐 头 冷 冻 脱 水 及 腌 渍 食 品 制 造 业 关 联 关 系 无 合 作 模 式 企 业 合 作 网 络 定 价 政 策 市 场 价 格 销 售 方 式 直 销 9 沅 芳 中 药 有 限 公 司 43

45 中 文 名 称 沅 芳 中 药 有 限 公 司 英 文 名 称 无 营 利 事 业 统 一 编 号 资 本 额 新 台 币 5,000,000 元 整 负 责 人 施 梓 格 组 织 公 司 营 业 所 在 地 士 林 区 社 中 街 390 号 1 楼 核 准 设 立 登 记 日 期 中 华 民 国 84 年 1 月 7 日 营 业 项 目 进 出 口 中 药 材 饮 片 食 品 之 买 卖 零 售 及 进 出 口 业 务 一 般 进 出 口 贸 易 业 务 ( 许 可 业 务 除 外 ) 关 联 关 系 无 合 作 模 式 企 业 合 作 网 络 定 价 政 策 市 场 价 格 销 售 方 式 直 销 10 朝 春 生 技 有 限 公 司 中 文 名 称 朝 春 生 技 有 限 公 司 英 文 名 称 ASAHARU BIOTECH CORPORATION LIMITED 公 司 编 号 公 司 类 别 私 人 股 份 有 限 公 司 成 立 日 期 2008 年 7 月 29 日 公 司 现 状 仍 注 册 关 联 关 系 无 合 作 模 式 企 业 合 作 网 络 定 价 政 策 市 场 价 格 销 售 方 式 直 销 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 主 要 关 联 方 及 持 股 5% 以 上 股 份 的 股 东 与 公 司 前 五 位 客 户 均 不 存 在 关 联 关 系 ( 三 ) 主 要 产 品 或 服 务 的 原 材 料 能 源 及 供 应 情 况 1 主 要 产 品 或 服 务 的 原 材 料 与 能 源 供 应 情 况 公 司 原 材 料 主 要 为 中 药 材, 具 有 较 强 的 自 然 地 域 属 性 由 于 公 司 所 在 地 安 徽 省 亳 州 市 系 我 国 著 名 的 四 大 药 都 之 一, 拥 有 全 国 最 大 的 药 材 交 易 市 场, 汇 聚 了 全 国 各 地 的 药 材 信 息, 并 提 供 了 有 效 的 市 场 参 考 价 格 因 此, 公 司 的 原 材 料 供 应 充 足, 价 格 透 明 公 司 消 耗 的 能 源 主 要 为 生 产 加 工 过 程 中 耗 费 的 水 电 等 2 报 告 期 内 前 五 名 供 应 商 情 况 报 告 期 内, 公 司 向 前 五 名 供 应 商 的 采 购 情 况 如 下 : (1)2015 年 1-8 月 44

46 序 号 供 应 商 姓 名 采 购 金 额 ( 元 ) 占 总 采 购 金 额 比 例 (%) 1 王 洪 杰 938, 张 素 良 912, 邓 允 杰 886, 王 艳 红 809, 李 红 雪 778, 合 计 4,325, (2)2014 年 度 序 号 供 应 商 姓 名 采 购 金 额 ( 元 ) 占 总 采 购 金 额 比 例 (%) 1 王 云 南 4,041, 张 俊 强 3,768, 郭 美 丽 3,505, 马 燕 超 3,089, 张 英 2,995, 合 计 17,401, (3)2013 年 度 序 号 供 应 商 姓 名 采 购 金 额 ( 元 ) 占 总 采 购 金 额 比 例 (%) 1 马 燕 超 5,553, 王 品 凤 4,699, 王 云 南 4,673, 刘 松 平 4,560, 张 俊 强 4,254, 合 计 23,742, 本 公 司 不 存 在 向 单 个 供 应 商 的 采 购 比 例 超 过 总 额 的 50% 的 情 况 报 告 期 公 司 前 5 名 采 购 供 应 商 变 化 较 大, 主 要 是 因 为 公 司 主 要 向 个 人 供 应 商 分 散 采 购, 并 多 采 用 现 金 支 付 方 式 公 司 报 告 期 内 向 个 人 供 应 商 的 采 购 金 额 及 占 比 如 下 : 供 应 商 类 型 2015 年 1-8 月 2014 年 度 2013 年 度 采 购 金 额 采 购 金 额 采 购 金 额 占 比 (%) 占 比 (%) 占 比 (%) ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) 45

47 个 人 11, , , 机 构 合 计 12, , , 公 司 报 告 期 内 现 金 结 算 金 额 及 占 比 如 下 : 2015 年 1-8 月 2014 年 2013 年 付 款 类 型 金 额 金 额 金 额 占 比 (%) 占 比 (%) ( 万 元 ) ( 万 元 ) ( 万 元 ) 占 比 (%) 现 金 付 款 11, , , 银 行 付 款 合 计 : 12, , , 年 9 月, 公 司 为 规 范 财 务 核 算, 减 少 现 金 交 易, 采 取 通 过 银 行 转 账 方 式 支 付, 并 增 加 了 向 机 构 供 应 商 集 中 采 购 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 持 股 5% 以 上 的 股 东 与 上 述 供 应 商 均 不 存 在 关 联 关 系 ( 四 ) 报 告 期 内 重 大 合 同 及 履 行 情 况 1 重 大 销 售 合 同 公 司 销 售 产 品 主 要 采 取 直 接 与 客 户 签 署 采 购 订 单 的 方 式 同 时, 对 于 部 分 稳 定 的 大 客 户, 公 司 通 过 与 其 签 订 一 年 期 的 供 货 框 架 协 议, 对 产 品 交 货 方 式 交 货 地 点 运 输 方 式 合 同 期 限 等 进 行 了 框 架 性 约 定 在 前 述 框 架 协 议 项 下, 客 户 在 每 次 进 货 时 以 订 单 形 式 规 定 具 体 事 项 报 告 期 内, 公 司 签 署 的 框 架 协 议 客 户 具 体 如 下 : 序 号 合 同 需 方 合 同 标 的 签 署 日 期 执 行 期 限 1 华 润 三 九 ( 黄 石 ) 药 业 有 限 公 司 中 药 饮 片 镇 宁 自 治 县 莫 登 玛 养 生 食 品 厂 中 药 饮 片 浙 江 福 临 门 医 药 有 限 公 司 中 药 饮 片 华 润 三 九 ( 黄 石 ) 药 业 有 限 公 司 中 药 饮 片 报 告 期 内, 公 司 在 国 内 销 售 合 同 金 额 为 100 万 元 以 上 的 如 下 表 所 示 : 序 号 年 份 客 户 名 称 签 署 日 期 合 同 标 的 合 同 金 额 ( 元 ) 履 行 情 况 承 德 天 原 药 业 有 限 公 司 金 莲 花 5,080, 履 行 完 毕 承 德 天 原 药 业 有 限 公 司 金 莲 花 1,650, 履 行 完 毕 46

48 承 德 天 原 药 业 有 限 公 司 金 莲 花 2,250, 履 行 完 毕 广 州 采 芝 林 药 业 有 限 公 司 葛 根 玉 米 须 1,900, 履 行 完 毕 广 州 采 芝 林 药 业 有 限 公 司 甘 草 752, 履 行 完 毕 广 州 采 芝 林 药 业 有 限 公 司 菊 花 14,415, 履 行 完 毕 承 德 天 原 药 业 有 限 公 司 金 莲 花 10,000, 履 行 完 毕 广 州 采 芝 林 药 业 有 限 公 司 夏 枯 草 9,080, 履 行 完 毕 通 化 斯 威 药 业 股 份 有 限 公 司 中 药 饮 片 1,312, 履 行 完 毕 江 阴 天 江 药 业 有 限 公 司 酸 枣 仁 党 参 等 2,014, 履 行 完 毕 通 化 斯 威 药 业 股 份 有 限 公 司 中 药 材 1,183, 履 行 完 毕 修 正 药 业 集 团 长 春 高 新 制 药 有 限 公 司 连 翘 1,605, 履 行 完 毕 修 正 药 业 集 团 长 春 高 新 制 药 有 限 公 司 连 翘 2,453, 履 行 完 毕 修 正 药 业 集 团 长 春 高 新 制 药 有 限 公 司 半 边 莲 连 翘 等 1,091, 履 行 完 毕 广 东 一 力 集 团 制 药 有 限 公 司 山 东 丹 参 1,750, 履 行 完 毕 报 告 期 内, 公 司 出 口 销 售 合 同 金 额 为 16 万 美 金 以 上 的 如 下 表 所 示 : 序 号 年 份 客 户 名 称 签 署 日 期 合 同 标 的 合 同 金 额 (USD) 履 行 情 况 沅 芳 中 药 有 限 公 司 金 莲 花 183, 履 行 完 毕 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 茯 苓 甜 菊 叶 等 162, 履 行 完 毕 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 白 芍 党 参 等 243, 履 行 完 毕 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 淮 山 黄 芪 等 180, 履 行 完 毕 天 明 制 药 股 份 有 限 公 司 农 科 分 公 司 百 合 肇 实 等 191, 履 行 完 毕 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 半 夏 党 参 等 371, 履 行 完 毕 香 港 华 永 达 贸 易 有 限 公 司 党 参 白 芍 等 269, 履 行 完 毕 佳 政 贸 易 有 限 公 司 沙 姜 陈 皮 等 174, 履 行 完 毕 宏 昭 贸 易 有 限 公 司 党 参 地 黄 等 188, 履 行 完 毕 2 重 大 采 购 合 同 由 于 行 业 特 点, 公 司 原 材 料 的 采 购 一 般 从 原 产 地 直 接 采 购, 进 行 现 货 交 易, 故 公 司 不 存 在 书 面 的 重 大 采 购 合 同 47

49 3 借 款 合 同 序 号 合 同 编 号 借 款 机 构 合 同 金 额 年 利 率 合 同 期 限 履 行 情 况 年 ( 亳 营 ) 字 0044 号 中 国 工 商 银 行 亳 州 支 行 1,560 万 元 7.216% 履 行 完 毕 年 ( 亳 营 ) 字 0040 号 中 国 工 商 银 行 亳 州 支 行 1,560 万 元 6.6% 履 行 完 毕 3 S 号 中 国 建 设 银 行 亳 州 分 行 200 万 元 6.9% 履 行 完 毕 年 借 003 号 交 通 银 行 亳 州 分 行 200 万 元 7.5% 履 行 完 毕 5 C 号 中 国 建 设 银 行 亳 州 分 行 500 万 元 6.9% 履 行 完 毕 6 C 号 中 国 建 设 银 行 亳 州 分 行 300 万 元 6.9% 履 行 完 毕 年 亳 ( 营 ) 字 0039 号 中 国 工 商 银 行 康 美 支 行 1,560 万 元 6.6% 履 行 完 毕 年 亳 ( 营 ) 字 0087 号 中 国 工 商 银 行 康 美 支 行 140 万 元 6.6% 履 行 完 毕 9 C 号 中 国 建 设 银 行 希 夷 路 支 行 500 万 元 7.62% 正 在 履 行 年 亳 ( 营 ) 字 0019 号 中 国 工 商 银 行 康 美 支 行 600 万 元 7.28% 正 在 履 行 年 亳 ( 营 ) 字 0029 号 4 保 理 合 同 中 国 工 商 银 行 康 美 支 行 1,000 万 元 7.28% 正 在 履 行 序 号 合 同 编 号 保 理 商 合 同 金 额 年 利 率 合 同 期 限 担 保 类 型 质 押 内 容 履 行 情 况 山 东 华 洋 制 药 有 限 公 司 应 收 账 款 1 金 江 保 理 字 2015 第 0401 号 上 海 金 江 融 资 租 赁 有 限 公 司 500 万 元 20% 质 押 广 州 采 芝 林 药 业 有 限 公 司 应 收 账 款 华 润 三 九 药 业 有 限 公 司 应 收 账 款 正 在 履 行 修 正 药 业 集 团 长 春 高 新 制 药 有 限 公 司 应 收 账 款 5 担 保 合 同 (1) 本 公 司 作 为 担 保 方 被 担 保 方 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 安 徽 亿 源 生 物 工 程 有 限 公 司 500 万 元 已 解 除 担 保 本 公 司 关 联 方 安 徽 亿 源 生 物 工 程 有 限 公 司 于 2014 年 7 月 与 上 海 金 江 融 资 租 48

50 赁 有 限 公 司 签 订 融 资 租 赁 回 租 合 同, 借 款 500 万 元, 由 本 公 司 安 徽 永 真 堂 药 业 有 限 公 司 李 恒 勇 张 西 真 夫 妇 提 供 连 带 责 任 保 证 2015 年 10 月 16 日, 亿 源 生 物 已 提 前 归 还 本 金 和 利 息 共 计 2,083, 元, 该 担 保 合 同 已 解 除 (2) 本 公 司 作 为 被 担 保 方 序 号 合 同 编 号 抵 押 物 抵 押 资 产 权 证 号 担 保 事 项 担 保 人 土 地 亳 谯 国 用 (2011) 字 第 059 号 房 地 产 房 地 权 证 亳 字 第 号 为 公 司 与 中 国 工 商 银 行 年 亳 营 抵 字 0023 号 房 地 产 房 地 产 房 地 权 证 亳 字 第 号 房 地 权 证 亳 字 第 号 亳 州 支 行 签 订 的 期 间 1560 万 元 借 款 合 同 提 安 徽 亿 源 生 物 工 程 有 限 公 司 房 地 产 房 地 权 证 亳 字 第 号 供 保 证 房 地 产 房 地 权 证 亳 字 第 号 为 公 司 与 交 通 银 行 亳 州 2 亳 交 银 2013 年 抵 003 号 房 地 产 房 产 权 证 亳 字 第 号 分 行 签 订 的 期 间 200 万 元 借 款 合 同 提 供 张 西 真 保 证 房 地 产 房 产 权 证 亳 字 第 号 李 恒 勇 房 地 产 房 产 权 证 亳 字 第 号 为 公 司 与 中 国 建 设 银 行 张 西 真 3 C 房 地 产 房 地 产 房 产 权 证 亳 字 第 号 房 产 权 证 亳 字 第 号 亳 州 分 行 签 订 的 期 间 500 万 元 借 款 合 同 提 供 李 大 伟 房 地 产 房 产 权 证 亳 字 第 号 保 证 纪 娜 房 地 产 房 产 权 证 亳 字 第 号 为 公 司 中 国 工 商 银 行 康 2014 年 亳 营 美 支 行 签 订 的 安 徽 亿 源 4 抵 字 0026 房 地 产 房 产 权 证 亳 字 第 号 期 生 物 工 程 号 间 140 万 元 借 款 合 同 提 供 有 限 公 司 保 证 6 房 屋 租 赁 合 同 序 号 签 署 日 期 出 租 方 承 租 方 房 产 所 在 地 用 途 租 期 及 租 金 亿 源 生 物 亿 源 饮 片 亳 州 市 谯 城 区 华 佗 镇 五 里 村 105 国 道 西 侧 员 工 宿 舍 人 民 币 9,600 元 / 年 亿 源 生 物 亿 源 饮 片 亳 州 市 谯 城 区 华 佗 镇 五 里 村 105 国 道 西 侧 办 公 场 所 人 民 币 37,920 元 / 年 49

51 亿 源 生 物 亿 源 饮 片 亳 州 市 谯 城 区 华 佗 镇 五 里 村 105 国 道 西 侧 生 产 车 间 人 民 币 54,000 元 / 年 亿 源 生 物 亿 源 饮 片 亳 州 市 谯 城 区 华 佗 镇 五 里 村 105 国 道 西 侧 生 产 仓 库 人 民 币 20,700 元 / 年 五 公 司 商 业 模 式 公 司 立 足 于 中 药 饮 片 加 工 行 业, 主 营 业 务 为 中 药 饮 片 的 生 产 和 销 售, 是 集 中 药 材 种 植 中 药 饮 片 生 产 加 工 技 术 研 发 和 销 售 为 一 体 的 全 产 业 链 企 业 目 前, 公 司 拥 有 7 项 专 利 技 术,10 项 已 受 理 的 实 用 新 型 专 利,2 项 进 入 实 质 审 查 阶 段 的 发 明 专 利, 具 备 完 备 的 运 营 资 质, 已 通 过 药 品 生 产 质 量 管 理 规 范 认 证 证 书 ( 以 下 简 称 :GMP) 认 证 和 良 好 农 业 规 范 认 证 证 书 ( 以 下 简 称 : GAP) 认 证, 并 取 得 外 贸 资 质 公 司 通 过 线 上 和 线 下 相 结 合 的 方 式 拓 展 客 户, 国 内 市 场 中 修 正 药 业 集 团 华 润 三 九 药 业 有 限 公 司 承 德 天 原 药 业 有 限 公 司 等 均 为 公 司 客 户, 出 口 主 要 集 中 在 港 台 地 区 和 东 南 亚 国 家 公 司 在 生 产 到 销 售 的 全 过 程 中, 严 格 执 行 国 家 及 行 业 标 准, 在 市 场 上 建 立 了 良 好 的 口 碑 公 司 的 商 业 模 式 具 体 情 况 如 下 : ( 一 ) 种 植 模 式 目 前, 公 司 已 获 得 二 级 良 好 农 业 规 范 认 证 (GAP), 认 证 面 积 为 亩, 主 要 用 于 白 芍 白 芷 菊 花 桔 梗 牡 丹 白 术 丹 参 玄 参 知 母 番 薯 紫 苏 和 亚 麻 的 种 植, 基 地 采 取 企 业 + 基 地 + 农 户 + 科 研 单 位 四 位 一 体 的 产 业 化 格 局, 与 当 地 农 户 合 作, 并 引 进 高 技 术 人 才 对 农 户 进 行 培 训, 对 农 户 提 供 技 术 支 持, 由 农 户 对 基 地 进 行 中 药 材 种 植, 公 司 对 日 常 种 植 质 量 进 行 监 督 管 理 ( 二 ) 采 购 模 式 公 司 采 购 部 主 要 通 过 以 下 四 种 渠 道 采 购 原 材 料, 分 别 为 : 从 中 药 材 原 产 地 采 购 点 采 购, 从 农 村 合 作 社 收 购, 从 GAP 基 地 收 购 和 从 中 药 材 交 易 市 场 购 买 当 采 购 较 大 数 量 的 中 药 材 原 材 料 时, 如 夏 枯 草 白 芍 板 蓝 根 等, 通 常 选 择 在 中 药 材 原 产 地 或 GAP 基 地 就 近 采 购 当 采 购 数 量 少 但 品 种 多 的 情 况 下, 多 在 中 药 材 交 易 市 场 或 向 农 村 合 作 社 或 者 散 户 适 量 采 购 正 常 情 况 下, 供 应 采 购 部 门 是 按 照 生 产 计 划 采 购 所 需 原 材 料, 主 要 通 过 药 材 原 产 地 采 购 点 农 村 合 作 社 和 GAP 基 地 进 行 收 购 ; 对 于 一 些 临 时 性 的 生 产 需 求, 仓 储 部 发 出 采 购 单 制 定 临 时 计 划, 则 通 过 50

52 亳 州 市 当 地 的 中 药 材 交 易 市 场 完 成 公 司 质 量 部 负 责 对 公 司 采 购 生 产 过 程 中 的 中 药 材 的 性 状 含 量 等 质 量 进 行 监 控 化 验 检 测 ( 三 ) 研 发 模 式 公 司 采 用 合 作 研 发 的 模 式 公 司 一 方 面 通 过 与 南 京 中 医 药 大 学 亳 州 职 业 技 术 学 院 等 高 等 院 校 合 作, 建 立 产 学 研 基 地 ; 另 一 方 面 通 过 与 种 植 药 材 等 相 关 专 家 教 授 合 作 开 发 研 究, 由 公 司 出 资 购 买 研 究 设 备, 相 关 专 家 教 授 来 实 地 试 验 指 导 研 究 工 作 公 司 与 相 关 学 校 和 教 授 共 同 成 立 课 题 科 研 小 组, 研 究 经 费 由 公 司 负 责 承 担, 同 时 科 研 成 果 的 所 有 权 归 属 于 公 司 公 司 已 经 拥 有 一 种 炒 药 锅 一 种 带 启 盖 装 置 的 药 物 提 取 罐 一 种 可 倾 式 中 药 煮 药 锅 一 种 洗 药 机 一 种 药 材 碰 碎 机 一 种 异 形 切 药 机 和 一 种 优 质 高 产 白 术 栽 培 种 植 方 法 7 项 专 利, 另 有 一 种 北 虫 草 工 厂 化 人 工 栽 培 方 法 和 一 种 优 质 高 产 牡 丹 栽 培 方 法 等 2 项 专 利 已 经 进 入 实 质 性 审 查 阶 段, 棒 状 药 材 软 化 韧 度 测 试 装 置 针 刺 法 检 测 未 润 透 中 药 装 置 中 药 循 环 清 洗 槽 中 药 材 沙 炒 箱 快 速 除 沙 装 置 等 10 项 实 用 新 型 专 利 已 经 受 理 公 司 与 院 校 合 作 一 起 多 次 承 接 省 级 市 级 科 研 项 目, 取 得 了 丰 硕 的 成 果, 被 评 为 安 徽 省 药 食 同 源 中 药 材 加 工 工 程 技 术 研 究 中 心 ( 四 ) 生 产 模 式 公 司 严 格 按 照 国 家 GMP 要 求 国 家 药 品 质 量 标 准 要 求, 以 批 准 的 产 品 生 产 工 艺 规 程 为 生 产 依 据, 以 GMP 生 产 岗 位 标 准 操 作 规 程 依 法 组 织 生 产 公 司 的 生 产 计 划 调 度 由 生 产 部 统 一 管 理, 主 要 采 用 以 销 定 产 的 方 式 组 织 生 产 公 司 根 51