1 目 录 课 题 组 成... 2 声 明... 4 指 导 委 员 会 简 介... 4 报 告 文 责... 4 执 行 摘 要... 5 引 言 全 球 能 源 治 理 改 革 的 趋 势 当 前 全 球 能 源 治 理 架 构 的 缺 陷

Transcription

1 征 求 意 见 报 告 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 英 国 帝 国 理 工 大 学 葛 量 洪 气 候 变 化 研 究 所 2014 年 11 月

2 1 目 录 课 题 组 成... 2 声 明... 4 指 导 委 员 会 简 介... 4 报 告 文 责... 4 执 行 摘 要... 5 引 言 全 球 能 源 治 理 改 革 的 趋 势 当 前 全 球 能 源 治 理 架 构 的 缺 陷 全 球 能 源 治 理 改 革 的 核 心 目 标 全 球 能 源 治 理 改 革 的 关 键 领 域 中 国 参 与 全 球 能 源 治 理 的 目 标 主 要 全 球 能 源 治 理 平 台 改 革 探 讨 与 中 国 的 参 与 国 际 能 源 署 (IEA) 二 十 国 集 团 (G20) 国 际 能 源 论 坛 (IEF) IEA OPEC 和 IEA 秘 书 处 的 联 合 活 动 (JODI 和 后 吉 达 活 动 ) 石 油 输 出 国 组 织 (OPEC) 能 源 宪 章 (Energy Charter) 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 联 合 国 机 构 ( 包 括 UNFCCC) 清 洁 能 源 部 长 级 会 议 (CEM) 金 砖 国 家 (BRICS) 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 上 海 合 作 组 织 (SCO) 新 兴 能 源 技 术 合 作 机 构 新 机 构 的 建 立 结 论 : 全 球 能 源 治 理 改 革 政 策 建 议 全 球 能 源 治 理 改 革 的 总 体 方 向 中 国 进 一 步 参 与 全 球 能 源 治 理 的 政 策 建 议 附 录 : 项 目 访 问 机 构 和 专 家 ( 按 访 问 顺 序 ) 致 谢... 48

3 2 课 题 组 成 指 导 委 员 会 中 方 联 合 主 席 : 张 国 宝, 国 家 能 源 专 家 咨 询 委 员 会 主 任 英 方 联 合 主 席 : 约 翰 布 朗 勋 爵 (Lord Browne), 瑞 通 欧 洲 投 资 公 司 董 事 长 成 员 : 石 定 寰, 国 务 院 参 事 戴 维 桑 德 罗 (David Sandalow), 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 全 球 能 源 政 策 中 心 创 始 特 邀 研 究 员 高 级 顾 问 专 家 组 组 长 : 韩 文 科, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 所 长 研 究 员 成 员 : 吴 建 民, 前 驻 法 国 大 使 外 交 学 院 院 长 王 海 运, 能 源 外 交 研 究 中 心 主 任 将 军 杨 洪 林, 前 驻 巴 林 伊 拉 克 沙 特 大 使 何 建 坤, 清 华 大 学 前 副 校 长 教 授 白 荣 春, 国 家 发 展 改 革 委 能 源 局 前 巡 视 员 周 大 地, 国 家 发 改 革 能 源 研 究 所 前 所 长 研 究 员 陈 新 华, 北 京 国 际 能 源 专 家 俱 乐 部 总 裁 杨 元 华, 新 华 社 世 界 问 题 研 究 中 心 高 级 研 究 员 陈 卫 东, 中 海 油 集 团 首 席 能 源 分 析 师 赵 宏 图, 中 国 现 代 国 际 关 系 研 究 院 世 界 经 济 研 究 所 副 所 长 研 究 员 王 能 全, 中 化 集 团 总 经 济 师 单 卫 国, 中 石 油 经 济 技 术 研 究 院 市 场 研 究 所 所 长 课 题 支 持 单 位 : 英 国 驻 华 大 使 馆 高 立 伟 (Leo Geddes), 英 国 驻 华 大 使 馆 一 等 秘 书 安 瑞 秋 (Rachel Ambrose), 英 国 驻 华 大 使 馆 二 等 秘 书 李 玲, 英 国 驻 华 大 使 馆 项 目 经 理

4 3 中 英 联 合 课 题 组 中 方 联 合 组 长 : 杨 玉 峰, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 研 究 员 英 方 联 合 组 长 : Neil Hirst, 英 国 帝 国 理 工 大 学 葛 量 洪 气 候 变 化 研 究 所 高 级 政 策 研 究 员 成 员 : 韩 文 科, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 所 长 研 究 员 杨 玉 峰, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 研 究 员 安 琪, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 助 理 研 究 员 王 娟, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 助 理 研 究 员 张 梦 秋, 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 项 目 助 理 Neil Hirst, 英 国 帝 国 理 工 大 学 葛 量 洪 气 候 变 化 研 究 所 高 级 研 究 员 Simon Bailey, 英 国 帝 国 理 工 大 学 葛 量 洪 气 候 变 化 研 究 所 项 目 经 理 Christiane Morgan, 英 国 帝 国 理 工 大 学 葛 量 洪 气 候 变 化 研 究 所 项 目 助 理

5 4 声 明 本 报 告 为 项 目 第 一 期 研 究 报 告, 仅 为 研 究 交 流 使 用, 不 代 表 中 国 或 英 国 政 府 观 点 本 研 究 尚 在 进 行 中, 项 目 组 将 会 根 据 研 究 和 讨 论 内 容 对 报 告 结 论 进 行 修 正 指 导 委 员 会 简 介 本 研 究 得 到 了 中 英 两 国 高 层 领 导 和 专 家 的 关 注 项 目 组 建 了 由 有 国 际 影 响 力 的 高 级 专 家 组 成 的 指 导 委 员 会 指 导 委 员 会 在 2014 年 1 月 在 北 京 召 开 了 工 作 会 议, 对 项 目 报 告 提 出 了 指 导 意 见, 并 将 在 未 来 向 国 际 和 中 国 高 级 政 策 制 定 层 (G20 等 ) 介 绍 项 目 结 论 项 目 指 导 委 员 会 由 四 名 成 员 组 成, 国 家 能 源 委 员 会 咨 询 专 家 委 员 会 主 任 国 家 能 源 局 前 局 长 张 国 宝 主 任 担 任 中 方 联 合 主 席, 瑞 通 欧 洲 投 资 公 司 董 事 长 BP 集 团 前 首 席 执 行 官 约 翰 布 朗 勋 爵 (Lord Browne of Madingley) 担 任 英 方 联 合 主 席 国 务 院 参 事 中 国 可 再 生 能 源 学 会 理 事 长 科 技 部 前 秘 书 长 石 定 寰 先 生, 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 首 届 研 究 员 美 国 能 源 部 前 副 部 长 戴 维 桑 德 罗 (David Sandalow) 先 生 分 别 担 任 指 导 委 员 会 中 方 和 美 方 成 员 报 告 文 责 联 合 项 目 组 向 为 本 报 告 贡 献 意 见 和 想 法 的 中 国 和 国 际 专 家 致 谢, 向 指 导 委 员 会 提 供 的 支 持 和 指 导 致 谢 本 报 告 文 责 由 联 合 项 目 组 自 负 在 目 前 阶 段, 报 告 结 论 不 一 定 代 表 项 目 指 导 委 员 会 观 点 我 们 期 待 指 导 委 员 会 于 今 年 提 供 给 各 国 政 策 决 策 者 独 立 建 议 如 有 建 议, 敬 请 联 络 : 杨 玉 峰 :yangyf@eri.org.cn 安 琪 :anq@eri.org.cn Neil Hirst:n.hirst@imperial.ac.uk

6 5 执 行 摘 要 能 源 是 一 个 全 球 性 问 题 能 源 政 策 的 主 要 目 标 是 通 过 稳 定 安 全 价 格 适 中 的 能 源 供 给 确 保 经 济 的 可 持 续 增 长, 消 除 能 源 贫 困, 并 保 护 地 区 及 全 球 环 境 这 需 要 全 球 的 通 力 合 作 才 能 实 现 近 几 十 年 来, 全 球 能 源 格 局 发 生 了 巨 大 变 化 中 国 等 主 要 新 兴 经 济 体 已 成 为 能 源 贸 易 的 主 要 参 与 者, 能 源 贸 易 的 重 心 也 已 转 移 到 了 亚 太 地 区 这 些 国 家 正 在 经 历 经 济 的 高 速 增 长, 同 时 开 始 关 注 能 源 市 场 的 波 动 与 变 化 石 油 输 出 国 组 织 成 员 国 (OPEC) 与 能 源 消 费 国 之 间 的 关 系 已 日 渐 成 熟, 迈 向 求 同 存 异 的 关 系 能 源 消 费 对 气 候 变 化 的 巨 大 影 响 已 成 为 共 识, 需 要 强 有 力 的 全 球 能 源 政 策 加 以 应 对 与 此 同 时, 能 源 贫 困 问 题 仍 然 存 在 目 前, 全 球 仍 有 13 亿 人 没 有 用 上 电, 有 26 亿 人 的 炊 事 用 能 仍 然 采 用 传 统 生 物 质 能 本 项 目 在 第 一 期 研 究 过 程 中 广 泛 征 求 了 国 际 组 织 知 名 智 库 以 及 资 深 专 家 的 意 见, 探 讨 了 现 有 国 际 能 源 治 理 体 系 在 当 下 的 适 用 性, 以 及 中 国 在 其 中 所 应 扮 演 的 角 色 等 问 题 但 本 研 究 并 不 止 于 此 本 报 告 是 一 份 征 求 意 见 稿, 旨 在 引 发 更 多 的 讨 论 与 评 述, 以 助 于 本 研 究 得 出 最 终 结 论 本 报 告 指 出, 现 有 的 国 际 能 源 治 理 体 系 已 无 法 适 应 当 今 世 界 能 源 格 局 的 变 化, 需 要 对 全 球 能 源 治 理 结 构 进 行 改 革 改 革 不 仅 顺 应 了 目 前 能 源 贸 易 重 心 向 亚 太 地 区 转 移 的 趋 势, 更 能 够 使 主 要 发 展 中 国 家 发 挥 其 应 有 的 作 用, 密 切 能 源 生 产 国 与 消 费 国 之 间 的 合 作, 促 进 国 际 投 资, 发 现 市 场 波 动 的 影 响 因 素 此 外, 改 革 应 以 减 缓 气 候 变 化 为 目 标, 增 强 对 低 碳 发 展 和 消 除 能 源 贫 困 紧 迫 性 的 认 识, 并 采 取 相 应 的 支 持 本 报 告 的 第 二 章 对 现 有 的 全 球 能 源 治 理 机 构 进 行 了 回 顾 与 简 要 评 述 报 告 对 现 有 机 构 所 取 得 的 成 就 予 以 充 分 认 可, 并 认 为 在 短 期 内 应 着 力 于 改 革 现 有 机 构, 使 之 适 应 新 的 变 化 趋 势, 而 不 是 创 建 新 的 机 构 本 报 告 也 指 出, 由 于 现 有 机 构 的 改 革 存 在 困 难, 因 此 从 长 远 来 看, 完 成 全 球 能 源 治 理 的 使 命 还 需 创 建 新 机 构 本 报 告 将 全 球 能 源 治 理 改 革 要 点 归 纳 如 下 : 巩 固 全 球 能 源 共 同 安 全 观 ;

7 6 解 决 气 候 变 化 和 地 区 污 染 等 环 境 挑 战 ; 加 强 多 边 国 际 合 作 机 制, 分 享 能 源 开 发 和 使 用 的 最 佳 经 验 ; 充 分 利 用 现 有 能 源 治 理 机 制 ; 共 同 构 建 国 际 能 源 新 秩 序, 包 括 能 源 及 金 融 秩 序 ; 将 当 前 对 大 宗 商 品 市 场 的 金 融 分 析 延 伸 至 能 源 领 域 ; 就 影 响 关 键 能 源 产 区 稳 定 性 的 政 策 开 展 对 话 ; 提 高 能 源 市 场 透 明 度 和 统 计 数 据 质 量 ; 建 立 有 效 的 战 略 储 备 机 制 和 合 作 方 式 ; 改 善 能 源 贸 易 和 能 源 投 资 公 平 性 ; 联 合 推 动 能 源 效 率 的 提 高 能 源 创 新 和 新 能 源 技 术 进 步 推 广 转 移 和 应 用 本 报 告 第 三 章 中 总 结 了 现 阶 段 的 主 要 结 论 首 先, 全 球 治 理 框 架 需 要 更 好 地 反 映 新 兴 国 家 和 发 展 中 国 家 的 诉 求, 全 球 能 源 治 理 需 要 能 源 生 产 国 ( 包 括 OPEC 国 家 ) 和 消 费 国 之 间 建 立 更 加 成 熟 的 关 系 具 体 来 说 有 以 下 几 个 方 面 : 二 十 国 集 团 (G20) 在 能 源 治 理 改 革 中 发 挥 更 大 的 领 导 作 用, 并 考 虑 加 强 其 能 源 工 作 组 ; 国 际 能 源 署 (IEA) 应 推 进 自 身 改 革, 成 为 真 正 的 全 球 性 机 构 IEA 协 作 国 倡 议 1 是 改 革 的 第 一 步, 应 作 为 IEA 优 先 考 虑 的 方 向 推 进 协 作 国 倡 议 需 要 IEA 调 整 相 关 政 策, 以 更 好 地 维 护 发 展 中 国 家 的 利 益, 也 需 要 中 国 在 制 定 能 源 政 策 时 采 取 更 加 国 际 化 的 方 式 此 外,IEA 还 应 考 虑 修 改 其 成 员 国 身 份 限 制 的 规 定 深 化 国 际 能 源 论 坛 (IEF) OPEC 和 IEA 之 间 的 合 作 关 系, 分 享 对 能 源 市 场 研 究 成 果, 包 括 如 何 应 对 市 场 不 确 定 性 的 问 题 本 研 究 也 建 议 更 新 升 级 能 源 市 场 应 急 机 制 加 强 投 资 保 护 的 国 际 法 律 和 规 则 建 设 支 持 发 展 中 国 家 发 展 其 低 碳 战 略, 以 及 开 展 更 为 稳 健 的 区 域 对 话 1 协 作 国 倡 议 是 本 项 目 组 认 为 对 IEA 提 出 的 Association proposal 的 较 为 准 确 的 翻 译, 其 它 机 构 有 的 将 其 翻 译 为 联 盟 国 倡 议 或 协 约 国 倡 议 特 此 标 注

8 7 中 国 已 成 为 全 球 能 源 市 场 的 新 兴 主 要 参 与 者, 但 在 全 球 能 源 事 务 中 仍 缺 乏 经 验 正 如 中 国 共 产 党 十 八 届 三 中 全 会 报 告 提 出 的 中 国 需 要 推 进 国 家 治 理 体 系 和 治 理 能 力 现 代 化, 中 国 也 需 要 发 展 参 与 全 球 能 源 治 理 的 现 代 化 能 力 本 报 告 针 对 这 一 问 题, 提 出 中 国 应 掌 握 和 利 用 现 有 的 国 际 规 则, 并 参 与 国 际 规 则 和 体 制 的 制 定 与 发 展 最 后, 充 分 参 与 全 球 能 源 治 理 需 要 更 加 开 放 和 更 具 国 际 视 野 的 能 源 政 策, 以 及 向 国 际 社 会 介 绍 解 释 本 国 政 策 的 意 识 和 信 心 对 此, 本 报 告 也 提 出 了 相 关 建 议

9 8 引 言 中 国 与 全 球 能 源 治 理 是 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 与 英 国 帝 国 理 工 大 学 葛 量 洪 研 究 所 (Grantham Institute) 的 一 项 合 作 研 究 现 有 的 全 球 能 源 治 理 框 架 建 立 于 上 世 纪 70 年 代, 随 着 新 兴 经 济 体 在 全 球 能 源 格 局 中 越 来 越 重 要, 现 有 的 框 架 已 难 以 发 挥 应 有 的 作 用 本 项 目 旨 在 通 过 与 国 际 专 家 广 泛 和 充 分 的 讨 论, 提 出 当 前 全 球 能 源 治 理 领 域 辩 论 最 为 激 烈 的 事 务 和 解 决 方 案 一 方 面, 向 国 际 相 关 组 织 提 出 全 球 能 源 治 理 改 革 的 相 关 建 议, 并 加 强 中 国 和 主 要 发 展 中 国 家 在 全 球 能 源 合 作 的 政 策 选 择 方 面 的 参 与 度, 以 取 得 国 际 合 作 平 台 的 支 持 并 激 发 进 一 步 的 讨 论 ; 另 一 方 面, 向 中 国 政 府 提 供 提 高 中 国 全 球 能 源 治 理 参 与 质 量 的 前 瞻 性 分 析, 并 深 化 参 与 全 球 能 源 治 理 的 政 策 建 议 在 项 目 第 一 期 研 究 中, 中 英 联 合 课 题 组 进 行 了 以 下 研 究 活 动 : 建 立 了 具 有 政 策 影 响 力 的 项 目 指 导 委 员 会, 由 中 英 美 三 国 能 源 政 策 高 级 专 家 担 任 成 员, 对 项 目 进 行 指 导 年 9 月 至 2013 年 3 月 期 间 访 问 了 中 国 英 国 美 国 的 能 源 主 管 部 门 研 究 机 构, 以 及 位 于 法 国 巴 黎 的 国 际 能 源 署 (IEA) 位 于 比 利 时 布 鲁 塞 尔 的 能 源 宪 章 秘 书 处 等 主 要 国 际 能 源 治 理 组 织 和 诸 多 国 际 知 名 智 库, 与 80 余 名 高 级 专 家 进 行 了 小 型 访 谈, 听 取 其 对 全 球 能 源 治 理 改 革 的 意 见, 并 进 一 步 了 解 了 新 兴 经 济 体 参 与 全 球 能 源 治 理 的 需 求, 以 及 国 际 社 会 对 新 兴 经 济 体 参 与 全 球 能 源 治 理 的 期 待 年 9 月, 课 题 组 主 要 成 员 在 北 京 国 际 能 源 专 家 俱 乐 部 召 开 的 题 为 全 球 能 源 治 理 改 革 论 坛 上 进 行 了 主 题 演 讲, 广 泛 听 取 了 各 方 专 家 的 意 见 并 进 行 了 讨 论 2013 年 9 月, 召 开 了 题 为 海 外 能 源 投 资 与 全 球 能 源 治 理 国 际 研 讨 会, 从 油 气 行 业 角 度 深 入 探 讨 了 全 球 能 源 治 理 框 架 对 能 源 投 资 的 作 用, 分 析 了 中 国 海 外 能 源 投 资 现 状 和 财 政 的 问 题 2014 年 1 月, 召 开 了 指 导 委 员 会 工 作 会 议, 在 指 导 委 员 会 成 员 间 谋 求 2 3 详 见 : 指 导 委 员 会 简 介 详 见 : 附 件 : 项 目 访 问 机 构 和 专 家

10 9 全 球 能 源 治 理 改 革 的 共 识, 并 对 项 目 总 报 告 进 行 评 估 和 修 改 ; 2014 年 3 月 召 开 了 中 国 与 全 球 能 源 治 理 高 级 国 际 研 讨 会, 发 布 项 目 报 告 并 听 取 了 国 际 高 级 专 家 的 意 见 2014 年 2 月 和 8 月, 项 目 分 别 在 墨 尔 本 和 布 里 斯 班 向 今 年 由 澳 大 利 亚 担 任 轮 值 主 席 国 的 二 十 国 集 团 (G20) 能 源 工 作 组 介 绍 了 项 目 进 展 和 相 关 研 究 结 论 本 研 究 涉 及 了 全 球 能 源 治 理 多 方 面 的 问 题, 包 括 全 球 能 源 治 理 架 构 的 改 革 推 动 G20 在 能 源 政 策 领 导 力 的 选 择 IEA 与 中 国 的 进 一 步 合 作 及 其 协 作 国 倡 议 能 源 宪 章 条 约 的 推 广 金 砖 国 家 金 砖 网 络 多 边 能 源 合 作 的 前 景 地 区 间 能 源 合 作 推 动 能 源 帮 助 经 济 发 展 的 全 球 合 作 倡 议 中 国 在 现 有 国 际 能 源 治 理 机 构 和 应 对 气 候 变 化 中 的 作 用 中 国 石 油 公 司 对 全 球 能 源 安 全 的 作 用 等 多 个 方 面 全 球 能 源 治 理 是 一 门 动 态 学 科 本 研 究 希 望 从 零 开 始, 广 泛 讨 论 全 球 能 源 治 理 的 核 心 目 标 和 原 则, 客 观 审 视 当 前 全 球 能 源 治 理 框 架 失 效 的 方 面, 找 到 两 者 之 间 的 差 距, 并 探 索 解 决 方 案 讨 论 必 须 是 广 泛 的 : 既 包 括 能 源 生 产 国, 又 包 括 能 源 消 费 国 ; 既 包 括 发 达 国 家, 又 包 括 发 展 中 国 家 讨 论 也 必 须 是 持 续 而 动 态 的 本 报 告 作 为 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 与 英 国 帝 国 理 工 大 学 葛 量 洪 研 究 所 合 作 研 究 项 目 的 第 一 期 研 究 成 果, 总 结 了 目 前 的 成 果 以 及 今 后 可 能 的 改 革 选 择, 以 期 在 国 际 社 会 中 引 发 更 广 泛 深 入 的 讨 论, 并 谋 求 更 多 的 共 识 最 后, 感 谢 项 目 指 导 委 员 会 各 位 国 际 专 家 的 建 议 和 指 导 当 然, 本 讨 论 稿 的 文 责 由 项 目 组 负 担

11 10 1. 全 球 能 源 治 理 改 革 的 趋 势 当 前 主 导 全 球 能 源 治 理 格 局 的 主 要 机 构 在 40 年 前 逐 步 形 成 1960 年 石 油 输 出 国 组 织 (OPEC) 建 立, 随 后 发 生 了 两 次 石 油 危 机, 很 大 程 度 上 刺 激 了 全 球 能 源 治 理 向 更 大 范 围 和 更 深 程 度 发 展 1974 年 经 合 组 织 (OECD) 框 架 下 建 立 了 国 际 能 源 署 (IEA), 形 成 了 发 达 国 家 石 油 消 费 国 联 盟 与 OPEC 对 立 的 治 理 格 局 国 际 能 源 论 坛 (IEF) 的 成 立 一 定 程 度 上 改 善 了 能 源 生 产 国 和 消 费 国 的 沟 通 渠 道, IEF 于 1991 年 召 开 了 首 次 会 议 90 年 代 以 来, 在 应 对 气 候 变 化 促 进 技 术 转 移 加 强 区 域 合 作 等 多 元 化 治 理 目 标 的 驱 动 下, 多 个 更 为 精 细 化 的 专 项 治 理 机 构 和 平 台 相 继 成 立, 如 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 秘 书 处 (UNFCCC,1994 年 生 效 ) 清 洁 能 源 部 长 级 会 议 机 制 (CEM,2009 年 成 立 ) 国 际 可 再 生 能 源 机 构 (IRENA, 2009 年 成 立 ) 全 球 碳 捕 集 与 封 存 机 构 (GCCSI,2009 年 成 立 ) 等 与 此 同 时, 能 源 治 理 逐 步 成 为 全 球 和 区 域 各 主 要 经 济 治 理 机 构 的 热 点 议 题, 包 括 七 国 集 团 (G7,1976 年 形 成 ) 八 国 集 团 (G8,1998 年 形 成 ) 二 十 国 集 团 (G20,1999 年 形 成, 代 表 着 新 兴 工 业 国 家 的 兴 起 ) 上 海 合 作 组 织 (2001 年 成 立 ) 等 图 1. 全 球 能 源 治 理 主 要 平 台 建 立 时 间 示 意 图 本 研 究 中 的 全 球 能 源 治 理, 指 的 是 通 过 政 府 间 多 边 合 作 机 制 实 现 能 源 政 策 的 合 作 全 球 合 作 是 必 要 的, 因 为 各 国 都 面 对 能 源 安 全 气 候 变 化 等 全 球 共 同 挑 战, 没 有 国 家 可 以 单 独 解 决 这 些 问 题 当 前 全 球 能 源 治 理 的 主 要 手 段 包 括 : 讨 论 与 合 作 平 台 如 二 十 国 集 团 (G20) 国 际 能 源 论 坛 (IEF) 清 洁 能 源 部 长 级 会 议 各 区 域 组 织 等 各 大 治 理 平 台 这 些 平 台 往 往 通 过 建 立 高 层 政 策 制 定 者 定 期 会 面 机 制, 对 全 球 热 点 议 题 进 行 讨 论 并 寻 求 共 识 这

12 11 种 平 台 不 具 备 国 际 法 律 约 束 力, 有 些 是 松 散 的 组 织, 但 也 因 此 不 被 协 议 绑 定, 政 策 比 较 灵 活 ; 法 律 与 协 议 机 制 如 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 及 其 补 充 条 款 京 都 议 定 书 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 能 源 宪 章 条 约 等, 这 些 相 关 机 制 通 过 建 立 国 际 规 则 强 制 实 现 治 理 目 标 ; 协 调 机 制 如 国 际 能 源 署 (IEA) 的 战 略 石 油 储 备 应 急 响 应 机 制 等, 在 供 应 中 断 情 况 下 进 行 协 调 这 些 手 段 与 全 球 能 源 治 理 的 各 大 机 构 与 平 台 各 国 协 商 与 合 作 一 同 形 成 了 当 前 的 全 球 能 源 治 理 架 构 1.1 当 前 全 球 能 源 治 理 架 构 的 缺 陷 全 球 能 源 格 局 在 过 去 几 十 年 中 发 生 了 巨 大 变 化 一 是 供 需 平 衡 的 变 化 全 球 页 岩 油 气 展 现 出 巨 大 的 发 展 潜 力, 北 美 能 源 对 外 依 存 度 大 幅 降 低, 美 国 经 历 了 两 场 战 争 和 金 融 危 机, 正 处 于 自 我 修 复 的 过 程 中, 债 务 危 机 的 扩 散 也 使 欧 洲 经 济 短 期 内 复 苏 乏 力, 发 达 国 家 的 能 源 消 费 增 长 有 限, 同 时 受 较 高 的 经 济 增 速 影 响, 发 展 中 国 家 能 源 消 费 量 显 著 增 加, 全 球 能 源 贸 易 重 心 向 着 亚 洲 太 平 洋 地 区 转 移 二 是 全 球 变 暖 和 应 对 气 候 变 化 成 为 众 所 认 同 的 共 同 挑 战, 低 碳 技 术 对 全 球 和 地 区 环 境 的 重 要 性 日 益 凸 显 三 是 全 球 复 杂 的 能 源 地 缘 政 治 ( 如 : 中 东 北 非 伊 朗 朝 鲜 俄 罗 斯 乌 克 兰 等 国 家 面 临 的 能 源 地 缘 政 治 问 题 ) 关 系 给 全 球 能 源 市 场 增 加 了 不 稳 定 不 确 定 性 面 对 以 上 变 化, 维 持 国 际 能 源 市 场 平 衡 对 全 球 经 济 增 长 和 世 界 和 平 有 着 重 要 的 意 义 能 源 是 一 个 全 球 性 议 题, 没 有 任 何 国 家 可 以 独 自 实 现 本 国 供 应 保 障, 稳 定 充 足 经 济 的 能 源 供 应 需 要 国 际 制 度 来 保 障 新 时 代 的 能 源 安 全 观 也 将 不 仅 仅 局 限 于 石 油 安 全, 还 覆 盖 天 然 气 电 力 环 境 等 多 个 领 域 全 球 能 源 治 理 日 益 成 为 重 要 议 题 如 前 所 述, 当 前 的 全 球 能 源 治 理 架 构 形 成 于 上 世 纪 70 年 代 40 年 过 去 了, 全 球 能 源 经 济 格 局 的 巨 大 改 变 使 得 原 有 能 源 治 理 框 架 已 经 过 时 当 前 全 球 能 源 治 理 架 构 存 在 的 主 要 缺 陷 包 括 以 下 几 点 :

13 12 无 法 代 表 新 兴 国 家 和 发 展 中 国 家 现 有 治 理 架 构 由 美 国 和 其 他 发 达 国 家 主 导, 没 有 包 括 也 无 法 代 表 新 兴 国 家 和 发 展 中 国 家 与 成 立 之 初 相 比, 国 际 能 源 署 (IEA) 能 源 安 全 机 制 的 有 效 性 在 降 低 发 达 国 家 认 为 自 身 担 负 了 维 护 全 球 市 场 安 全 义 务 中 较 大 的 部 分, 认 为 新 兴 国 家 没 有 负 担 起 与 快 速 增 长 的 能 源 需 求 相 适 应 的 义 务, 尤 其 是 在 应 对 供 应 危 机 气 候 变 化 和 消 除 能 源 贫 困 领 域 ; 而 新 兴 国 家 在 能 源 开 发 技 术 转 移 等 方 面 缺 乏 平 等 的 权 利, 相 对 而 言, 只 能 在 政 治 动 荡 偏 远 高 成 本 的 地 方 进 行 能 源 开 发, 也 在 期 待 更 大 的 话 语 权 没 有 建 立 能 源 生 产 国 和 消 费 国 之 间 的 有 效 对 话 国 际 能 源 市 场 全 球 化 的 特 征 增 强, 生 产 国 和 消 费 国 之 间 不 再 是 对 立 关 系, 而 需 要 建 立 更 多 合 作 和 对 话 能 源 政 策 目 标 的 达 成 需 要 所 有 主 要 市 场 参 与 者 的 广 泛 合 作, 能 源 技 术 的 传 播 也 需 要 更 大 程 度 的 全 球 合 作 但 是, 主 流 能 源 治 理 机 构 源 于 西 方, 由 OECD 国 家 主 导, 还 没 完 全 摆 脱 成 立 时 的 初 衷, 即 仍 然 存 在 与 传 统 能 源 生 产 国 的 对 立 关 系, 生 产 国 和 消 费 国 的 合 作 仍 存 有 障 碍 IEA 是 代 表 需 求 国 家 的 主 要 治 理 机 构,OPEC 是 代 表 供 应 国 家 的 主 要 治 理 机 构 目 前 缺 乏 真 正 意 义 上 具 有 国 际 性 且 能 够 兼 顾 生 产 国 和 消 费 国 共 同 利 益 的 机 构 虽 然 IEF 包 括 了 生 产 国 和 消 费 国, 但 是 目 前 IEF 秘 书 处 的 功 能 在 广 度 和 深 度 上 还 远 不 能 符 合 一 个 真 正 意 义 上 的 国 际 能 源 机 构 所 应 达 到 的 标 准, 其 讨 论 与 决 策 机 制 也 相 对 不 够 有 效 无 法 应 对 能 源 供 应 多 极 化 带 来 的 新 风 险 旧 有 针 对 能 源 安 全 设 计 的 治 理 机 制 主 要 针 对 石 油 供 应 安 全 20 世 纪 70 年 代 OPEC 的 石 油 供 应 占 全 球 约 40%,IEA 的 战 略 石 油 储 备 应 急 响 应 机 制 在 当 时 对 此 提 供 了 良 好 的 抗 衡 作 用 但 是, 随 着 国 际 能 源 市 场 的 发 展, 出 现 了 更 多 生 产 国 与 消 费 国, 呈 现 多 极 化 的 特 点 由 此, 全 球 能 源 市 场 的 主 要 风 险 从 供 应 中 断 变 成 价 格 波 动 同 时, 北 美 页 岩 气 革 命 带 来 了 一 系 列 连 锁 反 应, 从 能 源 价 格 到 煤 炭 需 求, 再 到 全 球 能 源 贸 易 流 向 的 改 变 日 本 福 岛 核 事 故 对 核 电 供 应 政 策 和 对 全 球 能 源 市 场 产 生 了 冲 击 与 此 同 时, 能 源 需 求 不 断 增 加 的 新 兴 国 家 在 能 源 价 格 上 缺 乏 话 语 权 ; 而 能 源 产 量 较 大 的 新 兴 国 家 对 价 格 的 理 解 也 与 传 统 生 产 国 不 同 这 些 变 化 都 需 要 全 球 能 源 治 理 框 架 做 出 及 时 的 分 析 和 响 应, 并 提 前 对 可 能 引 起 的 市 场 变 化 做

14 13 出 准 备 然 而, 到 目 前 为 止, 全 球 能 源 治 理 机 制 的 表 现 不 容 乐 观 治 理 功 能 不 健 全, 无 法 满 足 多 元 化 治 理 目 标, 存 在 治 理 盲 点 当 前 全 球 能 源 治 理 机 构 的 功 能 存 在 一 定 程 度 的 缺 位 与 错 位 这 些 治 理 盲 点 包 括 : 缺 少 发 展 中 大 国 的 声 音 ; 缺 少 对 能 源 市 场 的 金 融 监 管 机 制 ; 缺 乏 既 能 实 现 能 源 领 域 知 识 产 权 保 护, 又 能 促 进 技 术 传 播 的 平 衡 机 制 ; 对 能 源 贫 困 问 题 缺 乏 足 够 的 认 识 和 应 对 机 制 ; 缺 乏 针 对 气 候 变 化 和 低 碳 政 策 的 国 际 治 理 虽 然 有 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 等 气 候 变 化 相 关 的 国 际 公 约, 但 是 没 有 任 何 一 个 国 际 机 构 在 切 实 推 动 低 碳 政 策 的 发 展 与 落 实 ; 缺 乏 解 决 能 源 运 输 通 道 治 理 争 议 的 机 制 能 源 运 输 是 能 源 价 格 以 外, 另 一 个 对 能 源 供 应 形 成 重 要 影 响 的 因 素, 全 球 能 源 运 输 通 道 主 要 被 美 国 控 制, 即 使 通 道 不 被 切 断, 各 种 矛 盾 也 对 全 球 能 源 市 场 会 带 来 负 面 影 响 ; 缺 乏 解 决 能 源 贸 易 争 议 的 有 效 机 制 由 于 经 济 危 机, 发 达 国 家 能 源 投 资 下 降, 新 兴 国 家 的 投 资 意 愿 却 总 是 受 到 政 治 原 因 的 干 扰 不 恰 当 的 贸 易 保 护 有 重 新 抬 头 的 风 险 虽 然 有 能 源 宪 章 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 等 相 关 机 构, 但 是 在 全 球 范 围 内 解 决 能 源 贸 易 争 端 的 功 能 尚 不 健 全 总 体 而 言, 现 行 全 球 能 源 治 理 机 制 过 时 已 成 为 共 识 无 论 从 国 际 战 略 的 角 度, 还 是 能 源 生 产 和 消 费 的 角 度, 当 前 的 全 球 能 源 治 理 格 局 都 需 要 重 建 随 着 全 球 能 源 格 局 变 化 的 影 响 进 一 步 深 化, 未 来 全 球 能 源 治 理 结 构 将 向 着 多 极 化 方 向 调 整, 同 时 治 理 目 标 也 将 更 加 多 元 化 但 同 时 也 应 注 意 到, 由 于 一 些 国 际 能 源 事 务 并 不 适 用 于 多 边 机 制, 而 应 通 过 双 边 协 商 解 决, 因 此 基 于 广 泛 合 作 的 全 球 能 源 治 理 机 制 所 能 达 到 的 效 果 也 是 有 界 限 的 不 过, 无 论 是 大 国 之 间 的 双 边 关 系, 还 是 大 国 同 能 源 治 理 机 构 的 双 边 关 系, 都 应 成 为 在 全 球 能 源 治 理 模 式 的 一 部 分 1.2 全 球 能 源 治 理 改 革 的 核 心 目 标 现 有 的 全 球 能 源 治 理 架 构 如 何 升 级 更 新 完 善, 以 适 应 全 球 化 的 市 场 多

15 14 极 化 的 供 需 应 对 新 的 风 险 与 合 作? 基 于 与 国 际 专 家 的 广 泛 讨 论, 本 研 究 认 为 全 球 能 源 治 理 的 总 体 目 标 是 要 保 障 安 全 稳 定 可 持 续 的 全 球 能 源 体 系, 协 助 各 国 政 府 实 现 能 源 可 持 续 发 展 的 综 合 目 标 具 体 目 标 包 括 :(1) 保 证 经 济 可 持 续 增 长 的 价 格 下 的 能 源 安 全, 包 括 稳 定 供 应 合 理 价 格 和 通 道 安 全 其 中, 从 根 本 上 解 决 能 源 生 产 国 和 消 费 国 之 间, 尤 其 是 石 油 生 产 国 和 石 油 消 费 国 之 间 对 合 理 资 源 价 格 的 理 解 差 异 尤 为 重 要 ;( 2) 保 护 全 球 和 地 区 环 境, 有 效 应 对 能 源 生 产 运 输 转 换 消 费 过 程 中 的 本 地 污 染 和 全 球 气 候 变 化 等 环 境 问 题 ;(3) 保 障 能 源 市 场 的 高 效, 提 升 国 际 能 源 市 场 透 明 度 等 ;(4) 保 障 国 际 能 源 投 资 的 稳 定 与 充 足, 以 来 满 足 不 断 增 长 的 能 源 需 求 和 转 型 需 求 ;(5) 保 障 能 效 和 清 洁 能 源 技 术 的 最 佳 实 践 得 以 利 用 ;(6) 保 障 公 平, 确 保 所 有 能 源 消 费 国 享 有 能 源 市 场 安 全 的 相 同 利 益, 并 致 力 解 决 能 源 贫 困 等 问 题 全 球 能 源 治 理 改 革 的 核 心 目 标 则 是 通 过 新 建 完 善 升 级 等 方 式, 建 立 适 应 现 在 和 未 来 全 球 能 源 经 济 发 展 趋 势 的 新 兴 治 理 秩 序, 满 足 以 上 全 球 能 源 治 理 的 目 标 全 球 能 源 治 理 改 革 的 进 程 中 应 当 寻 求 国 际 社 会 广 泛 认 可 的 共 同 原 则 这 些 原 则 将 成 为 新 型 全 球 能 源 治 理 的 核 心 价 值 观, 是 实 现 治 理 的 基 石 这 些 原 则 包 括 : (1) 强 调 共 同 利 益 和 共 同 目 标 一 些 已 经 达 成 广 泛 共 识 的 目 标 ( 如 联 合 国 千 年 发 展 目 标 4 ) 应 当 作 为 全 球 能 源 治 理 讨 论 的 基 石 ;(2) 解 决 分 歧, 在 主 要 国 家 间 达 成 政 策 一 致 性 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 应 该 互 相 取 长 补 短 发 达 国 家 设 计 新 的 治 理 框 架 比 较 困 难, 发 展 中 国 家 之 间 也 缺 乏 治 理 共 识 全 球 能 源 治 理 应 创 造 讨 论 平 台, 在 重 大 全 球 政 策 上 实 现 主 要 国 家 的 政 策 一 致 性, 避 免 政 策 方 向 不 同 带 来 的 无 效 措 施 ;(3) 平 等 讨 论, 没 有 任 何 国 家 有 权 利 创 造 让 其 他 国 家 接 受 的 协 议, 每 个 国 家 都 应 具 有 平 等 提 出 议 题 的 权 利 1.3 全 球 能 源 治 理 改 革 的 关 键 领 域 本 研 究 认 为 新 型 全 球 能 源 治 理 的 框 架 应 当 在 以 下 关 键 领 域 发 挥 作 用 4 联 合 国 千 年 发 展 目 标 是 联 合 国 全 体 191 个 成 语 国 一 致 通 过 的 一 项 旨 在 将 全 球 贫 困 水 平 在 2015 年 之 前 降 低 一 半 ( 以 1990 年 为 基 准 ) 的 行 动 计 划, 共 包 含 八 项 目 标 2000 年 9 月 联 合 国 首 脑 会 议 上 由 189 个 国 家 签 署 联 合 国 千 年 宣 言, 正 式 做 出 此 项 承 诺 ( 来 自 联 合 国 网 站 )

16 15 领 域 1: 全 球 能 源 安 全 与 市 场 治 理 机 制 能 源 安 全 是 全 球 能 源 治 理 的 核 心, 更 新 升 级 现 有 全 球 能 源 应 急 响 应 机 制 对 于 保 障 能 源 安 全 至 关 重 要 目 前 的 应 急 响 应 机 制 由 美 国 主 导, 但 随 着 美 国 能 源 供 给 日 渐 独 立,25 年 以 后 或 许 不 再 需 要 进 口 油 气, 届 时 世 界 能 源 格 局 将 产 生 何 种 变 化 并 不 明 朗 供 应 危 机 石 油 危 机 液 化 天 然 气 (LNG) 贸 易 的 增 加 等 都 应 在 全 球 能 源 治 理 的 考 虑 范 围 内 中 国 在 全 球 治 理 中 的 作 用 需 要 发 展,IEA 等 主 要 国 际 机 构 的 作 用 也 需 要 发 展, 同 时 需 要 IEA 具 有 协 调 成 员 国 以 外 的 危 机 应 对 能 力 一 是 全 球 石 油 安 全 保 障 机 制 应 在 IEA 应 急 响 应 机 制 的 基 础 上 扩 充 功 能, 甚 至 设 计 更 多 的 机 制, 从 而 不 仅 能 够 应 对 供 应 中 断, 也 具 备 规 避 石 油 及 其 它 能 源 价 格 波 动 风 险 的 能 力 各 主 要 治 理 机 构 和 国 家 需 要 通 力 合 作, 更 多 能 源 消 费 国 应 参 与 其 中 二 是 避 免 能 源 价 格 的 剧 烈 波 动, 完 善 价 格 形 成 机 制 适 度 的 价 格 波 动 是 市 场 实 现 其 功 能 的 必 要 组 成 部 分, 全 球 能 源 价 格 治 理 的 目 标 是 避 免 由 于 金 融 炒 作 缺 乏 市 场 透 明 度 投 资 不 足 及 地 缘 政 治 因 素 所 引 起 的 价 格 剧 烈 波 动 目 前, 国 际 能 源 价 格 的 主 要 问 题 是 决 定 价 格 水 平 的 几 个 物 理 量 基 准 价 格 没 有 发 挥 有 效 作 用 美 国 WTI 价 格 与 全 球 石 油 市 场 严 重 脱 节, 布 伦 特 基 准 原 油 交 易 量 较 小 且 在 下 降, 这 两 个 基 准 价 格 也 都 没 有 在 中 东 交 易 而 阿 曼 迪 拜 原 油 评 级 主 要 适 用 于 西 方 市 场, 而 非 需 求 巨 大 的 亚 洲 更 有 效 的 基 准 价 格 亟 待 建 立, 来 反 映 主 要 国 际 市 场 的 价 格 变 动 但 是 新 的 定 价 基 准 同 样 需 要 注 意 是 否 能 够 避 免 现 存 的 有 效 性 问 题 三 是 保 证 市 场 透 明 度 和 市 场 机 制 的 有 效 性, 包 括 通 过 改 善 能 源 统 计 数 据 质 量 需 要 强 调 的 是 : 部 分 发 展 中 国 家 能 源 统 计 体 系 还 不 健 全 不 完 善, 如 中 国 的 煤 炭 统 计 数 据 不 准 确, 以 及 终 端 能 源 消 费 数 据 因 行 业 划 分 与 OECD 成 员 国 不 同 等 原 因, 造 成 与 西 方 国 家 成 熟 的 能 源 数 据 体 系 不 具 备 完 全 的 可 比 性 四 是 能 源 投 机 问 题 和 金 融 治 理 投 机 的 作 用 有 好 有 坏, 虽 然 目 前 关 于 投 机 行 为 是 否 扭 曲 了 价 格, 学 术 届 尚 未 达 成 一 致 结 论, 但 金 融 因 素 与 国 际 油 价 存 在 的 相 关 性 已 被 证 实 如 美 国 能 源 信 息 署 (EIA) 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 能 源 研 究 所 (ERI) 5 就 金 融 市 场 对 油 价 的 影 响 进 行 了 专 门 研 究, 指 出 长 期 来 看, 油 价 由 市 场 供 需 基 本 面 引 导, 短 期 而 言 油 价 可 能 受 到 金 融 投 机 的 影 响, 但 由 于 金 融 系 统 的 5 见 韩 文 科 杨 玉 峰 等 中 国 能 源 展 望

17 16 复 杂 性 而 难 以 扑 捉 到 直 接 证 据, 所 以 进 一 步 的 研 究 仍 在 进 行 中 目 前, 这 一 领 域 的 主 要 监 管 机 构 是 国 际 证 监 会 组 织 (IOSCO) IOSCO 有 两 个 主 要 职 责, 一 是 金 融 监 管, 二 是 货 币 政 策 有 些 国 家 的 政 府 也 在 增 强 金 融 监 管 建 立 新 的 国 际 金 融 汇 率 机 制, 保 证 货 币 的 可 兑 换 性, 比 如 对 冲 亚 洲 市 场 需 求, 都 将 对 未 来 产 生 巨 大 影 响 中 国 货 币 的 可 兑 换 性 将 全 面 改 变 全 球 市 场, 而 且 能 够 创 造 抑 制 亚 洲 价 格 波 动 的 新 机 遇 目 前 尚 缺 乏 任 何 联 系 亚 洲 需 求 和 贸 易 走 势 的 金 融 工 具 领 域 2: 全 球 能 源 ( 石 油 ) 应 急 管 理 与 战 略 储 备 尽 管 存 在 是 否 将 储 备 扩 展 至 天 然 气, 尤 其 是 LNG 领 域 的 争 论, 目 前 能 源 储 备 与 应 急 管 理 机 制 仍 然 主 要 为 石 油 市 场 服 务 关 于 国 际 石 油 储 备 的 合 作 有 诸 多 讨 论, 例 如 建 立 中 日 韩 建 立 东 亚 市 场 合 作 的 倡 议, 但 没 有 成 功 IEA 建 立 了 完 善 的 应 急 响 应 机 制, 但 局 限 于 OECD 国 家, 中 国 没 有 参 与 中 国 并 缺 少 公 布 石 油 储 备 的 法 律 规 定, 也 不 具 备 完 善 的 石 油 储 备 信 息 统 计 许 多 国 家 和 国 际 组 织 认 为, 中 国 的 石 油 储 备 及 其 动 态 变 化 信 息 对 今 后 全 球 主 要 能 源 消 费 国 联 合 应 对 石 油 市 场 的 波 动 至 关 重 要 领 域 3: 绿 色 低 碳 环 境 友 好 的 能 源 开 发 应 对 气 候 变 化 与 提 高 能 源 效 率 合 作 这 是 全 球 能 源 治 理 面 对 的 最 艰 巨 的 新 挑 战 之 一, 也 是 全 球 治 理 为 多 元 化 目 标 服 务 的 重 要 方 面, 包 括 以 下 具 体 治 理 领 域 : 气 候 变 化 治 理 ; 碳 交 易 机 制 碳 转 移 机 制 ; 清 洁 发 展 机 制 (CDM); 推 动 可 再 生 能 源 新 能 源 与 其 它 低 碳 能 源 的 发 展 ; 推 动 碳 捕 捉 和 封 存 技 术 的 应 用 ; 确 保 能 源 使 用 的 环 境 安 全 等 ; 应 加 强 在 能 源 效 率 领 域 方 面 的 国 际 合 作 另 外, 能 源 结 构 改 革 中 的 成 功 经 验 也 应 得 到 推 广 其 中, 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) 应 保 持 为 气 候 谈 判 的 国 际 规 则

18 17 框 架, 但 是 能 源 治 理 架 构 应 在 UNFCCC 的 基 础 上, 对 低 碳 能 源 政 策 发 挥 关 键 的 作 用 领 域 4: 新 兴 能 源 产 业 的 发 展 治 理 新 兴 能 源 产 业 的 发 展 不 仅 是 应 对 气 候 变 化 和 环 境 挑 战 的 重 要 解 决 方 案, 也 是 经 济 复 苏 和 发 展 的 强 大 动 力 这 一 领 域 的 治 理 需 求 包 括 : 推 动 先 进 能 源 技 术 发 展 和 使 用 的 机 制, 推 动 清 洁 技 术 的 政 策 ; 可 再 生 能 源 和 新 能 源 产 业 政 策 能 源 和 能 源 装 备 贸 易 纠 纷 解 决 机 制 ; 能 源 技 术 转 移 对 能 源 安 全 和 应 对 气 候 变 化 有 重 要 作 用 ; 推 动 能 源 创 新, 保 障 对 能 源 创 新 的 投 入 和 正 确 使 用 知 识 产 权 (IP) 要 既 保 障 先 进 能 源 技 术 能 够 得 到 全 面 推 广 公 平 使 用, 又 保 障 研 发 者 的 合 理 利 益 领 域 5: 区 域 能 源 合 作 与 治 理 区 域 能 源 治 理 需 应 对 更 为 具 体 的 多 项 问 题, 比 如 : 解 决 能 源 贫 困 的 相 关 合 作 ; 区 域 环 境, 包 括 大 气 环 境 治 理 ; 区 域 合 作 如 上 合 组 织 所 关 注 的 区 域 治 理 问 题 能 源 宪 章 所 推 动 的 亚 洲 电 网 合 作 等 1.4 中 国 参 与 全 球 能 源 治 理 的 目 标 中 国 已 经 成 为 全 球 第 一 大 能 源 消 费 国 生 产 国, 和 全 球 第 二 大 原 油 进 口 国, 在 能 源 技 术 应 用 方 面 也 扮 演 着 领 导 角 色, 是 世 界 能 源 事 务 中 举 足 轻 重 的 国 家, 也 引 起 了 国 际 社 会 的 高 度 关 注 而 中 国, 以 及 其 他 新 兴 国 家 在 全 球 能 源 治 理 中 扮 演 的 角 色 远 远 滞 后 于 其 在 全 球 能 源 经 济 中 的 地 位, 这 是 不 合 理 的 全 球 能 源 治 理 改 革 的 趋 势 为 中 国 提 供 了 战 略 机 遇 : 参 与 全 球 能 源 治 理, 有 利 于 中 国 和 平 重 塑 国 际 能 源 规 则 中 国 应 当 同 其 他 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 一 起, 扮 演 各 自 的 角 色, 担 负 起 在 全 球 能 源 治 理 中 的 大 国 责 任 中 国 能 源 政 策 需 要 进 一 步 对 外 开 放, 提 升 国 际 视 野, 同 时 国 际 机 构 也 需 要 改 革, 以 适 应 中 国 和 其 他 新 兴 国 家 的 参 与

19 18 中 国 在 当 前 国 际 能 源 治 理 架 构 中 仍 属 于 新 兴 参 与 者 中 国 虽 然 参 与 了 许 多 机 构, 但 实 际 合 作 程 度 有 限 中 国 的 参 与 包 括 政 府 间 能 源 治 理 机 制, 如 联 合 国 相 关 机 制 G20 区 域 间 组 织 如 APEC 等 ; 中 国 也 参 与 了 一 些 专 项 治 理 机 构, 如 国 际 原 子 能 机 构 (IEAE); 而 对 于 IEA 这 样 的 主 流 能 源 机 构, 中 国 则 维 持 了 较 好 的 合 作 关 系, 但 没 有 正 式 加 入 ( 中 国 与 各 机 构 合 作 详 细 分 析 见 第 二 章 ) 中 国 和 其 他 发 展 中 国 家 在 全 球 能 源 治 理 架 构 中 的 缺 席, 大 幅 度 削 弱 了 全 球 能 源 治 理 架 构 的 有 效 性 本 章 前 几 节 提 到 的 全 球 能 源 治 理 架 构 缺 陷 无 一 不 与 中 国 有 关, 如 IEA 的 战 略 石 油 储 备 应 急 响 应 机 制 等 同 时, 中 国 的 能 源 发 展 也 因 为 没 有 全 面 参 与 全 球 能 源 治 理 而 受 到 一 定 程 度 的 牵 制, 比 如 : 中 国 参 与 全 球 能 源 治 理 经 验 的 缺 乏 削 弱 了 中 国 在 国 际 能 源 政 策 制 定 环 节 的 影 响 力 中 国 参 加 全 球 治 理 机 构 合 作, 交 了 大 量 会 费, 但 产 生 的 实 际 效 益 较 小 ; 在 能 源 价 格 应 急 响 应 等 关 键 领 域 缺 乏 国 际 话 语 权 ; 在 国 际 能 源 投 资 中 遇 到 不 公 平 待 遇 ; 在 遇 到 能 源 贸 易 争 端 时 无 法 熟 练 运 用 国 际 法 律 手 段 保 护 自 己 ; 对 国 际 能 源 市 场 的 积 极 贡 献 没 有 得 到 应 有 的 承 认, 如 海 外 油 气 投 资 新 能 源 制 造 业 产 品 贸 易 等, 反 而 时 有 受 到 怀 疑 和 指 责 因 此, 无 论 从 国 际 的 角 度 还 是 中 国 的 角 度, 进 一 步 吸 纳 中 国 的 参 与, 成 为 主 要 国 际 能 源 治 理 机 制 改 革 的 首 要 目 标 探 讨 中 国 参 与 全 球 能 源 治 理, 是 改 革 全 球 能 源 治 理 框 架 的 最 重 要 的 开 始 中 国 参 与 全 球 能 源 治 理 有 如 下 主 要 目 标 和 需 求 一 是 维 护 全 球 和 中 国 能 源 安 全 全 球 能 源 市 场 活 动 与 中 国 的 切 身 利 益 息 息 相 关 改 革 开 放 以 来, 中 国 能 源 大 体 上 自 给 自 足, 但 是 近 年 来, 即 使 是 储 量 丰 富 的 煤 炭 也 变 成 了 净 进 口, 石 油 进 口 依 存 度 高 使 中 国 对 全 球 石 油 市 场 产 生 重 要 依 赖, 天 然 气 进 口 依 存 度 近 年 来 也 快 速 上 升 其 中, 发 达 国 家 有 能 力 管 理 石 油 资 源 地 缘 政 治 金 融 的 多 重 属 性, 但 目 前 为 止 中 国 仅 管 理 了 石 油 的 资 源 属 性, 相 对 而 言 较 少 涉 及 金 融 属 性, 比 如 期 货 的 管 理 中 国 在 全 球 石 油 市 场 上 一 直 是 被 动 的 参 与 者, 这 种 被 动 体 现 在 价 格 和 进 口 来 源 运 输 管 道 治 理 权 的 相 对 缺 失 积 极 维 护 全 球 石 油 市 场 安 全 是 中 国 参 与 全 球 能 源 治 理 的 重 要 目 标

20 19 二 是 避 免 受 到 能 源 价 格 剧 烈 波 动 的 风 险 国 际 油 价 在 近 10 年 中 增 长 了 3 倍 油 价 的 剧 烈 波 动 将 给 全 球 经 济 带 了 更 大 负 担, 也 对 中 国 经 济 产 生 负 面 影 响 油 价 每 增 加 1 美 元 / 桶, 中 国 就 需 要 多 付 出 约 20 亿 美 元 国 际 油 价 的 变 化 影 响 着 国 际 能 源 事 务, 中 国 也 需 参 与 其 中, 积 极 应 对 风 险 三 是 直 面 全 球 治 理, 并 从 中 获 得 帮 助, 以 应 对 气 候 变 化 的 强 大 减 排 压 力 应 对 气 候 变 化 已 成 为 国 际 共 识 由 于 各 国 发 展 阶 段 国 情 的 不 同, 减 排 的 问 题 比 能 源 市 场 问 题 更 为 复 杂 虽 然 有 UNFCCC 这 样 的 减 排 国 际 制 度 和 平 台, 各 国 承 诺 的 减 排 量 也 有 所 上 升, 但 是 目 前 各 国 承 诺 的 温 室 气 体 减 排 量 与 控 制 全 球 升 温 2 o C 需 要 的 减 排 量 相 比, 仍 然 有 50~100 亿 吨 的 缺 口 因 此 需 要 国 际 减 排 框 架 来 取 得 减 排 进 展, 公 平 承 担 责 任 这 就 产 生 了 一 个 问 题 : 如 何 体 现 共 同 但 有 区 别 的 责 任? 发 达 国 家 需 要 面 对 历 史 上 造 成 的 排 放 责 任, 还 需 要 对 未 来 的 减 排 能 力 作 出 判 断, 发 展 中 国 家 需 要 平 衡 减 排 与 经 济 发 展 的 关 系 同 时, 中 国 也 需 要 参 与 国 际 减 排 路 径 的 设 定 过 程, 减 排 路 径 的 选 择, 包 括 化 石 能 源 的 减 少 新 能 源 的 增 长 能 源 结 构 的 变 化 等, 这 些 均 对 世 界 有 很 大 影 响 四 是 促 进 能 效 和 可 再 生 能 源 合 作 中 国 应 通 过 与 国 际 可 再 生 能 源 平 台 的 合 作, 切 实 推 进 全 球 可 再 生 能 源 技 术 合 作, 消 除 贸 易 壁 垒, 降 低 能 源 利 用 成 本, 加 快 国 内 能 源 结 构 调 整 步 伐 中 国 也 需 要 向 世 界 展 示 其 发 展 可 再 生 能 源 的 成 果, 分 享 经 验 同 时, 中 国 国 内 有 力 的 节 能 减 排 政 策 体 系 和 其 对 全 球 能 效 的 贡 献 都 有 重 要 意 义 五 是 利 用 国 际 资 源, 满 足 能 源 技 术 创 新 的 巨 大 需 求 中 国 国 内 能 源 资 源 不 足 国 际 减 排 责 任 增 大, 两 者 导 致 发 挥 新 能 源 和 可 再 生 能 源 对 化 石 能 源 的 替 代 作 用 非 常 重 要, 先 进 的 能 源 技 术 创 新 已 经 成 为 一 种 世 界 潮 流 主 要 需 要 快 速 发 展 的 技 术 包 括 能 效 技 术 减 少 常 规 污 染 物 排 放 的 技 术 ( 包 括 SO 2 NO x 等 区 域 污 染 物 ) 碳 减 排 技 术 可 再 生 能 源 技 术 储 能 技 术 等 这 些 技 术 发 展 与 全 球 有 紧 密 联 系, 需 要 广 泛 的 合 作, 也 存 在 激 烈 的 竞 争 因 此, 这 就 需 要 建 立 国 际 制 度, 体 现 各 国 的 利 益, 并 消 除 技 术 转 移 障 碍 这 种 障 碍 主 要 有 两 个 方 面 : 一 是 贸 易 保 护 技 术 转 移 导 致 本 国 企 业 竞 争 力 下 降, 产 生 了 保 护 主 义 促 进 低 成 本 可 再 生 能 源 发 展 的 国 际 合 作 需 要 中 国 的 进 一 步 参 与 二 是 知 识 产 权 制 度 的 合 理 应 用 适 度 保 护 知 识 产 权 有 利 于 激 励 创 新, 但 过 分 保 护 不 利 于 技 术 转 移 发 达 国 家 有 法 定 义 务 对 发 展

21 20 中 国 家 进 行 资 金 技 术 的 支 持 针 对 新 能 源 技 术 的 知 识 产 权 制 度 适 度 放 松 对 全 球 有 利, 可 以 使 技 术 顺 畅 的 转 移 到 发 展 中 国 家, 但 是 保 护 企 业 利 益 也 是 必 要 的 这 需 要 做 出 努 力, 在 政 府 层 面 实 现 更 多 调 控 六 是 对 国 际 期 待 做 出 积 极 回 应 国 际 社 会 期 待 中 国 提 升 能 源 数 据 质 量, 比 如 石 油 储 备 和 储 备 使 用 的 去 向 和 变 化, 以 及 如 果 中 国 国 有 能 源 企 业 和 政 府 的 关 系 更 透 明, 将 有 助 于 降 低 海 外 投 资 的 不 信 任 与 敏 感 度 中 国 需 要 在 参 与 全 球 能 源 治 理 进 程 中 对 以 上 期 待 做 出 回 应, 以 降 低 阻 力, 以 便 更 为 高 效 的 参 与 全 球 市 场 活 动 七 是 对 全 球 消 除 能 源 贫 困 的 进 程 做 出 贡 献 近 几 十 年 来, 中 国 的 发 展 对 人 类 消 除 贫 困 的 进 程 做 出 了 巨 大 的 贡 献 中 国 目 前 应 进 一 步 与 各 国 和 主 要 国 际 组 织 合 作, 对 中 国 国 内 和 全 球 消 除 能 源 贫 困 的 进 程 做 出 进 一 步 贡 献 中 国 的 能 源 需 求 占 全 球 的 五 分 之 一, 中 国 可 以 在 坚 持 发 展 中 国 家 的 地 位 坚 持 平 等 互 利 的 原 则 下, 在 全 球 治 理 中 发 挥 建 设 性 积 极 的 作 用 这 既 对 全 球 能 源 市 场 有 重 大 的 积 极 影 响, 也 对 国 内 能 源 发 展 有 至 关 重 要 的 意 义

22 21 2. 主 要 全 球 能 源 治 理 平 台 改 革 探 讨 与 中 国 的 参 与 本 研 究 走 访 了 包 括 IEA 能 源 宪 章 秘 书 处 在 内 的 主 要 能 源 治 理 机 构, 并 与 中 国 英 国 美 国 等 国 的 能 源 主 管 机 构 和 专 家 探 讨 了 国 际 能 源 机 构 的 改 革 方 案 当 前 主 要 国 际 能 源 机 构 成 员 国 中 由 于 缺 少 关 键 市 场 参 与 者 ( 如 中 国 等 金 砖 国 家 ), 使 能 源 治 理 目 标 难 以 达 到 但 是, 机 构 的 有 效 性 常 常 和 其 成 员 国 的 数 量 成 反 比, 越 是 庞 大 的 机 构, 越 是 难 以 达 成 共 识, 其 治 理 效 率 也 就 随 之 降 低 实 现 能 源 治 理 机 构 的 效 力, 需 要 在 明 确 界 定 机 构 治 理 目 标 的 基 础 上, 客 观 对 其 运 作 机 制 进 行 评 价, 并 探 讨 改 革 现 有 机 制 的 可 能 方 案 2.1 国 际 能 源 署 (IEA) 国 际 能 源 署 (IEA) 的 基 本 功 能 是 能 源 市 场 数 据 统 计 和 分 析 能 源 预 测 技 术 合 作 政 策 分 析 标 准 的 建 立 和 应 急 管 理 IEA 是 国 际 能 源 政 策 问 题 广 泛 讨 论 的 重 要 平 台, 具 备 强 大 的 市 场 数 据 分 析 能 力 但 是 作 为 全 球 能 源 治 理 的 一 个 工 具, IEA 的 功 能 由 于 成 员 国 仅 限 OECD 国 家, 以 及 历 史 上 与 OPEC 的 对 立 关 系 而 受 到 了 严 重 制 约 IEA 是 个 协 约 性 组 织, 建 立 于 1974 年, 成 立 的 主 要 目 的 是 应 对 阿 拉 伯 石 油 危 机, 到 2013 年, 已 有 28 个 成 员 国 6 今 天,IEA 是 全 球 能 源 合 作 最 有 影 响 力 的 机 构 之 一 主 要 功 能 包 括 : 油 气 市 场 报 告 ; 提 供 国 际 能 源 数 据 ; 协 调 应 急 响 应 机 制 和 战 略 石 油 储 备 的 使 用 ; 评 估 各 成 员 国 能 源 政 策 ; 出 版 有 影 响 力 的 报 告, 包 括 世 界 能 源 展 望 能 源 技 术 展 望 中 期 油 气 报 告 月 度 石 油 报 告 以 及 能 源 统 计 能 源 平 衡 表 能 源 价 格 等 年 度 季 度 月 度 系 列 出 版 物 ; 年 IEA 成 员 国 包 括 : 澳 大 利 亚 奥 地 利 比 利 时 加 拿 大 捷 克 丹 麦 芬 兰 法 国 德 国 希 腊 匈 牙 利 爱 尔 兰 意 大 利 日 本 韩 国 立 陶 宛 芬 兰 新 西 兰 挪 威 波 兰 葡 萄 牙 斯 洛 伐 克 西 班 牙 瑞 典 瑞 士 土 耳 其 英 国 美 国

23 22 技 术 网 络 IEA 的 原 始 条 约 限 制 了 其 成 员 国 身 份 仅 对 所 有 OECD 国 家 开 放 但 此 份 条 约 ( 称 为 国 际 能 源 项 目 ) 很 大 程 度 上 已 经 过 时 IEA 目 前 基 本 上 基 于 各 种 协 定 进 行 运 营 条 约 是 否 要 更 新 是 IEA 成 员 国 理 事 会 应 考 虑 的 问 题 目 前 是 否 需 要 修 改 条 约, 使 中 国 或 其 他 非 OECD 国 家 成 为 成 员 国 尚 不 确 定 IEA 的 决 策 机 制 通 常 基 于 成 员 国 广 泛 共 识, 但 是 由 于 存 在 投 票 机 制, 在 少 数 情 况 下 通 过 一 项 决 议 需 要 50% 的 成 员 国 赞 同, 或 是 拥 有 60% 的 投 票 由 于 欧 盟 国 家 以 各 自 名 义 分 别 加 入 IEA, 因 此 成 员 国 大 多 为 欧 洲 国 家 在 投 票 权 重 方 面, 美 国 占 据 四 分 之 一 的 投 票 权, 而 欧 洲 国 家 总 和 有 一 半 日 本 是 仅 次 于 美 国 享 有 投 票 权 最 大 的 国 家 投 票 多 用 于 选 举 署 长 和 主 席, 其 他 方 面 的 决 策 则 较 少 利 用 投 票 方 式 条 约 本 身 对 释 放 原 油 储 备 提 供 了 一 套 投 票 机 制, 但 是 原 有 条 约 的 投 票 机 制 非 常 繁 琐, 一 定 程 度 上 也 已 过 时, 因 此, 近 年 来 IEA 对 战 略 石 油 储 备 相 关 事 项 应 用 一 套 更 为 简 便 的 基 于 共 识 的 决 策 方 式 IEA 是 否 由 美 国 或 欧 洲 主 导? 从 投 票 权 的 角 度, 美 国 是 IEA 成 员 国 中 投 票 权 最 大 的 国 家 ( 其 次 是 日 本 ), 对 IEA 决 策 具 有 较 大 的 战 略 影 响 力 但 是 如 果 欧 洲 国 家 联 合 起 来, 则 会 拥 有 最 大 的 发 言 权 投 票 权 最 多 的 几 个 国 家 也 是 向 IEA 资 助 最 多 的 国 家 近 年 来 IEA 署 长 多 由 欧 洲 人 担 当 ( 除 了 上 一 届 为 日 本 人 ), 而 副 署 长 一 直 是 美 国 人 而 对 于 非 常 重 要 的 石 油 安 全 来 讲, 负 责 石 油 ( 包 括 战 略 石 油 储 备 与 应 急 响 应 ) 的 部 门 一 直 以 来 几 乎 都 是 由 日 本 人 担 任 ( 因 为 日 本 对 全 球 石 油 市 场 安 全 程 度 显 然 非 常 重 视 ) 一 般 而 言,IEA 被 认 为 是 一 个 体 现 成 员 国 广 泛 共 识 的 机 构, 人 员 录 用 理 论 上 限 于 OECD 成 员 国, 通 过 公 平 竞 争 上 岗, 但 从 历 年 聘 用 的 员 工 结 构 看, 人 员 的 录 用 也 大 体 上 反 映 了 成 员 国 的 权 重 改 革 探 讨 随 着 发 展 中 国 家 占 有 更 大 的 能 源 消 费 市 场 份 额,IEA 在 全 球 能 源 治 理 中 原 先 的 决 定 性 地 位 受 到 了 威 胁 以 IEA 为 基 础 的 全 球 能 源 治 理 改 革 方 案 得 到 了 很 多 关 注 目 前 IEA 对 全 球 能 源 市 场 的 作 用 有 所 下 降 在 IEA 基 础 上 的 能 源 治 理 架 构 改 革 也 吸 引 了 国 际 社 会 的 广 泛 注 意 IEA 已 充 分 认 识 到 这 一 点, 其 秘 书 处 于

24 年 提 出 了 协 作 国 (Association) 倡 议, 这 是 IEA 目 前 改 革 最 为 重 要 的 一 步 倡 议 的 国 家 有 巴 西 中 国 印 度 印 度 尼 西 亚 墨 西 哥 俄 罗 斯 和 南 非 这 7 个 国 家 中 包 括 了 金 砖 五 国 2013 年 11 月 IEA 部 长 级 会 议 上,6 个 国 家 ( 除 墨 西 哥 ) 签 署 了 联 合 声 明, 表 示 愿 意 就 协 作 国 倡 议 开 始 进 一 步 的 磋 商 IEA 的 协 作 国 倡 议 的 出 发 点 是 旨 在 将 这 7 个 国 家 建 立 成 联 盟 组 织, 每 年 聚 会 两 次 组 织 将 设 立 两 个 主 席, 一 个 来 自 IEA 成 员 国, 另 一 个 来 自 7 国 中 的 一 个 与 IEA 成 员 国 理 事 会 一 样, 这 些 会 议 将 是 高 层 官 员 会 晤 ( 一 般 而 言 要 求 各 国 司 局 级 及 以 上 官 员 参 加 ) 协 作 国 组 织 国 家 也 有 机 会 参 加 IEA 的 常 规 委 员 会 联 盟 组 织 将 通 过 一 个 伞 形 协 议 建 立, 在 IEA 和 协 作 国 之 间 确 定 合 作 目 标, 并 与 各 个 协 作 国 签 订 更 为 具 体 的 合 作 协 议 IEA 目 前 确 立 了 四 方 面 的 主 要 合 作 内 容 : 能 源 数 据 和 统 计 ; 能 源 安 全 ( 包 括 石 油 应 急 计 划 ); 能 源 技 术 ( 包 括 能 效 和 可 再 生 能 源 ); 国 家 能 源 政 策 评 估 在 目 前 IEA 秘 书 处 与 提 议 的 协 作 国 成 员 的 磋 商 中, 以 上 的 合 作 内 容 虽 然 没 有 撤 出, 但 双 方 目 前 的 讨 论 更 聚 焦 于 分 别 关 切 每 个 成 员 国 的 具 体 需 求 和 益 处, 并 致 力 于 通 过 与 IEA 更 为 紧 密 的 合 作, 帮 助 这 些 国 家 实 现 相 关 需 求 IEA 的 改 革 取 决 于 其 自 愿 开 放 的 程 度 和 意 愿 本 研 究 认 为, 如 果 IEA 有 能 力 对 自 身 进 行 改 革, 并 为 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 提 供 真 正 平 等 合 作 的 平 台, 并 且 能 够 相 应 改 变 其 工 作 重 点 议 程 和 加 入 标 准, 那 么 IEA 就 可 以 在 全 球 能 源 治 理 中 重 新 占 据 关 键 地 位 否 则, 全 球 能 源 治 理 需 要 建 立 新 的 组 织 以 弥 补 当 前 的 缺 陷 中 国 的 参 与 中 国 政 府 作 为 IEA 的 观 察 员 国 与 IEA 有 良 好 的 合 作 中 国 已 与 IEA 签 订 了 一 份 联 合 声 明, 设 定 了 一 些 合 作 的 基 本 原 则 和 联 合 行 动 项 目 中 国 有 时 也 会 参 加 IEA 的 应 急 演 习 科 技 部 与 IEA 建 立 了 政 策 研 究 和 沟 通 的 良 好 渠 道, 与 IEA 下 面 的 40 多 个 研 究 中 心 签 订 了 合 作 协 议 但 是 目 前 合 作 更 多 地 限 于 政 策 研 究 和

25 24 信 息 沟 通, 而 在 治 理 方 面 没 有 发 挥 更 大 作 用, 也 没 有 参 加 IEA 的 高 层 政 策 讨 论 中 国 目 前 没 有 加 入 IEA 的 主 要 原 因 有 三, 一 是 中 国 不 是 IEA 要 求 的 OECD 成 员 国 ; 二 是 中 国 目 前 的 石 油 储 备 规 模 还 不 能 达 到 IEA 的 最 低 要 求 ; 三 是 中 国 还 没 有 建 立 起 像 IEA 成 员 国 那 样 的 更 加 完 整 系 统 的 能 源 统 计 体 系 中 国 在 2013 年 11 月 的 IEA 部 长 级 会 议 上 对 之 前 签 订 的 联 合 声 明 进 行 了 更 新 和 重 新 签 订 声 明 对 IEA 和 中 国 合 作 设 立 了 共 同 原 则 和 一 系 列 项 目 2013 年, 中 国 在 IEA 技 术 合 作 执 行 协 议 中 参 加 了 19 个, 甚 至 超 过 了 许 多 IEA 成 员 国 中 国 也 定 期 参 加 IEA 的 高 级 技 术 委 员 会 (CERT) 中 国 与 IEA 的 双 边 合 作 将 继 续 进 行 每 四 年 到 五 年,IEA 在 成 员 国 之 间 开 展 深 入 政 策 评 估 有 国 际 专 家 认 为, 未 来 中 国 与 IEA 拓 展 合 作 的 一 个 重 要 选 项 包 括 : 邀 请 IEA 对 中 国 能 源 政 策 进 行 深 入 政 策 评 估, 这 将 可 以 使 中 国 专 家 也 有 机 会 参 与 其 他 国 家 政 策 评 估 本 研 究 认 为,IEA 的 政 策 评 估 经 验 值 得 借 鉴 另 一 个 可 行 方 案 是 中 国 可 以 建 立 自 己 的 能 源 政 策 评 估 小 组, 在 IEA 的 评 估 框 架 上 进 行 针 对 中 国 情 况 的 进 一 步 改 进, 在 这 一 评 估 中 邀 请 IEA 专 家 进 行 指 导, 并 自 己 独 立 完 成 政 策 评 估 同 时, 建 议 派 出 小 组 专 家 参 与 到 IEA 的 政 策 评 估 当 中, 在 IEA 的 政 策 评 估 进 程 中 学 习 其 经 验 关 于 IEA 提 出 的 协 作 国 倡 议, 加 入 该 倡 议, 将 使 中 国 有 机 会 每 年 两 次 与 IEA 成 员 国 和 其 他 联 盟 国 家 在 同 一 张 圆 桌 上 进 行 探 讨, 并 参 与 IEA 的 高 级 委 员 会 这 样, 中 国 可 以 获 得 良 好 的 机 会 就 中 国 的 能 源 政 策 进 行 交 流, 并 与 其 他 参 会 者 达 成 共 识, 同 时 也 可 以 与 IEA 秘 书 处 一 同 就 国 际 能 源 的 热 点 问 题 进 行 跟 踪 但 是, 作 为 协 作 国 倡 议 的 一 部 分,IEA 希 望 在 某 些 领 域 达 成 进 展, 主 要 包 括 提 高 数 据 质 量 和 应 急 响 应 机 制 合 作 等 某 种 程 度 上, 这 些 相 关 内 容 的 开 放 程 度 是 可 以 谈 判 的 在 应 急 储 备 机 制 方 面, 中 国 目 前 显 然 不 可 能 满 足 IEA 对 应 急 储 备 和 相 关 释 放 要 求, 除 非 中 国 全 程 参 与 决 策 制 定 过 程 但 是, 一 定 程 度 上 的 共 同 行 动 计 划, 如 保 证 中 国 和 IEA 就 应 急 储 备 进 行 协 调, 是 可 能 和 可 行 的 同 时, 本 研 究 认 为 IEA 与 各 主 要 成 员 国 在 应 急 响 应 机 制 方 面 的 共 同 行 动 不 应 仅 限 于 释 放 应 急 储 备, 而 可 以 创 造 更 为 灵 活 的 合 作 方 式, 如 政 策 相 向 度 的 提 升 需 求 管 理 机 制 等 方 式 在 能 源 数 据 方 面, 中 国 何 时 能 够 公 开 石 油 储 备 是 备 受 关 注 的 问 题, 也 将 成 为 谈 判 内 容 之 一 值 得 注 意 的 是, 国 内 能 源 信 息 和 数 据 统 计 体 系 不 完 善 数

26 25 据 质 量 较 低 导 致 的 数 据 公 开 程 度 较 低, 一 定 程 度 上 使 中 国 长 期 以 来 难 以 参 与 任 何 旨 在 提 升 市 场 透 明 度 和 效 率 的 国 际 合 作 在 这 个 问 题 上,IEA 可 以 帮 助 中 国 完 善 能 源 数 据 统 计 体 系 中 国 在 全 球 能 源 治 理 中 的 目 标 是, 也 应 当 是, 取 得 完 全 平 等 的 地 位, 就 像 中 国 在 G20 中 一 样 协 作 国 倡 议 为 此 提 供 了 一 定 程 度 的 机 遇 在 联 盟 协 议 的 国 家 中, 协 作 国 和 IEA 成 员 国 是 平 等 的 但 是, 协 作 国 倡 议 中 的 协 作 国 仍 被 排 除 在 IEA 之 外 IEA 下 一 步 能 否 进 一 步 改 革, 完 整 地 代 表 中 国 和 其 他 发 展 中 国 家 的 利 益, 正 如 对 待 发 达 国 家 的 利 益 一 样? 是 一 个 艰 难 的 问 题 如 果 IEA 条 约 的 门 槛 能 够 降 低, 中 国 与 IEA 进 一 步 合 作 的 可 能 性 也 会 加 大 IEA 提 出 的 协 作 国 倡 议 是 有 重 要 意 义 的 一 步 但 是 除 此 之 外, 本 研 究 对 IEA 的 改 革 还 有 如 下 建 议 : 建 立 一 个 IEA+ 中 国 的 合 作 办 公 室 或 合 作 研 究 中 心 该 办 公 室 在 设 立 初 期 可 以 以 国 际 能 源 研 究 中 心 的 形 式, 与 本 地 相 关 机 构 进 行 合 作, 作 为 其 下 属 的 非 正 式 办 公 室 或 研 究 机 构, 以 便 于 推 进 IEA 与 包 括 中 国 在 内 的 相 关 国 家 的 合 作 IEA 也 可 以 与 其 他 协 作 国 成 员 国 建 立 相 似 的 办 公 室 办 公 室 主 要 有 以 下 几 方 面 功 能 : - 开 启 IEA 相 关 改 革 研 究 ; - 完 成 IEA 和 协 作 国 倡 议 国 达 成 的 年 度 惯 常 性 共 同 事 务 活 动, 如 : 共 同 编 制 IEA+ 中 国 系 列 报 告 制 定 年 度 工 作 计 划 等 ; - 就 某 些 重 大 合 作 事 项 进 行 共 同 评 估 决 策, 如 : 是 否 要 联 合 对 石 油 市 场 进 行 干 预 等 ; 加 强 与 OPEC 合 作, 可 以 考 虑 建 立 一 个 发 布 市 场 展 望 的 联 合 委 员 会 国 际 能 源 署 与 欧 佩 克 的 非 正 式 关 系 在 最 近 几 年 大 大 改 善, 因 此, 现 在 处 于 一 个 合 适 的 时 期 来 建 立 一 个 欧 佩 克 - IEA 联 合 委 员 会, 分 享 关 于 能 源 市 场 前 景 的 展 望 提 升 对 发 展 中 国 家 能 源 发 展 的 支 持, 尤 其 是 低 碳 发 展 考 虑 建 立 一 个 单 独 的 部 门, 负 责 改 善 能 源 获 取 条 件 并 消 除 能 源 贫 困, 这 样 可 以 提 升 IEA 对 UNFCCC 及 其 技 术 转 移 机 制 的 支 持 作 用 ;

27 26 更 多 地 关 注 亚 太 地 区 的 市 场 分 析 ; 最 后, 长 期 而 言, 更 为 重 要 的 是 IEA 应 考 虑 改 变 条 约 对 非 OECD 成 员 国 的 限 制, 或 开 放 讨 论, 与 各 界 共 同 探 讨 在 无 需 修 订 条 约 的 情 况 下 如 何 提 高 成 员 国 机 制 的 有 效 性 ( 短 期 内 这 并 不 会 使 中 国 或 其 他 发 展 中 国 家 成 为 成 员 国, 但 是 将 为 建 设 性 讨 论 和 建 立 互 信 开 启 一 扇 新 的 大 门 ) 2.2 二 十 国 集 团 (G20) 二 十 国 集 团 (G20) 既 包 括 发 展 中 国 家, 又 包 括 发 达 国 家 7, 作 为 全 球 治 理 的 主 要 领 导 机 构, G20 具 有 重 要 的 作 用, 但 是 G20 主 要 关 注 经 济 和 金 融 问 题, 缺 乏 针 对 能 源 治 理 的 相 关 机 制 从 2005 年 至 2009 年, 八 国 集 团 (G8) 与 加 五 国 家 ( 巴 西 中 国 印 度 墨 西 哥 南 非 ) 建 立 了 会 晤 机 制 这 一 工 作 组 在 能 源 和 气 候 变 化 问 题 上 进 行 了 一 系 列 工 作,IEA 密 切 支 持 了 这 一 工 作 组 的 工 作 2005 年 G20 峰 会 开 展 了 清 洁 能 源 气 候 变 化 和 可 持 续 发 展 对 话, 许 多 生 产 国 和 消 费 国 参 与 其 中, 但 是 主 要 的 OPEC 国 家 并 未 参 与 这 一 框 架 更 好 地 反 映 了 全 球 经 济 发 展 的 新 形 势, 也 被 G20 继 承 下 来 G20 如 G8 一 样, 没 有 常 任 秘 书 处, 中 国 和 巴 西 曾 经 建 议 成 立 一 个 秘 书 处 G20 的 三 轮 值 国 8 (Troika) 机 制 保 证 了 过 去 现 在 未 来 轮 值 主 席 国 的 持 续 性 一 直 以 来,G20 的 主 要 使 命 是 制 定 全 球 金 融 规 则 促 进 经 济 复 苏, 而 对 能 源 事 务 的 兴 趣 不 大 但 是 G20 各 国 的 金 融 部 长 和 中 央 银 行 主 席 对 能 源 市 场 的 功 能 一 直 有 所 关 注 在 2013 年 7 月 莫 斯 科 的 会 议 上,G20 领 导 人 呼 吁 进 一 步 改 进 JODI 数 据 库, 并 表 示 支 持 IEA IEF OPEC 在 油 气 煤 炭 市 场 的 合 作 他 们 也 表 示 支 持 IOSCO 与 以 上 三 个 秘 书 处 在 石 油 衍 生 品 市 场 的 监 管 合 作 2013 年 的 G20 能 源 监 管 者 圆 桌 会 议 由 俄 罗 斯 主 持, 该 会 议 发 布 了 一 份 有 力 的 声 明, 表 示 将 推 动 能 源 基 础 设 施 投 资 的 监 管 和 促 进 2009 年,G20 领 导 人 共 同 承 诺 在 中 期 消 除 化 石 能 源 补 贴 能 源 市 场 的 价 格 波 动 问 题 也 在 G20 的 视 野 范 围 内 7 二 十 国 集 团 成 员 包 括 : 美 国 日 本 德 国 法 国 英 国 意 大 利 加 拿 大 俄 罗 斯 欧 盟 和 澳 大 利 亚 中 国 南 非 阿 根 廷 巴 西 印 度 印 度 尼 西 亚 墨 西 哥 沙 特 阿 拉 伯 韩 国 土 耳 其 8 三 轮 值 国 (Troika) 机 制 指 每 年 的 G20 轮 值 主 席 管 理 都 是 前 一 年 当 年 和 后 一 年 轮 值 主 席 国 三 国 共 同 管 理 机 制 的 一 部 分, 以 保 障 G20 相 关 工 作 和 管 理 的 持 续 性 每 年 的 轮 值 主 席 国 都 在 此 框 架 下 建 立 临 时 秘 书 处, 承 担 当 年 二 十 国 集 团 工 作

28 27 改 革 探 讨 G20 的 运 行 机 制 本 身 仍 在 发 展 和 改 革 的 进 程 中 一 直 以 来,G20 峰 会 的 主 要 参 与 者 是 各 国 领 导 人 外 交 部 长 和 财 政 或 金 融 部 长 本 研 究 建 议 各 主 要 国 家 能 源 部 长 在 G20 框 架 下 加 强 会 面, 以 谋 求 在 全 球 高 级 领 导 层 面 创 造 能 源 政 策 讨 论 平 台 本 研 究 认 为 G20 可 考 虑 建 议 一 个 工 作 组, 或 改 进 目 前 的 能 源 工 作 组, 推 进 以 下 事 务 : 提 出 加 强 中 期 能 源 市 场 的 稳 定 性 的 政 策 方 案, 同 时 考 虑 潜 在 的 区 域 差 异 ; 将 JODI 和 IEF/IEA/OPEC 升 级 成 为 一 个 全 面 反 映 全 球 能 源 市 场 信 息 系 统 的 机 制 ; 建 立 一 项 机 制, 使 清 洁 能 源 部 长 级 会 议 (CEM) 与 其 他 国 际 机 构, 尤 其 是 UNFCCC 的 技 术 机 制 和 IEA 共 同 领 导 推 动 全 球 技 术 转 移 和 应 用 ; 促 进 能 源 宪 章 条 约 确 立 的 原 则 在 国 际 能 源 投 资 方 面 发 挥 更 大 作 用 研 究 金 融 因 素 对 能 源 市 场 的 影 响 及 其 监 管 此 外,G20 也 可 以 在 建 立 一 个 更 为 包 容 的 全 球 能 源 治 理 架 构 上 扮 演 领 导 角 色 中 国 的 参 与 温 家 宝 总 理 曾 建 议 在 G20 框 架 下 建 立 全 球 能 源 市 场 调 节 的 多 边 机 制 但 是 目 前 G20 的 设 置 不 适 合 日 常 的 能 源 合 作 不 过,G20 具 备 提 供 全 球 领 导 力 的 条 件, 能 够 在 最 高 层 次 上 推 进 新 的 国 际 能 源 倡 议 和 国 际 能 源 机 构 改 革 但 这 将 取 决 于 各 成 员 国 能 否 达 成 相 关 共 识 如 果 G20 能 源 工 作 组 能 够 进 一 步 加 强, 将 对 这 一 进 程 形 成 推 动 作 用 工 作 组 的 成 立 也 将 为 中 国 提 供 更 多 的 机 遇, 在 G20 中 做 出 更 多 贡 献, 并 逐 步 扮 演 领 导 者 的 角 色, 包 括 延 续 金 融 部 长 在 能 源 市 场 方 面 的 工 作, 以 及 为 即 将 在 2014 年 11 月 到 来 的 澳 大 利 亚 G20 会 议 做 出 能 源 方 面 的 准 备 工 作 2.3 国 际 能 源 论 坛 (IEF) 国 际 能 源 论 坛 (IEF) 是 汇 聚 全 球 最 多 国 家 能 源 部 长 的 机 构 与 IEA 和 OPEC

29 28 不 同, 其 成 员 国 的 覆 盖 了 生 产 国 消 费 国 和 运 输 国, 而 且 不 区 分 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 中 国 是 89 个 成 员 国 之 一, 也 是 由 31 个 成 员 国 组 成 的 强 制 执 行 委 员 会 中 的 一 员 近 年 来,IEF 颁 布 了 一 个 宪 章, 并 且 在 利 雅 得 建 立 了 一 个 较 为 小 型 的 秘 书 处 现 任 秘 书 处 的 主 席 是 墨 西 哥 人 IEF 旨 在 建 议 一 个 中 立 的 平 台, 谋 求 非 正 式 公 开 被 通 知 的 能 源 对 话, 以 保 障 全 球 能 源 安 全 IEF 每 两 年 举 行 一 次 部 长 级 会 议, 上 一 次 于 2012 年 在 科 威 特 举 行 ( 由 阿 尔 及 利 亚 和 荷 兰 共 同 主 持 ) 下 一 次 会 议 将 于 2014 年 在 俄 罗 斯 举 行 ( 由 伊 拉 克 和 英 国 共 同 主 持 ) IEF 同 时 设 有 一 个 商 业 联 盟 论 坛 一 般 而 言,IEF 是 各 成 员 国 交 换 意 见 建 立 高 层 联 系 的 机 构, 而 不 是 政 策 制 定 者 但 近 年 来, 秘 书 处 组 织 了 多 次 活 动, 并 对 不 同 的 能 源 领 域 发 布 了 报 告, 包 括 与 国 际 石 油 公 司 和 国 家 石 油 公 司 的 合 作, 能 源 贫 困 碳 捕 集 与 封 存 能 效 等 IEF 的 另 一 个 重 要 角 色 是 与 其 他 几 个 国 际 机 构 的 秘 书 处 合 作, 包 括 IEA OPEC, 并 参 加 JODI 的 协 调 工 作 中 国 的 参 与 通 常, 中 国 政 府 的 高 级 官 员 可 以 参 加 IEF, 而 作 为 IEF 及 其 执 行 委 员 会 的 成 员, 中 国 可 以 提 出 举 办 或 与 其 他 国 家 联 合 举 办 IEF 的 部 长 级 会 议 同 时, 中 国 也 可 以 向 IEF 秘 书 处 派 出 专 家, 并 协 助 其 活 组 织 动 与 研 究 项 目 由 于 其 独 特 的 中 立 的 立 场,IEF 应 获 得 更 多 的 重 视 2.4 IEA OPEC 和 IEA 秘 书 处 的 联 合 活 动 (JODI 和 后 吉 达 活 动 ) 由 IEF IEA 和 OPEC 三 个 组 织 的 秘 书 处 开 展 联 合 活 动 被 认 为 是 弥 补 当 前 全 球 能 源 政 策 合 作 空 缺 的 一 项 务 实 方 案 这 种 合 作 代 表 了 国 际 社 会 解 决 能 源 安 全 和 价 格 波 动 等 关 键 挑 战 的 最 佳 努 力 几 个 秘 书 处 已 经 合 作 做 出 了 一 系 列 卓 有 成 效 的 工 作, 但 是 在 高 层 领 导 方 面 的 责 任 并 不 清 晰, 主 要 原 因 是 每 个 秘 书 处 都 主 要 代 表 各 自 的 治 理 机 构 联 合 石 油 数 据 倡 议 (JODI) 联 合 石 油 数 据 倡 议 机 制 (JODI) 由 IEF IEA 和 OPEC 的 秘 书 处 和 其 他 能 源 统 计 机 构 ( 包 括 APEC Eurostat, OLADE 和 UNSD) 合 作 建 立 JODI 发 布 JODI

30 29 石 油 世 界 数 据 库, 旨 在 增 进 国 际 石 油 市 场 的 透 明 度 和 稳 定 性 JODI 计 划 将 数 据 库 扩 展 至 天 然 气, 并 尝 试 最 终 达 到 国 际 能 源 全 面 数 据 库 JODI 对 国 际 石 油 数 据 做 出 了 有 用 的 贡 献 但 是, 目 前 的 统 计 系 统 在 时 间 性 完 整 性 可 靠 度 上 都 有 很 大 的 改 进 空 间 吉 达 石 油 峰 会 和 IEA IEF OPEC 秘 书 处 的 其 他 活 动 2008 年, 油 价 一 度 飙 升 至 140 美 元 / 桶 在 此 背 景 下, 主 要 石 油 生 产 国 消 费 国 和 石 油 公 司 在 吉 达 举 办 了 紧 急 石 油 峰 会 此 次 峰 会 以 及 随 后 在 伦 敦 举 办 的 一 次 会 议, 都 强 调 了 JODI 的 重 要 性, 也 促 使 IEA OPEC 和 IEF 成 立 联 合 项 目, 共 享 以 下 市 场 分 析 : 石 油 市 场 的 展 望 和 趋 势 金 融 市 场 的 影 响 和 油 价 的 波 动 此 后 三 个 秘 书 处 举 办 了 一 系 列 研 讨 会, 比 较 各 自 的 石 油 市 场 展 望, 找 出 不 同 指 出 第 三 次 能 源 展 望 研 讨 会 于 2013 年 举 行 同 时, 以 上 三 个 机 构 的 秘 书 处 在 国 际 机 构 的 金 融 市 场 衍 生 品 监 管 等 方 面 有 所 合 作 IEF 和 G20 的 财 长 们 都 对 相 关 活 动 提 供 了 支 持 和 指 导, 也 承 担 了 不 同 程 度 的 责 任 中 国 也 参 与 了 JODI 的 工 作 并 提 供 了 支 持 国 家 能 源 局 国 家 发 改 委 能 源 研 究 所, 以 及 2011 年 在 北 京 举 行 的 JODI 石 油 会 议 均 对 JODI 的 工 作 进 行 了 支 持 作 为 IEF 和 G20 的 成 员 国, 以 及 能 源 市 场 的 主 要 参 与 者, 中 国 需 要 深 化 其 在 相 关 工 作 中 的 参 与 程 度, 尤 其 是 外 派 专 家 参 与 相 关 分 析 但 是,JODI 的 核 心 工 作 与 市 场 透 明 度 相 关, 因 此, 中 国 能 否 够 建 立 更 加 完 善 开 放 的 能 源 数 据 体 系, 将 影 响 到 与 中 国 能 否 在 JODI 够 扮 演 领 导 角 色 2.5 石 油 输 出 国 组 织 (OPEC) OPEC 是 主 要 能 源 供 应 国 家 的 代 表 性 机 构 然 而, 在 某 种 程 度 上, 石 油 市 场 的 变 化 使 得 国 际 组 织 的 形 象 也 在 变 化 相 对 于 非 OPEC 生 产 国, 比 如 俄 罗 斯 美 国 加 拿 大,OPEC 的 影 响 在 逐 渐 减 弱 目 前 OPEC 共 有 11 个 成 员 国 9 非 常 规 9 OPEC 成 员 国 包 括 : 阿 尔 及 利 亚 印 度 尼 西 亚 伊 朗 伊 拉 克 科 威 特 利 比 亚 尼 日 利 亚 卡 塔 尔 沙 特 阿 拉 伯 阿 拉 伯 联 合 酋 长 国 和 委 内 瑞 拉

31 30 油 气 的 发 展 改 写 了 全 球 能 源 格 局, 使 OPEC 以 外 地 区 的 能 源 供 应 发 展 加 快 OPEC 仍 然 是 短 期 全 球 市 场 的 重 要 参 与 者, 但 是 已 经 不 能 主 宰 全 球 市 场, 其 成 员 国 的 石 油 天 然 气 产 量 分 别 只 占 世 界 石 油 天 然 气 总 产 量 的 40% 和 14% 但 是, 欧 佩 克 成 员 国 出 口 的 石 油 仍 然 占 世 界 石 油 贸 易 量 的 60%, 并 且 由 于 其 对 石 油 产 量 的 有 决 断 权, 对 国 际 石 油 市 场 仍 具 有 很 强 的 影 响 力 OPEC 国 家 曾 经 是 全 球 能 源 安 全 的 核 心, 对 全 球 能 源 供 应 有 决 定 性 的 作 用 20 世 纪 年 代 之 际, 全 球 能 源 生 产 的 中 心 在 里 海 和 阿 拉 伯 地 区, 中 国 也 是 能 源 出 口 国 但 是, 随 着 全 球 能 源 市 场 供 需 结 构 的 变 化, 原 来 仅 靠 OPEC 国 家 的 配 额 政 策 和 价 格 政 策 已 经 不 足 以 解 决 当 前 能 源 市 场 的 震 荡, 而 需 要 更 强 大 的 国 际 治 理 机 构 和 合 作, 以 支 持 投 资, 提 升 国 际 市 场 的 透 明 度 OPEC 与 IEA 开 展 了 一 系 列 双 边 合 作, 比 如 IEA 与 沙 特 利 比 亚 科 威 特 在 能 效 方 面 的 合 作, 与 沙 特 阿 联 酋 在 清 洁 能 源 技 术 方 面 的 合 作, 以 及 与 尼 日 利 亚 委 内 瑞 拉 伊 朗 等 国 的 合 作 但 是 IEA 与 主 要 生 产 国 的 合 作 也 存 在 很 多 疑 问, 比 如 合 作 应 以 双 边 合 作 还 是 多 边 合 作 为 主 OPEC 与 IEF 则 有 更 为 紧 密 的 合 作 IEF 的 前 身 是 始 于 2000 年 的 生 产 国 与 消 费 国 对 话 2002 年,IEA OPEC 等 相 关 国 家 决 定 建 立 永 久 性 秘 书 处, 由 沙 特 主 持,IEF 由 此 成 立 秘 书 处 负 责 召 开 年 度 部 长 级 会 议, 并 与 IEA OPEC APEC 合 作 发 布 JODI 石 油 数 据 2008 年 由 于 油 价 飙 升,IEF 面 临 进 一 步 提 升 对 能 源 市 场 的 理 解 的 任 务 2011 年,IEF 以 发 布 宪 章 的 形 式 确 立 了 与 IEA OPEC 专 家 的 合 作 模 式 目 前 有 89 个 国 家 签 订 了 IEF 宪 章, 成 为 其 成 员 国 其 中 中 国 美 国 俄 罗 斯 沙 特 为 出 资 最 多 的 国 家 IEF 召 开 有 关 能 源 市 场 前 景 的 研 讨 会, 探 讨 市 场 预 测 石 油 监 管 等 问 题 2012 年,G20 召 开 了 煤 炭 和 天 然 气 市 场 研 讨 会,IEA IEF OPEC 均 有 参 加 IEA IEF OPEC 三 方 合 作 工 作 计 划 的 三 个 重 点 领 域 是 能 源 展 望 石 油 和 金 融 市 场 天 然 气 和 煤 炭 国 际 社 会 广 泛 呼 吁 OPEC 与 能 源 消 费 国 组 织 开 展 更 加 密 切 的 合 作 由 于 建 立 新 的 治 理 机 构 需 要 太 长 的 时 间, 扩 展 IEA 可 能 是 更 为 现 实 的 方 案 不 过, 新 的 治 理 框 架 仍 然 可 以 从 IEA IEF OPEC 等 机 构 的 合 作 平 台 开 始, 建 立 更 为 有 效 的 治 理 机 构 但 是 这 样 的 机 构 也 要 考 虑 IEA 和 OPEC 的 利 益 冲 突 目 前 发 达 国 家 主 导 全 球 治 理 的 架 构 也 成 为 制 约 合 作 的 问 题 之 一

32 31 中 国 与 OPEC 中 大 多 数 主 要 国 家 保 持 着 良 好 的 关 系 但 是, 正 如 OPEC 其 名 所 述, 只 有 具 有 丰 富 原 油 净 出 口 10 的 国 家 才 可 以 成 为 其 成 员 国 2.6 能 源 宪 章 (Energy Charter) 发 展 现 状 与 改 革 探 讨 能 源 宪 章 进 程 包 括 能 源 宪 章 条 约 欧 洲 能 源 宪 章 及 其 相 关 条 约 和 修 订 案 这 一 进 程 的 根 源 可 追 溯 到 20 世 纪 90 年 代 前 苏 联 解 体 之 后, 其 设 立 旨 在 推 动 西 方 国 家 在 东 欧 地 区 的 国 际 能 源 投 资 1994 年 的 能 源 宪 章 条 约 (ECT) 是 在 1991 年 欧 洲 能 源 宪 章 原 则 的 基 础 上 建 立 的 ECT 旨 在 通 过 可 靠 的 法 律 框 架, 在 全 球 能 源 投 资 能 源 运 输 能 源 贸 易 中 树 立 信 心, 降 低 政 治 和 监 管 风 险 在 采 纳 条 约 的 地 区,ECT 为 保 护 跨 国 能 源 投 资 解 决 国 际 能 源 贸 易 和 运 输 争 端 做 出 了 重 要 贡 献 ECT 的 条 款 已 经 在 超 过 45 个 案 例 中 用 于 解 决 投 资 者 和 被 投 资 国 之 间 的 争 端 欧 亚 北 部 和 里 海 地 区 的 缔 约 成 员 国 最 先 采 纳 ECT, 也 是 ECT 传 统 上 聚 焦 的 地 区, 在 这 些 ECT 的 执 行 程 度 较 高, 运 行 良 好 能 源 宪 章 在 全 球 治 理 机 构 中 的 主 要 优 势 是 其 具 有 目 前 唯 一 对 促 进 和 保 护 能 源 投 资 具 有 国 际 法 约 束 力 的 国 际 多 边 条 约 这 使 ECT 在 全 球 能 源 治 理 中 扮 演 着 重 要 角 色 同 时,ECT 接 纳 成 员 国 不 区 分 能 源 生 产 消 费 国 或 运 输 国, 也 不 区 分 发 展 中 国 家 或 发 达 国 家 ECT 的 51 个 缔 约 成 员 国 包 括 几 乎 所 有 欧 洲 国 家, 包 括 28 个 欧 盟 成 员 国, 以 及 中 亚 前 苏 联 里 海 和 黑 海 地 区 在 内 的 许 多 国 家 在 缔 约 成 员 国 中, 澳 大 利 亚 白 俄 罗 斯 冰 岛 挪 威 和 俄 罗 斯 等 5 个 国 家 尚 未 批 准 ECT 此 外,ECT 还 包 括 了 中 国 美 国 等 21 个 观 察 员 国 目 前, 宪 章 与 亚 洲 国 家 的 合 作 逐 步 加 强, 包 括 巴 基 斯 坦 中 国 韩 国 伊 朗 和 东 盟 国 家 俄 罗 斯 保 持 着 与 能 源 宪 章 非 正 式 的 联 系 俄 罗 斯 虽 然 于 2009 年 10 月 撤 消 了 对 ECT 的 申 请, 但 仍 然 是 ECT 的 签 署 国, 并 参 与 ECT 的 活 动 秘 书 处 成 员 中 仍 然 有 俄 罗 斯 雇 员, 而 俄 罗 斯 代 表 也 参 与 了 大 多 数 的 ECT 专 责 小 组, 以 及 目 前 10 OPEC 规 定 : 在 根 本 利 益 上 与 各 成 员 国 相 一 致 确 实 可 实 现 原 油 净 出 口 的 任 何 国 家, 在 为 全 权 成 员 国 的 三 分 之 二 多 数 接 纳, 并 为 所 有 创 始 成 员 国 一 致 接 纳 后, 可 成 为 本 组 织 的 全 权 成 员 国

33 32 正 在 进 行 的 宪 章 条 约 更 新 谈 判 在 俄 罗 斯 撤 出 之 前 在 俄 罗 斯 境 内 所 进 行 的 外 国 投 资, 仍 然 受 到 ECT 条 款 的 保 护 ECT 向 所 有 国 家 开 放 成 员 国 申 请 目 前, 能 源 宪 章 正 逐 步 向 非 传 统 区 域 开 放, 并 根 据 新 的 国 际 环 境 改 进 宪 章 内 容 2009 年, 成 员 国 发 布 了 一 项 关 于 推 进 ECT 现 代 化 的 政 策, 以 应 对 新 的 挑 战, 并 吸 收 更 多 国 家 的 参 与 在 整 合 扩 展 和 推 广 政 策 下, 秘 书 处 收 到 了 缔 约 国 关 于 修 订 能 源 宪 章 条 约 的 申 请, 旨 在 将 宪 章 的 原 则 向 全 球 推 广 中 国 是 该 政 策 的 优 先 目 标 之 一 为 促 进 各 国 参 与 全 球 能 源 对 话, 解 决 各 国 的 诉 求, 在 1991 年 欧 洲 能 源 宪 章 的 基 础 上,2014 年 初,ECT 启 动 了 全 球 能 源 宪 章 谈 判, 而 新 宪 章 的 签 署 国 将 成 为 ECT 的 观 察 员 国 中 国 的 参 与 能 源 宪 章 尤 为 重 视 中 国 的 作 用 能 源 宪 章 期 待 中 国 成 为 缔 约 成 员 国, 鼓 励 中 国 参 与 其 改 革 进 程, 并 相 信 与 中 国 的 合 作 能 够 促 进 中 国 实 现 其 自 身 的 能 源 发 展 目 标 中 国 也 已 经 受 益 于 能 源 宪 章 中 国 能 源 贸 易 的 几 个 重 要 伙 伴, 比 如 土 库 曼 斯 坦 和 蒙 古, 以 及 其 他 几 个 中 亚 运 输 国 家, 都 是 宪 章 的 成 员 或 是 正 在 加 入 能 源 宪 章 ; 俄 罗 斯 与 宪 章 也 有 紧 密 的 联 系 此 外, 宪 章 正 在 推 广 亚 洲 超 级 电 网, 希 望 能 借 此 将 电 力 从 戈 壁 沙 漠 地 区 ( 位 于 蒙 古 和 中 国 西 北 部 ) 运 送 至 中 国 东 部, 这 也 与 中 国 的 利 益 相 关 同 时, 能 源 宪 章 可 以 为 中 亚 能 源 运 输 问 题 提 供 讨 论 平 台 即 使 中 国 不 加 入, 也 可 以 紧 密 参 与 宪 章 的 工 作 与 中 国 政 府 的 合 作 是 能 源 宪 章 优 先 考 虑 的 工 作 之 一 2011 年, 中 国 成 为 能 源 宪 章 的 观 察 员 国 在 过 去 几 年 中, 能 源 局 向 能 源 宪 章 秘 书 处 派 出 四 位 借 调 人 员, 以 促 进 双 方 的 合 作 能 源 宪 章 秘 书 长 在 过 去 的 两 年 两 度 访 华, 中 国 也 参 与 了 中 亚 地 区 能 源 合 作 特 别 小 组 的 工 作, 推 动 该 地 区 的 能 源 市 场 合 作 ECT 领 导 的 亚 洲 超 级 电 网 项 目, 也 为 中 国 提 供 了 一 个 参 与 地 区 可 持 续 发 展 与 互 联 市 场 的 平 台 中 国 也 是 首 个 参 与 全 球 能 源 宪 章 谈 判 的 国 家 之 一 对 中 国 来 说, 加 入 ECT 缔 约 成 员 国 可 以 作 为 一 项 长 期 的 考 虑, 但 还 需 要 仔 细 深 入 地 研 究 其 相 关 法 律 义 务 加 入 ECT 可 以 使 中 国 在 ECT 成 员 国 的 国 际 投 资 获 得 保 护 ;ECT 的 运 输 条 款 也 能 够 保 障 来 自 邻 国 的 油 气 和 电 力 运 输 但 中 国

34 33 还 需 要 仔 细 深 入 地 研 究 相 关 法 律 义 务 目 前, 中 国 应 积 极 参 与 到 能 源 宪 章 组 织 现 代 化 的 进 程 中 2.7 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 世 界 贸 易 组 织 (WTO) 目 前 有 159 个 成 员 国, 是 全 球 多 边 贸 易 体 制 的 法 律 基 础 和 组 织 基 础, 被 称 为 经 济 联 合 国 WTO 目 前 对 国 际 能 源 市 场 的 治 理 主 要 通 过 其 有 关 能 源 产 品 贸 易 能 源 服 务 贸 易 能 源 技 术 支 持 产 权 等 方 面 的 学 徒 机 制 来 实 现 近 年 来,WTO 在 可 再 生 能 源 设 备 贸 易 反 倾 销 和 反 补 贴 相 关 争 端 中 也 发 挥 了 一 定 的 作 用 WTO 虽 然 不 是 能 源 机 构, 但 是 可 以 提 供 具 体 的 能 源 贸 易 政 策 协 调 机 制, 并 为 能 源 贸 易 争 端 提 供 解 决 机 制 但 WTO 本 身 也 面 临 改 革 的 困 难 建 议 在 WTO 未 来 的 改 革 中, 纳 入 能 源 产 品 的 特 殊 属 性, 并 增 强 发 展 中 国 家 在 其 改 革 进 程 中 的 参 与 度 2.8 联 合 国 机 构 ( 包 括 UNFCCC) 联 合 国 之 下 有 涉 及 能 源 领 域 的 一 系 列 机 构, 在 全 球 治 理 中 扮 演 了 重 要 角 色 这 些 机 构 包 括 联 合 国 开 发 计 划 署 (UNDP) 国 际 粮 农 组 织 (FAO) 联 合 国 工 业 发 展 组 织 (UNIDO) 和 联 合 国 环 境 规 划 署 (UNEP) 联 合 国 也 曾 经 建 立 能 源 委 员 会, 但 是 效 果 甚 微 UNIDO 与 中 国 有 良 好 的 合 作, 促 进 了 技 术 转 移 同 时 联 合 国 秘 书 长 提 出 的 为 所 有 人 提 供 可 持 续 能 源 (SE 4All) 倡 议 也 为 消 除 全 球 能 源 贫 困 做 出 了 贡 献 联 合 国 一 高 级 知 名 人 士 小 组 也 提 出 建 议, 将 普 及 现 代 能 源 服 务 纳 入 到 2015 年 之 后 的 发 展 议 程 中 美 国 也 颁 布 了 一 项 非 洲 电 力 行 动 计 划, 提 出 在 5 年 内 使 非 洲 电 力 普 及 率 翻 番 的 目 标 联 合 国 相 关 机 制 中 对 于 能 源 治 理 最 有 影 响 力 的 机 制 是 联 合 国 气 候 变 化 框 架 公 约 (UNFCCC) UNFCCC 框 架 下 正 在 设 立 多 个 具 体 机 构, 包 括 技 术 执 行 委 员 会 (TEC) 和 气 候 技 术 中 心 和 网 络 (CTCN) 等 技 术 机 制, 以 及 绿 色 气 候 基 金 等, 以 帮 助 发 展 中 国 家 实 施 低 碳 能 源 增 长 战 略 CTCN 由 UNEP 主 持, 总 部 设 在 丹 麦 其 顾 问 委 员 会 的 主 席 来 自 美 国, 而 联 合 主 席 来 自 乌 干 达 UNFCCC 敦 促 发 展 中

35 34 国 家 就 国 家 应 对 气 候 变 化 减 排 方 案 (NAMA) 和 技 术 需 求 评 估 (TNA) 进 行 材 料 准 备 在 UNFCCC 技 术 机 制 下 建 立 的 新 制 度 框 架 作 用 初 现 对 中 国 而 言, 参 与 该 机 构 将 获 得 低 碳 增 长 的 战 略 性 帮 助 中 国 已 经 是 技 术 执 行 委 员 会 的 一 员 ( 该 委 员 会 亚 太 地 区 一 共 有 三 个 代 表 国 ) 2.9 清 洁 能 源 部 长 级 会 议 (CEM) 清 洁 能 源 部 长 级 会 议 (Clean Energy Ministerial, 简 称 CEM) 是 在 清 洁 能 源 技 术 方 面 具 有 国 际 领 导 力 的 组 织, 但 该 组 织 目 前 可 运 用 的 政 策 杠 杆 并 不 多 CEM 目 前 有 23 个 成 员, 包 括 经 合 组 织 国 家 金 砖 五 国 和 阿 联 酋 11, 这 些 国 家 占 全 球 温 室 气 体 排 放 的 80% 和 清 洁 能 源 投 资 的 90% 12 CEM 是 一 个 推 广 清 洁 能 源 政 策 和 项 目 推 动 能 效 和 能 源 获 取 的 全 球 性 高 端 论 坛, 主 要 有 三 种 工 作 机 制 : 年 度 会 议 行 业 与 政 府 间 合 作 以 及 13 个 清 洁 能 源 推 广 倡 议 13 一 般 而 言, 其 成 员 国 每 年 会 面 一 次, 最 近 一 次 会 议 于 2013 年 4 月 在 印 度 新 德 里 举 行 CEM 由 美 国 能 源 部 前 部 长 朱 棣 文 于 2009 年 12 月 倡 议 建 立 美 国 领 导 了 其 13 个 倡 议 中 的 8 个, 在 组 织 中 占 有 主 导 地 位 截 止 2013 年 7 月, 中 国 参 与 了 CEM 目 前 正 在 实 施 的 13 个 倡 议 中 的 4 个, 并 与 美 国 共 同 提 出 并 领 导 其 中 的 电 动 汽 车 合 作 倡 议, 而 其 他 3 个 倡 议 分 别 是 碳 捕 集 利 用 与 封 存 (CCUS) 倡 议 国 际 智 能 电 网 行 动 网 络 倡 议 (ISGAN) 和 全 球 可 持 续 城 市 网 络 (GSCN) 倡 议 在 已 经 召 开 的 四 次 会 议 中, 中 国 科 技 部 部 长 或 副 部 长 均 率 团 与 会 2.10 金 砖 国 家 (BRICS) 金 砖 国 家 (BRICS) 将 能 源 确 立 为 一 项 合 作 的 领 域, 但 是 目 前 为 止 除 了 共 同 11 截 止 2013 年 7 月, 参 加 清 洁 能 源 部 长 级 会 议 的 23 个 国 家 和 地 区 包 括 : 澳 大 利 亚 巴 西 加 拿 大 中 国 丹 麦 欧 盟 (european commission) 芬 兰 法 国 德 国 印 度 印 度 尼 西 亚 意 大 利 日 本 韩 国 墨 西 哥 挪 威 俄 罗 斯 南 非 西 班 牙 瑞 典 阿 联 酋 英 国 和 美 国 12 数 据 来 源 :CEM 网 站 13 截 止 2013 年 7 月, 清 洁 能 源 部 长 级 会 议 提 出 的 13 个 倡 议 包 括 : 电 动 汽 车 倡 议 (EVI) 全 球 超 级 能 效 合 作 (GSEP) 超 级 高 效 家 电 使 用 倡 议 (SEAD) 生 物 质 能 源 工 作 组 碳 捕 捉 利 用 与 封 存 (CCUS) 多 边 太 阳 能 和 风 电 工 作 组 可 持 续 水 电 发 展 倡 议 21 世 纪 电 力 合 作 女 性 清 洁 能 源 教 育 授 权 倡 议 (C3E) 清 洁 能 源 解 决 中 心 全 球 照 明 和 能 源 获 取 合 作 全 球 可 持 续 城 市 网 络 国 际 智 能 电 网 行 动 网 络 (ISGAN) ( 英 文 :

36 35 支 持 UNFCCC 的 进 程 以 及 多 哈 气 候 变 化 协 议, 尚 未 建 立 任 何 相 关 的 能 源 政 策 和 项 目 金 砖 国 家 是 发 展 中 国 家 的 重 要 组 织, 但 目 前 欠 缺 能 源 治 理 框 架, 预 计 近 期 内 也 难 以 取 得 有 成 效 的 治 理 成 果 作 为 一 个 较 为 松 散 的 非 正 式 组 织, 金 砖 国 家 所 有 的 活 动 都 对 外 公 开 目 前 金 砖 国 家 的 合 作 机 制 实 际 上 仅 限 于 5 个 国 家 的 会 晤 机 制, 较 为 单 一 目 前 开 过 了 3 次 首 脑 峰 会, 合 作 才 刚 启 动 金 砖 国 家 中, 俄 罗 斯 和 巴 西 是 能 源 生 产 国, 印 度 和 中 国 是 消 费 国 金 砖 国 家 就 建 立 能 源 多 边 合 作 网 络 机 制 的 可 能 性 进 行 了 讨 论 2.11 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 亚 太 经 合 组 织 (APEC) 多 年 来 具 备 能 源 事 务 管 理 功 能 APEC 设 立 了 能 源 工 作 组, 在 位 于 日 本 的 能 源 研 究 中 心 (APERC) 定 期 举 行 会 晤 该 中 心 每 年 发 布 能 源 展 望 报 告 能 源 工 作 组 分 为 了 清 洁 化 石 能 源 能 效 和 节 能 能 源 数 据 分 析 新 能 源 和 可 再 生 能 源 等 几 个 分 部 门 然 而, 中 国 参 与 的 工 作 非 常 有 限, 主 要 为 提 供 年 度 数 据 APEC 的 六 任 总 裁 均 由 日 本 人 担 任 APEC 的 工 作 影 响 力 仍 较 为 有 限 2.12 上 海 合 作 组 织 (SCO) 上 海 合 作 组 织 (SCO) 被 认 为 是 亚 洲 能 源 合 作 最 具 潜 力 的 组 织 之 一 上 合 组 织 是 2001 年 6 月 15 日 在 中 国 上 海 宣 布 成 立 的 永 久 性 政 府 间 国 际 组 织 SCO 目 前 包 括 中 国 俄 罗 斯 和 其 他 几 个 中 亚 国 家 组 成 成 员 国 14 而 在 一 些 会 议 上, 还 包 括 了 观 察 员 国 和 伙 伴 国 上 合 组 织 的 基 础 功 能 是 国 家 安 全 和 反 恐, 但 是 也 具 备 在 中 亚 和 东 亚 为 能 源 安 全 贡 献 的 潜 力 上 合 组 织 是 亚 洲 地 区 性 治 理 组 织 中 较 有 代 表 性 的 一 个 本 研 究 认 为, 地 区 性 组 织 应 对 全 球 能 源 治 理 发 挥 更 大 作 用, 例 如 上 合 组 织 就 对 解 决 东 亚 地 区 性 问 题 有 重 要 潜 力 在 亚 洲 的 能 源 合 作 中, 东 亚 地 区 尤 其 面 临 诸 多 挑 战 由 于 东 亚 各 国 从 民 间 到 官 方 都 缺 乏 信 任, 关 系 复 杂, 如 中 日 之 间 的 领 土 纠 纷 历 史 问 题 等, 因 此 需 要 进 一 步 的 对 话 和 合 作 年 上 合 组 织 成 员 国 包 括 : 哈 萨 克 斯 坦 中 国 乌 斯 比 克 斯 坦 吉 尔 吉 斯 斯 坦 俄 罗 斯 塔 吉 克 斯 坦 观 察 员 国 包 括 : 阿 富 汗 印 度 伊 朗 蒙 古 巴 基 斯 坦 对 话 伙 伴 国 包 括 : 白 俄 罗 斯 土 耳 其 斯 里 兰 卡

37 36 在 上 合 组 织 框 架 内 建 立 某 种 能 源 组 织 的 想 法 已 提 出 多 年 2005 年 提 出 能 源 俱 乐 部 2013 年 9 月 和 11 月, 中 国 领 导 人 习 近 平 和 俄 罗 斯 总 理 梅 德 韦 杰 夫 先 后 在 上 合 组 织 峰 会 上 呼 吁 成 立 一 个 上 合 组 织 能 源 俱 乐 部 但 这 一 提 议 尚 未 将 亚 洲 国 家 成 立 一 个 地 区 性 的 独 立 分 析 机 构 的 潜 力 充 分 发 挥 这 样 一 个 机 构 应 该 能 够 在 参 考 各 种 提 议 的 基 础 上, 在 理 论 研 究 和 能 源 合 作 发 展 方 面 推 动 能 源 俱 乐 部 做 出 更 大 的 贡 献 上 合 组 织 是 中 国 领 导 的 少 数 国 际 治 理 机 构 之 一 对 于 其 成 员 国 中 国 和 俄 罗 斯 来 说, 上 合 组 织 的 潜 力 值 得 进 一 步 发 掘 2.13 新 兴 能 源 技 术 合 作 机 构 近 年 来, 全 球 建 立 了 多 个 专 注 于 能 源 技 术 合 作 的 新 组 织, 涉 及 到 的 主 要 技 术 包 括 可 再 生 能 源 技 术 碳 捕 集 与 封 存 技 术 (CCS) 能 效 技 术 等 其 中 影 响 力 最 大 的 几 个 机 构 包 括 : 国 际 可 再 生 能 源 机 构 (IRENA) 全 球 碳 捕 集 与 封 存 机 构 (GCCSI) 国 际 能 效 合 作 伙 伴 关 系 (IPEEC) IRENA 于 2009 年 建 立, 总 部 在 阿 布 扎 比, 现 任 主 席 为 肯 尼 亚 人 IRENA 目 前 有 134 个 成 员 国, 包 括 几 乎 所 有 欧 洲 国 家 和 非 洲 国 家, 也 包 括 主 要 经 济 体, 如 美 国 日 本 澳 大 利 亚 英 国 而 在 金 砖 五 国 中, 中 国 印 度 南 非 也 加 入 了 IRENA 可 再 生 能 源 合 作 对 应 对 气 候 变 化 和 提 升 能 源 供 应 有 重 要 的 作 用 IRENA 在 这 一 领 域 做 出 了 巨 大 贡 献 GCCSI 于 2009 年 4 月 由 澳 大 利 亚 政 府 正 式 宣 布 成 立, 由 澳 大 利 亚 出 资, 并 由 澳 大 利 亚 人 担 任 主 席 中 国 是 其 成 员 国, 并 在 其 顾 问 委 员 会 中 派 出 一 名 代 表 GCCSI 总 部 在 澳 大 利 亚, 但 在 全 球 各 地 ( 包 括 中 国 ) 均 设 有 基 地 GCCSI 侧 重 CCS 工 程 研 究 以 及 大 型 项 目 的 建 设 与 投 资, 曾 发 布 较 为 权 威 的 全 球 CCS 统 计 调 查 但 是 其 调 查 仅 在 油 气 部 门, 没 有 包 括 电 力 部 门 GCCSI 高 额 的 投 资 计 划 和 高 企 的 成 本 在 澳 大 利 亚 当 地 受 到 了 较 大 的 争 议 IPEEC 是 由 IEA 主 持 的 独 立 机 构, 可 以 获 得 IEA 的 知 识 经 验 和 能 力 的 全 面 支 持 该 机 构 与 IEA 提 出 的 协 作 国 倡 议 有 一 定 相 似 之 处, 与 IEA 平 行 存 在

38 37 目 前 IPEEC 由 印 度 担 任 执 行 委 员 会 中 国 则 是 工 业 能 效 项 目 的 参 与 国 之 一 由 于 能 效 是 几 乎 所 有 全 球 情 景 下 应 对 气 候 变 化 的 最 强 有 力 的 因 素, 因 此,IPEEC 有 潜 力 在 此 领 域 发 挥 重 要 力 量 2.14 新 机 构 的 建 立 全 球 能 源 治 理 需 要 建 立 新 的 秩 序, 这 是 一 个 普 遍 的 共 识 但 是, 建 立 新 的 秩 序 不 意 味 着 一 定 要 建 立 新 的 机 构 本 研 究 认 为, 在 可 能 的 情 况 下, 在 现 有 机 构 的 基 础 上 进 行 改 进 或 许 是 当 前 更 为 现 实 的 选 择 建 设 新 机 构 成 本 较 高, 耗 时 较 长, 同 时 面 临 巨 大 的 政 治 障 碍 因 此, 短 期 而 言, 改 进 现 有 机 构 更 为 现 实 和 快 捷 但 是 在 现 有 机 构 已 经 过 时 并 难 以 改 革 的 情 况 下, 可 能 没 有 其 他 选 择 然 而 长 期 而 言, 由 于 现 有 的 机 构 改 革 可 能 是 难 以 推 进 的, 建 立 全 球 能 源 治 理 的 新 机 构 是 必 要 的 本 研 究 认 为, 可 以 在 金 砖 五 国 和 七 国 集 团 (G7) 平 等 会 晤 的 基 础 上 建 立 一 个 新 的 能 源 治 理 机 构 这 种 机 制 可 以 以 部 长 级 会 议 为 基 础, 提 供 对 当 前 能 源 治 理 机 构 如 IEA ARENA 世 界 银 行 和 WTO 的 指 导 并 实 现 广 泛 合 作 但 是, 建 立 这 种 机 制 的 难 度 不 容 忽 视 通 过 改 革 G20 和 IEA, 这 种 功 能 或 将 实 现 也 有 专 家 提 出 G7+ 金 砖 四 国 ( 巴 西 俄 罗 斯 印 度 中 国 )+6 个 国 际 机 构 ( 分 别 是 IEA OPEC UNFCCC WTO IMF 和 WB) 的 组 合 方 案 这 些 机 构 分 别 代 表 了 全 球 能 源 治 理 中 战 略 石 油 储 备 与 危 机 管 理 生 产 国 联 盟 气 候 变 化 能 源 市 场 价 格 和 金 融 监 管 能 源 贫 困 与 能 源 公 平 等 智 力 问 题 其 中,G7 代 表 了 全 球 47% 的 经 济,BRIC 代 表 全 球 19% 的 经 济 由 于 两 者 代 表 了 主 要 发 达 国 家 和 新 兴 经 济 体, 因 此, 这 样 的 机 构 有 助 于 解 决 发 达 经 济 体 和 发 展 中 经 济 体 之 间 的 合 作 缺 口 和 国 际 市 场 监 管 的 空 缺