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1 心 理 科 学 进 展 2008,16(4):513~517 Advances in Psychological Science * 行 为 决 策 中 出 现 的 分 离 效 应 1,2 汪 祚 军 1 李 纾 ( 1 中 国 科 学 院 心 理 研 究 所, 北 京 ) ( 2 中 国 科 学 院 研 究 生 院, 北 京 ) 摘 要 分 离 效 应 (the disjunction effect) 是 指 : 当 决 策 者 知 道 事 件 E 会 发 生, 他 会 采 取 行 动 A; 当 知 道 事 件 E 不 会 发 生, 他 仍 会 采 取 行 动 A; 而 当 不 知 道 事 件 E 是 否 会 发 生 的 情 况 下, 他 会 拒 绝 行 动 A 这 一 现 象 违 背 了 理 性 决 策 理 论 的 确 定 事 件 原 则 (sure-thing principle) 对 分 离 效 应 的 解 释 主 要 有 基 于 理 由 的 假 设 思 维 惰 性 假 设 和 齐 当 别 模 型 分 离 效 应 是 否 真 的 存 在 以 及 应 该 采 用 何 种 实 验 设 计 来 进 行 研 究 都 还 有 待 进 一 步 探 讨 2005 年 诺 贝 尔 经 济 学 奖 获 得 者 Aumann 对 事 件 分 离 情 境 和 事 件 非 分 离 情 境 的 区 分, 为 进 一 步 研 究 分 离 效 应 指 明 了 新 的 方 向 理 解 分 离 效 应 及 其 成 因 有 利 于 人 们 做 出 理 性 的 决 策 关 键 词 分 离 效 应, 确 定 事 件 原 则, 基 于 理 由 假 设, 思 维 惰 性 假 设, 齐 当 别 模 型 分 类 号 B849;C934 1 确 定 事 件 原 则 与 分 离 效 应 WON? CHEERS! LOST? CHEERS UP! What time is it? It s a football time! 以 上 是 Tiger Beer 公 司 在 英 国 足 总 杯 期 间 播 放 的 一 则 广 告 赢 了 要 饮 酒, 输 了 也 要 饮 酒, 这 则 广 告 似 乎 很 理 想, 因 为 不 管 是 输 是 赢 Tiger Beer 公 司 的 啤 酒 都 笃 定 有 销 路 这 与 Savage 提 出 的 确 定 事 件 (sure-thing principle) 原 则 不 谋 而 合 确 定 事 件 原 则 (sure-thing principle) 是 标 准 决 策 理 论 的 一 条 基 本 原 则, 它 隐 含 着 理 性 人 的 假 设,Savage 把 这 一 原 则 描 述 为, 如 果 决 策 者 知 道 事 件 E 会 发 生, 他 会 采 取 行 动 A; 如 果 决 策 者 知 道 事 件 E 不 会 发 生, 他 仍 会 采 取 行 动 A; 以 此 观 之, 决 策 者 在 不 知 道 事 件 E 是 否 会 发 生 的 情 况 下, 也 会 采 取 行 动 A Savage 用 以 下 例 子 简 要 表 达 了 确 定 事 件 原 则 的 含 义 : 在 总 统 大 选 期 间 ( 只 有 两 个 候 选 人 ), 有 一 个 商 人 正 在 考 虑 购 买 某 项 不 动 产 他 这 样 问 自 己, 如 果 已 经 知 道 民 主 党 人 落 选, 他 是 否 买 这 项 不 动 产 ; 如 果 已 经 知 道 共 和 党 人 落 选, 他 是 否 买 这 项 不 动 产 对 于 这 两 种 情 况, 他 给 出 的 答 案 都 是 买 那 么, 如 果 商 人 既 不 知 道 民 主 党 人 落 选, 也 不 知 道 共 和 党 人 收 稿 日 期 : * 中 国 科 学 院 百 人 计 划, 中 国 科 学 院 知 识 创 新 工 程 重 要 方 向 项 目 (KSCX2-YW-R-130) 及 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会 (NSFC: ) 通 讯 作 者 : 李 纾, lishu@psych.ac.cn, 电 话 : 落 选, 那 它 是 否 买 这 项 不 动 产 呢? Savage 指 出, 根 据 确 定 事 件 原 则, 该 商 人 在 这 种 情 况 下 也 应 该 做 出 购 买 不 动 产 的 选 择 [1] 然 而, 近 期 的 一 系 列 研 究 表 明, 决 策 者 并 非 总 是 遵 循 这 一 原 则 假 想 某 个 人 刚 刚 玩 了 一 个 50% 的 可 能 赢 得 $200,50% 可 能 输 $100 的 游 戏 在 知 道 自 己 赢 了 的 情 况 下, 很 多 人 (Tversky 和 Shafir [2] 的 实 验 中 69% 的 被 试 ) 选 择 再 玩 一 次 同 样 的 游 戏 ; 在 知 道 自 己 输 了 的 情 况 下, 很 多 人 (59% 的 被 试 ) 也 选 择 了 再 玩 一 次 ; 然 而, 在 不 知 道 是 赢 还 是 输 的 情 况 下, 很 多 人 却 拒 绝 玩 第 二 次 ( 只 有 36% 的 被 试 选 择 了 再 玩 一 次 ) Tversky 和 Shafir 把 这 一 怪 异 的 现 象 称 为 分 离 效 应 (disjunction effect) [2] 自 此, 分 离 效 应 在 经 济 和 行 为 决 策 领 域 引 起 众 多 研 究 者 的 关 注 在 其 他 诸 如 囚 徒 困 境 博 弈 (Shafir 和 Tversky [3] ) 两 阶 段 赌 博 游 戏 (Lambdin 和 Burdsal [4] ) 和 度 假 (Tversky 和 Shafir [2] ) 等 不 同 的 情 境 中 也 都 报 告 了 这 一 现 象 可 以 将 分 离 效 应 进 一 步 表 述 为 : 当 决 策 者 知 道 事 件 E 会 发 生, 他 会 采 取 行 动 A; 当 知 道 事 件 E 不 会 发 生, 他 仍 会 采 取 行 动 A; 而 当 不 知 道 事 件 E 是 否 会 发 生 的 情 况 下, 他 会 拒 绝 行 动 A( 偏 爱 其 他 行 为 ) 2 对 分 离 效 应 产 生 原 因 的 探 讨 自 分 离 效 应 这 一 现 象 提 出 以 来, 许 多 研 究 者 就 试 图 探 讨 这 一 现 象 产 生 的 原 因, 主 要 有 如 下 几 种 观 点 2.1 基 于 理 由 的 假 设 (reason-based decision making) Tversky 和 Shafir 主 张 人 们 根 据 理 由 进 行 决 策 513

2 -514- 心 理 科 学 进 展 2008 年 他 们 提 出, 如 果 事 件 E 发 生, 决 策 者 有 很 好 的 理 由 选 择 行 动 A; 如 果 事 件 E 不 发 生, 决 策 者 也 选 择 行 动 A, 但 是 选 择 的 理 由 不 同 这 样, 在 不 知 E 是 否 发 生 时, 选 择 行 动 A 的 理 由 变 得 很 不 清 晰, 从 而 选 择 非 A 的 行 动, 导 致 违 背 了 确 定 事 件 原 则 对 于 两 阶 段 赌 博 游 戏 中 出 现 的 分 离 效 应, Tversky 和 Shafir 的 分 析 是, 赢 了 再 参 加 是 因 为 即 使 第 二 次 输 了 也 还 会 白 赚 $100; 输 了 再 参 加 则 是 因 为 想 反 败 为 胜 ; 而 第 一 次 游 戏 输 赢 不 明 时, 参 加 第 二 次 游 戏 的 理 由 变 得 不 清 晰, 所 以 大 多 数 人 选 择 不 参 加 ; 在 Tversky 和 Shafir 的 度 假 实 验 中, 当 学 生 知 道 通 过 了 考 试, 去 度 假 可 以 看 成 是 庆 祝 成 功 ; 当 知 道 没 通 过 考 试, 去 度 假 又 可 以 看 成 是 一 种 安 慰 ; 而 当 不 知 道 是 否 通 过 考 试 时, 去 夏 威 夷 度 假 就 缺 乏 一 个 明 确 的 理 由, 所 以 很 多 人 宁 愿 花 钱 等 到 考 试 结 果 出 来 后 才 作 决 定 [2] 2.2 思 维 惰 性 (reluctance-to-think) 假 设 Shafir 等 人 (Shafir 和 Tversky [3], Tversky 和 Shafir [2] ) 还 进 一 步 提 出 了 思 维 惰 性 假 设 来 解 释 分 离 效 应 这 种 观 点 认 为, 在 不 确 定 的 情 境 中, 决 策 者 不 愿 意 去 考 虑 所 有 可 能 的 结 果, 不 能 像 假 定 的 那 样 会 沿 着 决 策 树 的 分 枝 去 弄 清 楚 每 一 种 可 能 结 果 的 含 义, 或 者 说 他 们 不 愿 意 在 结 果 还 不 确 定 的 情 况 下 形 成 一 种 清 晰 的 偏 好, 而 宁 愿 将 决 策 停 留 在 决 策 树 的 节 点 上 Dawes 用 一 系 列 实 验 来 证 明, 人 们 不 能 够 做 出 理 性 的 决 策 并 不 是 因 为 愚 笨, 而 是 因 为 懒 惰 [5] Shafir 和 Tversky 利 用 思 维 惰 性 假 设 来 说 明 一 次 性 2 人 囚 徒 困 境 博 弈 (prisoner s dilemma game) 中 出 现 的 分 离 效 应 在 这 一 博 弈 中, 博 弈 双 方 只 有 合 作 和 背 叛 2 种 策 略 可 供 选 择 无 论 对 方 选 择 合 作 还 是 背 叛, 只 要 自 己 选 择 背 叛, 自 己 的 收 益 是 最 大 的, 因 此 选 择 背 叛 是 决 策 双 方 的 优 势 策 略 实 验 结 果 却 表 明, 在 得 知 对 方 背 叛 的 情 况 下,97% 的 人 选 择 了 背 叛 ; 得 知 对 方 合 作 的 情 况 下,84% 的 人 选 择 了 背 叛 ; 但 在 对 方 策 略 不 明 的 情 况 下, 选 择 背 叛 的 人 减 少 到 了 63%, 而 选 择 合 作 的 人 则 增 加 到 了 37% Shafir 和 Tversky 的 解 释 是, 在 知 道 对 方 是 合 作 还 是 背 叛 的 情 况 下, 选 择 背 叛 都 比 选 择 合 作 更 有 利, 但 对 方 策 略 不 明 时, 彼 此 合 作 似 乎 是 一 个 不 错 的 选 择 由 于 决 策 者 不 能 或 者 不 愿 沿 着 决 策 树 的 分 枝 去 弄 明 白 每 一 个 选 项 的 含 义, 从 而 在 对 方 策 略 未 明 的 情 况 下 选 择 了 不 利 于 自 身 的 非 优 势 策 略 [3] van Dijk 和 Zeelenberg 在 关 于 好 奇 与 后 悔 的 实 验 中 也 利 用 思 维 惰 性 假 设 来 解 释 他 们 的 实 验 结 果 [6] Tversky 等 人 (Tversky 和 Shafir [2] ;Shafir 和 Tversky [3] ) 等 人 对 分 离 效 应 的 解 释 一 直 都 是 含 混 不 清 的, 他 们 在 一 种 情 境 下 ( 例 如, 在 两 阶 段 赌 博 游 戏 中 ) 用 基 于 理 由 的 假 设 来 解 释 分 离 效 应 [2], 而 在 另 外 一 种 情 境 下 ( 例 如, 在 囚 徒 困 境 博 弈 中 ) 又 用 思 维 惰 性 假 设 来 解 释 分 离 效 应 [3] 其 实, 思 维 惰 性 假 设 和 基 于 理 由 的 假 设 并 非 互 不 相 容, 而 是 可 以 互 为 补 充 的 可 以 认 为, 正 是 由 于 思 维 惰 性, 决 策 者 才 不 愿 意 去 考 虑 所 有 可 能 的 结 果, 不 能 像 假 定 的 那 样 会 沿 着 决 策 树 的 分 枝 去 弄 清 楚 每 一 种 可 能 结 果 的 含 义, 从 而 在 分 离 情 境 中 才 会 缺 乏 一 个 明 确 的 理 由, 进 而 由 于 缺 乏 明 确 的 理 由 才 产 生 了 分 离 效 应 例 如, 在 Tversky 和 Shafir 的 两 阶 段 赌 博 游 戏 中, 让 被 试 假 想 他 第 一 次 赢 了, 那 他 有 很 好 的 理 由 ( 即 使 第 二 次 输 了 也 还 会 白 赚 $100) 玩 第 二 次, 让 被 试 假 想 他 第 一 次 输 了, 那 他 也 有 很 好 的 理 由 ( 想 反 败 为 胜 ) 玩 第 二 次, 而 在 分 离 情 境 中, 由 于 被 试 不 能 或 者 不 愿 意 沿 着 决 策 树 的 分 枝 去 弄 明 白 每 一 个 选 项 的 含 义, 从 而 缺 乏 玩 第 二 次 的 理 由 2.3 齐 当 别 模 型 (equate-to-differentiate model) 对 违 背 确 定 事 件 原 则 的 解 释 2002 年,Li 和 Taplin 也 在 一 次 性 2 人 囚 徒 困 境 博 弈 中 检 测 到 分 离 效 应 但 给 出 了 不 同 的 解 释 他 们 利 用 齐 当 别 决 策 模 型 来 解 释 分 离 效 应 该 模 型 假 定 : 左 右 人 类 风 险 决 策 行 为 的 机 制 不 是 最 大 限 度 的 追 求 某 种 形 式 的 期 望 值, 而 是 某 种 形 式 上 辨 察 选 择 对 象 之 间 是 否 存 在 优 势 性 关 系 并 借 助 最 好 可 能 结 果 和 最 坏 可 能 结 果 对 问 题 进 行 表 征 对 于 所 给 的 问 题, 为 了 利 用 弱 优 势 原 则 做 出 决 策, 人 们 必 须 在 一 个 或 几 个 维 度 上 将 差 别 较 小 的 可 能 结 果 人 为 的 齐 同 掉, 而 在 差 别 较 大 的 维 度 上 选 择 出 具 有 优 势 的 选 项 哪 个 维 度 上 的 差 别 被 齐 同 掉, 在 哪 个 维 度 上 辨 别 差 异 并 不 是 由 维 度 的 重 要 性 决 定 的, 而 是 维 度 内 的 差 异 的 大 小 决 定 的 维 度 内 差 异 较 小 的 维 度 将 被 齐 同 掉, 最 后 的 选 择 则 依 据 差 异 较 大 的 维 度 [7] 齐 当 别 抉 择 模 型 认 为, 囚 犯 困 境 博 弈 中 的 决 策 行 为 是 权 衡 在 自 己 收 益 维 度 上 作 选 择 还 是 在 他 人 收 益 维 度 上 作 选 择 的 过 程 人 们 选 择 竞 争 是 因 为 最 终 决 策 只 在 自 己 收 益 维 度 上 进 行 ; 人 们 选 择 合 作 是 因 为 最 终 决 策 只 在 他 人 收 益 维 度 上 进 [3] 行 以 Shafir 和 Tversky 实 验 中 的 囚 犯 困 境 博 弈 为

3 第 16 卷 第 4 期 行 为 决 策 中 出 现 的 分 离 效 应 例, 在 知 道 对 方 采 取 了 合 作 或 竞 争 策 略 时, 决 策 者 所 面 临 的 都 只 是 简 单 的 冲 突 ( 竞 争 选 项 在 自 己 收 益 维 度 上 更 好 ; 合 作 选 项 在 他 人 收 益 维 度 上 更 好 ), 选 择 竞 争 会 给 自 己 带 来 最 大 的 利 益 ( 竞 争 选 项 > 合 作 选 项 ), 因 此 人 们 多 会 将 他 人 收 益 维 度 上 的 差 异 齐 同 掉, 只 在 自 我 收 益 维 度 上 进 行 选 择 ( 选 择 利 己 的 竞 争 选 项 ) 在 对 方 策 略 不 明 时, 在 他 人 收 益 维 度 上, 竞 争 选 项 和 合 作 选 项 之 间 的 排 序 关 系 保 持 不 变 ( 所 有 的 合 作 选 项 > 竞 争 选 项 ); 在 自 己 收 益 维 度 上, 选 择 竞 争 或 选 择 合 作 所 带 来 的 可 能 结 果 的 排 序 变 得 模 糊 ( 不 是 所 有 的 竞 争 选 项 > 合 作 选 项 ), 其 差 异 便 容 易 会 被 齐 同 掉, 从 而 使 部 分 被 试 改 在 他 人 收 益 维 度 上 作 选 择 ( 选 择 利 他 的 合 作 选 项 ) Li 和 Taplin 设 计 了 7 种 囚 犯 困 境 博 弈 的 变 式, 并 在 3 种 条 件 下 对 此 进 行 检 验 :(1) 被 试 已 知 对 手 采 取 了 竞 争 策 略 ;(2) 被 试 已 知 对 手 采 取 了 合 作 策 略 ;(3) 被 试 不 知 对 手 采 取 了 何 种 策 略 实 验 结 果 表 明, 齐 当 别 模 型 能 更 满 意 地 对 违 背 确 定 事 件 原 则 的 决 策 行 为 做 出 解 释 [7] 3 相 关 研 究 3.1 分 离 效 应 中 对 模 糊 信 息 的 折 扣 (discounting of ambiguous information) 现 实 生 活 中 的 决 策 都 是 根 据 一 定 的 信 息 ( 如 代 价 和 收 益 信 息 ) 来 做 出 的, 其 中 有 的 信 息 是 确 定 的, 而 有 的 信 息 是 模 糊 的 在 可 以 选 择 的 情 况 下, 人 们 更 愿 意 选 择 确 定 的 情 境, 而 规 避 模 糊 的 情 境, 这 一 现 象 称 为 模 糊 规 避, 最 为 典 型 的 是 Ellsberg 悖 论 [8] 但 现 实 是, 在 很 多 情 况 下 人 们 没 有 一 个 可 供 选 择 的 确 定 情 境, 而 只 能 在 具 有 模 糊 信 息 的 情 境 中 进 行 选 择, 那 决 策 者 就 面 临 着 如 何 处 理 模 糊 信 息 的 问 题 van Dijk 和 Zeelenberg 认 为, 决 策 者 会 对 模 糊 信 息 进 行 折 扣 出 现 分 离 效 应 的 原 因 就 是 人 们 不 愿 意 把 模 糊 信 息 作 为 自 己 决 策 的 基 础 [9] 以 Tversky 和 Shafir 的 度 假 情 境 为 例 [1], 考 试 结 果 未 知 就 是 一 种 模 糊 信 息, 决 策 者 不 愿 意 把 自 己 的 决 策 ( 是 否 去 度 假 ) 建 立 在 这 种 模 糊 的 信 息 基 础 之 上, 从 而 在 这 种 情 况 下, 愿 意 去 度 假 的 人 比 确 定 信 息 情 况 下 ( 知 道 考 试 通 过 或 没 通 过 ) 愿 意 去 度 假 的 人 少 3.2 有 关 分 离 效 应 的 情 绪 研 究 不 确 定 性 亦 常 被 看 成 是 一 种 消 极 的 状 态 ( 例 如, Van den Bos 和 Lind [10] ; Wilson, Gilbert 和 Centerbar [11] ) 有 趣 的 是,van Dijk 和 Zeelenberg 在 分 离 效 应 中 发 现 了 不 同 的 情 绪 模 式 [12] 他 们 发 现, 不 确 定 性 的 结 果 对 情 绪 有 一 种 缓 冲 作 用 : 当 积 极 的 结 果 不 确 定 时, 人 们 的 情 感 也 相 对 的 没 有 确 定 的 积 极 结 果 产 生 的 情 感 那 么 积 极 ; 当 消 极 的 结 果 不 确 定 时, 人 们 的 情 感 也 相 对 没 有 确 定 的 消 极 结 果 产 生 的 情 感 那 么 消 极 以 对 积 极 情 绪 的 缓 冲 作 用 为 例, 他 们 向 被 试 呈 现 三 种 情 境 : 一 种 是 告 诉 被 试 他 们 肯 定 获 得 一 张 CD, 第 二 种 是 告 诉 被 试 他 们 肯 定 获 得 一 张 两 人 用 的 餐 券, 第 三 种 情 况 是 告 诉 被 试 他 们 获 得 了 一 张 CD 或 者 一 张 两 人 用 的 餐 券, 但 不 确 定 是 哪 一 种 因 变 量 是 被 试 当 时 的 情 绪 状 态 ( 快 乐 满 意 等 ) 结 果 发 现 在 不 确 定 性 情 况 下, 被 试 的 ( 积 极 的 或 消 极 的 ) 情 绪 受 到 缓 冲, 都 没 有 确 定 情 况 下 那 么 强 烈 关 于 分 离 效 应 的 情 绪 和 情 感 的 研 究 目 前 较 少, 但 要 更 好 地 理 解 分 离 效 应 就 应 该 从 认 知 和 情 绪 两 个 方 面 着 手, 进 行 更 全 面 的 研 究 4 问 题 与 展 望 4.1 分 离 效 应 真 的 存 在 吗? 分 离 效 应 真 的 存 在 吗? 这 仍 然 是 一 个 值 得 探 讨 的 问 题, 一 些 研 究 甚 至 从 根 本 上 质 疑 了 分 离 效 应 的 存 在 Bagassi 和 Macchi 从 语 义 学 来 的 角 度 探 讨 了 分 离 效 应, 他 们 强 调 问 题 描 述 背 后 隐 含 的 意 义 对 决 策 的 影 响, 认 为 产 生 分 离 效 应 的 原 因 是 因 为 对 问 题 情 境 的 描 述 误 导 了 被 试, 如 果 仍 然 保 留 不 确 定 性 的 条 件 而 改 变 对 问 题 情 境 的 描 述, 分 离 效 应 就 会 消 失 Bagassi 和 Macchi 将 Tversky 和 Shafir 的 两 阶 段 赌 博 游 戏 的 情 境 进 行 了 改 编 : Tversky 和 Shafir(1992) 的 版 本 假 想 硬 币 已 经 掷 出, 但 只 有 在 你 做 出 是 否 再 玩 一 次 同 样 的 游 戏 的 决 策 后 才 能 知 道 是 赢 了 $200 还 是 输 了 $100 Bagassi 和 Macchi 修 改 后 的 版 本 假 想 硬 币 已 经 掷 出, 但 你 不 知 道 是 赢 了 $200 还 是 输 了 $100 在 修 改 后 的 版 本 中 并 没 有 出 现 分 离 效 应, Bagassi 和 Macchi 认 为 之 所 以 会 出 现 这 种 情 况, 是 因 为 在 Tversky 和 Shafir 的 版 本 中, 对 问 题 情 境 的 描 述 引 进 了 无 关 目 标, 使 得 玩 第 二 次 游 戏 从 为 了 赢 (play to win) 或 者 扳 本 (get out of the red) 变 成 了 为 了 知 道 结 果 (play to know), 在 消 除 这 些 无 关 目 标 之 后 分 离 效 应 也 自 然 就 消 失 了 [13] Sun 和 Li 等 人 采 用 了 与 Bagassi 和 Macchi 不 同 的 实 验 设 计, 并 且 在 透 明 和 非 透 明 2 种 情 景 下 均 获 得 了 与 其 一 致 的 结 果 该 重 复 研 究 认 为 这 一 结 果 很 重 要, 因

4 -516- 心 理 科 学 进 展 2008 年 为 这 意 味 着 确 定 性 或 不 确 定 性 条 件 并 不 是 产 生 分 离 效 应 的 关 键 因 素, 为 人 们 质 疑 分 离 效 应 的 稳 定 性 留 有 余 地 [14] Kühberger, Komunska 和 Perner 在 纯 粹 假 想 的 和 现 实 生 活 的 博 弈 中 都 没 有 检 测 到 分 离 效 应 [15], 而 Lambdin 和 Burdsal 则 认 为 是 他 们 的 实 验 设 计 和 数 据 处 理 方 法 上 存 在 问 题 [4] 综 上 所 述, 对 分 离 效 应 是 否 真 的 存 在, 以 及 其 存 在 的 原 因 都 还 存 在 重 大 分 歧, 这 些 基 本 问 题 仍 然 是 未 来 研 究 的 方 向 4.2 Aumann 的 研 究 对 分 离 效 应 的 启 示 Aumann 是 继 Kahneman 之 后, 第 二 位 获 得 诺 贝 尔 经 济 学 奖 的 以 色 列 希 伯 来 大 学 教 授 他 因 为 通 过 对 博 弈 理 论 的 分 析 增 强 了 世 人 对 合 作 与 冲 突 的 理 解 而 获 奖 Aumann 引 入 博 弈 论 的 不 完 全 信 息 研 究 中 的 信 号 函 数 (Signaling function) 来 说 明 违 背 确 定 事 件 原 则 的 原 因 [16] 虽 然 他 并 不 是 非 常 直 接 的 研 究 分 离 效 应, 但 他 对 违 背 确 定 事 件 原 则 的 解 释 对 理 解 分 离 效 应 该 有 所 启 示 Aumann 等 首 先 区 分 了 两 种 问 题 情 境 事 件 分 离 (disjoint) 情 境 和 事 件 非 分 离 (not disjoint) 情 境 在 本 文 开 头 Savage 所 举 的 例 子 中, 民 主 党 人 落 选 和 共 和 党 人 落 选 是 两 个 分 离 的 事 件 ; 民 主 党 人 落 选 就 意 味 着 共 和 党 人 当 选 ; 反 之 亦 然 也 就 是 说 如 果 情 境 中 发 生 的 两 个 事 件 是 非 此 即 彼 的, 这 样 的 情 境 就 是 事 件 分 离 情 境 而 在 下 面 的 情 境 中, 民 主 党 人 落 选 和 共 和 党 人 落 选 就 不 是 非 此 即 彼 的 分 离 事 件, 而 是 两 个 非 分 离 的 事 件, 这 样 的 情 境 就 是 所 谓 的 事 件 非 分 离 情 境 : 在 总 统 大 选 中, 有 三 个 候 选 人 : 民 主 党 候 选 人 共 和 党 候 选 人 独 立 候 选 人 (1912 年 美 国 的 总 统 大 选 的 真 实 情 景 ) 这 位 商 人 问 自 己, 如 果 已 经 知 道 民 主 党 人 落 选, 他 是 否 买 这 项 不 动 产 ; 如 果 已 经 知 道 共 和 党 人 落 选, 他 是 否 买 这 项 不 动 产 ; 对 于 这 两 种 情 况, 他 给 出 的 答 案 都 是 买 如 果 商 人 即 不 知 道 民 主 党 人 是 否 落 选, 也 不 知 道 共 和 党 人 是 否 落 选, 那 他 是 否 买 这 项 不 动 产 呢? Aumann 等 人 为, 在 事 件 分 离 情 境 中, 人 们 的 决 策 会 遵 循 确 定 事 件 原 则 : 如 果 这 个 商 人 不 知 道 两 个 候 选 人 中 谁 将 落 选, 他 仍 然 决 定 购 买 这 项 不 动 产 但 在 事 件 非 分 离 情 境 中, 人 们 可 能 会 按 照 下 列 思 维 方 式 和 过 程 违 背 确 定 事 件 原 则 : 假 定 商 人 认 为 民 主 党 人 获 胜 独 立 党 人 获 胜 和 共 和 党 人 获 胜 这 三 个 事 件 发 生 的 概 率 分 别 为 2/7 3/7 和 2/7 商 人 相 信, 独 立 候 选 人 提 出 的 经 济 改 革 政 策 一 旦 被 实 施, 不 动 产 的 价 值 将 上 涨 所 以, 只 要 他 认 为 独 立 候 选 人 获 胜 的 概 率 会 超 过 1/2, 就 决 定 买 那 项 不 动 产 这 样 一 来, 如 果 商 人 得 知 民 主 党 将 落 选, 他 对 独 立 候 选 人 获 胜 的 预 期 概 率 就 达 到 3/5, 从 而 做 出 买 的 决 定 同 样 的, 如 果 商 人 得 知 共 和 党 将 落 选, 也 做 出 买 的 决 定 有 趣 的, 如 果 商 人 没 有 得 到 关 于 任 何 人 将 落 选 的 信 息, 他 对 独 立 候 选 人 获 胜 的 预 期 概 率 就 维 持 在 3/7, 从 而 做 出 不 买 的 决 定 确 定 事 件 原 则 违 背 了! 在 Tversky 和 Shafir 的 两 阶 段 赌 博 游 戏 中, 赢 $200 的 可 能 性 是 50%, 输 $100 的 可 能 性 也 是 50%, 只 有 赢 和 输 两 种 可 能, 不 存 在 第 三 种 状 态, 然 而 实 验 中 却 出 现 了 分 离 效 应 在 夏 威 夷 度 假 的 实 验 中, 学 生 考 试 的 结 果 只 有 通 过 和 不 通 过 两 种 可 能, 也 不 存 在 第 三 种 状 态, 然 而 这 些 情 境 中 都 存 在 分 离 效 应, 显 然 与 Aumann 所 认 为 的, 在 事 件 分 离 情 境 中 人 们 的 选 择 会 遵 循 确 定 事 件 原 则 不 符 然 而,Aumann 对 事 件 非 分 离 情 境 的 探 讨 及 其 研 究 思 路 为 继 续 探 讨 分 离 效 应 指 出 了 一 个 崭 新 的 方 向 4.3 消 除 分 离 效 应 的 意 义 与 条 件 确 定 事 件 原 则 是 理 性 决 策 理 论 中 最 广 为 接 受 的 一 条 原 则 它 假 定 人 们 会 进 行 相 因 性 (consequential reasoning) 推 理, 即 人 们 在 考 虑 采 取 何 种 行 为 时, 要 考 虑 这 一 行 为 会 产 生 的 后 果, 这 些 后 果 可 以 是 经 济 上 的 ( 例 如, 代 价 或 报 酬 ) 也 可 以 是 心 理 上 的 ( 例 如, 后 悔 或 失 望 ), 而 分 离 效 应 则 违 背 了 这 一 原 则, 从 而 使 人 们 做 出 不 理 性 的 决 策 例 如, 在 Tversky [2] 和 Shafir 的 度 假 情 境 中, 既 然 通 过 了 考 试, 被 试 愿 意 去 度 假 ; 没 通 过 考 试, 被 试 也 愿 意 去 度 假, 那 么 考 试 通 过 或 者 不 通 过 就 是 无 关 信 息, 因 为 它 不 会 改 变 被 试 去 度 假 的 决 定 然 而 实 验 结 果 却 表 明, 在 分 离 情 境 中 ( 不 知 道 是 否 通 过 考 试 ), 考 试 通 过 或 者 不 通 过 这 一 无 关 信 息 却 影 响 了 人 们 的 决 策, 很 多 人 宁 愿 花 钱 等 到 考 试 结 果 出 来 再 做 决 定 另 外, 在 Shafir [3] 和 Tversky 的 囚 犯 困 境 博 弈 中, 分 离 情 境 下 的 被 试 放 弃 了 采 用 最 有 利 于 自 身 的 优 势 策 略 既 然 分 离 效 应 妨 碍 了 人 们 做 出 理 性 的 决 策, 那 么 如 何 才 能 减 少 或 者 消 除 分 离 效 应 呢? 要 减 少 或 者 消 除 分 离 效 应 还 要 从 其 产 生 的 原 因 着 手 思 维 惰 性 假 设 强 调 问 题 结 构 的 不 确 定 性 蒙 蔽 了 决 策 者, 使 决 策 变 得 困 难, 从 而 产 生 了 分 离 效 应 按 照 思 维 惰 性 假 设, 如 果 操 作 不 确 定 性, 让 决 策 者 清 晰 地 看 到 决 策 问 题 的 潜 在 结 构, 分 离 效 应 就 会 消

5 第 16 卷 第 4 期 行 为 决 策 中 出 现 的 分 离 效 应 失 Tversky 和 Kahneman 认 为 理 性 决 策 原 则 在 透 明 情 况 下 能 得 到 遵 循, 而 在 不 透 明 的 情 况 下 则 会 被 违 背, 并 把 这 种 过 程 类 比 为 视 错 觉, 认 为 当 提 供 辅 助 手 段 的 时 候, 错 觉 就 会 消 失 [17] 在 Tversky 和 [2] Shafir 的 两 阶 段 赌 博 问 题 中, 当 让 分 离 情 境 中 的 被 试 思 考 ( 回 想 ) 他 们 在 赢 的 情 境 中 和 输 的 情 境 中 的 选 择 偏 好 时, 或 者 同 时 呈 现 三 种 情 境 时, 分 离 效 应 明 显 减 少 然 而 也 有 实 验 得 出 了 不 同 的 结 果,Li 在 1993 年 和 1994 年 的 实 验 证 明 即 使 在 透 明 情 境 下, 确 定 事 件 原 则 仍 然 会 被 违 背 [18,19] 在 什 么 情 景 下 才 能 消 除 分 离 效 应 仍 有 待 进 一 步 的 研 究 参 考 文 献 1 Savage L J. The Foundations of Statistics. New York: Wiley, Tversky A, Shafir E. The disjunction effect in choice under uncertainty. Psychological Science, 1992, 3: Shafir E, Tversky A. Thinking through uncertainty: Nonconsequential reasoning and choice. Cognitive Psychology, 1992, 24: Lambdin C, Burdsal C. The disjunction effect reexamined: Relevant methodological issues and the fallacy of unspecified percentage comparisons. Organizational Behavior and Human Decision Processes.2007, 103: Dawes R M. Everyday irrationality: How pseudo-scientists, lunatics and the rest of us systematically fail to think rationally. Boulder, CO, US: Westview Press, van Dijk E, Zeelenberg M. When curiosity killed regret: Avoiding or seeking unknown in decision-making under uncertainty. Journal of Experimental Social Psychology, 2007, 16: Li S, Taplin J E. Examining whether there is a disjunction effect in Prisoner s Dilemma Games. Chinese Journal of Psychology, 2002, 44(1): Ellsberg D. Risk, ambiguity, and the Savage axioms. Quarterly Journal of Economics, 1961, 75: van Dijk E, Zeelenberg M. The disjunction of ambiguous information in economic decision making. Journal of Behavioral Decision Making, 2003, 16: van den Bos K, Lind E A. Uncertainty management by means of fairness judgments. Advances in Experimental Social Psychology, 2002, 34: Wilson T D, Gilbert D T, Centerbar D B. Making sense: the causes of emotional evanescence. In: I Brocas, J D Carillo (Eds.), The psychology of economic decisions: Rationality and well-being. Oxford: Oxford University Press, van Dijk E, Zeelenberg M. The dampening effect of uncertainty on positive and negative emotions. Journal of Behavioral Decision Making, 2006, 16: Bagassi M, Macchi L. Pragmatic approach to decision making under uncertainty: The case of the disjunction effect. Thinking and Reasoning, 2006, 12: Sun Y, Li S, Li Y-M. Re-examine the role of the description of problem texts in the disjunction effect. Journal of Psychology, in press 15 Kühberger A, Komunska D, Perner J. The disjunction effect: Does it exist for two-step gambles. Organizational Behavior and Human Decision Processes, 2001, 85: Aumann R J, Hart S, Perry M. Conditioning and the Sure-Thing Principle. Discussion Paper Series dp393 (June2005),Center for Rationality, Hebrew University of Jerusalem (Downloadable: stp.html) 17 Tversky A, Kahneman D. Rational choice and the framing of decisions. Journal of Business, 1986, 59: Li S. What is wrong with Allais certainty effect? Journal of Behavioral Decision Making, 1993, 6: Li S. What is the role of transparency in cancellation? Organizational Behavior and Human Decision Processes.1994, 60: The Disjunction Effect in Decision Making WANG Zuo-Jun 1,2 LI Shu 1 ( 1 Institute of Psychology, Chinese Academy of Sciences, Beijing , China) ( 2 Graduate University of Chinese Academy of Sciences, Beijing , China) Abstract: A disjunction effect occurs when one will do A given event E occurs and will do A given event E does not occur, yet will not do A when the outcome of event E is unknown, which violates Savage s Sure-Thing Principle. The present article reviewed the three assumptions about why the disjunction effect occurs, which are the reason-based account, the reluctance-to-think account and the equate-to-differentiate model. Whether the effect really exists or not, and what kind of experimental design would be fitting for investigating the effects should be further tested in the future research. Future research might also benefit from the insights of the work of Nobel Prize Laureate Aumann. Understanding the mechanism of the disjunction effect is conducive to making a rational decision. Key words: disjunction effect, Sure-thing principle, reasons-based account, reluctance-to-think account, equate-to -differentiate model.

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