Microsoft Word 年度报告全文.doc

Transcription

1 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 XINJIANG BEIXIN ROAD&BRIDGE CONSTRUCTION CO.,LTD 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 高 新 街 217 号 盈 科 广 场 A 座 层 2010 年 度 报 告 股 票 简 称 : 北 新 路 桥 股 票 代 码 : 披 露 时 间 :2011 年 4 月 28 日

2 第 一 节 重 要 提 示 及 目 录 重 要 提 示 1 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 2 公 司 全 体 董 事 均 亲 自 出 席 了 本 次 审 议 2010 年 度 报 告 的 董 事 会 3 没 有 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 本 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议 4 本 公 司 年 度 财 务 报 告 经 希 格 玛 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计 并 出 具 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 5 本 公 司 法 定 代 表 人 董 事 长 朱 建 国 先 生, 财 务 负 责 人 张 杰 先 生, 会 计 机 构 负 责 人 李 秀 琴 女 士 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 真 实 完 整 1

3 目 录 第 一 节 重 要 提 示 及 目 录 1 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介 3 第 三 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 5 第 四 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 7 第 五 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 12 第 六 节 公 司 治 理 结 构 22 第 七 节 股 东 大 会 情 况 简 介 34 第 八 节 董 事 会 报 告 35 第 九 节 监 事 会 报 告 69 第 十 节 重 要 事 项 74 第 十 一 节 财 务 报 告 95 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 194 2

4 第 二 节 公 司 基 本 情 况 简 介 一 公 司 法 定 中 英 文 名 称 及 缩 写 中 文 名 称 : 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :XINJIANG BEIXIN ROAD&BRIDGE CONSTRUCTION CO.,LTD 中 文 简 称 : 北 新 路 桥 英 文 缩 写 :BXLQ 二 公 司 法 定 代 表 人 : 朱 建 国 三 联 系 人 及 联 系 方 式 : 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 朱 胜 军 朱 春 燕 联 系 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 高 新 街 217 号 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 高 新 街 217 号 电 话 传 真 电 子 信 箱 zsj@xjbxlq.com zhucy@xjbxlq.com 四 公 司 注 册 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 高 新 街 217 号 盈 科 广 场 A 座 层 公 司 办 公 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 高 新 街 217 号 盈 科 广 场 A 座 层 邮 政 编 码 : 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : 五 公 司 选 定 信 息 披 露 报 纸 : 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 登 载 公 司 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 : 巨 潮 资 讯 网 ( 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 : 公 司 证 券 部 六 公 司 股 票 上 市 交 易 所 : 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 简 称 : 北 新 路 桥 股 票 代 码 : 七 其 他 资 料 公 司 首 次 注 册 登 记 日 期 :2001 年 8 月 7 日 公 司 首 次 注 册 登 记 地 点 : 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 工 商 行 政 管 理 局 3

5 公 司 最 近 一 次 变 更 登 记 日 期 :2010 年 9 月 9 日 公 司 变 更 登 记 地 点 : 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 : 税 务 登 记 证 号 : 新 国 税 字 公 司 组 织 机 构 代 码 : 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 希 格 玛 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 办 公 地 点 : 中 国 西 安 高 新 路 25 号 希 格 玛 大 厦 三 层 4

6 第 三 节 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 一 主 要 财 务 数 据 和 指 标 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 金 额 营 业 利 润 69,859, 利 润 总 额 78,284, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 63,030, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 30,357, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -203,918, 二 扣 除 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 非 经 常 性 损 益 项 目 单 位 :( 人 民 币 ) 元 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -459, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 9,707, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -823, 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 34,000, 所 得 税 影 响 额 -9,751, 少 数 股 东 损 益 影 响 额 60 合 计 32,673, 三 截 至 报 告 期 末 公 司 前 三 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 1 主 要 会 计 数 据 项 目 2010 年 2009 年 单 位 :( 人 民 币 ) 元 本 年 比 上 2008 年 年 增 减 (%) 营 业 总 收 入 2,409,015, ,321,046, ,646,614, 利 润 总 额 78,284, ,356, ,197, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 63,030, ,588, ,146, ,357, ,960, ,514, ,918, ,339, ,746,

7 项 目 2010 年 末 2009 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2008 年 末 总 资 产 2,853,261, ,839,431, ,214,942, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 753,223, ,771, ,837, 股 本 189,450, ,450, ,950, 主 要 财 务 指 标 项 目 2010 年 2009 年 单 位 :( 人 民 币 ) 元 本 年 比 上 年 增 减 2008 年 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 8.69% 18.11% % 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 4.18% 16.99% % 项 目 2010 年 末 2009 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2008 年 末 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 / 股 )

8 第 四 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 表 单 位 : 股 项 目 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 一 有 限 售 条 件 股 份 151,450, % -40,096,700-40,096, ,353, % 1 国 家 持 股 88, % -88,577-88, 国 有 法 人 持 股 113,491, % -2,138,044-2,138, ,353, % 3 其 他 内 资 持 股 37,825, % -37,825,790-37,825,790 0 其 中 : 境 内 非 国 有 法 37,825, % 人 持 股 -37,825,790-37,825,790 0 境 内 自 然 人 持 股 4 外 资 持 股 44, % -44,289-44,289 0 其 中 : 境 外 法 人 持 股 44, % -44,289-44,289 0 境 外 自 然 人 持 股 5 高 管 股 份 二 无 限 售 条 件 股 份 38,000, % 40,096,700 40,096,700 78,096, % 1 人 民 币 普 通 股 38,000, % 40,096,700 40,096,700 78,096, % 2 境 内 上 市 的 外 资 股 3 境 外 上 市 的 外 资 股 4 其 他 三 股 份 总 数 189,450, % ,450, % 备 注 : 上 表 中 其 他 变 动 主 要 系 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股, 网 下 向 询 价 对 象 配 售 的 股 份 以 及 根 据 IPO 前 股 东 作 出 公 开 承 诺, 锁 定 期 届 满 后 持 有 的 有 限 售 条 件 股 份 按 规 定 解 锁 所 致 ( 详 情 参 见 公 司 公 告, 公 告 编 号 : 临 临 ) 限 售 股 份 变 动 情 况 : 单 位 : 股 股 东 名 称 年 初 限 售 股 数 本 年 解 除 限 售 股 数 本 年 增 加 限 售 股 数 年 末 限 售 股 数 限 售 原 因 解 除 限 售 日 期 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 106,624, ,624,200 首 发 限 售 2012 年 11 月 11 日 责 任 公 司 新 疆 中 基 实 业 股 份 有 限 公 司 28,116,000 28,116, 首 发 限 售 2010 年 11 月 11 日 新 疆 金 石 置 业 投 资 集 1,323,100 1,323, 首 发 限 售 2010 年 11 月 11 日 7

9 团 有 限 公 司 新 疆 新 通 达 机 械 工 程 有 限 公 司 661, , 首 发 限 售 2010 年 11 月 11 日 长 安 大 学 475, , 首 发 限 售 2010 年 11 月 11 日 社 保 基 金 会 4,729, ,729,100 首 发 限 售 2012 年 11 月 11 日 社 保 基 金 会 20,900 20, 首 发 限 售 2010 年 11 月 11 日 网 下 配 售 9,500,000 9,500, 网 下 配 售 2010 年 2 月 11 日 合 计 151,450,000 40,096, ,353, 二 股 票 发 行 与 上 市 情 况 1 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准, 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 不 超 过 4,750 万 股 本 次 发 行 采 用 网 下 向 询 价 对 象 询 价 配 售 与 网 上 向 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式, 其 中 网 下 配 售 950 万 股, 网 上 定 价 发 行 3,800 万 股, 发 行 价 格 为 人 民 币 8.58 元 / 股 2 经 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 人 民 币 普 通 股 股 票 上 市 的 通 知 ( 深 证 上 [2009]149 号 文 ) 同 意, 本 公 司 发 行 的 人 民 币 普 通 股 股 票 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市, 股 票 简 称 北 新 路 桥, 股 票 代 码 ; 其 中 本 次 公 开 发 行 中 网 上 定 价 发 行 的 3,800 万 股 股 票 于 2009 年 11 月 11 日 起 上 市 交 易 网 下 向 询 价 对 象 配 售 的 950 万 股 锁 定 3 个 月 后, 于 2010 年 2 月 11 日 起 上 市 流 通 3 公 司 无 内 部 职 工 股 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 数 量 及 持 股 情 况 截 至 2010 年 12 月 31 日, 公 司 股 东 总 数 为 33,737 名 前 十 名 股 东 及 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 如 下 : 单 位 : 股 股 东 总 数 33,737 名 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 持 股 总 数 持 有 有 限 售 条 件 股 份 数 量 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 国 有 法 人 56.28% 106,624, ,624,200 0 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 转 持 三 户 国 有 法 人 2.51% 4,750,000 4,729,

10 长 安 大 学 国 有 法 人 0.25% 475, 张 展 明 境 内 自 然 人 0.19% 355, 招 商 银 行 南 方 策 略 优 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 0.18% 344, 王 蓓 境 内 自 然 人 0.16% 300, 雍 紫 涵 境 内 自 然 人 0.15% 278, 宗 栋 君 境 内 自 然 人 0.14% 261, 陈 虞 发 境 内 自 然 人 0.12% 230, 韩 波 境 内 自 然 人 0.10% 185, 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 长 安 大 学 475,200 人 民 币 普 通 股 张 展 明 355,000 人 民 币 普 通 股 招 商 银 行 南 方 策 略 优 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 344,791 人 民 币 普 通 股 王 蓓 300,000 人 民 币 普 通 股 雍 紫 涵 278,200 人 民 币 普 通 股 宗 栋 君 261,170 人 民 币 普 通 股 陈 虞 发 230,000 人 民 币 普 通 股 韩 波 185,200 人 民 币 普 通 股 许 书 丕 181,220 人 民 币 普 通 股 贾 丽 萍 178,025 人 民 币 普 通 股 公 司 前 十 大 股 东 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 之 间 : 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 长 安 大 学 均 为 公 司 的 发 起 人, 兵 建 集 团 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 和 长 安 大 学 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 一 致 行 动 人 ; 兵 建 集 团 和 长 安 大 学 与 其 他 股 东 之 间 也 动 的 说 明 不 存 在 关 联 关 系, 不 属 于 一 致 行 动 人 未 知 其 他 股 东 相 互 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 一 致 行 动 人 持 股 5% 以 上 ( 含 5%) 股 东 报 告 期 内 股 份 增 减 变 动 情 况 单 位 : 股 股 东 名 称 期 初 持 股 数 本 期 增 减 期 末 持 股 数 增 减 变 动 原 因 新 疆 中 基 实 业 股 份 有 限 公 司 28,116,000 28,000, ,000 见 备 注 备 注 : 新 疆 中 基 实 业 股 份 有 限 公 司 股 份 增 减 变 动 原 因 系 根 据 IPO 前 股 东 作 出 公 开 承 诺 : 持 有 的 公 司 股 份 自 公 司 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 十 二 个 月 内 自 愿 接 受 锁 定, 不 进 行 转 让, 也 不 由 发 行 人 收 购 该 部 分 股 份 2010 年 11 月 11 日, 中 基 公 司 持 有 的 公 司 股 票 锁 定 期 届 满, 该 公 司 对 本 公 司 股 票 进 行 减 持 所 致 ( 二 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 1 控 股 股 东 9

11 报 告 期 内, 公 司 控 股 股 东 未 发 生 变 化, 为 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司, 其 所 持 有 的 公 司 股 份 无 质 押 冻 结 或 托 管 等 情 况 根 据 建 工 集 团 IPO 前 承 诺, 其 持 有 公 司 10, 万 股 本 公 司 股 份 自 公 司 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 三 十 六 个 月 内 自 愿 锁 定 股 份, 不 进 行 转 让 或 者 委 托 他 人 管 理 其 已 直 接 和 间 接 持 有 的 本 公 司 股 份, 也 不 由 本 公 司 收 购 该 部 分 股 份, 目 前 控 股 股 东 持 有 的 本 公 司 股 份 限 售 期 尚 未 届 满 公 司 控 股 股 东 情 况 如 下 : 中 文 名 称 : 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 朱 建 国 注 册 资 本 :101,800 万 元 成 立 日 期 :2000 年 12 月 21 日 经 营 范 围 : 房 屋 建 筑 工 程 施 工 壹 级 ; 铁 路 工 程 施 工 总 承 包 壹 级 ; 水 利 水 电 工 程 施 工 总 承 包 壹 级 ( 具 体 范 围 以 建 设 部 门 颁 发 的 资 质 证 书 为 准 ) 承 包 境 外 工 程 和 境 内 国 际 招 标 工 程, 上 述 境 外 工 程 所 需 的 设 备 材 料 出 口, 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 房 屋 及 设 备 租 赁 ; 仓 储 服 务 ; 项 目 投 资 ( 国 家 有 专 项 审 批 的 除 外 ); 塑 钢 门 窗 钢 结 构 制 品 的 生 产 销 售 物 业 管 理, 房 屋 设 备 建 材 的 租 赁, 建 材 销 售, 建 筑 新 技 术 新 工 艺 新 产 品 的 研 究 开 发 及 技 术 推 广 服 务 2 公 司 实 际 控 制 人 情 况 报 告 期 内 公 司 的 实 际 控 制 人 未 发 生 变 化, 公 司 的 实 际 控 制 人 即 为 公 司 的 控 股 股 东 : 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 和 控 制 关 系 图 : 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 工 师 国 资 委 100% 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 56.28% 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 3 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 截 至 报 告 期 末, 除 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 持 有 本 公 司 10

12 106,624,200 股, 持 股 比 例 为 56.28% 外, 公 司 无 其 他 持 股 在 10% 以 上 ( 含 10%) 的 法 人 股 东 11

13 第 五 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 表 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 期 起 止 日 期 年 初 持 股 数 ( 股 ) 年 末 持 股 数 ( 股 ) 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 报 酬 总 额 ( 万 元 )( 税 前 ) 朱 建 国 董 事 长 男 是 王 志 民 副 董 事 长 男 否 陈 刚 副 董 事 长 总 经 理 是 否 在 股 东 单 位 或 其 他 关 联 单 位 领 取 薪 酬 男 否 孙 愚 董 事 男 是 王 晓 东 董 事 男 是 司 书 忠 董 事 男 是 刘 涛 独 立 董 事 男 否 姜 德 鑫 独 立 董 事 男 否 郑 石 桥 独 立 董 事 男 否 张 辉 监 事 会 主 席 女 否 吕 伟 监 事 女 否 孙 军 江 监 事 男 是 吴 光 成 监 事 男 否 叶 成 光 监 事 男 否 熊 保 恒 副 总 经 理 男 否 郭 建 新 副 总 经 理 男 否 汪 伟 副 总 经 理 男 否 韩 征 平 副 总 经 理 男 否 蔡 志 舰 副 总 经 理 男 否 沈 赣 华 副 总 经 理 总 经 济 师 男 否 连 建 平 副 总 经 理 男 否 朱 胜 军 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 男 否 王 勇 副 总 经 理 男 否 张 杰 财 务 总 监 男 否 张 志 建 总 工 程 师 男 (10 个 月 ) 否 12

14 张 国 栋 原 总 工 程 师 男 ( 二 ) 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 主 要 工 作 经 历 1 董 事 会 成 员 简 历 : (1 个 月 ) 0.87 否 朱 建 国 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1958 年 12 月, 本 科 学 历, 新 疆 财 经 大 学 首 届 EMBA 班 成 员, 高 级 工 程 师, 一 级 建 造 师, 享 受 政 府 特 殊 津 贴 专 家 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 工 师 二 团 机 械 运 输 公 司 总 经 理 ; 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 工 师 二 团 副 团 长 ; 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 筑 安 装 工 程 总 公 司 商 品 砼 公 司 经 理 ; 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 总 经 理 现 任 本 公 司 董 事 长, 兵 团 建 工 集 团 副 董 事 长 党 委 副 书 记 总 经 理 兼 法 定 代 表 人 朱 建 国 先 生 长 期 从 事 施 工 企 业 管 理 及 施 工 技 术 管 理 工 作, 主 持 过 多 项 国 家 及 自 治 区 重 点 工 程, 先 后 荣 获 全 国 劳 动 模 范 全 国 施 工 企 业 优 秀 企 业 家 中 国 建 筑 企 业 优 秀 项 目 经 理 中 国 建 筑 企 业 设 备 管 理 优 秀 经 理 自 治 区 优 秀 施 工 企 业 家 兵 团 劳 动 模 范 第 三 届 兵 团 优 秀 青 年 企 业 家 等 多 项 荣 誉 并 于 2006 年 获 得 中 共 中 央 组 织 部 人 事 部 授 予 的 享 受 政 府 特 殊 津 贴 专 家 称 号 王 志 民 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1959 年 3 月, 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 高 级 政 工 师 长 期 从 事 建 筑 工 程 企 业 管 理 工 作, 历 任 新 疆 石 河 子 建 筑 安 装 公 司 二 队 队 长 技 术 开 发 部 主 任 副 经 理 党 委 书 记 副 总 经 理 ; 新 疆 石 河 子 天 筑 集 团 有 限 责 任 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记 ; 石 河 子 市 城 市 建 设 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ; 兵 团 五 建 党 委 书 记 副 总 经 理 现 任 本 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长 陈 刚 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1962 年 4 月, 本 科 学 历, 新 疆 财 经 大 学 首 届 EMBA 班 成 员, 高 级 工 程 师, 一 级 建 造 师 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 工 师 物 资 经 销 总 公 司 机 电 科 科 长 副 总 经 理 ; 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 副 总 经 理 总 工 程 师 总 机 械 师 现 任 本 公 司 副 董 事 长 总 经 理 陈 刚 先 生 长 期 从 事 建 筑 施 工 企 业 管 理 及 工 程 项 目 管 理 工 作, 主 持 过 多 项 重 点 工 程 的 施 工 项 目, 并 先 后 荣 获 全 国 施 工 企 业 设 备 管 理 优 秀 项 目 经 理 自 治 区 优 秀 施 工 企 业 家 兵 团 劳 动 模 范 建 工 师 劳 动 模 范 等 荣 誉 孙 愚 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1963 年 2 月, 本 科 学 历, 经 济 13

15 师 历 任 中 农 公 司 斯 里 兰 卡 瓦 拉 维 水 利 工 程 项 目 经 理 ; 新 疆 生 产 建 设 兵 团 昆 仑 土 木 建 筑 承 包 总 公 司 经 营 处 负 责 人 ; 新 疆 生 产 建 设 兵 团 计 财 委 投 资 处 科 员 ; 新 疆 生 产 建 设 兵 团 投 资 中 心 项 目 处 处 长 ; 兵 团 建 工 集 团 总 裁 助 理 现 任 兵 团 建 工 集 团 总 经 济 师, 本 公 司 董 事 王 晓 东 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1969 年 12 月, 硕 士 研 究 生 历 任 新 疆 农 垦 进 出 口 总 公 司 职 员 ; 新 疆 生 产 建 设 兵 团 办 公 厅 秘 书 一 处 秘 书 新 中 基 副 总 经 理, 新 疆 徕 远 经 贸 投 资 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 董 事, 新 疆 中 基 城 乡 建 设 有 限 公 司 董 事, 新 疆 中 基 番 茄 制 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 现 任 本 公 司 董 事, 新 中 基 副 董 事 长 总 经 理, 新 疆 徕 远 经 贸 投 资 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 司 书 忠 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1950 年 9 月, 研 究 生 学 历, 副 研 究 员 历 任 中 国 人 民 解 放 军 第 二 炮 兵 技 术 学 院 教 师 ; 西 安 公 路 学 院 图 书 馆 书 记 主 任 ; 西 安 公 路 学 院 公 安 处 处 长 ; 长 安 大 学 产 业 管 理 处 处 长 ; 长 安 大 学 产 业 管 理 处 党 委 书 记 现 任 本 公 司 董 事 长 安 大 学 产 业 管 理 处 工 会 主 席 刘 涛 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1962 年 10 月, 道 路 与 铁 道 工 程 专 业 博 士, 研 究 员, 注 册 咨 询 工 程 师 历 任 新 疆 交 通 科 研 院 研 究 实 习 员 助 理 研 究 员 副 研 究 员 研 究 员 新 疆 交 通 科 研 院 道 路 研 究 所 所 长 现 任 本 公 司 独 立 董 事, 新 疆 农 业 大 学 硕 士 生 导 师, 新 疆 交 通 职 业 技 术 学 院 客 座 教 授 姜 德 鑫 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1965 年 5 月, 法 律 硕 士, 法 学 副 教 授 历 任 新 疆 政 法 管 理 干 部 学 院 讲 师 ; 新 疆 库 车 县 齐 满 乡 党 委 副 书 记 ( 挂 职 ); 新 疆 公 安 司 法 干 部 管 理 学 院 ; 新 疆 财 经 学 院 法 学 系 经 济 学 系 副 主 任 新 疆 财 经 大 学 法 学 院 副 院 长, 新 疆 文 博 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 现 任 本 公 司 独 立 董 事 新 疆 财 经 大 学 法 学 院 教 师 北 京 大 成 ( 乌 鲁 木 齐 ) 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 郑 石 桥 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1964 年 9 月, 教 授, 博 士 后, 中 国 注 册 会 计 师 中 国 注 册 税 务 师 中 国 注 册 评 估 师, 中 央 财 经 大 学 博 士 生 导 师 ( 兼 职 ) 历 任 新 疆 八 一 钢 铁 集 团 有 限 责 任 公 司 会 计 审 计 ; 新 疆 财 经 大 学 教 师 新 疆 财 经 大 学 会 计 学 院 院 长, 新 疆 德 蓝 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 本 公 司 独 立 董 事 南 京 审 计 学 院 国 际 审 计 学 院 院 长, 新 疆 光 正 钢 结 构 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 简 历 : 14

16 张 辉 女 士 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1967 年 6 月, 专 科 学 历, 政 工 师 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 机 械 施 工 公 司 三 分 公 司 副 书 记 ; 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 经 理 办 副 主 任 ; 本 公 司 经 理 办 主 任 党 群 工 作 部 主 任 现 任 本 公 司 监 事 会 主 席 工 会 主 席 吴 光 成 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1961 年 8 月, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师 职 称 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 五 一 农 场 建 筑 公 司 计 划 财 务 科 科 长 ; 新 疆 生 产 建 设 兵 团 审 计 局 副 处 长 ; 新 中 基 副 总 经 理, 新 疆 中 基 番 茄 制 品 有 限 责 任 公 司 董 事, 新 疆 徕 远 经 贸 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事, 新 疆 亚 鑫 国 际 经 贸 股 份 有 限 公 司 董 事 现 任 本 公 司 监 事 山 东 金 石 沥 青 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 叶 成 光 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1970 年 12 月, 本 科 学 历 曾 长 期 从 事 化 工 产 品 研 究 工 作, 历 任 新 疆 金 石 沥 青 股 份 有 限 公 司 总 经 理 现 任 本 公 司 监 事 新 疆 金 石 置 业 投 资 集 团 有 限 公 司 董 事 长 金 石 财 富 投 资 集 团 董 事 长 山 东 金 石 沥 青 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 孙 军 江 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1962 年 10 月, 本 科 学 历, 中 国 注 册 会 计 师 历 任 新 疆 奎 屯 市 财 务 局 主 任 科 员 ; 新 疆 华 通 会 计 师 事 务 所 主 任 会 计 师 ; 新 疆 信 德 会 计 事 务 所 副 主 任 科 员 兵 团 建 工 集 团 财 务 部 副 部 长 现 任 本 公 司 监 事 兵 团 建 工 集 团 财 务 部 部 长 吕 伟 女 士 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1962 年 11 月, 大 专 学 历, 政 工 师 历 任 工 一 师 机 械 化 公 司 一 分 公 司 政 工 员 工 会 副 主 席 兵 团 机 械 施 工 公 司 纪 检 办 公 室 纪 检 员 纪 检 监 察 员 副 主 任 司 法 办 业 务 员 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 政 治 工 作 部 主 办 科 员 二 级 主 任 党 群 工 作 部 副 主 任 本 公 司 人 力 资 源 部 副 部 长 部 长 现 任 本 公 司 监 事 纪 委 书 记 3 高 级 管 理 人 员 简 历 : 陈 刚 先 生 : 简 历 请 见 董 事 简 历 部 分 熊 保 恒 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1963 年 8 月, 本 科 学 历, 新 疆 财 经 大 学 第 二 届 EMBA 班 成 员, 高 级 工 程 师, 一 级 建 造 师 长 期 从 事 企 业 管 理 及 施 工 项 目 管 理 工 作, 主 持 过 多 项 自 治 区 重 点 工 程 施 工 历 任 工 一 师 北 疆 铁 路 技 术 员 ; 新 疆 驻 15

17 斯 里 兰 卡 瓦 拉 维 水 利 项 目 部 工 程 师 ; 新 疆 兵 团 建 筑 安 装 总 公 司 驻 福 建 晋 江 市 政 项 目 部 副 总 工 程 师 ; 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 吐 - 乌 - 大 高 速 公 路 项 目 部 项 目 经 理 ; 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 副 经 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 熊 保 恒 先 生 长 期 从 事 施 工 企 业 管 理 及 路 桥 工 程 项 目 管 理 工 作, 主 持 过 多 项 重 大 工 程 项 目 建 设 并 先 后 荣 获 建 工 师 优 秀 项 目 经 理 兵 团 优 秀 企 业 家 等 多 项 荣 誉, 其 主 持 施 工 的 西 安 绕 城 高 速 公 路 项 目 于 2005 年 荣 获 行 业 最 高 荣 誉 全 国 第 四 届 詹 天 佑 土 木 工 程 奖 郭 建 新 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1964 年 8 月, 本 科 学 历, 高 级 经 济 师 长 期 从 事 财 务 及 管 理 工 作 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 工 一 师 二 团 财 务 科 副 科 长 ; 新 疆 库 尔 勒 棉 纺 厂 财 务 处 副 处 长 处 长 ; 新 疆 罗 布 淖 尔 纺 织 集 团 有 限 公 司 财 务 部 主 任 总 经 理 助 理 ; 公 司 证 券 部 主 任 资 产 经 营 管 理 部 部 长 现 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 湖 南 华 侨 集 团 华 侨 投 资 有 限 公 司 董 事 长 汪 伟 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1967 年 8 月, 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 工 一 师 新 兴 建 筑 安 装 公 司 兰 新 线 指 挥 部 总 指 挥 ; 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 项 目 部 经 理 ; 本 公 司 项 目 部 经 理 总 经 理 助 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 汪 伟 先 生 长 期 从 事 路 桥 工 程 项 目 管 理 工 作, 主 持 过 多 项 重 大 工 程 项 目 施 工, 先 后 荣 获 自 治 区 优 秀 项 目 经 理 全 国 优 秀 项 目 经 理 等 荣 誉 韩 征 平 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1969 年 6 月, 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 长 期 从 事 建 筑 工 程 管 理 工 作 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 机 械 化 施 工 公 司 三 分 公 司 项 目 技 术 负 责 人 ; 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 项 目 部 项 目 经 理 路 面 分 公 司 副 经 理 西 安 二 项 目 部 副 经 理 ; 本 公 司 一 分 公 司 副 经 理 南 方 分 公 司 经 理 总 经 理 助 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 重 庆 分 公 司 经 理 重 庆 北 新 路 桥 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 韩 征 平 先 生 长 期 从 事 路 桥 工 程 项 目 管 理 工 作, 主 持 过 多 项 重 大 工 程 项 目 施 工, 并 先 后 荣 获 建 工 师 优 秀 项 目 经 理 兵 团 优 秀 项 目 经 理 等 荣 誉 蔡 志 舰 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1969 年 4 月, 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 长 期 从 事 工 程 项 目 管 理 机 械 设 备 管 理 工 作, 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 工 一 师 机 械 施 工 公 司 设 备 科 科 长 ; 本 公 司 设 备 管 理 部 副 主 任 材 料 部 主 任 机 械 副 总 工 程 师 16

18 总 机 械 工 程 师 比 奥 项 目 部 经 理 吉 尔 吉 斯 奥 什 办 事 处 主 任 现 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 海 外 分 公 司 经 理 鼎 源 设 备 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 沈 赣 华 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1970 年 1 月, 本 科 学 历, 新 疆 财 经 大 学 第 二 届 EMBA 班 成 员, 高 级 工 程 师 长 期 从 事 工 程 管 理 工 作 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 工 一 师 机 械 施 工 公 司 三 分 公 司 主 任 工 程 师 建 安 分 公 司 主 任 工 程 师 水 电 分 公 司 经 理 工 程 管 理 部 副 主 任 主 任 公 司 巴 基 斯 坦 瓜 达 尔 至 吐 尔 伯 特 公 路 项 目 部 项 目 经 理 卡 拉 奇 真 纳 机 场 项 目 部 项 目 经 理 兼 巴 基 斯 坦 卡 拉 奇 办 事 处 主 任 巴 基 斯 坦 伊 斯 兰 堡 办 事 处 经 理, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 总 经 济 师 连 建 平 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1964 年 12 月, 本 科 学 历, 高 级 经 济 师, 工 程 师 长 期 从 事 工 程 管 理 工 作 历 任 北 新 路 桥 西 安 绕 城 高 速 公 路 E 标 项 目 部 副 经 理 洛 界 高 速 公 路 项 目 部 副 经 理 北 迪 分 公 司 副 经 理 乌 市 蜘 蛛 山 隧 道 SC3 标 工 程 项 目 经 理 精 伊 霍 铁 路 项 目 部 项 目 经 理 北 新 路 桥 总 经 理 助 理 兼 精 伊 霍 铁 路 工 程 项 目 经 理 阿 尔 及 利 亚 东 西 高 速 公 路 项 目 部 副 经 理 现 任 本 公 司 副 总 经 理 王 勇 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1969 年 6 月, 本 科 学 历, 工 程 师 长 期 从 事 工 程 管 理 工 作 历 任 新 疆 生 产 建 设 兵 团 工 一 师 新 兴 建 筑 安 装 公 司 主 任 工 程 师 项 目 经 理 ; 兵 团 建 工 集 团 特 种 机 械 工 程 分 公 司 艾 桑 沙 漠 公 路 项 目 部 施 工 技 术 员 ; 本 公 司 西 安 绕 城 高 速 公 路 北 段 E 标 段 经 营 科 长, 本 公 司 经 营 管 理 部 副 主 任 主 任 ; 本 公 司 总 经 济 师 现 任 本 公 司 副 总 经 理 张 杰 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1971 年 12 月, 本 科 学 历, 新 疆 财 经 大 学 首 届 EMBA 班 成 员, 高 级 会 计 师 历 任 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 项 目 会 计 ; 本 公 司 项 目 会 计 财 务 部 副 主 任 副 总 会 计 师 现 任 本 公 司 财 务 总 监 兼 总 会 计 师 朱 胜 军 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1973 年 10 月, 硕 士 研 究 生, 会 计 师 历 任 兵 团 建 工 集 团 特 机 分 公 司 砼 拌 合 厂 会 计 财 务 部 会 计 海 外 事 业 部 部 长 现 任 本 公 司 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 证 券 部 部 长 战 略 发 展 部 部 长 新 疆 金 源 工 程 建 设 有 限 公 司 董 事 长 张 志 建 先 生 中 国 国 籍, 无 国 外 永 久 居 留 权, 出 生 于 1966 年 4 月, 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 注 册 监 理 工 程 师 历 任 兵 团 工 一 师 工 一 团 阿 勒 泰 地 区 布 尔 津 县 托 洪 台 水 电 站 17

19 施 工 员 乌 鲁 木 齐 市 第 一 建 筑 工 程 公 司 机 械 化 施 工 公 司 克 拉 玛 依 市 黄 羊 泉 水 库 施 工 科 长 技 术 科 主 任 工 程 师 乌 市 高 科 监 理 中 心 建 设 工 程 监 理 兵 团 建 科 院 技 术 服 务 部 引 额 济 乌 沙 漠 明 渠 工 程 实 验 室 主 任, 和 田 市 隆 鑫 试 验 检 测 中 心 总 工 程 师 公 司 海 外 项 目 阿 尔 及 利 亚 东 西 高 速 公 路 西 标 段 第 一 地 区 经 理 部 副 总 经 理 兼 中 心 实 验 室 主 任 现 任 本 公 司 总 工 程 师 ( 三 ) 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 股 东 单 位 或 其 他 单 位 任 职 情 况 姓 名 任 职 的 单 位 名 称 担 任 的 职 务 任 职 期 间 朱 建 国 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 党 委 副 书 记 法 定 代 表 人 总 经 理 2009 年 至 今 2007 年 至 今 孙 愚 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 总 经 济 师 2007 年 至 今 王 晓 东 新 疆 中 基 实 业 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理 2011 年 3 月 至 今 新 疆 徕 远 经 贸 投 资 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 2002 年 至 今 司 书 忠 长 安 大 学 工 会 主 席 2007 年 至 今 刘 涛 姜 德 鑫 郑 石 桥 新 疆 农 业 大 学 硕 士 生 导 师 2004 年 至 今 新 疆 交 通 职 业 技 术 学 院 客 座 教 授 2008 年 至 今 新 疆 财 经 大 学 法 学 院 教 师 1996 年 至 今 北 京 大 成 ( 乌 鲁 木 齐 律 师 事 务 所 ) 兼 职 律 师 2010 年 3 月 至 今 南 京 审 计 学 院 国 际 审 计 学 院 院 长 2010 年 7 月 至 今 新 疆 光 正 钢 结 构 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2009 年 至 今 孙 军 江 新 疆 生 产 建 设 兵 团 建 设 工 程 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 财 务 部 部 长 2008 年 至 今 吴 光 成 山 东 金 石 沥 青 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 2010 年 12 月 至 今 新 疆 金 石 置 业 投 资 集 团 有 限 公 司 董 事 长 2011 年 至 2013 年 叶 成 光 金 石 财 富 投 资 集 团 董 事 长 2011 年 至 2013 年 山 东 金 石 沥 青 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 2010 年 至 2012 年 郭 建 新 湖 南 华 侨 集 团 华 侨 投 资 有 限 公 司 董 事 长 2010 年 至 今 韩 征 平 重 庆 北 新 路 桥 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 2010 年 至 今 蔡 志 舰 鼎 源 设 备 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 2010 年 至 今 朱 胜 军 新 疆 金 源 工 程 建 设 有 限 公 司 董 事 长 2010 年 至 今 ( 四 ) 报 告 期 内 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 报 酬 情 况 1 报 酬 的 决 策 程 序 报 酬 确 定 依 据 18

20 (1) 在 本 公 司 任 职 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 按 照 其 行 政 职 务, 根 据 公 司 现 行 的 工 资 制 度 领 取 薪 酬, 包 括 基 本 工 资 津 贴 年 底 根 据 经 营 业 绩, 按 照 考 核 评 定 程 序, 确 定 其 绩 效 工 资 (2) 本 公 司 独 立 董 事 每 年 津 贴 为 3 万 元 ( 含 税 ), 并 按 规 定 据 实 报 销 独 立 董 事 为 参 加 公 司 会 议 等 履 职 情 况 下 发 生 的 差 旅 费 办 公 费 2 报 告 期 内, 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 从 公 司 获 得 的 报 酬 情 况 姓 名 公 司 职 务 税 前 报 酬 总 额 ( 万 元 ) 是 否 在 公 司 领 取 报 酬 津 贴 朱 建 国 董 事 长 0.00 否 王 志 民 副 董 事 长 是 陈 刚 副 董 事 长 总 经 理 是 孙 愚 董 事 0.00 否 王 晓 东 董 事 1.5 是 司 书 忠 董 事 1.5 是 刘 涛 独 立 董 事 3 是 姜 德 鑫 独 立 董 事 3 是 郑 石 桥 独 立 董 事 3 是 张 辉 监 事 会 主 席 是 吕 伟 监 事 4.76 是 孙 军 江 监 事 0.00 否 吴 光 成 监 事 1.5 是 叶 成 光 监 事 1.5 是 熊 保 恒 副 总 经 理 是 郭 建 新 副 总 经 理 是 汪 伟 副 总 经 理 是 韩 征 平 副 总 经 理 是 蔡 志 舰 副 总 经 理 是 沈 赣 华 副 总 经 理 总 经 济 师 是 连 建 平 副 总 经 理 是 朱 胜 军 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 是 王 勇 副 总 经 理 是 张 杰 财 务 总 监 是 19

21 张 志 建 总 工 程 师 (10 个 月 )11.36 是 张 国 栋 原 总 工 程 师 (1 个 月 )0.87 是 ( 五 ) 报 告 期 内 被 选 举 或 离 任 的 董 事 和 监 事 聘 任 或 解 聘 高 级 管 理 人 员 情 况 年 2 月 11 日, 经 公 司 三 届 十 二 次 董 事 会 审 议 通 过, 张 国 栋 先 生 辞 去 公 司 总 工 程 师 职 务, 聘 任 张 志 建 先 生 为 公 司 总 工 程 师 年 12 月 7 日, 经 公 司 三 届 二 十 次 董 事 会 审 议 通 过, 聘 任 王 勇 先 生 为 公 司 副 总 经 理, 聘 任 公 司 副 总 经 理 沈 赣 华 先 生 兼 任 总 经 济 师 职 务 二 公 司 员 工 情 况 截 至 2010 年 12 月 31 日, 公 司 员 工 人 数 为 1347 人, 其 专 业 构 成 教 育 程 序 及 需 公 司 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 情 况 如 下 : 项 目 分 类 人 数 ( 人 ) 占 公 司 总 人 数 比 例 (%) 管 理 人 员 专 业 构 成 技 术 人 员 其 他 人 员 合 计 本 科 以 上 学 历 教 育 程 度 大 专 学 历 中 专 学 历 技 校 及 以 下 学 历 合 计 岁 以 上 年 龄 分 布 40~49 岁 ~39 岁 岁 以 下 合 计 报 告 期 内, 公 司 按 照 劳 动 合 同 法 实 行 劳 动 合 同 制, 员 工 合 同 签 订 率 为 100% 按 照 社 会 保 险 费 征 缴 暂 行 条 例 以 及 新 疆 生 产 建 设 兵 团 企 业 职 工 基 本 养 老 保 险 统 一 办 法 的 规 定, 建 立 并 足 额 缴 纳 社 会 保 险 保 障 基 金, 即 养 老 保 险 医 疗 保 险 工 伤 保 险 失 业 保 险 生 育 保 险 和 住 房 公 积 金, 未 发 生 违 法 违 规 行 为 离 退 休 职 工 费 用 全 部 由 新 疆 生 产 建 设 兵 团 乌 鲁 木 齐 市 统 筹 按 照 新 政 办 发 [2010]168 号 文, 自 2010 年 7 月 1 20

22 日 起, 公 司 承 担 1995 年 12 月 31 日 前 退 休 员 工 每 人 每 月 120 元 的 生 活 补 贴 费 用, 截 至 2010 年 12 月 31 日, 在 公 司 领 取 此 项 生 活 补 贴 的 退 休 职 工 人 数 为 157 人 21

23 第 六 节 公 司 治 理 结 构 一 公 司 治 理 情 况 综 述 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 等 法 律 法 规 的 要 求, 并 按 照 中 国 证 监 会 相 关 文 件 要 求 及 新 疆 证 监 局 有 关 部 署, 进 一 步 健 全 内 部 控 制 体 系, 进 一 步 提 高 规 范 运 作 水 平, 提 升 公 司 治 理 水 平, 促 进 公 司 规 范 运 作 1 关 于 股 东 与 股 东 大 会 公 司 严 格 按 照 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 和 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 等 相 关 规 定 和 要 求, 召 集 召 开 股 东 大 会, 并 通 过 聘 请 律 师 保 证 会 议 召 集 召 开 和 表 决 程 序 的 合 法 性, 能 够 确 保 全 体 股 东 特 别 是 中 小 股 东 享 有 平 等 地 位, 充 分 行 使 自 己 的 权 利 2 关 于 公 司 与 股 东 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 业 务 和 自 主 经 营 能 力, 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 上 独 立 于 股 东, 公 司 董 事 会 监 事 会 和 内 部 机 构 独 立 运 作 公 司 股 东 能 严 格 规 范 自 己 的 行 为, 没 有 超 越 公 司 股 东 大 会 直 接 或 间 接 干 预 公 司 的 决 策 和 经 营 活 动 的 行 为, 不 存 在 控 股 股 东 占 用 上 市 公 司 资 金 的 现 象, 上 市 公 司 也 无 为 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 担 保 的 情 形 3 关 于 董 事 和 董 事 会 本 公 司 董 事 会 设 董 事 九 名, 其 中 独 立 董 事 三 名, 占 全 体 董 事 的 三 分 之 一, 董 事 会 的 人 数 及 人 员 构 成 符 合 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 要 求 公 司 全 体 董 事 能 够 依 据 董 事 会 议 事 规 则 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 制 度 开 展 工 作, 积 极 参 加 相 关 知 识 的 培 训, 熟 悉 有 关 法 律 法 规, 认 真 履 行 董 事 职 责 独 立 董 事 能 够 不 受 影 响 地 独 立 履 行 职 责 为 了 完 善 公 司 治 理 结 构, 公 司 董 事 会 根 据 上 市 公 司 治 理 准 则 设 立 了 战 略 委 员 会 提 名 委 员 会 审 计 委 员 会 和 薪 酬 考 核 委 员 会 四 个 专 业 委 员 会, 为 董 事 会 的 决 策 提 供 了 科 学 和 专 业 的 意 见 及 参 考 4 关 于 监 事 和 监 事 会 本 公 司 监 事 会 设 监 事 5 名, 其 中 职 工 代 表 监 事 2 名, 公 司 监 事 会 的 人 数 与 人 员 符 合 法 律 法 规 与 公 司 章 程 的 要 求 公 司 监 事 能 够 按 照 监 事 会 议 事 规 则 等 法 律 法 规 22

24 认 真 履 行 自 己 的 职 责, 出 席 了 股 东 大 会 列 席 了 现 场 董 事 会, 按 规 定 的 程 序 召 开 了 监 事 会, 对 公 司 重 大 事 项 财 务 状 况 董 事 和 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 的 合 法 合 规 性 进 行 有 效 监 督 并 发 表 意 见, 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 5 关 于 绩 效 评 价 和 激 励 约 束 机 制 公 司 逐 步 完 善 和 建 立 公 正 透 明 的 董 事 监 事 和 经 理 人 员 的 绩 效 评 价 标 准 和 激 励 约 束 机 制, 经 营 者 的 收 入 与 企 业 经 营 业 绩 挂 钩, 高 级 管 理 人 员 的 聘 任 公 开 透 明, 符 合 法 律 法 规 的 规 定 6 关 于 相 关 利 益 者 公 司 充 分 尊 重 和 维 护 相 关 利 益 者 的 合 法 权 益, 实 现 社 会 股 东 公 司 员 工 等 各 方 面 利 益 的 协 调 平 衡, 诚 信 对 待 供 应 商 和 客 户, 认 真 培 养 每 一 位 员 工, 坚 持 与 相 关 利 益 者 互 利 共 赢 的 原 则, 共 同 推 动 公 司 持 续 稳 定 健 康 快 速 和 谐 发 展 7 关 于 信 息 披 露 与 透 明 度 公 司 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规, 真 实 准 确 及 时 完 整 地 披 露 有 关 信 息 ; 并 指 定 公 司 董 事 会 秘 书 负 责 公 司 的 信 息 披 露 工 作, 协 调 公 司 与 投 资 者 的 关 系, 接 待 股 东 的 来 访, 回 答 投 资 者 咨 询, 向 投 资 者 提 供 公 司 已 披 露 的 资 料 ; 指 定 中 国 证 券 报 证 券 时 报 上 海 证 券 报 和 巨 潮 资 讯 网 为 公 司 信 息 披 露 的 报 纸 和 网 站, 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 信 息 披 露 管 理 制 度, 真 实 准 确 及 时 地 披 露 信 息, 确 保 公 司 所 有 股 东 以 公 平 的 机 会 获 得 信 息 二 公 司 董 事 长 独 立 董 事 和 其 他 董 事 履 行 职 责 情 况 报 告 期 内, 公 司 全 体 董 事 严 格 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 的 要 求, 诚 实 守 信 勤 勉 独 立 的 履 行 职 责, 积 极 出 席 相 关 会 议, 认 真 审 议 各 项 董 事 会 议 案, 忠 诚 于 公 司 和 股 东 的 利 益, 保 护 中 小 股 东 的 合 法 权 益 不 受 侵 害 报 告 期 内, 公 司 董 事 长 朱 建 国 先 生 履 行 职 责 时, 严 格 依 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 依 法 召 集 和 主 持 董 事 会 及 股 东 大 会, 在 董 事 会 授 权 范 围 内 积 极 开 展 工 作, 严 格 执 行 董 事 会 集 体 决 策 机 制, 并 积 极 推 动 公 司 内 部 各 项 制 度 的 制 定 和 完 善 以 及 规 范 运 作, 能 够 保 证 独 立 董 事 和 董 事 会 秘 书 对 重 大 事 项 的 知 情 权, 为 他 们 提 供 了 23

25 发 挥 作 用 的 平 台, 为 其 行 使 职 能 和 发 挥 作 用 创 造 了 条 件 ; 全 力 执 行 股 东 大 会 决 议, 积 极 督 促 董 事 会 决 议 的 贯 彻 执 行 公 司 已 制 定 独 立 董 事 制 度, 对 独 立 董 事 的 任 职 条 件 独 立 性 提 名 选 举 和 更 换 行 使 职 权 及 公 司 应 提 供 的 工 作 条 件 等 内 容 进 行 了 明 确, 并 经 公 司 2007 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 加 强 董 事 会 建 设, 确 保 董 事 会 会 议 依 法 正 常 召 集 和 召 开 董 事 长 没 有 从 事 超 越 其 职 权 范 围 的 行 为, 能 够 积 极 督 促 董 事 会 决 议 的 执 行, 及 时 将 有 关 情 况 告 知 其 他 董 事, 能 够 保 证 独 立 董 事 和 董 事 会 秘 书 的 知 情 权, 为 他 们 提 供 了 发 挥 作 用 的 平 台, 为 其 行 使 职 能 和 发 挥 作 用 创 造 了 条 件, 为 公 司 稳 健 发 展 提 供 了 有 力 的 保 障 报 告 期 内, 公 司 三 名 独 立 董 事 恪 尽 职 守 廉 洁 自 律 忠 实 勤 勉 依 法 严 格 履 行 了 职 责, 出 席 了 公 司 召 开 的 历 次 董 事 会 会 议 并 独 立 客 观 的 发 表 意 见 定 期 了 解 公 司 经 营 情 况, 关 注 外 部 环 境 变 化 对 公 司 造 成 的 影 响, 对 公 司 的 战 略 发 展 2010 年 4 月 10 日, 公 司 三 届 十 四 次 会 议 审 议 通 过 公 司 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度, 规 定 独 立 董 事 在 公 司 年 报 编 制 和 披 露 过 程 中 应 当 履 行 的 责 任 义 务 与 年 审 会 计 师 见 面 沟 通 等 内 容 报 告 期 内, 独 立 董 事 郑 石 桥 先 生 姜 德 鑫 先 生 刘 涛 先 生 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 独 立 董 事 制 度 的 规 定, 恪 尽 职 守 勤 勉 尽 责, 按 时 参 加 报 告 期 内 的 董 事 会 会 议, 对 各 项 议 案 进 行 认 真 审 议, 对 报 告 期 内 公 司 累 计 和 当 期 对 外 担 保 公 司 与 关 联 方 资 金 往 来 公 司 规 范 运 作 等 事 项 独 立 客 观 的 发 表 意 见, 同 时 充 分 运 用 专 业 知 识 为 公 司 发 展 出 谋 献 策, 不 受 公 司 主 要 股 东 影 响, 切 实 维 护 了 中 小 股 东 利 益 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 未 对 公 司 本 年 度 的 董 事 会 各 项 议 案 提 出 异 议 报 告 期 内, 公 司 董 事 出 席 董 事 会 会 议 情 况 如 下 : 董 事 姓 名 具 体 职 务 应 出 席 次 数 现 场 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 会 议 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 会 议 朱 建 国 董 事 长 否 王 志 民 副 董 事 长 否 陈 刚 副 董 事 长 否 孙 愚 董 事 否 24

26 王 晓 东 董 事 否 司 书 忠 董 事 否 刘 涛 独 立 董 事 否 郑 石 桥 独 立 董 事 否 姜 德 鑫 独 立 董 事 否 备 注 : 报 告 期 内, 公 司 共 召 开 董 事 会 9 次, 其 中 现 场 会 议 6 次 现 场 加 通 讯 会 议 1 次, 通 讯 会 议 2 次 三 公 司 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 情 况 公 司 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 等 法 律 法 规 和 规 章 制 度 规 范 运 作, 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 企 业 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 面 向 市 场 自 主 经 营 的 能 力 1 业 务 独 立 本 公 司 主 营 公 路 工 程 施 工 业 务, 经 营 范 围 包 括 : 许 可 项 目 : 货 物 运 输 搬 运 装 卸 ( 机 械 ) 一 般 经 营 项 目 : 公 路 工 程 施 工 总 承 包 一 级 ; 公 路 路 面 工 程 专 业 承 包 一 级 ; 公 路 路 基 工 程 专 业 承 包 一 级 ; 桥 梁 工 程 专 业 承 包 一 级 ; 隧 道 工 程 专 业 承 包 二 级 ; 新 型 建 材 的 开 发 生 产 及 销 售 ; 商 品 混 凝 土 沥 青 混 凝 土 的 生 产 和 销 售 ; 工 程 机 械 设 备 租 赁 ; 承 包 境 外 公 路 工 程 和 境 内 国 际 招 标 工 程 ; 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 ( 但 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ); 润 滑 油 钢 材 水 泥 机 械 设 备 及 配 件 建 筑 材 料 通 讯 器 材 ( 专 项 除 外 ) 销 售 公 司 具 有 完 全 独 立 的 业 务 运 作 系 统, 设 有 独 立 的 市 场 开 发 部, 负 责 市 场 开 拓 和 工 程 施 工 项 目 的 承 揽 工 作 同 时, 根 据 承 揽 的 项 目 成 立 若 干 独 立 的 项 目 部 负 责 具 体 的 工 程 施 工 工 作, 与 控 股 股 东 兵 团 建 工 集 团 拥 有 的 房 屋 建 筑 工 程 施 工 总 承 包 壹 级 铁 路 工 程 施 工 总 承 包 壹 级 水 利 水 电 工 程 施 工 总 承 包 壹 级 等 资 质 并 开 展 上 述 业 务 相 区 别 本 公 司 是 独 立 从 事 生 产 经 营 的 企 业 法 人, 具 有 多 年 从 事 公 路 工 程 项 目 承 揽 施 工 的 业 务 经 验, 具 有 完 整 的 业 务 体 系 和 直 接 面 向 市 场 独 立 经 营 的 能 力 公 司 在 业 务 开 展 方 面 不 存 在 对 主 要 股 东 和 其 他 关 联 方 的 依 赖 关 系 与 控 股 股 东 及 其 关 联 企 业 不 存 在 同 业 竞 争 或 者 显 失 公 平 的 关 联 交 易 25

27 2 人 员 独 立 公 司 已 经 建 立 了 独 立 的 人 事 和 劳 资 管 理 体 系, 与 员 工 签 订 了 劳 动 合 同 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 财 务 总 监 总 工 程 师 总 经 济 师 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 和 核 心 技 术 人 员 全 部 专 职 在 本 公 司 工 作 并 领 取 薪 酬, 没 有 在 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 单 位 及 其 下 属 企 业 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 任 何 职 务, 也 没 有 在 与 本 公 司 业 务 相 同 或 相 似 或 存 在 其 他 利 益 冲 突 的 企 业 任 职 本 公 司 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 产 生 均 通 过 合 法 程 序, 没 有 出 现 股 东 逾 越 本 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 做 出 人 事 任 免 决 定 的 情 况 公 司 的 财 务 人 员 未 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 兼 职 公 司 建 立 了 独 立 的 人 事 档 案, 人 事 聘 用 和 任 免 制 度 以 及 独 立 的 工 资 管 理 制 度, 并 与 全 体 员 工 签 订 了 劳 动 合 同, 由 公 司 人 力 资 源 部 独 立 负 责 公 司 员 工 的 聘 任 考 核 和 奖 惩 ; 公 司 按 照 国 家 有 关 规 定, 参 加 社 会 统 筹, 统 一 办 理 养 老 医 疗 失 业 工 伤 生 育 等 五 项 社 会 保 险, 并 为 员 工 办 理 住 房 公 积 金, 在 员 工 的 社 会 保 障 工 资 薪 酬 等 方 面 均 与 股 东 单 位 分 账 独 立 3 资 产 完 整 公 司 合 法 拥 有 与 生 产 经 营 有 关 的 土 地 房 屋 施 工 机 械 运 输 设 备 等 资 产, 财 产 权 属 凭 证 完 整 合 法, 不 存 在 权 属 争 议 ; 公 司 与 各 股 东 的 资 产 产 权 界 定 清 晰, 生 产 经 营 场 所 独 立 截 至 目 前 没 有 控 股 股 东 或 其 他 关 联 方 违 规 占 用 公 司 的 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 情 况 没 有 以 公 司 的 资 产 为 股 东 的 债 务 提 供 担 保, 公 司 对 所 有 资 产 拥 有 完 全 的 控 制 支 配 权 4 机 构 独 立 公 司 设 有 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 以 及 公 司 各 级 管 理 部 门 等 机 构, 独 立 行 使 经 营 管 理 职 权 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 且 与 生 产 经 营 相 适 应 能 充 分 独 立 运 行 高 效 精 简 的 组 织 机 构, 各 内 部 职 能 部 门 构 成 一 个 有 机 整 体, 保 障 了 公 司 的 日 常 运 营 公 司 与 大 股 东 及 其 控 制 的 其 他 企 业 间 不 存 在 机 构 混 同 的 情 形, 大 股 东 及 其 职 能 部 门 与 本 公 司 各 职 能 部 门 之 间 不 存 在 上 下 级 关 系, 自 公 司 设 立 以 来, 没 有 发 生 股 东 干 预 本 公 司 正 常 生 产 经 营 活 动 的 现 象 26

28 5 财 务 独 立 公 司 按 照 企 业 会 计 准 则 的 要 求 建 立 了 一 套 独 立 完 整 规 范 的 财 务 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 并 建 立 了 相 应 的 内 部 控 制 制 度, 独 立 作 出 财 务 决 策 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部, 配 备 了 专 职 的 财 务 人 员 负 责 公 司 的 财 务 管 理, 进 行 财 务 核 算, 统 一 调 度 资 金, 监 督 财 务 收 支 并 统 筹 处 理 财 务 工 作 中 出 现 的 问 题, 组 织 指 导 基 层 生 产 经 营 单 位 的 财 务 管 理 和 会 计 核 算 同 时, 公 司 基 层 生 产 单 位 均 设 置 专 职 会 计 人 员, 负 责 基 层 单 位 财 务 核 算 工 作 公 司 在 银 行 单 独 开 立 账 户, 拥 有 独 立 的 银 行 账 号, 与 控 股 股 东 账 户 分 离 公 司 作 为 独 立 纳 税 人, 依 法 独 立 进 行 纳 税 申 报 和 履 行 缴 纳 义 务, 与 股 东 单 位 无 混 合 纳 税 情 况 公 司 不 存 在 为 股 东 及 其 下 属 企 业 或 其 他 关 联 方 提 供 担 保 的 情 形, 也 不 存 在 以 自 己 的 资 产 权 益 或 信 用 为 股 东 单 位 及 其 下 属 企 业 其 他 关 联 方 申 请 贷 款 的 情 形 四 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 ( 一 ) 内 部 控 制 建 设 的 总 体 方 案 公 司 按 照 公 司 法 证 券 法 公 司 章 程 的 规 定, 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构 股 东 大 会 是 公 司 最 高 权 力 机 构, 通 过 董 事 会 对 公 司 进 行 管 理 和 监 督 董 事 会 是 公 司 的 常 设 决 策 机 构, 向 股 东 大 会 负 责, 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 和 政 府 各 有 关 监 管 机 构 分 布 的 有 关 规 定 赋 予 的 职 责 和 程 序, 对 公 司 经 营 活 动 中 重 大 决 策 进 行 审 议 并 做 出 决 定, 或 提 交 股 东 大 会 审 议 监 事 会 是 公 司 的 监 督 机 构, 负 责 对 公 司 董 事 经 理 的 行 为 以 及 公 司 的 财 务 进 行 监 督 公 司 总 经 理 由 公 司 董 事 会 聘 任, 在 董 事 会 的 指 导 下 全 面 负 责 公 司 的 日 常 经 营 管 理 活 动, 组 织 实 施 董 事 会 决 议 此 外, 公 司 还 设 副 总 经 理 9 名, 财 务 总 监 1 名, 总 经 济 师 1 名 ( 由 1 名 副 总 经 理 兼 任 ), 总 工 程 师 1 名, 由 董 事 会 聘 任 或 解 聘 结 合 公 司 实 际 情 况, 公 司 建 立 了 与 管 理 职 能 及 业 务 规 模 相 适 应 的 组 织 结 构, 各 职 能 部 门 有 既 定 的 管 理 职 责 和 权 限, 部 门 之 间 建 立 了 适 当 的 职 责 分 工 及 报 告 制 度, 部 门 内 部 也 存 在 相 应 的 职 责 分 工, 以 保 证 各 项 业 务 授 权 执 行 记 录 及 资 产 的 维 护 与 保 管 分 别 由 不 同 的 部 门 或 个 人 互 相 监 督 地 完 成 ( 二 ) 内 部 控 制 制 度 的 建 立 健 全 情 况 1 管 理 控 制 : 公 司 有 较 为 健 全 的 法 人 治 理 结 构 和 较 为 完 善 的 管 理 制 度, 主 要 包 27

29 括 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 独 立 董 事 制 度 独 立 董 事 年 报 工 作 制 度 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 关 联 交 易 制 度 募 集 资 金 管 理 办 法 财 务 管 理 制 度 信 息 披 露 管 理 制 度 内 部 审 计 制 度 合 同 管 理 办 法 董 事 会 四 个 专 门 委 员 会 实 施 细 则 等 各 种 管 理 制 度, 以 保 证 公 司 规 范 运 作, 促 进 公 司 健 康 发 展 公 司 各 项 管 理 制 度 建 立 之 后 均 能 得 到 有 效 的 贯 彻 2 经 营 控 制 : 本 公 司 依 据 行 业 的 特 点 和 实 际 生 产 经 营 情 况, 针 对 每 个 岗 位, 制 定 了 明 确 的 工 作 职 责 本 公 司 已 通 过 GBT/ idt ISO9001:2008 质 量 管 理 体 系 GB/T 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 GB/T idt ISO14001:2004 环 境 管 理 体 系 认 证 并 严 格 按 照 体 系 要 求 规 范 运 作 ; 同 时 还 不 定 期 对 各 项 制 度 流 程 的 执 行 情 况 进 行 检 查 和 评 估, 对 公 司 正 常 经 营 和 规 范 运 作 起 到 了 较 好 的 监 督 控 制 作 用 公 司 还 不 断 进 行 技 术 创 新 管 理 创 新, 促 进 工 作 及 生 产 效 率 全 面 提 升, 最 大 限 度 地 降 低 了 经 营 风 险 3 财 务 控 制 : 公 司 按 照 企 业 会 计 准 则 会 计 法 税 法 经 济 法 等 国 家 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 建 立 了 较 为 完 善 的 财 务 管 理 制 度 会 计 核 算 制 度 和 内 部 控 制 体 系 ; 本 公 司 财 务 管 理 和 会 计 核 算 方 面 设 有 较 为 合 理 的 岗 位 和 职 责 权 限, 并 配 备 相 应 的 财 务 人 员 以 保 证 财 会 工 作 的 顺 利 进 行 对 货 币 资 金 设 备 采 购 工 程 款 支 付 固 定 资 产 存 货 等 建 立 了 内 部 审 批 程 序, 规 定 了 相 应 的 审 批 权 限, 并 实 施 有 效 控 制 管 理 会 计 系 统 能 确 认 并 记 录 所 有 真 实 交 易, 及 时 充 分 描 述 交 易, 并 在 会 计 报 表 和 附 注 中 适 当 的 进 行 表 达 和 披 露 4 信 息 披 露 控 制 : 公 司 已 制 订 了 信 息 披 露 管 理 制 度 重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度 与 外 部 信 息 报 送 和 使 用 管 理 制 度 等 制 度, 从 信 息 披 露 机 构 和 人 员 信 息 披 露 文 件 事 务 管 理 披 露 程 序 信 息 报 告 保 密 措 施 档 案 管 理 责 任 追 究 等 方 面 作 了 详 尽 规 定 报 告 期 内, 公 司 对 外 信 息 披 露 严 格 规 范, 信 息 传 递 通 畅, 信 息 披 露 能 平 等 对 待 所 有 投 资 者, 并 保 证 信 息 披 露 的 真 实 完 整 准 确 及 时, 没 有 出 现 重 大 信 息 的 提 前 泄 露, 有 效 保 障 了 公 司 的 信 息 披 露 质 量 28

30 5 募 集 资 金 管 理 控 制 : 为 规 范 公 司 募 集 资 金 存 放 使 用 管 理, 保 证 募 集 资 金 的 安 全, 保 障 投 资 者 利 益, 公 司 制 定 了 募 集 资 金 管 理 制 度, 对 募 集 资 金 专 户 存 储 使 用 及 审 批 程 序 用 途 调 整 与 变 更 管 理 监 督 和 责 任 追 究 等 方 面 进 行 明 确 规 定, 以 保 证 募 集 资 金 专 款 专 用 报 告 期 内, 由 公 司 审 计 室 每 季 度 末 对 募 集 资 金 存 放 审 批 使 用 等 情 况 进 行 审 核, 审 核 报 告 定 期 向 董 事 会 审 计 委 员 会 报 告 公 司 严 格 按 照 制 度 规 定 贯 彻 落 实 6 内 部 审 计 控 制 : 公 司 制 定 了 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 实 施 细 则 公 司 内 部 审 计 制 度 等 内 部 控 制 工 作 规 章 制 度, 董 事 会 下 设 审 计 委 员 会, 公 司 设 立 了 专 门 负 责 监 督 检 查 的 内 部 审 计 部 门, 公 司 审 计 部 在 审 计 委 员 会 的 直 接 领 导 下 依 法 独 立 开 展 常 规 综 合 审 计 工 程 项 目 审 计 等 日 常 审 计 工 作, 对 有 必 要 深 入 的 事 项 追 加 实 施 专 项 审 计, 此 外, 对 公 司 现 金 银 行 账 户 等 进 行 不 定 期 抽 查, 对 设 备 原 材 料 等 进 行 定 期 监 盘 内 部 审 计 部 门 对 监 督 检 查 中 发 现 的 内 控 制 度 存 在 的 缺 陷 和 执 行 中 存 在 的 问 题, 及 时 向 董 事 会 审 计 委 员 会 报 告, 并 督 促 相 关 部 门 及 时 整 改, 确 保 内 控 制 度 的 有 效 实 施 7 人 力 资 源 管 理 控 制 : 公 司 人 力 资 源 政 策 注 重 务 实 性 操 作 和 长 期 激 励, 确 保 执 行 公 司 政 策 和 程 序 的 人 员 具 备 应 有 的 胜 任 能 力 和 正 直 品 行 随 着 公 司 的 不 断 发 展 和 壮 大, 公 司 根 据 国 家 有 关 法 规 政 策, 结 合 公 司 自 身 的 业 务 特 点, 制 定 了 较 科 学 的 聘 用 轮 岗 培 训 劳 动 管 理 工 资 薪 酬 绩 效 考 核 人 才 激 励 等 人 力 资 源 管 理 制 度, 实 行 全 员 劳 动 合 同 制, 建 立 了 全 员 考 核 制 度, 对 员 工 的 能 力 态 度 业 绩 进 行 考 评, 考 核 结 果 同 个 人 薪 金 相 挂 钩 ; 对 高 层 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 实 施 了 年 薪 制, 上 述 制 度 的 有 效 执 行, 极 大 地 调 动 了 员 工 的 劳 动 积 极 性, 提 高 了 公 司 的 人 才 聚 集 能 力, 对 促 进 企 业 快 速 健 康 发 展 提 供 了 有 力 的 人 力 资 源 保 障 8 关 联 交 易 控 制 : 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 以 及 其 他 相 关 的 法 律 法 规 公 司 章 程 等 相 关 规 定, 公 司 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 度, 对 关 联 交 易 关 联 人 的 含 义 关 联 交 易 的 审 议 程 序 等 作 了 明 确 的 规 定, 保 证 公 司 与 关 联 方 之 间 的 关 联 交 易 符 合 公 平 公 正 公 开 的 原 则, 确 保 公 司 的 关 联 交 易 行 为 不 损 害 公 司 和 全 体 股 东 的 利 益 9 重 大 投 资 控 制 : 公 司 对 对 外 投 资 的 投 资 类 别 投 资 对 象 以 及 相 应 的 决 策 程 序 决 策 权 限 等 方 面 作 了 明 确 规 定, 规 定 在 进 行 重 大 投 资 决 策 时, 需 聘 请 技 术 经 济 法 律 等 有 关 机 构 和 专 家 进 行 咨 询 ; 决 策 投 资 项 目 不 能 仅 考 虑 项 目 的 报 酬 率, 更 要 关 注 投 资 风 29

31 险 的 分 析 与 防 范, 对 投 资 项 目 的 决 策 要 采 取 谨 慎 的 原 则 报 告 期 内, 公 司 相 关 投 资 事 项 的 审 批 程 序 符 合 上 述 规 则 规 定 ( 三 ) 内 部 控 制 检 查 监 督 部 门 的 设 置 及 检 查 监 督 情 况 公 司 董 事 会 下 设 的 审 计 委 员 会 是 公 司 内 部 控 制 监 督 机 构, 审 计 委 员 会 由 3 名 董 事 组 成, 其 中 2 名 为 独 立 董 事, 由 1 名 会 计 专 业 的 独 立 董 事 任 召 集 人 ; 公 司 设 置 审 计 部, 在 董 事 会 审 计 委 员 会 的 领 导 下 执 行 日 常 内 部 控 制 的 监 督 和 检 查 工 作 报 告 期 内, 审 计 部 开 展 内 部 控 制 的 主 要 工 作 内 容 : 在 公 司 董 事 会 的 监 督 与 指 导 下, 坚 持 全 面 审 计 突 出 重 点 的 原 则, 以 内 部 控 制 审 计 为 基 础, 以 经 济 责 任 财 经 纪 律 物 资 设 备 采 购 经 济 效 益 经 济 合 同 业 务 费 开 支 应 付 职 工 薪 酬 审 计 为 重 点, 不 断 拓 宽 审 计 领 域, 加 大 监 督 力 度, 促 进 企 业 不 断 提 高 管 理 水 平, 增 强 抗 风 险 能 力 ( 四 ) 对 内 部 控 制 的 评 价 和 审 核 意 见 1 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 对 公 司 内 部 控 制 的 自 我 评 价 董 事 会 审 计 委 员 会 通 过 对 公 司 内 部 控 制 进 行 认 真 的 自 查 和 分 析, 认 为 : 公 司 建 立 了 较 为 完 善 的 法 人 治 理 结 构, 内 部 控 制 体 系 较 为 健 全, 符 合 有 关 法 律 法 规 规 定 2010 年 公 司 内 部 控 制 制 度 能 够 切 实 得 到 贯 彻 落 实 执 行, 在 公 司 经 营 管 理 各 个 关 键 环 节 发 挥 了 较 好 的 管 理 与 风 险 防 范 作 用, 确 保 公 司 持 续 稳 定 健 康 发 展, 公 司 内 部 控 制 制 度 是 有 效 的 在 公 司 未 来 经 营 发 展 中, 公 司 要 通 过 制 度 创 新 管 理 创 新 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度, 提 高 内 部 控 制 的 效 率 和 效 益, 为 公 司 的 发 展 保 驾 护 航 2 保 荐 机 构 对 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 核 查 意 见 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 出 具 了 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 核 查 意 见, 经 核 查, 光 大 证 券 认 为 : 北 新 路 桥 法 人 治 理 结 构 较 为 健 全, 现 有 的 内 部 控 制 制 度 和 执 行 情 况 符 合 相 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求 ; 公 司 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 企 业 业 务 经 营 及 管 理 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制, 北 新 路 桥 的 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 反 映 了 其 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况 3 独 立 董 事 对 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 审 核 意 见 公 司 内 部 控 制 制 度 符 合 我 国 有 关 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求, 也 适 合 当 前 公 司 生 产 经 营 实 际 情 况 需 要 ; 公 司 的 内 部 控 制 措 施 对 企 业 管 理 各 个 过 程 各 个 环 节 的 控 制 发 挥 了 30

32 较 好 的 作 用 ; 公 司 内 部 控 制 是 有 效 的 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 比 较 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 的 真 实 情 况, 对 公 司 内 部 控 制 的 总 结 比 较 全 面, 对 内 部 控 制 的 薄 弱 环 节 认 识 比 较 深 刻, 加 强 内 部 控 制 的 努 力 方 面 也 比 较 明 确 我 们 认 同 该 报 告 4 监 事 会 对 公 司 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 审 核 意 见 经 审 核, 监 事 会 认 为 公 司 根 据 中 国 证 监 会 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 加 强 上 市 公 司 内 部 控 制 的 规 定, 结 合 公 司 生 产 经 营 情 况 和 管 理 实 际, 现 已 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 体 系 并 能 得 到 有 效 的 执 行, 该 体 系 的 建 立 对 公 司 的 经 营 管 理 等 各 个 环 节 起 到 较 好 的 风 险 防 范 和 控 制 作 用 2010 年, 未 发 现 公 司 有 违 反 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 情 形 发 生 综 观 公 司 内 部 控 制 的 实 施 情 况 和 控 制 效 果, 2010 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 符 合 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 有 关 规 定, 自 我 评 价 报 告 真 实 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 建 立 健 全 和 实 施 状 况, 内 部 控 制 是 有 效 的 对 该 评 价 报 告 没 有 异 议 ( 五 ) 内 部 控 制 存 在 的 缺 陷 及 整 改 情 况 随 着 公 司 业 务 和 规 模 的 不 断 扩 大, 内 部 控 制 制 度 方 面 还 需 不 断 完 善 和 提 高, 公 司 需 不 断 加 强 内 部 控 制 教 育 和 培 训, 提 高 员 工 特 别 是 管 理 层 对 风 险 控 制 的 意 识 对 于 目 前 公 司 在 内 部 控 制 方 面 存 在 的 问 题, 公 司 拟 采 取 下 列 措 施 加 以 改 进 和 提 高 : 1 继 续 加 强 营 造 良 好 的 公 司 控 制 环 境, 建 立 良 好 的 法 人 治 理 结 构 和 组 织 机 构 2 继 续 充 分 发 挥 内 部 审 计 的 作 用, 从 地 位 上 保 证 内 部 审 计 的 充 分 独 立 性, 以 更 好 地 对 内 部 控 制 进 行 评 价, 增 强 内 部 审 计 的 权 威 性 和 独 立 性 保 障 公 司 按 经 营 管 理 层 的 决 策 运 营, 防 止 企 业 资 产 流 失, 切 实 保 障 股 东 权 益 3 继 续 完 善 风 险 管 理 机 制 构 筑 更 加 灵 敏 的 信 息 系 统 与 监 控 系 统, 对 不 利 事 件 及 主 要 风 险 因 素 进 行 识 别 分 类 评 估 和 控 制, 当 内 部 因 素 及 外 部 因 素 发 生 变 化 时, 能 及 时 调 整 和 应 变 4 不 断 形 成 全 方 位 宽 领 域 的 控 制 观 念, 修 订 完 善 内 部 相 关 制 度, 建 立 持 续 提 高 公 司 治 理 水 平 的 长 效 保 障 机 制 31

33 5 在 公 司 日 常 生 产 经 营 和 发 展 过 程 中, 持 续 关 注 内 部 控 制 制 度 可 能 存 在 的 缺 陷 和 漏 洞, 并 根 据 公 司 内 外 部 经 营 情 况 经 营 环 境 对 内 控 制 度 中 发 现 的 问 题, 不 断 改 进 充 实 和 完 善 五 报 告 期 内 公 司 对 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 机 制 ] 公 司 董 事 会 按 照 考 核 制 度 对 高 级 管 理 人 员 作 出 综 合 考 评, 其 考 评 结 果 与 其 薪 酬 结 合, 决 定 其 加 薪 降 薪 以 及 续 聘 解 聘 公 司 将 继 续 建 立 和 完 善 高 级 管 理 人 员 的 绩 效 评 价 体 系 和 激 励 机 制, 并 依 据 公 司 年 度 经 营 计 划 目 标, 对 公 司 高 级 管 理 人 员 的 经 营 业 绩 和 管 理 指 标 进 行 考 核, 对 高 级 管 理 人 员 的 工 作 能 力 履 职 情 况 责 任 目 标 完 成 情 况 进 行 考 评, 使 高 级 管 理 人 员 的 工 作 绩 效 与 其 收 入 直 接 挂 钩 六 内 部 审 计 制 度 的 建 立 及 报 告 期 内 工 作 情 况 内 部 控 制 相 关 情 况 一 内 部 审 计 制 度 的 建 立 情 况 1. 公 司 是 否 建 立 内 部 审 计 制 度, 内 部 审 计 制 度 是 否 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过 2. 公 司 董 事 会 是 否 设 立 审 计 委 员 会, 公 司 是 否 设 立 独 立 于 财 务 部 门 的 内 部 审 计 部 门 3.(1) 审 计 委 员 会 成 员 是 否 全 部 由 董 事 组 成, 独 立 董 事 占 半 数 以 上 并 担 任 召 集 人, 且 至 少 有 一 名 独 立 董 事 为 会 计 专 业 人 士 (2) 内 部 审 计 部 门 是 否 配 置 三 名 以 上 ( 含 三 名 ) 专 职 人 员 从 事 内 部 审 计 工 作 二 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 披 露 相 关 情 况 1. 公 司 是 否 根 据 相 关 规 定 出 具 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 2. 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 是 否 为 内 部 控 制 有 效 ( 如 为 内 部 控 制 无 效, 请 说 明 内 部 控 制 存 在 的 重 大 缺 陷 ) 3. 本 年 度 是 否 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 内 部 控 制 有 效 性 出 具 鉴 证 报 告 4. 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 有 效 性 是 否 出 具 标 准 审 计 报 告 如 出 具 非 标 准 审 计 报 告 或 指 出 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 存 在 重 大 缺 陷 的, 公 司 是 / 否 / 不 适 用 是 是 是 是 是 是 是 是 备 注 / 说 明 ( 如 选 择 否 或 不 适 用, 请 说 明 具 体 原 因 ) 32

34 董 事 会 监 事 会 是 否 针 对 所 涉 及 事 项 做 出 专 项 说 明 5. 独 立 董 事 监 事 会 是 否 出 具 明 确 同 意 意 见 ( 如 为 异 议 意 见, 请 说 明 ) 6. 保 荐 机 构 和 保 荐 代 表 人 是 否 出 具 明 确 同 意 的 核 查 意 见 ( 如 适 用 ) 是 是 三 审 计 委 员 会 和 内 部 审 计 部 门 本 年 度 的 主 要 工 作 内 容 与 工 作 成 效 审 计 委 员 会 按 时 审 议 内 部 审 计 部 门 提 交 的 年 度 内 部 审 计 工 作 报 告 和 下 一 年 度 的 内 部 审 计 工 作 计 划, 每 个 季 度 召 开 会 议 审 议 内 部 审 计 部 门 提 交 的 本 季 度 工 作 总 结 及 下 一 季 度 工 作 计 划 内 部 审 计 部 门 每 季 度 对 公 司 募 集 资 金 使 用 情 况 进 行 审 计, 及 时 出 具 内 部 控 制 评 价 报 告, 及 时 对 重 大 公 告 重 要 事 项 进 行 审 计 并 出 具 审 计 报 告, 能 够 及 时 发 现 内 部 控 制 中 存 在 的 缺 陷 问 题 及 风 险 隐 患, 并 提 出 改 进 意 见 四 公 司 认 为 需 要 说 明 的 其 他 情 况 ( 无 ) 七 公 司 建 立 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 情 况 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 号 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 年 度 报 告 及 相 关 工 作 的 公 告 及 深 圳 证 券 交 易 所 深 证 上 号 关 于 做 好 上 市 公 司 2009 年 的 年 度 报 告 工 作 的 通 知 的 要 求, 为 提 高 公 司 的 规 范 运 作 水 平, 加 大 对 年 报 信 息 披 露 和 相 关 人 员 的 问 责 力 度, 提 高 年 报 信 息 披 露 的 透 明 度 和 质 量, 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 审 议 通 过, 公 司 制 定 了 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 并 严 格 执 行 该 制 度, 进 一 步 强 化 信 息 披 露 责 任 意 识, 提 高 年 报 信 息 披 露 质 量 33

35 第 七 节 股 东 大 会 情 况 简 介 报 告 期 内, 公 司 召 开 了 五 次 股 东 大 会 股 东 大 会 的 通 知 召 集 召 开 均 严 格 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 规 定 的 程 序 和 要 求 进 行 北 京 国 枫 律 师 事 务 所 律 师 出 席 出 现 场 见 证 了 公 司 报 告 期 内 召 开 的 股 东 大 会 具 体 情 况 如 下 : 1 公 司 于 2010 年 1 月 12 日 召 开 的 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 该 次 大 会 决 议 公 告 刊 登 于 2010 年 1 月 13 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 2 公 司 于 2010 年 3 月 25 日 召 开 的 2010 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 该 次 大 会 决 议 公 告 刊 登 于 2010 年 3 月 26 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 3 公 司 于 2010 年 5 月 6 日 召 开 的 2009 年 度 股 东 大 会, 该 次 大 会 决 议 公 告 刊 登 于 2010 年 5 月 7 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 4 公 司 于 2010 年 8 月 16 日 召 开 的 2010 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 该 次 大 会 决 议 公 告 刊 登 于 2010 年 8 月 17 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 5 公 司 于 2010 年 12 月 23 日 召 开 的 2010 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会, 该 次 大 会 决 议 公 告 刊 登 于 2010 年 12 月 24 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 ( 上 34

36 第 八 节 董 事 会 报 告 一 管 理 层 分 析 和 讨 论 ( 一 ) 报 告 期 内 公 司 经 营 情 况 的 回 顾 2010 年, 面 对 国 内 项 目 遭 受 自 然 灾 害 影 响 延 误 工 期, 国 外 项 目 受 到 所 在 地 骚 乱 事 件 等 不 利 因 素 影 响, 本 公 司 在 董 事 会 的 正 确 领 导 下, 经 营 班 子 带 领 全 体 员 工, 始 终 坚 持 立 足 新 疆 问 鼎 西 北 辐 射 全 国 开 拓 海 外 的 总 体 方 针, 推 进 精 细 化 管 理, 开 展 劳 动 竞 赛, 加 大 稽 核 审 计 力 度, 抓 住 国 家 对 公 路 交 通 基 础 设 施 投 资 加 大 的 政 策 机 遇, 积 极 开 拓 国 内 外 市 场, 不 断 加 强 经 济 运 行 管 理, 努 力 降 低 经 营 成 本, 提 高 整 体 盈 利 水 平, 生 产 经 营 取 得 较 好 成 绩 本 年 度 公 司 实 现 营 业 收 入 2,409,015, 元, 比 上 年 同 期 增 长 3.79%; 实 现 营 业 利 润 69,859, 元, 比 上 年 同 期 增 长 9%; 实 现 净 利 润 63,030, 元, 比 上 年 同 期 增 长 了 7.58% 1 公 司 主 营 业 务 及 其 经 营 状 况 (1) 主 营 业 务 的 范 围 许 可 项 目 : 货 物 运 输 搬 运 装 卸 ( 机 械 ) 一 般 经 营 项 目 : 公 路 工 程 施 工 总 承 包 一 级 ; 公 路 路 面 工 程 专 业 承 包 一 级 ; 公 路 路 基 工 程 专 业 承 包 一 级 ; 桥 梁 工 程 专 业 承 包 一 级 ; 隧 道 工 程 专 业 承 包 二 级 ; 新 型 建 材 的 开 发 生 产 及 销 售 ; 商 品 混 凝 土 沥 青 混 凝 土 的 生 产 和 销 售 ; 工 程 机 械 设 备 租 赁 ; 承 包 境 外 公 路 工 程 和 境 内 国 际 招 标 工 程 ; 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 ( 但 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ); 润 滑 油 钢 材 水 泥 机 械 设 备 及 配 件 建 筑 材 料 通 讯 器 材 ( 专 项 除 外 ) 销 售 (2) 公 司 营 业 收 入 分 行 业 产 品 构 成 情 况 单 位 :( 人 民 币 ) 万 元 主 营 业 务 分 行 业 情 况 营 业 收 入 比 营 业 成 本 比 毛 利 率 比 上 年 分 行 业 或 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 上 年 增 减 (%) 上 年 增 减 (%) 增 减 (%) 工 程 收 入 235, , % 2.38% 1.87% 0.44% 商 品 销 售 收 入 % % % 4.45% 试 验 收 入 % % % 2.38% 利 息 收 入 1, % 设 备 租 赁 2, % % % 40.57% 35

37 其 他 业 务 收 入 % % 0.00% 0.00% 主 营 业 务 分 产 品 情 况 分 行 业 或 分 产 品 营 业 收 入 营 业 收 入 比 营 业 成 本 比 毛 利 率 比 上 年 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 上 年 增 减 (%) 上 年 增 减 (%) 增 减 (%) 工 程 收 入 235, , % 2.38% 1.87% 0.44% 商 品 销 售 收 入 % % % 4.45% 试 验 收 入 % % % 2.38% 利 息 收 入 1, % 设 备 租 赁 2, % % % 40.57% 其 他 业 务 收 入 % % 0.00% 0.00% (3) 分 地 区 经 营 情 况 单 位 :( 人 民 币 ) 万 元 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 国 内 项 目 118, % 国 外 项 目 117, % (4) 报 告 期 内 营 业 收 入 或 结 构 及 盈 利 能 力 变 化 的 说 明 报 告 期 内 营 业 收 入 较 2009 年 同 期 增 长 3.79%, 主 要 是 施 工 任 务 增 长 导 致, 其 中 : 国 内 工 程 增 长 10.06%, 国 外 业 务 增 长 -4.52% 工 程 收 入 毛 利 率 为 10.36%, 与 2009 年 工 程 收 入 毛 利 率 9.92% 相 比, 增 长 了 0.44% 公 司 利 润 主 要 来 源 于 工 程 施 工 业 务, 本 年 度 工 程 施 工 毛 利 占 营 业 毛 利 的 比 重 为 85.55%, 其 中 国 内 工 程 毛 利 占 营 业 毛 利 的 比 重 为 46.55%, 国 外 工 程 毛 利 占 营 业 毛 利 的 比 重 为 39%;2009 年 国 内 工 程 毛 利 占 营 业 毛 利 的 比 重 为 44.71%, 国 外 工 程 毛 利 占 营 业 毛 利 的 比 重 为 52.59% (5) 主 要 供 应 商 客 户 情 况 单 位 :( 人 民 币 ) 万 元 前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 合 计 11, 占 采 购 金 额 比 重 15.9% 前 五 名 客 户 工 程 施 工 收 入 金 额 144, 占 施 工 收 入 金 额 比 重 61.24% 如 上 表 所 示, 公 司 前 五 名 客 户 的 集 中 度 相 对 较 高 形 成 此 情 况 主 要 原 因 是 : 公 司 的 客 户 具 有 特 定 性, 主 要 是 国 内 外 各 地 区 政 府 相 关 交 通 建 设 管 理 单 位 和 路 桥 建 设 的 施 工 项 目 总 承 包 商 公 路 工 程 施 工 合 同 一 般 具 有 单 项 合 同 金 额 较 大 个 别 会 计 年 度 客 户 较 为 集 中 的 特 点 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 大 额 应 收 账 款 不 能 收 回 的 风 险 前 五 名 供 应 商 与 公 司 不 存 在 36

38 关 联 关 系 前 五 名 客 户 中, 公 司 控 股 股 东 兵 团 建 工 集 团 占 6.69%, 系 公 司 本 报 告 期 承 接 建 工 集 团 工 程 任 务 所 确 认 的 收 入, 具 体 情 况 见 下 表 除 兵 团 建 工 集 团 外, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 持 股 5% 以 上 的 其 他 股 东 和 其 他 关 联 方 在 主 要 的 供 应 商 客 户 中 不 存 在 直 接 或 间 接 拥 有 权 益 的 情 况 公 司 前 五 名 客 户 的 工 程 收 入 情 况 客 户 名 称 本 期 收 入 金 额 占 工 程 收 入 的 比 重 % 中 信 国 华 国 际 工 程 承 包 有 限 责 任 公 司 633,775, 中 国 路 桥 工 程 有 限 责 任 公 司 312,342, 陕 西 省 高 速 公 路 建 设 集 团 公 司 176,820, 甘 肃 省 公 路 局 161,802, 新 疆 兵 团 建 工 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 157,630, 合 计 1,442,370, 报 告 期 内 公 司 资 产 构 成 和 财 务 数 据 情 况 (1) 资 产 构 成 单 位 :( 人 民 币 ) 万 元 项 目 金 额 比 上 年 占 总 资 产 的 比 例 (%) 2010 年 末 2009 年 末 2008 年 末 增 减 (%) 2010 年 末 2009 年 末 2008 年 末 比 上 年 增 减 (%) 应 收 账 款 47, , , 存 货 58, , , 长 期 股 权 投 资 1, 固 定 资 产 42, , , 在 建 工 程 短 期 借 款 5, , , 长 期 借 款 85, , , 公 路 工 程 施 工 业 务 的 行 业 特 点 决 定 了 公 司 的 资 产 结 构 与 生 产 型 企 业 相 比 具 有 较 大 差 别, 主 要 反 映 为 资 产 中 流 动 资 产 所 占 比 重 较 大 2010 年 公 司 流 动 资 产 占 总 资 产 比 例 为 67.96%, 固 定 资 产 占 总 资 产 比 例 为 14.91% 1 应 收 帐 款 期 末 比 期 初 增 长 62.09%, 主 要 系 本 公 司 工 程 施 工 量 增 加 而 导 致 已 结 算 未 支 付 工 程 款 增 加 以 及 已 完 工 工 程 质 量 保 证 金 增 加 所 致 2 长 期 股 权 投 资 期 末 比 期 初 增 加 %, 主 要 系 公 司 对 通 过 控 股 子 公 司 华 侨 投 资 37

39 占 有 湘 阴 开 发 公 司 51% 的 股 权, 金 额 为 10,710,000 元 所 致 3 短 期 借 款 期 末 余 额 较 期 初 增 加 %, 主 要 系 公 司 为 应 对 招 投 标 资 金 的 需 要, 满 足 工 程 所 需, 借 入 的 流 动 资 金 周 转 借 款 增 加 所 致 4 长 期 借 款 期 末 余 额 较 期 初 余 额 增 长 %, 主 要 系 公 司 发 展 对 资 金 需 要 量 增 加 (2) 财 务 数 据 单 位 :( 人 民 币 ) 万 元 项 目 2010 年 度 2009 年 度 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2008 年 度 营 业 费 用 管 理 费 用 13, , , 财 务 费 用 4, , , 所 得 税 1, 营 业 收 入 240, , , 营 业 利 润 6, , , 利 润 总 额 7, , , 净 利 润 6, , , 总 资 产 285, , , 财 务 费 用 2010 年 较 2009 年 增 加 %, 主 要 系 本 期 银 行 信 贷 规 模 增 加, 导 致 利 息 支 出 大 幅 度 上 升 所 致 2 所 得 税 比 去 年 增 长 77.94%, 主 要 系 公 司 本 年 度 子 公 司 重 庆 北 新 路 桥 投 资 有 限 责 任 公 司 本 期 利 润 产 生 较 大 的 影 响 所 致 3 总 资 产 较 上 年 增 长 55.12%, 主 要 系 公 司 本 年 度 非 流 动 资 产 中 长 期 股 权 投 资 增 长 %, 是 通 过 控 股 子 公 司 华 侨 投 资 占 有 湘 阴 开 发 公 司 51% 的 股 权, 金 额 为 10,710,000 元, 长 期 应 收 款 增 长 100%, 主 要 是 重 庆 北 新 路 桥 投 资 有 限 责 任 公 司 BT 项 目 对 外 支 付 的 前 期 费 用 及 工 程 进 度 款 3 公 司 经 营 活 动 投 资 活 动 和 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 现 金 流 量 构 成 情 况 单 位 :( 人 民 币 ) 元 38

40 项 目 2010 年 度 2009 年 度 本 年 比 上 年 增 减 (%) 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -203,918, ,339, 经 营 活 动 现 金 流 入 量 2,180,959, ,265,614, 经 营 活 动 现 金 流 出 量 2,384,878, ,145,275, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -668,696, ,140, 投 资 活 动 现 金 流 入 量 40,177, , , 投 资 活 动 现 金 流 出 量 708,874, ,227, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 782,353, ,033, 筹 资 活 动 现 金 流 入 量 1,033,200, ,275,285, 筹 资 活 动 现 金 流 出 量 250,846, ,252, 四 现 金 及 现 金 等 价 物 增 加 额 -90,430, ,433, (1)2010 年 度 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -203,918, 元, 较 去 年 同 期 下 降 %, 主 要 系 公 司 本 年 度 加 大 了 工 程 承 揽 工 作, 投 标 保 证 金 增 加 较 多 (2)2010 年 公 司 投 资 活 动 现 金 流 量 净 额 为 -668,696, 元, 较 去 年 同 期 增 长 %, 主 要 系 公 司 本 年 度 购 建 固 定 资 产 较 上 年 增 长 了 28.59%,BT 项 目 支 付 工 程 款 项 目 子 公 司 对 外 投 资 支 出 等 比 上 年 度 增 长 100% (3)2010 年 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 782,353, 元, 较 去 年 同 期 增 长 %, 主 要 系 公 司 发 展 对 资 金 需 要 量 增 加 4 最 近 三 年 销 售 毛 利 率 变 动 情 况 项 目 2010 年 度 2009 年 度 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2008 年 度 销 售 毛 利 率 5% % 1.75% 12.06% 分 析 : 公 司 2010 年 销 售 综 合 毛 利 率 为 11.85%,2009 年 销 售 综 合 毛 利 率 为 10.10%, 2008 年 销 售 综 合 毛 利 率 为 12.06%, 各 年 度 由 于 收 入 构 成 比 重 及 各 业 务 类 别 毛 利 率 的 变 动, 导 致 报 告 期 公 司 综 合 毛 利 率 略 有 波 动 5 报 告 期 内, 公 司 非 经 常 性 损 益 情 况 39

41 单 位 :( 人 民 币 ) 元 非 经 常 性 损 益 项 目 2010 年 2009 年 非 流 动 资 产 处 置 损 益 -459, , 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 9,707, ,805, 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 债 务 重 组 损 益 0-3, 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 -823, ,100,.68 其 他 符 合 非 经 常 性 损 益 定 义 的 损 益 项 目 34,000, 所 得 税 影 响 额 -9,751, , 少 数 股 东 损 益 影 响 额 60 0 合 计 32,673, ,627, 对 报 告 期 内 公 司 资 产 情 况 分 析 (1) 公 司 固 定 资 产 主 要 为 路 桥 施 工 机 械 设 备, 均 为 公 司 购 买 ; 公 司 的 注 册 商 标 土 地 使 用 权 实 用 新 型 专 利 等 无 形 资 产 均 为 公 司 所 有 主 要 机 器 设 备 等 资 产 主 要 存 放 在 项 目 部 公 司 建 立 了 完 整 的 固 定 资 产 管 理 维 护 体 系, 资 产 维 护 和 运 行 状 况 良 好 公 司 及 其 控 股 子 公 司 的 主 要 资 产 均 未 发 生 对 外 担 保 诉 讼 仲 裁 等 情 形, 也 没 有 对 公 司 的 生 产 经 营 造 成 影 响 (2) 公 司 主 要 资 产 减 值 准 备 计 提 情 况 公 司 制 订 并 执 行 符 合 公 司 实 际 情 况 且 较 为 稳 健 的 会 计 估 计 政 策, 主 要 资 产 的 减 值 准 备 计 提 充 分 合 理 截 至 2010 年 12 月 31 日, 对 应 收 账 款 和 其 他 应 收 款 累 计 计 提 坏 账 准 备 7, 万 元, 固 定 资 产 累 计 计 提 减 值 准 备 万 元 ; 长 期 投 资 存 货 在 建 工 程 等 资 产 无 须 计 提 资 产 减 值 准 备 7 主 要 债 权 债 务 比 较 分 析 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 2010 年 2009 年 比 上 年 增 减 2008 年 度 长 期 借 款 858,000, ,000, ,000,000 80,000, 短 期 借 款 52,000, ,000, ,000, ,000, 应 收 账 款 473,798, ,313, ,485, ,912,