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1 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 2013 年 度 报 告 二 0 一 四 年 四 月 1

2 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 除 下 列 董 事 外, 其 他 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 报 告 的 董 事 会 会 议 未 亲 自 出 席 董 事 姓 名 未 亲 自 出 席 董 事 职 务 未 亲 自 出 席 会 议 原 因 被 委 托 人 姓 名 孟 小 虎 董 事 出 差 王 炜 公 司 经 本 次 董 事 会 审 议 通 过 的 利 润 分 配 预 案 为 : 以 2013 年 12 月 31 日 的 公 司 总 股 本 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.30 元 ( 含 税 ), 不 以 公 积 金 转 增 股 本 公 司 负 责 人 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 乔 新 霞 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 王 芳 兰 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 2

3 目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 2 第 二 节 公 司 简 介... 6 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 8 第 四 节 董 事 会 报 告 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 八 节 公 司 治 理 第 九 节 内 部 控 制 第 十 节 财 务 报 告 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录

4 释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 公 司 本 公 司 国 际 实 业 指 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 中 油 化 工 指 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 国 际 置 地 指 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 北 京 中 昊 泰 睿 指 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 原 油 炼 化 公 司 指 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 中 亚 投 资 公 司 指 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 香 港 中 昊 泰 睿 指 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 ( 本 公 司 全 资 子 公 司 ) 中 化 房 产 指 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 司 ( 本 公 司 控 股 子 公 司, 原 名 新 疆 中 化 石 油 有 限 公 司 ) 燃 料 油 公 司 指 乌 鲁 木 齐 县 石 油 燃 料 有 限 公 司 ( 中 油 化 工 之 控 股 子 公 司 ) 卓 越 昊 睿 指 新 疆 卓 越 昊 睿 新 能 源 股 份 有 限 公 司 ( 燃 料 油 公 司 之 控 股 子 公 司 ) 昊 睿 新 能 源 公 司 指 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 ( 本 公 司 控 股 子 公 司 ) 铸 管 资 源 公 司 指 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 万 家 基 金 公 司 指 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 本 公 司 参 股 公 司 ) 元 指 人 民 币 元 万 元 指 人 民 币 万 元 4

5 重 大 风 险 提 示 证 券 时 报 和 巨 潮 资 讯 网 为 本 公 司 选 定 的 信 息 披 露 媒 体, 本 公 司 所 有 信 息 均 以 在 上 述 选 定 媒 体 刊 登 的 信 息 为 准 ; 经 营 中 可 能 存 在 产 业 政 策 调 控 价 格 变 动 带 来 的 风 险 及 国 外 经 营 风 险, 已 在 本 报 告 中 描 述, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 5

6 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 股 票 简 称 国 际 实 业 股 票 代 码 股 票 上 市 证 券 交 易 所 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 深 圳 证 券 交 易 所 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 国 际 实 业 XINJIANG INTERNATIONAL INDUSTRY CO.,LTD 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 ( 如 有 )XIIC 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 丁 治 平 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 办 公 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 [email protected] 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 李 润 起 顾 君 珍 联 系 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 电 话 传 真 电 子 信 箱 [email protected] [email protected] 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 的 名 称 证 券 时 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 证 券 事 务 与 投 资 者 关 系 管 理 部 6

7 四 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 首 次 注 册 1999 年 03 月 28 日 乌 鲁 木 齐 市 北 京 南 路 22 号 龙 岭 大 厦 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 北 报 告 期 末 注 册 2013 年 03 月 27 日 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 9 楼 公 司 上 市 以 来 主 营 业 务 的 变 化 情 况 ( 如 有 ) 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 ( 如 有 ) 年 至 2003 年, 公 司 主 营 业 务 为 进 出 口 贸 易 ; 麻 黄 素 制 品 及 其 衍 生 产 品 的 研 制 开 发 生 产 加 工 和 销 售 ; 房 地 产 开 发 营 销 物 业 管 理 年 至 2010 年, 公 司 主 营 业 务 为 焦 炭 煤 炭 及 深 加 工 产 品 的 生 产 与 销 售 ; 进 出 口 贸 易 房 地 产 开 发 营 销 物 业 管 理 年 至 今, 公 司 主 营 业 务 为 石 油 石 化 产 品 批 发 销 售 仓 储 运 输 业 务, 并 积 极 拓 展 原 油 炼 化 生 物 柴 油 等 加 工 业 务 ; 能 源 贸 易 业 务 ; 房 地 产 开 发 营 销 ; 投 资 金 融 领 域 无 五 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 名 称 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 乌 鲁 木 齐 市 解 放 北 路 30 号 张 静 苏 玲 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 适 用 不 适 用 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 适 用 不 适 用 7

8 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 2013 年 2012 年 本 年 比 上 年 增 减 (%) 2011 年 营 业 收 入 ( 元 ) 1,068,478, ,400,309, % 1,237,794, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 35,532, ,048, % 328,091, ,079, ,472, % 200,700, ,423, ,243, % 39,667, 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) % 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 1.72% 4.87% -3.15% 17.59% 2013 年 末 2012 年 末 本 年 末 比 上 年 末 增 减 (%) 2011 年 末 总 资 产 ( 元 ) 2,982,997, ,987,004, % 3,177,044, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 元 ) 2,061,593, ,069,681, % 2,019,614, 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 1 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 35,532, ,048, ,061,593, ,069,681, 按 国 际 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 2 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 8

9 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 35,532, ,048, ,061,593, ,069,681, 按 境 外 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 不 适 用 3 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 原 因 说 明 不 适 用 三 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 项 目 2013 年 金 额 2012 年 金 额 2011 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 43,876, ,263, 主 要 系 本 期 出 售 新 兴 123,040, 铸 管 股 权 产 生 的 收 益 1,323, ,498, ,661, 系 证 券 投 资 出 售 收 益 -65,582, ,936, ,222, 及 持 有 期 间 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 5,179, , ,753, 减 : 所 得 税 影 响 额 -7,655, ,858, ,842, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 0.00 合 计 -7,546, ,576, ,390, 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 9

10 第 四 节 董 事 会 报 告 一 概 述 2013 年, 是 公 司 战 略 升 级 进 入 实 质 性 阶 段 的 一 年 一 年 来, 公 司 顺 应 国 家 重 建 丝 绸 之 路 经 济 带 战 略, 积 极 布 局 新 疆 及 中 亚 各 国, 取 得 了 良 好 成 效 在 过 去 的 一 年 里, 公 司 各 产 业 在 国 际 国 内 经 济 尚 未 回 暖, 市 场 持 续 低 迷 的 态 势 下, 团 结 一 心, 勇 于 创 新, 克 服 种 种 困 难, 确 保 各 产 业 平 稳 运 营,2013 年 公 司 实 现 销 售 收 入 亿 元, 实 现 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 万 元 在 石 油 石 化 产 业 方 面, 公 司 以 现 有 的 油 品 批 发 零 售 仓 储 运 输 业 务 和 完 备 的 油 品 运 营 基 础 设 施 为 基 础, 积 极 向 中 上 游 业 务 拓 展, 拓 展 中 亚 地 区 业 务, 这 一 年, 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 40 万 吨 炼 化 项 目 开 工 投 建, 在 疆 内 投 资 建 设 生 物 柴 油 项 目, 将 传 统 能 源 产 业 与 新 能 源 业 务 有 机 结 合 ; 积 极 拓 展 中 亚 地 区 投 资 业 务, 公 司 先 后 在 哈 萨 克 斯 坦 乌 兹 别 克 斯 坦 设 立 子 公 司, 积 极 洽 谈 原 油 供 给 事 宜, 为 炼 化 项 目 后 期 生 产 所 需 原 料 奠 定 基 础, 同 时 在 哈 萨 克 斯 坦 设 立 能 源 公 司, 围 绕 油 气 资 源 布 局 下 游 产 业, 拓 展 天 然 气 加 注 业 务 公 司 在 中 亚 地 区 的 业 务 发 展, 主 要 以 石 油 石 化 业 务 为 基 础, 同 时 向 金 融 领 域 积 极 拓 展, 目 前 已 在 吉 尔 吉 斯 投 资 设 立 了 小 贷 公 司, 并 决 定 以 小 贷 公 司 发 展 为 契 机, 在 吉 尔 吉 斯 设 立 商 业 银 行, 实 现 公 司 在 中 亚 地 区 综 合 发 展 的 运 营 格 局 公 司 房 地 产 业 务 2013 年 面 对 持 续 调 控 等 因 素, 积 极 调 整 营 销 思 路, 密 切 关 注 市 场 供 求 变 化, 较 好 的 抓 住 了 一 二 季 度 因 政 策 变 化 出 现 的 阶 段 性 销 售 时 机, 房 产 销 售 取 得 较 好 业 绩 同 时 积 极 推 进 与 绿 城 房 产 建 设 管 理 有 限 公 司 合 作 开 发 的 水 西 沟 房 产 开 发 项 目, 并 取 得 较 好 的 成 效 报 告 期 公 司 完 成 对 铸 管 资 源 公 司 股 权 转 让 及 对 公 募 基 金 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 参 股 事 宜 报 告 期 内, 公 司 继 续 夯 实 内 部 管 理, 不 断 完 善 内 部 控 制, 强 化 制 度 管 理, 为 产 业 发 展 提 供 有 力 保 障 ; 重 视 成 本 管 理, 对 正 在 投 资 建 设 的 项 目 加 强 成 本 控 制, 从 工 程 项 目 的 前 期 设 计 招 投 标 合 同 签 订 现 场 管 理 和 造 价 审 核 等 各 个 流 程 加 强 管 控, 防 范 风 险, 节 约 成 本 ; 加 强 人 力 资 源 建 设, 结 合 公 司 战 略 发 展 需 要, 加 大 人 才 引 进 力 度, 在 公 司 系 统 内 合 理 调 配 人 力 资 源, 为 公 司 产 业 发 展 提 供 了 有 力 保 障 10

11 二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 项 目 本 报 告 期 上 年 同 期 同 比 增 减 变 动 原 因 营 业 收 入 1,068,478, ,400,309, % 主 要 系 本 期 油 品 销 售 收 入 较 上 年 同 期 减 少 所 致 营 业 成 本 827,935, ,204,715, % 主 要 系 毛 利 率 较 低 的 油 品 销 售 减 少, 相 应 的 成 本 也 随 之 减 少 所 致 销 售 费 用 32,680, ,112, % 管 理 费 用 62,579, ,827, % 主 要 是 新 项 目 建 设 导 致 相 关 费 用 增 加 财 务 费 用 42,623, ,159, % 所 得 税 费 用 25,531, ,778, % 主 要 系 本 年 计 提 的 企 业 所 得 税 增 加 所 致 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 54,423, ,243, % 主 要 系 销 售 收 入 减 少 使 得 现 金 流 入 较 上 年 减 少 所 致 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 201,928, ,045, % 主 要 系 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 的 现 金 所 致 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -77,711, ,018, % 主 要 系 银 行 贷 款 的 净 额 增 加 及 本 年 分 配 现 金 股 利 减 少 所 致 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 178,344, ,098, % 主 要 系 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 的 现 金 所 致 公 司 回 顾 总 结 前 期 披 露 的 发 展 战 略 和 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况 报 告 期, 公 司 按 照 年 度 经 营 计 划, 稳 步 推 进 各 项 业 务, 实 施 情 况 如 下 : (1) 克 服 困 难, 努 力 拓 展 油 品 经 营 业 务 2013 年 国 家 发 改 委 颁 布 实 施 新 的 成 品 油 定 价 机 制, 调 价 周 期 由 22 个 工 作 日 缩 短 至 10 个 工 作 日, 油 品 价 格 波 动 频 率 加 快, 地 区 油 品 市 场 交 易 缩 减, 油 品 经 营 商 囤 油 量 较 上 年 有 所 下 降, 公 司 油 品 的 批 发 业 务 深 受 影 响,2013 年 公 司 油 品 产 业 实 现 营 业 收 入 万 元, 未 完 成 油 品 销 售 计 划 面 对 不 利 的 市 场 环 境, 公 司 积 极 调 整 经 营 思 路, 积 极 开 发 矿 山 加 油 站 等 直 销 业 务, 采 取 快 进 快 出 的 营 销 策 略, 合 理 控 制 库 存, 加 快 资 金 回 笼, 把 经 营 重 点 转 移 到 仓 储 业 务 上 来, 充 分 挖 掘 公 司 库 容 大 的 平 台 优 势, 加 大 油 品 代 储 量, 开 拓 仓 储 业 务 (2) 稳 步 推 进 房 产 项 目 开 发 与 销 售 业 务 房 地 产 业 为 公 司 主 营 业 务 的 补 充, 报 告 期 国 家 继 续 加 强 房 地 产 市 场 的 调 控 力 度, 本 地 区 也 在 6 月 推 出 限 购 政 策, 给 公 司 住 宅 销 售 带 来 了 一 定 压 力, 在 不 利 市 场 环 境 下, 公 司 充 分 了 解 市 场 需 求, 积 极 调 整 营 销 策 略, 较 好 的 把 握 住 阶 段 性 需 求, 加 大 南 门 国 际 城 房 产 销 售 力 度, 全 年 房 产 销 售 面 积 平 方 米, 实 现 销 售 收 入 万 元, 超 额 完 成 全 年 利 润 目 标 在 房 产 新 项 目 开 发 方 面, 与 绿 城 房 产 建 设 管 理 有 限 公 司 合 作 开 发 的 绿 城 南 山 阳 光 项 目 进 展 顺 利, 一 期 项 目 预 售 情 况 较 为 理 想 南 门 国 际 城 拆 迁 工 作 尚 未 完 成, 影 响 了 南 门 国 际 城 三 期 项 目 的 推 进 (3) 积 极 推 进 吉 尔 吉 斯 炼 化 项 目 和 地 区 生 物 柴 油 项 目 建 设 根 据 公 司 油 气 产 业 发 展 规 划, 积 极 拓 展 产 业 链 前 端 油 品 生 产 加 工 环 节,2012 年 公 司 做 出 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 投 资 建 设 年 产 40 万 吨 原 油 炼 化 厂 的 决 定,2013 年 4 月, 在 取 得 吉 国 政 府 关 于 项 目 建 设 的 所 有 批 文 后, 11

12 炼 化 项 目 进 入 施 工 建 设 阶 段, 根 据 项 目 可 研, 项 目 建 设 期 为 18 个 月 目 前 14 个 油 罐 基 础 已 经 完 成, 油 罐 罐 区 土 建 项 目 完 成 率 95%; 生 产 区 土 建 工 作 正 在 顺 利 推 进, 空 压 机 房 ( 砖 混 ) 主 体 异 构 化 泵 房 反 应 器 框 架 异 构 化 加 热 炉 燃 料 油 罐 基 础 加 热 炉 基 础 常 压 钢 结 构 平 台 砼 基 础 以 及 相 应 的 设 备 塔 罐 基 础 生 产 区 中 控 室 异 构 化 区 域 的 配 电 室 等 土 建 工 作 完 成 率 达 50% 以 上, 天 然 气 管 线 的 铺 设 工 作 全 部 完 成 生 物 柴 油 作 为 一 种 清 洁 型 能 源 逐 渐 兴 起, 为 丰 富 公 司 油 气 产 业 链,2013 年 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 在 呼 图 壁 县 工 业 园 投 资 建 设 生 物 柴 油 项 目, 报 告 期 进 行 了 厂 区 围 墙 建 设, 原 料 灌 区 正 负 零 基 础, 化 验 室 宿 舍 楼 主 体 框 架 已 完 成 上 述 两 个 项 目 均 存 在 受 气 温 影 响, 冬 季 无 法 施 工 的 情 形 公 司 实 际 经 营 业 绩 较 曾 公 开 披 露 过 的 本 年 度 盈 利 预 测 低 于 或 高 于 20% 以 上 的 差 异 原 因 适 用 不 适 用 2 收 入 说 明 报 告 期 公 司 实 现 营 业 收 入 106, 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 23.70%, 营 业 成 本 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 %, 营 业 利 润 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 52.34%, 归 属 母 公 司 净 利 润 为 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 64.48%, 扣 除 非 经 常 性 损 益 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 万 元, 较 上 年 同 期 减 少 12.92% 报 告 期 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 利 润 减 少 的 主 要 原 因 是 油 品 销 售 业 务 受 市 场 环 境 的 影 响, 业 务 量 大 幅 减 少 所 致 ; 净 利 润 较 上 年 减 少 主 要 是 报 告 期 证 券 投 资 公 允 价 值 变 动 影 响 所 致 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 主 营 业 务 分 行 业 收 入 情 况 : 业 务 项 目 2013 年 营 业 收 入 情 况 2012 年 营 业 收 入 情 况 比 重 增 减 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 油 品 销 售 产 业 508,400, % 1,033,668, % 房 地 产 开 发 业 445,989, % 272,719, % 其 他 产 业 36,916, % 47,460, % 0.21 公 司 重 大 的 在 手 订 单 情 况 适 用 不 适 用 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 269,455, 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 25.22% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 适 用 不 适 用 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 112,933, % 12

13 司 2 大 连 保 税 区 恒 百 锐 中 际 贸 易 有 限 公 司 52,014, % 3 肖 某 某 47,756, % 4 新 疆 兵 团 建 设 工 程 集 团 石 油 物 资 有 限 责 任 公 司 31,483, % 5 托 克 逊 县 露 天 煤 矿 有 限 公 司 25,266, % 合 计 ,455, % 3 成 本 行 业 分 类 2013 年 2012 年 行 业 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 比 重 增 减 (%) 油 品 产 业 主 营 业 务 成 本 488,375, % 996,238, % 房 地 产 开 发 业 主 营 业 务 成 本 257,882, % 157,171, % 18.1 其 他 产 业 主 营 业 务 成 本 34,525, % 30,364, % 1.65 产 品 分 类 2013 年 2012 年 产 品 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 比 重 增 减 (%) 油 品 化 工 产 品 主 营 业 务 成 本 488,375, % 996,238, % 房 地 产 主 营 业 务 成 本 257,882, % 157,171, % 18.1 其 他 主 营 业 务 成 本 34,525, % 30,364, % 1.65 说 明 报 告 期 油 品 产 业 营 业 成 本 占 比 较 上 年 同 期 较 少 主 要 是 油 品 业 务 量 减 少 所 致 公 司 主 要 供 应 商 情 况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 331,770, 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 45.75% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 适 用 不 适 用 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 司 110,532, % 2 中 国 航 油 集 团 新 疆 石 油 有 限 公 司 76,797, % 13

14 3 中 国 石 油 天 然 气 股 份 有 限 公 司 新 疆 哈 密 销 售 分 公 司 61,451, % 4 新 疆 华 辉 石 油 化 工 有 限 公 司 48,088, % 5 新 疆 胜 利 石 油 化 工 有 限 公 司 34,900, % 合 计 ,770, % 4 费 用 报 告 期 公 司 加 强 预 算 管 理, 在 费 用 方 面 得 到 较 好 控 制, 销 售 费 用 较 上 年 减 少 了 4.20%; 管 理 费 用 增 加 了 16.26%, 主 要 是 新 项 目 建 设 导 致 相 关 费 用 增 加 ; 所 得 税 费 用 增 加 了 22.88%, 主 要 是 本 年 度 应 计 提 的 企 业 所 得 税 增 加 所 致 5 研 发 支 出 目 前 公 司 产 业 属 能 源 批 发 业, 公 司 新 投 资 的 加 工 项 目 尚 处 于 筹 备 初 建 期, 尚 未 产 生 研 发 支 出 6 现 金 流 项 目 2013 年 2012 年 同 比 增 减 (%) 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,079,582, ,636,563, % 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,025,158, ,555,320, % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 54,423, ,243, % 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 432,969, ,868, % 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 231,041, ,913, % 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 201,928, ,045, ,537.71% 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 954,000, ,000, % 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,031,711, ,018, % 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -77,711, ,018, % 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 178,344, ,098, % 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 (1) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 减 少 33.01%, 主 要 是 销 售 收 入 减 少 使 得 现 金 流 入 较 上 年 减 少 所 致 (2) 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 %, 主 要 原 因 是 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 转 让 款 所 致 14

15 (3) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 较 上 年 同 期 增 加 55.08%, 主 要 系 银 行 贷 款 的 净 额 增 加 及 本 年 分 配 现 金 股 利 减 少 所 致 (4) 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 较 上 年 同 期 增 加 %, 主 要 原 因 是 出 售 铸 管 资 源 公 司 股 权 收 到 转 让 款 所 致 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 的 现 金 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 三 主 营 业 务 构 成 情 况 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 (%) 分 行 业 油 品 产 业 508,400, ,375, % % % 0.32% 房 地 产 开 发 业 445,989, ,882, % 63.53% 64.08% -0.19% 其 他 产 业 36,916, ,525, % % 13.7% % 分 产 品 油 品 508,400, ,375, % % % 0.32% 房 地 产 销 售 445,989, ,882, % 63.53% 64.08% -0.19% 其 他 36,916, ,525, % % 13.7% % 分 地 区 国 内 987,933, ,717, % % % 9.7% 国 外 3,373, ,066, % % % % 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 适 用 不 适 用 四 资 产 负 债 状 况 分 析 1 资 产 项 目 重 大 变 动 情 况 2013 年 末 2012 年 末 占 总 资 产 比 占 总 资 产 比 金 额 金 额 例 (%) 例 (%) 比 重 增 减 (%) 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 应 收 账 款 585,010, ,980, % 406,666, % 6% 5.53% 81,785, % 2.79% 15

16 存 货 664,377, % 816,671, % -5.07% 投 资 性 房 地 产 66,372, % 68,700, % -0.07% 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 308,076, ,600, % 360,510, % -1.74% 8.54% 291,437, % -1.22% 在 建 工 程 67,972, % 10,409, % 1.93% 2 负 债 项 目 重 大 变 动 情 况 2013 年 2012 年 占 总 资 产 比 占 总 资 产 比 金 额 金 额 例 (%) 例 (%) 比 重 增 减 (%) 重 大 变 动 说 明 短 期 借 款 长 期 借 款 600,000, ,000, % 544,000, % 1.9% 3.69% 90,000, % 0.68% 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 % 76,000, % -2.54% 3 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 项 目 期 初 数 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 本 期 计 提 的 减 值 本 期 购 买 金 额 本 期 出 售 金 额 期 末 数 金 融 资 产 1. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 不 含 衍 生 金 融 资 产 ) 3. 可 供 出 售 金 融 资 产 350,712, ,490, ,130, ,880, ,380, ,160, 金 融 资 产 小 计 470,592, ,490, ,380, ,290, 上 述 合 计 470,592, ,490, ,380, ,290,

17 金 融 负 债 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 是 否 发 生 重 大 变 化 是 否 五 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 在 石 油 石 化 产 品 经 营 方 面 经 营 资 质 齐 全, 具 有 危 化 品 仓 储 批 发 零 售 和 铁 路 运 输 等 经 营 资 质, 具 有 燃 料 油 重 油 等 进 口 资 质, 成 品 油 焦 炭 煤 炭 等 出 口 特 许 经 营 资 质 ; 自 有 铁 路 专 运 线 油 罐 仓 储 基 地 齐 全 的 运 输 设 施, 具 有 产 品 服 务 线 丰 富 优 势 ; 公 司 长 期 从 事 中 亚 地 区 能 源 贸 易 业 务, 在 国 际 能 源 贸 易 方 面 积 累 了 丰 富 的 经 验, 拥 有 一 定 的 客 户 群, 在 地 区 同 行 业 中 形 成 了 较 强 的 竞 争 优 势 正 在 投 资 建 设 的 炼 化 项 目 和 生 物 柴 油 项 目, 将 进 一 步 拓 展 公 司 油 气 产 业 链, 增 强 市 场 竞 争 力 六 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 情 况 (1) 对 外 投 资 情 况 对 外 投 资 情 况 报 告 期 投 资 额 ( 元 ) 上 年 同 期 投 资 额 ( 元 ) 变 动 幅 度 (%) 212,418, ,319, % 注 : 上 述 对 外 投 资 额 仅 为 对 外 股 权 投 资, 不 包 括 设 立 子 公 司, 投 资 设 立 子 公 司 事 宜 具 体 情 况 见 下 文 公 司 子 公 司 重 要 事 项 (2) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 公 司 名 称 公 司 类 别 最 初 投 资 期 初 持 股 期 初 持 股 期 末 持 股 期 末 持 股 期 末 账 面 成 本 ( 元 ) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 值 ( 元 ) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 商 业 银 行 16,868, ,667, % 7,667, % 16,868, , 长 期 股 权 投 资 2011 年 股 权 受 让 所 得 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 其 他 212,418, % 231,607,61 18,429,347 长 期 股 权 投 资 参 与 竞 拍 所 得 合 计 229,287, ,667, ,667, ,476,42 18,889,

18 (3) 证 券 投 资 情 况 最 初 投 资 期 初 持 股 期 初 持 股 期 末 持 股 期 末 持 股 期 末 账 面 报 告 期 损 会 计 核 算 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 股 份 来 源 成 本 ( 元 ) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 值 ( 元 ) 益 ( 元 ) 科 目 股 票 中 国 石 化 35,512, ,000, % 0 3,047,680 交 易 性 金 二 级 市 场.43 融 资 产 交 易 股 票 唐 山 港 2,718, 交 易 性 金 二 级 市 场 867, % 融 资 产 交 易 股 票 中 煤 能 源 100,179, ,118, % 13,394, % 63,891, ,783,7 交 易 性 金 二 级 市 场 融 资 产 交 易 股 票 北 京 银 行 266,366,3 31,898, % 29,459, % 221,239, ,646,0 交 易 性 金 二 级 市 场 融 资 产 交 易 股 票 唐 山 港 136,000,0 36,000, % 36,000, % 110,160,0 参 与 非 公 1,800,000 可 供 出 售 开 发 行 认 金 融 资 产 购 合 计 540,776,6 75,884, ,853, ,290, ,582, 证 券 投 资 审 批 董 事 会 公 告 披 露 2011 年 07 月 15 日 2011 年 08 月 12 日 日 期 证 券 投 资 审 批 股 东 会 公 告 披 露 日 期 ( 如 有 ) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 的 说 明 适 用 不 适 用 2 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 41, 报 告 期 投 入 募 集 资 金 总 额 10, 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 26,804.4 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 26,034.5 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 42, 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 (%) 100% 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 2008 年 2 月, 公 司 通 过 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 43, 万 元, 扣 除 发 行 费 用 后 的 实 际 募 集 资 金 净 额 为 41, 万 元 募 集 资 金 的 主 要 投 向 是 通 过 增 资 新 疆 国 际 煤 焦 化 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 煤 焦 化 公 司 ), 进 而 用 于 投 资 建 设 二 期 70 万 吨 / 年 捣 固 焦 技 术 工 程 项 目 2010 年 鉴 于 本 公 司 对 煤 焦 化 公 司 顺 利 完 成 资 产 重 组, 重 组 后 本 公 司 将 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 18

19 股 权, 为 此, 本 公 司 于 将 原 煤 焦 化 公 司 募 集 资 金 的 专 户 余 额 34, 万 元, 转 入 本 公 司 新 设 募 集 资 金 专 用 账 户 2011 年 1 月 变 更 募 集 资 金 9500 万 元 用 于 受 让 张 亚 东 所 持 中 油 化 工 剩 余 50% 股 权 ;2013 年 3 月, 变 更 募 集 资 金 1 亿 元 增 资 全 资 子 公 司 中 油 化 工 ;2013 年 7 月 变 更 募 集 资 金 万 元 增 资 子 公 司 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司, 进 而 投 资 建 设 其 在 呼 图 壁 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目, 并 设 立 新 的 募 集 资 金 专 用 账 户, 为 提 高 资 金 存 储 效 率, 根 据 项 目 资 金 使 用 计 划,2013 年 11 月, 经 董 事 会 审 议 通 过, 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司 将 万 元 募 集 资 金 分 不 同 期 限 转 定 存, 截 止 2013 年 12 月 31 日, 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司 募 集 资 金 专 户 余 额 为 万 元, 本 公 司 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额 为 万 元 期 限 为 三 个 月 的 转 定 存 2000 万 元 已 于 2014 年 1 月 28 日 到 期 后 转 回 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司 募 集 资 金 专 户 ( 上 表 中 募 集 资 金 总 额 含 存 款 利 息 ) (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 截 至 期 末 项 目 达 到 项 目 可 行 募 集 资 金 调 整 后 投 截 至 期 末 本 报 告 期 更 项 目 本 报 告 期 投 资 进 度 预 定 可 使 是 否 达 到 性 是 否 发 承 诺 投 资 资 总 额 累 计 投 入 实 现 的 效 ( 含 部 分 投 入 金 额 (%)(3)= 用 状 态 日 预 计 效 益 生 重 大 变 总 额 (1) 金 额 (2) 益 变 更 ) (2)/(1) 期 化 承 诺 投 资 项 目 增 资 新 疆 国 际 煤 焦 化 2010 年 有 限 责 任 公 司, 进 而 投 是 41, % 12 月 01 资 建 设 70 万 吨 / 年 捣 日 固 焦 二 期 改 扩 建 工 程 0 否 是 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 41, 超 募 资 金 投 向 合 计 -- 41, 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 2010 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 实 施 重 大 资 产 重 组, 重 组 后, 本 公 司 已 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 股 权, 为 此, 本 公 司 决 定 放 弃 实 施 原 募 集 资 金 投 资 项 目 超 募 资 金 的 金 额 用 途 不 适 用 及 使 用 进 展 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 不 适 用 不 适 用 不 适 用 适 用 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 2013 年 3 月 8 日 经 公 司 五 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 公 司 决 定 以 4000 万 元 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金, 使 用 期 限 一 年,2013 年 7 月 4 日 已 归 还 至 募 集 资 金 专 户 内 容 详 见 2013 年 7 月 5 日 公 告 不 适 用 19

20 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 单 位 : 万 元 变 更 后 项 目 截 至 期 末 投 变 更 后 的 项 截 至 期 末 实 项 目 达 到 预 变 更 后 的 项 对 应 的 原 承 拟 投 入 募 集 本 报 告 期 实 资 进 度 本 报 告 期 实 是 否 达 到 预 目 可 行 性 是 际 累 计 投 入 定 可 使 用 状 目 诺 项 目 资 金 总 额 际 投 入 金 额 (%)(3)=(2)/ 现 的 效 益 计 效 益 否 发 生 重 大 金 额 (2) 态 日 期 (1) (1) 变 化 一 期 2*20 70 万 吨 / 年 孔 焦 化 扩 建 捣 固 焦 二 期 工 程 改 扩 建 工 程 7, , % 2009 年 04 月 01 日 0 不 适 用 是 收 购 中 油 化 70 万 吨 / 年 工 剩 余 50% 捣 固 焦 二 期 股 权 改 扩 建 工 程 70 万 吨 / 年 增 资 中 油 化 捣 固 焦 二 期 工 改 扩 建 工 程 9, , % -1, 否 否 10,000 10,000 10, % 否 否 增 资 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司, 进 70 万 吨 / 年 而 投 资 建 设 捣 固 焦 二 期 其 在 呼 图 壁 改 扩 建 工 程 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目 16, % 2014 年 10 月 30 日 0 - 否 合 计 -- 43, , , , 年 9 月 8 日 经 公 司 2008 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 决 定 对 现 有 一 期 50 万 吨 / 年 清 洁 型 捣 固 焦 炉 进 行 改 扩 建, 变 更 募 集 资 金 7700 万 元 用 于 投 资 一 期 2*20 孔 焦 化 扩 建 工 程, 该 项 目 已 按 计 划 建 成 并 于 2009 年 4 月 投 产 并 产 生 效 益 内 容 详 见 2008 年 8 月 23 日 和 2008 年 9 月 9 日 公 告 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 进 行 重 组, 重 组 完 成 后 公 司 不 再 直 接 持 有 煤 焦 化 公 司 股 权, 根 据 公 司 2010 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 在 收 到 股 权 转 让 款 后, 按 照 股 权 交 割 时 点 的 募 集 资 金 余 额 ( 万 元 ), 将 同 等 数 额 现 金 转 入 国 际 实 业 募 集 资 金 专 用 账 户, 待 明 确 了 投 资 项 目 后, 再 履 行 相 关 变 更 原 因 决 策 程 序 及 信 息 披 露 情 况 审 批 程 序, 实 施 投 资 项 目 内 容 详 见 2010 年 4 月 16 日 和 2010 年 5 月 6 日 公 告 3 说 明 ( 分 具 体 项 目 ) 2011 年 1 月 12 日 经 公 司 2011 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 以 募 集 资 金 9500 万 元 收 购 张 亚 东 所 持 的 中 油 化 工 剩 余 50% 股 权 内 容 详 见 2010 年 12 月 28 日 和 2011 年 1 月 13 日 公 告 年 3 月 1 日 经 公 司 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 关 于 变 更 募 集 资 金 投 向 的 议 案, 同 意 公 司 以 募 集 资 金 1 亿 元 增 资 全 资 子 公 司 中 油 化 工 内 容 详 见 2013 年 3 月 6 日 和 2013 年 3 月 22 日 公 告 年 7 月 3 日, 经 公 司 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 将 剩 余 的 募 集 资 金 万 元 全 部 变 更 用 于 增 资 子 公 司 新 疆 昊 睿 新 能 源 公 司, 进 而 投 资 建 设 其 在 呼 图 壁 县 工 业 园 区 的 生 物 柴 油 一 期 项 目, 内 容 详 见 2013 年 6 月 18 日 2013 年 7 月 4 日 未 达 到 计 划 进 度 或 预 计 收 益 的 情 况 增 资 中 油 化 工 未 达 到 预 期 收 益, 主 要 原 因 是 以 前 年 度 以 自 有 资 金 进 行 的 证 券 投 资, 20

21 和 原 因 ( 分 具 体 项 目 ) 本 年 度 公 允 价 值 变 动 对 其 业 绩 产 生 短 期 内 较 大 的 影 响 变 更 后 的 项 目 可 行 性 发 生 重 大 变 化 的 情 况 说 明 因 2010 年 公 司 对 煤 焦 化 公 司 实 施 重 组, 已 建 成 的 70 万 吨 / 年 捣 固 一 期 2*20 孔 焦 化 扩 建 工 程 随 煤 焦 化 公 司 一 并 转 出 3 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 所 处 行 业 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 子 公 司 公 司 贸 易 油 品 及 化 产 品 的 仓 储 万 元 运 输 批 发 零 售 1,052,119,7 388,810, ,204, ,633, ,256, 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 子 公 司 发 有 限 责 任 房 地 产 房 地 产 开 发 4000 万 元 及 经 营 694,710, ,583, ,256, ,253, ,722, 公 司 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 子 公 司 公 司 投 资 咨 询 及 其 他 贸 贸 易 及 投 资 万 元 223,132, ,664,689 易 销 售 业 务 ,748, ,927, 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 子 公 司 限 责 任 公 司 油 品 生 产 生 产 油 品 制 1000 万 美 品, 油 品 贸 元 易 99,781, ,024, ,233, ,667, 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 子 公 司 司 新 能 源 技 术 能 源 技 术 的 开 发 研 究 开 发 189,823, ,618, ,099, , 万 家 基 金 参 股 公 司 金 融 基 金 管 理 万 元 449,447, ,753, ,661, ,528, ,849, 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 说 明 (1) 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2003 年 3 月, 注 册 地 新 疆 乌 鲁 木 齐 市, 注 册 资 本 50,000 万 元, 公 司 主 营 生 产 溶 剂 油, 汽 油 石 脑 油 ( 溶 剂 油 ) 石 油 气 ( 液 化 ) 甲 醇 二 甲 苯 的 批 发, 成 品 油 零 售, 煤 炭 加 工 销 售, 仓 储 服 务 ; 石 油 化 工 产 品 矿 产 品 生 铁 钢 材 铁 精 粉 润 滑 油 及 其 他 五 金 建 材 皮 棉 化 肥 玉 米 等 销 售 ; 铁 路 运 输 代 理 服 务, 房 屋 租 赁, 进 出 口 贸 易, 设 备 租 赁 装 卸, 国 际 货 运 代 理 国 内 货 运 代 理 物 流 咨 询 服 务 车 辆 清 洗 等 本 公 司 持 有 其 100% 股 权 截 至 2013 年 12 月 31 日, 该 公 司 总 资 产 105, 万 元, 净 资 产 38, 万 元,2013 年 实 现 营 业 收 入 61, 万 元, 实 现 净 利 润 万 元 (2) 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 该 公 司 成 立 于 2002 年 8 月, 注 册 地 新 疆 乌 鲁 木 齐 市, 注 册 资 本 4,000 万 元, 主 营 房 地 产 开 发 经 营 等, 本 公 司 持 有 其 100% 股 权 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 69, 万 元, 净 资 产 23, 万 元, 主 营 业 务 21

22 收 入 44, 万 元, 净 利 润 万 元 (3) 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 该 公 司 于 2010 年 3 月 在 北 京 设 立, 注 册 资 本 2 亿 元, 其 中 本 公 司 投 资 额 占 有 的 比 例 为 98%, 全 资 子 公 司 中 油 化 工 占 有 的 比 例 为 2% 本 年 度 主 要 经 营 证 券 投 资 业 务 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 22, 万 元, 净 资 产 19, 万 元, 报 告 期 主 要 经 营 证 券 投 资 业 务,2013 年 净 利 润 为 万 元, 主 要 是 报 告 期 证 券 投 资 公 允 值 变 动 所 致 (4) 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 该 公 司 成 立 于 2012 年 8 月, 注 册 地 吉 尔 吉 斯 斯 坦 托 克 马 克, 注 册 资 本 1000 万 美 元, 本 公 司 持 有 100% 股 权, 经 营 范 围 : 加 工 生 产 石 油 制 品, 进 出 口 贸 易, 销 售 燃 料 油 润 滑 油 烃 类 化 合 物, 加 油 站 业 务 等 目 前 正 在 投 资 建 设 年 产 40 万 吨 炼 油 项 目, 目 前 项 目 尚 在 建 设 中, 未 产 生 营 业 收 入 和 收 益 (5) 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2013 年 4 月, 注 册 地 新 疆 呼 图 壁 县 工 业 园 区, 注 册 资 本 为 万 元, 本 公 司 持 有 85.82%, 卓 越 昊 睿 公 司 持 有 14.18% 经 营 范 围 : 能 源 技 术 的 研 究 开 发 推 广 服 务 仓 储 服 务 等 目 前 正 在 投 资 建 设 年 产 3 万 吨 生 物 柴 油 一 期 项 目, 目 前 项 目 尚 在 建 设 中, 未 产 生 营 业 收 入 和 效 益 (6) 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 该 公 司 成 立 于 2003 年, 注 册 地 上 海, 注 册 资 本 1 亿 元, 本 公 司 参 股 占 有 的 比 例 为 40%, 经 营 范 围 为 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 截 至 报 告 期 末, 该 公 司 资 产 总 额 44, 万 元, 净 资 产 万 元,2013 年 实 现 营 业 收 入 30, 万 元, 实 现 归 属 于 母 公 司 净 利 润 万 元 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 目 的 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 和 业 绩 的 影 响 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 拓 展 油 品 加 工 业 务 与 子 公 司 共 同 投 资 设 立, 本 公 开 发 生 产 生 物 柴 油 项 目, 目 前 司 控 股 85.82% 尚 处 于 建 设 阶 段 中 亚 能 源 贸 易 外 资 有 限 责 任 公 司 产 业 发 展 需 要 投 资 设 立 拓 展 中 亚 能 源 贸 易 业 务 4 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 单 位 : 万 元 项 目 名 称 计 划 投 资 总 额 本 报 告 期 投 入 金 额 截 至 报 告 期 末 累 计 实 际 投 入 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 15,113 9, , % 0 合 计 15,113 9, , 七 2014 年 1-3 月 经 营 业 绩 的 预 计 预 测 年 初 至 下 一 报 告 期 期 末 的 累 计 净 利 润 可 能 为 亏 损 或 者 与 上 年 同 期 相 比 发 生 大 幅 度 变 动 的 警 示 及 原 因 说 明 适 用 不 适 用 22

23 八 公 司 未 来 发 展 的 展 望 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势, 面 临 的 机 遇 和 挑 战 石 油 石 化 产 业 : 石 油 化 工 产 业 作 为 能 源 基 础 产 业, 长 期 来 看 市 场 需 求 仍 将 会 不 断 扩 大, 当 前 经 济 结 构 和 产 业 结 构 的 调 整, 将 推 动 能 源 产 业 重 新 布 局, 有 利 于 行 业 加 快 改 革 和 健 康 发 展, 新 疆 作 为 发 展 新 丝 绸 之 路 的 桥 头 堡, 随 着 国 家 建 设 丝 绸 之 路 经 济 带 战 略 的 起 步, 新 疆 经 济 将 迎 来 新 的 发 展 期, 必 将 为 能 源 业 发 展 提 供 广 阔 的 空 间, 但 从 短 期 来 看, 目 前 受 整 个 经 济 环 境 的 影 响, 尤 其 是 能 源 下 游 精 细 加 工 产 业 不 景 气 的 影 响, 加 之 成 品 油 定 价 机 制 的 调 整, 市 场 供 求 和 运 营 模 式 发 生 了 一 定 的 变 化, 作 为 市 场 主 导 地 位 的 中 石 油 中 石 化 也 通 过 各 种 促 销 活 动 争 夺 市 场 份 额,2014 年 石 油 石 化 产 品 市 场 经 营 压 力 依 然 较 大 面 对 不 利 的 市 场 环 境, 公 司 将 继 续 加 强 与 中 石 油 中 石 化 两 大 集 团 业 务 合 作, 努 力 扩 大 成 品 油 业 务 量 ; 积 极 推 进 石 油 炼 化 及 生 物 柴 油 项 目 的 建 设, 拓 宽 油 源 渠 道 ; 加 快 推 进 公 司 在 中 亚 地 区 各 项 业 务 的 开 展, 利 用 地 缘 和 贸 易 优 势, 将 公 司 在 中 亚 地 区 能 源 业 务 与 国 内 经 营 业 务 有 机 结 合, 充 分 发 挥 产 业 链 的 优 势, 提 升 产 业 综 合 效 益 ; 积 极 探 寻 低 碳 环 保 清 洁 型 能 源 燃 料 加 工, 培 育 新 的 利 润 增 长 点 房 地 产 业 : 房 地 产 业 是 受 国 家 宏 观 调 控 影 响 最 大 的 产 业, 房 地 产 市 场 近 两 年 一 直 处 于 低 迷 状 态, 新 疆 经 济 的 快 速 发 展, 吸 引 了 不 少 内 地 大 型 房 企 纷 纷 进 驻 新 疆 开 发 项 目, 内 地 房 企 与 本 地 房 企 之 间 的 融 合 以 及 大 型 房 企 之 间 的 竞 争, 成 为 房 产 市 场 竞 争 格 局 的 主 流 现 象, 公 司 房 地 产 业 一 方 面 加 强 与 绿 城 房 产 建 设 管 理 有 限 公 司 合 作, 积 极 开 发 水 西 沟 房 产 项 目, 另 一 方 面 将 乌 鲁 木 齐 房 地 产 发 展 遵 循 南 控 北 扩 西 延 东 进 的 策 略, 公 司 南 门 国 际 城 位 于 市 中 心 以 及 老 城 区, 具 有 周 边 配 套 设 施 完 善, 周 边 新 开 竞 争 项 目 较 少 的 优 势,2014 年 公 司 将 积 极 调 整 应 对 措 施, 采 取 灵 活 多 样 的 经 营 方 式, 加 大 商 业 用 房 的 销 售 力 度, 充 分 利 用 现 有 的 土 地 源 资, 加 快 水 西 沟 房 产 项 目 开 发 ( 二 ) 公 司 经 营 计 划 2014 年 公 司 将 战 略 的 长 期 规 划 性 与 短 期 盈 利 性 结 合 起 来, 坚 决 摒 弃 高 耗 能 高 污 染 高 资 本 消 耗 低 回 报 的 发 展 模 式, 努 力 将 公 司 建 设 成 思 维 科 技 资 源 金 融 管 理 有 机 结 合 可 持 续 发 展 的 公 司, 积 极 推 动 资 源 经 营 + 金 融 服 务 的 双 轮 驱 动 战 略, 具 体 经 营 计 划 : 加 快 吉 尔 吉 斯 斯 坦 炼 化 厂 项 目 和 本 地 生 物 柴 油 项 目 的 建 设, 围 绕 油 气 资 源 进 行 相 关 产 业 布 局, 尽 快 完 善 公 司 油 气 产 业 链, 并 产 生 综 合 经 济 效 益, 提 升 公 司 能 源 产 业 盈 利 能 力 ; 推 进 金 融 业 务 发 展, 尽 快 完 成 中 亚 银 行 的 注 册 运 营, 运 营 好 中 亚 小 额 贷 款 公 司, 使 金 融 服 务 业 成 为 公 司 新 的 利 润 增 长 点 ; 积 极 推 动 水 西 沟 房 产 项 目 的 开 发, 加 大 现 房 和 预 售 房 的 销 售 力 度 ; 积 极 向 国 际 化 发 展, 努 力 探 索 新 的 产 业 增 长 点 ; 加 强 产 业 内 及 产 业 间 的 协 作 创 新 2014 年 公 司 将 加 强 各 项 费 用 支 付 管 理, 实 现 营 业 收 入 利 润 平 稳 增 长 为 实 现 2014 年 度 经 营 计 划 和 经 营 目 标, 公 司 将 重 点 做 好 以 下 工 作 : 1 以 创 新 为 契 机, 勤 勉 节 俭 尽 责 高 效 地 做 好 各 项 经 营 工 作, 努 力 实 施 各 项 战 略 性 举 措, 全 力 以 赴 做 大 做 强 油 气 产 业, 做 精 房 地 产 业, 推 动 金 融 服 务 业, 实 现 公 司 的 产 业 战 略 布 局 2 各 子 公 司 既 要 树 立 以 利 润 为 核 心 的 经 营 实 体 观, 打 造 自 身 持 续 健 康 发 展 的 经 营 能 力, 又 要 加 强 与 总 部 其 他 子 公 司 间 的 相 互 协 作, 随 着 公 司 能 源 产 业 链 将 逐 步 完 备, 金 融 服 务 业 的 设 立, 各 产 业 链 内 部 及 产 业 链 之 间 因 协 作 而 释 放 的 生 产 力, 在 一 定 程 度 上 要 远 远 大 于 外 部 所 带 来 的 机 遇, 总 部 及 各 子 公 司 要 深 刻 认 识 到 这 一 点, 要 认 真 下 好 协 作 这 盘 棋, 真 正 释 放 出 这 几 年 所 积 聚 的 爆 发 力 3 加 大 人 力 资 源 工 作, 推 进 学 习 型 组 织 建 设, 提 高 员 工 成 就 感 及 满 意 度 各 级 管 理 人 员 要 认 真 学 习 国 际 形 势, 研 究 了 解 中 亚 国 家 的 国 情 政 策 和 法 规, 确 保 公 司 在 国 外 的 公 司 规 范 运 作 ; 要 加 大 优 秀 管 理 人 才 和 专 业 技 术 人 才 的 引 进 力 度, 将 中 基 层 员 工 入 股 和 人 力 资 源 建 设 有 机 结 合 起 来 ; 各 级 管 理 人 员 及 员 工 23

24 要 加 强 业 务 学 习 及 廉 洁 自 律 建 设 4 全 面 再 造 流 程, 全 链 条 地 降 低 营 运 成 本 根 据 公 司 产 业 营 运 模 式, 全 面 改 造 流 程, 要 放 权, 加 强 关 键 环 节 的 管 控, 有 效 防 范 经 营 风 险 ; 降 低 管 理 费 用, 进 一 步 在 简 化 完 善 流 程 的 基 础 上 做 好 采 购 和 项 目 管 理 的 流 程 变 革, 将 集 中 与 放 权 有 机 结 合 ; 调 整 负 债 结 构, 有 效 节 约 财 务 费 用 加 强 内 控, 防 范 风 险, 建 立 更 为 完 善 的 监 控 体 系 5 继 续 推 进 落 实 公 司 价 值 体 系, 提 升 企 业 文 化 真 正 落 实 公 正 恪 尽 职 守 互 助 协 作 服 务 社 会 的 核 心 文 化, 要 使 企 业 文 化 不 仅 体 现 在 整 个 流 程 再 造 和 营 运 模 式 转 变 中 去, 更 要 体 现 在 日 常 管 理 中, 真 正 发 挥 企 业 文 化 的 灵 魂 作 用 ( 三 ) 可 能 面 对 的 风 险 及 对 策 1 政 策 调 控 风 险 公 司 产 业 受 国 家 宏 观 政 策 调 控 影 响 较 大, 行 业 政 策 的 变 化 和 市 场 变 动 可 能 对 公 司 产 业 经 营 产 生 影 响 为 此, 公 司 将 加 强 行 业 政 策 研 究, 及 时 把 握 国 家 政 策 走 向, 实 时 调 整 经 营 策 略, 降 低 宏 观 调 控 带 来 的 政 策 性 影 响 ; 同 时 积 极 拓 展 周 边 国 家 市 场 采 购 渠 道, 加 强 市 场 分 析 决 策 管 理 和 市 场 拓 展 能 力, 有 效 降 低 政 策 调 控 带 来 的 不 利 影 响 2 价 格 变 动 风 险 国 内 成 品 油 定 价 机 制 的 调 整, 给 油 品 经 营 带 来 一 定 操 作 难 度, 为 此, 公 司 将 加 强 行 业 研 究 和 市 场 分 析, 及 时 把 握 市 场 变 动 趋 势, 利 用 公 司 仓 储 业 务, 积 极 调 整 油 品 囤 储 和 销 售 量, 严 格 把 控 经 营 风 险, 确 保 实 现 经 营 利 润 3 经 营 风 险 公 司 在 中 亚 地 区 存 在 投 资 业 务, 中 亚 各 国 的 法 律 政 策 体 系 风 俗 习 惯 与 中 国 存 在 较 大 区 别, 他 国 的 政 治 经 济 局 势 的 稳 定 等 对 公 司 的 经 营 有 重 要 影 响 公 司 将 认 真 研 究 当 地 相 关 政 策 法 规, 保 持 与 中 国 驻 外 机 关 及 时 沟 通, 尽 快 熟 悉 并 适 应 他 国 的 商 业 和 文 化 环 境, 同 时 建 立 良 好 的 内 部 控 制 环 境, 确 保 各 项 经 营 活 动 稳 健 规 范 运 作, 避 免 经 营 风 险 九 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 报 告 期 内, 会 计 师 事 务 所 未 对 公 司 出 具 非 标 准 审 计 报 告 十 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 发 生 变 化 的 情 况 说 明 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 会 计 政 策 会 计 估 计 和 核 算 方 法 未 发 生 变 化 十 一 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 1 公 司 本 部 合 并 范 围 发 生 变 化 的 情 况 (1)2013 年 4 月 本 公 司 与 子 公 司 在 新 疆 呼 图 壁 县 工 业 园 区 投 资 设 立 了 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司, 报 告 期 该 公 司 纳 入 公 司 合 并 范 围 (2)2013 年 6 月, 公 司 在 乌 兹 别 克 斯 坦 投 资 设 立 了 全 资 子 公 司 中 亚 能 源 贸 易 外 资 有 限 责 任 公 司, 注 册 资 本 15 万 美 元 ( 约 合 人 民 币 92 万 元 ), 本 公 司 持 有 其 100% 股 权, 报 告 期 该 公 司 纳 入 公 司 合 并 范 围 2. 控 股 子 公 司 合 并 范 围 变 化 情 况 : (1) 中 亚 投 资 贸 易 有 限 责 任 公 司 报 告 期 设 立 两 子 公 司 : 2013 年 7 月, 子 公 司 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 在 哈 萨 克 斯 坦 共 和 国 投 资 设 立 中 亚 能 源 贸 易 有 限 公 司, 注 册 资 本 4500 万 坚 戈 ( 约 合 人 民 币 182 万 元 ), 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 持 有 其 90% 股 权 24

25 2013 年 7 月, 子 公 司 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 在 哈 萨 克 斯 坦 共 和 国 投 资 设 立 中 亚 油 气 有 限 公 司, 该 公 司 注 册 资 本 1.51 亿 坚 戈 ( 约 合 100 万 美 元 ), 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 以 自 有 资 金 70 万 美 元 出 资, 持 有 其 70% 股 权 上 述 两 公 司 报 告 期 纳 入 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 合 并 范 围 (2) 中 油 化 工 报 告 期 子 公 司 变 化 情 况 2013 年 6 月 20 日, 中 油 化 工 全 资 子 公 司 乌 鲁 木 齐 西 域 百 川 物 流 有 限 公 司 已 完 成 工 商 注 销 登 记, 今 后 将 不 再 纳 入 中 油 化 工 的 合 并 范 围 十 二 公 司 利 润 分 配 及 分 红 派 息 情 况 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 适 用 不 适 用 为 了 完 善 和 健 全 公 司 利 润 分 配 决 策 机 制, 更 好 地 维 护 投 资 者 合 法 权 益,2012 年 在 征 询 各 位 独 立 董 事 董 事 意 见 后, 就 本 公 司 利 润 分 配 及 现 金 分 红 政 策 和 近 三 年 股 东 投 资 回 报 规 划 向 投 资 者 公 开 征 求 意 见, 在 充 分 考 虑 和 听 取 股 东 ( 特 别 是 中 小 股 东 ) 的 意 见 的 基 础 上, 2012 年 8 月 16 日 经 公 司 2012 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 修 改 < 公 司 章 程 > 的 议 案 股 东 投 资 回 报 规 划, 对 利 润 分 配 政 策 进 行 修 订 完 善 公 司 利 润 分 配 政 策 明 确 规 定 : 公 司 利 润 分 配 可 以 采 取 现 金 方 式 股 票 方 式 或 者 现 金 与 股 票 结 合 方 式 ; 在 满 足 公 司 正 常 经 营, 确 保 持 续 发 展 的 前 提 下, 坚 持 以 现 金 分 红 为 主, 为 保 持 公 司 股 本 规 模 与 发 展 规 模 相 适 应, 可 以 在 满 足 现 金 股 利 分 配 之 余, 进 行 股 票 股 利 分 配 明 确 了 利 润 分 配 方 案 决 策 程 序 利 润 分 配 政 策 调 整 程 序 和 机 制 ; 现 金 分 红 的 条 件 及 分 红 比 例, 在 公 司 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 为 正 且 现 金 流 能 满 足 公 司 正 常 经 营, 确 保 持 续 发 展 的 前 提 下, 公 司 原 则 上 当 年 应 进 行 一 次 现 金 分 红, 且 最 近 三 年 以 现 金 方 式 累 积 分 配 的 利 润 不 少 于 最 近 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 百 分 之 三 十, 公 司 可 根 据 当 年 盈 利 情 况 及 实 际 情 况 进 行 中 期 现 金 分 红 公 司 利 润 分 配 严 格 按 照 公 司 章 程 确 定 的 利 润 分 配 政 策 执 行, 报 告 期 公 司 实 施 利 润 分 配 方 案 符 合 股 东 投 资 回 报 规 划, 决 策 程 序 齐 全, 均 经 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 于 股 东 大 会 通 过 后 2 个 月 内 实 施 完 毕, 独 立 董 事 对 利 润 分 配 发 表 了 独 立 意 见, 公 司 鼓 励 中 小 股 东 积 极 参 加 股 东 大 会, 对 利 润 分 配 发 表 意 见 公 司 始 终 保 持 利 润 分 配 政 策 的 稳 定 性 和 持 续 性, 切 实 维 护 全 体 股 东 的 合 法 权 益 现 金 分 红 政 策 的 专 项 说 明 是 否 符 合 公 司 章 程 的 规 定 或 股 东 大 会 决 议 的 要 求 : 分 红 标 准 和 比 例 是 否 明 确 和 清 晰 : 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 是 否 完 备 : 独 立 董 事 是 否 履 职 尽 责 并 发 挥 了 应 有 的 作 用 : 中 小 股 东 是 否 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会, 其 合 法 权 益 是 否 得 到 了 充 分 保 护 : 现 金 分 红 政 策 进 行 调 整 或 变 更 的, 条 件 及 程 序 是 否 合 规 透 明 : 是 是 是 是 是 是 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 2013 年 4 月 25 日, 公 司 2012 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 方 案, 即 向 全 体 股 东 每 10 股 派 0.45 元 人 民 币 现 金 ( 含 税 ),2013 年 6 月 24 日 公 司 已 完 成 了 2012 年 度 利 润 分 配 实 施 工 作 2013 年 9 月 12 日, 公 司 2013 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 公 司 2013 年 半 度 利 润 分 配 方 案, 即 向 全 体 股 东 每 10 股 派 0.20 元 人 民 币 现 金 ( 含 税 ),2013 年 10 月 16 日 公 司 已 完 成 了 2013 年 半 年 度 利 润 分 配 实 施 工 作 25

26 报 告 期 公 司 利 润 分 配 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 2013 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.30 元 2013 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.20 元 2012 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.45 元 2012 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 1.00 元 2011 年 年 度 利 润 分 配 方 案 为 : 每 10 股 派 现 0.40 元 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 表 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 (%) 2013 年 24,056, ,532, % 2012 年 69,765, ,048, % 2011 年 19,245, ,091, % 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 不 适 用 十 三 本 报 告 期 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 0 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 0.30 分 配 预 案 的 股 本 基 数 ( 股 ) 481,139,294 现 金 分 红 总 额 ( 元 )( 含 税 ) 14,434, 可 分 配 利 润 ( 元 ) 816,232, 现 金 分 红 占 利 润 分 配 总 额 的 比 例 (%) 100% 现 金 分 红 政 策 : 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的, 进 行 利 润 分 配 时, 现 金 分 红 在 本 次 利 润 分 配 中 所 占 比 例 最 低 应 达 到 20 % 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 的 详 细 情 况 说 明 经 研 究 拟 定 以 2013 年 末 总 股 本 481,139,294 股 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.30 元 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 股 利 14,434, 元, 母 公 司 剩 余 未 分 配 利 润 801,798, 元 和 资 本 公 积 余 额 366,399, 元 结 转 至 下 年 度 十 四 社 会 责 任 情 况 报 告 期, 公 司 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 社 会 公 德 和 商 业 道 德, 诚 信 经 营 ; 在 石 油 化 工 产 品 经 营 过 程 中 加 强 安 全 标 准 化 建 设, 通 过 精 细 化 管 理 和 严 格 的 流 程 控 制, 确 保 经 营 的 安 全 ; 公 司 坚 持 以 人 为 本 的 原 则, 创 造 了 良 好 的 工 作 环 境 和 企 业 文 化 氛 围, 依 法 保 障 员 工 合 法 权 益, 通 过 培 训, 使 员 工 素 质 和 专 业 化 程 度 不 断 提 高, 与 公 司 共 成 长 ; 积 极 吸 纳 大 中 专 毕 业 生 和 下 岗 职 工, 为 解 决 居 民 就 业, 维 护 地 区 经 济 和 社 会 稳 定 做 出 了 应 有 的 贡 献 ; 热 心 参 与 社 会 公 益 活 动, 承 担 社 会 责 任, 实 现 企 业 与 股 东 员 工 社 会 的 和 谐 发 展 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 属 于 国 家 环 境 保 护 部 门 规 定 的 重 污 染 行 业 26

27 是 否 不 适 用 上 市 公 司 及 其 子 公 司 是 否 存 在 其 他 重 大 社 会 安 全 问 题 是 否 不 适 用 存 在 的 问 题 及 整 改 情 况 报 告 期 内 是 否 被 行 政 处 罚 是 否 不 适 用 处 罚 事 项 处 罚 措 施 及 整 改 情 况 十 五 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 2013 年 12 月 05 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 2013 年 11 月 01 日 公 司 会 议 室 实 地 调 研 机 构 宏 源 证 券 柴 沁 虎 国 泰 君 安 高 丽 华 介 绍 公 司 基 本 面 和 生 产 经 夏 基 金 张 望 农 银 营 情 况, 及 已 披 露 的 信 息 汇 理 杨 伟 建 信 基 金 胡 彧 海 通 证 券 股 份 有 限 介 绍 公 司 基 本 面 和 生 产 经 公 司 调 研 员 邓 勇 营 情 况, 及 已 披 露 的 信 息 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 适 用 不 适 用 本 报 告 期 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 二 媒 体 质 疑 情 况 适 用 不 适 用 本 报 告 期 公 司 无 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 三 控 股 股 东 及 其 关 联 方 对 上 市 公 司 的 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 无 四 资 产 交 易 事 项 1 收 购 资 产 情 况 交 易 对 方 被 收 购 或 交 易 价 格 进 展 情 况 对 公 司 经 对 公 司 损 该 资 产 为 是 否 为 关 与 交 易 对 披 露 日 期 披 露 索 引 27

28 或 最 终 控 置 入 资 产 ( 万 元 ) ( 注 2) 营 的 影 响 益 的 影 响 上 市 公 司 联 交 易 方 的 关 联 ( 注 5) 制 方 ( 注 3) ( 注 4) 贡 献 的 净 关 系 ( 适 用 利 润 占 净 关 联 交 易 利 润 总 额 情 形 的 比 率 (%) 编 号 : 关 上 海 久 事 公 司 中 航 国 际 投 资 有 限 公 司 万 家 基 金 40% 股 权 2013 年 3 20,920 月 完 成 工 商 变 更 对 公 司 主 产 业 发 展 起 到 支 持 作 用 万 元 52.5% 否 无 于 完 成 参 股 万 家 基 2013 年 03 金 管 理 公 月 09 日 司 40% 股 权 的 进 展 公 告, 巨 潮 资 讯 网 注 : 为 优 化 公 司 对 外 投 资 结 构, 增 强 盈 利 能 力,2012 年 2 月 8 日 和 2012 年 6 月 19 日, 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 公 司 通 过 竞 拍 受 让 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 合 计 40% 股 权, 2013 年 3 月 完 成 工 商 变 更 内 容 详 见 2012 年 2 月 10 日 和 2012 年 6 月 20 日 2013 年 2 月 8 日 2013 年 3 月 9 日 公 告 2 出 售 资 产 情 况 本 期 初 资 产 出 起 至 出 售 为 上 与 交 易 交 易 对 方 被 出 售 资 产 出 售 日 交 易 价 格 ( 万 元 ) 售 日 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 市 公 司 出 售 对 贡 献 的 公 司 的 净 利 润 影 响 占 净 利 ( 注 3) 润 总 额 资 产 出 售 定 价 原 则 是 否 为 关 联 交 易 对 方 的 关 联 关 系 ( 适 用 关 联 交 易 情 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 披 露 日 期 披 露 索 引 润 ( 万 的 比 例 形 ) 元 ) (%) 编 号 关 于 转 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司 铸 管 资 源 公 司 30% 股 权 2012 年 5 月 15 日 33, 根 据 资 产 评 估 % 协 商 定 价 否 无 是 是 让 管 资 2013 年 源 公 司 06 月 19 股 权 的 日 进 展 公 告, 巨 潮 资 讯 网 注 :2012 年 7 月 5 日, 经 公 司 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 决 定 将 持 有 的 参 股 公 司 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 30% 股 权 转 让 给 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司, 转 让 价 格 为 人 民 币 33,500 万 元 2013 年 6 月 完 成 工 商 变 更, 内 容 详 见 2012 年 6 月 19 日 2012 年 7 月 6 日 公 告 2013 年 6 月 19 日 公 告 28

29 3 企 业 合 并 情 况 无 五 公 司 股 权 激 励 的 实 施 情 况 及 其 影 响 无 六 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 无 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 无 3 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 无 4 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 5 其 他 重 大 关 联 交 易 关 联 方 关 联 关 系 债 权 债 务 类 型 形 成 原 因 是 否 存 在 非 经 营 性 资 金 占 用 期 初 余 额 ( 万 元 ) 本 期 发 生 额 ( 万 元 ) 期 末 余 额 ( 万 元 ) 乌 鲁 木 齐 骏 和 商 贸 有 限 责 任 公 司 参 股 公 司 应 收 关 联 方 债 权 往 来 款 否 注 : 报 告 期, 公 司 董 事 高 管 未 在 参 股 公 司 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 担 任 任 何 职 务, 故 未 将 该 公 司 列 入 关 联 方 七 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 (1) 托 管 情 况 托 管 情 况 说 明 无 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 (2) 承 包 情 况 承 包 情 况 说 明 无 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 29

30 (3) 租 赁 情 况 租 赁 情 况 说 明 2010 年, 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 ( 当 时 为 本 公 司 参 股 公 司 ) 及 子 公 司 与 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 司 签 署 了 油 库 及 加 油 站 租 赁 框 架 合 同, 2013 年 双 方 继 续 履 行 该 合 同 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 2 担 保 情 况 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 单 位 : 万 元 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 为 关 是 否 履 行 联 方 担 保 完 毕 ( 是 或 否 ) 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 2011 年 02 源 发 展 有 限 公 司 月 01 日 18, 年 02 月 28 日 18,900 一 般 保 证 否 是 报 告 期 末 已 审 批 的 对 外 担 保 额 度 合 计 (A3) 报 告 期 末 实 际 对 外 担 保 余 额 18,900 合 计 (A4) 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 18,900 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 为 关 是 否 履 行 联 方 担 保 完 毕 ( 是 或 否 ) 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 02 月 22 日 5, 年 03 月 28 日 5,000 一 般 保 证 是 否 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 03 月 06 日 2, 年 03 月 04 日 2,500 一 般 保 证 是 否 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 03 月 22 日 5, 年 03 月 27 日 5,000 一 般 保 证 否 否 2013 年 06 月 04 日 4,000 一 般 保 证 否 否 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 04 月 02 日 2013 年 06 月 16, 日 3,000 一 般 保 证 否 否 2013 年 07 月 29 日 4,000 一 般 保 证 否 否 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 2013 年 08 月 13 日 2013 年 08 月 ,000 一 般 保 证 否 否 5, 日 年 12 月 3,000 一 般 保 证 否 否 30

31 05 日 报 告 期 内 审 批 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B3) 公 司 担 保 总 额 ( 即 前 两 大 项 的 合 计 ) 报 告 期 内 审 批 担 保 额 度 合 计 (A1+B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 担 保 额 度 合 计 (A3+B3) 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 实 际 33,500 发 生 额 合 计 (B2) 报 告 期 末 对 子 公 司 实 际 担 保 33,500 余 额 合 计 (B4) 报 告 期 内 担 保 实 际 发 生 额 合 33,500 计 (A2+B2) 报 告 期 末 实 际 担 保 余 额 合 计 52,400 (A4+B4) 28,500 21,000 28,500 39,900 实 际 担 保 总 额 ( 即 A4+B4) 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 19.35% 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 0 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 0 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 0 注 : (1) 报 告 期 公 司 不 存 在 违 规 担 保 情 形 (2) 对 铸 管 资 源 公 司 担 保 情 况 说 明 2011 年, 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 ( 简 称 铸 管 资 源 公 司, 原 参 股 公 司 ) 向 三 家 银 行 合 计 申 请 并 购 贷 款 万 元,2011 年 3 月 18 日, 经 公 司 2011 年 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 同 意 为 铸 管 资 源 公 司 上 述 贷 款 按 公 司 所 持 有 铸 管 资 源 公 司 30% 比 例 提 供 担 保, 即 为 其 18,900 万 元 贷 款 提 供 担 保 2012 年 7 月 5 日, 经 公 司 2012 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 决 定 将 持 有 的 铸 管 资 源 公 司 30% 股 权 转 让 给 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司,2013 年 6 月 8 日 完 成 工 商 变 更 公 司 已 向 铸 管 资 源 公 司 和 新 兴 铸 管 股 份 有 限 公 司 多 次 发 函, 要 求 其 根 据 股 权 转 让 协 议 约 定, 办 理 解 除 本 公 司 对 其 贷 款 担 保, 根 据 铸 管 资 源 公 司 2014 年 4 月 4 日 出 具 的 关 于 解 除 贷 款 担 保 事 宜 函 的 回 复, 铸 管 资 源 公 司 已 向 银 行 提 交 解 除 贷 款 担 保 相 关 资 料, 但 银 行 一 直 未 完 成 办 理, 在 回 复 中, 铸 管 资 源 公 司 介 绍 了 上 述 6.3 亿 元 提 前 还 款 情 况, 截 止 2014 年 3 月, 已 陆 续 向 银 行 偿 还 了 3.3 亿 元, 尚 有 3 亿 元 未 还 (3) 按 揭 贷 款 担 保 情 况 2013 年 至 2014 年 初, 子 公 司 国 际 置 地 和 中 化 房 产 与 多 家 银 行 签 订 客 户 按 揭 贷 款 合 作 协 议, 在 房 产 销 售 期 间 为 购 买 其 房 产 的 客 户 银 行 按 揭 贷 款 提 供 阶 段 性 担 保, 其 中 国 际 置 地 拟 为 按 揭 购 买 南 门 国 际 城 商 业 区 房 产 的 客 户 累 积 担 保 额 度 为 3.1 亿 元, 中 化 房 产 拟 为 按 揭 购 买 其 开 发 的 水 西 沟 镇 房 产 项 目 的 客 户 累 积 担 保 额 度 为 3.5 亿 元, 担 保 期 限 自 每 笔 房 产 按 揭 贷 款 合 同 签 订 之 日 起, 至 房 产 办 理 完 权 属 证 书 并 正 式 设 定 抵 押 后 解 除 上 述 为 按 揭 购 房 客 户 提 供 阶 段 性 担 保, 符 合 房 地 产 行 业 商 业 惯 例, 其 性 质 不 同 于 一 般 性 对 外 担 保 (4) 截 止 报 告 期 末, 子 公 司 以 资 产 和 信 用 为 国 际 实 业 贷 款 担 保 总 额 为 万 元 3 其 他 重 大 合 同 无 31

32 4 其 他 重 大 交 易 无 八 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 发 生 或 以 前 期 间 发 生 但 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 本 次 出 售 资 产 获 得 的 款 项 在 政 策 调 控 期 内 不 用 于 房 地 产 开 发 行 业 持 续 至 国 家 房 2010 年 10 月 20 地 产 调 控 期 结 日 束 严 格 按 照 承 诺 履 行, 资 金 已 使 用 完 毕, 未 用 于 房 地 产 业 新 疆 对 外 经 济 不 在 中 国 境 内 贸 易 ( 集 团 ) 有 以 任 何 形 式 从 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 限 责 任 公 司 ( 现 事 与 国 际 实 业 更 名 为 乾 泰 中 有 竞 争 或 可 能 2000 年 09 月 26 持 续 日 持 续 履 行 中 晟 股 权 投 资 有 构 成 竞 争 的 业 限 公 司 ) 务 或 活 动 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 承 诺 是 否 及 时 履 行 是 2 公 司 资 产 或 项 目 存 在 盈 利 预 测, 且 报 告 期 仍 处 在 盈 利 预 测 期 间, 公 司 就 资 产 或 项 目 达 到 原 盈 利 预 测 及 其 原 因 做 出 说 明 无 九 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 ( 万 元 ) 50 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 14 境 内 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 张 静 苏 玲 当 期 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 聘 请 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 财 务 顾 问 或 保 荐 人 情 况 适 用 不 适 用 32

33 十 监 事 会 独 立 董 事 ( 如 适 用 ) 对 会 计 师 事 务 所 本 报 告 期 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 不 适 用 十 一 其 他 重 大 事 项 的 说 明 1 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 拟 将 注 册 资 本 由 4120 万 元 增 加 至 5 亿 元 人 民 币, 2010 年 12 月 20 日, 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 六 次 临 时 会 议 审 议 通 过, 决 定 以 应 收 新 疆 钾 盐 公 司 的 债 权 3590 万 元 进 行 增 资, 增 资 工 作 一 直 未 实 施, 若 钾 盐 公 司 不 再 实 施 增 资, 公 司 将 督 促 其 归 还 该 笔 欠 款 2 公 司 控 股 股 东 名 称 发 生 变 更, 名 称 由 新 疆 对 外 经 济 贸 易 集 团 有 限 责 任 公 司 变 更 为 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司, 最 后 一 次 更 名 因 尚 未 在 证 券 公 司 办 理 变 更, 股 东 名 册 中 的 名 称 为 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 内 容 详 见 2013 年 7 月 2 日 2013 年 9 月 28 日 2013 年 12 月 12 日 公 告 3 为 进 一 步 推 动 公 司 在 中 亚 地 区 能 源 贸 易 及 投 资 业 务, 增 强 公 司 员 工 责 任 心 和 积 极 性, 形 成 公 司 员 工 与 公 司 在 中 亚 地 区 经 营 风 险 共 担 利 益 共 享 的 经 营 模 式,2013 年 10 月 公 司 决 定 将 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 20% 股 权 转 让 给 公 司 系 统 内 部 分 中 层 及 业 务 骨 干, 转 让 总 价 30 万 美 元, 但 考 虑 到 员 工 经 济 负 担, 经 商 议, 决 定 将 转 让 的 20% 股 权 调 整 为 10% 股 权, 转 让 总 价 为 15 万 美 元 ( 届 时 该 公 司 注 册 资 本 为 150 万 美 元 ) 为 方 便 受 让 人 出 资, 所 有 受 让 人 共 同 出 资 成 立 一 家 投 资 公 司 乌 鲁 木 齐 乾 元 中 晟 有 限 责 任 公 司, 通 过 该 投 资 公 司 受 让 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 10% 股 份 该 事 项 属 总 经 理 办 公 会 决 策 范 围, 已 经 总 经 理 办 公 会 审 议 通 过, 本 事 项 为 非 关 联 交 易, 也 不 存 在 为 关 联 自 然 人 委 托 代 持 情 形 截 止 报 告 披 露 日, 股 权 转 让 事 宜 仍 在 办 理 中 十 二 公 司 子 公 司 重 要 事 项 年 1 月 30 日, 子 公 司 新 疆 中 化 石 油 有 限 责 任 公 司 名 称 变 更 为 " 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 司 ", 经 营 范 围 变 更 为 房 地 产 开 发 经 营, 该 子 公 司 更 名 及 营 业 范 围 变 更, 有 利 于 其 下 水 西 沟 房 地 产 项 目 的 开 发 建 设 内 容 详 见 2013 年 2 月 2 日 公 告 2 国 际 置 地 利 润 分 配 情 况 经 本 公 司 全 资 子 公 司 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 2013 年 8 月 20 日 2013 年 第 二 次 股 东 会 审 议, 决 定 将 未 分 配 利 润 中 的 万 元 用 于 向 股 东 分 配, 本 次 利 润 分 配 对 国 际 实 业 合 并 报 表 无 影 响 3 对 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 进 行 增 资,2013 年 11 月, 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 对 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 进 行 增 资, 将 其 注 册 资 本 从 100 万 美 元 增 至 990 万 美 元,2014 年 3 月 已 全 部 到 账 2013 年 12 月 31 日 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 与 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 投 资 设 立 中 亚 小 额 贷 款 有 限 责 任 公 司, 注 册 资 本 500 万 索 姆, 其 中 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 持 有 99% 股 权, 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 持 有 1% 股 权, 该 公 司 的 设 立 为 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 金 融 业 务 发 展 奠 定 基 础 因 截 止 到 2013 年 12 月 31 日 尚 未 注 资, 该 公 司 未 纳 入 2013 年 度 合 并 范 围 年 11 月, 子 公 司 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 在 吉 尔 吉 斯 斯 坦 设 立 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司, 注 册 资 本 索 姆, 其 中 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 99%, 朱 长 青 1%, 因 截 止 到 2013 年 12 月 31 日 尚 未 注 资, 该 公 司 未 纳 入 2013 年 度 合 并 范 围 ; 2013 年 12 月, 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 通 过 协 议 受 让 托 克 马 克 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 81% 股 权, 受 让 价 格 8100 索 姆 5 其 他 子 公 司 重 要 事 项 参 照 董 事 会 报 告 第 十 二 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 33

34 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 单 位 : 股 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 0 0% 0 0% 1 国 家 持 股 0 0% 0 0% 2 国 有 法 人 持 股 0 0% 0 0% 3 其 他 内 资 持 股 0 0% 0 0% 其 中 : 境 内 法 人 持 股 164,569, % 164,569, % 境 内 自 然 人 持 股 316,569, % 316,569, % 4 外 资 持 股 0 0% 0 0% 其 中 : 境 外 法 人 持 股 0 0% 0 0% 境 外 自 然 人 持 股 0 0% 0 0% 二 无 限 售 条 件 股 份 481,139, % 481,139, % 1 人 民 币 普 通 股 481,139, % 481,139, % 2 境 内 上 市 的 外 资 股 0 0% 0 0% 3 境 外 上 市 的 外 资 股 0 0% 0 0% 三 股 份 总 数 481,139, % 481,139, % 股 份 变 动 的 原 因 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 批 准 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 过 户 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 适 用 不 适 用 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 适 用 不 适 用 34

35 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 的 变 动 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 说 明 不 适 用 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 末 股 东 总 数 79,321 年 度 报 告 披 露 日 前 第 5 个 交 易 日 末 股 东 总 数 74,858 持 股 5% 以 上 的 股 东 或 前 10 名 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 (%) 报 告 期 内 持 有 有 限 报 告 期 末 增 减 变 动 售 条 件 的 持 股 数 量 情 况 股 份 数 量 持 有 无 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 境 内 非 国 有 法 人 30.49% 146,700,0-400, ,700,0 质 押 5,501, 吴 宏 斌 境 内 自 然 人 0.42% 2,000, ,000,000 安 琦 境 内 自 然 人 0.31% 1,483, ,483,000 王 小 娇 境 内 自 然 人 0.26% 1,245, ,245,200 王 海 波 境 内 自 然 人 0.25% 1,184, ,184,450 袁 英 境 内 自 然 人 0.24% 1,162, ,162,000 全 国 社 保 基 金 四 零 二 组 合 其 他 0.24% 1,130, ,130,787 杨 杰 境 内 自 然 人 0.22% 1,050, ,050,891 张 文 富 境 内 自 然 人 0.19% 935, ,000 王 莹 境 内 自 然 人 0.19% 930, ,833 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 与 其 他 前 9 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人, 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 股 成 为 前 10 名 股 东 的 情 况 ( 如 有 ) 关 联 关 系, 也 未 知 其 他 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 ( 参 见 注 3) 一 致 行 动 人 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 无 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 报 告 期 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 146,700,000 人 民 币 普 通 股 146,700,000 35

36 吴 宏 斌 2,000,000 人 民 币 普 通 股 2,000,000 安 琦 1,483,000 人 民 币 普 通 股 1,483,000 王 小 娇 1,245,200 人 民 币 普 通 股 1,245,200 王 海 波 1,184,450 人 民 币 普 通 股 1,184,450 袁 英 1,162,000 人 民 币 普 通 股 1,162,000 全 国 社 保 基 金 四 零 二 组 合 1,130,787 人 民 币 普 通 股 1,130,787 杨 杰 1,050,891 人 民 币 普 通 股 1,050,891 张 文 富 935,000 人 民 币 普 通 股 935,000 王 莹 930,833 人 民 币 普 通 股 930,833 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 之 间, 以 及 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 和 前 10 名 股 东 之 间 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 前 十 大 股 东 参 与 融 资 融 券 业 务 股 东 情 况 说 明 ( 如 有 )( 参 见 注 4) 新 疆 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 与 其 他 前 9 名 股 东 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人, 未 知 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 其 他 股 东 是 否 属 于 上 市 公 司 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 中 规 定 的 一 致 行 动 人 前 十 大 股 东 王 海 波 通 过 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 持 有 公 司 股 票 股, 通 过 普 通 股 票 账 户 持 有 公 司 股 票 股 公 司 股 东 在 报 告 期 内 是 否 进 行 约 定 购 回 交 易 是 否 2 公 司 控 股 股 东 情 况 法 人 控 股 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 对 外 经 济 技 术 合 作 业 务 ; 股 权 投 资 : 从 事 对 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 张 彦 夫 1997 年 ,050, 月 29 日 非 上 市 企 业 的 股 权 投 资, 通 过 认 购 非 公 开 发 行 股 票 或 者 受 让 股 权 等 方 式 持 有 上 市 公 司 股 份 " 经 营 成 果 : 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 前 期 主 要 经 营 对 外 贸 易, 与 国 内 数 百 家 进 出 口 企 业 和 供 货 部 门 建 立 了 紧 密 的 贸 易 关 系, 同 几 十 个 国 家 和 地 区 的 外 贸 公 司 及 大 中 型 企 业 建 立 了 稳 定 的 经 济 贸 易 和 经 济 技 术 合 作 关 系, 在 中 亚 俄 罗 斯 巴 基 斯 坦 等 周 边 市 场 建 立 了 良 好 的 信 誉 度 ; 公 司 曾 多 次 被 授 予 中 华 人 民 共 和 国 海 关 信 得 过 企 业 光 荣 称 号, 并 荣 获 自 治 区 双 文 明 单 位 国 经 营 成 果 财 务 状 况 现 金 家 外 经 贸 系 统 优 秀 企 业 等 几 十 项 荣 誉 称 号 财 务 状 况 : 该 公 司 截 至 2013 年 12 月 31 日, 公 司 流 和 未 来 发 展 战 略 等 资 产 总 计 6.11 亿 元 净 利 润 497 万 元 所 有 者 权 益 达 5.29 亿 元 现 金 流 : 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 万 元, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 1326 万 元, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 1068 万 元, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -447 万 元 未 来 发 展 战 略 : 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 原 名 为 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 是 由 原 国 家 外 经 贸 部 ( 现 更 名 为 商 务 部 ) 和 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 人 民 政 府 批 准 的, 从 事 进 出 口 贸 易, 具 有 独 立 法 人 资 格 和 对 外 贸 易 36

37 经 营 权 的 企 业 2013 年 该 公 司 经 营 范 围 进 行 了 调 整, 由 原 来 主 营 对 外 贸 易 业 务, 现 调 整 为 股 权 投 资 等 作 为 主 要 经 营 业 务 未 来 发 展 实 行 集 团 化 管 理, 集 资 源 共 享 优 势 互 补 加 强 企 业 创 新 能 力 和 综 合 竞 争 能 力 控 股 股 东 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 无 控 股 股 东 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 3 公 司 实 际 控 制 人 情 况 自 然 人 实 际 控 制 人 姓 名 国 籍 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 区 居 留 权 张 彦 夫 中 国 否 最 近 5 年 内 的 职 业 及 职 务 过 去 10 年 曾 控 股 的 境 内 外 上 市 公 司 情 况 历 任 新 疆 通 宝 能 源 投 资 有 限 公 司 总 经 理 董 事 长 ; 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ; 现 任 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 执 行 董 事 天 津 乾 泰 中 晟 投 资 有 限 公 司 法 定 代 表 人 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 监 事 长 无 实 际 控 制 人 报 告 期 内 变 更 适 用 不 适 用 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 实 际 控 制 人 通 过 信 托 或 其 他 资 产 管 理 方 式 控 制 公 司 适 用 不 适 用 37

38 4 其 他 持 股 在 10% 以 上 的 法 人 股 东 无 四 公 司 股 东 及 其 一 致 行 动 人 在 报 告 期 提 出 或 实 施 股 份 增 持 计 划 的 情 况 无 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 姓 名 职 务 任 职 状 态 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 期 初 持 股 数 ( 股 ) 本 期 增 持 股 份 数 量 ( 股 ) 本 期 减 持 股 份 数 量 ( 股 ) 期 末 持 股 数 ( 股 ) 丁 治 平 董 事 长 现 任 男 年 年 07 月 15 日 月 15 日 马 永 春 王 炜 康 丽 华 总 经 理 副 现 任 男 年 年 07 董 事 长 月 15 日 月 15 日 董 事 副 总 现 任 男 年 年 07 经 理 月 15 日 月 15 日 董 事 副 总 现 任 女 年 年 07 经 理 月 15 日 月 15 日 孟 小 虎 董 事 现 任 男 年 年 07 月 15 日 月 15 日 李 润 起 董 事 副 总 经 理 董 事 现 任 男 年 年 07 月 15 日 月 15 日 会 秘 书 陈 建 国 独 立 董 事 现 任 男 年 年 07 月 15 日 月 15 日 张 海 霞 独 立 董 事 现 任 女 年 年 07 月 15 日 月 15 日 信 晓 东 独 立 董 事 现 任 男 年 年 07 月 15 日 月 15 日 张 彦 夫 监 事 长 现 任 男 年 年 07 月 15 日 月 15 日 李 恒 监 事 现 任 女 年 年 07 月 15 日 月 15 日 韩 召 海 监 事 现 任 男 年 年 07 月 15 日 月 15 日 刘 健 翔 监 事 现 任 男 年 年

39 月 15 日 月 15 日 郭 光 炜 监 事 现 任 女 年 年 07 月 15 日 月 15 日 乔 新 霞 财 务 总 监 现 任 女 年 年 07 月 15 日 月 15 日 合 计 二 任 职 情 况 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 (1) 丁 治 平 先 生, 近 五 年 任 本 公 司 董 事 长 (2) 马 永 春 先 生, 近 五 年 任 本 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 (3) 王 炜 先 生, 近 五 年 任 公 司 董 事 副 总 经 理 (4) 康 丽 华 女 士, 近 五 年 任 本 公 司 董 事 副 总 经 理 (5) 李 润 起 先 生, 近 五 年 任 公 司 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 (6) 孟 小 虎 先 生, 近 五 年 历 任 本 公 司 销 售 部 副 经 理 经 理 总 经 理 助 理, 现 任 公 司 董 事 贸 易 部 经 理 (7) 陈 建 国 先 生, 近 五 年 历 任 新 疆 财 经 大 学 科 研 处 处 长 美 克 国 际 家 具 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 准 东 石 油 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ; 现 任 新 疆 财 经 大 学 会 计 学 院 院 长 教 授 硕 士 生 导 师, 兼 任 新 鑫 矿 业 股 份 有 限 公 司 美 克 国 际 家 具 股 份 有 限 公 司 和 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 新 疆 中 基 实 业 股 份 有 限 公 司 本 公 司 独 立 董 事 (8) 张 海 霞 女 士, 近 五 年 历 任 新 疆 驰 远 天 合 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 高 级 经 理, 北 京 大 成 ( 乌 鲁 木 齐 ) 律 师 事 务 所 律 师, 现 任 新 疆 银 石 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师, 乌 鲁 木 齐 高 新 投 资 集 团 独 立 董 事 本 公 司 独 立 董 事 (9) 信 晓 东 先 生, 近 五 年 历 任 新 疆 工 业 高 等 专 科 学 校 工 业 工 程 系 主 任 教 师, 现 任 新 疆 阿 克 苏 塔 河 矿 业 有 限 责 任 公 司 总 工 程 师 本 公 司 独 立 董 事 (10) 张 彦 夫 先 生, 近 五 年 任 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 ( 原 名 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 ) 执 行 董 事 本 公 司 监 事 长 (11) 李 恒 女 士, 近 五 年 任 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 本 公 司 监 事 (12) 韩 召 海 先 生, 近 五 年 曾 任 任 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 现 任 控 股 子 公 司 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 本 公 司 监 事 (13) 郭 光 炜 女 士, 近 五 年 任 本 公 司 人 力 资 源 行 政 部 副 经 理 公 司 职 工 监 事 (14) 刘 健 翔 先 生, 近 五 年 任 本 公 司 法 律 部 经 理 职 工 监 事 (15) 乔 新 霞 女 士, 近 五 年 任 本 公 司 财 务 总 监 在 股 东 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 股 东 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 张 彦 夫 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 执 行 董 事 2009 年 01 月 01 日 否 39

40 李 恒 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 2008 年 01 月 01 日 是 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说 明 除 张 彦 夫 先 生 和 李 恒 女 士 外, 无 其 他 高 管 及 员 工 在 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 任 职 在 其 他 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 在 其 他 单 位 是 否 领 取 报 酬 津 贴 陈 建 国 新 疆 财 经 大 学 会 计 学 院 会 计 学 院 院 长 2011 年 02 月 01 日 是 陈 建 国 美 克 国 际 家 具 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 建 国 新 鑫 矿 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 建 国 新 疆 康 地 种 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 建 国 新 疆 北 新 路 桥 建 设 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 陈 建 国 天 山 电 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2011 年 08 月 26 日 2011 年 11 月 01 日 2012 年 02 月 01 日 2012 年 03 月 01 日 2013 年 07 月 01 日 2014 年 08 月 25 是 日 2014 年 11 月 01 是 日 2015 年 02 月 01 是 日 2015 年 03 月 01 是 日 2016 年 07 月 01 是 日 张 海 霞 新 疆 银 石 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师 2014 年 03 月 01 日 是 张 海 霞 乌 鲁 木 齐 高 新 投 资 集 团 独 立 董 事 独 立 董 事 信 晓 东 新 疆 阿 克 苏 塔 河 矿 业 有 限 责 任 公 司 总 工 程 师 2013 年 06 月 01 日 2012 年 03 月 15 日 2016 年 06 月 01 是 日 是 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 确 定 依 据 实 际 支 付 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 :2013 年 在 公 司 领 取 报 酬 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 年 度 报 酬 均 按 照 公 司 第 四 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 审 议 通 过 的 公 司 经 营 层 薪 酬 方 案 实 施 ; 由 董 事 会 下 属 薪 酬 与 考 核 委 员 会 根 据 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 任 职 和 工 作 情 况, 提 出 薪 酬 方 案, 报 经 董 事 会 审 议 确 定 公 司 高 级 管 理 人 员 的 报 酬, 经 董 事 会 审 议 确 定 公 司 董 事 监 事 的 报 酬 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 : 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 依 据 公 司 的 经 营 业 绩 绩 效 考 核 和 履 职 情 况 等 指 标 确 定 独 立 董 事 按 股 东 大 会 通 过 的 决 议 领 取 津 贴 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 实 际 支 付 情 况 : 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 依 据 每 季 度 绩 效 考 核 指 标 完 成 情 况 按 月 支 付 本 报 告 期 内, 公 司 高 管 ( 含 董 事 长 ) 实 际 在 公 司 领 取 的 薪 酬 总 额 为 万 元 ( 扣 税 后 ) 40

41 公 司 报 告 期 内 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 单 位 : 万 元 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任 职 状 态 从 公 司 获 得 的 报 酬 总 额 从 股 东 单 位 获 得 的 报 酬 总 额 报 告 期 末 实 际 所 得 报 酬 丁 治 平 董 事 长 男 54 现 任 马 永 春 王 炜 康 丽 华 总 经 理 副 董 事 长 董 事 副 总 经 理 董 事 副 总 经 理 男 43 现 任 男 54 现 任 女 55 现 任 孟 小 虎 董 事 男 41 现 任 李 润 起 董 事 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 男 39 现 任 陈 建 国 独 立 董 事 男 50 现 任 张 海 霞 独 立 董 事 女 40 现 任 信 晓 东 独 立 董 事 男 48 现 任 张 彦 夫 监 事 长 男 46 现 任 李 恒 监 事 女 51 现 任 韩 召 海 监 事 男 43 现 任 刘 健 翔 监 事 男 44 现 任 郭 光 炜 监 事 女 58 现 任 乔 新 霞 财 务 总 监 女 50 现 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 无 五 报 告 期 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 变 动 情 况 ( 非 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 ) 不 适 用 41

42 六 公 司 员 工 情 况 员 工 情 况 说 明 : 公 司 离 退 休 人 数 为 824 人 员 工 薪 酬 政 策 : 公 司 实 行 基 本 薪 酬 制 度, 坚 持 突 出 重 点 正 向 激 励, 兼 顾 效 率 与 公 平 的 原 则, 采 用 岗 位 工 资 制, 依 据 员 工 所 承 担 的 职 位 的 重 要 性 岗 位 职 责 和 工 作 内 容 工 作 复 杂 程 度 等 诸 多 因 素 确 定 岗 位 价 值 并 支 付 薪 资 公 司 依 据 政 府 最 低 工 资 制 度 地 区 行 业 薪 资 水 平 物 价 因 素 公 司 盈 利 状 况 等 因 素 作 为 依 据, 确 定 公 司 的 工 资 整 体 水 平, 并 建 立 了 完 善 的 考 核 评 价 体 系 和 薪 酬 福 利 体 系 培 训 计 划 : 为 了 提 高 员 工 和 管 理 人 员 的 素 质, 提 高 公 司 的 管 理 水 平, 保 证 公 司 可 持 续 性 发 展, 公 司 建 立 了 完 善 的 培 训 制 度, 每 年 根 据 公 司 经 营 情 况 战 略 规 划 等 情 况, 对 高 层 中 层 一 般 员 工 进 行 分 层 次 培 训 公 司 主 要 集 中 开 展 行 业 类 管 理 类 知 识 培 训, 加 强 各 部 门 业 务 学 习, 提 升 了 员 工 的 专 业 知 识 水 平 ; 并 落 实 监 督 子 公 司 培 训 工 作 的 开 展 因 地 制 宜 地 进 行 培 训 计 划 的 调 整, 从 而 满 足 公 司 和 员 工 对 培 训 的 需 求 42

43 第 八 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 的 基 本 状 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 治 理 准 则 和 深 圳 证 券 交 易 所 主 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 等 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 要 求 规 范 运 作, 进 一 步 完 善 公 司 章 程 证 券 投 资 管 理 制 度 监 事 会 议 事 规 则, 遵 循 简 单 透 明 规 范 责 任 的 价 值 观, 建 立 了 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 问 责 管 理 办 法, 使 公 司 内 部 治 理 规 章 制 度 更 加 完 整 健 全 清 晰, 形 成 了 决 策 权 监 督 权 与 管 理 权 权 责 分 明 各 司 其 职 相 互 制 衡 的 关 系, 确 保 了 公 司 健 康 稳 定 的 发 展 报 告 期, 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 会 议 召 开 程 序 规 范, 符 合 公 司 章 程 等 相 关 规 定 ; 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 发 挥 了 应 有 的 作 用, 独 立 董 事 认 真 地 行 使 了 权 利, 履 行 了 相 应 的 义 务 ; 公 司 严 格 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 有 关 规 则 规 范 性 文 件 的 要 求, 认 真 及 时 地 履 行 了 公 司 的 信 息 披 露 义 务, 并 保 证 了 公 司 信 息 披 露 内 容 的 真 实 准 确 和 完 整, 没 有 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 情 形, 公 司 不 存 在 因 部 分 改 制 等 原 因 而 形 成 的 同 业 竞 争 和 关 联 交 易 等 问 题 公 司 的 治 理 现 状 与 中 国 证 监 会 有 关 要 求 不 存 在 差 异 公 司 治 理 与 公 司 法 和 中 国 证 监 会 相 关 规 定 的 要 求 是 否 存 在 差 异 是 否 公 司 治 理 与 公 司 法 和 中 国 证 监 会 相 关 规 定 的 要 求 不 存 在 差 异 公 司 治 理 专 项 活 动 开 展 情 况 以 及 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 制 定 实 施 情 况 公 司 于 2010 年 4 月 建 立 了 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度, 并 于 2012 年 3 月 进 行 了 修 订 公 司 内 幕 信 息 管 理 制 度 明 确 了 内 幕 信 息 管 理 权 责, 对 内 幕 信 息 范 围 做 了 明 确 规 定, 在 此 制 度 的 约 束 下, 公 司 在 重 大 事 项 筹 划 和 审 议 阶 段 和 定 期 报 告 的 编 制 审 议 和 披 露 期 间, 对 内 幕 信 息 知 情 人 进 行 保 密 提 示, 签 署 保 密 承 诺 等 方 式 确 保 内 幕 信 息 控 制 在 最 小 范 围 之 内, 按 照 规 定 及 时 对 内 幕 信 息 知 情 人 进 行 了 登 记, 并 向 深 圳 证 券 交 易 所 进 行 报 备 经 自 查, 报 告 期 内 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 控 股 股 东 不 存 在 违 规 买 卖 公 司 股 票 的 情 况 二 报 告 期 内 召 开 的 年 度 股 东 大 会 和 临 时 股 东 大 会 的 有 关 情 况 1 本 报 告 期 年 度 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 会 议 议 案 名 称 决 议 情 况 披 露 日 期 披 露 索 引 2012 年 度 董 事 会 工 作 报 告 ; 2012 年 度 2012 年 年 度 股 东 大 会 2013 年 04 月 25 日 监 事 会 工 作 报 告 ; 公 司 2012 年 度 财 务 决 算 会 议 审 议 通 过 的 报 告 ; 2012 年 度 利 全 部 议 案 润 分 配 方 案 ; 2012 年 度 报 告 全 文 及 其 摘 编 号 : 年 年 度 股 东 大 2013 年 04 月 02 日 会 决 议 公 告, 披 露 网 站 : 巨 潮 资 讯 网 要 ; 关 于 支 付 财 务 审 计 机 构 报 酬 及 续 聘 财 43

44 务 审 计 机 构 的 议 案 ; 关 于 2013 年 贷 款 计 划 的 议 案 ; 关 于 2013 年 对 控 股 子 公 司 担 保 的 议 案 ; 独 立 董 事 述 职 报 告 2 本 报 告 期 临 时 股 东 大 会 情 况 会 议 届 次 召 开 日 期 会 议 议 案 名 称 决 议 情 况 披 露 日 期 披 露 索 引 关 于 变 更 募 集 资 编 号 : 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 03 月 21 日 金 投 向 的 议 案 ; 关 会 议 审 议 通 过 了 全 于 修 订 < 公 司 章 程 > 部 议 案 2013 年 03 月 22 日 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告, 披 露 的 议 案 网 站 : 巨 潮 资 讯 网 编 号 : 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 07 月 03 日 关 于 变 更 募 集 资 金 投 向 的 议 案 会 议 审 议 通 过 了 议 案 2013 年 07 月 04 日 2013 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告, 披 露 网 站 : 巨 潮 资 讯 网 2013 年 度 第 三 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 09 月 12 日 关 于 修 正 < 公 司 章 程 > 的 议 案 ; 关 会 议 审 议 通 过 了 全 于 修 改 < 监 事 会 议 部 议 案 事 规 则 > 的 议 案 2013 年 09 月 13 日 编 号 : 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告, 披 露 网 站 : 巨 潮 资 讯 网 2013 年 度 第 四 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 11 月 18 日 关 于 修 正 < 公 司 章 程 > 的 议 案 会 议 审 议 通 过 了 议 案 2013 年 11 月 19 日 编 号 : 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 告 三 报 告 期 内 独 立 董 事 履 行 职 责 的 情 况 1 独 立 董 事 出 席 董 事 会 及 股 东 大 会 的 情 况 独 立 董 事 出 席 董 事 会 情 况 独 立 董 事 姓 名 本 报 告 期 应 参 加 董 事 会 次 数 现 场 出 席 次 数 以 通 讯 方 式 参 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 是 否 连 续 两 次 未 亲 自 参 加 会 议 陈 建 国 否 张 海 霞 否 信 晓 东 否 独 立 董 事 列 席 股 东 大 会 次 数 2013 年 公 司 召 开 5 次 股 东 大 会, 陈 建 国 张 海 霞 参 会 5 次, 信 晓 东 参 会 4 次 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 董 事 会 的 说 明 独 立 董 事 不 存 在 连 续 两 次 未 亲 自 出 席 董 事 会 的 情 形 44

45 2 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 提 出 异 议 的 情 况 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 是 否 提 出 异 议 是 否 报 告 期 内 独 立 董 事 对 公 司 有 关 事 项 未 提 出 异 议 3 独 立 董 事 履 行 职 责 的 其 他 说 明 独 立 董 事 对 公 司 有 关 建 议 是 否 被 采 纳 是 否 独 立 董 事 对 公 司 有 关 建 议 被 采 纳 或 未 被 采 纳 的 说 明 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 依 据 独 立 董 事 工 作 制 度, 通 过 事 前 意 见 和 董 事 会 发 表 独 立 意 见 等 方 式, 对 公 司 利 润 分 配 聘 请 财 务 审 计 机 构 及 内 控 报 告 审 计 机 构 募 集 资 金 使 用 对 外 担 保 公 司 内 控 自 我 评 价 及 其 他 需 要 独 立 董 事 发 表 意 见 的 事 项 发 表 独 立 董 事 意 见, 独 立 董 事 关 注 公 司 运 作 的 规 范 运 作, 到 现 场 了 解 生 产 经 营, 考 察 投 资 项 目, 审 阅 公 司 财 务 报 表, 独 立 履 行 职 责, 勤 勉 尽 责, 对 公 司 重 大 投 资 关 联 交 易 制 度 建 设 等 方 面 提 出 了 专 业 性 建 议, 公 司 十 分 尊 重 董 事 意 见, 提 出 的 合 理 建 议 均 被 采 纳, 切 实 维 护 了 公 司 和 全 体 股 东 的 合 法 权 益 如 在 公 司 制 定 经 营 层 问 责 管 理 办 法, 首 先 征 询 独 立 董 事 意 见, 独 立 董 事 认 真 审 阅 公 司 起 草 的 管 理 办 法, 三 位 独 立 董 事 均 提 出 自 已 的 看 法, 公 司 根 据 大 家 意 见, 对 起 草 经 营 层 问 责 管 理 办 法 进 行 完 善 后 提 交 董 事 会 审 议 ; 对 于 投 资 参 股 事 宜, 独 立 董 事 积 极 发 表 意 见, 提 出 合 理 建 议 四 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 在 报 告 期 内 履 行 职 责 情 况 公 司 董 事 会 下 设 战 略 委 员 会 审 计 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 报 告 期 至 年 报 编 制 期 间, 公 司 共 召 开 专 门 委 员 会 议 18 次, 对 年 报 审 计 对 外 投 资 年 度 预 算 薪 酬 方 案 公 司 战 略 等 重 大 事 项 进 行 讨 论, 充 分 发 挥 了 各 专 门 委 员 会 的 作 用 战 略 委 员 会 履 职 情 况 公 司 战 略 委 员 会 根 据 董 事 会 战 略 委 员 会 实 施 细 则 的 有 关 规 定 认 真 履 行 职 责, 对 公 司 发 展 战 略 进 行 探 讨 论 证, 提 出 经 营 思 路, 对 公 司 重 大 投 资 进 行 分 析 讨 论 ; 报 告 期 内, 报 告 期 战 略 委 员 会 先 后 对 公 司 战 略 展 望 投 资 建 设 生 物 柴 油 项 目 变 更 募 集 资 金 投 向 在 吉 尔 吉 斯 投 资 设 立 银 行 等 事 项 进 行 充 分 论 证 审 议, 提 出 合 理 建 议, 为 董 事 会 提 供 决 策 依 据 审 计 委 员 会 履 职 情 况 公 司 审 计 委 员 会 在 一 年 的 工 作 中, 勤 勉 履 职, 深 入 了 解 公 司 财 务 状 况 和 经 营 管 理 情 况, 审 计 委 员 会 对 公 司 年 度 财 务 报 表 和 业 绩 预 测 审 计 报 表 年 度 报 告 半 年 度 财 务 报 告 关 联 交 易 事 项 预 算 报 告 内 控 自 我 评 价 报 告 进 行 审 阅, 发 表 意 见 或 做 出 决 议 ; 在 年 报 审 计 期 间, 审 计 委 员 会 更 是 发 挥 积 极 作 用, 审 计 委 员 会 严 格 按 照 公 司 审 计 委 员 会 年 报 工 作 规 程 的 有 关 规 定, 积 极 开 展 年 报 审 计 的 沟 通 审 核 监 督 工 作, 多 次 与 公 司 经 营 层 和 负 责 年 审 的 会 计 师 进 行 沟 通, 了 解 审 计 过 程 中 存 在 的 问 题, 落 实 关 联 交 易 资 产 收 购 与 出 售 的 利 润 核 算 合 并 范 围 的 变 化 等 情 况, 确 保 年 报 财 务 信 息 准 确 无 误, 督 促 年 审 会 计 师 按 时 提 交 审 计 报 告 初 稿 和 定 稿 对 公 司 审 计 部 提 交 的 内 控 自 我 评 价 报 告 募 集 资 金 使 用 情 况 审 计 报 告 证 券 投 资 审 计 报 告 等 事 项 进 行 核 查 监 督 ; 对 年 度 审 计 机 构 审 计 工 作 进 行 评 价, 对 公 司 的 规 范 运 作, 风 险 控 制 起 到 积 极 的 作 用 薪 酬 与 考 核 委 员 会 提 名 委 员 会 履 职 情 况 报 告 期 内, 公 司 薪 酬 与 考 核 委 员 会 认 真 履 行 职 责, 对 公 司 经 营 层 进 行 了 绩 效 考 核, 对 报 告 期 公 司 董 事 45

46 监 事 与 高 级 管 理 人 员 的 年 度 薪 酬 情 况 进 行 审 议, 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 全 体 成 员 认 为 报 告 期 的 薪 酬 支 付 符 合 公 司 高 管 薪 酬 管 理 办 法, 探 讨 拟 定 高 管 问 责 管 理 办 法, 进 一 步 完 善 了 内 控 管 理 公 司 第 五 届 董 事 会 将 于 2014 年 7 月 到 期, 报 告 期 公 司 提 名 委 员 会 积 极 对 下 一 届 董 事 会 成 员 筛 选 工 作 进 行 讨 论, 通 过 各 种 方 式 为 公 司 收 集 推 荐 符 合 标 准 的 人 员, 为 下 一 届 人 员 改 选 做 好 准 备 五 监 事 会 工 作 情 况 监 事 会 在 报 告 期 内 的 监 督 活 动 中 发 现 公 司 是 否 存 在 风 险 是 否 监 事 会 对 报 告 期 内 的 监 督 事 项 无 异 议 监 事 会 对 内 控 自 我 评 价 报 告 的 审 阅 及 意 见 : 公 司 监 事 会 对 董 事 会 关 于 公 司 2013 年 度 内 部 控 制 的 自 我 评 价 报 告 以 及 内 部 控 制 管 理 的 建 设 和 运 行 情 况 进 行 了 详 细 全 面 的 审 核, 认 为 : 报 告 期 公 司 依 据 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 配 套 指 引, 根 据 公 司 经 营 特 点, 不 断 修 订 完 善 内 控 管 理 制 度, 建 立 了 较 为 完 善 合 理 的 内 部 控 制 制 度 操 作 流 程 公 司 内 部 控 制 制 度 符 合 有 关 法 律 法 规 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求, 符 合 现 代 管 理 要 求 的 内 部 组 织 结 构, 符 合 公 司 经 营 发 展 需 求, 公 司 内 控 评 价 报 告 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 的 真 实 情 况, 不 存 在 明 显 薄 弱 环 节 和 重 大 缺 陷, 对 公 司 主 要 经 营 活 动 和 内 控 评 价 客 观 真 实 六 公 司 相 对 于 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 的 独 立 完 整 情 况 公 司 与 控 股 股 东 在 业 务 人 员 资 产 机 构 财 务 等 方 面 完 全 分 开, 具 有 独 立 完 整 的 业 务 及 自 主 经 营 能 力 1 业 务 方 面 : 公 司 的 业 务 系 统 独 立 于 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 其 他 关 联 企 业, 自 主 经 营, 自 负 盈 亏, 自 担 风 险 ; 对 于 生 产 经 营 活 动 中 的 日 常 关 联 交 易, 按 照 市 场 化 的 原 则 进 行 2 人 员 方 面 : 除 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 代 表 通 过 法 定 程 序 担 任 公 司 部 份 董 事 监 事 外, 公 司 高 级 管 理 人 员 没 有 在 控 股 股 东 及 关 联 方 任 职 情 形 3 资 产 方 面 : 公 司 资 产 完 整, 权 属 清 晰, 独 立 于 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 他 关 联 方 4 机 构 方 面 : 公 司 的 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 经 理 层 和 其 他 内 部 机 构 独 立 运 作, 独 立 行 使 职 权 5 财 务 方 面 : 公 司 建 立 了 独 立 的 财 务 核 算 体 系 和 财 务 会 计 制 度, 独 立 在 银 行 开 户, 独 立 纳 税, 财 务 决 策 和 管 理 依 法 依 规 进 行 七 同 业 竞 争 情 况 报 告 期 公 司 与 控 股 股 东 及 其 关 联 方 不 存 在 同 业 竞 争 八 高 级 管 理 人 员 的 考 评 及 激 励 情 况 公 司 建 立 了 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 与 公 司 业 绩 挂 钩 的 绩 效 考 核 与 激 励 约 束 机 制, 年 终 根 据 高 级 管 理 人 员 指 标 完 成 情 况, 由 薪 酬 与 考 核 委 员 会 进 行 考 核 评 议 后 确 定 高 管 人 员 激 励 薪 酬 目 前 公 司 高 级 管 理 人 员 的 激 励 主 要 为 薪 酬 激 励 46

47 第 九 节 内 部 控 制 一 内 部 控 制 建 设 情 况 2013 年 度, 公 司 在 2012 年 内 控 建 设 的 基 础 上, 持 续 推 进 内 控 建 设 工 作 报 告 期 内, 围 绕 公 司 运 营 模 式 的 转 变, 组 织 架 构 流 程 优 化 等 工 作 得 到 了 有 效 推 进, 并 根 据 推 进 结 果 进 一 步 梳 理 评 估 了 各 项 管 理 制 度 和 流 程, 同 时, 公 司 加 强 了 员 工 培 训, 为 开 展 内 控 工 作 统 一 了 思 想 和 认 识, 审 计 部 初 步 拟 定 了 内 部 控 制 评 价 与 考 核 办 法, 已 提 交 公 司 内 控 领 导 小 组 审 核 报 告 期 内, 公 司 对 纳 入 评 价 范 围 的 业 务 与 事 项 均 已 建 立 了 内 部 控 制, 并 得 到 了 有 效 遵 循, 确 保 公 司 内 控 最 大 限 度 发 挥 其 管 理 效 力, 为 公 司 规 范 高 效 运 作 保 驾 护 航 二 董 事 会 关 于 内 部 控 制 责 任 的 声 明 建 立 健 全 并 有 效 实 施 内 部 控 制 是 公 司 董 事 会 的 责 任 ; 监 事 会 对 董 事 会 建 立 与 实 施 内 部 控 制 进 行 监 督 ; 经 理 层 负 责 组 织 公 司 内 部 控 制 的 日 常 运 行 公 司 内 部 控 制 的 目 标 是 : 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 开 展 经 营 活 动 ; 保 证 货 币 性 资 产 安 全 非 货 币 性 资 产 保 值 的 前 提 下 提 高 资 产 使 用 效 能 ; 保 证 财 务 报 告 在 内 的 对 内 或 对 外 信 息 的 真 实 完 整 准 确 ; 通 过 一 系 列 控 制 手 段 和 方 法, 实 现 公 司 资 源 的 有 效 利 用, 提 高 经 营 效 率 和 效 果 ; 促 进 企 业 实 现 发 展 战 略 三 建 立 财 务 报 告 内 部 控 制 的 依 据 公 司 根 据 会 计 法 企 业 会 计 准 则 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 及 其 配 套 指 引 的 有 关 规 定 和 要 求, 建 立 了 财 务 会 计 报 告 管 理 办 法 制 度, 明 确 财 务 会 计 报 告 的 编 制 范 围 及 要 求, 对 外 提 供 的 原 则, 审 核 及 上 报 的 范 围 及 程 序, 保 管 及 移 交 要 求 等, 保 证 会 计 资 料 的 真 实 准 确 完 整 安 全 四 内 部 控 制 评 价 报 告 内 部 控 制 评 价 报 告 中 报 告 期 内 发 现 的 内 部 控 制 重 大 缺 陷 的 具 体 情 况 报 告 期 内 公 司 不 存 在 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 和 重 要 缺 陷, 也 不 存 在 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 和 重 要 缺 陷 内 部 控 制 制 度 与 公 司 经 营 规 模 业 务 范 围 竞 争 状 况 和 风 险 水 平 等 相 适 应, 并 随 着 情 况 的 变 化 及 时 加 以 调 整 未 来 公 司 将 继 续 完 善 内 部 控 制 制 度, 规 范 内 部 控 制 制 度 执 行, 强 化 内 部 控 制 监 督 检 查, 促 进 公 司 健 康 可 持 续 发 展 内 部 控 制 评 价 报 告 全 文 披 露 日 期 2014 年 04 月 22 日 内 部 控 制 评 价 报 告 全 文 披 露 索 引 2013 年 内 控 自 我 评 价 报 告, 巨 潮 资 讯 网 五 内 部 控 制 审 计 报 告 适 用 不 适 用 47

48 六 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 的 建 立 与 执 行 情 况 为 提 高 公 司 年 报 信 息 披 露 的 质 量, 公 司 已 制 定 了 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度, 规 定 信 息 披 露 义 务 人 或 知 情 人 因 工 作 失 职 或 违 反 制 度 规 定, 致 使 公 司 信 息 披 露 工 作 出 现 失 误 或 给 公 司 带 来 损 失 的, 应 查 明 原 因, 依 情 节 轻 重 追 究 当 事 人 的 责 任 ; 在 年 报 编 制 期 间, 根 据 具 体 情 况, 制 定 年 报 编 制 计 划 及 责 任 划 分, 明 确 各 部 门 在 年 报 编 制 及 披 露 中 的 职 责, 确 保 定 期 报 告 披 露 信 息 的 质 量, 报 告 期 内, 公 司 定 期 报 告 均 在 约 定 时 间 内 按 时 披 露, 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 重 大 遗 漏 信 息 补 充 的 情 况 48

49 第 十 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 审 计 意 见 类 型 审 计 报 告 签 署 日 期 审 计 机 构 名 称 审 计 报 告 文 号 注 册 会 计 师 姓 名 标 准 无 保 留 审 计 意 见 2014 年 04 月 18 日 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 CHW 证 审 字 [2014]0037 号 张 静 苏 玲 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 审 计 报 告 我 们 审 计 了 后 附 的 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 财 务 报 表, 包 括 2013 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表,2013 年 度 的 合 并 及 母 公 司 利 润 表 所 有 者 权 益 变 动 表 现 金 流 量 表 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 : (1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 3. 审 计 意 见 我 们 认 为, 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 2013 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 财 务 状 况 以 及 2013 年 度 的 合 并 及 母 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 注 册 会 计 师 张 静 中 国 注 册 会 计 师 苏 玲 中 国 天 津 2014 年 4 月 18 日 49

50 二 财 务 报 表 财 务 附 注 中 报 表 的 单 位 为 : 人 民 币 元 1 合 并 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 585,010, ,666, 结 算 备 付 金 拆 出 资 金 交 易 性 金 融 资 产 285,130, ,712, 应 收 票 据 54,650, ,023, 应 收 账 款 164,980, ,785, 预 付 款 项 153,171, ,382, 应 收 保 费 应 收 分 保 账 款 应 收 分 保 合 同 准 备 金 应 收 利 息 应 收 股 利 其 他 应 收 款 42,856, ,642, 买 入 返 售 金 融 资 产 存 货 664,377, ,671, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 23,657, , 流 动 资 产 合 计 1,973,835, ,941,163, 非 流 动 资 产 : 发 放 委 托 贷 款 及 垫 款 可 供 出 售 金 融 资 产 110,160, ,880, 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 长 期 股 权 投 资 308,076, ,510, 投 资 性 房 地 产 66,372, ,700, 固 定 资 产 254,600, ,437,

51 在 建 工 程 67,972, ,409, 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 102,982, ,593, 开 发 支 出 商 誉 56,287, ,287, 长 期 待 摊 费 用 2,525, ,437, 递 延 所 得 税 资 产 40,184, ,586, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 1,009,162, ,045,841, 资 产 总 计 2,982,997, ,987,004, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 600,000, ,000, 向 中 央 银 行 借 款 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 拆 入 资 金 交 易 性 金 融 负 债 应 付 票 据 ,420, 应 付 账 款 49,281, ,497, 预 收 款 项 75,652, ,702, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 应 付 手 续 费 及 佣 金 应 付 职 工 薪 酬 8,647, ,668, 应 交 税 费 13,906, ,959, 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 43,785, ,673, 应 付 分 保 账 款 保 险 合 同 准 备 金 代 理 买 卖 证 券 款 代 理 承 销 证 券 款 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 ,000,

52 其 他 流 动 负 债 72, , 流 动 负 债 合 计 791,345, ,659, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 110,000, ,000, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 5,570, ,576, 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 ,450, 其 他 非 流 动 负 债 720, , 非 流 动 负 债 合 计 116,290, ,891, 负 债 合 计 907,636, ,550, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 481,139, ,139, 资 本 公 积 370,779, ,681, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 129,503, ,051, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 1,086,254, ,099,447, 外 币 报 表 折 算 差 额 -6,082, , 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 2,061,593, ,069,681, 少 数 股 东 权 益 13,767, ,773, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 2,075,361, ,083,454, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 2,982,997, ,987,004, 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 乔 新 霞 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 兰 2 母 公 司 资 产 负 债 表 编 制 单 位 : 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 项 目 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : 货 币 资 金 337,162, ,049,

53 交 易 性 金 融 资 产 应 收 票 据 30,380, 应 收 账 款 1,102, , 预 付 款 项 10,947, ,400, 应 收 利 息 应 收 股 利 90,000, 其 他 应 收 款 460,907, ,307, 存 货 16,009, ,175, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 其 他 流 动 资 产 2,609, 流 动 资 产 合 计 918,739, ,188,806, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 长 期 应 收 款 52,336, 长 期 股 权 投 资 1,232,748, ,930, 投 资 性 房 地 产 110, , 固 定 资 产 14,574, ,390, 在 建 工 程 工 程 物 资 固 定 资 产 清 理 生 产 性 生 物 资 产 油 气 资 产 无 形 资 产 124, , 开 发 支 出 商 誉 长 期 待 摊 费 用 266, , 递 延 所 得 税 资 产 6,312, ,766, 其 他 非 流 动 资 产 非 流 动 资 产 合 计 1,306,473, ,025,790, 资 产 总 计 2,225,212, ,214,596, 流 动 负 债 : 短 期 借 款 290,000, ,000, 交 易 性 金 融 负 债 53

54 应 付 票 据 应 付 账 款 18,227, , 预 收 款 项 205, 应 付 职 工 薪 酬 5,348, ,696, 应 交 税 费 183, , 应 付 利 息 应 付 股 利 其 他 应 付 款 9,517, ,600, 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 76,000, 其 他 流 动 负 债 流 动 负 债 合 计 323,276, ,751, 非 流 动 负 债 : 长 期 借 款 110,000, 应 付 债 券 长 期 应 付 款 专 项 应 付 款 预 计 负 债 递 延 所 得 税 负 债 其 他 非 流 动 负 债 非 流 动 负 债 合 计 110,000, 负 债 合 计 433,276, ,751, 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ): 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 481,139, ,139, 资 本 公 积 366,399, ,701, 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 128,164, ,712, 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 816,232, ,292, 外 币 报 表 折 算 差 额 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 合 计 1,791,935, ,647,845, 负 债 和 所 有 者 权 益 ( 或 股 东 权 益 ) 总 计 2,225,212, ,214,596, 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 乔 新 霞 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 兰 54

55 3 合 并 利 润 表 编 制 单 位 : 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 总 收 入 1,068,478, ,400,309, 其 中 : 营 业 收 入 1,068,478, ,400,309, 利 息 收 入 已 赚 保 费 手 续 费 及 佣 金 收 入 二 营 业 总 成 本 1,018,811, ,362,965, 其 中 : 营 业 成 本 827,935, ,204,715, 利 息 支 出 手 续 费 及 佣 金 支 出 退 保 金 赔 付 支 出 净 额 提 取 保 险 合 同 准 备 金 净 额 保 单 红 利 支 出 分 保 费 用 营 业 税 金 及 附 加 42,978, ,032, 销 售 费 用 32,680, ,112, 管 理 费 用 62,579, ,827, 财 务 费 用 42,623, ,159, 资 产 减 值 损 失 10,013, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) -92,490, ,556, 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 96,930, ,631, 企 业 的 投 资 收 益 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 25,708, ,791, 列 ) 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 54,106, ,531, 加 : 营 业 外 收 入 9,817, ,723, 减 : 营 业 外 支 出 3,290, ,225, 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 39, ,

56 失 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 60,633, ,029, 减 : 所 得 税 费 用 25,531, ,778, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 35,101, ,251, 其 中 : 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 35,532, ,048, 少 数 股 东 损 益 -431, ,202, 六 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 七 其 他 综 合 收 益 -11,974, ,062, 八 综 合 收 益 总 额 23,127, ,188, 总 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 综 合 收 益 23,558, ,985, 归 属 于 少 数 股 东 的 综 合 收 益 总 额 -431, ,202, 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 乔 新 霞 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 兰 4 母 公 司 利 润 表 编 制 单 位 : 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 营 业 收 入 1,980, ,578, 减 : 营 业 成 本 1,363, ,880, 营 业 税 金 及 附 加 934, ,587, 销 售 费 用 920, ,327, 管 理 费 用 26,410, ,619, 财 务 费 用 12,921, ,338, 资 产 减 值 损 失 -8,896, , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 220,022, ,271, 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 25,708, ,791,

57 业 的 投 资 收 益 二 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) 188,348, ,768, 加 : 营 业 外 收 入 3,003, ,728, 减 : 营 业 外 支 出 231, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 1, 三 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 191,120, ,676, 减 : 所 得 税 费 用 16,454, ,532, 四 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 174,666, , 五 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 六 其 他 综 合 收 益 759, 七 综 合 收 益 总 额 175,426, , 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 乔 新 霞 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 兰 5 合 并 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 1,040,588, ,604,338, 额 客 户 存 款 和 同 业 存 放 款 项 净 增 加 向 中 央 银 行 借 款 净 增 加 额 额 向 其 他 金 融 机 构 拆 入 资 金 净 增 加 收 到 原 保 险 合 同 保 费 取 得 的 现 金 收 到 再 保 险 业 务 现 金 净 额 保 户 储 金 及 投 资 款 净 增 加 额 处 置 交 易 性 金 融 资 产 净 增 加 额 收 取 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 拆 入 资 金 净 增 加 额 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 57

58 收 到 的 税 费 返 还 684, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 38,309, ,224, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,079,582, ,636,563, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 787,598, ,298,452, 客 户 贷 款 及 垫 款 净 增 加 额 额 存 放 中 央 银 行 和 同 业 款 项 净 增 加 金 支 付 原 保 险 合 同 赔 付 款 项 的 现 金 支 付 利 息 手 续 费 及 佣 金 的 现 金 支 付 保 单 红 利 的 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 46,115, ,170, 支 付 的 各 项 税 费 135,932, ,446, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 55,511, ,251, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,025,158, ,555,320, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 54,423, ,243, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 415,482, ,905, 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 16,098, ,303, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 1,388, ,159, ,500, 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 432,969, ,868, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 46,139, ,306, 投 资 支 付 的 现 金 184,901, ,607, 质 押 贷 款 净 增 加 额 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 231,041, ,913, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 201,928, ,045, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 3,000,

59 其 中 : 子 公 司 吸 收 少 数 股 东 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 954,000, ,000, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 954,000, ,000, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 954,000, ,000, 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 77,711, ,018, 其 中 : 子 公 司 支 付 给 少 数 股 东 的 股 利 利 润 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,031,711, ,018, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -77,711, ,018, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 -296, , 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 178,344, ,098, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 406,666, ,764, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 585,010, ,666, 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 乔 新 霞 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 兰 6 母 公 司 现 金 流 量 表 编 制 单 位 : 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 880, ,018, 收 到 的 税 费 返 还 684, 金 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 1,734,903, ,135,569, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 1,736,468, ,237,587, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 2,837, ,477, 现 金 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 16,190, ,236, 支 付 的 各 项 税 费 6,990, ,255,

60 金 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 1,499,373, ,112,718, 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 1,525,391, ,206,687, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 211,077, ,899, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 335,174, ,820, 取 得 投 资 收 益 所 收 到 的 现 金 60,460, , 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 72, ,726, ,500, 金 收 到 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 395,707, ,506, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 262, , 投 资 支 付 的 现 金 392,055, ,134, 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 金 支 付 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 392,318, ,385, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 3,389, ,879, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 吸 收 投 资 收 到 的 现 金 取 得 借 款 收 到 的 现 金 560,000, ,000, 发 行 债 券 收 到 的 现 金 金 收 到 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 560,000, ,000, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 710,000, ,000, 的 现 金 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 58,353, ,295, 金 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 768,353, ,295,

61 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -208,353, ,295, 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 6,112, ,274, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 331,049, ,324, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 337,162, ,049, 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 乔 新 霞 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 兰 7 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 编 制 单 位 : 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 本 期 金 额 本 期 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 481, ,681,, ,051, ,099,44 7, , ,773, ,083,454, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 481, ,681,, ,051, ,099,44 7, , ,773, ,083,454, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -6,901, ,452, ,193, ,444, , ,093, ( 一 ) 净 利 润 35,532, , ,101, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 -6,530, ,444, ,974, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 -6,530, ,532, ,444, , ,127, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 425, , , ,

62 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 309, , ( 四 ) 利 润 分 配 17,452, ,726, ,274, 提 取 盈 余 公 积 17,452, ,452, 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 -31,274, -31,274,05 配 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 466, , , , ( 七 ) 其 他 -371, , 四 本 期 期 末 余 额 481, ,779,, ,503, ,086,25 4, ,082, ,767, ,075,361, 上 年 金 额 上 年 金 额 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 项 目 实 收 资 本 ( 或 股 本 ) 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 其 他 少 数 股 东 权 益 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 481, ,030,, ,051, ,066,75 8, , ,914, ,026,528,

63 加 : 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 追 溯 调 整 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 481, ,030,, ,051, ,066,75 8, , ,914, ,026,528, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 17,650,7 32,689,0-272,72 6,859,194 56,926,271 以 - 号 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 100,048, ,202, ,251, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 -2,790, , ,062, 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 -2,790, ,048, , ,202, ,188, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 20,440, ,656, ,097, 所 有 者 投 入 资 本 4,740, ,656, ,396, 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 15,700, ,700, ( 四 ) 利 润 分 配 -67,359, ,359, 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 -67,359, -67,359,50 配 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 63

64 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 四 本 期 期 末 余 额 481, ,681,, ,051, ,099,44 7, , ,773, ,083,454, 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 乔 新 霞 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 兰 8 母 公 司 所 有 者 权 益 变 动 表 编 制 单 位 : 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 本 期 金 额 本 期 金 额 项 目 实 收 资 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 ( 或 股 本 ) 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 481,139,29 365,701, ,712, ,292, ,647,845, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 481,139,29 365,701, ,712, ,292, ,647,845, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 697, ,452, ,940,15 144,090, ( 一 ) 净 利 润 174,666,37 174,666, ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 759, , 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 759, ,666,37 175,426, ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 17,452, ,726, ,274,

65 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 17,452, ,452, 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 -31,274, ,274, ( 七 ) 其 他 -62, , 四 本 期 期 末 余 额 481,139,29 366,399, ,164, ,232, ,791,935, 上 年 金 额 上 年 金 额 项 目 实 收 资 本 资 本 公 积 减 : 库 存 股 专 项 储 备 盈 余 公 积 ( 或 股 本 ) 一 般 风 险 准 备 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 481,139,29 365,701, ,712, ,796, ,715,349, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 其 他 二 本 年 年 初 余 额 481,139,29 365,701, ,712, ,796, ,715,349, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 -67,504,27-67,504,27 - 号 填 列 ) ( 一 ) 净 利 润 -144, , ( 二 ) 其 他 综 合 收 益 上 述 ( 一 ) 和 ( 二 ) 小 计 -144, ,

66 ( 三 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 1. 所 有 者 投 入 资 本 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 3. 其 他 ( 四 ) 利 润 分 配 1. 提 取 盈 余 公 积 2. 提 取 一 般 风 险 准 备 3. 对 所 有 者 ( 或 股 东 ) 的 分 配 4. 其 他 ( 五 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 1. 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2. 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 3. 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 4. 其 他 ( 六 ) 专 项 储 备 1. 本 期 提 取 2. 本 期 使 用 ( 七 ) 其 他 -67,359, ,359, ,359, ,359, 四 本 期 期 末 余 额 481,139,29 365,701, ,712, ,292, ,647,845, 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 乔 新 霞 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 兰 三 公 司 基 本 情 况 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 是 根 据 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 人 民 政 府 关 于 同 意 设 立 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 的 批 复 ( 新 政 函 [1999]27 号 ) 批 准, 由 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 ( 原 新 疆 对 外 经 济 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 ) 作 为 主 发 起 人, 联 合 新 疆 特 变 电 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 新 啤 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 新 疆 和 硕 县 佳 丰 果 菜 种 植 有 限 责 任 公 司 和 新 疆 金 邦 钢 铁 有 限 公 司 四 家 发 起 人 以 发 起 设 立 方 式 于 1999 年 3 月 28 日 设 立 的 股 份 有 限 公 司 公 司 股 本 为 101,792, 元, 营 业 执 照 注 册 号 : 公 司 于 2000 年 8 月 29 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 股 票 的 通 知 ( 证 监 发 行 字 [2000]118 号 ) 核 准, 于 2000 年 9 月 1 日 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 采 用 上 网 定 价 方 式 公 开 向 社 会 发 行 人 民 币 普 通 股 70,000,000 股, 每 股 面 值 人 民 币 1.00 元, 发 行 价 5.88 元, 并 经 新 疆 华 西 会 计 师 事 务 所 ( 有 限 公 司 )( 现 中 审 华 寅 五 洲 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )) ( 华 会 所 验 字 [2000]088 号 ) 验 资 报 告 验 证, 股 本 变 更 为 171,792, 元 公 司 增 发 的 新 股 于 66

67 2000 年 9 月 26 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 根 据 公 司 2006 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 暨 股 权 分 置 改 革 相 关 股 东 会 议 通 过 的 公 司 股 权 分 置 改 革 议 案 和 修 改 后 公 司 章 程 的 规 定, 公 司 申 请 新 增 的 注 册 资 本 为 人 民 币 32,760, 元, 股 本 变 更 为 204,552, 元, 以 公 司 现 有 流 通 股 股 本 70,000,000 股 为 基 数, 用 资 本 公 积 金 向 方 案 实 施 日 登 记 在 册 的 全 体 流 通 股 股 东 转 增 股 本 32,760,000 股, 流 通 股 股 东 获 得 每 10 股 转 增 4.68 股 的 股 份, 相 当 于 流 通 股 股 东 每 10 股 获 得 2.33 股 的 对 价, 非 流 通 股 股 东 以 此 获 得 上 市 流 通 权 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 关 于 核 准 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 以 及 公 司 2007 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 第 三 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 决 议, 第 三 届 董 事 会 第 二 十 三 次 临 时 会 议 决 议 的 规 定, 公 司 申 请 增 加 注 册 资 本 为 人 民 币 36,017, 元, 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币 240,569, 元 根 据 贵 公 司 2009 年 度 股 东 大 会 决 议 的 规 定, 公 司 以 2009 年 12 月 31 日 总 股 本 240,569, 股 为 基 数, 按 每 10 股 转 增 10 股 的 比 例, 全 部 以 资 本 公 积 向 全 体 股 东 转 增 股 份 240,569, 股, 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币 481,139, 元 公 司 经 营 范 围 : ( 一 ) 许 可 经 营 项 目 : 经 营 进 出 口 业 务 ( 具 体 事 项 以 外 经 贸 部 的 批 复 为 准 ); 燃 料 油 进 口 经 营 焦 炭 出 口 ; 燃 料 油 重 油 氧 化 剂 和 有 机 过 氧 化 物 的 销 售 ; 焦 煤 煤 化 工 产 品 煤 制 品 的 生 产 及 销 售 ( 国 家 有 专 项 审 批 规 定 的 产 品 除 外 ); 煤 炭 出 口 业 务, 边 贸 成 品 油 出 口 业 务 ; 石 脑 油 ( 溶 剂 油 ) 的 批 发 ; 麻 黄 素 及 麻 黄 素 类 产 品 的 出 口 ( 二 ) 一 般 经 营 项 目 : 股 权 投 资 ; 机 电 设 备 化 工 产 品 ( 汽 车 及 国 家 有 专 项 规 定 的 产 品 除 外 ) 轻 工 产 品 建 筑 材 料 金 属 材 料 现 代 办 公 用 品 畜 产 品 农 副 产 品 ( 粮 食 收 储 批 发 ) 针 棉 纺 织 品 的 销 售 ; 蕃 茄 种 植 加 工 及 蕃 茄 制 品 的 销 售 ; 房 地 产 开 发 销 售 租 赁 ; 棉 花 销 售 ; 经 营 边 境 小 额 贸 易 业 务 四 公 司 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 前 期 差 错 1 财 务 报 表 的 编 制 基 础 本 财 务 报 表 以 本 公 司 持 续 经 营 为 基 础 列 报, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 - 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 其 后 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 简 称 企 业 会 计 准 则 ) 的 规 定 进 行 确 认 和 计 量, 在 此 基 础 上 按 照 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 15 号 - 财 务 报 告 的 一 般 规 定 (2010 年 修 订 ) 的 披 露 规 定 编 制 财 务 报 表 2 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 公 司 编 制 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 企 业 的 财 务 状 况 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 3 会 计 期 间 采 用 公 历 年 制, 自 公 历 每 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 为 一 个 会 计 年 度 4 记 账 本 位 币 公 司 以 人 民 币 作 为 记 账 本 位 币 67

68 境 外 子 公 司 以 其 经 营 所 处 的 主 要 经 济 环 境 中 的 货 币 为 记 账 本 位 币, 编 制 财 务 报 表 时 折 算 为 人 民 币 5 同 一 控 制 下 和 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的 会 计 处 理 方 法 (1) 同 一 控 制 下 企 业 合 并 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 合 并 方 在 企 业 合 并 中 取 得 的 资 产 和 负 债, 按 照 合 并 日 在 被 合 并 方 的 账 面 价 值 计 量 合 并 方 取 得 的 净 资 产 账 面 价 值 与 支 付 的 合 并 对 价 账 面 价 值 ( 或 发 行 股 份 面 值 总 额 ) 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 以 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 合 并 方 为 进 行 企 业 合 并 发 生 的 各 项 直 接 相 关 费 用, 包 括 为 进 行 企 业 合 并 而 支 付 的 审 计 费 用 评 估 费 用 法 律 服 务 费 用 等, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 合 并 形 成 母 子 公 司 关 系 的, 母 公 司 编 制 合 并 日 的 合 并 资 产 负 债 表 合 并 利 润 表 和 合 并 现 金 流 量 表 合 并 资 产 负 债 表 中 被 合 并 方 的 各 项 资 产 负 债, 按 其 账 面 价 值 计 量 合 并 利 润 表 包 括 参 与 合 并 各 方 自 合 并 当 期 期 初 至 合 并 日 所 发 生 的 收 入 费 用 和 利 润 被 合 并 方 在 合 并 前 实 现 的 净 利 润, 在 合 并 利 润 表 中 单 列 项 目 反 映 合 并 现 金 流 量 表 包 括 参 与 合 并 各 方 自 合 并 当 期 期 初 至 合 并 日 的 现 金 流 量 (2) 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 购 买 方 在 购 买 日 为 取 得 被 购 买 方 的 控 制 权 而 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 以 及 发 行 的 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 合 并 成 本, 为 企 业 合 并 发 生 的 审 计 法 律 服 务 评 估 咨 询 等 中 介 费 用 以 及 其 他 相 关 管 理 费 用, 计 入 当 期 损 益 购 买 方 在 购 买 日 对 作 为 企 业 合 并 对 价 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 按 照 公 允 价 值 计 量, 公 允 价 值 与 其 账 面 价 值 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 购 买 方 对 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 确 认 为 商 誉 购 买 方 对 合 并 成 本 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 时, 应 对 取 得 的 被 购 买 方 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 的 公 允 价 值 以 及 合 并 成 本 的 计 量 进 行 复 核 ; 经 复 核 后 合 并 成 本 仍 小 于 合 并 中 取 得 的 被 购 买 方 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益 企 业 合 并 形 成 母 子 公 司 关 系 的, 母 公 司 编 制 购 买 日 的 合 并 资 产 负 债 表, 因 企 业 合 并 取 得 的 被 购 买 方 各 项 可 辨 认 资 产 负 债 及 或 有 负 债 以 公 允 价 值 列 示 6 分 步 处 置 股 权 至 丧 失 控 制 权 相 关 的 具 体 会 计 政 策 (1) 一 揽 子 交 易 的 判 断 原 则 分 步 处 置 股 权 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易 的 条 款 条 件 以 及 经 济 影 响 符 合 以 下 一 种 或 多 种 情 况, 本 公 司 将 多 次 交 易 事 项 作 为 一 揽 子 交 易 进 行 会 计 处 理 : 1 这 些 交 易 是 同 时 或 者 在 考 虑 了 彼 此 影 响 的 情 况 下 订 立 的 ; 2 这 些 交 易 整 体 才 能 达 成 一 项 完 整 的 商 业 结 果 ; 3 一 项 交 易 的 发 生 取 决 于 其 他 至 少 一 项 交 易 的 发 生 ; 4 一 项 交 易 单 独 看 是 不 经 济 的, 但 是 和 其 他 交 易 一 并 考 虑 时 是 经 济 的 68

69 (2) 一 揽 子 交 易 的 会 计 处 理 方 法 分 步 处 置 股 权 至 丧 失 控 制 权 的 各 项 交 易, 在 个 别 财 务 报 表 中, 相 应 结 转 每 一 次 处 置 股 权 相 对 应 的 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值, 所 得 价 款 与 处 置 长 期 股 权 投 资 账 面 价 值 之 间 的 差 额 计 入 当 期 投 资 收 益 (3) 非 一 揽 子 交 易 的 会 计 处 理 方 法 在 合 并 财 务 报 表 中, 分 步 处 置 股 权 至 丧 失 控 制 权 时, 剩 余 股 权 的 计 量 以 及 有 关 处 置 股 权 损 益 的 核 算 比 照 上 述 丧 失 子 公 司 控 制 权 的 处 理 在 丧 失 控 制 权 之 前 每 一 次 处 置 价 款 与 处 置 投 资 对 应 的 享 有 该 子 公 司 净 资 产 份 额 的 差 额 : 1 属 于 一 揽 子 交 易 的, 确 认 为 其 他 综 合 收 益, 计 入 资 本 公 积 ( 其 他 资 本 公 积 ) 在 丧 失 控 制 权 时 一 并 转 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 损 益 2 不 属 于 一 揽 子 交 易 的, 作 为 权 益 性 交 易 计 入 资 本 公 积 在 丧 失 控 制 权 时 不 得 转 入 丧 失 控 制 权 当 期 的 损 益 7 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 (1) 合 并 财 务 报 表 的 编 制 方 法 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 以 控 制 为 基 础 予 以 确 定 母 公 司 将 其 全 部 子 公 司 纳 入 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围, 并 将 公 司 拥 有 被 投 资 单 位 半 数 或 以 下 的 表 决 权, 满 足 下 列 条 件 之 一 的 纳 入 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 1 通 过 与 被 投 资 单 位 其 他 投 资 者 之 间 的 协 议, 拥 有 被 投 资 单 位 半 数 以 上 的 表 决 权 2 根 据 公 司 章 程 或 协 议, 有 权 决 定 被 投 资 单 位 的 财 务 和 经 营 政 策 3 有 权 任 免 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 机 构 的 多 数 成 员 4 在 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 机 构 占 多 数 表 决 权 合 并 财 务 报 表 以 本 公 司 和 列 入 合 并 范 围 内 的 子 公 司 的 个 别 财 务 报 表 为 基 础, 按 照 权 益 法 调 整 对 子 公 司 的 长 期 股 权 投 资 且 抵 销 了 母 公 司 与 子 公 司 子 公 司 与 子 公 司 相 互 之 间 发 生 的 所 有 交 易 往 来 余 额 损 益 后 编 制 而 成 子 公 司 所 有 者 权 益 中 不 属 于 母 公 司 的 份 额, 作 为 少 数 股 东 权 益, 在 合 并 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 以 少 数 股 东 权 益 项 目 列 示 子 公 司 当 期 净 损 益 中 属 于 少 数 股 东 权 益 的 份 额, 在 合 并 利 润 表 中 净 利 润 项 目 下 以 少 数 股 东 损 益 项 目 列 示 少 数 股 东 所 占 的 权 益 和 损 益, 以 单 独 项 目 列 示 于 合 并 财 务 报 表 内 对 于 因 非 同 一 控 制 企 业 合 并 形 成 的 子 公 司, 合 并 成 本 大 于 合 并 中 取 得 的 子 公 司 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的 差 额, 不 调 整 投 资 成 本, 在 合 并 财 务 报 表 中 列 作 商 誉 对 报 告 期 内 增 加 的 子 公 司, 若 属 于 同 一 控 制 下 企 业 合 并 的, 调 整 合 并 资 产 负 债 表 的 期 初 数, 并 将 该 子 公 司 当 期 期 初 至 报 告 期 期 末 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表, 该 子 公 司 当 期 期 初 至 报 告 期 期 末 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 ; 若 属 于 非 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并 的, 则 不 调 整 合 并 资 产 负 债 表 的 期 初 数, 将 该 子 公 司 购 买 日 至 报 告 期 期 末 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表, 该 子 公 司 购 买 日 至 报 告 期 期 末 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 对 于 报 告 期 内 处 置 的 子 公 司, 不 论 属 于 同 一 控 制 或 非 同 一 控 制 企 业 合 并, 均 不 调 整 合 并 资 产 负 债 表 的 期 初 数, 将 该 子 公 司 期 初 至 处 置 日 的 收 入 费 用 利 润 纳 入 合 并 利 润 表, 该 子 公 司 期 初 至 处 置 日 的 现 金 流 量 纳 入 合 并 现 金 流 量 表 根 据 企 业 会 计 准 则 关 于 合 并 报 表 之 合 并 范 围, 已 宣 告 被 清 理 整 顿 的 原 子 公 司 已 宣 告 破 69

70 产 的 原 子 公 司 母 公 司 不 能 控 制 的 其 他 被 投 资 单 位 不 是 母 公 司 的 子 公 司, 不 应 当 纳 入 母 公 司 的 合 并 财 务 报 表 的 合 并 范 围 (2) 对 同 一 子 公 司 的 股 权 在 连 续 两 个 会 计 年 度 买 入 再 卖 出, 或 卖 出 再 买 入 的 应 披 露 相 关 的 会 计 处 理 方 法 不 适 用 8 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 现 金 为 公 司 库 存 现 金 可 以 随 时 用 于 支 付 的 存 款 及 其 他 货 币 资 金 ; 现 金 等 价 物 为 公 司 持 有 的 期 限 短 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 9 外 币 业 务 和 外 币 报 表 折 算 (1) 外 币 业 务 公 司 发 生 外 币 业 务 时, 按 发 生 当 日 中 国 人 民 银 行 公 布 的 基 准 汇 率 折 合 为 记 账 本 位 币 记 账 外 币 账 户 的 外 币 余 额 期 末 时 按 照 期 末 汇 率 折 合 为 记 账 本 位 币 按 照 期 末 汇 率 折 合 的 记 账 本 位 币 金 额 与 账 面 记 账 本 位 币 金 额 之 间 的 差 额, 作 为 汇 兑 损 益, 计 入 当 期 损 益 ; 属 于 筹 建 期 间 的, 计 入 长 期 待 摊 费 用 ; 属 于 与 购 建 固 定 资 产 有 关 的 借 款 产 生 的 汇 兑 损 益, 按 照 借 款 费 用 资 本 化 的 原 则 进 行 处 理 (2) 外 币 财 务 报 表 的 折 算 将 公 司 境 外 经 营 子 公 司 合 营 企 业 联 营 企 业 和 分 支 机 构 通 过 合 并 报 表 权 益 法 核 算 等 纳 入 到 公 司 的 财 务 报 表 中 时, 需 要 将 公 司 境 外 经 营 的 财 务 报 表 折 算 为 以 公 司 记 账 本 位 币 反 映 在 对 公 司 境 外 经 营 财 务 报 表 进 行 折 算 前, 应 当 调 整 境 外 经 营 的 会 计 期 间 和 会 计 政 策, 使 之 与 公 司 会 计 期 间 和 会 计 政 策 相 一 致, 根 据 调 整 后 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 编 制 相 应 货 币 ( 记 账 本 位 币 以 外 的 货 币 ) 的 财 务 报 表, 再 按 照 以 下 方 法 对 境 外 经 营 财 务 报 表 进 行 折 算 资 产 负 债 表 中 的 资 产 和 负 债 项 目, 采 用 资 产 负 债 表 日 的 即 期 汇 率 折 算, 所 有 者 权 益 项 目 除 未 分 配 利 润 项 目 外, 其 他 项 目 采 用 发 生 时 的 即 期 汇 率 折 算 ; 利 润 表 中 的 收 入 和 费 用 项 目, 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 或 即 期 汇 率 的 近 似 汇 率 折 算 ; 产 生 的 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额, 在 编 制 合 并 财 务 报 表 时, 在 合 并 资 产 负 债 表 中 所 有 者 权 益 项 目 下 单 独 作 为 外 币 报 表 折 算 差 额 项 目 列 示 10 金 融 工 具 (1) 金 融 工 具 的 分 类 金 融 工 具 分 为 下 列 五 类 : 1 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债, 包 括 交 易 性 金 融 资 产 或 交 易 性 金 融 负 债 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ; 2 持 有 至 到 期 投 资 ; 3 贷 款 和 应 收 款 项 ; 4 可 供 出 售 金 融 资 产 ; 5 其 他 金 融 负 债 70

71 (2) 金 融 工 具 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 公 司 成 为 金 融 工 具 合 同 的 一 方 时, 应 当 确 认 一 项 金 融 资 产 或 金 融 负 债 初 始 确 认 金 融 资 产 或 金 融 负 债 时, 应 当 按 照 公 允 价 值 计 量 对 金 融 资 产 进 行 后 续 计 量 按 照 以 下 原 则 : 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 应 当 按 照 公 允 价 值 计 量, 且 不 扣 除 将 来 处 置 该 金 融 资 产 时 可 能 发 生 的 交 易 费 用 ; 持 有 至 到 期 投 资, 应 当 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 计 量 ; 贷 款 和 应 收 款 项, 应 当 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 计 量 ; 可 供 出 售 金 融 资 产, 应 当 按 公 允 价 值 计 量, 且 不 扣 除 将 来 处 置 该 金 融 资 产 时 可 能 发 生 的 交 易 费 用 (3) 金 融 资 产 转 移 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 金 融 资 产 转 移 满 足 下 列 条 件 的, 公 司 应 当 终 止 确 认 该 金 融 资 产 : 1 公 司 已 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 了 转 入 方 的 ; 2 公 司 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬, 但 放 弃 了 对 该 金 融 资 产 控 制 的 金 融 资 产 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 应 当 将 下 列 两 项 金 额 的 差 额 计 入 当 期 损 益 : a 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 ; b 因 转 移 而 收 到 的 对 价 与 原 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 ( 涉 及 转 移 的 金 融 资 产 为 可 供 出 售 金 融 资 产 的 情 形 ) 之 和 (4) 金 融 负 债 终 止 确 认 条 件 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 的, 才 能 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 其 一 部 分 (5) 金 融 资 产 和 金 融 负 债 公 允 价 值 的 确 定 方 法 金 融 资 产 和 金 融 负 债 存 在 活 跃 市 场 的, 以 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 ; 金 融 工 具 不 存 在 活 跃 市 场 的, 采 用 估 值 技 术 确 定 金 融 工 具 的 公 允 价 值 初 始 取 得 或 源 生 的 金 融 资 产 或 承 担 的 金 融 负 债, 应 当 以 市 场 交 易 价 格 作 为 确 定 其 公 允 价 值 的 基 础 (6) 金 融 资 产 ( 不 含 应 收 款 项 ) 减 值 测 试 方 法 减 值 准 备 计 提 方 法 公 司 在 每 个 资 产 负 债 表 日 对 交 易 性 金 融 资 产 以 外 的 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 以 判 断 是 否 有 证 据 表 明 金 融 资 产 已 由 于 一 项 或 多 项 事 件 的 发 生 而 出 现 减 值 减 值 事 项 是 指 在 该 资 产 初 始 确 认 后 实 际 发 生 的 对 该 金 融 资 产 的 预 期 未 来 现 金 流 量 有 影 响 的, 且 公 司 能 对 该 影 响 进 行 可 靠 计 量 的 事 项 各 类 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 的 各 项 认 定 标 准 金 融 资 产 发 生 减 值 的 客 观 证 据, 包 括 但 不 限 于 : 1 发 行 方 或 债 务 人 发 生 严 重 财 务 困 难 ; 2 债 务 人 违 反 了 合 同 条 款, 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 ; 3 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 他 财 务 重 组 ; 4 因 发 行 方 发 生 重 大 财 务 困 难, 该 金 融 资 产 无 法 在 活 跃 市 场 继 续 交 易 ; 5 权 益 工 具 发 行 方 经 营 所 处 的 技 术 市 场 经 济 或 法 律 环 境 等 发 生 重 大 不 利 变 化, 使 权 益 工 具 投 资 人 可 能 无 法 收 回 投 资 成 本 ; 71

72 6 权 益 工 具 投 资 的 公 允 价 值 发 生 严 重 或 非 暂 时 性 下 跌 等 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 金 融 资 产 单 独 进 行 减 值 测 试, 如 有 客 观 证 据 表 明 其 已 发 生 减 值, 则 确 认 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 对 单 项 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产, 连 同 单 项 金 额 不 重 大 的 金 融 资 产, 并 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 11 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 确 认 标 准 和 计 提 方 法 (1) 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 坏 账 准 备 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 单 项 金 额 重 大 的 判 断 依 据 或 金 额 标 准 : 期 末 余 额 达 到 500 万 元 ( 含 500 万 元 ) 以 上 的 非 纳 入 合 并 财 务 报 表 范 围 的 客 户 应 收 款 项 为 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 对 于 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 有 客 观 证 据 表 明 发 生 了 减 值, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 单 项 金 额 重 大 经 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项, 再 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 (2) 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 组 合 名 称 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 确 定 组 合 的 依 据 不 重 大 但 按 信 用 风 险 特 征 组 合 后 该 组 合 的 风 险 较 大 的 应 收 款 项 账 龄 分 析 法 应 收 款 项 按 款 项 性 质 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 适 用 不 适 用 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 款 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 5% 5% 1-2 年 10% 10% 2-3 年 20% 20% 3-4 年 30% 30% 4-5 年 40% 40% 5 年 以 上 100% 100% 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 适 用 不 适 用 72

73 (3) 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 理 由 涉 诉 款 项 客 户 信 用 状 况 恶 化 的 应 收 款 项 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 12 存 货 (1) 存 货 的 分 类 存 货 分 为 : 在 途 材 料 委 托 加 工 材 料 原 材 料 包 装 物 周 转 材 料 库 存 商 品 产 成 品 分 期 收 款 发 出 商 品 自 制 半 成 品 在 产 品 开 发 产 品 开 发 成 本 等 种 类 (2) 发 出 存 货 的 计 价 方 法 计 价 方 法 : 加 权 平 均 法 存 货 取 得 时 按 实 际 成 本 核 算 ; 发 出 时 按 加 权 平 均 法 计 价 (3) 存 货 可 变 现 净 值 的 确 定 依 据 及 存 货 跌 价 准 备 的 计 提 方 法 公 司 在 每 个 资 产 负 债 表 日 判 断 存 货 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 按 存 货 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 以 及 相 关 税 费 后 的 金 额 确 定 为 存 货 的 可 变 现 净 值 公 司 按 每 种 存 货 的 可 变 现 净 值 低 于 账 面 成 本 的 差 额 分 别 计 提 存 货 跌 价 准 备 (4) 存 货 的 盘 存 制 度 盘 存 制 度 : 永 续 盘 存 制 (5) 低 值 易 耗 品 和 包 装 物 的 摊 销 方 法 低 值 易 耗 品 摊 销 方 法 : 一 次 摊 销 法 包 装 物 摊 销 方 法 : 一 次 摊 销 法 13 长 期 股 权 投 资 (1) 投 资 成 本 的 确 定 1 企 业 合 并 中 形 成 的 长 期 股 权 投 资 A. 如 果 是 同 一 控 制 下 的 企 业 合 并, 公 司 以 支 付 现 金 转 让 非 现 金 资 产 或 承 担 债 务 方 式 作 为 合 并 对 价 的, 在 合 并 日 按 照 取 得 被 合 并 方 所 有 者 权 益 账 面 价 值 的 份 额 作 为 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 长 期 股 权 投 资 初 始 投 资 成 本 与 支 付 的 现 金 转 让 的 非 现 金 资 产 以 及 所 承 担 债 务 账 面 价 值 之 间 的 差 额, 调 整 资 本 公 积 ; 资 本 公 积 不 足 以 冲 减 的, 调 整 留 存 收 益 ;B 非 同 一 控 制 下 企 业 合 并 形 成 的 长 期 股 权 投 资, 以 企 业 合 并 成 本 作 为 初 始 投 资 成 本 企 业 合 并 成 本 包 括 付 出 的 资 产 发 生 或 承 担 的 负 债 发 行 的 权 益 性 证 券 的 73

74 公 允 价 值 之 和 2 以 支 付 现 金 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 实 际 支 付 的 购 买 价 款 作 为 初 始 投 资 成 本 初 始 投 资 成 本 包 括 与 取 得 长 期 股 权 投 资 直 接 相 关 的 费 用 税 金 及 其 他 必 要 支 出 3 以 发 行 权 益 性 证 券 取 得 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 发 行 权 益 性 证 券 的 公 允 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本 4 投 资 者 投 入 的 长 期 股 权 投 资, 按 照 投 资 合 同 或 协 议 约 定 的 价 值 作 为 初 始 投 资 成 本 (2) 后 续 计 量 及 损 益 确 认 公 司 对 被 投 资 单 位 不 具 有 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 成 本 法 核 算 采 用 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 按 照 初 始 投 资 成 本 计 价 追 加 或 收 回 投 资 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 现 金 股 利 或 利 润, 确 认 为 当 期 投 资 收 益 子 公 司 投 资 和 其 他 股 权 投 资 采 用 成 本 法 核 算 除 取 得 投 资 时 实 际 支 付 的 价 款 或 对 价 中 包 含 的 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 外, 投 资 企 业 应 当 按 照 享 有 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利 或 利 润 确 认 投 资 收 益, 不 管 有 关 利 润 分 配 是 属 于 取 得 投 资 前 还 是 取 得 投 资 后 被 投 资 单 位 实 现 净 利 润 的 分 配 公 司 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响 的 长 期 股 权 投 资, 采 用 权 益 法 核 算 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 大 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 不 调 整 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 ; 长 期 股 权 投 资 的 初 始 投 资 成 本 小 于 投 资 时 应 享 有 被 投 资 单 位 可 辨 认 净 资 产 公 允 价 值 份 额 的, 其 差 额 计 入 当 期 损 益, 同 时 调 整 长 期 股 权 投 资 的 成 本 投 资 企 业 取 得 长 期 股 权 投 资 后, 按 照 应 享 有 或 应 分 担 的 被 投 资 单 位 实 现 的 净 损 益 的 份 额, 确 认 投 资 损 益 并 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 投 资 企 业 按 照 被 投 资 单 位 宣 告 分 派 的 利 润 或 现 金 股 利 计 算 应 分 得 的 部 分, 相 应 减 少 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 投 资 企 业 确 认 被 投 资 单 位 发 生 的 净 亏 损, 以 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 以 及 其 他 实 质 上 构 成 对 被 投 资 单 位 净 投 资 的 长 期 权 益 减 记 至 零 为 限, 投 资 企 业 负 有 承 担 额 外 损 失 义 务 的 除 外 被 投 资 单 位 以 后 实 现 净 利 润 的, 投 资 企 业 在 其 收 益 分 享 额 弥 补 未 确 认 的 亏 损 分 担 额 后, 恢 复 确 认 收 益 分 享 额 投 资 企 业 在 确 认 应 享 有 被 投 资 单 位 净 损 益 的 份 额 时, 以 取 得 投 资 时 被 投 资 单 位 各 项 可 辨 认 资 产 等 的 公 允 价 值 为 基 础, 对 被 投 资 单 位 的 净 利 润 进 行 调 整 后 确 认 被 投 资 单 位 采 用 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 与 投 资 企 业 不 一 致 的, 按 照 投 资 企 业 的 会 计 政 策 及 会 计 期 间 对 被 投 资 单 位 的 财 务 报 表 进 行 调 整, 并 据 以 确 认 投 资 损 益 投 资 企 业 对 于 被 投 资 单 位 除 净 损 益 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动, 调 整 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 并 计 入 所 有 者 权 益 处 置 长 期 股 权 投 资, 其 账 面 价 值 与 实 际 取 得 价 款 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 采 用 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资, 因 被 投 资 单 位 除 净 损 益 以 外 所 有 者 权 益 的 其 他 变 动 而 计 入 所 有 者 权 益 的, 处 置 该 项 投 资 时 将 原 计 入 所 有 者 权 益 的 部 分 按 相 应 比 例 转 入 当 期 损 益 (3) 确 定 对 被 投 资 单 位 具 有 共 同 控 制 重 大 影 响 的 依 据 确 定 共 同 控 制 的 依 据 : 按 照 合 同 约 定 对 某 项 经 济 活 动 所 共 有 的 控 制, 仅 在 与 该 项 经 济 活 动 相 关 的 重 要 财 务 和 经 营 决 策 需 要 分 享 控 制 权 的 投 资 方 一 致 同 意 时 存 在 投 资 企 业 与 其 他 方 对 被 投 资 单 位 实 施 共 同 控 制 的, 被 投 资 单 位 为 其 合 营 企 业 判 断 对 被 投 资 单 位 是 否 存 在 共 同 控 制 时, 通 常 考 虑 下 述 事 项 : 是 否 任 何 一 个 投 资 方 均 不 能 单 独 控 制 被 投 资 单 位 的 生 产 经 营 活 动 ; 涉 及 被 投 资 单 位 基 本 经 营 活 动 的 决 策 是 否 需 要 各 投 资 方 一 致 同 意 ; 如 果 各 投 资 方 通 过 合 同 或 协 议 的 形 式 任 命 其 中 的 一 个 投 资 方 对 被 投 资 单 位 的 日 常 活 动 进 行 管 理, 则 其 是 否 必 须 在 各 投 资 方 已 经 一 致 同 意 的 财 务 和 经 营 政 策 范 围 内 行 使 管 理 权 74

75 确 定 重 大 影 响 的 依 据 : 公 司 对 一 个 企 业 的 财 务 和 经 营 政 策 有 参 与 决 策 的 权 力, 但 并 不 能 够 控 制 或 者 与 其 他 方 一 起 共 同 控 制 这 些 政 策 的 制 定 投 资 企 业 能 够 对 被 投 资 单 位 施 加 重 大 影 响 的, 被 投 资 单 位 为 其 联 营 企 业 判 断 对 被 投 资 单 位 是 否 存 在 重 大 影 响 时, 通 常 考 虑 以 下 一 种 或 多 种 情 形 : 是 否 在 被 投 资 单 位 的 董 事 会 或 类 似 权 力 机 构 中 派 有 代 表 ; 是 否 参 与 被 投 资 单 位 的 政 策 制 定 过 程 ; 是 否 与 被 投 资 单 位 之 间 发 生 重 要 交 易 ; 是 否 向 被 投 资 单 位 派 出 管 理 人 员 ; 是 否 向 被 投 资 单 位 提 供 关 键 技 术 资 料 等 (4) 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 1 公 司 在 每 个 资 产 负 债 表 日 根 据 内 部 及 外 部 信 息 以 确 定 对 子 公 司 合 营 公 司 或 联 营 公 司 的 长 期 股 权 投 资 是 否 存 在 减 值 的 迹 象, 对 存 在 减 值 迹 象 的 长 期 股 权 投 资 进 行 减 值 测 试, 估 计 其 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 的 估 计 结 果 表 明 长 期 股 权 投 资 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 长 期 股 权 投 资 的 账 面 价 值 会 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 资 产 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 减 值 准 备 可 收 回 金 额 是 指 资 产 ( 或 资 产 组 资 产 组 组 合, 下 同 ) 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 间 较 高 者 资 产 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额, 是 根 据 公 平 交 易 中 销 售 协 议 价 格 减 去 可 直 接 归 属 于 该 资 产 处 置 费 用 的 金 额 确 定 资 产 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值, 按 照 资 产 在 持 续 使 用 过 程 中 和 最 终 处 置 时 所 产 生 的 预 计 未 来 现 金 流 量, 选 择 恰 当 的 税 前 折 现 率 对 其 进 行 折 现 后 的 金 额 加 以 确 定 2 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 14 投 资 性 房 地 产 投 资 性 房 地 产 是 指 能 够 单 独 计 量 和 出 售 的, 为 赚 取 租 金 或 资 本 增 值, 或 两 者 兼 有 而 持 有 的 房 地 产 公 司 按 照 成 本 法 对 投 资 性 房 地 产 进 行 初 始 计 量 在 资 产 负 债 表 日 采 用 成 本 模 式 对 投 资 性 房 地 产 进 行 后 续 计 量 在 成 本 模 式 下, 建 筑 物 的 折 旧 方 法 和 减 值 准 备 的 方 法 与 本 公 司 固 定 资 产 的 核 算 方 法 一 致, 土 地 使 用 权 的 摊 销 方 法 和 减 值 准 备 的 方 法 与 本 公 司 无 形 资 产 的 核 算 方 法 一 致 当 投 资 性 房 地 产 被 处 置, 或 者 永 久 退 出 使 用 且 预 计 不 能 从 其 处 置 中 取 得 经 济 利 益 时, 应 当 终 止 确 认 该 项 投 资 性 房 地 产 公 司 出 售 转 让 报 废 投 资 性 房 地 产 或 者 发 生 投 资 性 房 地 产 毁 损, 应 当 将 处 置 收 入 扣 除 其 账 面 价 值 和 相 关 税 费 后 的 金 额 计 入 当 期 损 益 公 司 在 每 个 资 产 负 债 表 日 判 断 投 资 性 房 地 产 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 当 投 资 性 房 地 产 可 收 回 金 额 低 于 账 面 价 值 时, 则 按 其 差 额 计 提 投 资 性 房 地 产 减 值 准 备 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 均 不 再 转 回 15 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 确 认 条 件 固 定 资 产 的 确 认 标 准 为 : 1 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 ; 2 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 ; 75

76 3 单 位 价 值 较 高 的 实 物 资 产 固 定 资 产 的 计 价 方 法 : 1 购 入 的 固 定 资 产, 以 实 际 支 付 的 买 价 包 装 费 运 输 费 安 装 成 本 交 纳 的 有 关 税 金 以 及 为 使 固 定 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 发 生 的 可 直 接 归 属 于 该 资 产 的 其 他 支 出 计 价 ; 2 自 行 建 造 的 固 定 资 产, 按 建 造 过 程 中 实 际 发 生 的 全 部 支 出 计 价 ; 3 投 资 者 投 入 的 固 定 资 产, 按 投 资 各 方 确 认 的 价 值 入 账 ; 4 固 定 资 产 的 后 续 支 出, 根 据 这 些 后 续 支 出 是 否 能 够 提 高 相 关 固 定 资 产 原 先 预 计 的 创 利 能 力, 确 定 是 否 将 其 予 以 资 本 化 ; 5 盘 盈 的 固 定 资 产, 按 同 类 或 类 似 固 定 资 产 的 市 场 价 格, 减 去 按 该 项 资 产 的 新 旧 程 度 估 计 的 价 值 损 耗 后 的 余 额, 作 为 入 账 价 值 如 果 同 类 或 类 似 固 定 资 产 不 存 在 活 跃 市 场 的, 按 该 项 固 定 资 产 的 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值, 作 为 入 账 价 值 ; 6 接 受 捐 赠 的 固 定 资 产, 按 同 类 资 产 的 市 场 价 格, 或 根 据 所 提 供 的 有 关 凭 证 计 价 ; 接 受 捐 赠 的 固 定 资 产 时 发 生 的 各 项 费 用, 计 入 固 定 资 产 价 值 (2) 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 计 价 方 法 当 本 公 司 租 入 的 固 定 资 产 符 合 下 列 一 项 或 数 项 标 准 时, 确 认 为 融 资 租 入 固 定 资 产 : 1 在 租 赁 期 届 满 时, 租 赁 资 产 的 所 有 权 转 移 给 本 公 司 2 本 公 司 有 购 买 租 赁 资 产 的 选 择 权, 所 订 立 的 购 买 价 款 预 计 将 远 低 于 行 使 选 择 权 时 租 赁 资 产 的 公 允 价 值, 因 而 在 租 赁 开 始 日 就 可 以 合 理 确 定 本 公 司 将 会 行 使 这 种 选 择 权 3 即 使 资 产 的 所 有 权 不 转 移, 但 租 赁 期 占 租 赁 资 产 使 用 寿 命 的 大 部 分 4 本 公 司 在 租 赁 开 始 日 的 最 低 租 赁 付 款 额 现 值, 几 乎 相 当 于 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 的 公 允 价 值 5 租 赁 资 产 性 质 特 殊, 如 果 不 作 较 大 改 造, 只 有 本 公 司 才 能 使 用 计 价 方 法 : 在 租 赁 开 始 日, 将 该 租 赁 资 产 原 账 面 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 中 的 较 低 者, 作 为 融 资 租 入 固 定 资 产 的 入 账 价 值, 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 并 将 两 者 的 差 额 计 为 未 确 认 融 资 费 用 (3) 各 类 固 定 资 产 的 折 旧 方 法 类 别 折 旧 年 限 ( 年 ) 残 值 率 (%) 年 折 旧 率 (%) 房 屋 及 建 筑 物 % 机 器 设 备 % 运 输 设 备 8 5% 其 他 设 备 % 融 资 租 入 固 定 资 产 : 其 中 : 房 屋 及 建 筑 物 % 机 器 设 备 % 运 输 设 备 8 5% 其 他 设 备 %

77 (4) 固 定 资 产 的 减 值 测 试 方 法 减 值 准 备 计 提 方 法 根 据 公 司 第 一 届 第 九 次 董 事 会 决 议, 自 2002 年 1 月 1 日 起, 公 司 的 固 定 资 产 由 于 市 价 持 续 下 跌 或 技 术 陈 旧 损 坏 长 期 闲 置 等 原 因 导 致 其 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 按 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 固 定 资 产 减 值 准 备 按 单 项 资 产 计 提 预 计 的 固 定 资 产 减 值 准 备 计 入 当 年 损 益 类 账 项 (5) 其 他 说 明 固 定 资 产 后 续 支 出 : 公 司 发 出 的 固 定 资 产 更 新 改 造 支 出 修 理 费 等 后 续 支 出, 符 合 固 定 资 产 确 认 条 件 的, 计 入 固 定 资 产 成 本, 不 符 合 固 定 资 产 确 认 条 件 的 计 入 当 期 损 益 固 定 资 产 在 定 期 大 修 理 间 隔 期 间, 照 提 折 旧 公 司 至 少 在 每 年 年 度 终 了 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 进 行 复 核 16 在 建 工 程 (1) 在 建 工 程 的 类 别 在 建 工 程 是 指 正 在 施 工 中 尚 未 完 工 或 虽 已 完 工 但 尚 未 达 到 预 定 可 使 用 状 态 的 工 程 在 建 工 程 以 立 项 项 目 分 类 核 算 (2) 在 建 工 程 结 转 为 固 定 资 产 的 标 准 和 时 点 在 建 工 程 项 目 按 建 造 该 项 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 前 所 发 生 的 全 部 支 出, 作 为 固 定 资 产 的 入 账 价 值 所 建 造 的 固 定 资 产 在 建 工 程 已 达 到 预 定 可 使 用 状 态, 但 尚 未 办 理 竣 工 决 算 的, 自 达 到 预 定 可 使 用 状 态 之 日 起, 根 据 工 程 预 算 造 价 或 者 工 程 实 际 成 本 等, 按 估 计 的 价 值 转 入 固 定 资 产, 并 按 公 司 固 定 资 产 折 旧 政 策 计 提 折 旧, 待 办 理 竣 工 决 算 后, 再 按 实 际 成 本 调 整 原 来 的 暂 估 价 值, 但 不 调 整 原 已 计 提 的 折 旧 额 (3) 在 建 工 程 的 减 值 测 试 方 法 减 值 准 备 计 提 方 法 公 司 在 每 个 资 产 负 债 表 日 判 断 在 建 工 程 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象 有 迹 象 表 明 一 项 在 建 工 程 可 能 发 生 减 值 的, 公 司 以 单 项 在 建 工 程 为 基 础 估 计 其 可 收 回 金 额 公 司 难 以 对 单 项 在 建 工 程 的 可 收 回 金 额 进 行 估 计 的, 以 该 在 建 工 程 所 属 的 资 产 组 为 基 础 确 定 资 产 组 的 可 收 回 金 额 可 收 回 金 额 根 据 在 建 工 程 的 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 净 额 与 在 建 工 程 预 计 未 来 现 金 流 量 的 现 值 两 者 之 间 较 高 者 确 定 在 建 工 程 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 将 在 建 工 程 的 账 面 价 值 减 记 至 可 收 回 金 额, 减 记 的 金 额 确 认 为 在 建 工 程 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益, 同 时 计 提 相 应 的 在 建 工 程 减 值 准 备 在 建 工 程 的 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 77

78 17 借 款 费 用 (1) 借 款 费 用 资 本 化 的 确 认 原 则 借 款 费 用 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 ( 需 要 经 过 相 当 长 时 间 的 购 建 或 者 生 产 活 动 才 能 达 到 预 定 可 使 用 或 者 可 销 售 状 态 的 固 定 资 产 投 资 性 房 地 产 和 存 货 等 资 产 ) 资 产 购 建 或 者 生 产 时, 应 当 予 以 资 本 化, 计 入 相 关 的 资 产 成 本 (2) 借 款 费 用 资 本 化 期 间 借 款 费 用 资 本 化 期 间, 是 从 借 款 费 用 开 始 资 本 化 时 点 到 停 止 资 本 化 时 点 的 期 间, 但 不 包 括 借 款 费 用 暂 停 资 本 化 的 期 间 (3) 暂 停 资 本 化 期 间 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 者 生 产 过 程 中 发 生 非 正 常 中 断 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的, 应 当 暂 停 借 款 费 用 的 资 本 化 (4) 借 款 费 用 资 本 化 金 额 的 计 算 方 法 在 资 本 化 期 间 内, 每 一 会 计 期 间 的 利 息 ( 包 括 折 价 或 溢 价 的 摊 销 ) 资 本 化 金 额, 应 当 按 照 下 列 规 定 确 定 : 1 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 借 入 专 门 借 款 的, 应 当 以 专 门 借 款 当 期 实 际 发 生 的 利 息 费 用, 减 去 将 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额 确 定 ; 2 为 购 建 或 者 生 产 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 而 占 用 了 一 般 借 款 的, 企 业 应 当 根 据 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率, 计 算 确 定 一 般 借 款 应 予 资 本 化 的 利 息 金 额 18 无 形 资 产 (1) 无 形 资 产 的 计 价 方 法 无 形 资 产 按 取 得 时 的 实 际 成 本 计 量, 自 取 得 当 月 起 在 预 计 使 用 年 限 内 分 期 平 均 或 按 工 作 量 摊 销, 计 入 损 益 类 账 项, 其 他 方 法 更 为 系 统 合 理 的, 可 以 采 用 其 他 方 法 (2) 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 估 计 情 况 项 目 预 计 使 用 寿 命 依 据 土 地 使 用 权 土 地 使 用 权 证 载 明 的 使 用 期 限 软 件 3-5 年 该 资 产 通 常 的 产 品 寿 命 周 期 商 标 权 10 年 法 律 规 定 的 有 效 期 78

79 (3) 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 的 判 断 依 据 (4) 无 形 资 产 减 值 准 备 的 计 提 根 据 公 司 第 一 届 第 九 次 董 事 会 决 议, 自 2002 年 1 月 1 日 起, 公 司 的 无 形 资 产 存 在 下 列 一 项 或 若 干 项 情 况 时, 按 所 持 有 的 无 形 资 产 预 计 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的, 计 提 减 值 准 备 1 某 项 无 形 资 产 已 被 其 他 新 技 术 等 所 替 代, 使 其 为 企 业 创 造 经 济 利 益 的 能 力 受 到 重 大 不 利 影 响 ; 2 某 项 无 形 资 产 的 市 价 在 当 期 大 幅 下 跌, 剩 余 摊 销 年 限 内 预 期 不 会 恢 复 ; 3 某 项 无 形 资 产 已 超 过 法 律 保 护 期 限, 但 仍 然 具 有 部 分 使 用 价 值 ; 4 其 他 足 以 证 明 某 项 无 形 资 产 实 质 上 已 经 发 生 了 减 值 的 情 形 预 计 的 无 形 资 产 减 值 准 备 计 入 当 年 损 益 类 账 项 无 形 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 得 转 回 (5) 划 分 公 司 内 部 研 究 开 发 项 目 的 研 究 阶 段 和 开 发 阶 段 具 体 标 准 公 司 内 部 研 究 开 发 项 目 的 支 出, 区 分 研 究 阶 段 支 出 与 开 发 阶 段 支 出 为 获 取 并 理 解 新 的 科 学 或 技 术 知 识 而 进 行 的 独 创 性 的 有 计 划 调 查 阶 段 为 研 究 阶 段 ; 在 进 行 商 业 性 生 产 或 使 用 前, 将 研 究 成 果 或 其 他 知 识 应 用 于 某 项 计 划 或 设 计, 以 生 产 出 新 的 或 具 有 实 质 性 改 进 的 材 料 装 置 产 品 等 的 阶 段 为 开 发 阶 段 (6) 内 部 研 究 开 发 项 目 支 出 的 核 算 公 司 研 究 阶 段 的 支 出 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益, 开 发 阶 段 的 支 出 满 足 资 本 化 条 件 的 确 认 为 无 形 资 产 19 长 期 待 摊 费 用 长 期 待 摊 费 用 按 实 际 发 生 额 核 算, 在 项 目 受 益 期 内 平 均 摊 销 如 果 长 期 摊 销 的 费 用 项 目 不 能 使 以 后 会 计 期 间 受 益 的, 应 当 将 尚 未 摊 销 的 该 项 目 的 摊 余 价 值 全 部 转 入 当 期 损 益 20 附 回 购 条 件 的 资 产 转 让 不 适 用 21 预 计 负 债 (1) 预 计 负 债 的 确 认 标 准 公 司 涉 及 对 外 担 保 未 决 诉 讼 或 仲 裁 产 品 质 量 保 证 裁 员 计 划 亏 损 合 同 重 组 义 务 和 固 定 资 产 弃 置 义 务 等 或 有 事 项 相 关 的 业 务, 同 时 符 合 以 下 条 件 时, 确 认 为 负 债 1 该 义 务 是 公 司 承 担 的 现 时 义 务 ; 2 该 义 务 的 履 行 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 企 业 ; 3 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 79

80 (2) 预 计 负 债 的 计 量 方 法 预 计 负 债 按 照 履 行 现 时 义 务 所 需 支 出 的 最 佳 估 计 数 进 行 初 始 计 量 所 需 支 出 存 在 一 个 连 续 范 围, 且 该 范 围 内 各 种 结 果 发 生 的 可 能 性 相 同 的 最 佳 估 计 数 按 该 范 围 的 中 间 值 确 定 ; 在 其 他 情 况 下, 最 佳 估 计 数 按 如 下 方 法 确 定 : 1 或 有 事 项 涉 及 单 个 项 目 时, 最 佳 估 计 数 按 最 可 能 发 生 金 额 确 定 ; 2 或 有 事 项 涉 及 多 个 项 目 时, 最 佳 估 计 数 按 各 种 可 能 发 生 额 及 其 发 生 概 率 计 算 确 定 公 司 清 偿 预 计 负 债 所 需 支 出 全 部 或 部 分 预 期 由 第 三 方 或 其 他 方 补 偿 的, 则 补 偿 金 额 在 基 本 确 定 能 收 到 时, 作 为 资 产 单 独 确 认 确 认 的 补 偿 金 额 不 超 过 所 确 认 预 计 负 债 的 账 面 价 值 22 股 份 支 付 及 权 益 工 具 不 适 用 23 回 购 本 公 司 股 份 不 适 用 24 收 入 (1) 销 售 商 品 收 入 确 认 时 间 的 具 体 判 断 标 准 1 开 发 产 品 销 售 收 入 确 认 时 间 的 具 体 判 断 标 准 销 售 合 同 已 经 签 订, 合 同 约 定 的 开 发 产 品 移 交 条 件 已 经 达 到, 本 公 司 已 将 开 发 产 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 买 方, 公 司 不 再 对 开 发 产 品 实 施 继 续 管 理 权 和 实 际 控 制 权, 相 关 的 收 入 和 销 售 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 为 营 业 收 入 的 实 现 2 出 租 开 发 产 品 收 入 确 认 时 间 的 具 体 判 断 标 准 按 合 同 协 议 约 定 的 承 租 方 付 租 日 期 和 金 额 确 认 为 营 业 收 入 的 实 现 3 物 业 管 理 收 入 确 认 时 间 的 具 体 判 断 标 准 公 司 已 提 供 物 业 管 理 服 务, 与 物 业 管 理 相 关 的 经 济 利 益 能 够 流 入 企 业, 与 物 业 管 理 服 务 相 关 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 物 业 管 理 收 入 的 实 现 4 销 售 商 品 收 入 确 认 时 间 的 具 体 判 断 标 准 公 司 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 购 买 方 ; 公 司 既 没 有 保 留 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 出 的 商 品 实 施 有 效 控 制 ; 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ; 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 商 品 销 售 收 入 实 现 (2) 确 认 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 的 依 据 与 交 易 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业, 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 时 分 别 下 列 情 况 确 定 让 渡 资 产 使 用 权 收 入 金 额 : 1 利 息 收 入 金 额, 按 照 他 人 使 用 公 司 货 币 资 金 的 时 间 和 实 际 利 率 计 算 确 定 ; 2 使 用 费 收 入 金 额, 按 照 有 关 合 同 或 协 议 约 定 的 收 费 时 间 和 方 法 计 算 确 定 (3) 确 认 提 供 劳 务 收 入 的 依 据 公 司 在 劳 务 总 收 入 和 总 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 与 劳 务 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 公 司 劳 务 的 完 成 进 度 能 够 可 靠 地 确 定 时, 确 认 劳 务 收 入 的 实 现 在 资 产 负 债 表 日, 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的, 按 完 工 百 分 比 法 确 认 相 关 的 劳 务 收 入, 并 按 已 发 生 的 成 本 占 估 计 总 80

81 成 本 的 比 例 确 认 提 供 劳 务 交 易 的 完 工 进 度 提 供 劳 务 交 易 结 果 不 能 够 可 靠 估 计 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 能 够 得 到 补 偿 的, 按 已 经 发 生 的 能 够 得 到 补 偿 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 劳 务 收 入, 并 结 转 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 ; 提 供 劳 务 交 易 结 果 不 能 够 可 靠 估 计 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 预 计 全 部 不 能 得 到 补 偿 的, 将 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 计 入 当 期 损 益, 不 确 认 提 供 劳 务 收 入 (4) 按 完 工 百 分 比 法 确 认 提 供 劳 务 的 收 入 和 建 造 合 同 收 入 时, 确 定 合 同 完 工 进 度 的 依 据 和 方 法 对 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 可 靠 估 计 的 情 况 下, 本 公 司 在 期 末 按 完 工 百 分 比 法 确 认 收 入 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 是 指 同 时 满 足 : 1 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ; 2 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; 3 交 易 的 完 工 程 度 能 够 可 靠 地 确 定 ; 4 交 易 中 已 发 生 和 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 期 末, 建 造 合 同 的 结 果 能 够 可 靠 地 估 计 的, 本 公 司 根 据 完 工 百 分 比 法 在 资 产 负 债 表 日 确 认 合 同 收 入 和 费 用 如 果 建 造 合 同 的 结 果 不 能 可 靠 地 估 计, 则 区 别 情 况 处 理 : 如 合 同 成 本 能 够 收 回 的, 则 合 同 收 入 根 据 能 够 收 回 的 实 际 合 同 成 本 加 以 确 认, 合 同 成 本 在 其 发 生 的 当 期 作 为 费 用 ; 如 合 同 成 本 不 可 能 收 回 的, 则 在 发 生 时 作 为 费 用, 不 确 认 收 入 建 造 合 同 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 是 指 同 时 满 足 : 1 合 同 总 收 入 能 够 可 靠 地 计 量 ; 2 与 合 同 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ; 3 实 际 发 生 的 合 同 成 本 能 够 清 楚 地 区 分 和 可 靠 地 计 量 ; 4 合 同 完 工 进 度 和 为 完 成 合 同 尚 需 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 确 定 25 政 府 补 助 (1) 类 型 政 府 补 助 是 指 公 司 从 政 府 无 偿 取 得 货 币 性 资 产 或 非 货 币 性 资 产, 但 不 包 括 政 府 作 为 公 司 所 有 者 投 入 的 资 本 政 府 补 助 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 (2) 会 计 政 策 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 相 关 资 产 使 用 寿 命 内 平 均 分 配, 计 入 当 期 损 益 与 收 益 相 关 的 政 府 补 贴, 如 果 政 府 补 贴 用 于 补 偿 公 司 以 后 期 间 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间, 计 入 当 期 损 益 ; 如 果 政 府 补 贴 用 于 补 偿 公 司 已 发 生 的 相 关 费 用 或 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 已 确 认 的 政 府 补 助 需 要 返 还 的, 当 存 在 相 关 递 延 收 益 时, 冲 减 相 关 递 延 收 益 账 面 余 额, 超 出 部 分 计 入 当 期 损 益 ; 不 存 在 递 延 收 益 时, 直 接 计 入 当 期 损 益. 26 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 (1) 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 依 据 递 延 所 得 税 资 产 的 确 认, 以 未 来 期 间 很 可 能 取 得 的 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额 为 限 对 于 按 照 税 法 规 定 能 够 于 以 后 年 度 抵 减 应 纳 税 所 得 额 的 可 抵 扣 亏 损, 视 同 暂 时 81

82 性 差 异 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 资 产 对 子 公 司 及 联 营 企 业 投 资 相 关 的 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债, 予 以 确 认 但 公 司 能 够 控 制 暂 时 性 差 异 转 回 的 时 间 且 该 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回 的, 不 予 确 认 (2) 确 认 递 延 所 得 税 负 债 的 依 据 对 于 应 纳 税 暂 时 性 差 异, 除 特 殊 情 况 外, 确 认 递 延 所 得 税 负 债 对 商 誉 初 始 确 认 时 产 生 的 暂 时 性 差 异, 不 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 负 债 资 产 负 债 表 日, 公 司 对 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 进 行 复 核 如 果 未 来 期 间 很 可 能 无 法 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 以 抵 扣 递 延 所 得 税 资 产 的 利 益, 则 减 记 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 在 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 时, 减 记 的 金 额 予 以 转 回 27 经 营 租 赁 融 资 租 赁 (1) 经 营 租 赁 会 计 处 理 公 司 租 入 资 产 所 支 付 的 租 赁 费, 在 不 扣 除 免 租 期 的 整 个 租 赁 期 内, 按 直 线 法 进 行 分 摊, 计 入 当 期 费 用 其 他 方 法 更 为 系 统 合 理 的, 可 以 采 用 其 他 方 法 公 司 支 付 的 与 租 赁 交 易 相 关 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 当 期 费 用 资 产 出 租 方 承 担 了 应 由 公 司 承 担 的 与 租 赁 相 关 的 费 用 时, 公 司 将 该 部 分 费 用 从 租 金 总 额 中 扣 除, 按 扣 除 后 的 租 金 费 用 在 租 赁 期 内 分 摊, 计 入 当 期 费 用 公 司 出 租 资 产 所 收 取 的 租 赁 费, 在 不 扣 除 免 租 期 的 整 个 租 赁 期 内, 按 直 线 法 进 行 分 摊, 确 认 为 租 赁 收 入 其 他 方 法 更 为 系 统 合 理 的, 可 以 采 用 其 他 方 法 公 司 支 付 的 与 租 赁 交 易 相 关 的 初 始 直 接 费 用, 计 入 当 期 费 用 ; 如 金 额 较 大 的, 则 予 以 资 本 化, 在 整 个 租 赁 期 间 内 按 照 与 租 赁 收 入 确 认 相 同 的 基 础 分 期 计 入 当 期 收 益 公 司 承 担 了 应 由 承 租 方 承 担 的 与 租 赁 相 关 的 费 用 时, 公 司 将 该 部 分 费 用 从 租 金 收 入 总 额 中 扣 除, 按 扣 除 后 的 租 金 收 入 余 额 在 租 赁 期 内 分 配 (2) 融 资 租 赁 会 计 处 理 融 资 租 入 的 固 定 资 产, 按 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 的 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 的 现 值 中 较 低 者 入 账, 按 自 有 固 定 资 产 的 折 旧 政 策 计 提 折 旧 (3) 售 后 租 回 的 会 计 处 理 不 适 用 28 持 有 待 售 资 产 (1) 持 有 待 售 资 产 确 认 标 准 同 时 满 足 下 列 条 件 的 非 流 动 资 产 应 当 划 分 为 持 有 待 售 资 产 : 1 公 司 已 经 就 处 置 该 非 流 动 资 产 作 出 决 议 ; 2 已 经 与 受 让 方 签 订 了 不 可 撤 销 的 转 让 协 议 ; 3 该 项 转 让 将 在 一 年 内 完 成 82

83 持 有 待 售 的 固 定 资 产 包 括 单 项 资 产 和 处 置 组, 处 置 组 是 指 作 为 整 体 出 售 或 其 他 方 式 一 并 处 置 的 一 组 资 产 (2) 持 有 待 售 资 产 的 会 计 处 理 方 法 公 司 对 于 持 有 待 售 的 固 定 资 产, 调 整 该 项 固 定 资 产 的 预 计 净 残 值, 使 该 项 固 定 资 产 的 预 计 净 残 值 能 够 反 映 其 公 允 价 值 减 去 处 置 费 用 后 的 金 额, 但 不 得 超 过 符 合 持 有 待 售 条 件 时 该 项 固 定 资 产 的 原 账 面 价 值, 原 账 面 价 值 高 于 调 整 后 预 计 净 残 值 的 差 额, 作 为 资 产 减 值 损 失 计 入 当 期 损 益 符 合 持 有 待 售 条 件 的 无 形 资 产 等 其 他 非 流 动 资 产, 比 照 上 述 原 则 处 理, 但 不 包 括 递 延 所 得 税 资 产 企 业 会 计 准 则 第 22 号 金 融 工 具 确 认 和 计 量 规 范 的 金 融 资 产 以 公 允 价 值 计 量 的 投 资 性 房 地 产 和 生 物 资 产 保 险 合 同 中 产 生 的 合 同 权 利 某 项 资 产 或 处 置 组 被 划 归 为 持 有 待 售, 但 后 来 不 再 满 足 持 有 待 售 的 固 定 资 产 的 确 认 条 件, 公 司 停 止 将 其 划 归 为 持 有 待 售 资 产, 并 按 照 下 列 两 项 金 额 中 较 低 者 计 量 : 1 该 资 产 或 处 置 组 被 划 归 为 持 有 待 售 之 前 的 账 面 价 值, 按 照 其 假 定 在 没 有 被 划 归 为 持 有 待 售 的 情 况 下 原 应 确 认 的 折 旧 摊 销 或 减 值 进 行 调 整 后 的 金 额 ; 2 决 定 不 再 出 售 之 日 的 再 收 回 金 额 29 安 全 生 产 费 用 本 公 司 根 据 财 政 部 安 全 生 产 监 督 总 局 关 于 印 发 企 业 安 全 生 产 费 用 提 取 和 使 用 管 理 办 法 财 企 号 的 有 关 规 定 : 1 危 险 品 生 产 与 储 存 企 业 以 上 年 度 实 际 营 业 收 入 为 计 提 依 据, 采 取 超 额 累 退 方 式 按 照 以 下 标 准 平 均 逐 月 提 取 : 1. 全 年 实 际 销 售 收 入 在 1,000 万 元 及 以 下 的, 按 照 4% 提 取 ; 2. 全 年 实 际 销 售 收 入 在 1,000 万 元 至 10,000 万 元 ( 含 ) 的 部 分, 按 照 2% 提 取 ; 3. 全 年 实 际 销 售 收 入 在 10,000 万 元 至 100,000 万 元 ( 含 ) 的 部 分, 按 照 0.5% 提 取 ; 4. 全 年 实 际 销 售 收 入 在 100,000 万 元 以 上 的 部 分, 按 照 0.2% 提 取 2 交 通 运 输 企 业 以 上 年 度 实 际 营 业 收 入 为 计 提 依 据, 按 照 以 下 标 准 平 均 逐 月 提 取 : (1) 普 通 货 运 业 务 按 照 1% 提 取 ; (2) 客 运 业 务 管 道 运 输 危 险 品 等 特 殊 货 运 业 务 按 照 1.5% 提 取 安 全 生 产 费 用 于 提 取 时, 计 入 相 关 产 品 的 成 本, 同 时 计 入 专 项 储 备 科 目 提 取 的 安 全 生 产 费 按 规 定 范 围 使 用 时, 属 于 费 用 性 支 出 的, 直 接 冲 减 专 项 储 备 ; 形 成 固 定 资 产 的, 通 过 在 建 工 程 科 目 归 集 所 发 生 的 支 出, 待 安 全 项 目 完 工 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时 确 认 为 固 定 资 产 ; 同 时, 按 照 形 成 固 定 资 产 的 成 本 冲 减 专 项 储 备, 并 确 认 相 同 金 额 的 累 计 折 旧 该 固 定 资 产 在 以 后 期 间 不 再 计 提 累 计 折 旧 30 资 产 证 券 化 业 务 不 适 用 31 套 期 会 计 不 适 用 32 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 的 变 更 本 报 告 期 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 是 否 变 更 是 否 83

84 本 报 告 期 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 未 发 生 变 更 (1) 会 计 政 策 变 更 本 报 告 期 主 要 会 计 政 策 是 否 变 更 是 否 (2) 会 计 估 计 变 更 本 报 告 期 主 要 会 计 估 计 是 否 变 更 是 否 33 前 期 会 计 差 错 更 正 本 报 告 期 是 否 发 现 前 期 会 计 差 错 是 否 (1) 追 溯 重 述 法 本 报 告 期 是 否 发 现 采 用 追 溯 重 述 法 的 前 期 会 计 差 错 是 否 (2) 未 来 适 用 法 本 报 告 期 是 否 发 现 采 用 未 来 适 用 法 的 前 期 会 计 差 错 是 否 34 其 他 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 财 务 报 表 编 制 方 法 1 职 工 薪 酬 职 工 薪 酬, 是 指 公 司 为 获 得 职 工 提 供 的 服 务 而 给 予 各 种 形 式 的 报 酬 以 及 其 他 相 关 支 出 职 工 薪 酬 包 括 职 工 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 职 工 福 利 费 社 会 统 筹 保 险 费 住 房 公 积 金 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 非 货 币 性 福 利 解 除 劳 动 关 系 补 偿 金 等 公 司 在 职 工 为 其 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 将 应 付 的 职 工 薪 酬 确 认 为 负 债, 除 因 解 除 劳 动 关 系 的 补 偿 金 外, 根 据 职 工 提 供 服 务 的 受 益 对 象, 计 入 相 关 费 用 或 资 产 2 所 得 税 的 会 计 处 理 方 法 公 司 及 子 公 司 所 得 税 的 会 计 处 理 采 用 资 产 负 债 表 下 的 债 务 法 3 利 润 分 配 (1) 弥 补 亏 损 (2) 按 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积 (3) 支 付 股 利 五 税 项 1 公 司 主 要 税 种 和 税 率 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 销 售 货 物 或 者 提 供 加 工 修 理 修 配 劳 务 的 增 值 额 运 输 收 入 铁 路 服 务 收 入 等 17% 13% 6% 11% 84

85 营 业 税 房 地 产 销 售 代 理 收 入 房 屋 租 赁 等 5% 城 市 维 护 建 设 税 按 实 际 缴 纳 的 营 业 税 增 值 税 消 费 税 5% 7% 之 和 计 算 缴 纳 企 业 所 得 税 按 应 纳 税 所 得 额 计 算 缴 纳 15% 25% 20% 各 分 公 司 分 厂 执 行 的 所 得 税 税 率 除 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 执 行 15% 的 企 业 所 得 税 率 控 股 子 公 司 哈 密 畴 馨 矿 业 有 限 责 任 公 司 执 行 20% 的 企 业 所 得 税 率 外, 其 他 子 公 司 仍 按 25% 税 率 征 收 企 业 所 得 税 2 税 收 优 惠 及 批 文 根 据 乌 鲁 木 齐 高 新 技 术 产 业 开 发 区 地 税 局 下 发 的 税 务 事 项 通 知 书 ( 高 新 税 通 号, 依 据 国 家 税 务 总 局 2012 年 12 号 公 告 和 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 地 方 税 务 局 新 地 税 发 (2012) 134 号 文 件,2013 年 1 月 1 日 至 2020 年 12 月 31 日 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 符 合 西 部 大 开 发 税 收 优 惠 政 策, 从 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 暂 按 15% 税 率 征 收 企 业 所 得 税, 以 后 年 度 逐 年 备 案 3 其 他 说 明 六 企 业 合 并 及 合 并 财 务 报 表 1 子 公 司 情 况 (1) 通 过 设 立 或 投 资 等 方 式 取 得 的 子 公 司 从 母 公 司 所 有 者 权 益 冲 减 子 公 司 少 子 公 司 全 称 子 公 司 类 型 注 册 地 业 务 性 质 注 册 资 本 经 营 范 围 期 末 实 际 投 资 额 实 质 上 构 成 对 子 公 司 净 投 资 的 其 他 项 目 余 额 持 股 比 例 (%) 表 决 权 比 例 (%) 是 否 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 少 数 股 东 权 益 中 用 于 冲 减 少 数 股 东 损 益 的 金 额 数 股 东 分 担 的 本 期 亏 损 超 过 少 数 股 东 在 该 子 公 司 年 初 所 有 者 权 益 中 所 享 有 份 额 后 的 余 额 85

86 生 产 溶 剂 油, 汽 油 石 脑 油 ( 溶 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 全 资 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 头 屯 河 区 王 家 沟 工 业 园 区 能 源 的 批 发 仓 储 零 售 500,000, 剂 油 ) 石 油 气 ( 液 化 ) 甲 醇 二 甲 500,00 苯 的 批 发, 0,000. 煤 炭 加 工 00 销 售, 仓 储 服 务, 成 品 100% 100% 是 0.00 油 零 售 ( 只 限 分 支 机 构 经 营 ) 乌 鲁 木 齐 市 天 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 全 资 子 公 司 山 区 人 民 路 446 号 南 门 国 际 城 二 期 商 业 裙 房 1 房 地 产 40,000, 房 地 产 开 发 及 经 营 400,00 0, % 100% 是 栋 3 层 商 业 7 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 全 资 子 公 司 香 港 Rms , 4th Floor, Tower Two, Lippo Centre, 89Quee nsway, Hong Kong. 贸 易 及 投 资 100 万 美 元 机 电 设 备 化 工 产 品 轻 工 产 品 建 筑 材 料 金 属 材 料 现 代 办 公 用 品 焦 炭 煤 化 工 产 品 煤 制 品 燃 料 油 重 油 等 的 销 售 及 国 际 贸 易 管 理 培 训 及 咨 询 6,793, % 100% 是 0.00 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 全 资 子 公 司 北 京 市 东 城 区 长 安 街 1 号 东 方 广 场 投 资 200,000, 项 目 投 资 ; 投 资 管 理 ; 投 资 咨 询 ; 销 售 机 械 电 器 设 备 化 200,00 0, % 100% 是

87 东 方 经 工 产 品 ( 不 贸 城 C1 含 危 险 化 学 办 公 楼 品 及 一 类 易 1001 制 毒 化 学 1002 室 品 ) 建 筑 材 料 金 属 材 料 办 公 用 品 轻 纺 织 品 ; 房 地 产 开 发 ; 销 售 自 行 开 发 的 商 品 房 ; 技 术 进 出 口 ; 代 理 进 出 口 加 工 生 产 石 油 制 品, 进 出 口 贸 易 销 售 燃 料 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 全 资 子 公 司 吉 尔 吉 斯 斯 坦 托 克 马 克 市 工 业 园 B/11 油 品 加 工 万 美 元 油 润 滑 油 烃 类 化 合 物 62,076 等 经 营 各 52,336,5,138.7 种 形 式 的 加 油 站 ; 及 吉 尔 吉 斯 斯 坦 100% 100% 是 0.00 国 家 法 律 法 规 不 限 制 的 其 他 经 营 范 围 机 电 设 备 中 亚 投 资 贸 易 有 限 公 司 全 资 子 公 司 哈 萨 克 斯 坦 阿 拉 木 图 市 投 资 及 贸 易 万 美 元 轻 工 产 品 化 工 产 品 9,225, 建 材 焦 炭 煤 制 品 油 品 等 的 销 100% 100% 是 0.00 售, 投 资 等 新 疆 奎 屯 伟 业 仓 储 有 限 公 司 全 资 子 公 司 火 车 站 西 区 奎 仓 储 服 屯 市 飞 务 业 龙 园 3-1 号 20,234, 仓 储 ( 国 家 有 专 项 审 批 的 凭 有 效 资 格 证 经 营 ) 20,234, % 100% 是 新 疆 恒 进 矿 业 控 股 子 公 司 拜 城 县 红 旗 路 矿 山 开 发 建 设 3,500, 矿 山 开 发 建 设 2,800, % 80% 是 693,

88 开 发 有 16 号 限 责 任 公 司 哈 密 畴 馨 矿 业 有 限 责 任 公 司 控 股 子 公 司 哈 密 市 爱 国 北 矿 业 路 21 号 5,670, 矿 产 品 收 购 加 工 销 售 选 矿 5,000, % 是 % 281, 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 司 控 股 子 公 司 乌 鲁 木 齐 市 四 十 户 路 189 号 房 地 产 56,227, 房 地 产 开 发 经 营 47,793, % 85% 是 10,049, 中 亚 能 源 贸 易 外 资 有 限 责 任 公 司 全 资 子 公 司 乌 兹 别 克 斯 坦 共 和 国 塔 什 干 市 能 源 贸 易 油 品 焦 炭 能 源 类 产 万 品, 棉 花 及 美 元 副 产 品 的 销 售, 国 际 贸 易, 投 资 等 923, % 100% 是 能 源 技 术 的 研 究 开 发 推 广 服 务 ; 建 材 五 金 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 全 资 子 公 司 呼 图 壁 县 工 业 园 煤 化 工 区 新 能 源 技 术 开 发 190,345, 产 品 汽 车 配 件 日 用 百 货 电 子 产 品 的 销 190,34 5, % 100% 是 售 ; 仓 储 服 务 ; 汽 车 装 饰 ; 贸 易 经 纪 与 代 理 # 2 合 并 范 围 发 生 变 更 的 说 明 合 并 报 表 范 围 发 生 变 更 说 明 年 1 月 29 日 经 本 公 司 经 理 办 公 会 会 议 决 定, 在 新 疆 呼 图 壁 县 投 资 设 立 全 资 子 公 司 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司, 注 册 资 本 190,345, 元 年 3 月 25 日 经 本 公 司 经 理 办 公 会 会 议 决 定, 同 意 在 乌 兹 别 克 斯 坦 塔 什 干 市 注 册 成 立 全 资 子 公 司 中 亚 能 源 贸 易 外 资 有 限 责 任 公 司, 注 册 资 金 为 15 万 美 元, 投 资 总 额 300 万 美 元 适 用 不 适 用 88

89 3 报 告 期 内 新 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 和 报 告 期 内 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 主 体 本 期 新 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 特 殊 目 的 主 体 通 过 受 托 经 营 或 承 租 等 方 式 形 成 控 制 权 的 经 营 实 体 名 称 期 末 净 资 产 本 期 净 利 润 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 司 190,345, , 中 亚 能 源 贸 易 外 资 有 限 责 任 公 司 923, , 本 期 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 特 殊 目 的 主 体 通 过 受 托 经 营 或 承 租 等 方 式 形 成 控 制 权 的 经 营 实 体 无 4 境 外 经 营 实 体 主 要 报 表 项 目 的 折 算 汇 率 七 合 并 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 1 货 币 资 金 项 目 期 末 数 期 初 数 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 外 币 金 额 折 算 率 人 民 币 金 额 现 金 : , , 人 民 币 , , 其 他 外 币 币 种 211, 银 行 存 款 : ,077, ,657, 人 民 币 ,479, ,391, 美 元 112, , , ,432, 港 币 1,145, , , , 其 他 外 币 币 种 8,009, , 其 他 货 币 资 金 : ,584, ,824, 人 民 币 ,584, ,824, 合 计 ,010, ,666, 如 有 因 抵 押 质 押 或 冻 结 等 对 使 用 有 限 制 存 放 在 境 外 有 潜 在 回 收 风 险 的 款 项 应 单 独 说 明 (1) 其 他 货 币 资 金 系 存 出 投 资 款 (2) 银 行 存 款 中 无 为 银 行 贷 款 质 押 的 定 期 存 单 ; 其 他 货 币 资 金 中 无 保 证 金 存 款 (3) 货 币 资 金 期 末 账 面 余 额 较 期 初 增 加 了 43.86%, 主 要 系 本 期 收 到 出 售 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 股 权 转 让 款 与 支 付 购 买 股 权 款 及 项 目 投 资 增 加 的 差 额 所 致 89

90 2 交 易 性 金 融 资 产 (1) 交 易 性 金 融 资 产 项 目 期 末 公 允 价 值 期 初 公 允 价 值 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 285,130, ,712, 合 计 285,130, ,712, 应 收 票 据 (1) 应 收 票 据 的 分 类 种 类 期 末 数 期 初 数 银 行 承 兑 汇 票 54,650, ,023, 合 计 54,650, ,023, (2) 期 末 已 质 押 的 应 收 票 据 情 况 : 无 (3) 因 出 票 人 无 力 履 约 而 将 票 据 转 为 应 收 账 款 的 票 据, 以 及 期 末 公 司 已 经 背 书 给 他 方 但 尚 未 到 期 的 票 据 情 况 : 无 (4) 期 末 公 司 已 经 背 书 给 他 方 但 尚 未 到 期 的 应 收 票 据 公 司 已 经 背 书 给 其 他 方 但 尚 未 到 期 的 票 据 出 票 单 位 出 票 日 期 到 期 日 金 额 备 注 新 疆 齐 力 国 际 贸 易 有 限 公 司 2013 年 09 月 22 日 2014 年 03 月 22 日 1,000, 新 疆 天 业 股 份 有 限 公 司 2013 年 09 月 22 日 2014 年 03 月 22 日 500, 绍 兴 金 球 纺 织 整 理 有 限 公 司 2013 年 09 月 03 日 2014 年 03 月 03 日 300, 武 汉 钢 铁 建 工 集 团 有 限 责 任 公 司 2013 年 09 月 09 日 2014 年 03 月 09 日 300, 乌 鲁 木 齐 环 鹏 有 限 公 司 2013 年 11 月 19 日 2014 年 05 月 19 日 200, 合 计 ,300, 说 明 应 收 票 据 期 末 账 面 余 额 较 期 初 增 加 了 %, 主 要 系 销 售 货 物 收 到 的 银 行 承 兑 汇 票 增 加 所 致 已 贴 现 或 质 押 的 商 业 承 兑 票 据 的 说 明 本 期 公 司 无 已 经 贴 现, 但 尚 未 到 期 的 应 收 票 据 90

91 4 应 收 股 利 不 适 用 5 应 收 利 息 (1) 应 收 利 息 : 无 (2) 逾 期 利 息 : 无 (3) 应 收 利 息 的 说 明 : 无 6 应 收 账 款 (1) 应 收 账 款 按 种 类 披 露 期 末 数 期 初 数 种 类 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 181,128, % 16,148, % 92,826, % 11,040, % 组 合 小 计 181,128, % 16,148, % 92,826, % 11,040, % 合 计 181,128, ,148, ,826, ,040, 应 收 账 款 种 类 的 说 明 1. 年 末 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 账 款 已 单 独 进 行 了 减 值 测 试, 未 发 现 减 值 状 况, 因 此 并 到 帐 龄 组 合 计 提 坏 帐 准 备 2. 年 末 无 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 按 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 期 末 数 期 初 数 1 年 以 内 账 龄 账 面 余 额 账 面 余 额 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 其 中 : 年 以 内 小 计 153,413, % 7,670, ,381, % 3,469,

92 1 至 2 年 14,924, % 1,492, ,019, % 1,401, 至 3 年 4,408, % 881, ,069, % 813, 至 4 年 3,255, % 976, % 至 5 年 % % 年 以 上 5,127, % 5,127, ,355, % 5,355, 合 计 181,128, ,148, ,826, ,040, 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 期 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 (2) 本 公 司 无 报 告 期 前 已 全 额 计 提 坏 账 准 备, 或 计 提 坏 账 准 备 的 比 例 较 大, 但 在 本 期 又 全 额 收 回 或 转 回, 或 在 本 期 收 回 或 转 回 的 比 例 较 大 的 应 收 账 款 (1) 本 期 无 通 过 重 组 等 其 他 方 式 收 回 的 应 收 款 项 金 额 (2) 本 报 告 期 无 实 际 核 销 的 应 收 款 项 情 况 (3) 本 报 告 期 无 应 收 账 款 中 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 参 股 股 东 的 欠 款 情 况 (3) 本 报 告 期 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 : 无 应 收 账 款 核 销 说 明 (1) 本 公 司 报 告 期 无 终 止 确 认 应 收 账 款 的 情 况 (2) 本 公 司 报 告 期 无 以 应 收 账 款 为 标 的 进 行 证 券 化 的 情 况 (3) 应 收 账 款 期 末 账 面 余 额 较 期 初 增 加 了 %, 主 要 系 子 公 司 采 用 赊 销 方 式 销 售 货 物 未 到 收 款 期 所 致 (4) 本 公 司 无 应 收 关 联 方 账 款 情 况 (4) 本 报 告 期 应 收 账 款 中 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 不 适 用 (5) 应 收 账 款 中 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 肖 某 某 售 房 款 40,434, 年 以 内 22.32% 肖 某 某 / 彭 某 某 售 房 款 8,900, 年 以 内 4.91% 92

93 罗 某 某 售 房 款 5,009, 年 以 内 2.77% 中 石 油 天 燃 气 股 份 有 限 公 司 新 疆 王 家 沟 销 售 分 公 司 新 疆 天 地 源 矿 业 工 程 技 术 有 限 公 司 货 款 4,598, 年 以 上 2.54% 售 房 款 4,419, 年 2.44% 合 计 -- 63,362, % (6) 应 收 关 联 方 账 款 情 况 : 无 (7) 终 止 确 认 的 应 收 款 项 情 况 : 无 (8) 以 应 收 款 项 为 标 的 进 行 证 券 化 的, 列 示 继 续 涉 入 形 成 的 资 产 负 债 的 金 额 : 无 7 其 他 应 收 款 (1) 其 他 应 收 款 按 种 类 披 露 期 末 数 期 初 数 种 类 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 70,374, % 27,517, % 78,196, % 24,553, % 组 合 小 计 70,374, % 27,517, % 78,196, % 24,553, % 合 计 70,374, ,517, ,196, ,553, 其 他 应 收 款 种 类 的 说 明 1. 年 末 对 单 项 金 额 重 大 的 其 他 应 收 款 已 单 独 进 行 了 减 值 测 试, 未 发 现 减 值 状 况, 因 此 并 入 到 帐 龄 组 合 计 提 坏 帐 准 备 2. 年 末 无 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 账 龄 期 末 数 期 初 数 93

94 账 面 余 额 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 其 中 : 1 年 以 内 小 计 5,081, % 254, ,808, % 1,190, 至 2 年 12,839, % 1,283, ,330, % 133, 至 3 年 1,196, % 239, ,332, % 7,266, 至 4 年 36,298, % 10,889, , % 53, 至 5 年 179, % 71, ,062, % 424, 年 以 上 14,779, % 14,779, ,485, % 15,485, 合 计 70,374, ,517, ,196, ,553, 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 期 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 (2) 本 报 告 期 转 回 或 收 回 的 其 他 应 收 款 情 况 1 本 公 司 无 报 告 期 前 已 全 额 计 提 坏 账 准 备, 或 计 提 坏 账 准 备 的 比 例 较 大, 但 在 本 期 又 全 额 收 回 或 转 回, 或 在 本 期 收 回 或 转 回 的 比 例 较 大 的 其 他 应 收 款 2 本 期 无 通 过 重 组 等 其 他 方 式 收 回 的 其 他 应 收 款 (3) 本 报 告 期 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 单 位 名 称 其 他 应 收 款 性 质 核 销 时 间 核 销 金 额 核 销 原 因 是 否 因 关 联 交 易 产 生 乌 鲁 木 齐 银 鼎 公 司 往 来 2013 年 12 月 31 日 800, 收 购 重 组 否 新 疆 振 和 化 工 商 贸 公 司 往 来 2013 年 12 月 31 日 500, 收 购 重 组 否 许 文 平 往 来 2013 年 12 月 31 日 300, 收 购 重 组 否 朱 石 往 来 2013 年 12 月 31 日 100, 收 购 重 组 否 李 新 建 往 来 2013 年 12 月 31 日 100, 收 购 重 组 否 刘 勇 呈 往 来 2013 年 12 月 31 日 95, 收 购 重 组 否 新 疆 新 星 集 团 有 限 公 司 往 来 2013 年 12 月 31 日 41, 收 购 重 组 否 徐 小 斌 往 来 2013 年 12 月 31 日 3, 收 购 重 组 否 刘 俊 婷 往 来 2013 年 12 月 31 日 5.00 收 购 重 组 否 94

95 沈 非 往 来 2013 年 12 月 31 日 收 购 重 组 否 王 楠 往 来 2013 年 12 月 31 日 收 购 重 组 否 合 计 ,941, (4) 本 报 告 期 其 他 应 收 款 中 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 本 报 告 期 其 他 应 收 款 中 无 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 参 股 股 东 的 欠 款 情 况 (5) 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 参 股 公 司 36,260, 年 51.52% 闫 寿 图 控 股 子 公 司 股 东 12,738, 年 18.1% 中 国 联 合 石 油 公 司 新 疆 公 司 霍 尔 果 斯 口 岸 土 地 储 备 交 易 中 心 客 户 1,099, 年 1.56% 客 户 1,000, 年 以 上 1.42% 新 疆 秋 林 商 贸 有 限 公 司 客 户 960, 年 以 上 1.36% 合 计 -- 52,058, % (6) 其 他 应 收 关 联 方 账 款 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 乌 鲁 木 齐 骏 和 商 贸 有 限 责 任 公 司 本 企 业 参 股 公 司 700, % 合 计 , % 8 预 付 款 项 (1) 预 付 款 项 按 账 龄 列 示 账 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 95

96 1 年 以 内 111,115, % 200,053, % 1 至 2 年 25,566, % 4,215, % 2 至 3 年 1,925, % 5,072, % 3 年 以 上 14,563, % 11,040, % 合 计 153,171, ,382, 预 付 款 项 账 龄 的 说 明 (2) 预 付 款 项 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 时 间 未 结 算 原 因 南 通 市 达 欣 工 程 股 份 有 限 公 司 非 关 联 单 位 48,414, 年 以 内 1-2 年 交 易 未 完 成 乌 木 鲁 齐 市 天 山 区 房 屋 征 收 与 非 关 联 单 位 14,000, 年 以 内 1-2 年 交 易 未 完 成 补 偿 管 理 办 公 室 绿 城 房 产 建 设 管 理 有 限 公 司 非 关 联 单 位 13,653, 年 以 内 1-2 年 交 易 未 完 成 北 京 北 安 建 筑 智 能 消 防 工 程 有 限 公 司 非 关 联 单 位 11,670, 年 以 内 1-2 年 2-3 年 交 易 未 完 成 深 圳 建 安 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 非 关 联 单 位 10,434, 年 以 内 交 易 未 完 成 司 新 疆 分 公 司 合 计 -- 98,172, 预 付 款 项 主 要 单 位 的 说 明 预 付 款 项 金 额 前 五 名 累 计 占 预 付 账 款 余 额 的 比 例 为 % (3) 预 付 款 项 的 说 明 预 付 款 项 期 末 账 面 余 额 较 期 初 减 少 了 30.50%, 主 要 系 上 年 预 付 的 万 家 基 金 竞 拍 股 权 款 本 年 已 经 计 入 长 期 股 权 投 资 科 目 9 存 货 (1) 存 货 分 类 项 目 期 末 数 期 初 数 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 22,610, ,610, ,231, ,231, 库 存 商 品 117,455, ,455, ,171, ,171, 周 转 材 料 82, , , , 房 地 产 开 发 成 本 239,386, ,386, ,353, ,353,

97 房 地 产 开 发 产 品 284,842, ,842, ,624, ,624, 合 计 664,377, ,377, ,671, ,671, (2) 存 货 跌 价 准 备 : 无 (3) 存 货 跌 价 准 备 情 况 1 公 司 存 货 跌 价 准 备 按 单 项 存 货 的 可 变 现 净 值 低 于 账 面 成 本 的 差 额 计 提 存 货 跌 价 准 备, 期 末 存 货 不 存 在 减 值 迹 象 2 期 末 存 货 中 无 用 于 抵 押 借 款 的 情 况 10 其 他 流 动 资 产 项 目 期 末 数 期 初 数 保 险 费 , 待 抵 进 项 税 23,657, , 其 他 , 合 计 23,657, , 可 供 出 售 金 融 资 产 (1) 可 供 出 售 金 融 资 产 情 况 项 目 期 末 公 允 价 值 期 初 公 允 价 值 可 供 出 售 权 益 工 具 110,160, ,880, 合 计 110,160, ,880, 本 期 将 持 有 至 到 期 投 资 重 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 的, 本 期 重 分 类 的 金 额 0.00 元, 该 金 额 占 重 分 类 前 持 有 至 到 期 投 资 总 额 的 0.00% (2) 可 供 出 售 金 融 资 产 明 细 证 券 名 称 证 券 代 码 数 量 ( 股 ) 认 购 金 额 限 售 期 唐 山 港 ,000, ,000, 已 解 除 (3) 本 报 告 期 不 存 在 限 售 期 限 的 可 供 出 售 金 融 资 产 (4) 本 报 告 期 不 存 在 可 供 出 售 金 融 资 产 中 的 长 期 债 权 投 资 (2) 报 告 期 内 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 的 变 动 情 况 不 适 用 97

98 (3) 可 供 出 售 权 益 工 具 期 末 公 允 价 值 大 幅 下 跌 或 持 续 下 跌 相 关 说 明 不 适 用 12 持 有 至 到 期 投 资 : 无 13 长 期 应 收 款 : 无 14 对 合 营 企 业 投 资 和 联 营 企 业 投 资 被 投 资 单 位 名 称 本 企 业 持 股 比 例 (%) 本 企 业 在 被 投 资 单 位 表 决 权 比 例 (%) 期 末 资 产 总 额 期 末 负 债 总 额 期 末 净 资 产 总 额 本 期 营 业 收 入 总 额 本 期 净 利 润 一 合 营 企 业 二 联 营 企 业 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 40% 40% 449,447, ,693, ,753, ,661, ,849, 长 期 股 权 投 资 (1) 长 期 股 权 投 资 明 细 情 况 在 被 投 资 在 被 投 资 单 位 持 股 在 被 投 资 被 投 资 单 单 位 表 决 比 例 与 表 本 期 计 提 本 期 现 金 核 算 方 法 投 资 成 本 期 初 余 额 增 减 变 动 期 末 余 额 单 位 持 股 减 值 准 备 位 权 比 例 决 权 比 例 减 值 准 备 红 利 比 例 (%) (%) 不 一 致 的 说 明 乌 鲁 木 齐 骏 和 商 贸 成 本 法 有 限 责 任 300, , , % 30% 300, 公 司 新 疆 芳 香 植 物 科 技 成 本 法 开 发 股 份 8,000,000 8,000, ,000, % 15.98% 有 限 公 司 新 疆 潞 安 能 源 化 工 成 本 法 有 限 公 司 20,000,00 20,000, ,000, % 10%

99 新 疆 旅 游 股 份 有 限 成 本 法 公 司 10,000,00 10,000, ,000, % 0% 新 疆 瑞 德 贸 易 有 限 成 本 法 责 任 公 司 900, , , % 30% 900, 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 权 益 法 源 发 展 有 240,000,0 283,867, ,867, % 0% 限 公 司 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 成 本 法 行 股 份 有 16,868,80 16,868, ,868, % 0.26% , 限 公 司 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 成 本 法 开 发 有 限 31,600,00 31,600, ,600, % 20% 公 司 万 家 基 金 管 理 有 限 权 益 法 公 司 212,418, ,607,6 231,607, % 40% 托 克 马 克 炼 油 厂 有 成 本 法 % 19% 限 公 司 合 计 ,087,3 371,535, ,259,2 309,276, ,200, , (2) 向 投 资 企 业 转 移 资 金 的 能 力 受 到 限 制 的 有 关 情 况 本 公 司 持 有 长 期 股 权 投 资 的 被 投 资 单 位 向 本 公 司 转 移 资 金 的 能 力 未 受 到 限 制 16 投 资 性 房 地 产 (1) 按 成 本 计 量 的 投 资 性 房 地 产 项 目 期 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 一 账 面 原 值 合 计 92,637, ,637, 房 屋 建 筑 物 73,206, ,206, 土 地 使 用 权 19,431, ,431,

100 二 累 计 折 旧 和 累 计 摊 销 合 计 23,937, ,328, ,265, 房 屋 建 筑 物 19,204, ,737, ,941, 土 地 使 用 权 4,732, , ,323, 三 投 资 性 房 地 产 账 面 净 值 合 计 68,700, ,372, 房 屋 建 筑 物 54,001, ,264, 土 地 使 用 权 14,698, ,107, 四 投 资 性 房 地 产 减 值 准 备 累 计 金 额 合 计 房 屋 建 筑 物 土 地 使 用 权 五 投 资 性 房 地 产 账 面 价 值 合 计 68,700, ,372, 房 屋 建 筑 物 54,001, ,264, 土 地 使 用 权 14,698, ,107, 本 期 本 期 折 旧 和 摊 销 额 2,328, 投 资 性 房 地 产 本 期 减 值 准 备 计 提 额 0.00 (2) 按 公 允 价 值 计 量 的 投 资 性 房 地 产 : 无 17 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 情 况 项 目 期 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 一 账 面 原 值 合 计 : 467,180, ,314, ,510, ,984, 其 中 : 房 屋 及 建 筑 物 210,005, ,052, ,016, ,041, 机 器 设 备 213,271, ,779, ,240, ,811, 运 输 工 具 34,060, ,440, ,173, ,327, 其 他 9,842, ,042, , ,804, 期 初 账 面 余 额 本 期 新 增 本 期 计 提 本 期 减 少 本 期 期 末 余 额 二 累 计 折 旧 合 计 : 175,743, ,821, ,180, ,384, 其 中 : 房 屋 及 建 筑 物 49,363, ,703, ,741, ,325,

101 机 器 设 备 101,010, ,659, , ,251, 运 输 工 具 18,639, ,816, , ,484, 其 他 6,729, , , ,321, 期 初 账 面 余 额 -- 本 期 期 末 余 额 三 固 定 资 产 账 面 净 值 合 计 291,437, ,600, 其 中 : 房 屋 及 建 筑 物 160,641, ,715, 机 器 设 备 112,261, ,559, 运 输 工 具 15,421, ,842, 其 他 3,112, ,483, 四 减 值 准 备 合 计 其 中 : 房 屋 及 建 筑 物 机 器 设 备 运 输 工 具 其 他 五 固 定 资 产 账 面 价 值 合 计 291,437, ,600, 其 中 : 房 屋 及 建 筑 物 160,641, ,715, 机 器 设 备 112,261, ,559, 运 输 工 具 15,421, ,842, 其 他 3,112, ,483, 本 期 折 旧 额 24,821, 元 ; 本 期 由 在 建 工 程 转 入 固 定 资 产 原 价 为 0.00 元 (2) 通 过 经 营 租 赁 租 出 的 固 定 资 产 种 类 期 末 账 面 价 值 房 屋 及 建 筑 物 11,707, 机 器 设 备 18,280, 在 建 工 程 (1) 在 建 工 程 情 况 项 目 期 末 数 期 初 数 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 账 面 余 额 减 值 准 备 账 面 价 值 在 建 工 程 67,972, ,972, ,409, ,409,

102 合 计 67,972, ,972, ,409, ,409, (2) 重 大 在 建 工 程 项 目 变 动 情 况 项 目 名 称 预 算 数 期 初 数 本 期 增 加 转 入 固 定 资 产 其 他 减 少 工 程 投 入 占 预 算 比 例 (%) 工 程 进 度 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其 中 : 本 期 利 息 资 本 化 金 额 本 期 利 息 资 本 化 率 (%) 资 金 来 源 期 末 数 3 万 吨 生 物 柴 油 项 目 96,354, ,699, % 募 集 资 金 3,699, 托 克 马 克 炼 油 厂 项 目 ,794, ,163, % 自 筹 资 金 63,958, 合 计 96,354, ,794, ,863, ,657, (3) 在 建 工 程 减 值 准 备 不 适 用 (4) 重 大 在 建 工 程 的 工 程 进 度 情 况 项 目 工 程 进 度 备 注 3 万 吨 生 物 柴 油 项 目 3.84% 托 克 马 克 炼 油 厂 项 目 50% (5) 在 建 工 程 的 说 明 在 建 工 程 期 末 余 额 无 用 于 抵 押 19 工 程 物 资 不 适 用 20 固 定 资 产 清 理 不 适 用 21 无 形 资 产 (1) 无 形 资 产 情 况 项 目 期 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 102

103 一 账 面 原 值 合 计 108,684, ,473, , ,152, 土 地 使 用 权 107,996, ,446, ,442, 商 标 权 2, , 软 件 685, , , , 二 累 计 摊 销 合 计 15,091, ,078, ,170, 土 地 使 用 权 14,655, ,989, ,644, 商 标 权 1, , 软 件 434, , , 三 无 形 资 产 账 面 净 值 合 计 93,593, ,982, 土 地 使 用 权 93,341, ,798, 商 标 权 软 件 251, , 四 减 值 准 备 合 计 土 地 使 用 权 商 标 权 软 件 无 形 资 产 账 面 价 值 合 计 93,593, ,982, 土 地 使 用 权 93,341, ,798, 商 标 权 软 件 251, , 本 期 摊 销 额 元 (1) 本 期 无 形 资 产 摊 销 额 为 3,078, 元 (2) 本 公 司 期 末 无 形 资 产 用 于 抵 押 借 款 的 账 面 净 值 为 43,364, 元 (3) 本 期 公 司 无 内 部 研 发 形 成 的 无 形 资 产 (2) 公 司 开 发 项 目 支 出 : 无 22 商 誉 被 投 资 单 位 名 称 或 形 成 商 誉 的 事 项 吐 鲁 番 市 长 盛 石 油 有 限 责 任 公 司 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 有 限 责 任 公 司 期 初 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 余 额 期 末 减 值 准 备 1,730, ,730, ,556, ,556, 合 计 56,287, ,287,

104 2013 年 12 月 31 日 商 誉 不 存 在 减 值 的 迹 象 商 誉 测 试 表 资 产 组 金 额 折 现 率 1-5 年 ( 含 5 年 ) 贷 款 利 率 年 现 金 流 量 现 值 合 计 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 有 限 责 任 公 司 净 资 产 238,583, % 307,159, 合 并 时 产 生 商 誉 54,556, 合 计 293,140, 年 年 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 公 司 现 金 流 量 根 据 公 司 预 测 未 来 5 年 开 发 销 售 房 地 产 的 情 况 计 算 资 产 组 金 额 折 现 率 1-5 年 ( 含 5 年 ) 贷 款 利 率 年 现 金 流 量 现 值 合 计 吐 鲁 番 市 长 盛 石 油 有 限 责 任 公 司 净 资 产 6,696, % 9,185, 合 并 时 产 生 商 誉 1,730, 合 计 8,427, 年 年 吐 鲁 番 市 长 盛 石 油 有 限 责 任 公 司 现 金 流 量 根 据 公 司 预 测 未 来 5 年 销 售 的 情 况 计 算 23 长 期 待 摊 费 用 项 目 期 初 数 本 期 增 加 额 本 期 摊 销 额 其 他 减 少 额 期 末 数 其 他 减 少 的 原 因 装 修 费 1,437, ,774, , ,467, 办 公 区 互 联 网 光 纤 费 , , 合 计 1,437, ,831, , ,525, 长 期 待 摊 费 用 的 说 明 长 期 待 摊 费 用 期 末 账 面 余 额 较 期 初 增 长 75.73%, 主 要 系 本 年 子 公 司 装 修 费 增 加 所 致 24 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 (1) 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 不 以 抵 销 后 的 净 额 列 示 已 确 认 的 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 项 目 期 末 数 期 初 数 递 延 所 得 税 资 产 : 资 产 减 值 准 备 16,130, ,774, 可 抵 扣 亏 损 8,522, ,781, 计 入 公 允 价 值 变 动 收 益 的 交 易 性 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 9,072, 计 入 资 本 公 积 的 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 6,460, ,030,

105 动 小 计 40,184, ,586, 递 延 所 得 税 负 债 : 交 易 性 金 融 工 具 衍 生 金 融 工 具 的 估 值 ,450, 小 计 ,450, 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 明 细 项 目 期 末 数 期 初 数 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 621, 可 抵 扣 亏 损 49,292, ,606, 合 计 49,913, ,606, 未 确 认 递 延 所 得 税 资 产 的 可 抵 扣 亏 损 将 于 以 下 年 度 到 期 年 份 期 末 数 期 初 数 备 注 2014 年 度 2,884, , 年 度 6,224, ,884, 年 度 3,004, ,224, 年 度 7,543, ,004, 年 度 29,636, ,543, 合 计 49,292, ,606, 应 纳 税 差 异 和 可 抵 扣 差 异 项 目 明 细 无 (2) 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 以 抵 销 后 的 净 额 列 示 互 抵 后 的 递 延 所 得 税 资 产 及 负 债 的 组 成 项 目 报 告 期 末 互 抵 后 的 报 告 期 末 互 抵 后 的 报 告 期 初 互 抵 后 的 报 告 期 初 互 抵 后 的 项 目 递 延 所 得 税 资 产 或 可 抵 扣 或 应 纳 税 暂 递 延 所 得 税 资 产 或 可 抵 扣 或 应 纳 税 暂 负 债 时 性 差 异 负 债 时 性 差 异 递 延 所 得 税 资 产 40,184, ,586, 递 延 所 得 税 负 债 ,450, 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 互 抵 明 细 项 目 本 期 互 抵 金 额 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债 的 说 明 递 延 所 得 税 负 债 期 末 账 面 余 额 较 期 初 减 少 了 %, 主 要 系 公 司 根 据 企 业 会 计 准 则 第 18 号 - 所 得 税 的 规 定, 对 期 末 105

106 资 产 负 债 的 账 面 价 值 与 税 法 规 定 的 计 税 基 础 的 差 异, 按 照 税 法 的 规 定 计 算 确 认 所 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 对 期 初 递 延 所 得 税 资 产 进 行 了 调 整 25 资 产 减 值 准 备 明 细 项 目 期 初 账 面 余 额 本 期 增 加 转 回 本 期 减 少 转 销 期 末 账 面 余 额 一 坏 账 准 备 35,593, ,013, ,941, ,666, 五 长 期 股 权 投 资 减 值 准 备 11,025, ,825, ,200, 合 计 46,618, ,013, ,766, ,866, 资 产 减 值 明 细 情 况 的 说 明 26 其 他 非 流 动 资 产 不 适 用 27 短 期 借 款 (1) 短 期 借 款 分 类 项 目 期 末 数 期 初 数 质 押 借 款 130,000, ,000, 抵 押 借 款 120,000, ,000, 保 证 借 款 350,000, ,000, 合 计 600,000, ,000, 短 期 借 款 分 类 的 说 明 (2) 已 到 期 未 偿 还 的 短 期 借 款 情 况 : 无 28 交 易 性 金 融 负 债 : 无 29 应 付 票 据 种 类 期 末 数 期 初 数 银 行 承 兑 汇 票 ,420, 合 计 ,420, 下 一 会 计 期 间 将 到 期 的 金 额 0 元 应 付 票 据 的 说 明 106

107 30 应 付 账 款 (1) 应 付 账 款 情 况 项 目 期 末 数 期 初 数 应 付 工 程 款 35,920, ,078, 应 付 货 款 12,477, ,411, 其 他 883, , 合 计 49,281, ,497, (2) 本 报 告 期 应 付 账 款 中 应 付 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 本 报 告 期 应 付 账 款 中 无 应 付 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 参 股 股 东 的 款 项 情 况 (3) 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 应 付 账 款 情 况 的 说 明 期 末 无 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 应 付 款 项 31 预 收 账 款 (1) 预 收 账 款 情 况 项 目 期 末 数 期 初 数 预 收 售 房 款 65,967, ,534, 预 收 货 款 7,142, ,190, 其 他 2,542, ,977, 合 计 75,652, ,702, 预 收 款 项 期 末 账 面 余 额 较 期 初 增 加 %, 主 要 系 本 年 子 公 司 预 收 的 售 房 款 增 加 所 致 (2) 本 报 告 期 预 收 账 款 中 预 收 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 本 报 告 期 预 收 款 项 中 无 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 参 股 股 东 的 款 项 情 况 (3) 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 预 收 账 款 情 况 的 说 明 期 末 无 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 预 收 账 款 107

108 32 应 付 职 工 薪 酬 项 目 期 初 账 面 余 额 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 账 面 余 额 一 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 11,282, ,276, ,999, ,560, 二 职 工 福 利 费 , , 三 社 会 保 险 费 229, ,479, ,686, , 医 疗 保 险 费 46, ,187, ,243, , 基 本 养 老 保 险 费 169, ,766, ,899, , 年 金 缴 费 失 业 保 险 费 8, , , , 工 伤 保 险 费 1, , , 生 育 保 险 费 3, , , 四 住 房 公 积 金 -47, ,227, ,231, , 五 辞 退 福 利 六 其 他 2,204, ,397, ,484, ,118, 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 2. 因 解 除 劳 动 关 系 给 予 的 补 偿 2,204, ,215, ,302, ,118, , , 补 充 医 疗 保 险 合 计 13,668, ,329, ,350, ,647, 应 付 职 工 薪 酬 中 属 于 拖 欠 性 质 的 金 额 0.00 元 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 金 额 1,302, 元, 非 货 币 性 福 利 金 额 0.00 元, 因 解 除 劳 动 关 系 给 予 补 偿 181, 元 应 付 职 工 薪 酬 预 计 发 放 时 间 金 额 等 安 排 公 司 本 报 告 期 应 付 职 工 薪 酬 期 末 余 额 中 无 属 于 拖 欠 性 质 的 应 付 工 资, 无 属 于 工 效 挂 钩 性 质 的 应 付 工 资 本 期 应 付 职 工 薪 酬 期 末 账 面 余 额 较 期 初 减 少 36.73%, 主 要 系 本 年 计 提 的 年 终 奖 较 上 年 减 少 所 致 33 应 交 税 费 项 目 期 末 数 期 初 数 增 值 税 ,835, 营 业 税 4,691, ,467, 企 业 所 得 税 5,240, ,367, 个 人 所 得 税 174, ,

109 城 市 维 护 建 设 税 331, , 土 地 增 值 税 2,873, 教 育 费 附 加 153, , 地 方 教 育 附 加 110, , 房 产 税 46, , 其 他 284, , 合 计 13,906, ,959, 应 交 税 费 期 末 账 面 余 额 较 期 初 减 少 56.49%, 主 要 系 本 年 企 业 所 得 税 较 上 年 减 少 所 致 34 应 付 利 息 不 适 用 35 应 付 股 利 不 适 用 36 其 他 应 付 款 (1) 其 他 应 付 款 情 况 项 目 期 末 数 期 初 数 代 收 代 交 款 15,558, ,472, 暂 收 的 保 证 金 等 8,552, ,901, 其 他 应 付 往 来 款 13,093, ,031, 应 付 股 权 款 1,000, ,000, 预 收 的 租 赁 费 5,579, ,267, 合 计 43,785, ,673, (2) 本 报 告 期 其 他 应 付 款 中 应 付 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 本 报 告 期 其 他 应 付 款 中 无 应 付 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 情 况 (3) 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 其 他 应 付 款 情 况 的 说 明 期 末 无 账 龄 超 过 一 年 的 大 额 其 他 应 付 款 (4) 金 额 较 大 的 其 他 应 付 款 说 明 内 容 期 末 无 金 额 较 大 的 其 他 应 付 款 109

110 37 预 计 负 债 : 无 38 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 (1) 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 情 况 项 目 期 末 数 期 初 数 1 年 内 到 期 的 长 期 借 款 ,000, 合 计 ,000, (2) 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 项 目 期 末 数 期 初 数 抵 押 借 款 ,000, 合 计 ,000, 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 中 属 于 逾 期 借 款 获 得 展 期 的 金 额 0 元 金 额 前 五 名 的 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 无 (3) 一 年 内 到 期 的 应 付 债 券 : 无 (4) 一 年 内 到 期 的 长 期 应 付 款 : 无 39 其 他 流 动 负 债 项 目 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 煤 改 气 补 助 72, 其 他 , 合 计 72, , 长 期 借 款 (1) 长 期 借 款 分 类 项 目 期 末 数 期 初 数 抵 押 借 款 110,000, ,000,

111 合 计 110,000, ,000, (2) 金 额 前 五 名 的 长 期 借 款 贷 款 单 位 借 款 起 始 日 借 款 终 止 日 币 种 利 率 (%) 期 末 数 期 初 数 外 币 金 额 本 币 金 额 外 币 金 额 本 币 金 额 中 国 进 出 口 银 行 2013 年 08 月 2020 年 08 月 人 民 币 元 4.2% 16 日 16 日 110,000, ,000, 合 计 ,000, ,000, 长 期 应 付 款 (1) 金 额 前 五 名 长 期 应 付 款 情 况 单 位 期 限 初 始 金 额 利 率 (%) 应 计 利 息 期 末 余 额 借 款 条 件 个 人 24,650, ,570, (2) 长 期 应 付 款 中 的 应 付 融 资 租 赁 款 明 细 长 期 应 付 款 的 说 明 长 期 应 付 款 是 本 公 司 之 子 公 司 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 在 兼 并 破 产 企 业 时, 对 破 产 企 业 757 位 离 退 休 人 员 按 照 平 均 70 岁 余 命 年 计 提 医 疗 费 取 暖 费 共 计 24,650, 元 42 其 他 非 流 动 负 债 项 目 期 末 账 面 余 额 期 初 账 面 余 额 煤 改 气 补 贴 720, , 合 计 720, , 其 他 非 流 动 负 债 说 明 涉 及 政 府 补 助 的 负 债 项 目 负 债 项 目 期 初 余 额 本 期 新 增 补 助 金 额 本 期 计 入 营 业 外 收 入 金 额 其 他 变 动 期 末 余 额 与 资 产 相 关 / 与 收 益 相 关 煤 改 气 补 贴 864, , , , 合 计 864, , , , 截 止 2013 年 末 公 司 收 到 的 政 府 补 助 预 计 2014 年 摊 销 金 额 为 72, 元 111

112 43 股 本 期 初 数 本 期 变 动 增 减 (+ -) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 期 末 数 股 份 总 数 481,139, ,139, 专 项 储 备 专 项 储 备 情 况 说 明 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 专 项 储 备 , , 合 计 , , 资 本 公 积 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 资 本 溢 价 ( 股 本 溢 价 ) 389,771, ,771, 其 他 资 本 公 积 , , , 可 供 出 售 金 融 资 产 -12,090, ,290, ,380, 合 计 377,681, ,530, , ,779, 盈 余 公 积 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 法 定 盈 余 公 积 112,051, ,452, ,503, 合 计 112,051, ,452, ,503, 一 般 风 险 准 备 : 无 48 未 分 配 利 润 项 目 金 额 提 取 或 分 配 比 例 调 整 前 上 年 末 未 分 配 利 润 1,099,447, 调 整 年 初 未 分 配 利 润 合 计 数 ( 调 增 +, 调 减 -) 调 整 后 年 初 未 分 配 利 润 1,099,447,

113 加 : 本 期 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 35,532, 减 : 提 取 法 定 盈 余 公 积 17,452, 提 取 任 意 盈 余 公 积 0.00 提 取 一 般 风 险 准 备 0.00 应 付 普 通 股 股 利 31,274, 转 作 股 本 的 普 通 股 股 利 0.00 期 末 未 分 配 利 润 1,086,254, 调 整 年 初 未 分 配 利 润 明 细 : 1) 由 于 企 业 会 计 准 则 及 其 相 关 新 规 定 进 行 追 溯 调 整, 影 响 年 初 未 分 配 利 润 0.00 元 2) 由 于 会 计 政 策 变 更, 影 响 年 初 未 分 配 利 润 0.00 元 3) 由 于 重 大 会 计 差 错 更 正, 影 响 年 初 未 分 配 利 润 0.00 元 4) 由 于 同 一 控 制 导 致 的 合 并 范 围 变 更, 影 响 年 初 未 分 配 利 润 0.00 元 5) 其 他 调 整 合 计 影 响 年 初 未 分 配 利 润 0.00 元 49 营 业 收 入 营 业 成 本 (1) 营 业 收 入 营 业 成 本 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 991,306, ,353,848, 其 他 业 务 收 入 77,171, ,460, 营 业 成 本 827,935, ,204,715, (2) 主 营 业 务 ( 分 行 业 ) 行 业 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 房 地 产 开 发 业 445,989, ,882, ,719, ,171, 油 品 产 业 508,400, ,375, ,033,668, ,238, 其 他 产 业 36,916, ,525, ,460, ,364, 合 计 991,306, ,783, ,353,848, ,183,774, (3) 主 营 业 务 ( 分 产 品 ) 产 品 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 113

114 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 房 地 产 445,989, ,882, ,719, ,171, 油 品 508,400, ,375, ,033,668, ,238, 其 他 36,916, ,525, ,460, ,364, 合 计 991,306, ,783, ,353,848, ,183,774, (4) 主 营 业 务 ( 分 地 区 ) 地 区 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 国 内 987,933, ,717, ,322,430, ,169,307, 国 外 3,373, ,066, ,418, ,466, 合 计 991,306, ,783, ,353,848, ,183,774, (5) 公 司 来 自 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 1 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 新 疆 石 油 分 公 司 112,933, % 2 大 连 保 税 区 恒 百 锐 中 际 贸 易 有 限 公 司 52,014, % 3 肖 某 某 47,756, % 4 新 疆 兵 团 建 设 工 程 集 团 石 油 物 资 有 限 责 任 公 司 31,483, % 5 托 克 逊 县 露 天 煤 矿 有 限 公 司 25,266, % 合 计 ,455, % 50 营 业 税 金 及 附 加 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 消 费 税 , 营 业 税 23,190, ,299, 城 市 维 护 建 设 税 2,809, ,647, 教 育 费 附 加 1,150, , 关 税 ,570, 土 地 增 值 税 15,059, 地 方 教 育 附 加 768, ,

115 合 计 42,978, ,032, 营 业 税 金 及 附 加 的 说 明 营 业 税 金 及 附 加 本 期 较 上 期 增 加 48.04%, 主 要 系 本 年 计 提 的 土 地 增 值 税 较 上 年 增 加 51 销 售 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 职 工 薪 酬 8,552, ,893, 办 公 费 422, , 差 旅 费 119, , 物 料 消 耗 1,505, ,319, 运 输 费 1,296, ,427, 保 险 费 31, , 广 告 费 3,434, ,857, 折 旧 11,519, ,366, 业 务 招 待 费 240, , 修 理 费 862, ,088, 租 赁 费 13, , 通 讯 费 82, , 检 验 费 462, , 代 理 费 ,101, 商 品 损 耗 ,053, 宣 传 费 629, , 水 电 费 1,213, , 产 权 交 易 费 238, , 其 他 2,058, ,122, 合 计 32,680, ,112, 管 理 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 职 工 薪 酬 27,987, ,847, 办 公 费 2,857, ,228, 差 旅 费 2,011, ,985,

116 折 旧 5,766, ,249, 物 料 消 耗 491, , 修 理 费 148, , 诉 讼 费 , 业 务 招 待 费 2,127, ,553, 咨 询 费 2,039, , 聘 请 中 介 机 构 费 1,865, ,091, 税 金 4,051, ,311, 资 产 摊 销 3,927, ,944, 水 电 暖 费 761, , 保 险 费 1,468, , 装 修 费 , 证 券 事 务 费 272, , 通 讯 费 275, , 广 告 费 , 物 业 费 265, , 会 务 费 242, , 车 辆 费 1,197, ,427, 租 赁 费 3,230, ,584, 其 他 1,589, ,547, 合 计 62,579, ,827, 财 务 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 利 息 支 出 46,227, ,094, 减 : 利 息 收 入 4,109, ,425, 汇 兑 损 失 13, , 减 : 汇 兑 收 益 99, , 手 续 费 591, , 合 计 42,623, ,159, 公 允 价 值 变 动 收 益 116

117 产 生 公 允 价 值 变 动 收 益 的 来 源 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 交 易 性 金 融 资 产 -92,490, ,556, 合 计 -92,490, ,556, 公 允 价 值 变 动 收 益 的 说 明 公 允 价 值 变 动 损 益 本 较 上 期 减 少 %, 主 要 系 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 减 少 所 致 55 投 资 收 益 (1) 投 资 收 益 明 细 情 况 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 460, , 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 25,708, ,791, 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 43,853, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 期 间 取 得 的 投 资 收 益 15,638, ,918, 处 置 交 易 性 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 11,493, , 其 他 -224, , 合 计 96,930, ,631, (2) 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 被 投 资 单 位 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 本 期 比 上 期 增 减 变 动 的 原 因 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 黄 河 路 支 行 460, , 被 投 资 单 位 分 红 合 计 460, , (3) 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 被 投 资 单 位 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 本 期 比 上 期 增 减 变 动 的 原 因 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 7,279, 本 期 确 认 的 是 1-3 月 的 投 资 收 益, 截 16,791, 止 报 告 期 已 出 售 此 股 权 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 18,429, 本 期 新 增 股 权 投 资 合 计 25,708, ,791, 投 资 收 益 本 期 较 上 期 增 加 %, 主 要 系 本 年 出 售 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 股 权 取 得 转 让 收 益 117

118 56 资 产 减 值 损 失 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 坏 账 损 失 10,013, ,287, 五 长 期 股 权 投 资 减 值 损 失 , 合 计 10,013, , 营 业 外 收 入 (1) 营 业 外 收 入 情 况 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 非 流 动 资 产 处 置 利 得 合 计 62, ,828, , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 利 得 62, ,350, , 无 形 资 产 处 置 利 得 ,478, 政 府 补 助 1,323, ,498, ,323, 罚 款 收 入 300, , , 无 法 支 付 的 款 项 2,979, , ,979, 其 他 5,150, , ,150, 合 计 9,817, ,723, ,817, (2) 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 补 助 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 与 资 产 相 关 / 与 收 益 相 关 是 否 属 于 非 经 常 性 损 益 建 设 扶 持 资 金 ,940, 煤 改 气 补 贴 767, 与 收 益 相 关 是 企 业 政 策 性 补 贴 190, 与 收 益 相 关 是 基 础 实 施 建 设 补 助 366, 与 收 益 相 关 是 年 度 纳 税 突 出 贡 献 奖 励 , 其 它 , 合 计 1,323, ,498,

119 58 营 业 外 支 出 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 计 入 当 期 非 经 常 性 损 益 的 金 额 非 流 动 资 产 处 置 损 失 合 计 39, , , 其 中 : 固 定 资 产 处 置 损 失 39, , , 对 外 捐 赠 1,564, , ,564, 违 约 金 及 赔 偿 支 出 773, ,261, , 滞 纳 金 473, , 其 他 439, , , 合 计 3,290, ,225, ,290, 营 业 外 支 出 说 明 : 营 业 外 支 出 本 期 较 上 期 增 加 47.88%, 主 要 系 本 年 对 外 捐 赠 增 加 所 致 59 所 得 税 费 用 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 按 税 法 及 相 关 规 定 计 算 的 当 期 所 得 税 30,151, ,555, 递 延 所 得 税 调 整 -4,619, ,222, 合 计 25,531, ,778, 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 的 计 算 过 程 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 每 股 收 益 基 本 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 营 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 东 的 的 净 利 润 2.08% 非 经 常 性 损 益 明 细 项 目 如 下 : 非 经 常 性 损 益 项 目 本 期 数 非 流 动 资 产 处 置 损 益 43,876, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 1,323, 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 -65,582,

120 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 5,179, 所 得 税 影 响 额 7,655, 合 计 -7,546, 其 他 综 合 收 益 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 1. 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 利 得 ( 损 失 ) 金 额 -9,720, ,720, 减 : 可 供 出 售 金 融 资 产 产 生 的 所 得 税 影 响 -2,430, , 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 -7,290, ,790, 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 减 : 按 照 权 益 法 核 算 的 在 被 投 资 单 位 其 他 综 合 收 益 中 所 享 有 的 份 额 产 生 的 所 得 税 影 响 759, 前 期 计 入 其 他 综 合 收 益 当 期 转 入 损 益 的 净 额 小 计 759, 外 币 财 务 报 表 折 算 差 额 -5,444, , 小 计 -5,444, , 合 计 -11,974, ,062, 其 他 综 合 收 益 说 明 62 现 金 流 量 表 附 注 (1) 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 收 到 的 银 行 存 款 利 息 3,973, 收 到 的 政 府 补 助 1,251, 收 到 的 保 证 金 抵 押 金 等 7,051, 收 到 的 其 他 往 来 款 3,595, 代 收 款 项 22,436, 合 计 38,309, 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 说 明 120

121 (2) 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 项 目 金 额 支 付 的 各 项 费 用 33,855, 代 付 的 各 项 款 项 18,472, 支 付 的 定 金 保 证 金 等 237, 支 付 的 其 他 往 来 款 2,946, 合 计 55,511, 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 说 明 (3) 收 到 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 : 无 (4) 支 付 的 其 他 与 投 资 活 动 有 关 的 现 金 : 无 (5) 收 到 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 : 无 (6) 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 : 无 63 现 金 流 量 表 补 充 资 料 (1) 现 金 流 量 表 补 充 资 料 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 1. 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 净 利 润 35,101, ,251, 加 : 资 产 减 值 准 备 10,013, , 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 27,150, ,873, 无 形 资 产 摊 销 3,078, ,003, 长 期 待 摊 费 用 摊 销 743, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -23, ,263, 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 92,490, ,556, 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 46,141, ,024, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -96,930, ,631, 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 3,401, ,158,

122 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -10,450, ,450, 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 152,294, ,835, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -209,037, ,863, 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 449, ,568, 其 他 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 54,423, ,243, 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 期 末 余 额 585,010, ,666, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 406,666, ,764, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 178,344, ,098, (2) 本 报 告 期 取 得 或 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 的 相 关 信 息 补 充 资 料 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 的 有 关 信 息 : 取 得 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 支 付 的 现 金 净 额 二 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 的 有 关 信 息 : 处 置 子 公 司 及 其 他 营 业 单 位 收 到 的 现 金 净 额 ,500, (3) 现 金 和 现 金 等 价 物 的 构 成 项 目 期 末 数 期 初 数 一 现 金 585,010, ,666, 其 中 : 库 存 现 金 348, , 可 随 时 用 于 支 付 的 银 行 存 款 583,077, ,657, 可 随 时 用 于 支 付 的 其 他 货 币 资 金 1,584, ,824, 三 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 585,010, ,666, 所 有 者 权 益 变 动 表 项 目 注 释 不 适 用 122

123 八 关 联 方 及 关 联 交 易 2 本 企 业 的 子 公 司 情 况 子 公 司 全 称 子 公 司 类 型 企 业 类 型 注 册 地 法 定 代 表 人 业 务 性 质 注 册 资 本 持 股 比 例 (%) 表 决 权 比 例 组 织 机 构 代 (%) 码 乌 鲁 木 齐 市 天 新 疆 国 际 置 山 区 人 民 路 地 房 地 产 开 有 限 责 任 公 446 号 南 门 国 全 资 子 公 司 发 有 限 责 任 司 际 城 二 期 商 业 张 伟 房 地 产 40,000, % 100% 公 司 裙 房 1 栋 3 层 商 业 7 新 疆 奎 屯 伟 业 仓 储 有 限 全 资 子 公 司 有 限 公 司 公 司 火 车 站 西 区 奎 屯 市 飞 龙 园 3-1 郭 光 炜 仓 储 服 务 号 20,234, % 100% 新 疆 恒 进 矿 有 限 责 任 公 拜 城 县 红 旗 路 业 开 发 有 限 控 股 子 公 司 司 16 号 责 任 公 司 郭 光 炜 矿 业 3,500, % 80% 哈 密 畴 馨 矿 有 限 责 任 公 哈 密 市 爱 国 北 业 有 限 责 任 控 股 子 公 司 司 路 21 号 公 司 赵 铁 英 矿 业 5,670, % 88.18% 新 疆 中 化 房 地 产 有 限 公 控 股 子 公 司 有 限 公 司 司 乌 鲁 木 齐 市 四 十 户 路 189 号 张 伟 房 地 产 56,227, % 85% 北 京 市 东 城 区 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 全 资 子 公 司 有 限 公 司 公 司 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 马 永 春 投 资 贸 城 C1 办 公 楼 200,000, % 100% x 室 香 港 Rms , 4th 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 全 资 子 公 司 有 限 公 司 公 司 Floor, Tower Two, Lippo Centre, 贸 易 及 投 资 万 美 元 100% 100% 89Queensway, Hong Kong. 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 全 资 子 公 司 有 限 公 司 公 司 乌 鲁 木 齐 市 头 屯 河 区 王 家 沟 工 业 园 区 马 永 春 能 源 批 发 500,000,000 零 售 仓 储.00 运 输 100% 100% 中 亚 投 资 贸 全 资 子 公 司 有 限 公 司 易 有 限 公 司 哈 萨 克 斯 坦 阿 拉 木 图 市 投 资 及 贸 易 万 美 元 100% 100% 123

124 托 克 马 克 实 吉 尔 吉 斯 斯 坦 有 限 责 任 公 业 炼 油 厂 有 全 资 子 公 司 托 克 马 克 市 工 司 限 责 任 公 司 业 园 B/11 油 品 加 工 1, 万 美 元 100% 100% 中 亚 能 源 贸 乌 兹 别 克 斯 坦 有 限 责 任 公 易 外 资 有 限 全 资 子 公 司 共 和 国 塔 什 干 司 责 任 公 司 市 贸 易 万 美 元 100% 100% 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 限 公 全 资 子 公 司 有 限 公 司 司 呼 图 壁 县 工 业 园 煤 化 工 区 刘 健 翔 工 业 190,345, % 100% 本 企 业 的 母 公 司 情 况 母 公 司 对 母 公 司 对 母 公 司 名 称 关 联 关 系 企 业 类 型 注 册 地 法 定 代 表 人 业 务 性 质 注 册 资 本 本 企 业 的 持 股 比 例 本 企 业 的 表 决 权 比 本 企 业 最 终 控 制 方 组 织 机 构 代 码 (%) 例 (%) 新 疆 乌 鲁 木 齐 高 新 乾 泰 中 晟 股 权 投 资 有 限 公 司 控 股 股 东 有 限 责 任 公 司 技 术 产 业 开 发 区 高 新 街 217 号 盈 科 广 张 彦 夫 进 出 口 业 119,050,00 务 股 权 投 0.00 资 30.49% 30.49% 张 彦 夫 场 B 座 1011 室 本 企 业 的 母 公 司 情 况 的 说 明 3 本 企 业 的 合 营 和 联 营 企 业 情 况 本 企 业 在 被 被 投 资 单 位 名 称 企 业 类 型 注 册 地 法 定 代 表 人 业 务 性 质 注 册 资 本 本 企 业 持 股 投 资 单 位 表 比 例 (%) 决 权 比 例 关 联 关 系 组 织 机 构 代 码 (%) 一 合 营 企 业 二 联 营 企 业 上 海 市 浦 东 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 本 企 业 参 股 公 司 新 区 浦 电 路 360 号 8 层 毕 玉 国 ( 名 义 楼 层 基 金 业 100,000, % 40% 参 股 公 司 层 ) 124

125 4 本 企 业 的 其 他 关 联 方 情 况 其 他 关 联 方 名 称 与 本 公 司 关 系 组 织 机 构 代 码 库 车 华 瑞 投 资 有 限 责 任 公 司 控 股 股 东 控 制 的 公 司 新 疆 吐 鲁 番 三 维 钾 盐 有 限 公 司 控 股 股 东 控 制 的 公 司 天 津 乾 泰 中 晟 投 资 有 限 公 司 控 股 股 东 控 制 的 公 司 新 纽 贸 易 公 司 控 股 股 东 控 制 的 公 司 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 本 企 业 参 股 公 司 乌 鲁 木 齐 骏 和 商 贸 有 限 责 任 公 司 本 企 业 参 股 公 司 5 关 联 方 交 易 : 无 6 关 联 方 应 收 应 付 款 项 上 市 公 司 应 收 关 联 方 款 项 其 他 应 收 款 项 目 名 称 关 联 方 乌 鲁 木 齐 骏 和 商 贸 有 限 责 任 公 司 期 末 期 初 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 700, , , , 九 或 有 事 项 1 未 决 诉 讼 或 仲 裁 形 成 的 或 有 负 债 及 其 财 务 影 响 公 司 报 告 期 内 无 需 披 露 的 重 大 诉 讼 及 重 大 未 决 诉 讼 事 项 ; 2 为 其 他 单 位 提 供 债 务 担 保 形 成 的 或 有 负 债 及 其 财 务 影 响 (1) 本 公 司 对 参 股 公 司 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 并 购 贷 款 担 保 18, 万 元 (2) 控 股 子 公 司 国 际 置 地 2012 年 对 新 疆 爱 家 超 市 集 团 有 限 公 司 的 3500 万 元 购 房 按 揭 贷 款 提 供 了 担 保,2013 年 6 月, 爱 家 超 市 已 以 获 得 的 房 产 权 证 对 该 贷 款 办 理 了 他 项 权 证, 银 行 释 放 了 国 际 置 地 担 保 的 保 证 金, 截 至 报 告 日 该 担 保 事 项 已 解 除 125

126 十 承 诺 事 项 1 重 大 承 诺 事 项 : 无 2 前 期 承 诺 履 行 情 况 : 无 十 一 资 产 负 债 表 日 后 事 项 公 司 无 资 产 负 债 表 日 后 事 项 十 二 其 他 重 要 事 项 1 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 项 目 期 初 金 额 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 本 期 计 提 的 减 值 期 末 金 额 金 融 资 产 1. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ( 不 含 衍 生 金 融 资 产 ) 350,712, ,490, ,130, 可 供 出 售 金 融 资 产 119,880, ,380, ,160, 金 融 资 产 小 计 470,592, ,490, ,380, ,290, 上 述 合 计 470,592, ,490, ,380, ,290, 金 融 负 债 十 三 母 公 司 财 务 报 表 主 要 项 目 注 释 1 应 收 账 款 (1) 应 收 账 款 期 末 数 期 初 数 种 类 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 比 例 比 例 比 例 金 额 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 比 例 (%) 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 组 合 1 1,245, % 142, % 549, % 54, % 组 合 小 计 1,245, % 142, % 549, % 54, % 126

127 合 计 1,245, , , , 应 收 账 款 种 类 的 说 明 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 其 中 : 年 以 内 小 计 712, % 35, % 至 2 年 % , % 54, 至 3 年 532, % 106, % 至 4 年 % % 至 5 年 % % 年 以 上 % % 0.00 合 计 1,245, , , , 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 期 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 适 用 不 适 用 (2) 本 报 告 期 转 回 或 收 回 的 应 收 账 款 情 况 : 无 (3) 本 报 告 期 实 际 核 销 的 应 收 账 款 情 况 : 无 (4) 本 报 告 期 应 收 账 款 中 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 : 无 (5) 金 额 较 大 的 其 他 的 应 收 账 款 的 性 质 或 内 容 : 无 (6) 应 收 账 款 中 金 额 前 五 名 单 位 情 况 127

128 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 应 收 账 款 总 额 的 比 例 (%) 新 疆 汇 润 海 国 际 贸 易 有 限 公 司 哈 萨 克 斯 坦 磷 业 有 限 责 任 公 司 客 户 712, 年 以 内 57.21% 客 户 532, 年 42.79% 合 计 -- 1,245, % (7) 应 收 关 联 方 账 款 情 况 : 无 (8) 不 符 合 终 止 确 认 条 件 的 应 收 账 款 的 转 移 金 额 为 元 (9) 以 应 收 款 项 为 标 的 资 产 进 行 资 产 证 券 化 的, 需 简 要 说 明 相 关 交 易 安 排 : 无 2 其 他 应 收 款 (1) 其 他 应 收 款 期 末 数 期 初 数 种 类 账 面 余 额 坏 账 准 备 账 面 余 额 坏 账 准 备 比 例 比 例 比 例 比 例 金 额 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) (%) 按 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 组 合 1 501,647, % 40,740, % 695,031, % 49,724, % 组 合 小 计 501,647, % 40,740, % 695,031, % 49,724, % 合 计 501,647, ,740, ,031, ,724, 其 他 应 收 款 种 类 的 说 明 期 末 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 期 末 数 期 初 数 账 龄 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 账 面 余 额 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 1 年 以 内 其 中 :

129 1 年 以 内 小 计 424,102, % 21,205, ,927, % 24,646, 至 2 年 14,743, % 1,474, ,317, % 16,231, 至 3 年 22,693, % 4,538, ,888, % 7,577, 至 4 年 37,980, % 11,394, % 至 5 年 % ,050, % 420, 年 以 上 2,127, % 2,127, , % 848, 合 计 501,647, ,740, ,031, ,724, 组 合 中, 采 用 余 额 百 分 比 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 组 合 中, 采 用 其 他 方 法 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 期 末 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 适 用 不 适 用 (2) 本 报 告 期 转 回 或 收 回 的 其 他 应 收 款 情 况 : 无 (3) 本 报 告 期 实 际 核 销 的 其 他 应 收 款 情 况 : 无 (4) 本 报 告 期 其 他 应 收 款 中 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 情 况 无 (5) 金 额 较 大 的 其 他 应 收 款 的 性 质 或 内 容 : 无 (6) 其 他 应 收 款 金 额 前 五 名 单 位 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 年 限 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 新 疆 中 油 化 工 集 团 有 限 公 司 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 开 发 有 限 公 司 全 资 子 公 司 284,513, 年 以 内 56.72% 全 资 子 公 司 107,067, 年 以 内 21.34% 参 股 公 司 36,260, 年 7.23% 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 有 限 公 司 全 资 子 公 司 30,456, 年 以 内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 6.07% 新 疆 卓 越 昊 睿 新 能 源 股 全 资 子 公 司 28,299, 年 以 内 5.64% 份 有 限 公 司 129

130 合 计 ,596, % (7) 其 他 应 收 关 联 方 账 款 情 况 单 位 名 称 与 本 公 司 关 系 金 额 占 其 他 应 收 款 总 额 的 比 例 (%) 乌 鲁 木 齐 骏 和 商 贸 有 限 责 任 公 司 本 企 业 参 股 公 司 700, % 合 计 , % (8) 不 符 合 终 止 确 认 条 件 的 其 他 应 收 款 项 的 转 移 金 额 为 0 元 (9) 以 其 他 应 收 款 项 为 标 的 资 产 进 行 资 产 证 券 化 的, 需 简 要 说 明 相 关 交 易 安 排 3 长 期 股 权 投 资 在 被 投 资 在 被 投 资 单 位 持 股 在 被 投 资 被 投 资 单 单 位 表 决 比 例 与 表 本 期 计 提 本 期 现 金 核 算 方 法 投 资 成 本 期 初 余 额 增 减 变 动 期 末 余 额 单 位 持 股 减 值 准 备 位 权 比 例 决 权 比 例 减 值 准 备 红 利 比 例 (%) (%) 不 一 致 的 说 明 新 疆 奎 屯 伟 业 仓 储 成 本 法 有 限 公 司 20,235,62 20,235, ,235, % 100% 新 疆 国 际 置 地 房 地 产 开 发 有 成 本 法 限 责 任 公 12,500,75 12,500, ,500, % 100% ,000, 司 乌 鲁 木 齐 骏 和 商 贸 成 本 法 有 限 责 任 300, , , % 30% 300, 公 司 新 疆 瑞 德 贸 易 有 限 成 本 法 责 任 公 司 900, , , % 30% 900, 新 疆 芳 香 植 物 科 技 成 本 法 开 发 股 份 8,000,000 8,000, ,000, % 15.98%

131 有 限 公 司 新 疆 旅 游 股 份 有 限 成 本 法 公 司 10,000,00 10,000, ,000, % 0% 新 疆 恒 进 矿 业 开 发 成 本 法 有 限 责 任 2,800,000 2,800, ,800, % 80% 公 司 哈 密 畴 馨 矿 业 有 限 成 本 法 责 任 公 司 5,000,000 5,000, ,000, % 88.18% 新 疆 钾 盐 矿 产 资 源 成 本 法 开 发 有 限 8,343,001 8,343, ,343, % 20% 公 司 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 权 益 法 源 发 展 有 240,000,0 283,867, ,867, % 0% 限 公 司 新 疆 潞 安 能 源 化 工 成 本 法 有 限 公 司 20,000,00 20,000, ,000, % 10% 新 疆 中 化 房 地 产 有 成 本 法 限 公 司 55,069,32 55,069, ,069, % 85% 新 疆 中 油 化 工 集 团 成 本 法 有 限 公 司 410,758,8 310,758,8 100,000,0 410,758, % 100% 北 京 中 昊 泰 睿 投 资 成 本 法 有 限 公 司 196,000,0 196,000, ,000, % 98% 香 港 中 昊 泰 睿 投 资 成 本 法 有 限 公 司 6,793,000 6,793, ,793, % 100% 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 成 本 法 行 股 份 有 16,868,80 16,868, ,868, % 0.26% , 限 公 司 新 疆 卓 越 昊 睿 新 能 成 本 法 源 股 份 有 3,000,000 3,000, ,000, % 30%

132 限 公 司 新 疆 昊 睿 天 然 气 化 成 本 法 工 有 限 公 200, , , % 5% 司 托 克 马 克 实 业 炼 油 成 本 法 厂 有 限 责 任 公 司 中 亚 投 资 贸 易 有 限 成 本 法 公 司 62,076,13 20,256,99 41,819,14 62,076, ,225,769 9,163,319 9,225,769 62, % 100% % 100% 中 亚 能 源 贸 易 外 资 成 本 法 有 限 责 任 923, , , % 100% 公 司 新 疆 昊 睿 新 能 源 有 成 本 法 限 公 司 163,345, ,345,6 163,345, % 85.82% 万 家 基 金 管 理 有 限 权 益 法 公 司 212,418, ,607,6 231,607, % 40% 合 计 -- 1,464, ,955,9 252,992,3 1,233,948, , ,200, ,460, 营 业 收 入 和 营 业 成 本 (1) 营 业 收 入 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 主 营 业 务 收 入 1,405, ,309, 其 他 业 务 收 入 574, , 合 计 1,980, ,578, 营 业 成 本 1,363, ,880, (2) 主 营 业 务 ( 分 行 业 ) 行 业 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 132

133 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 油 品 产 业 974, , ,691, ,036, 其 他 产 业 430, , ,618, ,651, 合 计 1,405, ,363, ,309, ,688, (3) 主 营 业 务 ( 分 产 品 ) 产 品 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 油 品 974, , ,691, ,036, 其 他 430, , ,618, ,651, 合 计 1,405, ,363, ,309, ,688, (4) 主 营 业 务 ( 分 地 区 ) 地 区 名 称 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 收 入 营 业 成 本 国 内 974, , ,890, ,222, 国 外 430, , ,418, ,466, 合 计 1,405, ,363, ,309, ,688, (5) 公 司 来 自 前 五 名 客 户 的 营 业 收 入 情 况 客 户 名 称 营 业 收 入 总 额 占 公 司 全 部 营 业 收 入 的 比 例 (%) 新 疆 汇 润 海 国 际 贸 易 有 限 公 司 974, % 托 克 马 克 实 业 炼 油 厂 有 限 责 任 公 司 430, % 李 某 某 421, % 王 某 某 140, % 努 尔 江 13, % 合 计 1,980, % 133

134 5 投 资 收 益 (1) 投 资 收 益 明 细 项 目 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 150,460, , 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 25,708, ,791, 处 置 长 期 股 权 投 资 产 生 的 投 资 收 益 43,853, ,019, 合 计 220,022, ,271, (2) 按 成 本 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 无 (3) 按 权 益 法 核 算 的 长 期 股 权 投 资 收 益 被 投 资 单 位 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 本 期 比 上 期 增 减 变 动 的 原 因 新 兴 铸 管 ( 新 疆 ) 资 源 发 展 有 限 公 司 7,279, 本 期 确 认 的 是 1-3 月 的 投 资 收 益, 截 16,791, 止 报 告 期 已 出 售 此 股 权 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 18,429, 本 期 新 增 股 权 投 资 合 计 25,708, ,791, 现 金 流 量 表 补 充 资 料 补 充 资 料 本 期 金 额 上 期 金 额 1. 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 现 金 流 量 : 净 利 润 174,666, , 加 : 资 产 减 值 准 备 -8,896, , 固 定 资 产 折 旧 油 气 资 产 折 耗 生 产 性 生 物 资 产 折 旧 1,246, ,555, 无 形 资 产 摊 销 67, , 长 期 待 摊 费 用 摊 销 133, 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -52, ,094, 固 定 资 产 报 废 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 公 允 价 值 变 动 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 财 务 费 用 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) 14,203, ,020, 投 资 损 失 ( 收 益 以 - 号 填 列 ) -220,022, ,271,

135 递 延 所 得 税 资 产 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 16,454, ,532, 递 延 所 得 税 负 债 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 存 货 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) -834, ,901, 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 ( 增 加 以 - 号 填 列 ) 236,315, ,898, 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) -2,204, ,533, 其 他 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 211,077, ,899, 不 涉 及 现 金 收 支 的 重 大 投 资 和 筹 资 活 动 : 现 金 及 现 金 等 价 物 净 变 动 情 况 : 现 金 的 期 末 余 额 337,162, ,049, 减 : 现 金 的 期 初 余 额 331,049, ,324, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 6,112, ,274, 反 向 购 买 下 以 评 估 值 入 账 的 资 产 负 债 情 况 无 十 四 补 充 资 料 1 当 期 非 经 常 性 损 益 明 细 表 项 目 金 额 说 明 主 要 系 本 期 出 售 新 兴 铸 管 股 权 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 43,876, 产 生 的 收 益 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 1,323, 系 证 券 投 资 出 售 收 益 及 持 有 期 -65,582, 间 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 5,179, 减 : 所 得 税 影 响 额 -7,655, 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 0.00 合 计 -7,546, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 为 经 常 性 损 益 项 目, 应 说 明 逐 项 披 露 认 定 理 由 适 用 不 适 用 135

136 2 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 (1) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 35,532, ,048, ,061,903, ,069,681, 按 国 际 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 (2) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 35,532, ,048, ,061,903, ,069,681, 按 境 外 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 不 适 用 (3) 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 原 因 说 明 不 适 用 3 净 资 产 收 益 率 及 每 股 收 益 报 告 期 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 每 股 收 益 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 1.72% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 净 利 润 2.08% 公 司 主 要 会 计 报 表 项 目 的 异 常 情 况 及 原 因 的 说 明 无 136

137 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录 ( 一 ) 载 有 法 定 代 表 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 签 名 并 盖 章 的 会 计 报 表 ; ( 二 ) 载 有 会 计 师 事 务 所 盖 章 注 册 会 计 师 签 名 并 盖 章 的 审 计 报 告 原 件 ; ( 三 ) 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 纸 上 公 开 披 露 过 的 所 有 公 司 文 件 的 正 本 及 公 告 原 稿 新 疆 国 际 实 业 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 丁 治 平 二 〇 一 四 年 四 月 二 十 二 日 137