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1 年 度 2015 報 告 香 港 股 票 代 码 :3983

2 公 司 簡 介 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 ( 中 海 石 油 化 學, 股 票 代 碼 :3983) 是 一 家 從 事 化 肥 及 化 工 產 品 開 發 生 產 及 銷 售 的 現 代 化 大 型 企 業 中 海 石 油 化 學 總 部 位 於 北 京 市, 生 產 設 施 位 於 中 國 海 南 省 內 蒙 古 自 治 區 湖 北 省 及 黑 龍 江 省, 總 設 計 年 產 能 達 236 萬 噸 尿 素 100 萬 噸 磷 複 肥 及 160 萬 噸 甲 醇 2006 年 9 月 29 日, 中 海 石 油 化 學 在 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 ( 香 港 聯 交 所 ) 掛 牌 上 市 中 海 石 油 化 學 是 中 國 化 肥 和 甲 醇 產 量 最 大 的 上 市 公 司 之 一 作 為 中 國 海 洋 石 油 總 公 司 ( 中 國 海 油 ) 旗 下 的 子 公 司, 中 海 石 油 化 學 具 備 的 有 利 條 件 為 其 化 肥 及 化 工 業 務 的 快 速 發 展 奠 定 了 堅 实 基 礎 海 南 生 產 装 置 內 蒙 古 生 產 装 置 湖 北 生 產 装 置 黑 龍 江 生 產 装 置 目 錄 001 財 務 數 據 摘 要 020 企 業 管 治 報 告 054 合 併 財 務 狀 況 表 002 營 運 數 據 摘 要 031 董 事 監 事 及 高 管 人 員 056 合 併 權 益 變 動 表 003 董 事 長 致 辭 036 董 事 會 報 告 058 合 併 現 金 流 量 表 004 首 席 執 行 官 報 告 049 監 事 會 報 告 060 合 併 財 務 報 表 附 註 006 管 理 層 討 論 和 分 析 051 獨 立 核 數 師 報 告 131 名 詞 解 釋 016 質 量 健 康 安 全 和 環 保 052 合 併 損 益 表 132 公 司 資 料 019 人 力 資 源 053 合 併 損 益 及 其 他 綜 合 收 益 表

3 財 務 數 據 摘 要 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 財 務 數 據 摘 要 合 併 損 益 表 摘 要 截 至 12 月 31 日 止 年 度, 單 位 : 人 民 幣 百 萬 元 數 據 概 要 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 ( 已 重 述 ) 收 入 9, , , , ,671.8 銷 售 成 本 (6,488.7) (7,432.9) (7,500.3) (8,111.3) (8,925.9) 毛 利 3, , , , ,745.9 其 他 收 入 和 收 益 銷 售 和 分 銷 成 本 (169.4) (218.1) (347.0) (425.0) (409.4) 行 政 開 支 (418.3) (431.3) (476.3) (518.4) (408.3) 其 他 開 支 (32.1) (31.8) (76.0) (110.2) (24.3) 融 資 收 入 融 資 成 本 (18.0) (13.5) (2.6) (9.5) (91.5) 匯 兌 收 益 /( 損 失 ) 淨 額 2.3 (7.5) (8.8) 8.5 (22.3) 應 佔 合 營 公 司 損 失 (0.3) (0.6) (0.6) 應 佔 聯 營 公 司 利 潤 /( 損 失 ) (9.3) (477.0) (68.1) 資 產 減 值 損 失 - (131.7) (122.7) (1,260.4) - 稅 前 利 潤 2, , , ,131.1 所 得 稅 開 支 (556.4) (624.0) (554.2) (16.2) (288.1) 本 年 度 利 潤 2, , , 母 公 司 權 益 應 佔 本 年 度 利 潤 1, , , 母 公 司 權 益 應 佔 每 股 基 本 盈 利 ( 人 民 幣 元 ) 合 併 財 務 狀 況 表 摘 要 於 12 月 31 日, 單 位 : 人 民 幣 百 萬 元 數 據 摘 要 2011 年 2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 ( 已 重 述 ) ( 已 重 述 ) 資 產 非 流 動 資 產 11, , , , ,065.2 流 動 資 產 4, , , , ,146.7 資 產 總 額 16, , , , ,211.9 權 益 與 負 債 權 益 總 額 13, , , , ,881.6 非 流 動 負 債 , ,248.8 流 動 負 債 2, , , , ,081.5 總 權 益 與 負 債 16, , , , ,

4 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 營 運 數 據 摘 要 營 運 數 據 摘 要 本 集 團 各 裝 置 生 產 量 及 運 轉 率 截 至 12 月 31 日 止 年 度 生 產 量 ( 噸 ) 運 轉 率 (%) 2015 年 2014 年 變 動 % 2015 年 2014 年 變 動 化 肥 富 島 一 期 585, , 富 島 二 期 809, ,121 (8.1) (8.9) 尿 素 天 野 化 工 587, , 華 鶴 煤 化 工 ( 註 1) 241, 本 集 團 合 計 2,223,868 1,972, (1.3) 大 峪 口 化 工 MAP 60,825 43, 磷 肥 及 大 峪 口 化 工 DAP 一 期 ( 註 2) 320, , 複 合 肥 大 峪 口 化 工 DAP 二 期 602, , 本 集 團 合 計 984, , 化 工 產 品 海 南 一 期 623, , 甲 醇 海 南 二 期 793, , 天 野 化 工 143, ,281 (20.6) (18.6) 本 集 團 合 計 1,560,848 1,550, 註 1: 華 鶴 煤 化 工 裝 置 於 2015 年 7 月 1 日 投 入 商 業 運 營 2015 年 該 裝 置 產 量 自 開 始 商 業 運 營 之 日 起 計 算 ; 註 2:2015 年, 大 峪 口 化 工 一 期 裝 置 分 別 生 產 了 272,082 噸 DAP 和 48,739 噸 複 合 肥, 合 計 320,821 噸 2014 年, 大 峪 口 化 工 一 期 裝 置 分 別 生 產 了 255,686 噸 DAP 和 45,872 噸 複 合 肥, 合 計 301,558 噸 本 集 團 各 裝 置 產 品 銷 售 量 單 位 : 噸 截 至 2015 年 12 月 31 日 截 至 2014 年 12 月 31 日 變 動 % 化 肥 富 島 一 期 546, , 富 島 二 期 783, ,303 (13.9) 尿 素 天 野 化 工 561, , 華 鶴 煤 化 工 191, 本 集 團 合 計 2,083,067 1,955, 大 峪 口 化 工 MAP 61,054 42, 磷 肥 及 大 峪 口 化 工 DAP 一 期 297, ,273 (12.4) 複 合 肥 大 峪 口 化 工 DAP 二 期 559, ,165 (8.4) 本 集 團 合 計 918, ,230 (7.6) 化 工 產 品 甲 醇 海 南 一 期 629, , 海 南 二 期 765, , 天 野 化 工 143, , 本 集 團 合 計 1,538,635 1,472,

5 董 事 長 致 辭 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 董 事 長 致 辭 尊 敬 的 各 位 股 東 : 2015 年, 國 內 化 肥 及 甲 醇 的 需 求 穩 定 增 長, 但 下 半 年 國 際 能 源 價 格 的 大 幅 下 跌 帶 動 全 球 大 宗 商 品 包 括 化 肥 及 甲 醇 價 格 持 續 走 低 面 對 挑 戰, 公 司 通 過 持 續 提 升 生 產 精 細 化 管 理 採 取 國 內 外 並 舉 的 銷 售 策 略 以 及 嚴 格 控 制 成 本 費 用, 全 年 經 營 業 績 維 持 行 業 領 先 水 平 2015 年, 公 司 實 現 母 公 司 權 益 應 佔 淨 利 潤 人 民 幣 830 百 萬 元 為 回 饋 股 東, 董 事 會 建 議 派 發 2015 年 度 末 期 股 息 每 股 人 民 幣 0.08 元 ( 含 稅 ), 派 息 率 達 44% 2015 年 5 月, 公 司 完 成 了 第 四 屆 董 事 會 的 換 屆 選 舉, 新 一 屆 董 事 會 的 成 員 分 別 在 化 肥 化 工 企 業 管 理 財 務 內 控 和 法 律 法 規 等 領 域 具 有 豐 富 的 專 業 知 識 和 經 驗 感 謝 股 東 的 信 任 和 支 持, 我 很 榮 幸 的 再 次 當 選 為 公 司 董 事 長 新 一 屆 董 事 會 將 繼 續 推 動 公 司 持 續 健 康 發 展, 努 力 提 高 公 司 治 理 和 經 營 管 理 水 平 董 事 會 換 屆 後, 顧 宗 勤 先 生 不 再 擔 任 本 公 司 的 董 事, 我 僅 代 表 董 事 會 對 其 在 任 期 間 專 業 勤 勉 及 盡 責 的 履 職 表 示 衷 心 感 謝 2015 年, 董 事 會 繼 續 致 力 於 推 行 高 標 準 的 企 業 管 治 政 策 及 常 規, 不 懈 追 求 優 秀 的 公 司 治 理 水 平, 以 實 現 本 公 司 的 健 康 穩 步 發 展 公 司 合 規 履 行 信 息 披 露 義 務, 確 保 信 息 公 佈 公 正 及 時 準 確 董 事 會 進 一 步 完 善 了 公 司 內 部 控 制 和 風 險 管 控 體 系, 註 重 投 資 風 險 管 控, 維 繫 穩 健 的 財 務 政 策 2015 年, 董 事 會 首 次 提 出 了 H 股 回 購 一 般 性 授 權 的 議 案, 並 得 到 股 東 大 會 的 批 准, 完 善 了 股 東 利 益 保 護 機 制 展 望 2016 年, 全 球 化 肥 需 求 將 保 持 穩 定 增 長, 國 內 化 肥 行 業 的 市 場 化 和 結 構 性 改 革 要 求 將 加 速 中 小 落 後 化 肥 產 能 的 淘 汰 國 內 替 代 能 源 及 甲 醇 制 烯 烴 的 發 展 將 繼 續 成 為 拉 動 甲 醇 需 求 的 動 力 公 司 將 繼 續 提 升 生 產 和 銷 售 精 細 化 管 理 水 平, 嚴 格 控 制 成 本 和 費 用 開 支, 積 極 跟 蹤 和 推 進 國 內 外 發 展 機 會 研 究, 爭 取 為 股 東 創 造 良 好 的 回 報 最 後, 我 代 表 董 事 會 對 全 體 股 東 在 過 去 一 年 裏 對 公 司 的 支 持 和 幫 助 表 示 感 謝, 亦 藉 此 機 會 感 謝 公 司 管 理 層 及 員 工 為 公 司 的 經 營 和 發 展 作 出 的 不 懈 努 力 李 輝 董 事 長 003

6 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 首 席 執 行 官 報 告 首 席 執 行 官 報 告 尊 敬 的 各 位 股 東 : 回 顧 2015 年, 中 國 經 濟 增 長 進 一 步 放 緩, 國 際 能 源 價 格 下 半 年 繼 續 大 幅 下 跌, 國 內 化 肥 和 甲 醇 行 業 供 大 於 求 的 局 面 加 劇, 導 致 下 半 年 國 內 化 肥 和 甲 醇 市 場 價 格 先 後 顯 著 走 低 面 對 嚴 峻 的 經 營 環 境, 公 司 加 強 生 產 運 營 管 理, 嚴 格 管 控 成 本 費 用, 在 穩 固 國 內 銷 售 渠 道 的 同 時, 積 極 拓 展 國 際 市 場, 超 額 完 成 了 全 年 經 營 目 標 2015 年 回 顧 2015 年, 公 司 實 現 收 入 人 民 幣 億 元, 毛 利 人 民 幣 億 元, 母 公 司 權 益 應 佔 淨 利 潤 為 人 民 幣 8.3 億 元, 盈 利 能 力 繼 續 在 行 業 中 保 持 領 先 年 內, 公 司 通 過 扎 實 有 效 的 HSE 及 設 備 運 行 精 細 化 管 理, 主 要 化 肥 和 化 工 生 產 裝 置 於 上 半 年 大 修 完 成 後 均 實 現 了 穩 定 高 效 運 行 公 司 富 島 一 期 富 島 二 期 及 天 野 化 工 尿 素 裝 置 全 年 綜 合 運 轉 率 達 到 108%, 位 於 黑 龍 江 鶴 崗 市 的 新 建 煤 制 尿 素 項 目 自 7 月 1 日 轉 入 商 業 運 營 後, 通 過 不 斷 提 升 生 產 及 設 備 管 理 能 力, 裝 置 運 行 效 率 年 底 已 達 到 設 計 水 平 2015 年, 公 司 尿 素 總 產 量 達 222 萬 噸, 較 2014 年 增 加 13% 公 司 磷 複 肥 運 轉 率 持 續 提 升, 總 產 量 達 98.4 萬 噸, 較 2014 年 增 加 7.8%, 再 創 歷 史 新 高 公 司 海 南 甲 醇 一 期 實 現 長 週 期 穩 定 運 行, 海 南 甲 醇 二 期 裝 置 大 修 後 運 轉 效 率 顯 著 提 升, 甲 醇 總 產 量 較 2014 年 小 幅 增 加 至 156 萬 噸 公 司 地 處 海 南 省 東 方 市 的 八 所 港 碼 頭 全 年 實 現 貨 物 吞 吐 量 1,369 萬 噸, 首 次 突 破 千 萬 噸 水 平 銷 售 方 面, 公 司 利 用 進 一 步 寬 鬆 的 化 肥 出 口 政 策, 憑 藉 品 牌 認 知 度 和 地 理 區 位 優 勢, 積 極 拓 展 國 際 市 場, 尿 素 和 磷 肥 全 年 分 別 出 口 88.9 萬 噸 和 30.9 萬 噸, 創 歷 史 新 高 公 司 在 穩 固 現 有 國 內 銷 售 渠 道 的 同 時, 新 投 產 的 華 鶴 煤 化 工 積 極 開 拓 東 北 尿 素 市 場, 華 鶴 尿 素 產 品 銷 售 順 暢 004

7 首 席 執 行 官 報 告 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 年 內, 公 司 對 已 修 訂 的 總 部 與 各 子 公 司 之 間 的 管 理 介 面 和 管 理 權 限 進 行 多 種 形 式 的 宣 貫 和 宣 傳, 確 保 修 訂 後 的 制 度 體 系 能 夠 有 效 執 行, 並 結 合 執 行 過 程 中 的 回 饋, 不 斷 優 化 該 制 度 體 系 同 時, 在 每 月 定 期 編 制 風 險 報 告 的 基 礎 上, 加 強 對 風 險 事 項 的 原 因 分 析, 細 化 風 險 整 改 措 施, 提 升 風 險 管 控 效 率 2015 年, 公 司 著 力 宣 貫 並 落 實 國 家 頒 佈 的 新 安 全 生 產 法 和 環 境 保 護 法, 依 新 法 規 定 完 善 安 全 生 產 責 任 制 度, 同 時 委 託 專 業 機 構 開 展 安 全 生 產 管 理 體 系 診 斷 工 作, 全 面 梳 理 評 估 公 司 HSE 管 理 現 狀 與 新 頒 佈 法 律 法 規 和 標 準 的 差 異, 並 提 出 針 對 性 改 進 措 施 公 司 在 安 全 和 環 保 方 面 持 續 投 入 以 提 升 安 全 和 清 潔 生 產 水 平, 全 年 未 發 生 任 何 安 全 和 環 保 事 故 年 內, 公 司 嚴 格 控 制 能 源 消 耗, 全 年 節 約 能 源 折 合 標 準 煤 1.95 萬 噸 2016 年 展 望 儘 管 2015 年 下 半 年 以 來, 國 際 農 產 品 及 化 肥 價 格 受 國 際 能 源 價 格 大 幅 下 跌 的 影 響 而 顯 著 走 低, 但 全 球 對 農 產 品 需 求 的 穩 定 增 長 將 繼 續 拉 動 對 化 肥 的 需 求 國 內 替 代 能 源 及 甲 醇 制 烯 烴 的 發 展 將 繼 續 拉 動 甲 醇 需 求 的 增 長 中 國 政 府 對 化 肥 行 業 市 場 化 和 清 潔 生 產 的 進 一 步 要 求 將 加 速 行 業 的 整 合 2016 年, 公 司 將 持 續 強 化 和 提 升 HSE 和 生 產 精 細 化 管 理 水 平, 努 力 實 現 各 生 產 裝 置 的 安 全 穩 定 運 行 ; 緊 密 跟 蹤 國 內 外 化 肥 和 化 工 市 場 行 情, 實 現 產 銷 平 衡 ; 推 進 銷 售 及 貿 易 體 制 改 革, 著 力 提 升 市 場 經 營 能 力 ; 嚴 格 控 制 成 本 和 費 用 支 出, 確 保 完 成 全 年 經 營 目 標 ; 按 計 劃 完 成 富 島 一 期 尿 素 改 造 項 目, 確 保 富 島 一 期 尿 素 裝 置 能 使 用 東 方 1-1 氣 田 一 期 調 整 項 目 生 產 的 天 然 氣 繼 續 穩 定 生 產 ; 繼 續 優 化 黑 龍 江 華 鶴 煤 制 尿 素 項 目 配 套 的 新 華 煤 礦 的 可 研 報 告 和 在 海 南 利 用 天 然 氣 生 產 高 端 化 工 產 品 的 可 行 性 ; 繼 續 關 註 符 合 公 司 發 展 戰 略 的 國 內 外 並 購 機 會 2016 年, 在 董 事 會 的 領 導 下, 公 司 管 理 層 將 和 全 體 員 工 一 起, 努 力 優 化 現 有 產 業, 積 極 應 對 嚴 峻 的 市 場 形 勢, 探 尋 公 司 持 續 發 展 路 徑, 爭 取 為 股 東 創 造 良 好 的 價 值 回 報 王 輝 首 席 執 行 官 兼 總 裁 005

8 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 管 理 層 討 論 和 分 析 管 理 層 討 論 和 分 析 行 業 回 顧 化 肥 行 業 2015 年, 中 國 政 府 繼 續 保 持 農 業 穩 定 發 展, 對 農 業 的 補 貼 政 策 保 持 了 連 續 性 和 穩 定 性 同 時, 繼 續 實 施 小 麥 和 稻 穀 的 最 低 收 購 價 格 政 策, 小 麥 和 稻 穀 的 最 低 收 購 價 與 2014 年 相 比 保 持 不 變 2015 年, 中 國 糧 食 播 種 面 積 比 2014 年 增 加 61.8 萬 公 頃, 中 國 糧 食 實 現 了 連 續 十 二 年 增 產, 糧 食 總 產 量 達 62,143.5 萬 噸, 比 2014 年 增 長 2.4% 中 國 農 業 的 穩 定 發 展 鞏 固 了 對 化 肥 的 剛 性 需 求 2015 年, 中 國 政 府 繼 續 推 進 國 內 化 肥 行 業 的 市 場 化 改 革 自 2015 年 2 月 1 日 起, 中 國 政 府 取 消 了 化 肥 優 惠 鐵 路 運 價 ; 從 2015 年 4 月 1 日 起, 化 肥 用 天 然 氣 價 格 上 漲 不 超 過 人 民 幣 0.2 元 立 方 米 ; 於 2015 年 4 月 19 日 宣 佈 將 逐 步 取 消 化 肥 電 價 優 惠, 並 於 2016 年 4 月 20 日 起 全 部 取 消 電 價 優 惠 ; 自 2015 年 9 月 1 日 起, 恢 復 對 銷 售 和 進 口 化 肥 統 一 按 13% 稅 率 徵 收 增 值 稅 自 2015 年 1 月 1 日 起, 新 修 訂 的 中 華 人 民 共 和 國 環 境 保 護 法 開 始 實 施, 對 化 肥 化 工 行 業 提 出 了 更 加 嚴 格 的 環 境 保 護 要 求 上 述 改 革 將 逐 步 引 導 中 國 化 肥 行 業 向 環 保 和 規 模 化 方 向 發 展 2015 年, 中 國 政 府 取 消 了 尿 素 及 磷 肥 出 口 淡 旺 季 關 稅 差 異, 全 年 實 行 統 一 關 稅 稅 額, 其 中 尿 素 為 人 民 幣 80 元 噸, 磷 銨 為 人 民 幣 100 元 噸, 國 內 具 有 出 口 優 勢 的 化 肥 生 產 企 業 將 因 此 而 受 惠 得 益 於 有 利 的 化 肥 出 口 政 策,2015 年 中 國 化 肥 出 口 量 顯 著 增 加, 國 內 化 肥 市 場 供 大 於 求 的 局 面 得 到 緩 解 006

9 管 理 層 討 論 和 分 析 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 ( 一 ) 尿 素 2015 年, 國 內 尿 素 產 量 約 7,492 萬 噸 ( 實 物 量 ), 較 2014 年 增 加 約 5%; 尿 素 出 口 量 較 2014 年 增 加 約 1% 至 1,375 萬 噸 ( 實 物 量 ) 2015 年 1 4 月, 國 內 市 場 尿 素 價 格 維 持 在 人 民 幣 1,600 1,700 元 噸 的 區 間 窄 幅 波 動 進 入 5 月, 受 國 內 用 肥 旺 季 以 及 國 際 需 求 旺 盛 的 拉 動, 國 內 尿 素 市 場 價 格 開 始 上 漲, 至 6 月 底, 國 內 市 場 尿 素 價 格 維 持 在 人 民 幣 1,750 1,800 元 噸 的 區 間 波 動 7 月 起, 受 國 際 原 油 價 格 持 續 大 幅 下 跌 國 際 糧 價 走 低 國 內 煤 炭 價 格 低 迷 以 及 國 內 尿 素 開 工 率 顯 著 增 加 的 疊 加 影 響, 國 內 尿 素 價 格 開 始 持 續 走 低, 至 12 月 底, 國 內 市 場 尿 素 價 格 為 人 民 幣 1,450 元 噸 左 右 ( 二 ) 磷 肥 2015 年, 國 內 磷 銨 產 量 約 3,215 萬 噸 ( 實 物 量 ), 比 2014 年 增 加 了 約 12%; 磷 銨 出 口 量 較 去 年 同 期 大 幅 增 加 49% 至 1,076 萬 噸 ( 實 物 量 ) 2015 年 1 9 月, 國 際 磷 銨 市 場 價 格 穩 定, 國 內 市 場 磷 酸 二 銨 價 格 維 持 在 約 人 民 幣 3,000 3,100 元 噸 區 間 窄 幅 波 動 自 10 月 起, 受 全 球 糧 食 價 格 走 低 國 際 需 求 不 振 及 國 內 進 入 用 肥 淡 季 的 影 響, 磷 銨 價 格 開 始 回 落, 至 12 月 底, 國 內 磷 酸 二 銨 市 場 價 格 為 2,800 元 噸 左 右 007

10 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 管 理 層 討 論 和 分 析 甲 醇 行 業 2015 年, 儘 管 中 國 經 濟 增 長 放 緩, 但 替 代 能 源 的 需 求 及 甲 醇 制 烯 烴 的 發 展 仍 拉 動 了 國 內 甲 醇 需 求 的 增 長 2015 年, 中 國 政 府 繼 續 推 動 天 然 氣 市 場 化 改 革, 從 2015 年 4 月 1 日 起, 中 國 天 然 氣 存 量 氣 及 增 量 氣 價 格 正 式 並 軌 自 2015 年 11 月 20 日 起, 非 居 民 用 天 然 氣 門 站 價 格 下 調 0.7 元 立 方 米, 國 內 甲 醇 生 產 用 天 然 氣 價 格 相 應 調 整 2015 年, 國 內 甲 醇 產 量 約 4,010 萬 噸, 同 比 增 長 了 約 7%; 淨 進 口 量 同 比 大 幅 增 加 50% 至 538 萬 噸 受 2014 年 下 半 年 以 來 國 際 原 油 價 格 大 幅 下 跌 的 影 響, 國 內 甲 醇 市 場 價 格 自 2014 年 12 月 中 旬 開 始 大 幅 下 跌, 至 2015 年 1 月 中 旬, 跌 至 人 民 幣 1,900 元 噸 進 入 2 月, 國 際 能 源 價 格 觸 底 反 彈, 加 之 國 內 新 的 甲 醇 制 烯 烴 項 目 投 產 拉 動 了 甲 醇 的 需 求, 國 內 甲 醇 市 場 價 格 開 始 回 升, 至 5 月 底 國 內 主 要 甲 醇 市 場 價 格 回 升 至 人 民 幣 2,600 元 噸 之 後, 國 內 甲 醇 市 場 價 格 小 幅 回 落, 至 6 月 底, 國 內 主 要 甲 醇 市 場 價 格 約 人 民 幣 2,450 元 噸 自 7 月 起, 原 油 價 格 再 次 急 挫, 國 內 甲 醇 市 場 價 格 也 隨 之 大 幅 下 跌 至 年 內 低 點 約 人 民 幣 1,750 元 噸,12 月 底, 國 內 甲 醇 主 要 市 場 價 格 約 為 人 民 幣 1,800 元 噸 業 務 回 顧 生 產 管 理 2015 年, 儘 管 公 司 富 島 一 期 和 二 期 尿 素 裝 置 以 及 海 南 二 期 和 天 野 化 工 甲 醇 裝 置 大 修 影 響 了 運 轉 天 數, 但 公 司 通 過 進 一 步 加 強 生 產 精 細 化 管 理, 主 要 生 產 裝 置 於 大 修 完 成 後 均 實 現 了 長 週 期 穩 定 運 行, 尿 素 及 甲 醇 產 量 與 2014 年 相 比 略 有 增 加, 其 中 海 南 二 期 甲 醇 裝 置 連 續 生 產 279 天, 長 週 期 運 行 天 數 及 產 量 創 歷 史 新 高 公 司 位 於 黑 龍 江 省 鶴 崗 市 的 新 建 煤 制 尿 素 裝 置 已 於 2015 年 7 月 1 日 投 入 商 業 運 營, 經 過 半 年 生 產 和 設 備 管 理 提 升, 裝 置 運 行 效 率 至 年 底 已 經 達 到 設 計 水 平 公 司 磷 銨 裝 置 運 轉 效 率 繼 續 穩 步 提 高,2015 年 磷 肥 及 複 合 肥 產 量 達 到 98.5 萬 噸, 創 歷 史 最 好 水 平, 其 中 磷 銨 二 期 裝 置 運 轉 率 達 到 121%, 創 歷 史 新 高 公 司 位 於 海 南 省 東 方 市 的 八 所 港 碼 頭 全 年 實 現 港 口 貨 物 吞 吐 量 1,369 萬 噸, 港 口 業 務 量 也 創 歷 史 新 高 008

11 管 理 層 討 論 和 分 析 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 本 集 團 各 裝 置 2015 年 生 產 情 況 見 下 表 : 截 至 12 月 31 日 止 年 度 2015 年 2014 年 生 產 量 ( 噸 ) 運 轉 率 (%) 生 產 量 ( 噸 ) 運 轉 率 (%) 化 肥 尿 素 富 島 一 期 585, , 富 島 二 期 809, , 天 野 化 工 587, , 華 鶴 煤 化 工 ( 註 1) 241, 本 集 團 合 計 2,223, ,972, 磷 肥 及 複 合 肥 大 峪 口 化 工 MAP 60, , 大 峪 口 化 工 DAP 一 期 ( 註 2) 320, , 大 峪 口 化 工 DAP 二 期 602, , 本 集 團 合 計 984, , 化 工 產 品 甲 醇 海 南 一 期 623, , 海 南 二 期 793, , 天 野 化 工 143, , 本 集 團 合 計 1,560, ,550, 註 1: 華 鶴 煤 化 工 裝 置 於 2015 年 7 月 1 日 投 入 商 業 運 營 2015 年 該 裝 置 產 量 自 開 始 商 業 運 營 之 日 起 計 算 ; 註 2:2015 年, 大 峪 口 化 工 一 期 裝 置 分 別 生 產 了 272,082 噸 DAP 和 48,739 噸 複 合 肥, 合 計 320,821 噸 2014 年, 大 峪 口 化 工 一 期 裝 置 分 別 生 產 了 255,686 噸 DAP 和 45,872 噸 複 合 肥, 合 計 301,558 噸 銷 售 管 理 2015 年 下 半 年, 國 際 能 源 價 格 大 幅 下 跌 帶 動 全 球 大 宗 商 品 價 格 連 續 走 低, 全 球 穀 物 價 格 也 跌 至 低 谷, 受 國 內 經 濟 增 長 放 緩 農 產 品 價 格 下 跌 化 肥 進 入 施 用 淡 季 及 化 肥 與 甲 醇 產 能 過 剩 的 影 響, 國 內 化 肥 及 甲 醇 市 場 價 格 相 繼 顯 著 走 低 面 對 不 利 的 市 場 形 勢, 公 司 採 取 國 內 國 外 銷 售 並 舉 的 策 略, 在 穩 固 國 內 銷 售 渠 道 的 同 時, 積 極 拓 展 國 際 市 場, 尿 素 和 磷 肥 全 年 分 別 出 口 88.9 萬 噸 和 30.9 萬 噸, 均 創 歷 史 新 高, 化 肥 及 甲 醇 銷 售 均 順 利 完 成 年 度 銷 售 目 標 公 司 利 用 華 鶴 煤 化 工 尿 素 項 目 處 於 用 肥 核 心 區 域 的 優 勢, 積 極 開 拓 東 北 尿 素 市 場, 華 鶴 煤 化 工 尿 素 銷 售 順 暢 尿 素 下 表 列 出 本 集 團 於 過 往 兩 個 財 政 年 度, 按 產 品 最 終 銷 售 地 區 劃 分 的 尿 素 銷 售 量 : 截 至 12 月 31 日 止 年 度 2015 年 2014 年 數 量 百 分 比 數 量 百 分 比 銷 售 地 區 ( 噸 ) (%) ( 噸 ) (%) 東 北 地 區 456, , 華 北 地 區 102, , 華 東 地 區 81, , 東 南 地 區 62, , 華 南 地 區 361, , 海 南 地 區 128, , 國 際 889, , 合 計 2,083, ,955,

12 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 管 理 層 討 論 和 分 析 磷 肥 及 複 合 肥 下 表 列 出 本 集 團 於 過 往 兩 個 財 政 年 度, 按 產 品 最 終 銷 售 地 區 劃 分 的 磷 肥 及 複 合 肥 銷 售 量 : 截 至 12 月 31 日 止 年 度 2015 年 2014 年 數 量 百 分 比 數 量 百 分 比 銷 售 地 區 ( 噸 ) (%) ( 噸 ) (%) 東 北 地 區 261, , 華 北 地 區 240, , 華 東 地 區 43, , 東 南 地 區 4, , 華 南 地 區 59, , 國 際 309, , 合 計 918, , 甲 醇 下 表 列 出 本 公 司 於 過 往 兩 個 財 政 年 度, 按 產 品 最 終 銷 售 地 區 劃 分 的 甲 醇 銷 售 量 : 截 至 12 月 31 日 止 年 度 2015 年 2014 年 數 量 百 分 比 數 量 百 分 比 銷 售 地 區 ( 噸 ) (%) ( 噸 ) (%) 東 北 地 區 26, , 華 北 地 區 118, , 華 東 地 區 133, , 東 南 地 區 139, , 華 南 地 區 1,014, , 海 南 地 區 106, , 國 際 , 合 計 1,538, ,472, 聚 甲 醛 2015 年, 本 集 團 共 生 產 聚 甲 醛 4,019 噸, 銷 售 聚 甲 醛 5,804 噸 BB 肥 2015 年, 本 集 團 共 生 產 BB 肥 57,154 噸, 銷 售 量 為 62,855 噸 海 陸 物 流 服 務 2015 年, 海 南 八 所 港 完 成 吞 吐 量 百 萬 噸, 創 歷 史 新 高 010

13 管 理 層 討 論 和 分 析 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 財 務 狀 況 回 顧 銷 售 收 入 報 告 期 內, 本 集 團 收 入 為 人 民 幣 10,671.8 百 萬 元, 較 2014 年 的 收 入 人 民 幣 10,796.9 百 萬 元 減 少 人 民 幣 百 萬 元, 減 幅 為 1.2% 報 告 期 內, 本 集 團 尿 素 業 務 實 現 的 對 外 收 入 為 人 民 幣 3,401.3 百 萬 元, 較 2014 年 的 收 入 人 民 幣 3,390.2 百 萬 元 增 加 人 民 幣 11.1 百 萬 元, 增 幅 為 0.3% 主 要 原 因 是 :(1) 尿 素 銷 量 較 2014 年 增 加 127,496 噸 增 加 收 入 人 民 幣 百 萬 元 ;(2) 尿 素 價 格 下 降 元 噸 減 少 收 入 人 民 幣 百 萬 元 報 告 期 內, 本 集 團 磷 複 肥 業 務 實 現 的 對 外 收 入 為 人 民 幣 2,484.9 百 萬 元, 較 2014 年 的 收 入 人 民 幣 2,636.5 百 萬 元 減 少 人 民 幣 百 萬 元, 減 幅 為 5.7% 主 要 原 因 是 :(1) 磷 複 肥 銷 量 較 2014 年 減 少 75,068 噸 減 少 收 入 人 民 幣 百 萬 元 ;(2) 磷 複 肥 價 格 上 漲 52.0 元 噸 增 加 收 入 人 民 幣 47.7 百 萬 元 報 告 期 內, 本 集 團 甲 醇 業 務 實 現 的 對 外 收 入 為 人 民 幣 2,644.5 百 萬 元, 較 2014 年 的 收 入 人 民 幣 3,284.2 百 萬 元 減 少 人 民 幣 百 萬 元, 減 幅 為 19.5% 主 要 原 因 是 :(1) 甲 醇 銷 量 增 加 66,005 噸, 增 加 收 入 為 人 民 幣 百 萬 元 ; (2) 甲 醇 價 格 下 降 元 噸, 減 少 收 入 為 人 民 幣 百 萬 元 報 告 期 內, 本 集 團 其 他 業 務 ( 主 要 包 括 港 口 營 運 和 提 供 運 輸 服 務 ; 化 肥 和 化 工 品 貿 易 ;BB 肥 及 塑 膠 編 織 袋 等 生 產 和 銷 售 )2015 年 收 入 為 人 民 幣 2,141.1 百 萬 元, 較 2014 年 的 收 入 人 民 幣 1,486.0 百 萬 元 增 加 人 民 幣 百 萬 元, 增 幅 為 44.1%, 主 要 原 因 是 :(1) 報 告 期 內, 貿 易 業 務 增 加 收 入 人 民 幣 百 萬 元 ;(2) 八 所 港 港 口 裝 卸 及 運 輸 業 務 增 加 收 入 54.3 百 萬 元 ;(3) 內 蒙 古 天 野 化 工 聚 甲 醛 裝 置 自 2015 年 4 月 停 產 銷 量 較 去 年 同 期 大 幅 減 少, 減 少 收 入 人 民 幣 百 萬 元 ; 及 (4)BB 肥 銷 售 較 上 年 減 少, 減 少 收 入 人 民 幣 51.2 百 萬 元, 部 分 抵 銷 了 上 述 增 加 銷 售 成 本 報 告 期 內, 本 集 團 銷 售 成 本 為 人 民 幣 8,925.9 百 萬 元, 較 2014 年 的 銷 售 成 本 人 民 幣 8,111.3 百 萬 元 增 加 人 民 幣 百 萬 元, 增 幅 為 10.0% 報 告 期 內, 本 集 團 尿 素 銷 售 成 本 為 人 民 幣 2,365.8 百 萬 元, 較 2014 年 的 銷 售 成 本 人 民 幣 2,195.6 百 萬 元 增 加 人 民 幣 百 萬 元, 增 幅 為 7.8% 主 要 原 因 是 :(1) 尿 素 銷 量 較 2014 年 增 加 127,496 噸 增 加 銷 售 成 本 人 民 幣 百 萬 元 ;(2) 天 野 化 工 自 2015 年 7 月 1 日 起 尿 素 用 天 然 氣 漲 價 及 新 投 產 華 鶴 項 目 運 轉 率 逐 步 提 高 等 因 素 綜 合 導 致 單 位 成 本 上 升, 增 加 銷 售 成 本 人 民 幣 27.1 百 萬 元 報 告 期 內, 本 集 團 磷 複 肥 銷 售 成 本 為 人 民 幣 2,084.3 百 萬 元, 較 2014 年 的 銷 售 成 本 人 民 幣 2,307.2 百 萬 元 減 少 人 民 幣 百 萬 元, 減 幅 為 9.7% 主 要 原 因 是 :(1) 磷 複 肥 銷 量 較 2014 年 減 少 75,068 噸 減 少 銷 售 成 本 人 民 幣 百 萬 元 ; 及 (2) 磷 複 肥 生 產 用 原 料 價 格 下 降 減 少 銷 售 成 本 人 民 幣 52.5 百 萬 元 報 告 期 內, 本 集 團 甲 醇 銷 售 成 本 為 人 民 幣 2,435.5 百 萬 元, 較 2014 年 銷 售 成 本 人 民 幣 2,130.7 百 萬 元 增 加 人 民 幣 百 萬 元, 增 幅 為 14.3% 主 要 原 因 是 :(1) 甲 醇 銷 量 較 2014 年 增 加 66,005 噸 增 加 銷 售 成 本 人 民 幣 百 萬 元 ;(2) 海 南 甲 醇 二 期 甲 醇 裝 置 大 修 增 加 銷 售 成 本 人 民 幣 68.3 百 萬 元 ; 及 (3) 天 野 化 工 甲 醇 裝 置 由 於 自 2015 年 7 月 1 日 天 然 氣 價 格 上 漲 元 立 方 米 導 致 經 營 虧 損, 從 8 月 下 旬 開 始 停 車 至 年 底, 以 及 海 南 甲 醇 用 天 然 氣 價 格 上 漲 等 因 素 導 致 銷 售 成 本 增 加 人 民 幣 百 萬 元 報 告 期 內, 本 集 團 其 他 業 務 銷 售 成 本 為 人 民 幣 2,040.3 百 萬 元, 較 2014 年 的 銷 售 成 本 人 民 幣 1,477.8 百 萬 元 增 加 人 民 幣 百 萬 元, 增 幅 為 38.1%, 主 要 原 因 是 :(1) 貿 易 業 務 成 本 增 加 人 民 幣 百 萬 元 ; 及 (2) 聚 甲 醛 裝 置 於 2015 年 4 月 關 停, 聚 甲 醛 銷 量 大 幅 減 少, 使 銷 售 成 本 減 少 人 民 幣 百 萬 元, 部 分 抵 銷 了 上 述 增 加 011

14 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 管 理 層 討 論 和 分 析 毛 利 報 告 期 內, 本 集 團 毛 利 為 人 民 幣 1,745.9 百 萬 元, 較 2014 年 的 毛 利 人 民 幣 2,685.6 百 萬 元 減 少 人 民 幣 百 萬 元, 減 幅 為 35.0% 主 要 原 因 是 :(1) 甲 醇 毛 利 減 少 人 民 幣 百 萬 元 ;(2) 尿 素 毛 利 減 少 人 民 幣 百 萬 元 ;(3) 磷 複 肥 毛 利 增 加 人 民 幣 71.3 百 萬 元 ; 及 (4) 其 他 業 務 毛 利 增 加 人 民 幣 92.7 百 萬 元 其 他 收 入 及 收 益 報 告 期 內, 本 集 團 其 他 收 益 為 人 民 幣 百 萬 元, 較 2014 年 的 其 他 收 益 人 民 幣 百 萬 元 增 加 人 民 幣 百 萬 元, 增 幅 為 88.7% 主 要 原 因 是 (1) 短 期 銀 行 理 財 收 益 增 加 人 民 幣 百 萬 元 ; 及 (2) 其 他 業 務 利 潤 增 加 人 民 幣 76.6 百 萬 元 所 致 銷 售 和 分 銷 成 本 報 告 期 內, 本 集 團 銷 售 和 分 銷 成 本 為 人 民 幣 百 萬 元, 較 2014 年 的 銷 售 和 分 銷 成 本 人 民 幣 百 萬 元 減 少 人 民 幣 15.6 百 萬 元, 減 幅 為 3.7% 主 要 原 因 是 : 由 於 聚 甲 醛 銷 量 大 幅 減 少 所 致 行 政 開 支 報 告 期 內, 本 集 團 行 政 開 支 為 人 民 幣 百 萬 元, 較 2014 年 人 民 幣 百 萬 元 減 少 人 民 幣 百 萬 元, 減 幅 為 21.2% 主 要 原 因 是 :(1) 科 研 費 用 較 2014 年 減 少 人 民 幣 52.3 百 萬 元 ;(2) 人 工 成 本 較 2014 年 減 少 人 民 幣 31.8 百 萬 元 ; 及 (3) 本 公 司 嚴 格 控 制 各 項 其 他 行 政 開 支 所 致 其 他 開 支 報 告 期 內, 本 集 團 其 他 開 支 為 人 民 幣 24.3 百 萬 元, 較 2014 年 人 民 幣 百 萬 元 減 少 人 民 幣 85.9 百 萬 元, 減 幅 為 77.9%, 主 要 原 因 是 :(1)2015 年 天 野 化 工 原 料 路 線 改 造 項 目 停 建 導 致 營 業 外 支 出 較 2014 年 減 少 人 民 幣 71.1 百 萬 元 ;(2) 本 年 無 形 資 產 處 置 較 2014 年 減 少 人 民 幣 9.3 百 萬 元 融 資 收 入 與 融 資 成 本 報 告 期 內, 本 集 團 融 資 收 入 為 人 民 幣 9.8 百 萬 元, 較 2014 年 的 融 資 收 入 人 民 幣 8.3 百 萬 元 增 加 人 民 幣 1.5 百 萬 元, 增 幅 為 18.1% 主 要 原 因 是 2015 年 集 團 平 均 日 存 款 餘 額 較 2014 年 增 加 所 致 報 告 期 內, 本 集 團 融 資 成 本 為 人 民 幣 91.5 百 萬 元, 較 2014 年 的 融 資 成 本 人 民 幣 9.5 百 萬 元 增 加 人 民 幣 82.0 百 萬 元, 增 幅 為 863.2% 主 要 原 因 是 :(1) 黑 龍 江 華 鶴 煤 化 工 尿 素 裝 置 自 2015 年 7 月 1 日 起 轉 入 商 業 運 行, 增 加 融 資 成 本 人 民 幣 59.7 百 萬 元 ;(2) 大 峪 口 化 工 增 加 融 資 成 本 人 民 幣 21.1 百 萬 元 資 產 減 值 損 失 報 告 期 內, 本 集 團 無 資 產 減 值 損 失, 較 2014 年 資 產 減 值 損 失 人 民 幣 1,260.4 百 萬 元 減 少 人 民 幣 1,260.4 百 萬 元, 減 幅 為 100%, 主 要 原 因 是 :(1)2014 年 天 野 化 工 聚 甲 醛 業 務 持 續 虧 損, 根 據 IAS36 條 的 規 定,2014 年 對 聚 甲 醛 裝 置 賬 面 淨 資 產 人 民 幣 1,160.6 百 萬 元 全 額 一 次 性 計 提 資 產 減 值 ; 及 (2)2014 年 中 海 油 華 鹿 山 西 煤 化 工 有 限 公 司 因 項 目 建 設 用 地 的 土 地 使 用 權 被 當 地 政 府 發 文 收 回 而 全 額 一 次 性 計 提 資 產 減 值 損 失 人 民 幣 99.8 百 萬 元 滙 兌 損 益 報 告 期 內, 本 集 團 匯 兌 損 失 人 民 幣 22.3 百 萬 元, 而 2014 年 錄 得 匯 兌 收 益 人 民 幣 8.5 百 萬 元, 差 額 為 人 民 幣 30.8 百 萬 元 主 要 原 因 是 公 司 出 口 產 品 收 受 美 元 結 匯 及 公 司 美 元 債 務 受 人 民 幣 貶 值 影 響 所 致 012

15 管 理 層 討 論 和 分 析 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 應 佔 聯 營 及 合 營 單 位 損 益 報 告 期 內, 本 集 團 應 佔 聯 營 及 合 營 單 位 虧 損 為 人 民 幣 68.7 百 萬 元, 較 2014 年 應 佔 聯 營 及 合 營 單 位 虧 損 人 民 幣 百 萬 元 減 少 虧 損 人 民 幣 百 萬 元, 主 要 原 因 是 :(1)2014 年 本 公 司 持 有 山 西 華 鹿 陽 坡 泉 煤 礦 有 限 公 司 49% 的 股 權, 山 西 省 忻 州 市 中 級 人 民 法 院 2014 年 對 山 西 華 鹿 陽 坡 泉 煤 礦 有 限 公 司 全 部 資 產 進 行 拍 賣, 包 括 採 礦 權 機 器 設 備 房 地 產 庫 存 原 煤 及 辦 公 用 品, 用 以 償 還 陽 坡 泉 煤 礦 拖 欠 的 中 國 工 商 銀 行 股 份 有 限 公 司 河 曲 支 行 的 違 約 債 務, 鑒 於 山 西 省 忻 州 市 中 級 人 民 法 院 組 織 的 三 次 拍 賣 均 已 流 拍, 公 司 根 據 陽 坡 泉 煤 礦 三 次 流 拍 測 算 長 期 股 權 減 值 損 失 為 人 民 幣 百 萬 元, 本 年 無 此 項 減 值 發 生 ; 及 (2) 於 2015 年 9 月 16 日, 北 京 泰 瑞 創 新 資 本 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 簡 稱 泰 瑞 公 司 ) 出 資 加 幣 80.0 百 萬 元 通 過 購 入 西 鉀 公 司 新 發 行 股 票 以 持 有 西 鉀 公 司 51% 的 股 權, 本 公 司 之 子 公 司 CBC ( 加 拿 大 ) 控 股 公 司 ( 以 下 簡 稱 CBC 加 拿 大 公 司 ) 以 與 泰 瑞 公 司 增 資 的 同 等 價 格 再 次 認 繳 Western Potash Corporation ( 以 下 簡 稱 西 鉀 公 司 )2,144,865 股 新 發 行 普 通 股 上 述 交 易 完 成 後,CBC 加 拿 大 公 司 在 西 鉀 公 司 的 股 權 比 例 自 19.9% 稀 釋 至 10.1%, 此 持 股 比 例 下 降 形 成 視 同 處 置 部 分 長 期 股 權 投 資, 本 集 團 於 本 年 的 合 併 損 益 表 中 確 認 視 同 處 置 損 失 人 民 幣 30.2 百 萬 元 ; 此 外, 本 集 團 管 理 層 基 於 對 西 鉀 公 司 淨 資 產 預 計 未 來 可 回 收 金 額 的 評 估 及 本 集 團 10.1% 之 持 股 比 例, 計 算 對 西 鉀 公 司 股 權 投 資 之 預 計 可 回 收 金 額, 並 於 本 期 計 提 對 該 投 資 之 減 值 損 失 人 民 幣 33.2 百 萬 元, 並 在 應 佔 聯 營 公 司 虧 損 中 列 示 所 得 稅 開 支 報 告 期 內, 本 集 團 的 所 得 稅 開 支 為 人 民 幣 百 萬 元, 較 2014 年 的 所 得 稅 開 支 人 民 幣 16.2 百 萬 元 增 加 人 民 幣 百 萬 元, 增 幅 為 1,678.4% 主 要 原 因 是 稅 前 利 潤 增 加 人 民 幣 1,017.9 百 萬 元 所 致 年 度 淨 利 潤 報 告 期 內, 本 集 團 淨 利 潤 為 人 民 幣 百 萬 元, 較 2014 年 淨 利 潤 人 民 幣 97.1 百 萬 元 增 加 人 民 幣 百 萬 元, 增 幅 為 768.2% 股 息 本 公 司 董 事 會 ( 董 事 會 ) 建 議 派 發 2015 年 度 年 末 股 息 人 民 幣 百 萬 元, 每 股 派 息 人 民 幣 0.08 元 本 年 度 擬 派 2015 年 度 年 末 股 息 尚 待 本 公 司 股 東 於 2015 年 度 股 東 大 會 的 批 准 資 本 性 支 出 報 告 期 內, 本 集 團 有 關 收 購 物 業 廠 房 及 設 備 預 付 土 地 租 金 之 資 本 支 出 共 計 人 民 幣 百 萬 元, 主 要 包 括 :(1) 華 鶴 52 萬 噸 年 尿 素 項 目 投 資 人 民 幣 百 萬 元 ;(2) 本 集 團 生 產 裝 置 更 新 改 造 及 設 備 購 置 投 資 人 民 幣 百 萬 元 資 產 押 記 於 報 告 期 內, 本 集 團 無 資 產 押 記 資 本 管 理 本 集 團 資 本 管 理 的 主 要 目 標 是 保 持 較 高 的 信 用 評 級 和 良 好 的 資 本 結 構 以 保 障 正 常 的 生 產 經 營 並 使 股 東 價 值 最 大 化 本 集 團 依 據 經 濟 環 境 的 變 動 管 理 資 本 結 構 並 適 時 作 出 調 整 為 了 保 持 或 調 整 資 本 結 構, 本 集 團 可 能 會 採 取 借 入 新 債 務 或 發 行 新 的 股 份 的 方 式 本 集 團 於 2015 年 12 月 31 日 的 資 本 負 債 率 ( 計 息 債 務 除 以 資 本 與 計 息 債 務 之 和 ) 為 13.3%, 較 2014 年 12 月 31 日 的 資 本 負 債 率 15.3% 減 少 2.0%, 主 要 是 :(1) 報 告 期 內 黑 龍 江 華 鶴 煤 化 工 開 展 融 資 租 賃 業 務, 至 年 底 應 付 融 資 租 賃 本 金 1,000.0 百 萬 元, 減 少 項 目 銀 行 借 款 人 民 幣 1,051.0 百 萬 元 ;(2) 湖 北 大 峪 口 化 工 歸 還 一 期 及 二 期 融 資 租 賃 本 金 折 人 民 幣 百 萬 元, 至 年 底 應 付 二 期 融 資 租 賃 本 金 餘 額 為 折 人 民 幣 百 萬 元 ;(3) 香 港 公 司 減 少 貿 易 業 務 銀 行 流 動 借 款 折 人 民 幣 72.0 百 萬 元 所 致 013

16 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 管 理 層 討 論 和 分 析 現 金 及 現 金 等 價 物 本 集 團 於 2015 年 初 持 有 現 金 及 現 金 等 價 物 人 民 幣 5,525.9 百 萬 元 2015 年 經 營 活 動 淨 現 金 流 入 為 人 民 幣 1,353.9 百 萬 元, 投 資 活 動 淨 現 金 流 出 為 人 民 幣 百 萬 元, 融 資 活 動 淨 現 金 流 出 為 人 民 幣 1,271.0 百 萬 元, 匯 率 變 動 引 起 的 增 加 對 現 金 的 影 響 為 人 民 幣 4.1 百 萬 元 於 2015 年 12 月 31 日, 本 集 團 的 現 金 及 現 金 等 價 物 為 人 民 幣 5,313.9 百 萬 元 本 集 團 持 有 充 裕 的 流 動 資 金 以 應 付 日 常 營 運 以 及 未 來 發 展 的 資 金 需 要 人 力 資 源 及 培 訓 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 集 團 共 有 僱 員 6,334 人,2015 年 度 員 工 的 工 資 與 津 貼 總 數 約 為 人 民 幣 百 萬 元 本 集 團 有 完 善 的 薪 酬 體 系 以 及 系 統 的 福 利 計 劃, 加 之 有 效 的 績 效 評 價 體 系, 以 確 保 薪 酬 機 制 能 有 效 激 勵 員 工 本 公 司 根 據 員 工 的 職 位 業 績 及 能 力 釐 定 員 工 薪 酬 報 告 期 內, 本 公 司 嚴 格 按 照 年 度 培 訓 計 劃, 共 組 織 舉 辦 培 訓 班 416 期, 培 訓 22,922 人 次, 培 訓 總 課 時 數 為 206,754 課 時 報 告 期 內, 公 司 共 舉 辦 了 各 類 安 全 培 訓 班 119 期, 參 加 培 訓 12,028 人 次, 總 課 時 數 為 135,062 課 時 培 訓 的 內 容 包 括 安 全 意 識 法 規 知 識 崗 位 操 作 規 程 HSE 體 系 應 急 處 置 交 通 安 全 和 職 業 衛 生 知 識 等 市 場 風 險 本 集 團 面 臨 的 主 要 市 場 風 險 是 主 要 產 品 售 價 及 原 料 ( 主 要 為 天 然 氣 煤 磷 礦 石 合 成 氨 和 硫 磺 ) 燃 料 ( 主 要 為 天 然 氣 及 煤 ) 動 力 成 本 的 變 動 以 及 利 率 或 匯 率 波 動 商 品 價 格 風 險 本 集 團 亦 承 受 因 產 品 售 價 原 料 燃 料 成 本 變 動 引 致 的 商 品 價 格 風 險 利 率 風 險 本 集 團 所 承 受 的 市 場 利 率 風 險 主 要 為 本 集 團 按 浮 動 利 率 計 息 的 短 期 和 長 期 債 項 責 任 外 匯 風 險 本 集 團 銷 售 收 入 的 幣 種 主 要 為 人 民 幣, 其 次 為 美 元 ; 設 備 與 材 料 採 購 的 幣 種 主 要 為 人 民 幣, 其 次 為 美 元 報 告 期 內 人 民 幣 對 美 元 匯 率 維 持 在 之 間 人 民 幣 對 美 元 的 匯 率 波 動 會 對 本 公 司 設 備 與 原 材 料 進 口 產 品 出 口 以 及 美 元 融 資 產 生 影 響 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 集 團 所 屬 湖 北 大 峪 口 化 工 融 資 租 賃 本 金 餘 額 為 美 元 49.4 百 萬 元 ; 香 港 公 司 出 口 票 據 融 資 本 金 餘 額 為 美 元 10.4 百 萬 元 ; 及 本 集 團 美 元 存 款 餘 額 為 34.2 百 萬 元 通 脹 與 貨 幣 風 險 根 據 中 國 國 家 統 計 局 的 資 料, 報 告 期 內 中 國 消 費 物 價 指 數 上 漲 1.4%, 本 年 度 中 國 消 費 物 價 指 數 並 未 對 本 集 團 的 經 營 業 績 構 成 重 大 影 響 流 動 風 險 本 集 團 監 控 資 金 短 缺 的 風 險, 並 綜 合 考 慮 財 務 投 資 和 金 融 資 產 ( 如 : 應 收 賬 款 和 其 他 金 融 資 產 ) 的 變 現 能 力 以 及 預 計 的 經 營 活 動 現 金 流 本 集 團 的 目 的 在 於 通 過 運 用 銀 行 貸 款 及 債 券 等 多 種 融 資 手 段, 來 保 持 資 金 持 續 性 與 靈 活 性 之 間 的 平 衡 二 零 一 五 年 十 二 月 三 十 一 日, 根 據 財 務 報 表 所 反 映 的 借 款 的 賬 面 值, 本 集 團 債 務 中 人 民 幣 1,000.0 百 萬 元 和 美 元 59.7 百 萬 元 將 於 一 年 內 到 期 本 集 團 資 金 充 足, 無 流 動 風 險 014

17 管 理 層 討 論 和 分 析 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 後 續 事 項 及 或 有 負 債 繼 2015 年 12 月 31 日 資 產 負 債 表 日 後, 本 集 團 與 美 森 控 股 有 限 公 司 根 據 相 關 協 議 約 定 而 分 別 持 有 的 對 CBC 加 拿 大 公 司 之 40% 股 權 的 買 入 期 權 及 賣 出 期 權, 因 期 權 於 2016 年 3 月 15 日 到 期 雙 方 均 未 行 權, 相 應 形 成 約 人 民 幣 54.0 百 萬 元 之 收 益 本 公 司 根 據 協 議 約 定 而 承 擔 的 購 買 CBC 加 拿 大 公 司 40% 股 權 之 義 務 終 止, 因 該 約 定 而 確 認 的 負 債 被 重 分 類 至 少 數 股 東 權 益 及 其 他 權 益 類 科 目 訴 訟 及 仲 裁 事 項 報 告 期 內, 本 集 團 無 重 大 訴 訟 及 仲 裁 事 項 發 生 2014 年 開 始 的 與 山 西 華 鹿 陽 坡 泉 煤 礦 有 限 公 司 的 仲 裁 事 項 ( 見 2014 年 7 月 10 日 公 告 ) 仍 在 進 行 當 中 對 本 公 司 之 子 公 司 及 聯 營 公 司 的 重 大 收 購 及 處 置 報 告 期 內, 本 公 司 於 2015 年 12 月 完 成 對 廣 西 中 海 肥 業 科 技 有 限 公 司 的 註 銷 行 業 展 望 展 望 2016 年, 全 球 糧 食 作 物 需 求 的 穩 定 增 長 將 穩 步 推 升 農 業 對 化 肥 的 需 求, 國 內 化 肥 行 業 的 結 構 性 調 整 將 加 速 中 小 落 後 化 肥 產 能 的 淘 汰 中 國 經 濟 的 增 長 替 代 能 源 的 需 求 及 甲 醇 制 烯 烴 仍 將 繼 續 拉 動 國 內 對 甲 醇 的 需 求 公 司 2016 年 重 點 工 作 1 持 續 強 化 和 提 升 HSE 和 生 產 精 細 化 管 理 水 平, 實 現 各 生 產 裝 置 的 安 全 平 穩 運 行 ; 2 緊 密 跟 蹤 國 內 外 化 肥 和 化 工 市 場 行 情, 實 現 產 銷 平 衡, 推 進 營 銷 貿 易 體 制 改 革, 著 力 提 升 市 場 經 營 能 力 ; 3 嚴 格 控 制 成 本 和 費 用 支 出, 確 保 完 成 全 年 生 產 任 務 和 經 營 目 標 ; 4 按 計 劃 完 成 富 島 一 期 尿 素 改 造 項 目, 確 保 崖 城 13-1 氣 田 的 天 然 氣 穩 定 供 應 期 於 2016 年 結 束 後, 富 島 一 期 尿 素 置 能 使 用 東 方 1-1 氣 田 一 期 調 整 項 目 生 產 的 天 然 氣 繼 續 穩 定 生 產 ; 5 繼 續 優 化 黑 龍 江 華 鶴 煤 制 尿 素 項 目 配 套 的 新 華 煤 礦 的 可 研 報 告 ; 6 繼 續 研 究 在 海 南 利 用 天 然 氣 生 產 高 端 化 工 產 品 的 可 行 性 ; 及 7 繼 續 關 註 符 合 公 司 發 展 戰 略 的 國 內 外 發 展 機 會 015

18 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 質 量 健 康 安 全 和 環 保 質 量 健 康 安 全 和 環 保 2015 年, 公 司 秉 承 安 全 第 一 環 保 至 上, 人 為 根 本 設 備 完 好 的 安 全 環 保 理 念, 持 續 完 善 QHSE 制 度 體 系, 梳 理 安 全 環 保 管 理 體 系 與 國 家 新 頒 佈 法 律 法 規 和 標 準 的 差 異, 突 出 落 實 對 重 大 風 險 的 防 範, 實 現 了 2015 年 各 項 QHSE 管 理 目 標, 確 保 了 股 東 價 值 客 戶 利 益 員 工 健 康 和 社 會 責 任 的 高 度 統 一 質 量 控 制 公 司 通 過 嚴 格 貫 徹 實 施 質 量 控 制 體 系, 確 保 了 公 司 的 質 量 目 標 得 以 實 現 報 告 期 內, 公 司 的 尿 素 產 品 優 等 品 率 達 到 99.83%, 單 包 淨 重 合 格 率 達 到 100%; 公 司 的 甲 醇 產 品 優 等 品 率 為 100%; 磷 酸 二 銨 產 品 的 優 等 品 率 達 100% 健 康 安 全 環 保 管 理 2015 年, 公 司 持 續 完 善 HSE 制 度 體 系, 完 善 安 全 培 訓 課 程 體 系, 完 善 節 能 減 排 管 理 制 度 及 流 程 2015 年, 公 司 各 單 位 持 續 推 動 HSE 管 理 體 系 建 設, 抓 好 對 重 大 風 險 的 防 範, 深 入 開 展 隱 患 排 查 治 理, 積 極 開 展 安 全 文 化 活 動, 促 進 安 全 生 產 責 任 的 落 實 和 環 保 管 理 目 標 的 實 現, 全 年 安 全 生 產 形 勢 總 體 平 穩 以 打 造 綠 色 化 工 企 業 為 目 標, 公 司 歷 來 重 視 企 業 環 保 工 作, 積 極 貫 徹 落 實 安 全 第 一 環 保 至 上, 人 為 根 本 設 備 完 好 核 心 理 念, 密 切 關 註 公 司 利 益 相 關 方 有 關 環 保 工 作 的 訴 求, 強 化 公 司 環 保 工 作 的 合 規 性 管 理, 積 極 建 立 環 境 友 好 型 企 業 2015 年, 公 司 累 計 實 現 節 能 折 合 1.95 萬 噸 標 準 煤, 完 成 目 標 值 的 179%; 十 二 五 累 計 節 能 量 折 合 9.2 萬 噸 標 準 煤, 完 成 目 標 值 的 169% 超 額 完 成 年 度 乃 至 十 二 五 節 能 目 標 任 務 年 內, 公 司 榮 獲 中 國 石 化 工 業 聯 合 會 頒 佈 的 能 效 領 跑 者 標 杆 企 業 稱 號 2015 年, 新 修 訂 的 安 全 生 產 法 和 環 境 保 護 法 及 相 關 配 套 法 規 相 繼 頒 佈 實 施, 為 保 證 公 司 現 有 環 保 設 施 滿 足 當 前 環 保 要 求, 公 司 不 斷 增 大 環 保 投 入 016

19 質 量 健 康 安 全 和 環 保 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 此 外, 以 落 實 新 修 訂 的 環 境 保 護 法 為 重 點, 公 司 積 極 開 展 新 環 保 法 及 配 套 法 規 對 標 工 作, 強 化 推 進 環 保 隱 患 治 理 工 作, 滿 足 企 業 合 規 運 營 ; 加 強 環 保 責 任 制 考 核, 將 公 司 各 附 屬 單 位 HSE 責 任 書 中 環 保 指 標 納 入 公 司 考 核 ; 將 環 保 管 理 作 為 公 司 定 期 安 全 大 檢 查 的 重 點 對 象,2015 年 公 司 重 點 對 黑 龍 江 基 地 開 展 了 環 保 督 查 工 作, 以 推 動 基 地 環 保 設 施 穩 定 運 行 ; 公 司 所 屬 各 基 地 環 保 設 施 運 行 正 常, 廢 水 生 化 處 理 運 行 效 果 較 好, 中 水 回 用 裝 置 正 常 運 行, 未 發 生 環 境 污 染 事 故 2015 年, 公 司 的 HSE 工 作 取 得 了 優 異 成 績 全 年 沒 有 發 生 各 類 重 大 責 任 事 故 以 及 職 業 病 危 害 事 故,OSHA 可 記 錄 職 業 傷 害 事 件 率 為

20 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 人 力 資 源 018

21 人 力 資 源 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 人 力 資 源 本 公 司 始 終 秉 承 以 人 為 本, 關 愛 員 工 的 理 念, 堅 持 結 構 科 學 精 幹 高 效 的 用 人 原 則, 完 善 人 才 隊 伍 及 激 勵 機 制 建 設 2015 年, 公 司 按 照 控 制 總 量 用 好 存 量 優 化 結 構 提 升 素 質 的 原 則, 在 人 員 架 構 職 能 調 整 薪 酬 管 控 績 效 考 核 員 工 培 訓 等 方 面 不 斷 完 善 和 優 化, 為 公 司 長 期 穩 固 發 展 提 供 了 堅 實 的 人 才 和 制 度 保 障 薪 酬 福 利 公 司 在 兼 顧 市 場 競 爭 和 內 部 公 平 的 基 礎 上, 為 員 工 提 供 完 善 的 富 有 競 爭 力 的 薪 酬 福 利 體 系 公 司 結 合 企 業 效 益 根 據 員 工 的 職 位 業 績 及 能 力 厘 定 員 工 薪 酬 2015 年, 公 司 全 面 梳 理 各 項 薪 酬 福 利 政 策 及 制 度, 加 強 薪 酬 福 利 的 管 控 及 用 工 薪 酬 福 利 的 合 規 性, 進 一 步 完 善 基 於 績 效 表 現 的 薪 酬 分 配 體 制 同 時 健 全 控 股 公 司 保 險 體 系, 完 善 相 關 福 利 保 障 措 施 績 效 考 核 公 司 構 建 有 科 學 合 理 的 績 效 考 核 體 系 和 有 效 的 激 勵 與 約 束 機 制, 全 面 保 證 企 業 與 員 工 共 同 發 展 2015 年, 公 司 繼 續 調 整 優 化 現 有 績 效 考 核 體 系 及 評 價 辦 法, 提 高 考 評 標 準 的 量 化 程 度, 增 強 考 評 辦 法 的 可 操 作 性, 使 用 大 數 據 和 360 度 考 核 思 路 增 加 考 評 維 度, 根 據 責 任 劃 分 調 整 評 價 人 的 考 核 權 重, 及 時 溝 通 考 評 結 果, 進 一 步 強 化 考 評 的 公 平 性 及 準 確 性, 逐 步 加 大 績 效 考 評 結 果 與 薪 酬 分 配 結 果 的 比 例 培 訓 管 理 2015 年, 公 司 以 突 出 重 點, 提 升 效 果, 豐 富 內 涵, 拓 展 形 式 為 主 題, 健 全 培 訓 體 系 和 課 程 體 系 ; 編 制 完 成 直 管 幹 部 班 組 長 內 部 培 訓 師 等 重 點 群 體 三 年 滾 動 課 程 規 劃, 並 按 層 級 分 梯 次 佈 置 實 施 ; 技 能 人 才 培 養 成 績 突 出, 在 中 國 海 油 技 能 大 賽 3 個 項 目 中 榮 獲 3 金 4 銀 4 銅, 在 石 化 行 業 技 能 大 賽 2 個 項 目 中 榮 獲 1 金 4 銀 以 及 1 個 團 體 一 等 獎 1 個 團 體 二 等 獎 的 優 異 成 績 公 司 共 舉 辦 培 訓 416 期, 培 訓 22,922 人 次, 培 訓 總 課 時 206,754 小 時 019

22 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 企 業 管 治 報 告 企 業 管 治 報 告 2015 年 度, 本 公 司 繼 續 致 力 於 推 行 高 標 準 的 企 業 管 治 政 策 及 常 規, 不 懈 追 求 優 秀 的 公 司 治 理 水 平, 以 實 現 本 公 司 的 健 康 穩 步 發 展, 為 股 東 創 造 更 大 的 價 值 本 公 司 自 2006 年 以 來, 依 據 中 華 人 民 共 和 國 公 司 法 ( 公 司 法 ) 等 法 律 法 規 境 內 外 監 管 機 構 發 佈 的 規 章 和 指 引 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則 ( 上 市 規 則 ) 及 其 附 錄 十 四 所 載 條 文 的 規 定, 建 立 了 由 股 東 大 會 董 事 會 監 事 會 及 高 級 管 理 層 組 成 的 有 效 制 衡 和 獨 立 運 作 的 現 代 公 司 治 理 架 構 本 公 司 遵 守 了 上 市 規 則 附 錄 十 四 企 業 管 治 守 則 所 載 的 各 項 守 則 條 文 報 告 期 內, 本 公 司 繼 續 追 求 專 業 化 治 理 水 平, 踐 行 高 標 準 的 企 業 管 治, 維 繫 了 公 司 規 範 誠 信 和 高 效 的 管 治 水 平 ; 公 司 通 過 業 績 路 演 和 參 加 國 際 投 資 論 壇 等 方 式, 與 資 本 市 場 及 媒 體 保 持 了 順 暢 有 效 溝 通, 維 護 公 司 於 資 本 市 場 建 立 的 公 正 透 明 的 良 好 形 象 020

23 企 業 管 治 報 告 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 本 公 司 報 告 期 內 的 企 業 管 治 情 況 概 述 如 下 : 1 股 東 大 會 股 東 大 會 的 職 責 股 東 大 會 是 公 司 的 權 力 機 構, 依 法 行 使 下 列 職 權 : 決 定 公 司 的 經 營 方 針 投 資 計 劃 年 度 財 務 預 算 和 決 算 方 案 利 潤 分 配 方 案 及 彌 補 虧 損 方 案 ; 選 舉 和 更 換 董 事 及 非 職 工 代 表 出 任 的 監 事, 決 定 有 關 董 事 及 有 關 監 事 的 報 酬 事 項 ; 審 議 批 准 董 事 會 報 告 及 監 事 會 報 告 ; 對 公 司 變 更 註 冊 資 本, 合 併 分 立 變 更 公 司 形 式, 解 散 和 清 算 等 事 項 作 出 決 議 ; 對 公 司 發 行 債 券 其 他 證 券 及 上 市 作 出 決 議 ; 對 公 司 聘 用 解 聘 或 者 不 再 續 聘 會 計 師 事 務 所 作 出 決 議 ; 審 議 批 准 公 司 重 大 擔 保 事 項 及 購 買 或 出 售 重 大 資 產 事 項 ; 修 改 公 司 章 程 ; 審 議 單 獨 或 合 計 持 有 公 司 有 表 決 權 股 份 百 分 之 三 以 上 ( 含 百 分 之 三 ) 的 股 東 提 出 的 臨 時 提 案 ; 股 權 激 勵 計 劃 ; 股 東 大 會 可 以 授 權 或 委 託 董 事 會 辦 理 事 項 ; 法 律 行 政 法 規 及 公 司 章 程 規 定 應 當 由 股 東 大 會 作 出 決 議 的 其 他 事 項 股 東 權 利 根 據 公 司 章 程 的 規 定, 本 公 司 股 東 在 下 述 三 個 方 面 擁 有 的 具 體 權 利 如 下 : 召 集 臨 時 股 東 大 會 單 獨 或 合 計 持 有 公 司 發 行 在 外 的 有 表 決 權 的 股 份 百 分 之 十 以 上 ( 含 百 分 之 十 ) 的 股 東 以 書 面 形 式 要 求 召 開 臨 時 股 東 大 會 時, 則 董 事 會 應 當 在 兩 個 月 內 召 開 臨 時 股 東 大 會, 並 應 把 召 集 請 求 人 所 提 出 的 會 議 議 題 列 入 大 會 議 程 在 股 東 大 會 上 提 出 議 案 的 程 序 公 司 召 開 股 東 大 會, 單 獨 或 合 計 持 有 公 司 有 表 決 權 的 股 份 總 額 百 分 之 三 以 上 ( 含 百 分 之 三 ) 的 股 東, 有 權 在 股 東 大 會 召 開 十 日 以 前 以 書 面 形 式 提 出 臨 時 提 案 並 提 交 召 集 人, 股 東 大 會 召 集 人 應 當 在 收 到 提 案 後 二 日 內 發 出 股 東 大 會 補 充 通 知, 通 知 其 它 股 東, 並 將 提 案 中 屬 於 股 東 大 會 職 責 範 圍 內 的 事 項, 列 入 該 次 會 議 的 議 程 提 交 股 東 大 會 審 議 股 東 大 會 提 案 應 當 符 合 下 列 條 件 :(1) 內 容 與 法 律 法 規 的 規 定 不 相 抵 觸, 並 且 屬 於 公 司 經 營 範 圍 和 股 東 大 會 職 責 範 圍 ;(2) 有 明 確 議 題 和 具 體 決 議 事 項 ;(3) 以 書 面 形 式 提 交 或 送 達 董 事 會 有 關 提 案 及 前 述 召 集 請 求 人 要 求 召 開 臨 時 股 東 大 會 之 書 面 要 求 可 以 通 過 個 人 遞 交 郵 寄 或 者 快 遞 方 式 寄 交 公 司 董 事 會 或 者 公 司 秘 書 地 址 為 : 北 京 市 朝 陽 區 安 貞 西 裡 3 區 15 號 凱 康 海 油 大 廈 1707 室 021

24 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 企 業 管 治 報 告 向 董 事 會 提 出 查 詢 的 程 序 和 可 獲 取 的 資 料 公 司 股 東 可 依 照 公 司 章 程 的 規 定 在 繳 付 成 本 費 用 後 獲 得 公 司 章 程 中 規 定 的 相 關 資 料, 也 可 通 過 公 司 網 站 上 提 供 的 電 郵 地 址 郵 寄 地 址 及 電 話 號 碼 向 董 事 會 提 出 其 關 註 事 項 或 者 查 詢 上 述 資 料 股 東 大 會 會 議 情 況 報 告 期 內, 公 司 召 開 了 一 次 股 東 周 年 大 會 一 次 H 股 股 東 類 別 股 東 大 會 和 一 次 內 資 股 股 東 類 別 股 東 大 會, 審 議 通 過 了 公 司 2014 年 度 財 務 報 告 董 事 會 報 告 監 事 會 報 告 利 潤 分 配 方 案 2015 年 度 預 算 方 案 委 任 第 四 屆 董 事 監 事 授 予 董 事 會 回 購 H 股 的 一 般 性 授 權 等 21 項 議 案 公 司 全 體 董 事 均 出 席 了 股 東 周 年 大 會 和 類 別 股 東 大 會 公 司 股 東 大 會 的 召 開 及 議 案 審 批 程 序 符 合 有 關 法 律 法 規 及 公 司 章 程 的 相 關 規 定, 有 效 保 障 了 公 司 全 體 股 東 的 權 益 2 董 事 會 董 事 會 是 本 公 司 治 理 架 構 中 的 決 策 機 構, 向 股 東 大 會 負 責 董 事 會 的 職 責 為 管 理 本 集 團 日 常 業 務 運 作 而 向 管 理 層 授 出 權 責 的 同 時, 董 事 會 負 責 制 定 本 公 司 業 務 策 略 方 針 經 營 計 劃 投 資 方 案 及 訂 立 管 理 目 標, 檢 討 本 公 司 表 現 及 評 估 管 理 策 略 是 否 有 效, 制 訂 公 司 的 利 潤 分 配 方 案 和 彌 補 虧 損 方 案, 聘 任 或 解 聘 公 司 高 級 管 理 人 員 並 決 定 其 報 酬 事 項, 決 定 公 司 內 部 管 理 機 構 的 設 置 及 制 定 公 司 的 基 本 管 理 制 度, 並 行 使 各 種 專 有 權 力, 其 中 包 括 : 負 責 召 集 股 東 大 會, 向 股 東 大 會 報 告 工 作, 並 執 行 股 東 大 會 的 決 議 ; 制 定 公 司 經 營 計 劃 投 資 方 案 年 度 財 務 預 算 方 案 和 決 算 方 案 利 潤 分 配 方 案 及 彌 補 虧 損 方 案 ; 制 訂 公 司 增 加 或 者 減 少 註 冊 資 本 的 方 案 以 及 公 司 發 行 債 券 其 它 證 券 及 上 市 的 方 案 ; 擬 訂 公 司 合 併 分 立 變 更 公 司 形 式 及 解 散 的 方 案 ; 決 定 公 司 內 部 管 理 機 構 的 設 置, 聘 任 或 者 解 聘 公 司 總 裁, 根 據 總 裁 的 提 名, 聘 任 或 者 解 聘 公 司 其 它 高 級 管 理 人 員, 決 定 其 報 酬 事 項 ; 制 定 公 司 章 程 修 改 方 案 及 公 司 的 基 本 管 理 制 度 ; 向 股 東 大 會 提 請 聘 任 或 續 聘 或 解 聘 承 辦 公 司 審 計 業 務 的 會 計 師 事 務 所 ; 公 司 章 程 規 定 或 者 股 東 大 會 授 予 的 其 它 職 權 022

25 企 業 管 治 報 告 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 董 事 本 公 司 董 事 會 現 時 由 七 位 董 事 組 成, 包 括 一 位 執 行 董 事, 三 位 非 執 行 董 事 和 三 位 獨 立 非 執 行 董 事 董 事 會 各 成 員 之 間 不 存 在 任 何 關 係 ( 包 括 財 政 業 務 家 族 或 其 它 重 大 或 相 關 關 係 ) 有 關 本 公 司 各 董 事 之 履 歷 詳 情, 載 於 本 年 報 第 31 至 32 頁 本 公 司 董 事 會 的 組 成 及 結 構 符 合 公 司 法 和 上 市 規 則 的 規 定, 既 建 立 了 有 效 的 內 部 制 衡 機 制, 又 滿 足 了 公 司 營 運 與 發 展 的 需 要 董 事 會 現 任 成 員 列 表 如 下 : 董 事 會 成 員 職 務 獲 委 任 日 期 李 輝 董 事 長 非 執 行 董 事 2015 年 5 月 28 日 王 輝 執 行 董 事 2015 年 5 月 28 日 周 德 春 非 執 行 董 事 2015 年 5 月 28 日 朱 磊 非 執 行 董 事 2015 年 5 月 28 日 李 潔 英 獨 立 非 執 行 董 事 2015 年 5 月 28 日 李 均 雄 獨 立 非 執 行 董 事 2015 年 5 月 28 日 周 紅 軍 獨 立 非 執 行 董 事 2015 年 5 月 28 日 本 公 司 委 任 的 董 事 均 與 本 公 司 訂 立 了 服 務 協 議, 彼 等 之 任 期 均 為 三 年, 自 其 獲 公 司 2014 年 股 東 周 年 大 會 委 任 之 日 ( 即 2015 年 5 月 28 日 ) 起, 或 至 公 司 2017 年 股 東 周 年 大 會 選 舉 產 生 新 一 屆 董 事 時 止 但 倘 公 司 董 事 在 任 期 屆 滿 時 尚 未 及 時 改 選, 則 原 任 董 事 須 按 照 法 律 法 規 及 本 公 司 公 司 章 程 之 規 定, 於 任 期 屆 滿 的 年 度 內 在 本 公 司 舉 行 的 股 東 大 會 進 行 選 舉 前 履 行 彼 等 作 為 董 事 的 職 責 公 司 董 事 任 期 屆 滿, 可 以 連 選 連 任 本 公 司 董 事 會 成 員 中 有 三 名 獨 立 非 執 行 董 事, 佔 董 事 會 成 員 總 數 的 三 分 之 一 以 上 ; 報 告 期 內, 每 位 獨 立 非 執 行 董 事 均 已 向 公 司 遞 交 了 就 其 獨 立 性 而 作 出 的 年 度 確 認 函, 董 事 會 已 評 估 各 獨 立 非 執 行 董 事 的 獨 立 性, 據 此 認 為 每 位 獨 立 非 執 行 董 事 均 具 備 上 市 規 則 所 要 求 的 獨 立 性 ; 獨 立 非 執 行 董 事 中 有 一 名 成 員 完 全 符 合 上 市 規 則 第 3.10(2) 條 的 規 定, 即 具 備 適 當 的 專 業 資 格, 或 具 備 適 當 的 會 計 或 相 關 的 財 務 管 理 專 長 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 的 人 數 獨 立 性 要 求 及 任 職 資 格 均 符 合 上 市 規 則 的 規 定 本 公 司 的 獨 立 非 執 行 董 事 對 本 公 司 及 其 股 東 負 有 誠 信 義 務, 尤 其 受 託 負 責 保 障 少 數 股 東 的 權 益, 在 董 事 會 決 策 過 程 中 起 著 重 要 的 制 衡 作 用, 為 公 司 治 理 的 關 鍵 環 節 報 告 期 內, 獨 立 非 執 行 董 事 在 董 事 會 上 就 有 關 股 東 及 本 公 司 利 益 的 事 宜 均 發 表 了 他 們 的 見 解 及 意 見 董 事 會 會 議 情 況 報 告 期 內, 董 事 會 共 召 開 了 四 次 現 場 會 議, 並 根 據 實 際 工 作 需 要, 採 用 書 面 議 案 方 式 以 代 替 現 場 會 議 召 開 了 兩 次 董 事 會 臨 時 會 議 023

26 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 企 業 管 治 報 告 董 事 會 成 員 於 出 席 董 事 會 現 場 會 議 的 情 況 如 下 : 董 事 出 席 / 舉 行 會 議 次 數 出 席 率 (%) 李 輝 4/4 100 王 輝 4/4 100 周 德 春 4/4 100 朱 磊 4/4 100 李 潔 英 4/4 100 李 均 雄 4/4 100 周 紅 軍 2/3( 註 1) 67 顧 宗 勤 1/1( 註 2) 100 註 1: 周 紅 軍 先 生 於 2015 年 5 月 28 日 獲 委 任 為 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 2015 年 5 月 28 日 至 2015 年 12 月 31 日 期 間 本 公 司 董 事 會 舉 行 了 三 次 會 議 周 紅 軍 先 生 親 身 出 席 兩 次 會 議 ; 因 身 體 原 因 委 託 周 德 春 先 生 代 為 出 席 一 次 會 議 及 投 票 註 2: 顧 宗 勤 先 生 由 於 工 作 原 因, 於 2015 年 5 月 28 日 不 再 擔 任 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 5 月 28 日 期 間 本 公 司 董 事 會 共 舉 行 了 一 次 會 議 該 等 董 事 會 會 議 的 召 開 和 議 案 審 批 程 序 均 符 合 相 關 法 律 法 規 及 公 司 章 程 的 規 定, 公 司 董 事 切 實 履 行 誠 信 職 責, 經 慎 重 討 論 後 對 公 司 重 大 事 項 做 出 決 定, 且 董 事 必 須 就 董 事 會 上 討 論 的 事 宜 申 報 彼 等 之 直 接 或 間 接 利 益 ( 如 有 ), 而 該 等 擁 有 利 益 的 董 事 不 得 對 該 項 決 議 行 使 表 決 權, 也 不 得 代 理 其 他 董 事 行 使 表 決 權, 從 而 切 實 保 障 了 公 司 全 體 股 東 的 利 益 董 事 培 訓 根 據 企 業 管 治 守 則 守 則 條 文 第 A.6.5 條 之 規 定, 所 有 董 事 須 參 與 持 續 專 業 發 展, 發 展 並 更 新 其 知 識 技 能, 以 確 保 其 繼 續 在 具 備 全 面 信 息 及 切 合 所 需 之 情 況 下 對 董 事 會 作 出 貢 獻 報 告 期 內, 本 公 司 所 有 董 事 以 各 種 形 式 參 加 了 多 項 培 訓, 包 括 公 司 內 部 組 織 的 培 訓 其 它 機 構 提 供 的 培 訓 以 及 自 己 閱 讀 相 關 文 件 等, 其 中 公 司 於 2015 年 5 月 20 日 以 郵 件 形 式 向 新 任 董 事 周 紅 軍 先 生 發 出 書 面 培 訓 資 料, 周 紅 軍 董 事 通 過 自 己 閱 讀 資 料 的 方 式 完 成 了 該 項 培 訓 ; 全 體 董 事 ( 包 括 李 輝 王 輝 周 德 春 朱 磊 李 潔 英 李 均 雄 及 周 紅 軍 ) 參 加 了 公 司 於 2015 年 5 月 29 日 組 織 的 現 場 培 訓, 學 習 了 股 權 回 購 方 法 及 程 序 等 相 關 內 容 ; 公 司 亦 於 2015 年 10 月 28 日 以 郵 件 形 式 向 各 位 董 事 發 出 書 面 資 料, 包 括 上 市 規 則 附 錄 十 六 財 務 資 料 披 露 有 關 上 市 發 行 人 發 行 可 轉 換 證 券 的 指 引 等 八 份 學 習 資 料, 董 事 通 過 自 己 閱 讀 資 料 的 方 式 完 成 了 該 項 培 訓 ; 公 司 非 執 行 董 事 周 德 春 先 生 朱 磊 先 生 和 獨 立 非 執 行 董 事 李 潔 英 女 士 李 均 雄 先 生 和 周 紅 軍 先 生 到 公 司 黑 龍 江 鶴 崗 生 產 基 地 進 行 了 現 場 調 研, 進 一 步 瞭 解 了 公 司 業 務 及 未 來 規 劃 企 業 管 治 職 能 本 公 司 董 事 會 負 責 執 行 企 業 管 治 職 能, 並 已 履 行 企 業 管 治 守 則 第 D.3.1 條 所 載 之 職 責 及 責 任 報 告 期 內, 董 事 會 檢 討 了 公 司 遵 守 法 律 監 管 規 定 及 企 業 管 治 守 則 的 情 況 及 在 企 業 管 治 報 告 內 的 披 露, 檢 討 及 監 察 了 董 事 及 高 級 管 理 人 員 的 培 訓 及 持 續 專 業 發 展 等, 進 一 步 完 善 了 企 業 管 治 政 策 及 常 規 024

27 企 業 管 治 報 告 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 3 董 事 會 轄 下 的 委 員 會 董 事 會 下 設 有 四 個 委 員 會, 包 括 審 核 委 員 會 薪 酬 委 員 會 提 名 委 員 會 及 投 資 審 查 委 員 會 各 委 員 會 均 以 書 面 界 定 其 經 董 事 會 批 准 的 職 權 範 圍, 當 中 涵 蓋 其 職 務 權 力 及 職 能, 其 中 審 核 委 員 會 薪 酬 委 員 會 和 提 名 委 員 會 的 職 權 範 圍 參 照 企 業 管 治 守 則 所 建 議 的 內 容 界 定, 並 刊 載 於 香 港 聯 合 交 易 所 網 站 和 本 公 司 網 站 各 委 員 會 均 具 備 充 足 資 源 履 行 彼 等 的 職 責 各 委 員 會 均 定 期 向 董 事 會 彙 報, 提 供 建 議 協 助 董 事 會 進 行 決 策 審 核 委 員 會 審 核 委 員 會 現 時 由 獨 立 非 執 行 董 事 李 潔 英 女 士 李 均 雄 先 生 周 紅 軍 先 生 和 非 執 行 董 事 周 德 春 先 生 朱 磊 先 生 共 五 位 成 員 組 成, 其 中 李 潔 英 女 士 擔 任 主 席 審 核 委 員 會 主 席 的 資 格 符 合 上 市 規 則 第 3.21 條 規 定 審 核 委 員 會 的 主 要 職 責 為 審 查 及 監 督 本 集 團 財 務 報 告 的 完 整 性 及 編 制 程 序, 審 查 年 度 生 產 經 營 和 財 務 預 算 方 案 審 核 委 員 會 亦 負 責 檢 查 公 司 外 聘 核 數 師 是 否 獨 立 客 觀, 審 計 程 序 是 否 有 效, 審 查 公 司 外 聘 核 數 師 的 委 任 薪 酬 聘 用 條 款 及 有 關 外 聘 核 數 師 任 免 的 任 何 事 宜 此 外, 審 核 委 員 會 亦 審 查 本 公 司 風 險 管 理 程 序 及 內 部 控 制 程 序 的 有 效 性, 以 確 保 本 公 司 業 務 運 作 的 效 率 及 實 現 公 司 目 標 及 策 略 審 核 委 員 會 亦 審 議 公 司 年 度 內 部 審 計 工 作 計 劃, 並 向 董 事 會 呈 交 相 關 報 告, 審 議 意 見 及 建 議 報 告 期 內, 審 核 委 員 會 舉 行 了 三 次 會 議, 工 作 履 行 情 況 概 述 如 下 : 審 閱 了 2014 年 財 務 報 表 及 2015 年 中 期 財 務 報 表, 尤 其 集 中 在 財 務 報 告 於 會 計 準 則 上 市 規 則 及 其 它 規 定 方 面 之 合 規 性, 向 董 事 會 提 出 了 建 議 和 意 見 ; 聽 取 了 公 司 2015 年 度 經 營 與 財 務 預 算 的 彙 報 ; 檢 討 外 聘 核 數 師 之 獨 立 性, 就 聘 任 外 聘 核 數 師 向 董 事 會 提 出 了 建 議, 審 議 批 准 了 外 聘 核 數 師 委 聘 條 款 及 2015 年 度 的 審 核 費 用 ; 審 閱 了 外 聘 核 數 師 之 法 定 審 核 計 劃, 以 及 審 核 性 質 及 範 圍 ; 檢 討 了 本 公 司 風 險 管 理 及 內 部 控 制 系 統 之 效 能 報 告 期 內, 審 核 委 員 會 各 位 成 員 的 會 議 出 席 情 況 如 下 : 審 核 委 員 會 成 員 出 席 / 舉 行 會 議 次 數 出 席 率 (%) 李 潔 英 ( 主 席 ) 3/3 100 李 均 雄 3/3 100 周 紅 軍 1/2( 註 1) 50 周 德 春 3/3 100 朱 磊 3/3 100 顧 宗 勤 1/1( 註 2) 100 註 1: 周 紅 軍 先 生 於 2015 年 5 月 29 日 獲 委 任 為 本 公 司 審 核 委 員 會 委 員 2015 年 5 月 29 日 至 2015 年 12 月 31 日 期 間 本 公 司 審 核 委 員 會 共 舉 行 了 兩 次 會 議 周 紅 軍 先 生 親 身 出 席 一 次 會 議 ; 由 於 身 體 原 因 委 託 周 德 春 先 生 代 為 出 席 一 次 審 核 委 員 會 會 議 及 投 票 註 2: 顧 宗 勤 先 生 由 於 工 作 原 因, 於 2015 年 5 月 28 日 不 再 擔 任 本 公 司 審 核 委 員 會 委 員 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 5 月 28 日 期 間 本 公 司 審 核 委 員 會 舉 行 了 一 次 會 議 025

28 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 企 業 管 治 報 告 薪 酬 委 員 會 薪 酬 委 員 會 現 時 由 獨 立 非 執 行 董 事 李 潔 英 女 士 李 均 雄 先 生 和 非 執 行 董 事 李 輝 先 生 三 名 成 員 組 成, 其 中, 李 潔 英 女 士 擔 任 主 席 薪 酬 委 員 會 主 席 的 資 格 符 合 上 市 規 則 第 3.25 條 規 定 薪 酬 委 員 會 主 要 負 責 研 究 審 查 和 制 訂 公 司 董 事 監 事 以 及 公 司 高 級 管 理 人 員 的 薪 酬 政 策 與 方 案, 包 括 績 效 評 價 標 準 程 序 及 主 要 評 價 體 系 獎 勵 和 懲 罰 的 主 要 方 案 和 制 度 等, 並 就 此 向 董 事 會 提 出 建 議 ; 薪 酬 委 員 會 獲 股 東 大 會 及 董 事 會 轉 授 職 責 厘 定 執 行 董 事 監 事 及 高 級 管 理 人 員 的 薪 酬 待 遇 ; 薪 酬 委 員 會 亦 負 責 監 控 薪 酬 制 度 的 實 行 於 履 行 職 責 時, 薪 酬 委 員 會 可 向 本 公 司 董 事 長 總 裁 及 其 他 執 行 董 事 徵 詢 意 見 酬 金 政 策 執 行 董 事 之 酬 金 組 合 政 策, 旨 在 使 本 公 司 執 行 董 事 之 酬 金 及 其 表 現 與 公 司 企 業 目 標 及 經 營 業 績 掛 鉤, 同 時 考 慮 市 場 情 況, 有 助 激 勵 執 行 董 事 的 工 作 表 現 及 留 任 非 執 行 董 事 和 獨 立 非 執 行 董 事 之 酬 金 須 經 公 司 股 東 大 會 批 准, 其 酬 金 的 厘 定 主 要 是 基 於 其 需 處 理 事 務 的 複 雜 性 和 所 負 的 責 任 根 據 本 公 司 與 非 執 行 董 事 和 獨 立 非 執 行 董 事 之 間 訂 立 之 服 務 合 約, 非 執 行 董 事 和 獨 立 非 執 行 董 事 履 行 職 務 ( 包 括 出 席 本 公 司 會 議 ) 之 費 用 可 以 實 報 實 銷 的 方 式 支 付 董 事 無 權 決 定 及 批 准 其 本 身 的 薪 酬 各 董 事 酬 金 載 於 財 務 報 表 附 註 10 報 告 期 內, 薪 酬 委 員 會 舉 行 了 一 次 會 議, 厘 定 了 公 司 新 一 屆 執 行 董 事 監 事 和 高 級 管 理 人 員 的 薪 酬, 並 對 新 一 屆 獨 立 非 執 行 董 事 的 薪 酬 向 董 事 會 提 出 了 建 議 報 告 期 內, 薪 酬 委 員 會 各 位 成 員 的 會 議 出 席 情 況 如 下 : 薪 酬 委 員 會 成 員 出 席 / 舉 行 會 議 次 數 出 席 率 (%) 李 潔 英 ( 主 席 ) 1/1 100 李 均 雄 1/1 100 李 輝 1/1 100 提 名 委 員 會 提 名 委 員 會 現 時 由 獨 立 非 執 行 董 事 李 均 雄 先 生 周 紅 軍 先 生 和 執 行 董 事 王 輝 先 生 三 名 成 員 組 成, 其 中 李 均 雄 先 生 擔 任 主 席 提 名 委 員 會 主 席 的 資 格 符 合 企 業 管 治 守 則 第 A.5.1 條 的 規 定 提 名 委 員 會 主 要 負 責 評 估 及 檢 討 董 事 會 的 架 構 人 數 和 組 成 ( 包 括 技 能 知 識 和 經 驗 ); 向 公 司 董 事 會 就 委 任 重 新 委 任 及 繼 任 公 司 董 事 公 司 高 級 管 理 人 員 以 及 按 上 市 規 則 要 求 設 立 的 相 關 人 員 提 出 建 議, 採 納 標 準 具 體 包 括 候 選 人 是 否 具 備 適 當 的 專 業 技 能 知 識 和 經 驗 個 人 操 守 誠 信 和 技 能 ; 提 名 委 員 會 亦 評 核 各 獨 立 非 執 行 董 事 的 獨 立 性 公 司 董 事 候 選 人 的 提 名 程 序 可 在 本 公 司 網 站 上 查 詢, 具 體 程 序 為 : 股 東 向 公 司 推 薦 董 事 人 選 供 公 司 考 慮, 董 事 會 提 名 委 員 會 對 該 等 董 事 人 選 進 行 審 查 後 向 董 事 會 提 出 建 議, 經 董 事 會 審 議 通 過 後, 由 董 事 會 召 集 召 開 股 東 大 會 並 將 董 事 人 選 提 交 股 東 大 會 審 議 報 告 期 內, 提 名 委 員 會 舉 行 了 兩 次 會 議, 對 公 司 第 四 屆 董 事 及 高 級 管 理 人 員 候 選 人 提 出 了 建 議, 檢 討 了 公 司 2015 年 度 董 事 會 及 其 專 門 委 員 會 的 架 構 人 數 及 組 成 ( 包 括 技 能 知 識 及 經 驗 方 面 ) 026

29 企 業 管 治 報 告 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 報 告 期 內, 提 名 委 員 會 各 位 成 員 的 會 議 出 席 情 況 如 下 : 提 名 委 員 會 成 員 出 席 / 舉 行 會 議 次 數 出 席 率 (%) 李 均 雄 ( 主 席 ) 2/2 100 周 紅 軍 1/1( 註 1) 100 王 輝 2/2 100 顧 宗 勤 1/1( 註 2) 100 註 1: 周 紅 軍 先 生 於 2015 年 5 月 29 日 獲 委 任 為 本 公 司 提 名 委 員 會 委 員 2015 年 5 月 29 日 至 2015 年 12 月 31 日 期 間 本 公 司 提 名 委 員 會 舉 行 了 一 次 會 議 註 2: 顧 宗 勤 先 生 由 於 工 作 原 因, 於 2015 年 5 月 28 日 不 再 擔 任 本 公 司 提 名 委 員 會 委 員 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 5 月 28 日 期 間 本 公 司 提 名 委 員 會 共 舉 行 了 一 次 會 議 投 資 審 查 委 員 會 投 資 審 查 委 員 會 現 時 由 獨 立 非 執 行 董 事 周 紅 軍 先 生 李 潔 英 女 士 非 執 行 董 事 李 輝 先 生 周 德 春 先 生 朱 磊 先 生 和 執 行 董 事 王 輝 先 生 六 名 成 員 組 成, 其 中 周 紅 軍 先 生 擔 任 主 席 投 資 審 查 委 員 會 主 要 負 責 對 超 過 董 事 會 授 權 公 司 管 理 層 決 策 範 圍 的 投 資 項 目 進 行 審 查 並 向 董 事 會 提 出 決 策 建 議 報 告 期 內, 投 資 審 查 委 員 會 共 召 開 了 兩 次 現 場 會 議, 並 根 據 實 際 工 作 需 要, 採 用 書 面 議 案 方 式 以 代 替 現 場 會 議 召 開 了 一 次 投 資 審 查 委 員 會 臨 時 會 議 投 資 審 查 委 員 會 於 報 告 期 內 對 公 司 的 重 大 投 資 項 目 進 行 了 審 查, 並 向 董 事 會 彙 報 了 審 查 意 見 報 告 期 內, 投 資 審 查 委 員 會 各 位 成 員 的 現 場 會 議 出 席 情 況 如 下 : 投 資 審 查 委 員 會 成 員 出 席 / 舉 行 會 議 次 數 出 席 率 (%) 周 紅 軍 ( 主 席 ) 1/2( 註 1) 50 李 潔 英 2/2 100 李 輝 2/2 100 周 德 春 2/2 100 王 輝 2/2 100 朱 磊 2/2 100 顧 宗 勤 -/-( 註 2) - 註 1: 周 紅 軍 先 生 於 2015 年 5 月 29 日 獲 委 任 為 本 公 司 投 資 審 查 委 員 會 委 員 2015 年 5 月 29 日 至 2015 年 12 月 31 日 期 間 本 公 司 投 資 審 查 委 員 會 共 舉 行 了 兩 次 會 議 周 紅 軍 先 生 親 身 出 席 一 次 會 議 ; 由 於 身 體 原 因 委 託 周 德 春 先 生 代 為 出 席 一 次 投 資 審 查 委 員 會 會 議 及 投 票 註 2: 顧 宗 勤 先 生 由 於 工 作 原 因, 於 2015 年 5 月 28 日 不 再 擔 任 本 公 司 投 資 審 查 委 員 會 委 員 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 5 月 28 日 期 間 本 公 司 沒 有 舉 行 投 資 審 查 委 員 會 會 議 027

30 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 企 業 管 治 報 告 4 監 事 會 監 事 會 向 股 東 大 會 負 責, 並 依 法 行 使 下 列 職 權 : 檢 查 本 公 司 財 務 ; 對 本 公 司 董 事 和 高 級 管 理 人 員 執 行 公 司 職 務 的 行 為 進 行 監 督, 對 違 反 法 律 行 政 法 規 或 者 公 司 章 程 的 人 員, 提 出 罷 免 建 議 ; 當 公 司 董 事 總 裁 和 其 他 高 級 管 理 人 員 的 行 為 損 害 公 司 利 益 時, 要 求 前 述 人 員 予 以 糾 正 ; 核 對 董 事 會 擬 提 交 股 東 大 會 的 財 務 報 告 營 業 報 告 和 利 潤 分 配 方 案 等 財 務 資 料, 發 現 疑 問 的, 可 以 公 司 名 義 委 託 註 冊 會 計 師 執 業 審 計 師 幫 助 複 審 ; 提 議 召 開 臨 時 股 東 大 會, 在 董 事 會 不 履 行 公 司 章 程 規 定 的 召 集 和 主 持 股 東 大 會 會 議 職 責 時 召 集 和 主 持 股 東 大 會 會 議 ; 向 股 東 大 會 會 議 提 出 提 案 ; 依 照 公 司 法 的 規 定, 對 董 事 總 裁 和 其 它 高 級 管 理 人 員 提 起 訴 訟 ; 及 公 司 章 程 規 定 的 其 它 職 權 監 事 會 目 前 有 三 位 成 員, 其 中 兩 位 為 外 部 監 事 ( 分 別 為 股 東 代 表 監 事 和 獨 立 監 事 ), 一 位 為 公 司 職 工 代 表 監 事 監 事 會 工 作 情 況 請 參 閱 本 年 報 第 49 至 50 頁 的 監 事 會 報 告 5 高 級 管 理 層 高 級 管 理 層 由 首 席 執 行 官 總 裁 執 行 副 總 裁 首 席 財 務 官 副 總 裁 及 董 事 會 秘 書 ( 公 司 秘 書 ) 等 組 成 公 司 首 席 執 行 官 / 總 裁 與 其 他 高 級 管 理 人 員 一 起 依 照 法 律 法 規 公 司 章 程 及 董 事 會 授 權, 組 織 開 展 本 公 司 的 經 營 管 理 活 動, 其 主 要 職 權 如 下 : 主 持 公 司 的 生 產 經 營 管 理 工 作, 組 織 實 施 董 事 會 決 議 ; 組 織 實 施 公 司 年 度 經 營 計 劃 和 投 資 方 案 ; 擬 訂 公 司 內 部 管 理 機 構 設 置 方 案 ; 擬 訂 公 司 的 基 本 管 理 制 度, 制 定 公 司 的 基 本 規 章 ; 提 請 聘 任 或 者 解 聘 公 司 執 行 副 總 裁 首 席 財 務 官 或 副 總 裁, 聘 任 或 者 解 聘 除 應 由 董 事 會 聘 任 或 者 解 聘 以 外 的 負 責 管 理 人 員 ; 簽 署 公 司 發 行 的 證 券 ; 及 公 司 章 程 和 董 事 會 授 予 的 其 它 職 權 公 司 高 級 管 理 層 執 行 董 事 會 制 定 的 發 展 戰 略 和 經 營 管 理 方 案, 在 各 自 主 管 和 分 管 工 作 的 相 關 領 域 具 備 豐 富 的 專 業 知 識 和 管 理 經 驗, 並 形 成 緊 密 合 作 的 管 理 團 隊, 確 保 公 司 的 日 常 經 營 得 以 高 效 開 展 此 外, 管 理 層 每 月 向 董 事 會 成 員 提 供 公 司 管 理 層 賬 目 ( 包 括 內 部 財 務 報 表 ), 提 供 董 事 會 商 議 事 項 的 背 景 或 說 明 資 料, 以 方 便 各 位 董 事 充 分 瞭 解 公 司 重 大 事 項 的 進 展 以 及 最 新 經 營 狀 況 028

31 企 業 管 治 報 告 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 公 司 設 立 了 投 資 審 查 委 員 會 人 事 委 員 會 預 算 管 理 委 員 會 及 科 學 技 術 委 員 會 各 專 業 委 員 會 均 採 取 投 票 方 式 審 議 議 案, 充 分 保 證 了 公 司 經 營 及 投 資 決 策 的 科 學 性 及 嚴 謹 性 於 截 至 2015 年 12 月 31 日 止 財 務 年 度 內, 本 公 司 高 級 管 理 層 成 員 之 薪 酬 範 圍, 載 於 財 務 報 表 附 註 11 6 董 事 及 監 事 的 證 券 交 易 本 公 司 採 納 上 市 規 則 附 錄 十 所 載 之 上 市 公 司 董 事 進 行 證 券 交 易 的 標 準 守 則 ( 標 準 守 則 ), 作 為 董 事 及 監 事 證 券 交 易 的 行 為 守 則 根 據 對 本 公 司 董 事 及 監 事 之 專 門 查 詢 後, 所 有 董 事 及 監 事 均 確 認 於 本 年 報 所 涵 蓋 會 計 期 間, 均 嚴 格 遵 守 標 準 守 則 所 要 求 之 標 準 董 事 會 將 不 時 檢 查 本 公 司 的 公 司 治 理 及 運 作, 務 求 符 合 上 市 規 則 有 關 規 定 及 保 障 股 東 之 權 益 7 董 事 長 及 總 裁 報 告 期 內, 李 輝 先 生 擔 任 本 公 司 董 事 長, 王 輝 先 生 擔 任 本 公 司 首 席 執 行 官 / 總 裁, 符 合 企 業 管 治 守 則 第 A.2.1 條 關 於 董 事 長 與 行 政 總 裁 角 色 應 有 區 分 的 規 定 董 事 長 負 責 領 導 公 司 董 事 會 的 有 效 運 作, 首 席 執 行 官 / 總 裁 則 負 責 管 理 本 集 團 業 務 之 日 常 運 作, 就 公 司 整 體 運 營 向 董 事 會 負 責 8 公 司 秘 書 公 司 秘 書 全 昌 勝 先 生 ( 全 先 生 ) 亦 為 本 公 司 首 席 財 務 官 及 副 總 裁, 熟 知 本 公 司 的 日 常 事 務 本 公 司 所 有 董 事 均 可 獲 得 全 先 生 的 意 見 和 服 務, 以 確 保 董 事 會 程 序 及 所 有 適 用 法 律 規 則 及 規 例 均 獲 得 遵 守 經 本 公 司 董 事 會 查 詢, 全 先 生 確 認 其 符 合 上 市 規 則 所 規 定 之 所 有 資 格 經 驗 及 培 訓 要 求 9 與 投 資 者 的 溝 通 董 事 會 認 識 到 與 全 體 股 東 進 行 良 好 有 效 溝 通 的 重 要 性 除 發 佈 資 料 刊 發 公 告 及 通 函 外, 本 公 司 亦 在 其 網 址 設 有 投 資 者 關 係 專 欄, 股 東 可 在 此 查 閱 有 關 資 料 按 照 監 管 機 構 的 規 定 和 要 求, 公 司 積 極 主 動 地 做 好 投 資 者 關 係 及 信 息 披 露 工 作, 與 股 東 保 持 持 續 對 話, 具 體 包 括 進 行 年 度 業 績 路 演 參 加 投 行 舉 辦 的 投 資 者 論 壇 邀 請 投 資 者 / 分 析 師 赴 廠 區 參 觀 通 過 面 談 或 電 話 會 議 等 方 式 與 投 資 者 溝 通 等 10 內 部 監 控 根 據 香 港 聯 交 所 上 市 規 則 之 企 業 管 治 守 則 條 文 的 規 定, 本 公 司 董 事 會 負 責 確 保 公 司 的 內 部 監 控 系 統 穩 健 妥 善 而 且 有 效, 以 保 障 股 東 投 資 利 益 及 公 司 資 產 安 全 報 告 期 內, 公 司 嚴 格 遵 守 香 港 上 市 規 則 及 境 內 企 業 內 部 控 制 基 本 規 範 的 相 關 要 求, 並 結 合 公 司 實 際 情 況, 維 持 了 較 好 內 部 控 制 和 風 險 管 理 體 系 2015 年, 公 司 重 點 對 已 修 訂 的 公 司 總 部 與 各 子 公 司 之 間 的 管 理 介 面 和 管 理 權 限 進 行 多 種 形 式 的 宣 貫 和 宣 傳, 確 保 修 訂 後 的 制 度 體 系 能 夠 有 效 執 行, 並 結 合 各 子 公 司 執 行 過 程 中 的 回 饋, 新 增 16 個 修 訂 23 個 管 理 辦 法 及 細 則, 進 一 步 優 化 該 制 度 體 系 年 內, 公 司 在 每 月 定 期 編 制 風 險 報 告 的 基 礎 上, 加 強 對 風 險 事 項 的 原 因 分 析, 細 化 風 險 整 改 措 施, 將 風 險 管 理 責 任 逐 一 落 實 到 公 司 管 理 層, 形 成 管 理 層 分 工 協 作 督 辦 機 制 029

32 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 企 業 管 治 報 告 11 核 數 師 及 費 用 根 據 中 國 財 政 部 和 國 有 資 產 監 督 管 理 委 員 會 下 發 的 關 於 會 計 師 事 務 所 承 擔 中 央 企 業 財 務 決 算 審 計 有 關 問 題 的 通 知 中 對 中 央 企 業 連 續 聘 用 同 一 會 計 師 事 務 所 提 供 審 計 服 務 年 限 的 相 關 規 定, 本 公 司 時 任 外 部 核 數 師 ( 安 永 會 計 師 事 務 所 及 安 永 華 明 會 計 師 事 務 所 ) 服 務 年 限 於 2013 年 期 滿 根 據 董 事 會 的 推 薦 建 議, 並 經 公 司 2012 年 度 股 東 周 年 大 會 審 議 通 過, 公 司 於 2013 年 5 月 31 日 起 委 任 德 勤 關 黃 陳 方 會 計 師 行 及 德 勤 華 永 會 計 師 事 務 所 ( 特 殊 普 通 合 夥 ) 分 別 為 公 司 境 外 和 境 內 核 數 師, 任 期 直 至 本 公 司 下 屆 股 東 周 年 大 會 結 束 時 止 有 關 續 聘 德 勤 關 黃 陳 方 會 計 師 行 及 德 勤 華 永 會 計 師 事 務 所 ( 特 殊 普 通 合 夥 ) 分 別 為 本 公 司 境 外 和 境 內 核 數 師 之 決 議 案 已 於 即 將 舉 行 之 股 東 周 年 大 會 上 提 呈 除 以 上 所 述 外, 本 公 司 於 過 去 三 年 並 無 其 他 更 換 核 數 師 本 公 司 2015 年 度 核 數 費 用 為 人 民 幣 4.3 百 萬 元 該 審 核 費 用 已 獲 審 核 委 員 會 批 准 本 公 司 外 聘 核 數 師 有 關 其 對 合 併 財 務 報 表 的 報 告 責 任 的 陳 述, 載 於 本 年 報 第 51 頁 12 避 免 同 業 競 爭 2015 年 年 度 回 顧 本 公 司 於 2006 年 9 月 7 日 與 中 國 海 油 簽 訂 避 免 同 業 競 爭 協 議, 據 此, 中 國 海 油 (a) 同 意 不 會 並 將 促 使 其 子 公 司 不 會 在 國 內 或 國 外 直 接 或 間 接 從 事 與 本 公 司 核 心 業 務 相 競 爭 或 可 能 相 競 爭 的 業 務 ; 及 (b) 向 本 公 司 授 出 優 先 交 易 權 優 先 選 擇 權 和 優 先 購 買 權, 以 收 購 任 何 競 爭 業 務 本 公 司 於 2016 年 3 月 29 日 與 中 國 海 油 召 開 了 2015 年 度 避 免 同 業 競 爭 回 顧 會 本 次 會 議 對 報 告 期 內, 中 國 海 油 及 其 附 屬 企 業 ( 不 包 括 本 集 團 ) 所 獲 得 的 與 本 集 團 主 營 業 務 構 成 競 爭 或 可 能 構 成 競 爭 的 投 資 機 會 進 行 了 回 顧 中 國 海 油 及 其 附 屬 企 業 ( 不 包 括 本 集 團 ) 已 做 出 聲 明, 確 認 已 完 全 遵 守 該 等 承 諾 本 公 司 的 獨 立 非 執 行 董 事 已 審 閱 中 國 海 油 及 其 附 屬 企 業 ( 不 包 括 本 集 團 ) 是 否 完 全 遵 守 該 等 承 諾, 並 認 為 中 國 海 油 及 其 附 屬 企 業 ( 不 包 括 本 集 團 ) 已 完 全 遵 守 該 等 承 諾 13 董 事 就 財 務 報 表 所 承 擔 的 責 任 董 事 確 認 須 就 編 制 本 集 團 財 務 報 表 承 擔 有 關 責 任, 並 按 上 述 財 務 報 表 及 管 理 層 提 供 的 適 時 及 適 當 的 資 料, 平 衡 清 晰 及 全 面 地 評 價 公 司 報 告 期 內 的 財 務 狀 況 業 績 現 金 流 狀 況 及 前 景 董 事 會 承 諾, 除 公 司 已 在 本 期 年 報 中 批 露 的 內 容 外, 並 無 重 大 不 明 朗 事 件 或 情 況 可 能 會 嚴 重 影 響 公 司 持 續 經 營 的 能 力 030

33 董 事 監 事 及 高 管 人 員 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 董 事 監 事 及 高 管 人 員 C B G A D E F 非 執 行 董 事 a 李 輝 先 生,1963 年 出 生,1987 年 畢 業 於 對 外 經 濟 貿 易 大 學, 獲 學 士 學 位, 後 獲 高 級 國 際 商 務 師 職 稱 1987 年 8 月 至 2000 年 1 月, 在 中 國 五 金 礦 產 進 出 口 總 公 司 工 作, 歷 任 五 礦 貿 易 有 限 公 司 副 總 經 理 南 美 五 礦 有 限 公 司 總 裁 等 職 ;1998 年 9 月 至 2000 年 1 月, 在 北 京 經 濟 技 術 投 資 開 發 區 總 公 司 掛 職 任 副 總 經 理 ;2000 年 1 月 至 2001 年 7 月, 任 中 國 化 工 進 出 口 總 公 司 ( 後 易 名 為 中 國 中 化 集 團 公 司, 以 下 簡 稱 中 化 ) 總 經 理 助 理 石 油 中 心 副 主 任 等 職 ;2001 年 7 月 至 2009 年 8 月, 任 中 化 副 總 裁 石 油 中 心 主 任 兼 中 化 國 際 石 油 公 司 總 經 理 ;2009 年 9 月 至 2010 年 5 月, 任 中 化 副 總 裁 兼 中 化 石 油 勘 探 開 發 有 限 公 司 總 經 理 ;2010 年 5 月 任 中 國 海 油 副 總 經 理 ;2011 年 7 月 獲 委 任 為 本 公 司 董 事 長 非 執 行 董 事 李 先 生 在 國 際 貿 易 領 域 具 有 豐 富 的 經 驗, 對 國 際 貿 易 和 資 本 市 場 的 運 作 和 發 展 趨 勢 有 較 為 深 刻 的 理 解 b 周 德 春 先 生,1956 年 出 生,1978 年 畢 業 於 上 海 化 工 學 院 ( 現 稱 華 東 理 工 大 學 ) 化 機 系 化 工 設 備 與 機 械 專 業, 獲 學 士 學 位, 後 獲 教 授 級 高 級 經 濟 師 職 稱 1978 年 8 月 至 1987 年 7 月, 歷 任 化 工 部 供 銷 局 綜 合 處 材 料 處 人 事 處 幹 部 及 金 屬 材 料 處 副 處 長 ;1987 年 7 月 至 1998 年 9 月, 歷 任 中 國 化 工 供 銷 總 公 司 材 料 部 副 主 任 人 事 處 副 處 長 人 事 處 處 長 及 副 總 經 理 ;1998 年 9 月 至 2009 年 12 月, 任 中 國 化 工 供 銷 ( 集 團 ) 總 公 司 總 經 理 ;2008 年 3 月 至 2013 年 12 月, 任 中 國 海 洋 石 油 總 公 司 銷 售 分 公 司 總 經 理 ;2008 年 5 月 至 2009 年 12 月, 任 中 海 石 油 化 工 進 出 口 有 限 公 司 總 經 理 ;2009 年 4 月 至 2011 年 12 月, 任 中 海 石 油 煉 化 與 銷 售 事 業 部 副 總 經 理 ;2009 年 12 月 至 2013 年 12 月, 任 中 海 油 銷 售 公 司 總 經 理 ;2013 年 12 月 任 中 國 海 洋 石 油 總 公 司 總 經 濟 師 ;2014 年 2 月 任 中 國 海 洋 石 油 總 公 司 煉 化 與 銷 售 部 總 經 理 ;2014 年 5 月 獲 委 任 為 本 公 司 非 執 行 董 事 031

34 中 海 石 油 化 學 股 份 有 限 公 司 / 2015 年 年 度 報 告 董 事 監 事 及 高 管 人 員 c 朱 磊 先 生,1969 年 出 生,1991 年 畢 業 於 西 南 石 油 大 學 油 建 工 程 系 石 油 儲 運 專 業, 獲 學 士 學 位, 後 獲 高 級 工 程 師 職 稱 1991 年 9 月 至 1995 年 10 月, 在 中 海 石 油 平 臺 製 造 公 司 從 事 質 量 控 制 工 作 ;1995 年 10 月 至 2003 年 5 月, 在 中 國 海 油 作 業 部 及 計 劃 部 從 事 裝 備 管 理 工 作 ;2003 年 5 月 至 2009 年 1 月, 任 中 國 海 油 計 劃 部 計 劃 統 計 處 處 長 ;2009 年 1 月 至 2011 年 12 月, 任 中 國 海 油 計 劃 部 副 總 經 理 ;2012 年 1 月 至 2016 年 1 月 任 中 國 海 油 規 劃 計 劃 部 副 總 經 理 和 中 國 海 洋 石 油 有 限 公 司 規 劃 計 劃 部 副 總 經 理 ;2012 年 6 月 獲 委 任 為 本 公 司 非 執 行 董 事 ;2016 年 1 月 任 海 洋 石 油 工 程 股 份 有 限 公 司 ( 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 ) 執 行 副 總 裁 執 行 董 事 d 王 輝 先 生,1964 年 出 生,1987 年 畢 業 於 吉 林 大 學 國 際 法 專 業, 獲 學 士 學 位,2004 年 獲 清 華 大 學 工 商 管 理 專 業 碩 士 學 位, 後 獲 高 級 經 濟 師 職 稱 1987 年 8 月 至 1993 年 6 月, 在 中 國 化 工 建 設 總 公 司 國 際 招 標 公 司 開 發 部 工 作 ;1993 年 6 月 至 1995 年 10 月, 任 中 國 化 工 建 設 總 公 司 駐 德 國 代 表 處 業 務 代 表 ;1995 年 10 月 至 2000 年 1 月, 歷 任 中 國 化 工 建 設 總 公 司 國 際 招 標 公 司 高 級 項 目 經 理 副 總 經 理 總 經 理 ;2000 年 2 月 至 2009 年 9 月, 歷 任 中 國 化 工 建 設 總 公 司 總 經 理 助 理 副 總 經 理 總 經 理 兼 黨 委 書 記 ;2008 年 3 月 至 2009 年 9 月, 任 本 公 司 黨 委 書 記 ;2008 年 8 月 至 2009 年 9 月, 任 本 公 司 執 行 副 總 裁 ;2009 年 10 月 至 2014 年 9 月, 任 山 東 海 化 集 團 有 限 公 司 董 事 長 ;2010 年 6 月 至 2011 年 12 月, 任 中 海 石 油 煉 化 與 銷 售 事 業 部 副 總 經 理 ;2010 年 3 月 至 2014 年 10 月, 任 山 東 海 化 股 份 有 限 公 司 董 事 ;2014 年 10 月, 任 本 公 司 首 席 執 行 官 (CEO) 總 裁 兼 黨 委 書 記 ;2014 年 11 月, 任 CBC (Canada) Holding Corp.( 中 海 化 學 ( 加 拿 大 ) 控 股 公 司 ) 董 事 長 及 加 拿 大 多 倫 多 交 易 所 主 板 上 市 公 司 Western Potash Corp.( 西 部 鉀 肥 公 司 ) 董 事 ;2014 年 12 月, 任 本 公 司 執 行 董 事 ; 2015 年 1 月, 任 中 海 石 油 建 滔 化 工 有 限 公 司 董 事 長 獨 立 非 執 行 董 事 市 公 司 Century Iron Mines Corporation( 世 紀 鐵 礦 有 限 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事 李 女 士 於 過 去 三 年 曾 擔 任 天 津 創 業 環 保 集 團 股 份 有 限 公 司 ( 為 香 港 聯 交 所 及 上 海 證 券 交 易 所 主 板 上 市 公 司 ) 獨 立 非 執 行 董 事 f 李 均 雄 先 生,1965 年 出 生,1988 年 及 1989 年 分 別 獲 香 港 大 學 法 學 士 ( 榮 譽 ) 學 位 及 法 律 深 造 文 憑,1991 年 在 香 港 及 1997 年 在 英 國 取 得 律 師 資 格 1992 年 12 月 至 1994 年 4 月, 任 香 港 聯 交 所 上 市 科 高 級 經 理 ;1994 年 4 月 至 2000 年 3 月, 任 黃 乾 亨 黃 英 豪 律 師 事 務 所 合 夥 人 ;2001 年 4 月 至 2011 年 2 月, 任 胡 關 李 羅 律 師 行 合 夥 人 及 北 京 辦 首 席 代 表 ;2011 年 11 月 至 2014 年 6 月, 任 張 世 文 蔡 敏 律 師 事 務 所 顧 問 律 師 ; 2012 年 6 月 獲 委 任 為 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 ;2014 年 7 月 任 何 韋 鮑 律 師 行 顧 問 律 師 李 先 生 於 過 去 三 年 曾 擔 任 越 秀 房 托 資 產 管 理 有 限 公 司 遠 東 控 股 國 際 有 限 公 司 及 盈 進 集 團 控 股 有 限 公 司 ( 皆 為 聯 交 所 主 板 上 市 之 公 司 ) 的 獨 立 非 執 行 董 事 李 先 生 現 亦 為 香 港 聯 交 所 上 市 公 司 安 莉 芳 控 股 有 限 公 司 網 龍 網 絡 有 限 公 司 亞 洲 木 薯 資 源 控 股 有 限 公 司 富 通 科 技 發 展 控 股 有 限 公 司 新 礦 資 源 有 限 公 司 天 福 ( 開 曼 ) 控 股 有 限 公 司 朗 詩 綠 色 地 產 有 限 公 司 紅 星 美 凱 龍 家 居 集 團 股 份 有 限 公 司 中 國 金 洋 集 團 有 限 公 司 豐 盛 機 電 控 股 有 限 公 司 及 天 寶 集 團 控 股 有 限 公 司 的 獨 立 非 執 行 董 事 g 周 紅 軍 先 生,1963 年 出 生,1985 年 畢 業 於 華 東 石 油 學 院 ( 現 稱 中 國 石 油 大 學 ) 基 本 有 機 化 工 專 業, 獲 學 士 學 位,1988 年 畢 業 於 中 國 石 油 大 學 應 用 化 學 專 業, 獲 碩 士 學 位,2005 年 畢 業 於 中 國 石 油 大 學 化 學 工 藝 專 業, 獲 博 士 學 位 教 授 級 高 級 工 程 師 職 稱 1988 年 6 月 至 2005 年 11 月, 任 齊 魯 石 化 公 司 研 究 院 華 表 公 司 經 理 ;2005 年 12 月 至 今, 歷 任 中 國 石 油 大 學 煤 制 油 和 煤 化 工 研 究 中 心 教 授 主 任 ;2006 年 11 月 至 2011 年 11 月, 歷 任 中 國 石 油 大 學 新 能 源 研 究 院 中 心 教 授 副 主 任 ;2011 年 12 月 至 今, 任 中 國 石 油 大 學 新 能 源 研 究 院 教 授 常 務 副 院 長 ; 2015 年 5 月 獲 委 任 為 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 e 李 潔 英 女 士,1948 年 出 生,1979 年 畢 業 於 英 國 City of London Polytechnic( 現 稱 London Metropolitan University) 會 計 學 專 業, 獲 學 士 學 位,1998 年 獲 香 港 城 市 大 學 金 融 工 程 專 業 碩 士 學 位, 現 為 英 格 蘭 及 威 爾 斯 特 許 會 計 師 公 會 資 深 會 員 李 女 士 曾 於 香 港 期 貨 交 易 所 聯 交 所 和 香 港 交 易 及 結 算 所 有 限 公 司 擔 任 要 職, 在 衍 生 產 品 及 證 券 市 場 的 營 運 監 管 及 風 險 管 理 工 作 方 面 累 積 逾 二 十 年 經 驗 李 女 士 現 任 明 德 慈 善 教 育 基 金 有 限 公 司 主 席,2012 年 6 月 獲 委 任 為 本 公 司 獨 立 非 執 行 董 事 李 女 士 現 亦 為 加 拿 大 多 倫 多 交 易 所 上 032