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1 公 司 代 码 : 公 司 简 称 : 香 江 控 股 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 全 体 董 事 出 席 董 事 会 会 议 三 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 翟 美 卿 主 管 会 计 工 作 负 责 人 谈 惠 明 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 陈 琳 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 经 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计,2014 年 度 公 司 ( 母 公 司 数, 下 同 ) 实 现 净 利 润 5,795, 元, 加 母 公 司 年 初 未 分 配 利 润 209,036, 元, 计 提 盈 余 公 积 579, 元, 减 2013 年 度 现 金 分 红 61,425, 元, 公 司 2014 年 底 可 供 股 东 分 配 利 润 总 计 为 152,826, 元, 资 本 公 积 余 额 为 216,332, 元, 盈 余 公 积 余 额 为 58,690, 元 为 使 股 东 分 享 公 司 发 展 的 经 营 成 果, 根 据 公 司 目 前 的 资 金 状 况, 董 事 会 提 出 以 截 止 2014 年 12 月 31 日 公 司 767,812,619 股 总 股 本 为 基 数, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.1 元 ( 含 税 ) 的 利 润 分 配 方 案, 共 计 分 配 利 润 84,459, 元 本 次 利 润 分 配 方 案 实 施 后 公 司 仍 有 未 分 配 利 润 68,367, 元, 全 部 结 转 以 后 年 度 分 配 同 时, 董 事 会 提 出 不 以 资 本 公 积 金 转 增 股 本 六 前 瞻 性 陈 述 的 风 险 声 明 年 度 报 告 涉 及 未 来 计 划 等 前 瞻 性 陈 述 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 七 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 八 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 1 / 152

2 目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 3 第 二 节 公 司 简 介... 3 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 5 第 四 节 董 事 会 报 告... 7 第 五 节 重 要 事 项 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 第 九 节 公 司 治 理 第 十 节 内 部 控 制 第 十 一 节 财 务 报 告 第 十 二 节 备 查 文 件 目 录 / 152

3 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 公 司 本 公 司 香 江 控 股 指 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 南 方 香 江 指 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 深 圳 金 海 马 指 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 上 交 所 指 上 海 证 券 交 易 所 证 监 局 指 深 圳 证 券 监 管 局 报 告 期 指 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 二 重 大 风 险 提 示 公 司 已 在 本 报 告 中 详 细 描 述 可 能 存 在 的 风 险, 敬 请 查 阅 第 四 节 董 事 会 报 告 中 可 能 面 对 的 风 险 的 内 容 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 香 江 控 股 Shenzhen HeungKong Holding Co.Ltd HKHC 翟 美 卿 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 姓 名 舒 剑 刚 联 系 地 址 广 州 市 番 禺 区 番 禺 大 道 锦 绣 香 江 花 园 香 江 控 股 办 公 楼 电 话 传 真 电 子 信 箱 shujiangang@hkhc.com.cn 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 皇 岗 商 务 中 心 1 号 楼 3406A 单 元 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 办 公 地 址 广 州 市 番 禺 区 番 禺 大 道 锦 绣 香 江 花 园 香 江 控 股 办 公 楼 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 公 司 网 址 电 子 信 箱 hkhc@hkhc.com.cn 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 3 / 152

4 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 香 江 控 股 办 公 楼 董 事 会 办 公 室 五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 香 江 控 股 山 东 临 工 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 注 册 登 记 日 期 1994 年 1 月 30 日 注 册 登 记 地 点 临 沂 地 区 工 商 行 政 管 理 局 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 ( 二 ) 公 司 首 次 注 册 情 况 的 相 关 查 询 索 引 公 司 首 次 注 册 情 况 详 见 2011 年 年 度 报 告 公 司 基 本 情 况 ( 三 ) 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 的 变 化 情 况 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 未 发 生 变 化 情 况 ( 四 ) 公 司 上 市 以 来, 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 2002 年 12 月 25 日, 公 司 控 股 股 东 山 东 工 程 机 械 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 山 工 集 团 ") 与 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 南 方 香 江 ") 签 署 国 有 股 转 让 协 议, 山 工 集 团 将 持 有 的 公 司 国 有 股 6,595 万 股 ( 占 股 份 总 数 的 37.50%) 中 的 5,095 万 股 ( 占 股 份 总 数 的 28.97%) 转 让 给 南 方 香 江 股 权 转 让 完 成 后, 南 方 香 江 持 有 5,095 万 股, 占 公 司 股 份 总 数 的 28.97%, 成 为 公 司 第 一 大 股 东 2004 年, 南 方 香 江 通 过 要 约 收 购 方 式, 收 购 公 司 股 份 1,742 万 股 至 此, 公 司 股 份 总 数 仍 为 17,589 万 股, 其 中 南 方 香 江 持 有 6,837 万 股, 占 公 司 股 份 总 数 的 38.87% 2005 年 3 月 25 日, 经 公 司 2004 年 度 股 东 大 会 决 议, 公 司 以 2004 年 末 股 份 总 数 17,589 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 以 资 本 公 积 金 每 10 股 转 增 10 股 本 次 转 增 方 案 实 施 后, 股 份 总 数 变 更 为 35,178 万 股 2006 年 9 月 28 日, 经 公 司 2006 年 度 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 公 司 以 资 本 公 积 金 向 股 权 分 置 改 革 方 案 实 施 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 全 体 流 通 股 股 东 每 10 股 定 向 转 增 1.6 股, 合 计 转 增 3, 万 股 本 次 转 增 方 案 实 施 后, 股 份 总 数 变 更 为 38, 万 股, 其 中 南 方 香 江 持 有 13,674 万 股, 占 公 司 股 份 总 数 的 35.41% 2006 年 12 月 15 日, 公 司 名 称 由 " 山 东 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 " 变 更 为 " 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 ", 公 司 注 册 地 址 由 " 山 东 临 沂 市 金 雀 山 路 17 号 " 变 更 为 " 深 圳 市 罗 湖 区 宝 安 北 路 笋 岗 十 号 四 楼 4106 室 " 根 据 公 司 2007 年 8 月 13 日 召 开 的 2007 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 并 经 2008 年 1 月 18 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 关 于 核 准 豁 免 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 要 约 收 购 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 股 份 义 务 的 批 复 证 监 许 可 号 关 于 核 准 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 向 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 发 行 新 股 购 买 资 产 的 批 复 的 批 准, 公 司 向 特 定 对 象 南 方 香 江 发 行 143,339,544 股 人 民 币 普 通 股, 每 股 面 值 为 人 民 币 1.00 元, 用 于 购 买 南 方 4 / 152

5 香 江 持 有 的 广 州 番 禺 锦 江 房 地 产 有 限 公 司 ( 简 称 " 番 禺 锦 江 ")51% 股 权 保 定 香 江 好 天 地 房 地 产 开 发 有 限 公 司 ( 简 称 " 保 定 香 江 ")90% 股 权 成 都 香 江 家 具 产 业 投 资 发 展 有 限 公 司 ( 简 称 " 成 都 香 江 ")100% 股 权 天 津 市 华 运 商 贸 物 业 有 限 公 司 ( 简 称 " 天 津 华 运 ")20% 股 权 和 增 城 香 江 房 地 产 有 限 公 司 ( 简 称 " 增 城 香 江 ")90% 股 权 至 此, 公 司 股 份 总 数 变 更 为 529,525,944 股, 其 中 南 方 香 江 持 有 280,079,544 股, 占 公 司 股 份 总 数 52.89% 根 据 2008 年 10 月 13 日 召 开 的 第 二 次 临 时 股 东 大 会 决 议 以 及 修 改 后 章 程 的 规 定, 公 司 以 2007 年 末 股 份 总 数 529,525,944 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 以 未 分 配 利 润 每 10 股 送 1.5 股 红 股 以 资 本 公 积 每 10 股 转 增 3 股 送 股 和 转 增 方 案 实 施 后, 公 司 股 份 总 数 变 更 为 767,812,619 股 七 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 名 称 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 上 海 市 黄 浦 区 建 安 东 路 222 号 30 楼 签 字 会 计 师 姓 名 袁 丰 蔡 建 斌 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 本 期 比 上 主 要 会 计 数 据 2014 年 2013 年 年 同 2012 年 期 增 减 (%) 营 业 收 入 4,407,408, ,919,744, ,689,513, 归 属 于 上 市 公 司 股 东 256,183, ,433, ,690, 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 265,715, ,585, ,179, 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 金 -369,458, ,795, ,562,062, 流 量 净 额 本 期 末 比 上 年 2014 年 末 2013 年 末 同 期 2012 年 末 末 增 减 (% ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 1,808,584, ,613,711, ,447,954, 的 净 资 产 总 资 产 13,773,840, ,310,120, ,496,505, ( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2014 年 2013 年 本 期 比 上 年 同 期 增 减 (%) 2012 年 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) / 152

6 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 增 加 2.4 个 百 分 点 2.15 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) 报 告 期 末 公 司 前 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 说 明 增 加 4.65 个 百 分 点 1.21 二 境 内 外 会 计 准 则 下 会 计 数 据 差 异 ( 一 ) 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 按 国 际 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 : 按 国 际 会 计 准 则 ( 二 ) 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 差 异 情 况 适 用 不 适 用 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 本 期 数 上 期 数 期 末 数 期 初 数 按 中 国 会 计 准 则 按 境 外 会 计 准 则 调 整 的 项 目 及 金 额 : 按 境 外 会 计 准 则 三 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 非 经 常 性 损 益 项 目 2014 年 金 额 附 注 ( 如 适 2013 年 金 额 2012 年 金 额 用 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 10,668, ,192, ,540, 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 2,597, ,645, ,502, / 152

7 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 786, ,105, , 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 -25,345, ,662, ,907, 收 入 和 支 出 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -293, ,449, ,288, 所 得 税 影 响 额 2,054, ,984, ,588, 合 计 -9,531, ,847, ,511, 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 报 告 期 内 总 体 经 营 情 况 1 商 贸 物 流 平 台 的 建 设 和 运 营 为 积 极 响 应 政 府 十 二 五 科 学 规 划 发 展 大 商 贸 大 流 通 的 现 代 服 务 业 和 低 碳 经 济 的 号 召, 公 司 在 商 贸 物 流 平 台 建 设 方 面 加 大 了 投 资 力 度, 公 司 以 国 家 确 定 的 九 大 综 合 物 流 区 域 为 依 托, 建 设 家 居 商 贸 物 流 平 台 目 前, 公 司 已 在 成 都 香 河 南 京 湾 及 长 沙 共 四 个 点 建 立 起 了 商 贸 物 流 平 台, 公 司 将 逐 步 加 大 在 此 业 态 的 投 资 力 度 2014 年 商 贸 物 流 方 面 共 计 实 现 销 售 面 积 约 12 万 平 方 米 销 售 金 额 约 10 亿 元 2 房 地 产 业 务 稳 定 发 展 公 司 以 打 造 生 态 自 然 高 端 环 境 形 象 社 区 的 锦 绣 香 江 为 品 牌, 开 发 环 境 优 美 配 套 完 善 以 及 优 良 物 业 管 理 的 高 品 质 产 品, 形 成 地 产 建 筑 教 育 优 势 互 补 协 同 发 展 的 良 好 发 展 格 局 2014 年 番 禺 锦 江 增 城 翡 翠 绿 洲 恩 平 锦 绣 香 江 连 云 港 锦 绣 香 江 武 汉 锦 绣 香 江 株 洲 锦 绣 香 江 成 都 香 江 紫 钻 及 南 京 湾 等 项 目 都 有 住 宅 项 目 推 售,2014 年 公 司 实 现 房 地 产 销 售 面 积 约 18 万 平 方 米 销 售 金 额 约 17 亿 元 3 物 业 管 理 方 面 2014 年 物 业 管 理 方 面 实 现 营 业 收 入 约 2.4 亿 元 物 业 管 理 与 运 营 方 面, 通 过 评 估 项 目 经 营 现 状 和 发 展 潜 力, 盘 活 部 分 闲 置 物 业, 提 升 物 业 租 金, 同 时 退 出 临 沂 等 仅 提 供 单 纯 基 础 性 物 业 管 理 且 营 运 时 间 较 长 后 续 需 要 投 入 大 额 维 护 成 本 的 项 目 目 前 公 司 物 业 在 管 面 积 超 过 500 万 平 方 米, 自 持 物 业 面 积 超 过 33 万 平 方 米 4 教 育 产 业 方 面 2014 年, 在 董 事 会 领 导 的 高 度 重 视 和 校 董 会 的 正 确 领 导 下, 教 育 产 业 旗 下 各 类 学 校 取 得 了 良 好 的 社 会 效 益, 赢 得 了 良 好 的 品 牌 声 誉 目 前 各 学 校 不 仅 作 为 房 地 产 开 发 项 目 的 配 套 资 源, 为 项 目 销 售 提 供 了 强 有 力 的 支 持, 而 且 经 过 多 年 自 身 办 学 模 式 探 索, 也 形 成 了 自 己 的 特 色 和 优 势 香 江 中 学 巩 固 了 广 州 东 部 民 办 学 校 的 领 先 地 位, 本 届 初 三 毕 业 班 中 考 平 均 分 名 列 增 城 市 第 一 名, 本 届 高 三 AP 班 毕 业 生 68% 被 美 国 综 合 排 名 前 50 名 的 大 学 录 取,100% 进 入 美 国 综 合 排 名 前 100 名 的 大 学 ; 番 禺 香 江 育 才 实 验 学 校 虽 然 办 学 仅 一 年, 但 在 2014 年 参 加 越 秀 区 的 期 末 统 考 就 取 得 了 区 第 三 名 的 优 异 成 绩 ; 翡 翠 小 学 2014 年 正 式 开 办, 顺 利 完 成 首 届 招 生, 为 今 后 发 展 奠 定 了 良 好 的 基 础, 为 翡 翠 绿 洲 项 目 业 主 提 供 了 十 五 年 一 贯 制 的 教 育 条 件 此 外, 番 禺 锦 江 项 目 三 家 幼 儿 园 各 具 特 色, 稳 步 发 展 2014 年 管 理 工 作 回 顾 : 2014 年 在 董 事 会 的 正 确 领 导 下, 公 司 管 理 层 团 结 全 体 员 工, 按 照 年 初 确 定 的 稳 中 求 进 工 作 总 基 调, 拼 搏 进 取, 取 得 了 较 好 成 绩, 具 体 如 下 : 1 项 目 管 理 工 作 7 / 152

8 全 面 推 行 项 目 管 理 和 总 部 服 务 前 置 工 作, 坚 持 总 部 服 务 项 目, 项 目 服 务 营 销, 营 销 服 务 股 东 利 润 和 销 售 回 款 的 协 同 文 化, 落 实 总 部 和 项 目 周 沟 通 机 制, 通 过 现 场 和 视 频 沟 通 等 方 式, 及 时 解 决 项 目 汇 报 的 事 项, 提 高 了 决 策 效 率 2 设 计 管 理 工 作 在 完 成 常 规 设 计 任 务 的 同 时,2014 年 重 点 在 四 个 方 面 做 了 提 升 和 完 善 : 一 是 有 效 落 实 了 设 计 前 置 的 工 作 要 求, 拿 地 前 开 展 设 计 工 作, 拿 地 后 立 即 开 展 报 建 及 建 设 工 作, 为 项 目 缩 短 开 发 周 期 提 供 有 力 保 障 ; 二 是 改 善 了 设 计 研 发 部 与 项 目 公 司 总 部 各 专 业 的 沟 通, 缩 短 了 设 计 开 发 工 程 问 题 的 时 效, 并 通 过 加 强 计 划 管 理, 有 效 地 提 升 了 设 计 计 划 完 成 率 ; 三 是 严 格 执 行 限 额 设 计 和 推 进 设 计 成 本 优 化 工 作, 通 过 设 计 优 化 节 省 成 本, 并 已 取 得 了 良 好 成 效 3 成 本 管 理 工 作 重 新 调 整 和 优 化 了 团 队, 通 过 完 善 成 本 工 作 流 程, 加 强 计 划 管 理 和 落 实 项 目 公 司 总 部 成 本 部 制 度 化 的 沟 通 机 制, 实 现 了 成 本 工 作 纵 向 系 统 管 理 改 进 了 外 围 业 务 管 理, 建 立 起 咨 询 单 位 的 工 作 质 量 工 作 进 度 配 合 意 识 与 咨 询 费 用 挂 钩 工 作 机 制, 效 率 质 量 有 跨 越 式 的 提 高 4 其 他 职 能 管 理 工 作 的 成 绩 : (1) 人 力 资 源 工 作 : 及 时 调 整 招 聘 策 略, 拓 宽 招 聘 渠 道, 尽 最 大 努 力 满 足 项 目 不 同 发 展 阶 段 对 人 员 的 需 求 推 行 小 部 门 大 项 目, 整 合 总 部 和 项 目 职 能, 将 部 分 骨 干 管 理 人 员 下 沉 到 项 目 一 线, 充 实 了 项 目 力 量, 提 高 了 效 率 绩 效 考 核 的 时 效 性 针 对 性 也 有 了 一 定 提 升 (2) 行 政 管 理 工 作 : 积 极 推 行 办 公 管 理 统 一 化, 认 真 落 实 总 部 行 政 部 对 全 系 统 各 单 位 的 车 辆 保 险 财 产 保 险 办 公 用 品 采 购 的 统 购 工 作 ; 配 合 其 他 部 门 的 业 务 工 作, 保 证 公 司 正 常 运 营 的 同 时, 有 效 控 制 行 政 成 本 (3) 信 息 技 术 管 理 工 作 : 立 足 业 务 需 求, 以 ERP 系 统 运 营 维 护 为 工 作 重 点, 进 行 了 持 续 性 的 开 发 建 设, 成 本 合 同 结 算 功 能 成 本 签 证 变 更 功 能 等 新 模 块 先 后 上 线 ; 销 售 系 统 管 理 功 能 进 行 深 度 优 化, 达 到 了 预 期 的 工 作 目 标 (4) 法 律 监 察 工 作 : 落 实 事 前 事 中 事 后 法 律 风 险 控 制 机 制, 积 极 参 与 公 司 投 融 资 招 投 标 合 同 谈 判 等 工 作, 代 表 公 司 处 理 各 类 诉 讼 和 仲 裁 案 件, 维 护 了 公 司 利 益, 尤 其 在 一 系 列 突 发 事 件 处 理 过 程 中 发 挥 了 专 业 作 用 (5) 财 务 管 理 及 会 计 核 算 工 作 : 会 计 核 算 方 面,2014 年 我 们 强 化 了 会 计 基 础 规 范 化, 夯 实 了 会 计 核 算 基 础, 保 证 了 公 司 会 计 信 息 披 露 的 准 确 性 及 时 性 ; 积 极 落 实 全 面 预 算 管 理 要 求, 做 到 事 前 计 划 事 中 控 制 事 后 分 析 ; 参 与 项 目 处 置 的 测 算 和 谈 判 工 作, 为 公 司 科 学 决 策 提 供 了 依 据 (6) 审 计 内 控 工 作 : 对 外 按 计 划 完 成 了 年 度 内 控 自 查 报 告 等 系 列 外 部 合 规 性 管 理 工 作 对 内 加 强 了 内 部 工 程 成 本 营 销 等 业 务 审 计, 完 成 工 程 款 支 付 CBD 项 目 营 销 费 用 工 程 采 购 及 招 投 标 等 专 项 审 计, 推 动 各 责 任 单 位 积 极 落 实 公 司 既 定 政 策 要 求 ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 4,407,408, ,919,744, 营 业 成 本 2,827,060, ,422,781, 销 售 费 用 202,206, ,365, 管 理 费 用 245,535, ,097, 财 务 费 用 129,938, ,507, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -369,458, ,795, 不 适 用 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -47,149, ,201, 不 适 用 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 624,791, ,200, 不 适 用 研 发 支 出 8 / 152

9 2 收 入 (1) 驱 动 业 务 收 入 变 化 的 因 素 分 析 收 入 较 上 年 同 期 增 长 50.96%, 主 要 原 因 是 结 转 面 积 比 上 年 增 长, 导 致 收 入 增 长 3 成 本 (1) 成 本 分 析 表 分 行 业 商 品 房 商 铺 及 卖 场 销 售 商 贸 物 流 经 营 收 入 土 地 一 级 开 发 工 程 和 装 饰 物 业 管 理 及 其 他 商 贸 物 流 基 地 商 业 物 业 销 售 成 本 构 成 项 目 地 产 开 发 成 本 商 贸 开 发 成 本 土 地 整 理 及 装 饰 成 本 物 业 服 务 及 其 他 商 贸 基 地 成 本 本 期 金 额 分 行 业 情 况 本 期 占 总 成 本 比 例 (%) 上 年 同 期 金 额 上 年 同 期 占 总 成 本 比 例 (%) 本 期 金 额 较 上 年 同 期 变 动 比 例 (%) 1,805,353, ,188,020, ,456, ,610, ,709, ,607, ,356, ,643, ,084, , 单 位 : 元 情 况 说 明 4 费 用 变 动 幅 度 报 表 项 目 2014 年 2013 年 差 异 原 因 (%) 销 售 费 用 202,206, ,365, 本 期 广 告 宣 传 费 较 上 年 同 期 数 增 加 管 理 费 用 245,535, ,097, 本 期 人 力 成 本 和 财 产 税 费 较 上 年 同 期 数 增 加 财 务 费 用 129,938, ,507, 本 期 借 款 利 息 费 用 化 较 上 年 同 期 数 增 加 5 现 金 流 科 目 本 期 数 上 期 数 说 明 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -369,458, ,795, 本 期 预 售 金 额 较 上 年 同 期 数 减 少 本 期 处 置 子 公 司 收 回 金 额 较 上 年 同 期 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -47,149, ,201, 数 增 加 同 时 固 定 资 产 的 购 置 较 上 年 同 期 减 少 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 624,791, ,200, 本 期 发 行 债 券 收 到 的 现 金 增 加 6 其 他 (1) 公 司 利 润 构 成 或 利 润 来 源 发 生 重 大 变 动 的 详 细 说 明 本 年 利 润 来 源 仍 来 自 于 房 地 产 销 售 利 润, 其 中 利 润 构 成 发 生 重 大 变 动 的 板 块 主 要 是 商 贸 物 流 基 地 商 业 物 业 销 售, 该 板 块 的 净 利 润 由 去 年 的 亏 损 变 为 今 年 盈 利 1.82 亿, 实 现 扭 亏 (2) 公 司 前 期 各 类 融 资 重 大 资 产 重 组 事 项 实 施 进 度 分 析 说 明 ( 一 ) 公 司 公 开 发 行 2013 年 公 司 债 券 的 实 施 情 况 如 下 : 9 / 152

10 1 公 司 于 2013 年 11 月 18 日 召 开 2013 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 以 下 议 案 :1 关 于 公 司 符 合 公 司 债 券 发 行 条 件 的 议 案 ;2 关 于 发 行 公 司 债 券 的 议 案 ;3 关 于 提 请 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 发 行 公 司 债 券 相 关 事 项 的 议 案 3 公 司 于 2014 年 7 月 24 日 召 开 2014 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 关 于 调 整 2013 年 公 司 债 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 4 公 司 于 2014 年 9 月 23 日 召 开 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 以 下 议 案 :1 关 于 延 长 公 司 公 开 发 行 2013 年 公 司 债 券 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 ;2 关 于 提 请 股 东 大 会 延 长 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 发 行 公 司 债 券 相 关 事 项 期 限 的 议 案 年 10 月, 公 司 发 行 不 超 过 人 民 币 8 亿 元 公 司 债 券 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2014]1046 号 文 核 准 6 公 司 于 2014 年 11 月 24 日 召 开 2014 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 以 下 议 案 :1 关 于 延 长 公 司 公 开 发 行 2013 年 公 司 债 券 股 东 大 会 决 议 有 效 期 的 议 案 ;2 关 于 提 请 股 东 大 会 延 长 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 发 行 公 司 债 券 相 关 事 项 期 限 的 议 案 7 公 司 于 2014 年 12 月 8 日 发 布 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 2013 年 公 司 债 券 发 行 公 告, 该 期 债 券 发 行 总 额 为 人 民 币 7 亿 元, 发 行 价 格 为 每 张 人 民 币 100 元, 采 取 网 上 面 向 社 会 公 众 投 资 者 公 开 发 行 和 网 下 面 向 机 构 投 资 者 协 议 发 行 相 结 合 的 方 式 2014 年 12 月 10 日 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 向 社 会 公 众 投 资 者 发 行, 网 上 发 行 时 间 为 2014 年 12 月 10 日, 发 行 代 码 为 , 公 司 债 券 发 行 工 作 已 于 2014 年 12 月 12 日 结 束 ( 二 ) 公 司 非 公 开 发 行 A 股 股 票 的 实 施 情 况 如 下 : 1 公 司 于 2013 年 12 月 17 日 召 开 2013 年 第 五 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 以 下 议 案 :1 关 于 公 司 符 合 非 公 开 发 行 A 股 股 票 条 件 的 议 案 ;2 关 于 本 次 非 公 开 发 行 股 票 方 案 的 议 案 ;3 关 于 < 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 预 案 > 的 议 案 ;4 关 于 < 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 运 用 可 行 性 分 析 报 告 > 的 议 案 ;5 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 发 行 工 作 相 关 事 宜 的 议 案 年 1 月 6 日, 公 司 向 中 国 证 监 会 申 报 了 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件, 并 于 2014 年 1 月 13 日 取 得 证 监 会 下 发 的 中 国 证 监 会 行 政 许 可 申 请 受 理 通 知 书 ( 第 号 ) 3 鉴 于 公 司 部 分 项 目 用 地 需 要 整 改 及 考 虑 调 整 募 投 项 目 等 因 素, 经 与 保 荐 机 构 审 慎 分 析,2014 年 4 月 28 日, 公 司 第 七 届 董 事 会 第 八 次 临 时 会 议 审 议 通 过 了 关 于 撤 回 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 申 请 文 件 的 议 案, 公 司 将 根 据 董 事 会 决 议 向 中 国 证 监 会 申 请 撤 回 2013 年 度 非 公 开 发 行 股 票 的 申 请 文 件 (3) 发 展 战 略 和 经 营 计 划 进 展 说 明 公 司 已 在 本 报 告 中 描 述 了 关 于 公 司 发 展 战 略 及 计 划 的 相 关 说 明, 敬 请 查 阅 第 四 节 董 事 会 报 告 中 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 内 容 ( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 分 行 业 营 业 收 入 营 业 成 本 商 品 房 商 铺 及 卖 场 销 售 商 贸 物 流 经 营 收 入 主 营 业 务 分 行 业 情 况 10 / 152 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 2,643,588, ,805,353, 减 少 个 百 分 点 132,343, ,456, 减 少 0.04 个 百 分 点

11 土 地 一 级 开 发 工 程 和 装 饰 物 业 管 理 及 其 他 商 贸 物 流 基 地 商 业 物 业 销 售 11 / ,892, ,607, 减 少 1.46 个 百 分 点 1,385,583, ,643, , , 减 少 个 百 分 点 合 计 4,407,408, ,827,060, 主 营 业 务 分 行 业 和 分 产 品 情 况 的 说 明 公 司 报 告 期 商 品 房 销 售 毛 利 率 降 低 的 主 要 原 因 是 商 品 房 销 售 结 构 的 改 变, 即 中 低 销 售 毛 利 率 的 商 品 房 开 发 项 目 在 2014 年 度 的 销 售 比 重 提 高, 导 致 整 体 销 售 毛 利 率 的 下 降 公 司 2013 年 度 主 要 商 品 销 售 收 入 来 源 于 下 属 子 公 司 番 禺 锦 江 房 地 产 开 发 项 目, 其 商 品 房 销 售 收 入 占 报 告 期 商 品 房 销 售 收 入 的 54.59%, 平 均 销 售 毛 利 率 约 为 58%; 而 2014 年 度 主 要 收 入 来 源 于 下 属 子 公 司 增 城 香 江 房 地 产 开 发 项 目, 其 商 品 房 销 售 收 入 占 报 告 期 商 品 房 销 售 收 入 的 37.73%, 平 均 销 售 毛 利 率 约 为 41%, 明 显 低 于 2013 年 度 番 禺 锦 江 香 江 商 品 房 销 售 毛 利 率 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 项 目 名 称 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 本 期 期 末 数 本 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 上 期 期 末 数 上 期 期 末 数 占 总 资 产 的 比 例 (%) 本 期 期 末 金 额 较 上 期 期 末 变 动 比 例 (%) 单 位 : 元 情 况 说 明 5,146, ,463, 公 允 价 值 变 动 应 收 票 据 600, 本 年 增 加 应 收 票 据 其 他 应 收 款 340,233, ,255, 往 来 款 增 加 长 期 待 摊 费 用 4,949, ,495, 销 售 大 厅 装 修 费 用 增 加 预 付 款 项 66,373, ,434, 预 付 款 项 的 减 少 在 建 工 程 357,172, ,642, 本 年 工 程 规 模 增 加 其 他 非 流 动 资 产 3,812, ,091, 预 付 购 置 固 定 资 产 款 项 增 加 短 期 借 款 649,181, ,000, 银 行 借 款 增 加 应 付 票 据 378,443, ,773, 应 付 票 据 增 加 应 付 利 息 7,523, , , 发 行 债 券 应 付 利 息 增 加 应 交 税 费 269,821, ,183, 本 年 支 付 税 金 增 加 应 付 债 券 689,226, 本 年 增 加

12 发 行 债 券 ( 四 ) 核 心 竞 争 力 分 析 报 告 期 内, 公 司 的 核 心 竞 争 力 具 体 体 现 以 下 几 个 方 面 : 1 公 司 拥 有 良 好 的 市 场 把 握 能 力 经 过 多 年 经 营, 香 江 控 股 已 拥 有 了 良 好 的 市 场 把 握 能 力 在 过 去 的 经 营 过 程 中, 公 司 以 了 解 市 场 开 发 市 场 带 动 市 场 为 项 目 经 营 策 划 的 指 导 思 想, 结 合 对 宏 观 经 济 形 势 的 把 握 对 市 场 发 展 趋 势 与 客 户 需 求 的 掌 控, 积 累 了 大 量 的 经 验, 避 免 价 格 比 拼 的 不 利 局 面, 依 靠 品 质 和 差 异 化 赢 取 了 市 场, 塑 造 了 公 司 在 房 地 产 业 务 上 把 握 市 场 的 核 心 竞 争 力 具 体 表 现 在 以 下 三 个 方 面 : (1) 项 目 策 划 方 面 公 司 首 先 通 过 对 项 目 所 在 地 的 房 地 产 市 场 进 行 实 地 考 察 形 成 初 步 判 断, 然 后 对 目 标 客 户 群 的 社 会 经 济 文 化 等 特 征 做 出 准 确 界 定, 发 现 目 标 客 户 群 的 要 求, 综 合 考 虑 各 方 面 因 素, 从 而 确 定 满 足 客 户 要 求 的 项 目 策 划 方 案 最 后, 召 开 项 目 论 证 审 核 决 策 会, 经 过 公 司 具 有 丰 富 房 地 产 运 作 经 验 的 专 家 管 理 团 队 成 员, 以 举 手 表 决 的 方 式 确 定 项 目 策 划 方 案 (2) 规 划 设 计 根 据 前 期 实 地 调 研 的 结 果 把 握 各 个 房 地 产 项 目 的 特 质, 确 定 在 给 定 规 划 条 件 下 的 产 品 空 间 排 列 组 合 建 筑 风 格 环 境 特 色 各 个 户 型 的 结 构 平 面 设 计 特 征 以 及 建 材 选 料 和 造 价 成 本 (3) 营 销 定 位 对 项 目 所 在 区 域 的 竞 争 楼 盘 做 全 面 深 入 的 调 查, 从 竞 争 对 手 和 市 场 空 缺 中 寻 找 机 会, 建 立 自 己 的 比 较 优 势, 找 出 本 项 目 的 最 佳 市 场 切 入 点, 抗 击 竞 争 性 楼 盘 的 威 胁, 保 证 前 期 项 目 策 划 和 规 划 设 计 的 成 果 在 市 场 中 得 以 体 现 2 公 司 拥 有 良 好 的 创 新 能 力 创 新 是 企 业 生 命 的 源 泉, 近 年 来 香 江 控 股 一 直 注 重 公 司 的 创 新 能 力, 更 好 的 让 公 司 摆 脱 现 有 的 市 场 和 产 品 观 念 的 约 束, 重 视 多 样 化 的 整 合, 立 足 客 户 的 切 身 需 求, 通 过 多 种 激 励 手 段 的 综 合 运 用, 确 立 公 司 自 己 的 竞 争 优 势 公 司 的 创 新 能 力 主 要 包 括 产 品 创 新 和 经 营 管 理 手 段 的 创 新 现 阶 段, 产 品 创 新 已 经 得 到 公 司 管 理 层 广 泛 和 深 入 的 认 识, 如 开 发 绿 色 环 境 建 筑 注 重 休 闲 坚 持 人 与 自 然 协 调 发 展 等 目 前, 公 司 创 新 设 计 理 念 导 入 后 的 楼 盘 如 番 禺 的 锦 绣 香 江 山 水 华 府 等 项 目 已 被 购 买 者 高 度 认 可, 赢 取 了 业 主 很 高 的 忠 诚 度 公 司 及 所 开 发 的 社 区 荣 获 2008 年 度 最 佳 国 际 化 休 闲 生 态 社 区 金 筑 奖 绿 色 亚 洲 人 居 环 境 奖 亚 洲 休 闲 地 产 最 佳 品 牌 等 众 多 奖 项 目 前 公 司 管 理 层 还 提 出 了 产 品 创 新 结 合 分 析 客 户 的 行 为 模 式 和 心 理 空 间, 不 断 将 其 融 入 新 产 品 中, 这 一 更 高 目 标 的 创 新 模 式 在 管 理 方 式 上, 公 司 还 要 求 各 管 理 团 队 以 长 远 发 展 的 眼 光, 将 经 营 管 理 区 别 于 简 单 地 等 同 项 目 营 销, 以 分 散 企 业 的 经 营 价 值 链 的 方 式, 实 现 企 业 资 源 配 置 的 弹 性 化, 从 而 提 高 企 业 资 源 的 整 合 能 力, 充 分 重 视 技 术 创 新 人 才 的 价 值, 选 择 适 度 超 前 的 策 略 3 公 司 业 务 组 合 具 有 良 好 的 互 补 性, 抗 风 险 能 力 较 强 在 目 前 房 地 产 调 控 下, 商 贸 地 产 并 不 是 政 策 的 主 要 限 制 对 象, 因 此, 公 司 以 住 宅 为 主, 商 贸 地 产 为 辅 的 盈 利 模 式 将 一 定 程 度 上 规 避 宏 观 调 控 对 公 司 的 影 响 在 商 贸 地 产 上, 公 司 采 取 的 出 售 和 出 租 相 结 合 的 方 式, 也 将 成 为 未 来 竞 争 的 利 器, 公 司 既 可 以 从 商 铺 出 租 和 配 套 设 施 场 地 出 租 中 获 取 稳 定 租 金 收 入, 还 可 从 市 场 管 理 和 服 务 中 获 取 一 定 收 入, 持 有 商 贸 地 产 获 得 的 持 续 现 金 流 对 住 宅 地 产 开 发 有 很 大 的 帮 助, 形 成 良 性 互 动 的 局 面 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 (1) 证 券 投 资 情 况 序 号 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 最 初 投 资 金 额 ( 元 ) 持 有 数 量 ( 股 ) 期 末 账 面 价 值 ( 元 ) 占 期 末 证 券 总 投 资 比 例 报 告 期 损 益 ( 元 ) 12 / 152

13 (%) 1 建 信 优 选 建 行 1,200,000 1,194,024 1,415, , 成 长 优 选 2 申 万 菱 信 新 经 济 5,000,000 4,985,100 3,730, , 新 经 济 混 合 期 末 持 有 的 其 他 证 券 投 资 / 报 告 期 已 出 售 证 券 投 资 损 益 / / / / 269, 合 计 6,200,000 / 5,146, % 928, / 152

14 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 委 托 理 财 事 项 (2) 委 托 贷 款 情 况 借 款 方 名 称 珠 海 横 琴 新 区 南 方 锦 江 置 业 有 限 公 司 委 托 贷 款 金 额 贷 款 期 限 20,000, 至 贷 款 借 款 利 率 用 途 12% 流 动 资 金 周 转 抵 押 物 或 担 保 人 是 否 逾 期 是 否 关 联 交 易 是 否 展 期 是 否 涉 诉 资 金 来 源 并 说 明 是 否 为 募 集 资 金 无 否 否 否 否 自 有 资 金, 非 募 集 资 金 关 联 预 期 投 资 关 系 收 益 盈 亏 控 股 子 公 司 4,800,000 4,800,000 (3) 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 事 项 14 / 152

15 3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 适 用 不 适 用 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 适 用 不 适 用 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 适 用 不 适 用 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 占 合 并 利 润 10% 以 上 子 公 司 单 位 : 万 元 子 公 司 名 称 业 务 性 质 注 册 资 本 总 资 产 净 资 产 营 业 收 入 营 业 利 润 净 利 润 增 城 地 产 房 地 产 11, , , , , 成 都 香 江 家 园 房 地 产 5, , , , , 香 河 项 目 房 地 产 5, , , , , 来 安 宏 博 房 地 产 3, , , , , , , , , 非 募 集 资 金 项 目 情 况 适 用 不 适 用 ( 六 ) 其 他 根 据 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 分 行 业 经 营 性 信 息 披 露 指 引 第 一 号 房 地 产 第 二 条 要 求, 逐 项 说 明 如 下 : (1) 土 地 储 备 情 况 : 截 至 2014 年 12 月 31 日, 公 司 持 有 土 地 储 备 计 容 总 建 筑 面 积 约 495 万 平 方 米, 其 中 已 竣 工 未 销 售 建 筑 面 积 约 60 万 平 方 米, 在 建 工 程 建 筑 面 积 约 124 万 平 方 米, 未 来 可 供 发 展 用 地 为 410 万 平 方 米 公 司 土 地 储 备 主 要 为 住 宅 及 商 业 用 途, 以 出 售 为 主, 公 司 根 据 市 场 情 况 决 定 是 否 出 租 及 出 租 比 例 (2)2014 年 度 房 地 产 出 租 情 况 如 下 : 产 品 分 类 按 地 区 总 可 租 面 积 (m 2 ) 总 已 租 面 积 (m 2 ) 出 租 率 租 金 平 均 单 价 ( 元 /m 2 / 月 ) 商 贸 项 目 华 北 26, , % 商 贸 项 目 华 东 8, , % 商 贸 项 目 华 中 348, , % 商 贸 项 目 东 北 30, , % 商 贸 项 目 华 南 27, , % 商 贸 物 流 基 地 西 南 388, , % 合 计 828, , % (3) 销 售 情 况 : 2014 年 公 司 实 现 房 地 产 签 约 销 售 面 积 约 31 万 平 方 米 签 约 销 售 金 额 约 27 亿 元 2014 年 公 司 结 算 面 积 约 61.1 万 平 方 米 结 算 收 入 约 亿 元 截 至 2014 年 12 月 31 日, 本 年 及 以 前 年 度 尚 有 已 售 15 / 152

16 未 结 算 面 积 约 万 平 方 米, 签 约 金 额 约 32.5 亿 元 其 中 商 贸 物 流 基 地 商 品 房 销 售 情 况 :2014 年 共 计 实 现 销 售 面 积 约 12 万 平 方 米 销 售 金 额 约 10 亿 元 ; 住 宅 方 面 销 售 情 况 :2014 年 番 禺 锦 江 增 城 翡 翠 绿 洲 恩 平 锦 绣 香 江 连 云 港 锦 绣 香 江 武 汉 锦 绣 香 江 株 洲 锦 绣 香 江 成 都 香 江 紫 钻 及 南 京 湾 项 目 都 有 住 宅 项 目 推 售,2014 年 公 司 实 现 房 地 产 销 售 面 积 约 18 万 平 方 米 销 售 金 额 约 17 亿 元 (4) 财 务 融 资 情 况 : 我 公 司 的 融 资 分 类 主 要 有 : 项 目 开 发 贷 款 流 动 资 金 贷 款 物 业 经 营 性 贷 款 融 资 的 主 要 途 径 有 : 银 行 贷 款 和 信 托 融 资, 截 至 2014 年 12 月 31 日, 融 资 总 余 额 约 为 亿 元, 报 告 期 内 加 权 平 均 总 融 资 成 本 约 为 7.94%, 其 中 最 高 的 项 目 融 资 成 本 为 13%, 已 经 实 现 的 利 息 资 本 化 金 额 为 :1.57 亿 元 ( 可 参 考 公 司 2014 年 审 计 报 告 附 注 五 (40), 附 注 十 三, 存 货 的 利 息 资 本 化 率 为 :6%-13%, 在 建 工 程 的 资 本 化 率 为 7.04% (5) 报 告 期 内 重 大 减 值 计 提 项 目 情 况 : 公 司 已 在 2014 年 年 报 中 予 以 披 露, 详 见 公 司 2014 年 审 计 报 告 附 注 五 第 41 项, 公 司 子 公 司 株 洲 项 目 的 一 期 洋 房, 连 云 港 二 期 部 分 洋 房 单 方 售 价 扣 除 相 关 税 金 及 销 售 费 用 后 低 于 单 方 成 本, 于 报 告 期 计 提 了 存 货 跌 价 准 备 另 外, 公 司 2015 年 新 开 工 计 划 具 体 如 下 :2015 年 公 司 计 划 总 开 发 建 筑 面 积 约 190 万 平 方 米, 其 中 计 划 新 开 工 面 积 约 66 万 平 方 米 二 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 经 营 计 划 2015 年 香 江 控 股 工 作 计 划 2015 年 公 司 面 临 的 外 部 环 境 依 然 错 综 复 杂, 宏 观 政 策 供 求 关 系 行 业 竞 争 格 局 存 在 诸 多 不 确 定 性, 去 库 存 快 周 转 稳 健 开 发 将 是 2015 年 公 司 的 重 要 主 题 通 过 转 型 和 创 新 适 应 行 业 新 常 态 是 新 一 年 公 司 的 主 要 策 略, 具 体 提 出 以 下 工 作 重 点 思 路 和 措 施 : 1 商 贸 物 流 平 台 建 设 和 运 营 方 面 提 高 运 营 管 理 水 平, 关 键 是 建 立 专 业 化 的 运 营 团 队 高 度 重 视 产 品 定 位, 项 目 产 品 设 计 必 需 切 合 市 场 需 求 坚 持 招 商 和 运 营 管 理 团 队 提 前 介 入, 准 确 定 位, 推 动 设 计 工 作 与 产 品 的 匹 配, 减 少 因 此 而 带 来 不 必 要 的 时 间 和 成 本 的 浪 费 重 视 商 业 生 态 圈, 充 分 考 虑 配 套 设 施 的 建 设, 必 须 同 步 建 设 仓 储 物 流 配 送 餐 饮 娱 乐 等 市 场 发 展 所 必 须 的 商 业 配 套, 保 障 后 期 开 业 后 能 及 时 进 入 良 性 发 展 轨 道 2 拓 展 和 项 目 处 置 方 面 坚 持 区 域 聚 焦 和 城 市 深 耕 的 思 路, 继 续 在 珠 三 角 和 已 有 项 目 的 省 会 城 市 寻 找 新 的 机 会 2015 年 尤 其 重 点 关 注 广 州 珠 海 深 圳 长 沙 等 城 市 在 科 学 调 研 论 证 的 基 础 上 拓 展 项 目, 对 政 府 政 策 优 惠 支 持 的 商 贸 物 流 基 地 等 项 目 要 继 续 重 点 跟 进 对 于 剩 余 既 定 优 化 退 出 的 项 目, 要 加 快 完 成 资 产 处 置 3 物 业 管 理 方 面 提 升 物 业 服 务 水 平, 物 业 管 理 要 向 酒 店 物 业 管 理 要 求 服 务 标 准 看 齐, 在 小 区 形 象 服 务 形 象 等 方 面 进 行 专 项 提 升, 重 点 推 进 三 方 面 的 工 作 : 一 是 要 在 总 部 的 统 一 规 划 下, 建 立 统 一 的 物 管 信 息 平 台, 并 嵌 入 到 客 户 关 系 管 理 平 台 适 时 引 入 APP 业 主 社 区 服 务 移 动 客 户 端, 提 升 为 业 主 服 务 的 手 段 和 路 径 二 是 要 学 习 同 行 加 强 物 业 管 理 各 项 服 务 内 容, 做 好 社 区 活 动 和 宣 传, 拉 近 与 业 主 的 距 离 同 时, 借 助 好 的 口 碑, 不 断 扩 展 物 业 管 理 的 各 项 增 值 服 务 三 是 借 鉴 先 进 物 业 管 理 经 验, 引 入 第 三 方 业 主 满 意 度 调 查 专 业 公 司 形 成 一 个 独 立 公 正 的 评 价 结 果, 引 导 各 项 目 负 责 人 以 客 户 为 关 注 焦 点, 对 照 问 题 找 差 距, 向 标 杆 企 业 靠 拢 借 鉴 ISO9000 内 审 经 验, 定 期 对 各 项 目 物 业 管 理 服 务 进 行 交 叉 巡 查, 一 方 面 巡 查 促 进 项 目 问 题 改 进, 一 方 面 提 供 经 验 分 享 4 项 目 专 业 管 理 方 面 (1) 在 2014 年 的 基 础 上 强 调 专 业 服 务 和 管 理 前 置 针 对 长 沙 横 琴 等 异 地 项 目 重 点 项 目 推 广 项 目 + 总 部 驻 场 的 工 作 机 制 项 目 + 总 部 驻 场 人 员 共 同 开 展 某 个 阶 段 的 工 作, 有 助 于 整 合 公 司 力 量 快 速 推 进 阶 段 性 重 点 工 作, 实 践 证 明 是 提 高 项 目 效 率 的 有 效 方 法 16 / 152

17 (2) 设 计 管 理 方 面 要 加 强 项 目 前 期 策 划 与 调 研, 特 别 是 要 加 强 与 营 销 运 营 部 门 的 沟 通, 减 少 设 计 工 作 源 头 的 盲 目 性 要 完 善 设 计 单 位 考 察 评 审 机 制, 更 新 设 计 单 位 资 源, 提 升 设 计 单 位 质 量 提 升 方 案 研 发 能 力, 为 公 司 提 供 合 理 优 质 的 设 计 方 案 根 据 公 司 政 策 要 求,2015 年 重 点 推 进 商 贸 物 流 产 品 和 商 业 综 合 体 产 品 标 准 化 设 计 工 作 (3) 成 本 工 作, 提 高 造 价 编 制 和 复 核 水 平 的 同 时, 从 规 范 材 料 验 收 隐 蔽 工 程 验 收 竣 工 验 收 合 同 外 造 价 增 加 等 方 面 着 手, 力 争 2015 年 在 动 态 成 本 的 管 理 方 面 重 点 突 破 (4) 采 招 工 作, 继 续 推 进 和 落 实 资 源 库 建 设, 大 力 发 展 战 略 合 作 单 位, 力 求 主 要 分 包 工 程 都 有 5 个 以 上 备 选 单 位, 主 要 材 料 品 牌 也 至 少 有 5 个 备 选, 避 免 集 中 使 用 同 一 品 牌 和 依 赖 某 一 个 供 应 商 带 来 的 风 险 (5) 工 程 管 理 要 在 针 对 在 建 项 目 推 进 常 规 的 进 度 质 量 安 全 文 明 监 控 工 作 的 同 时, 重 点 在 样 板 施 工 机 制 方 面 要 有 新 突 破 ( 二 ) 可 能 面 对 的 风 险 结 合 公 司 的 行 业 特 点 自 身 实 际 情 况 及 国 家 宏 观 政 策 的 变 化, 我 们 认 为 公 司 经 营 中 面 临 的 主 要 风 险 因 素 集 中 在 以 下 三 项 : 1 宏 观 政 策 风 险 政 策 风 险, 是 指 国 家 出 台 的 与 房 地 产 有 关 的 政 策 变 动 给 房 地 产 开 发 带 来 的 风 险 由 于 房 地 产 业 与 国 家 经 济 发 展 紧 密 相 关, 因 此 在 很 大 程 度 上 受 到 多 种 政 策 变 动 的 影 响 主 要 表 现 在 土 地 政 策 货 币 政 策 财 政 政 策 及 其 他 政 策 等 方 面 报 告 期 内, 房 地 产 企 业 持 续 面 临 了 严 格 的 宏 观 政 策 调 控 压 力, 限 购 限 贷 等 政 策 影 响 持 续 扩 大, 消 费 者 的 购 房 意 愿 持 续 低 迷, 政 府 和 社 会 大 众 严 控 房 价 的 呼 声 持 续 高 涨 因 此, 公 司 作 为 房 地 产 开 发 企 业 仍 然 面 临 较 为 复 杂 和 严 峻 的 宏 观 政 策 风 险 报 告 期 内, 公 司 积 极 采 取 应 对 措 施, 及 时 调 整 运 营 策 略, 没 有 受 到 因 宏 观 政 策 风 险 而 导 致 出 现 重 大 不 利 影 响 的 情 况 2 市 场 及 业 务 运 营 风 险 房 地 产 市 场 的 景 气 程 度 与 宏 观 政 策 风 险 的 影 响 息 息 相 关, 进 一 步 对 企 业 的 经 营 决 策 产 生 连 带 影 响 为 应 对 相 关 风 险, 公 司 在 充 分 监 控 市 场 行 情 变 化, 定 期 分 析 业 务 运 营 风 险 的 情 况 下, 采 取 各 项 措 施 确 保 消 除 市 场 及 业 务 运 营 风 险 所 带 来 的 不 利 影 响 截 止 报 告 期 末, 公 司 市 场 及 业 务 运 营 一 切 正 常, 没 有 受 到 市 场 及 业 务 运 营 风 险 而 导 致 公 司 出 现 重 大 不 利 影 响 的 情 况 3 财 务 风 险 由 于 房 地 产 商 品 受 自 然 社 会 经 济 政 治 心 理 等 因 素 的 影 响, 房 地 产 企 业 不 得 不 面 临 一 系 列 风 险, 这 些 风 险 贯 穿 于 房 地 产 开 发 经 营 和 管 理 之 中 而 房 地 产 企 业 特 有 的 投 资 大 回 收 期 较 长 变 现 能 力 低 的 特 点 决 定 了 其 具 有 较 大 的 财 务 风 险 公 司 作 为 房 地 产 开 发 经 营 企 业, 也 不 例 外 公 司 历 来 遵 循 稳 健 的 财 务 政 策, 在 财 务 风 险 应 对 方 面 已 经 形 成 了 适 应 自 身 资 金 循 环 使 用 特 点 的 财 务 风 险 管 理 模 式, 公 司 当 前 的 资 金 来 源 主 要 以 通 过 银 行 融 资 为 主, 其 他 融 ( 筹 ) 资 手 段 为 辅 截 止 报 告 期 末, 公 司 财 务 运 营 一 切 正 常, 企 业 面 临 的 财 务 风 险 均 处 于 可 控 状 态 三 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 1 变 更 原 因 及 情 况 简 述 2014 年, 财 政 部 新 发 布 和 修 订 了 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 等 八 项 会 计 准 则 根 据 财 政 部 的 要 求, 新 会 计 准 则 自 2014 年 7 月 1 日 起 在 所 有 执 17 / 152

18 行 企 业 会 计 准 则 的 企 业 范 围 内 施 行 公 司 自 2014 年 7 月 1 日 起 执 行 新 会 计 准 则 本 次 会 计 政 策 变 更 事 项 已 经 公 司 2014 年 10 月 29 日 召 开 的 第 七 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议 审 议 通 过 2 会 计 政 策 变 更 的 具 体 情 况 及 对 公 司 的 影 响 (1) 会 计 政 策 变 更 性 质 本 次 公 司 会 计 政 策 变 更 属 于 根 据 国 家 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 要 求 变 更 会 计 政 策 (2) 会 计 政 策 变 更 内 容 1 变 更 前 采 用 的 会 计 政 策 执 行 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 及 其 应 用 指 南 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 2 变 更 后 采 用 的 会 计 政 策 执 行 财 政 部 于 2006 年 2 月 15 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 38 项 具 体 会 计 准 则 及 其 应 用 指 南 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 ; 2014 年 财 政 部 陆 续 发 布 了 新 增 或 修 订 的 八 项 企 业 会 计 准 则 : 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 40 号 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 41 号 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露 和 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报, 并 对 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 中 公 允 价 值 的 定 义 也 进 行 了 同 步 修 订, 上 述 新 增 或 修 订 的 八 项 企 业 会 计 准 则 自 2014 年 7 月 1 日 起 公 司 一 并 执 行 3 会 计 政 策 变 更 主 要 内 容 根 据 修 订 后 的 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 的 规 定, 对 被 投 资 单 位 不 具 有 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 性 投 资 重 新 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产, 按 成 本 计 量 受 此 影 响 公 司 2013 年 期 末 合 并 数 可 供 出 售 金 融 资 产 增 加 18,350,000 元 长 期 股 权 投 资 减 少 18,350,000 元, 合 并 报 表 的 年 初 数 也 相 应 进 行 了 调 整, 以 上 调 整 对 公 司 总 资 产 负 债 总 额 净 资 产 及 净 利 润 未 产 生 影 响 3 会 计 政 策 变 更 对 财 务 数 据 的 影 响 单 位 : 人 民 币 元 报 表 项 目 合 并 报 表 年 初 余 额 调 整 前 调 整 后 可 供 出 售 金 融 资 产 0 18,350, 长 期 股 权 投 资 31,419, ,069, 资 产 总 计 13,310,120, ,310,120, 董 事 会 审 计 委 员 会 意 见 本 次 会 计 政 策 变 更 和 财 务 信 息 调 整 是 公 司 根 据 财 务 部 相 关 文 件 要 求 进 行 的 合 理 变 更, 决 策 程 序 符 合 有 关 法 律 法 规 以 及 公 司 章 程 等 规 定, 不 存 在 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 情 形, 同 意 本 次 会 计 政 策 变 更 和 财 务 信 息 调 整 5 独 立 董 事 意 见 公 司 根 据 财 政 部 的 有 关 规 定 和 要 求, 对 公 司 进 行 会 计 政 策 变 更 和 财 务 信 息 调 整, 使 公 司 的 会 计 政 策 符 合 财 政 部 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 等 相 关 规 定, 能 够 客 观 公 允 地 反 映 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 情 况, 符 合 公 司 和 股 东 的 利 益 本 次 会 计 政 策 变 更 和 财 务 信 息 的 调 整, 其 决 策 程 序 符 合 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 没 有 损 害 公 司 及 中 小 股 东 的 权 益, 同 意 本 次 会 计 政 策 变 更 和 财 务 信 息 调 整 6 监 事 会 意 见 本 次 会 计 政 策 变 更 和 财 务 信 息 调 整 是 公 司 根 据 财 政 部 相 关 文 件 要 求 进 行 的 合 理 变 更, 决 策 程 序 符 合 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 等 规 定, 不 存 在 损 害 公 司 及 股 东 利 益 的 情 形, 同 意 本 次 会 计 政 策 变 更 和 财 务 信 息 调 整 18 / 152

19 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 四 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 (1) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 公 司 第 六 届 董 事 会 第 二 十 四 次 及 2012 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 了 公 司 章 程 修 正 案, 修 订 后 的 公 司 章 程 完 善 了 利 润 分 配 政 策 尤 其 是 现 金 分 红 政 策 的 决 策 机 制, 并 规 定 在 满 足 实 施 现 金 分 红 的 所 需 条 件 下, 公 司 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 应 不 低 于 当 年 实 现 的 可 分 配 利 润 的 10%, 且 最 近 三 年 以 现 金 方 式 累 计 分 配 的 利 润 不 少 于 最 近 三 年 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 30% 公 司 2012 年 现 金 分 红 分 配 预 案 按 照 以 上 制 度 执 行 年 度, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.15 元 ( 含 税 ) 的 利 润 分 配 方 案, 共 计 分 配 利 润 约 11,517,189 元, 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 现 金 分 红 数 额 占 当 年 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 37.53% 年 度, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 0.8 元 ( 含 税 ) 的 利 润 分 配 方 案, 共 计 分 配 利 润 约 61,425,009 元, 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 现 金 分 红 数 额 占 当 年 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 31.92% 年 度, 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1.1 元 ( 含 税 ) 的 利 润 分 配 方 案, 共 计 分 配 利 润 84,459, 元 不 进 行 资 本 公 积 金 转 增 股 本 现 金 分 红 数 额 占 当 年 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 的 32.97% (2) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 ) ( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 现 金 分 红 的 数 额 ( 含 税 ) 占 合 并 报 表 分 红 年 度 合 并 报 中 归 属 于 上 表 中 归 属 于 上 市 市 公 司 股 东 公 司 股 东 的 净 利 的 净 利 润 的 润 比 率 (%) 2014 年 ,459, ,183, 年 ,425, ,433, 年 ,517, ,690, (3) 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 计 入 现 金 分 红 的 情 况 报 告 期, 公 司 无 以 现 金 方 式 要 约 回 购 股 份 计 入 现 金 分 红 的 情 况 事 项 五 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 1 社 会 责 任 工 作 情 况 报 告 期 内, 公 司 对 外 捐 赠 金 额 总 额 为 850,000 元 人 民 币 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 一 ) 诉 讼 仲 裁 或 媒 体 质 疑 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 无 后 续 进 展 的 报 告 期 内, 公 司 无 诉 讼 仲 裁 或 媒 体 质 疑 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 无 后 续 进 展 的 事 项 19 / 152

20 报 告 期 内 : 起 诉 ( 申 请 ) 方 郑 州 郑 东 置 业 有 限 公 司 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 诉 讼 仲 裁 情 况 应 诉 ( 被 申 请 ) 方 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 承 担 连 带 责 任 方 无 诉 讼 仲 裁 类 型 租 赁 合 同 纠 纷 诉 讼 ( 仲 裁 ) 基 本 情 况 郑 州 郑 东 置 业 有 限 公 司 起 诉 请 求 :1 判 令 确 认 原 被 告 签 订 的 租 赁 合 同 于 2013 年 1 月 28 日 解 除 ;2 判 令 被 告 立 即 将 租 赁 场 地 郑 东 建 材 家 居 城 的 B9 卖 场 腾 空 并 交 还 给 原 告 ;3 判 令 被 告 立 即 向 原 告 支 付 2012 年 12 月 1 日 至 2013 年 1 月 27 日 的 租 金 元 及 违 约 金 ( 暂 计 至 2013 年 6 月 30 日 为 元,6 月 30 日 后 的 违 约 金 以 元 为 基 数 按 每 日 千 分 之 一 计 至 实 际 支 付 日 止 );4 判 令 被 告 立 即 向 原 告 支 付 已 付 租 金 (1,005,063 元 ) 的 逾 期 付 款 违 约 金 元 ; 5 判 令 被 告 立 即 向 原 告 支 付 场 地 占 用 费 ( 场 地 占 用 费 从 2013 年 1 月 28 日 起 按 每 月 元 计 至 实 际 交 还 租 赁 场 地 之 日 止, 暂 计 至 2013 年 6 月 30 日 为 元 );6 诉 讼 ( 仲 裁 ) 涉 及 金 额 20 / 152 诉 讼 ( 仲 裁 ) 是 否 形 成 预 计 负 债 及 金 额 诉 讼 ( 仲 裁 ) 进 展 情 况 8,929, 否 郑 州 市 中 级 人 民 法 院 一 审 判 决 :1 确 认 郑 东 置 业 有 限 公 司 与 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 于 2011 年 5 月 7 日 签 订 的 租 赁 合 同 于 2013 年 1 月 28 日 解 除 ;2 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 之 日 起 十 日 内 将 租 赁 场 地 郑 东 建 材 家 居 城 的 B9 卖 场 腾 空 并 交 还 郑 东 置 业 有 限 公 司 ;3 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 十 日 内 向 原 告 支 付 郑 东 置 业 有 限 公 司 2012 年 12 月 1 日 至 2013 年 1 月 27 日 的 租 金 元 及 违 约 金 元 (2013 年 6 月 30 日 之 后 的 违 约 金 以 元 为 基 数 按 日 千 分 之 一 计 算 至 判 决 确 定 的 履 行 之 日 止 );4 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 十 日 内 支 付 郑 东 置 业 有 限 公 司 已 付 租 金 的 逾 期 付 款 违 约 金 元 ;5 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 十 日 内 支 付 郑 东 置 业 有 限 公 司 场 地 占 用 费 ( 暂 计 至 2013 年 6 月 30 日, 之 后 的 费 用 按 租 赁 合 同 中 约 定 的 租 金 继 续 计 算 至 实 际 交 还 租 赁 场 地 之 日 止 );6 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 十 日 内 支 付 郑 东 置 业 有 限 公 诉 讼 ( 仲 裁 ) 审 理 结 果 及 影 响 一 审 判 决 已 生 效 诉 讼 ( 仲 裁 ) 判 决 执 行 情 况 正 在 执 行 中

21 香 河 锦 绣 香 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 广 东 海 富 建 设 有 限 公 司 无 施 工 合 同 纠 纷 判 令 被 告 立 即 支 付 装 修 期 租 金 1,507, 元 及 违 约 金 ( 违 约 金 从 立 案 之 日 起 以 1,507, 元 为 基 数 按 每 日 千 分 之 一 计 至 实 际 支 付 日 止 ); 7 判 令 被 告 立 即 支 付 未 履 行 补 充 协 议 应 支 付 的 违 约 金 1,005,063 元 ;8 判 令 被 告 承 担 本 案 全 部 诉 讼 费 用 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 反 诉 请 求 :1 继 续 履 行 租 赁 合 同 ;2 支 付 维 修 费 用 1352 万 元 ;3 承 担 本 案 的 诉 讼 费 用 香 河 锦 绣 香 江 房 地 产 开 发 有 限 公 司 起 诉 请 求 :1 请 求 判 令 被 告 向 原 告 返 还 已 超 额 支 付 的 工 程 款 人 民 币 元 及 利 息 元 ( 利 息 自 2013 年 9 月 27 日 起 按 中 国 人 民 银 行 同 期 同 类 银 行 贷 款 利 率 计 至 清 偿 日 止, 现 暂 计 至 2014 年 7 月 30 日 ); 2 请 求 判 令 被 告 支 付 违 约 金 人 民 币 元 ( 以 合 同 固 定 总 价 20% 计 算 );3 请 求 判 令 被 告 方 赔 偿 原 告 方 的 经 济 损 失 元 ;4 请 求 判 令 被 告 承 担 本 案 诉 讼 费 广 东 海 富 建 设 有 限 公 司 反 诉 请 求 :1 请 求 判 令 被 反 诉 人 支 付 因 变 更 设 计 等 原 因 增 加 合 同 约 定 之 外 工 程 量 而 增 加 的 工 程 款 人 民 币 14,212, 否 一 审 审 理 中 司 装 修 期 租 金 1,507, 元 ;7 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 于 本 判 决 生 效 后 十 日 内 支 付 郑 东 置 业 有 限 公 司 违 约 金 元 ; 8 驳 回 郑 东 置 业 有 限 公 司 的 其 他 诉 讼 请 求 ;9 驳 回 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 的 其 他 反 诉 请 求 本 诉 案 件 受 理 费 元 减 半 收 取 元, 反 诉 费 元, 共 计 元, 由 郑 东 置 业 有 限 公 司 负 担 元, 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 负 担 元 河 南 省 高 级 人 民 法 院 二 审 裁 定 : 准 许 郑 州 市 国 际 机 电 城 置 业 有 限 公 司 撤 回 上 诉, 各 方 均 按 原 审 判 决 执 行 21 / 152

22 元, 以 及 迟 延 支 付 该 工 程 款 的 利 息 人 民 币 元 ( 从 2014 年 3 月 1 日 开 始, 按 照 中 国 人 民 银 行 公 布 的 一 年 贷 款 年 利 率 6% 暂 时 计 算 到 2014 年 8 月 31 日 为 止 );2 请 求 判 令 被 反 诉 人 赔 偿 因 被 反 诉 人 延 期 支 付 工 程 款 不 按 照 约 定 提 供 施 工 条 件 等 原 因 造 成 工 期 延 误 发 生 停 工 窝 工 等 各 项 损 失 人 民 币 元 ;3 本 案 的 诉 讼 及 相 关 费 用 由 被 反 诉 人 承 担 ( 三 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 报 告 期 内, 公 司 无 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 媒 体 普 遍 质 疑 事 项 22 / 152

23 二 报 告 期 内 资 金 被 占 用 情 况 及 清 欠 进 展 情 况 适 用 不 适 用 三 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 适 用 不 适 用 ( 一 ) 公 司 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 事 项 概 述 及 类 型 查 询 索 引 2014 年 8 月 27 日, 香 江 控 股 山 东 大 陆 企 业 集 团 有 限 相 关 内 容 请 见 公 司 于 2014 年 8 月 30 日 公 司 与 临 沂 上 赢 实 业 有 限 公 司 签 订 股 权 转 让 协 议 书, 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 约 定 将 本 公 司 下 属 子 公 司 临 沂 香 江 商 贸 开 发 有 限 公 司 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 100% 股 权 转 让 给 临 沂 上 赢 实 业 有 限 公 司, 转 让 价 款 为 上 披 露 了 临 万 元 本 次 股 权 转 让 之 后, 临 沂 上 赢 实 业 有 限 公 司 号 香 江 控 股 出 售 子 公 司 股 权 的 公 告 将 持 有 临 沂 香 江 商 贸 开 发 有 限 公 司 100% 股 权 根 据 上 市 规 则 及 本 公 司 公 司 章 程 规 定, 本 次 事 项 需 提 交 公 司 经 理 办 公 会 审 议, 公 司 已 于 2014 年 8 月 27 日 召 开 经 理 办 公 会 临 时 会 议 审 议 通 过 该 议 案 香 江 控 股 于 2014 年 11 月 4 日 召 开 第 七 届 董 事 会 第 十 二 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 出 售 子 公 司 股 权 的 议 案 同 时, 公 司 与 洛 阳 三 才 置 业 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 三 才 置 业 或 股 权 受 让 方 ) 签 订 股 权 转 让 协 议 书, 约 定 向 三 才 置 业 转 让 本 公 司 下 属 全 资 子 公 司 洛 阳 百 年 置 业 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 洛 阳 百 年 )100% 股 权 事 后, 经 本 公 司 多 次 催 促, 股 权 受 让 方 仍 未 能 按 照 合 同 要 求 履 行 合 同 根 据 协 议 约 定, 符 合 解 除 合 同 条 件 相 关 内 容 详 见 2014 年 11 月 6 日 公 司 在 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 临 号 香 江 控 股 出 售 子 公 司 股 权 的 公 告 2014 年 12 月 31 日 披 露 的 临 号 香 江 控 股 关 于 解 除 < 股 权 转 让 协 议 书 > 的 公 告 以 及 2015 年 1 月 1 日 披 露 的 临 号 香 江 控 股 关 于 解 除 < 股 权 转 让 协 议 书 > 的 进 展 公 告 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 情 况 事 项 四 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 五 重 大 关 联 交 易 适 用 不 适 用 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 公 司 于 于 2014 年 4 月 25 日 召 开 第 七 届 董 事 会 第 七 次 会 议, 审 议 并 通 过 了 关 于 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 计 划 的 议 案 ; 此 议 案 已 事 先 取 得 独 立 董 事 事 前 认 可 并 发 表 独 立 意 见 如 下 : 公 司 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 计 划 属 于 正 常 的 商 业 交 易 行 为, 是 基 于 生 产 经 营 的 必 要 性, 交 易 定 价 程 序 合 法 公 允, 符 合 公 司 和 全 体 股 东 的 利 益, 未 出 现 损 害 中 小 股 东 利 益 的 情 形 查 询 索 引 相 关 内 容 请 见 公 司 于 2014 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 证 券 时 报 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 为 临 的 关 于 2014 年 度 日 常 关 联 交 易 计 划 的 公 告 23 / 152

24 2 已 在 临 时 公 告 披 露, 但 有 后 续 实 施 的 进 展 或 变 化 的 事 项 报 告 期 内, 公 司 的 日 常 关 联 交 易 实 施 情 况 如 下 : 交 易 类 别 关 联 方 名 称 交 易 内 容 2014 年 发 生 金 额 提 供 劳 务 香 江 集 团 有 限 公 司 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 及 其 下 属 公 司 物 业 管 理 旅 游 收 入 约 286 万 元 接 受 劳 务 租 赁 购 买 商 品 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 及 其 下 属 公 司 香 江 集 团 有 限 公 司 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 及 其 下 属 公 司 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 及 其 下 属 公 司 合 计 招 商 咨 询 顾 问 等 劳 务 房 屋 租 赁 购 买 家 居 产 品 约 1904 万 元 约 248 万 元 约 0.77 万 元 约 万 元 3 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 报 告 期 内, 公 司 无 临 时 公 告 未 披 露 事 项 ( 二 ) 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 报 告 期 内, 公 司 无 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 事 项 ( 三 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 报 告 期 内, 公 司 无 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 事 项 ( 四 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 报 告 期 内, 公 司 无 关 联 债 权 债 务 往 来 事 项 六 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 适 用 不 适 用 2 担 保 情 况 适 用 不 适 用 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 24 / 152 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 0 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 159,000 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 215,150 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 215,150 0

25 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 0 金 额 (C) 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 116, 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 98, 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 215,150 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 3 其 他 重 大 合 同 七 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 八 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 单 位 : 万 元 币 种 : 人 民 币 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 210 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 1 年 名 称 报 酬 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 80 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 的 情 况 说 明 公 司 于 2014 年 8 月 29 日 召 开 第 七 届 董 事 会 第 十 次 会 议, 审 议 并 通 过 关 于 续 聘 2014 年 度 财 务 审 计 机 构 的 议 案 关 于 聘 请 2014 年 度 内 控 审 计 机 构 的 议 案,7 名 董 事 一 致 同 意 续 聘 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2014 年 度 财 务 审 计 机 构 以 及 内 控 审 计 机 构, 该 议 案 已 经 2014 年 9 月 29 日 召 开 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 九 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 公 司 及 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 公 司 股 东 实 际 控 制 人 在 报 告 期 内 未 发 生 有 权 机 关 调 查 司 法 纪 检 部 门 采 取 强 制 措 施 被 移 送 司 法 机 关 或 追 究 刑 事 责 任 中 国 证 监 会 稽 查 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 证 券 市 场 进 入 被 认 定 为 不 适 当 人 选 被 其 他 行 政 管 理 部 门 处 罚 及 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 的 情 形 十 面 临 暂 停 上 市 和 终 止 上 市 风 险 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 面 临 暂 停 上 市 和 中 止 上 市 风 险 的 情 况 25 / 152

26 十 一 可 转 换 公 司 债 券 情 况 适 用 不 适 用 十 二 执 行 新 会 计 准 则 对 合 并 财 务 报 表 的 影 响 对 于 涉 及 会 计 政 策 变 更 的 事 项, 也 已 采 用 追 溯 调 整 法 调 整 了 本 财 务 报 表 的 期 初 数 或 上 年 对 比 数, 并 重 述 了 可 比 年 度 的 财 务 报 表 上 述 会 计 政 策 变 更 对 2013 年 1 月 1 日 及 2013 年 12 月 31 日 的 资 产 负 债 和 所 有 者 权 益 的 影 响 列 示 如 下 : 单 位 : 人 民 币 元 2013 年 1 月 1 日 ( 重 述 前 ) 财 务 报 表 列 报 2013 年 1 月 1 日 ( 重 述 后 ) 长 期 股 权 投 资 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 - 7,357, ,357, 交 易 性 金 融 资 产 7,357, (7,357,671.26) - - 可 供 出 售 金 融 资 产 ,350, ,350, 长 期 股 权 投 资 33,050, (18,350,000.00) 14,700, 递 延 收 益 - 22,053, ,053, 其 他 非 流 动 负 债 22,053, (22,053,759.27) - - 资 本 公 积 37,112, (15,159,100.40) - 21,952, 其 他 综 合 收 益 - 15,159, ,159, 对 所 有 者 权 益 的 影 响 总 额 1,861,951, ,861,951, 年 12 月 31 日 ( 重 述 前 ) 财 务 报 表 列 报 单 位 : 人 民 币 元 2013 年 12 月 31 日 ( 重 述 后 ) 长 期 股 权 投 资 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 - 8,463, ,463, 交 易 性 金 融 资 产 8,463, (8,463,466.76) - - 可 供 出 售 金 融 资 产 ,350, ,350, 长 期 股 权 投 资 31,419, (18,350,000.00) 13,069, 递 延 收 益 - 20,842, ,842, 其 他 非 流 动 负 债 20,842, (20,842,787.92) - - 对 所 有 者 权 益 的 影 响 总 额 2,185,243,, ,185,243, 上 述 会 计 政 策 变 更 对 本 集 团 2013 年 度 净 利 润 及 综 合 收 益 总 额 没 有 影 响, 对 本 公 司 财 务 报 表 没 有 影 响 (1) 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 ( 一 ) 被 投 资 单 位 交 易 基 本 信 息 2013 年 1 月 1 日 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-) 长 期 股 权 投 资 (+/-) 2013 年 12 月 31 日 可 供 出 售 金 融 资 产 (+/-) 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-) 合 计 / 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 ( 一 ) 的 说 明 26 / 152

27 (2) 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 表 影 响 ( 二 ) 被 投 资 单 位 交 易 基 本 信 息 资 本 公 积 (+/-) 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 留 存 收 益 (+/-) 资 本 公 积 (+/-) 留 存 收 益 (+/-) 合 计 / 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 表 影 响 ( 二 ) 的 说 明 (3) 职 工 薪 酬 准 则 变 动 的 影 响 2014 年 1 月 1 日 应 付 职 工 薪 酬 (+/-) 2014 年 1 月 1 日 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-) 职 工 薪 酬 准 则 变 动 影 响 的 说 明 (4) 合 并 范 围 变 动 的 影 响 主 体 名 称 纳 入 / 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 原 因 2013 年 1 月 1 日 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-) 资 产 总 额 (+/-) 2013 年 12 月 31 日 归 属 于 母 公 司 负 债 总 额 股 东 权 益 (+/-) (+/-) 合 计 - 合 并 范 围 变 动 影 响 的 说 明 (5) 合 营 安 排 分 类 变 动 的 影 响 被 投 资 主 体 2013 年 1 月 1 日 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-) 资 产 总 额 (+/-) 2013 年 12 月 31 日 归 属 于 母 公 司 股 东 负 债 总 额 权 益 (+/-) (+/-) 合 计 合 营 安 排 分 类 变 动 影 响 的 说 明 (6) 准 则 其 他 变 动 的 影 响 27 / 152

28 (7) 其 他 十 三 其 他 重 大 事 项 的 说 明 适 用 不 适 用 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 及 股 本 结 构 未 发 生 变 化 2 股 份 变 动 情 况 说 明 截 止 至 报 告 期 末, 公 司 全 部 股 份 为 无 限 售 条 件 流 通 股 份 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 ( 一 ) 截 至 报 告 期 末 近 3 年 历 次 证 券 发 行 情 况 截 至 报 告 期 末 近 3 年, 公 司 未 发 生 证 券 发 行 情 况 ( 二 ) 公 司 股 份 总 数 及 股 东 结 构 变 动 及 公 司 资 产 和 负 债 结 构 的 变 动 情 况 报 告 期 内, 没 有 因 送 股 配 股 等 原 因 引 起 公 司 股 份 总 数 及 结 构 的 变 动 ( 三 ) 现 存 的 内 部 职 工 股 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 内 部 职 工 股 情 况 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 : 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 51,482 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 的 股 东 总 数 56,690 ( 户 ) 截 止 报 告 期 末 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 总 数 0 ( 户 ) 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 表 决 权 恢 复 0 的 优 先 股 股 东 总 数 ( 户 ) ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 股 东 名 称 ( 全 称 ) 报 告 期 内 增 减 期 末 持 股 数 量 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 有 有 限 售 条 比 例 (%) 件 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 单 位 : 股 股 东 性 质 28 / 152

29 南 方 香 江 集 团 有 406,115, ,000,000 境 内 非 国 有 质 押 限 公 司 法 人 太 平 财 产 保 险 有 2,918, 未 知 限 公 司 - 传 统 - 未 知 普 通 保 险 产 品 李 平 辉 2,540, 未 知 未 知 荣 南 南 2,022, 未 知 未 知 宁 波 弘 鑫 投 资 发 1,900, 未 知 未 知 展 有 限 公 司 赵 喜 臣 1,545, 未 知 未 知 于 宝 忠 1,389, 未 知 未 知 中 国 光 大 银 行 股 1,347, 未 知 份 有 限 公 司 - 光 大 保 德 信 量 化 核 心 证 券 投 资 未 知 朱 金 国 1,295, 未 知 未 知 张 祖 艳 1,285, 未 知 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 种 类 数 量 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 406,115,339 人 民 币 普 通 股 406,115,339 太 平 财 产 保 险 有 限 公 司 - 2,918,572 2,918,572 人 民 币 普 通 股 传 统 - 普 通 保 险 产 品 李 平 辉 2,540,500 人 民 币 普 通 股 2,540,500 荣 南 南 2,022,977 人 民 币 普 通 股 2,022,977 宁 波 弘 鑫 投 资 发 展 有 限 公 1,900,000 1,900,000 人 民 币 普 通 股 司 赵 喜 臣 1,545,888 人 民 币 普 通 股 1,545,888 于 宝 忠 1,389,332 人 民 币 普 通 股 1,389,332 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 1,347,400 1,347,400 司 - 光 大 保 德 信 量 化 核 心 证 券 投 资 人 民 币 普 通 股 朱 金 国 1,295,021 人 民 币 普 通 股 1,295,021 张 祖 艳 1,285,300 人 民 币 普 通 股 1,285,300 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 公 司 未 知 前 十 大 无 限 售 条 件 股 东 的 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 表 决 权 恢 复 的 优 先 股 股 东 不 涉 及 及 持 股 数 量 的 说 明 前 十 名 有 限 售 条 件 股 东 持 股 数 量 及 限 售 条 件 报 告 期 内, 公 司 无 有 限 售 条 件 股 东 情 况 四 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 变 更 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 名 称 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 翟 美 卿 29 / 152

30 成 立 日 期 1994 年 1 月 19 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 600,000,000 主 要 经 营 业 务 项 目 投 资 策 划 及 企 业 管 理 咨 询 ( 以 上 各 项 不 含 限 制 项 目 ); 国 内 商 业 物 资 供 销 业 ( 不 含 专 营 专 控 专 卖 商 品 ); 计 算 机 软 硬 件 的 技 术 开 发 ; 家 俱 的 生 产 ( 生 产 场 地 另 行 申 报 ) 未 来 发 展 战 略 公 司 未 来 发 展 战 略 为 对 多 元 化 产 业 的 投 资 目 前 公 司 现 金 流 充 沛, 有 足 够 实 力 对 外 投 资 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 无 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 无 2 公 司 不 存 在 控 股 股 东 情 况 的 特 别 说 明 无 3 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 索 引 及 日 期 报 告 期 内 控 股 股 东 变 更 情 况 请 见 公 司 于 2013 年 11 月 7 日 发 布 的 临 号 香 江 控 股 关 于 控 股 股 东 股 权 结 构 变 更 的 公 告 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 名 称 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 翟 栋 梁 成 立 日 期 1996 年 2 月 7 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 550,000,000 主 要 经 营 业 务 家 具 床 上 用 品 装 饰 材 料 室 内 装 饰 用 品 灯 饰 办 公 系 列 用 品 文 教 文 化 用 品 百 货 日 用 杂 品 针 纺 织 品 服 装 家 用 电 器 工 艺 品 的 批 发 及 零 售 ; 柜 台 出 租 ; 企 业 管 理 咨 询 服 务 未 来 发 展 战 略 公 司 未 来 发 展 战 略 为 对 多 元 化 产 业 的 投 资 目 前 公 司 现 金 流 充 沛, 有 足 够 实 力 对 外 投 资 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 无 上 市 公 司 的 股 权 情 况 其 他 情 况 说 明 无 2 自 然 人 姓 名 刘 志 强, 翟 美 卿 国 籍 中 国 是 否 取 得 其 他 国 家 或 地 是 区 居 留 权 最 近 5 年 内 的 职 业 及 职 务 刘 志 强 职 业 : 企 业 投 资 经 营 管 理 职 务 : 现 任 香 江 集 团 董 事 局 主 席 十 一 届 全 国 政 协 委 员 十 届 全 国 工 商 联 副 主 席 十 届 全 国 青 年 联 合 会 副 主 席 中 国 工 业 经 济 联 合 会 主 席 团 主 席 中 国 企 业 联 合 会 中 国 企 30 / 152

31 业 家 协 会 副 会 长 广 东 省 民 营 企 业 商 会 主 席 过 去 10 年 曾 控 股 的 境 内 外 上 市 公 司 情 况 翟 美 卿 职 业 : 企 业 投 资 经 营 管 理 职 务 :2003 年 至 今 任 香 江 集 团 总 裁 香 江 控 股 董 事 长 南 方 香 江 集 团 董 事 长 金 海 马 集 团 董 事 长 主 要 担 任 的 社 会 职 务 有 : 十 二 届 全 国 政 协 委 员 全 国 妇 联 常 委 第 十 届 广 东 省 政 协 常 委 中 国 产 业 发 展 促 进 会 副 会 长 深 圳 市 政 协 常 委 广 东 省 妇 联 副 主 席 广 东 省 工 商 联 副 主 席 广 东 省 女 企 业 家 协 会 会 长 香 江 社 会 救 助 基 金 会 主 席 其 控 制 的 香 江 集 团 有 限 公 司 持 有 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 3.97% 股 权 3 公 司 不 存 在 实 际 控 制 人 情 况 的 特 别 说 明 无 4 报 告 期 内 实 际 控 制 人 变 更 情 况 索 引 及 日 期 报 告 期 内, 公 司 实 际 控 制 人 无 发 生 变 更 情 况 31 / 152

32 5 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 五 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 报 告 期 内, 公 司 无 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 32 / 152

33 第 七 节 优 先 股 相 关 情 况 报 告 期 内, 公 司 无 优 先 股 相 关 情 况 事 项 33 / 152

34 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 持 股 变 动 情 况 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 姓 名 职 务 ( 注 ) 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 年 度 内 股 份 增 减 变 动 量 增 减 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 ) ( 税 前 ) 翟 美 卿 董 事 长 女 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 修 山 城 董 事 总 经 理 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 陈 志 高 董 事 副 总 经 理 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 范 菲 董 事 女 年 5 月 12 日 2016 年 4 月 18 日 顾 宝 炎 独 立 董 事 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 黄 楷 胤 独 立 董 事 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 唐 清 泉 独 立 董 事 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 鲁 朝 慧 监 事 会 主 席 女 年 9 月 29 日 2016 年 4 月 18 日 李 少 珍 监 事 女 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 张 忠 华 监 事 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 吴 光 辉 监 事 男 年 10 月 30 日 2016 年 4 月 18 日 谢 郁 武 副 总 经 理 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 饶 于 华 副 总 经 理 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 谢 春 林 总 经 理 助 理 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 陆 国 军 总 经 理 助 理 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 谈 惠 明 财 务 总 监 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 舒 剑 刚 董 事 会 秘 书 男 年 4 月 18 日 2016 年 4 月 18 日 合 计 / / / / / 单 位 : 股 报 告 期 在 其 股 东 单 位 领 薪 情 况 34 / 152

35 姓 名 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 翟 美 卿 美 国 杜 兰 大 学 MBA 管 理 学 硕 士, 现 任 香 江 集 团 总 裁, 香 江 控 股 董 事 长 南 方 香 江 集 团 董 事 长, 兼 任 十 二 届 全 国 政 协 委 员 全 国 妇 联 常 委 第 十 届 广 东 省 政 协 常 委 中 国 产 业 发 展 促 进 会 副 会 长 深 圳 市 政 协 常 委 广 东 省 妇 联 副 主 席 广 东 省 工 商 联 副 主 席 广 东 省 女 企 业 家 协 会 会 长 香 江 社 会 救 助 基 金 会 主 席 修 山 城 1965 年 12 月 生,1987 年 毕 业 于 广 西 大 学, 大 学 本 科, 工 科 学 士 学 位 1994 年 至 今 任 香 江 集 团 有 限 公 司 董 事 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 董 事 ;2003 年 至 今 任 本 公 司 董 事 兼 总 经 理 陈 志 高 1956 年 9 月 生, 高 级 工 程 师,1982 年 2 月 毕 业 于 广 州 华 南 理 工 大 学 ;1982 年 至 1984 年 在 北 京 纺 织 工 业 部 设 计 院 工 作 ;1984 年 至 1996 年 任 广 东 省 城 乡 规 划 设 计 院 工 程 师 ;1996 年 至 2001 年 任 广 东 省 城 规 建 设 监 理 公 司 总 经 理 ;2001 年 至 2002 年 任 海 南 南 部 建 材 广 场 有 限 公 司 副 总 经 理 ;2002 年 至 今 任 聊 城 香 江 光 彩 大 市 场 有 限 公 司 副 总 经 理 ;2003 年 12 月 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理,2006 年 11 月 至 今 任 本 公 司 董 事 范 菲 毕 业 于 湖 南 师 范 大 学 教 育 系, 大 学 本 科 学 历, 教 育 学 学 士 2000 年 至 2009 年 12 月 份 期 间 任 香 江 集 团 行 政 部 经 理, 南 方 香 江 集 团 行 政 部 经 理 香 江 集 团 总 裁 办 公 室 高 级 经 理,2010 年 4 月 至 2014 年 4 月 任 本 公 司 总 经 理 助 理 2014 年 5 月 至 今 担 任 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 职 务 顾 宝 炎 1945 年 4 月 生, 现 任 上 海 理 工 大 学 管 理 学 院 管 理 学 教 授, 博 士 生 导 师 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 理 事 上 海 市 经 济 学 会 理 事 上 海 市 学 位 委 员 会 工 商 管 理 学 科 评 议 组 成 员 上 海 理 工 大 学 学 术 委 员 会 委 员 上 海 理 工 大 学 管 理 学 院 学 术 委 员 会 委 员 上 海 理 工 大 学 管 理 学 院 学 位 委 员 会 委 员 上 海 理 工 大 学 工 商 管 理 教 育 (MBA) 中 心 主 任 上 海 理 工 大 学 国 际 商 务 研 究 中 心 主 任 主 要 研 究 方 向 为 管 理 基 础 理 论 工 商 管 理 服 务 经 营 管 理 企 业 组 织 与 行 为 研 究 战 略 管 理 人 力 资 源 管 理 1981 年 至 2000 年 任 职 于 中 山 大 学 管 理 学 院,1988 年 至 1996 年 任 中 山 大 学 管 理 学 院 副 院 长,1996 年 至 2000 年 任 中 山 大 学 管 理 学 院 院 长 ;1984 年 至 1986 年 担 任 美 国 洛 杉 矶 加 州 大 学 (UCLA) 访 问 学 者 ;1992 年 至 1993 年 任 美 国 富 布 赖 特 Fulbright) 访 问 学 者 ( 中 国 组 组 长 ), 并 获 美 国 俄 亥 俄 州 鲍 林 格 林 大 学 (BGSU) 博 士 后 证 书 ;1993 年 至 1996 年 任 霍 英 东 基 金 南 沙 办 事 处 副 主 任, 南 沙 开 发 建 设 有 限 公 司 副 总 经 理 2001 年 起 至 今, 在 上 海 理 工 大 学 任 教,2002 年 至 2006 年 任 上 海 理 工 大 学 工 商 管 理 学 院 院 长 2010 年 4 月 17 日 至 今 担 任 公 司 独 立 董 事 黄 楷 胤 获 荷 兰 特 文 特 大 学 博 士 学 位 荷 兰 玛 斯 特 立 赫 特 管 理 学 院 工 商 管 理 硕 士 北 京 航 空 航 天 大 学 学 士 学 位 曾 任 职 于 荷 兰 KH 集 团 有 限 公 司 管 理 成 员 及 董 事, 荷 兰 特 文 特 大 学 荷 兰 埃 恩 霍 芬 理 工 大 学 荷 兰 电 子 商 务 研 究 与 应 用 中 心 研 究 员 现 任 华 南 师 范 大 学 经 济 与 管 理 学 院 经 济 学 教 授 博 士 生 导 师 MPA 导 师, 华 南 师 范 大 学 创 业 学 院 大 学 城 分 院 副 院 长, 华 南 师 范 大 学 MBA 领 导 小 组 成 员 MBA 教 育 中 心 委 员 MBA 教 学 指 导 委 员 会 委 员 工 商 管 理 硕 士 专 业 学 位 评 定 分 委 员 会 委 员, 华 南 师 范 大 学 电 子 商 务 创 新 研 发 中 心 主 任 兼 任 深 圳 市 资 福 药 业 有 限 公 司 外 部 董 事 美 国 PRESTON 大 学 管 理 教 授 2010 年 4 月 17 日 至 今 担 任 公 司 独 立 董 事 唐 清 泉 中 国 注 册 会 计 师 ( 非 执 业 ) 中 山 大 学 管 理 学 院 会 计 学 教 授, 博 士, 博 士 生 导 师 2002 年 6 月 至 今 任 职 中 山 大 学 管 理 学 院 会 计 系 教 授 ; 现 兼 任 广 东 省 高 速 公 路 发 展 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 广 州 金 逸 影 视 传 媒 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 广 东 外 语 外 贸 大 学 客 座 教 授, 广 东 省 省 情 调 查 研 究 中 心 专 家 委 员 会 成 员 并 担 任 客 座 研 究 员, 当 代 经 济 管 理 编 辑 委 员 会 特 邀 委 员 ;2006 年 5 月 至 2013 年 3 月 担 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 联 合 培 养 博 士 后 研 究 人 员 合 作 导 师 出 版 专 著 包 括 : 我 国 企 业 研 发 创 新 的 风 险 与 有 效 性 研 究 公 司 治 理 与 资 金 使 用 效 率, 企 业 中 的 代 理 问 题 与 信 息 管 理, 发 表 论 文 100 余 篇 ; 主 持 完 成 国 家 和 省 级 等 研 究 项 目 20 余 项 鲁 朝 慧 毕 业 于 武 汉 工 业 大 学 工 民 建 本 科 专 业, 中 级 会 计 师 及 建 筑 设 计 工 程 师 职 称 1999 年 至 2009 年 在 广 东 东 明 股 份 有 限 公 司 财 务 部 任 职, 历 任 出 纳 35 / 152

36 财 务 主 管 财 务 部 负 责 人 ;2009 年 至 2013 年 在 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 财 务 部 任 职, 历 任 财 务 经 理 助 理 财 务 总 监 及 财 务 总 监 2014 年 4 月 起 任 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 董 事 职 务 2014 年 至 今 在 香 江 集 团 有 限 公 司 财 务 部 任 财 务 副 总 监 职 务 现 担 任 本 公 司 监 事 会 主 席 职 务 李 少 珍 毕 业 于 广 州 市 中 山 大 学 会 计 学 专 业 1991 年 至 2000 年 任 香 港 新 宝 利 投 资 有 限 公 司 财 务 部 经 理 ;2000 年 至 2002 年 任 广 州 番 禺 锦 江 房 地 产 有 限 公 司 财 务 部 经 理 ;2002 年 至 今 任 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 财 务 部 经 理 ;2003 年 至 2010 年 4 月 16 日 任 本 公 司 监 事 会 主 席 ;2010 年 4 月 17 日 至 今 任 本 公 司 监 事 张 忠 华 1973 年 3 月 出 生, 获 英 国 威 尔 士 大 学, 工 商 管 理 硕 士 学 位 1995 年 至 2001 年, 历 任 香 港 伟 易 达 集 团 审 计 部 审 计 员 高 级 审 计 审 计 主 管 2001 年 至 2010 年, 先 后 任 职 广 东 太 古 可 口 可 乐 有 限 公 司 内 控 部 内 控 主 任 内 控 部 经 理, 广 东 太 古 可 口 可 乐 惠 州 有 限 公 司 财 务 经 理, 上 海 竞 越 管 理 顾 问 有 限 公 司 培 训 咨 询 顾 问 2010 年 4 月 至 今 历 任 本 公 司 内 控 部 高 级 内 控 专 员 审 计 经 理 内 控 部 经 理 吴 光 辉 出 生 于 1982 年 8 月,2006 年 毕 业 于 华 南 理 工 大 学, 获 工 商 管 理 学 院 会 计 学 专 业 管 理 学 士 学 位 法 学 双 专 业 毕 业 证 2006 年 至 2011 年 任 职 于 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 广 州 分 所, 从 事 专 业 审 计 工 作 2009 年 起 任 广 州 分 所 审 计 部 审 计 助 理 经 理 2011 年 11 月 至 今 先 后 担 任 本 公 司 财 务 分 析 经 理 财 务 总 监 助 理 现 担 任 公 司 监 事 职 务 谢 郁 武 毕 业 于 复 旦 大 学 1994 年 至 今 先 后 任 香 江 集 团 有 限 公 司 法 律 部 顾 问 广 州 番 禺 锦 江 房 地 产 有 限 公 司 副 总 经 理 聊 城 香 江 光 彩 大 市 场 有 限 公 司 总 经 理 ;2003 年 至 2010 年 4 月 份 任 本 公 司 董 事 兼 副 总 经 理,2008 年 9 月 至 2011 年 12 月 27 日 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 现 担 任 公 司 副 总 经 理 饶 于 华 1972 年 生,1995 年 毕 业 于 华 南 建 设 学 院 ( 西 院 ) 建 筑 学 专 业, 大 学 本 科 学 历, 工 学 学 士 学 位 2005 年 获 得 建 筑 设 计 高 级 工 程 师 职 称,2006 年 获 得 国 家 一 级 注 册 建 筑 师 资 格 1995 年 任 职 于 广 州 市 建 筑 总 公 司 下 属 广 州 市 第 二 建 筑 工 程 有 限 公 司, 先 后 任 技 术 员 助 理 工 程 师 工 程 师 职 务 2001 年 任 职 于 广 州 市 建 筑 总 公 司 下 属 广 州 市 建 工 设 计 院, 先 后 任 高 级 工 程 师 副 总 建 筑 师 分 院 院 长 职 务 2007 年 任 职 于 侨 鑫 集 团 有 限 公 司, 先 后 任 副 总 建 筑 师 助 理 总 监 副 总 监 职 务 2011 年 入 职 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司, 任 设 计 研 发 部 设 计 总 监 副 总 经 理 职 务 谢 春 林 新 疆 石 河 子 大 学 经 贸 学 院 会 计 系 经 济 学 学 士, 中 南 财 经 政 法 大 学 国 民 经 济 管 理 专 业 硕 士 研 究 生,1998 年 至 2002 年 在 金 海 马 集 团 工 作, 任 工 程 部 经 理 拓 展 部 经 理,2002 年 至 2006 年 9 月 担 任 南 方 香 江 集 团 总 裁 助 理 兼 拓 展 部 总 经 理 职 务,2006 年 10 月 至 今 担 任 本 公 司 拓 展 部 总 经 理,2006 年 12 月 至 今 担 任 本 公 司 总 经 理 助 理 陆 国 军 2012 年 12 月 毕 业 于 武 汉 理 工 大 学, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位 ;1998 年 至 2001 年 任 深 圳 香 江 装 饰 大 市 场 及 香 江 装 饰 广 场 总 经 理 ;2001 年 至 2007 年 任 南 方 香 江 集 团 总 裁 助 理 兼 洛 阳 百 年 置 业 有 限 公 司 武 汉 金 海 马 置 业 有 限 公 司 总 经 理 ;2004 年 至 2008 年 任 香 江 控 股 监 事 ;2007 年 至 今 任 香 江 控 股 总 经 理 助 理, 兼 任 香 江 控 股 商 业 营 销 中 心 总 监 谈 惠 明 1961 年 5 月 出 生,1985 年 6 月 毕 业 于 江 西 大 学 经 济 系 经 济 管 理 专 业 1992 年 获 得 中 级 会 计 师 资 格,1997 年 获 得 注 册 会 计 师 资 格 1987 年 至 1990 年 任 中 国 公 路 桥 梁 总 公 司 科 威 特 262 项 目 财 务 经 理 ;1990 年 至 1995 年 任 江 西 华 兴 实 业 总 公 司 财 务 经 理 ;1995 年 至 2002 年 任 江 西 汽 车 交 易 市 场 开 发 公 司 财 务 经 理 ;2002 年 至 2005 年 任 南 方 香 江 集 团 下 属 南 昌 香 江 商 贸 有 限 公 司 财 务 经 理 ;2005 年 至 2007 年 任 香 江 集 团 有 限 公 司 财 务 管 理 部 副 经 理 ;2007 年 至 2010 年 任 洛 阳 香 江 万 基 铝 业 有 限 公 司 财 务 总 监 ;2010 年 至 2012 年 7 月 任 香 江 集 团 有 限 公 司 资 金 部 总 经 理 ;2012 年 8 月 至 10 月 任 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 财 务 副 总 监 舒 剑 刚 1983 年 出 生,2005 年 毕 业 于 武 汉 大 学 法 学 院, 取 得 法 学 学 士 学 位,2007 年 取 得 法 律 职 业 资 格 证,2008 年 11 月 取 得 上 海 证 券 交 易 所 董 事 会 秘 书 资 格 证 书 ;2007 年 8 月 至 今 任 职 于 公 司 董 事 会 办 公 室,2011 年 5 月 至 2012 年 8 月 任 本 公 司 证 券 事 务 代 表 职 务 2012 年 8 月 至 今 担 任 公 司 董 事 会 秘 书 36 / 152

37 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 被 授 予 的 股 权 激 励 情 况 适 用 不 适 用 二 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 翟 美 卿 修 山 城 李 少 珍 任 职 人 员 姓 名 在 股 东 单 位 任 职 情 况 的 说 明 股 东 单 位 名 称 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 南 方 香 江 集 团 有 限 公 司 无 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 董 事 长 总 经 理 董 事 监 事 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 37 / 152 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 翟 美 卿 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 董 事 长 翟 美 卿 香 江 集 团 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 翟 美 卿 深 圳 市 前 海 香 江 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 翟 美 卿 深 圳 市 香 江 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 翟 美 卿 深 圳 市 广 生 担 保 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 总 经 理 翟 美 卿 香 江 ( 深 圳 ) 投 资 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 翟 美 卿 深 圳 市 大 本 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 翟 美 卿 深 圳 市 美 能 投 资 有 限 公 司 执 行 董 事 总 经 理 翟 美 卿 香 港 利 威 国 际 集 团 有 限 公 司 董 事 翟 美 卿 中 国 香 江 集 团 有 限 公 司 董 事 翟 美 卿 东 进 国 际 有 限 公 司 董 事 翟 美 卿 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 翟 美 卿 广 东 南 粤 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 翟 美 卿 深 圳 市 金 海 马 贸 易 有 限 公 司 董 事 翟 美 卿 天 津 市 金 海 马 家 居 有 限 公 司 董 事 翟 美 卿 深 圳 市 金 海 马 家 居 有 限 公 司 执 行 董 事 翟 美 卿 深 圳 市 家 福 特 置 业 有 限 公 司 法 定 代 表 人 董 事 长 经 理 翟 美 卿 深 圳 市 大 本 营 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 修 山 城 香 江 集 团 有 限 公 司 董 事 李 少 珍 香 江 集 团 有 限 公 司 副 总 裁 李 少 珍 深 圳 市 前 海 香 江 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 监 事 李 少 珍 深 圳 市 大 本 营 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 李 少 珍 深 圳 市 家 福 特 置 业 有 限 公 司 监 事 李 少 珍 香 江 ( 深 圳 ) 投 资 有 限 公 司 监 事 李 少 珍 深 圳 市 金 匠 投 资 有 限 公 司 监 事 李 少 珍 深 圳 市 全 家 福 商 贸 有 限 公 司 监 事 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期

38 李 少 珍 深 圳 市 大 本 创 业 投 资 有 限 公 司 监 事 谢 春 林 深 圳 市 大 本 营 企 业 管 理 咨 询 有 限 公 司 董 事 唐 清 泉 中 山 大 学 管 理 学 院 教 授 唐 清 泉 广 东 省 高 速 公 路 发 展 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 唐 清 泉 广 州 金 逸 影 视 传 媒 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 黄 楷 胤 华 南 师 范 大 学 经 济 与 管 理 学 院 教 授 顾 宝 炎 上 海 理 工 大 学 管 理 学 院 教 授 顾 宝 炎 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 理 事 顾 宝 炎 上 海 市 经 济 学 会 理 事 在 其 他 单 上 述 人 员 其 他 兼 职 情 况 详 见 其 工 作 简 历 位 任 职 情 况 的 说 明 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 应 付 报 酬 情 况 报 告 期 末 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 实 际 获 得 的 报 酬 合 计 经 公 司 董 事 会 或 股 东 大 会 批 准 后 实 施 公 司 在 2014 年 年 度 的 董 事 监 事 人 员 所 得 薪 酬, 均 是 依 据 公 司 股 东 大 会 通 过 的 关 于 报 酬 的 决 议 为 原 则 确 定 ; 公 司 高 级 管 理 人 员 均 按 公 司 岗 位 工 资 制 度 来 确 定 薪 酬 标 准 ; 独 立 董 事 的 津 贴 是 依 据 公 司 2010 年 度 股 东 大 会 通 过 的 独 立 董 事 津 贴 标 准 为 原 则 确 定 公 司 在 年 度 报 告 中 披 露 的 薪 酬 情 况 即 是 按 照 上 述 标 准 执 行 的 实 际 支 付 薪 酬 万 元 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 琚 长 征 董 事 离 任 个 人 原 因 范 菲 董 事 聘 任 公 司 董 事 琚 长 征 先 生 因 个 人 原 因 于 向 董 事 会 提 出 辞 职 申 请 经 公 司 董 事 会 提 名 范 菲 女 士 为 公 司 第 七 届 董 事 会 成 员, 任 期 至 第 七 届 董 事 会 届 满 为 止 该 事 项 已 经 2014 年 5 月 12 日 召 开 的 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 钟 道 迈 监 事 会 主 席 离 任 个 人 原 因 鲁 朝 慧 监 事 会 主 席 选 举 公 司 监 事 钟 道 迈 先 生 因 个 人 原 因 向 公 司 申 请 离 职 公 司 于 2014 年 9 月 29 日 召 开 香 江 控 股 2014 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会, 审 议 通 过 关 于 提 名 公 司 监 事 候 选 人 的 议 案 ; 公 司 于 2014 年 9 月 29 日 召 开 第 七 届 监 事 会 第 八 次 会 议, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 第 七 届 监 事 会 主 席 的 议 案 ; 选 举 鲁 朝 慧 女 士 为 公 司 第 七 届 监 事 会 主 席, 任 期 自 本 次 监 事 会 会 议 通 过 之 日 起 至 本 届 监 事 会 期 满 之 日 止 吴 光 辉 监 事 选 举 公 司 原 职 工 监 事 李 海 燕 女 士 因 个 人 原 因 辞 职, 经 公 司 职 工 代 表 大 会 民 主 选 举, 推 举 吴 光 辉 先 生 为 公 司 第 七 届 监 事 会 职 工 监 事, 任 期 至 本 届 监 事 会 届 满 为 止 刘 辂 副 总 经 理 离 任 公 司 副 总 经 理 刘 辂 女 士 由 于 已 到 法 定 退 休 年 龄, 向 公 司 申 请 辞 去 其 所 担 任 的 公 司 副 总 经 理 职 务, 公 司 于 2015 年 1 月 31 日 披 露 了 关 于 副 总 经 理 刘 辂 女 士 到 龄 退 休 公 告 38 / 152

39 五 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 情 况 报 告 期 内, 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 基 本 保 持 稳 定 39 / 152

40 六 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 164 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 2,057 在 职 员 工 的 数 量 合 计 2,221 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 0 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 战 略 运 营 类 39 项 目 拓 展 类 34 工 程 技 术 施 工 160 营 销 销 售 136 财 务 管 理 144 其 它 ( 行 政 人 力 法 律 IT 物 业 管 理 ) 1,708 合 计 2,221 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 研 究 生 或 以 上 35 大 学 本 科 372 大 专 520 大 专 以 上 1,294 合 计 2,221 ( 二 ) 薪 酬 政 策 报 告 期 内, 香 江 控 股 的 薪 酬 政 策 充 分 体 现 外 部 竞 争 力 内 部 公 平 性 和 激 励 性, 结 合 香 江 控 股 战 略 发 展 规 划, 薪 酬 标 准 以 市 场 跟 随 战 略 为 核 心, 薪 酬 水 平 参 照 同 行 业 同 规 模 企 业, 总 体 定 位 在 市 场 50 分 位, 薪 酬 结 构 倾 向 于 高 浮 动 薪 酬, 长 短 期 激 励 结 合 为 主, 以 岗 定 级, 以 级 定 薪, 以 绩 定 奖 ( 三 ) 培 训 计 划 公 司 建 立 了 分 层 分 级 的 培 训 实 施 体 系, 整 合 全 集 团 培 训 资 源, 实 现 培 训 资 源 的 共 享 根 据 公 司 培 训 制 度, 年 度 培 训 计 划 要 求, 通 过 视 频 学 习 内 部 培 训 送 外 培 训 高 校 学 习 业 内 交 流 户 外 拓 展 等 形 式 予 以 组 织 实 施 在 提 升 中 高 层 管 理 人 员 财 务 敏 感 度 和 管 理 能 力 夯 实 员 工 专 业 技 能 帮 助 新 员 工 快 速 融 入 提 高 通 用 素 质 等 方 面 多 有 着 力 针 对 中 高 层 管 理 人 员, 根 据 业 务 发 展 需 要, 开 设 中 高 层 管 理 人 员 精 细 化 管 理, 以 商 业 敏 感 度 沙 盘 模 拟 集 中 培 训 和 EDP 短 期 培 训 结 合 的 方 式 提 升 财 务 敏 感 度 和 管 理 能 力 针 对 新 入 职 人 员 开 展 新 员 工 培 训, 组 织 独 具 企 业 文 化 特 色 的 香 江 大 讲 堂, 以 帮 助 员 工 尽 快 融 入 氛 围, 通 过 讲 授 竞 技 及 情 景 模 拟 等 方 式 进 行 素 质 与 技 能 培 训, 提 升 员 工 适 岗 度 40 / 152

41 ( 四 ) 专 业 构 成 统 计 图 ( 五 ) 教 育 程 度 统 计 图 ( 六 ) 劳 务 外 包 情 况 劳 务 外 包 的 工 时 总 数 0 劳 务 外 包 支 付 的 报 酬 总 额 0 41 / 152