声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 公 开 转 让 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 和 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和

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1 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书 主 办 券 商 二 零 一 六 年 三 月

2 声 明 本 公 司 及 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 公 开 转 让 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 和 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 本 公 司 负 责 人 和 主 管 会 计 工 作 的 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人 保 证 公 开 转 让 说 明 书 中 财 务 会 计 资 料 真 实 完 整 中 国 证 监 会 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 对 本 公 司 股 票 公 开 转 让 所 作 的 的 任 何 决 定 或 意 见, 均 不 表 明 其 对 本 公 司 股 票 的 价 值 或 投 资 者 的 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 任 何 与 之 相 反 的 声 明 均 属 虚 假 不 实 陈 述 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 2

3 重 大 事 项 提 示 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 风 险 因 素 中 的 下 列 风 险 本 节 扼 要 披 露 特 别 提 醒 投 资 者 注 意 的 风 险 因 素 投 资 者 应 认 真 阅 读 公 开 转 让 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 之 十 一 风 险 因 素 的 全 部 内 容, 充 分 了 解 本 公 司 所 披 露 的 风 险 因 素 ( 一 ) 现 金 流 不 足 的 风 险 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-10 月, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 是 6,377, 元 -1,784, 元 和 -11,513, 元 ; 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 是 1,812, 元 -4,214, 元 和 -5,951, 元 为 开 拓 新 市 场 扩 大 生 产 规 模, 提 高 产 品 的 技 术 竞 争 优 势, 公 司 自 2014 年 起 加 大 了 对 产 品 的 研 发 投 入, 提 高 了 核 心 人 员 的 团 队 规 模 及 薪 资 待 遇, 相 应 的 研 发 费 用 支 出 人 员 薪 酬 支 出 大 幅 增 加 报 告 期 内, 公 司 主 要 的 在 建 工 程 项 目 为 近 场 测 试 系 统 项 目, 该 项 目 预 算 总 金 额 1,000 万 元, 截 至 2015 年 10 月 31 日, 已 完 成 79% 上 述 业 务 扩 张 活 动 使 得 公 司 现 金 流 出 较 大,2014 年 和 2015 年 1-10 月 经 营 活 动 和 投 资 活 动 的 现 金 净 流 量 为 负 公 司 主 要 通 过 向 集 团 内 关 联 方 融 资 和 股 东 增 资 等 多 渠 道 获 得 融 资, 以 满 足 业 务 需 求 随 着 业 务 的 扩 张, 如 果 未 来 公 司 经 营 现 金 流 量 持 续 为 负, 或 者 不 能 及 时 筹 集 经 营 所 需 资 金, 公 司 可 能 面 临 资 金 紧 缺 甚 至 现 金 流 断 裂 的 风 险 ( 二 ) 应 收 账 款 增 加 导 致 的 回 款 风 险 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 及 2013 年 12 月 31 日, 公 司 应 收 账 款 分 别 为 3, 万 元 1, 万 元 及 万 元, 占 各 期 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 56.21% 26.69% 及 12.49%; 占 各 期 末 总 资 产 的 比 重 分 别 为 35.78% 28.99% 和 17.05% 报 告 期 内, 公 司 的 主 要 客 户 信 誉 良 好, 无 大 额 呆 帐 坏 账 发 生 随 着 公 司 经 营 规 模 的 扩 大, 应 收 账 款 余 额 有 可 能 继 续 增 加, 如 果 公 司 对 应 收 账 款 催 收 不 力, 或 者 公 司 客 户 资 信 及 财 务 状 况 出 现 不 利 变 化, 导 致 应 收 账 款 不 能 及 时 收 回, 将 可 能 给 公 司 带 来 3

4 坏 账 风 险, 对 公 司 现 金 流 及 利 润 产 生 不 利 影 响 ( 三 ) 存 货 余 额 较 大 风 险 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 及 2013 年 12 月 31 日, 公 司 存 货 账 面 价 值 分 别 为 3, 万 元 1, 万 元 及 1, 万 元, 占 各 期 末 资 产 总 额 的 比 例 分 别 为 35.02% 30.78% 及 35.76%, 占 比 相 对 较 大, 且 存 货 周 转 率 较 低 公 司 的 存 货 主 要 为 原 材 料 和 产 成 品, 公 司 根 据 销 售 合 同 进 行 备 料, 随 着 公 司 的 业 务 规 模 扩 大, 可 能 存 在 存 货 管 理 风 险 变 现 风 险 的 上 升, 占 用 较 多 的 现 金 流, 增 加 了 流 动 资 金 的 周 转 压 力 ( 四 ) 人 才 流 失 风 险 公 司 属 于 高 新 技 术 企 业, 技 术 水 平 较 强, 对 专 业 人 才 的 配 置 有 着 较 高 的 要 求 拥 有 丰 富 生 产 管 理 销 售 经 验 的 优 秀 人 员 对 公 司 的 持 续 稳 定 经 营 具 有 重 要 作 用 尽 管 公 司 一 贯 重 视 并 不 断 完 善 技 术 人 员 的 激 励 考 评 机 制, 但 随 着 市 场 对 优 秀 人 才 的 激 烈 争 夺, 可 能 导 致 公 司 面 临 核 心 人 员 流 失 的 风 险, 对 公 司 的 长 远 发 展 产 生 不 利 影 响 ( 五 ) 泄 密 风 险 截 至 本 说 明 书 出 具 日, 公 司 已 获 得 授 权 发 明 专 利 5 项 实 用 新 型 专 利 14 项 外 观 专 利 6 项 计 算 机 软 件 著 作 权 4 项 公 司 另 有 发 明 专 利 3 项, 和 1 项 实 用 新 型 正 在 申 请 中 拥 有 核 心 技 术 是 公 司 发 展 和 扩 张 的 基 础 和 关 键, 公 司 的 研 发 成 果 或 敏 感 信 息 如 果 泄 密 或 受 到 攻 击, 将 给 公 司 生 产 经 营 带 来 重 大 影 响 公 司 严 格 执 行 相 关 保 密 法 律 法 规, 建 立 完 善 的 保 密 组 织 机 构 保 密 人 员 架 构 保 密 工 作 制 度 保 密 责 任 制 度 和 信 息 披 露 审 查 制 度, 与 核 心 涉 密 人 员 签 署 了 保 密 协 议 离 岗 保 密 承 诺 书 尽 管 公 司 采 取 了 上 述 措 施 防 止 核 心 技 术 及 信 息 数 据 对 外 泄 露, 但 若 个 别 员 工 离 开 公 司, 私 自 或 在 无 意 识 状 态 下 泄 漏 了 重 要 机 密, 仍 可 能 给 公 司 带 来 直 接 或 间 接 的 经 济 损 失 以 及 各 种 无 法 预 料 的 负 面 影 响 4

5 ( 六 ) 关 联 方 交 易 占 比 较 高 的 风 险 2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2013 年 度, 公 司 向 关 联 方 销 售 商 品 的 金 额 分 别 为 1, 万 元 3, 万 元 和 2, 万 元, 占 收 入 的 比 例 分 别 为 28.56% 46.00% 和 52.05%; 向 关 联 方 采 购 上 的 金 额 分 别 为 1, 万 元 1, 万 元 和 1, 万 元, 占 采 购 的 比 例 分 别 为 33.03% 42.55% 和 28.70% 公 司 与 关 联 方 之 前 的 交 易 金 额 较 大 但 销 售 采 购 合 计 金 额 总 体 呈 下 降 趋 势 报 告 期 内, 公 司 关 联 交 易 价 格 均 遵 循 市 场 定 价 原 则, 未 损 害 公 司 自 身 的 利 益, 如 果 关 联 方 的 生 产 经 营 情 况 发 生 重 大 不 利 变 化 或 关 联 交 易 定 价 有 失 公 允, 将 对 公 司 的 经 营 产 生 不 利 影 响 为 规 范 关 联 交 易, 公 司 的 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 对 关 联 交 易 决 策 作 出 相 关 规 定 公 司 还 专 门 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 度, 严 格 规 范 关 联 交 易 行 为 公 司 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 于 2016 年 2 月 出 具 规 范 关 联 交 易 承 诺 函 : 中 国 电 科 及 其 控 制 的 下 属 单 位 将 尽 量 避 免 和 减 少 目 前 和 将 来 与 中 电 微 通 之 间 不 必 要 的 关 联 交 易 对 于 无 法 避 免 或 者 有 合 理 原 因 发 生 的 关 联 交 易, 将 与 中 电 微 通 签 订 书 面 协 议, 遵 循 公 开 公 正 公 平 的 原 则, 关 联 交 易 的 定 价 原 则 应 遵 循 市 场 化 原 则, 不 偏 离 独 立 第 三 方 标 准, 对 于 难 以 比 较 市 场 价 格 或 定 价 受 到 限 制 的 关 联 交 易, 应 通 过 合 同 明 确 有 关 成 本 和 利 润 的 标 准, 并 按 照 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 中 电 微 通 公 司 章 程 的 规 定, 履 行 决 策 程 序, 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 中 电 微 通 及 其 他 股 东 的 合 法 权 益 ( 七 ) 重 要 原 材 料 价 格 波 动 的 风 险 公 司 生 产 经 营 所 需 的 主 要 原 材 料 为 铜 铝 等 金 属 材 料, 占 本 公 司 营 业 成 本 的 比 重 较 大 受 上 游 金 属 矿 石 供 应 行 业 产 能 下 游 行 业 需 求 宏 观 政 策 调 控 及 制 备 成 本 加 工 技 术 等 多 种 因 素 的 综 合 影 响, 上 述 金 属 材 料 的 价 格 存 在 波 动 如 果 国 内 市 场 铜 材 铝 材 价 格 波 动 较 大, 将 对 公 司 经 营 业 绩 产 生 一 定 的 影 响 ( 八 ) 融 资 能 力 限 制 的 风 险 作 为 高 成 长 的 高 新 技 术 企 业, 公 司 技 术 开 发 费 用 较 高 产 品 工 艺 和 更 新 换 5

6 代 的 要 求 高, 新 市 场 的 开 拓 新 产 品 的 开 发 生 产 设 施 的 改 造 和 生 产 规 模 的 扩 大, 都 需 要 大 量 的 资 金 支 持 而 主 导 的 雷 达 产 品 轨 道 交 通 类 CBTC 车 地 子 系 统 的 生 产 周 期 较 长, 导 致 公 司 规 模 扩 大 后 应 收 账 款 和 存 货 增 长 的 幅 度 较 大, 短 期 偿 债 能 力 下 降 资 金 瓶 颈 在 一 定 程 度 上 已 成 为 了 影 响 公 司 发 展 的 限 制 性 因 素 公 司 目 前 主 要 的 融 资 渠 道 为 集 团 内 关 联 方 短 期 借 款 和 股 权 增 资, 公 司 将 进 一 步 密 切 与 银 行 等 金 融 机 构 的 合 作 关 系, 增 强 在 资 本 市 场 的 融 资 能 力 ( 九 ) 生 产 安 全 的 风 险 公 司 主 要 从 事 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 生 产 过 程 中 涉 及 重 型 设 备 大 型 机 械 等 生 产 安 装 调 试 工 作, 对 安 全 管 理 和 操 作 要 求 较 高 报 告 期 内, 公 司 一 贯 遵 守 国 家 相 关 安 全 生 产 的 法 律 和 法 规, 并 在 工 艺 管 理 人 员 设 备 等 方 面 做 好 安 全 防 范 措 施, 未 发 生 安 全 生 产 事 故, 亦 未 受 到 任 何 行 政 处 罚 作 为 一 家 大 型 生 产 型 企 业, 不 排 除 未 来 可 能 由 于 安 全 管 理 不 到 位 设 备 及 工 艺 不 完 善 物 品 保 管 及 人 为 操 作 不 当 等 原 因 而 造 成 安 全 事 故 的 风 险 ( 十 ) 产 品 质 量 风 险 公 司 生 产 的 波 导 管 是 微 波 元 器 件 的 基 础 材 料, 裂 缝 波 导 天 线 和 波 导 组 件 属 于 微 波 元 器 件 整 件, 这 类 产 品 多 数 应 用 于 雷 达 整 机 中 ; 公 司 生 产 的 裂 缝 波 导 型 车 地 通 信 RF 系 统 用 于 轨 道 交 通 信 号 控 制 系 统 中, 该 信 号 系 统 涉 及 轨 道 交 通 的 安 全 因 此, 产 品 的 质 量 要 求 都 比 较 高, 如 果 质 量 不 合 格, 可 能 导 致 系 统 整 机 指 标 下 降, 造 成 严 重 的 经 济 损 失 国 家 高 度 重 视 武 器 装 备 和 轨 道 交 通 装 备 的 质 量 控 制, 对 质 量 不 合 格 的 厂 商 有 严 格 的 惩 罚 措 施 公 司 目 前 尚 未 因 产 品 质 量 受 到 处 罚 但 若 公 司 日 后 因 产 品 质 量 问 题 发 生 纠 纷, 可 能 会 严 重 打 击 公 司 品 牌 和 顾 客 忠 诚 度, 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 不 利 影 响 ( 十 一 ) 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险 公 司 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 1-10 月 对 前 五 名 客 户 的 销 售 额 占 销 售 总 额 的 比 例 分 别 为 59.54% 59.58% 和 48.27%, 对 主 要 客 户 有 一 定 的 依 赖 性 6

7 公 司 目 前 正 在 努 力 开 拓 对 国 内 市 场 的 占 有 率 积 极 准 备 扩 展 国 际 业 务, 并 继 续 推 出 新 产 品, 开 拓 新 客 户 未 来 如 果 主 要 客 户 需 求 结 构 和 需 求 数 量 的 变 动, 可 能 给 公 司 的 生 产 经 营 带 来 一 定 的 风 险, 从 而 影 响 公 司 的 销 售 收 入 及 利 润 ( 十 二 ) 同 业 竞 争 的 风 险 公 司 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 是 中 央 直 接 管 理 的 十 大 军 工 集 团 之 一, 主 要 从 事 国 家 重 要 军 民 用 大 型 电 子 信 息 系 统 的 工 程 建 设 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 下 属 的 研 究 院 所 和 子 公 司, 均 为 电 子 信 息 建 设 重 大 装 备 通 信 与 电 子 设 备 软 件 和 关 键 元 器 件 的 研 发 制 造 商 目 前, 公 司 的 波 导 管 类 产 品 和 裂 缝 波 导 天 线 类 产 品 与 集 团 公 司 其 他 成 员 单 位 是 上 下 游 关 系 2016 年 2 月 1 日, 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 出 具 关 于 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 作 出 如 下 承 诺 : 一 中 国 电 科 代 表 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 向 中 电 微 通 的 直 接 控 股 股 东 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ( 以 下 简 称 五 十 一 所 ) 等 有 关 成 员 单 位 行 使 出 资 人 权 利, 进 行 国 有 股 权 管 理, 以 实 现 国 有 资 本 的 保 值 增 值 中 国 电 科 自 身 不 参 与 具 体 业 务, 与 中 电 微 通 不 存 在 同 业 竞 争 的 情 况 二 中 国 电 科 直 属 成 员 单 位 包 括 47 加 科 研 院 所 ( 含 五 十 一 所 ) 16 家 控 股 子 公 司 ( 以 下 统 称 成 员 单 位 ) 中 国 电 科 各 成 员 单 位 在 组 建 时 均 按 照 国 家 统 一 部 署, 分 别 有 各 自 明 确 的 不 同 定 位, 拥 有 各 自 主 要 研 究 方 向 核 心 技 术, 其 所 属 电 子 信 息 产 业 领 域 不 同, 其 产 品 定 位 技 术 方 向 在 应 用 领 域 销 售 市 场 类 别 定 价 机 制 技 术 体 制 与 标 准 等 方 面 有 明 确 区 分 三 中 电 微 通 的 主 要 产 品 为 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线, 这 三 类 产 品 均 属 于 原 材 料 和 零 部 件 的 层 次, 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 产 品 均 非 具 有 完 全 独 立 功 能 的 整 件, 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线 为 以 波 导 管 为 核 心 的 射 频 器 件 的 组 合, 是 轨 道 交 通 信 号 系 统 中 的 一 部 分, 中 电 微 通 是 零 部 件 加 工 方 和 供 应 商 中 国 电 科 及 下 属 成 员 单 位 和 中 国 电 科 实 际 控 制 的 其 他 企 业 ( 包 括 但 不 限 于 下 属 全 资 控 股 或 间 接 控 股 公 司 ) 不 存 在 与 中 电 微 通 主 营 业 务 相 同 或 相 似 的 业 务, 如 发 现 有 同 其 主 营 业 务 相 同 或 类 似 的 情 况, 中 国 电 科 将 加 强 内 部 协 调 与 控 制 管 理, 确 保 中 电 微 通 健 康 持 续 发 展, 不 会 出 现 损 害 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 利 益 的 情 况 四 中 国 电 科 充 分 尊 重 中 电 微 通 的 独 立 法 人 7

8 地 位, 不 干 预 其 采 购 生 产 和 销 售 等 具 体 经 营 活 动 中 国 电 科 若 因 干 预 中 电 微 通 的 具 体 生 产 经 营 活 动, 致 使 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 受 到 损 失 的, 将 承 担 相 关 责 任 五 本 着 保 护 中 电 微 通 全 体 股 东 利 益 的 原 则, 中 国 电 科 将 公 允 对 待 各 被 投 资 单 位, 不 会 利 用 国 有 资 产 监 督 管 理 者 地 位, 做 出 不 利 于 中 电 微 通 而 有 利 于 其 他 单 位 的 业 务 安 排 或 决 定 六 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 若 因 中 国 电 科 违 反 本 承 诺 函 任 何 条 款 而 致 使 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 遭 受 或 产 生 的 任 何 损 失 或 开 支, 中 国 电 科 将 予 以 全 额 赔 偿 七 本 承 诺 函 在 中 电 微 通 合 法 有 效 续 存 且 中 国 电 科 作 为 中 电 微 通 的 实 际 控 制 人 期 间 持 续 有 效 不 排 除 未 来 由 于 不 可 控 制 的 因 素 导 致 公 司 与 集 团 关 联 方 产 生 同 业 竞 争 的 情 况, 可 能 会 对 公 司 的 发 展 带 来 不 利 影 响 ( 十 三 ) 薪 酬 持 续 上 涨 的 风 险 2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2013 年 度, 公 司 向 员 工 支 付 的 薪 酬 分 别 为 8,171, 元 5,529, 元 和 4,037, 元, 逐 年 提 高, 且 随 着 各 产 品 线 的 陆 续 投 产 及 业 务 的 不 断 扩 大, 以 及 随 着 近 年 来 劳 动 力 短 缺 的 现 象 频 繁 发 生, 劳 动 力 成 本 水 涨 船 高, 预 计 公 司 未 来 职 工 总 数 还 会 增 加, 而 职 工 平 均 薪 酬 也 将 持 续 上 升, 若 公 司 不 能 相 应 提 高 劳 动 生 产 率, 将 会 对 公 司 业 绩 增 长 构 成 不 利 的 影 响 ( 十 四 ) 市 场 竞 争 风 险 我 国 经 济 目 前 正 处 于 高 速 发 展 时 期, 军 工 通 信 航 空 航 天 船 用 雷 达 卫 星 导 航 轨 道 交 通 民 用 电 子 通 讯 等 各 领 域 对 微 波 通 行 需 求 量 不 断 增 长, 这 在 很 大 程 度 上 带 动 了 我 国 微 波 通 行 元 器 件 行 业 的 快 速 发 展 微 波 通 行 产 品 虽 然 具 有 良 好 的 市 场 前 景, 但 如 果 公 司 市 场 开 拓 措 施 没 有 得 到 较 好 的 执 行, 公 司 可 能 面 临 新 增 产 能 消 化 的 市 场 风 险 ; 在 新 产 品 领 域, 若 公 司 不 能 在 产 品 品 质 性 能 等 各 方 面 满 足 新 客 户 需 求, 则 可 能 面 临 市 场 开 拓 风 险 若 微 波 通 行 市 场 供 求 关 系 发 生 较 大 变 化, 也 会 给 公 司 的 生 产 经 营 带 来 一 定 的 不 确 定 性 ( 十 五 ) 公 司 快 速 成 长 的 管 理 风 险 近 年 来, 公 司 一 直 以 较 快 的 速 度 发 展, 公 司 生 产 经 营 及 市 场 开 拓 活 动 发 展 迅 速, 对 公 司 管 理 水 平 提 出 了 更 高 的 要 求 公 司 已 建 立 起 比 较 完 善 和 有 效 的 法 人 治 8

9 理 结 构, 充 实 和 完 善 了 相 关 内 部 控 制 制 度, 逐 步 实 现 了 公 司 内 控 制 度 的 完 整 性 合 理 性 和 有 效 性 随 着 公 司 后 续 在 资 本 市 场 的 融 资 公 司 规 模 的 扩 张 新 项 目 的 实 施, 若 公 司 的 生 产 管 理 销 售 管 理 质 量 控 制 风 险 管 理 等 能 力 不 能 适 应 公 司 规 模 扩 张 的 要 求, 人 才 培 养 组 织 模 式 和 管 理 制 度 不 能 进 一 步 健 全 和 完 善, 可 能 将 会 引 发 管 理 不 完 善 的 风 险 ( 十 六 ) 产 业 政 策 风 险 公 司 主 要 产 品 属 于 产 业 政 策 支 持 的 品 种, 因 此 公 司 目 前 面 临 的 产 业 政 策 风 险 较 小 但 如 果 国 家 实 施 宏 观 调 控 或 调 整 产 业 发 展 政 策, 则 可 能 会 对 公 司 的 经 营 产 生 影 响 公 司 产 品 主 要 应 用 于 军 工 通 信 航 空 航 天 船 用 雷 达 卫 星 导 航 轨 道 交 通 民 用 电 子 通 讯 等 领 域, 而 上 述 产 业 的 景 气 状 况 与 国 家 宏 观 经 济 形 势 和 产 业 政 策 密 切 相 关 如 果 国 家 宏 观 经 济 形 势 发 生 变 化 国 家 采 取 紧 缩 的 宏 观 经 济 政 策 或 对 某 行 业 采 取 调 控 性 的 产 业 政 策, 也 将 对 本 公 司 的 经 营 产 生 不 利 影 响 ( 十 七 ) 政 府 补 助 变 动 风 险 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-10 月 公 司 营 业 外 收 入 政 府 补 助 分 别 为 72, 元 2,298, 元 和 951, 元, 营 业 外 收 入 政 府 补 助 占 税 前 利 润 总 额 比 重 分 别 为 0.51% 20.40% 和 17.31% 公 司 整 体 经 营 成 果 对 政 府 补 助 的 依 赖 程 度 较 小, 但 公 司 未 来 享 受 的 财 政 补 贴 政 策 一 旦 发 生 变 动, 仍 会 对 公 司 的 业 绩 造 成 影 响 9

10 目 录 释 义 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 二 本 次 挂 牌 情 况 ( 一 ) 挂 牌 股 票 情 况 ( 二 ) 股 票 限 售 情 况 三 公 司 股 权 结 构 图 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 的 基 本 情 况 ( 二 ) 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 ( 三 ) 公 司 股 东 基 本 情 况 五 公 司 设 立 以 来 股 本 的 形 成 及 变 化 情 况 ( 一 )2011 年 2 月, 有 限 公 司 设 立 ( 二 )2012 年 2 月, 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 ( 三 )2012 年 10 月, 有 限 公 司 第 一 次 增 资 ( 四 )2012 年 11 月, 有 限 公 司 第 二 次 增 资 ( 五 )2014 年 6 月, 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让 ( 六 )2015 年 7 月, 股 份 公 司 成 立 六 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 七 公 司 控 股 及 参 股 子 公 司 情 况 八 最 近 两 年 一 期 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 九 与 本 次 挂 牌 有 关 的 机 构 ( 一 ) 主 办 券 商 ( 二 ) 律 师 事 务 所

11 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 ( 六 ) 证 券 交 易 场 所 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 要 业 务 及 产 品 和 服 务 的 情 况 ( 一 ) 主 营 业 务 情 况 ( 二 ) 主 要 产 品 及 其 用 途 二 公 司 组 织 结 构 及 主 要 业 务 流 程 ( 一 ) 组 织 结 构 ( 二 ) 主 要 业 务 流 程 三 公 司 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 产 品 所 使 用 的 主 要 技 术 ( 二 ) 公 司 主 要 资 产 情 况 ( 三 ) 业 务 许 可 资 格 或 资 质 情 况 四 公 司 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 结 构 ( 二 ) 核 心 技 术 人 员 情 况 五 销 售 及 采 购 情 况 ( 一 ) 业 务 收 入 的 构 成 情 况 ( 二 ) 产 品 或 服 务 的 主 要 消 费 群 体 和 前 五 名 客 户 情 况 ( 三 ) 产 品 或 服 务 的 采 购 情 况 和 前 五 名 供 应 商 情 况 ( 四 ) 报 告 期 内 对 持 续 经 营 有 重 大 影 响 的 业 务 合 同 及 履 行 情 况 六 商 业 模 式 ( 一 ) 采 购 模 式 ( 二 ) 销 售 模 式 ( 三 ) 生 产 模 式 ( 四 ) 服 务 模 式 ( 五 ) 研 发 模 式 ( 六 ) 公 司 业 务 发 展 规 划 七 公 司 所 处 行 业 情 况 ( 一 ) 行 业 监 管 体 制 和 相 关 政 策 法 规 ( 二 ) 行 业 发 展 状 况

12 ( 三 ) 市 场 规 模 ( 四 ) 竞 争 格 局 ( 五 ) 行 业 进 入 壁 垒 ( 六 ) 影 响 行 业 发 展 的 因 素 ( 七 ) 公 司 行 业 竞 争 状 况 第 三 节 公 司 治 理 一 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 二 公 司 投 资 者 权 益 保 护 情 况 三 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 一 期 内 违 法 违 规 及 受 处 罚 的 情 况 四 公 司 独 立 情 况 ( 一 ) 业 务 独 立 ( 二 ) 资 产 独 立 ( 三 ) 人 员 独 立 ( 四 ) 财 务 独 立 ( 五 ) 机 构 独 立 五 同 业 竞 争 ( 一 ) 同 业 竞 争 情 况 ( 二 ) 避 免 同 业 竞 争 承 诺 六 公 司 报 告 期 内 资 金 占 用 和 对 外 担 保 情 况 七 为 防 止 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 行 为 发 生 所 采 取 的 具 体 安 排 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 公 司 持 续 经 营 影 响 因 素 分 析 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 直 系 亲 属 持 股 情 况 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 之 间 存 在 亲 属 关 系 ( 三 ) 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 相 关 协 定 承 诺 及 履 行 情 况 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 兼 职 情 况 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 对 外 投 资 情 况 ( 六 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 违 法 违 规 情 况 ( 七 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 的 变 动 情 况 第 四 节 公 司 财 务

13 一 最 近 两 年 一 期 的 财 务 会 计 报 表 ( 一 ) 财 务 报 表 二 最 近 两 年 一 期 财 务 会 计 报 告 的 审 计 意 见 三 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 及 其 变 更 情 况 和 对 公 司 利 润 的 影 响 ( 一 ) 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 四 报 告 期 主 要 财 务 指 标 及 利 润 形 成 的 有 关 情 况 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 比 较 ( 二 ) 营 业 收 入 及 毛 利 率 的 主 要 构 成 变 化 趋 势 及 原 因 分 析 ( 三 ) 期 间 费 用 分 析 ( 四 ) 报 告 期 内 重 大 投 资 收 益 情 况 ( 五 ) 报 告 期 非 经 常 性 损 益 情 况 五 财 务 状 况 分 析 ( 一 ) 资 产 的 主 要 构 成 及 减 值 准 备 ( 二 ) 负 债 的 主 要 构 成 及 其 变 化 ( 三 ) 股 东 权 益 六 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 ( 一 ) 关 联 方 和 关 联 关 系 ( 二 ) 报 告 期 的 关 联 交 易 ( 三 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项 ( 四 ) 关 联 交 易 决 策 程 序 执 行 情 况 七 提 请 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 八 报 告 期 内 资 产 评 估 情 况 九 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 实 际 股 利 分 配 情 况 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 ( 一 ) 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 ( 二 ) 报 告 期 内 公 司 的 股 利 分 配 情 况 ( 三 ) 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 十 公 司 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况 十 一 可 能 影 响 公 司 持 续 经 营 的 风 险 因 素 ( 一 ) 现 金 流 不 足 的 风 险

14 ( 二 ) 应 收 账 款 增 加 导 致 的 回 款 风 险 ( 三 ) 存 货 余 额 较 大 风 险 ( 四 ) 人 才 流 失 风 险 ( 五 ) 泄 密 风 险 ( 六 ) 关 联 方 交 易 占 比 较 高 的 风 险 ( 七 ) 重 要 原 材 料 价 格 波 动 的 风 险 ( 八 ) 融 资 能 力 限 制 的 风 险 ( 九 ) 生 产 安 全 的 风 险 ( 十 ) 产 品 质 量 风 险 ( 十 一 ) 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险 ( 十 二 ) 同 业 竞 争 的 风 险 ( 十 三 ) 薪 酬 持 续 上 涨 的 风 险 ( 十 四 ) 市 场 竞 争 风 险 ( 十 五 ) 公 司 快 速 成 长 的 管 理 风 险 ( 十 六 ) 产 业 政 策 风 险 ( 十 七 ) 政 府 补 助 变 动 风 险 第 五 节 有 关 声 明 一 申 请 挂 牌 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 二 主 办 券 商 声 明 三 申 请 挂 牌 公 司 律 师 声 明 四 会 计 师 事 务 所 声 明 五 评 估 机 构 声 明 第 六 节 附 件

15 释 义 在 本 说 明 书 中, 除 非 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 公 司 股 份 公 司 中 电 微 通 本 公 司 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 有 限 公 司 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司 五 十 一 所 指 上 海 微 波 设 备 研 究 所 ( 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ) 科 技 创 投 指 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 波 导 投 资 指 上 海 波 导 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 中 国 电 科 指 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 国 资 委 指 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 股 东 大 会 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 董 事 会 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 监 事 会 指 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 监 事 会 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 全 国 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 中 信 建 投 证 券 公 司 章 程 指 指 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 最 近 一 次 由 股 东 大 会 会 议 通 过 的 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 章 程 会 计 师 中 证 天 通 指 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 律 师 国 浩 律 师 指 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 评 估 师 东 洲 评 估 指 上 海 东 洲 资 产 评 估 有 限 公 司 15

16 元 万 元 亿 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 人 民 币 亿 元 最 近 两 年 一 期 报 告 期 指 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1-10 月 公 司 法 指 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 监 督 管 理 办 法 指 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 管 理 办 法 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 管 理 暂 行 办 法 业 务 规 则 指 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 三 会 指 股 东 ( 大 ) 会 董 事 会 监 事 会 三 会 议 事 规 则 CBTC 指 指 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 Communication Based Train Control System: 基 于 无 线 通 信 的 列 车 自 动 控 制 系 统, 其 特 点 为 用 无 线 通 信 媒 体 来 实 现 列 车 和 地 面 设 备 的 双 向 通 信, 用 以 代 替 轨 道 电 路 作 为 媒 体 来 实 现 列 车 运 行 控 制 RF 指 Radio Frequency: 频 射 电 流 ; 是 一 种 高 频 交 流 变 化 电 磁 波 Data Communication Subsystem: 数 据 通 信 子 系 统 的 简 称, DCS 波 导 管 天 馈 馈 线 指 指 指 指 在 轨 道 交 通 行 业 中, 其 是 控 制 中 心 和 列 车 之 间 发 送 报 文 的 载 体, 是 其 它 子 系 统 设 备 数 据 交 换 的 基 础 一 种 空 心 的 内 壁 十 分 光 洁 的 金 属 导 管 或 内 敷 金 属 管 子, 用 来 传 送 超 高 频 电 磁 波, 通 过 它 脉 冲 信 号 可 以 以 极 小 的 损 耗 被 传 送 到 目 的 地 天 馈 系 统 的 简 称, 天 馈 系 统 是 指 天 线 向 周 围 空 间 辐 射 电 磁 波 馈 线 是 接 收 天 线 到 接 收 器 之 间 的 连 线 天 线 馈 线 能 有 效 地 传 送 天 线 接 收 的 信 号, 畸 变 小 损 耗 小 抗 干 扰 能 力 强, 馈 线 与 天 线 之 间 与 接 收 机 信 号 输 入 端 之 间 应 有 良 好 的 阻 抗 匹 配 16

17 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 裂 缝 波 导 天 线 指 指 指 天 线 与 馈 线 系 统, 是 微 波 接 力 通 信 设 备 中 必 不 可 少 的 组 成 部 分 主 要 由 裂 缝 波 导 天 线 天 线 整 件 ( 船 用 导 航 全 向 定 向 天 线 ) 低 损 耗 稳 相 电 缆 波 导 和 微 波 元 器 件 组 成 在 波 导 管 壁 上 等 间 隔 均 匀 地 开 缝 隙 的 天 线 由 于 精 确 地 设 计 了 缝 隙 的 宽 度 长 度 及 间 隔 尺 寸, 使 得 每 个 缝 隙 耦 合 出 来 的 微 波 能 量 都 是 比 较 恰 当, 同 时 波 导 内 部 传 输 的 衰 减 非 常 小 且 信 号 强 度 能 长 距 离 地 保 持 稳 定 裂 缝 微 波 天 馈 产 品 具 有 体 积 小 重 量 轻 口 径 效 率 高 功 率 容 量 大 和 容 易 实 现 低 副 瓣 及 超 低 副 瓣 等 优 点 注 : 本 公 开 转 让 说 明 书 中 合 计 数 与 各 单 项 加 总 不 符, 均 由 四 舍 五 入 所 致 17

18 第 一 节 基 本 情 况 一 公 司 基 本 情 况 中 文 名 称 : 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :CETC SHANGHAI MICROWAVE COMMUNICATION CO.,LTD 法 定 代 表 人 : 杨 建 华 股 份 公 司 设 立 日 期 :2015 年 7 月 20 日 有 限 公 司 设 立 时 间 :2011 年 2 月 17 日 注 册 资 本 : 人 民 币 25,000,000 元 营 业 执 照 注 册 号 : 住 所 : 上 海 市 嘉 定 区 银 翔 路 655 号 1309 室 电 话 :(021) 传 真 :(021) 邮 编 : 信 息 披 露 事 务 负 责 人 : 刘 婷 婷 所 属 行 业 : 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ) 的 规 定, 公 司 所 属 行 业 为 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39) 根 据 国 家 统 计 局 国 民 经 济 行 业 分 类 国 家 标 准 (GB/T ), 公 司 所 处 行 业 为 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39) 雷 达 及 配 套 设 备 制 造 (C394) 中 的 雷 达 整 机 及 雷 达 配 套 产 品 的 制 造 (C3940) 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 司 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 其 他 电 子 设 备 制 造 (C3990); 根 据 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 其 他 电 子 元 器 件 ( ) 主 要 业 务 : 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 18

19 二 本 次 挂 牌 情 况 ( 一 ) 挂 牌 股 票 情 况 股 票 代 码 : 股 票 简 称 : 股 票 种 类 : 人 民 币 普 通 股 每 股 面 值 :1.00 元 股 票 总 量 :25,000,000 股 挂 牌 日 期 : 转 让 方 式 : 协 议 转 让 ( 二 ) 股 票 限 售 情 况 1 相 关 法 律 法 规 对 股 东 所 持 股 份 的 限 制 性 规 定 根 据 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 和 公 司 章 程 第 二 十 五 条 至 第 二 十 六 条 规 定 : 发 起 人 持 有 的 本 公 司 股 份, 自 公 司 成 立 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 公 开 发 行 股 份 前 已 发 行 的 股 份, 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 当 向 公 司 申 报 所 持 有 的 公 司 的 股 份 及 其 变 动 情 况, 在 任 职 期 间 每 年 转 让 的 股 份 不 得 超 过 其 所 持 有 公 司 股 份 总 数 的 百 分 之 二 十 五 ; 所 持 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 上 述 人 员 离 职 后 半 年 内, 不 得 转 让 其 所 持 有 的 公 司 股 份 公 司 章 程 可 以 对 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 转 让 其 所 持 有 的 公 司 股 份 做 出 其 他 限 制 性 规 定 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 二 章 第 八 条 规 定 : 挂 牌 公 司 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 在 挂 牌 前 直 接 或 间 接 持 有 的 股 份 分 三 批 解 除 转 让 限 制, 每 批 解 除 转 让 限 制 的 数 量 均 为 其 挂 牌 前 所 持 股 票 的 三 分 之 一, 解 除 转 让 限 制 的 时 间 分 别 为 挂 牌 之 日 挂 牌 期 满 一 年 和 两 年 挂 牌 前 十 二 个 月 以 内 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 直 接 或 间 接 持 有 的 股 票 进 行 过 19

20 转 让 的, 该 股 票 的 管 理 按 照 前 款 规 定 执 行, 主 办 券 商 为 开 展 做 市 业 务 取 得 的 做 市 初 始 库 存 股 票 除 外 因 司 法 裁 决 继 承 等 原 因 导 致 有 限 售 期 的 股 票 持 有 人 发 生 变 更 的, 后 续 持 有 人 应 继 续 执 行 股 票 限 售 规 定 2 股 东 所 持 股 份 的 限 售 安 排 公 司 于 2015 年 7 月 20 日 以 股 份 有 限 公 司 的 形 式 设 立, 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 签 署 日, 股 份 公 司 成 立 未 满 一 年 根 据 公 司 法 第 一 百 四 十 一 条 规 定 公 司 章 程 第 二 十 五 条 至 第 二 十 六 条 规 定 和 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 二 章 股 票 挂 牌 之 第 2.8 条 规 定, 股 份 公 司 发 起 人 持 有 的 发 起 人 股 份 尚 处 于 限 售 期 公 司 全 体 股 东 所 持 股 份 无 质 押 或 冻 结 等 转 让 受 限 情 况, 全 体 股 东 无 股 份 自 愿 锁 定 的 承 诺 公 司 现 有 股 东 持 股 情 况 及 本 次 可 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 的 股 份 数 量 如 下 : 序 持 股 数 量 股 权 比 例 有 限 售 条 件 股 无 限 售 条 件 股 东 名 称 号 ( 股 ) (%) 份 ( 股 ) 股 份 ( 股 ) 1 五 十 一 所 12,750, ,750, 限 售 原 因 发 起 人 股 份 控 股 股 东 2 波 导 投 资 4,526, ,526, 发 起 人 股 份 3 科 技 创 投 3,750, ,750, 发 起 人 股 份 4 徐 朝 勇 2,465, ,465, 发 起 人 股 份 5 陈 俊 华 1,508, ,508, 发 起 人 股 份 合 计 25,000, ,000,

21 三 公 司 股 权 结 构 图 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 的 基 本 情 况 五 十 一 所 持 有 股 份 公 司 股 份 数 为 1,275 万 股, 占 股 份 公 司 股 份 总 数 的 51%, 为 股 份 公 司 的 控 股 股 东 五 十 一 所 是 依 中 国 法 律 于 2007 年 8 月 31 日 在 国 家 事 业 单 位 登 记 管 理 局 登 记 设 立 的 全 民 所 有 制 企 业 法 人, 实 际 控 制 人 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 五 十 一 所 持 有 公 司 51.00% 股 权, 根 据 五 十 一 所 现 行 有 效 的 事 业 单 位 法 人 证 书, 其 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 上 海 微 波 设 备 研 究 所 ( 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ) 注 册 号 事 证 第 设 立 日 期 注 册 资 本 法 定 代 表 人 住 所 宗 旨 和 业 务 范 围 2007 年 8 月 31 日 万 杜 方 宁 上 海 市 嘉 定 区 南 翔 镇 沪 宜 公 路 185 号 开 展 微 波 设 备 研 究, 促 进 电 子 科 技 发 展 微 波 设 备 与 技 术 研 究 电 路 与 系 统 研 究 信 号 与 信 号 处 理 研 究 计 算 机 软 件 与 理 论 研 究 计 算 机 应 用 21

22 技 术 研 究 相 关 仪 器 研 究 举 办 单 位 股 权 结 构 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 中 国 电 科 100% 持 有 股 份 报 告 期 内 公 司 控 股 股 东 未 发 生 变 更 ( 二 ) 实 际 控 制 人 的 基 本 情 况 股 份 公 司 的 母 公 司 为 五 十 一 所, 持 有 股 份 公 司 的 比 例 为 51%, 五 十 一 所 的 投 资 人 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 五 十 一 所 100% 的 股 份, 为 股 份 公 司 的 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 的 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 成 立 日 期 股 权 结 构 北 京 市 海 淀 区 万 寿 路 27 号 熊 群 力 577, 万 元 全 民 所 有 制 承 担 军 事 电 子 装 备 与 系 统 集 成 武 器 平 台 电 子 装 备 军 用 软 件 和 电 子 基 础 产 品 的 研 制 生 产 ; 国 防 电 子 信 息 基 础 设 施 与 保 障 条 件 的 建 设 ; 承 担 国 家 重 在 电 子 信 息 系 统 工 程 建 设 ; 民 用 电 子 信 息 软 件 上 材 料 元 器 件 整 机 和 系 统 集 成 及 相 关 共 性 技 术 的 研 发 开 发 生 产 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除 外 ); 经 营 进 料 加 工 和 三 来 一 补 业 务 ; 经 营 对 销 贸 易 和 转 口 贸 易 ; 实 业 投 资 ; 资 产 管 理 ; 从 事 电 子 商 务 信 息 服 务 ; 实 业 投 资 ; 资 产 管 理 ; 从 事 电 子 商 务 信 息 服 务 ; 组 织 本 行 业 内 企 业 的 出 国 ( 境 ) 参 办 展 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 2002 年 2 月 25 日 至 长 期 有 效 国 务 院 直 接 投 资 报 告 期 内 公 司 实 际 控 制 人 未 发 生 变 更 ( 三 ) 公 司 股 东 基 本 情 况 1 本 公 司 股 东 及 其 持 股 情 况 序 号 股 东 名 称 股 东 类 型 持 股 数 量 ( 股 ) 出 资 比 例 出 资 方 式 22

23 1 五 十 一 所 境 内 法 人 股 东 12,750, % 净 资 产 折 股 2 波 导 投 资 境 内 法 人 股 东 4,526, % 净 资 产 折 股 3 科 技 创 投 境 内 法 人 股 东 3,750, % 净 资 产 折 股 4 徐 朝 勇 境 内 自 然 人 股 东 2,465, % 净 资 产 折 股 5 陈 俊 华 境 内 自 然 人 股 东 1,508, % 净 资 产 折 股 合 计 - 25,000, % - 2 持 股 5% 以 上 股 东 基 本 情 况 (1) 五 十 一 所 公 司 持 股 5% 以 上 法 人 股 东, 具 体 情 况 详 见 本 节 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 一 ) 控 股 股 东 的 基 本 情 况 (2) 波 导 投 资 企 业 名 称 : 上 海 波 导 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 营 业 执 照 注 册 号 : 住 所 : 上 海 市 嘉 定 区 陈 翔 路 768 号 6 幢 B 区 2236 室 类 别 : 有 限 合 伙 企 业 执 行 事 务 合 伙 人 : 印 小 忠 成 立 日 期 :2014 年 6 月 19 日 经 营 范 围 : 投 资 管 理, 资 产 管 理, 投 资 咨 询 ( 除 金 融 证 券 ), 实 业 投 资 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 主 营 业 务 : 持 股 平 台 实 缴 出 资 额 : 万 元 目 前 波 导 投 资 的 出 资 情 况 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 合 伙 人 类 别 1. 印 小 忠 普 通 合 伙 人 2. 徐 朝 勇 有 限 合 伙 人 3. 陈 俊 华 有 限 合 伙 人 4. 朱 云 生 有 限 合 伙 人 5. 吉 小 君 有 限 合 伙 人 6. 宋 新 芳 有 限 合 伙 人 23

24 7. 谭 小 菊 有 限 合 伙 人 8. 陈 奇 有 限 合 伙 人 9. 茅 月 锋 有 限 合 伙 人 10. 石 春 钢 有 限 合 伙 人 11. 顾 勤 有 限 合 伙 人 12. 顾 忠 球 有 限 合 伙 人 13. 刘 婷 婷 有 限 合 伙 人 14. 张 清 志 有 限 合 伙 人 15. 杨 福 慧 有 限 合 伙 人 16. 张 琳 有 限 合 伙 人 17. 归 金 龙 有 限 合 伙 人 18. 王 利 军 有 限 合 伙 人 19. 王 文 杰 有 限 合 伙 人 20. 归 利 民 有 限 合 伙 人 21. 顾 俭 有 限 合 伙 人 22. 孙 建 华 有 限 合 伙 人 23. 徐 凡 有 限 合 伙 人 24. 黄 新 有 限 合 伙 人 25. 张 睿 博 有 限 合 伙 人 合 计 (3) 科 技 创 投 企 业 名 称 : 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 统 一 社 会 信 用 代 码 : E 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 哈 雷 路 998 与 4 号 楼 104 室 类 别 : 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 法 定 代 表 人 : 沈 伟 国 成 立 日 期 :1992 年 12 月 3 日 经 营 范 围 : 创 业 投 资 业 务 ; 代 理 其 人 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务, 创 业 投 资 咨 询 业 务 ; 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务 ; 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构, 科 技 产 业 投 资, 投 资 管 理, 资 产 管 理, 科 技 型 孵 化 器 企 业 的 建 设 及 管 理 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 右 开 展 经 营 活 动 ) 主 营 业 务 : 创 业 投 资 业 务, 创 业 投 资 咨 询 业 务 目 前 科 技 创 投 的 出 资 情 况 如 下 : 24

25 序 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 出 资 比 例 (%) 股 东 类 别 号 元 ) 1. 上 海 科 技 创 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 151, 境 内 法 人 合 计 151, 科 技 创 投 的 股 东 为 上 海 科 技 创 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司, 持 有 其 100% 股 权 上 海 科 技 创 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 系 经 上 海 市 人 民 政 府 批 准 设 立 并 依 法 在 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 的 国 有 独 资 公 司, 出 资 人 为 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 经 营 范 围 为 科 技 创 业 投 资, 投 资 管 理, 资 产 管 理, 创 业 投 资 业 务, 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务, 创 业 投 资 咨 询 业 务, 为 创 业 投 资 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务, 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构, 科 技 型 孵 化 器 企 业 的 建 设 及 管 理 业 务 (4) 徐 朝 勇 徐 朝 勇 先 生, 汉 族,1969 年 4 月 20 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 专 学 历, 工 程 师 1988 年 7 月 至 1993 年 7 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;1993 年 7 月 至 1997 年 10 月 任 电 子 设 备 总 厂 研 发 工 程 师 ; 1997 年 10 月 至 2005 年 3 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 第 九 研 究 室 项 目 工 艺 主 师 ;2005 年 3 月 至 2008 年 4 月 任 波 导 异 型 管 厂 副 厂 长 ;2008 年 4 月 至 2011 年 3 月 任 波 导 异 型 管 厂 厂 长 ;2011 年 3 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 总 经 理 董 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 总 经 理 董 事 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 徐 朝 勇 先 生 现 持 有 公 司 股 份 万 股, 占 总 股 本 %, 其 中 直 接 持 有 万 股, 通 过 波 导 投 资 间 接 持 有 万 股, 不 存 在 股 份 代 持 的 情 况, 出 资 来 源 合 法 合 规 不 存 在 以 借 贷 资 金 或 者 他 人 委 托 资 金 入 股 的 情 况 (5) 陈 俊 华 陈 俊 华 先 生, 汉 族,1973 年 12 月 17 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 工 程 硕 士, 高 级 工 程 师 1995 年 7 月 至 2011 年 2 月, 担 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;2011 年 2 月 至 2015 年 6 月 担 任 公 司 副 总 经 理 董 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 副 经 理 董 事 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 25

26 陈 俊 华 先 生 现 持 有 公 司 股 份 万 股, 占 总 股 本 7.735%, 其 中 直 接 持 有 万 股, 通 过 波 导 投 资 间 接 持 有 万 股, 不 存 在 股 份 代 持 的 情 况, 出 资 来 源 合 法 合 规 不 存 在 以 借 贷 资 金 或 者 他 人 委 托 资 金 入 股 的 情 况 五 公 司 设 立 以 来 股 本 的 形 成 及 变 化 情 况 ( 一 )2011 年 2 月, 有 限 公 司 设 立 2010 年 12 月 30 日, 全 体 股 东 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 顾 勤 印 小 忠 徐 凡 张 琳 丁 云 朱 云 生 徐 朝 勇 陈 俊 华 召 开 首 次 股 东 会 议, 形 成 决 议 内 容 如 下 : 一 通 过 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司 章 程 ; 二 会 议 选 举 杨 建 华 沈 金 良 杨 健 徐 朝 勇 陈 俊 华 为 公 司 董 事 会 董 事, 杨 建 华 为 董 事 长 三 会 议 选 举 李 连 玉 朱 浩 菁 陈 奇 为 公 司 监 事 会 监 事, 其 中 陈 奇 为 职 工 代 表 四 会 议 一 致 同 意 设 立 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 并 拟 向 公 司 登 记 机 关 申 请 设 立 登 记 2010 年 12 月 30 日, 全 体 股 东 向 上 海 市 工 商 局 嘉 定 分 局 递 交 了 公 司 设 立 登 记 申 请 书 及 相 关 申 请 法 律 文 件 2011 年 2 月 17 日, 收 到 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 签 发 的 准 予 设 立 登 记 通 知 书 中 电 微 通 设 立 时 名 称 为 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 系 由 上 海 微 波 设 备 研 究 所 ( 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ) 徐 朝 勇 陈 俊 华 顾 勤 朱 云 生 张 琳 丁 云 徐 凡 印 小 忠 等 一 名 事 业 单 位 法 人 及 八 名 自 然 人 以 货 币 方 式 出 资 设 立 的 有 限 公 司, 公 司 设 立 时 的 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 为 , 注 册 资 本 为 人 民 币 300 万 元, 法 定 代 表 人 为 杨 建 华, 经 营 范 围 为 : 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 无 线 和 波 导 管 的 生 产, 微 波 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 导 航 设 备 天 线 及 无 线 射 频 识 别 系 统 研 发, 电 子 元 器 件 电 子 产 品 金 属 材 料 机 电 产 品 及 配 件 销 售, 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 技 术 领 域 的 技 术 咨 询 技 术 服 务, 轨 道 交 通 设 备 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 设 备 的 安 装 ( 企 业 经 营 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 经 营 许 可 件 经 营 ) 根 据 上 海 佳 安 会 计 师 事 务 所 出 具 的 编 号 为 佳 安 会 验 (2011) 第 414 号 验 资 报 告, 截 至 2011 年 1 月 27 日 止, 公 司 已 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 合 计 26

27 人 民 币 300 万 元, 各 股 东 以 货 币 出 资 300 万 元 有 限 公 司 成 立 时 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 货 币 60.00% 徐 朝 勇 货 币 15.00% 陈 俊 华 货 币 11.00% 张 琳 9.00 货 币 3.00% 朱 云 生 8.40 货 币 2.80% 印 小 忠 7.20 货 币 2.40% 顾 勤 6.60 货 币 2.20% 徐 凡 6.30 货 币 2.10% 丁 云 4.50 货 币 1.50% 合 计 % 有 限 公 司 于 2011 年 2 月 17 日 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 颁 发 的 注 册 资 本 为 人 民 币 叁 佰 万 元 的 营 业 执 照, 即 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 核 准 了 中 电 微 通 的 设 立 登 记 ( 二 )2012 年 2 月, 有 限 公 司 第 一 次 股 权 转 让 2012 年 2 月 27 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 通 过 股 东 会 决 议, 同 意 顾 勤 将 其 持 有 本 公 司 2.2% 的 股 权 作 价 6.6 万 元 ; 同 意 朱 云 生 将 其 持 有 本 公 司 的 2.8% 的 股 权 作 价 8.4 万 元 ; 同 意 丁 云 将 其 持 有 的 本 公 司 1.5% 的 股 权 作 价 4.5 万 元 ; 同 意 印 小 忠 将 其 持 有 本 公 司 2.4% 的 股 权 作 价 7.2 万 元, 全 部 转 让 给 徐 朝 勇, 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 同 意 张 琳 将 其 持 有 的 本 公 司 3% 的 股 权 作 价 9 万 元 ; 同 意 徐 凡 将 其 持 有 本 公 司 2.1% 的 股 权 作 价 6.3 万 元, 全 部 转 让 给 陈 俊 华, 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 2012 年 2 月 27 日, 有 限 公 司 向 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 递 交 了 公 司 变 更 登 记 申 请 书,2012 年 3 月 7 日 公 司 取 得 准 予 变 更 登 记 通 知 书 27

28 有 限 公 司 变 更 后 的 股 权 结 构 为 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 货 币 60.00% 徐 朝 勇 货 币 23.90% 陈 俊 华 货 币 16.10% 合 计 % ( 三 )2012 年 10 月, 有 限 公 司 第 一 次 增 资 2012 年 8 月 18 日 有 限 公 司 召 开 股 东 会 会 议, 经 有 限 公 司 全 体 股 东 一 致 同 意 达 成 决 议 : 同 意 上 海 科 技 投 资 公 司 对 公 司 增 资 950 万 元, 其 中 万 元 为 注 册 资 本, 万 元 计 入 资 本 公 积 金, 持 股 比 例 为 15% 本 次 增 资 事 宜 取 得 了 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 电 科 资 [2012]429 号 关 于 集 团 公 司 第 五 十 一 所 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司 引 入 战 略 投 资 者 进 行 增 资 的 批 复 五 十 一 所 已 聘 请 上 海 东 洲 资 产 评 估 有 限 公 司 对 中 电 微 通 的 整 体 价 值 进 行 了 评 估 并 出 具 了 沪 东 洲 资 评 报 字 [2012] 第 号 评 估 报 告, 五 十 一 所 作 为 产 权 持 有 单 位 填 报 了 国 有 资 产 评 估 项 目 备 案 表 并 经 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 确 认 完 成 备 案 手 续 2012 年 9 月 20 日, 有 限 公 司 向 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 递 交 公 司 变 更 登 记 申 请 书,2012 年 10 月 17 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 签 发 准 予 变 更 ( 备 案 ) 登 记 通 知 书 2012 年 11 月 9 日 有 限 公 司 上 述 变 更 已 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 核 准 的 营 业 执 照 2012 年 9 月 28 日, 上 海 汇 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 汇 永 验 字 (2012) 081 号 验 资 报 告, 截 至 2012 年 9 月 26 日, 公 司 收 到 由 上 海 科 技 投 资 公 司 缴 纳 的 新 增 注 册 资 本 合 计 人 民 币 万 元, 截 至 2012 年 9 月 26 日, 变 更 后 累 计 注 册 资 本 人 民 币 万 元, 实 收 资 本 万 元 有 限 公 司 增 资 后 的 股 权 结 构 如 下 所 示 : 28

29 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 货 币 51.00% 徐 朝 勇 货 币 20.31% 科 技 创 投 货 币 15.00% 陈 俊 华 货 币 13.69% 合 计 % ( 四 )2012 年 11 月, 有 限 公 司 第 二 次 增 资 2012 年 11 月 21 日, 有 限 公 司 全 体 股 东 就 增 资 事 项 达 成 一 致 内 容 : 根 据 公 司 法 的 资 本 公 积 资 本 溢 价 转 入 注 册 资 本 须 留 存 原 注 册 资 本 的 25% 以 上 的 有 关 规 定, 将 资 本 公 积 资 本 溢 价 万 元 中 的 万 元 转 入 注 册 资 本, 其 注 册 资 本 变 更 为 1,160 万 元, 原 股 东 持 股 比 例 不 变 2012 年 11 月 23 日, 有 限 公 司 向 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 递 交 了 公 司 变 更 登 记 申 请 书,2012 年 12 月 27 日, 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 签 发 了 准 予 变 更 登 记 通 知 书 上 述 变 更 于 2012 年 12 月 25 日 已 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 核 准 的 营 业 执 照 有 限 公 司 增 资 后 的 股 东 结 构 内 容 为 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 货 币 51.00% 徐 朝 勇 货 币 20.31% 科 技 创 投 货 币 15.00% 陈 俊 华 货 币 13.69% 合 计 1, % 2012 年 12 月 14 日, 上 海 汇 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 了 汇 永 验 字 ( 2012) 092 号 验 资 报 告, 公 司 申 请 增 加 注 册 资 本 人 民 币 万 元, 由 资 本 公 积 转 增 资 本, 截 至 2012 年 11 月 22 日, 变 更 后 的 注 册 资 本 人 民 币 1,160 万 元, 累 计 实 收 资 本 人 民 币 1,160 万 元 29

30 ( 五 )2014 年 6 月, 有 限 公 司 第 二 次 股 权 转 让 2014 年 6 月 23 日, 有 限 公 司 经 全 体 股 东 一 致 同 意 并 且 达 成 一 致 决 定 意 见 内 容 : 同 意 徐 朝 勇 将 持 有 的 有 限 公 司 10.45% 的 股 权, 作 价 万 元 转 让 给 上 海 波 导 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 ; 同 意 陈 俊 华 将 持 有 的 有 限 公 司 7.645% 的 股 权, 作 价 万 元 转 让 给 上 海 波 导 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ), 其 他 股 东 放 弃 优 先 购 买 权 有 限 公 司 股 东 变 更 后 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 货 币 51.00% 波 导 投 资 货 币 % 科 技 创 投 货 币 15.00% 徐 朝 勇 货 币 9.86% 陈 俊 华 货 币 6.035% 合 计 1, % 2014 年 6 月 23 日, 有 限 公 司 向 上 海 市 工 商 局 嘉 定 分 局 提 交 了 公 司 登 记 ( 备 案 ) 申 请 书,2014 年 7 月 2 日 公 司 取 得 准 予 变 更 登 记 通 知 书, 上 述 变 更 于 2014 年 6 月 30 日 已 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 嘉 定 分 局 核 准 的 营 业 执 照 ( 六 )2015 年 7 月, 股 份 公 司 成 立 2014 年 8 月 7 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 审 议 并 一 致 通 过 决 议, 决 定 由 全 体 股 东 即 五 十 一 所 科 技 创 投 波 导 投 资 徐 朝 勇 陈 俊 华 作 为 发 起 人, 共 同 签 署 了 发 起 人 协 议, 以 整 体 变 更 的 方 式 依 法 将 有 限 公 司 变 更 为 股 份 有 限 公 司 根 据 中 证 天 通 以 2014 年 6 月 30 日 为 基 准 日, 对 有 限 公 司 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 中 证 天 通 2014 审 字 第 号 审 计 报 告 东 洲 评 估 评 估 师 出 具 的 2014 第 号 企 业 价 值 评 估 报 告 书, 截 至 2014 年 6 月 30 日, 有 限 公 司 帐 面 净 资 产 值 为 36,805, 元 股 份 公 司 各 发 起 人 拟 以 其 在 有 限 公 司 的 现 有 出 资 比 例, 以 有 限 公 司 的 净 资 产 值 中 的 36,805, 元, 按 照 :1 的 比 例, 折 合 为 股 份 有 限 公 司 股 份

31 万 股, 每 股 面 值 人 民 币 1 元, 折 股 后 的 股 份 有 限 公 司 的 注 册 资 本 为 2500 万 元 剩 余 净 资 产 计 入 股 份 有 限 公 司 的 资 本 公 积 金 2015 年 2 月 16 日, 有 限 公 司 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 企 业 名 称 变 更 预 先 核 准 通 知 书 ( 沪 工 商 注 名 预 核 字 第 号 ), 核 准 变 更 后 公 司 名 称 将 变 更 为 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 2015 年 7 月 15 日, 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 了 中 证 天 通 [2015] 验 字 第 号 验 资 报 告, 截 至 2015 年 6 月 30 日, 股 份 公 司 ( 筹 ) 已 收 到 全 体 股 东 以 有 限 公 司 截 至 至 2014 年 6 月 30 日 止 经 审 计 后 的 净 资 产 36,805, 元, 按 :1 比 例 折 合 股 份 25,000,000 股, 每 股 面 值 为 人 民 币 1 元, 其 余 11,805, 元 计 入 资 本 公 积 拟 设 立 的 股 份 有 限 公 司 各 发 起 人 持 股 比 例 如 下 : 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 万 股 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 五 十 一 所 1, 净 资 产 折 股 % 波 导 投 资 净 资 产 折 股 % 科 技 创 投 净 资 产 折 股 % 徐 朝 勇 净 资 产 折 股 9.860% 陈 俊 华 净 资 产 折 股 6.035% 合 计 2, % 2015 年 6 月 30 日, 国 务 院 国 有 资 产 管 理 监 督 委 员 会 出 具 的 国 资 产 权 [2015]490 号 关 于 中 电 科 微 博 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 ( 筹 ) 国 有 股 权 管 理 有 关 问 题 批 复 : 同 意 中 电 微 通 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 的 国 有 股 权 管 理 方 案, 确 认 截 至 2014 年 6 月 30 日, 中 电 微 通 经 审 计 的 净 资 产 为 万 元, 按 1: 折 股 为 股 份 公 司 股 本, 折 股 后 总 股 本 为 2,500 万 股, 其 中 : 五 十 一 所 持 有 1, 万 股, 占 总 股 本 的 51% 科 技 创 投 持 有 万 股, 占 总 股 本 的 15%, 如 中 电 微 通 发 行 上 市, 上 述 国 有 股 东 在 证 券 登 记 结 算 公 司 设 立 的 证 券 账 户 应 标 注 SS 标 识 2015 年 7 月 1 日, 股 份 公 司 全 体 发 起 人 依 法 召 开 了 股 份 公 司 创 立 大 会, 审 议 通 过 成 立 股 份 公 司 以 及 公 司 章 程 等 议 案, 选 举 了 第 一 届 董 事 会 成 员 及 第 一 届 监 31

32 事 会 非 职 工 代 表 监 事 成 员, 并 审 核 了 公 司 筹 办 情 况 的 报 告 2015 年 7 月 20 日, 公 司 取 得 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 注 册 号 的 营 业 执 照, 注 册 资 本 为 2,500 万 元, 法 定 代 表 人 杨 建 华, 住 所 为 上 海 市 上 海 市 嘉 定 区 银 翔 路 655 号 1309 室 经 营 范 围 为 : 通 信 设 备 轨 道 交 通 装 备 天 线 和 波 导 管 的 生 产 ( 限 分 支 机 构 经 营 ), 微 波 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 导 航 设 备 天 线 及 无 线 射 频 识 别 系 统 研 发, 电 子 元 器 件 电 子 产 品 金 属 材 料 机 电 产 品 及 配 件 销 售, 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 技 术 领 域 的 技 术 咨 询 技 术 服 务, 轨 道 交 通 设 备 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 设 备 的 安 装, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 六 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 基 本 情 况 杨 建 华 先 生, 董 事 长, 汉 族,1963 年 10 月 23 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历, 研 究 员 级 高 工 1983 年 8 月 至 1997 年 6 月, 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 室 主 任 ;1997 年 7 月 至 2007 年 5 月, 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 副 所 长 ;2007 年 5 月 至 2012 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 所 长 ; 2012 年 3 月 至 今 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 党 委 书 记 2015 年 7 月 任 股 份 公 司 董 事 长, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 杨 健 先 生, 董 事, 汉 族,1971 年 1 月 8 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 工 程 师 1991 年 7 月 至 1996 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;1996 年 2 月 至 1999 年 3 月 任 电 子 设 备 厂 副 厂 长 ;1999 年 3 月 至 2000 年 6 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 市 场 部 工 程 师 ;2000 年 6 月 至 2001 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 市 场 部 副 部 长 ;2001 年 1 月 至 2003 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 市 场 部 部 长 ;2003 年 1 月 至 2005 年 3 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 装 备 处 处 长 ;2005 年 3 月 至 2008 年 4 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 32

33 公 司 第 五 十 一 研 究 所 综 合 办 公 室 主 任 ;2008 年 4 月 至 2010 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 发 展 部 主 任 ;2010 年 2 月 至 2013 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 所 长 助 理 兼 科 技 发 展 部 主 任 ;2013 年 2 月 至 今 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 副 所 长 2011 年 2 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 董 事 2015 年 7 月 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 徐 朝 勇 先 生, 董 事, 具 体 情 况 详 见 上 文 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 陈 俊 华 先 生, 董 事, 具 体 情 况 详 见 上 文 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 沈 金 良 先 生, 董 事, 汉 族,1966 年 8 月 29 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历, 研 究 员 级 高 工 2002 年 12 月 至 2003 年 8 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 第 七 研 究 室 副 主 任 ;2003 年 8 月 至 2005 年 3 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 第 七 研 究 室 主 任 ;2005 年 3 月 至 2010 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 装 备 处 主 任 ;2010 年 2 月 至 今 担 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 所 长 助 理 兼 民 品 产 业 发 展 部 主 任 2011 年 2 月 至 2015 年 6 月 今 任 有 限 公 司 董 事 2015 年 7 月 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 项 亦 男 女 士, 董 事, 汉 族,1975 年 4 月 29 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历, 注 册 会 计 师 1997 年 7 月 至 2004 年 5 月 任 职 上 海 科 技 投 资 公 司 财 务 部 ;2004 年 5 月 至 2005 年 2 月 任 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 二 部 副 经 理 ;2005 年 2 月 至 2006 年 1 月 任 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 一 部 副 经 理 ;2006 年 2 月 至 2012 年 2 月 任 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 二 部 副 经 理 ;2012 年 2 月 至 今 任 上 海 科 技 投 资 公 司 投 资 二 部 经 理 2012 年 9 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 董 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 印 小 忠 先 生, 董 事, 汉 族,1982 年 8 月 27 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历 2009 年 3 月 至 2011 年 3 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 结 构 工 程 师 ;2011 年 3 月 至 2012 年 7 月 任 公 司 工 程 组 组 长 ;

34 年 8 月 至 2013 年 12 月 任 公 司 制 造 部 副 主 任 ;2014 年 1 月 至 今 任 公 司 制 造 部 主 任 2014 年 8 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 董 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 ( 二 ) 监 事 基 本 情 况 赵 强 先 生, 监 事 会 主 席,1969 年 6 月 14 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 专 学 历 1991 年 7 月 至 1997 年 12 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;1997 年 12 月 至 2001 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 处 计 划 员 ;2001 年 1 月 至 2003 年 1 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 计 划 处 副 处 长 ;2003 年 1 月 至 2012 年 4 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 科 技 装 备 处 副 处 长 ;2012 年 4 月 至 今 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 纪 检 监 察 与 审 计 部 副 主 任 2014 年 4 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 监 事 会 主 席 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 监 事 会 主 席, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 赵 明 秀 女 士, 监 事,1962 年 12 月 28 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 研 究 生 学 历 1983 年 8 月 至 1994 年 5 月 任 中 国 图 书 进 出 口 总 公 司 上 海 公 司 财 务 主 管 ;1994 年 6 月 至 2002 年 2 月 任 长 江 经 济 联 合 发 展 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 进 出 口 总 公 司 财 务 处 经 理 ;2002 年 3 月 至 2008 年 10 月 任 上 海 华 源 企 业 发 展 股 份 有 限 公 司 审 计 部 副 经 理 ;2008 年 11 月 至 2012 年 3 月 任 上 海 新 梅 置 业 股 份 有 限 公 司 审 计 部 经 理 ;2012 年 4 月 至 今 任 上 海 科 技 投 资 公 司 内 部 审 计 员 2012 年 9 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 监 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 陈 奇 先 生, 监 事,1976 年 6 月 20 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1999 年 7 月 至 2005 年 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 工 人 ;2005 年 至 2009 年 为 东 方 电 话 设 备 厂 工 人 ;2012 年 9 月 至 今 任 公 司 制 造 组 组 长 2011 年 2 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 监 事, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 34

35 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 徐 朝 勇 先 生, 总 经 理, 具 体 情 况 详 见 上 文 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 陈 俊 华 先 生, 副 总 经 理, 具 体 情 况 详 见 上 文 第 一 节 公 司 基 本 情 况 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 王 利 军 先 生, 副 总 经 理,1966 年 1 月 25 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历 1988 年 7 月 至 1993 年 5 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;1993 年 6 月 至 2000 年 8 月 任 上 海 中 汇 投 资 发 展 有 限 公 司 职 员 ;2000 年 9 月 至 2001 年 11 月 任 上 海 杰 瑞 信 息 科 技 有 限 公 司 研 发 工 程 师 ; 2001 年 11 月 至 2010 年 12 月 任 上 海 联 欣 科 技 发 展 有 限 公 司 部 门 经 理 ;2010 年 12 月 至 2011 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;2011 年 2 月 至 2014 年 1 月 担 任 有 限 公 司 运 营 部 副 主 任 ;2014 年 1 月 至 2014 年 8 月 任 有 限 公 司 运 营 部 主 任 2014 年 8 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 副 总 经 理 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 副 总 经 理, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 陈 美 灵 女 士, 财 务 总 监,1982 年 3 月 27 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历 2005 年 7 月 至 2007 年 4 月 任 安 徽 红 叶 医 药 有 限 公 司 成 本 会 计 ; 2007 年 4 月 至 2013 年 6 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 财 务 会 计 ;2013 年 6 月 至 2014 年 8 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 民 品 财 务 负 责 人 ;2014 年 8 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 财 务 部 负 责 人 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 财 务 总 监 兼 财 务 部 负 责 人, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 刘 婷 婷 女 士, 董 事 会 秘 书,1988 年 2 月 17 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 研 究 生 学 历 2012 年 7 月 至 2014 年 1 月 任 有 限 公 司 综 合 办 业 务 主 管 ;2014 年 1 月 至 今 任 有 限 公 司 综 合 办 副 主 任 ;2013 年 8 月 至 2015 年 6 月 担 任 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 2015 年 7 月 至 今 担 任 股 份 公 司 董 事 会 秘 书, 任 期 自 2015 年 7 月 1 日 至 2018 年 6 月 30 日 35

36 七 公 司 控 股 及 参 股 子 公 司 情 况 公 司 无 控 股 及 参 股 子 公 司 八 最 近 两 年 一 期 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 项 目 资 产 总 计 ( 万 元 ) 8, , , 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 4, , , 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 4, , , 每 股 净 资 产 ( 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 项 目 2015 年 度 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 5, , , 净 利 润 ( 万 元 ) , 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) , , , 毛 利 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%) 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 )

37 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) -1, 资 产 负 债 率 按 照 当 期 负 债 / 当 期 资 产 计 算 ; 2 流 动 比 率 按 照 流 动 资 产 / 流 动 负 债 计 算 ; 3 速 动 比 率 按 照 ( 流 动 资 产 - 存 货 - 当 期 其 他 流 动 资 产 - 预 付 账 款 )/ 流 动 负 债 计 算 ; 4 毛 利 率 按 照 ( 营 业 收 入 - 营 业 成 本 )/ 营 业 收 入 计 算 ; 5 净 资 产 收 益 率 按 照 当 期 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 计 算 ; 6 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 资 产 收 益 率 按 照 当 期 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 计 算 ; 7 每 股 收 益 按 照 当 期 净 利 润 / 加 权 平 均 股 本 计 算 ; 8 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 每 股 收 益 按 照 当 期 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 / 加 权 平 均 股 本 计 算 ; 9 每 股 净 资 产 按 照 期 末 净 资 产 / 期 末 股 本 总 额 计 算 ; 10 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 按 照 当 期 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 / 期 末 股 本 总 额 计 算 ; 11 应 收 账 款 周 转 率 按 照 当 期 营 业 收 入 /(( 期 初 应 收 账 款 + 期 末 应 收 账 款 )/2) 计 算 ; 12 存 货 周 转 率 按 照 当 期 营 业 成 本 /(( 期 初 存 货 + 期 末 存 货 )/2) 计 算 13 由 于 改 制 折 股 导 致 每 股 收 益 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 发 生 较 大 波 动, 补 充 说 明 波 动 原 因 计 算 依 据 计 算 方 法 : 每 股 净 资 产 :2015 年 1-10 月 的 每 股 净 资 产 为 1.85 元, 较 14 年 大 幅 下 降, 主 要 系 公 司 于 15 年 7 月 改 制, 实 收 资 本 由 14 年 的 1,160 万 股 扩 大 至 2,500 万 股 计 算 方 法 : 每 股 净 资 产 =2015 年 10 月 31 日 净 资 产 /2015 年 10 月 31 日 股 本 总 额 = /2500=1.85 元 九 与 本 次 挂 牌 有 关 的 机 构 ( 一 ) 主 办 券 商 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 王 常 青 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 联 系 电 话 :(010)

38 传 真 :(010) 项 目 负 责 人 : 辛 鹏 飞 项 目 组 成 员 : 关 峰 包 红 星 辛 鹏 飞 ( 二 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 负 责 人 : 黄 宁 宁 联 系 地 址 : 上 海 静 安 区 北 京 西 路 968 号 层 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 张 泽 传 季 方 苏 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 : 张 先 云 联 系 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 甲 43 号 B 座 13 层 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) 经 办 注 册 会 计 师 : 高 强 田 玉 梅 ( 四 ) 资 产 评 估 机 构 名 称 : 上 海 东 洲 资 产 评 估 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 王 小 敏 联 系 地 址 : 上 海 市 延 安 西 路 889 号 太 平 洋 企 业 中 心 19 楼 38

39 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 评 估 师 : 朱 淋 云 武 钢 ( 五 ) 证 券 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 北 京 分 公 司 联 系 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 26 号 金 阳 大 厦 5 层 负 责 人 : 王 彦 龙 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) ( 六 ) 证 券 交 易 场 所 名 称 : 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 杨 晓 嘉 联 系 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丁 26 号 金 阳 大 厦 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010)

40 第 二 节 公 司 业 务 一 公 司 主 要 业 务 及 产 品 和 服 务 的 情 况 ( 一 ) 主 营 业 务 情 况 公 司 主 要 从 事 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 微 波 通 信 元 器 件 具 有 传 输 信 号 容 量 大 信 号 耗 损 率 低 建 设 速 度 快 抗 灾 能 力 强 等 特 点 公 司 所 生 产 销 售 的 微 波 波 导 管 和 裂 缝 微 波 天 线 长 期 为 军 用 设 备 系 统 提 供 配 套 器 件, 在 海 陆 军 雷 达 卫 星 通 信 导 航 系 统 及 气 象 雷 达 等 领 域 有 广 泛 的 应 用 公 司 所 研 发 的 基 于 无 线 通 信 的 列 车 自 动 控 制 系 统 (CBTC) 车 地 通 信 子 系 统, 主 要 功 能 是 完 成 车 地 之 间 数 据 传 输 的 无 线 通 道, 作 为 承 载 综 合 信 息 的 平 台 对 于 轨 道 交 通 信 号 系 统 的 数 据 传 输 提 高 视 频 监 控 覆 盖 广 播 通 讯 乘 客 信 息 闭 路 电 视 系 统 与 轨 道 交 通 指 挥 中 心 的 数 据 交 互, 建 立 应 急 调 度 乘 客 信 息 发 布 的 服 务 平 台 等 各 种 场 景 的 数 据 承 载, 奠 定 了 信 息 传 输 的 基 础, 同 时 也 是 轨 道 交 通 安 全 运 营 的 重 要 保 证 随 着 城 市 智 慧 交 通 的 建 设 与 发 展, 地 铁 场 景 内 的 WiFi 覆 盖 需 求 越 来 越 强 烈, 轨 交 车 地 通 信 系 统 也 是 实 现 地 铁 WiFi 上 网 的 基 础 和 保 证 公 司 所 研 发 的 产 品 已 成 功 应 用 于 我 国 多 条 城 市 轨 交 线 路, 例 如, 北 京 亦 庄 线 和 昌 平 线 一 期 重 庆 3 号 线 一 期 和 二 期 北 京 14 号 线 二 期 重 庆 3 号 线 三 期 以 及 张 江 实 训 线 等 公 司 自 成 立 以 来, 主 营 业 务 和 主 要 产 品 未 曾 发 生 重 大 变 化 船 用 领 域 陆 军 领 域 航 天 领 域 轨 道 交 通 40

41 ( 二 ) 主 要 产 品 及 其 用 途 公 司 的 主 要 产 品 包 括 波 导 类 产 品 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 和 裂 缝 波 导 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 三 大 类 1 波 导 类 产 品 波 导 管 是 一 种 空 心 的 内 壁 十 分 光 洁 的 金 属 导 管 或 内 敷 金 属 管 子, 用 来 传 送 超 高 频 电 磁 波, 通 过 它 脉 冲 信 号 可 以 以 极 小 的 损 耗 被 传 送 到 目 的 地 ; 波 导 管 内 径 的 大 小 因 所 传 输 信 号 的 波 长 而 异 ; 波 导 管 主 要 用 途 是 作 为 微 波 元 器 件 的 材 料, 是 波 导 功 分 器 波 导 耦 合 器 等 波 导 组 件 以 及 裂 缝 波 导 天 线 等 微 波 整 件 的 主 要 材 料 波 导 管 多 用 于 厘 米 波 及 毫 米 波 的 无 线 电 通 讯 雷 达 导 航 等 无 线 电 领 域, 常 见 的 波 导 管 横 截 面 形 状 主 要 有 矩 形 波 导 管 圆 形 波 导 管 和 椭 圆 波 导 管 等 公 司 在 微 波 波 导 管 领 域 具 有 多 年 的 生 产 历 史, 第 一 根 双 脊 波 导 管 和 第 一 根 殷 钢 波 导 管 等 创 造 了 多 项 国 内 第 一, 掌 握 了 模 具 设 计 精 密 拉 拔 工 艺 和 高 精 度 测 试 能 力, 产 品 覆 盖 了 国 军 标 和 美 标 的 大 多 数 产 品 系 列 目 前, 公 司 已 经 成 为 国 内 波 导 管 产 品 规 格 最 齐 全 ( 频 率 覆 盖 1.4~180GHz, 型 号 R14~R1800) 材 料 种 类 最 多 ( 铜 合 金 铝 合 金 低 膨 胀 系 数 因 瓦 合 金 ) 模 具 齐 全 (2 万 多 套 ) 的 生 产 企 业 之 一 波 导 管 类 产 品 长 期 为 军 用 设 备 系 统 配 套, 其 主 要 应 用 于 各 种 雷 达 卫 星 通 信 导 航 系 统 及 气 象 雷 达 等 公 司 主 要 的 波 导 管 产 品 线 包 括 : 双 脊 型 波 导 管 矩 形 波 导 管 同 轴 电 缆 2 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 包 括 天 线 与 馈 线 系 统, 主 要 由 裂 缝 波 导 天 线 天 线 整 41

42 件 ( 船 用 导 航 全 向 定 向 天 线 ) 低 损 耗 稳 相 电 缆 和 微 波 元 器 件 组 成 天 线 是 在 无 线 电 收 发 系 统 中, 向 空 间 辐 射 或 从 空 间 接 收 电 磁 波 的 装 置, 是 无 线 电 通 信 系 统 中 必 不 可 少 的 部 分 馈 线 是 接 收 天 线 到 接 收 器 之 间 的 连 线 天 线 馈 线 能 有 效 地 传 送 天 线 接 收 的 信 号, 畸 变 小 损 耗 小 抗 干 扰 能 力 强, 馈 线 与 天 线 之 间 与 接 收 机 信 号 输 入 端 之 间 应 有 良 好 的 阻 抗 匹 配 公 司 在 该 领 域 的 明 星 产 品 为 裂 缝 波 导 天 线, 指 在 矩 形 管 壁 上 等 间 隔 均 匀 地 开 了 很 多 缝 隙 的 波 导 管 由 于 精 确 地 设 计 了 缝 隙 的 宽 度 长 度 及 间 隔 尺 寸, 使 得 每 个 缝 隙 耦 合 出 来 的 微 波 能 量 都 是 比 较 恰 当, 同 时 波 导 内 部 传 输 的 衰 减 非 常 小, 这 样 在 波 导 管 上 方 的 信 号 强 度 能 长 距 离 地 保 持 稳 定 不 同 型 号 的 裂 缝 波 导 管 应 用 领 域 : 船 用 导 航 雷 达 天 线 应 用 领 域 : 波 导 裂 缝 阵 列 天 线 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 主 要 用 于 卫 星 及 雷 达 通 信 例 如, 波 导 裂 缝 阵 列 天 线 由 于 其 体 积 小 重 量 轻 口 径 效 率 高 功 率 容 量 大 和 容 易 实 现 低 副 瓣 及 超 低 副 瓣 等 优 点, 在 机 载 火 控 雷 达 导 弹 导 引 头 等 方 面 有 着 极 为 广 泛 的 应 用 ; 导 航 雷 达 天 线 主 要 由 单 根 缝 隙 天 线 组 成, 主 要 用 于 船 用 导 航 港 口 监 控 等 公 司 同 时 掌 握 了 天 线 研 制 波 导 拉 制 缝 隙 加 工 近 场 测 试 四 个 核 心 技 术, 通 过 采 用 高 精 密 加 工 设 备 和 借 用 军 用 工 艺 手 段, 解 决 了 批 量 生 产 时 的 缝 隙 毛 刺 问 题, 将 天 线 副 瓣 电 平 做 到 -30dB 以 上 ( 一 般 只 能 做 到 -25dB) 公 司 的 裂 缝 波 导 天 馈 产 品 主 要 特 点 包 括 : 副 瓣 低, 可 达 -30dB 以 上 ; 辐 射 效 率 高 ; 馈 电 损 耗 低 ; 功 率 容 量 大 42

43 3 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 公 司 凭 借 在 军 用 通 信 领 域 中 多 年 的 技 术 积 累 与 过 硬 的 质 量 口 碑, 反 哺 于 民 用 通 信, 立 足 于 轨 道 交 通 信 息 系 统 的 安 全 性 抗 干 扰 性 等 要 求, 研 发 了 基 于 无 线 通 信 列 车 自 动 控 制 系 统 (CBTC) 的 数 据 通 信 子 系 统 (DCS), 该 子 系 统 是 轨 交 控 制 中 心 和 列 车 之 间 发 送 报 文 的 载 体, 是 其 它 子 系 统 设 备 数 据 交 换 的 基 础 CBTC 无 线 传 输 主 要 有 三 种 方 式 : 自 由 无 线 裂 缝 波 导 泄 露 电 缆, 其 中 裂 缝 波 导 方 式 信 号 传 输 平 稳, 具 有 良 好 的 抗 干 扰 能 力, 是 一 种 更 先 进 的 技 术 公 司 在 该 领 域 的 明 星 产 品 是 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 通 信 RF 系 统 该 系 统 主 要 由 CBTC 车 地 RF 模 块 裂 缝 波 导 天 线, 车 载 波 导 接 收 天 线 等 组 成, 通 过 沿 轨 道 铺 设 漏 泄 波 导 管 和 在 列 车 上 布 置 定 向 天 线, 地 面 的 轨 旁 和 车 载 设 备 得 以 实 现 列 车 和 地 面 之 间 实 时 无 缝 高 带 宽 高 速 率 稳 定 的 双 向 通 信 系 统, 提 高 轨 道 交 运 通 输 效 率 和 安 全 性 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 通 信 RF 系 统 采 用 新 材 料 新 工 艺, 实 现 裂 缝 波 导 天 线 抗 踩 踏, 高 防 护 等 级 性 能, 解 决 了 数 百 米 长 波 导 管 的 均 匀 辐 射 以 及 防 水 防 尘 和 热 涨 冷 缩 的 工 程 应 用 问 题 ; 采 用 泄 漏 负 载 方 式, 解 决 裂 缝 波 导 天 线 间 的 切 换 问 题, 实 现 CBTC 车 地 通 信 无 缝 覆 盖 公 司 自 主 研 制 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 系 统 具 有 完 全 知 识 产 权, 已 申 请 发 明 专 利 5 项 授 权 实 用 新 型 专 利 7 项, 为 国 内 轨 道 交 通 装 备 首 台 套, 打 破 国 外 公 司 的 技 术 垄 断, 对 产 业 结 构 优 化 升 级 和 提 高 国 产 化 水 平 做 出 了 重 要 贡 献 该 产 品 主 要 参 与 了 北 京 亦 庄 线 和 昌 平 线 长 沙 1 号 线 成 都 3 号 线 北 京 14 号 线 等, 随 着 轨 道 交 通 的 发 展, 具 有 广 阔 的 应 用 前 景, 具 有 巨 大 的 经 济 和 社 会 效 益 公 司 主 要 的 基 于 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 的 产 品 包 括 : 裂 缝 波 导 天 线 和 配 套 车 载 定 向 天 线 ( 平 板 ) 八 木 天 线 和 配 套 车 载 定 向 天 线 ( 鲨 鱼 鳍 ) 裂 缝 波 导 类 产 品 自 由 无 线 类 产 品 裂 缝 波 导 类 车 地 通 信 子 系 统 产 品 具 有 1) 裂 缝 波 导 的 损 耗 低, 信 号 覆 盖 均 匀 ; 43

44 2) 磁 波 的 辐 射 方 向 性 强, 抗 干 扰 能 力 好 ;3) 列 车 定 位 精 度 高 缩 短 列 车 的 行 车 间 隔, 提 高 运 行 的 效 率 和 效 益 ;4) 相 同 的 无 线 系 统 可 以 共 享 同 一 信 道, 可 以 同 时 传 输 数 据 语 音 及 视 频 信 号, 用 于 车 地 双 向 连 续 数 据 传 输 及 列 车 定 位 ;5) 防 水 防 尘 能 力 高, 可 靠 性 高 等 优 势 其 对 裂 缝 波 导 质 量 以 及 工 艺 要 求 较 高 自 由 无 线 类 车 地 通 信 子 系 统 产 品 采 用 定 向 天 线 作 为 车 地 间 的 通 信 媒 介, 具 有 安 装 限 制 少, 安 装 施 工 较 方 便, 造 价 低 等 优 势 但 其 信 号 衰 减 较 快, 覆 盖 范 围 小, 容 易 受 到 外 界 信 号 的 干 扰 应 用 领 域 : 城 市 轨 道 交 通 地 铁 城 际 轨 交 高 铁 动 车 二 公 司 组 织 结 构 及 主 要 业 务 流 程 ( 一 ) 组 织 结 构 ( 二 ) 主 要 业 务 流 程 44

45 公 司 有 完 整 的 业 务 流 程, 包 括 : 采 购 流 程 生 产 / 销 售 流 程 以 及 研 发 流 程 发 现 需 求 产 生 订 单 检 查 库 存 商 品 分 析 所 需 物 料 采 购 申 请 质 量 控 制 与 处 理 调 整 生 产 计 划 下 达 通 知 产 品 生 产 产 品 入 库 物 资 采 购 供 应 商 选 择 产 品 发 货 收 入 确 认 售 后 服 务 公 司 根 据 客 户 订 单 要 求 首 先 检 查 库 存 分 析 采 购 需 求 ; 由 采 购 部 协 调 对 原 辅 材 料 设 备 等 进 行 采 购, 直 至 符 合 生 产 需 求 ; 生 产 部 门 根 据 客 户 需 求 及 原 材 料 采 购 进 度 安 排 生 产 计 划, 下 达 通 知, 产 品 生 产, 产 成 品 入 库 ; 产 品 发 货, 交 付 后 确 认 收 入, 对 客 户 保 持 售 后 服 务 跟 踪 并 与 客 户 建 立 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 公 司 以 市 场 需 求 为 导 向, 技 术 研 发 为 支 撑, 以 用 户 满 意 为 目 标, 采 用 科 学 有 效 的 运 营 管 理 机 制, 最 终 以 为 社 会 创 造 价 值 为 股 东 带 来 利 润 为 员 工 提 供 良 好 的 事 业 发 展 平 台 为 经 营 宗 旨 公 司 的 运 营 流 程 主 要 有 研 发 流 程 采 购 流 程 生 产 流 程 及 售 后 服 务 流 程 公 司 研 发 项 目 立 项 需 经 过 可 行 性 研 究 和 分 析, 紧 跟 国 家 政 策 和 市 场 需 求 为 前 提 采 购 流 程 严 把 产 品 质 量 并 以 降 低 采 购 成 本 为 原 则 生 产 流 程 遵 循 生 产 工 艺 标 准 和 技 术 要 求 制 定, 保 证 产 品 性 能 的 稳 定 性 售 后 服 务 流 程 以 客 户 满 意 度 为 准 绳 45

46 三 公 司 关 键 资 源 要 素 ( 一 ) 产 品 所 使 用 的 主 要 技 术 公 司 的 三 大 类 产 品 包 括 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统, 主 要 涉 及 三 个 专 业 领 域 : 金 属 材 料 工 艺 微 波 技 术 和 通 信 技 术 微 波 波 导 管 和 裂 缝 波 导 天 线 产 品 掌 握 的 核 心 技 术 有 : 电 磁 场 仿 真 模 具 设 计 拉 制 工 艺 精 密 缝 隙 加 工 和 天 线 近 场 测 试 ; 轨 道 交 通 车 地 通 信 RF 系 统 的 核 心 技 术 有 : 适 用 于 轨 道 交 通 的 裂 缝 波 导 和 车 载 天 线 适 用 于 轨 道 交 通 特 殊 环 境 下 的 车 地 通 信 系 统 的 天 馈 系 统 研 发 1 微 波 波 导 管 的 核 心 技 术 : 模 具 设 计 和 拉 制 工 艺 模 具 的 设 计 直 接 关 系 到 波 导 管 是 否 能 达 到 尺 寸 的 要 求, 而 拉 制 工 艺 则 包 括 了 拉 拔 退 火 等 特 殊 过 程, 控 制 参 数 的 选 取 需 要 对 金 属 材 料 的 物 理 和 化 学 特 性 有 非 常 深 刻 的 了 解, 同 时 还 需 要 经 验 的 积 累 2 裂 缝 波 导 天 线 核 心 技 术 : 电 磁 场 仿 真 精 密 缝 隙 加 工 和 天 线 近 场 测 试 在 天 线 仿 真 时 对 缝 隙 尺 寸 的 公 差 要 求 就 基 本 接 近 了 加 工 设 备 的 精 度 极 限, 缝 隙 加 工 的 金 属 毛 刺 会 对 天 线 方 向 图 副 瓣 性 能 造 成 较 大 的 影 响, 如 何 去 除 毛 刺 是 一 个 关 键, 天 线 在 近 场 测 试 系 统 中 测 试 的 过 程 需 要 天 线 的 专 业 人 员 进 行, 所 以 一 个 性 能 优 异 的 裂 缝 波 导 天 线 是 结 构 工 艺 和 天 线 专 业 人 员 的 紧 密 配 合 的 结 果 3 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统 的 核 心 技 术 : 一 个 典 型 的 裂 缝 波 导 类 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 包 括 漏 泄 型 缝 隙 波 导 天 线 车 载 接 收 天 线 波 导 同 轴 转 换 和 负 载, 以 及 射 频 组 件 等, 这 些 产 品 经 过 设 计 和 组 合 以 满 足 信 号 系 统 DCS 的 要 求 例 如, 采 用 分 布 式 波 导 技 术, 解 决 CBTC 车 地 通 信 系 统 工 程 应 用 中 的 连 续 覆 盖 问 题 ; 采 用 裂 缝 波 导 传 输 线 及 RF 系 统 集 成 技 术, 解 决 微 波 收 发 链 路 与 OFDM 系 统 的 匹 配 性 问 题, 增 强 多 载 波 系 统 的 鲁 棒 性 ; 采 用 宽 频 带 低 损 耗 裂 缝 波 导 天 线 建 模 仿 真 分 析 及 精 密 加 工 技 术, 实 现 了 低 损 耗, 辐 射 均 匀 的 裂 缝 波 导 天 线 及 车 载 波 导 天 线 设 计 及 工 程 应 用 ; 采 用 多 反 射 复 杂 环 境 下 的 电 磁 波 传 播 干 扰 分 析 建 模 及 仿 真 技 术, 充 分 利 用 裂 缝 波 导 技 术 优 势 解 决 干 扰 问 题 46

47 上 述 技 术 的 核 心 是 在 理 解 DCS 需 求 基 础 上 对 天 馈 系 统 进 行 设 计 开 发, 这 个 研 发 过 程 是 一 个 比 较 漫 长 的 过 程, 必 须 经 过 实 验 室 的 指 标 验 证 试 验 线 的 工 程 和 适 用 性 验 证 正 式 线 路 使 用 案 例 三 个 阶 段, 才 能 得 到 轨 交 市 场 客 户 的 信 任, 尤 其 是 涉 及 列 车 行 车 安 全 的 信 号 系 统 中 的 产 品, 其 核 心 技 术 的 掌 握 更 加 是 一 个 机 遇 加 苦 干 的 过 程 公 司 的 核 心 技 术 多 数 都 经 过 了 较 长 时 间 的 积 累, 由 团 队 以 军 用 产 品 技 术 的 要 求 进 行 的 开 发 以 形 成 的 核 心 技 术 群, 这 些 核 心 技 术 组 成 了 公 司 的 核 心 竞 争 力, 其 可 替 代 性 的 时 间 和 资 金 成 本 都 比 较 高 比 如, 波 导 管 的 品 种 有 近 百 种, 每 个 品 种 都 有 多 个 精 密 模 具 和 多 道 特 殊 工 艺 过 程 ; 裂 缝 波 导 天 线 最 求 了 当 前 精 密 加 工 的 极 致, 并 且 需 要 结 构 工 艺 和 天 线 专 业 人 员 的 紧 密 配 合 才 能 实 现 其 优 良 的 性 能 指 标 ; 轨 道 交 通 产 品 的 研 发 更 是 一 个 长 期 的 过 程, 只 有 历 经 实 验 室 指 标 验 证 试 验 线 工 程 验 证 和 正 式 线 路 使 用 案 例 的 产 品, 才 能 进 入 轨 交 市 场, 尤 其 是 信 号 系 统, 涉 及 行 车 安 全 的 产 品, 其 核 心 技 术 的 掌 握 更 加 需 要 一 个 漫 长 的 过 程 ( 二 ) 公 司 主 要 资 产 情 况 1 无 形 资 产 (1) 注 册 商 标 公 司 拥 有 5 项 由 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 商 标 局 颁 发 的 商 标 权, 具 体 如 下 表 所 示 : 序 号 注 册 商 标 所 有 权 人 类 别 注 册 号 注 册 有 效 期 取 得 方 式 1 中 电 微 通 第 35 类 第 号 原 始 取 得 2 中 电 微 通 第 9 类 第 号 原 始 取 得 3 中 电 微 通 第 6 类 第 号 原 始 取 得 47

48 4 中 电 微 通 第 9 类 第 号 原 始 取 得 5 中 电 微 通 第 6 类 第 号 原 始 取 得 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 股 份 公 司 共 持 有 五 项 注 册 商 标, 暂 无 正 在 申 请 中 的 商 标 (2) 专 利 权 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 股 份 公 司 共 拥 有 已 获 得 授 权 发 明 专 利 5 项 实 用 新 型 专 利 14 项 外 观 专 利 6 项 计 算 机 软 件 著 作 权 4 项, 均 在 有 效 状 态 股 份 公 司 另 有 申 请 中 发 明 专 利 3 项,1 项 实 用 新 型 股 份 公 司 现 有 专 利 情 况 具 体 如 下 : 1) 已 获 得 发 明 专 利 授 权 计 5 项 如 下 : 专 序 号 专 利 名 称 专 利 号 专 利 权 人 发 明 人 专 利 类 型 专 利 申 请 日 利 有 效 取 得 方 式 期 1 天 线 防 护 罩 ( 八 木 天 线 ) 中 电 微 通 印 小 忠 发 明 专 利 2012 年 4 月 24 日 20 年 自 主 研 发 2 波 导 负 载 中 电 微 通 徐 凡 发 明 专 利 2012 年 4 月 24 日 20 年 自 主 研 发 3 裂 缝 波 导 天 线 及 其 制 造 方 法 中 电 微 通 徐 朝 勇 安 彤 印 小 忠 徐 凡 陈 俊 华 发 明 专 利 2011 年 9 月 13 日 20 年 自 主 研 发 4 裂 缝 波 导 天 线 中 电 微 通 陈 俊 华 倪 文 俊 发 明 专 利 2012 年 5 月 16 日 20 年 自 主 研 发 5 天 线 防 徐 朝 勇 发 明 2012 年 20 自 主 研 发 48

49 护 罩 ( 裂 专 利 4 月 25 年 缝 波 导 ) 中 电 微 日 通 2) 已 取 的 实 用 新 型 专 利 14 项 如 下 : 序 号 专 利 名 称 专 利 号 专 利 权 人 发 明 人 专 利 类 型 专 利 申 请 日 专 利 有 效 期 取 得 方 式 1 天 线 防 护 罩 中 电 微 通 印 小 忠 实 用 新 型 2012 年 4 月 24 日 10 年 自 主 研 发 2 波 导 负 载 中 电 微 通 徐 凡 实 用 新 型 2012 年 4 月 24 日 10 年 自 主 研 发 3 天 线 防 护 罩 中 电 微 通 徐 朝 勇 实 用 新 型 2012 年 4 月 25 日 10 年 自 主 研 发 4 裂 缝 波 导 天 线 中 电 微 通 徐 朝 勇 安 彤 印 小 忠 徐 凡 陈 俊 华 实 用 新 型 2011 年 9 月 13 日 10 年 自 主 研 发 5 裂 缝 波 导 天 线 防 热 胀 冷 缩 固 定 支 架 中 电 微 通 徐 朝 勇 安 彤 印 小 忠 徐 凡 实 用 新 型 2010 年 9 月 10 日 10 年 自 主 研 发 6 裂 缝 波 导 天 线 中 电 微 通 陈 俊 华 倪 文 俊 实 用 新 型 2012 年 5 月 16 日 10 年 自 主 研 发 7 用 于 轨 道 交 通 的 开 缝 波 导 天 线 中 电 微 通 倪 文 俊 蒋 凡 杰 实 用 新 型 2010 年 10 月 12 日 10 年 自 主 研 发 徐 凡 印 小 8 波 导 同 轴 转 换 器 中 电 微 通 忠 戴 亮 马 常 彪 陈 俊 华 杨 福 实 用 新 型 2014 年 7 月 16 日 10 年 自 主 研 发 慧 9 裂 缝 波 导 天 线 信 号 杨 福 慧 徐 凡 陈 俊 实 用 新 型 2014 年 7 月 年 自 主 研 发 49

50 传 输 装 置 中 电 华 赵 朝 日 以 及 信 号 微 通 娜 潘 丹 连 续 传 输 系 统 应 用 于 轨 10 交 列 车 库 的 地 面 无 线 通 信 装 置 和 无 线 X 中 电 微 通 杨 福 慧 陈 俊 华 徐 凡 赵 朝 娜 潘 丹 实 用 新 型 2014 年 8 月 26 日 10 年 自 主 研 发 通 信 系 统 徐 凡 印 小 11 波 导 泄 露 负 载 中 电 微 通 忠 戴 亮 马 常 彪 陈 俊 华 杨 福 实 用 新 型 2014 年 7 月 16 日 10 年 自 主 研 发 慧 中 电 莫 智 超 印 12 Vivaldi 天 线 以 及 天 线 装 置 微 通 小 忠 陈 俊 华 徐 凡 杨 福 慧 马 实 用 新 型 2014 年 8 约 13 日 10 年 自 主 研 发 常 彪 徐 凡 印 小 13 波 导 终 端 负 载 中 电 微 通 忠 戴 亮 马 常 彪 陈 俊 华 杨 福 实 用 新 型 2014 年 7 月 16 日 10 年 自 主 研 发 慧 14 裂 缝 双 波 导 天 线 中 电 微 通 莫 智 超 徐 凡 杨 福 慧 实 用 新 型 2015 年 1 月 30 日 10 年 自 主 研 发 3) 已 取 的 外 观 专 利 6 项 如 下 : 序 号 专 利 名 称 专 利 号 专 利 权 人 发 明 人 专 利 类 型 专 利 申 请 日 专 利 有 效 期 取 得 方 式 1 中 间 防 护 罩 中 电 微 通 丁 云 安 彤 印 小 忠 外 观 设 计 2011 年 11 月 11 日 10 年 自 主 研 发 2 裂 缝 天 线 罩 中 电 微 通 徐 凡 安 彤 丁 云 外 观 设 计 2011 年 11 月 11 日 10 年 自 主 研 发 3 终 端 防 护 中 电 印 小 忠 外 观 2011 年 10 年 自 主 研 发 50

51 罩 微 通 安 彤 徐 凡 设 计 11 月 11 日 4 轨 旁 定 向 通 信 天 线 中 电 微 通 安 彤 印 小 忠 外 观 设 计 2010 年 9 月 10 日 10 年 自 主 研 发 5 轨 交 车 载 通 信 天 线 中 电 微 通 印 小 忠 徐 朝 勇 外 观 设 计 2010 年 9 月 10 日 10 年 自 主 研 发 6 轨 交 车 载 平 板 天 线 中 电 微 通 徐 凡 安 彤 外 观 设 计 2010 年 9 月 10 日 10 年 自 主 研 发 4) 已 取 得 计 算 机 软 件 著 作 权 4 项 如 下 : 序 号 软 件 著 作 权 名 称 登 记 号 著 作 权 人 权 利 范 围 开 发 完 成 日 期 有 效 期 取 得 方 式 中 电 微 通 1 天 线 近 场 测 试 系 统 2012SR 中 电 微 通 全 部 权 利 2012 年 2 月 20 日 50 年 原 始 取 得 软 件 V2.0 中 电 微 通 2 节 能 型 路 灯 控 制 软 2012SR 中 电 微 通 全 部 权 利 2012 年 3 月 28 日 50 年 原 始 取 得 件 V2.0 中 电 微 通 3 大 用 户 站 监 控 系 统 2012SR 中 电 微 通 全 部 权 利 2012 年 3 月 28 日 50 年 原 始 取 得 软 件 中 电 科 微 4 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 2014SR 中 电 微 通 全 部 权 利 2014 年 01 月 1 日 50 年 原 始 取 得 司 5) 正 在 受 理 中 的 3 项 发 明 专 利 及 1 项 实 用 新 型 如 下 : 序 号 专 利 名 称 类 型 申 请 号 申 请 人 专 利 申 请 日 1 裂 缝 波 导 天 线 信 号 传 输 装 置 以 及 信 号 连 续 传 输 系 统 发 明 专 利 本 公 司 2014 年 7 月 16 2 裂 缝 双 波 导 天 线 发 明 专 利 本 公 司 2015 年 1 月 30 51

52 3 Vivadi 天 线 以 及 天 线 装 置 发 明 专 利 本 公 司 2014 年 8 月 13 4 波 导 泄 露 负 载 实 用 新 型 本 公 司 2014 年 7 月 16 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 股 份 公 司 拥 有 上 述 专 利 系 主 要 在 自 身 业 务 发 展 过 程 中 自 行 研 发 形 成 的 技 术 成 果, 专 利 权 属 状 态 明 确, 研 发 过 程 独 立 以 上 专 利 在 股 份 公 司 日 常 生 产 经 营 中 得 到 了 广 泛 应 用 (3) 行 业 内 主 要 荣 誉 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 中 电 微 通 在 行 业 内 所 取 得 的 荣 誉 情 况 如 下 : 序 号 荣 誉 名 称 颁 发 单 位 颁 发 日 期 1 上 海 市 科 技 小 巨 人 ( 培 育 ) 企 业 上 海 市 科 学 技 术 委 员 会 上 海 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 2013 年 2 上 海 市 嘉 定 区 科 技 技 术 进 步 三 等 奖 上 海 市 嘉 定 区 人 民 政 府 2013 年 8 月 3 陈 俊 华 于 年 度 成 为 现 代 防 御 技 术 理 事 会 理 事 现 代 防 御 技 术 理 事 会 2014 年 9 月 4 上 海 市 科 学 技 术 奖 三 等 奖 上 海 市 人 民 政 府 2014 年 11 月 2 固 定 资 产 公 司 固 定 资 产 主 要 为 机 器 设 备 电 子 及 办 公 设 备 运 输 设 备 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 固 定 资 产 情 况 如 下 : 单 位 : 元 资 产 类 别 折 旧 年 限 账 面 原 值 累 计 折 旧 账 面 净 值 成 新 率 (%) 机 器 设 备 10 1,537, , ,478, 运 输 工 具 10 1,714, , ,353, 电 子 设 备 5-8 2,367, , ,619, 办 公 设 备 5 584, , , 合 计 6,203, ,350, ,852, ( 三 ) 业 务 许 可 资 格 或 资 质 情 况 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 出 具 之 日, 公 司 拥 有 以 下 与 经 营 活 动 相 关 的 资 质 和 许 52

53 可 : 1) 高 新 技 术 企 业 证 书 公 司 持 有 由 上 海 科 技 技 术 委 员 会 上 海 市 财 政 局 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 于 2012 年 11 月 18 日 向 中 电 微 通 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 证 书 编 号 :GR ), 有 效 期 为 三 年 2015 年, 公 司 通 过 了 高 新 技 术 企 业 资 格 认 定 复 审, 并 于 2015 年 8 月 19 日 复 审 后 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 编 号 GF , 有 效 期 三 年 2) 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书 公 司 持 有 中 国 新 时 代 认 证 中 认 证 的 注 册 号 为 00815Q20040RIM 质 量 管 理 体 系 认 证 证 书, 公 司 质 量 管 理 体 系 符 合 GB/T /ISO9001:2008 标 准 认 证 范 围 如 下 : 轨 道 交 通 车 地 通 信 RF 系 统, 微 波 波 导 硬 波 导 组 件 裂 缝 波 导 天 线 的 设 计 开 发 生 产 和 服 务 证 书 有 效 期 :2015 年 1 月 7 日 至 2018 年 1 月 6 日 3) 国 家 重 点 新 产 品 证 书 公 司 持 有 中 国 共 和 国 科 学 技 术 部 中 华 人 民 共 和 国 环 境 保 护 部 中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 及 中 华 人 民 共 和 国 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 颁 布 的 项 目 编 号 为 : 2013GPC00080 国 家 重 点 新 产 品 证 书, 该 项 目 名 称 : 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 系 统, 发 证 时 间 :2013 年 9 月, 有 效 期 为 3 年 4) 三 级 保 密 资 格 单 位 证 书 公 司 持 有 保 密 资 格 审 查 认 证 委 员 会 颁 发 的 编 号 为 SHC15017 三 级 保 密 资 格 单 位 证 书 有 效 期 为 :2014 年 12 月 19 日 至 2019 年 12 月 18 日 5) 保 密 机 制 公 司 已 依 据 法 律 法 规 相 关 规 定 为 保 护 国 家 秘 密 设 立 了 保 密 机 制, 具 体 包 括 保 密 职 责 管 理 制 度 保 密 教 育 管 理 制 度 涉 密 人 员 管 理 制 度 涉 密 人 员 因 私 出 国 ( 境 ) 管 理 办 法 涉 密 载 体 和 军 品 管 理 制 度 保 密 补 贴 考 核 发 放 管 理 办 法 国 家 秘 密 确 定 变 更 和 解 密 管 理 制 度 国 家 秘 密 载 体 保 密 管 理 制 度 密 品 管 理 办 法 保 密 要 害 部 位 管 理 制 度 计 算 机 和 信 息 系 统 管 理 制 度 通 信 和 办 公 自 动 化 保 密 管 理 制 度 对 外 交 流 和 宣 传 报 道 管 理 制 度 涉 密 会 议 管 理 制 度 保 密 监 督 检 查 制 度 53

54 泄 露 国 家 秘 密 事 件 的 报 告 和 查 处 制 度 保 密 责 任 考 核 与 奖 惩 制 度 保 密 工 作 档 案 管 理 制 度 保 密 经 费 管 理 制 度 等, 对 相 关 事 项 进 行 了 具 体 明 确 的 规 定 公 司 的 保 密 工 作 机 构 由 保 密 工 作 领 导 小 组 和 保 密 工 作 办 公 室 组 成, 保 密 工 作 委 员 会 分 管 领 导 由 总 经 理 担 任, 各 相 关 部 门 负 责 人 全 面 负 责 本 部 门 的 保 密 管 理 工 作 四 公 司 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 结 构 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 在 册 员 工 70 人, 具 体 构 成 情 况 如 下 : 1 岗 位 结 构 项 目 员 工 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 比 例 (%) 财 务 部 采 购 部 工 程 部 行 政 人 力 部 技 术 部 运 营 部 制 造 部 质 量 安 全 部 合 计 学 历 结 构 项 目 员 工 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 比 例 (%) 硕 士 及 以 上 本 科 大 专 大 专 以 下 合 计 年 龄 结 构 项 目 员 工 人 数 ( 人 ) 占 总 人 数 比 例 (%) 25 岁 ( 含 ) 以 下 ( 含 ) 岁 ( 含 ) 岁

55 46 岁 ( 含 ) 以 上 合 计 ( 二 ) 核 心 技 术 人 员 情 况 序 号 部 门 姓 名 职 务 入 司 时 间 工 作 年 限 1 行 政 人 力 部 徐 朝 勇 总 经 理 2011/2/17 27 年 1 个 月 2 行 政 人 力 部 陈 俊 华 副 总 经 理 2011/2/17 17 年 1 个 月 3 技 术 部 徐 凡 主 任 2011/2/17 25 年 4 技 术 部 杨 福 慧 副 主 任 2013/7/1 20 年 徐 朝 勇 先 生, 核 心 技 术 人 员, 其 具 体 情 况 详 见 第 一 节 基 本 情 况 之 六 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 之 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 陈 俊 华 先 生, 核 心 技 术 人 员, 其 具 体 情 况 详 见 第 一 节 基 本 情 况 之 六 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 之 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 徐 凡 先 生, 汉 族,1970 年 10 月 22 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 大 学 本 科 学 历, 工 程 师 1990 年 8 月 至 2008 年 7 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 三 研 究 院 研 发 工 程 师 ;2008 年 7 月 至 2011 年 2 月 任 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 研 发 工 程 师 ;2011 年 2 月 至 2014 年 1 月 任 公 司 技 术 部 副 主 任 ; 2014 年 1 月 至 今 任 公 司 技 术 部 主 任 杨 福 慧 先 生, 汉 族,1971 年 12 月 24 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 工 程 师 1995 年 9 月 至 1999 年 9 月 任 中 国 船 舶 工 业 总 公 司 723 研 究 所 研 发 工 程 师 ;2002 年 4 月 至 2013 年 6 月 任 上 海 贝 尔 股 份 有 限 公 司 部 门 经 理 ;2013 年 6 月 至 今 任 公 司 副 总 设 计 师 五 销 售 及 采 购 情 况 ( 一 ) 业 务 收 入 的 构 成 情 况 公 司 主 要 从 事 微 波 波 导 管 裂 缝 微 波 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 55

56 公 司 的 主 营 业 务 主 要 包 括 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 天 线 和 波 导 管 的 生 产, 微 波 通 信 设 备 轨 道 交 通 设 备 导 航 设 备 天 线 及 无 线 射 频 识 别 系 统 研 发, 电 子 元 器 件 电 子 产 品 金 属 材 料 机 电 产 品 及 配 件 销 售, 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 技 术 领 域 的 技 术 咨 询 技 术 服 务 轨 道 交 通 设 备 技 防 设 备 楼 宇 智 能 化 设 备 的 安 装, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 1 按 产 品 分 类 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 的 分 类 汇 总 情 况 如 下 : 单 位 : 元 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 项 目 比 例 比 例 比 例 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 主 营 业 务 收 入 其 中 : 轨 道 交 通 类 13,418, ,221, ,396, 波 导 类 11,495, ,875, ,399, 天 馈 类 28,892, ,611, ,295, 贸 易 类 - - 6,279, 加 工 服 务 类 928, ,288, 其 他 业 务 收 入 142, , , 合 计 : 54,877, ,291, ,587, 各 项 收 入 的 变 动 分 析 详 见 本 说 明 书 第 四 节 公 司 财 务 之 四 报 告 期 利 润 形 成 的 有 关 情 况 之 ( 二 ) 营 业 收 入 及 毛 利 率 的 变 化 趋 势 及 原 因 分 析 2 收 入 按 地 区 分 布 情 况 报 告 期 内, 公 司 的 业 务 主 要 集 中 在 上 海 江 苏 北 京 陕 西 四 川 安 徽 等 省 市 2015 年 1-10 月 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2015 年 1-10 月 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 13,681, 江 苏 省 13,408,

57 3 北 京 市 8,389, 安 徽 省 4,771, 陕 西 省 3,930, 合 计 44,181, 年 度 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2014 年 度 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 17,832, 四 川 省 15,365, 江 苏 省 12,587, 北 京 市 7,428, 陕 西 省 3,525, 合 计 56,739, 年 度 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2013 年 度 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 25,490, 江 苏 省 10,933, 四 川 省 5,370, 北 京 市 5,227, 浙 江 省 3,608, 合 计 50,630, ( 二 ) 产 品 或 服 务 的 主 要 消 费 群 体 和 前 五 名 客 户 情 况 1 主 要 消 费 群 体 公 司 销 售 的 主 要 产 品 有 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 裂 缝 波 导 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 及 上 述 产 品 研 发 和 技 术 服 务, 主 要 与 中 国 电 科 中 船 重 工 中 国 航 天 中 国 航 空 航 天 科 技 及 各 大 轨 道 交 通 类 制 造 商, 在 原 材 料 供 货 结 构 件 供 应 委 托 研 发 服 务 技 术 支 持 培 训 等 方 面 广 泛 合 作 2 报 告 期 内, 前 五 名 客 户 销 售 额 及 所 占 当 期 销 售 总 额 的 比 重 情 况 : 57

58 单 位 : 元 2015 年 1-10 月 序 号 客 户 名 称 占 营 业 收 入 总 额 比 金 额 例 (%) 1 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 7,840, 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 7,514, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 5,930, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 八 研 究 所 2,655, 成 都 锦 江 电 子 系 统 工 程 有 限 公 司 2,544, 合 计 26,485, 年 度 序 号 客 户 名 称 占 营 业 收 入 总 额 比 金 额 例 (%) 1 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 10,625, 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 10,584, 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 6,490, 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 5,658, 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 5,541, 合 计 38,900, 年 度 序 号 客 户 名 称 占 营 业 收 入 总 额 比 金 额 例 (%) 1 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 10,884, 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 9,393, 上 海 信 电 通 通 信 建 设 服 务 有 限 公 司 5,178, 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 4,608, 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 4,226, 合 计 34,291, 年 2014 年 和 2015 年 1-10 月, 公 司 前 五 名 客 户 营 业 收 入 总 额 分 别 为 34,291, 元 38,900, 元 以 及 26,485, 元, 占 当 期 收 入 总 金 额 的 比 例 分 别 为 59.54% 59.58% 和 48.27% 58

59 ( 三 ) 产 品 或 服 务 的 采 购 情 况 和 前 五 名 供 应 商 情 况 1 主 营 业 务 成 本 构 成 情 况 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 主 要 原 材 料 2, , 人 工 费 用 外 协 加 工 费 制 造 费 用 主 营 营 业 成 本 合 计 3, , 项 目 2014 年 2013 年 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 金 额 ( 万 元 ) 比 例 (%) 主 要 原 材 料 2, , 人 工 费 用 外 协 加 工 费 制 造 费 用 主 营 营 业 成 本 合 计 4, , 公 司 主 营 业 务 成 本 主 要 由 原 材 料 人 工 费 用 外 协 加 工 费 和 制 造 费 用 构 成 公 司 产 品 主 要 为 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 和 CBTC 车 地 通 信 子 系 统, 公 司 采 购 原 材 料 主 要 包 括 铜 管 铝 管 电 缆 芯 线 印 制 板 双 工 器 天 线 罩 高 温 导 线 工 业 型 材 连 接 器 等 原 料 外 协 费 用 主 要 为 激 光 焊 接 喷 漆 氧 化 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 工 序, 上 述 工 序 为 毛 利 率 较 低 的 非 核 心 技 术, 制 造 环 节 外 包 所 支 付 的 外 包 加 工 费,2015 年 1-10 月 占 比 有 所 下 滑, 主 要 系 公 司 2015 年 1-10 月 期 间 新 增 多 项 机 器 设 备 及 投 入 近 场 测 试 在 建 工 程 项 目, 将 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 工 艺 流 程 收 回 自 制 其 他 成 本 主 要 为 折 旧 费 用 水 电 燃 气 厂 房 租 赁 费 等 公 司 经 营 使 用 的 能 源 主 要 包 括 水 电 燃 气 等, 报 告 期 内 各 种 能 源 供 应 能 够 得 到 保 证 2 报 告 期 内, 前 五 名 供 应 商 采 购 额 及 所 占 当 期 采 购 总 额 的 比 重 情 况 : 序 号 供 应 商 名 称 采 购 金 额 ( 元 ) 占 总 采 购 额 的 例 (%) 2015 年 1-10 月 1 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 7,937, 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 3,646, 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 3,462,

60 4 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 2,285, 成 都 晶 立 电 子 技 术 有 限 公 司 2,076, 合 计 19,409, 年 度 1 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 6,488, 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 6,124, 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 6,090, 中 船 重 工 西 安 东 仪 科 工 集 团 有 限 公 司 5,712, 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 5,351, 合 计 29,767, 年 度 1 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 7,382, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 5,956, 上 海 鸿 辉 光 通 科 技 股 份 有 限 公 司 5,077, 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 4,536, 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 4,273, 合 计 27,227, ( 四 ) 报 告 期 内 对 持 续 经 营 有 重 大 影 响 的 业 务 合 同 及 履 行 情 况 1 借 款 合 同 (1)2014 年 10 月 11 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2014 年 10 月 11 日 至 2015 年 10 月 10 日, 利 率 为 5.70%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 已 还 清 该 项 款 项 (2)2014 年 11 月 28 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2014 年 11 月 28 日 至 2015 年 11 月 27 日, 利 率 为 5.432%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 尚 未 归 还 该 项 款 项 (3)2015 年 3 月 23 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2015 年 3 月 23 日 至 2016 年 3 月 22 日, 利 率 为 5.432%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 60

61 月 31 日, 公 司 尚 未 归 还 该 项 款 项 (4)2015 年 4 月 27 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2015 年 4 月 27 日 至 2016 年 4 月 26 日, 利 率 为 5.432%, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 尚 未 归 还 该 项 款 项 (5)2015 年 9 月 11 日, 公 司 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 订 编 号 为 合 同 编 号 为 C 的 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 合 同 约 定 公 司 向 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 借 款 人 民 币 500 万 元 整, 借 款 期 限 自 2015 年 9 月 11 日 至 2016 年 9 月 10 日, 利 率 为 %, 用 于 流 动 资 金 周 转 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 尚 未 归 还 该 项 款 项 2 最 高 额 保 证 合 同 (1) 鉴 于 中 电 微 通 因 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 署 上 述 借 款 合 同, 保 证 人 第 五 十 一 所 与 债 权 人 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 于 2015 年 签 署 合 同 编 号 CETCF-KF-EGBE 的 最 高 额 保 证 合 同, 最 高 额 保 证 项 下 保 证 责 任 的 最 高 限 额 为 人 民 币 2,000 万 元 整, 保 证 方 式 : 连 带 责 任 担 保 合 同 期 限 :2015 年 1 月 1 日 起 至 2015 年 12 月 31 日 (2) 鉴 于 中 电 微 通 因 与 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 签 署 上 述 借 款 合 同, 保 证 人 第 五 十 一 所 与 债 权 人 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 于 2014 年 签 署 合 同 编 号 为 CETCF-KF-EGBE 的 最 高 额 保 证 合 同, 最 高 额 保 证 项 下 保 证 责 任 的 最 高 限 额 为 人 民 币 1,000 万 元, 保 证 方 式 : 连 带 责 任 担 保 合 同 期 限 :2014 年 1 月 1 日 起 至 2014 年 12 月 31 日 公 司 因 日 常 业 务 经 营 需 要, 向 关 联 公 司 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 分 别 于 2014 年 10 月 11 号 2014 年 11 月 28 日 2015 年 4 月 27 日,2015 年 3 月 23 日 和 2015 年 9 月 11 日 拆 入 资 金 总 计 2,500 万 元, 主 要 用 于 流 动 资 金 周 转 为 此 五 十 一 所 为 公 司 提 供 连 带 责 任 担 保 截 至 2015 年 10 月 31 日 止, 公 司 尚 有 2,000 万 尚 未 归 还, 未 归 还 原 因 系 借 款 尚 未 到 期 3 单 项 销 售 合 同 ( 货 币 单 位 : 人 民 币 元 ) 61

62 序 号 销 售 方 买 受 方 签 订 日 期 销 售 标 的 合 同 金 额 履 行 状 态 1 中 电 微 通 2 中 电 微 通 3 中 电 微 通 4 中 电 微 通 5 中 电 微 通 6 中 电 微 通 7 中 电 微 通 8 中 电 微 通 9 中 电 微 通 上 海 信 电 通 信 建 设 服 务 有 限 公 司 PLC 分 路 器 2,998, 履 行 完 毕 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 BJ , 息 发 展 有 限 公 司 Z835-NJ/NJ9 3,465, 履 行 完 毕 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 波 导 组 件 2,369, 履 行 完 毕 上 海 信 电 通 信 建 设 服 务 有 限 公 司 PLC 分 路 器 3,060, 履 行 完 毕 基 带 信 号 处 理 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 模 块 低 噪 声 昌 电 子 有 限 公 司 放 大 器 信 道 3,133, 履 行 完 毕 模 块 等 宁 波 莱 姆 格 迪 童 车 科 技 车 架 控 制 集 成 有 限 公 司 模 块 1,992, 履 行 完 毕 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 双 脊 波 导 射 频 有 限 公 司 组 件 3,536, 履 行 完 毕 X 波 段 波 导 裂 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 缝 天 线 Ku 波 有 限 公 司 段 波 导 裂 缝 天 3,217, 履 行 完 毕 线 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 裂 缝 波 导 5,043, 履 行 完 毕 裂 缝 波 导 型 10 中 电 微 通 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 CBTC 车 地 RF 7,451, 履 行 完 毕 系 统 产 品 11 中 电 微 通 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 铝 圆 波 导 管 3,338, 履 行 完 毕 12 中 电 微 通 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 天 线 3,350, 正 在 履 行 4 采 购 合 同 ( 货 币 单 位 : 人 民 币 元 ) 序 号 供 方 需 方 签 订 日 期 采 购 标 的 合 同 金 额 履 行 状 态 零 八 一 电 子 集 团 弯 波 导 直 波 导 滤 1 四 川 华 昌 电 子 有 中 电 微 通 波 器 角 锥 喇 叭 软 1,629, 履 行 完 毕 限 公 司 波 导 2 上 海 鸿 辉 光 通 科 技 股 份 有 限 公 司 中 电 微 通 PLC 分 路 器 2,941, 履 行 完 毕 3 零 八 一 电 子 集 团 弯 波 导 直 波 导 滤 四 川 华 昌 电 子 有 中 电 微 通 波 器 等 限 公 司 1,957, 履 行 完 毕 62

63 上 海 鸿 辉 光 通 科 技 股 份 有 限 公 司 上 海 阉 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 中 船 重 工 西 安 东 仪 科 工 集 团 有 限 公 司 中 船 重 工 西 安 东 仪 科 工 集 团 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 中 船 重 工 西 安 东 仪 科 工 集 团 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 安 徽 四 创 电 子 股 份 有 限 公 司 中 电 微 通 PLC 分 路 器 3,000, 履 行 完 毕 中 电 微 通 铜 管 1,447, 履 行 完 毕 中 电 微 通 双 脊 E 弯 波 导 双 脊 波 导 率 波 器 1,170, 履 行 完 毕 中 电 微 通 双 脊 波 导 功 分 器 双 脊 直 波 导 1,200, 履 行 完 毕 单 双 刀 掷 开 关 低 躁 中 电 微 通 放 大 器 点 频 源 电 1,996, 履 行 完 毕 源 模 块 等 基 带 信 号 处 理 模 块 中 电 微 通 低 噪 声 放 大 器 信 道 2,939, 履 行 完 毕 模 块 等 X 波 段 波 导 裂 缝 天 中 电 微 通 线 Ku 波 段 波 导 裂 缝 3,040, 履 行 完 毕 天 线 中 电 微 通 铝 波 导 线 源 3,280, 履 行 完 毕 中 电 微 通 精 密 铝 管 3,381, 履 行 完 毕 中 电 微 通 埋 阻 板 等 2,790, 履 行 完 毕 中 电 微 通 雷 达 模 拟 器 7,788, 正 在 履 行 5 劳 务 外 包 合 同 依 据 中 电 微 通 与 上 海 英 泰 人 才 服 务 有 限 公 司 于 2015 年 1 月 1 日 签 署 的 人 力 资 源 服 务 外 包 协 议, 协 议 约 定 双 方 在 人 力 资 源 项 目 外 包 薪 酬 福 利 外 包 培 训 外 包 招 聘 外 包 法 务 外 包 政 策 咨 询 方 面 予 以 外 包 合 作 上 海 英 泰 人 才 服 务 有 限 公 司 根 据 中 电 微 客 户 销 售 订 单 的 情 况, 安 排 合 适 的 项 目 服 务 人 员 进 驻 公 司, 完 成 项 目 服 务 ; 服 务 人 员 的 录 用 管 理 工 资 薪 酬 及 社 会 保 险 缴 纳 均 由 上 海 英 泰 人 才 服 务 有 限 公 司 负 责 该 协 议 有 效 期 为 2015 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 30 63

64 日 止 6 房 屋 租 赁 合 同 出 租 方 租 赁 房 屋 期 限 年 租 金 ( 元 ) 履 行 状 态 上 海 神 天 上 海 市 嘉 定 区 南 翔 镇 21 街 坊 152/2 丘 2015 年 8 月 科 技 发 展 ( 上 海 市 南 翔 镇 翔 江 路 1185 号 ) 厂 10 至 2020 年 1,017, 正 在 履 行 有 限 公 司 房, 租 赁 建 筑 物 面 积 平 方 米 4 月 9 日 上 海 神 天 上 海 市 嘉 定 区 南 翔 镇 21 街 坊 152/2 丘 2015 年 11 月 科 技 发 展 ( 上 海 市 南 翔 镇 翔 江 路 1185 号 ) 厂 1 至 2020 年 4 1,966, 正 在 履 行 有 限 公 司 房, 租 赁 建 筑 物 面 积 6492 平 方 米 月 9 日 注 : 上 海 珅 鸿 实 业 有 限 公 司 受 上 海 神 天 科 技 发 展 有 限 公 司 委 托, 代 办 厂 房 及 办 公 房 的 租 赁 权 及 收 益 权 六 商 业 模 式 公 司 始 终 专 注 于 微 波 波 导 管 类 裂 缝 波 导 天 馈 类 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 领 域, 在 深 入 了 解 国 内 下 游 客 户 需 求 以 及 微 波 通 信 类 产 品 生 产 工 艺 的 基 础 上, 经 过 多 年 研 发, 形 成 了 一 系 列 以 微 波 波 导 管 类 波 导 器 件 类 裂 缝 波 导 天 线 类 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 加 工 工 艺 及 裂 缝 波 导 天 线 为 代 表 的 发 明 专 利 和 实 用 新 型 专 利, 依 托 公 司 的 设 计 生 产 和 微 波 检 测 核 心 技 术, 以 大 量 标 准 件 产 品 专 用 定 制 天 线 集 成 自 主 研 发 的 轨 道 交 通 通 信 子 系 统, 为 客 户 提 供 雷 达 天 馈 线 天 线 和 轨 道 交 通 信 号 设 备 此 外, 依 托 公 司 微 波 技 术 研 发 和 工 艺 技 术 能 力 及 检 测 能 力, 为 其 他 行 业 客 户 研 发 加 工 和 检 测 器 件 和 子 系 统 凭 借 先 发 与 专 业 化 优 势 以 及 多 年 技 术 客 户 资 源 积 累, 公 司 奠 定 了 微 波 波 导 管 类 裂 缝 波 导 天 馈 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 细 分 行 业 一 定 的 国 内 外 领 先 优 势, 具 有 一 定 议 价 能 力, 盈 利 能 力 高 于 同 行 业 一 般 水 平 ( 一 ) 采 购 模 式 公 司 下 设 采 购 部, 对 原 材 料 元 器 件 辅 助 材 料 低 值 易 耗 品 及 外 包 的 采 购 实 行 分 类 管 理 供 应 商 优 先 在 合 格 供 方 名 录 中 选 择, 首 次 采 购 按 公 司 采 购 品 控 制 程 序 合 格 供 方 评 定 的 要 求 进 行 评 定, 并 按 对 公 司 产 品 影 响 的 重 要 性 分 A B C 64

65 三 类 公 司 各 部 门 ERP 上 提 出 需 求, 经 审 批 后 由 计 划 部 下 达 采 购 部, 制 定 采 购 计 划 采 购 申 请 到 货 入 库 检 验 入 库 采 购 价 格 采 取 比 价 议 价 或 招 标 采 购 的 方 式, 经 部 门 主 管 主 管 副 总 总 经 理 和 董 事 会 按 审 批 权 限 逐 级 批 准 后 采 购 采 购 流 程 图 如 下 : 1. 提 出 采 购 申 请 2. 汇 总 编 制 采 购 计 划 3. 主 管 领 导 批 准 4. 实 施 采 购 5. 采 购 品 检 验 N 是 否 合 格 Y 7. 不 合 格 品 控 制 8. 入 库 6. 建 立 供 方 档 案 报 告 期 内, 公 司 对 激 光 焊 接 喷 漆 氧 化 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 工 序, 存 在 外 协 委 托 加 工 的 采 购 (1) 报 告 期 内, 公 司 外 协 厂 商 的 名 称 及 主 要 外 协 加 工 内 容 如 下 : 序 号 供 应 商 名 称 加 工 内 容 1 上 海 鑫 尹 机 械 有 限 公 司 模 具 夹 具 波 导 组 件 加 工 2 上 海 佳 漪 精 密 机 械 制 造 厂 钣 金 加 工 3 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 波 导 管 开 缝 4 上 海 永 暾 机 械 设 备 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 5 上 海 泳 江 模 具 有 限 公 司 机 械 加 工 6 上 海 暖 成 贸 易 有 限 公 司 机 械 加 工 7 上 海 大 容 模 具 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 8 上 海 嘉 定 封 浜 镇 新 华 喷 漆 厂 喷 漆 9 上 海 市 安 亭 净 水 剂 厂 氧 化 10 宁 波 宙 驰 电 子 科 技 有 限 公 司 机 械 加 工 11 上 海 乾 峥 电 器 有 限 公 司 电 镀 12 上 海 善 元 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 13 太 仓 市 华 新 机 械 制 造 厂 机 械 加 工 14 上 海 远 东 电 镀 有 限 公 司 镀 金 65

66 15 上 海 蓝 嘉 精 密 模 具 有 限 公 司 慢 走 丝 加 工 16 上 海 诺 士 机 械 制 造 有 限 公 司 机 械 加 工 (2) 外 协 厂 商 与 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 关 联 关 系 情 况 根 据 上 述 外 协 单 位 提 供 的 营 业 执 照 工 商 注 册 信 息, 上 述 外 协 单 位 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 与 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 没 有 关 联 关 系 (3) 外 协 产 品 成 本 的 占 比 情 况 公 司 报 告 期 内 外 协 产 品 成 本 的 占 比 情 况 如 下 : 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 2013 年 外 协 加 工 费 ( 万 元 ) 主 营 营 业 成 本 合 计 ( 万 元 ) 3, , , 加 工 费 占 主 营 业 务 成 本 比 例 年 1-10 月 2014 年 和 2013 年 公 司 外 协 产 品 加 工 费 占 主 营 业 务 成 本 比 例 分 别 为 14.24% 19.03% 和 9.37%, 总 体 占 比 较 低 2015 年 1-10 月 占 比 有 所 下 滑, 主 要 系 公 司 2015 年 1-10 月 期 间 新 增 多 项 机 器 设 备 及 投 入 近 场 测 试 在 建 工 程 项 目, 将 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 部 分 工 艺 流 程 收 回 自 制 外 协 生 产 是 公 司 生 产 环 节 的 组 成 部 分 之 一, 主 要 为 激 光 焊 接 喷 漆 氧 化 割 缝 加 工 模 具 夹 具 加 工 等 工 序, 其 相 关 外 协 工 作 主 要 涉 及 低 附 加 值 环 节, 且 相 关 外 协 工 作 具 有 较 强 的 替 代 性, 公 司 与 每 个 外 协 产 品 均 有 3-4 家 外 协 厂 商 生 产, 公 司 与 外 协 厂 商 的 合 作 均 通 过 市 场 化 方 式 取 得 (4) 外 协 产 品 的 质 量 控 制 措 施 公 司 对 入 库 的 外 协 成 品 依 据 产 品 质 量 控 制 VCXU 采 购 品 控 制 程 序 进 行 控 制, 同 时 要 求 外 协 单 位 依 据 相 关 质 量 体 系 进 行 控 制, 要 求 外 协 单 位 交 货 时 提 供 相 应 的 检 验 报 告 合 格 证 等 (5) 公 司 对 外 协 厂 商 是 否 存 在 依 赖 从 整 个 产 品 价 值 链 来 看, 外 协 加 工 的 内 容 系 低 附 加 值 环 节 此 部 分 加 工 内 容 所 处 行 业 系 劳 动 密 集 型 产 业 从 生 产 工 艺 来 看, 产 品 外 协 是 公 司 生 产 过 程 的 组 成 部 分 之 一, 由 于 外 协 工 作 具 有 较 强 的 可 替 代 性, 公 司 相 关 外 协 内 容 涉 及 的 产 品 工 艺 较 简 单, 在 市 场 上 同 类 型 加 工 企 业 较 多, 公 司 与 外 协 厂 商 的 合 作 系 通 过 公 开 化 的 市 场 行 为 获 取, 且 公 司 每 个 外 协 产 品 均 有 3-4 家 外 协 厂 商 生 产, 公 司 分 散 了 外 66

67 协 加 工 风 险 公 司 对 外 协 厂 商 不 存 在 重 大 依 赖 ( 二 ) 销 售 模 式 公 司 设 立 了 运 营 部, 下 设 市 场 和 销 售, 专 门 从 事 市 场 推 广 产 品 销 售 及 售 后 服 务 波 导 管 类 产 品 采 取 直 接 销 售 与 电 商 模 式 即 由 销 售 人 员 走 访 市 场 客 户, 收 集 市 场 客 户 需 求 信 息, 完 成 标 准 化 产 货 架 产 品 定 制 产 品 以 及 机 械 加 工 定 制 服 务 的 销 售 天 线 类 和 轨 道 交 通 的 车 地 通 信 类 产 品 采 取 售 前 技 术 跟 踪 和 支 持, 为 客 户 定 制 产 品 与 标 准 天 馈 产 品 直 接 销 售 模 式 对 于 新 客 户 和 新 产 品, 销 售 人 员 及 技 术 人 员 会 根 据 客 户 的 产 品 类 型 及 特 点, 为 客 户 提 供 解 决 方 案 ( 三 ) 生 产 模 式 公 司 的 波 导 管 类 为 货 架 产 品, 由 销 售 部 门 根 据 市 场 调 研 和 往 年 合 同 订 单 情 况 提 出, 经 总 经 理 办 公 会 讨 论 确 定 生 产 计 划 ( 工 作 令 ), 以 最 佳 工 艺 量 进 行 生 产 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 类 产 品 生 产 计 划 实 行 以 销 定 产, 由 销 售 部 门 根 据 市 场 调 研 和 合 同 订 单 情 况 提 出, 经 总 经 理 办 公 会 讨 论 确 定 生 产 计 划 ( 工 作 令 ) 技 术 部 根 据 工 作 令 编 制 技 术 文 档 ; 采 购 部 门 根 据 工 作 令 编 制 采 购 计 划 采 购 原 材 料 及 配 件 ; 制 造 部 根 据 工 作 令 组 织 生 产 装 配 及 调 试 ; 品 保 部 负 责 生 产 过 程 中 的 检 验 及 电 讯 测 试 及 验 收 公 司 通 过 周 密 组 织, 由 严 格 和 规 范 的 质 量 体 系 做 保 障, 生 产 符 合 标 准 和 客 户 满 意 产 品 公 司 的 机 械 加 工 零 部 件, 由 客 户 提 供 图 纸 及 技 术 要 求, 公 司 按 客 户 要 求 负 责 采 购 原 材 料 和 机 械 加 工 技 术 部 根 据 客 户 技 术 要 求 编 制 技 术 文 档, 制 造 部 根 据 加 工 合 同 及 技 术 文 档 负 责 安 排 生 产 计 划 组 织 生 产, 品 保 部 负 责 检 验, 完 工 后 交 客 户 验 收 销 售 及 生 产 流 程 图 如 下 : 67

68 ( 四 ) 服 务 模 式 公 司 服 务 由 运 营 部 和 技 术 部 配 合 完 成, 分 售 前 技 术 服 务 和 售 后 服 务 售 前 技 术 服 务 让 客 户 了 解 产 品 标 准 质 量 和 使 用 环 境, 售 后 服 务 指 导 安 装 联 调 和 配 合 系 统 运 营 公 司 通 常 提 供 技 术 规 范 产 品 说 明 书 和 检 测 报 告 等, 同 时 可 为 客 户 提 供 加 工 工 序 工 艺 路 线 调 式 大 纲 等 技 术 指 导 以 及 配 件 及 维 修 服 务 等 ( 五 ) 研 发 模 式 公 司 一 直 秉 承 以 客 户 需 求 为 导 向, 坚 持 以 自 主 创 新 为 基 础 的 研 发 模 式, 不 断 68

69 充 实 和 完 善 技 术 团 队, 使 产 品 的 技 术 更 加 的 成 熟 和 稳 定, 产 品 线 更 加 的 丰 富, 从 而 在 未 来 的 市 场 竞 争 中 占 据 先 机 首 先, 公 司 根 据 目 标 市 场 和 目 标 客 户 的 发 展 趋 势 和 业 务 需 求, 制 定 产 品 研 发 策 略 ; 其 次, 根 据 经 营 状 况 和 未 来 发 展 战 略, 公 司 研 究 国 内 外 先 进 技 术 和 工 艺 的 基 础 上, 采 取 自 主 研 发 的 模 式, 实 现 高 新 技 术 成 果 产 业 化 ; 再 次, 公 司 根 据 已 签 订 合 同 中 客 户 的 特 定 需 求 进 行 产 品 设 计, 开 发 出 系 列 产 品 并 满 足 客 户 需 求 的 非 标 准 化 产 品 研 发 流 程 图 如 下 : 方 案 论 证 报 告 / 风 险 分 析 和 评 估 论 证 阶 段 签 订 合 同 立 项 通 知 书 组 建 行 政 指 挥 及 设 计 师 系 统 方 案 阶 段 下 达 项 目 研 制 总 任 务 书 总 体 ( 实 施 ) 设 计 方 案 统 一 性 文 件 专 题 研 究 ( 必 要 时 ) 评 审 分 系 统 ( 分 机 ) 任 务 分 解 / 下 达 任 务 书 分 系 统 ( 分 机 ) 方 案 设 计 专 题 研 究 ( 必 要 时 ) 工 程 研 制 阶 段 评 审 分 系 统 ( 分 机 ) 详 细 设 计 采 购 加 工 装 配 调 试 联 调 检 验 入 库 出 所 检 验 设 计 定 型 阶 段 设 计 定 型 ( 鉴 定 ) 试 验 ( 需 要 时 ) 设 计 定 型 ( 鉴 定 ) 审 查 ( 需 要 时 ) 69

70 ( 六 ) 公 司 业 务 发 展 规 划 中 电 微 通 未 来 计 划 以 现 有 2.4G 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 子 系 统 产 品 为 基 础, 积 极 拓 展 国 内 轨 道 交 通 信 号 控 制 系 统 市 场, 并 以 客 户 需 求 为 导 向, 研 制 5.8G 等 具 有 战 略 制 高 点 的 产 品, 将 占 据 国 内 轨 道 交 通 信 号 系 统 车 地 通 信 市 场 份 额 第 二 作 为 中 长 期 目 标 同 时 计 划 形 成 波 导 裂 缝 天 线 设 计 生 产 测 试 的 生 产 基 地, 通 过 波 导 裂 缝 阵 列 天 线 产 品 进 入 气 象 雷 达 领 域, 通 过 导 航 雷 达 天 线 产 品 进 入 到 船 用 导 航 雷 达 领 域, 销 售 额 中 长 期 目 标 占 据 全 国 市 场 份 额 前 三 积 极 参 与 射 频 识 别 技 术 工 业 用 微 波 器 件 医 疗 天 线 微 波 物 位 计 等 微 波 专 业 领 域 的 研 发, 积 极 开 拓 培 育 相 应 的 研 发 和 生 产 能 力 七 公 司 所 处 行 业 情 况 ( 一 ) 行 业 监 管 体 制 和 相 关 政 策 法 规 1 行 业 分 类 根 据 中 国 证 监 会 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 (2012 年 修 订 ) 的 规 定, 公 司 所 属 行 业 为 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39) 根 据 国 家 统 计 局 国 民 经 济 行 业 分 类 国 家 标 准 (GB/T ), 公 司 所 处 行 业 为 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39) 雷 达 及 配 套 设 备 制 造 (C394) 中 的 雷 达 整 机 及 雷 达 配 套 产 品 的 制 造 (C3940) 根 据 挂 牌 公 司 管 理 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 其 他 电 子 设 备 制 造 (C3990); 根 据 挂 牌 公 司 投 资 型 行 业 分 类 指 引, 公 司 所 属 行 业 为 其 他 电 子 元 器 件 ( ) 2 行 业 监 管 体 制 主 要 法 律 法 规 及 政 策 (1) 行 业 主 管 部 门 及 监 管 体 制 微 波 通 信 元 器 件 是 电 子 元 器 件 行 业 中 的 细 分 行 业 行 业 主 管 部 门 为 工 业 和 信 息 化 部 电 子 信 息 司, 其 主 要 负 责 制 订 我 国 电 子 元 器 件 行 业 和 信 息 通 信 产 品 的 产 业 政 策 产 业 规 划, 推 进 产 业 结 构 调 整 和 优 化 升 级, 对 行 业 的 发 展 方 向 进 行 宏 观 调 控 我 国 电 子 元 器 件 行 业 建 立 了 中 国 电 子 元 件 行 业 协 会, 中 国 电 子 元 件 行 业 协 会 70

71 作 为 行 业 自 律 组 织, 主 要 职 责 是 协 助 政 府 部 门 对 电 子 元 器 件 行 业 进 行 行 业 管 理, 在 政 府 部 门 和 企 ( 事 ) 业 之 间 发 挥 桥 梁 纽 带 作 用 ; 对 全 行 业 生 产 经 营 活 动 数 据 进 行 统 计 和 分 析, 发 布 行 业 信 息, 为 行 业 内 企 业 提 供 市 场 指 引 并 起 草 行 业 发 展 规 划 (2) 主 要 法 律 法 规 及 政 策 由 于 微 波 通 信 元 器 件 产 品 在 社 会 经 济 中 具 有 重 要 作 用, 是 国 家 重 点 鼓 励 扶 持 发 展 的 行 业, 受 到 国 家 产 业 政 策 的 支 持, 相 关 产 业 政 策 主 要 包 括 : 序 号 行 业 标 准 性 文 件 名 称 发 布 机 构 发 布 时 间 1 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 国 务 院 2006 年 2 月 要 ( 年 ) 2 信 息 产 业 科 技 发 展 十 一 五 规 划 和 信 息 产 业 部 2006 年 8 月 2020 年 中 长 期 规 划 纲 要 年 中 国 的 航 天 国 务 院 2006 年 10 月 4 当 前 优 先 发 展 的 高 技 术 产 业 化 重 点 国 家 发 改 委 科 技 部 商 务 2007 年 1 月 领 域 指 南 (2007 年 度 ) 部 国 家 知 识 产 权 局 5 航 天 发 展 十 一 五 规 划 国 防 科 学 技 术 工 业 委 员 会 2007 年 10 月 6 关 于 促 进 卫 星 应 用 产 业 发 展 的 若 干 国 家 发 改 委 和 国 防 科 学 技 2007 年 11 月 意 见 术 工 业 委 员 会 7 电 子 信 息 产 业 调 整 振 兴 规 划 国 务 院 2009 年 4 月 8 关 于 进 一 步 做 好 电 子 信 息 产 业 振 兴 国 家 发 改 委 工 信 部 2009 年 9 月 和 技 术 改 造 项 目 组 织 工 作 的 通 知 9 物 联 网 十 二 五 发 展 规 划 工 信 部 2011 年 11 月 10 电 子 信 息 制 造 业 十 二 五 发 展 规 划 工 信 部 2011 年 12 月 此 外, 微 波 通 信 元 器 件 行 业 管 理 的 相 关 法 律 法 规 主 要 包 括 中 华 人 民 共 和 国 环 境 影 响 评 价 法 电 子 信 息 产 品 污 染 控 制 管 理 办 法 ( 二 ) 行 业 发 展 状 况 微 波 指 频 率 300MHz-300GHz( 注 :MHz 即 兆 赫,GHz 即 赫 兹, 波 动 频 率 单 位 之 一 ) 的 电 磁 波, 波 长 在 1 米 到 1 毫 米 之 间 由 于 微 波 频 率 高, 微 波 具 有 传 输 信 息 量 大 质 量 好 传 输 距 离 远 等 特 点, 适 合 大 数 据 量 远 距 离 通 信, 常 见 应 用 领 域 包 括 卫 星 导 航 卫 星 电 视 无 线 通 信 物 联 网 等 常 见 的 微 波 通 信 工 作 频 段 示 意 图 如 下 : 71

72 1 行 业 发 展 历 程 (1) 微 波 通 信 的 发 展 历 史 微 波 通 信 是 20 世 纪 50 年 代 的 产 物 微 波 通 信 因 容 量 大 费 用 省 建 设 速 度 快 抗 灾 能 力 强 等 优 点 而 取 得 迅 速 的 发 展 20 世 纪 40 年 代 到 50 年 代 产 生 了 传 输 频 带 较 宽 性 能 较 稳 定 的 微 波 通 信, 成 为 长 距 离 大 容 量 地 面 干 线 无 线 传 输 的 主 要 手 段, 模 拟 调 频 传 输 容 量 高 达 路, 并 可 同 时 传 输 高 质 量 的 彩 色 电 视, 而 后 逐 步 进 入 中 容 量 乃 至 大 容 量 数 字 微 波 传 输 80 年 代 中 期 以 来, 随 着 频 率 选 择 性 色 散 衰 落 对 数 字 微 波 传 输 中 断 影 响 的 发 现, 以 及 一 系 列 自 适 应 衰 落 对 抗 技 术 与 高 状 态 调 制 及 检 测 技 术 的 发 展, 使 数 字 微 波 传 输 产 生 了 一 个 革 命 性 的 变 化 特 别 应 该 指 出 的 是,80 年 代 至 90 年 代 以 来, 一 整 套 高 速 多 状 态 的 自 适 应 编 码 调 制 解 调 技 术 与 信 号 处 理 及 信 号 检 测 技 术 的 迅 速 发 展, 对 现 今 的 卫 星 通 信 移 动 通 信 全 数 字 HDTV 传 输, 通 用 高 速 有 线 / 无 线 的 接 入, 乃 至 高 质 量 的 磁 性 记 录 等 诸 多 领 域 的 信 号 设 计 和 信 号 的 处 理 应 用, 起 到 了 重 要 的 作 用 国 外 发 达 国 家 的 微 波 中 继 通 信 在 长 途 通 信 网 中 所 占 的 比 例 高 达 50% 以 上 据 统 计, 美 国 为 66%, 日 本 为 50%, 法 国 为 54% 在 当 今 世 界 的 通 信 革 命 中, 微 波 通 信 仍 是 最 有 发 展 前 景 的 通 信 手 段 之 一 (2) 我 国 微 波 通 信 行 业 的 发 展 我 国 自 1956 年 从 东 德 引 进 第 一 套 微 波 通 信 设 备 以 来, 经 过 仿 制 和 自 发 研 制 过 程, 已 经 取 得 了 很 大 的 成 就 原 邮 电 部 先 后 完 成 了 300 路 600 路 和 960 路 模 72

73 拟 微 波 通 信 系 统 的 研 制 和 开 发 但 是 到 20 世 纪 70 年 代, 有 三 个 技 术 问 题 始 终 没 有 得 到 解 决 :(1) 全 数 字 化,(2) 全 固 态 化,(3) 无 人 值 守 影 响 它 的 推 广 使 用 随 着 经 济 建 设 和 国 防 建 设 的 发 展, 许 多 专 用 通 信 网 ( 如 石 油 电 力 水 利 矿 山 和 部 队 等 ) 要 求 传 输 数 据 对 信 息 进 行 加 密 工 作 高 度 可 靠 运 行 维 护 方 便, 这 就 要 求 微 波 通 信 必 须 实 现 全 数 字 化 全 固 态 化 和 无 人 值 守, 而 满 足 这 些 要 求 的 新 一 代 微 波 通 信 系 统, 即 数 字 微 波 通 信 系 统 被 提 到 日 程 上 来 了 在 1976 年 的 唐 山 大 地 震 中, 在 京 津 之 间 的 同 轴 电 缆 全 部 断 裂 的 情 况 下,6 个 微 波 通 道 全 部 安 然 无 恙 90 年 代 的 长 江 中 下 游 的 特 大 洪 灾 中, 微 波 通 信 又 一 次 显 示 了 它 的 巨 大 威 力 我 国 数 字 微 波 通 信 真 正 有 影 响 的 研 究 开 发 是 从 川 汉 输 气 工 程 开 始 的 这 是 由 第 四 机 械 工 业 部 主 持 的 一 项 国 家 重 点 工 程, 分 为 北 方 点 和 南 方 点 北 方 点 由 石 家 庄 19 所 牵 头, 包 括 北 京 大 学 北 京 广 播 器 材 厂 北 京 电 控 厂 等, 主 攻 6 GHz 120 路 系 统 ; 南 方 点 由 清 华 大 学 绵 阳 分 校 牵 头, 包 括 重 庆 金 美 通 信 有 限 责 任 公 司 ( 原 重 庆 716 厂 ) 四 川 灵 通 电 气 股 份 有 限 公 司 ( 原 绵 阳 730 厂 ) 等, 主 攻 2GHz 120 路 系 统 以 上 系 统 经 过 两 年 多 的 努 力 攻 关, 于 1978 年 3 月 在 石 家 庄 的 全 国 总 联 试 中 取 得 成 功, 并 先 后 转 入 工 厂 生 产 以 川 汉 输 气 工 程 为 应 用 背 景 的 二 次 群 数 字 微 波 通 信 系 统 研 制 成 功, 在 我 国 数 字 微 波 通 信 信 的 发 展 史 上 是 具 有 划 时 代 意 义 的 事 件, 它 成 套 地 突 破 了 一 系 列 关 键 技 术, 培 养 了 一 大 批 研 究 开 发 人 才, 为 我 国 专 用 通 信 网 的 全 数 字 化 改 造 作 出 了 重 大 贡 献 随 后, 原 四 机 部 又 组 织 了 6 GHz 480 路 和 2 GHz 480 路 数 字 微 波 通 信 系 统 的 研 制 开 发, 并 于 1983 年 4 月 在 石 家 庄 进 行 全 国 总 联 试, 取 得 成 功 这 些 成 果 标 志 着 我 国 在 80 年 代 初 期 已 经 系 统 地 掌 握 了 中 小 容 量 数 字 微 波 的 全 套 技 术, 并 且 已 经 在 某 些 专 用 通 信 网 上 得 到 推 广 应 用 80 年 代 后 期, 在 国 家 七 五 科 技 攻 关 项 目 中, 安 排 了 大 容 量 数 字 微 波 通 信 系 统 的 研 制 和 开 发 由 原 邮 电 部 主 持, 安 排 原 邮 电 部 西 安 4 所 和 电 子 部 石 家 庄 54 所 承 担 6 GHz 路 16QAM 系 统, 清 华 大 学 承 担 11GHz 路 16QAM 系 统 和 140 Mb/s 64QAM 中 频 系 统 经 过 各 个 单 位 的 努 力, 以 上 工 作 在 90 年 代 初 先 后 完 成, 并 通 过 了 国 家 主 管 部 门 的 验 收 73

74 2 行 业 技 术 水 平 (1) 微 波 通 信 行 业 技 术 水 平 现 状 微 波 通 信 是 上 世 纪 中 叶 发 展 起 来 的 新 型 通 信 技 术, 相 比 长 波 中 波 等 通 信 方 式, 具 有 信 息 容 量 大 质 量 好 传 输 距 离 远 等 特 点, 随 着 信 息 传 输 要 求 的 日 益 提 高, 微 波 通 信 技 术 方 兴 未 艾 而 微 波 通 信 元 器 件 系 微 波 信 号 接 受 发 送 和 处 理 的 电 子 元 器 件, 是 微 波 通 信 产 品 系 统 中 的 关 键 元 器 件, 包 括 天 线 滤 波 器 谐 振 器 双 工 器 巴 伦 等 基 础 功 能 元 器 件 和 通 过 集 成 化 形 成 的 具 有 多 个 基 础 功 能 的 元 器 件, 如 卫 星 导 航 天 线 卫 星 导 航 模 块 蓝 牙 模 块 等 微 波 通 信 元 器 件 在 全 球 范 围 内 属 于 高 技 术 产 品, 对 技 术 研 发 制 造 设 备 生 产 工 艺 等 均 有 较 高 的 要 求, 行 业 技 术 水 平 较 高 微 波 通 信 及 其 元 器 件 产 业 对 我 国 卫 星 导 航 事 业 无 线 通 信 事 业 等 具 有 重 要 意 义 (2) 微 波 通 信 行 业 技 术 发 展 趋 势 对 于 微 波 器 件 和 组 件 这 一 行 业, 由 于 近 几 年 的 快 速 发 展, 通 过 采 用 新 技 术 新 工 艺 新 器 件 新 材 料, 产 品 的 质 量 水 平 和 可 靠 性 有 较 大 的 提 高, 且 缩 短 了 生 产 周 期, 降 低 了 成 本, 与 国 外 产 品 相 比 已 明 显 缩 小 了 差 距 本 行 业 的 技 术 更 新 一 般 以 渐 进 式 提 高 的 方 式 为 主, 设 计 人 员 和 生 产 人 员 的 经 验 具 有 比 较 关 键 的 作 用 另 外 新 器 件 新 材 料 和 新 工 艺 对 产 品 技 术 水 平 的 影 响 很 大 行 业 发 展 技 术 趋 势 主 要 体 现 在 以 下 几 个 方 面 : 1) 高 频 化 与 频 率 系 列 化 微 波 通 信 市 场 对 信 息 传 输 容 量 传 输 效 率 传 输 质 量 提 出 了 越 来 越 高 的 要 求, 微 波 高 频 化 及 其 频 率 系 列 化 成 为 微 波 通 信 发 展 趋 势 以 移 动 通 信 为 例, 以 模 拟 信 号 为 主 要 特 征 的 第 一 代 移 动 通 信 所 用 的 频 段 为 800MHz-900MHz, 以 数 字 信 号 为 主 要 特 征 的 第 二 代 移 动 通 信 所 用 的 频 段 为 900MHz 和 1.8GHz, 第 三 代 移 动 通 信 系 统 的 频 率 则 在 2GHz 左 右 随 着 微 波 通 信 高 频 化 和 频 率 系 列 化 的 发 展 以 及 微 波 通 信 元 器 件 技 术 水 平 的 提 高, 将 更 好 的 满 足 未 来 市 场 发 展 的 需 求 2) 小 型 化 与 微 型 化 随 着 微 波 通 信 整 机 产 品 不 断 向 小 型 化 方 向 发 展, 为 之 配 套 的 元 器 件 在 满 足 基 础 性 能 的 同 时 也 随 之 向 小 型 化 和 微 型 化 方 向 发 展, 微 波 通 信 元 器 件 小 型 化 微 型 化 是 目 前 研 究 开 发 的 重 要 目 标, 市 场 对 该 等 元 器 件 需 求 强 烈 74

75 3) 集 成 化 与 模 块 化 由 于 电 子 整 机 产 品 朝 着 便 携 化 功 能 化 小 型 化 以 及 低 成 本 的 方 向 发 展, 元 器 件 生 产 商 采 用 集 成 化 模 块 化 手 段 以 满 足 元 器 件 尺 寸 和 功 能 方 面 的 要 求, 元 器 件 由 分 离 式 元 器 件 向 复 合 式 元 器 件 发 展, 微 波 通 信 元 器 件 的 集 成 化 模 块 化 成 为 必 然 趋 势 4) 绿 色 环 保 要 求 逐 步 提 高 RoHS 指 令 于 2003 年 2 月 成 为 欧 盟 范 围 内 的 正 式 法 律 根 据 RoHS 指 令, 自 2006 年 7 月 1 日 起, 所 有 在 欧 盟 市 场 上 出 售 的 电 子 电 气 设 备 必 须 禁 止 适 用 铅 水 银 镉 六 价 鉻 等 重 金 属 及 聚 溴 二 苯 醚 聚 溴 联 苯 等 阻 燃 剂 我 国 制 定 的 电 子 信 息 产 品 污 染 控 制 管 理 办 法 已 于 2006 年 2 月 28 日 颁 布 并 于 2007 年 3 月 1 日 实 施, 要 求 污 染 控 制 的 六 种 有 害 物 质 与 RoHS 相 同 随 之 世 界 环 保 观 念 的 增 加, 对 微 波 通 信 元 器 件 行 业 的 绿 色 环 保 要 求 也 将 逐 步 提 高 3 行 业 发 展 特 征 (1) 技 术 研 发 周 期 长, 技 术 水 平 要 求 高 微 波 通 信 元 器 件 属 于 技 术 密 集 型 行 业, 研 发 周 期 长, 技 术 壁 垒 高, 涉 及 材 料 科 学 电 子 技 术 机 械 技 术 化 学 等 众 多 领 域 的 理 论 技 术 和 工 艺 装 备, 研 发 难 度 大, 设 计 难 度 大, 生 产 工 艺 复 杂 同 时, 由 于 下 游 整 机 产 品 生 产 商 需 求 的 多 样 化, 导 致 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 需 具 备 较 高 的 独 特 定 制 设 计 能 力, 以 满 足 差 异 化 需 求 此 外, 微 波 通 信 元 器 件 对 稳 定 性 有 较 高 要 求 (2) 重 点 企 业 发 展 突 出, 竞 争 格 局 相 对 稳 定 复 杂 的 工 艺 流 程 高 昂 的 研 发 费 用 加 之 较 长 的 研 发 周 期, 使 得 微 波 通 信 行 业 的 进 入 具 有 较 高 的 壁 垒 一 些 小 型 企 业 或 者 资 金 能 力 不 足 技 术 能 力 不 足 的 企 业 很 难 企 及 该 行 业 微 波 通 信 行 业 中 现 存 的 企 业 或 研 究 机 构, 已 基 本 形 成 并 初 具 规 模, 其 通 过 自 身 现 有 优 势, 加 大 科 研 投 入, 降 低 产 品 价 格, 占 据 较 高 市 场 份 额 (3) 市 场 和 政 府 对 于 行 业 发 展 作 用 重 要 微 波 通 信 元 器 件 应 用 领 域 为 通 信 行 业 导 航 定 位 及 雷 达 领 域 等, 该 等 行 业 具 有 浓 厚 的 军 用 色 彩, 早 起 开 发 同 国 家 意 志 不 可 分 军 事 力 量 建 设 的 目 标 和 内 容 受 政 治 环 境 外 交 政 策 经 济 形 式 国 际 形 式 地 区 安 全 形 式 等 多 方 面 因 素 的 影 响 75

76 时 至 今 日, 俄 罗 斯 依 然 沿 用 前 苏 联 模 式, 国 家 主 导 研 发 和 生 产, 国 有 部 门 负 责 开 发 研 究 生 产 制 造, 保 障 国 防 科 工 和 重 大 工 程 的 需 求 美 国 和 日 本 采 取 以 市 场 为 主 的 模 式, 主 要 依 靠 大 企 业 研 发 和 生 产, 同 时 供 应 民 用 和 国 防 应 用 领 域 (4) 行 业 特 有 定 制 化 的 经 营 模 式 微 波 通 信 元 器 件 一 般 按 照 元 器 件 生 产 商 的 企 业 标 准 或 者 下 游 客 户 整 机 产 品 的 要 求 进 行 研 发 设 计 和 生 产, 具 有 定 制 化 的 特 点 微 波 通 信 元 器 件 通 常 需 要 根 据 整 机 产 品 的 具 体 情 况 进 行 研 发 设 计 生 产 测 试 和 安 装, 元 器 件 产 品 与 整 机 产 品 有 较 高 的 匹 配 性 要 求 若 整 机 产 品 生 厂 商 更 换 所 适 用 的 元 器 件, 则 需 要 重 新 进 行 测 试 和 相 应 的 调 试, 因 此 整 机 产 品 生 产 商 与 波 导 通 信 元 器 件 供 应 商 一 般 保 持 相 对 稳 定 的 合 作 关 系, 故 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 主 要 采 取 以 销 定 产 的 柔 性 生 产 模 式 同 时 由 于 微 波 通 信 元 器 件 下 游 产 品 更 新 换 代 较 快, 微 波 通 信 元 器 件 商 场 厂 商 具 有 良 好 的 市 场 反 应 和 把 握 能 力, 对 市 场 信 息 作 出 迅 速 准 确 的 反 应 并 研 发 生 产 与 市 场 需 求 匹 配 的 产 品 同 时 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 需 要 建 立 与 生 产 经 营 相 匹 配 的 销 售 网 络 和 服 务 体 系, 在 及 时 取 得 市 场 信 息 的 同 时, 通 过 完 善 的 营 销 体 系 满 足 客 户 的 需 求 4 行 业 发 展 趋 势 (1) 微 波 通 信 元 器 件 市 场 规 模 逐 步 扩 大 微 波 通 信 元 器 件 行 业 属 于 信 息 技 术 产 业, 其 应 用 领 域 通 信 行 业 导 航 定 位 业 雷 达 行 业 等 近 十 年 来, 我 国 信 息 技 术 产 业 呈 现 加 速 发 展 态 势, 年 均 增 长 速 度 达 到 32.2%, 大 约 是 GDP 年 均 增 长 速 度 的 3.2 倍, 己 形 成 科 研 与 教 学 生 产 与 应 用 相 结 合, 整 机 制 造 与 元 器 件 生 产 相 配 套 的 比 较 完 整 的 工 业 生 产 体 系, 信 息 技 术 产 业 开 始 成 长 为 国 民 经 济 的 先 导 产 业 和 支 柱 产 业 随 着 我 国 现 代 军 事 不 断 向 信 息 化 精 确 化 方 向 发 展, 微 波 通 信 在 军 事 领 域 的 规 模 亦 逐 步 扩 大 根 据 产 业 研 究 报 告 网, 2014 年 上 半 年, 军 工 经 济 延 续 回 升 态 势, 实 现 较 快 增 长, 总 收 入 同 比 增 长 12.4%; 完 成 增 加 值 同 比 增 长 14.5%; 全 员 劳 动 生 产 率 同 比 增 长 13.1%; 完 成 工 业 总 产 值 同 比 增 长 11.6%; 随 着 社 会 的 持 续 发 展, 民 用 和 军 用 通 信 需 求 和 传 输 信 息 量 持 续 增 长 得 益 于 76

77 微 波 通 信 的 传 输 信 息 容 量 大 稳 定 性 好 传 输 效 率 高 等 特 性, 微 波 通 信 得 到 日 益 广 泛 的 应 用, 市 场 快 速 发 展, 微 波 通 信 元 器 件 市 场 规 模 也 迅 速 扩 大 (2) 微 波 通 信 元 器 件 产 品 智 能 化 程 度 提 高 随 着 市 场 需 求 以 及 科 技 的 不 断 进 步, 新 型 微 波 通 信 元 件 正 向 微 型 化 片 式 化 高 性 能 化 集 成 化 智 能 化 环 保 节 能 方 向 发 展 微 小 型 和 片 式 化 技 术 无 源 集 成 技 术 抗 电 磁 干 扰 技 术 低 温 共 烧 陶 瓷 技 术 绿 色 化 生 产 技 术 等 已 成 为 行 业 技 术 进 步 的 重 点 微 电 子 机 械 系 统 和 微 组 装 技 术 的 高 速 发 展, 也 将 促 进 微 波 通 信 元 件 功 能 和 性 能 的 大 幅 提 升 此 外, 消 费 者 对 微 波 通 信 服 务 质 量 的 要 求 逐 步 提 升, 微 波 通 信 整 机 产 品 向 便 携 化 小 型 化 功 能 化 的 方 向 发 展, 对 微 波 通 信 元 器 件 的 要 求 日 益 提 高 微 波 通 信 元 器 件 在 实 现 基 本 功 能, 进 行 微 波 信 号 的 接 受 发 送 和 处 理 的 同 时, 还 要 求 其 智 能 化 的 进 程 加 快 (3) 微 波 通 信 元 器 件 产 业 链 整 合 随 着 下 游 微 波 通 信 整 机 产 品 的 发 展, 在 满 足 微 波 通 信 元 器 件 小 型 化 要 求 的 同 时, 行 业 中 具 备 模 块 化 集 成 化 能 力 的 企 业, 不 仅 能 生 产 出 符 合 市 场 需 求 的 产 品, 实 现 企 业 自 身 经 济 利 益, 同 时 还 可 参 与 上 游 下 游 产 品 和 技 术 的 研 发 以 及 市 场 资 源 整 合, 从 而 在 市 场 竞 争 中 处 于 有 利 地 位 (4) 微 波 通 信 技 术 民 用 化 趋 势 增 强 技 术 本 身 没 有 军 民 之 分, 一 切 技 术 发 展 的 根 本 目 的 在 于 造 福 人 类 微 波 通 信 技 术 也 不 例 外 军 工 行 业 具 有 巨 大 的 民 用 前 景 由 于 国 家 长 期 的 重 点 投 入, 军 工 行 业 技 术 实 力 增 强, 先 进 的 科 学 技 术 应 用 领 域 不 断 增 多 微 通 通 信 技 术 在 应 用 于 雷 达 导 航 定 位 等 军 用 化 领 域 的 同 时, 也 逐 渐 适 用 于 移 动 通 信 电 子 通 信 手 机 导 航 车 载 导 航 等 5 微 波 通 信 元 器 件 应 用 领 域 微 波 通 信 因 容 量 大, 投 资 费 用 节 省, 建 设 速 度 快, 抗 灾 能 力 强 等 优 点, 取 得 迅 速 的 发 展 微 波 通 信 作 为 一 种 重 要 的 通 信 传 输 系 统 已 逐 步 广 泛 应 用 于 各 类 通 信 行 业, 领 域 涉 及 军 工 民 用 各 个 方 面, 手 机 移 动 通 信 轨 道 交 通 系 统 海 事 通 信 民 航 通 信 等 领 域 均 可 见 微 波 通 信 技 术 的 应 用 77

78 (1) 微 波 通 信 的 频 带 宽, 容 量 大, 使 得 其 可 适 用 于 各 种 电 信 业 务 的 传 送, 如 电 话, 电 报, 数 据, 传 真 以 及 彩 色 电 视 等 均 可 通 过 微 波 电 路 传 输 (2) 微 波 通 信 具 有 良 好 的 抗 灾 性 能, 对 于 水 灾, 风 灾 等 自 然 灾 害, 微 波 通 信 一 般 都 不 受 影 响, 广 泛 用 于 城 际 间 通 讯 电 缆 铺 设 例 如 在 1976 年 的 唐 山 大 地 震 中, 北 京 和 天 津 之 间 的 同 轴 电 缆 全 部 断 裂, 而 六 个 微 波 通 道 全 部 安 然 无 恙 (3) 海 事 通 信 系 统 因 站 点 管 理 维 护 困 难 通 信 环 境 恶 劣 通 信 可 靠 性 要 求 高 无 线 传 输 宽 带 大 等 特 点, 使 得 微 波 通 信 技 术 成 为 必 要, 通 过 偏 远 地 区 通 信 站 点 的 数 据 传 输 港 区 视 频 监 控 信 号 传 输 海 上 船 舶 实 时 视 频 数 据 传 输 作 为 重 要 节 点 间 通 信 传 输 的 备 用 链 路 等 形 式, 扩 展 了 传 输 距 离, 提 高 传 输 稳 定 性 和 可 靠 性, 降 低 了 传 输 成 本, 提 高 组 网 的 灵 活 性, 为 海 事 通 信 发 挥 了 重 要 作 用 (4) 微 波 通 信 技 术 在 军 事 系 统 应 用 广 泛, 主 要 有 雷 达 卫 星 通 信 微 波 中 继 / 点 对 点 通 信 等 作 为 微 波 通 信 的 元 器 件, 微 波 波 导 管 和 波 导 裂 缝 天 线 长 期 为 军 用 设 备 系 统 配 套, 其 主 要 应 用 于 各 种 雷 达 卫 星 通 信 导 航 系 统 及 气 象 雷 达 等 (5) 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 主 要 是 信 号 系 统 的 传 输 通 道, 是 轨 交 各 系 统 的 大 脑, 是 轨 交 最 重 要 的 部 分, 微 波 通 信 技 术 主 要 用 于 城 市 轨 道 交 通 的 CBTC 信 号 系 统 中 信 号 的 传 输 信 道 国 务 院 办 公 厅 转 发 国 家 计 划 委 员 会 关 于 城 市 轨 道 交 通 设 备 国 产 化 实 施 意 见 国 办 发 (1999)20 号 和 关 于 城 市 轨 道 交 通 设 备 国 产 化 实 施 方 案 计 产 业 (1999)428 号 和 计 产 业 (2001)564 号, 提 出 要 确 保 城 市 轨 道 交 通 车 辆 和 机 电 设 备 平 均 国 产 化 率 不 低 于 70%, 而 目 前 轨 交 信 号 系 统 的 国 产 化 率 只 有 50%-60%, 其 中 重 要 的 原 因 之 一 系 全 套 CBTC 通 信 设 备 的 技 术 长 期 被 国 外 厂 商 垄 断 微 波 通 信 技 术 在 轨 道 交 通 CBTC 通 信 系 统 的 应 用 将 有 效 的 降 低 成 本, 同 时 有 利 于 提 升 我 国 轨 道 交 通 行 业 的 全 面 国 产 化 发 展 ( 三 ) 市 场 规 模 微 波 通 信 元 器 件 是 电 子 元 器 件 行 业 中 的 细 分 行 业 根 据 工 信 部 运 行 监 测 协 调 局 的 统 计 数 据,2014 年 我 国 电 子 元 器 件 行 业 实 现 销 售 产 值 亿 元, 同 比 增 长 10.5% 微 波 通 信 元 器 件 主 要 应 用 于 微 波 通 信 领 域 的 基 础 建 设 工 程, 其 市 场 规 模 取 决 于 微 波 通 信 行 业 的 市 场 需 求 和 基 础 建 设 的 投 入 占 比 78

79 公 司 的 三 大 产 品 主 要 是 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统 为 微 波 通 信 行 业 元 器 件 产 品, 各 产 品 由 于 其 应 用 的 最 终 领 域 不 同, 市 场 规 模 也 略 有 不 同 : 1) 微 波 波 导 管 : 该 产 品 主 要 用 途 是 作 为 微 波 元 器 件 的 材 料, 是 波 导 功 分 器 波 导 耦 合 器 等 波 导 组 件 以 及 裂 缝 波 导 天 线 等 微 波 整 件 的 主 要 材 料, 除 作 为 轨 道 交 通 产 品 的 基 础 组 件 外, 公 司 的 波 导 管 产 品 主 要 用 于 军 事 领 域 2) 裂 缝 波 导 天 线 : 该 产 品 由 于 具 有 低 副 瓣 低 损 耗 和 高 辐 射 效 率 高 功 率 容 量 的 特 点, 在 雷 达 领 域 得 到 比 较 广 泛 的 应 用, 主 要 用 途 是 用 于 射 频 信 号 的 定 向 发 射 和 接 收 裂 缝 波 导 天 线 也 是 一 个 细 分 的 行 业 裂 缝 波 导 天 线 在 民 用 领 域 主 要 应 用 于 船 用 导 航 雷 达, 在 军 用 领 域 则 是 情 报 侦 察 等 各 类 雷 达 公 司 在 我 国 微 波 波 导 管 行 业 有 很 强 的 渗 透 率, 据 中 国 雷 达 协 会 统 计, 公 司 在 2012 年 至 2014 年 的 产 量 分 别 约 为 120 吨 160 吨 和 180 吨, 市 场 占 有 率 分 别 是 85% 90% 和 92%, 连 续 三 年 在 微 波 波 导 管 行 业 排 名 第 一 随 着 我 国 大 国 地 位 的 崛 起 和 树 立, 其 中 国 防 安 全 信 息 化 成 为 我 军 现 代 化 建 设 的 主 线 2013 年 4 月 发 布 的 中 国 武 装 力 量 的 多 样 化 运 用 中 指 出, 要 立 足 打 赢 信 息 化 条 件 下 的 局 部 战 争... 加 强 军 兵 种 力 量 联 合 运 用, 提 高 基 于 信 息 系 统 的 体 系 作 战 能 力 未 来 军 用 卫 星 通 行 雷 达 指 挥 控 制 系 统 等 领 域 有 望 获 得 高 于 军 工 行 业 的 增 速 我 国 卫 星 导 航 与 位 置 服 务 产 业 总 体 产 值 79

80 数 据 来 源 : 中 国 产 业 信 息 网 3) 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统 : 公 司 提 供 的 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统, 主 要 功 能 是 完 成 车 地 之 间 数 据 传 输 的 无 线 通 道, 作 为 承 载 综 合 信 息 的 平 台 对 于 轨 道 交 通 信 号 系 统 的 数 据 传 输 提 高 视 频 监 控 覆 盖 完 成 广 播 乘 客 信 息 闭 路 电 视 系 统 与 轨 道 交 通 指 挥 中 心 的 数 据 交 互, 建 立 应 急 调 度 诱 导 乘 客 和 信 息 发 布 的 服 务 平 台 等 各 种 场 景 的 数 据 承 载, 奠 定 了 基 础, 同 时 也 是 轨 道 交 通 安 全 运 营 的 重 要 保 证 随 着 城 市 智 慧 交 通 的 建 设 与 发 展, 地 铁 场 景 内 的 WiFi 覆 盖 需 求 越 来 越 强 烈, 轨 交 车 地 通 信 系 统 也 是 实 现 地 铁 WiFi 上 网 的 基 础 和 保 证 根 据 国 家 铁 路 局 公 布 的 数 据 显 示, 截 至 2014 年 末, 我 国 累 计 有 22 个 城 市 建 成 投 运 城 轨 线 路 101 条, 运 营 线 路 长 3155 公 里 2015 年 将 新 增 投 入 运 营 12 条 高 铁 线, 投 入 运 营 的 高 铁 里 程 总 计 将 达 8,887 公 里 十 三 五 期 间, 中 国 客 运 轨 道 交 通 将 以 发 展 城 际 高 铁 为 主, 据 统 计, 以 大 城 市 为 中 心 的 区 域 城 际 高 铁 规 划 达 到 1.95 万 公 里, 其 中 年 竣 工 里 程 达 1.1 万 公 里, 考 虑 到 在 建 的 客 运 专 线, 预 计 十 三 五 期 间, 客 运 轨 道 交 通 总 竣 工 里 程 将 达 到 1.7 万 公 里, 比 十 二 五 1.6 万 公 里 增 长 7%, 年 均 竣 工 里 程 达 到 3,400 公 里 根 据 前 瞻 产 业 研 究 院 发 布 的 年 中 国 铁 路 信 息 化 行 业 市 场 前 瞻 与 投 资 战 略 规 划 分 析 报 告,2008 年 我 国 城 市 轨 道 交 通 信 息 化 系 统 市 场 规 模 为 31 亿 元, 增 长 率 为 12.73%; 到 2010 年, 我 国 城 市 轨 道 交 通 信 息 化 系 统 市 场 规 模 已 达 45 亿 ; 到 2012 年, 市 场 规 模 已 达 65 亿, 增 长 率 为 23.19%;2013 年 我 国 轨 道 交 通 信 息 化 系 统 市 场 规 模 已 达 81 亿,2014 年 达 百 亿 规 模 年 中 国 城 市 轨 道 交 通 信 息 化 系 统 市 场 规 模 数 据 来 源 : 前 瞻 产 业 研 究 院 80

81 从 市 场 细 分 来 看, 我 国 城 市 轨 道 交 通 信 息 化 系 统 是 由 6 个 子 系 统 组 成, 分 别 是 : 信 号 系 统 综 合 监 控 系 统 自 动 售 检 票 系 统 综 合 安 防 系 统 通 信 系 统 乘 客 资 讯 系 统 其 中, 信 号 系 统 为 市 场 规 模 最 大 的 子 系 统 年 中 国 城 市 轨 道 交 通 信 息 化 系 统 6 大 子 系 统 规 模 单 位 : 亿 元 数 据 来 源 : 前 瞻 产 业 研 究 院 信 号 系 统 指 地 面 与 车 载 设 备 的 安 全 信 息 传 输 方 式, 大 致 经 历 了 模 拟 轨 道 电 路 数 字 轨 道 电 路 无 形 通 信 三 阶 段 第 一 阶 段 为 基 于 模 拟 轨 道 电 路 的 ATC 系 统 ( 亦 称 为 固 定 闭 塞 ) 第 二 阶 段 为 基 于 数 字 轨 道 电 路 的 ATC 系 统 ( 亦 称 为 准 移 动 闭 塞 ) 第 三 阶 段 为 基 于 通 信 的 列 车 运 行 控 制 系 统 CBTC 系 统 ( 称 之 为 移 动 闭 塞 ) 目 前 广 泛 使 用 的 CBTC 系 统, 摒 弃 了 传 统 的 轨 道 电 路, 以 无 线 网 络 通 信 平 台 作 为 车 地 通 信 媒 介, 实 现 车 对 地 高 精 度 列 车 位 置 报 告 以 及 地 对 车 LMA( 移 动 授 权 ) 安 全 数 据 通 信 它 具 有 灵 活 的 系 统 分 级 控 制 架 构 运 营 效 率 高 便 于 维 修 易 于 延 伸 和 改 造 升 级 等 众 多 技 术 优 势, 日 渐 成 为 城 轨 信 号 技 术 的 发 展 方 向 及 城 轨 信 号 系 统 的 首 选 制 式 综 上, 我 国 轨 道 交 通 发 展 的 前 景 是 宏 大 的, 基 于 CBTC 的 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统 市 场 是 广 阔 的 ( 四 ) 竞 争 格 局 1 波 导 管 及 裂 缝 波 导 天 线 竞 争 对 手 81

82 (1) 合 肥 市 华 林 模 具 有 限 公 司 :2002 年 成 立, 注 册 资 本 1,588 万 元, 主 营 范 围 为 : 模 具 铆 焊 件 制 造 机 械 冲 压 件 加 工 微 电 轴 生 产 公 司 军 用 产 品 主 要 包 括 结 构 件 天 馈 线 部 件 伺 服 传 动 件 机 柜 四 大 系 列 民 用 产 品 包 括 模 具 机 械 零 部 件 钣 金 / 机 柜 汽 车 部 件 航 空 件 五 大 系 列 华 林 模 具 有 限 公 司 在 民 用 波 导 管 领 域 占 有 率 高 于 本 公 司, 是 民 用 领 域 的 主 要 竞 争 对 手 2 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统 竞 争 对 手 (1) 卡 斯 柯 信 号 有 限 公 司 : 成 立 于 1986 年, 是 中 国 铁 路 通 信 信 号 股 份 有 限 公 司 与 阿 尔 斯 通 集 团 (ALSTOM) 合 资 成 立 的 中 国 铁 路 行 业 第 一 家 中 外 合 资 企 业 卡 斯 柯 公 司 最 早 进 入 轨 交 信 号 系 统, 拥 有 全 球 领 先 的 技 术 和 资 金 优 势, 目 前 成 功 完 成 的 城 市 轨 交 项 目 包 括 上 海 地 铁 1 号 线 3 号 线 明 珠 线 2 期 等, 北 京 地 铁 2 号 线 5 号 线 13 号 线 八 通 线 等, 大 连 快 轨 3 号 线 长 春 轻 轨 净 月 线 伊 朗 德 黑 兰 地 铁 1 号 2 号 线 等 众 多 轨 交 线 在 全 国 的 18 个 铁 路 局 中, 该 公 司 的 列 车 调 度 指 挥 系 统 覆 盖 11 个 铁 路 局, 业 绩 共 涉 及 14 个 铁 路 局, 而 其 集 中 调 度 系 统 (FZK-CTC) 分 散 自 律 调 度 集 中 系 统 已 应 用 于 40 条 铁 路 线, 业 绩 涉 及 7 个 铁 路 局 8 条 客 运 专 线 600 个 以 上 的 车 站 (2) 思 科 (Cisco Systems): 思 科 成 立 于 1984 年, 是 全 球 领 先 的 网 络 解 决 方 案 供 应 商, 思 科 制 造 的 路 由 器 交 换 机 和 其 他 设 备 承 载 了 全 球 80% 的 互 联 网 通 信 在 轨 道 交 通 车 地 通 信 领 域, 思 科 提 供 包 括 天 线 安 装 硬 件 连 接 器 天 线 布 线 等 多 种 自 由 天 线 组 合 模 块 的 基 站 通 信 产 品 ( 五 ) 行 业 进 入 壁 垒 1 技 术 壁 垒 微 波 通 信 元 器 件 涉 及 材 料 科 学 电 子 技 术 机 械 技 术 化 学 等 众 多 领 域 研 发 难 度 大, 设 计 难 度 大, 生 产 工 艺 复 杂, 属 于 典 型 的 技 术 密 集 型 产 业 微 波 通 信 元 器 件 的 生 产 加 工 需 要 有 较 强 制 备 能 力, 并 建 立 一 整 套 先 进 和 严 格 的 工 艺 流 程 控 制 检 测 手 段, 从 而 生 产 标 准 化 系 列 化 的 高 性 能 产 品 以 满 足 市 场 需 求 由 于 下 游 整 机 产 品 生 产 商 的 实 际 应 用 需 求 呈 多 样 化 特 点, 因 此 要 求 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 具 备 较 高 的 定 制 化 设 计 能 力, 以 满 足 其 差 异 化 需 求 此 外 由 于 下 游 82

83 行 业 发 展 速 度 快, 微 波 通 信 元 器 件 单 款 产 品 的 生 命 周 期 相 对 较 短, 对 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 的 产 品 研 发 创 新 能 力 提 出 较 高 的 要 求 如 果 制 造 企 业 缺 乏 自 主 核 心 技 术, 长 期 积 累 形 成 的 生 产 技 术 管 理 能 力 和 持 续 的 研 发 创 新 能 力, 将 难 以 满 足 快 速 变 化 的 市 场 需 求, 无 法 在 市 场 上 长 期 生 存 和 发 展 2 人 才 壁 垒 由 于 微 波 通 信 元 器 件 行 业 专 业 性 强, 对 产 品 开 发 设 计 和 管 理 人 员 的 专 业 素 质 要 求 较 高, 专 业 人 才 是 制 约 微 波 通 信 元 器 件 行 业 发 展 的 瓶 颈 之 一 由 于 知 识 和 经 验 的 积 累 需 要 一 定 的 时 间 周 期, 同 时 招 聘 有 经 验 人 员 亦 存 在 较 大 难 度, 因 此 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 主 要 通 过 自 主 培 养 来 满 足 对 人 才 的 需 求 对 于 新 进 入 本 行 业 的 企 业 来 说, 人 才 的 引 进 困 难, 而 人 才 的 培 养 又 需 要 较 长 的 周 期, 因 此 微 波 通 信 元 器 件 行 业 存 在 明 显 的 人 才 壁 垒 3 资 金 壁 垒 微 波 通 信 元 器 件 行 业 前 期 技 术 开 发 购 置 生 产 和 检 测 设 备 原 材 料 采 购 全 系 列 库 存 的 储 备 都 需 要 大 量 的 资 金 投 入 同 时 该 行 业 已 实 现 市 场 化 竞 争, 产 品 特 性 和 价 格 定 位 决 定 了 微 波 通 信 元 器 件 生 产 企 业 只 有 达 到 一 定 的 生 产 规 模, 才 能 降 低 成 本 进 而 形 成 竞 争 优 势 对 于 新 企 业 来 说, 大 量 资 金 投 入 构 成 了 一 定 障 碍 4 认 证 壁 垒 微 波 通 信 元 器 件 行 业 的 客 户 为 电 子 整 机 产 品 生 产 商, 电 子 整 机 产 品 企 业 除 注 重 本 身 产 品 的 性 能 和 质 量 外, 还 十 分 注 重 其 供 应 商 的 生 产 能 力 和 过 程 质 量 控 制 与 保 证 能 力, 一 般 需 对 其 供 应 商 进 行 相 关 认 证 整 机 电 子 产 品 企 业 在 认 证 过 程 中 将 对 供 应 商 的 生 产 流 程 质 量 管 理 工 作 环 境 乃 至 经 营 状 况 等 各 个 方 面 提 出 相 关 要 求, 再 提 供 小 批 量 供 货 测 试 后 才 能 正 式 成 为 其 供 应 商 微 波 通 信 元 器 件 生 产 企 业 需 要 长 时 间 的 市 场 开 拓, 才 能 成 为 主 要 电 子 整 机 产 品 企 业 的 供 应 商 因 此, 整 机 产 品 电 子 产 品 企 业 资 质 认 定 使 新 的 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 在 市 场 开 拓 方 面 面 临 不 确 定 性, 对 拟 进 入 微 波 通 信 元 器 件 行 业 的 企 业 形 成 一 定 的 进 入 壁 垒 除 下 游 整 机 产 品 企 业 自 身 的 认 证 外, 微 波 通 信 元 器 件 作 为 电 子 产 品, 在 欧 美 等 发 达 国 家 或 地 区 还 需 通 过 当 地 对 电 子 产 品 的 相 关 认 证, 未 取 得 相 关 认 证 的 企 业, 亦 不 能 进 入 该 等 市 场 83

84 ( 六 ) 影 响 行 业 发 展 的 因 素 1 有 利 因 素 (1) 国 家 产 业 政 策 重 点 扶 持 信 息 化 是 当 今 世 界 经 济 和 社 会 发 展 的 大 趋 势, 以 信 息 化 带 动 工 业 化, 实 现 跨 越 式 发 展 已 经 成 为 我 国 的 基 本 战 略 近 年 来 国 务 院 国 家 发 改 委 工 信 部 国 家 知 识 产 权 局 等 有 关 部 门 出 台 产 业 政 策, 扶 持 和 鼓 励 我 国 信 息 产 业 的 发 展, 提 升 信 息 化 装 备 水 平, 这 些 产 业 政 策 将 推 动 我 国 微 波 通 信 元 器 件 行 业 可 持 续 快 速 发 展 (2) 行 业 发 展 前 景 广 阔 微 波 通 信 元 器 件 主 要 用 于 卫 星 导 航 卫 星 电 视 无 线 通 信 物 联 网 等 微 波 通 信 领 域, 该 等 应 用 领 域 的 相 关 产 品 保 持 快 速 增 长 的 趋 势, 带 动 了 微 波 通 信 元 器 件 的 市 场 需 求 持 续 增 加 由 于 国 内 的 生 产 成 本 低 于 国 外, 随 着 技 术 的 不 断 进 步, 微 波 通 信 元 器 件 市 场 具 有 巨 大 的 进 口 替 代 效 应, 国 内 对 低 成 本 高 科 技 产 品 的 需 求 将 明 显 增 加 未 来 国 内 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 面 临 着 巨 大 的 国 内 市 场 机 遇 (3) 较 高 的 进 入 壁 垒 微 波 通 信 元 器 件 属 于 高 技 术 产 品, 对 材 料 配 方 制 造 设 备 生 产 工 艺 等 均 有 较 高 的 要 求, 行 业 进 入 具 有 较 高 技 术 壁 垒, 同 时 本 行 业 具 有 较 高 的 资 金 和 认 证 等 壁 垒, 较 高 的 准 入 门 槛 避 免 了 行 业 的 恶 性 竞 争 行 业 内 企 业 可 根 据 下 游 应 用 领 域 需 求 的 发 展, 通 过 持 续 加 大 技 术 投 入, 引 进 先 进 的 生 产 设 备, 不 断 提 高 产 品 的 技 术 含 量, 开 发 新 型 产 品, 保 持 较 高 的 行 业 技 术 水 平 和 利 润 水 平, 推 动 行 业 的 健 康 发 展 (4) 全 球 制 造 中 心 向 中 国 转 移 随 着 全 球 经 济 一 体 化 进 程 的 加 快, 电 子 产 品 生 产 和 市 场 日 益 国 际 化 为 降 低 电 子 产 品 及 相 关 设 备 的 生 产 成 本 和 开 拓 市 场, 越 来 越 多 的 企 业 将 制 造 业 务 转 移 到 发 展 中 国 家, 亚 太 地 区 已 成 为 世 界 电 子 元 器 件 的 最 大 生 产 地 和 消 费 地, 特 别 是 中 国 在 世 界 电 子 产 品 和 电 子 元 器 件 产 业 中 的 地 位 日 益 重 要 未 来 随 着 通 信 技 术 通 信 产 品 更 新 换 代 和 通 信 元 器 件 市 场 的 发 展, 国 内 的 微 波 通 信 元 器 件 优 势 企 业 将 拥 有 更 加 广 阔 的 市 场 空 间 和 发 展 前 景 (5) 持 续 向 好 的 国 际 市 场 84

85 中 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 后, 伴 随 着 我 国 电 子 元 器 件 生 产 技 术 水 平 的 快 速 发 展, 国 际 市 场 逐 步 认 可 了 中 国 产 品 的 生 产 质 量 标 准, 我 国 电 子 元 器 件 出 口 渠 道 较 为 顺 畅 随 着 跨 国 电 子 设 备 整 机 生 产 商 在 中 国 采 购 中 心 和 生 产 中 心 的 建 设 以 及 跨 国 电 子 设 备 整 机 厂 商 及 电 子 元 器 件 采 购 商 在 中 国 订 购 量 的 增 加, 中 国 本 土 电 子 元 器 件 产 品 需 求 量 将 呈 快 速 增 长 态 势, 国 内 微 波 通 信 元 器 件 生 产 商 面 临 着 良 好 的 国 际 市 场 机 遇 2 不 利 因 素 (1) 上 游 下 游 行 业 波 动 微 波 通 信 元 器 件 主 要 原 料 品 种 较 多, 部 分 原 材 料 行 业 发 展 存 在 一 定 的 波 动 性, 原 材 料 的 价 格 市 场 供 给 量 等 因 素 具 有 波 动 性, 同 时 微 波 通 信 元 器 件 下 游 电 子 整 机 行 业 属 于 竞 争 性 行 业, 其 发 展 亦 受 宏 观 经 济 技 术 进 步 消 费 者 需 求 偏 好 等 众 多 因 素 的 影 响, 下 游 行 业 发 展 也 存 在 波 动 性 上 游 下 游 产 品 的 价 格 市 场 需 求 等 行 业 发 展 情 况 对 微 波 通 信 元 器 件 行 业 和 生 产 商 的 发 展 产 生 了 一 定 的 影 响 (2) 产 品 生 命 周 期 较 短 下 游 应 用 领 域 的 技 术 进 步 导 致 产 品 更 新 加 快, 对 微 波 通 信 元 器 件 生 产 企 业 技 术 持 续 开 发 能 力 的 要 求 日 益 提 高, 一 些 不 具 有 自 主 核 心 技 术 和 独 立 研 发 能 力 的 企 业 将 被 淘 汰 出 局, 而 存 续 企 业 也 需 要 不 断 加 大 技 术 投 入, 满 足 快 速 变 化 的 市 场 需 求 (3) 相 关 产 业 匹 配 不 足 虽 然 部 分 国 内 厂 商 生 产 的 微 波 通 信 元 器 件 在 价 格 质 量 服 务 等 方 面 已 经 具 备 与 国 外 厂 商 的 产 品 直 接 竞 争 的 能 力, 但 国 外 发 达 的 基 础 工 业 带 动 了 电 子 元 器 件 新 材 料 新 工 艺 新 设 备 不 断 涌 现, 国 外 较 为 齐 备 的 产 业 配 套 提 升 了 电 子 元 器 件 产 品 更 新 换 代 的 速 度, 同 时 先 进 的 仿 真 技 术 手 段 和 测 试 手 段 亦 为 国 外 电 子 元 器 件 厂 家 推 出 新 产 品 提 供 了 有 力 的 支 持 目 前 国 内 微 波 通 信 元 器 件 生 产 所 需 的 装 备 和 仪 器 等 研 发 生 产 能 力 以 及 相 关 产 业 配 套 能 力 与 发 达 国 家 相 比 还 存 在 一 定 差 距, 产 业 配 套 不 足 一 定 程 度 上 制 约 了 国 内 微 波 通 信 元 器 件 行 业 的 发 展 85

86 ( 七 ) 公 司 行 业 竞 争 状 况 1 公 司 竞 争 地 位 (1) 微 波 波 导 管 : 公 司 在 微 波 波 导 管 领 域 占 有 垄 断 地 位, 据 中 国 雷 达 行 业 协 会 的 统 计, 公 司 微 波 波 导 管 2012 年 至 2014 年 的 市 场 占 有 率 分 别 是 85%,90% 和 92% 公 司 在 波 导 管 领 域 的 一 些 成 就, 比 如 BJ650 双 脊 波 导 和 殷 钢 波 导 均 为 国 内 首 创 产 品 ; (2) 裂 缝 波 导 天 线 : 公 司 裂 缝 波 导 天 线 的 品 种 规 格 数 量 是 国 内 单 一 厂 家 中 最 多 的 一 家,L 波 段 裂 缝 波 导 天 线 副 瓣 优 于 -35dB, 达 到 国 内 先 进 水 平 ; (3) 轨 道 交 通 车 地 通 信 RF 系 统, 成 功 应 用 到 北 京 地 铁 亦 庄 线, 该 线 路 信 号 系 统 为 北 京 交 控 科 技, 是 国 内 信 号 系 统 的 首 台 套, 成 功 打 破 国 外 公 司 在 该 领 域 的 技 术 垄 断, 公 司 新 研 发 的 高 速 车 地 通 信 系 统, 到 达 了 国 内 领 先 国 际 先 进 的 水 平 2 竞 争 优 势 (1) 技 术 优 势 公 司 产 品 覆 盖 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 : 波 导 管 领 域 : 具 备 了 比 较 先 进 和 完 善 的 生 产 和 检 测 手 段, 具 有 特 殊 波 导 管 的 电 讯 设 计 拉 制 模 具 的 设 计 和 生 产 工 艺, 能 独 立 研 制 和 生 产 各 种 异 型 波 导 管, 是 国 内 波 导 管 产 品 规 格 最 齐 全 ( 频 率 覆 盖 1.4~180GHz, 型 号 R14~R1800) 材 料 种 类 最 多 ( 铜 合 金 铝 合 金 低 膨 胀 系 数 因 瓦 合 金 ) 模 具 齐 全 (2 万 多 套 ) 的 生 产 企 业, 其 中 双 脊 形 波 导 管 低 膨 胀 合 金 类 波 导 管 是 国 内 独 创 ; 裂 缝 波 导 天 线 领 域 : 掌 握 了 天 线 研 制 波 导 拉 制 缝 隙 加 工 和 近 场 测 试 四 个 核 心 技 术, 通 过 采 用 高 精 密 加 工 设 备 和 借 用 军 用 工 艺 手 段, 解 决 了 批 量 生 产 时 的 缝 隙 毛 刺 问 题, 天 线 副 瓣 电 平 优 于 -30dB( 一 般 只 能 做 到 -25dB); 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 : 通 过 采 用 裂 缝 波 导 传 输 线 的 集 成 技 术, 借 鉴 了 军 品 防 水 防 尘 理 念, 达 到 了 地 铁 潮 湿 粉 尘 等 环 境 要 求 ; 通 过 创 新 的 结 构 设 计, 在 长 距 离 波 导 连 接 的 热 胀 冷 缩 问 题 上 取 得 了 突 破 ; 在 融 合 微 波 和 通 信 的 技 术 基 础 上, 形 成 了 一 套 抗 干 扰 能 力 强 兼 容 性 好 信 号 稳 定 冗 余 的 通 信 系 统, 在 工 程 质 量 可 靠 性 和 安 全 性 方 面 均 满 足 地 铁 严 格 的 要 求 (2) 品 牌 优 势 86

87 波 导 管 类 产 品 已 经 具 有 五 十 多 年 的 研 发 量 产 和 检 测 能 力, 在 专 业 领 域 内 具 有 丰 富 的 客 户 资 源 和 质 量 保 证, 品 牌 影 响 力 已 经 形 成 ; 尤 其 是 军 品 质 量, 获 得 了 国 内 客 户 的 高 度 认 可 天 线 类 产 品 和 轨 交 电 子 类 产 品 依 托 控 股 方 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 在 波 导 及 微 波 领 域 的 强 大 研 发 能 力 和 品 牌 优 势, 完 成 关 键 器 件 攻 关 和 裂 缝 波 导 的 试 制, 进 行 了 信 号 传 输 实 验 和 性 能 摸 底 2011 年 5 月 公 司 成 为 上 海 市 市 科 委 的 第 一 个 区 县 ( 闸 北 区 ) 创 新 热 点 ( 轨 道 交 通 运 行 控 制 系 统 ) 示 范 区 的 成 员 单 位, 着 重 研 究 信 号 国 产 化 DCS 子 系 统 轨 交 车 地 通 信 系 统 成 功 应 用 于 于 国 内 第 一 条 信 号 系 统 国 产 化 示 范 线 北 京 地 铁 亦 庄 线 的 建 设 中, 为 国 防 装 备 微 波 通 信 领 域 和 轨 交 信 号 的 国 产 化 作 出 突 出 贡 献, 同 时 增 强 了 我 公 司 在 业 界 的 品 牌 影 响 力 (3) 知 识 产 权 优 势 公 司 授 权 商 标 5 项, 已 授 权 专 利 31 项, 其 中 已 授 权 发 明 专 利 5 项, 软 件 著 作 权 4 项,3 项 发 明 专 利 已 进 入 实 质 审 查 阶 段 同 时 承 担 国 家 科 技 部 上 海 市 区 等 多 个 政 府 机 关 的 科 研 项 目, 获 得 国 家 重 点 新 产 品 计 划 上 海 市 高 新 技 术 企 业 上 海 市 小 巨 人 ( 培 育 ) 企 业 上 海 市 中 小 企 业 科 技 创 新 基 金 等 各 项 荣 誉 称 号, 是 中 国 雷 达 行 业 协 会 上 海 交 通 电 子 行 业 协 会 上 海 市 轨 道 交 通 车 地 通 信 产 业 技 术 创 新 联 盟 轨 道 交 通 创 新 点 现 代 防 御 技 术 理 事 会 成 员 单 位 公 司 在 品 牌 知 名 度 方 面 具 有 较 大 的 优 势, 上 述 无 形 资 产 提 升 了 公 司 的 竞 争 力 (4) 经 营 管 理 优 势 公 司 建 立 了 完 善 的 管 理 制 度 财 务 制 度 和 质 量 管 理 体 系, 坚 持 开 拓 创 新 质 量 为 本 精 诚 合 作 客 户 至 上 的 企 业 宗 旨, 通 过 信 誉 技 术 价 格 服 务 及 沟 通 五 个 方 面 的 保 证, 来 满 足 客 户 的 一 切 要 求, 促 进 合 作 关 系 的 确 立 及 稳 固 以 客 户 需 求 为 中 心 点, 致 力 于 产 品 与 服 务 质 量 改 进 的 同 时, 改 造 与 质 量 要 求 不 相 适 应 的 企 业 文 化, 使 全 体 员 工 的 信 念 态 度 价 值 观 和 期 望 与 质 量 要 求 保 持 同 步 创 造 了 良 好 的 企 业 文 化, 始 终 追 求 技 术 更 新 效 率 更 高 质 量 更 好 服 务 更 完 善 的 经 营 思 想, 形 成 公 司 独 有 的 经 营 管 理 优 势 (5) 市 场 优 势 87

88 中 电 微 通 的 市 场 营 销 团 队 已 经 形 成 了 自 己 良 好 的 氛 围, 这 是 一 支 具 有 先 进 服 务 理 念 的 团 队, 其 行 为 为 自 己 的 客 户 所 接 受 和 称 道 ; 这 是 一 支 已 经 在 电 子 信 息 技 术 领 域 建 立 起 了 自 己 的 品 牌 自 己 有 效 的 考 核 激 励 机 制 的 团 队 团 队 成 员 对 裂 缝 波 导 车 地 通 系 统 产 品 微 波 波 导 类 裂 缝 波 导 天 线 类 等 产 品 性 能 非 常 熟 悉, 且 通 过 公 司 的 培 训 实 时 更 新 自 己 的 知 识, 客 户 的 所 有 疑 问 均 可 在 线 获 得 市 场 专 员 和 客 服 人 员 的 全 面 解 答, 这 是 行 业 内 其 他 同 类 企 业 所 不 具 备 的 公 司 客 户 覆 盖 国 内 外 180 多 家 单 位, 受 到 中 国 电 科 中 船 重 工 航 天 科 工 航 天 科 技 兵 装 和 兵 工 等 单 位 的 一 致 好 评 已 和 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 北 京 交 大 微 联 科 技 有 限 公 司 北 京 全 路 通 信 信 号 设 计 院 有 限 公 司 等 知 名 企 业, 确 立 了 长 期 合 作 关 系 另 一 方 面, 相 比 国 外 公 司, 中 电 微 通 在 满 足 国 家 轨 交 政 策 提 高 国 产 化 水 平 与 本 土 化 系 统 集 成 商 合 作 以 及 成 本 控 制 等 方 面 具 有 较 强 市 场 优 势 3 竞 争 劣 势 融 资 方 式 单 一 资 金 实 力 不 足 : 公 司 即 将 跨 入 高 速 发 展 期, 资 金 问 题 是 制 约 其 进 一 步 发 展 的 瓶 颈 随 着 公 司 新 产 品 项 目 开 发 销 售 推 广 等 各 项 业 务 的 快 速 发 展, 公 司 需 要 投 入 大 量 资 金 公 司 现 有 融 资 渠 道 较 为 单 一, 且 现 有 资 金 并 不 完 全 支 撑 公 司 实 现 上 述 业 务 的 突 破 性 进 展 上 述 经 营 劣 势 对 整 个 公 司 的 运 营 状 况 产 生 不 良 影 响 88

89 第 三 节 公 司 治 理 一 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 建 立 健 全 及 运 行 情 况 股 份 公 司 成 立 后, 公 司 按 照 公 司 法 公 司 章 程 等 法 律 法 规 的 要 求 成 立 了 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 ( 以 下 简 称 三 会 ), 建 立 了 规 范 的 公 司 治 理 结 构 同 时 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 等 制 度, 对 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 的 权 力 范 围 成 员 资 格 召 开 表 决 程 序 等 事 项 进 行 了 进 一 步 的 规 定 公 司 股 东 大 会 由 全 体 股 东 组 成, 董 事 会 设 7 名 董 事, 监 事 会 设 3 名 监 事, 其 中 1 名 为 职 工 代 表 监 事, 由 股 份 公 司 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生 中 电 微 通 整 体 变 更 为 股 份 公 司 后 共 召 开 了 2 次 股 东 大 会 4 次 董 事 会 及 1 次 监 事 会 会 议, 会 议 的 召 集 和 召 开 程 序, 决 议 内 容 没 有 违 反 公 司 法 公 司 章 程 等 规 定 的 情 形, 也 没 有 损 害 股 东 债 权 人 及 第 三 人 合 法 利 益 的 情 况 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 制 度 的 规 范 运 行 情 况 良 好 公 司 在 未 来 的 治 理 实 践 中, 将 严 格 执 行 相 关 法 律 法 规 公 司 章 程 各 项 内 部 管 理 制 度 ; 继 续 强 化 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 在 公 司 治 理 和 规 范 运 作 等 方 面 的 理 解 能 力 和 执 行 能 力, 使 其 勤 勉 尽 责, 使 公 司 规 范 治 理 更 加 完 善 二 公 司 投 资 者 权 益 保 护 情 况 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 等 重 大 规 章 制 度, 明 确 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 和 经 理 层 的 权 责 范 围 和 工 作 程 序, 公 司 成 立 以 来 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 开 重 大 决 策 等 行 为 合 法 合 规 真 实 有 效, 保 证 股 东 充 分 行 使 知 情 权 参 与 权 质 询 权 和 表 决 权 等 权 利 89

90 同 时, 公 司 还 制 定 了 关 联 交 易 决 策 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 信 息 披 露 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 内 部 审 计 制 度 投 融 资 管 理 制 度 防 范 控 股 股 东 及 关 联 方 占 用 公 司 资 金 制 度 等 规 章 制 度, 涵 盖 了 投 资 者 关 系 管 理 财 务 管 理 风 险 控 制 等 内 部 控 制 管 理, 形 成 了 规 范 的 管 理 体 系 公 司 内 部 控 制 的 建 立 基 于 公 司 多 年 管 理 经 验, 并 充 分 考 虑 了 行 业 的 特 点, 保 证 了 内 控 制 度 符 合 公 司 经 营 的 需 要, 对 经 营 风 险 起 到 了 有 效 的 控 制 作 用 公 司 董 事 会 认 为, 公 司 制 定 内 部 控 制 制 度 以 来, 各 项 制 度 均 得 到 有 效 的 执 行, 对 于 公 司 加 强 管 理 规 范 运 行 提 高 经 济 效 益 及 保 护 投 资 者 的 权 益 等 方 面 起 到 了 积 极 有 效 的 作 用 三 公 司 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 一 期 内 违 法 违 规 及 受 处 罚 的 情 况 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为, 也 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 行 政 处 罚 及 未 决 诉 讼 仲 裁 事 项 2015 年 12 月 20 日, 公 司 已 出 具 关 于 违 法 违 规 等 情 况 的 书 面 声 明 郑 重 承 诺 : 公 司 报 告 期 内 不 存 在 重 大 违 法 违 规 行 为, 且 公 司 目 前 不 存 在 尚 未 了 结 的 或 可 预 见 的 重 大 诉 讼 仲 裁 及 行 政 处 罚 案 件 的 情 况 ( 一 ) 公 司 在 环 境 保 护 方 面 的 合 规 性 根 据 关 于 印 发 < 上 市 公 司 环 保 核 查 行 业 分 类 管 理 名 录 > 的 通 知 ( 环 办 函 号 ) 的 规 定, 重 污 染 行 业 包 括 : 冶 金 化 工 石 化 煤 炭 火 电 建 材 造 纸 酿 造 发 酵 纺 织 制 革 采 矿 业 钢 铁 水 泥 电 解 铝 股 份 公 司 目 前 的 主 营 业 务 为 从 事 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务, 不 属 于 上 述 重 污 染 行 业 经 核 查, 公 司 天 线 近 场 测 试 系 统 平 台 项 目 系 经 上 海 市 嘉 定 区 环 境 保 护 局 于 2013 年 8 月 1 日 出 具 沪 114 环 保 许 管 (2013)873 号 关 于 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司 天 线 近 场 测 试 系 统 平 台 项 目 环 境 影 响 报 告 表 的 审 批 意 见 依 据 公 司 提 供 的 材 料 并 经 核 查, 该 项 目 于 建 设 实 施 过 程 中, 因 生 产 测 试 需 要 增 加 少 量 生 产 测 试 设 备 ( 包 括 激 光 标 识 机 专 用 外 置 定 向 天 线 等 ), 项 目 总 投 资 由 原 来 的 800 万 元 增 加 至 1200 万 元, 项 目 调 整 不 会 对 其 工 程 内 容 环 保 措 施 排 污 情 况 90

91 环 境 影 响 等 方 面 造 成 影 响, 不 属 于 重 大 变 动, 项 目 调 整 后 不 会 影 响 原 环 评 文 件 的 结 论 经 查, 上 述 变 动 系 经 上 海 市 嘉 定 区 环 境 保 护 局 备 案, 取 得 了 嘉 环 备 号 建 设 项 目 环 境 保 护 备 案 表 依 据 上 海 市 环 境 保 护 科 技 资 讯 服 务 中 心 出 具 的 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 有 限 公 司 天 线 进 场 测 试 系 统 平 台 项 目 的 环 境 影 响 报 告 : 该 项 目 生 产 过 程 中 主 要 污 染 工 序 法 兰 加 工 氧 化 涂 装 等 工 序 均 为 外 协, 其 他 工 序 无 生 产 废 水 产 生 ; 生 活 污 水 水 量 较 小 水 质 简 单, 符 合 上 海 市 地 方 标 准 污 水 排 入 城 镇 地 下 水 道 水 质 标 准 要 求 ; 本 项 目 生 产 过 程 中 的 焊 接 氧 化 涂 装 等 工 序 均 为 外 协, 其 他 工 序 无 生 产 废 气 产 生 ; 生 产 加 工 过 程 中, 废 弃 金 属 属 于 一 般 工 业 废 弃 物, 收 集 后 外 售 给 回 收 单 位 综 合 利 用 项 目 建 成 后 对 环 境 质 量 的 影 响 较 小, 符 合 本 项 目 所 在 地 功 能 区 的 环 境 质 量 要 求 公 司 未 列 入 上 海 市 环 境 保 护 局 公 布 的 排 污 许 可 证 名 单, 无 需 向 环 保 部 门 申 领 排 污 许 可 证 截 至 本 说 明 书 出 具 日, 公 司 不 存 在 因 违 反 环 境 保 护 相 关 法 律 法 规 而 受 到 主 管 部 门 行 政 处 罚 的 情 况 ( 二 ) 股 份 公 司 的 产 品 质 量 和 技 术 标 准 股 份 公 司 已 经 NQA 根 据 标 准 ISO9001:2008 审 核 和 注 册 ; 股 份 公 司 的 产 品 适 用 于 股 份 公 司 的 企 业 标 准 根 据 上 海 市 嘉 定 区 安 全 生 产 监 督 管 理 局 出 具 的 证 明, 股 份 公 司 的 产 品 经 营 符 合 有 关 质 量 和 技 术 监 督 标 准, 自 报 告 期 起 截 至 本 说 明 书 书 出 具 日, 未 发 生 因 违 反 有 关 产 品 质 量 和 技 术 监 督 方 面 的 法 律 法 规 而 受 到 处 罚 的 情 形 ( 三 ) 股 份 公 司 的 安 全 生 产 中 华 人 民 共 和 国 安 全 生 产 法 安 全 生 产 许 可 证 条 例 等 法 律 法 规 的 规 定, 国 家 对 矿 山 企 业 建 筑 施 工 企 业 和 危 险 化 学 品 烟 花 爆 竹 民 用 爆 破 器 材 生 产 企 业 ( 以 下 统 称 企 业 ) 实 行 安 全 生 产 许 可 制 度 公 司 所 在 行 业 不 属 于 需 要 取 得 安 全 生 产 许 可 证 的 特 殊 行 业 依 据 上 海 市 嘉 定 区 安 全 生 产 监 督 管 理 局 于 2015 年 12 月 15 日 开 具 的 证 明, 自 2013 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 5 日 期 间, 注 册 地 址 为 嘉 定 区 翔 江 公 路

92 号 6 幢 的 中 电 微 通, 在 嘉 定 区 不 存 在 违 反 国 家 和 本 市 有 关 生 产 及 职 业 卫 生 的 法 律 法 规 及 规 范 性 文 件 而 受 到 安 全 生 产 监 督 管 理 局 行 政 处 罚 的 情 况 ( 四 ) 股 份 公 司 的 登 记 管 理 依 据 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 于 2015 年 12 月 17 日 开 具 证 明, 中 电 微 通 自 2013 年 1 月 1 日 至 开 具 证 明 之 日, 没 有 发 现 因 违 反 工 商 行 政 管 理 法 律 法 规 的 违 法 行 为 而 受 到 工 商 机 关 行 政 处 罚 的 记 录 ( 五 ) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 不 存 在 违 法 违 规 的 情 况 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 最 近 两 年 一 期 不 存 在 违 法 违 规 行 为, 也 不 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 行 政 处 罚 及 未 决 诉 讼 仲 裁 事 项 2016 年 1 月, 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 出 具 声 明, 郑 重 承 诺 : 最 近 两 年 一 期 内 控 股 股 东 实 际 控 制 人 没 有 作 为 一 方 当 事 人 的 重 大 诉 讼 或 仲 裁 事 项, 不 存 在 重 大 违 法 行 为, 不 存 在 任 何 涉 及 刑 事 诉 讼 的 情 况 四 公 司 独 立 情 况 ( 一 ) 业 务 独 立 公 司 具 有 独 立 的 采 购 运 营 销 售 财 务 体 系, 拥 有 完 整 的 法 人 财 产 权, 能 够 独 立 支 配 和 使 用 人 财 物 等 生 产 要 素, 顺 利 组 织 和 实 施 生 产 经 营 活 动 公 司 股 东 在 业 务 上 与 公 司 之 间 均 不 存 在 竞 争 关 系, 且 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 已 承 诺 避 免 与 公 司 可 能 发 生 同 业 竞 争 ( 二 ) 资 产 独 立 公 司 资 产 完 整 产 权 明 确, 不 存 在 依 赖 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 的 资 产 进 行 生 产 经 营 的 情 形, 亦 不 存 在 通 过 借 用 担 保 等 方 式 使 公 司 资 产 被 其 占 用 的 情 形 与 公 司 业 务 经 营 相 关 的 主 要 资 产 所 有 权 和 使 用 权 均 由 公 司 拥 有 ; 公 司 目 前 租 赁 使 用 的 主 要 生 产 房 屋, 均 由 公 司 独 立 与 出 租 方 签 订 租 赁 合 同 公 司 资 产 由 公 司 实 际 控 制 和 使 用, 公 司 的 主 要 资 产 不 存 在 被 控 股 股 东 占 用 的 情 况 92

93 ( 三 ) 人 员 独 立 公 司 已 经 按 照 国 家 有 关 规 定 建 立 了 独 立 的 劳 动 人 事 和 分 配 制 度, 设 立 了 独 立 的 人 力 资 源 管 理 部 门, 独 立 进 行 劳 动 人 事 和 工 资 管 理 公 司 的 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 均 依 照 公 司 法 及 公 司 章 程 等 有 关 规 定 产 生, 不 存 在 股 东 超 越 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 作 出 人 事 任 免 决 定 的 情 况 公 司 的 总 经 理 副 总 经 理 财 务 负 责 人 和 董 事 会 秘 书 等 高 级 管 理 人 员 未 在 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 中 任 职 公 司 财 务 人 员 不 存 在 在 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 兼 职 的 情 形 ( 四 ) 财 务 独 立 公 司 设 立 了 独 立 的 财 务 部 门, 配 备 了 专 职 的 财 务 人 员 并 进 行 了 适 当 的 分 工 授 权, 拥 有 比 较 完 善 的 财 务 管 理 制 度 与 会 计 核 算 体 系 并 依 法 独 立 纳 税 公 司 已 开 立 了 独 立 的 银 行 基 本 账 户, 不 存 在 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 共 用 银 行 账 户 的 情 况 公 司 根 据 生 产 经 营 需 要 独 立 作 出 财 务 决 策, 不 存 在 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 的 情 形 公 司 已 纳 入 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 资 金 集 中 管 理 体 系 公 司 在 中 电 科 技 财 务 有 限 公 司 开 立 结 算 账 户, 公 司 原 有 资 金 账 户 为 资 金 归 集 账 户 公 司 与 银 行 财 务 公 司 签 订 授 权 归 集 的 三 方 协 议, 安 装 财 务 公 司 网 银 系 统 上 线 运 行, 纳 入 资 金 集 中 管 理 体 系 实 际 控 制 人 的 资 金 集 中 管 理 模 式 对 公 司 的 约 束 主 要 体 现 在 : 1) 公 司 按 月 分 周 申 报 资 金 计 划, 同 时 上 报 计 划 支 出 明 细 表, 即 按 月 申 报 资 金 月 计 划, 同 时 注 明 每 周 计 划 数, 并 分 项 逐 一 列 出 各 项 主 要 经 营 支 出 投 资 支 出 筹 资 支 出 情 况 等, 对 大 额 资 金 流 向 做 出 备 注 说 明 2) 集 团 公 司 在 财 务 公 司 网 银 系 统 中 设 置 资 金 计 划 模 块, 公 司 以 财 务 公 司 网 银 系 统 为 平 台 填 报 资 金 计 划 公 司 每 月 25 日 前 向 二 级 单 位 ( 指 控 股 股 东 五 十 一 所 ) 上 报 下 月 资 金 使 用 计 划 二 级 单 位 审 核 完 成 后 额 度 自 动 下 达 至 财 务 公 司, 财 务 公 司 开 放 额 度, 同 时 系 统 自 动 完 成 向 集 团 公 司 的 备 案 过 程 如 有 特 殊 情 况 需 临 时 调 整 资 金 计 划, 及 时 上 报 资 金 计 划, 由 二 级 单 位 审 核 后 生 93

94 效 在 资 金 集 中 管 理 模 式 下 公 司 的 资 金 收 支 得 到 有 效 监 管 上 述 资 金 归 集 制 度, 加 强 了 公 司 资 金 收 支 的 规 划 管 理 工 作, 公 司 每 周 向 集 团 公 司 申 请 下 周 资 金 使 用 预 算, 超 过 预 算 使 用 资 金 需 上 级 单 位 及 集 团 公 司 审 批, 并 重 新 申 报 预 算 资 金 收 支 得 到 有 效 监 管 加 强 了 对 公 司 银 行 账 户 进 行 管 理, 公 司 所 有 开 立 的 资 金 账 户 需 每 年 通 过 集 团 公 司 审 核, 使 上 级 单 位 能 更 好 的 掌 握 公 司 银 行 账 户 情 况, 规 范 公 司 资 金 账 户 的 管 理 工 作 由 于 公 司 资 金 集 中 归 集, 也 便 于 公 司 向 集 团 财 务 公 司 申 请 贷 款, 使 集 团 公 司 能 更 好 的 掌 握 公 司 资 金 情 况, 在 公 司 申 请 贷 款 时, 能 够 及 时 足 够 发 放 实 际 控 制 人 的 资 金 集 中 管 理 模 式 下, 公 司 经 营 及 业 务 开 展 不 受 任 何 影 响, 公 司 在 集 团 财 务 公 司 开 立 账 户, 账 户 的 收 支 均 由 本 单 位 操 作 完 成, 集 团 财 务 公 司 仅 审 核 预 算 范 围 其 它 单 位 无 法 使 用, 与 公 司 在 银 行 开 立 账 户 的 情 况 一 致 公 司 不 存 在 资 金 被 关 联 方 占 用 的 风 险 ( 五 ) 机 构 独 立 公 司 具 有 健 全 的 组 织 结 构, 已 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 等 完 备 的 法 人 治 理 结 构 公 司 具 有 完 备 的 内 部 管 理 制 度, 设 有 采 购 运 营 销 售 财 务 综 合 管 理 等 职 能 管 理 部 门 公 司 拥 有 独 立 的 生 产 经 营 和 办 公 场 所, 不 存 在 与 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 况 五 同 业 竞 争 ( 一 ) 同 业 竞 争 情 况 1 控 股 股 东 实 际 控 制 人 控 股 的 其 他 企 业 五 十 一 所 持 有 股 份 公 司 股 份 数 为 1,275 万 股, 占 股 份 公 司 股 份 总 数 的 51%, 为 股 份 公 司 的 控 股 股 东 五 十 一 所 的 投 资 人 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 五 十 一 所 100% 的 股 份, 为 股 份 公 司 的 实 际 控 制 人 (1) 实 际 控 制 人 举 办 的 直 属 事 业 单 位 : 序 号 单 位 名 称 主 营 业 务 1 中 国 电 子 科 技 集 团 公 国 家 电 子 信 息 系 统 顶 层 设 计 系 统 总 体 研 究 开 发 和 系 统 集 成 以 及 94

95 序 号 单 位 名 称 主 营 业 务 司 电 子 科 学 研 究 院 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 信 息 科 学 研 究 院 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 七 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 八 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 九 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 一 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 二 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 四 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 五 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 六 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 八 研 究 所 组 织 重 大 科 技 项 目 实 施 的 总 体 研 究 院 主 要 从 事 信 息 化 发 展 战 略 研 究 和 大 型 信 息 系 统 研 发 应 用 服 务 ; 负 责 重 大 信 息 化 工 程 项 目 的 总 体 设 计 及 关 键 技 术 研 究 ; 承 担 大 型 信 息 化 工 程 的 建 设 ; 承 接 软 件 及 应 用 系 统 的 开 发 测 试 集 成 监 理 等 业 务 主 要 从 事 平 板 显 示 器 生 产 设 备 半 导 体 生 产 设 备 元 器 件 生 产 设 备 清 洗 与 洁 净 产 品 真 空 设 备 表 面 处 理 设 备 太 阳 能 电 池 生 产 设 备 LED 生 产 设 备 等 研 发 生 产 主 要 从 事 电 视 电 声 及 相 关 领 域 的 技 术 研 究 产 品 开 发 生 产 试 制 产 品 销 售 工 程 集 成 质 量 检 验 认 证 标 准 制 定 咨 询 服 务 主 要 负 责 研 究 特 种 移 动 通 信 新 技 术 新 系 统 和 新 设 备, 为 军 队 提 供 新 型 特 种 移 动 通 信 装 备 ; 制 订 移 动 通 信 系 统 和 设 备 的 技 术 体 制 和 技 术 标 准 是 从 事 光 纤 光 缆 技 术 的 专 业 化 研 发 机 构, 专 业 领 域 为 : 光 纤 光 缆 及 连 接 器 技 术 光 纤 传 感 技 术 光 纤 光 缆 工 艺 专 用 设 备 技 术 和 光 纤 通 信 系 统 工 程 技 术 等 主 要 从 事 磁 性 材 料 磁 光 材 料 及 器 件 的 应 用 研 究 与 开 发 专 业 从 事 航 天 外 测 设 备 生 产 及 系 统 集 成 航 空 通 信 设 备 及 电 子 系 统 生 产 侦 察 设 备 提 供 与 系 统 集 成 识 别 设 备 生 产 与 系 统 集 成 最 早 从 事 光 电 技 术 综 合 研 究 集 激 光 与 红 外 技 术 于 一 体 的 骨 干 科 研 单 位 主 要 从 事 各 类 新 型 真 空 微 波 器 件 和 气 体 激 光 器 件 研 究, 具 有 微 波 激 光 真 空 表 面 分 析 精 密 加 工 光 机 电 一 体 化 传 感 技 术 陶 瓷 阴 极 磁 性 材 料 制 造 和 计 算 机 等 技 术 基 础 主 要 生 产 半 导 体 器 件 光 电 子 器 件 场 控 电 力 电 子 器 件 特 种 高 可 靠 器 件 系 列 通 信 电 源 高 频 加 热 电 源 超 高 亮 度 发 光 二 级 管 通 信 号 灯 光 通 信 设 备 智 能 监 控 系 统 等 主 要 从 事 信 息 技 术 行 业 内 的 国 家 重 要 军 民 用 大 型 电 子 系 统 工 程 产 品, 重 大 装 备 通 信 与 电 子 设 备 软 件 和 关 键 元 器 件 的 研 制 生 产 销 售 与 服 务 主 要 从 事 特 种 型 号 的 研 制 基 础 研 究 国 家 科 技 攻 关 和 指 挥 自 动 化 航 天 测 控 等 重 大 应 用 项 目 的 研 发, 为 国 防 信 息 化 建 设 提 供 计 算 机 及 系 统 装 备 主 要 从 事 低 温 电 子 超 导 汽 车 空 调 的 应 用 研 究 与 开 发 主 要 研 究 化 学 能 光 能 热 能 转 换 成 电 能 的 技 术 和 电 子 能 源 系 统 技 术, 现 已 研 制 出 空 间 及 地 面 用 电 源 系 统 以 及 锂 电 池 镉 镍 和 氢 镍 电 池 锌 银 电 池 密 封 铅 酸 电 池 热 电 池 太 阳 电 池 半 导 体 制 冷 组 件 及 温 差 发 电 器 等 400 多 种 规 格 的 产 品 95

96 序 号 单 位 名 称 主 营 业 务 主 要 从 事 无 线 电 导 航 通 讯 计 算 机 等 大 型 系 统 工 程 技 术 应 用 研 16 中 国 电 子 科 技 集 团 公 究 设 计 与 生 产 包 括 : 航 空 导 航 系 统 航 海 导 航 系 统 卫 星 导 司 第 二 十 研 究 所 航 系 统 飞 机 着 陆 系 统 空 港 海 港 集 中 监 控 管 理 系 统 无 线 电 通 讯 系 统 计 算 机 网 络 系 统 等 17 中 国 电 子 科 技 集 团 公 主 要 从 事 微 特 电 机 及 专 用 设 备 机 电 一 体 化 产 品 开 关 电 源 电 子 司 第 二 十 一 研 究 所 产 品 研 究 开 发 18 专 业 从 事 电 波 环 境 特 性 的 观 测 和 研 究 应 用 ; 为 各 种 电 子 系 统 设 中 国 电 子 科 技 集 团 公 计 提 供 基 础 数 据 传 播 模 式 论 证 报 告 和 信 息 服 务 ; 重 点 进 行 较 司 第 二 十 二 研 究 所 大 型 软 硬 结 合 的 信 息 化 系 统 装 备 研 制 19 国 内 最 大 的 专 业 研 究 光 电 信 息 传 输 线 技 术 的 应 用 研 究 所, 从 事 中 国 电 子 科 技 集 团 公 各 种 光 电 信 息 传 输 线 连 接 器 及 组 件 光 纤 光 缆 光 器 件 司 第 二 十 三 研 究 所 光 电 传 输 系 统 和 线 缆 专 用 设 备 的 研 究 开 发 和 批 量 生 产 20 主 要 从 事 半 导 体 模 拟 集 成 电 路 混 合 集 成 电 路 微 电 路 模 块 电 中 国 电 子 科 技 集 团 公 子 部 件 的 开 发 与 生 产, 是 我 国 高 性 能 模 拟 集 成 电 路 设 计 开 发 和 生 司 第 二 十 四 研 究 所 产 的 重 要 基 地 21 中 国 电 子 科 技 集 团 公 主 要 从 事 声 表 面 波 技 术 振 动 惯 性 技 术 声 光 技 术 压 电 与 声 光 司 第 二 十 六 研 究 所 晶 体 材 料 声 体 波 微 波 延 迟 线 研 究 及 开 发 22 主 要 从 事 测 控 与 卫 星 应 用 光 电 整 机 与 系 统 信 息 对 抗 及 新 概 念 中 国 电 子 科 技 集 团 公 技 术 无 人 飞 行 器 平 台 与 系 统 无 人 机 研 发 的 军 品 业 务 和 以 物 联 司 第 二 十 七 研 究 所 网 电 动 汽 车 无 人 飞 行 器 信 息 化 服 务 为 主 体 的 民 品 业 务 23 主 要 从 事 指 挥 自 动 化 (C3I 系 统 ) 空 中 交 通 管 制 系 统 城 市 智 中 国 电 子 科 技 集 团 公 能 交 通 控 制 管 理 系 统 和 社 会 劳 动 保 险 管 理 信 息 系 统 等 各 种 电 子 司 第 二 十 八 研 究 所 信 息 系 统 的 总 体 设 计 软 件 开 发 集 成 和 配 套 设 备 的 研 制 24 主 要 从 事 电 子 对 抗 系 统 技 术 研 究 装 备 型 号 研 制 与 小 批 量 生 产, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 专 业 涉 及 电 子 对 抗 系 统 集 成 与 设 计 超 宽 带 微 波 高 密 度 信 号 处 司 第 二 十 九 研 究 所 理 软 件 系 统 工 程 25 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 研 究 所 主 要 从 事 信 息 安 全 和 通 信 保 密 领 域 的 研 究 26 中 国 电 子 科 技 集 团 公 主 要 从 事 嵌 入 式 计 算 机 及 其 操 作 系 统 软 件 环 境 的 研 究 开 发 应 司 第 三 十 二 研 究 所 用, 宇 航 计 算 机 研 究 开 发, 芯 片 设 计 开 发, 软 件 工 程 测 评 等 27 中 国 电 子 科 技 集 团 公 主 要 从 事 高 性 能 多 种 规 格 钕 铁 硼 磁 钢 的 开 发 生 产 以 及 磁 性 器 司 第 三 十 三 研 究 所 件 的 研 制 开 发, 磁 测 设 备 的 生 产 28 从 事 光 通 信 整 机 和 系 统 技 术 研 究 及 设 备 研 制 生 产, 以 光 纤 通 信 中 国 电 子 科 技 集 团 公 网 络 与 系 统 光 网 络 设 备 光 电 端 机 光 纤 通 信 系 统 工 程 设 计 与 司 第 三 十 四 研 究 所 实 施 为 主 要 专 业 方 向 29 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 六 研 究 所 主 要 从 事 特 种 通 信 技 术 的 研 究 设 备 研 制 和 中 试 生 产 30 主 要 产 品 有 : 特 种 雷 达 及 电 子 系 统 工 程 民 用 雷 达 广 播 电 视 设 中 国 电 子 科 技 集 团 公 备 工 业 自 动 化 控 制 设 备 各 种 电 子 仪 器 ( 医 疗 电 子 环 保 电 子 司 第 三 十 八 研 究 所 汽 车 电 子 专 用 测 试 仪 器 等 ) 特 种 元 器 件 96

97 序 号 单 位 名 称 主 营 业 务 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 九 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 一 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 四 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 五 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 六 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 七 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 八 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 九 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 二 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 四 研 究 所 主 要 从 事 反 射 面 天 线 及 天 线 控 制 系 统 的 研 制 开 发 设 计 及 生 产 主 要 从 事 特 种 民 用 微 型 小 型 特 种 连 接 器 和 继 电 器 新 品 的 研 发 与 制 造 ; 连 接 器 继 电 器 基 础 理 论 制 造 技 术 和 测 试 技 术 研 究 ; 连 接 器 继 电 器 专 业 技 术 情 报 信 息 及 标 准 化 研 究 ; 连 接 器 继 电 器 质 量 监 督 与 检 测 主 要 从 事 微 波 毫 米 波 光 电 通 信 通 用 / 基 础 等 门 类 电 子 测 量 仪 器 和 自 动 测 试 系 统 的 研 制 开 发 及 生 产 ; 为 特 种 民 用 电 子 元 器 件 整 机 和 系 统 的 研 制 生 产 提 供 检 测 手 段 主 要 从 事 混 合 集 成 电 路 和 多 芯 片 组 件 的 研 究 及 相 关 产 品 的 研 制 生 产 主 要 从 事 半 导 体 光 发 射 器 件 半 导 体 光 探 测 器 件 集 成 光 学 器 件 红 外 焦 平 面 器 件 光 纤 传 输 组 件 及 摄 像 机 红 外 热 像 仪 等 光 电 产 品 的 研 发 与 生 产 是 国 内 从 事 电 子 专 用 设 备 技 术 整 机 系 统 和 应 用 工 艺 研 究 开 发 与 生 产 制 造 的 专 业 化 科 研 生 产 单 位 可 生 产 IC 关 键 工 艺 设 备 光 刻 机 晶 圆 加 工 设 备 芯 片 封 装 设 备 及 电 子 元 件 设 备 等 产 品 主 要 产 品 包 括 半 导 体 硅 材 料 半 导 体 砷 化 镓 材 料 半 导 体 碳 化 硅 材 料 特 种 光 纤 及 光 纤 器 件 电 子 材 料 质 量 检 测 分 析 工 业 仪 器 仪 表 主 要 从 事 微 电 子 技 术 的 研 发, 以 微 控 制 器 / 微 处 理 器 及 其 接 口 电 路 专 用 集 成 电 路 存 储 器 电 路 厚 膜 混 合 集 成 电 路 和 计 算 机 及 其 应 用 为 发 展 方 向 主 要 从 事 微 电 子 太 阳 能 电 池 光 电 材 料 电 力 电 子 磁 性 材 料 专 用 设 备 的 研 发 及 生 产 主 要 生 产 气 体 传 感 器 变 送 器 测 控 系 统 压 力 开 关 法 拉 级 超 大 容 量 电 容 器 温 湿 度 钟 表 可 燃 性 气 体 报 警 器 压 力 传 感 器 温 度 传 感 器 湿 度 传 感 器 噪 声 传 感 器 流 量 传 感 器 烟 雾 紫 外 线 涉 及 的 特 种 通 信 领 域 主 要 包 括 研 制 生 产 特 种 通 信 系 统 和 设 备 ; 微 波 探 测 领 域 主 要 包 括 研 制 生 产 测 试 仪 器 和 探 测 设 备 ; 涉 及 的 民 用 领 域 主 要 包 括 电 力 电 子 城 市 公 用 事 业 监 控 与 管 理 民 用 探 测 反 恐 等 重 点 发 展 数 字 音 视 频 数 字 存 储 记 录 外 设 加 固 税 务 电 子 化 智 能 监 控 等 技 术 及 各 类 电 子 产 品 节 能 照 明 产 品 研 发 生 产 主 要 经 营 有 线 电 视 卫 星 地 面 接 收 电 视 监 控 防 盗 报 警 计 算 机 特 种 光 源 等 工 程 项 目 主 要 从 事 卫 星 通 信 散 射 通 信 微 波 接 力 通 信 综 合 业 务 数 字 网 及 程 控 交 换 广 播 电 视 办 公 管 理 自 动 化 伺 服 跟 踪 测 量 侦 察 对 抗 遥 控 遥 测 遥 感 网 络 管 理 与 监 控 高 速 公 路 交 通 97

98 序 号 单 位 名 称 主 营 业 务 管 理 电 力 配 网 自 动 化 等 专 业 领 域 的 研 发 生 产 主 要 生 产 GPS 有 源 天 线 模 块,OM900 OM1800 型 移 动 通 信 用 45 中 国 电 子 科 技 集 团 公 线 性 功 率 放 大 器 船 用 电 子 设 备 接 收 前 端 OM-5000 型 远 程 无 司 第 五 十 五 研 究 所 线 监 控 设 备 现 场 直 播 用 便 携 式 微 波 传 输 设 备 W0064 型 微 波 多 路 电 视 传 输 设 备 和 WTJ0063 型 小 容 量 数 字 微 波 通 信 机 主 要 从 事 微 电 子 基 础 理 论 与 发 展 探 索 研 究 委 托 集 成 电 路 及 电 子 46 中 国 电 子 科 技 集 团 公 产 品 设 计 与 开 发 集 成 电 路 工 艺 制 造 集 成 电 路 掩 摸 加 工 集 成 司 第 五 十 八 研 究 所 电 路 及 电 子 产 品 应 用 委 托 电 路 模 块 的 设 计 与 开 发 集 成 电 路 的 解 剖 分 析 高 可 靠 性 封 装 及 检 测 与 测 量 (2) 实 际 控 制 人 的 控 股 子 公 司 : 1) 中 电 科 技 国 际 贸 易 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 技 国 际 贸 易 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 北 京 市 五 路 通 北 街 5 号 院 2 号 楼 赵 明 27,000 万 元 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 国 有 独 资 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 对 外 派 遣 与 其 实 力 规 模 业 绩 相 适 应 的 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 Ⅲ Ⅱ 类 : 医 用 电 子 仪 器 设 备, 手 术 室 急 诊 室 急 救 室 诊 疗 室 设 备 及 器 具 ;Ⅱ 类 : 医 用 高 分 子 材 料 及 制 品 的 经 营 ( 有 效 期 至 2017 年 11 月 07 日 ) 进 出 口 业 务 ; 招 投 标 业 务 ; 承 包 工 程 ; 雷 达 及 配 套 设 备 电 子 产 品 通 信 器 材 及 设 备 的 研 发 生 产 及 销 售 ; 汽 车 ( 含 小 轿 车 ) 摩 托 车 及 零 配 件 机 械 设 备 计 算 机 及 辅 助 设 备 纺 织 品 服 装 及 日 用 品 文 具 家 用 电 器 五 对 外 派 遣 与 其 实 力 规 模 业 绩 相 适 应 的 境 外 工 程 所 需 的 劳 务 人 员 Ⅲ Ⅱ 类 : 医 用 电 子 仪 器 设 备, 手 术 室 急 诊 室 急 救 室 诊 疗 室 设 备 及 器 具 ;Ⅱ 类 : 医 用 高 分 子 材 料 及 制 品 的 经 营 ( 有 效 期 到 2017 年 11 月 07 日 ) 进 出 口 业 务 ; 招 投 标 业 务 ; 承 包 工 程 ; 雷 达 及 配 套 设 备 电 子 产 品 通 信 器 材 及 设 备 的 研 发 生 产 及 销 售 ; 汽 车 ( 含 小 轿 车 ) 摩 托 车 及 零 配 件 机 械 设 备 计 算 机 及 辅 助 设 备 纺 织 品 服 装 及 日 用 品 文 具 家 用 电 器 五 金 交 电 金 属 产 品 体 育 用 品 及 器 材 建 材 及 化 工 产 品 ( 不 含 危 险 化 学 品 ) 家 具 及 室 内 装 修 材 料 的 销 售 ; 贸 易 经 纪 与 代 理 ; 国 内 展 览 展 示 ; 对 外 贸 易 咨 询 ; 仓 储 服 务 ; 农 林 牧 鱼 的 技 术 咨 询 服 务 ; 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 推 广 技 术 咨 询 技 术 服 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2002 年 7 月 2 日 至 长 期 有 效 98

99 股 权 结 构 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 100% 持 有 股 份 2) 中 科 芯 集 成 电 路 股 份 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 科 芯 集 成 电 路 股 份 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 无 锡 市 蠡 园 开 发 区 06-4 地 块 ( 滴 翠 路 100 号 )9 幢 2 层 张 正 璠 50,000 万 元 企 业 类 型 股 份 有 限 公 司 ( 非 上 市 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 集 成 电 路 的 设 计 销 售 技 术 服 务 ; 电 子 产 品 通 信 及 广 播 电 视 设 备 ( 不 含 国 家 限 制 及 禁 止 类 项 目 ) 防 盗 防 火 报 警 器 及 类 似 装 置 的 设 计 制 造 及 销 售 ; 系 统 集 成 ; 计 算 机 软 硬 件 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 及 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 企 业 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2008 年 9 月 23 日 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 90.40% 持 有 股 份 3) 中 电 科 技 集 团 重 庆 声 光 电 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 技 集 团 重 庆 声 光 电 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 重 庆 市 沙 坪 坝 区 西 永 镇 微 电 园 西 永 路 367 号 欧 黎 50,000 万 元 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 微 电 子 光 电 子 特 种 元 器 件 的 研 究 开 发 制 造 销 售 规 划 与 策 划 保 障 与 服 务 ( 以 上 范 围 法 律 法 规 禁 止 经 营 的 不 得 经 营 ; 法 律 法 规 规 定 应 经 审 批 而 未 获 审 批 前 不 得 经 营 ) 2007 年 12 月 28 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 100% 持 有 股 份 4) 中 电 科 技 集 团 电 子 可 靠 性 工 程 技 术 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 技 集 团 电 子 可 靠 性 工 程 技 术 有 限 公 司 99

100 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 北 京 市 海 淀 区 卧 虎 桥 甲 六 号 72 号 平 房 赵 正 平 1,000 万 元 其 他 有 限 责 任 公 司 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 转 让 技 术 咨 询 ; 技 术 检 测 ; 会 议 服 务 ; 承 办 展 览 展 示 活 动 ; 基 础 软 件 服 务 ; 计 算 机 技 术 培 训 ; 工 程 和 技 术 研 究 与 试 验 发 展 ; 计 算 机 系 统 服 务 ; 数 据 处 理 ; 销 售 机 械 设 备 五 金 交 电 家 用 电 器 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 电 子 产 品 通 迅 设 备 依 法 须 经 批 准 的 项 目 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 2008 年 2 月 3 日 至 2028 年 2 月 2 日 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 50% 持 有 股 份 5) 中 电 科 航 空 电 子 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 航 空 电 子 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 成 都 市 高 新 西 区 新 业 路 88 号 天 奥 产 业 园 曾 利 249,500 万 元 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 国 有 控 股 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 民 用 机 载 航 电 系 统 分 系 统 设 备 以 及 相 关 地 面 系 统 与 设 备 软 硬 件 的 设 计 开 发 集 成 生 产 销 售 维 修 和 服 务 货 物 及 技 术 进 出 口 贸 易 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2009 年 6 月 16 日 至 2059 年 6 月 15 日 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 55.91% 持 有 股 份 6) 普 华 基 础 软 件 股 份 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 普 华 基 础 软 件 股 份 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 上 海 市 徐 汇 区 虹 漕 路 448 号 1 幢 12 楼 游 小 明 28, 万 元 人 民 币 100

101 企 业 类 型 股 份 有 限 公 司 ( 非 上 市 国 有 控 股 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 计 算 机 系 统 服 务 基 础 软 件 服 务, 计 算 机 软 件 及 辅 助 设 备 批 发 及 零 售, 自 有 设 备 租 赁 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口, 销 售 经 国 家 密 码 管 理 局 审 批 并 通 过 指 定 检 测 机 构 产 品 质 量 检 测 的 商 用 密 码 产 品 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2008 年 10 月 20 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 % 股 份 7) 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 北 京 市 海 淀 区 复 兴 路 17 号 国 海 广 场 A 座 16 楼 张 登 洲 200,000 万 元 人 民 币 其 他 有 限 责 任 公 司 经 营 以 下 本 外 币 业 务 : 对 成 员 单 位 办 理 财 务 和 融 资 顾 问 信 用 鉴 证 及 相 关 的 咨 询 代 理 业 务 ; 协 助 成 员 单 位 实 现 交 易 款 项 的 收 付 ; 对 成 员 单 位 提 供 担 保 ; 办 理 成 员 单 位 之 间 的 委 托 贷 款 及 委 托 投 资 ; 对 成 员 单 位 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ; 办 理 成 员 单 位 之 间 的 内 部 转 帐 结 算 及 相 应 的 结 算 清 算 方 案 设 计 ; 吸 收 成 员 单 位 的 存 款 ; 对 成 员 单 位 办 理 贷 款 及 融 资 租 赁 ; 从 事 同 业 拆 借 ; 承 销 成 员 单 位 的 企 业 债 券 ; 有 价 证 券 投 资 ( 股 票 二 级 市 场 投 资 除 外 ) ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ) 2012 年 12 月 14 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 55.00% 股 份 8) 中 电 科 软 件 信 息 服 务 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 软 件 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 上 海 市 嘉 定 区 嘉 罗 公 路 1485 号 43 幢 室 游 小 明 200,000 万 元 人 民 币 其 他 有 限 责 任 公 司 计 算 同 硬 件 计 算 机 软 件 计 算 机 嵌 入 式 软 件 网 络 通 迅 产 品 汽 车 电 子 产 品 电 子 设 备 和 仪 器 仪 表 的 研 发 和 销 售, 计 算 机 系 统 集 成 服 务, 电 子 工 程 设 101

102 经 营 期 限 股 权 结 构 计 与 施 工, 安 全 防 范 工 程 设 计 施 工 机 电 安 装 工 程 设 计 施 工, 及 上 述 专 业 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 转 让 和 技 术 服 务, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2012 年 12 月 20 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 75 % 股 份 9) 中 电 海 康 集 团 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 海 康 集 团 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 杭 州 市 余 杭 区 文 一 西 路 1500 号 1 幢 311 室 陈 宗 年 66,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 一 人 有 限 责 任 公 司 ( 内 资 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 一 般 经 营 项 目 : 实 业 投 资, 环 保 产 品 网 络 产 品 智 能 化 产 品 电 子 产 品 的 研 究 开 有 技 术 转 让 技 术 服 务 生 产 及 销 售 商 务 咨 询 服 务, 自 由 房 屋 租 赁 2002 年 11 月 29 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 100 % 股 份 10) 中 电 科 海 洋 信 息 技 术 研 究 院 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 海 洋 信 息 技 术 研 究 院 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 海 南 省 陵 水 县 英 州 镇 清 水 湾 国 际 信 息 产 业 园 区 产 业 3A 栋 202 法 定 代 表 人 注 册 资 本 梁 新 50,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 开 展 信 息 化 咨 询 服 与 顶 层 设 计 ; 涉 及 海 洋 的 信 息 系 统 设 计 集 成 运 营 与 信 息 服 务 ; 海 洋 信 息 产 品 的 开 发 制 造 试 验 检 测 销 售 与 服 务 ; 海 洋 信 息 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 相 关 的 交 流 培 训 及 会 议 物 业 租 赁 服 务 2013 年 9 月 26 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 100% 股 份 11) 中 电 科 投 资 控 股 有 限 公 司 基 本 信 息 102

103 公 司 名 称 中 电 科 投 资 控 股 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 北 京 市 海 淀 区 阜 成 路 73 号 裕 惠 大 厦 A 座 10 层 1007 室 胡 爱 民 100,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 一 人 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 投 资 管 理 股 权 投 资 投 资 咨 询 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2014 年 4 月 18 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 100 % 股 份 12) 中 电 科 电 子 装 备 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 电 子 装 备 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 北 京 市 朝 阳 区 和 平 街 东 土 城 路 甲 9 号 刘 济 东 210,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 电 子 专 用 设 备 技 术 研 究, 半 导 体 专 用 设 备 半 导 体 微 细 加 工 设 备 半 导 体 热 工 设 备 电 子 元 器 件 设 备 光 电 器 件 设 备 半 导 体 窑 炉 研 究 开 发 ; 特 种 焊 接 和 热 工 微 组 装 和 半 导 体 材 料 计 算 机 辅 助 设 计 制 造 集 成 特 种 机 箱 机 柜 集 成 制 造 表 面 防 护 工 程 传 感 器 技 术 研 究 ; 电 子 专 用 设 备 自 动 立 体 货 柜 研 制 及 相 关 技 术 咨 询 ; 光 伏 产 品 太 阳 能 硅 片 太 阳 能 电 池 片 太 阳 能 组 件 的 研 究 生 产 销 售 ; 光 伏 发 电 系 统 设 计 技 术 研 究 进 出 口 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 呢 经 营 活 动 ) 1985 年 8 月 01 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 100% 股 份 13) 中 国 远 东 国 际 贸 易 总 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 国 远 东 国 际 贸 易 总 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 北 京 市 丰 台 区 南 四 环 西 路 128 号 中 铁 建 工 集 团 总 部 刘 元 鹏 103

104 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 成 立 日 期 股 权 结 构 11,427 万 元 人 民 币 全 民 所 有 制 进 出 口 业 务 ; 汽 车 的 销 售 ; 机 电 产 品 国 际 招 标 ; 仓 储 服 务 ; 经 济 信 息 技 术 和 对 外 经 济 贸 易 咨 询 服 务 ; 文 话 教 育 和 体 育 行 业 的 投 资 与 管 理 业 务 ; 房 地 产 开 发 ; 商 品 的 展 览 展 销 金 属 材 料 非 金 属 材 料 金 属 矿 石 建 筑 材 料 焦 炭 煤 炭 沥 青 燃 料 油 塑 料 制 品 的 销 售 ; 仪 器 设 备 的 租 赁 ; 技 术 开 发 技 术 推 广 技 术 交 流 ; 项 目 设 备 管 理 工 程 承 包 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2013 年 11 月 26 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 100% 股 份 14) 中 国 电 子 科 技 网 络 信 息 安 全 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 国 电 子 科 技 网 络 信 息 安 全 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 四 川 省 成 都 市 双 流 县 西 南 航 空 港 经 济 开 发 区 工 业 集 中 区 内 李 成 刚 200,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 营 业 期 限 股 权 结 构 计 算 机 网 络 信 息 系 统 信 息 安 全 电 磁 及 频 谱 安 全 研 究 开 发 及 技 术 服 务 ; 计 算 机 软 硬 件 电 磁 防 护 基 础 材 料 和 元 器 件 技 术 开 发 生 产 销 售 测 评 技 术 服 务 技 术 转 让 及 信 息 技 术 咨 询 服 务, 系 统 集 成 及 工 程 建 设 ; 从 事 货 物 进 出 口 及 技 术 进 出 口 的 对 外 经 营 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动, 未 取 得 相 关 行 政 许 可 或 者 审 批, 不 得 开 展 经 营 活 动 ) 2015 年 5 月 8 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 100 % 股 份 15) 中 电 科 仪 器 仪 表 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 仪 器 仪 表 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 山 东 省 青 岛 市 黄 岛 区 香 江 路 98 号 李 立 功 50,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ) 104

105 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 仪 器 仪 表 及 相 关 元 器 件 产 品 等 电 子 产 口 的 技 术 开 呢 生 产 销 售 维 修 技 术 咨 询 服 务, 计 量 与 测 试 服 务, 测 试 软 件 开 发 与 系 统 集 成 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2015 年 5 月 8 日 至 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 100% 股 份 16) 中 电 科 ( 上 海 ) 置 业 发 展 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 ( 上 海 ) 置 业 发 展 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 3539 号 7 号 楼 B-89 室 姚 道 煌 1,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 房 地 产 开 发 经 营, 工 程 建 设 与 管 理, 资 产 管 理, 自 有 设 备 租 赁 ( 除 金 融 租 赁 ), 物 业 管 理 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 运 ) 2014 年 7 月 18 日 至 2034 年 7 月 17 日 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 持 有 100% 股 份 (3) 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 关 联 方 : 1) 安 徽 四 创 电 子 股 份 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 安 徽 四 创 电 子 股 份 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 安 徽 省 合 肥 高 新 技 术 产 业 开 发 区 陈 信 平 13, 万 元 人 民 币 企 业 类 型 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 外 资 投 资 企 业 投 资 ) 经 营 范 围 Z- 其 他 卫 星 电 视 广 播 地 面 接 收 设 备 设 计 生 产 安 装 销 售 ; 雷 达 整 机 及 其 配 套 产 品 集 成 电 路 广 播 电 视 及 微 波 通 信 产 品 电 子 系 统 工 程 及 其 产 品 的 设 计 研 制 生 产 销 售 出 口, 服 务 ; 有 线 电 视 工 程 设 计 安 装 ( 乙 级 ), 校 园 网 工 程 建 设, 安 全 技 术 防 范 工 程 设 计 施 工, 维 修 ; 应 急 指 挥 通 信 系 统 城 市 智 能 交 通 视 频 监 控 系 统 研 发 生 产 与 集 成 ; 卫 星 导 航 集 成 电 路 及 用 户 机 的 研 发 生 产 与 集 成 ; 卫 星 导 航 集 成 电 路 及 用 户 机 的 研 发 生 产 与 运 营 ; 电 源 和 特 种 元 件 的 研 发 生 产 ; 车 辆 销 售 ; 家 用 电 器 电 子 产 品 通 信 设 备 销 售 ; 移 动 电 话 机 及 移 动 通 信 终 端 的 研 发 生 产 销 售 和 服 务 ; 新 能 源 产 品 技 105

106 经 营 期 限 股 权 结 构 术 研 发 生 产 销 售 及 光 伏 电 站 项 目 开 发 建 设 运 营 管 理 ; 本 企 业 生 产 所 需 的 原 辅 材 料 仪 器 仪 表 机 械 设 备 零 配 件 及 技 术 出 口 ; 承 包 境 外 建 筑 智 能 化 系 统 集 成 工 程 的 勘 测 咨 询 设 计 和 监 理, 上 述 境 外 项 目 所 需 设 备 材 料 出 口 ; 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 项 目 所 需 劳 务 人 员 ( 以 上 项 目 涉 及 前 置 许 可 的, 凭 许 可 证 经 营 ) 2000 年 8 月 18 日 至 长 期 有 效 华 东 工 程 电 子 研 究 所 ( 中 国 电 子 科 技 集 团 第 三 十 八 研 究 所 ) 持 有 其 39.66% 的 股 权 2) 安 徽 博 微 长 安 电 子 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 安 徽 博 微 长 安 电 子 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 安 徽 省 六 安 市 经 济 开 发 区 前 进 路 以 南 经 三 北 路 以 东 陈 信 平 24,518 万 元 人 民 币 企 业 类 型 其 他 有 限 责 任 公 司 ( 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 车 辆 改 装 ; 资 本 运 营 及 设 计 制 造 电 子, 微 波, 通 迅 设 备, 技 术 开 发, 系 统 工 程 安 装, 汽 车 空 气 压 缩 机, 家 用 电 器, 机 电 设 备 ; 安 全 防 范 工 程 设 计 安 装 与 维 修 ; 经 济 技 术 信 息 咨 询 服 务 ( 不 含 中 介 ), 经 营 本 企 业 和 成 员 企 业 自 产 的 出 口 业 务, 经 营 本 企 业 和 成 员 企 业 生 产 所 需 的 机 械 设 备, 零 配 件, 原 辅 材 料 的 进 口 业 务, 加 工 贸 易 和 补 偿 贸 易 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2001 年 6 月 18 日 至 2020 年 6 月 17 日 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 八 研 究 所 持 有 100% 股 份 3) 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 成 都 市 高 新 技 术 产 业 开 发 区 ( 西 区 ) 法 定 代 表 人 注 册 资 本 杨 建 桥 1,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 微 波 系 统 微 波 产 品 通 信 设 备 ( 不 含 无 线 电 广 播 电 视 发 射 设 备 及 地 面 卫 星 接 收 设 备 ) 测 试 设 备 专 用 电 源 软 件 芯 片 开 线 智 能 机 电 产 品 的 研 制 开 发 生 产 销 售 及 技 术 咨 询 服 务 ; 网 上 贸 易 代 理 ; 安 全 技 术 防 范 产 品 的 生 106

107 产 销 售 及 工 程 设 计 施 工 ; 精 密 零 部 件 加 工 ; 检 测 设 备 的 生 产 销 售 及 工 程 咨 询 服 务 ; 货 物 及 技 术 进 出 口 贸 易 ( 法 规 规 定 禁 止 的 除 外 ; 法 律 法 规 限 制 的 取 得 许 可 后 方 可 经 营 ) 经 营 期 限 股 权 结 构 2001 年 11 月 21 日 至 2031 年 11 月 20 日 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 九 研 究 所 持 有 100% 的 股 份 4) 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 南 京 市 江 宁 经 济 技 术 开 发 区 董 村 路 87 号 周 万 幸 6,000 万 元 人 民 币 有 限 责 任 公 司 许 可 经 营 项 目 : 无 一 般 经 营 项 目 : 软 件 电 子 产 品 及 设 备 的 研 究 开 发 销 售 ; 电 器 机 械 及 器 材 普 通 机 械 交 通 运 输 设 备 仪 器 仪 表 金 属 材 料 ( 国 家 专 控 产 品 除 外 ) 金 属 制 品 橡 胶 制 品 塑 料 制 品 建 筑 材 料 劳 保 用 品 纸 制 品 石 油 制 品 ( 成 品 油 除 外 ) 化 工 产 品 计 量 标 准 器 具 及 量 具 衡 器 金 银 及 其 制 品 的 销 售 ; 自 营 和 代 理 各 类 商 品 和 技 术 的 进 出 口 业 务 ( 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 和 技 术 除 外 ); 手 机 的 生 产 研 发 销 售 ( 限 分 支 机 构 经 营 ); 供 应 链 管 理 咨 询 与 服 务 2003 年 06 月 28 日 至 2023 年 06 月 28 日 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 四 研 究 所 控 制 的 企 业 5) 南 京 恩 瑞 特 实 业 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 南 京 恩 瑞 特 实 业 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 南 京 市 江 宁 经 济 技 术 开 发 区 将 军 大 道 39 号 陈 洪 元 10,000 万 元 人 民 币 有 限 责 任 公 司 房 地 产 开 发 与 经 营 通 信 传 输 设 备 机 电 一 体 化 设 备 工 业 自 动 化 设 备 电 子 产 品 电 子 元 器 件 计 算 机 软 硬 件 仪 器 仪 表 的 研 究 开 发 生 产 销 售 及 维 护 服 务 ; 工 业 自 动 控 制 仿 真 系 统 的 开 发 系 统 集 成 工 程 施 工 ; 电 子 系 统 网 络 工 程 的 施 工 ; 卫 星 地 面 接 收 设 施 工 程 设 计 安 装 ; 以 上 项 目 的 技 107

108 经 营 期 限 股 权 结 构 术 咨 询 技 术 服 务 技 术 转 让 及 工 程 安 装 调 试 和 设 备 的 安 装 调 试 ; 与 自 产 产 品 或 服 务 相 关 的 培 训 ( 不 含 国 家 统 一 认 可 的 职 业 证 书 类 培 训 ); 普 通 机 械 加 工 ; 汽 车 销 售 ; 经 营 本 企 业 自 产 产 品 的 出 口 业 务 和 本 企 业 所 需 的 机 械 设 备 零 配 件 原 辅 材 料 的 进 口 业 务, 但 国 家 限 定 公 司 经 营 或 禁 止 进 出 口 的 商 品 及 技 术 除 外 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 2003 年 01 月 08 日 至 2018 年 01 月 01 日 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 四 研 究 所 通 过 国 睿 科 技 股 份 有 限 公 司 控 制 的 企 业 6) 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 Q 成 都 高 新 西 区 新 业 路 天 奥 科 技 产 业 园 徐 建 平 6,250 万 元 人 民 币 有 限 责 任 公 司 电 子 产 品 及 软 件 产 品 的 设 计 开 发 生 产 安 装 销 售 及 服 务 ; 电 子 工 程 计 算 机 系 统 工 程 和 安 全 技 术 防 范 系 统 工 程 的 系 统 集 成 ; 相 关 产 品 及 工 程 的 技 术 咨 询 技 术 培 训 和 技 术 转 让 服 务 ; 货 物 技 术 进 出 口 贸 易 2005 年 09 月 06 日 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 研 究 所 的 子 公 司 7) 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 浙 江 省 嘉 善 县 干 窑 镇 北 环 桥 9 号 金 壬 海 600 万 元 人 民 币 有 限 责 任 公 司 印 制 电 路 技 术 研 究 服 务, 印 制 电 路 板 的 设 计 开 发 生 产 与 销 售 ; 批 发 零 售 各 类 覆 铜 板 五 金 电 器 配 件 建 筑 材 料 化 工 原 料 ( 不 含 危 险 化 学 品 及 易 制 毒 化 学 品 化 学 试 剂 ) 2009 年 03 月 24 日 至 2059 年 03 月 24 号 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 六 研 究 所 的 子 公 司 8) 中 电 科 第 二 十 二 研 究 所 天 博 信 息 科 技 公 司 基 本 信 息 108

109 公 司 名 称 中 电 科 第 二 十 二 研 究 所 天 博 信 息 科 技 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 经 营 范 围 经 营 期 限 股 权 结 构 青 岛 高 科 技 园 ( 高 新 区 ) 青 大 一 路 19 号 吴 健 5,100 万 元 人 民 币 全 民 所 有 制 电 子 产 品 通 讯 设 备 的 研 发 制 造 和 销 售, 计 算 机 信 息 系 统 软 件 开 发 集 成 服 务, 建 筑 智 能 化 工 程 通 信 集 成 及 网 络 建 设 和 维 护 消 防 设 施 工 程 的 设 计 和 施 工, 石 油 工 程 技 术 服 务, 交 通 智 能 化 工 程 环 保 工 程 工 业 自 动 化 工 程 的 设 计 技 术 服 务, 铁 塔 的 基 础 建 设 和 铁 塔 的 架 设 塔 桅 基 站 工 程 的 设 计 安 装 技 术 服 务 ; 承 包 与 其 实 力 规 模 业 绩 相 适 应 的 国 外 工 程 项 目 对 外 派 遣 实 施 上 述 境 外 工 程 所 需 劳 务 人 员 ( 中 华 人 民 共 和 国 对 外 承 包 工 程 资 格 证 书 有 效 期 限 以 许 可 证 为 准 ) 1997 年 3 月 5 日 长 期 有 效 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 二 研 究 所 下 属 企 业 2 持 股 5% 以 上 股 东 控 股 的 其 他 企 业 (1) 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 控 股 的 企 业 : 序 号 其 他 被 投 资 企 业 名 称 出 资 比 例 对 被 投 资 企 是 否 构 成 ( 直 接 间 接 ) 业 控 制 力 同 业 竞 争 (%) 1 上 海 科 技 创 业 投 资 股 份 有 限 公 司 实 际 控 制 人 否 2 上 海 明 浦 科 技 发 展 有 限 公 司 实 际 控 制 人 否 3 上 海 中 新 技 术 创 业 投 资 有 限 公 司 实 际 控 制 人 否 4 上 海 八 六 三 软 件 孵 化 器 有 限 公 司 实 际 控 制 人 否 5 上 海 清 洁 能 源 科 技 研 究 中 心 有 限 公 司 实 际 控 制 人 否 6 上 海 复 旦 微 纳 电 子 有 限 公 司 实 际 控 制 人 否 1) 上 海 科 技 创 业 投 资 股 份 有 限 公 司 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 上 海 科 技 创 业 投 资 股 份 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 上 海 市 浦 东 新 区 芳 春 路 400 号 1 幢 室 沈 伟 国 40,595.5 万 元 企 业 类 型 股 份 有 限 公 司 ( 非 上 市 ) 109

110 创 业 投 资 业 务, 代 理 其 他 创 业 投 资 企 业 等 机 构 或 个 人 的 创 业 投 资 业 务, 创 业 经 营 范 围 投 资 咨 询 业 务, 为 创 业 企 业 提 供 创 业 管 理 服 务 业 务, 参 与 设 立 创 业 投 资 企 业 与 创 业 投 资 管 理 顾 问 机 构, 科 技 投 资, 技 术 经 济 评 估, 以 及 与 上 述 项 目 相 关 的 经 营 业 务 ( 企 业 经 营 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 经 营 ) 营 业 期 限 自 1993 年 6 月 30 日 至 长 期 有 效 股 权 结 构 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 持 有 62.29% 股 份 2) 上 海 明 浦 科 技 发 展 有 限 公 司 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 上 海 明 浦 科 技 发 展 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 上 海 市 闵 行 区 三 鲁 公 路 3279 号 潘 政 7,000 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 营 业 期 限 股 权 结 构 科 技 投 资 项 目 投 资 商 务 咨 询 企 业 管 理 及 其 咨 询 ( 除 经 纪 ) 自 有 工 业 用 房 租 赁, 物 业 服 务 ( 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 经 营 ) 2005 年 5 月 18 日 2055 年 5 月 17 日 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 持 有 100% 股 份 3) 上 海 中 新 技 术 创 业 投 资 有 限 公 司 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 上 海 中 新 技 术 创 业 投 资 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 上 海 市 徐 汇 区 淮 海 中 路 1634 号 沈 伟 国 5, 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ) 经 营 范 围 营 业 期 限 创 业 投 资 投 资 管 理 资 产 管 理 ( 除 股 权 投 资 及 股 权 投 资 管 理 )( 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 经 营 ) 1996 年 12 月 9 日 2018 年 12 月 8 日 110

111 股 权 结 构 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 持 有 100% 股 份 4) 上 海 八 六 三 软 件 孵 化 器 有 限 公 司 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 企 业 类 型 上 海 八 六 三 软 件 孵 化 器 有 限 公 司 R 上 海 市 闵 行 区 联 航 路 1588 号 潘 政 7,000 万 元 人 民 币 有 限 责 任 公 司 园 区 建 设, 项 目 开 发, 项 目 投 资, 房 地 产 开 发 经 营, 商 务 咨 询, 物 业 管 理, 停 车 服 务, 计 算 机 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务, 计 经 营 范 围 算 机 系 统 集 成 与 系 统 服 务, 销 售 计 算 机 软 硬 件 及 辅 助 设 备 ( 除 计 算 机 信 息 安 全 专 用 产 品 ) 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 股 权 结 构 2002 年 9 月 26 日 2052 年 9 月 25 日 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 持 有 35.71% 股 份 5) 上 海 清 洁 能 源 科 技 研 究 中 心 有 限 公 司 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 上 海 清 洁 能 源 科 技 研 究 中 心 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 上 海 市 闵 行 区 东 川 路 555 号 戊 楼 7006 室 莫 振 喜 500 万 元 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 非 自 然 人 投 资 或 控 股 的 法 人 独 资 ) 从 事 能 源 环 保 科 技 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 和 技 术 服 务, 经 营 范 围 环 保 工 程, 电 力 设 备 安 装 ( 除 承 装 承 接 承 试 ), 会 展 服 务 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 营 业 期 限 股 权 结 构 2007 年 5 月 11 日 2027 年 5 月 10 日 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 持 有 100% 股 份 111

112 6) 上 海 复 旦 微 纳 电 子 有 限 公 司 基 本 情 况 如 下 : 公 司 名 称 上 海 复 旦 微 纳 电 子 有 限 公 司 注 册 号 公 司 住 所 法 定 代 表 人 注 册 资 本 上 海 市 杨 浦 区 国 泰 路 127 弄 复 旦 科 技 园 1 号 楼 1018 室 童 跃 农 2, 万 人 民 币 企 业 类 型 有 限 责 任 公 司 ( 国 有 控 股 ) 经 营 范 围 电 子 产 品 集 成 电 路 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 转 让 技 术 咨 询 技 术 服 务 ; 电 子 产 品 集 成 电 路 的 销 售 ( 涉 及 行 政 许 可 的, 凭 许 可 证 经 营 ) 营 业 期 限 2005 年 6 月 14 日 2035 年 6 月 13 日 (2012 年 5 月 6 日 吊 销, 尚 未 注 销 ) 股 权 结 构 上 海 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 持 有 56.38% 股 份 ( 二 ) 避 免 同 业 竞 争 承 诺 公 司 的 主 要 产 品 为 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统, 这 三 类 产 品 均 属 于 原 材 料 和 零 组 件 的 层 级, 和 集 团 公 司 其 他 成 员 单 位 是 上 下 游 关 系 微 波 波 导 管 和 裂 缝 波 导 天 线 主 要 应 用 领 域 是 雷 达 设 备, 微 波 波 导 管 是 构 成 微 波 元 器 件 的 原 材 料, 裂 缝 波 导 天 线 则 是 构 成 雷 达 天 线 阵 面 的 一 个 线 源, 这 两 类 产 品 均 非 具 有 完 全 独 立 功 能 的 整 件 轨 道 交 通 车 地 通 信 天 馈 子 系 统 为 以 波 导 管 为 核 心 的 射 频 器 件 的 组 合, 是 轨 道 交 通 信 号 系 统 中 的 一 部 分, 在 集 团 公 司 内 部, 和 轨 道 交 通 领 域 相 关 的 单 位 的 主 要 有 南 京 恩 瑞 特 实 业 有 限 公 司 ( 本 集 团 下 属 的 第 十 四 研 究 所 通 过 国 睿 科 技 间 接 控 制 的 孙 公 司 ) 和 河 北 远 东 通 信 系 统 工 程 有 限 公 司 ( 本 集 团 下 属 的 第 五 十 四 所 的 全 资 子 公 司 ), 其 中 前 者 是 基 于 CBTC 的 信 号 系 统 集 成 商, 公 司 提 供 的 产 品 只 是 该 系 统 的 部 分 设 备 ; 后 者 是 列 车 调 度 系 统 的 通 信 系 统 集 成 商, 和 信 号 系 统 分 属 于 完 全 不 同 的 轨 交 细 分 领 域, 中 电 微 通 的 业 务 未 涉 及 到 列 车 调 度 通 信 系 统 的 部 分 在 集 团 公 司 的 下 属 成 员 单 位 中, 以 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 天 馈 子 系 统 为 主 要 产 品 的 仅 有 中 电 微 通 一 家 控 股 股 东 第 五 十 一 所 是 电 子 对 抗 领 域 的 整 机 所, 两 者 产 品 差 异 化 明 显, 中 电 微 通 是 第 五 十 一 所 的 部 件 供 应 商 和 零 件 加 工 方, 是 上 下 游 关 系 综 上 所 述, 本 集 团 公 司 及 112

113 所 属 研 究 院 所 和 本 集 团 公 司 实 际 控 制 的 其 他 企 业 ( 包 括 但 不 限 于 本 公 司 下 属 全 资 控 股 或 间 接 控 股 公 司 ) 均 不 从 事 中 电 微 通 的 上 述 业 务, 因 此, 本 集 团 公 司 及 所 属 研 究 院 所 和 本 集 团 公 司 实 际 控 制 的 其 他 企 业 ( 包 括 但 不 限 于 本 公 司 下 属 全 资 控 股 或 间 接 控 股 公 司 ) 与 中 电 微 通 不 存 在 同 业 竞 争 为 避 免 同 业 竞 争, 保 障 股 份 公 司 的 利 益, 股 份 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 已 出 具 关 于 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 2016 年 2 月 1 日, 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 出 具 关 于 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 作 出 如 下 承 诺 : 一 中 国 电 科 代 表 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 向 中 电 微 通 的 直 接 控 股 股 东 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ( 以 下 简 称 五 十 一 所 ) 等 有 关 成 员 单 位 行 使 出 资 人 权 利, 进 行 国 有 股 权 管 理, 以 实 现 国 有 资 本 的 保 值 增 值 中 国 电 科 自 身 不 参 与 具 体 业 务, 与 中 电 微 通 不 存 在 同 业 竞 争 的 情 况 二 中 国 电 科 直 属 成 员 单 位 包 括 47 加 科 研 院 所 ( 含 五 十 一 所 ) 16 家 控 股 子 公 司 ( 以 下 统 称 成 员 单 位 ) 中 国 电 科 各 成 员 单 位 在 组 建 时 均 按 照 国 家 统 一 部 署, 分 别 有 各 自 明 确 的 不 同 定 位, 拥 有 各 自 主 要 研 究 方 向 核 心 技 术, 其 所 属 电 子 信 息 产 业 领 域 不 同, 其 产 品 定 位 技 术 方 向 在 应 用 领 域 销 售 市 场 类 别 定 价 机 制 技 术 体 制 与 标 准 等 方 面 有 明 确 区 分 三 中 电 微 通 的 主 要 产 品 为 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线, 这 三 类 产 品 均 属 于 原 材 料 和 零 部 件 的 层 次, 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 产 品 均 非 具 有 完 全 独 立 功 能 的 整 件, 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线 为 以 波 导 管 为 核 心 的 射 频 器 件 的 组 合, 是 轨 道 交 通 信 号 系 统 中 的 一 部 分, 中 电 微 通 是 零 部 件 加 工 方 和 供 应 商 中 国 电 科 及 下 属 成 员 单 位 和 中 国 电 科 实 际 控 制 的 其 他 企 业 ( 包 括 但 不 限 于 下 属 全 资 控 股 或 间 接 控 股 公 司 ) 不 存 在 与 中 电 微 通 主 营 业 务 相 同 或 相 似 的 业 务, 如 发 现 有 同 其 主 营 业 务 相 同 或 类 似 的 情 况, 中 国 电 科 将 加 强 内 部 协 调 与 控 制 管 理, 确 保 中 电 微 通 健 康 持 续 发 展, 不 会 出 现 损 害 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 利 益 的 情 况 四 中 国 电 科 充 分 尊 重 中 电 微 通 的 独 立 法 人 地 位, 不 干 预 其 采 购 生 产 和 销 售 等 具 体 经 营 活 动 中 国 电 科 若 因 干 预 中 电 微 通 的 具 体 生 产 经 营 活 动, 致 使 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 受 到 损 失 的, 将 承 担 相 关 责 任 113

114 五 本 着 保 护 中 电 微 通 全 体 股 东 利 益 的 原 则, 中 国 电 科 将 公 允 对 待 各 被 投 资 单 位, 不 会 利 用 国 有 资 产 监 督 管 理 者 地 位, 做 出 不 利 于 中 电 微 通 而 有 利 于 其 他 单 位 的 业 务 安 排 或 决 定 六 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 若 因 中 国 电 科 违 反 本 承 诺 函 任 何 条 款 而 致 使 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 遭 受 或 产 生 的 任 何 损 失 或 开 支, 中 国 电 科 将 予 以 全 额 赔 偿 七 本 承 诺 函 在 中 电 微 通 合 法 有 效 续 存 且 中 国 电 科 作 为 中 电 微 通 的 实 际 控 制 人 期 间 持 续 有 效 股 份 公 司 之 控 股 股 东 实 际 控 制 人 避 免 同 业 竞 争 的 承 诺 是 合 法 有 效 的, 承 诺 的 措 施 可 以 有 效 避 免 未 来 与 股 份 公 司 产 生 同 业 竞 争 六 公 司 报 告 期 内 资 金 占 用 和 对 外 担 保 情 况 报 告 期 内, 公 司 不 存 在 资 金 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用, 或 者 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 况 七 为 防 止 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 行 为 发 生 所 采 取 的 具 体 安 排 为 了 防 止 股 东 及 关 联 方 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 行 为 发 生, 保 障 公 司 权 益, 公 司 制 定 和 通 过 了 公 司 章 程 三 会 议 事 规 则 关 联 交 易 管 理 制 度 等 内 部 管 理 制 度, 对 关 联 交 易 等 重 大 事 项 均 进 行 了 相 应 制 度 性 规 定 这 些 制 度 措 施, 将 对 关 联 方 的 行 为 进 行 合 理 的 限 制, 以 保 证 关 联 交 易 的 公 允 性 重 大 事 项 决 策 程 序 的 合 法 合 规 性, 确 保 了 公 司 资 产 安 全, 促 进 公 司 健 康 稳 定 发 展 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 公 司 持 续 经 营 影 响 因 素 分 析 ( 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 直 系 亲 属 持 股 情 况 姓 名 任 职 情 况 持 股 形 式 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 徐 朝 勇 董 事, 总 经 理 直 接 持 股 2,465,

115 姓 名 任 职 情 况 持 股 形 式 持 股 数 量 ( 股 ) 持 股 比 例 (%) 间 接 持 股 1,211, 陈 俊 华 董 事, 副 总 经 理 直 接 持 股 1,508, 间 接 持 股 425, 印 小 忠 董 事 间 接 持 股 340, 王 利 军 副 总 经 理 间 接 持 股 467, 陈 奇 监 事 间 接 持 股 63, 刘 婷 婷 董 事 会 秘 书 间 接 持 股 21, 合 计 - 6,502, 上 述 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 公 司 的 股 份 不 存 在 质 押 冻 结 或 权 属 不 清 的 情 况 除 上 述 持 股 情 况 外, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 其 亲 属 未 持 有 公 司 股 份 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 之 间 存 在 亲 属 关 系 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 ( 三 ) 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 相 关 协 定 承 诺 及 履 行 情 况 公 司 与 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 签 订 了 劳 动 合 同 保 密 协 议, 除 此 之 外, 未 签 订 重 要 协 议 或 做 出 重 要 承 诺 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 兼 职 情 况 姓 名 任 职 兼 职 公 司 兼 任 职 务 杨 建 华 董 事 长 五 十 一 所 党 委 书 记 杨 健 董 事 五 十 一 所 副 所 长 北 京 康 特 曼 电 子 系 统 有 限 责 任 公 司 董 事 沈 金 良 董 事 五 十 一 所 所 长 助 理 兼 民 品 产 业 部 主 任 科 技 创 投 二 部 经 理 上 海 科 技 创 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 项 目 投 资 部 经 理 项 亦 男 董 事 上 海 亚 联 抗 体 医 药 有 限 公 司 董 事 上 海 众 恒 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 董 事 杉 德 银 卡 通 信 息 服 务 有 限 公 司 董 事 115

116 杉 德 金 卡 信 息 系 统 科 技 有 限 公 司 上 海 国 际 酒 业 交 易 中 心 有 限 公 司 上 海 科 旭 网 络 科 技 股 份 有 限 公 司 上 海 轨 道 交 通 检 测 技 术 有 限 公 司 上 海 华 东 汽 车 信 息 技 术 有 限 公 司 上 海 生 物 芯 片 有 限 公 司 上 海 华 东 理 工 科 技 园 有 限 公 司 上 海 华 湘 计 算 机 通 讯 工 程 有 限 公 司 董 事 董 事 董 事 董 事 监 事 监 事 会 主 席 董 事 董 事 恩 识 医 疗 科 技 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 赵 强 监 事 会 主 席 五 十 一 所 纪 检 监 察 与 审 计 部 副 主 任 赵 明 秀 监 事 科 技 创 投 内 部 审 计 员 除 此, 公 司 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 无 对 外 兼 职 情 况 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 对 外 投 资 情 况 姓 名 任 职 对 外 投 资 的 公 司 持 股 比 例 或 合 伙 份 额 比 例 (%) 徐 朝 勇 董 事 总 经 理 波 导 投 资 陈 俊 华 董 事, 副 总 经 理 波 导 投 资 印 小 忠 董 事 波 导 投 资 王 利 军 副 总 经 理 波 导 投 资 陈 奇 监 事 波 导 投 资 刘 婷 婷 董 事 会 秘 书 波 导 投 资 除 上 述 情 况 外, 公 司 董 事 监 事 管 理 人 员 无 其 他 对 外 投 资 ( 六 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 违 法 违 规 情 况 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 两 年 一 期 未 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚 或 者 被 采 取 证 券 市 场 禁 入 措 施 受 到 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 公 开 谴 责 ; 无 因 违 反 国 家 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 自 律 规 则 等 受 到 刑 事 民 事 行 政 处 罚 或 纪 律 处 分 的 情 况 ; 无 因 涉 嫌 违 法 违 规 行 为 处 于 调 查 之 中 尚 无 定 论 的 情 形 ; 无 因 对 所 任 职 ( 包 括 现 任 职 和 曾 任 职 ) 公 司 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 处 罚 负 有 责 任 的 情 况 ; 无 个 人 负 有 较 大 数 额 债 务 到 期 未 清 偿 的 情 形 ; 无 欺 诈 或 其 他 不 诚 信 行 为 公 司 董 事 116

117 监 事 高 级 管 理 人 员 已 对 此 作 出 了 书 面 声 明 并 签 字 承 诺 ( 七 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 的 变 动 情 况 1 报 告 期 内 董 事 变 动 情 况 2014 年 8 月 3 日 前, 有 限 公 司 董 事 会 设 立 6 名 董 事, 由 杨 建 华 杨 健 沈 金 良 项 亦 男 徐 朝 勇 陈 俊 华 担 任 ;2014 年 8 月 4 日, 有 限 公 司 公 司 召 开 股 东 会, 一 致 同 意 董 事 会 新 设 立 1 名 董 事, 选 举 印 小 忠 为 董 事 ;2015 年 7 月 1 日, 公 司 召 开 创 立 大 会, 审 议 通 过 关 于 杨 建 华 杨 健 沈 金 良 项 亦 男 徐 朝 勇 陈 俊 华 印 小 忠 为 第 一 届 董 事 会 议 案 此 后, 股 份 公 司 董 事 未 发 生 变 动 任 职 时 间 董 事 名 单 公 司 性 质 杨 建 华 杨 健 沈 金 良 项 亦 男 徐 朝 勇 陈 俊 华 有 限 公 司 至 今 杨 建 华 杨 健 沈 金 良 项 亦 男 徐 朝 勇 陈 俊 华 印 小 忠 股 份 公 司 2 报 告 期 内 监 事 变 动 情 况 2013 年 1 月 1 日 至 今, 有 限 公 司 设 立 三 名 监 事, 由 赵 强 赵 明 秀 陈 奇 担 任 ;2015 年 7 月 1 日, 公 司 召 开 创 立 大 会, 选 举 赵 强 赵 明 秀 为 第 一 届 监 事 会 股 东 代 表 监 事 ;2015 年 6 月 12 日 公 司 召 开 职 工 代 表 大 会, 选 举 陈 奇 为 股 份 公 司 第 一 届 监 事 会 职 工 代 表 监 事, 此 后, 公 司 监 事 未 发 生 变 动 任 职 时 间 监 事 名 单 公 司 性 质 ~ 至 今 赵 强 赵 明 秀 陈 奇 股 份 公 司 3 报 告 期 内 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 8 月 15 日, 有 限 公 司 聘 任 徐 朝 勇 为 总 经 理 陈 俊 华 为 副 总 经 理 ;2013 年 8 月 16 日, 有 限 公 司 召 开 董 事 会, 一 致 同 意 聘 任 刘 婷 婷 为 董 事 会 秘 书 ;2014 年 8 月 4 日, 公 司 召 开 董 事 会, 一 致 同 意 聘 任 王 利 军 为 副 总 经 理, 同 意 聘 任 陈 美 灵 为 财 务 总 监 ;2015 年 7 月 1 日, 公 司 召 开 股 份 公 司 第 一 届 第 一 次 董 事 会, 审 议 通 过 关 于 选 举 董 事 长 的 议 案 关 于 聘 任 总 经 理 的 议 案 关 于 聘 任 副 总 经 理 财 务 负 责 人 的 议 案 关 于 聘 任 董 事 会 秘 书 117

118 的 议 案 等 议 案, 聘 任 徐 朝 勇 为 公 司 总 经 理 陈 俊 华 王 利 军 为 公 司 副 总 经 理, 陈 美 灵 为 公 司 财 务 总 监 刘 婷 婷 为 公 司 董 事 会 秘 书 此 后, 公 司 高 级 管 理 人 员 未 发 生 变 动 任 职 时 间 高 级 管 理 人 员 名 单 公 司 性 质 ~ 徐 朝 勇 陈 俊 华 有 限 公 司 ~ 徐 朝 勇 陈 俊 华 刘 婷 婷 有 限 公 司 ~ 至 今 徐 朝 勇 陈 俊 华 刘 婷 婷 王 利 军 陈 美 灵 股 份 公 司 公 司 上 述 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 变 化 系 为 加 强 公 司 的 治 理 水 平, 规 范 公 司 法 人 治 理 结 构, 且 履 行 了 必 要 的 法 律 程 序, 符 合 法 律 法 规 及 有 关 规 范 性 文 件 和 公 司 章 程 的 规 定 报 告 期 内 公 司 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 较 为 稳 定, 没 有 发 生 重 大 变 更 118

119 第 四 节 公 司 财 务 一 最 近 两 年 一 期 的 财 务 会 计 报 表 ( 一 ) 财 务 报 表 1 资 产 负 债 表 单 位 : 元 资 产 流 动 资 产 : 货 币 资 金 7,788, ,370, ,792, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 应 收 票 据 720, ,506, ,519, 应 收 账 款 30,845, ,428, ,189, 预 付 款 项 3,380, ,166, , 其 他 应 收 款 229, , , 存 货 30,193, ,507, ,082, 其 他 流 动 资 产 - 673, 流 动 资 产 合 计 73,158, ,689, ,420, 非 流 动 资 产 : 可 供 出 售 金 融 资 产 长 期 股 权 投 资 固 定 资 产 4,852, ,857, ,862, 在 建 工 程 7,919, ,350, ,790, 无 形 资 产 105, , , 递 延 所 得 税 资 产 180, , ,

120 非 流 动 资 产 合 计 13,057, ,435, ,758, 资 产 总 计 86,216, ,125, ,178,

121 资 产 负 债 表 ( 续 ) 单 位 : 元 负 债 及 所 有 者 权 益 流 动 负 债 : 短 期 借 款 20,000, ,000, 应 付 票 据 324, ,748, 应 付 账 款 15,056, ,785, ,841, 预 收 款 项 454, , ,536, 应 付 职 工 薪 酬 608, 应 交 税 费 1,015, ,089, ,541, 其 他 应 付 款 1,525, , ,012, 流 动 负 债 合 计 38,984, ,851, ,932, 非 流 动 负 债 : 递 延 收 益 880, , ,400, 非 流 动 负 债 合 计 880, , ,400, 负 债 合 计 39,864, ,731, ,332, 所 有 者 权 益 : 股 本 25,000, ,600, ,600, 资 本 公 积 11,805, , , 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 698, ,186, ,192, 未 分 配 利 润 8,848, ,707, ,153, 所 有 者 权 益 合 计 46,351, ,394, ,845, 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 86,216, ,125, ,178,

122 2 利 润 表 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 一 营 业 收 入 54,877, ,291, ,587, 减 : 营 业 成 本 34,817, ,571, ,173, 营 业 税 金 及 附 加 77, , , 销 售 费 用 2,488, ,483, , 管 理 费 用 12,080, ,555, ,300, 财 务 费 用 401, , , 资 产 减 值 损 失 472, , , 加 : 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 号 填 列 ) 其 中 : 对 联 营 企 业 和 合 营 企 业 的 投 资 收 益 三 营 业 利 润 ( 亏 损 以 - 号 填 列 ) , ,538, ,967, ,141, 加 : 营 业 外 收 入 964, ,299, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 利 得 减 : 营 业 外 支 出 10, , 其 中 : 非 流 动 资 产 处 置 损 失 , 四 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 - 号 填 列 ) 5,493, ,266, ,137, 减 : 所 得 税 费 用 839, ,326, ,859, 五 净 利 润 ( 净 亏 损 以 - 号 填 列 ) 4,653, ,940, ,278, 六 综 合 收 益 总 额 4,653, ,940, ,278, 七 每 股 收 益 : ( 一 ) 基 本 每 股 收 益

123 ( 二 ) 稀 释 每 股 收 益 现 金 流 量 表 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 一 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 销 售 商 品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 44,233, ,024, ,178, 收 到 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,027, ,866, ,506, 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 45,260, ,890, ,685, 购 买 商 品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 44,416, ,190, ,434, 支 付 给 职 工 以 及 为 职 工 支 付 的 现 金 9,283, ,347, ,513, 支 付 的 各 项 税 费 1,990, ,795, ,528, 支 付 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 1,083, ,342, , 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 56,774, ,674, ,307, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -11,513, ,784, ,377, 二 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 收 回 投 资 收 到 的 现 金 ,450, 取 得 投 资 收 益 收 到 的 现 金 , 处 置 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 收 回 的 现 金 净 额 , 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 ,188, 购 建 固 定 资 产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 支 付 的 现 金 5,951, ,214, ,925, 投 资 支 付 的 现 金 ,450, 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 5,951, ,214, ,375, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -5,951, ,214, ,812, 三 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 : 取 得 借 款 收 到 的 现 金 15,000, ,000,

124 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 15,000, ,000, 偿 还 债 务 支 付 的 现 金 - 5,000, 分 配 股 利 利 润 或 偿 付 利 息 支 付 的 现 金 1,157, ,422, , 支 付 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,157, ,422, , 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 13,842, ,577, , 四 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 40, 五 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -3,582, ,422, ,610, 加 : 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 11,370, ,792, ,182, 六 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 7,788, ,370, ,792,

125 4 股 东 权 益 变 动 表 (1)2015 年 1-10 月 股 东 权 益 变 动 表 单 位 : 元 项 目 股 本 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 股 东 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 11,600, , ,186, ,707, ,394, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 二 本 年 期 初 余 额 11,600, , ,186, ,707, ,394, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) 13,400, ,905, ,488, ,859, ,957, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,653, ,653, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 , ,

126 1. 提 取 盈 余 公 积 对 股 东 的 分 配 , , 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 13,400, ,905, ,488, ,816, 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 900, , 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 2,488, ,488, 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 ( 改 制 净 资 产 折 股 ) 10,011, ,805, ,816, 四 本 期 期 末 余 额 25,000, ,805, , ,848, ,351,

127 (2)2014 年 度 股 东 权 益 变 动 表 单 位 : 元 项 目 股 本 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 股 东 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 11,600, , ,192, ,153, ,845, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 二 本 年 期 初 余 额 11,600, , ,192, ,153, ,845, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) , ,554, ,548, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,940, ,940, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 , ,386, ,392, 提 取 盈 余 公 积 , , 对 股 东 的 分 配 ,392, ,392,

128 3. 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 ( 改 制 净 资 产 折 股 ) 四 本 期 期 末 余 额 11,600, , ,186, ,707, ,394,

129 (3)2013 年 度 股 东 权 益 变 动 表 单 位 : 元 项 目 股 本 资 本 公 积 其 他 综 合 收 益 盈 余 公 积 未 分 配 利 润 股 东 权 益 合 计 一 上 年 年 末 余 额 11,600, , , ,682, ,146, 加 : 会 计 政 策 变 更 前 期 差 错 更 正 二 本 年 期 初 余 额 11,600, , , ,682, ,146, 三 本 期 增 减 变 动 金 额 ( 减 少 以 - 号 填 列 ) ,227, ,471, ,698, ( 一 ) 综 合 收 益 总 额 ,278, ,278, ( 二 ) 所 有 者 投 入 和 减 少 资 本 股 东 投 入 的 普 通 股 2. 股 份 支 付 计 入 所 有 者 权 益 的 金 额 其 他 ( 三 ) 利 润 分 配 ,227, ,807, , 提 取 盈 余 公 积 ,227, ,227,

130 2. 对 股 东 的 分 配 , , 其 他 ( 四 ) 所 有 者 权 益 内 部 结 转 资 本 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 转 增 资 本 ( 或 股 本 ) 盈 余 公 积 弥 补 亏 损 其 他 ( 改 制 净 资 产 折 股 ) 四 本 期 期 末 余 额 11,600, , ,192, ,153, ,845,

131 二 最 近 两 年 一 期 财 务 会 计 报 告 的 审 计 意 见 公 司 2013 年 2014 年 及 2015 年 1-10 月 的 财 务 会 计 报 告 已 经 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 并 由 其 出 具 了 中 证 天 通 [2015] 号 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 三 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 及 其 变 更 情 况 和 对 公 司 利 润 的 影 响 ( 一 ) 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 1 财 务 报 表 的 编 制 基 础 本 公 司 财 务 报 表 以 持 续 经 营 假 设 为 基 础, 根 据 实 际 发 生 的 交 易 和 事 项, 按 照 财 政 部 发 布 的 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 和 各 项 具 体 会 计 准 则 会 计 准 则 应 用 指 南 企 业 会 计 准 则 解 释 及 其 他 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 企 业 会 计 准 则 ), 以 及 中 国 证 监 会 2014 年 修 订 的 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 编 报 规 则 第 15 号 财 务 报 告 的 一 般 规 定 有 关 财 务 报 表 及 其 附 注 的 披 露 要 求, 并 基 于 以 下 所 述 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 进 行 编 制 本 公 司 利 用 所 有 可 获 得 信 息, 未 发 现 自 报 告 期 末 起 12 个 月 内 对 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 怀 疑 的 事 项 2 遵 循 企 业 会 计 准 则 的 声 明 本 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求, 真 实 完 整 地 反 映 了 本 公 司 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2015 年 10 月 31 日 的 财 务 状 况 及 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 1-10 月 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 等 有 关 信 息 3 会 计 期 间 本 公 司 的 会 计 期 间 分 为 年 度 和 中 期, 会 计 中 期 指 短 于 一 个 完 整 的 会 计 年 度 的 报 告 期 间 本 公 司 会 计 年 度 采 用 公 历 年 度, 即 每 年 自 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 本 次 申 报 期 间 为 2013 年 1 月 1 日 至 2015 年 10 月 31 日 4 记 账 本 位 币 131

132 人 民 币 为 本 公 司 经 营 所 处 的 主 要 经 济 环 境 中 的 货 币, 本 公 司 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 本 公 司 编 制 本 财 务 报 表 时 所 采 用 的 货 币 为 人 民 币 5 记 账 基 础 和 计 价 原 则 根 据 企 业 会 计 准 则 的 相 关 规 定, 本 公 司 会 计 核 算 以 权 责 发 生 制 为 基 础 除 某 些 金 融 工 具 外, 本 财 务 报 表 均 以 历 史 成 本 为 计 量 基 础 资 产 如 果 发 生 减 值, 则 按 照 相 关 规 定 计 提 相 应 的 减 值 准 备 6 外 币 业 务 和 外 币 折 算 方 法 (1) 外 币 交 易 的 折 算 方 法 本 公 司 发 生 的 外 币 交 易 在 初 始 确 认 时, 按 交 易 日 的 即 期 汇 率 折 算 为 记 账 本 位 币 金 额, 但 公 司 发 生 的 外 币 兑 换 业 务 或 涉 及 外 币 兑 换 的 交 易 事 项, 按 照 实 际 采 用 的 汇 率 折 算 为 记 账 本 位 币 金 额 (2) 对 于 外 币 货 币 性 项 目 和 外 币 非 货 币 性 项 目 的 折 算 方 法 资 产 负 债 表 日, 对 于 外 币 货 币 性 项 目 采 用 资 产 负 债 表 日 即 期 汇 率 折 算, 由 此 产 生 的 汇 兑 差 额, 除 属 于 与 购 建 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 相 关 的 外 币 专 门 借 款 产 生 的 汇 兑 差 额 按 照 借 款 费 用 资 本 化 的 原 则 处 理, 以 及 可 供 出 售 的 外 币 货 币 性 项 目 除 摊 余 成 本 之 外 的 其 他 账 面 余 额 变 动 产 生 的 汇 兑 差 额 计 入 其 他 综 合 收 益 之 外, 均 计 入 当 期 损 益 以 历 史 成 本 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 仍 采 用 交 易 发 生 日 的 即 期 汇 率 折 算 的 记 账 本 位 币 金 额 计 量 以 公 允 价 值 计 量 的 外 币 非 货 币 性 项 目, 采 用 公 允 价 值 确 定 日 的 即 期 汇 率 折 算, 折 算 后 的 记 账 本 位 币 金 额 与 原 记 账 本 位 币 金 额 的 差 额, 作 为 公 允 价 值 变 动 ( 含 汇 率 变 动 ) 处 理, 计 入 当 期 损 益 或 确 认 为 其 他 综 合 收 益 并 计 入 资 本 公 积 (3) 外 币 财 务 报 表 的 折 算 方 法 编 制 合 并 财 务 报 表 涉 及 境 外 经 营 的, 如 有 实 质 上 构 成 对 境 外 经 营 净 投 资 的 外 币 货 币 性 项 目, 因 汇 率 变 动 而 产 生 的 汇 兑 差 额, 列 入 所 有 者 权 益 外 币 报 表 折 算 差 额 项 目 ; 处 置 境 外 经 营 时, 计 入 处 置 当 期 损 益 年 初 数 和 上 年 实 际 数 按 照 上 年 财 务 报 表 折 算 后 的 数 额 列 示 7 现 金 及 现 金 等 价 物 的 确 定 标 准 132

133 本 公 司 现 金 及 现 金 等 价 物 包 括 库 存 现 金 可 以 随 时 用 于 支 付 的 存 款 以 及 本 公 司 持 有 的 期 限 短 ( 一 般 为 从 购 买 日 起, 三 个 月 内 到 期 ) 流 动 性 强 易 于 转 换 为 已 知 金 额 的 现 金 价 值 变 动 风 险 很 小 的 投 资 8 金 融 资 产 和 金 融 负 债 (1) 金 融 资 产 和 金 融 负 债 的 公 允 价 值 确 定 方 法 金 融 工 具 存 在 活 跃 市 场 的, 本 公 司 采 用 活 跃 市 场 中 的 报 价 确 定 其 公 允 价 值 活 跃 市 场 中 的 报 价 是 指 易 于 定 期 从 交 易 所 经 纪 商 行 业 协 会 定 价 服 务 机 构 等 获 得 的 价 格, 且 代 表 了 在 公 平 交 易 中 实 际 发 生 的 市 场 交 易 的 价 格 金 融 工 具 不 存 在 活 跃 市 场 的, 本 公 司 采 用 估 值 技 术 确 定 其 公 允 价 值 估 值 技 术 包 括 参 考 熟 悉 情 况 并 自 愿 交 易 的 各 方 最 近 进 行 的 市 场 交 易 中 使 用 的 价 格 参 照 实 质 上 相 同 的 其 他 金 融 工 具 当 前 的 公 允 价 值 现 金 流 量 折 现 法 和 期 权 定 价 模 型 等 其 中, 金 融 工 具 公 允 价 值 如 系 采 用 未 来 现 金 流 量 折 现 法 确 定 的, 则 使 用 合 同 条 款 和 特 征 在 实 质 上 相 同 的 其 他 金 融 工 具 的 市 场 收 益 率 作 为 折 现 率 (2) 金 融 资 产 的 分 类 确 认 和 计 量 以 常 规 方 式 买 卖 金 融 资 产, 按 交 易 日 进 行 会 计 确 认 和 终 止 确 认 金 融 资 产 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 以 及 可 供 出 售 金 融 资 产 初 始 确 认 金 融 资 产, 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产, 相 关 的 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益, 对 于 其 他 类 别 的 金 融 资 产, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 1) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 包 括 交 易 性 金 融 资 产 和 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 交 易 性 金 融 资 产 是 指 满 足 下 列 条 件 之 一 的 金 融 资 产 :A. 取 得 该 金 融 资 产 的 目 的, 主 要 是 为 了 近 期 内 出 售 ;B. 属 于 进 行 集 中 管 理 的 可 辨 认 金 融 工 具 组 合 的 一 部 分, 且 有 客 观 证 据 表 明 本 公 司 近 期 采 用 短 期 获 利 方 式 对 该 组 合 进 行 管 理 ;C. 属 于 衍 生 工 具, 但 是, 被 指 定 且 为 有 效 套 期 工 具 的 衍 生 工 具 属 于 财 务 担 保 合 同 的 衍 生 工 具 与 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资 挂 133

134 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 工 具 除 外 符 合 下 述 条 件 之 一 的 金 融 资 产, 在 初 始 确 认 时 可 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 :A. 该 指 定 可 以 消 除 或 明 显 减 少 由 于 该 金 融 资 产 的 计 量 基 础 不 同 所 导 致 的 相 关 利 得 或 损 失 在 确 认 或 计 量 方 面 不 一 致 的 情 况 ;B. 本 公 司 风 险 管 理 或 投 资 策 略 的 正 式 书 面 文 件 已 载 明, 对 该 金 融 资 产 所 在 的 金 融 资 产 组 合 或 金 融 资 产 和 金 融 负 债 组 合 以 公 允 价 值 为 基 础 进 行 管 理 评 价 并 向 关 键 管 理 人 员 报 告 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失 以 及 与 该 等 金 融 资 产 相 关 的 股 利 和 利 息 收 入 计 入 当 期 损 益 2) 持 有 至 到 期 投 资 是 指 到 期 日 固 定 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定, 且 本 公 司 有 明 确 意 图 和 能 力 持 有 至 到 期 的 非 衍 生 金 融 资 产 持 有 至 到 期 投 资 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 在 终 止 确 认 发 生 减 值 或 摊 销 时 产 生 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 实 际 利 率 法 是 指 按 照 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ( 含 一 组 金 融 资 产 或 金 融 负 债 ) 的 实 际 利 率 计 算 其 摊 余 成 本 及 各 期 利 息 收 入 或 支 出 的 方 法 实 际 利 率 是 指 将 金 融 资 产 或 金 融 负 债 在 预 期 存 续 期 间 或 适 用 的 更 短 期 间 内 的 未 来 现 金 流 量, 折 现 为 该 金 融 资 产 或 金 融 负 债 当 前 账 面 价 值 所 使 用 的 利 率 在 计 算 实 际 利 率 时, 本 公 司 将 在 考 虑 金 融 资 产 或 金 融 负 债 所 有 合 同 条 款 的 基 础 上 预 计 未 来 现 金 流 量 ( 不 考 虑 未 来 的 信 用 损 失 ), 同 时 还 将 考 虑 金 融 资 产 或 金 融 负 债 合 同 各 方 之 间 支 付 或 收 取 的 属 于 实 际 利 率 组 成 部 分 的 各 项 收 费 交 易 费 用 及 折 价 或 溢 价 等 3) 贷 款 和 应 收 款 项 是 指 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 回 收 金 额 固 定 或 可 确 定 的 非 衍 生 金 融 资 产 本 公 司 划 分 为 贷 款 和 应 收 款 的 金 融 资 产 包 括 应 收 票 据 应 收 账 款 应 收 利 息 应 收 股 利 及 其 他 应 收 款 等 贷 款 和 应 收 款 项 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 在 终 止 确 认 134

135 发 生 减 值 或 摊 销 时 产 生 的 利 得 或 损 失, 计 入 当 期 损 益 4) 可 供 出 售 金 融 资 产 包 括 初 始 确 认 时 即 被 指 定 为 可 供 出 售 的 非 衍 生 金 融 资 产, 以 及 除 了 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 贷 款 和 应 收 款 项 持 有 至 到 期 投 资 以 外 的 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失, 除 减 值 损 失 和 外 币 货 币 性 金 融 资 产 与 摊 余 成 本 相 关 的 汇 兑 差 额 计 入 当 期 损 益 外, 确 认 为 其 他 综 合 收 益 并 计 入 其 他 综 合 收 益, 在 该 金 融 资 产 终 止 确 认 时 转 出, 计 入 当 期 损 益 可 供 出 售 金 融 资 产 持 有 期 间 取 得 的 利 息 及 被 投 资 单 位 宣 告 发 放 的 现 金 股 利, 计 入 投 资 收 益 (3) 金 融 资 产 减 值 除 了 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 外, 本 公 司 在 每 个 资 产 负 债 表 日 对 其 他 金 融 资 产 的 账 面 价 值 进 行 检 查, 有 客 观 证 据 表 明 金 融 资 产 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 金 融 资 产 单 独 进 行 减 值 测 试 ; 对 单 项 金 额 不 重 大 的 金 融 资 产, 单 独 进 行 减 值 测 试 或 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 金 融 资 产 ( 包 括 单 项 金 额 重 大 和 不 重 大 的 金 融 资 产 ), 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 再 进 行 减 值 测 试 已 单 项 确 认 减 值 损 失 的 金 融 资 产, 不 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 金 融 资 产 组 合 中 进 行 减 值 测 试 1) 持 有 至 到 期 投 资 贷 款 和 应 收 款 项 减 值 以 成 本 或 摊 余 成 本 计 量 的 金 融 资 产 将 其 账 面 价 值 减 记 至 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值, 减 记 金 额 确 认 为 减 值 损 失, 计 入 当 期 损 益 金 融 资 产 在 确 认 减 值 损 失 后, 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 金 融 资 产 转 回 减 值 损 失 后 的 账 面 价 值 不 超 过 假 定 不 计 提 减 值 准 备 情 况 下 该 金 融 资 产 在 转 回 日 的 摊 余 成 本 2) 可 供 出 售 金 融 资 产 减 值 135

136 可 供 出 售 金 融 资 产 发 生 减 值 时, 将 原 计 入 资 本 公 积 的 因 公 允 价 值 下 降 形 成 的 累 计 损 失 予 以 转 出 并 计 入 当 期 损 益, 该 转 出 的 累 计 损 失 为 该 资 产 初 始 取 得 成 本 扣 除 已 收 回 本 金 和 已 摊 销 金 额 当 前 公 允 价 值 和 原 已 计 入 损 益 的 减 值 损 失 后 的 余 额 在 确 认 减 值 损 失 后, 期 后 如 有 客 观 证 据 表 明 该 金 融 资 产 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 可 供 出 售 权 益 工 具 投 资 的 减 值 损 失 转 回 确 认 为 其 他 综 合 收 益, 可 供 出 售 债 务 工 具 的 减 值 损 失 转 回 计 入 当 期 损 益 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 且 其 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 投 资, 或 与 该 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 资 产 的 减 值 损 失, 不 予 转 回 (4) 金 融 资 产 转 移 的 确 认 依 据 和 计 量 方 法 满 足 下 列 条 件 之 一 的 金 融 资 产, 予 以 终 止 确 认 :1) 收 取 该 金 融 资 产 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 ;2) 该 金 融 资 产 已 转 移, 且 将 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移 给 转 入 方 ;3) 该 金 融 资 产 已 转 移, 虽 然 企 业 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬, 但 是 放 弃 了 对 该 金 融 资 产 控 制 若 企 业 既 没 有 转 移 也 没 有 保 留 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬, 且 未 放 弃 对 该 金 融 资 产 的 控 制 的, 则 按 照 继 续 涉 入 所 转 移 金 融 资 产 的 程 度 确 认 有 关 金 融 资 产, 并 相 应 确 认 有 关 负 债 继 续 涉 入 所 转 移 金 融 资 产 的 程 度, 是 指 该 金 融 资 产 价 值 变 动 使 企 业 面 临 的 风 险 水 平 金 融 资 产 整 体 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 及 因 转 移 而 收 到 的 对 价 与 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 的 差 额 计 入 当 期 损 益 金 融 资 产 部 分 转 移 满 足 终 止 确 认 条 件 的, 将 所 转 移 金 融 资 产 的 账 面 价 值 在 终 止 确 认 及 未 终 止 确 认 部 分 之 间 按 其 相 对 的 公 允 价 值 进 行 分 摊, 并 将 因 转 移 而 收 到 的 对 价 与 应 分 摊 至 终 止 确 认 部 分 的 原 计 入 其 他 综 合 收 益 的 公 允 价 值 变 动 累 计 额 之 和 与 分 摊 的 前 述 账 面 金 额 之 差 额 计 入 当 期 损 益 (5) 金 融 负 债 的 分 类 和 计 量 136

137 金 融 负 债 在 初 始 确 认 时 划 分 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 和 其 他 金 融 负 债 初 始 确 认 金 融 负 债, 以 公 允 价 值 计 量 对 于 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债, 相 关 的 交 易 费 用 直 接 计 入 当 期 损 益, 对 于 其 他 金 融 负 债, 相 关 交 易 费 用 计 入 初 始 确 认 金 额 1) 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 分 类 为 交 易 性 金 融 负 债 和 在 初 始 确 认 时 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 的 条 件 与 分 类 为 交 易 性 金 融 资 产 和 在 初 始 确 认 时 指 定 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 条 件 一 致 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 采 用 公 允 价 值 进 行 后 续 计 量, 公 允 价 值 的 变 动 形 成 的 利 得 或 损 失 以 及 与 该 等 金 融 负 债 相 关 的 股 利 和 利 息 支 出 计 入 当 期 损 益 2) 其 他 金 融 负 债 与 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 工 具 挂 钩 并 须 通 过 交 付 该 权 益 工 具 结 算 的 衍 生 金 融 负 债, 按 照 成 本 进 行 后 续 计 量 其 他 金 融 负 债 采 用 实 际 利 率 法, 按 摊 余 成 本 进 行 后 续 计 量, 终 止 确 认 或 摊 销 产 生 的 利 得 或 损 失 计 入 当 期 损 益 (6) 金 融 负 债 的 终 止 确 认 金 融 负 债 的 现 时 义 务 全 部 或 部 分 已 经 解 除 的, 才 能 终 止 确 认 该 金 融 负 债 或 其 一 部 分 本 公 司 ( 债 务 人 ) 与 债 权 人 之 间 签 订 协 议, 以 承 担 新 金 融 负 债 方 式 替 换 现 存 金 融 负 债, 且 新 金 融 负 债 与 现 存 金 融 负 债 的 合 同 条 款 实 质 上 不 同 的, 终 止 确 认 现 存 金 融 负 债, 并 同 时 确 认 新 金 融 负 债 金 融 负 债 全 部 或 部 分 终 止 确 认 的, 将 终 止 确 认 部 分 的 账 面 价 值 与 支 付 的 对 价 ( 包 括 转 出 的 非 现 金 资 产 或 承 担 的 新 金 融 负 债 ) 之 间 的 差 额, 计 入 当 期 损 益 9 应 收 款 项 坏 账 准 备 应 收 款 项 包 括 应 收 账 款 其 他 应 收 款 等 (1) 坏 账 准 备 的 确 认 标 准 本 公 司 在 资 产 负 债 表 日 对 应 收 款 项 账 面 价 值 进 行 检 查, 对 存 在 下 列 客 观 证 据 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的, 计 提 减 值 准 备 :1) 债 务 人 发 生 严 重 的 财 务 困 难 ;2) 137

138 债 务 人 违 反 合 同 条 款 ( 如 偿 付 利 息 或 本 金 发 生 违 约 或 逾 期 等 ); 3) 债 务 人 很 可 能 倒 闭 或 进 行 其 他 财 务 重 组 ; 4) 其 他 表 明 应 收 款 项 发 生 减 值 的 客 观 依 据 (2) 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 1) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 对 于 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项, 单 独 进 行 减 值 测 试 当 存 在 客 观 证 据 表 明 本 公 司 将 无 法 按 应 收 款 项 的 原 有 条 款 收 回 款 项 时, 计 提 坏 账 准 备 单 项 金 额 重 大 并 单 独 计 提 坏 账 准 备 的 计 提 方 法 为 : 本 公 司 对 单 项 金 额 重 大 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 根 据 应 收 款 项 的 预 计 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 坏 账 准 备 单 独 测 试 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项, 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 进 行 减 值 测 试 单 项 测 试 已 确 认 减 值 损 失 的 应 收 款 项, 不 再 包 括 在 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 中 进 行 减 值 测 试 2) 按 信 用 风 险 组 合 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 A. 信 用 风 险 特 征 组 合 的 确 定 依 据 本 公 司 对 单 项 金 额 不 重 大 以 及 金 额 重 大 但 单 项 测 试 未 发 生 减 值 的 应 收 款 项, 按 信 用 风 险 特 征 的 相 似 性 和 相 关 性 对 金 融 资 产 进 行 分 组, 根 据 以 前 年 度 与 之 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 的 应 收 款 项 组 合 的 实 际 损 失 率 为 基 础, 结 合 现 时 情 况 确 定 应 计 提 的 坏 账 准 备 不 同 组 合 的 确 定 依 据 : 项 目 账 龄 组 合 内 部 往 来 组 合 关 联 方 组 合 确 定 组 合 的 依 据 相 同 账 龄 应 收 款 项 具 有 类 似 信 用 风 险 特 征 内 部 职 工 备 用 金 及 借 款 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 合 并 报 表 范 围 内 的 关 联 方 公 司 B. 根 据 信 用 风 险 特 征 组 合 确 定 的 坏 账 准 备 计 提 方 法 项 目 账 龄 组 合 内 部 往 来 组 合 关 联 方 组 合 计 提 方 法 账 龄 分 析 法 不 计 提 不 计 提 138

139 a 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 组 合 计 提 比 例 账 龄 应 收 账 款 计 提 比 例 (%) 其 他 应 收 计 提 比 例 (%) 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 年 ( 含 2 年 ) 年 ( 含 3 年 ) 年 ( 含 4 年 ) 年 ( 含 5 年 ) 年 以 上 b 本 公 司 对 于 关 联 方 的 应 收 款 项 单 独 进 行 减 值 测 试, 单 独 测 试 未 发 现 减 值 的, 不 再 计 提 减 值 准 备 3) 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 款 项 本 公 司 对 于 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 存 在 客 观 证 据 表 明 本 公 司 将 无 法 按 应 收 款 项 的 原 有 条 款 收 回 款 项 的 应 收 款 项, 单 独 进 行 减 值 测 试, 有 客 观 证 据 表 明 其 发 生 了 减 值 的, 根 据 其 未 来 现 金 流 量 现 值 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额, 确 认 减 值 损 失, 计 提 坏 账 准 备 (3) 坏 账 准 备 的 转 回 如 有 客 观 证 据 表 明 该 应 收 款 项 价 值 已 恢 复, 且 客 观 上 与 确 认 该 损 失 后 发 生 的 事 项 有 关, 原 确 认 的 减 值 损 失 予 以 转 回, 计 入 当 期 损 益 但 是, 该 转 回 后 的 账 面 价 值 不 超 过 假 定 不 计 提 减 值 准 备 情 况 下 该 应 收 款 项 在 转 回 日 的 摊 余 成 本 10 存 货 (1) 存 货 的 分 类 存 货 主 要 包 括 原 材 料 在 产 品 库 存 商 品 发 出 商 品 包 装 物 低 值 易 耗 品 委 托 加 工 物 资 等 (2) 存 货 取 得 和 发 出 的 计 价 方 法 存 货 在 取 得 时 按 实 际 成 本 计 价, 存 货 成 本 包 括 采 购 成 本 加 工 成 本 和 其 他 成 本 领 用 和 发 出 时 按 移 动 加 权 平 均 法 计 价 包 装 物 低 值 易 耗 品 采 用 五 五 摊 销 法 进 行 摊 销 (3) 存 货 可 变 现 净 值 的 确 认 和 跌 价 准 备 的 计 提 方 法 可 变 现 净 值 是 指 在 日 常 活 动 中, 存 货 的 估 计 售 价 减 去 至 完 工 时 估 计 将 要 发 生 139

140 的 成 本 估 计 的 销 售 费 用 以 及 相 关 税 费 后 的 金 额 在 确 定 存 货 的 可 变 现 净 值 时, 以 取 得 的 确 凿 证 据 为 基 础, 同 时 考 虑 持 有 存 货 的 目 的 以 及 资 产 负 债 表 日 后 事 项 的 影 响 在 资 产 负 债 表 日, 存 货 按 照 成 本 与 可 变 现 净 值 孰 低 计 量 当 其 可 变 现 净 值 低 于 成 本 时, 提 取 存 货 跌 价 准 备 计 提 存 货 跌 价 准 备 后, 如 果 以 前 减 记 存 货 价 值 的 影 响 因 素 已 经 消 失, 导 致 存 货 的 可 变 现 净 值 高 于 其 账 面 价 值 的, 在 原 已 计 提 的 存 货 跌 价 准 备 金 额 内 予 以 转 回, 转 回 的 金 额 计 入 当 期 损 益 11 固 定 资 产 (1) 固 定 资 产 确 认 条 件 固 定 资 产 是 指 为 生 产 商 品 提 供 劳 务 出 租 或 经 营 管 理 而 持 有 的, 使 用 寿 命 超 过 一 个 会 计 年 度 的 有 形 资 产 (2) 固 定 资 产 的 分 类 计 价 方 法 及 折 旧 方 法 固 定 资 产 按 成 本 并 考 虑 预 计 弃 置 费 用 因 素 的 影 响 进 行 初 始 计 量 固 定 资 产 从 达 到 预 定 可 使 用 状 态 的 次 月 起, 在 使 用 寿 命 内 计 提 折 旧 各 类 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 年 折 旧 率 折 旧 方 法 如 下 : 固 定 资 产 类 别 折 旧 年 限 预 计 净 残 值 率 年 折 旧 率 折 旧 方 法 机 器 设 备 % 9.70% 直 线 法 交 通 运 输 设 备 % 9.70% 直 线 法 电 子 设 备 % 19.40%-12.13% 直 线 法 办 公 设 备 % 19.40% 直 线 法 预 计 净 残 值 是 指 假 定 固 定 资 产 预 计 使 用 寿 命 已 满 并 处 于 使 用 寿 命 终 了 时 的 预 期 状 态, 本 公 司 目 前 从 该 项 资 产 处 置 中 获 得 的 扣 除 预 计 处 置 费 用 后 的 金 额 (3) 固 定 资 产 的 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 本 公 司 对 固 定 资 产 检 查 是 否 存 在 可 能 发 生 减 值 的 迹 象, 当 存 在 减 值 迹 象 时 应 进 行 减 值 测 试 确 认 其 可 收 回 金 额, 按 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰 低 计 提 减 值 准 备, 减 值 损 失 一 经 计 提, 在 以 后 会 计 期 间 不 再 转 回 (4) 融 资 租 入 固 定 资 产 的 认 定 依 据 计 价 方 法 及 折 旧 方 法 融 资 租 赁 为 实 质 上 转 移 了 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 的 租 赁, 租 140

141 赁 期 占 租 赁 资 产 使 用 寿 命 的 大 部 分, 本 公 司 有 权 选 择 是 否 取 得 其 最 终 所 有 权 租 赁 开 始 日 将 租 赁 资 产 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 作 为 未 确 认 融 资 费 用 以 融 资 租 赁 方 式 租 入 的 固 定 资 产 采 用 与 自 有 固 定 资 产 一 致 的 政 策 计 提 租 赁 资 产 折 旧 能 够 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 时 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的 在 租 赁 资 产 使 用 寿 命 内 计 提 折 旧, 无 法 合 理 确 定 租 赁 期 届 满 能 够 取 得 租 赁 资 产 所 有 权 的, 在 租 赁 期 与 租 赁 资 产 使 用 寿 命 两 者 中 较 短 的 期 间 内 计 提 折 旧 (5) 其 他 说 明 与 固 定 资 产 有 关 的 后 续 支 出, 如 果 与 该 固 定 资 产 有 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 且 其 成 本 能 可 靠 地 计 量, 则 计 入 固 定 资 产 成 本, 并 终 止 确 认 被 替 换 部 分 的 账 面 价 值 除 此 以 外 的 其 他 后 续 支 出, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 固 定 资 产 出 售 转 让 报 废 或 毁 损 的 处 置 收 入 扣 除 其 账 面 价 值 和 相 关 税 费 后 的 差 额 计 入 当 期 损 益 本 公 司 至 少 于 年 度 终 了 对 固 定 资 产 的 使 用 寿 命 预 计 净 残 值 和 折 旧 方 法 进 行 复 核, 如 发 生 改 变 则 作 为 会 计 估 计 变 更 处 理 12 在 建 工 程 在 建 工 程 成 本 按 实 际 工 程 支 出 确 定, 包 括 在 建 期 间 发 生 的 各 项 工 程 支 出 以 及 其 他 相 关 费 用 等 在 建 工 程 在 达 到 预 定 可 使 用 状 态 后 结 转 为 固 定 资 产 资 产 负 债 表 日, 有 迹 象 表 明 在 建 工 程 发 生 减 值 的, 按 相 关 资 产 ( 资 产 组 ) 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 在 建 工 程 减 值 准 备 减 值 迹 象 主 要 包 括 :(1) 长 期 停 建 并 且 预 计 在 未 来 3 年 内 不 会 重 新 开 工 的 在 建 工 程 ;(2) 所 建 项 目 无 论 在 性 能 上, 还 是 在 技 术 上 已 经 落 后, 并 且 给 企 业 带 来 的 经 济 利 益 具 有 很 大 的 不 确 定 性 ;(3) 其 他 足 以 证 明 在 建 工 程 已 经 发 生 减 值 的 情 形 在 建 工 程 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 13 借 款 费 用 借 款 费 用 包 括 借 款 利 息 折 价 或 溢 价 的 摊 销 辅 助 费 用 以 及 因 外 币 借 款 而 发 141

142 生 的 汇 兑 差 额 等 可 直 接 归 属 于 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 的 购 建 或 者 生 产 的 借 款 费 用, 在 资 产 支 出 已 经 发 生 借 款 费 用 已 经 发 生 为 使 资 产 达 到 预 定 可 使 用 或 可 销 售 状 态 所 必 要 的 购 建 或 生 产 活 动 已 经 开 始 时, 开 始 资 本 化 ; 构 建 或 者 生 产 的 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 或 者 可 销 售 状 态 时, 停 止 资 本 化 其 余 借 款 费 用 在 发 生 当 期 确 认 为 费 用 专 门 借 款 当 期 实 际 发 生 的 利 息 费 用, 减 去 尚 未 动 用 的 借 款 资 金 存 入 银 行 取 得 的 利 息 收 入 或 进 行 暂 时 性 投 资 取 得 的 投 资 收 益 后 的 金 额 予 以 资 本 化 ; 一 般 借 款 根 据 累 计 资 产 支 出 超 过 专 门 借 款 部 分 的 资 产 支 出 加 权 平 均 数 乘 以 所 占 用 一 般 借 款 的 资 本 化 率, 确 定 资 本 化 金 额 资 本 化 率 根 据 一 般 借 款 的 加 权 平 均 利 率 计 算 确 定 资 本 化 期 间 内, 外 币 专 门 借 款 的 汇 兑 差 额 全 部 予 以 资 本 化 ; 外 币 一 般 借 款 的 汇 兑 差 额 计 入 当 期 损 益 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 指 需 要 经 过 相 当 长 时 间 的 购 建 或 者 生 产 活 动 才 能 达 到 预 定 可 使 用 或 可 销 售 状 态 的 固 定 资 产 投 资 性 房 地 产 和 存 货 等 资 产 如 果 符 合 资 本 化 条 件 的 资 产 在 购 建 或 生 产 过 程 中 发 生 非 正 常 中 断 并 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个 月 的, 暂 停 借 款 费 用 的 资 本 化, 直 至 资 产 的 购 建 或 生 产 活 动 重 新 开 始 14 无 形 资 产 (1) 无 形 资 产 的 确 认 及 计 价 方 法 无 形 资 产 是 指 本 公 司 拥 有 或 者 控 制 的 没 有 实 物 形 态 的 可 辨 认 非 货 币 性 资 产 无 形 资 产 按 成 本 进 行 初 始 计 量 与 无 形 资 产 有 关 的 支 出, 如 果 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 本 公 司 且 其 成 本 能 可 靠 地 计 量, 则 计 入 无 形 资 产 成 本 除 此 以 外 的 其 他 项 目 的 支 出, 在 发 生 时 计 入 当 期 损 益 取 得 的 土 地 使 用 权 通 常 作 为 无 形 资 产 核 算 自 行 开 发 建 造 厂 房 等 建 筑 物, 相 关 的 土 地 使 用 权 支 出 和 建 筑 物 建 造 成 本 则 分 别 作 为 无 形 资 产 和 固 定 资 产 核 算 如 为 外 购 的 房 屋 及 建 筑 物, 则 将 有 关 价 款 在 土 地 使 用 权 和 建 筑 物 之 间 进 行 分 配, 难 以 合 理 分 配 的, 全 部 作 为 固 定 资 产 处 理 (2) 无 形 资 产 的 摊 销 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 自 可 供 使 用 时 起, 对 其 原 值 在 其 预 计 使 用 寿 命 内 采 142

143 用 直 线 法 摊 销 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 不 予 摊 销 期 末, 对 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 和 摊 销 方 法 进 行 复 核, 如 发 生 变 更 则 作 为 会 计 估 计 变 更 处 理 此 外, 还 对 使 用 寿 命 不 确 定 的 无 形 资 产 的 使 用 寿 命 进 行 复 核, 如 果 有 证 据 表 明 该 无 形 资 产 为 企 业 带 来 经 济 利 益 的 期 限 是 可 预 见 的, 则 估 计 其 使 用 寿 命 并 按 照 使 用 寿 命 有 限 的 无 形 资 产 的 摊 销 政 策 进 行 摊 销 (3) 研 究 与 开 发 支 出 本 公 司 内 部 研 究 开 发 项 目 的 支 出 分 为 研 究 阶 段 支 出 与 开 发 阶 段 支 出 研 究 阶 段 的 支 出, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 开 发 阶 段 的 支 出 同 时 满 足 下 列 条 件 的, 确 认 为 无 形 资 产, 不 能 满 足 下 述 条 件 的 开 发 阶 段 的 支 出 计 入 当 期 损 益 : 1) 完 成 该 无 形 资 产 以 使 其 能 够 使 用 或 出 售 在 技 术 上 具 有 可 行 性 ; 2) 具 有 完 成 该 无 形 资 产 并 使 用 或 出 售 的 意 图 ; 3) 无 形 资 产 产 生 经 济 利 益 的 方 式, 包 括 能 够 证 明 运 用 该 无 形 资 产 生 产 的 产 品 存 在 市 场 或 无 形 资 产 自 身 存 在 市 场, 无 形 资 产 将 在 内 部 使 用 的, 能 够 证 明 其 有 用 性 ; 4) 有 足 够 的 技 术 财 务 资 源 和 其 他 资 源 支 持, 以 完 成 该 无 形 资 产 的 开 发, 并 有 能 力 使 用 或 出 售 该 无 形 资 产 ; 5) 归 属 于 该 无 形 资 产 开 发 阶 段 的 支 出 能 够 可 靠 地 计 量 无 法 区 分 研 究 阶 段 支 出 和 开 发 阶 段 支 出 的, 将 发 生 的 研 发 支 出 全 部 计 入 当 期 损 益 (4) 无 形 资 产 的 减 值 测 试 方 法 及 减 值 准 备 计 提 方 法 资 产 负 债 表 日, 有 迹 象 表 明 无 形 资 产 发 生 减 值 的, 按 相 关 资 产 ( 资 产 组 ) 的 可 收 回 金 额 低 于 其 账 面 价 值 的 差 额 计 提 无 形 资 产 减 值 准 备 减 值 迹 象 主 要 包 括 :1) 已 被 其 他 新 技 术 等 所 替 代 ;2) 市 价 在 当 期 大 幅 下 降, 预 期 不 会 恢 复 ;3) 已 超 过 法 律 保 护 期 限 ;4) 其 他 足 以 证 明 实 质 上 已 经 发 生 了 减 值 的 情 形 无 形 资 产 减 值 损 失 一 经 确 认, 在 以 后 会 计 期 间 不 予 转 回 15 长 期 待 摊 费 用 143

144 长 期 待 摊 费 用 为 已 经 发 生 但 应 由 报 告 期 和 以 后 各 期 负 担 的 分 摊 期 限 在 一 年 以 上 的 各 项 费 用, 包 括 经 营 租 入 固 定 资 产 改 良 支 出 等, 其 在 受 益 期 限 内 平 均 摊 销 筹 建 期 间 发 生 的 费 用, 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 16 职 工 薪 酬 职 工 薪 酬 是 本 公 司 为 获 得 职 工 提 供 的 服 务 或 解 除 劳 动 关 系 而 给 予 的 各 种 形 式 的 报 酬 或 补 偿, 包 括 短 期 薪 酬 离 职 后 福 利 辞 退 福 利 和 其 他 长 期 职 工 福 利 等 (1) 短 期 薪 酬 短 期 薪 酬 包 括 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 职 工 福 利 费 医 疗 保 险 费 工 伤 保 险 费 生 育 保 险 费 住 房 公 积 金 工 会 和 教 育 经 费 短 期 带 薪 缺 勤 短 期 利 润 分 享 计 划 非 货 币 性 福 利 等 本 公 司 在 职 工 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 将 实 际 发 生 的 短 期 薪 酬 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 其 中, 非 货 币 性 福 利 按 照 公 允 价 值 计 量 (2) 离 职 后 福 利 本 公 司 将 离 职 后 福 利 计 划 分 类 为 设 定 提 存 计 划 和 设 定 受 益 计 划 设 定 提 存 计 划 是 本 公 司 向 独 立 的 基 金 缴 存 固 定 费 用 后, 不 再 承 担 进 一 步 支 付 义 务 的 离 职 后 福 利 计 划 ; 设 定 受 益 计 划 是 除 设 定 提 存 计 划 以 外 的 离 职 后 福 利 计 划 于 报 告 期 内, 本 公 司 主 要 存 在 如 下 离 职 后 福 利 : 1) 基 本 养 老 保 险 本 公 司 职 工 参 加 了 由 当 地 劳 动 和 社 会 保 障 部 门 组 织 实 施 的 社 会 基 本 养 老 保 险, 该 类 离 职 后 福 利 属 于 设 定 提 存 计 划 本 公 司 以 当 地 规 定 的 社 会 基 本 养 老 保 险 缴 纳 基 数 和 比 例, 按 月 向 当 地 社 会 基 本 养 老 保 险 经 办 机 构 缴 纳 养 老 保 险 费 职 工 退 休 后, 当 地 劳 动 及 社 会 保 障 部 门 有 责 任 向 已 退 休 员 工 支 付 社 会 基 本 养 老 金 本 公 司 在 职 工 提 供 服 务 的 会 计 期 间, 将 根 据 上 述 社 保 规 定 计 算 应 缴 纳 的 金 额 确 认 为 负 债, 并 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 2) 企 业 年 金 计 划 该 类 离 职 后 福 利 属 于 设 定 提 存 计 划, 按 员 工 工 资 总 额 的 一 定 比 例 计 提 年 金 并 向 年 金 计 划 缴 款, 相 应 支 出 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 3) 补 充 退 休 福 利 144

145 补 充 退 休 福 利 包 括 补 充 养 老 金 和 退 休 后 医 疗 福 利, 该 类 补 充 退 休 福 利 属 于 设 定 受 益 计 划 资 产 负 债 表 上 确 认 的 设 定 受 益 负 债 为 设 定 受 益 义 务 的 现 值 减 去 计 划 资 产 的 公 允 价 值 设 定 受 益 义 务 每 年 由 独 立 精 算 师 采 用 与 义 务 期 限 和 币 种 相 似 的 国 债 利 率 以 预 期 累 积 福 利 单 位 法 计 算 与 补 充 退 休 福 利 相 关 的 服 务 费 用 ( 包 括 当 期 服 务 成 本 过 去 服 务 成 本 和 结 算 利 得 或 损 失 ) 和 利 息 净 额 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本, 重 新 计 量 设 定 受 益 计 划 净 负 债 或 净 资 产 所 产 生 的 变 动 计 入 其 他 综 合 收 益 (3) 辞 退 福 利 本 公 司 在 职 工 劳 动 合 同 到 期 之 前 解 除 与 职 工 的 劳 动 关 系 或 者 为 鼓 励 职 工 自 愿 接 受 裁 减 而 提 出 给 予 补 偿, 在 本 公 司 不 能 单 方 面 撤 回 解 除 劳 动 关 系 计 划 或 裁 减 建 议 时 和 确 认 与 涉 及 支 付 辞 退 福 利 的 重 组 相 关 的 成 本 费 用 时 两 者 孰 早 日, 确 认 因 解 除 与 职 工 的 劳 动 关 系 给 予 补 偿 而 产 生 的 负 债, 同 时 计 入 当 期 损 益 内 退 福 利 : 本 公 司 向 接 受 内 部 退 休 安 排 的 职 工 提 供 内 退 福 利 内 退 福 利 是 指, 向 未 达 到 国 家 规 定 的 退 休 年 龄 经 本 公 司 管 理 层 批 准 自 愿 退 出 工 作 岗 位 的 职 工 支 付 的 工 资 及 为 其 缴 纳 的 社 会 保 险 费 等 本 公 司 自 内 部 退 休 安 排 开 始 之 日 起 至 职 工 达 到 正 常 退 休 年 龄 止, 向 内 退 职 工 支 付 内 部 退 养 福 利 对 于 内 退 福 利, 本 公 司 比 照 辞 退 福 利 进 行 会 计 处 理, 在 符 合 辞 退 福 利 相 关 确 认 条 件 时, 将 自 职 工 停 止 提 供 服 务 日 至 正 常 退 休 日 期 间 拟 支 付 的 内 退 职 工 工 资 和 缴 纳 的 社 会 保 险 费 等, 确 认 为 负 债, 一 次 性 计 入 当 期 损 益 内 退 福 利 的 精 算 假 设 变 化 及 福 利 标 准 调 整 引 起 的 差 异 于 发 生 时 计 入 当 期 损 益 预 期 在 资 产 负 债 表 日 起 一 年 内 需 支 付 的 辞 退 福 利, 列 示 为 流 动 负 债 (4) 其 他 长 期 职 工 福 利 其 他 长 期 职 工 福 利 指 除 短 期 薪 酬 离 职 后 福 利 和 辞 退 福 利 以 外 的 其 他 所 有 职 工 福 利 本 公 司 其 他 长 期 职 工 福 利 包 括 长 期 带 薪 缺 勤 其 他 长 期 服 务 福 利 长 期 残 疾 福 利 长 期 利 润 分 享 计 划 和 长 期 奖 金 计 划 等 其 他 长 期 职 工 福 利 符 合 设 定 提 存 计 划 条 件 的, 按 照 设 定 提 存 计 划 的 有 关 规 定 进 行 会 计 处 理 ; 符 合 设 定 受 益 计 划 条 件 的, 按 照 设 定 受 益 计 划 的 有 关 规 定, 确 认 和 计 量 其 他 长 期 职 工 福 利 净 负 债 或 净 资 产, 计 划 相 关 的 职 工 薪 酬 成 本 ( 包 括 当 期 服 务 成 本 过 去 服 务 成 本 利 息 净 145

146 额 和 重 新 计 量 变 动 ) 计 入 当 期 损 益 或 相 关 资 产 成 本 17 预 计 负 债 当 与 或 有 事 项 相 关 的 义 务 同 时 符 合 以 下 条 件, 确 认 为 预 计 负 债 :(1) 该 义 务 是 本 公 司 承 担 的 现 时 义 务 ;(2) 履 行 该 义 务 很 可 能 导 致 经 济 利 益 流 出 ;(3) 该 义 务 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 在 资 产 负 债 表 日, 考 虑 与 或 有 事 项 有 关 的 风 险 不 确 定 性 和 货 币 时 间 价 值 等 因 素, 按 照 履 行 相 关 现 时 义 务 所 需 支 出 的 最 佳 估 计 数 对 预 计 负 债 进 行 计 量 如 果 清 偿 预 计 负 债 所 需 支 出 全 部 或 部 分 预 期 由 第 三 方 补 偿 的, 补 偿 金 额 在 基 本 确 定 能 够 收 到 时, 作 为 资 产 单 独 确 认, 且 确 认 的 补 偿 金 额 不 超 过 预 计 负 债 的 账 面 价 值 18 收 入 (1) 商 品 销 售 收 入 在 已 将 商 品 所 有 权 上 的 主 要 风 险 和 报 酬 转 移 给 买 方, 既 没 有 保 留 通 常 与 所 有 权 相 联 系 的 继 续 管 理 权, 也 没 有 对 已 售 商 品 实 施 有 效 控 制, 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量, 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业, 相 关 的 已 发 生 或 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 时, 确 认 商 品 销 售 收 入 的 实 现 本 公 司 主 要 收 入 确 认 的 具 体 方 法 : 1) 不 需 要 安 装 的 产 品, 销 售 商 品 在 客 户 收 到 商 品 且 验 收 合 格 后, 凭 验 收 单 确 认 收 入 2) 需 要 安 装 的 产 品, 销 售 商 品 在 客 户 安 装 且 测 试 合 格 后, 凭 验 收 单 确 认 收 入 (2) 提 供 劳 务 收 入 在 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 的 情 况 下, 于 资 产 负 债 表 日 按 照 完 工 百 分 比 法 确 认 提 供 的 劳 务 收 入 劳 务 交 易 的 完 工 进 度 按 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 占 估 计 总 成 本 的 比 例 确 定 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 能 够 可 靠 估 计 是 指 同 时 满 足 :1) 收 入 的 金 额 能 够 可 靠 地 计 量 ;2) 相 关 的 经 济 利 益 很 可 能 流 入 企 业 ;3) 交 易 的 完 工 程 度 能 够 可 靠 地 确 定 ;4) 交 易 中 已 发 生 和 将 发 生 的 成 本 能 够 可 靠 地 计 量 146

147 如 果 提 供 劳 务 交 易 的 结 果 不 能 够 可 靠 估 计, 则 按 已 经 发 生 并 预 计 能 够 得 到 补 偿 的 劳 务 成 本 金 额 确 认 提 供 的 劳 务 收 入, 并 将 已 发 生 的 劳 务 成 本 作 为 当 期 费 用 已 经 发 生 的 劳 务 成 本 如 预 计 不 能 得 到 补 偿 的, 则 不 确 认 收 入 (3) 使 用 费 收 入 根 据 有 关 合 同 或 协 议, 按 权 责 发 生 制 确 认 收 入 (4) 利 息 收 入 按 照 他 人 使 用 本 公 司 货 币 资 金 的 时 间 和 实 际 利 率 计 算 确 定 (5) 收 入 类 别 本 公 司 收 入 类 别 按 产 品 应 用 行 业 用 途 进 行 分 类, 分 为 1 轨 交 车 地 通 信 系 统 ; 2 波 导 及 组 件 ;3 裂 缝 天 线 及 天 馈 前 端 ;4 电 子 元 器 件 及 模 块 ;5 加 工 服 务 19 租 赁 融 资 租 赁 为 实 质 上 转 移 了 与 资 产 所 有 权 有 关 的 全 部 风 险 和 报 酬 的 租 赁, 其 所 有 权 最 终 可 能 转 移, 也 可 能 不 转 移 融 资 租 赁 以 外 的 其 他 租 赁 为 经 营 租 赁 租 赁 业 务 符 合 下 列 一 项 或 数 项 标 准 的, 通 常 属 于 融 资 租 赁 :1) 在 租 赁 期 届 满 时, 租 赁 资 产 的 所 有 权 转 移 给 承 租 人 2) 承 租 人 有 购 买 租 赁 资 产 的 选 择 权, 所 订 立 的 购 买 价 款 预 计 将 远 远 低 于 行 使 选 择 权 时 租 赁 资 产 的 公 允 价 值, 因 而 在 租 赁 开 始 日 就 可 以 合 理 确 定 承 租 人 将 会 行 使 这 种 选 择 权 3) 即 使 资 产 的 所 有 权 不 转 移, 但 租 赁 期 占 租 赁 资 产 使 用 寿 命 的 大 部 分 4) 承 租 人 在 租 赁 开 始 日 的 最 低 租 赁 付 款 额 现 值, 几 乎 相 当 于 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 ; 出 租 人 在 租 赁 开 始 日 的 最 低 租 赁 收 款 额 现 值, 几 乎 相 当 于 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 公 允 价 值 5) 租 赁 资 产 性 质 特 殊, 如 果 不 作 较 大 改 造, 只 有 承 租 人 才 能 使 用 (1) 本 公 司 作 为 承 租 人 记 录 经 营 租 赁 业 务 经 营 租 赁 的 租 金 支 出 在 租 赁 期 内 的 各 个 期 间 按 直 线 法 计 入 相 关 资 产 成 本 或 当 期 损 益 初 始 直 接 费 用 计 入 当 期 损 益 或 有 租 金 于 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 (2) 本 公 司 作 为 出 租 人 记 录 经 营 租 赁 业 务 经 营 租 赁 的 租 金 收 入 在 租 赁 期 内 的 各 个 期 间 按 直 线 法 确 认 为 当 期 损 益 对 金 额 较 大 的 初 始 直 接 费 用 于 发 生 时 予 以 资 本 化, 在 整 个 租 赁 期 间 内 按 照 与 确 认 租 金 收 入 相 同 的 基 础 分 期 计 入 当 期 损 益 ; 其 他 金 额 较 小 的 初 始 直 接 费 用 于 发 生 时 计 入 147

148 当 期 损 益 或 有 租 金 于 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 (3) 本 公 司 作 为 承 租 人 记 录 融 资 租 赁 业 务 以 融 资 租 赁 方 法 租 入 的 资 产, 于 租 赁 期 开 始 日, 将 租 赁 开 始 日 租 赁 资 产 的 公 允 价 值 与 最 低 租 赁 付 款 额 现 值 两 者 中 较 低 者 作 为 租 入 资 产 的 入 账 价 值, 将 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 长 期 应 付 款 的 入 账 价 值, 其 差 额 作 为 未 确 认 融 资 费 用 此 外, 在 租 赁 谈 判 和 签 订 租 赁 合 同 过 程 中 发 生 的, 可 归 属 于 租 赁 项 目 的 初 始 直 接 费 用 也 计 入 租 入 资 产 价 值 最 低 租 赁 付 款 额 扣 除 未 确 认 融 资 费 用 后 的 余 额 分 别 长 期 负 债 和 一 年 内 到 期 的 长 期 负 债 列 示 未 确 认 融 资 费 用 在 租 赁 期 内 采 用 实 际 利 率 法 计 算 确 认 当 期 的 融 资 费 用 或 有 租 金 于 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 (4) 本 公 司 作 为 出 租 人 记 录 融 资 租 赁 业 务 以 融 资 租 赁 方 法 出 租 的 资 产, 于 租 赁 期 开 始 日, 将 租 赁 开 始 日 最 低 租 赁 收 款 额 与 初 始 直 接 费 用 之 和 作 为 应 收 融 资 租 赁 款 的 入 账 价 值, 同 时 记 录 未 担 保 余 值 ; 将 最 低 租 赁 收 款 额 初 始 直 接 费 用 及 未 担 保 余 值 之 和 与 其 现 值 之 和 的 差 额 确 认 为 未 实 现 融 资 收 益 应 收 融 资 租 赁 款 扣 除 未 实 现 融 资 收 益 后 的 余 额 分 别 长 期 债 权 和 一 年 内 到 期 的 长 期 债 权 列 示 未 实 现 融 资 收 益 在 租 赁 期 内 采 用 实 际 利 率 法 计 算 确 认 当 期 的 融 资 收 入 或 有 租 金 于 实 际 发 生 时 计 入 当 期 损 益 20 政 府 补 助 政 府 补 助 是 指 本 公 司 从 政 府 无 偿 取 得 货 币 性 资 产 和 非 货 币 性 资 产, 不 包 括 政 府 作 为 所 有 者 投 入 的 资 本 政 府 补 助 分 为 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助 和 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助 政 府 补 助 为 货 币 性 资 产 的, 按 照 收 到 或 应 收 的 金 额 计 量 政 府 补 助 为 非 货 币 性 资 产 的, 按 照 公 允 价 值 计 量 ; 公 允 价 值 不 能 够 可 靠 取 得 的, 按 照 名 义 金 额 计 量 按 照 名 义 金 额 计 量 的 政 府 补 助, 直 接 计 入 当 期 损 益 与 资 产 相 关 的 政 府 补 助, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 相 关 资 产 的 使 用 寿 命 内 平 均 分 配 计 入 当 期 损 益 与 收 益 相 关 的 政 府 补 助, 用 于 补 偿 以 后 期 间 的 相 关 费 用 和 损 失 的, 确 认 为 递 延 收 益, 并 在 确 认 相 关 费 用 的 期 间 计 入 当 期 损 益 ; 用 于 补 偿 已 经 148

149 发 生 的 相 关 费 用 和 损 失 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 已 确 认 的 政 府 补 助 需 要 返 还 时, 存 在 相 关 递 延 收 益 余 额 的, 冲 减 相 关 递 延 收 益 账 面 余 额, 超 出 部 分 计 入 当 期 损 益 ; 不 存 在 相 关 递 延 收 益 的, 直 接 计 入 当 期 损 益 21 所 得 税 (1) 当 期 所 得 税 资 产 负 债 表 日, 对 于 当 期 和 以 前 期 间 形 成 的 当 期 所 得 税 负 债 ( 或 资 产 ), 以 按 照 税 法 规 定 计 算 的 预 期 应 交 纳 ( 或 返 还 ) 的 所 得 税 金 额 计 量 计 算 当 期 所 得 税 费 用 所 依 据 的 应 纳 税 所 得 额 系 根 据 有 关 税 法 规 定 对 本 年 度 税 前 会 计 利 润 作 相 应 调 整 后 计 算 得 出 (2) 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 某 些 资 产 负 债 项 目 的 账 面 价 值 与 其 计 税 基 础 之 间 的 差 额, 以 及 未 作 为 资 产 和 负 债 确 认 但 按 照 税 法 规 定 可 以 确 定 其 计 税 基 础 的 项 目 的 账 面 价 值 与 计 税 基 础 之 间 的 差 额 产 生 的 暂 时 性 差 异, 采 用 资 产 负 债 表 债 务 法 确 认 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 与 商 誉 的 初 始 确 认 有 关, 以 及 与 既 不 是 企 业 合 并 发 生 时 也 不 影 响 会 计 利 润 和 应 纳 税 所 得 额 ( 或 可 抵 扣 亏 损 ) 的 交 易 中 产 生 的 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 有 关 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异, 不 予 确 认 有 关 的 递 延 所 得 税 负 债 此 外, 对 与 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 投 资 相 关 的 应 纳 税 暂 时 性 差 异, 如 果 本 公 司 能 够 控 制 暂 时 性 差 异 转 回 的 时 间, 而 且 该 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 很 可 能 不 会 转 回, 也 不 予 确 认 有 关 的 递 延 所 得 税 负 债 除 上 述 例 外 情 况, 本 公 司 确 认 其 他 所 有 应 纳 税 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 负 债 与 既 不 是 企 业 合 并 发 生 时 也 不 影 响 会 计 利 润 和 应 纳 税 所 得 额 ( 或 可 抵 扣 亏 损 ) 的 交 易 中 产 生 的 资 产 或 负 债 的 初 始 确 认 有 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 不 予 确 认 有 关 的 递 延 所 得 税 资 产 此 外, 对 与 子 公 司 联 营 企 业 及 合 营 企 业 投 资 相 关 的 可 抵 扣 暂 时 性 差 异, 如 果 暂 时 性 差 异 在 可 预 见 的 未 来 不 是 很 可 能 转 回, 或 者 未 来 不 是 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 的 应 纳 税 所 得 额, 不 予 确 认 有 关 的 递 延 所 得 税 资 产 除 上 述 例 外 情 况, 本 公 司 以 很 可 能 取 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 149

150 的 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 其 他 可 抵 扣 暂 时 性 差 异 产 生 的 递 延 所 得 税 资 产 对 于 能 够 结 转 以 后 年 度 的 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减, 以 很 可 能 获 得 用 来 抵 扣 可 抵 扣 亏 损 和 税 款 抵 减 的 未 来 应 纳 税 所 得 额 为 限, 确 认 相 应 的 递 延 所 得 税 资 产 资 产 负 债 表 日, 对 于 递 延 所 得 税 资 产 和 递 延 所 得 税 负 债, 根 据 税 法 规 定, 按 照 预 期 收 回 相 关 资 产 或 清 偿 相 关 负 债 期 间 的 适 用 税 率 计 量 于 资 产 负 债 表 日, 对 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 进 行 复 核, 如 果 未 来 很 可 能 无 法 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 用 以 抵 扣 递 延 所 得 税 资 产 的 利 益, 则 减 记 递 延 所 得 税 资 产 的 账 面 价 值 在 很 可 能 获 得 足 够 的 应 纳 税 所 得 额 时, 减 记 的 金 额 予 以 转 回 (3) 所 得 税 费 用 所 得 税 费 用 包 括 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 除 确 认 为 其 他 综 合 收 益 或 直 接 计 入 所 有 者 权 益 的 交 易 和 事 项 相 关 的 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 计 入 其 他 综 合 收 益 或 所 有 者 权 益, 以 及 企 业 合 并 产 生 的 递 延 所 得 税 调 整 商 誉 的 账 面 价 值 外, 其 余 当 期 所 得 税 和 递 延 所 得 税 费 用 或 收 益 计 入 当 期 损 益 (4) 所 得 税 的 抵 销 当 拥 有 以 净 额 结 算 的 法 定 权 利, 且 意 图 以 净 额 结 算 或 取 得 资 产 清 偿 负 债 同 时 进 行 时, 本 公 司 当 期 所 得 税 资 产 及 当 期 所 得 税 负 债 以 抵 销 后 的 净 额 列 报 当 拥 有 以 净 额 结 算 当 期 所 得 税 资 产 及 当 期 所 得 税 负 债 的 法 定 权 利, 且 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 是 与 同 一 税 收 征 管 部 门 对 同 一 纳 税 主 体 征 收 的 所 得 税 相 关 或 者 是 对 不 同 的 纳 税 主 体 相 关, 但 在 未 来 每 一 具 有 重 要 性 的 递 延 所 得 税 资 产 及 负 债 转 回 的 期 间 内, 涉 及 的 纳 税 主 体 意 图 以 净 额 结 算 当 期 所 得 税 资 产 和 负 债 或 是 同 时 取 得 资 产 清 偿 负 债 时, 本 公 司 递 延 所 得 税 资 产 及 递 延 所 得 税 负 债 以 抵 销 后 的 净 额 列 报 22 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 的 变 更 本 公 司 自 2014 年 7 月 1 日 起 执 行 财 政 部 于 2014 年 制 定 的 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 40 号 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 41 号 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露, 和 经 修 订 的 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 企 业 会 计 150

151 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表, 同 时 在 本 财 务 报 表 中 采 用 财 政 部 于 2014 年 修 订 的 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报 本 次 会 计 政 策 变 更 业 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过 实 施 上 述 八 项 具 体 会 计 准 则 未 对 本 公 司 2013 年 度 财 务 报 表 数 据 产 生 影 响 四 报 告 期 主 要 财 务 指 标 及 利 润 形 成 的 有 关 情 况 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 及 财 务 指 标 比 较 项 目 资 产 总 计 ( 万 元 ) 8, , , 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 4, , , 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 的 股 东 权 益 合 计 ( 万 元 ) 4, , , 每 股 净 资 产 ( 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 ) 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 项 目 2015 年 度 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 ( 万 元 ) 5, , , 净 利 润 ( 万 元 ) , 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 万 元 ) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) 归 属 于 申 请 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 万 元 ) , , , 毛 利 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 净 资 产 收 益 率 (%)

152 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 万 元 ) -1, 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 / 股 ) 注 : 净 资 产 收 益 率 按 照 当 期 净 利 润 / 加 权 平 均 净 资 产 计 算 ; 每 股 收 益 按 照 " 当 期 净 利 润 / 加 权 平 均 股 本 计 算 ; 每 股 净 资 产 按 照 期 末 净 资 产 / 期 末 股 本 总 额 计 算 ; 1 盈 利 能 力 分 析 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 净 利 润 ( 元 ) 4,653, ,940, ,278, 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 ( 元 ) 3,842, ,985, ,212, 毛 利 率 (%) 净 资 产 收 益 率 (%) 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 毛 利 率 :2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2013 年 度, 公 司 毛 利 率 分 别 为 36.55% 34.80% 和 40.66% 报 告 期 内,2013 年 度 毛 利 率 最 高,2014 年 度 有 所 降 低,2015 年 1-10 月 较 2014 年 度 略 有 上 升 毛 利 变 动 主 要 系 : (1)2013 年 度 毛 利 率 最 高, 主 要 系 2013 年 度, 公 司 在 主 营 业 务 收 入 中 实 现 加 工 服 务 类 收 入 万 元, 占 当 年 主 营 业 务 收 入 的 14.39% 加 工 服 务 类 业 务 系 向 客 户 提 供 波 导 管 内 壁 毛 刺 平 滑 工 艺 和 管 壁 开 缝 工 艺 的 技 术 加 工, 加 工 服 务 类 订 单 存 在 时 间 紧, 技 术 要 求 特 殊 等 特 点, 故 上 述 产 品 毛 利 较 高,2013 年 加 工 服 务 类 产 品 的 毛 利 率 为 68.86% 自 2014 年 期, 公 司 自 有 产 品 销 量 大 幅 增 加, 故 将 产 能 集 中 在 主 要 产 品 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 的 研 发 生 产 和 改 良 中, 不 再 大 量 接 受 加 工 服 务 订 单 2014 年 度 和 2015 年 1-10 月, 加 工 服 务 类 占 主 营 业 务 收 入 的 占 比 分 别 为 0.00% 和 1.69%, 故 2014 年 度 和 152

153 2015 年 1-10 月 的 毛 利 率 较 2013 年 度 有 所 下 滑 (2)2015 年 度 1-10 月 毛 利 率 较 2014 年 度 略 有 上 升, 主 要 系 生 产 规 模 稳 步 扩 张, 产 品 技 术 成 熟, 整 体 良 品 率 提 高, 故 毛 利 略 有 上 升 关 于 报 告 期 内, 各 产 品 的 毛 利 率 变 动, 详 见 本 节 之 四 报 告 期 主 要 财 务 指 标 及 利 润 形 成 的 有 关 情 况 之 ( 二 ) 营 业 收 入 及 毛 利 率 的 变 化 趋 势 及 原 因 分 析 之 3 毛 利 率 主 要 构 成 变 化 趋 势 及 原 因 净 利 润 和 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 : 公 司 净 利 润 分 别 为 万 元 万 元 和 1, 万 元 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 分 别 为 万 元, 万 元 和 1, 万 元, 报 告 期 内, 公 司 净 利 润 和 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 持 续 走 低, 主 要 系 : (1)2014 年 度 和 2015 年 度 1-10 月 毛 利 率 较 2013 年 度 有 所 下 降 ; (2) 报 告 期 内, 管 理 费 用 大 幅 增 高 2015 年 1-10 月 2014 年 和 2013 年, 公 司 管 理 费 用 分 别 为 1, 万 元 1, 万 元 和 万 元, 占 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 22.01% 17.70% 和 14.41%, 占 比 逐 年 上 升, 主 要 系 报 告 期 内 公 司 的 业 务 增 长 较 快, 研 发 项 目 支 出 增 加 管 理 人 员 增 加, 故 研 发 费 用 和 职 工 薪 酬 逐 年 上 升 2014 年 以 来, 公 司 开 始 运 行 股 份 公 司 改 制 事 宜, 并 计 划 挂 牌 新 三 板, 故 相 关 中 介 机 构 费 用 亦 有 所 上 升 (3)2015 年 1-10 月 2014 年 和 2013 年, 公 司 销 售 费 用 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 4.54% 2.27% 和 1.51%, 占 比 逐 年 上 升, 主 要 系 为 开 拓 市 场, 公 司 增 加 了 销 售 人 员, 故 工 资 及 差 旅 费 均 大 幅 增 加 (4) 报 告 期 内, 公 司 的 非 经 常 性 收 益 主 要 是 政 府 财 政 补 助,2015 年 1-10 月 2014 年 和 2013 年, 分 别 收 到 政 府 补 助 万 元 万 元 和 7.23 万 元, 上 述 政 府 补 助 主 要 为 科 技 发 展 基 金 和 地 方 扶 持 基 金 综 上,2014 年 度 和 2015 年 1-10 月, 公 司 调 整 了 部 分 业 务 结 构, 减 少 了 毛 利 较 高 的 带 加 工 业 务, 加 大 了 对 核 心 产 品 的 研 究 开 发 和 市 场 开 拓 的 支 出 管 理 人 员 和 销 售 人 员 均 增 长, 股 份 公 司 改 制 及 资 本 市 场 运 营 的 中 介 费 用 增 加, 导 致 报 告 期 内 公 司 净 利 润 和 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 持 续 走 低 153

154 净 资 产 收 益 率 :2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2013 年 度, 净 资 产 收 益 率 分 别 为 10.51% 26.08% 和 43.86%, 净 资 产 收 益 率 逐 年 下 降 主 要 系 公 司 为 开 发 新 产 品 和 开 拓 新 市 场, 加 大 了 对 研 发 销 售 管 理 等 三 费 的 支 出, 销 售 净 利 润 率 有 所 下 滑 每 股 收 益 : 每 股 收 益 分 别 为 0.19 元 / 股 0.40 元 / 股 和 0.49 元 / 股, 与 净 资 产 收 益 率 趋 势 基 本 一 致 2015 年 1-10 月 的 每 股 收 益 较 14 年 大 幅 下 降, 主 要 系 公 司 2015 年 度 1-10 月 净 利 润 有 所 下 滑 结 合 业 务 模 式 技 术 水 平 销 售 客 户 偿 债 能 力 等, 说 明 未 来 业 绩 走 势 及 对 持 续 经 营 能 力 的 影 响 : 目 前, 公 司 始 终 专 注 于 微 波 波 导 管 类 裂 缝 波 导 天 馈 类 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 领 域, 在 深 入 了 解 国 内 下 游 客 户 需 求 以 及 微 波 通 信 类 产 品 生 产 工 艺 的 基 础 上, 经 过 多 年 研 发, 形 成 了 一 系 列 以 微 波 波 导 管 类 波 导 器 件 类 裂 缝 波 导 天 线 类 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 设 备 加 工 工 艺 及 裂 缝 波 导 天 线 为 代 表 的 发 明 专 利 和 实 用 新 型 专 利, 依 托 公 司 的 设 计 生 产 和 微 波 检 测 核 心 技 术, 以 大 量 标 准 件 产 品 专 用 定 制 天 线 集 成 自 主 研 发 的 轨 道 交 通 通 信 子 系 统, 为 客 户 提 供 雷 达 天 馈 线 天 线 和 轨 道 交 通 信 号 设 备 公 司 已 获 得 授 权 发 明 专 利 5 项 实 用 新 型 专 利 14 项 外 观 专 利 6 项 计 算 机 软 件 著 作 权 4 项 公 司 另 有 发 明 专 利 3 项, 和 1 项 实 用 新 型 正 在 申 请 中 公 司 与 中 国 电 科 中 船 重 工 中 国 航 天 中 国 航 空 航 天 科 技 航 天 科 技 及 各 大 轨 道 交 通 类 制 造 商, 在 原 材 料 供 货 结 构 件 供 应 委 托 研 发 服 务 技 术 支 持 培 训 等 方 面 广 泛 合 作 2015 年 10 月 31 日 2014 年 末 和 2014 年 末, 公 司 资 产 负 债 率 分 别 为 46.24% 29.49% 和 19.76%, 资 产 负 债 率 较 高, 公 司 正 在 积 极 与 银 行 等 金 融 机 构 的 开 展 合 作 关 系, 增 强 在 资 本 市 场 的 融 资 能 力 公 司 未 来 计 划 以 现 有 2.4G 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 子 系 统 产 品 为 基 础, 积 极 拓 展 国 内 轨 道 交 通 信 号 控 制 系 统 市 场, 并 以 客 户 需 求 为 导 向, 研 制 5.8G 等 具 有 战 略 制 高 点 的 产 品, 将 占 据 国 内 轨 道 交 通 信 号 系 统 车 地 通 信 市 场 份 额 第 二 作 为 中 长 期 目 标 公 司 未 来 业 绩 走 势 情 况 良 好, 具 有 持 续 经 营 能 力 2 偿 债 能 力 分 析 154

155 项 目 资 产 负 债 率 (%) 流 动 比 率 ( 倍 ) 速 动 比 率 ( 倍 ) 年 10 月 31 日 2014 年 末 和 2013 年 末, 公 司 资 产 负 债 率 分 别 为 46.24% 29.49% 和 19.76%, 资 产 负 债 率 逐 年 上 升 主 要 系 公 司 在 2014 年 和 2015 年 贷 入 短 期 借 款 所 致 2015 年 10 月 31 日 2014 年 末 和 2013 年 末, 公 司 流 动 比 率 分 别 为 及 5.54, 速 动 比 率 分 别 为 及 3.25, 流 动 比 率 及 速 动 比 率 逐 年 下 降, 主 要 系 公 司 放 宽 了 对 应 收 应 付 账 款 的 信 用 期, 短 期 偿 债 能 力 与 资 产 负 债 率 变 动 比 例 一 致 3 营 运 能 力 分 析 项 目 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 存 货 周 转 率 ( 次 ) 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 和 2013 年 12 月 31 日, 公 司 应 收 账 款 周 转 率 分 别 为 和 13.90, 应 收 账 款 周 转 率 较 低, 主 要 系 公 司 为 扩 大 销 售 规 模, 对 与 公 司 长 期 合 作 的 优 质 客 户, 给 予 较 为 宽 松 的 信 用 政 策 公 司 绝 大 部 分 在 一 年 以 内, 回 款 情 况 良 好, 且 发 生 坏 账 的 比 例 较 小 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 和 2013 年 12 月 31 日, 公 司 存 货 周 转 率 分 别 为 和 2.63,2015 年 1-10 月 存 货 周 转 率 降 低, 系 公 司 拟 新 增 两 个 产 品 项 目 吊 舱 及 电 缆, 需 要 提 前 备 料 公 司 存 货 周 转 率 符 合 行 业 及 业 务 特 点 公 司 未 来 拟 进 一 步 优 化 采 购 生 产 管 理, 尽 量 降 低 公 司 存 货 储 备, 提 升 公 司 营 运 能 力 4 现 金 流 量 分 析 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 155

156 经 营 活 动 现 金 流 入 45,260, ,890, ,685, 经 营 活 动 现 金 流 出 56,774, ,674, ,307, 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -11,513, ,784, ,377, 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -5,951, ,214, ,812, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 13,842, ,577, , 汇 率 变 动 对 现 金 及 现 金 等 价 物 的 影 响 40, 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 -3,582, ,422, ,610, 期 初 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 11,370, ,792, ,182, 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 7,788, ,370, ,792, 报 告 期 内, 公 司 现 金 流 量 净 流 入 主 要 以 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 为 主 ; 公 司 业 务 扩 张 是 导 致 经 营 活 动 现 金 净 额 为 负 的 主 要 原 因, 投 资 活 动 现 金 净 流 量 为 负 主 要 系 购 建 固 定 资 产 和 在 建 工 程 2015 年 度 1-10 月 份 公 司 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 较 2014 年 度 减 少 万 元, 较 2013 年 度 累 计 下 降 万 元 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 的 较 少, 主 要 系 公 司 为 开 拓 新 市 场 扩 大 生 产 规 模, 提 高 产 品 的 技 术 竞 争 优 势, 自 2014 年 起 加 大 了 对 产 品 的 研 发 投 入, 提 高 了 核 心 人 员 的 团 队 规 模 及 薪 资 待 遇, 相 应 的 研 发 费 用 支 出 人 员 薪 酬 支 出 大 幅 增 加 同 时, 为 维 护 客 户 关 系, 放 宽 了 对 优 质 客 户 的 应 收 账 款 信 用 期 报 告 期 内, 公 司 主 要 的 在 建 工 程 项 目 为 近 场 测 试 系 统 项 目, 该 项 目 预 算 总 金 额 1000 万 元, 截 至 2015 年 10 月 31 日, 已 完 成 79%, 为 报 告 期 内 主 要 的 投 资 活 动 现 金 流 出 上 述 业 务 扩 张 活 动 使 得 公 司 现 金 流 出 较 大,2014 年 和 2015 年 1-10 月 经 营 活 动 和 投 资 活 动 的 现 金 净 流 量 为 负 2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2015 年 度, 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 1, 万 元,3,57.72 万 元 和 万 元, 公 司 筹 资 活 动 的 现 金 流 入 主 要 系 取 得 借 款 收 到 的 现 金,2015 年 1-10 月 和 2014 年 度 分 别 取 得 借 款 1,500 万 元 和 1,000 万 元 ( 二 ) 营 业 收 入 及 毛 利 率 的 主 要 构 成 变 化 趋 势 及 原 因 分 析 1 营 业 收 入 的 主 要 类 别 156

157 公 司 所 属 行 业 为 计 算 机 通 信 和 其 他 电 子 设 备 制 造 业 (C39), 专 业 从 事 微 波 波 导 类 产 品 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 和 裂 缝 波 导 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 的 生 产 研 发 和 安 装 根 据 主 营 产 品 所 应 用 行 业 用 途 进 行 分 类, 可 分 为 1) 轨 交 车 地 通 信 系 统 ;2) 波 导 及 组 件 ;3) 裂 缝 波 导 天 线 及 天 馈 前 端 ;4) 电 子 元 器 件 及 模 块 ;5) 加 工 服 务 2 营 业 收 入 的 主 要 构 成 变 动 趋 势 及 原 因 (1) 按 产 品 分 类 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 的 分 类 汇 总 情 况 如 下 : 单 位 : 元 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 项 目 比 例 比 例 比 例 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 主 营 业 务 收 入 其 中 : 轨 道 交 通 类 13,418, ,221, ,396, 波 导 类 11,495, ,875, ,399, 天 馈 类 28,892, ,611, ,295, 贸 易 类 - - 6,279, 加 工 服 务 类 928, ,288, 其 他 业 务 收 入 142, , , 合 计 54,877, ,291, ,587, 报 告 期 内, 公 司 的 产 品 主 要 覆 盖 波 导 管 天 馈 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 三 大 领 域 1) 波 导 类 产 品 主 要 为 波 导 管 及 组 件 2) 天 馈 类 产 品 主 要 为 裂 缝 天 线 及 天 馈 组 件, 这 两 类 产 品 主 要 用 于 军 用 的 海 陆 军 雷 达 卫 星 通 信 导 航 系 统 及 气 象 雷 达 3) 轨 道 交 通 车 类 产 品 主 要 为 轨 交 车 地 通 信 系 统, 主 要 包 括 裂 缝 波 导 类 车 地 通 信 子 系 统 产 品 和 自 由 无 线 类 车 地 通 信 子 系 统 产 品 两 类, 该 产 品 轨 交 控 制 中 心 和 列 车 之 间 发 送 报 文 的 载 体, 是 其 它 子 系 统 设 备 数 据 交 换 的 基 础 4) 贸 易 类 为 电 子 元 器 件 及 电 缆 组 件, 一 般 由 公 司 采 购 后 直 接 销 售 给 终 端 客 户 ;5) 加 工 服 务 类 系 民 用 的 波 导 管 天 线 类 产 品, 主 要 为 内 壁 毛 刺 平 滑 工 艺 和 管 壁 开 缝 工 艺 的 技 术 加 工 该 类 业 务 主 要 依 据 客 户 提 出 业 务 需 求 及 技 术 指 标, 由 公 司 向 自 有 供 应 商 进 行 原 料 采 购, 加 工 成 品 后 销 售 给 客 户 加 工 服 务 类 中 存 在 少 量 来 料 加 工, 由 157

158 客 户 提 供 原 材 料, 公 司 仅 提 供 加 工 服 务, 原 材 料 所 有 权 属 于 客 户, 公 司 仅 就 加 工 服 务 收 入 确 认 收 入 来 料 加 工 收 入 占 各 期 加 工 服 务 类 收 入 占 比 约 为 1% 6) 其 他 业 务 收 入 为 废 品 废 料 收 入, 公 司 的 废 品 废 料 主 要 为 铜 和 铝 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 收 入 占 营 业 收 入 98% 以 上, 主 营 业 务 突 出 (2) 收 入 按 地 区 分 布 情 况 报 告 期 内, 公 司 的 业 务 主 要 集 中 在 上 海 江 苏 北 京 陕 西 四 川 安 徽 等 省 市 2015 年 1-10 月 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2015 年 1-10 月 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 13,681, 江 苏 省 13,408, 北 京 市 8,389, 安 徽 省 4,771, 陕 西 省 3,930, 合 计 44,181, 年 度 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2014 年 度 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 17,832, 四 川 省 15,365, 江 苏 省 12,587, 北 京 市 7,428, 陕 西 省 3,525, 合 计 56,739, 年 度 按 区 域 列 示 前 五 名 收 入 如 下 : 序 号 按 客 户 所 属 省 市 2013 年 度 金 额 ( 单 位 : 元 ) 占 营 业 收 入 总 额 比 例 (%) 1 上 海 市 25,490, 江 苏 省 10,933,

159 3 四 川 省 5,370, 北 京 市 5,227, 浙 江 省 3,608, 合 计 50,630, (3) 主 营 业 务 收 入 变 动 原 因 2015 年 1-10 月, 公 司 营 业 收 入 为 5, 万 元 ;2014 年 营 业 收 入 较 2013 年 增 加 万 元, 增 幅 13.38% 报 告 期 内, 主 营 业 务 收 入 增 长 主 要 受 益 于 我 国 大 中 型 城 市 轨 道 交 通 的 迅 猛 发 展, 公 司 的 轨 道 交 通 类 产 品 销 售 大 幅 增 长 2014 年 轨 道 交 通 类 产 品 的 收 入 金 额 为 1, 万 元,2013 年 轨 道 交 通 类 产 品 的 收 入 金 额 为 万 元 ;2015 年 1-10 月 轨 道 交 通 类 产 品 的 收 入 金 额 为 1, 万 元, 由 于 该 类 产 品 的 生 产 周 期 较 长, 且 需 配 合 其 他 轨 道 类 供 应 商 的 配 套 设 备 一 同 交 货 安 装, 故 该 类 产 的 销 售 旺 季 主 要 集 中 在 年 底 波 导 类 产 品 和 天 馈 类 产 品 为 公 司 的 传 统 强 势 军 用 产 品, 销 售 量 较 为 稳 定 贸 易 类 主 要 为 外 购 的 电 子 元 器 件 和 电 缆 组 件, 加 工 服 务 类 主 要 为 民 用 产 品 提 供 内 壁 毛 刺 平 滑 工 艺 和 管 壁 开 缝 工 艺 的 技 术 加 工 贸 易 类 2014 年 实 现 销 售 万 元,2013 年 和 2015 年 1-10 月 无 销 售 加 工 服 务 15 年 1-10 月 为 万 元,13 年 实 现 销 售 万 元,14 年 无 销 售 贸 易 类 和 加 工 服 务 类 订 单 较 为 零 散, 报 告 期 内 波 动 较 大 3 毛 利 率 主 要 构 成 变 化 趋 势 及 原 因 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 的 毛 利 率 情 况 如 下 : 单 位 : 元 2015 年 1-10 月 项 目 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 毛 利 毛 利 率 (%) 轨 道 交 通 类 13,418, ,714, ,703, 波 导 类 11,495, ,784, ,711, 天 馈 类 28,892, ,803, ,088, 加 工 服 务 类 928, , , 其 他 业 务 收 入 142, , 合 计 54,877, ,817, ,059, 年 度 项 目 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 毛 利 毛 利 率 (%) 159

160 轨 道 交 通 类 15,221, ,873, ,347, 波 导 类 12,875, ,302, ,572, 天 馈 类 30,611, ,923, ,687, 贸 易 类 6,279, ,471, , 其 他 业 务 收 入 304, , 合 计 65,291, ,571, ,720, 年 度 项 目 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 毛 利 毛 利 率 (%) 轨 道 交 通 类 7,396, ,798, ,597, 波 导 类 11,399, ,276, ,123, 天 馈 类 30,295, ,517, ,777, 加 工 服 务 类 8,288, ,580, ,707, 其 他 业 务 收 入 207, , 合 计 57,587, ,173, ,414, 年 1-10 月,2014 年 度 和 2013 年 度, 公 司 营 业 收 入 毛 利 率 分 别 为 36.55%, 34.80% 和 40.66%, 公 司 业 务 毛 利 率 稳 定 在 35-41% 左 右 1) 轨 道 交 通 类 :13 年 毛 利 率 均 为 35.12% 14 年 毛 利 率 为 35.13% 15 年 1-10 月 毛 利 率 为 35.05%, 该 类 产 品 技 术 成 熟, 生 产 规 模 稳 步 扩 张, 良 品 率 较 高, 毛 利 率 稳 定 2) 波 导 类 :13 年 毛 利 率 为 44.94% 14 年 为 51.05%,15 年 1-10 月 为 32.29% 波 导 类 产 品 根 据 材 质 可 分 为 铝 铜 和 殷 钢 三 类, 其 中 铝 波 导 管 的 毛 利 率 高 于 其 他 材 质 产 品 公 司 13 年 度 14 年 度 和 15 年 1-10 月, 铝 波 导 管 的 销 量 占 当 年 波 导 管 销 量 分 别 为 51.00% 67.00% 和 36.19%, 故 14 年 波 导 类 产 品 毛 利 较 高 而 15 年 1-10 月 毛 利 较 低 此 外,15 年 1-10 月 受 铜 波 导 管 原 料 价 格 的 波 动, 铜 波 导 管 毛 利 有 所 下 滑, 受 铝 波 导 管 销 量 占 比 下 滑 和 铜 波 导 管 原 料 价 格 波 动 影 响, 公 司 15 年 1-10 月 毛 利 率 大 幅 下 滑 3) 天 馈 类 :13 年 毛 利 率 为 32.27% 14 年 为 31.65%,15 年 1-10 月 为 38.38% 15 年 1-10 月 毛 利 上 升 主 要 系 公 司 完 成 了 前 期 的 研 发 投 入, 产 品 制 造 技 术 提 升 所 致 4) 加 工 服 务 类 :2015 年 1-10 月 加 工 服 务 类 产 品 的 毛 利 率 为 44.48%

161 年 无 该 业 务 2013 年 加 工 服 务 类 产 品 的 毛 利 率 为 68.86% 公 司 主 要 向 客 户 提 供 波 导 管 内 壁 毛 刺 平 滑 工 艺 和 管 壁 开 缝 工 艺 的 技 术 加 工, 加 工 服 务 类 订 单 存 在 时 间 紧, 业 务 量 波 动 大 等 特 点, 故 上 述 产 品 毛 利 较 高 5) 贸 易 类 :14 年 的 毛 利 率 为 12.86%,13 年 和 15 年 1-10 月 无 贸 易 类 业 务 贸 易 类 为 采 购 电 子 元 器 件 和 电 缆 组 件 后 直 接 销 售 给 终 端 客 户, 毛 利 较 低 6) 其 他 业 务 : 为 铝 铜 废 品 的 销 售 收 入, 无 成 本 报 告 期 内, 公 司 主 营 业 务 收 入 稳 定 增 长, 成 本 与 收 入 的 比 重 相 对 比 较 稳 定, 毛 利 率 维 持 在 较 为 合 理 的 范 围 内 4 报 告 期 内, 对 同 一 客 户 同 时 存 在 销 售 和 采 购 的 原 因 分 析 报 告 期 内, 公 司 对 同 一 客 户 同 时 存 在 销 售 和 采 购 的 情 况, 汇 总 如 下 : 名 称 是 否 关 联 方 2015 年 1-10 月 发 生 额 ( 万 元 ) 2014 年 发 生 额 ( 万 元 ) 2013 年 发 生 额 ( 万 元 ) 主 要 销 售 和 采 购 内 容 销 售 额 采 购 额 销 售 额 采 购 额 销 售 额 采 购 额 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 同 一 集 团 控 制 , , 销 售 : 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 配 套 的 电 缆 组 件 等 ; 采 购 : 电 子 元 器 件 加 工 费 测 试 费 等 ; 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 同 一 集 团 控 制 , 销 售 : 微 波 波 导 管 ; 采 购 : 圆 管 形 波 导 管 和 电 子 元 器 件 ; 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 四 研 究 所 同 一 集 团 控 制 销 售 : 微 波 波 导 管 ; 采 购 : 雷 达 编 辑 部 广 告 服 务 费 ; 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 同 一 集 团 控 制 销 售 : 电 缆 组 件 等 ; 采 购 : 定 制 天 线 ; 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 三 研 究 所 同 一 集 团 控 制 销 售 : 电 缆 组 件 等 ; 采 购 : 电 子 元 器 件 关 联 方 小 计 北 京 西 宝 电 子 技 术 有 限 责 任 公 司 上 海 丰 卫 机 电 设 备 有 限 公 司 上 海 华 湘 计 算 机 通 讯 工 程 有 限 公 司 上 海 淇 玥 高 温 线 缆 有 限 公 司 否 否 否 否 销 售 : 铜 波 导 管 铝 波 导 管 ; 采 购 : 采 购 大 功 率 负 载 波 导 同 轴 转 换 器 销 售 : 铜 波 导 管 铝 波 导 管 ; 采 购 : 铜 棒 半 刚 性 电 缆 射 频 电 缆 螺 栓 等 组 件 ; 销 售 : 裂 缝 波 导 及 组 件 ; 采 购 : 同 轴 负 载 电 阻 负 载 衰 减 器 等 销 售 : 铜 波 导 ; 采 购 : 同 轴 转 换 器 天 线 防 水 处 理 材 料 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 否 销 售 : 铝 波 导 管 微 波 组 件 ; 161

162 名 称 限 公 司 是 否 关 联 方 2015 年 1-10 月 发 生 额 ( 万 元 ) 2014 年 发 生 额 ( 万 元 ) 2013 年 发 生 额 ( 万 元 ) 主 要 销 售 和 采 购 内 容 销 售 额 采 购 额 销 售 额 采 购 额 销 售 额 采 购 额 采 购 : 波 导 件 法 兰 加 工 定 制 件 外 协 加 工 服 务 铝 材 裂 缝 波 导 等 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 南 京 友 乔 电 子 科 技 有 限 公 司 上 海 大 际 电 子 科 技 有 限 公 司 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 天 水 庆 华 电 子 科 技 有 限 公 司 否 否 否 否 否 销 售 : 裂 缝 波 导 铝 波 导 等 ; 采 购 : 模 具 工 业 铝 型 材 等 ; 销 售 : 铝 波 导 管 ; 采 购 : 喇 叭 体 等 ; 销 售 : 电 缆 及 组 件 等 ; 采 购 : 鲨 鱼 鳍 天 线 车 载 RF 模 块 铝 管 测 试 天 线 等 ; 销 售 : 铝 波 导 管 铜 波 导 管 裂 缝 波 导 管 及 电 子 元 器 件 ; 采 购 : 滤 波 器 弯 波 导 等 销 售 : 铝 波 导 管 铜 波 导 管 ; 采 购 : 打 弯 波 导 管 波 导 件 等 上 海 七 宝 微 波 器 件 厂 否 销 售 : 铜 波 导 管 ; 采 购 : 同 轴 喇 叭 天 线 非 关 联 方 小 计 合 计 (1) 报 告 期 内, 向 上 述 非 关 联 方 同 时 销 售 和 采 购 的 交 易 背 景 系 : 公 司 主 要 产 品 为 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线, 这 三 类 产 品 均 属 于 原 材 料 和 零 部 件 的 层 次, 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 产 品 均 非 具 有 完 全 独 立 功 能 的 整 件, 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线 为 以 波 导 管 为 核 心 的 射 频 器 件 的 组 合, 是 轨 道 交 通 信 号 系 统 中 的 一 部 分 公 司 是 零 部 件 加 工 方 和 供 应 商, 对 于 点 频 源 信 号 放 大 器 开 关 组 件 滤 波 器 印 刷 电 路 板 等 带 有 电 子 元 器 件 的 微 波 组 件, 非 公 司 优 势 领 域, 公 司 一 般 直 接 采 购 后 组 装 及 测 试, 实 现 自 有 零 部 件 的 信 号 功 能 雷 达 导 航 及 轨 道 交 通 领 域 上 游 工 艺 环 节 复 杂 涉 及 原 材 料 定 制 加 工 制 造 电 子 产 品 组 件, 通 信 系 统 配 套 测 试 组 装 整 机 集 成 等 多 个 供 应 领 域, 按 供 应 商 规 模 可 分 为 零 部 件 供 应 商 小 系 统 供 应 商 大 机 系 统 供 应 商 整 机 集 成 供 应 商 等 零 部 件 和 小 系 统 供 应 商 之 间 非 垂 直 供 应 链 模 式, 而 辅 以 优 势 互 补 的 合 作 模 式 公 司 向 客 户 ( 供 应 商 ) 采 购 的 主 要 是 电 子 元 器 件 和 天 线 组 件, 而 客 户 ( 供 应 商 ) 向 公 司 采 购 的 主 要 是 公 司 的 强 势 产 品 波 导 管 162

163 裂 缝 天 线 和 轨 交 天 线 针 对 上 表 中, 对 第 三 方 客 户 同 时 存 在 金 额 较 大 的 销 售 / 采 购 具 体 交 易 背 景 如 下 : 1) 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 : 该 单 位 为 公 司 轨 交 天 线 裂 缝 波 导 天 线 外 协 加 工 商, 主 要 提 供 开 缝 切 割, 公 司 向 其 采 购 外 协 服 务 同 时 公 司 也 向 其 采 购 一 些 微 波 波 导 组 件 法 兰 和 短 路 块 等 成 品 原 料 ( 材 料 供 应 商 ), 做 为 公 司 轨 道 交 通 RF 系 统 和 雷 达 产 品 配 件 2013 年 度, 公 司 对 其 存 在 万 元 销 售, 主 要 为 波 导 管, 系 寅 铠 精 密 终 端 客 户 有 此 需 求, 而 波 导 管 是 公 司 优 势 产 品, 故 向 公 司 采 购 2014 年 度 及 2015 年 度 1-10 月 无 销 售 2) 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 : 该 单 位 为 公 司 2015 年 度 重 要 客 户, 主 要 向 其 销 售 波 导 管 及 配 套 高 精 度 产 品 公 司 主 要 向 其 采 购 特 殊 型 材 和 加 工 用 模 具 3) 上 海 大 际 电 子 科 技 有 限 公 司 : 该 单 位 主 要 生 产 有 源 模 块 和 发 射 机 小 系 统 等 产 品, 主 要 向 其 采 购 轨 道 交 通 RF 系 统 和 雷 达 产 品 配 件 以 及 有 源 模 块, 因 该 供 应 商 也 是 系 统 商, 需 要 从 市 场 采 购 电 缆 组 件 等 无 源 器 件, 而 公 司 波 导 管 及 组 件 等 本 公 司 特 色 的 无 源 微 波 器 件, 满 足 其 项 目 的 需 求 4) 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 : 该 单 位 为 国 有 雷 达 整 机 厂 和 天 馈 产 品 生 产 商, 是 公 司 的 上 下 游 互 补 型 的 优 质 客 户, 采 购 公 司 的 波 导 管 加 工 制 造 波 导 器 件 和 天 线, 是 雷 达 的 必 不 可 少 零 件 公 司 也 从 该 客 户 采 购 滤 波 器 弯 波 导 元 件 测 试 等 特 色 产 品 和 服 务, 为 了 满 本 公 司 导 航 雷 达 项 目 的 要 求 (2) 报 告 期 内, 向 上 述 关 联 方 同 时 销 售 和 采 购 的 交 易 背 景 如 下 : 销 售 业 务 背 景 : 公 司 实 际 控 制 人 中 电 科 集 团 是 国 家 雷 达 对 抗 主 力 军 和 轨 交 信 号 系 统 集 成 商 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 为 十 四 所 下 设 子 公 司, 主 要 从 事 信 息 技 术 行 业 内 的 国 家 重 要 军 民 用 大 型 电 子 系 统 工 程 产 品, 重 大 装 备 通 信 与 电 子 设 备 软 件 和 关 键 元 器 件 的 研 制 生 产 销 售 与 服 务 报 告 期 内, 公 司 对 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 的 销 售 主 要 是 微 波 波 导 管 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 主 要 从 事 电 子 系 统 开 发 研 制 和 生 163

164 产, 主 要 产 品 包 括 反 侦 查 军 用 雷 达 报 告 期 内, 公 司 向 五 十 一 所 的 销 售 主 要 为 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 及 配 套 的 电 缆 组 件 采 购 业 务 背 景 : 1) 向 关 联 方 采 购 微 带 天 线 点 频 源 信 号 放 大 器 开 关 组 件 滤 波 器 印 刷 电 路 板 等 带 有 电 子 元 器 件 的 微 波 组 件, 用 于 天 馈 产 品 的 信 号 模 拟 测 试 或 实 现 信 号 放 大 等 天 线 整 合 功 能 公 司 实 际 控 制 人 中 电 科 集 团 是 国 家 雷 达 对 抗 主 力 军 和 轨 交 信 号 系 统 集 成 商 公 司 采 购 的 天 馈 小 系 统 组 成 的 微 带 天 线 微 带 基 板 电 缆 组 件 模 块 等 微 波 器 件 类 产 品, 是 集 团 子 公 司 的 强 项 产 品, 与 公 司 产 品 是 互 补 型, 都 是 系 统 组 成 部 分 为 采 购 上 述 元 器 件, 公 司 2015 年 1-10 月 2014 年 及 2013 年 向 五 十 一 所 购 采 购 了 万 元 万 元 和 万 元 2014 年 度 向 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 采 购 了 万 元 2) 向 五 十 一 研 究 所 支 付 的 测 试 费 用 主 要 用 于 天 线 频 率 的 测 试, 该 测 试 需 要 在 具 有 专 业 测 试 条 件 的 研 究 暗 室 中 进 行,2014 年 和 2013 年 公 司 分 别 向 五 十 一 所 支 付 测 试 费 用 万 元 和 万 元 随 着 公 司 自 有 近 场 测 试 暗 室 的 建 设,2015 年 1-10 月 的 测 试 均 自 主 完 成, 无 该 类 关 联 方 采 购 支 出 3) 向 关 联 方 支 付 的 结 构 件 加 工 费 用 公 司 专 注 于 波 导 管 微 波 波 导 天 线 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 子 系 统 的 生 产, 对 于 天 线 支 架 微 波 模 块 合 体 PCB 板 的 焊 接 等 结 构 件 工 艺, 公 司 依 据 产 品 质 量 价 格 优 势 及 交 付 时 间 等 要 素, 委 托 关 联 方 或 第 三 方 进 行 加 工 4) 经 营 业 务 中 的 其 他 需 求 例 如, 公 司 2015 年 1-10 月 向 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 采 购 圆 管 形 波 导 管 万 元, 系 圆 形 波 导 管 型 号 特 殊, 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 是 国 内 领 先 的 无 线 通 兴 供 应 商, 其 供 货 速 度 优 于 第 三 方 供 应 商, 可 满 足 公 司 对 终 端 客 户 的 交 货 时 间 要 求 又 如, 公 司 2013 年 向 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 采 购 X5501 X5500 等 定 型 天 线 合 计 万 元, 主 要 系 终 端 客 户 已 向 成 都 天 奥 订 购 特 殊 信 号 的 定 型 天 线, 并 指 定 公 司 在 该 定 制 件 的 基 础 上, 进 行 微 波 元 器 件 电 缆 件 天 线 罩 裂 缝 波 导 开 缝 工 艺 等 多 道 工 艺 制 作 及 测 试 164

165 综 上, 公 司 对 同 一 客 户 同 时 存 在 销 售 和 采 购 具 有 不 同 的 业 务 背 景 和 商 业 实 质 (3) 定 价 政 策 : 公 司 遵 循 公 开 公 平 公 正 的 原 则, 上 述 交 易 遵 循 市 场 化 原 则, 不 偏 离 独 立 第 三 方 标 准 和 市 场 可 比 公 允 价 值 对 于 难 以 比 较 市 场 价 格 或 定 价 受 限 的 关 联 交 易, 公 司 通 过 合 同 明 确 有 关 的 成 本 和 利 润 标 准, 并 按 照 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 关 联 交 易 管 理 制 度 等 相 关 规 定 对 关 联 交 易 做 出 规 范 ( 三 ) 期 间 费 用 分 析 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 54,877, ,291, ,587, 销 售 费 用 2,488, ,483, , 管 理 费 用 12,080, ,555, ,300, 财 务 费 用 401, , , 三 费 合 计 14,970, ,965, ,138, 销 售 费 用 占 营 业 收 入 比 重 (%) 管 理 费 用 占 营 业 收 入 比 重 (%) 财 务 费 用 占 营 业 收 入 比 重 (%) 三 费 占 主 营 业 务 收 入 比 重 合 计 (%) 年 1-10 月, 公 司 三 项 期 间 费 用 合 计 为 1, 万 元, 占 当 期 营 业 收 入 的 比 重 为 27.28%;2014 年, 公 司 三 项 期 间 费 用 合 计 为 1, 万 元, 占 当 期 营 业 收 入 的 比 重 为 19.86%;2013 年, 公 司 三 项 期 间 费 用 合 计 为 万 元, 占 当 期 营 业 收 入 的 比 重 为 15.87% 报 告 期 内, 费 用 占 比 逐 年 升 高 主 要 系 1) 公 司 业 务 规 模 扩 张, 销 售 人 员 人 数 增 加, 对 应 的 工 资 和 差 旅 费 有 所 增 加, 销 售 费 用 上 升 ; 2) 管 理 人 员 增 加, 工 资 上 升 处 于 试 产 阶 段 的 新 产 品 研 发 测 试 费 用 上 升 管 理 费 用 逐 年 上 升 3) 公 司 14 年 起 新 增 借 款, 财 务 费 用 有 所 上 涨 1 销 售 费 用 165

166 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 差 旅 费 232, , , 办 公 费 12, 邮 电 通 信 费 71, , , 业 务 招 待 费 245, , , 交 通 运 输 费 531, , , 工 资 1,063, , , 福 利 费 , , 社 会 保 险 费 149, , 广 告 费 43, , , 职 工 教 育 费 39, 折 旧 费 18, , , 展 览 费 - 6, , 公 积 金 34, , 残 疾 人 保 障 金 1, , 其 他 45, , 合 计 2,488, ,483, , 报 告 期 内, 公 司 销 售 费 用 包 括 职 工 薪 酬 交 通 差 旅 费 业 务 招 待 费 及 折 旧 摊 销 费 用 等 2015 年 1-10 月 2014 年 和 2013 年, 公 司 销 售 费 用 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 占 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 4.54% 2.27% 和 1.51%, 占 比 逐 年 上 升, 主 要 系 为 开 拓 市 场, 公 司 增 加 了 销 售 人 员, 故 工 资 及 差 旅 费 均 大 幅 增 加 从 2014 年 8 月 开 始 社 会 保 险 和 公 积 金 费 用 按 人 员 所 属 部 门 分 配, 之 前 统 一 在 管 理 费 用 核 算 2 管 理 费 用 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 工 资 1,562, ,052, , 办 公 费 328, , , 职 工 教 育 费 29, , ,

167 差 旅 费 95, , , 业 务 招 待 费 43, , , 汽 车 费 用 7, , , 印 花 税 31, , , 折 旧 费 212, , , 无 形 资 产 摊 销 11, , , 公 积 金 76, , , 社 会 保 险 费 245, , , 租 赁 费 416, , , 研 发 费 用 6,524, ,263, ,283, 福 利 费 330, , , 审 计 及 咨 询 费 1,211, ,359, , 残 疾 人 保 障 金 28, , , 安 全 生 产 费 及 保 密 费 472, , 其 他 451, , , 合 计 12,080, ,555, ,300, 研 发 费 用 项 目 明 细 : 2015 年 1-10 月 : 单 位 : 元 2015 年 1-10 月 本 期 增 加 计 入 当 期 损 益 本 期 减 少 确 认 无 形 资 产 室 内 导 航 定 位 系 统 501, , 镁 铝 / 镁 锂 合 金 波 导 管 143, , 港 口 监 控 雷 达 天 线 957, , 高 速 宽 带 车 地 通 信 系 统 2,144, ,144, 低 损 耗 稳 相 电 缆 729, , 面 阵 裂 缝 波 导 天 线 361, , 舱 体 系 统 TF01A 1,686, ,686, 合 计 6,524, ,524, 年 度 : 167

168 单 位 : 元 2014 年 度 本 年 增 加 计 入 当 期 损 益 本 年 减 少 确 认 无 形 资 产 5.9GHZ CBTC 车 地 RF 系 统 918, , BZ40 等 波 导 组 件 研 制 373, , 波 导 局 域 网 1,852, ,852, 采 样 控 制 系 统 开 发 411, , 低 损 耗 稳 相 电 缆 352, , 港 口 监 控 雷 达 天 线 1,619, ,619, 高 速 宽 带 车 地 通 信 系 统 21, , 裂 缝 波 导 天 线 253, , 镁 铝 / 镁 锂 合 金 波 导 管 205, , 面 阵 裂 缝 波 导 天 线 189, , 室 内 导 航 定 位 系 统 65, , 合 计 6,263, ,263, 年 度 : 单 位 : 元 2013 年 度 本 年 增 加 计 入 当 期 损 益 本 年 减 少 确 认 无 形 资 产 5.9GHZ CBTC 车 地 RF 系 统 1,300, ,300, BZ40 等 波 导 组 件 研 制 123, , BZ41 等 波 导 组 件 研 制 29, , BZ42 等 波 导 组 件 研 制 2, , 波 导 局 域 网 130, , 采 样 控 制 系 统 开 发 3, , 城 市 轨 道 列 车 防 撞 告 警 系 统 研 制 1,030, ,030, 船 用 导 航 雷 达 天 线 研 制 670, , 节 能 型 路 灯 控 制 1, ,

169 2013 年 度 本 年 增 加 计 入 当 期 损 益 本 年 减 少 确 认 无 形 资 产 近 场 测 试 系 统 9, , 雷 达 物 位 计 165, , 裂 缝 波 导 天 线 117, , 某 搜 索 定 位 处 理 系 统 1, , 某 侦 查 系 统 天 线 阵 13, , 熔 盐 堆 保 护 系 统 685, , 合 计 4,283, ,283, 管 理 费 用 主 要 包 括 研 发 费 用 职 工 薪 酬 审 计 及 咨 询 费 及 租 赁 费 等 支 出 2015 年 1-10 月 2014 年 和 2013 年, 公 司 管 理 费 用 分 别 为 1, 万 元 1, 万 元 和 万 元, 占 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 22.01% 17.70% 和 14.41%, 占 比 逐 年 上 升, 主 要 系 报 告 期 内 公 司 的 业 务 增 长 较 快, 研 发 项 目 支 出 增 加 管 理 人 员 增 加, 故 研 发 费 用 和 职 工 薪 酬 逐 年 上 升 2014 年 以 来, 公 司 计 划 挂 牌 新 三 板, 故 相 关 中 介 机 构 费 用 亦 有 所 上 升 3 财 务 费 用 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 利 息 支 出 461, , 减 : 利 息 收 入 29, , , 汇 兑 损 益 -33, , 手 续 费 及 其 他 2, , , 合 计 401, , , 财 务 费 用 主 要 包 括 利 息 收 入 支 出 利 息 收 入 银 行 手 续 费 等 2015 年 1-10 月 2014 年 和 2013 年, 公 司 财 务 费 用 分 别 为 万 元 万 元 及 万 元,2013 年 发 生 额 均 较 小, 且 主 要 为 银 行 存 款 的 利 息 收 入 2014 年 底 和 2015 年 10 月 底, 公 司 短 期 借 款 余 额 分 别 为 2,000 万 元 和 500 万 元, 故 2014 年 和 2015 年 公 司 的 利 息 支 出 大 幅 上 涨 169

170 ( 四 ) 报 告 期 内 重 大 投 资 收 益 情 况 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 理 财 产 品 的 投 资 收 益 , 投 资 收 益 合 计 , 报 告 期 内 投 资 收 益 来 源 于 公 司 2013 年 累 计 投 资 理 财 产 品 2,045 万 元, 获 得 收 益 81, 元 ( 五 ) 报 告 期 非 经 常 性 损 益 情 况 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 政 府 补 助 951, ,298, , 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 , 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 3, , 非 经 常 性 损 益 总 额 954, ,299, , 非 经 常 性 损 益 的 所 得 税 影 响 数 143, , , 非 经 常 性 损 益 净 额 811, ,954, , 归 属 于 少 数 股 东 的 非 经 常 性 损 益 净 影 响 数 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 非 经 常 性 损 益 811, ,954, , 公 司 非 经 常 性 收 益 主 要 是 政 府 财 政 补 助 政 府 补 助 明 细 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 说 明 地 方 政 府 补 贴 451, , 地 方 扶 持 资 金 职 业 培 训 补 贴 - 20, , 嘉 定 区 南 翔 财 政 拨 款 专 利 资 助 费 - - 1, 市 级 财 政 拨 款 城 市 轨 道 列 车 防 撞 告 警 系 统 - 60, , 上 海 市 科 技 小 巨 人 工 程 项 目 400, , 财 政 直 拨 科 技 发 展 基 金 财 政 直 拨 科 技 发 展 基 金 170

171 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 系 统 - 800, 财 政 直 拨 科 技 发 展 基 金 专 利 示 范 企 业 奖 励 资 金 100, 财 政 扶 持 资 金 合 计 951, ,298, , ( 五 ) 适 用 的 主 要 税 收 政 策 1 公 司 主 要 税 种 及 税 率 列 表 如 下 税 种 计 税 依 据 税 率 增 值 税 应 税 销 售 收 入 6.00% 和 17.00% 营 业 税 应 税 营 业 税 收 入 5.00% 城 市 维 护 建 设 税 应 交 流 转 税 2014 年 之 前 为 1.00%;2015 年 为 5.00% 教 育 费 附 加 应 交 流 转 税 3.00% 地 方 教 育 费 附 加 应 交 流 转 税 2.00% 企 业 所 得 税 应 纳 税 所 得 额 15.00% 河 道 管 理 费 应 交 流 转 税 1.00% 2 税 收 优 惠 及 批 文 2012 年 11 月 18 日, 本 公 司 领 取 了 上 海 市 科 技 委 员 会 上 海 市 财 政 局 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 编 号 GR , 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 的 有 关 规 定, 本 公 司 2012 年 至 2014 年 享 受 高 新 技 术 企 业 税 收 优 惠 政 策, 减 按 15% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 2015 年, 本 公 司 通 过 了 高 新 技 术 企 业 资 格 认 定 复 审, 并 于 2015 年 8 月 19 日 领 取 了 上 海 市 科 技 委 员 会 上 海 市 财 政 局 上 海 市 国 家 税 务 局 上 海 市 地 方 税 务 局 颁 发 的 高 新 技 术 企 业 证 书, 编 号 GF , 根 据 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 的 有 关 规 定, 本 公 司 2015 年 至 2017 年 享 受 高 新 技 术 企 业 税 收 优 惠 政 策, 减 按 15% 的 税 率 缴 纳 企 业 所 得 税 171

172 五 财 务 状 况 分 析 ( 一 ) 资 产 的 主 要 构 成 及 减 值 准 备 报 告 期 内, 公 司 的 资 产 构 成 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 元 项 目 占 比 占 比 占 比 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 流 动 资 产 73,158, ,689, ,420, 非 流 动 资 产 13,057, ,435, ,758, 总 资 产 86,216, ,125, ,178, 年 10 月 31 日 2014 年 末 和 2013 年 末, 公 司 流 动 资 产 占 总 资 产 的 比 例 分 别 为 84.86% 87.63% 和 91.09% 公 司 专 业 从 事 微 波 波 导 类 产 品 裂 缝 波 导 天 馈 类 产 品 和 裂 缝 波 导 CBTC 车 地 通 信 子 系 统 的 生 产 研 发 和 销 售 货 币 资 金 应 收 账 款 和 存 货 构 成 流 动 资 产 主 要 部 分 ; 固 定 资 产 和 在 建 工 程 构 成 非 流 动 资 产 的 主 要 部 分 1 流 动 资 产 分 析 单 位 : 元 项 目 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 货 币 资 金 7,788, ,370, ,792, 应 收 票 据 720, ,506, ,519, 应 收 账 款 30,845, ,428, ,189, 预 付 款 项 3,380, ,166, , 其 他 应 收 款 229, , , 存 货 30,193, ,507, ,082, 其 他 流 动 资 产 , 合 计 73,158, ,689, ,420, (1) 货 币 资 金 单 位 : 元 172

173 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 库 存 现 金 15, , , 银 行 存 款 7,772, ,364, ,789, 合 计 7,788, ,370, ,792, 截 至 2015 年 10 月 31 日, 本 公 司 不 存 在 抵 押 冻 结, 或 有 潜 在 收 回 风 险 的 货 币 资 金 (2) 应 收 票 据 1) 应 收 票 据 按 票 据 类 型 列 示 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 银 行 承 兑 汇 票 440, ,406, ,314, 商 业 承 兑 汇 票 280, , , 合 计 720, ,506, ,519, 截 至 2015 年 10 月 31 日, 本 公 司 无 已 质 押 的 银 行 承 兑 汇 票 无 已 贴 现 或 质 押 的 商 业 承 兑 汇 票 2) 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 应 收 票 据 的 明 细 如 下 : 单 位 : 万 元 票 种 出 票 / 背 书 单 位 承 兑 单 位 期 末 数 出 票 日 到 期 日 商 业 承 兑 西 安 恒 达 微 波 技 术 开 中 电 科 第 十 三 汇 票 发 公 司 研 究 所 银 行 承 兑 安 徽 蓝 盾 广 电 子 股 份 中 国 工 商 银 行 汇 票 有 限 公 司 股 份 有 限 公 司 合 计 上 述 应 收 票 据 系 公 司 向 西 安 恒 达 微 波 技 术 开 发 公 司 和 安 徽 蓝 盾 广 电 子 股 份 有 限 公 司 出 售 微 波 波 导 管 形 成 的 销 售 收 入, 具 有 真 实 交 易 背 景 (3) 应 收 账 款 1) 应 收 账 款 按 类 别 列 示 如 下 : 单 位 : 元 类 别 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 净 额

174 按 组 合 1( 账 龄 分 析 法 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 2( 关 联 方 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 22,172, ,202, ,970, ,874, ,874, 组 合 小 计 32,047, ,202, ,845, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 32,047, ,202, ,845, 本 期 较 上 期 余 额 增 长 较 大 的 原 因 为 本 公 司 的 回 款 集 中 在 年 底 ( 续 ) 单 位 : 元 类 别 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 1( 账 龄 分 析 法 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 2( 关 联 方 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 净 额 ,532, , ,798, ,629, ,629, 组 合 小 计 18,161, , ,428, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 合 计 18,161, , ,428, ( 续 ) 单 位 : 元 类 别 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 1( 账 龄 分 析 法 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 2( 关 联 方 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 净 额 ,994, , ,790, ,399, ,399, 组 合 小 计 7,394, , ,189, 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款

175 合 计 7,394, , ,189, ) 组 合 中, 采 用 账 龄 分 析 法 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 : 单 位 : 元 类 别 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 坏 账 比 例 (%) 1 年 以 内 20,584, ,029, 年 1,517, , 年 70, , 合 计 22,172, ,202, 单 位 : 元 类 别 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 坏 账 比 例 (%) 1 年 以 内 14,401, , 年 130, , 合 计 14,532, , 单 位 : 元 类 别 账 面 余 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 坏 账 比 例 (%) 1 年 以 内 3,907, , 年 87, , 合 计 3,994, , ) 报 告 期 内 坏 账 准 备 变 动 情 况 : 单 位 : 元 项 目 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 1( 账 龄 分 析 法 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 2( 关 联 方 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 2014 年 12 月 31 日 本 期 增 加 额 转 回 本 期 减 少 额 转 销 2015 年 10 月 31 日 , , ,202, 合 计 733, , ,202, 注 : 本 期 转 销 的 坏 账 准 备 元, 为 外 销 产 品 因 质 量 异 议 不 能 收 回 的 金 额, 175

176 已 经 公 司 授 权 部 门 批 准 核 销 单 位 : 元 项 目 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 1( 账 龄 分 析 法 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 2( 关 联 方 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 2013 年 12 月 31 日 本 期 增 加 额 转 回 本 期 减 少 额 转 销 2014 年 12 月 31 日 , , , , 合 计 204, , , , 注 : 本 期 转 销 的 坏 账 准 备 5, 元, 为 外 销 产 品 因 质 量 异 议 不 能 收 回 的 金 额, 已 经 公 司 授 权 部 门 批 准 核 销 单 位 : 元 项 目 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 1( 账 龄 分 析 法 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 按 组 合 2( 关 联 方 ) 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 应 收 账 款 2012 年 12 月 31 日 本 期 增 加 额 转 回 本 期 减 少 额 转 销 2013 年 12 月 31 日 , , , 合 计 143, , , ) 报 告 期 内 应 收 账 款 各 期 末 金 额 较 大 的 单 位 明 细 : 单 位 : 元 客 户 类 别 与 本 公 司 关 系 2015 年 10 月 31 日 占 总 额 比 例 账 面 余 额 账 龄 (%) 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 非 关 联 方 9,133, 年 以 内 西 安 黄 河 机 电 有 限 公 司 非 关 联 方 3,102, 注 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 关 联 方 3,014, 年 以 内 9.46 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 八 研 究 所 关 联 方 2,916, 年 以 内

177 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 非 关 联 方 2,552, 年 以 内 8.01 合 计 - 20,719, 注 1: 西 安 黄 河 机 电 有 限 公 司 账 龄 在 1 年 以 内 为 1,960, 元, 账 龄 在 1-2 年 为 1,142, 元 单 位 : 元 客 户 类 别 与 本 公 司 关 系 2014 年 12 月 31 日 占 总 额 比 例 账 面 余 额 账 龄 (%) 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 非 关 联 方 4,765, 年 以 内 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 关 联 方 2,001, 年 以 内 西 安 黄 河 机 电 有 限 公 司 非 关 联 方 1,727, 年 以 内 9.51 成 都 锦 江 电 子 系 统 工 程 有 限 公 司 非 关 联 方 1,441, 年 以 内 7.94 安 徽 博 微 长 安 电 子 有 限 公 司 关 联 方 1,148, 年 以 内 6.33 合 计 - 11,084, 单 位 : 元 客 户 类 别 与 本 公 司 关 系 2013 年 12 月 31 日 占 总 额 比 例 账 面 余 额 账 龄 (%) 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 关 联 方 2,785, 年 以 内 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 非 关 联 方 1,644, 年 以 内 上 海 至 成 电 子 技 术 有 限 公 司 非 关 联 方 510, 年 以 内 6.90 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 非 关 联 方 478, 年 以 内 6.47 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 关 联 方 385, 年 以 内 5.22 合 计 - 5,804, 截 至 2015 年 10 月 31 日 2014 年 末 及 2013 年 末, 公 司 的 应 收 账 款 余 额 分 别 为 3, 万 元 1, 万 元 及 万 元, 各 期 余 额 占 流 动 资 产 的 比 例 分 别 为 42.16%,33.08% 和 18.71% 报 告 期 内, 随 着 公 司 业 务 规 模 的 扩 张, 公 司 应 收 账 款 期 末 余 额 增 长 较 大, 且 最 近 两 年 呈 大 幅 增 长 趋 势 应 收 账 款 占 营 业 收 入 比 重 在 2015 年 10 月 底 和 2014 年 年 底 亦 大 幅 增 长 目 前 公 司 主 要 客 户 包 括 北 京 交 控 科 技 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司, 西 安 黄 河 机 电 有 限 公 司 等 公 司 为 扩 大 销 售 规 模, 对 与 公 司 长 期 合 作 的 优 质 客 户, 给 予 较 为 宽 松 的 信 用 政 策 2015 年 10 月 31 日 应 收 账 款 余 额 较 往 年 大 幅 上 升, 主 要 系 15 年 二 三 季 度 的 销 售 回 款 主 要 集 中 在 年 底 收 回 177

178 5) 截 至 2015 年 10 月 31 日, 本 公 司 无 对 外 担 保 或 质 押 的 应 收 账 款 6) 截 至 各 期 期 末, 应 收 账 款 余 额 中 无 应 收 持 有 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 的 股 东 及 关 联 方 的 情 况, 具 体 参 见 本 节 六 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 之 ( 三 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项 (4) 预 付 账 款 1) 预 付 款 项 按 账 龄 分 析 列 示 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 1 年 以 内 3,168, ,154, , 年 ( 含 ) 211, , , 年 ( 含 ) 合 计 3,380, ,166, , ) 预 付 账 款 各 期 末 金 额 较 大 的 单 位 明 细 单 位 : 元 单 位 2015 年 10 月 31 日 账 面 余 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 性 质 或 内 容 宁 波 宙 驰 电 子 科 技 有 限 公 司 181, 年 以 内 预 付 设 备 款 上 海 申 浩 律 师 事 务 所 280, 年 以 内 预 付 律 师 费 用 上 海 兴 胜 电 器 电 缆 设 备 制 造 有 限 公 司 432, 注 预 付 材 料 款 上 海 神 天 科 技 发 展 有 限 公 司 700, 年 以 内 预 付 厂 房 租 金 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 869, 年 以 内 预 付 材 料 款 合 计 2,463, 注 : 上 海 兴 胜 电 器 电 缆 设 备 制 造 有 限 公 司 账 龄 在 1 年 以 内 为 288, 元, 账 龄 在 1-2 年 为 144, 元 截 至 2015 年 10 月 31 日, 预 付 账 款 余 额 前 五 名 的 金 额 合 计 为 2,463, 元, 占 预 付 账 款 总 额 的 比 例 为 72.88% 单 位 : 元 单 位 2014 年 12 月 31 日 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 性 质 或 内 容 178

179 账 面 余 额 上 海 雄 远 物 流 有 限 公 司 839, 年 以 内 预 付 厂 房 租 金 上 海 日 迪 数 控 科 技 有 限 公 司 837, 年 以 内 预 付 货 款 宁 波 宙 驰 电 子 科 技 有 限 公 司 479, 年 以 内 预 付 货 款 上 海 昆 东 机 电 设 备 有 限 公 司 225, 年 以 内 预 付 设 备 款 中 铝 洛 阳 铜 业 有 限 公 司 上 海 分 公 司 185, 年 以 内 预 付 货 款 合 计 2,566, 注 : 上 海 雄 远 物 流 有 限 公 司 受 上 海 神 天 科 技 发 展 有 限 公 司 委 托, 代 办 厂 房 及 办 公 房 的 租 赁 权 及 收 益 权 截 至 2014 年 12 月 31 日, 预 付 账 款 余 额 前 五 名 的 金 额 合 计 为 2,566, 元, 占 预 付 账 款 总 额 的 比 例 为 81.07% 单 位 : 元 单 位 2013 年 12 月 占 总 额 比 例 31 日 (%) 账 面 余 额 账 龄 性 质 或 内 容 上 海 雄 远 物 流 有 限 公 司 490, 年 以 内 预 付 厂 房 租 金 中 国 石 油 化 工 股 份 有 限 公 司 上 海 石 油 分 公 司 79, 年 以 内 预 付 燃 油 费 上 海 善 业 光 电 传 输 技 术 有 限 公 司 50, 年 以 内 预 付 货 款 上 海 兹 阳 国 际 贸 易 有 限 公 司 27, 年 以 内 预 付 货 款 上 海 达 利 国 际 货 运 有 限 公 司 26, 年 以 内 预 付 货 款 合 计 673, 截 至 2013 年 12 月 31 日, 预 付 账 款 余 额 前 五 名 的 金 额 合 计 为 673, 元, 占 预 付 账 款 总 额 的 比 例 为 85.25% (5) 其 他 应 收 款 1) 其 他 应 收 款 按 类 别 分 析 列 示 如 下 : 单 位 : 元 类 别 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 ( 内 部 往 来 ) 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 2015 年 10 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 净 额 , ,

180 组 合 小 计 229, , 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 229, , 单 位 : 元 类 别 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 ( 内 部 往 来 ) 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 2014 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 净 额 , , 组 合 小 计 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 38, , 单 位 : 元 类 别 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 按 组 合 ( 内 部 往 来 ) 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 2013 年 12 月 31 日 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 净 额 , , 组 合 小 计 46, , 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 的 其 他 应 收 款 合 计 46, , ) 内 部 往 来 组 合 性 质 分 类 列 示 如 下 : 单 位 : 元 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 备 用 金 202, , , 应 收 代 垫 个 人 保 险 27, 合 计 229, , , 报 告 期 内, 公 司 的 其 他 应 收 款 主 要 为 业 务 人 员 备 用 金, 未 计 提 坏 账 准 备 截 至 2015 年 10 月 31 日, 本 公 司 无 对 外 担 保 或 质 押 的 其 他 应 收 款 (6) 存 货 单 位 : 元 180

181 存 货 种 类 2015 年 10 月 31 日 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 11,892, ,892, 在 产 品 3,809, ,809, 库 存 商 品 10,239, ,239, 周 转 材 料 795, , 在 途 物 资 1,059, ,059, 发 出 商 品 2,397, ,397, 合 计 30,193, ,193, ( 续 ) 单 位 : 元 存 货 种 类 2014 年 12 月 31 日 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 3,851, ,851, 在 产 品 3,603, ,603, 库 存 商 品 8,539, ,539, 周 转 材 料 173, , 在 途 物 资 发 出 商 品 2,339, ,339, 合 计 18,507, ,507, 单 位 : 元 存 货 种 类 2013 年 12 月 31 日 账 面 余 额 跌 价 准 备 账 面 价 值 原 材 料 6,213, ,213, 在 产 品 1,638, ,638, 库 存 商 品 4,624, ,624, 周 转 材 料 68, , 在 途 物 资 256, , 发 出 商 品 2,282, ,282, 合 计 15,082, ,082, 公 司 存 货 包 括 原 材 料 在 产 品 库 存 商 品 周 转 材 料 在 途 物 资 和 发 出 商 品 原 材 料 主 要 为 铜 管 铝 管 电 缆 芯 线 和 印 制 板 等 生 产 物 料 ; 发 出 商 品 系 公 司 已 发 181

182 货 客 户 尚 未 签 收 的 产 成 品 2015 年 10 月 31 日 2014 年 底 2013 年 底, 存 货 账 面 价 值 分 别 为 3, 万 元 1, 万 元 和 1, 万 元 2014 年 期 末 存 货 较 2013 年 期 末 增 长 22.70%, 主 要 系 2014 年 度 订 单 量 大 幅 增 加, 对 应 年 底 的 库 存 商 品 大 幅 增 加 ;2015 年 10 月 31 日 存 货 较 2014 年 期 末 增 长 63.15%, 系 公 司 新 增 两 个 产 品 项 目 吊 舱 及 电 缆, 需 要 提 前 备 料, 故 2015 年 10 月 31 日 原 材 料 大 幅 增 加 (7) 其 他 流 动 资 产 单 位 : 元 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 应 收 补 贴 款 - 出 口 退 税 - 62, 增 值 税 进 项 税 留 抵 - 610, 合 计 - 673, 非 流 动 资 产 分 析 单 位 : 元 项 目 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 金 额 比 例 (%) 固 定 资 产 4,852, ,857, ,862, 在 建 工 程 7,919, ,350, ,790, 无 形 资 产 105, , , 递 延 所 得 税 资 产 180, , , 合 计 13,057, ,435, ,758, (1) 固 定 资 产 1) 报 告 期 内, 公 司 固 定 资 产 情 况 如 下 表 : 2015 年 1-10 月 : 单 位 : 元 项 目 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 一 固 定 资 产 原 值 合 计 3,688, ,514, ,203, 机 器 设 备 92, ,444, ,537, 运 输 工 具 1,714, ,714, 电 子 设 备 1,520, , ,367, 办 公 设 备 361, , ,

183 二 累 计 折 旧 合 计 830, , ,350, 机 器 设 备 9, , , 运 输 工 具 221, , , 电 子 设 备 488, , , 办 公 设 备 110, , , 三 资 产 减 值 准 备 合 计 机 器 设 备 运 输 工 具 电 子 设 备 办 公 设 备 四 账 面 价 值 合 计 2,857, ,852, 机 器 设 备 83, ,478, 运 输 工 具 1,492, ,353, 电 子 设 备 1,032, ,619, 办 公 设 备 250, , 年 度 : 单 位 : 元 项 目 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 一 固 定 资 产 原 值 合 计 2,283, ,405, ,688, 机 器 设 备 49, , , 运 输 工 具 655, ,058, ,714, 电 子 设 备 1,333, , ,520, 办 公 设 备 244, , , 二 累 计 折 旧 合 计 420, , , 机 器 设 备 3, , , 运 输 工 具 80, , , 电 子 设 备 278, , , 办 公 设 备 58, , , 三 资 产 减 值 准 备 合 计 机 器 设 备 运 输 工 具 电 子 设 备 办 公 设 备

184 四 账 面 价 值 合 计 1,862, ,857, 机 器 设 备 46, , 运 输 工 具 575, ,492, 电 子 设 备 1,055, ,032, 办 公 设 备 185, , 年 度 : 单 位 : 元 项 目 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 一 固 定 资 产 原 值 合 计 1,681, ,493, , ,283, 机 器 设 备 2, , , 运 输 工 具 379, ,065, , , 电 子 设 备 1,189, , , ,333, 办 公 设 备 109, , , 二 累 计 折 旧 合 计 148, , , , 机 器 设 备 , , 运 输 工 具 27, , , , 电 子 设 备 102, , , , 办 公 设 备 17, , , 三 资 产 减 值 准 备 合 计 机 器 设 备 运 输 工 具 电 子 设 备 办 公 设 备 四 资 产 账 面 价 值 合 计 1,532, ,862, 机 器 设 备 2, , 运 输 工 具 351, , 电 子 设 备 1,086, ,055, 办 公 设 备 92, , 公 司 固 定 资 产 原 值 逐 期 增 加, 主 要 为 用 于 公 司 生 产 的 相 关 机 器 设 备 运 输 设 备 及 办 公 设 备 等 截 至 2015 年 10 月 31 日, 公 司 各 项 固 定 资 产 使 用 状 态 良 好, 不 存 在 减 值 迹 象, 未 计 提 固 定 资 产 减 值 准 备 2015 年 1-0 月 公 司 新 增 固 定 资 产 万 元, 其 中 机 器 设 备 万 元, 电 子 设 备 万 元, 办 公 设 备 万 元 184

185 2014 年 度 公 司 新 增 固 定 资 产 万 元, 其 中 机 器 设 备 4.36 万 元, 运 输 工 具 万 元, 电 子 设 备 万 元, 办 公 设 备 万 元 2013 年 度 公 司 新 增 固 定 资 产 万 元, 其 中 机 器 设 备 4.67 万 元, 运 输 工 具 万 元, 电 子 设 备 万 元, 办 公 设 备 万 元 2013 年 度 减 少 固 定 资 产 万 元, 其 中 减 少 的 固 定 资 产 - 运 输 设 备 万 元, 为 本 公 司 2013 年 5 月 6 月 购 进 两 辆 轿 车, 已 计 提 折 旧 5.81 万 元 2013 年 10 月 8 日 上 海 遭 受 暴 雨 袭 击, 致 使 两 辆 轿 车 整 车 受 淹 ; 减 少 的 固 定 资 产 - 电 子 设 备 原 值 万 元, 已 计 提 折 旧 0.99 万 元, 因 监 控 系 统 改 建, 转 入 在 建 工 程 改 造 完 成 后 转 入 固 定 资 产 万 元 2) 截 至 2015 年 10 月 31 日, 本 公 司 无 通 过 融 资 租 赁 租 入 的 固 定 资 产 3) 截 至 2015 年 10 月 31 日, 本 公 司 无 暂 时 闲 置 的 固 定 资 产 4) 截 至 2015 年 10 月 31 日, 本 公 司 无 通 过 经 营 租 赁 租 出 的 固 定 资 产 5) 截 至 2015 年 10 月 31 日, 本 公 司 无 未 办 妥 产 权 证 书 的 固 定 资 产 (2) 在 建 工 程 报 告 期 内, 公 司 在 建 工 程 变 动 情 况 如 下 表 : 单 位 : 元 项 目 2014 年 12 月 31 日 增 加 额 减 少 额 2015 年 10 月 31 日 近 场 测 试 系 统 4,350, ,568, ,919, 合 计 4,350, ,568, ,919, 单 位 : 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 增 加 额 减 少 额 2014 年 12 月 31 日 近 场 测 试 系 统 1,790, ,560, ,350, 合 计 1,790, ,560, ,350, 单 位 : 元 项 目 2012 年 12 月 31 日 增 加 额 减 少 额 2013 年 12 月 31 日 近 场 测 试 系 统 1,255, , ,790, 监 控 系 统 改 建 - 102, , 合 计 1,255, , , ,790, 报 告 期 内, 公 司 的 在 建 工 程 主 要 为 近 场 测 试 系 统 项 目, 该 项 目 主 要 目 的 是 拓 展 裂 缝 波 导 天 馈 业 务, 用 于 自 测 和 对 外 测 试 裂 缝 波 导 天 馈 截 至 2015 年

186 月 31 日, 该 项 目 共 发 生 支 出 万 元, 其 中 土 建 工 程 金 额 万 元, 在 安 装 设 备 万 元 该 项 目 预 算 投 资 总 额 1, 万 元, 已 完 成 工 程 进 度 79% (3) 无 形 资 产 1) 报 告 期 内, 公 司 无 形 资 产 情 况 如 下 表 : 2015 年 1-10 月 : 单 位 : 元 项 目 2014 年 12 月 2015 年 10 月 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 31 日 31 日 一 无 形 资 产 原 价 合 计 143, , 软 件 131, , 商 标 权 12, , 二 资 产 累 计 摊 销 合 计 26, , , 软 件 21, , , 商 标 权 4, , , 三 资 产 减 值 准 备 合 计 软 件 商 标 权 四 资 产 账 面 价 值 合 计 117, , 软 件 109, , 商 标 权 7, , 年 1-12 月 : 单 位 : 元 项 目 2013 年 12 月 2014 年 12 月 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 31 日 31 日 一 无 形 资 产 原 价 合 计 88, , , 软 件 76, , , 商 标 权 12, , 二 资 产 累 计 摊 销 合 计 14, , , 软 件 11, , , 商 标 权 3, , , 三 资 产 减 值 准 备 合 计 软 件 商 标 权 四 资 产 账 面 价 值 合 计 74, , 软 件 65, ,

187 商 标 权 8, , 年 1-12 月 : 单 位 : 元 项 目 2012 年 12 月 2013 年 12 月 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 31 日 31 日 一 无 形 资 产 原 价 合 计 41, , , 软 件 29, , , 商 标 权 12, , 二 资 产 累 计 摊 销 合 计 6, , , 软 件 4, , , 商 标 权 1, , , 三 资 产 减 值 准 备 合 计 软 件 商 标 权 四 资 产 账 面 价 值 合 计 35, , 软 件 25, , 商 标 权 10, , 报 告 期 内, 公 司 的 无 形 资 产 主 要 为 商 标 及 办 公 软 件 截 至 2015 年 10 月 31 日, 无 形 资 产 账 面 余 额 为 万, 其 中 商 标 权 为 0.66 万 元, 软 件 为 9.88 万 元 公 司 各 项 无 形 资 产 使 用 状 态 良 好, 不 存 在 减 值 迹 象, 未 计 提 无 形 资 产 减 值 准 备 (4) 递 延 所 得 税 资 产 1) 报 告 期 内, 公 司 递 延 所 得 税 资 产 情 况 如 下 表 : 单 位 : 元 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 项 目 递 延 所 得 税 资 产 其 中 : 资 产 减 值 准 备 递 延 所 得 税 资 产 或 负 债 可 抵 扣 或 应 纳 税 暂 时 性 差 异 递 延 所 得 税 资 产 或 负 债 可 抵 扣 或 应 纳 税 暂 时 性 差 异 递 延 所 得 税 资 产 或 负 债 可 抵 扣 或 应 纳 税 暂 时 性 差 异 180, ,202, , , , , , ,202, , , , , ) 报 告 期 内, 资 产 减 值 准 备 变 动 情 况 : 2015 年 1-10 月 : 单 位 : 元 项 目 2014 年 12 月 31 本 年 计 提 本 年 减 少 额 2015 年 10 月

188 日 额 转 回 转 销 日 存 货 跌 价 准 备 坏 账 准 备 733, , , ,202, 合 计 733, , , ,202, 年 度 : 单 位 : 元 项 目 2013 年 12 月 31 日 本 年 计 提 额 本 年 减 少 额 2014 年 12 月 31 转 回 转 销 日 存 货 跌 价 准 备 坏 账 准 备 204, , , , 合 计 204, , , , 年 度 : 单 位 : 元 项 目 2012 年 12 月 31 日 本 年 计 提 额 本 年 减 少 额 转 回 转 销 2013 年 12 月 31 日 存 货 跌 价 准 备 坏 账 准 备 143, , , 合 计 143, , , ( 二 ) 负 债 的 主 要 构 成 及 其 变 化 报 告 期 内, 公 司 的 负 债 构 成 情 况 如 下 表 所 示 : 单 位 : 元 项 目 占 比 占 比 占 比 金 额 金 额 金 额 (%) (%) (%) 短 期 借 款 20,000, ,000, 应 付 票 据 324, ,748, 应 付 账 款 15,056, ,785, ,841, 预 收 款 项 454, , ,536, 应 付 职 工 薪 酬 608, 应 交 税 费 1,015, ,089, ,541, 其 他 应 付 款 1,525, , ,012, 递 延 收 益 880, , ,400, 负 债 合 计 39,864, ,731, ,332,

189 1 短 期 借 款 (1) 短 期 借 款 分 类 单 位 : 元 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 保 证 借 款 20,000, ,000, 合 计 20,000, ,000, (2) 保 证 借 款 贷 款 单 位 借 款 余 额 ( 元 ) 担 保 人 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 20,000, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 2015 年 10 月 31 日,2014 年 期 末 和 2013 年 期 末, 短 期 借 款 的 余 额 分 别 为 2,000 万 元,500 万 元 和 0 元 报 告 期 内, 公 司 短 期 借 款 均 从 关 联 方 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 取 得, 上 述 借 款 由 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 与 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ( 担 保 方 ) 签 订 了 最 高 额 保 证 合 同, 最 高 保 证 额 为 2,000 万 元 2 应 付 票 据 单 位 : 元 种 类 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 银 行 承 兑 汇 票 商 业 承 兑 汇 票 324, ,748, 合 计 324, ,748, 应 付 账 款 (1) 应 付 账 款 按 账 龄 分 析 列 示 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 1 年 以 内 14,692, ,719, ,407, 年 ( 含 ) 356, , , 年 ( 含 ) 7, 合 计 15,056, ,785, ,841,

190 (2) 应 付 账 款 各 期 末 金 额 较 大 的 单 位 明 细 1) 截 至 2015 年 10 月 31 日, 金 额 较 大 的 应 付 账 款 单 位 明 细 如 下 : 单 位 : 元 供 应 商 金 额 占 总 额 性 质 或 内 比 例 账 龄 容 (%) 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 2,634, 年 以 内 购 货 款 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 2,512, 年 以 内 购 货 款 上 海 鑫 尹 机 械 有 限 公 司 1,521, 注 购 货 款 北 京 微 波 网 超 科 技 有 限 公 司 950, 年 以 内 购 货 款 上 海 淇 玥 高 温 线 缆 有 限 公 司 567, 年 以 内 购 货 款 合 计 8,186, 注 : 上 海 鑫 尹 机 械 有 限 公 司 账 龄 在 1 年 以 内 为 1,349, 元, 账 龄 在 1-2 年 为 172, 元 2) 截 至 2014 年 12 月 31 日, 金 额 较 大 的 应 付 账 款 单 位 明 细 如 下 : 单 位 : 元 供 应 商 金 额 占 总 额 性 质 或 内 比 例 账 龄 容 (%) 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 1,500, 年 以 内 购 货 款 泉 州 鲤 城 华 通 微 电 子 厂 296, 年 以 内 购 货 款 南 京 曼 杰 科 电 子 工 程 有 限 公 司 245, 年 以 内 购 设 备 款 江 阴 市 珊 珊 铝 塑 厂 553, 年 以 内 购 货 款 上 海 淇 玥 高 温 线 缆 有 限 公 司 256, 年 以 内 购 货 款 合 计 2,852, ) 截 至 2013 年 12 月 31 日, 应 付 账 款 金 额 较 大 的 单 位 明 细 如 下 : 单 位 : 元 供 应 商 金 额 占 总 额 性 质 或 内 比 例 账 龄 容 (%) 吴 江 市 新 申 铝 业 科 技 发 展 有 限 公 司 434, 年 购 货 款 零 八 一 电 子 集 团 四 川 华 昌 电 子 有 限 公 司 352, 年 以 内 购 货 款 190

191 上 海 丰 卫 机 电 设 备 有 限 公 司 160, 年 以 内 购 货 款 上 海 寅 铠 精 密 机 械 制 造 有 限 公 司 130, 年 以 内 购 货 款 上 海 七 宝 微 波 器 件 厂 93, 年 以 内 购 货 款 合 计 1,170, 公 司 应 付 账 款 主 要 为 生 产 经 营 所 需 的 货 款 和 设 备 款 报 告 期 内,2015 年 10 月 31 日 2014 年 期 末 和 2013 年 期 末 公 司 应 付 账 款 余 额 分 别 为 1, 万 元 万 元 和 万 元, 分 别 占 期 末 负 债 总 额 的 37.77% 32.63% 和 22.11% 随 着 公 司 业 务 规 模 的 扩 张, 报 告 期 内 公 司 应 付 账 款 期 末 余 额 增 长 较 大 2015 年 10 月 31 日, 应 付 账 款 余 额 较 2014 年 末 增 长 %, 增 幅 较 大 系 为 满 足 2015 年 第 三 季 度 已 签 立 订 单 量 的 生 产 备 料 和 新 产 品 的 开 发, 公 司 购 进 大 量 原 材 料 2015 年 10 月 31 日 存 货 较 2014 年 期 末 增 长 63.15%, 其 中,2015 年 10 月 31 日 原 材 料 较 2014 年 期 末 增 长 %, 故 应 付 账 款 相 应 大 幅 增 加 (3) 各 报 告 期 末, 应 付 款 中 持 公 司 5%( 含 5%) 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 款 项 及 关 联 方 款 项 情 况, 具 体 参 见 本 节 六 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 之 ( 三 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项 4 预 收 账 款 (1) 报 告 期 内, 预 收 账 款 按 账 龄 分 析 列 示 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 1 年 以 内 329, , ,357, 年 ( 含 ) 62, , , 年 ( 含 ) 61, , 年 以 上 合 计 454, , ,536, (2) 预 收 账 款 各 期 末 金 额 较 大 的 单 位 明 细 1) 截 至 2015 年 10 月 31 日, 金 额 较 大 的 预 收 账 款 单 位 明 细 如 下 : 单 位 : 元 单 位 金 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 性 质 或 内 容 中 国 人 民 解 放 军 海 军 航 空 工 程 学 200, 年 以 内 合 作 技 术 开 191

192 院 发 上 海 大 学 120, 注 受 托 技 术 开 发 青 岛 瑞 普 电 气 股 份 有 限 公 司 59, 年 以 内 预 收 货 款 平 顶 山 市 麦 可 斯 工 程 塑 料 有 限 公 司 40, 年 以 内 预 收 货 款 上 海 淇 玥 高 温 线 缆 有 限 公 司 13, 年 以 内 预 收 货 款 合 计 432, 注 : 上 海 大 学 账 龄 在 1-2 年 为 60, 元,, 账 龄 在 2-3 年 为 60, 元 2) 截 至 2014 年 12 月 31 日, 金 额 较 大 的 预 收 账 款 单 位 明 细 如 下 : 单 位 : 元 单 位 金 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 性 质 或 内 容 中 国 科 学 院 上 海 应 用 物 理 研 究 所 240, 注 合 作 技 术 开 发 上 海 大 学 120, 注 受 托 技 术 开 发 沈 阳 蓝 天 移 动 机 电 设 备 有 限 公 司 71, 年 以 内 预 收 货 款 中 国 人 民 解 放 军 总 参 谋 部 第 五 十 七 研 究 所 上 海 分 所 79, 年 以 内 预 收 货 款 绵 阳 中 宇 金 属 材 料 有 限 责 任 公 司 80, 年 以 内 预 收 货 款 合 计 591, 注 : 中 国 科 学 院 上 海 应 用 物 理 研 究 所 账 龄 在 1 年 以 内 为 195, 元, 账 龄 在 1-2 年 为 45, 元 ; 上 海 大 学 账 龄 在 1 年 以 内 为 60, 元,, 账 龄 在 1-2 年 为 60, 元 3) 截 至 2013 年 12 月 31 日, 金 额 较 大 的 预 收 账 款 单 位 明 细 如 下 : 单 位 : 元 供 应 商 金 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 性 质 或 内 容 中 国 人 民 解 放 军 部 队 538, 年 以 内 预 收 货 款 北 京 交 通 大 学 335, 年 以 内 预 收 货 款 中 国 科 学 院 上 海 应 用 物 理 研 究 所 240, 年 以 内 合 作 技 术 开 发 上 海 大 学 120, 年 以 内 受 托 技 术 开 发 沈 阳 蓝 天 移 动 机 电 设 备 有 限 公 司 103, 年 以 内 预 收 货 款 192

193 合 计 1,336, (3) 期 末 无 预 收 持 有 本 公 司 5% 以 上 ( 含 5%) 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 或 关 联 方 款 项 情 况 5 应 付 职 工 薪 酬 (1) 应 付 职 工 薪 酬 分 类 列 示 如 下 : 单 位 : 元 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 应 付 短 期 薪 酬 555, 应 付 离 职 后 福 利 - 设 定 提 存 计 划 52, 合 计 608, ) 短 期 薪 酬 2015 年 1-10 月 短 期 薪 酬 如 下 : 单 位 : 元 项 目 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 2014 年 12 月 31 日 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 2015 年 10 月 31 日 - 8,171, ,657, , 职 工 福 利 费 - 285, , 社 会 保 险 费 - 475, , , 其 中 : 医 疗 保 险 费 - 420, , , 工 伤 保 险 费 - 20, , , 生 育 保 险 费 - 34, , , 住 房 公 积 金 - 254, , , 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 - 16, , 补 充 住 房 公 积 金 - 97, , 短 期 带 薪 缺 勤 短 期 利 润 分 享 计 划 合 计 - 9,301, ,745, , 年 度 短 期 薪 酬 如 下 : 单 位 : 元 项 目 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 2013 年 12 月 年 12 月 31 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 日 日 - 5,529, ,529,

194 职 工 福 利 费 - 331, , 社 会 保 险 费 - 399, , 其 中 : 医 疗 保 险 费 - 353, , 工 伤 保 险 费 - 17, , 生 育 保 险 费 - 28, , 住 房 公 积 金 - 218, , 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 - 142, , 补 充 住 房 公 积 金 - 106, , 短 期 带 薪 缺 勤 短 期 利 润 分 享 计 划 合 计 - 6,727, ,727, 年 度 短 期 薪 酬 如 下 : 单 位 : 元 项 目 工 资 奖 金 津 贴 和 补 贴 2012 年 12 月 31 日 本 期 增 加 额 本 期 减 少 额 2013 年 12 月 31-4,037, ,037, 职 工 福 利 费 - 323, , 社 会 保 险 费 - 313, , 其 中 : 医 疗 保 险 费 - 283, , 工 伤 保 险 费 - 13, , 生 育 保 险 费 - 17, , 住 房 公 积 金 - 145, , 工 会 经 费 和 职 工 教 育 经 费 - 22, , 补 充 住 房 公 积 金 - 75, , 短 期 带 薪 缺 勤 短 期 利 润 分 享 计 划 合 计 - 4,917, ,917, ) 离 职 后 福 利 2015 年 10 月 31 日 设 定 提 存 计 划 单 位 : 元 设 定 提 存 计 划 项 目 当 年 缴 费 金 额 期 末 应 付 未 付 金 额 一 基 本 养 老 保 险 费 823, , 二 失 业 保 险 费 48, , 日 194

195 合 计 871, , 年 度 设 定 提 存 计 划 单 位 : 元 设 定 提 存 计 划 项 目 当 年 缴 费 金 额 期 末 应 付 未 付 金 额 一 基 本 养 老 保 险 费 726, 二 失 业 保 险 费 43, 合 计 770, 年 度 设 定 提 存 计 划 单 位 : 元 设 定 提 存 计 划 项 目 当 年 缴 费 金 额 期 末 应 付 未 付 金 额 一 基 本 养 老 保 险 费 579, 二 失 业 保 险 费 35, 合 计 614, 公 司 应 付 职 工 薪 酬 主 要 包 括 工 资 职 工 福 利 费 社 会 保 险 费 住 房 公 积 金 和 职 工 教 育 经 费 等 公 司 的 职 工 薪 酬 发 生 额 逐 年 上 升,2015 年 1 至 10 月 份 2014 年 和 2013 年 职 工 薪 酬 发 生 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元 2014 年 职 工 薪 酬 发 生 额 较 2013 年 大 幅 增 加 万 元, 增 幅 为 36.80% 报 告 期 内, 职 工 薪 酬 逐 年 增 加 主 要 系 近 年 来 公 司 业 务 快 速 扩 张, 研 发 团 队 扩 大, 销 售 人 员 增 加, 相 应 的 员 工 人 数 及 员 工 工 资 均 有 了 提 升 6 应 交 税 费 单 位 : 元 项 目 应 交 增 值 税 923, , 应 交 所 得 税 10, ,058, ,661, 应 交 城 市 维 护 建 设 税 35, , 应 交 个 人 所 得 税 4, , , 应 交 教 育 费 附 加 21, , 应 交 地 方 教 育 费 附 加 14, , 应 交 河 道 管 理 费 7, , 合 计 1,015, ,089, ,541, 报 告 期 内, 公 司 正 常 申 报 缴 纳 各 项 税 费, 未 受 到 税 务 部 门 重 大 处 罚 7 其 他 应 付 款 (1) 按 款 项 账 龄 列 示 其 他 应 付 款 如 下 : 单 位 : 元 195

196 项 目 年 以 内 1,525, , ,012, 合 计 1,525, , ,012, (2) 其 他 应 付 款 各 期 末 金 额 较 大 的 单 位 明 细 : 截 至 2015 年 10 月 31 日 单 位 : 元 单 位 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 账 面 余 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 性 质 或 内 容 199, 年 以 内 预 提 设 备 租 赁 费 上 海 英 泰 人 才 服 务 有 限 公 司 317, 年 以 内 应 付 劳 务 管 理 费 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 953, 年 以 内 代 付 五 险 一 金 合 计 1,470, 截 至 2014 年 12 月 31 日 单 位 : 元 单 位 账 面 余 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 性 质 或 内 容 曹 犇 51, 年 以 内 应 付 福 利 费 专 家 咨 询 费 (14 人 ) 224, 年 以 内 应 付 咨 询 费 合 计 275, 截 至 2013 年 12 月 31 日 单 位 : 元 单 位 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 账 面 余 额 占 总 额 比 例 (%) 账 龄 性 质 或 内 容 921, 年 以 内 代 付 五 险 一 金 合 计 921, 年 10 月 31 日,2014 年 12 月 31 日 和 2013 年 12 月 31 日, 公 司 其 他 应 付 款 期 末 余 额 分 别 为 万 元 万 元 和 万 元, 其 他 应 付 款 主 要 系 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 代 为 缴 付 的 部 分 员 工 的 五 险 一 金 费 用 及 零 星 设 备 租 赁 专 家 咨 询 费 各 期 末 无 超 过 1 年 的 其 他 应 付 款 (3) 关 联 方 其 他 应 付 款 项 具 体 参 见 本 节 六 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 之 ( 三 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项 8 递 延 收 益 196

197 单 位 : 元 项 目 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日 上 海 市 科 技 小 巨 人 工 程 项 目 , 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 系 统 , 中 小 企 业 发 展 专 项 资 金 项 目 880, , 合 计 880, , ,400, 年 递 延 收 益 变 动 表 : 项 目 2013 年 12 月 年 12 月 31 新 增 补 助 计 入 营 业 收 入 日 日 上 海 市 科 技 小 巨 人 工 程 项 目 600, , 裂 缝 波 导 型 CBTC 车 地 RF 系 统 800, , 中 小 企 业 发 展 专 项 资 金 项 目 - 880, , 合 计 1,400, , ,400, , 年 1-10 月 递 延 收 益 变 动 表 : 项 目 2014 年 12 月 年 10 月 31 新 增 补 助 计 入 营 业 收 入 日 日 中 小 企 业 发 展 专 项 资 金 项 目 880, , 合 计 880, , 公 司 的 递 延 收 益 均 为 政 府 补 助 2013 年 分 别 收 到 上 海 市 科 委 下 达 的 课 题 资 金 60 万 元 和 80 万 元,2013 年 公 司 未 确 定 具 体 研 发 项 目 2014 年 公 司 考 虑 到 文 件 规 定 的 课 题 已 基 本 覆 盖 公 司 日 常 进 行 的 所 有 研 发 项 目, 故 转 入 损 益 2014 年 收 到 建 设 项 目 财 政 补 贴 88 万 元, 该 项 目 为 近 场 测 试 系 统, 尚 在 建 设 中 ( 三 ) 股 东 权 益 单 位 : 元 项 目 股 本 25,000, ,600, ,600,

198 资 本 公 积 11,805, , , 盈 余 公 积 698, ,186, ,192, 未 分 配 利 润 8,848, ,707, ,153, 合 计 46,351, ,394, ,845, 公 司 所 有 者 权 益 项 下 主 要 包 括 投 资 者 投 入 的 实 收 资 本 资 本 公 积 盈 余 公 积 以 及 历 年 公 司 经 营 产 生 的 留 存 利 润 投 资 者 投 入 的 实 收 资 本 情 况 详 见 本 文 第 一 节 基 本 情 况 之 五 历 史 沿 革 六 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 ( 一 ) 关 联 方 和 关 联 关 系 1 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 本 公 司 控 股 股 东 为 五 十 一 所, 实 际 控 制 人 为 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司, 具 体 情 况 详 见 本 说 明 书 第 一 节 之 四 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 主 要 股 东 情 况 之 ( 一 ) 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 基 本 情 况 2 持 有 本 公 司 5% 以 上 股 份 的 其 他 股 东 关 联 方 姓 名 持 股 比 例 (%) 与 公 司 的 关 系 波 导 投 资 持 股 5% 以 上 股 东 科 技 创 投 持 股 5% 以 上 股 东 员 工 持 股 平 台 徐 朝 勇 持 股 5% 以 上 股 东 董 事 总 经 理 陈 俊 华 持 股 5% 以 上 股 东 董 事 副 总 经 理 3 受 本 公 司 控 制 的 企 业 公 司 无 控 股 子 公 司 4 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 公 司 的 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 具 体 情 况 参 见 本 说 明 书 第 一 节 基 本 情 况 之 六 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 情 况 5 其 他 关 联 方 公 司 其 他 关 联 方 主 要 为 : 198

199 (1) 控 股 股 东 实 际 控 制 人 5% 以 上 股 东 董 监 高 控 制 的 其 他 企 业, 具 体 如 下 表 所 示 : 关 联 方 名 称 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 电 子 科 学 研 究 院 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 信 息 科 学 研 究 院 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 七 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 八 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 九 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 一 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 二 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 四 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 五 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 六 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 八 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 一 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 二 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 四 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 六 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 七 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 八 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 九 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 二 研 究 所 关 联 方 性 质 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 199

200 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 四 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 六 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 八 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 九 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 一 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 四 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 五 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 六 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 七 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 八 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 九 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 二 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 四 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 五 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 八 研 究 所 中 电 科 技 国 际 贸 易 有 限 公 司 基 本 信 息 中 科 芯 集 成 电 路 股 份 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 科 技 集 团 重 庆 声 光 电 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 科 技 集 团 电 子 可 靠 性 工 程 技 术 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 科 航 空 电 子 有 限 公 司 基 本 信 息 普 华 基 础 软 件 股 份 有 限 公 司 基 本 信 息 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 科 软 件 信 息 服 务 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 海 康 集 团 有 限 公 司 基 本 信 息 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 200

201 中 电 科 海 洋 信 息 技 术 研 究 院 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 科 投 资 控 股 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 科 电 子 装 备 有 限 公 司 基 本 信 息 中 国 远 东 国 际 贸 易 总 公 司 基 本 信 息 中 国 电 子 科 技 网 络 信 息 安 全 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 科 仪 器 仪 表 有 限 公 司 基 本 信 息 中 电 科 ( 上 海 ) 置 业 发 展 有 限 公 司 基 本 信 息 安 徽 四 创 电 子 股 份 有 限 公 司 安 徽 博 微 长 安 电 子 有 限 公 司 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 南 京 恩 瑞 特 实 业 有 限 公 司 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 二 研 究 所 天 博 信 息 系 统 工 程 公 司 上 海 科 技 创 业 投 资 股 份 有 限 公 司 上 海 明 浦 科 技 发 展 有 限 公 司 上 海 中 新 技 术 创 业 投 资 有 限 公 司 上 海 八 六 三 软 件 孵 化 器 有 限 公 司 上 海 清 洁 能 源 科 技 研 究 中 心 有 限 公 司 上 海 复 旦 微 纳 电 子 有 限 公 司 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 同 一 集 团 控 制 5% 以 上 股 东 科 技 创 投 控 股 的 企 业 5% 以 上 股 东 科 技 创 投 控 股 的 企 业 5% 以 上 股 东 科 技 创 投 控 股 的 企 业 5% 以 上 股 东 科 技 创 投 控 股 的 企 业 5% 以 上 股 东 科 技 创 投 控 股 的 企 业 5% 以 上 股 东 科 技 创 投 控 股 的 企 业 上 述 关 联 方 具 体 情 况 详 见 本 说 明 书 第 三 节 公 司 治 理 之 五 同 业 竞 争 之 ( 一 ) 同 业 竞 争 情 况 (2) 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 及 其 控 制 或 担 任 董 事 高 级 管 理 人 员 的 企 业 ( 具 体 情 况 详 见 本 说 明 书 第 三 节 公 司 治 理 之 八 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 公 司 持 续 经 营 影 响 因 素 分 析 之 ( 四 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 兼 职 情 况 之 ( 五 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 对 外 投 资 情 况 ) 除 上 述 关 联 方 之 外, 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 201

202 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 的 关 系 密 切 的 家 庭 成 员 亦 属 于 公 司 关 联 方 ( 二 ) 报 告 期 的 关 联 交 易 (1) 销 售 商 品 提 供 劳 务 的 关 联 交 易 2015 年 1-10 月 发 生 额 2014 年 发 生 额 2013 年 发 生 额 占 总 占 总 占 总 关 联 方 名 称 销 售 销 售 销 售 金 额 金 额 金 额 比 例 比 例 比 例 (%) (%) (%) 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 5,930, ,625, ,884, 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 2,850, ,584, ,393, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 八 研 究 所 2,655, , , 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 二 研 究 所 天 1,155, 博 信 息 系 统 工 程 公 司 安 徽 博 微 长 安 电 子 有 限 公 司 1,054, ,067, , 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 研 究 所 983, , 南 京 恩 瑞 特 实 业 有 限 公 司 402, , 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 四 研 究 所 312, , , 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 248, ,490, ,608, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 研 究 所 29, 安 徽 四 创 电 子 股 份 有 限 公 司 19, , , 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 13, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 九 研 究 所 16, , 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 一 研 究 所 4, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 ,

203 司 第 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 三 研 究 所 , 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 九 研 究 所 , 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 六 研 究 所 ,749, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 研 究 所 , 合 计 15,675, ,039, ,975, (2) 采 购 商 品 2015 年 1-10 月 发 生 额 2014 年 发 生 额 2013 年 发 生 额 占 总 占 总 占 总 关 联 方 名 称 采 购 采 购 采 购 金 额 金 额 金 额 比 例 比 例 比 例 (%) (%) (%) 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 2,285, ,488, ,956, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 三 研 究 所 7, , , 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 四 研 究 所 32, , 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 研 究 所 51, 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 一 研 究 所 116, 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 7,937, ,706, 浙 江 九 通 电 子 科 技 有 限 公 司 3,462, ,090, ,536, 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 - - 5,351, 合 计 13,893, ,676, ,524, (3) 关 联 租 赁 情 况 关 联 方 名 称 2015 年 1-10 月 2014 年 度 2013 年 度 203

204 金 额 金 额 金 额 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 199, , , 合 计 199, , , (4) 关 联 担 保 情 况 担 保 方 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 被 担 保 担 保 金 额 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 方 2014 年 11 月 年 12 月 31 本 公 司 20,000, 日 日 是 否 履 行 完 毕 否 (5) 关 联 方 资 金 拆 借 关 联 方 拆 借 金 额 起 始 日 到 期 日 说 明 拆 入 : 本 公 司 5,000, 年 10 月 11 日 2015 年 10 月 10 日 已 偿 还 拆 入 : 本 公 司 5,000, 年 11 月 28 日 2015 年 11 月 27 日 尚 在 履 行 拆 入 : 本 公 司 5,000, 年 3 月 23 日 2016 年 3 月 22 日 尚 在 履 行 拆 入 : 本 公 司 5,000, 年 4 月 27 日 2016 年 4 月 26 日 尚 在 履 行 拆 入 : 本 公 司 5,000, 年 09 月 11 日 2016 年 09 月 10 日 尚 在 履 行 拆 出 : 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 拆 出 : 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 拆 出 : 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 拆 出 : 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 拆 出 : 中 国 电 子 科 技 财 务 有 限 公 司 5,000, 年 10 月 11 日 2015 年 10 月 10 日 已 偿 还 5,000, 年 11 月 28 日 2015 年 11 月 27 日 尚 在 履 行 5,000, 年 3 月 23 日 2016 年 3 月 22 日 尚 在 履 行 5,000, 年 4 月 27 日 2016 年 4 月 26 日 尚 在 履 行 5,000, 年 09 月 11 日 2016 年 09 月 10 日 尚 在 履 行 ( 三 ) 关 联 方 应 收 应 付 款 项 (1) 关 联 方 往 来 款 项 余 额 项 目 名 称 应 收 账 款 关 联 方 名 称 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 2015 年 10 月 2014 年 12 月 年 12 月 31 日 日 31 日 3,014, , ,785,

205 应 收 账 款 应 收 账 款 应 收 账 款 应 收 账 款 应 收 账 款 应 收 账 款 应 收 账 款 应 收 账 款 应 收 账 款 预 付 账 款 应 付 账 款 应 付 账 款 应 付 账 款 其 他 应 付 款 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 三 十 八 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 十 四 研 究 所 安 徽 四 创 电 子 股 份 有 限 公 司 成 都 四 威 高 科 技 产 业 园 有 限 公 司 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 研 究 所 安 徽 博 微 长 安 电 子 有 限 公 司 中 电 科 技 ( 南 京 ) 电 子 信 息 发 展 有 限 公 司 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 二 研 究 所 天 博 信 息 系 统 工 程 公 司 成 都 天 奥 信 息 科 技 有 限 公 司 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 二 十 三 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 四 十 一 研 究 所 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 2,916, , , , , , , , , , , , ,833, ,148, , ,001, , , , , , ,634, , ,152, , ( 四 ) 关 联 交 易 决 策 程 序 执 行 情 况 公 司 的 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 对 关 联 交 易 决 策 作 出 相 关 规 定, 此 后 公 司 还 专 门 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 度, 严 格 规 范 关 联 交 易 行 为 七 提 请 投 资 者 关 注 的 财 务 报 表 附 注 中 的 期 后 事 项 或 有 事 项 及 其 他 重 要 事 项 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 签 署 日, 公 司 无 需 要 披 露 的 重 大 期 后 事 项 或 有 事 项 205

206 及 其 他 重 要 事 项 八 报 告 期 内 资 产 评 估 情 况 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 的 资 产 评 估 情 况 如 下 : 上 海 东 洲 资 产 评 估 有 限 公 司 接 受 委 托, 以 2014 年 6 月 30 日 为 评 估 基 准 日, 对 有 限 公 司 截 至 评 估 基 准 日 经 审 计 后 账 面 所 拥 有 的 全 部 资 产 和 负 债 采 用 资 产 基 础 法 进 行 了 评 估, 并 出 具 了 企 业 价 值 评 估 报 告 书 ( 2014 第 号 ), 截 至 2014 年 6 月 30 日, 有 限 公 司 帐 面 净 资 产 值 为 36,805, 元 评 估 结 果 如 下 : 项 目 账 面 价 值 ( 万 元 ) 评 估 价 值 ( 万 元 ) 增 值 率 (%) 资 产 总 计 4, , 负 债 总 计 1, , 股 东 权 益 价 值 3, , 九 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 实 际 股 利 分 配 情 况 及 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 ( 一 ) 报 告 期 内 股 利 分 配 政 策 有 限 公 司 期 间, 原 公 司 章 程 利 润 分 配 政 策 如 下 : 公 司 利 润 分 配 按 照 公 司 法 及 有 关 法 律 法 规, 国 务 院 财 政 主 管 部 门 的 规 定 执 行 股 东 会 按 照 实 缴 的 出 资 比 例 分 取 红 利 ( 二 ) 报 告 期 内 公 司 的 股 利 分 配 情 况 报 告 期 内, 公 司 有 四 次 股 利 分 配 : 年 2 月 28 日, 公 司 召 开 第 二 届 股 东 会 第 三 次 会 议, 会 议 通 过 了 2012 年 度 公 司 的 利 润 分 配 的 议 案, 公 司 将 58 万 元 用 于 分 红 年 2 月 28 日, 公 司 召 开 第 二 届 股 东 会 第 四 次 会 议, 会 议 通 过 了 2013 年 度 公 司 利 润 分 配 的 议 案, 公 司 将 69.6 万 元 用 于 分 红 年 8 月 4 日, 公 司 召 开 第 二 届 股 东 会 第 六 次 会 议, 会 议 通 过 了 分 配 以 前 年 度 未 分 配 利 润 的 议 案, 公 司 将 69.6 万 元 用 于 分 红 206

207 年 4 月 9 日, 公 司 召 开 第 二 届 股 东 会 第 七 次 会 议, 会 议 通 过 了 2014 年 度 公 司 利 润 分 配 的 议 案, 公 司 将 69.6 万 元 用 于 分 红 ( 三 ) 公 开 转 让 后 的 股 利 分 配 政 策 1 公 司 交 纳 所 得 税 后 的 利 润, 按 下 列 顺 序 分 配 : 弥 补 上 一 年 度 的 亏 损 ; 提 取 法 定 公 积 金 百 分 之 十 ; 提 取 任 意 公 积 金 ; 支 付 股 东 股 利 2 公 司 法 定 公 积 金 累 计 额 为 公 司 注 册 资 本 的 百 分 之 五 十 以 上 的, 可 以 不 再 提 取 提 取 法 定 公 积 金 后, 是 否 提 取 任 意 公 积 金 以 及 提 取 的 比 例 由 股 东 大 会 决 定 3 公 司 不 在 弥 补 公 司 亏 损 和 提 取 法 定 公 积 金 之 前 向 股 东 分 配 利 润 4 股 东 大 会 决 议 将 公 积 金 转 为 股 本 时, 按 股 东 原 有 股 份 比 例 派 送 新 股 但 法 定 公 积 金 转 为 股 本 时, 所 留 存 的 该 项 公 积 金 不 得 少 于 转 增 前 公 司 注 册 资 本 的 百 分 之 二 十 五 5 公 司 的 公 积 金 用 于 弥 补 公 司 的 亏 损 扩 大 公 司 生 产 经 营 或 者 转 为 增 加 公 司 资 本 但 是, 资 本 公 积 金 不 得 用 于 弥 补 公 司 的 亏 损 十 公 司 控 股 子 公 司 或 纳 入 合 并 报 表 的 其 他 企 业 的 基 本 情 况 公 司 无 子 公 司 十 一 可 能 影 响 公 司 持 续 经 营 的 风 险 因 素 ( 一 ) 现 金 流 不 足 的 风 险 2013 年 2014 年 和 2015 年 1-10 月, 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 是 6,377, 元 -1,784, 元 和 -11,513, 元 ; 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 是 1,812, 元 -4,214, 元 和 -5,951, 元 为 开 拓 新 市 场 扩 大 生 产 规 模, 提 高 产 品 的 技 术 竞 争 优 势, 公 司 自 2014 年 起 加 大 了 对 产 品 的 研 发 投 入, 提 高 了 核 心 人 员 的 团 队 规 模 及 薪 资 待 遇, 相 应 的 研 发 费 用 支 出 人 员 薪 酬 支 出 大 幅 增 加 报 告 期 内, 公 司 主 要 的 在 建 工 程 项 目 为 近 场 测 试 系 统 项 目, 该 项 目 预 算 总 金 额 1,000 万 元, 截 至 2015 年 10 月 31 日, 已 完 成 79% 上 述 业 务 扩 张 活 动 207

208 使 得 公 司 现 金 流 出 较 大,2014 年 和 2015 年 1-10 月 经 营 活 动 和 投 资 活 动 的 现 金 净 流 量 为 负 公 司 主 要 通 过 向 集 团 内 关 联 方 融 资 和 股 东 增 资 等 多 渠 道 获 得 融 资, 以 满 足 业 务 需 求 随 着 业 务 的 扩 张, 如 果 未 来 公 司 经 营 现 金 流 量 持 续 为 负, 或 者 不 能 及 时 筹 集 经 营 所 需 资 金, 公 司 可 能 面 临 资 金 紧 缺 甚 至 现 金 流 断 裂 的 风 险 为 解 决 上 述 风 险, 一 方 面, 公 司 拟 挂 牌 新 三 板 后, 扩 充 资 本 市 场 融 资 渠 道 ; 另 一 方 面, 公 司 积 极 扩 展 业 务 加 强 对 应 收 账 款 的 催 收 力 度, 改 善 经 营 活 动 现 金 流 量 ( 二 ) 应 收 账 款 增 加 导 致 的 回 款 风 险 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 及 2013 年 12 月 31 日, 公 司 应 收 账 款 分 别 为 3, 万 元 1, 万 元 及 万 元, 占 各 期 营 业 收 入 的 比 重 分 别 为 56.21% 26.69% 及 12.49%; 占 各 期 末 总 资 产 的 比 重 分 别 为 35.78% 28.99% 和 17.05% 报 告 期 内, 公 司 的 主 要 客 户 信 誉 良 好, 无 大 额 呆 帐 坏 账 发 生 随 着 公 司 经 营 规 模 的 扩 大, 应 收 账 款 余 额 有 可 能 继 续 增 加, 如 果 公 司 对 应 收 账 款 催 收 不 力, 或 者 公 司 客 户 资 信 及 财 务 状 况 出 现 不 利 变 化, 导 致 应 收 账 款 不 能 及 时 收 回, 将 可 能 给 公 司 带 来 坏 账 风 险, 对 公 司 现 金 流 及 利 润 产 生 不 利 影 响 公 司 目 前 已 加 强 对 应 收 账 款 管 理 力 度, 对 于 长 账 龄 客 户 采 取 增 加 催 款 频 率 限 制 发 货 等 多 项 措 施 进 行 催 款 ( 三 ) 存 货 余 额 较 大 风 险 2015 年 10 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 及 2013 年 12 月 31 日, 公 司 存 货 账 面 价 值 分 别 为 3, 万 元 1, 万 元 及 1, 万 元, 占 各 期 末 资 产 总 额 的 比 例 分 别 为 35.02% 30.78% 及 35.76%, 占 比 相 对 较 大, 且 存 货 周 转 率 较 低 公 司 的 存 货 主 要 为 原 材 料 和 产 成 品, 公 司 根 据 销 售 合 同 进 行 备 料, 随 着 公 司 的 业 务 规 模 扩 大, 可 能 存 在 存 货 管 理 风 险 变 现 风 险 的 上 升, 占 用 较 多 的 现 金 流, 增 加 了 流 动 资 金 的 周 转 压 力 为 解 决 上 述 问 题, 公 司 已 加 强 对 在 库 存 货 的 管 理, 减 少 库 存 量, 加 快 存 货 周 转 率 ( 四 ) 人 才 流 失 风 险 公 司 属 于 高 新 技 术 企 业, 技 术 水 平 较 强, 对 专 业 人 才 的 配 置 有 着 较 高 的 要 208

209 求 拥 有 丰 富 生 产 管 理 销 售 经 验 的 优 秀 人 员 对 公 司 的 持 续 稳 定 经 营 具 有 重 要 作 用 尽 管 公 司 一 贯 重 视 并 不 断 完 善 技 术 人 员 的 激 励 考 评 机 制, 但 随 着 市 场 对 优 秀 人 才 的 激 烈 争 夺, 可 能 导 致 公 司 面 临 核 心 人 员 流 失 的 风 险, 对 公 司 的 长 远 发 展 产 生 不 利 影 响 目 前, 公 司 正 在 制 定 丰 富 多 层 次 的 人 才 激 励 政 策, 包 括 给 员 工 提 供 具 有 竞 争 力 的 薪 酬 全 员 福 利 优 秀 员 工 奖 励, 未 来 将 择 机 针 对 董 事 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员 进 行 股 权 激 励 等 ( 五 ) 泄 密 风 险 截 至 本 说 明 书 出 具 日, 公 司 已 获 得 授 权 发 明 专 利 5 项 实 用 新 型 专 利 14 项 外 观 专 利 6 项 计 算 机 软 件 著 作 权 4 项 公 司 另 有 发 明 专 利 3 项, 和 1 项 实 用 新 型 正 在 申 请 中 拥 有 核 心 技 术 是 公 司 发 展 和 扩 张 的 基 础 和 关 键, 公 司 的 研 发 成 果 或 敏 感 信 息 如 果 泄 密 或 受 到 攻 击, 将 给 公 司 生 产 经 营 带 来 重 大 影 响 目 前, 公 司 严 格 执 行 相 关 保 密 法 律 法 规, 建 立 完 善 的 保 密 组 织 机 构 保 密 人 员 架 构 保 密 工 作 制 度 保 密 责 任 制 度 和 信 息 披 露 审 查 制 度, 与 核 心 涉 密 人 员 签 署 了 保 密 协 议 尽 管 公 司 采 取 了 上 述 措 施 防 止 核 心 技 术 及 信 息 数 据 对 外 泄 露, 但 若 个 别 员 工 离 开 公 司, 私 自 或 在 无 意 识 状 态 下 泄 漏 了 重 要 机 密, 仍 可 能 给 公 司 带 来 直 接 或 间 接 的 经 济 损 失 以 及 各 种 无 法 预 料 的 负 面 影 响 ( 六 ) 关 联 方 交 易 占 比 较 高 的 风 险 2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2013 年 度, 公 司 向 关 联 方 销 售 商 品 的 金 额 分 别 为 1, 万 元 3, 万 元 和 2, 万 元, 占 收 入 的 比 例 分 别 为 28.56% 46.00% 和 52.05%; 向 关 联 方 采 购 上 的 金 额 分 别 为 1, 万 元 1, 万 元 和 1, 万 元, 占 采 购 的 比 例 分 别 为 33.03% 42.55% 和 28.70% 公 司 与 关 联 方 之 前 的 交 易 金 额 较 大, 但 销 售 采 购 合 计 金 额 总 体 呈 下 降 趋 势 报 告 期 内, 公 司 关 联 交 易 价 格 均 遵 循 市 场 定 价 原 则, 未 损 害 公 司 自 身 的 利 益, 如 果 关 联 方 的 生 产 经 营 情 况 发 生 重 大 不 利 变 化 或 关 联 交 易 定 价 有 失 公 允, 将 对 公 司 的 经 营 产 生 不 利 影 响 为 规 范 关 联 交 易, 公 司 的 公 司 章 程 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 对 关 联 交 易 决 策 作 出 相 关 规 定 公 司 还 专 门 制 定 了 关 联 交 易 管 理 制 209

210 度, 严 格 规 范 关 联 交 易 行 为 公 司 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 于 2016 年 2 月 出 具 规 范 关 联 交 易 承 诺 函 : 中 国 电 科 及 其 控 制 的 下 属 单 位 将 尽 量 避 免 和 减 少 目 前 和 将 来 与 中 电 微 通 之 间 不 必 要 的 关 联 交 易 对 于 无 法 避 免 或 者 有 合 理 原 因 发 生 的 关 联 交 易, 将 与 中 电 微 通 签 订 书 面 协 议, 遵 循 公 开 公 正 公 平 的 原 则, 关 联 交 易 的 定 价 原 则 应 遵 循 市 场 化 原 则, 不 偏 离 独 立 第 三 方 标 准, 对 于 难 以 比 较 市 场 价 格 或 定 价 受 到 限 制 的 关 联 交 易, 应 通 过 合 同 明 确 有 关 成 本 和 利 润 的 标 准, 并 按 照 有 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 以 及 中 电 微 通 公 司 章 程 的 规 定, 履 行 决 策 程 序, 保 证 不 通 过 关 联 交 易 损 害 中 电 微 通 及 其 他 股 东 的 合 法 权 益 ( 七 ) 重 要 原 材 料 价 格 波 动 的 风 险 公 司 生 产 经 营 所 需 的 主 要 原 材 料 为 铜 铝 等 金 属 材 料, 占 公 司 营 业 成 本 的 比 重 较 大 受 上 游 金 属 矿 石 供 应 行 业 产 能 下 游 行 业 需 求 宏 观 政 策 调 控 及 制 备 成 本 加 工 技 术 等 多 种 因 素 的 综 合 影 响, 上 述 金 属 材 料 的 价 格 存 在 波 动 如 果 国 内 市 场 铜 材 铝 材 价 格 波 动 较 大, 将 对 公 司 经 营 业 绩 产 生 一 定 的 影 响 公 司 目 前 密 切 关 注 原 材 料 市 场 的 价 格 波 动, 根 据 订 单 需 求 及 时 调 整 原 材 料 的 备 料 和 采 购 计 划 ( 八 ) 融 资 能 力 限 制 的 风 险 作 为 高 成 长 的 高 新 技 术 企 业, 公 司 技 术 开 发 费 用 较 高 产 品 工 艺 和 更 新 换 代 的 要 求 高, 新 市 场 的 开 拓 新 产 品 的 开 发 生 产 设 施 的 改 造 和 生 产 规 模 的 扩 大, 都 需 要 大 量 的 资 金 支 持 而 主 导 的 军 用 雷 达 产 品 轨 道 交 通 类 CBTC 车 地 子 系 统 的 生 产 周 期 较 长, 导 致 公 司 规 模 扩 大 后 应 收 账 款 和 存 货 增 长 的 幅 度 较 大, 短 期 偿 债 能 力 下 降 资 金 瓶 颈 在 一 定 程 度 上 已 成 为 了 影 响 公 司 发 展 的 限 制 性 因 素 公 司 目 前 主 要 的 融 资 渠 道 为 集 团 内 关 联 方 短 期 借 款 和 股 权 增 资, 公 司 将 进 一 步 密 切 与 银 行 等 金 融 机 构 的 合 作 关 系, 增 强 在 资 本 市 场 的 融 资 能 力 ( 九 ) 生 产 安 全 的 风 险 公 司 主 要 从 事 微 波 波 导 管 裂 缝 微 波 天 线 及 轨 道 交 通 车 地 通 信 系 统 产 品 的 研 210

211 发 生 产 销 售 和 技 术 服 务 生 产 过 程 中 涉 及 重 型 设 备 大 型 机 械 等 生 产 安 装 调 试 工 作, 对 安 全 管 理 和 操 作 要 求 较 高 报 告 期 内, 公 司 一 贯 遵 守 国 家 相 关 安 全 生 产 的 法 律 和 法 规, 并 在 工 艺 管 理 人 员 设 备 等 方 面 做 好 安 全 防 范 措 施, 未 发 生 安 全 生 产 事 故, 亦 未 受 到 任 何 行 政 处 罚 作 为 一 家 大 型 生 产 型 企 业, 不 排 除 未 来 可 能 由 于 安 全 管 理 不 到 位 设 备 及 工 艺 不 完 善 物 品 保 管 及 人 为 操 作 不 当 等 原 因 而 造 成 安 全 事 故 的 风 险 公 司 一 贯 严 格 执 行 国 家 相 关 安 全 生 产 的 法 律 和 法 规, 未 来 将 加 强 生 产 环 节 内 部 控 制 检 查 制 度, 从 源 头 上 杜 绝 安 全 事 故 的 风 险 ( 十 ) 产 品 质 量 风 险 公 司 生 产 的 波 导 管 是 微 波 元 器 件 的 基 础 材 料, 裂 缝 波 导 天 线 和 波 导 组 件 属 于 微 波 元 器 件 整 件, 这 类 产 品 多 数 应 用 于 雷 达 整 机 中 ; 公 司 生 产 的 裂 缝 波 导 型 车 地 通 信 RF 系 统 用 于 轨 道 交 通 信 号 控 制 系 统 中, 该 信 号 系 统 涉 及 轨 道 交 通 的 安 全 因 此, 产 品 的 质 量 要 求 都 比 较 高, 如 果 质 量 不 合 格, 可 能 导 致 系 统 整 机 指 标 下 降, 造 成 严 重 的 经 济 损 失 国 家 高 度 重 视 武 器 装 备 和 轨 道 交 通 装 备 的 质 量 控 制, 对 质 量 不 合 格 的 厂 商 有 严 格 的 惩 罚 措 施 公 司 目 前 尚 未 因 产 品 质 量 受 到 处 罚 但 若 公 司 日 后 因 产 品 质 量 问 题 发 生 纠 纷, 可 能 会 严 重 打 击 公 司 品 牌 和 顾 客 忠 诚 度, 对 公 司 的 经 营 业 绩 产 生 不 利 影 响 公 司 将 严 格 遵 守 相 关 产 品 质 量 的 法 律 法 规, 加 强 产 品 质 检 工 艺, 保 证 产 品 质 量 ( 十 一 ) 客 户 集 中 度 较 高 的 风 险 公 司 2013 年 度 2014 年 度 和 2015 年 1-10 月 对 前 五 名 客 户 的 销 售 额 占 销 售 总 额 的 比 例 分 别 为 59.54% 59.58% 和 48.27%, 对 主 要 客 户 有 一 定 的 依 赖 性 未 来 如 果 主 要 客 户 需 求 结 构 和 需 求 数 量 的 变 动 可 能 给 公 司 的 生 产 经 营 带 来 一 定 的 风 险, 从 而 影 响 公 司 的 销 售 收 入 及 利 润 公 司 目 前 正 在 努 力 开 拓 对 国 内 市 场 的 占 有 率 积 极 准 备 扩 展 国 际 业 务, 并 继 续 推 出 新 产 品, 开 拓 新 客 户 ( 十 二 ) 同 业 竞 争 的 风 险 公 司 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 是 中 央 直 接 管 理 的 十 大 军 工 集 团 之 一, 主 要 从 事 国 家 重 要 军 民 用 大 型 电 子 信 息 系 统 的 工 程 建 设 实 际 控 制 人 中 国 电 211

212 子 科 技 集 团 下 属 的 研 究 院 所 和 子 公 司, 均 为 电 子 信 息 建 设 重 大 装 备 通 信 与 电 子 设 备 软 件 和 关 键 元 器 件 的 研 发 制 造 商 目 前, 公 司 的 波 导 管 类 产 品 和 裂 缝 波 导 天 线 类 产 品 与 集 团 公 司 其 他 成 员 单 位 是 上 下 游 关 系 2016 年 2 月 1 日, 实 际 控 制 人 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 出 具 关 于 避 免 同 业 竞 争 承 诺 函, 作 出 如 下 承 诺 : 一 中 国 电 科 代 表 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 向 中 电 微 通 的 直 接 控 股 股 东 中 国 电 子 科 技 集 团 公 司 第 五 十 一 研 究 所 ( 以 下 简 称 五 十 一 所 ) 等 有 关 成 员 单 位 行 使 出 资 人 权 利, 进 行 国 有 股 权 管 理, 以 实 现 国 有 资 本 的 保 值 增 值 中 国 电 科 自 身 不 参 与 具 体 业 务, 与 中 电 微 通 不 存 在 同 业 竞 争 的 情 况 二 中 国 电 科 直 属 成 员 单 位 包 括 47 加 科 研 院 所 ( 含 五 十 一 所 ) 16 家 控 股 子 公 司 ( 以 下 统 称 成 员 单 位 ) 中 国 电 科 各 成 员 单 位 在 组 建 时 均 按 照 国 家 统 一 部 署, 分 别 有 各 自 明 确 的 不 同 定 位, 拥 有 各 自 主 要 研 究 方 向 核 心 技 术, 其 所 属 电 子 信 息 产 业 领 域 不 同, 其 产 品 定 位 技 术 方 向 在 应 用 领 域 销 售 市 场 类 别 定 价 机 制 技 术 体 制 与 标 准 等 方 面 有 明 确 区 分 三 中 电 微 通 的 主 要 产 品 为 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 和 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线, 这 三 类 产 品 均 属 于 原 材 料 和 零 部 件 的 层 次, 微 波 波 导 管 裂 缝 波 导 天 线 产 品 均 非 具 有 完 全 独 立 功 能 的 整 件, 轨 道 交 通 车 地 通 信 波 导 天 线 为 以 波 导 管 为 核 心 的 射 频 器 件 的 组 合, 是 轨 道 交 通 信 号 系 统 中 的 一 部 分, 中 电 微 通 是 零 部 件 加 工 方 和 供 应 商 中 国 电 科 及 下 属 成 员 单 位 和 中 国 电 科 实 际 控 制 的 其 他 企 业 ( 包 括 但 不 限 于 下 属 全 资 控 股 或 间 接 控 股 公 司 ) 不 存 在 与 中 电 微 通 主 营 业 务 相 同 或 相 似 的 业 务, 如 发 现 有 同 其 主 营 业 务 相 同 或 类 似 的 情 况, 中 国 电 科 将 加 强 内 部 协 调 与 控 制 管 理, 确 保 中 电 微 通 健 康 持 续 发 展, 不 会 出 现 损 害 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 利 益 的 情 况 四 中 国 电 科 充 分 尊 重 中 电 微 通 的 独 立 法 人 地 位, 不 干 预 其 采 购 生 产 和 销 售 等 具 体 经 营 活 动 中 国 电 科 若 因 干 预 中 电 微 通 的 具 体 生 产 经 营 活 动, 致 使 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 受 到 损 失 的, 将 承 担 相 关 责 任 五 本 着 保 护 中 电 微 通 全 体 股 东 利 益 的 原 则, 中 国 电 科 将 公 允 对 待 各 被 投 资 单 位, 不 会 利 用 国 有 资 产 监 督 管 理 者 地 位, 做 出 不 利 于 中 电 微 通 而 有 利 于 其 他 单 位 的 业 务 安 排 或 决 定 六 自 本 承 诺 函 出 具 之 日 起, 若 因 中 国 电 科 违 反 本 承 诺 函 任 何 条 款 而 致 使 中 电 微 通 及 其 公 众 投 资 者 遭 受 或 产 生 的 任 何 损 失 或 开 支, 中 国 电 科 将 予 以 全 额 赔 偿 七 本 承 诺 函 在 中 电 微 通 合 法 有 效 续 存 且 中 国 电 科 作 为 中 电 212

213 微 通 的 实 际 控 制 人 期 间 持 续 有 效 不 排 除 未 来 由 于 不 可 控 制 的 因 素 导 致 公 司 与 集 团 关 联 方 产 生 同 业 竞 争 的 情 况, 可 能 会 对 公 司 的 发 展 带 来 不 利 影 响 ( 十 三 ) 薪 酬 持 续 上 涨 的 风 险 2015 年 1-10 月 2014 年 度 和 2013 年 度, 公 司 向 员 工 支 付 的 薪 酬 分 别 为 8,171, 元 5,529, 元 和 4,037, 元, 逐 年 提 高, 且 随 着 各 产 品 线 的 陆 续 投 产 及 业 务 的 不 断 扩 大, 以 及 随 着 近 年 来 劳 动 力 短 缺 的 现 象 频 繁 发 生, 劳 动 力 成 本 水 涨 船 高, 预 计 公 司 未 来 职 工 总 数 还 会 增 加, 而 职 工 平 均 薪 酬 也 将 持 续 上 升, 若 公 司 不 能 相 应 提 高 劳 动 生 产 率, 将 会 对 公 司 业 绩 增 长 构 成 不 利 的 影 响 公 司 目 前 已 充 分 关 注 薪 酬 部 分 的 支 出 情 况, 并 积 极 提 高 劳 动 生 产 率 ( 十 四 ) 市 场 竞 争 风 险 我 国 经 济 目 前 正 处 于 高 速 发 展 时 期, 军 工 通 信 航 空 航 天 船 用 雷 达 卫 星 导 航 轨 道 交 通 民 用 电 子 通 讯 等 各 领 域 对 微 波 通 行 需 求 量 不 断 增 长, 这 在 很 大 程 度 上 带 动 了 我 国 微 波 通 行 元 器 件 行 业 的 快 速 发 展 微 波 通 行 产 品 虽 然 具 有 良 好 的 市 场 前 景, 但 如 果 公 司 市 场 开 拓 措 施 没 有 得 到 较 好 的 执 行, 公 司 可 能 面 临 新 增 产 能 消 化 的 市 场 风 险 ; 在 新 产 品 领 域, 若 公 司 不 能 在 产 品 品 质 性 能 等 各 方 面 满 足 新 客 户 需 求, 则 可 能 面 临 市 场 开 拓 风 险 若 微 波 通 行 市 场 供 求 关 系 发 生 较 大 变 化, 也 会 给 公 司 的 生 产 经 营 带 来 一 定 的 不 确 定 性 公 司 目 前 正 在 积 极 开 拓 经 销 渠 道, 加 大 研 发 投 入, 持 续 改 进 完 善 公 司 产 品 及 服 务, 建 立 品 牌 信 誉, 提 高 市 场 竞 争 能 力 ( 十 五 ) 公 司 快 速 成 长 的 管 理 风 险 近 年 来, 公 司 一 直 以 较 快 的 速 度 发 展, 公 司 生 产 经 营 及 市 场 开 拓 活 动 发 展 迅 速, 对 公 司 管 理 水 平 提 出 了 更 高 的 要 求 公 司 已 建 立 起 比 较 完 善 和 有 效 的 法 人 治 理 结 构, 充 实 和 完 善 了 相 关 内 部 控 制 制 度, 逐 步 实 现 了 公 司 内 控 制 度 的 完 整 性 合 理 性 和 有 效 性 随 着 公 司 后 续 在 资 本 市 场 的 融 资 公 司 规 模 的 扩 张 新 项 目 的 实 施, 若 公 司 的 生 产 管 理 销 售 管 理 质 量 控 制 风 险 管 理 等 能 力 不 能 适 应 公 司 规 模 扩 张 的 要 求, 人 才 培 养 组 织 模 式 和 管 理 制 度 不 能 进 一 步 健 全 和 完 善, 可 能 213

214 将 会 引 发 管 理 不 完 善 的 风 险 公 司 未 来 拟 加 强 及 规 范 内 部 管 理, 提 高 办 公 信 息 化 水 平 ; 加 强 财 务 管 理, 建 立 并 严 格 执 行 支 出 审 批 权 限 ; 适 当 控 制 增 长 速 度, 调 整 业 务 结 构, 理 顺 管 理 流 程 ; 并 在 适 当 时 候 引 进 投 资 者, 增 强 公 司 资 金 实 力 ( 十 六 ) 产 业 政 策 风 险 公 司 主 要 产 品 属 于 产 业 政 策 支 持 的 品 种, 因 此 公 司 目 前 面 临 的 产 业 政 策 风 险 较 小 但 如 果 国 家 实 施 宏 观 调 控 或 调 整 产 业 发 展 政 策, 则 可 能 会 对 公 司 的 经 营 产 生 影 响 公 司 产 品 主 要 应 用 于 军 工 通 信 航 空 航 天 船 用 雷 达 卫 星 导 航 轨 道 交 通 民 用 电 子 通 讯 等 领 域, 而 上 述 产 业 的 景 气 状 况 与 国 家 宏 观 经 济 形 势 和 产 业 政 策 密 切 相 关 如 果 国 家 宏 观 经 济 形 势 发 生 变 化 国 家 采 取 紧 缩 的 宏 观 经 济 政 策 或 对 某 行 业 采 取 调 控 性 的 产 业 政 策, 也 将 对 本 公 司 的 经 营 产 生 不 利 影 响 公 司 将 关 注 相 关 产 业 政 策 的 动 向, 及 时 跟 进 产 业 政 策 对 公 司 战 略 发 展 进 行 修 正 ( 十 七 ) 政 府 补 助 变 动 风 险 2013 年 2014 年 2015 年 1-10 月 公 司 营 业 外 收 入 政 府 补 助 分 别 为 72, 元 2,298, 元 和 951, 元, 营 业 外 收 入 政 府 补 助 占 税 前 利 润 总 额 比 重 分 别 为 0.51% 20.40% 和 17.31% 公 司 整 体 经 营 成 果 对 政 府 补 助 的 依 赖 程 度 较 小, 但 公 司 未 来 享 受 的 财 政 补 贴 政 策 一 旦 发 生 变 动, 仍 会 对 公 司 的 业 绩 造 成 影 响 公 司 未 来 将 通 过 提 高 主 营 业 务 的 收 入 和 利 润, 减 少 对 政 府 补 助 的 依 赖 214

215 第 五 节 有 关 声 明 一 申 请 挂 牌 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 声 明 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 本 本 公 开 转 让 说 明 书 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 全 体 董 事 : 杨 建 华 杨 健 沈 金 良 徐 朝 勇 印 小 忠 陈 俊 华 项 亦 男 全 体 监 事 : 赵 强 赵 明 秀 陈 奇 全 体 高 级 管 理 人 员 : 徐 朝 勇 陈 俊 华 王 利 军 陈 美 灵 刘 婷 婷 中 电 科 微 波 通 信 ( 上 海 ) 股 份 有 限 公 司 年 月 日 215

216 二 主 办 券 商 声 明 公 司 已 对 公 开 转 让 说 明 书 进 行 了 核 查, 确 认 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 法 定 代 表 人 签 字 : 王 常 青 项 目 负 责 人 签 字 : 辛 鹏 飞 项 目 小 组 人 员 签 字 : 关 峰 包 红 星 辛 鹏 飞 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 年 月 日 216

217 三 申 请 挂 牌 公 司 律 师 声 明 本 所 及 经 办 律 师 已 阅 读 公 开 转 让 说 明 书, 确 认 公 开 转 让 说 明 书 与 本 所 出 具 的 法 律 意 见 书 无 矛 盾 之 处 本 所 及 经 办 律 师 对 申 请 挂 牌 公 司 在 公 开 转 让 说 明 书 中 引 用 的 法 律 意 见 书 的 内 容 无 异 议, 确 认 公 开 转 让 说 明 书 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 律 师 事 务 所 负 责 人 签 名 : 黄 宁 宁 经 办 律 师 签 字 : 张 泽 传 季 方 苏 国 浩 律 师 ( 上 海 ) 事 务 所 ( 公 章 ) 年 月 日 217

218 四 会 计 师 事 务 所 声 明 本 所 及 签 字 注 册 会 计 师 已 阅 读 公 开 转 让 说 明 书, 确 认 公 开 转 让 说 明 书 与 本 所 出 具 的 审 计 报 告 无 矛 盾 之 处 本 所 及 签 字 注 册 会 计 师 对 申 请 挂 牌 公 司 在 公 开 转 让 说 明 书 中 引 用 的 审 计 报 告 的 内 容 无 异 议, 确 认 公 开 转 让 说 明 书 不 致 因 上 述 内 容 而 出 现 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 相 应 的 法 律 责 任 会 计 师 事 务 所 法 定 代 表 人 签 字 : 张 先 云 签 字 注 册 会 计 师 签 字 : 高 强 田 玉 梅 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 年 月 日 218

219 五 评 估 机 构 声 明 219

220 第 六 节 附 件 一 主 办 券 商 推 荐 报 告 ; 二 财 务 报 表 及 审 计 报 告 ; 三 法 律 意 见 书 ; 四 公 司 章 程 ; 五 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 同 意 挂 牌 的 审 查 意 见 ; 六 其 他 与 公 开 转 让 有 关 的 重 要 文 件 220