( 中譯文 ) 聯博 ( 盧森堡 ) 公司有限責任公司 2-4, rue Eugène Ruppert L-2453 Luxembourg R.C.S. Luxembourg B 以其名義但代表聯博基金 (AB FCP I) 共同基金 R.C.S. Luxembourg: K217

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鳜姜
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1 ( 中譯文 ) 聯博 ( 盧森堡 ) 公司有限責任公司 2-4, rue Eugène Ruppert L-2453 Luxembourg R.C.S. Luxembourg B 以其名義但代表聯博基金 (AB FCP I) 共同基金 R.C.S. Luxembourg: K27 致下列子基金受益人之通知聯博歐洲股票基金聯博歐元區股票基金聯博美國成長基金聯博全球多元收益基金聯博基金 (AB FCP I) 之特定子基金重組為聯博 SICAV 基金下相對應之同一子基金 208 年 3 月 9 日親愛的股東 : 聯博 ( 盧森堡 ) 公司 ( 下稱管理公司 ) 乃依據盧森堡大公國法律所組成之有限公司, 係聯博基金 (AB FCP I) 之管理公司, 而聯博基金 (AB FCP I)( 下稱聯博 FCP 傘型基金 ) 係依照盧森堡法律組成之共同投資基金本公司謹以本函通知台端, 管理公司理事會 ( 下稱理事會 ) 已決議將聯博 FCP 傘型基金旗下之下列子基金 ( 下稱原基金 ) 重組為聯博 SICAV 基金 (AB SICAV I)( 下稱聯博 SICAV 傘型基金 ) 旗下相對應之同一子基金 ( 下稱重組基金 ), 聯博 SICAV 傘型基金係可變資本投資公司型態之集體投資事業並依據盧森堡法律設立 ( 此交易稱為基金重組 ) 基金重組係將每一原基金之所有資產及負債移轉予相對應之重組基金, 且每一原基金之策略將與相對應之重組基金相同各重組基金成立之目的僅是為了延續原基金之投資目標及策略, 且重組基金並不包含任何自身的資產及負債 ; 重組基金於基金重組的那一刻將持有與相對應之原基金相同的資產及負債因此, 在生效日 ( 定義如下 ) 時, 每一重組基金將包含與相對應之原基金相同的 (i) 資產及負債 (ii) 費用結構 (iii) 投資政策及策略, 及 (iv) 服務提供者

2 本基金重組之目的是將原基金從契約型基金轉為公司型基金以改善各個原基金在全球之銷售, 進而可增加淨資產並減少相應的成本, 而使原基金之所有股東 ( 下稱股東 ) 受惠基於上述理由, 理事會認為本重組符合股東的最佳利益重組將於 208 年 5 月 4 日生效 ( 下稱生效日 ) 原基金 ( 聯博基金 (AB FCP I)) 重組基金 ( 聯博 SICAV 基金 (AB SICAV I )) 聯博 - 歐洲股票基金 AB FCP I-European Equity Portfolio 聯博 - 歐元區股票基金 AB FCP I-Eurozone Equity Portfolio 聯博 - 美國成長基金 AB FCP I-American Growth Portfolio 聯博 - 全球多元收益基金 AB FCP I-All Market Income Portfolio 聯博 - 歐洲股票基金 AB SICAV I-European Equity Portfolio 聯博 - 歐元區股票基金 AB SICAV I-Eurozone Equity Portfolio 聯博 - 美國成長基金 AB SICAV I-American Growth Portfolio 聯博 - 全球多元收益基金 AB SICAV I-All Market Income Portfolio. 基金重組對股東之影響. 投資政策及風險重組基金之投資目標投資政策及風險概況係採用自原基金, 因此均相同.2 服務提供者聯博 FCP 傘型基金及聯博 SICAV 傘型基金之服務提供者, 包括重組基金之管理公司及投資經理均維持不變.3 治理及會計年度各個重組基金為 SICAV( 契約型基金 ) 之子基金, 因此各個重組基金賦予股東特定管理權, 特別是包含表決權, 這是不適用於契約型基金 ( 如聯博 FCP 傘型基金 ) 之權利基金重組後, 股東有權參加股東常會並行使表決權, 包括董事會成員的任免批准董事解職及年度帳目此外, 股東應注意, 聯博 FCP 傘型基金之會計年度於 8 月 3 日截止, 而聯博 SICAV 傘型基金之會計年度於 5 月 3 日截止, 因此會影響年度財報及半年度財報的時間.4 基金重組本函所涉各個原基金之股東將收到與其持有之原基金受益憑證級別數量相同之相對應重組基金之受益憑證各個重組基金之每一受益憑證級別的每股初始資產淨值 ( 下稱淨原名為聯博 - 成熟市場多元收益基金 (AB FCP I-Developed Markets Multi-Asset Income Portfolio) 2

3 值 ) 將與生效日時原基金相對應之各受益憑證級別淨值相符此外, 各個重組基金之受益憑證將與原基金之受益憑證具有相同屬性命名慣例, 及相同的獨特的 ISINs.5 費用與支出因為各個重組基金之受益憑證級別與原基金之相對應受益憑證級別均相同, 各個重組基金之每一受益憑證級別之所有相關費用將與原基金相同.6 稅務本基金重組不會導致原基金或重組基金需繳納盧森堡稅賦然而, 投資人可能在其稅籍地國或其繳交稅款之其他司法管轄區需繳納稅賦由於不同國家的稅賦法律極為不同, 本公司建議台端就本重組對台端個別情況產生的稅務後果向台端的稅務顧問諮詢.7 基金重組費用為避免疑義, 基金重組不會使投資人負擔成本 2. 基金重組之條款股東應注意 (i) 對各個原基金之新申購,(ii) 贖回之要求及 (iii) 轉換為其他聯博系列境外基金的其他合於資格之受益憑證級別將於生效日之指示截止時間 ( 如各個受益憑證級別之公開說明書所載 )( 下稱截止時點 ) 前被接受重組基金的首次交易日為 208 年 5 月 7 日於生效日, 各個原基金之受益憑證將被取消, 股東將獲得相對應重組基金之受益憑證, 其將以記名形式發行並帶有零股各個原基金及其受益憑證級別於基金重組時之任何相關收入將於基金重組後繼續計入重組基金及其受益憑證級別之每股淨值原基金下所有未償還債務將在生效日確定一般而言, 這些負債包括已發生之費用及支出且反映在每股淨值生效日後的任何額外負債將由重組基金承擔為了完成基金重組所生之相關法律諮詢和行政費用將由管理公司負擔 3. 股東權益股東應注意重組基金將在生效日之截止時點前繼續接受申購贖回與轉換要求若台端不希望收到相對應重組基金之新受益憑證, 在生效日之截止時點前, 您可以 (i) 要求將您的股份免費轉換成已在您所在司法管轄區登記, 或另行透過您所居住國家的聯博認可銷售機構可得之另一聯博系列境外基金之相同受益憑證級別 ; 或 (ii) 免費贖回您的受益憑證 ( 惟若適用, 或須繳付或有遞延銷售費 ) 3

4 於生效日當天, 仍未要求贖回或轉換受益憑證之股東將獲得相關重組基金中同等數量之相對應級別受益憑證 4. 額外資訊註冊除日本以外, 每一重組基金將於生效日當日或之前註冊在原基金目前已註冊並公開銷售之各國備供查閱之文件保管機構之基金重組相關報告聯博 SICAV 傘型基金之最新年度財報和半年度財報以及涵蓋重組基金之聯博 SICAV 傘型基金公開說明書與任何相關之當地募集文件之影本得於要求時, 免費提供聯絡資訊如何獲取更多資料若台端對重組有任何疑問, 請聯絡台端的財務顧問, 或致電下列號碼與聯博投資人服務中心聯絡 : 歐洲 / 中東或 ( 歐洲中部時間上午九時正至下午六時正 ) 亞太區或 ( 新加坡標準時間上午九時正至下午六時正 ) 美洲區或或 ( 美國東部標準時間上午八時三十分至下午五時正 ) 聯博 ( 盧森堡 ) 公司理事會謹啟 4

5 208 年 2 月聯博 FCP 傘型基金旗下之下列子基金重組為聯博 SICAV 基金 (AB SICAV I) 聯博美國成長基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲股票基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博歐洲區股票基金聯博全球多元收益基金 ( 原名為聯博成熟市場多元收益基金 )( 基金之配息來源可能為本金 ) ( 下稱原基金 ) 問答集聯博 ( 盧森堡 ) 公司係聯博基金 (AB FCP I) 之管理公司理事會 ( 下稱理事會 ) 已決議將聯博 FCP 傘型基金旗下之上列子基金重組為聯博 SICAV 基金 (AB SICAV I) 旗下相對應之同一子基金 ( 下稱重組基金 ) Q: 理事會為何進行本次基金重組? 理事會認為重組對股東有下列益處 : SICAVs (société d investissement à capital variable; 可變動資本投資公司 ) 是歐盟註冊基金更為常用的法律架構, 且廣受全球投資法人與散戶認同 SICAV 的使用與數量穩定成長, 並於 202 年起成為主要的基金結構重組將可增加子基金的跨境吸引力, 可望提高淨資產, 並降低成本相較於 FCP (Fonds Commun de Placement; 契約型投資基金 ) 結構,SICAV 結構中的股東享有投票權僅供金融機構銷售参考之用, 非供一般大眾檢閱, 亦不得對外公開散布或引用

6 208 年 2 月 Q: 變動細節為何? 此次變動僅限於子基金的法律架構依據盧森堡大公國 (Grand Duchy of Luxembourg) 法律, 子基金目前隸屬於 FCP (fonds commun de placement) 基金旗下, 未來依據盧森堡法律將重組為 SICAV (société d investissement à capital variable) 基金旗下的子基金 ( 稱為各個重組基金 ) Q: 對客戶有何影響? 此次重組過程以不影響股東為主原基金將 () 保持原名稱,(2) 繼續持有相同的投資標的 ( 與其他資產 ),(3) 維持相同的投資目標和政策原基金將由同樣的基金管理團隊繼續管理重組期間與完成後, 原基金的國際證券編碼 (ISIN) 績效紀錄評等資產淨值各股東所持股數等將維持不變重組的任何層級 ( 即基金層級與子基金層級 ) 在盧森堡均無須課稅重組成本由聯博 ( 盧森堡 ) 公司承擔, 而非股東經理事會決議, 重組符合原基金與其股東的最佳利益重組不需經股東核准, 然根據盧森堡法律與其他準據法的規定, 已通知各原基金的股東原基金股東名冊並無與重組相關的股權交易, 故股東將不會收到確認通知無交易閉鎖期投資人透過聯博授權之各中介機構, 得以在生效日期 ( 定義如下 ) 前 ( 含生效日當日 ), 在任一基金營業日進行交易 Q: 重組將於何時生效? 重組生效日期為 208 年 5 月 4 日 ( 下稱生效日 ) 相關說明文件將於生效日期前 56 天寄出至股東與銷售機構, 亦即 208 年 3 月 9 日關鍵投資人資訊文件 (KIID) 與公開說明書等更新文件, 可至聯博網站查詢, 網址為僅供金融機構銷售参考之用, 非供一般大眾檢閱, 亦不得對外公開散布或引用 2

7 208 年 2 月 Q: 重組將如何進行? 原子基金的資產及負債全數轉換至相對應之重組基金旗下的同一子基金重組基金在重組前不含任何原子基金的資產負債經重組後, 子基金將持有與原子基金相同的資產及負債, 亦即其 () 資產及負債,(2) 費用結構,(3) 投資政策與策略,(4) 服務提供者均與重組生效日期前對應的原子基金相同風險聲明聯博證券投資信託股份有限公司台北市 0 信義路五段 7 號 8 樓及 8 樓之聯博境外基金在台灣之總代理為聯博證券投資信託股份有限公司聯博投信獨立經營管理基金配息率不代表基金報酬率, 且過去配息率不代表未來配息率 ; 基金淨值可能因市場因素而上下波動基金的配息可能由基金的收益或本金中支付任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損投資人於申購時應謹慎考量配息可能涉及本金之個別基金最近 2 個月內配息組成相關資料已揭露於聯博投信網站本基金經金管會核准或同意生效, 惟不表示絕無風險基金經理公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益 ; 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書有關基金應負擔之費用含分銷費用及投資風險等已揭露於基金公開說明書中譯文及投資人須知, 投資人可至境外基金資訊觀測站或聯博網站查詢, 或請聯絡您的理財專員, 亦可洽聯博投信索取本基金設有擺動定價政策, 擺動定價政策之目的是藉由避免或減少因某一營業日大量淨流入或淨流出而對子基金受益憑證價值產生績效稀釋效果, 以保護基金之現有投資人投資人於申購前應詳閱公開說明書與投資人須知投資於新興市場國家之風險一般較成熟市場高, 也可能因匯率變動流動性或政治經濟等不確定因素, 而導致投資組合淨值波動加劇本基金投資於以外幣計價之有價證券, 匯率變動可能影響其淨值聯博 - 歐元區股票基金 (AB FCP I Eurozone Equity Portfolio) 在 206 年 9 月 4 日更名, 舊名為聯博歐元區策略價值基金 (AB FCP I Eurozone Strategic Value Portfolio) 聯博全球多元收益基金 (AB FCP I All Market Income Portfolio) 於 208 年 02 月 22 日更名, 舊名為聯博 - 成熟市場多元收益基金 (AB FCP I Developed Markets Multi Asset Income Portfolio ) 本文提及之經濟走勢預測不必然代表本基金之績效, 本基金投資風險請詳閱基金公開說明書本文反映文件編製日觀點, 僅供說明參考之用, 資料來自聯博認為可靠之來源聯博對資料之正確性不為任何陳述或保證, 投資人不應僅以本文作為投資決策依據或投資建議此份摘要評論出自於較長篇之英文文件請注意, 此中文版本之評論僅用於提供資訊翻譯之內容本質上或有定義未能完全符合原文之處, 原始之英文文件將作為澄清定義之主要文件出自於較 \ 之英文文件請注意, 此中文版本之評論僅用於提供資訊翻譯之內容本質上或有定義未能完全符合原文之文文件 [A B] 是聯博集團之服務標誌, AllianceBernstein 為聯博集團所有且經允許使用之註冊商標 208 AllianceBernstein L.P. ABITL 僅供金融機構銷售参考之用, 非供一般大眾檢閱, 亦不得對外公開散布或引用 3

以下是聯博基金公司 2013 年 AT/BT/AD 級股基金配息基準日及一覽表月份配息基準日 2013 年 01 月 01 月 30 日 01 月 31 日 2013 年 02 月 02 月 27 日 02 月 28 日 2013 年 03 月 03 月 27 日 03 月 28 日 2013

以下是聯博基金公司 2013 年 AT/BT/AD 級股基金配息基準日及一覽表月份配息基準日 2013 年 01 月 01 月 30 日 01 月 31 日 2013 年 02 月 02 月 27 日 02 月 28 日 2013 年 03 月 03 月 27 日 03 月 28 日 2013 聯博基金歷史配息當月及年化配息率當月報酬資訊聯博 - 美國收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球高收益債券基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 聯博 - 全球債券基金 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 聯博 - 歐洲收益基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金

( 中譯文 ) 聯博 ( 盧森堡 ) 公司有限責任公司 2-4, rue Eugène Ruppert L-2453 Luxembourg R.C.S. Luxembourg B 以其名義但代表 聯博基金 (AB FCP I) 共同基金 R.C.S. Luxembourg: K217

( 中譯文 ) 聯博 ( 盧森堡 ) 公司有限責任公司 2-4, rue Eugène Ruppert L-2453 Luxembourg R.C.S. Luxembourg B 以其名義但代表聯博基金 (AB FCP I) 共同基金 R.C.S. Luxembourg: K217