ABC股份有限公司董事会关于

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叮邢
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1 中国国际金融股份有限公司关于中科创达软件股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称中金公司或保荐机构 ) 作为中科创达软件股份有限公司 ( 以下简称中科创达或公司 ) 首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求以及创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金及闲置募集资金使用等有关法律法规和规范性文件的要求, 对中科创达 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的核查, 并发表了如下核查意见 : 一募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可字号文核准, 并经深圳证券交易所同意, 中科创达由中金公司采用网下向询价对象配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 (A 股 )2,500 万股, 每股发行价格为元截至 2015 年 12 月 7 日, 公司共募集资金 58,175 万元, 扣除承销费和保荐费 4,131 万元后, 募集资金为 54,044 万元, 已由中金公司于 2015 年 12 月 7 日汇入公司银行账户上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 致同验字 (2015) 第 110ZA0595 号验资报告验证另扣减审计费律师费法定信息披露费等其他发行费用 990 万元后, 公司本次募集资金净额为人民币 53,054 万元 1

2 ( 二 ) 以前年度已使用金额本年度使用金额及当前余额 1 以前年度已使用金额截至 2015 年 12 月 31 日, 公司无以募集资金直接投入项目情况 2 本年度使用金额及当前余额 2016 年度, 公司募集资金使用情况为 : 完成以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 35, 万元, 计入本年度累计投入金额截至 2016 年 12 月 31 日, 公司募集资金累计直接投入募投项目 35, 万元综上, 截至 2016 年 12 月 31 日, 募集资金累计投入 35, 万元, 尚未使用的金额为 17, 万元二募集资金的管理情况 ( 一 ) 募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 公司依照深圳证券交易所创业板股票上市规则创业板上市公司规范运作指引等文件的规定, 结合公司实际情况, 制定了中科创达软件股份有限公司募集资金管理及使用办法 ( 以下简称管理办法 ) 该管理办法于 2013 年 4 月 12 日经公司第三次临时股东大会审议通过根据管理办法并结合经营需要, 公司从 2015 年 12 月起对募集资金实行专户存储, 在银行设立募集资金使用专户, 并与开户银行保荐机构签订了募集资金专用账户管理协议, 对募集资金的使用实施严格审批, 以保证专款专用截至 2016 年 12 月 31 日, 公司均严格按照该募集资金专用账户管理协议的规定, 存放和使用募集资金 ( 二 ) 募集资金专户存储情况截至 2016 年 12 月 31 日, 募集资金具体存放情况 ( 单位 : 人民币元 ) 如下 : 2

3 开户银行银行账号账户类别存储余额广发银行北京海淀支行人民币 25,085, 广发银行北京海淀支行人民币 198, 广发银行北京海淀支行人民币 252, 江苏银行北京德胜支行人民币 159,274, 合计 ,811, 上述存款余额中, 已计入募集资金专户利息收入万元 ( 其中 2016 年度利息收入万元 ), 已扣除手续费 860 元 ( 其中 2016 年度手续费 800 元 ), 未支付的发行费用万元三本年度募集资金的实际使用情况本年度募集资金实际使用情况详见附件 1: 募集资金使用情况对照表四变更募集资金投资项目的资金使用情况截至 2016 年 12 月 31 日, 公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况公司 2017 年 2 月 4 日第二届董事会第十七次会议决议通过了关于变更募集资金用途的议案, 鉴于公司募集资金投资项目 IHV 认证实验室建设项目面向 64 位芯片的下一代平板电脑操作系统开发项目新一代智能电视操作系统开发项目的市场环境已发生重大变化, 上述项目已不符合公司目前的战略发展方向, 继续投入募集资金已无必要为了进一步提高募集资金使用效率, 公司结合当前的市场环境以及公司最新的战略规划, 拟将上述项目剩余募集资金, 共计 17,837 万元人民币, 用于 Rightware Oy 的收购上述议案经本公司于 2017 年 2 月 23 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过 3

4 五前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况截至 2016 年 12 月 31 日, 公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况六募集资金使用及披露中存在的问题 2016 年度, 公司已按深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时真实准确完整披露募集资金的存放与使用情况七保荐机构核查意见保荐机构经核查后认为 : 中科创达 2016 年度募集资金使用和管理规范, 符合公司发行承诺和上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 深圳证券交易所创业板股票上市规则等法规和文件的规定公司对募集资金进行了专户存储和专项使用, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况, 不存在违规使用募集资金的情形, 募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致保荐机构对中科创达董事会披露的 2016 年度募集资金存放与使用情况无异议 4

5 附件 : 年度募集资金使用情况对照表 5

6 附件 1: 2016 年度募集资金使用情况对照表单位 : 万元募集资金总额 53, 本年度投入募集资金总额 35, 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 35, 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目是已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是达到预计效益项目可行性是发生重大变化面向多模 LTE 智能手机的操作系统开发项目 IHV 认证实验室建设项目面向 64 位芯片的下一代平板电脑操作系统开发项目创新技术研发中心建设项目 15, , , , , , , , , 是 10, , , , 是 6, , , , ,

7 企业级移动管理系统开发项目新一代智能电视操作系统开发项目 5, , , , , , , , 是合计 53, , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明不适用于 2017 年 2 月 23 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过了关于变更募集资金用途的议案, 公司募集资金投资以下项目的市场环境已发生重大变化 : ( 一 )IHV 认证实验室建设项目本项目拟建设独立的 IHV 实验室, 面向智能手机平板电脑智能电视可穿戴设备等领域, 提供元器件测试认证服务鉴于近年来平板电脑智能电视和可穿戴设备的市场总体增长缓慢, 需求下降, 公司战略方向调整到智能车载和智能硬件, 因此拟终止该项目建设 ( 二 ) 面向 64 位芯片的下一代平板电脑操作系统开发项目受到大屏幕手机快速发展的影响, 平板电脑市场增长从 2015 年后开始大幅下降, 包括苹果三星等曾在平板电脑市场上发展强劲的厂商也受到了较大影响高通英特尔微软谷歌等产业链上游厂商也减少了对平板电脑产品的投入公司在平板电脑方向上的客户需求也大为降低公司战略方向调整到智能车载和智能硬件, 因此拟终止该项目建设 ( 三 ) 新一代智能电视操作系统开发项目 2015 年后, 国家对互联网电视政策不断收紧, 限制牌照发放, 对市场上没有牌照的互联网电视机顶盒产品进行清理相关行业迅速降温而国际上相应产品发展也较缓慢面对市场需求骤减的形势以及公司战略方向的调整, 拟终止该项目建设超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况 7

8 募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况用闲置募集资金投资产品情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况公司 2016 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自有资金的议案, 同意以公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 35, 万元公司 2016 年 4 月 22 日第二届董事会第七次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案, 同意公司将部分闲置募集资金 17,600 万元用于暂时补充流动资金, 使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月上述暂时用于补充流动资金的 17,600 万元闲置募集资金已于 2016 年 10 月 27 日全部归还公司 2017 年 2 月 8 日第二届董事会第十七次会议审议通过了关于变更募集资金用途的议案, 同意将尚未使用的募集资金 17,837 万元用于 RightwareOy 的收购该议案经公司于 2017 年 2 月 23 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过注 1: 本年度投入募集资金总额包括募集资金到账后本年度投入金额及实际已置换先期投入金额注 2: 是达到预计效益项公开资料未承诺收益情况, 故不适用注 3: 新一代智能电视操作系统开发项目累计投入金额取整后为 1,678 万元 8

9 ( 本页无正文, 为中国国际金融股份有限公司关于中科创达软件股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见之签字盖章页 ) 保荐代表人 : 张韦弦周政中国国际金融股份有限公司 2017 年 3 月 20 日

（此页无正文，为《苏宁电器股份有限公司2010年一季度现场检查报告》之盖章页）

（此页无正文，为《苏宁电器股份有限公司2010年一季度现场检查报告》之盖章页）中信证券股份有限公司关于朗新科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见中信证券股份有限公司 ( 以下简称中信证券本保荐机构 ) 作为朗新科技股份有限公司 ( 以下简称朗新科技公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关规定, 对公司 2018