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谊帝褚
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1 发文机关 : 中国证券登记结算有限责任公司发文时间 :

2 目录第一章总则 2 第二章结算参与人资格 3 第三章结算参与人的权利与义务 8 第四章结算风险管理 10 第五章特别结算参与人 20 第六章纪律处分 27 第七章附则 28

3 关于发布中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法的通知各结算参与机构 : 为规范结算参与人的结算业务行为, 防范结算风险, 保证证券结算系统正常安全运行, 中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称本公司 ) 根据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 等有关法律法规, 制定了 ( 以下简称管理办法, 见业务规则栏 ), 经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 核准, 现予发布, 并就有关事项通知如下 : 一管理办法自 2006 年 1 月 1 日起实施二为明确结算参与人管理业务的操作流程, 本公司制定了中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理业务操作指引 ( 以下 1 简称操作指引, 见业务规则栏 ), 现一并发布 ( 详见中国结算网站 ), 自 2006 年 1 月 1 日起实施三本公司将根据管理办法和操作指引的规定, 组织有关的业务培训知四本公司受理结算参与人资格申请的时间及其他安排将另行通二五年十月十日

4 第一章总则第一章总则第一条为保证证券市场结算业务正常安全运行, 防范结算风险, 规范结算参与人的结算业务行为, 加强对结算参与人的管理, 根据中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 等有关法律法规, 制定本办法第二条中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称本公司 ) 结算参与人按照类型可分为一般结算参与人 ( 以下简称结算参与人 ) 与特别结算参与人结算参与人是指经本公司审核同意, 在本公司设立和管理的电子化证券登记结算系统 ( 以下简称本系统 ) 内, 直接参与本公司结算业务的证券公司及经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准的其他机构 2 第三条本公司依据有关法律法规, 对结算参与人的结算业务相关活动实行自律管理

5 第二章结算参与人资格第二章结算参与人资格第四条申请成为本公司结算参与人, 应当符合以下条件 : ( 一 ) 持有中国证监会颁发的经营证券业务许可证或中国证监会及其他监管机构批准相关业务资格的文件 ; ( 二 ) 财务指标符合有关法律法规和中国证监会相关监管机构及本公司的有关规定 ; ( 三 ) 承诺遵守本办法及本公司相关结算业务规则 ; ( 四 ) 有开展证券结算业务的健全的组织机构, 设立专门的结算业务部门并配备专职业务人员负责结算业务 ; ( 五 ) 有健全的内部管理和风险控制制度 ; ( 六 ) 本公司要求的其他条件第五条申请成为本公司结算参与人, 必须指定一名结算参与人 3 代表和两名结算参与人代表助理结算参与人代表是结算参与人与本公司进行联络的指定负责人, 主要负责以下事宜 : ( 一 ) 处理结算参与人资格有关事宜 ; ( 二 ) 提交本公司要求的有关资料 ; ( 三 ) 出席本公司召集的结算参与人会议 ; ( 四 ) 协调处理结算业务异常和紧急事件 ; ( 五 ) 本公司认定的其他事宜

6 第二章结算参与人资格人员担任结算参与人代表应由申请单位内部分管结算业务的高级管理结算参与人代表助理在结算参与人代表不能履行职责时, 代行其职责结算参与人代表助理由申请单位结算业务部门相关负责人担任第六条申请本公司结算参与人资格, 应当提交以下材料 : ( 一 ) 结算参与人资格申请报告和申请表 ; ( 二 ) 最新年检的企业法人营业执照正本复印件, 复印件应加盖申请单位公章 ; ( 三 ) 经营证券业务许可证复印件或中国证监会及其他监管机构批准相关资格的批复文件复印件, 复印件应加盖申请单位公章 ; ( 四 ) 结算参与人代表登记表 ; 4 ( 五 ) 内部业务部门设置情况说明 ; ( 六 ) 具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的最近两年财务审计报告 ( 新设立公司提交其验资报告 ); ( 七 ) 公司章程及公司组织结构说明 ; ( 八 ) 结算技术设施和结算业务人员基本情况说明 ; ( 九 ) 以结算业务管理和风险控制为重点包括内控制度在内的内部管理制度资料 ; ( 十 ) 法定代表人授权书 ; ( 十一 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ;

7 第二章结算参与人资格 ( 十二 ) 本公司要求的其他资料第七条对经批准取得结算参与人资格的单位, 由本公司颁发中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格证书 ( 以下简称结算参与人资格证书 ) 在本公司网站上披露并向中国证监会报告第八条申请单位获得结算参与人资格后, 在与本公司开展结算业务前, 应完成以下工作事项 : ( 一 ) 与本公司签订有关结算业务协议 ; ( 二 ) 建立符合中国证监会及本公司要求的结算业务相关技术系统 ; ( 三 ) 设立相关结算账户 ; ( 四 ) 缴存相关结算业务基金 ; ( 五 ) 本公司要求的其他事项第九条结算参与人下列事项出现变更, 应及时通知本公司, 属 5 于以下 ( 一 ) 至 ( 八 ) 项的, 应于 15 个工作日内向本公司办理结算参与人登记事项变更手续 ; 属于以下第 ( 九 ) 项的, 应立即通知本公司 ( 一 ) 名称 ; ( 二 ) 注册资本 ; ( 三 ) 注册地址 ; ( 四 ) 法定代表人 ; ( 五 ) 结算参与人代表代表助理或结算业务负责人 ; ( 六 ) 结算参与人所属营业部及使用证券交易所席位 ;

8 第二章结算参与人资格 ( 七 ) 前 5 名股东发生变更 ; ( 八 ) 公司章程或经营范围 ; ( 九 ) 联系电话传真或电子邮件地址第十条结算参与人办理结算参与人登记事项变更手续, 应当向本公司提交下列材料 : ( 一 ) 结算参与人变更申请表 ; ( 二 ) 中国证监会及其他有权机关有关批复文件 ; ( 三 ) 换发的企业法人营业执照经营证券业务许可证正本复印件, 复印件应加盖结算参与人公章 ; ( 四 ) 结算参与人代表登记表 ; ( 五 ) 内部业务部门设置情况说明 ; 6 ( 六 ) 本公司要求的其他资料第十一条对批准变更的结算参与人, 由本公司向其换发结算参与人资格证书并在本公司网站上披露第十二条结算参与人有下列情况之一的, 本公司注销其结算参与人资格 : ( 一 ) 申请注销结算参与人资格 ; ( 二 ) 丧失本办法规定的结算参与人条件 ;

9 第二章结算参与人资格 ( 三 ) 被依法撤销关闭解散或宣告破产 ; ( 四 ) 持续不能履行结算参与人义务 ; ( 五 ) 中国证监会认定应当注销结算参与人资格 ; ( 六 ) 本公司认为应当注销结算参与人资格的其他情况料 : 第十三条结算参与人申请注销结算参与人资格, 应提交以下材 ( 一 ) 申请报告 ; ( 二 ) 法定代表人授权书 ; ( 三 ) 经办人的有效身份证明文件及复印件 ; ( 四 ) 本公司要求的其他资料 7 第十四条本公司注销结算参与人资格, 由本公司向其发出关于注销结算参与人资格的通知, 在注销资格生效之日起停止该结算参与人在本系统内的结算相关业务, 并于 2 个工作日内在指定报刊及本公司网站上予以公告, 同时报告中国证监会结算参与人应在注销资格生效之日起的 20 个工作日内与本公司结清债权债务关系否则, 本公司将使用相关结算业务基金以及通过处分其担保品冲抵其债务 ; 如不足冲抵其债务的, 本公司依法继续追偿对于该结算参与人对本公司的债权, 本公司亦将按有关规定予以偿还

10 第三章结算参与人的权利与义务第三章结算参与人的权利与义务第十五条本公司结算参与人享有下列基本权利 : ( 一 ) 参与本系统的结算业务相关活动, 享有本公司提供的结算业务相关服务 ; ( 二 ) 获得本公司结算业务相关规则和信息资料 ; ( 三 ) 获得本公司提供的结算业务和结算参与人管理系统技术支持和指导 ; ( 四 ) 对本公司结算业务变更的知情权和提议权 ; ( 五 ) 对本公司结算业务合规运行的监督权 ; ( 六 ) 参加本公司组织的有关结算业务会议和培训 ; 8 ( 七 ) 自愿放弃结算参与人资格 ; ( 八 ) 本公司赋予的其他权利第十六条本公司结算参与人应当履行下列基本义务 : ( 一 ) 遵守本办法本公司有关结算业务规则及其他相关规章制度 ; ( 二 ) 结算参与人应就其由本公司提供担保交收的全部结算业务, 向本公司提交符合要求的结算备付金及相关交收履约担保品, 并向本公司承担最终证券资金交收责任 ; ( 三 ) 秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务往来和结算参与人管理有关事宜 ;

11 ( 四 ) 结算参与人应当采取有效的保护措施确保客户资产安全, 不得因自身利益损害客户的合法权益 ; ( 五 ) 制定有效的内部结算风险控制制度, 对内部电脑系统网络及通信系统进行安全有效管理, 确保其正常运行 ; ( 六 ) 积极配合本公司实施结算参与人资格及结算风险管理, 接受本公司业务检查, 并按规定及时向本公司提供有关文件和业务资料 ; ( 七 ) 与本公司共同维护本系统的安全稳定运行, 根据本公司业务规则存放结算备付金, 并提交相关结算业务基金及其他交收履约担保品 ; ( 八 ) 按有关规定交纳相关业务费用 ; ( 九 ) 本公司要求履行的其他义务 9

12 第四章结算风险管理第四章结算风险管理第十七条结算参与人应当结合自身实际情况, 制定行之有效的内部结算风险控制制度结算参与人建立内部结算风险控制制度应当遵循以下原则 : ( 一 ) 符合法律法规本办法及本公司结算业务规则的有关规定 ; ( 二 ) 结算参与人的组织架构和人员配备能有效维持结算风险防范和监控 ; ( 三 ) 制定全面细致的结算风险防范和监控措施, 建立异常情况下的应急处理预案 ; ( 四 ) 建立健全对结算业务的内部稽核制度, 确保持续地履行稽核职能 10 第十八条结算参与人应当对电脑系统网络及通信系统进行有效管理以保证正常运行, 并使其达到下列要求 : ( 一 ) 符合本公司有关数据接口规范的要求 ; ( 二 ) 有定期故障检测及病毒检测的操作规程 ; ( 三 ) 有完善的数据备份系统 ; ( 四 ) 有严密的安全保密措施, 防止数据丢失泄密或被篡改 ; ( 五 ) 本公司提出的其他技术系统要求第十九条为防范和控制结算风险, 结算参与人的财务状况及

13 管理应当符合下列要求 : ( 一 ) 财务指标应当符合有关法律法规和中国证监会其他相关监管机构及本公司的有关规定 ; ( 二 ) 结算参与人流动资金可以抵御潜在流动性支付风险, 并根据结算风险管理需要, 及时向本公司提供资金和其他流动性较高的担保品 ; ( 三 ) 结算参与人应依据净资本建立对应的证券交易结算业务风险管理制度, 保证其财务状况能够承受全部结算业务风险 ( 四 ) 结算参与人客户交易结算资金与结算参与人自有资金严格区分管理 ( 五 ) 本公司规定的其他财务要求第二十条结算参与人为证券公司的, 应当按照中国证监会 11 证券公司统计报表制度等有关规定, 于每月前 10 个工作日内向本公司提交上月相关统计信息数据本公司可以根据实际需要, 要求证券公司定期提交中国证监会证券公司统计报表制度规定以外的信息第二十一条结算参与人应于每一会计年度结束后 4 个月内向本公司提交年度报告材料, 包括 : ( 一 ) 年度结算业务工作报告 ; ( 二 ) 经年审或换发的经营证券业务许可证或经营金融业务许

14 第四章结算风险管理可证正本复印件, 复印件须加盖结算参与人公章 ; ( 三 ) 结算参与人为证券公司的, 提交按照中国证监会证券公司年度报告内容与格式准则规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告 ; ( 四 ) 本公司要求的其他材料第二十二条结算参与人遇有下列情况之一的, 应当立即告知本公司, 并在 5 个工作日内提交书面材料 : ( 一 ) 被中国证监会采取行政接管托管经营等强制性监管措施或被撤销关闭破产 ; ( 二 ) 因违法违规行为被中国证监会其他主管机关或证券交易所调查或处罚 ; ( 三 ) 因财务状况恶化或被司法机关冻结扣划资产导致出现重大风险隐患或无法正常经营 ; 12 ( 四 ) 本公司认为应当履行告知义务的其他情况第二十三条结算参与人发生机构重组等重大事项, 应当在报送中国证监会或其他主管机构审批的同时, 告知本公司第二十四条结算参与人因技术故障支付困难或其他原因导致发生不能正常参与本公司结算业务的重大事件, 应当在事件发生后第一时间告知本公司, 并于事件处理完毕后向本公司提交总结分析报告

15 第四章结算风险管理第二十五条本公司在每一会计年度结束后 6 个月内, 根据中国证监会的统一安排, 对结算参与人进行年度检查, 年度检查包括现场检查和非现场检查现场检查是指对结算参与人及其分支机构结算业务的实际状况及执行本公司规定的情况进行的实地检查审非现场检查是指对结算参与人提交的各种报告材料的分析和评第二十六条本公司可以要求结算参与人提供有关业务报表和账册及其他文件和资料, 结算参与人应按时提供真实准确完整的文件和资料, 不得以任何不当理由拒绝或拖延 13 第二十七条本公司可向结算参与人发出高级管理人员约见通知被约见人应秉承诚实尽责的态度, 对本公司提出的问题进行详细完整真实的说明和解释, 并提供相关材料第二十八条经中国证监会批准, 本公司可对结算参与人实行临时现场检查, 检查结算参与人的财务经营状况以及执行本公司业务规则的情况在检查过程中, 结算参与人应予积极配合第二十九条本公司认为结算参与人存在重大风险隐患, 报经中国证监会批准后, 可聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所

16 第四章结算风险管理对相关结算参与人的财务情况进行审计第三十条本公司依据结算参与人的风险程度对结算参与人实行风险分类管理结算参与人风险程度分为正常类关注类和高风险类第三十一条结算参与人符合下列条件的, 将被列为正常类结算参与人 : ( 一 ) 严格执行本办法及相关结算业务规则的各项规定, 充分履行结算参与人基本义务 ; ( 二 ) 有完善的结算业务组织机构技术设施和风险管理机制 ; ( 三 ) 严格实施结算备付金账户分户管理制度 ; 14 ( 四 ) 制定并严格实施符合独立存管要求的客户交易结算资金存管制度 ; ( 五 ) 最近 1 年综合类证券公司净资本不低于 2 亿元, 经纪类证券公司净资本不低于 2 千万元 ; ( 六 ) 最近 1 年综合类证券公司对外负债总额不超过净资产的 8 倍 ; 经纪类证券公司对外负债总额不超过净资产的 2 倍 ; ( 七 ) 最近 1 年证券公司流动资产余额不低于流动负债余额 ( 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金 ); ( 八 ) 最近 1 年证券公司净资本不低于净资产的 50%; ( 九 ) 结算业务指标符合本公司结算参与人风险评估指标体系的正常

17 第四章结算风险管理标准 ; ( 十 ) 最近一年未因重大违法违规行为受到国家有关部门处罚, 且未因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查 ; ( 十一 ) 本公司规定的其他条件第三十二条正常类结算参与人有资格优先参与本公司证券市场创新品种的结算业务, 及代理其他结算参与人等机构参与本公司结算业务第三十三条对于连续 3 年为正常类的结算参与人, 或被证券业协会评为创新试点类证券公司, 以及符合其他相关部门政策要求并经本公司认可的结算参与人, 本公司可以适当调低其最低结算备付金相关结算业务基金相关交收履约担保品缴付比例等 15 第三十四条结算参与人发生下列情况之一的, 将被列为关注类结算参与人 : ( 一 ) 最近 1 年综合类证券公司净资本低于 2 亿元, 经纪类证券公司净资本低于 2 千万元 ; ( 二 ) 最近 1 年综合类证券公司对外负债总额超过净资产的 8 倍 ; 经纪类证券公司对外负债总额超过净资产的 2 倍 ; ( 三 ) 最近 1 年证券公司流动资产余额低于流动负债余额 ( 不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金 ); ( 四 ) 最近 1 年证券公司净资本低于净资产的 50%;

18 第四章结算风险管理 ( 五 ) 结算业务指标达到本公司结算参与人风险评估指标体系的关注标准 ; ( 六 ) 被中国证监会证券交易所或其他权威机构列为关注对象的 ; ( 七 ) 最近一年因重大违法违规行为受到国家有关部门处罚, 或因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查 ; ( 八 ) 本公司规定的其他情况第三十五条本公司依据其风险程度, 可对关注类结算参与人采取下列风险防范措施 : ( 一 ) 对结算参与人财务状况变化进行密切关注 ; ( 二 ) 结算参与人日常结算业务进行严密监控 ; ( 三 ) 要求结算参与人提供进一步财务及相关信息数据 ; ( 四 ) 对结算参与人进行现场走访, 必要时可约见结算参与人高级管 16 理人员进行谈话提醒 ; ( 五 ) 向中国证监会有关部门派出机构及其他相关监管机构报告结算参与人风险状况 ; ( 六 ) 提高结算参与人最低结算备付金相关结算业务基金交收履约担保品缴付比例 ; ( 七 ) 对结算参与人参与本公司证券市场创新交易品种结算业务实施严格资格管理 ; ( 八 ) 本公司认为必要的其他措施

19 第四章结算风险管理第三十六条结算参与人发生下列情况之一的, 将被列为高风险结算参与人 : ( 一 ) 财务状况连续两年达到关注类结算参与人标准 ; ( 二 ) 结算业务指标达到本公司结算参与人风险评估指标体系的高风险标准 ; ( 三 ) 内部控制制度不健全, 内部管理混乱 ; ( 四 ) 发生严重的技术系统故障导致结算业务无法正常进行 ; ( 五 ) 发生大额的法律诉讼经济纠纷或重大违法违规事件, 并可能严重影响结算参与人财务状况 ; ( 六 ) 有挪用客户交易结算资金或客户证券行为, 包括挪用结算备付金中的客户交易结算资金 ; ( 七 ) 发生客户挤兑等突发事件影响正常经营活动 ; ( 八 ) 财务或经营状况持续恶化 ; ( 九 ) 被中国证监会证券交易所或其他权威机构认定为高风险 ; ( 十 ) 被撤销关闭破产或被中国证监会采取行政接管托管经营 17 等强制性监管措施, 且没有其他结算参与人承担其资金交收责任 ; ( 十一 ) 多次违反本办法本公司结算业务规则及相关规章制度 ; ( 十二 ) 本公司认定的其他情况第三十七条本公司依据其风险程度, 可对高风险结算参与人采取下列风险控制措施 : ( 一 ) 本办法第三十五条所列对关注类结算参与人采取的风险防范措施 ;

20 第四章结算风险管理 ( 二 ) 要求结算参与人提交书面的限期整改措施报告 ; ( 三 ) 经证监会有关部门或其他相关监管机构同意, 对结算参与人进行现场检查 ; ( 四 ) 关闭结算参与人结算备付金账户的电子划款通道 ; ( 五 ) 暂不交付结算参与人自营或相关证券账户内证券, 要求结算参与人提供控制风险相应价值的担保品 ; ( 六 ) 处置结算参与人自营相关证券或担保品 ; ( 七 ) 限制在结算参与人出现资金交收透支期间买入证券的证券账户转指定或转托管, 或限制结算参与人关联方证券账户转指定或转托管 ; ( 八 ) 要求结算参与人委托本公司认定的正常类结算参与人代理其参与本公司结算业务除非经本公司豁免, 受托方结算参与人须承担委托方结算参与人的交收责任 ; 18 ( 九 ) 提请证券交易所配合, 对结算参与人证券交易进行净买入限额管理, 即证券净买入额不得超过规定的限额 ; ( 十 ) 要求结算参与人减少证券交易结算业务量 ; ( 十一 ) 限制结算参与人参与本公司部分或全部结算业务 ; ( 十二 ) 暂时中止结算参与人资格 ; ( 十三 ) 本公司认为必要的其他措施第三十八条结算参与人如发生重大证券资金交收违约或影响本系统安全运行的其他情况, 给本公司造成重大经济损失, 由违约方

21 第四章结算风险管理结算参与人承担赔偿责任对于违约方结算参与人未能赔偿的损失, 按证券法证券结算风险基金管理暂行办法及本公司结算业务规则和相关结算业务基金的有关规定处理本公司在按上述规定处理后, 有权继续向违约方结算参与人追偿 19

22 第五章特别结算参与人第五章特别结算参与人第三十九条本办法所称特别结算参与人, 是指经中国证监会其他相关部门核准具备证券投资基金合资格境外机构投资者及其他与本公司结算业务相关的托管业务资格的银行 ( 以下称托管银行 ), 以及经本公司审核同意参与本公司结算业务的其他机构特别结算参与人仅适用于本办法第五六七章的有关规定第四十条托管银行获得中国证监会其他相关部门有关业务资格核准文件后, 应当向本公司提交以下材料, 办理登记事项 : ( 一 ) 中国证监会关于核准托管银行相关业务资格批复的复印件 ( 加 20 盖托管银行公章 ); ( 二 ) 托管银行营业执照复印件 ( 加盖托管银行公章 ); ( 三 ) 经营金融业务许可证复印件 ( 加盖托管银行公章 ); ( 四 ) 特别结算参与人代表登记表 ; ( 五 ) 结算业务管理和风险控制制度资料 ; ( 六 ) 与本公司结算业务相关的托管业务范围及托管资产情况的说明 ; ( 七 ) 法定代表人授权书 ; ( 八 ) 经办人有效身份证明文件及复印件 ; ( 九 ) 本公司要求的其他资料

23 第五章特别结算参与人第四十一条特别结算参与人应指定一名特别结算参与人代表和两名特别结算参与人代表助理特别结算参与人代表代表助理负责的有关事项, 同本办法第五条有关要求特别结算参与人代表代表助理分别由特别结算参与人托管业务部门相关负责人及业务人员担任第四十二条特别结算参与人办理登记事项后, 在与本公司开展结算业务前, 应与本公司签订适用于特别结算参与人的结算业务协议 21 第四十三条特别结算参与人下列事项出现变更, 应立即通知本公司, 办理特别结算参与人登记事项变更手续 ( 一 ) 名称 ; ( 二 ) 法定代表人 ; ( 三 ) 特别结算参与人代表及代表助理 ; ( 四 ) 与本公司结算业务相关的托管业务范围托管资产以及相关投资管理人 ( 或证券公司 ); ( 五 ) 联系电话传真或电子邮件地址 ; ( 六 ) 本公司要求的其他事项

24 第五章特别结算参与人第四十四条特别结算参与人有下列情况之一的, 本公司注销其特别结算参与人资格 : ( 一 ) 申请注销特别结算参与人资格 ; ( 二 ) 中国证监会或其他监管机构取消其所有与本公司结算业务相关联的托管等业务资格 ; ( 三 ) 被依法撤销解散或宣告破产 ; ( 四 ) 本公司认为应当注销特别结算参与人资格的其他情况第四十五条自本公司通知书规定的注销资格生效之日起, 停止该特别结算参与人在本系统内的结算相关业务该特别结算参与人应于注销资格生效之日起的 20 个工作日内与本公司结清债权债务关 22 系否则, 本公司将使用相关结算业务基金以及处分其担保品冲抵其债务 ; 如不足冲抵其债务的, 本公司依法继续追偿对于该特别结算参与人对本公司的债权, 本公司亦将按有关规定予以偿还第四十六条特别结算参与人享有下列权利 : ( 一 ) 参与本系统的结算业务相关活动, 享有本公司提供的结算业务相关服务 ; ( 二 ) 获得本公司结算业务相关规则和信息资料 ; ( 三 ) 获得本公司提供的结算业务和结算参与人管理系统技术支持和指导 ; ( 四 ) 对本公司结算业务变更的知情权和提议权 ;

25 第五章特别结算参与人 ( 五 ) 对本公司结算业务合规运行的监督权 ; ( 六 ) 参加本公司组织的有关结算业务会议和培训 ; ( 七 ) 自愿放弃特别结算参与人资格 ; ( 八 ) 本公司赋予的其他权利第四十七条特别结算参与人应当履行下列基本义务 : ( 一 ) 遵守本办法本公司其他适用于特别结算参与人的结算业务规则及相关规章制度, 秉承诚信勤勉的态度处理与本公司有关结算业务往来和特别结算参与人管理有关事宜 ; ( 二 ) 认真履行清算交收义务, 如发生证券资金交收违约情况, 须严 23 格按本公司规定办理 ; ( 三 ) 采取有效的保护措施确保托管客户资产安全, 不得因自身利益损害托管客户的合法权益 ; ( 四 ) 积极配合本公司实施结算风险管理, 与本公司共同维护本系统的安全稳定运行 ; ( 五 ) 根据本公司业务规则存放结算备付金, 并提交相关结算业务基金及其他交收履约担保品 ; ( 六 ) 按有关规定交纳相关业务费用 ; ( 七 ) 制定有效的内部结算风险控制制度, 对内部电脑系统网络及通信系统进行安全有效管理, 确保其正常运行 ; ( 八 ) 按要求及时向本公司提供真实准确完整的文件和业务资料 ; ( 九 ) 本公司要求履行的其他义务

26 第五章特别结算参与人第四十八条特别结算参与人一旦发现托管客户发生证券资金交收违约行为, 应在规定的时点前书面报告本公司, 本公司按其申报确定暂不交付的证券或资金否则, 本公司按结算业务规则和风险管理制度规定确定暂不交付的证券或资金第四十九条违约交收的证券或资金及违约罚金等在规定的时间内得以补足的, 本公司向特别结算参与人交付相应的证券或资金否则, 本公司处分相应的证券或资金用以弥补交收违约及违约罚金等, 不足部分本公司依法继续追偿第五十条特别结算参与人应于每一会计年度结束后 4 个月内向本公司提交以下材料 : 24 ( 一 ) 经年审或换发的经营金融业务许可证复印件 ( 加盖特别结算参与人公章 ); ( 二 ) 年度托管业务结算工作报告 ; ( 三 ) 本公司要求的其他材料第五十一条对于连续 3 年严格遵守本办法本公司其他适用于特别结算参与人的结算业务规则及相关规章制度, 且未发生交收违约等风险事件, 或符合其他相关部门政策要求并经本公司认可的特别结算参与人, 本公司可以适当调低其最低结算备付金相关结算业务基金交收履约担保品缴付比例等

27 第五章特别结算参与人第五十二条特别结算参与人因技术故障支付困难或其他原因导致发生不能正常参与本公司结算业务的重大事件, 应当在事件发生后第一时间告知本公司, 并于事件处理完毕后向本公司提交总结分析报告第五十三条特别结算参与人如因自身原因发生重大证券资金交收违约或影响本系统安全运行的其他情况, 给本公司造成重大经济损失的, 本公司将暂停其特别结算参与人资格, 并依法向其追偿损失 25

28 第六章纪律处分第六章纪律处分第五十四条结算参与人 ( 包括特别结算参与人, 下同 ) 违反本办法, 本公司责令其限期改正, 并视情节轻重给予下列处理 : ( 一 ) 在结算参与人范围内通报批评 ; ( 二 ) 在指定报刊上公开谴责 ; ( 三 ) 注销结算参与人资格以上处分可以单处或并处第五十五条结算参与人代表代表助理违反本办法, 本公司视情节轻重给予下列处理 : 在结算参与人范围内通报批评 ; 要求更换结算参与人代表代表助理 26 第五十六条本公司在对结算参与人进行本办法第五十四条规定的 ( 二 ) ( 三 ) 项处理前, 将书面通知结算参与人拟给予的处理措施及其原因, 结算参与人可以在接到本公司通知后的 10 个工作日内, 向本公司提出书面申辩, 并可同时报告中国证监会第五十七条本公司在接到结算参与人的书面申辩报告后, 将重新对处理原因及处理措施的合规性及适当性进行调查如结算参与人申辩合理且属实, 本公司将取消或变更拟给予结算参与人的处理 ; 否则, 本公司仍按原拟定处理措施对结算参与人进行处理, 并报告中国证监会

29 第六章纪律处分第五十八条结算参与人在接到本公司的通知后, 如不在本办法第五十六条规定的时间内向本公司提出书面申辩, 本公司将按通知中所列处理措施对结算参与人进行处理 27

30 第七章附则第七章附则第五十九条本办法中结算参与人风险评估指标体系是指本公司根据结算参与人结算业务相关数据和结算风险的对应关系, 以及结算系统的整体风险承受能力, 所制定并供本公司内部使用的一系列结算业务风险评估指标该指标体系另行制定, 并在结算参与人范围内公开第六十条本办法中结算备付金相关结算业务基金其他交收履约担保品业务费用的缴付标准, 以及相关技术系统规范, 在有关业务规则中予以具体明确 28 第六十一条与本公司发生人民币特种股票 (B 股 ) 结算业务的境外机构管理的有关规定, 另行制定第六十二条本办法由本公司负责解释第六十三条本办法自 2006 年 1 月 1 日起实施

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