理, 交易中心对会员承担相关连带责任第二章综合会员第四条申请条件 : ( 一 ) 在中华人民共和国境内注册登记的企业法人 ; ( 二 ) 注册资本不低于人民币 1000 万元 ; ( 三 ) 熟悉并承诺遵守交易中心的管理办法和相关业务规则 ; ( 四 ) 具有丰富的市场资源, 企业有清晰的发展

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旁范
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浙江新华大宗商品交易中心有限公司会员管理办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范浙江新华大宗商品交易中心有限公司 ( 以下简称交易中心 ) 会员单位的业务行为, 根据国家有关法律法规政策及浙江新华大宗商品交易中心有限公司现货交易总则 ( 试行 ) 等规定, 制定本办法第二条本办法所指会员包括交易中心的综合会员和产业会员综合会员是指根据浙江新华大宗商品交易中心有限公司会员管理办法

1 浙江新华大宗商品交易中心有限公司会员管理办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范浙江新华大宗商品交易中心有限公司 ( 以下简称交易中心 ) 会员单位的业务行为, 根据国家有关法律法规政策及浙江新华大宗商品交易中心有限公司现货交易总则 ( 试行 ) 等规定, 制定本办法第二条本办法所指会员包括交易中心的综合会员和产业会员综合会员是指根据浙江新华大宗商品交易中心有限公司会员管理办法 ( 试行 ) 的有关规定, 经交易中心核准授权开展经纪业务的独立法人单位机构 ; 产业会员是指根据浙江新华大宗商品交易中心有限公司会员管理办法 ( 试行 ) 的有关规定, 在交易中心的核准及授权下, 对交易中心某个上市产品开展经纪业务的独立法人单位机构 ; 第三条交易中心与会员签订协议, 明确双方的权利责任和义务会员存在违法违规行为的, 须承担相应的法律责任 ; 交易中心与会员签订的协议中要明确退出机制, 对严重影响交易中心规范健康发展的会员, 交易中心有权取消其会员资格交易中心会员及其从业人员, 接受交易中心及相关部门的监督管 - 1 -

2 理, 交易中心对会员承担相关连带责任第二章综合会员第四条申请条件 : ( 一 ) 在中华人民共和国境内注册登记的企业法人 ; ( 二 ) 注册资本不低于人民币 1000 万元 ; ( 三 ) 熟悉并承诺遵守交易中心的管理办法和相关业务规则 ; ( 四 ) 具有丰富的市场资源, 企业有清晰的发展规划, 拥有自己的商业模式 ; ( 五 ) 具备业务发展需要的办公场所和软硬件设施, 在主流商业区办公面积不小于 500 平方米 ; ( 六 ) 具有良好职业道德的专业商品及市场研究开发团队, 团队中至少有 3 人具备 3 年 ( 含 3 年 ) 以上金融行业从业经验 ; ( 七 ) 只能开展交易中心许可的产品相关业务 ; ( 八 ) 交易中心规定的其它条件第五条综合会员可实施以下行为 : ( 一 ) 协助交易中心对相应的投资者进行管理 ; ( 二 ) 开展经纪业务 ; ( 三 ) 与交易中心约定的其它事项第六条综合会员不得有下列行为 : ( 一 ) 以自己或交易中心的名义从事非法集资等金融违法犯罪活 - 2 -

3 动 ; ( 二 ) 经营活动中严重损害交易中心形象或以交易中心名义实施授权范围外的行为 ; ( 三 ) 不遵守交易中心制度交易规则, 不接受交易中心及相关部门监管 ; ( 四 ) 自营交易代客交易, 向投资者作获利保证或承诺共担风险, 通过盈利承诺老师喊单等欺骗手段诱导投资者入市交易 ; ( 五 ) 不按交易中心的规定进行风险合规管理 ; ( 六 ) 向其他会员收取交易中心规定以外的费用 ; ( 七 ) 不按规定向交易中心缴纳相关费用 ; ( 八 ) 擅自使用向第三方披露或对外泄露投资者信息, 以及利用投资者信息牟利 ; ( 九 ) 注册地与实际经营地不一致 ; ( 十 ) 发生变更法定代表人注册资本股权结构等重大事宜后 15 个工作日内未向交易中心备案 ; ( 十一 ) 未按交易中心规定擅自转让综合会员资格 ; ( 十二 ) 其它违反交易中心规定合作协议约定及相关法律法规的行为第七条综合会员资格的申请转让及取消 : ( 一 ) 申请 : 1. 申请人应提交如下申请材料 : - 3 -

4 (1) 经法定代表人签字的申请书 ; (2) 工商行政管理部门核发的营业执照副本复印件 ; (3) 验资报告或年度审计报告 ; (4) 交易中心认为需要提交的其它材料 2. 申请人经交易中心审核同意, 报交易中心备案后, 办理相关事宜 ( 二 ) 转让 : 1. 转让方应当提前向交易中心提交资格转让申请书, 受让方应当向交易中心提交资格受让申请书, 交易中心按区域运营中心条件对受让方作资格评审后予以书面答复 2. 在收到交易中心同意转让的书面答复后办理如下事项 : (1) 出让方和受让方签订综合会员资格转让协议书 ; (2) 通过交易中心发布公告 ; (3) 出让方结清在交易市场内的全部债权债务, 退还资格证书及相关法律文件等 ; (4) 受让方到交易中心签订有关综合会员的法律文件 ; (5) 交易中心规定应当办理的其它事项 ( 三 ) 取消 : 1. 有下列情况的, 应取消综合会员资格 : (1) 存在严重违规行为的 ; (2) 有严重违规行为, 经限期整改后仍不符合要求的 - 4 -

5 2. 通过交易中心发布相关公告 3. 综合会员接到交易中心取消其资格的书面通知后, 应在 10 个工作日内办理如下事项 : (1) 结清在交易市场内的全部债权债务 ; (2) 退还资格证书和相关文件资料等 ; (3) 交易中心规定应当办理的其它事项 4. 已缴纳的相关费用不予清退第八条综合会员存在以下情况之一的, 其资格不得转让 : ( 一 ) 由于经济纠纷违法或犯罪接受司法机关立案调查处理期间 ; ( 二 ) 出现重大违规行为应当取消的 ; ( 三 ) 与交易市场内主体发生债务纠纷尚未了结的第三章产业会员第九条申请条件 : ( 一 ) 在中华人民共和国境内注册登记的企业法人, 有健全的组织机构和财务管理制度及完善的现货电子业务管理制度 ;; ( 二 ) 注册资本不低于人民币 200~1000 万元 ( 根据责权不同标准有差异 ); ( 三 ) 熟悉并承诺遵守交易中心的管理办法和相关业务规则 ; ( 四 ) 具有丰富的指定上市产品供求资源, 具有指定上市产品的 - 5 -

6 经营资质, 指定上市商品的经营加工或生产及贸易规模在国内处于行业前列并且能够在产业链中整合核心资源 ; ( 五 ) 具备业务发展需要的办公场所和软硬件设施, 在主流商业区办公面积不小于 200 平方米 ; ( 六 ) 具有良好职业道德的专业商品及市场研究开发团队, 团队中至少有 3 人具备 3 年 ( 含 3 年 ) 以上金融行业从业经验 ; ( 七 ) 部门设置规范合理, 配套机构健全 ; ( 八 ) 只能开展交易中心许可的产品相关业务 ; ( 九 ) 交易中心规定的其它条件第十条产业会员应统一以交易中心的名义实施以下行为 : ( 一 ) 与交易中心合作进行相关产品模式及制度的创新研究 ; ( 二 ) 与交易中心共同进行产品开发 ; ( 三 ) 对相应上市产品的运营有建议权 ; ( 四 ) 开展交易中心指定授权产品的经纪业务 ; ( 五 ) 与交易中心约定的其它事项第十一条产业会员不得有下列行为 : ( 一 ) 以自己或交易中心的名义从事非法集资等金融违法犯罪活动 ; ( 二 ) 经营活动中严重损害交易中心形象或以交易中心名义实施授权范围外的行为 ; ( 三 ) 不遵守交易中心制度规则管理办法等, 不接受交易中 - 6 -

7 心及相关部门监管 ; ( 四 ) 自营交易代客交易, 向投资者作获利保证或承诺共担风险, 通过盈利承诺老师喊单等欺骗手段诱导投资者入市交易 ; ( 五 ) 不按交易中心的规定进行风险合规管理 ; ( 六 ) 不按规定向交易中心缴纳相关费用 ; ( 七 ) 注册地与实际经营地不一致 ; ( 八 ) 发生变更法定代表人注册资本股权结构等重大事宜后 15 个工作日内未向交易中心备案 ; ( 九 ) 未按交易中心规定擅自转让产业会员资格 ; ( 十 ) 其它违反交易中心规定合作协议约定及相关法律法规的行为第十二条产业会员资格的申请转让及取消 : ( 一 ) 申请 : 1. 申请人应提交如下申请材料 : (1) 经法定代表人签字的申请书 ; (2) 工商行政管理部门核发的营业执照副本复印件 ; (3) 验资报告或年度审计报告 ; (4) 交易中心认为需要提交的其它材料 2. 申请人经交易中心审核同意, 报交易中心备案后, 办理相关事宜 ( 二 ) 转让 : - 7 -

8 1. 转让方应当提前向交易中心提交资格转让申请书, 受让方应当向交易中心提交资格受让申请书, 交易中心按产业会员条件对受让方作资格评审后予以书面答复 2. 在收到交易中心同意转让的书面答复后办理如下事项 : (1) 出让方和受让方签订产业会员资格转让协议书 ; (2) 通过交易中心发布公告 ; (3) 出让方结清在交易市场内的全部债权债务, 退还资格证书及相关法律文件等 ; (4) 受让方到交易中心签订有关产业会员的法律文件 ; (5) 交易中心规定应当办理的其它事项 ( 三 ) 取消 : 1. 有下列情况的, 应取消产业会员资格 : (1) 存在严重违规行为, 按照交易中心有关规定应予取消产业会员资格的 ; (2) 有重大违规行为, 经限期整改后仍不符合要求的 2. 通过交易中心发布相关公告 3. 产业会员接到交易中心取消其资格的书面通知后, 应在 10 个工作日内办理如下事项 : (1) 结清在交易市场内的全部债权债务 ; (2) 退还资格证书和相关文件资料等 ; (3) 交易中心规定应当办理的其它事项 - 8 -

9 4. 已缴纳的相关费用不予清退第十三条产业会员存在以下情况之一的, 其资格不得转让 : ( 一 ) 由于经济纠纷违法或犯罪接受司法机关立案调查处理期间 ; ( 二 ) 出现重大违规行为应当取消的 ; ( 三 ) 与交易市场内主体发生债务纠纷尚未了结的第四章会员退出机制第十四条除上述涉及会员资格被取消的条款规定以外, 交易中心所属会员可以主动向交易中心提出退出申请, 由交易中心核准后通过第十五条交易中心会员存在以下情况之一的, 不得退出 : ( 一 ) 由于经济纠纷违法或犯罪接受司法机关立案调查处理期间 ; ( 二 ) 出现重大违规行为应当取消的 ; ( 三 ) 与交易市场内主体发生债务纠纷尚未了结的第十六条交易中心核准会员退出后, 应立即在官网进行公示第五章附则第十七条本办法未尽事宜, 按照交易中心与相关会员签署的协议执行 - 9 -

10 第十八条本办法由浙江新华大宗商品交易中心有限公司负责解释与修订, 自发布之日起开始实施

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