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航召凌
7 years ago
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1 证券经营机构证券自营业务管理办法 (1996 年 10 月 23 日, 证监 [1996]6 号 ) 第一章总则第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为, 维护证券市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据国家有关法律和法规制定本办法第二条证券经营机构从事证券自营业务, 应当遵守本办法以及证券交易所证券登记和清算机构的业务规则第三条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称证监会 ) 负责本办法的监督执行证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管第四条本办法所称证券经营机构, 是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司本办法所称证券专营机构, 指前款所称证券公司 ; 证券兼营机构指前款所称信托投资公司第五条本办法所称证券自营业务, 是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为前款所称上市证券, 是指在证券交易所挂牌交易的下列证券 : ( 一 ) 人民币普通股 ; ( 二 ) 基金券 ;

2 ( 三 ) 认股权证 ; ( 四 ) 国债 ; ( 五 ) 公司或企业债券 ; 前款所称人民币普通股基金券认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券第二章自营资格第六条证券经营机构从事证券自营业务, 应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的经营证券自营业务资格证书 ( 以下简称资格证书 ) 未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务第七条证券经营机构申请从事证券自营业务, 应当同时具备下列条件 : ( 一 ) 证券专营机构具有不低于人民币 2,000 万元的净资产, 证券兼营机构具有不低于人民币 2,000 万元的证券营运资金 ( 二 ) 证券专营机构具有不低于人民币 1,000 万元的净资本, 证券兼营机构具有不低于人民币 1,000 万元的净证券营运资金本办法所称净资本的计算公式为 : 本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业

3 务的具有高流动性的资金 ( 三 ) 三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书, 在取得证券业从业人员资格证书前, 应当具备下列条件 : 1 高级管理人员具备必要的证券金融法律等有关知识, 近二年内没有严重违法违规行为, 其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历 ; 2 主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序, 近二年内没有严重违法违规行为, 其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历 ( 四 ) 证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚 ( 五 ) 证券经营机构成立并且正式开业已超过半年 ; 证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营分帐管理 ( 六 ) 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施 ( 七 ) 证监会要求的其他条件第八条符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件 : ( 一 ) 证监会统一印制的经营证券自营业务资格申请表 ; ( 二 ) 机构批设机关颁发的经营金融业务许可证 ( 副本一 ) ; ( 三 ) 工商行政管理部门颁发的企业法人营业执照 ( 副本 ) ; ( 四 ) 由机构批设机关核准的公司章程 ;

4 ( 五 ) 证券自营业务内部管理制度情况说明 ; ( 六 ) 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明 ; ( 七 ) 由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表损益表和财务状况变动表 ; ( 八 ) 法定代表人主要负责人及主要业务人员的证券业从业人员资格证书或简历专业证书等 ; ( 九 ) 上一年度经营证券业务情况说明正式开业未超过一年的证券经营机构, 应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明 ; ( 十 ) 证监会要求的其他文件第九条证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查经审查符合条件的, 由证监会颁发资格证书 ; 经审查不符合条件的, 不予颁发资格证书, 且半年内不受理其重新申请第十条资格证书自证监会签发之日起一年内有效, 一年后自动失效第十一条已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格, 应在资格证书失效前的三个月内, 向证监会提出申请并报送第八条第 ( 七 ) ( 八 ) ( 九 ) 项和证监会要求的其他有关材料, 经证监会审核通过后换发资格证书

5 第三章禁止行为第十二条证券经营机构从事证券自营业务, 不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易第十三条证券经营机构从事证券自营业务, 不得从事下列操纵市场的行为 : ( 一 ) 以明示或默示的方式, 约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 ( 二 ) 以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易 ( 三 ) 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 ( 四 ) 有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为第十四条证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为 : ( 一 ) 将自营业务与代理业务混合操作 ; ( 二 ) 以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券 ; ( 三 ) 委托其他证券经营机构代为买卖证券 ; ( 四 ) 证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为第十五条上市公司或其关联公司持有证券经营机构 10% 以上的股份时, 该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票前款所称关联公司, 由证监会依据国家有关法规认定第十六条证券经营机构从事证券自营业务, 应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割, 不得以当日

6 卖出或买进的同种证券抵充第十七条证券经营机构从事证券自营业务, 应当建立和完善内部监控机制, 认真贯彻执行国家有关政策和法规, 始终保持遵规守法意识, 防范和制止公司内部各种内幕交易操纵市场欺诈客户行为的发生第四章风险控制第十八条证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过 10:1, 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过 10:1 第十九条证券经营机构从事证券自营业务, 其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 50% 第二十条证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额, 不得超过其净资产或证券营运资金的 80 % 第二十一条证券经营机构从事证券自营业务, 持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的 20 % 第二十二条证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的 20% 第二十三条证券经营机构证券自营业务出现盈利时, 该机构应按月就其盈利提取 5% 的自营买卖损失准备金, 直至累计总额达到其

7 净资本或净营运资金的 5% 为止前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外, 只能用于形成非股票类高流动性资产, 不得用作其他用途第二十四条证券经营机构从事证券自营业务, 应当保持风险意识, 贯彻稳健经营方针, 防范各种风险因素, 制定证券自营风险控制和每日风险自查制度, 在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查第二十五条证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整第五章监督检查第二十六条证券经营机构从事证券自营业务, 应当以公司名义建立证券自营帐户, 并报证监会备案第二十七条证券经营机构同时经营证券自营与代理业务, 应当将经营两类业务的资金帐户和人员分开管理, 并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户, 将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算第二十八条证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查, 并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料第二十九条证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法

8 规的证券经营机构, 可进行调查, 并可要求提供复制或封存有关业务文件资料帐册报表凭证和其他必要的资料对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查, 证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料, 或提供不真实不准确不完整的资料在调查过程中, 证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据第三十条证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所审计事务所等专业性中介机构, 依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核证券经营机构对前款所称稽核, 应视同为证监会的检查并予以配合第三十一条证券自营业务原始凭证以及有关业务文件资料帐册报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年第六章罚则第三十二条证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的, 单处或并处警告没收非法所得三万元以上三十万元以下的罚款第三十三条证券经营机构违反本办法第十八条十九条二十四条规定, 又不作及时调整和建立相应风险控制制度的, 处以警告,

9 并限期纠正 ; 在限期内仍达不到规定要求的, 处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚第三十四条证券经营机构违反本办法第二十条二十一条二十二条规定, 单处或并处警告没收非法所得三万元以上三十万元以下罚款, 并限期纠正 ; 在限期内仍达不到规定要求的, 处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚第三十五条证券经营机构有下列行为之一的, 视情节轻重, 单处或并处警告没收非法所得三万元以上三十万元以下罚款暂停自营业务半年至一年的处罚 : ( 一 ) 不接受不配合证监会的检查调查 ; ( 二 ) 不按规定上报自营业务资料和情况报告 ; ( 三 ) 由上市公司或其关联公司持有 10% 以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票 ; ( 四 ) 将自营业务与代理业务混合操作 ; ( 五 ) 以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券 ; ( 六 ) 委托其他证券经营机构代为买卖证券 ; ( 七 ) 其他违反自营业务管理法规的行为第三十六条证券经营机构有下列行为之一的, 视情节轻重, 单处或并处警告没收非法所得五万元以上五十万元以下罚款暂停自营业务半年至一年取消自营业务资格, 并在两年内不受理自营业务资格申请 : ( 一 ) 以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 ;

10 ( 二 ) 从事或参与内幕交易和操纵市场行为第三十七条证券经营机构屡次违反本办法, 在一年的时间中受到警告没收非法所得罚款的处罚累计达 3 次以上, 或受到暂停自营业务处罚累计达 2 次以上, 取消自营业务资格, 并在两年内不受理自营业务资格申请 ; 情节严重的, 可同时暂停或停止其他证券业务第三十八条证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损, 在被证监会或国家有关部门调查期间, 可以暂停其证券自营业务资格, 暂停时间最长不超过半年, 并根据调查结论作相应处理第七章附则第三十九条本办法由证监会负责解释第四十条除第二十条外, 本办法各条款自公布之日起施行 ; 第二十条自 1997 年 2 月 1 日起施行

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