月 11 日中国加入世界贸易组织这一历史事件, 对中国经济政治法治建设两个方面已经产生和将要产生的影响第一部分介绍从法制到法治的基本理论, 第二部分介绍中国从复关到入世的简要历程, 第三四部分分别论述入世十年与中国的经济和政治法治建设, 第五部分为结语一从法制到法治约翰罗尔斯认为 :

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想式汪
5 years ago
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1 2011 年第 3 期法治研究入世十年与中国法治 * 黄东黎 ** 摘要 : 加入世界贸易组织是中国法治建设历史上的一个重大事件本文旨在梳理中国从复关到入世以及入世至今 24 年来, 中国政府所作的努力以及世界贸易组织的规则和机制对中国经济和政治法治建设起到的推动和促进作用历史证明, 现实的需要往往比理想更能促进一个国家的法治建设希望加入世界贸易组织成为中国因现实而非理想的需要最终走向法治的一个路径关键词 : 世界贸易组织入世经济法治政治法治在 GATT/ 世界贸易组织超过 60 年的历史中, 没有任何一个国家加入世界贸易组织像中国这样引起世界性的关注中国的入世创下了好几项可能将不会被打破的记录 : 入世申请时间最长, 入世议定书规定的额外义务最多, 最大的一个发展中国家经济实体, 对国内政治经济文化社会等方面产生的影响和冲击最大入世之初, 国内外学者纷纷撰文, 指出入世使中国市场经济建设不可逆转, 将促进中国的政治体制改革, 并推进中国的法治建设 2001 年 11 月 11 日, 人民日报头版评论中国加入世界贸易组织是我国现代化建设中具有历史意义的一件大事, 必将对新世纪我国经济发展和社会进步产生重要而深远的影响回顾我国为加入世界贸易组织所进行的谈判及所做的各项工作, 毫不夸张地说, 入世对中国法治的影响早已超过了 10 年 2008 年 2 月, 国务院新闻办公室发表中国的法治建设 1 一文, 详尽梳理了中国的法治建设历程, 尤其是改革开放以来, 为适应从计划经济体制向市场经济体制的转变, 我国建设符合社会主义市场经济要求的法律制度的情况文中强调为适应经济建设政治建设文化建设社会建设不断发展的客观要求, 全面实施依法行政, 深化司法体制改革, 完善权力制约和监督机制, 不断推进各项工作法治化可见, 中国的法治建设与经济政治文化和社会建设互为因果在这场 13 亿中国人民共同参与的史无前例的伟大社会实践中, 无数的历史事件对中国的法治建设产生了影响本文分为五个部分, 将详细分析 2001 年 12 * 2010 年初, 商务部条法司杨国华副司长起意对入世十年中国的法治建设进行梳理和总结这个提议得到了中国政法大学史晓丽教授中国人民大学韩立余教授清华大学吕晓杰副教授和笔者的积极响应其后,5 人多次就此议题相互及与各界相关人士进行交流 2010 年 7 月 5 日, 我们 5 人应北大国际法与比较法评论易平老师之邀在北大法学院就此议题进行畅谈本文即为该次访谈的产物访谈中其他 4 位同仁以及易平老师的观点视角和意见给笔者的这篇文章以极大的启发在此, 本人特向 5 位老师表示感谢没有他们的激发, 就不会有这篇文章 ** 作者简介 : 黄东黎, 中国社会科学院国际法研究所研究员, 国际经济法研究室主任 12

2 月 11 日中国加入世界贸易组织这一历史事件, 对中国经济政治法治建设两个方面已经产生和将要产生的影响第一部分介绍从法制到法治的基本理论, 第二部分介绍中国从复关到入世的简要历程, 第三四部分分别论述入世十年与中国的经济和政治法治建设, 第五部分为结语一从法制到法治约翰罗尔斯认为 : 法律制度, 是一种发布给理性的个人以调整其行为并提供社会合作框架的公共规则的强制秩序 ; 而法治则是适用于法律制度的形式主义, 是公共规则的恒常的无偏袒的施用 2 综合西方学者的观点, 我国法学家夏勇将法治的原则归纳为以下十个方面 :(1) 有普遍的法律表现在立法表述具有一定的抽象性, 立法调整的范围具有一定的普遍性, 同时, 相同情况相同对待一个相对成熟的法律体系是法治的前提 (2) 法律为公众知晓这不仅仅是指法律必须进行公布, 还意味着需要有一个职业律师阶层的存在, 在浩瀚的法律书典中作寻知引路的工作 (3) 法律可预期 (4) 法律明确 (5) 法律无内在矛盾 (6) 法律可循 (7) 法律稳定 (8) 法律高于政府这个结果可能的实现途径是 : 要求官方行为与法律一致, 要求设立合理的严格的适用和解释法律的程序, 以及要求建立分权制衡的政府权力结构 (9) 司法权威法院应该有权通过司法程序审查政府其它部门的行为, 以判定其是否符合法律, 同时, 司法应当独立 (10) 司法公正形成一个保证获得真相和正确执法的, 包括审判听证证据规则正当程序在内的制度结构, 不容许执法机构的自由裁量权歪曲法律 3 中国的法治建设一文总结中国法治建设面临的问题认为 : 中国的法治建设仍面临民主法治建设与经济社会发展的要求还不完全适应 ; 法律体系呈现一定的阶段性特点, 有待进一步完善 ; 加强法治教育, 提高全社会的法律意识和法治观念, 仍是一项艰巨任务文章提出, 在新世纪新阶段, 中国将扎实推进完善立法严格执法公正司法自觉守法, 加快建设社会主义法治国家, 并通过深入开展法治宣传教育, 进一步提高全社会的法律意识和法治观念, 形成自觉学法守法用法的社会氛围 4 从罗尔斯的抽象概念夏勇的十条标准以及中国的法治建设一文不难看出, 始于上个世纪 70 年代后期经济制度改革需要的法制建设, 到 1999 年以依法治国入宪为标志的我国法治建设的全面开展, 再到入世十年的今天, 中国的法治始终处于一个建设的过程中回顾中国从 1986 年 7 月 10 日申请复关到 2001 年 12 月 11 日入世至今, 其轨迹几乎与中国从法制建设到建设法治国家的轨迹平行 5 二从复关到入世 1995 年 1 月 1 日正式成立的世界贸易组织, 其前身是 1948 年 1 月 1 日生效的关税与贸易总协定 6 这个组织旨在采用多边贸易体制, 通过全球贸易自由化的形式, 促进成员经济的发展由于组织的制度设计, 其经济基础是市场经济, 同时, 由于不少成员是正在向市场经济转型的国家, 因此, 通过具体方式和手段鼓励这些经济转型国家进行经济改革成为这个组织的一个基本原则为实现此目的而采取的具体方式和手段, 包括要求新加入的成员承诺实行市场经济, 并督促其建立一整套与市场经济相适应的法律制度并实行法治这些目标, 体现在加入世界贸易组织的程序规定和入世的具体谈判要求中这个组织的制度设计及其加入的规定和要求, 深深影响了意欲成为其一员的中国的法治建设 ( 一 ) 加入程序任何一个拥有对外商业关系完全自主权的国家或关税区, 都可以致函世界贸易组织总干事, 提出加入世界贸易组织的申请 7 申请提出后, 世界贸易组织总理事会设立一个工作组负责审议该申请申请方需向工作组提交一份详细描述其外贸体制并附相关统计资料的备忘录以分发各世界贸易组织成员其中, 备忘录包括申请方与加入世界贸易组织相关的法律法规的完整资料, 以便工作组能够检查并保证申请方的法律法规符合世界贸易组织的要求备忘录提出之后, 工作组针对备忘录提出问题并要求申请方作出回答在适当的时候, 世界贸易组织成员开始与申请方就货物贸易的减让与承诺及服务贸易承诺进行双边谈判双边谈判的目的, 是使申请方的经济向所有世界贸易组织成员开放同时, 申请方与工作组成员进行多边谈判 8 多边谈判涉及三个主要领域 : 货物贸易与贸易有关的知识产权和服务贸易多边谈判是为了审查申请方的贸易制度是否符合世界贸易组织规则, 并要求申请方在使其贸易政策符合世界贸易组织规则方面作出具体承诺在准备好工作组报告书加入世界贸易组织议定书 ( 包括加入世界贸易组织的具体条款和条件 ) 和货物贸易与服务贸易减让及承诺表后, 工作组即完成其工作 13

3 这些文件被一揽子提交总理事会通过在总理事会接受上述文件后, 申请方即有权签署议定书在申请方政府完成其批准程序并正式通知世界贸易组织 30 日后, 该申请方即成为世界贸易组织的成员 9 中国从申请复关到入世的 15 年, 正是遵循了上述的程序 ( 二 ) 中国入世 1971 年 10 月, 联合国大会第 2758 号决议恢复了中国在联合国的合法席位 1972 年 5 月, 中国成为联合国贸发会议和 GATT 下属机构国际贸易中心的成员随后, 中国逐步与 GATT 恢复了联系 1981 年, 中国代表列席 GATT 纺织品委员会第三个多种纤维协议 (MFA, 又称国际纺织品贸易协定 ) 谈判, 并于当年 5 月获得纺织品委员会观察员资格 1984 年 1 月, 中国正式参加第三个多种纤维协议, 并成为 GATT 纺织品委员会的成员 1982 年 11 月, 中国第一次派代表团以观察员身份列席 GATT 第 38 届缔约方大会 1984 年 11 月, 作为观察员, 中国获准出席 GATT 理事会及其附属机构的会议 1985 年 4 月, 中国成为 GATT 发展中国家非正式磋商小组的成员有学者认为, 上述事件表明, 中国恢复与 GATT 的接触, 与中国的改革开放进程相一致中国的经济发展使中国需要在贸易体制上向 GATT 的多边规则靠拢但是, 由于中国的计划经济体制尚处于改革初期, 难以全面遵循 GATT 规则, 因此中国采取了渐进的接触方式年 7 月 10 日, 中国照会 GATT 总干事, 正式提出中国政府关于恢复 GATT 缔约方地位的申请, 即复关申请此后,1987 年 2 月 13 日, 中国提交了中国外贸制度备忘录备忘录共分四个部分第一部分是概况, 介绍了中国的经济体制改革对外开放政策和所参加的国际经济贸易和金融组织及有关的国际条约第二部分是中国对外贸易政策和体制, 具体介绍了中国对外贸易政策对外贸易体制改革海关关税制度商品检验制度进出口许可证制度进出口商品的作价外汇管理制度经济特区和沿海开放港口城市第三部分是中国的组织机构和出版资料情况第四部分是附件, 包括中国现行的主要法规目录从这份外贸制度备忘录可以看出中国为申请复关而进行的诸多改革和制度建设 1987 年 6 月 19 日, 中国缔约方地位工作组成立共有 68 位成员参加了工作组首次大会, 是 GATT 历史上成员最多的一个工作组輥輯訛随后, 缔约方对备忘录提出了大量的问题, 包括中共中央关于进一步治理整顿和深化改革的决定与中华人民共和国国民经济和社会发展十年规划和第八个五年规划之间的关系这样关于政策和方针的大问题, 輥輰訛以及给予大中型企业以优先权在经济上有什么合理性实行原煤统配有什么效果和中央政府如何制订出口指标等具体问题輥輱訛对于上述从制度建设到权利分配的诸多问题, 中国代表团都一一作出了详尽解答 1992 年 10 月, 中国复关工作组结束对中国贸易制度的审查审查和工作组会议的结果, 形成了中国工作组报告草案和中国议定书草案中国工作组报告草案记录了各成员对中国外贸制度有关问题的关注, 并且记载了中国的部分承诺中国议定书草案全面记载了中国的承诺, 包括贸易制度管理 ( 统一管理对特殊经济区的管理贸易制度透明度贸易管理行为的司法审查 ) 对外国的非歧视待遇特殊贸易安排进出口经营权国营贸易非关税措施进出口许可证外汇管制价格控制补贴国际收支平衡措施对进出口货物征收的税费农产品标准和技术规定卫生及动植物检疫措施过渡审议机制保障措施反倾销等輥輲訛中国复关和加入世界贸易组织的过程中, 共有 37 个成员提出与中国进行双边谈判 2001 年 9 月 13 日, 中国结束了与第 37 个成员墨西哥的双边谈判之后, 中国工作组召开会议, 将多边和双边的谈判结果进行汇总, 形成一个完整的中华人民共和国加入议定书, 提交世界贸易组织总理事会 2001 年 11 月 10 日, 在卡塔尔首都多哈举行的世界贸易组织第 4 届部长级会议上, 世界贸易组织成员以全体一致方式, 通过了中国加入的决定中国政府代表随之于 11 日向世界贸易组织总干事递交了中国加入世界贸易组织批准书这样, 按照加入世界贸易组织的程序, 中国于 12 月 11 日正式成为世界贸易组织第 143 个成员 ( 三 ) 入世承诺中国加入世界贸易组织的承诺体现在中国加入世界贸易组织法律文件中这份长达近 500 页的法律文件, 包括了中华人民共和国加入议定书 ( 以下简称议定书 ) 及其 9 个附件和中国加入工作组报告书 ( 以下简称报告书 ) 两个部分报告书记录了工作组会议召开的时间中国的经济贸易体制和政策世界贸易组织成员对中国的关注以及中国作出的部分承诺, 中文约 65,000 字议定书记载了中国的承诺, 中文约 8,700 字报告书和议定书中的承诺具有同等效力两部分的承诺, 均成为中国的国际法义务这些承诺的作出和实现, 体现了中国从复关入世到履行世界贸易组织国际义务至今 24 年来所做的无数工作这些工作, 对中国的法治建设产生了巨大的影响, 具体体现在 24 年来中国经济政治 14

4 文化和社会法治建设的方方面面三入世十年与中国经济法治建设如前所述, 通过具体方式和手段鼓励经济转型成员进行经济改革是世界贸易组织的基本原则之一作为经济转型申请成员的中国, 世界贸易组织要求中国承诺实行市场经济, 建立一整套与市场经济相适应的法律制度并在贸易管理中实现法治国务院发展研究中心关于完善社会主义市场经济体制的报告总结运作规范和有效的市场经济体制一般具有五个共同特点 : 独立的企业制度有效的市场竞争规范的政府职能良好的社会信用和健全的法治基础輥輳訛报告指出, 有效的市场竞争主要包括三个方面的内容 : 一是竞争必须公平 ; 二是竞争必须相对充分 ; 三是竞争必须有序市场竞争的公平性要求法律法规和政府有关政策平等对待不同的市场主体保障竞争有效性的另一个条件是消除阻碍企业进入和退出市场的各种行政性和经济性障碍, 保证竞争的相对充分行政性障碍主要是指由于行政权力造成的市场垄断, 如行业垄断和地方保护輥輴訛实现经济法治, 必须首先有一个相对成熟的经济法律体系, 且其实施要做到相同情况相同对待贸易占中国经济的份额, 决定了贸易制度是中国经济制度最重要的组成部分共 18 个条款的议定书, 从第 2 条到第 14 条共 13 个条款涉及中国的贸易法律体系建设及其实施加入世界贸易组织的程序和条件决定了这些承诺反映的正是中国贸易领域非法治化行政管理所产生的问题 ( 一 ) 非歧视原则和法律法规清理工作世界贸易组织要求每一成员应当保证其法律规则和行政程序, 与所附各协议中的义务相一致輥輵訛更为具体的是, 中国在议定书第 3 条承诺施行非歧视经济政策, 第 9 条承诺取消货物和服务多重定价的价格控制经济政策非歧视, 是世界贸易组织最重要的原则之一, 也是工作组成员对中国经济政策最为关注的一个内容成员要求中国政府承诺, 针对所有的外国个人企业或外资企业, 对产品生产的要素货物和服务的采购, 对出口产品和国内销售产品的生产营销或销售条件给予非歧视待遇同时, 成员要求中国政府承诺对运输能源基础电信生产的其它设施和要素等领域提供的货物和服务价格一视同仁此外, 成员要求取消法律法规在进出口产品的注册和认证国内税价格和利润控制许可程序销售等方面, 以及发放营业执照的程序收费和条件方面的歧视待遇輥輶訛为此, 中国政府承诺对外国个人企业或外资企业实行非歧视, 并取消双重定价 ; 废止与非歧视原则不符的任何法律法规行政措施规章和通知规定或指南 ; 在药品香烟酒类化学品以及锅炉和压力容器产品的国内销售许诺销售购买运输分销或适用的法律法规及其他措施方面提供非歧视待遇輥輷訛价格控制方面, 中国承诺每一部门交易的货物和服务, 取消多重定价法让价格由市场力量决定輦輮訛为遵守世界贸易组织的规定并履行上述承诺, 中国在入世前后的一段时间里, 对中国与世界贸易组织相关的法律法规进行了大范围的清理中央政府外经贸法律法规层面,2000 年初外经贸部 ( 现商务部 ) 成立世界贸易组织法律工作领导小组, 开展大规模对外经贸法律行政法规部门规章规范性文件以及多双边经贸条约和协定的全面清理工作 2002 年 8 月小组正式解散小组共清理出文件 1413 份, 其中外经贸法律 6 部, 行政法规 164 部 ( 其中内部法规 110 部 ), 部门规章 887 件 ( 其中内部文件 195 份 ), 双边经贸协定 191 份, 双边投资保护协定 72 份, 避免双重征税协定 93 份参照世界贸易组织规则, 最终修订法律文件 210 件, 废止法律文件 559 件, 确定保留法律文件 450 件輦輯訛地方性外经贸法律法规层面,2001 年 9 月 19 日, 中共中央办公厅和国务院办公厅下发关于适应我国加入世界贸易组织进程, 清理地方性法规地方政府规章和其他政策措施的意见 ( 中办发 [2001]22 号 ), 统一布置了各级地方政府的法规清理工作 2001 年 8 月 30 日, 外经贸部召开了外经贸法规规章清理工作座谈会, 召集地方政府外经贸主管部门座谈法规清理工作的开展根据两办文件, 外经贸部于 2001 年 11 月 5 日向地方外经贸主管机关下发了关于适应我国加入世界贸易组织进程, 清理地方性外经贸法规规章的通知截止 2002 年 6 月底, 全国 31 个省自治区直辖市和 49 个较大的市根据清理结果, 修改废止了 19 万多件地方性法规地方政府规章和其他政策措施輦輰訛这次大规模的法规清理工作取得了两方面的重要成果 : 一是基本形成了既符合世界贸易组织多边贸易规则又符合中国国情的中国对外贸易法律体系, 二是进一步完善了我国外商投资的法律体系輦輱訛 ( 二 ) 中国贸易制度的行政管理輦輲訛议定书第 2 条关注中国贸易制度的行政管理问题, 包括统一实施特殊经济区透明度和司法审查四个部分 15

5 世界贸易组织各成员要求中国承诺, 以统一公正和合理的方式适用和实施贸易及外汇管制中央及地方的法律法规及其他措施统一实施要求特别强调包括边境贸易地区民族自治区及特殊经济区同时, 成员要求中国在特殊经济区实行非歧视和国民待遇輦輳訛尽管中国自秦朝以来一直自认为是一个中央集权国家, 不存在像美国那样的联邦制度, 但从古至今, 各地尤其是民族自治区以及改革开放以后成立的各种经济特区, 实行自己的经济政策成为普遍现象, 有的甚至得到中央政府的许可輦輴訛这也意味着中央的经济法律在这些地区可能会有不同的施行方式, 甚至不能得到施行在中国申请入世的程序过程中, 工作组成员提出, 贸易制度在中国未能得到统一实施, 并对中国中央政府是否意识到这个问题表示关注为此, 中国特别承诺保证贸易制度的统一实施为保证承诺的实现, 工作组成员提出, 由中国政府建立一种机制, 使个人和企业可以据此提请国家主管机关注意贸易制度统一实施的情况中国政府承诺建立这样的制度輦輵訛由此, 入世之后, 议定书第 2 条的规定, 至少给予个人和企业一种挑战贸易政策实施的法律依据而要求地方与中央保持一致, 事实上是要求全国贸易制度与世界贸易组织这个贸易法治体系保持一致此外, 工作组成员要求中国划定特殊经济区的范围并要求中国政府在这些范围内按照非歧视和国民待遇提供优惠安排輦輶訛贸易制度的行政管理包括建立国际贸易行政案件的司法审查制度这是中国加入世界贸易组织进程中的一件大事中国为加入世界贸易组织就货物服务知识产权等领域作出了承诺, 且依据承诺修改和制定了相关的国内立法根据议定书第 2 条的规定, 中国应在与世界贸易组织协定有关的方面建立司法审查制度, 使当事人可以就行政机关根据此类立法作出的相应行政行为提起行政诉讼这些行政诉讼包括对配额许可证的发放, 关税配额的管理, 反倾销反补贴的有关裁决, 合格评定的程序, 服务的管理控制提供和推销, 发放或拒绝提供服务所需的许可证商标评审委员会的决定, 专利复审委员会的决定等所产生的分歧輦輷訛为履行这一承诺, 我国在有关的知识产权法 ( 专利法和商标法 ) 及贸易法规 ( 反倾销条例和反补贴条例 ) 中作出相应规定, 最高人民法院也发布了相应的司法解释, 同时, 将这些国际贸易行政案件植入现存的行政诉讼体系, 适用行政诉讼的程序法这些关于国际贸易方面的规定和安排, 完善了中国的经济法律体系, 是因入世而产生的中国经济法治的一个新生事物国际贸易行政案件司法审查制度的建立, 意味着中国的法律制度向世界贸易组织的规则靠拢, 通过司法体系保护私权利的合法利益, 还意味着对法院中立性和法官法律判断能力的要求这些, 都是保障经济法治的体制基础 ( 三 ) 影响货物贸易的政策 1. 贸易权议定书第 5 条是关于取消贸易行政垄断权的承诺中国承诺在加入世界贸易组织后 3 年内, 使所有在中国的企业均有权在中国的全部关税领土内从事所有货物的贸易輧輮訛世界贸易组织协定意义上的贸易权, 是指进口或出口货物的权利, 即进出口经营资格 1978 年之前的计划经济体制下, 我国实行外贸垄断经营除外贸部下属的国营外贸公司, 其他任何机构均无权经营进出口业务, 以利于政府对国内外经济活动的统一管理 1978 年改革开放以后, 打破外贸经营垄断权, 成为外贸管理体制市场化改革的核心此后直至中国加入世界贸易组织, 外贸经营垄断权经历了从外贸系统内各级企业的垄断制度, 外贸系统外国有企业外商投资企业的行政审批制度, 最终借由入世, 向私营企业开放的登记备案制度四个阶段打破行政垄断, 是经济法治的基本要件之一, 也是一个经济制度的变迁过程通常, 制度的变迁总是伴随着冲突既得利益集团往往成为打破既有制度的阻力变迁就是一个在冲突中达到重新分配和重新平衡的过程加入世界贸易组织, 促使中国打破贸易垄断, 而垄断的打破, 不仅没有发生所谓扰乱中国外贸秩序的情形, 反而极大地促进了中国经济的发展 2009 年, 中国进出口总额世界排名第 1 位而在 1978 年, 中国的排名是第 32 位打破对外贸易行政垄断权, 不仅促进了中国的经济法治建设, 同时, 也为打破其他行业行政垄断建立了一个良好的示范 2. 国营贸易议定书第 6 条是关于国营贸易企业的承诺世界贸易组织意义上的国营贸易企业是指各成员方建立或维持, 给予独占权或特权的从事特定进出口贸易活动的企业对于从事粮食植物油食糖烟草原油成品油化肥棉花 8 种产品进口的国营贸易企业, 中国承诺其做法和程序完全透明, 輧輯訛对于从事茶原油和成品油煤炭大米和玉米棉花钨及钨制品锑及锑制品白银蚕丝类 8 类产品出口的国营贸易企业, 中国承诺提供其定价机制的全部信息輧輰訛此外, 中国承诺所有的这些企业自负盈亏, 拥有完全的自主权輧輱訛从这些规定的产品可以看出, 国营贸易拥有不小的贸易量, 尤其因为 16

6 这些产品对于一国国民经济的重要性, 使其贸易成为一国经济重要的组成部分入世之后, 这部分产品的贸易也纳入了经济法治化管理的范畴 3. 进出口法规輧輲訛议定书第条是关于进出口法律法规的承诺按照工作组成员的要求, 中国承诺制定和修改与世界贸易组织协定不一致的进出口法律法规輧輳訛为此, 中国修改了对外贸易法为配合修改后对外贸易法的实施, 中国制定了对外贸易法的相关配套法规, 包括反倾销条例反补贴条例保障措施条例货物进出口管理条例技术进出口管理条例和农业转基因生物安全管理条例为配合反倾销条例反补贴条例保障措施条例的实施, 外经贸部制定了相应的部门规章, 包括反倾销调查听证会规则反补贴调查听证会规则保障措施调查听证会规则反倾销调查立案暂行规则反补贴调查立案暂行规则保障措施调查立案暂行规则为配合货物进出口管理条例和技术进出口管理条例的实施, 外经贸部制定了 14 个配套部门规章 : 禁止进口限制进口技术管理办法禁止出口限制出口技术管理办法技术进出口合同登记管理办法出口许可证管理规定出口商品配额管理办法出口商品配额招标办法货物进口许可证管理办法货物进口指定经营管理办法货物自动进口许可管理办法机电产品进口管理办法机电产品出口招标办法机电产品进口配额管理实施细则机电产品自动进口许可管理实施细则特定机电产品进口管理实施细则同时, 外经贸部还制定了中国禁止进口限制进口技术目录等 15 个商品技术目录和企业名录此外, 作为货物进出口管理条例的配套规章之一, 外经贸部通过了纺织品被动配额管理办法货物进出口管理条例的配套规章还包括国家计委外经贸部海关总署联合发布的天然橡胶进口配额管理暂行办法, 国家计委制定的农产品进口关税配额管理暂行办法, 国家经贸委和海关总署联合发布的化肥进口关税配额管理暂行办法因入世而制定和修改的其他涉及进出口的法律法规还有关于进出口经营资格管理的有关规定政府采购法货物原产地条例等 4. 影响货物贸易的国内政策议定书第条是关于影响货物贸易的国内政策的承诺具体而言, 中国承诺以符合世界贸易组织规定的方式施行对进出口产品征收税费的相关法律法规和给予企业补贴, 承诺国有企业自负盈亏, 并通过改革税收体制使所有政府银行在商业基础上运作輧輴訛从以上可以看出, 加入世界贸易组织使中国基本上完成了经济法制建设, 并为今后的经济法治奠定了制度基础入世之后, 作为世界贸易组织的成员以及入世义务的履行, 是否能使中国真正走上经济法治的道路? 这取决于我们是否有一个对经济法律实行恒常无偏袒施用的制度和机构尽管如此, 入世对中国的经济法治建设已经起到了巨大的促进作用, 并将继续推动中国的经济法治建设四入世与中国的政治法治建设加入世界贸易组织, 意味着中国以国际义务的形式表示遵循西方标准的政治透明度和程序公正这恐怕是入世对中国政治法治建设所产生的最大的影响此外, 议定书承诺施行市场经济制度, 輧輵訛使中国成为当今世界唯一一个以国际条约的方式确定国家经济制度的国家国际义务的制约阻断了中国政治对经济制度的干预, 反过来经济法治建设也使得政治法治建设不可避免入世对中国政治法治建设的促进作用, 具体体现在政府职能的转换以及依法行政两个方面此外, 世界贸易组织的争端解决机制将持续推进中国的政治法治建设 ( 一 ) 职能转换入世承诺的履行, 首先要求中国政府按照市场经济规律转变职能, 减少对经济活动的干预现代市场经济一个突出的特点, 是政府与经济之间保持一定的距离, 且政府行为必须受到法律的约束在规范的市场经济中, 政府的作用主要不在于替代市场, 而在于保障市场机制发挥作用, 通过制定和执行规则来维护市场秩序, 保证公平竞争世界贸易组织禁止政府实施出口补贴, 要求国营企业, 包括国家银行在商业基础上运行世界贸易组织的非歧视原则则禁止对本国企业和外资企业实行差别待遇等等这些规定促使中国政府改变对国内经济的管理方式, 即改变原先经济规则制定者裁判者经济规则实施者和经济活动参与者的角色入世之后, 中国政府为履行承诺放开了汽车制造银行业邮电航空保险石化钢铁批发和零售网络医疗旅游和法律服务等行业輧輶訛这些行业的开放, 国有企业的自负盈亏以及国家银行在商业基础上的运行等等, 都标志着政府职能的转变 ( 二 ) 依法行政中国在议定书第 2 条承诺只执行已公布的, 各成员个人和企业容易获得的影响货物贸易服务贸易知识产权协定或外汇管制的法律法规及其他措施, 即遵守 17

7 法律法规的透明度原则同时, 议定书第 2 条承诺法律法规统一实施并建立司法审查制度世界贸易组织的这一透明度要求, 正是现代市场经济体制对政府决策的要求市场经济条件下的政府决策, 一个重要的特点就是重大决策不仅要经过专业人士的充分论证, 而且要充分听取社会各界特别是被规制对象的意见同时, 世界贸易组织通过透明度的国际义务形式规定的政府决策程序也可以起到监督政府行为, 减少随意干预和腐败的作用入世之后, 内部文件和红头文件的贸易管理方式直接违反世界贸易组织所要求的国际义务今天, 所有与国际货物贸易服务贸易知识产权有关的法律法规和措施必须在国务院法制办网站公布至少 30 天方能实施事实上, 世界贸易组织透明度的要求在其他领域法律法规和措施的实施上也得到了满足为进一步满足透明度原则而设立的听证会制度等决策方式, 将逐步使中国的政治决策真正走向法治决策程序之外, 透明度义务同时也是对政府依法行政的要求中国入世, 直接使依法行政成为中国政府行政的一个原则一个真正依法行政的政府, 其行为必与法律保持一致, 从而使政府的行为可以预测政府的行为能否真正与法律一致, 则需要有一个公正的司法机构, 按照合理的严格的使用和解释法律的程序来监督政府的行为而这些, 正是政治法治建设的主要内容 ( 三 ) 争端解决机制与中国的政治法治建设入世之后, 各成员通过世界贸易组织争端解决机制影响中国的立法和政策制定只要中国仍然是世界贸易组织的成员, 这个影响就会一直持续下去 2004 年 3 月 18 日, 美国根据世界贸易组织争端解决机制规则, 就中国集成电路增值税政策问题向中国提出磋商请求, 是中国在世界贸易组织的第一起被诉案件该案的起因是我国政府制定和实施了一系列鼓励和发展集成电路生产和设计的政策和计划, 如 2000 年国务院发布鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策 ( 国发 [2000]18 号 ) 及其相关具体优惠鼓励规则和办法, 其中一项优惠政策是我国对进口集成电路征收法定 17% 的增值税而对国内生产的同类产品则实行增值税大部分退税美国认为中国的这一做法违反了世界贸易组织最惠国待遇和国民待遇的规定, 构成对外国半导体生产企业和设计企业的歧视性待遇最终, 该案以我国承诺取消对国产集成电路产品的增值税退税政策而告终 2006 年 3 月 30 日, 美国欧盟加拿大提出就中国影响汽车零部件进口措施与中国进行磋商因该案接受审理的相关措施包括汽车工业产业政策构成整车特征的汽车零部件进口管理办法进口汽车零部件构成整车特征核定规则 2008 年 7 月 18 日, 专家组裁定中国上述措施违反世界贸易组织规则之后, 上诉机构维持了专家组裁定, 认定中国涉案措施违反国民待遇原则, 限制外国产汽车零部件进口的政策类属贸易保护主义政策最终中国同意修改这些措施保持与世界贸易组织规则相一致 2007 年 2 月 2 日, 美国称中国实行的返还减免税收和其他支付的某些措施违反世界贸易组织的贸易补贴规则, 提出与中国进行磋商之后, 墨西哥加入美国对中国的这一世界贸易组织诉讼本案所涉措施包括国家税务总局关于印发外商投资企业采购国产设备退税管理试行办法的通知等 16 项最终, 中国同意修改上述措施与世界贸易组织规则相一致 2007 年 4 月 10 日, 美国就中国知识产权保护的有关措施违反世界贸易组织相关规则提出与中国进行磋商本案专家组裁定中国的相关规则违反世界贸易组织规定为执行裁决, 中国修改了著作权法, 修正案于 2010 年 2 月 26 日得到第十一届全国人民代表大会常务委员会的批准 ; 修改了知识产权海关保护条例, 修改后的条例于 2010 年 3 月 17 日得到国务院通过 2007 年 4 月 7 日, 美国就中国影响部分出版物和音像娱乐产品的贸易权利和销售服务措施违反世界贸易组织规则提出与中国进行磋商本案所涉措施包括电影管理条例电影企业经营资格准入暂行规定出版管理条例音像制品管理条例外商投资产业指导目录关于文化领域引进外资的若干意见音像制品进口管理办法中外合作音像制品分销企业管理办法电子出版物管理规定以及设立出版物进口经营单位审批 2009 年 8 月 12 日公布的专家组报告裁定中国上述措施违反议定书和世界贸易组织相关规则, 争端解决机构建议中国修改这些措施使其与议定书承诺和世界贸易组织相关规则相一致 2008 年 3 月 3 日, 欧共体美国分别就我国金融信息服务管理规定提出磋商请求 2008 年 6 月 20 日, 加拿大就同一事项向我国提出磋商请求涉案相关措施包括关于授权新华通讯社对外国通讯社及其所属信息机构在中国境内发布经济信息实行归口管理的通知国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定外国通讯社在中国境内发布新闻信息管理办法外商投资产业指导目录 (2007 年修订 ) 国务院关于非公有资本进入文化产业的若干规定关于文化领域引进外资的若干意见关于审批和管理外国企业在华常驻 18

8 代表机构的实施细则关于外国企业常驻代表机构的登记管理办法互联网信息服务管理办法互联网新闻信息服务管理规定 2008 年 11 月 13 日, 中国与欧美加在日内瓦签署有关解决金融信息世界贸易组织争端案的谅解备忘录, 同意将新华社监管外国金融信息供应商的职权移交给一家独立监管机构 2008 年 12 月 19 日, 美国墨西哥就中国政府为某些名牌产品提供的奖金贷款和其它鼓励措施提出磋商请求, 提出这些鼓励政策属于对国内产品和生产者的不正当补贴, 违反中国在世界贸易组织的相关义务本案涉案措施包括中国名牌产品管理办法及关于推进名牌带动战略的实施意见及其奖励办法在内的 106 项最终, 中国同意取消或调整这些措施 2009 年 6 月 23 日, 美国欧共体分别就原材料出口限制问题提出与中国进行磋商目前此案正在争端解决程序中五结语从复关申请至今的 24 年里, 中国的立法因入世无论在数量还是质量上都有一个很大的飞跃虽然直至今天, 中国的立法仍然存在地方保护主义部门保护主义等问题, 但世界贸易组织规则成为一个必须参照的标准本身, 以及世界贸易组织争端解决机制对中国立法的监督, 使我们的立法更加趋于公平和合理中国的法治建设可以是基于理想的需要, 也可以是基于现实的需要历史证明, 现实的需要往往比理想更能促进一个国家的法治建设加入世界贸易组织很可能成为中国因现实而非理想的需要最终走向法治的一个路径注释 : 1 国务院新闻办公室 : 中国的法治建设, huanet.com/newscenter/ /28/content_ htm, 2010 年 8 月 26 日访问 2 夏勇 : 法治源流东方和西方, 社会科学文献出版社 2004 年版, 第 44 页 3 同注 2, 第 22~34 页 4 同注 1, 结束语部分 5 本部分内容主要参见杨国华 : 中国加入 WTO 法律问题专论, 法律出版社 2002 年版, 第 26~42 页 6 See John Croome,Guide to the Uruguay Agreement,Netherlands:Kluwer Law International,1999,pp 参见世界贸易组织马拉喀什建立世界贸易组织协定第 12 条,1994 年 4 月 15 日 8 参见世界贸易组织加入世界贸易组织根据第 12 条进行谈判的程序,WT/ACC/13,1995 年 3 月 15 日 ; 另参见世界贸易组织关于加入程序的技术性解释,WT/ACC/7/Rev. 1,1999 年 11 月 19 日修订转引自杨国华 : 同注 5, 第 35 页, 脚注 2 9 同注 8, 转引自杨国华 : 同注 5, 第 35 页, 脚注 3 10 张向晨 : 发展中国家与世界贸易组织的政治经济关系, 法律出版社 2000 年版, 第 173 页转引自杨国华 : 同注 5, 第 32 页, 脚注 1 輥輯訛工作组规模可能相差很大在召开过首次大会的 20 个工作组中, 最大的两个是中国 (68 个成员 ) 和俄罗斯联邦 (54 个成员 ), 最小的是塞舌尔 (23 个成员 ) 和瓦努阿图 (25 个成员 ) 通常情况下工作组有 40 个成员参见杨国华 : 同注 5, 第 36 页, 脚注 2 輥輰訛杜厚文 : 世贸组织规则与中国战略全书, 新华出版社 1999 年版, 第 2165~2178 页转引自杨国华 : 同注 5, 第 40 页, 脚注 2 輥輱訛杜厚文 : 同注輥輰訛, 第 2178~2196 页转引自杨国华 : 同注 5, 第 41 页, 脚注 1 輥輲訛同注 5, 第 41 页輥輳訛谢伏瞻 : 完善社会主义市场经济体制研究报告, 年 8 月 26 日访问輥輴訛同注輥輳訛輥輵訛参见世界贸易组织马拉喀什建立世界贸易组织协定第 16.4 条,1994 年 4 月 15 日輥輶訛中国加入工作组报告书第 15~23 段参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 中国加入世界贸易组织法律文件, 法律出版社 2002 年版, 第 763~764 页輥輷訛同注輥輶訛輦輮訛中华人民共和国加入议定书第 9 条参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第 8 页輦輯訛杨国华 : 中国与 WTO 争端解决机制专题研究, 中国商务出版社 2005 年版, 第 245~246 页輦輰訛同注輦輯訛, 第 274 页輦輱訛同注輦輯訛, 第 246 页輦輲訛 Administration of the Trade Regime. 輦輳訛中国加入工作组报告书第 71~75 段参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第 776~777 页輦輴訛统一国内经济政策是中国申请加入世界贸易组织一个重要的考虑輦輵訛同注輦輳訛輦輶訛中华人民共和国加入议定书第 2 条参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第 3 页輦輷訛中国加入工作组报告书第 76 段参见对外贸易经济合 19

9 作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第 777 页輧輮訛中华人民共和国加入议定书第 5 条参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第 5 页輧輯訛参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 附件 2A1, 第 23~26 页輧輰訛参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 附件 2A2, 第 27~34 页輧輱訛中国加入工作组报告书第 208 段参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第 809 页輧輲訛同注輦輯訛, 第 252~253 页輧輳訛輧輴訛輧輵訛輧輶訛中华人民共和国加入议定书第条, 中国加入工作组报告书第 87~154 段参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第 6~8 页第 780~797 页中华人民共和国加入议定书第条, 中国加入工作组报告书第 169~172 段参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第 8~10 页第 800 页中国加入工作组报告书第 4 6 段参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 第页参见对外贸易经济合作部世界贸易组织司译 : 同注輥輶訛, 附件 3, 第 52~78 页 ; 附件 9, 第 700~759 页 20

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( ) ~ ~4400 : ( 1) 2 ( 2) 1 71 : 4 : : 8 2009 6 151 S ( 472000) [ ] [ ] ; [ ]K928.6 [ ]A [ ]1005-3115(2009)06-0007-15 ( ) 80 200 ( ) 1 ( ) ( ) ; ( ) : (1960~) 7 ( ) 2 4 7000~5000 5500~4400 : 200 3 ( 1) 2 ( 2) 1 71 : 4 : : 8 : 7 4 ; ( ) 3 5 ;