gongGaoMingCheng

Transcription

1 2016 年 12 月 31 日 基金管理人 : 融通基金管理有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 报告送出日期 :2017 年 1 月 20 日

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止 2 基金产品概况基金简称融通医疗保健混合交易代码 前端交易代码 后端交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日 2012 年 7 月 26 日报告期末基金份额总额 1,087,043, 份本基金主要投资于医疗保健行业股票, 在合理控制投资风险投资目标的基础上, 获取基金资产的长期增值, 力争实现超越业绩基准的长期收益 本基金主要投资于医疗保健行业股票, 立足行业未来发展主要驱动力 变革与创新, 把握医疗政策改革机遇, 发展以投资策略药物创新为主的核心竞争力, 根据 高增长 + 核心竞争力 的选股原则精选个股, 力争获取超越业绩基准的业绩表现 申万医药生物行业指数收益率 80% + 中债综合全价 ( 总值 ) 业绩比较基准指数收益率 20% 本基金为主动股票型行业基金, 属于预期风险收益水平较高风险收益特征的基金品种, 其预期收益和风险高于混合型基金 债券型基金和货币市场基金 基金管理人融通基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标单位 : 人民币元 第 2 页共 9 页

3 主要财务指标报告期 ( 2016 年 10 月 1 日 年 12 月 31 日 ) 1. 本期已实现收益 34,921, 本期利润 -19,994, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 1,285,075, 期末基金份额净值 注 :(1) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 ; (2) 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入 ( 不含公允价值变动收益 ) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较基准净值增长率净值增长率业绩比较基阶段收益率标准差 标准差 2 准收益率 3 4 过去三个月 -1.83% 0.76% -2.25% 0.65% 0.42% 0.11% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注 : 本基金业绩基准项目分段计算, 其中 2015 年 9 月 30 日之前 ( 含此日 ) 采用 申万医药生物行业指数收益率 80% + 中信标普全债指数收益率 20%, 自 2015 年 10 月 1 日起采用 申万医药生物行业指数收益率 80% + 中债综合全价 ( 总值 ) 指数收益率 20% 第 3 页共 9 页

4 4 管理人报告 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 万民远先生, 四川大学 生物医学博士,5 年证券 投资从业经历, 具有基 融通医疗保 金从业资格 历任银河 健行业混合 证券 国海证券 融通 型证券投资 基金行业研究员, 深圳 万民远 基金 融通健康产业灵活配置混合 2016 年 8 月 26 日 - 5 前海明远睿达投资经理 2016 年 7 月再次加入融通基金管理有限公 型证券投资 司 2016 年 8 月 26 日起 基金的基金 至今任 融通医疗保健 经理 行业混合型证券投资基 金 融通健康产业 灵活配置混合型证券投 资基金 基金经理 注 : 任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写 ; 证券从业年限以从事证券业务相关 的工作时间为计算标准 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内, 本基金管理人严格遵守 证券投资基金法 等有关法律法规和本基金合同的规定, 本着诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金持有人谋求最大利益, 无损害基金持有人利益的行为, 本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则, 并制定了相应的制度和流程, 在 授权 研究 决策 交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行 报告期内, 本基 金管理人严格执行了公平交易的原则和制度 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易 第 4 页共 9 页

5 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2016 年第四季度, 市场整体维持震荡格局, 板块整体表现较弱, 板块性机会不大, 但有小的结构性机会, 期间医药商业及创新药等细分领域有所表现 宏观经济走稳, 供给侧改革稳步推进, 外围因素虽然动荡, 但对国内的影响边际效应正在逐步减小 医药行业在经历过去几年增速逐步放缓后有企稳迹象, 后续表现有待观察新一轮招标降价情况 第四季度申万医药指数下跌 2.61%, 沪深 300 上涨 1.75%, 医药行业跑输沪深 300 指数 4.36 个百分点 本基金自本人接手以来, 按照基金契约规定要求, 根据市场形势, 调整持仓结构, 在第四季度重点布局医药商业 医保目录 IVD 等资产, 并不断寻求个股的绝对收益机会 本基金目标为布局医疗健康产业高景气度的资产, 精选具有成长性的个股进行重点配置 展望 2017 年一季度, 考虑 12 月大盘及板块调整较为充分, 春节假期将至, 预计一季度 a 股及医药板块仍将维持震荡向上格局, 医药板块整体在长达近 2 年的表现较为平淡, 估值合理 基本面较好的个股将迎来估值切换行情, 本基金也将继续围绕这一主线布局 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为 -1.83%, 同期业绩比较基准收益率为 -2.25% 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,113,630, 其中 : 股票 1,113,630, 基金投资 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 63,995, 其他资产 119,781, 合计 1,297,407, 第 5 页共 9 页

6 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 20,963, B 采矿业 - - C 制造业 633,390, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 37, E 建筑业 15, F 批发和零售业 331,668, G 交通运输 仓储和邮政业 9, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 5,741, J 金融业 106, K 房地产业 57,579, L 租赁和商务服务业 30,625, M 科学研究和技术服务业 33,492, N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,113,630, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 一心堂 4,499,494 95,389, 东诚药业 4,299,817 61,487, 上海医药 3,000,018 58,680, 华业资本 5,361,243 57,579, 国药一致 844,412 56,491, 千金药业 3,400,043 53,618, 中国医药 2,549,973 48,525, 益佰制药 2,900,000 48,285, 千红制药 6,580,962 47,514, 九强生物 2,080,878 45,758, 第 6 页共 9 页

7 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未投资股指期货 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策本基金本报告期未投资国债期货 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期未投资国债期货 本期国债期货投资评价本基金本报告期未投资国债期货 第 7 页共 9 页

8 5.11 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责 处罚 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 557, 应收证券清算款 19,099, 应收股利 - 4 应收利息 14, 应收申购款 100,109, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 119,781, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 一心堂 95,389, 重大事项停牌 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 报告期期初基金份额总额 1,087,951, 报告期期间基金总申购份额 99,275, 减 : 报告期期间基金总赎回份额 100,183, 报告期期间基金拆分变动份额 ( 份额减少以 "-" 填列 ) - 报告期期末基金份额总额 1,087,043, 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位 : 份 报告期期初管理人持有的本基金份额 3,135, 报告期期间买入 / 申购总份额 - 报告期期间卖出 / 赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 3,135, 第 8 页共 9 页

9 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例 (%) 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金 8.1 备查文件目录 8 备查文件目录 ( 一 ) 融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同 ( 二 ) 融通医疗保健行业混合型证券投资基金托管协议 ( 三 ) 融通医疗保健行业混合型证券投资基金招募说明书 及其更新 ( 四 ) 中国证监会批准融通医疗保健行业股票型证券投资基金设立的文件 ( 五 ) 融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 ( 六 ) 报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 基金管理人 基金托管人处 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅, 也可按工本费购买复印件, 或登陆本基金管理人网站 查询 融通基金管理有限公司 2017 年 1 月 20 日 第 9 页共 9 页