中央国债登记结算有限

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1 中央国债登记结算有限责任公司客户服务协议 目录 1. 总则 客户资格及授权 债券账户与债券形式 客户指令 代理债券兑付 / 付息 / 手续费 划付 结算代理人 债券系统安全维护 双方责任及免责 服务费用 其他... 6 甲方 : 中央国债登记结算 有限责任公司 大街 10 号 法定代表人 : 水汝庆 职务 : 董事长 地址 : 北京市西城区金融 邮编 : 乙方 : 法定代表人 : 职务 : 地址 : 邮编 : 双方同意由甲方向乙方提供债券托管与结算服务, 并且双方一致同意遵守本协议所订立的条款 1. 总则 1.1 如无特别说明, 下列词语在本协议中的含义为 : 中央结算公司为中央国债登记结算有限责任公司的简称 直接客户 间接客户凡直接接受甲方提供的客户服务的机构为直接客户 ; 凡通过具有结算代理人资格的直接客户间接接受甲方提供的客户服务的机构或个人, 为间接客户 本协议由甲方与直接客户签订 中央债券综合业务系统 ( 简称债券系统 ) 指中央结算公司运行和维护的, 承担债券发行 登记 托管 结算 代理兑付 公开市场业务以及其他相关业务功能的计算机综合应用系统, 包括 : 中央债券簿记系统 ( 简称簿记系统 ) 债券发行系统 中国人民银行公开市场业务系统 债券柜台中心处理系统等 中心端指物理上存放在甲方, 用于处理债券系统各项业务的计算机及网络平台 客户端指乙方与债券系统中心端联网的, 用于办理债券业务的计算机操作平台 债券托管指债券托管人受债券持有人的委托, 对债券持有人持有的债券品种和数量在债券 持有人债券账户中进行账务记载, 并对其相关权益进行管理和维护的行为 债券账户指按照业务性质进行分类, 用以反映客户自身持有或为其托管客户持有的债券品种 数额及其变动情况的债券账务管理工具 债券账户分为自营账户 ( 记载自身所持有的债券 ) 和代理账户 ( 记载为其托管客户持有的债券 ) 指令乙方向甲方发出的办理债券托管 结算及相关业务的正式委托, 包括电子形式和其他书面形式 乙方的指令无论是采用电子形式或其他书面形式, 均应有有效的电子签名或签章 支付系统指中国现代化支付系统中的大额转账系统 中国债券信息网 ( 指中央结算公司在国际互联网上建立的为债券市场参与者提供债券发行 结算行情 双边报价 公告新闻等专业信息的网站 结算代理人经获准可根据间接客户委托, 为其办理债券结算业务的金融机构 电子文件即数据电文, 指以电子 光学 磁或类似手段生成 发送 接收或者储存的信息 电子签名指乙方通过中国金融认证中心 (CFCA) 取得的, 数据电文中所含 所附用于识别签 名人的身份并表明签名人认可 - 1 -

2 其中内容的数据 认证证书指由中国金融认证中心 (CFCA) 颁发的, 用以证实电子签名人与电子签名制作数据有联系的数据电文或者其他电子记录 电子签名制作数据指在电子签名过程中使用的, 将电子签名与电子签名人可靠地联系起来的字符 编码等数据 电子签名验证数据指用于验证电子签名的数据, 包括代码 口令 算法或者公钥等 1.2 本协议所用的词语, 在 1.1 条内未列明的, 除本协议特别说明外, 均依据甲方所制定的业务规则及相关细则中所界定的含义 1.3 双方承认, 甲方依法不时制定发布的业务规则及相关细则是本协议的当然组成部分, 甲乙双方负有遵守的义务, 但甲方制定业务规则及相关细则时事先应采用座谈会 网上会议 网上公示等适当方式听取乙方意见并公告事实 2. 客户资格及授权 2.1 乙方签署本协议, 表明乙方选择直接与债券系统联网的方式接受甲方提供的客户服务 在乙方签署的授权委托书中获授权的人员被认定为是乙方代表 2.2 乙方应按照甲方的技术要求搭建客户端硬件 软件 环境以及配套通讯设施, 必要情况下甲方可提供协助 2.3 乙方应遵守甲方制定的 CA 证书管理办法 认证证书和电子签名是甲方在提供服务过程中识别乙方身份的依据 甲方保证不用任何方式保留客户的认证证书信息 乙方承诺, 乙方不会否认其向甲方发出的附有电子签名的电子文件的效力 2.4 根据乙方法定代表人的书面授权, 甲方为乙方参与本协议项下业务的至少两名授权管理人员通过簿记系统办理注册及资格权限设置 ; 乙方如变更或取消已注册的授权管理人员的资格, 应向甲方提出书面要求, 甲方凭以在系统内办理变更或注销手续 乙方其他参与本协议项下业务的经办人员的注册 权限 注销等管理由乙方授权管理人员通过客户端按照双签制的原则办理 乙方相关经办人员应经甲方培训合格后方可进行本协议项下业务的操作 2.5 乙方根据所具有的相关业务资格, 可通过客户端办理相关业务 2.6 乙方如具备承办债券柜台业务的资格, 应以二级托管人身份在甲方开设债券代理账户, 该账户记录其二级托管客户拥有的债券总额 乙方不得挪用代理账户中的债券 2.7 乙方如具备结算代理人 资格, 可受间接客户的委托, 代其在甲方以间接客户自身的名义开设债券自营账户, 并根据间接客户的委托办理债券交易结算 ( 见本协议第 6 章 结算代理人 ) 3. 债券账户与债券形式 3.1 乙方应按甲方要求提供真实的文件, 通过簿记系统开设债券账户 乙方有权支配其自营账户中的债券 3.2 甲方依据乙方发出的指令及其他有效证明文件, 通过簿记系统对乙方账户中持有的债券品种 数额以及增减情况如实进行记载 双方承认, 簿记系统内各债券账户中的记录结果表明各该账户持有人所拥有的债券品种和数量 双方约定, 簿记系统的上述债券记载结果即为符合法律 法规规定的书面要求和文件保存要求的债券表现形式 同时, 簿记系统的上述债券记载结果视为满足法律 法规规定的原件形式要求 双方不得因簿记系统的上述债券记载结果是以电子 光学 磁或者类似手段生成 发送 接收或者储存而被拒绝作为证据使用 3.3 未经乙方书面许可, 甲方无权支配或处分乙方债券账户中持有的债券, 但法律或双方协议有特别规定的情形除外 3.4 乙方有权通过客户端查 - 2 -

3 询 打印与其托管结算业务相关的单证 账表, 查询有关债券市场信息及本身账户的各种信息 3.5 甲方对乙方的账户记录资料有保密义务 但在依据法律 行政法规有权查询的机构提出正式书面要求并出具有效的证明文件时, 甲方有义务向其提供乙方资料, 即使未得到乙方的明确许可 3.6 为满足金融宏观管理和债券市场参与者的需要, 甲方有权综合使用债券系统数据用于统计 分析及综合管理之目的, 但在此情况下, 甲方依法或双方约定承担保密义务 3.7 经乙方书面许可或依据乙方与第三方的协议约定, 甲方可以向第三方提供许可或约定范围内的乙方客户资料 甲方可为完成乙方指令的需要而向第三方提供必要的乙方客户资料 3.8 乙方应保证向甲方提供的自身的客户资料真实无误 如乙方债券账户开户人名称 法定代表人 授权管理人员和资金汇路等情况以及清算代理行 ( 如有 ) 发生变更, 应及时向甲方提供合法有效的书面变更证明及变更申请 由于乙方提供的客户资料有误或发生变更时未及时通知甲方, 由此发生的风险和损失由乙方自行承 担 4. 客户指令 4.1 乙方向甲方发出的指令如采用电子形式, 则应附有经甲方认可的乙方可靠的电子签名 乙方应对向甲方所发出的指令的真实性 准确性和完整性负责, 以达到乙方预期目的 若来自于乙方的指令不真实 不准确或不完整, 甲方将不对因此而导致的任何损失或延误负责 4.2 甲方收到来自于乙方的指令后, 应判断其形式上是否有效 对于形式上有效的指令, 甲方均可认为是已经乙方授权的, 甲方没有义务核实该指令的真实性或发出该指令的人员是否已被授权 但如因甲方过错未能从形式上识别所收到指令的有效性而导致乙方损失的, 乙方享有保留向甲方追索的权利 4.3 当甲方认为一项来自于乙方的指令未经乙方正确授权或有可能使债券系统有关安全防卫措施遭破坏时, 享有保留不执行或延迟执行该指令的权利, 并尽快通知乙方 4.4 甲方可根据乙方合法有效的书面委托办理债券设质 解押登记以及赠予 划付 继承 债务清偿等非交易过户 甲方不对根据乙方委托办理上述业务的后果承担任何责任 4.5 如甲方因按本协议忠实 执行乙方的指令而造成乙方或第三方的损失, 甲方不承担任何责任 如因上述情况造成第三方索赔和 / 或甲方损失, 乙方应承担赔偿责任 4.6 甲方执行乙方指令存在过错而造成乙方或第三方损失的, 甲方应承担赔偿责任 5. 代理债券兑付 / 付息 / 手续费划付 5.1 甲方受发行人委托, 可代为办理债券到期 ( 或提前 ) 兑付 附息债券的利息划付 发行 / 兑付手续费划付等 甲方在发行人按时 足额将兑付 付息 手续费等相关款项划至甲方指定资金账户后, 应及时将款项向乙方资金账户划出 甲方没有代发行人垫付资金的义务, 也不承担由于发行人相关款项不到位或延误给乙方造成的损失 甲方可依法或按约定代乙方行使本金及收益的给付请求权和受领权 5.2 乙方承认, 债券兑付时, 甲方根据乙方债券账户中该债券的债权登记日日终的可用余额确定兑付资金额 ; 处于非可用状态的债券余额兑付资金在兑付日将以乙方名义提存, 除非当事人事先已提供有效书面文件 债券付息时, 甲方根据乙方债券账户中该债券在债权登记日日终的全部余额确定划付利息额, 除非当事人事先有特殊要求并已提供有效书面文件 - 3 -

4 6. 结算代理人 6.1 乙方如具有结算代理人资格, 则在办理结算代理业务前应与其委托人 ( 即间接客户, 下同 ) 签订债券结算委托代理协议, 并依据该协议履行代理义务 乙方所签署的债券结算委托代理协议不得与本协议相抵触 6.2 乙方作为结算代理人应严格遵守中国人民银行和甲方关于债券结算代理业务的相关规定 6.3 乙方作为结算代理人应代其签约委托人在甲方以委托人名义开立债券自营账户, 并将开户的相关证明文件复印件送甲方备案 6.4 乙方作为结算代理人应按照委托人的逐笔委托发送相关指令, 但对委托人违规或违约的委托应拒绝执行 未经委托人书面授权, 乙方不得以任何形式处分委托人的债券 6.5 乙方作为结算代理人执行代理业务向甲方发送指令及甲方对指令的接收处理依据本协议第 4 章条款执行 6.6 乙方不得向甲方提供任何虚假文件或发出未经委托人授权的指令 ; 如乙方向甲方提供虚假文件或发出未经委托人授权的指令导致甲方或委托人损失的, 则应由乙方赔偿相关损失 6.7 乙方作为结算代理人应及时向其委托人提供通过簿记系统输出的有关该委托人的债券结算交割单 债券余额对账单和 / 或进行其他信息披露 6.8 甲方对乙方作为结算代理人的代理行为及其后果不承担任何责任 7. 债券系统安全维护 7.1 甲方有义务维护债券系统的平稳运行, 安全保管乙方在债券系统内的账务数据及账户资料 7.2 甲方应采取合理的安全防护措施, 尽最大努力避免债券系统中心端遭受外来侵害和攻击 7.3 甲方保证债券系统所应用的软件为合法软件, 不会侵害任何第三方的知识产权 7.4 甲方会尽合理的努力使债券系统所应用的软件最大程度实现功能和性能上的要求, 并使之不断改进和完善 7.5 乙方接受甲方为债券系统安全问题而采取的管理控制措施和其他合理要求 乙方同意并保证债券系统客户端软件仅在受乙方控制的地点和计算机上使用 乙方同意维护和定期检查客户端安全措施, 并对其负责 7.6 乙方应根据自身业务管理要求和电子签名制作数据介质的特性制定相应的安全管理制度, 以防止由其专有和控制的电子签名制作数据遗失或被非法盗用 如乙方将电子签名制作数据丢失或密码遗忘 泄密, 应及时提出正式书面注销申请, 并须重新获得新的电子签名制作数据 7.7 甲方的任何工作人员均不会向乙方询问其电子签名制作数据, 乙方承诺在任何情况下不会将自身使用的电子签名制作数据以任何方式提供给包括自称是甲方工作人员在内的任何人 乙方无论实际上是否将电子签名制作数据提供给他人使用, 均须对通过该电子签名制作数据完成的一切业务负责 乙方如将电子签名制作数据提供给他人使用, 乙方保证不因甲方接受并执行了该他人的指令而对甲方提起任何索赔要求 7.8 乙方如因管理不善, 使客户端遭受计算机病毒感染或电子签名制作数据被盗用而影响债券业务的正常运作, 应对此承担全部责任 8. 双方责任及免责 8.1 因甲方过错致使乙方遭受损失的, 甲方对乙方及第三方因此而遭受的直接经济损失承担赔偿责任 8.2 若债券系统出现处理失误, 甲方会积极采取措施尽快纠正失误并承担相应责任 在此期间内, 如因债券系统失误而重新办理的属于收费范围的业务, 乙 方无需再承担费用 但乙方利用 - 4 -

5 系统故障或错误进行非法或违约操作的除外 8.3 乙方可根据债券系统输出的结算结果通知 缴费通知 账簿及对账单等电子单证进行登记 核对账务, 确认结算业务及债券持有情况 若乙方发现并怀疑对账单有未经乙方授权的结算记录, 应及时告知甲方 8.4 乙方如认为甲方业务处理及账务记录有差错, 应在知道或应当知道差错发生之日起 5 个工作日内以书面方式通知甲方 在通知中应说明怀疑错误发生的原因 有关的账号 券种代码 面额 金额等详细情况 甲方应在自接到通知之日起 5 个工作日内告知乙方调查结果 如甲方查明错误确已发生并系甲方的原因, 应在告知乙方调查结果后 3 个工作日内对错误加以纠正并承担相应责任 如甲方查明错误并未发生, 应在调查结束后 3 个工作日内以书面方式告知乙方并做出解释 8.5 中国债券信息网是业务主管部门和甲方发布文件 公告 通知的重要信息通道, 乙方应经常主动上网查看 除非特别必要, 甲方在中国债券信息网发布的上述信息不再以纸质邮寄方式传递乙方 甲方不对中国债券信息网 发布的除上述信息以外的其他信息的精准性 可用性 可获利性负责, 且不会对根据该网有关信息资料而做出的任何交易或投资决策负责或承担任何责任 8.6 如果甲方中断或部分中断提供服务是由于网络通讯传输障碍 电力供应障碍 与债券系统相联接的其他机构业务系统的故障 地震 火灾 洪水 战争等灾害, 或其他在合理范围内无法控制的 预见亦不能避免的或不可预见的意外事件等原因造成, 由此引起的损失或损害, 甲 乙双方均免责 发生上述情况后, 发生情况的一方应就有关情况及损失程度向另一方提供书面说明 8.7 对以下情况甲方不承担任何责任 : 乙方或交易对手方因债券账户或资金账户余额不足 ( 此种情况下含资金清算代理行 ) 不能履行结算义务, 致使结算失败 ; 如乙方发送的指令缺乏必要的要素, 或未对指令进行确认, 或指令所附的电子签名不符合规定, 或未对某些有特殊要求的结算合同进行确认, 致使结算延误或失败 ; 因账户中的债券被法定有权机构冻结或扣划造成结算失败的 ; 乙方不遵守甲方依法制定的业务规则及细则, 或未能正确依据甲方业务规则及细则的说明办理业务 ; 乙方或交易对手方之行为 出于欺诈或其他非法目的 8.8 在任何情况下, 甲方对乙方因使用或无法使用甲方提供的服务所导致的间接损失都不承担赔付责任 8.9 甲方在必要的情况下可采取如下措施, 但应通过 中国债券信息网 或其他有效方式及时通知乙方 : 因超出甲方力所能及控制的任何情况 ( 包括但不限于不可抗力使债券系统或与之相联接的支付系统发生功能障碍或通讯故障或其他紧急情况 ) 而采取全部或局部暂时中止系统服务或更改运营时间 ; 必要时启动异地灾备系统 在采取以上措施时, 乙方应予以配合 甲方在主管部门特殊要求或市场整体利益需要的情况下, 可更改或持续性更改运营时间, 或暂时中止整体债券系统, 或停止提供部分服务, 对中止期限甲方应依据实际情况作出必要及恰当的确定 9. 服务费用 9.1 乙方享用甲方提供的服务, 应按照甲方规定收费标准及方式支付服务费用 服务费用标准及支付方式依据甲方在中国债券信息网上发布的最新的收费办法 9.2 甲方根据实际情况需要可调整费用标准 收费项目及费 用支付方式 如涉及调高收费标 - 5 -

6 - 6 -

7 中央国债登记结算有限责任公司客户服务协议 ( 适用于非丙类结算成员 ) 签署页 乙方声明 : 1. 乙方已看到甲方于 2015 年 12 月 25 日在中国债券信息网 ( 发布的 关于变更相关业务协议法定代表人及签署页有关事项的通知 ( 中债字 号 ) 乙方已全文阅读该通知及其附件 中央国债登记结算有限责任公司客户服务协议 ( 适用于非丙类结算成员 ) (pdf 格式 ), 并完全认可该协议全部条款 2. 乙方已阅读并完全认可甲方于 2009 年 5 月 26 日在中国债券信息网发布的 关于简化 < 中央国债登记结算有限责任公司客户服务协议 > 签署流程相关事宜的通知 ( 中债字 号 ) 中所述的签署方式 现乙方在本签署页上签署盖章, 并由乙方将签署页邮寄或当面提交给甲方, 以表明本协议经双方签署并生效, 对双方均有约束力 乙方 ( 公章 ) 法定代表人或授权代表 ( 签章 ): 地址 : 邮编 : 电话 : 日期 : 年月日债券账户号 :( 新开户不填 ) ( 以上项目必填 )

附件1

附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

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