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镕王
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1 红塔证券股份有限公司 2013 年年度报告公开披露信息二〇一四年三月

2 2013 年年度报告公开披露信息目录一公司基本信息简介... 2 二股东情况... 3 三公司历史沿革简介... 3 四公司组织机构情况... 4 五公司证券营业部的数量和分布情况... 6 六母公司和主要子公司的员工情况... 6 七公司资产质量流动性情况等简要分析... 6 八公司经营情况及所处的市场地位... 9 九财务报表被会计师事务所出具非标准审计意见说明.. 11 十内部控制自我评价报告结论和审计机构意见十一董事监事高级管理人员薪酬管理信息十二履行社会责任情况十三审计报告正文及财务报表

3 2013 年年度报告公开披露信息一公司基本信息简介 ( 一 ) 公司法定中外文名及缩写公司中文名称 : 红塔证券股份有限公司公司中文名称简称 : 红塔证券公司英文名称 :HONGTA SECURITIES CO.,LTD. ( 二 ) 法定代表人总裁公司法定代表人 : 况雨林公司董事长 : 李光林公司总裁 : 况雨林 ( 三 ) 注册资本净资本和各单项业务资格公司经营范围 : 证券经纪 ; 证券自营 ; 证券承销与保荐 ; 证券投资咨询 ; 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问 ; 证券资产管理 ; 融资融券 ; 证券投资基金代销 ; 为期货公司提供中间介绍业务 ; 代销金融产品业务公司注册资本 :2,057,651, 元公司净资本 : 截至 2013 年 12 月 31 日, 公司净资本为亿元公司获得的单项业务资格包括 : 外币有价证券经纪业务资格网上证券委托业务资格开办证券投资基金代销业务资格股票主承销商资格企业债券主承销商资格中小企业私募债券承销业务资格受托投资管理业务资格融资融券业务资格转融通业务资格甲类结算参与人资格代理证券质押登记业务资格权证一级交易商资格为期货公司提供中间介绍业务资格代销金融产品业务资格约定购回式证券交易业务资格股票质押式回购业务资格代办系统主办券 - 2 -

4 2013 年年度报告公开披露信息商业务资格作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格 ( 四 ) 公司地址公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号公司办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼公司邮政编码 : 公司国际互联网网址 : 公司电子信箱 :htzq@hongtastock.com 二股东情况 ( 一 ) 报告期末股东总数报告期内, 公司股东无变动, 仍为 8 家 ( 二 ) 报告期末前 5 名股东情况序号股东名称年末持股数量 ( 股 ) 持股比例 (%) 1 云南红塔集团有限公司 897,332, % 2 云南省投资控股集团有限公司 516,442, % 3 国投信托有限公司 260,000, % 4 红云红河烟草 ( 集团 ) 有限责任公司 177,367, % 5 昆明产业开发投资有限责任公司 143,258, % 三公司历史沿革简介红塔证券是在对云南省三家信托投资公司 ( 云南省国际信托投资公司云南金旅信托投资有限公司昆明国际信托投资公司 ) 以及两家证券经营机构 ( 云南证券交易中心云南证券登记有限责任公司 ) 证 - 3 -

5 2013 年年度报告公开披露信息券业务重组的基础上, 由红塔集团等 13 家国内知名企业共同发起, 并经中国证监会批准设立的比照综合类证券公司 2002 年 3 月 23 日, 公司正式开业 2007 年 12 月 21 日, 经中国证监会核准, 公司股东由原有的 13 家变更为 8 家 2008 年 12 月 9 日, 经中国证监会核准, 红塔期货有限责任公司成为红塔证券全资子公司 2009 年 12 月 14 日, 中国证监会颁发证券经营机构营业许可证, 公司上海分公司正式成立, 专门负责证券资产管理业务的运作 2012 年 5 月 31 日, 公司在北京设立红证利德资本管理有限公司, 为公司全资子公司, 专门负责券商直投业务的运作 2012 年 6 月 12 日, 公司在深圳设立红塔红土基金管理有限公司, 为公司控股子公司, 专门负责基金业务的运作 2013 年 7 月 25 日, 公司在上海设立红正均方投资有限公司, 为公司全资子公司, 专门负责另类投资业务的运作 2013 年 8 月 8 日, 经中国证监会核准, 公司注册资本由 1,386,510, 元变更为 2,057,651, 元四公司组织机构情况 ( 一 ) 公司组织机构股东大会是公司的权力机构 ; 董事会是公司的决策机构, 对股东大会负责 ; 董事会下设发展战略委员会提名及薪酬委员会审计和风险控制委员会三个专门委员会 ; 监事会是公司的监督机构, 对股东大会负责 ; 经理层是公司的执行机构, 对董事会负责 ; 经理层下设证券自营业务投资决策委员会资产管理业务投资决策委员会投资银行业务内核小组风险管理委员会融资融券业务决策委员会报价 - 4 -

6 2013 年年度报告公开披露信息转让业务内核小组六个专业委员会报告期内, 公司总部设有 15 个职能部门, 下辖 32 家证券营业部 1 家分公司 3 家全资子公司 1 家控股子公司 ( 二 ) 公司分公司情况红塔证券股份有限公司上海分公司是公司根据监管规定设立的专门经营证券资产管理业务的专业分公司, 设立于 2009 年 12 月 14 日, 注册地址为上海市浦东新区长柳路 58 号 1505 室负责人 : 毛志宏公司联系电话 : ( 三 ) 公司子公司情况 1. 全资子公司 ⑴ 红塔期货有限责任公司系公司全资子公司, 设立于 1993 年 4 月 13 日, 注册地址为昆明市北辰财富中心商住楼 A 幢 28 楼 (2801-ABCD 号 ), 注册资本 101,000,000 元负责人 : 龚香林公司联系电话 : ⑵ 红证利德资本管理有限公司系公司全资子公司, 设立于 2012 年 5 月 31 日, 注册地址为北京市海淀区板井路 69 号世纪金源国际公寓西区商业 E, 注册资本 200,000,000 元负责人 : 李素明公司联系电话 : ⑶ 红正均方投资有限公司系公司全资子公司, 设立于 2013 年 7 月 25 日, 注册地址为上海市浦东新区福山路 388 号 18 层 1805 室, 注册资本 50,000,000 元负责人 : 林翔公司联系电话 : 控股子公司红塔红土基金管理有限公司系公司控股子公司, 设立于 2012 年 6 月 12 日, 注册地址为深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产 - 5 -

7 2013 年年度报告公开披露信息学研大楼 B815 房, 注册资本 200,000,000 元公司持股比例为 49%, 负责人 : 李凌公司联系电话 : 五公司证券营业部的数量和分布情况报告期末, 公司共有证券营业部 32 家, 具体情况是云南省内 22 家, 上海市 3 家, 广东省 2 家, 北京市重庆市江苏省浙江省湖南省各 1 家六母公司和主要子公司的员工情况母公司在职员工数量 772 四家子公司在职员工数量 161 在职员工的数量合计 931 专业构成专业构成类别专业构成人数研究人员 43 投行人员 42 经纪业务人员 479 资产管理人员 16 证券投资业务人员 83 财务人员 36 信息技术人员 47 行政及其他人员 185 合计 931 教育程度教育程度类别数量 ( 人 ) 博士毕业 13 硕士毕业 160 本科毕业 471 其他 287 合计 931 七公司资产质量流动性情况等简要分析公司主要财务数据和财务指标 : - 6 -

8 项目期末数 ( 本年数 ) 合并数期初数 ( 上年数 ) 增减百分比 2013 年年度报告公开披露信息人民币单位 : 千元期末数 ( 本年数 ) 母公司数期初数 ( 上年数 ) 增减百分比货币资金 2,647, ,022, % 2,292, ,692, % 结算备付金 539, , % 539, , % 融出资金 784, , % 784, , % 融出证券 % % 交易性金融资产 1,609, ,205, % 1,501, ,175, % 递延所得税资产 39, , % 36, , % 资产总额 10,624, ,743, % 10,090, ,270, % 信用交易买卖证券款 28, , % 28, , % 应交税费 62, , % 56, , % 递延所得税负债 7, , % 7, , % 负债合计 4,799, ,926, % 4,363, ,527, % 股本 2,057, ,386, % 2,057, ,386, % 资本公积 1,257, , % 1,267, , % 归属于母公司股东权益合计 5,729, ,725, % 股东权益合计 5,824, ,817, % 5,727, ,742, % 营业收入 764, , % 617, , % 手续费及佣金净收入 406, , % 284, , % 利息净收入 27, , % 7, , % 投资收益 302, , , , 公允价值变动收益 26, , % 32, , % 汇兑收益营业支出 501, , % 366, , % 营业税金及附加 29, , % 21, , % 营业利润 263, , % 250, , % 营业外收入 15, , % 1, , % 利润总额 277, , % 251, , % 所得税费用 56, , % 51, , % 净利润 221, , % 200, , % 归属于母公司股东的净利润 218, , % 其他综合收益 -90, , % -91, , % 净资产收益率 (%) % % 每股收益 ( 元 / 股 ) % % ( 一 ) 利润表及现金流量表相关科目变动分析收入分析成本费用分析 2013 年度, 公司实现营业收入 76, 万元, 较 2012 年度增长 68.02%, 主要原因是手续费及佣金净收入和投资收益较 2012 年度 - 7 -

9 2013 年年度报告公开披露信息大幅增长 ; 营业支出 50, 万元, 较 2012 年度增长 30.73%; 利润总额 27, 万元, 较 2012 年度增长 %; 净利润 22, 万元, 较 2012 年度增长 %; 归属于母公司股东的净利润 21, 万元, 较 2012 年度增长 % 公司营业收入中, 手续费及佣金净收入占 53.09%, 投资收益及公允价值变动收益占 42.96%, 利息净收入占 3.61%; 营业支出中, 业务及管理费占 86.93%, 资产减值损失占 6.72%, 营业税金及附加占 5.82% 2013 年度, 公司经营活动产生的现金流量净额 -83, 万元, 较 2012 年度的 -132, 万元增加 49, 万元, 主要原因是公司固定收益产品投资金额较 2012 年度减少 ; 投资活动现金流量净额 -8, 万元, 主要是对外股权投资及购建长期资产 ; 筹资活动现金流量净额 169, 万元, 主要是股东对公司增资扩股增加现金 200,000 万元 ( 二 ) 公司的主要融资渠道及流动性管理政策报告期内, 公司原股东向公司增资 20 亿元, 公司增加股本 67, 万元, 扣除增资相关费用后, 增资扩股增加股东权益 199, 万元债务融资渠道方面, 报告期内, 公司除继续通过同业拆借债券质押式回购融资外, 还与中国证券金融股份有限公司开展转融资业务报告期末, 公司资产负债率 45.18%, 较上年末的 56.34% 有所下降, 主要原因是公司增资扩股后偿债能力增加, 公司的负债全部为短期负债无已到期尚未归还债务为维持公司较高的流动性水平, 公司首先积极扩大经营活动的现金流入 ; 其次, 根据业务开展的需要, 确定合适的筹资方式及筹资规 - 8 -

10 2013 年年度报告公开披露信息模, 严密监控抵押品市场风险, 避免业务投向与筹资来源的错配 ; 第三, 建立严格的资金头寸报告制度, 制订了货币资金控制管理办法银行间同业拆借管理办法等一系列制度及流程; 第四, 严格核算融资成本, 控制融资额度和期限报告期内, 公司资产流动性和资产质量较好融资能力较强, 公司没有重大或有事项 ( 三 ) 现金流分析报告期内, 公司现金及现金等价物余额 318, 万元, 与年初相比净增加 77, 万元, 剔除客户资金增加 7, 万元因素后, 自有现金及现金等价物净增加 70, 万元现金流量的主要影响因素如下 : 1. 经营活动产生的现金流量报告期内, 经营活动产生的现金流量净额为 -83, 万元, 剔除客户资金减少金额后, 经营活动产生的自有现金流量净额为 -90, 万元, 减少的主要原因是公司扩大信用交易业务规模 2. 投资活动产生的现金流量报告期内, 投资活动产生的现金流量净额为 -8, 万元, 主要直接投资业务股权投资 5, 万元 ; 购建固定资产等长期资产支出 2, 万元 3. 筹资活动产生的现金流量报告期内, 投资活动产生的现金流量净额为 169, 万元, 主要是公司完成增资扩股收到现金 200,000 万元, 支付股利 30, 万元八公司经营情况及所处的市场地位 ( 一 ) 经营情况 - 9 -

11 2013 年年度报告公开披露信息报告期内, 公司各业务分部营业收入情况如下 : 人民币单位 : 千元 2013 年 2012 年项目营业收入比重营业收入比重合计 764, % 455, % 其中 : 证券经纪业务 230, % 168, % 证券投资业务 226, % 84, % 资产管理业务 13, % 5, % 投资银行业务 53, % 67, % 信用交易业务 42, % % 期货经纪业务 49, % 48, % 直接投资业务 5, % 1, % 基金管理业务 8, % 9, % 报告期内, 公司各业务分部营业利润情况如下 : 人民币单位 : 千元项目 2013 年 2012 年营业利润比重营业利润比重合计 265, % 71, % 其中 : 证券经纪业务 103, % 43, % 证券投资业务 211, % 72, % 资产管理业务 3, % -4, % 投资银行业务 7, % 21, % 信用交易业务 4, % -1, % 期货经纪业务 11, % 6, % 直接投资业务 1, % % 基金管理业务 % -2, % 报告期内, 公司营业收入及营业利润主要来源于证券经纪业务证券投资业务证券经纪业务和证券投资业务的营业收入占营业收入总额的 %, 营业利润占营业利润总额的 % 收入结构方面与 2012 年度相比, 证券经纪业务的比重由 37.12% 降至 30.08%, 仍然是公司一项重要的低风险收入来源 ; 证券投资收入占营业收入的 29.66%, 主要是公司秉承一贯稳健的投资风格, 实现了投资业务的盈利 ; 信用交易业务收入贡献大幅增长, 已成为公司增长最快的业务收入来源公司收入结构相对均衡由于证券经纪业务证券投资业务信用交易业务的营业收入大

12 2013 年年度报告公开披露信息幅增长, 与 2012 年度相比, 公司营业收入总额增长 68.02%, 营业利润增长 % ( 二 ) 公司所处市场地位由于公司地处经济相对欠发达的西部边疆地区, 信息渠道相对闭塞, 客户基础极为薄弱, 高端人才引进困难, 业务发展规模有限, 竞争地位备受挤压 2013 年, 公司完成增资扩股后, 注册资本增至亿元, 净资产增至亿元, 净资本增至亿元, 公司资本规模得以扩大, 风险承受能力得以增强, 生存发展基础也得以夯实但是, 从公司现有净资产规模看,2013 年末全行业 115 家券商净资产总量超过 7,500 亿元, 平均亿元, 公司与之相比, 仍未达到行业均值, 剔除其中的经纪类券商, 公司净资产规模与行业均值的真实差距将更大从公司 2013 年度主要财务和业务指标的行业排名看, 总资产排在 53 位, 净资产排在 35 位, 客户保证金余额排在 76 位, 手续费及净佣金收入排在 78 位, 代理买卖证券业务净收入排在 71 位, 承销业务收入排在 61 位, 受托理财业务规模和收入分别排在 70 位 73 位, 净利润排在 51 位客观地说, 无论从资本实力业务规模, 还是从盈利水平人才结构等方面综合评价, 公司在长时间内, 仍将继续处于中小型券商之列九财务报表被会计师事务所出具非标准审计意见说明不适用

13 2013 年年度报告公开披露信息十内部控制自我评价报告结论和审计机构意见 ( 一 ) 公司内部控制自我评价报告结论报告期内, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制, 达到了公司内部控制的目标根据公司内部控制缺陷的认定标准, 于内部控制报告基准日, 公司不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响公司内部控制有效性评价结论的因素 ( 二 ) 审计机构对内部控制的意见会计事务所对公司内部控制自我评价进行了鉴证, 出具的鉴证意见认为 : 红塔证券按照财政部等五部委颁发的企业内部控制基本规范及相关规定于 2013 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制十一董事监事高级管理人员薪酬管理信息 ( 一 ) 薪酬制度和决策程序公司董事监事和高级管理人员薪酬管理依据中国证监会证券公司治理准则云南省财政厅云南省地方金融企业负责人薪酬审核管理办法 ( 云财金 [2012]31 号 ) 和公司高级管理人员考核管理办法公司董事独立董事和监事报酬由董事会制定, 报酬标准参照同行业公司的平均水平确定, 报股东大会审议决定董监事津贴按半年支付, 董监事津贴应缴纳的个人所得税, 由公司代扣代缴公司高级管理人员薪酬由董事会审议决定决策程序 : 公司与高

14 2013 年年度报告公开披露信息级管理人员就任期绩效考核薪酬待遇解聘事由双方的权利义务违约责任等事项进行约定, 形成了高级管理人员考核办法, 报董事会审议通过 ; 董事会薪酬与提名委员会根据证监会及云南省财政厅的相关规定, 对高级管理人员的考核与薪酬管理进行审议并提出意见, 提请董事会审议 ( 二 ) 薪酬发放情况单位 : 万元类别人数实际领取薪酬金额 1. 董事其中 : 独立董事监事高管实际领取薪酬合计 19 1, 薪酬延期支付情况非现金薪酬情况 0.00 十二履行社会责任情况公司高度重视履行社会责任, 注重公司经济效益与社会效益自身发展与社会发展相互协调, 努力实现公司与员工公司与社会的健康和谐发展公司遵纪守法, 合规经营, 树立规范透明优质服务创新发展的企业形象 ; 强化股东意识, 多年来持续分红, 为股东创造价值 ; 坚持以客户为中心, 积极开展各类投资者保护活动, 不断加强客户服务和提升客户满意度 ; 积极响应国家政策, 为中小企业发展提供良好的融资和顾问等服务 ; 关心员工健康发展, 保护企业和员工双方的合法权益, 保障员工享有劳动权利履行劳动义务 ; 坚持绿色环保理念, 在打造节约型企业优化办公环境等方面做了大量工作 ; 积极参与社

15 2013 年年度报告公开披露信息会公益事业, 报告期内继续外派 3 名新农村指导员到贫困地区参加扶贫和新农村建设工作, 捐资 30 万元参与云南省爱心水窖建设, 捐资 22.9 万元为漾濞县苍山西镇沙河村修建灌溉沟渠二期工程, 此外还开展了捐资助学济贫帮困等活动十三审计报告正文及财务报表

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<4D F736F F D20BAECCBFED6A4C8AF C4EAC4EAB1A8B9ABBFAAC5FBC2B6D0C5CFA2B7E2C3E6> 红塔证券股份有限公司 2014 年年度报告公开披露信息二〇一五年三月 2014 年年度报告公开披露信息目录一公司基本信息简介... 2 二股东情况... 3 三公司历史沿革简介... 4 四公司组织机构情况... 4 五公司证券营业部的数量和分布情况... 7 六母公司和主要子公司的员工情况... 7 七公司资产质量流动性情况等简要分析... 7 八公司经营情况及所处的市场地位...