华宝证券有限责任公司 ( 以下简称 : 公司 ) 是经中国证监会批准, 对原富成证券经纪有限公司重组后更名设立是一家具有独立法人资格, 实行自主经营, 独立核算, 自负盈亏的有限责任公司经中国证监会批准, 原富成证券经纪有限公司于 2002 年 3 月开业, 注册地在上海 2007 年 2 月华

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伪樊
5 years ago
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1 一公司基本情况 1 公司的法定中文名称 : 华宝证券有限责任公司公司的法定英文名称 : 缩写 : 华宝证券 2 公司法定代表人 : 陈林公司总经理 : 陈林 3 注册资本 :1,500,000,000 元净资本 : 1,549,695, 元各单项业务资格 : 证券经纪 ; 证券投资咨询 ; 证券自营 ; 融资融券 ; 证券资产管理 ; 代销金融产品 ; 证券投资基金代销 4 公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层公司办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层邮政编码 : 国际互联网网址 : 电子信箱 : hbzq@cnhbstock.com 二股东情况 1 报告期末公司股东数量 :3 2 期末持股前 5 名的股东名称持股比例 : 股东名称华宝投资有限公司华宝信托有限责任公司宝钢集团有限公司年度内股权增减变动情况年末持股数量 ( 出资金额 ) 1 年末持股百分比无 89, 万元 % 无 60, 万元 % 无万元 % 注 : 华宝投资有限公司华宝信托有限责任公司分别属宝钢集团有限公司全资控股三公司历史沿革

2 华宝证券有限责任公司 ( 以下简称 : 公司 ) 是经中国证监会批准, 对原富成证券经纪有限公司重组后更名设立是一家具有独立法人资格, 实行自主经营, 独立核算, 自负盈亏的有限责任公司经中国证监会批准, 原富成证券经纪有限公司于 2002 年 3 月开业, 注册地在上海 2007 年 2 月华宝信托有限责任公司完成对原富成证券经纪有限公司的重组及新老股东的股权转让工作 2007 年 3 月, 中国证监会批准了公司减资并增资的申请公司注册资本变更为人民币 500,000,000 元 2007 年 6 月, 公司更名为华宝证券经纪有限责任公司 2008 年 12 月, 公司住所变更为上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 2009 年 8 月, 公司更名为华宝证券有限责任公司, 公司住所变更为上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 27 层 2010 年 12 月, 中国证监会批准了公司增资的申请公司注册资本变更为人民币 1500,000,000 元 2012 年 2 月, 公司住所变更为上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层 2

3 四公司组织结构五公司证券营业部数量和分布情况营业部营业部名称注册省市华宝证券有限责任公司上海西藏中路证券营业部华宝证券有限责任公司北京朝阳建国门外大街证券营业部华宝证券有限责任公司深圳新闻路证券营业部华宝证券有限责任公司舟山解放西路证券营业部华宝证券有限责任公司舟山普陀东港兴普大道证券营业部华宝证券有限责任公司杭州玉古路证券营业部华宝证券有限责任公司福州八一七北路证券营业部华宝证券有限责任公司成都天泰路证券营业部华宝证券有限责任公司武汉解放大道证券营业部上海市北京市广东省深圳市浙江省舟山市浙江省舟山市浙江省杭州市福建省福州市四川省成都市湖北省武汉市 3

4 六员工情况截止 2013 年底, 公司共有员工 386 人人员分布 : 公司总部 195 人,9 家营业部共计 191 人员工受教育程度 : 研究生以上 114 人, 占总人数 29.53%; 本科 197 人, 占总人数 51.04%; 专科 70 人, 占总人数 18.13%; 中专以下 5 人, 占总人数 1.30% 七公司资产质量流动性情况负债状况以及重要的投融资活动 1 资产质量 2013 年末公司总资产为 3,382, 千元, 同比增加 6.72% 扣除客户保证金后,2013 年末公司总资产为 2,668, 千元, 同比增长 10.37% 资产结构具体如下: 资产 2013 年末占总资产比重 2012 年末占总资产比重占比增减货币类资产 26.28% 30.41% -4.13% 证券类金融资产 60.36% 64.06% -3.70% 信用业务融出资金 9.98% 1.01% 8.97% 非流动资产 1.81% 2.20% -0.39% 其他 1.57% 2.31% -0.74% 上表表明, 公司资产质量和结构良好, 变现能力强 :2013 年末, 公司货币资金和结算备付金等货币类资产占总资产比例为 26.28%, 交易性金融资产和可供出售金融资产等证券类金融资产占比 60.36%, 其中变现能力强信用等级高风险较小的债券占该类资产比例为 74.88%, 货币基金占该类资产比例为 9.8%; 信用业务融出资金占总资产比例 9.98%, 较上年末大幅增长 ; 固定资产等非流动资产占总资产比例仅为 1.81% 4

5 2 负债状况单位 : 千元负债 2013 年末 2012 年末占总负债比重占总负债比重占比增减卖出回购金融资产款 53.73% 46.46% 7.27% 代理买卖证券款 42.91% 50.70% -7.79% 应付职工薪酬 2.16% 1.74% 0.43% 其他 1.20% 1.11% 0.09% 剔除客户保证金因素, 公司资产负债率仅为 35.65%, 较 2012 年末的 30.27% 略有上升, 主要是固收投资业务放大操作致卖出回购金融资产款增加 ; 此外, 公司无重大到期未偿还债务和对外担保情况以上表明公司偿债能力较强, 未来面临的财务风险低, 财务状况稳健随着业务的拓展, 在保证财务稳健的前提下, 公司拟适当提高负债比例, 通过提高杠杆经营水平以扩大公司的优势业务规模, 积极提高盈利水平和可持续发展能力 3 流动性情况 2013 年末公司净资本额为 1,549, 千元, 净资本与净资产的比例为 90.26% 公司各项财务及业务风险监管指标均符合证券公司管理办法及证券公司风险控制指标管理办法的有关规定公司资产具有较强的流动能力周转能力和变现能力, 流动比率 ( 扣除客户保证金 ) 达 %, 流动性覆盖率和净稳定资金率均超过 200%, 表明公司资产负债结构良好, 长短期流动性风险均在公司可控和可承受范围内 4 重要的投融资活动公司的投资活动限于自营投资和参与公司资管计划, 公司的融资活动限于债券质押回购和银行间市场信用拆借 2013 年未发生重要的投融资活动八公司主要业务的经营概况及公司所处的市场地位分析 1 证券经纪业务 5

6 2013 年, 公司实现代理买卖收入 9, 万元, 行业排名第 87 位, 较去年下降 3 位 ; 股债交易额排名第 73 位, 与去年持平 ; 期末托管客户资产总值亿元, 较上年末减少 17.34% 2 证券自营业务基于对 2013 年市场行情的判断, 公司自营业务及时合理调整资产配置, 保证资金安全, 全年获得 7.3% 的净值增长率, 明显优于上证指数全年下跌 6.75% 的水平 3 融资融券业务 2013 年, 公司融资融券业务在整体运行平稳的基础上, 融资融券余额及收入较去年在增长率市场占比方面都取得了较大的提升截止 2013 年底, 公司融资融券余额较去年末增长 %, 超同期 287% 的市场增长率 12 月底, 融资融券余额占市场余额的比例为 0.10%, 较上年末 0.036% 的市场份额增长 178% 公司融资融券业务收入 ( 含融资交易佣金担保物交易佣金及息费收入 ) 合计为万元, 占同期公司经营收入的比例为 8.31% 4 证券投资咨询业务 2013 年, 公司实现投资咨询收入 1, 万元, 上半年行业排名第 21 名 ; 此外, 公司在维护已有基金客户的基础上, 积极发展保险客户, 获取分仓收入 1, 万元 5 证券资产管理业务 2013 年, 公司资管产品线逐渐丰富, 规模稳步上升, 共成功设立 9 只资产管理产品, 涉及主动管理类和通道类 ; 交易类和融资类 ; 现货和期货 ; 主动选股和量化对冲 ; 固定收益类和权益类等资产管理规模净值达 12.7 亿元, 规模同比增长 38 倍收入 127 万, 同比增长 97 倍 6 代销金融产品业务 6

7 公司于 2013 年 4 月取得代销金融产品资格, 截止 2013 年末公司组织了华宝信托现金增利等四支产品的销售工作, 共销售 23.9 亿元, 实现销售收入 391 万元经过努力,2013 年顺利取得国泰国债 ETF 基金国泰黄金 ETF 基金华安黄金 ETF 基金产品一级交易商资格九财务报表被会计师事务所出具非标准审计意见的说明无十内部控制自我评价报告结论和注册会计师对内部控制的意见内部控制自我评价报告结论 : 本公司董事会认为, 截至 2013 年 12 月 31 日, 公司内部控制制度和机制基本建立健全并已得到有效执行, 未发现公司内部控制存在设计和执行方面的重大缺陷和重要缺陷 ; 一般缺陷可能导致的风险均在可控范围内, 未对公司的经营管理活动质量和财务目标的实现造成重大影响, 且已认真落实整改自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化注册会计师对内部控制的意见 : 华宝证券有限责任公司于 2013 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了按照财政部颁布的内部会计控制规范基本规范 ( 试行 ) 和中国证券监督管理委员会发布的证券公司内部控制指引及相关规范标准中与财务报表相关的有效的内部控制十一董事监事和高级管理人员薪酬情况公司董事监事的薪酬的数额和发放方式由公司股东会决定 ; 公司高级管理人员的绩效年薪根据公司董事会第三届第二次会议通过的公司薪酬体系方案所确定原则执行, 由公司董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定 2013 年, 公司董事领取薪酬总额为 808,000 元, 其中独立董事薪酬为 200,000 元 ; 公司监事领取薪酬总额为 2,891,764 元 ; 公司高 7

8 级管理人员领取薪酬总额为 4,151,664 元 2013 年公司高级管理人员年度应发绩效奖金的 40% 将延期支付, 具体按照证券公司治理准则和公司章程所规定的延期支付指导意见执行十二公司履行社会责任的工作情况 1 投资者权益保护公司通过完善制度流程, 升级系统软件, 将客户适当性管理投资者教育落实到各个业务环节 ; 及时组织内部培训, 提高员工服务素养 ; 定期开展投资者教育活动, 促进公司与员工客户三者的沟通与交流等一系列措施, 加强客户服务能力, 提升客户满意度, 完善投资者权益保护体系 2013 年, 公司通过互联网平台短信平台和客户服务热线为客户提供服务达人次 ; 举办各项投资者教育现场活动 97 场, 受众 1359 人同时, 公司在维护健康文明的网络环境方面也贡献着自己的力量 : 本年度, 公司发现并向网警举报 2 个假冒网站, 同时, 在官网首页曝光公示 2 社会公益活动公司积极倡导员工参与向贫困地区中小学校捐赠图书参加一个鸡蛋的暴走摩根大通企业竞跑赛等社会公益活动, 在提升员工身心素质的同时, 积极履行企业社会责任十三审计报告正文以及经审计财务报表 8

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<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8> 2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名存管银行业务负责人部门及职务联系方式