压力容器制造评审指南＊苏州061126(合并)

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1 压力容器制造许可鉴定评审指南中国特种设备检验协会 2016 年 05 月 01 日 - 1 -

2 目录 1 引言引用文件术语制造许可申请与鉴定评审的基本过程迎审准备... 6 附录 A 试制产品数量及产品档案抽查要求... 9 附录 B 鉴定评审整改报告格式及编制要求附录 C 评审前所填写资源条件附表目录自 2016 年 05 月 01 日实施 - 2 -

3 1 引言 1.1 本指南依据特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则锅炉压力容器制造监督管理办法等制定, 是实施压力容器制造许可鉴定评审工作的指导性文件申请单位可参照本指南为接受现场鉴定评审做相应的准备工作 1.2 本指南仅适用于 A C D 级压力容器制造许可鉴定评审工作 2 引用文件下列引用文件包括相应的修订文件 2.1 中华人民共和国特种设备安全法 2.2 特种设备安全监察条例 2.3 特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则 2.4 锅炉压力容器制造监督管理办法 2.5 锅炉压力容器制造许可条件 2.6 锅炉压力容器制造许可工作程序 2.7 特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求 (TSG Z ) 2.8 特种设备制造安装改造维修许可鉴定评审细则 (TSG Z ) 2.9 其他有关安全技术规范等 3 术语本指南采用上述引用文件中的术语 4 制造许可申请与鉴定评审的基本过程许可的分类及过程 : 首次许可 : 申请受理试制 ( 产品 ) ( 型式试验 ) 鉴定评审审批发证增项许可 : 申请受理试制 ( 产品 ) ( 型式试验 ) 鉴定评审审批换发新证换证许可 : 申请受理鉴定评审审批发证升级许可 : 申请受理试制 ( 产品 ) ( 型式试验 ) 鉴定评审审批换发新证地址变更许可 : 申请受理鉴定评审审批换发新证 4.1 首次许可约请前的准备 a. 申请已被受理, 方可约请鉴定评审 b. 应当按照批准范围试制产品 ; 两年内不能完成产品试制的, 原批准的受理失效产品的试制试制产品的数量与要求在申请受理后, 约请鉴定评审之前, 应当在其质量保证体系的有效控制下试制产品, 试制产品的有关要求见附录 A 自 2016 年 05 月 01 日实施 - 3 -

4 试制产品的监督检验申请单位在产品试制的过程中应当接受监督检验签订技术服务合同申请单位收到受理通知书后, 按照受理机构的指定, 与协会沟通并签订技术服务合同约请签订技术服务合同并基本完成准备工作后 ( 有型式试验要求的, 应当在经国家质检总局核准的型式试验机构完成型式试验后 ), 及时书面约请协会进行鉴定评审, 并提交以下资料 : 特种设备鉴定评审约请函 ( 一式三份 ) 特种设备制造许可申请书 ( 已受理, 正本一份 ) 质量保证手册文本 ( 已正式颁布实施 ) 及程序文件目录 ( 各一份 ) 有型式试验要求的, 应当提供型式试验报告 ( 复印件 ) 资料预审约请资料齐全, 协会接受申请单位的约请, 并向申请单位提供本指南 ; 约请资料不符合条的规定, 协会将在 2 个工作日内一次性告知申请单位需要补正的内容申请单位应当按照要求及时提交补正的内容质量保证体系文件内容符合要求的, 协会根据申请单位的约请安排评审计划 ; 不符合要求的, 评审机构在 10 个工作日内一次性告知申请单位质量保证体系文件的内容不符合要求的, 申请单位完成质量保证体系文件的修订后, 重新约请鉴定评审, 执行的规定协商鉴定评审计划资料预审符合要求后, 申请单位应当与协会协商鉴定评审计划, 明确鉴定评审工作日程安排等事宜现场鉴定评审的时间按评审计划的规定执行, 一般为 2~ 3 天现场鉴定评审的人数按评审计划的规定执行, 一般为 3~ 5 人接收评审通知函申请单位收到协会发出的现场鉴定评审通知函 ( 一般在现场评审 7 日前发出 ) 后, 应当及时与评审组成员当地省级安全监察机构取得联系现场评审程序现场评审的程序 : 预备会议首次会议现场巡视分组评审评审组内部沟通意见交流末次会议现场鉴定评审的主要内容核查申请单位各项证明文件的真实性核查生产场地制造厂房设施与设备检验试验设备及人员状况等资源条件是否达到许可条件的要求审查申请单位质量保证体系的建立与实施是否符合规定自 2016 年 05 月 01 日实施 - 4 -

5 审查相关技术资料, 对试制产品进行检查和试验评审组与申请单位就现场评审情况进行沟通如果申请单位存在不符合项, 应当与评审组签署特种设备鉴定评审工作备忘录申请单位在签署特种设备鉴定评审工作备忘录时, 评审组应当告知其有在注规定的时限内申诉的权利, 且有权拒绝签署特种设备鉴定评审工作备忘录 ; 申请单位拒绝签署特种设备鉴定评审工作备忘录时, 应当书面陈述理由, 并且加盖申请单位印章后交评审组注 : 申请单位对现场鉴定评审工作有异议, 应当在拒签特种设备鉴定评审工作备忘录后的 5 个工作日内, 向协会提出申诉接收不符合项目通知书协会对评审组提交的现场鉴定评审资料进行评议后, 向申请单位发出特种设备鉴定评审不符合项目通知书, 并明确整改确认的方式 ( 如资料确认现场确认 ) 和整改完成的期限整改及整改确认申请单位应当根据特种设备鉴定评审不符合项目通知书的要求, 在规定的期限内完成整改工作资料确认 : 整改完成后, 申请单位向协会提交整改见证资料, 整改报告的格式及要求见附录 B 现场确认 : 整改完成后, 申请单位应当书面告知协会进行现场确认鉴定评审报告的上报协会对现场评审资料评议后认为不存在需要整改的问题, 在现场鉴定评审结束后的 20 个工作日内出具鉴定评审报告并上报许可实施机关协会对现场评审资料评议后认为存在需要整改的问题, 在对整改结果进行确认后的 10 个工作日内出具鉴定评审报告并上报许可实施机关审批和发证国家质检总局对协会提交的鉴定评审报告和相关资料进行审批后, 将在 25 个工作日内完成审批工作对于通过审批的, 则向申请单位颁发特种设备制造许可证 4.2 增项许可对于增项许可, 除执行 4.1 的规定外, 还应当符合下列要求 : 约请资料中, 还应当提交特种设备制造许可证 ( 压力容器 ) ( 复印件 ) 现场评审时, 主要评审与增项项目相关的内容 4.3 换证许可对于换证许可, 执行 4.1( 除的 b 款和款之外 ) 的规定, 还应当符合下列要求 : 自 2016 年 05 月 01 日实施 - 5 -

6 约请资料中, 还应当提交特种设备制造许可证 ( 压力容器 ) ( 复印件 ) 上一个许可周期内, 压力容器制造业绩统计表应当在现有特种设备制造许可证 ( 压力容器 ) 有效期满前完成换证工作 4.4 升级许可对于升级许可, 除执行 4.1 的规定外, 还应当符合下列要求 : 约请资料中, 还应当提交特种设备制造许可证 ( 压力容器 ) ( 复印件 ) 现场评审时, 主要评审与升级项目相关的内容, 以及升级项目所覆盖的已有许可项目的有关内容 4.5 地址变更许可对于地址变更许可, 执行 4.1( 除的 b 款之外 ) 的规定, 还应当符合下列要求 : 资料预审符合要求后, 申请单位应当与协会协商鉴定评审计划, 明确鉴定评审工作日程安排等事宜现场鉴定评审的时间一般为 1~ 2 天, 现场鉴定评审的人数一般为 2~ 3 人核查申请单位各项证明文件的真实性 ; 核查人员新场地的设备设施情况 ; 审查申请单位质量保证体系修订情况 5 迎审准备 5.1 资源条件申请单位的资源条件应当满足锅炉压力容器制造许可条件 ( 国质检锅号 ) 及相关规范性文件的要求申请单位应当在评审之前, 根据协会的要求填写有关情况统计表, 具体见附录 C( 申请单位可自鉴定评审 - 下载专区 - 压力容器制造下载 ), 申请单位应当将填写的统计表在现场评审时提供给评审组, 由评审组确认后双方签字确认法律地位准备营业执照 ( 原件及复印件 ) 人员准备人员名册, 收集聘用人员的聘用合同工资发放记录 ( 不少于 3 个月 ) 社会保险缴纳证明 ( 不少于 3 个月 ) 收集质保工程师各质控系统责任人员的任命文件, 填写质控系统责任人员一览表 ( 见附录 C 附表 1-2) 收集专业技术人员学历证书 ( 原件 ) 职称证书( 原件 ), 编制并填写专业技术人员情况统计表见下表 1 职工总数表 1 专业技术人员统计表 ( 样式 ) 专业技术人员数量专业技术人员所占职工总数的比例自 2016 年 05 月 01 日实施 - 6 -

7 序号姓名出生年月职称学历所学专业岗位备注注 : 专业技术人员是指具有中专以上理工科专业学历的人员, 或者具有技术员以上职称的人员收集无损检测人员资格证 ( 含注册证书或注册信息, 原件 ), 填写无损检测人员一览表 ( 见附录 C 附表 1-4) 收集焊工证 ( 原件 ), 填写持证焊工一览表 ( 见附录 C 附表 1-3) 制造场地收集制造场地使用权的证明文件, 如土地使用证和房屋产权证 ( 或租赁证明材料, 原件 ) 等, 填写制造场地一览表 ( 见附录 C 附表 1-5) 设备准备设备台帐计量器具台帐和工装台帐 ; 收集主要设备所有权的证明文件 ( 如采购发票划拨文件等 ), 填写主要制造设备一览表 ( 见附录 C 附表 1-6) 分包收集分包协议 ( 如理化无损检测热处理卷板封头压制等 ), 填写分包情况一览表 ( 见附录 C 附表 1-7) 上述有关资源条件应当准备的材料见表 2 序号表 2 应当准备的材料资源条件应当准备的材料备注 1 营业执照原件 2 人员名册仅提供从事压力容器制造的人员 ( 下同 ) 3 人员聘用合同原件 4 社会保险缴纳证明 ( 不少于 3 个月 ) 原件 5 工资发放记录 ( 不少于 3 个月 ) 6 质保工程师各质控系统责任人员的任命文件原件 7 专业技术人员学历证书原件 8 专业技术人员职称证书原件 8 专业技术人员情况统计表 9 无损检测人员资格证注册证书 ( 或注册信息 ) 原件 10 焊工证原件 11 土地使用证和房屋产权证 ( 或租赁证明材料 ) 原件 12 设备台帐 13 计量器具台帐 14 工装台帐 15 主要设备所有权的证明文件如采购发票划拨文件等自 2016 年 05 月 01 日实施 - 7 -

8 序号 16 分包协议 5.2 质量保证体系应当准备的材料备注如理化无损检测热处理卷板封头压制等申请单位应当按照特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求 ( TSG Z )( 以下简称体系要求的相关要求建立和保持质量保证体系收集整理质量保证体系文件和实施的见证材料 5.3 产品质量准备上一许可周期内的压力容器产品台帐及产品档案 ( 换证许可时要求 ) 首次许可升级许可增项许可的, 选定的试制产品应能满足受理项目的要求, 试制产品的要求按附录 A, 并准备试制产品的技术资料 5.4 其它申请单位应当准备汇报材料, 内容至少应当包括单位的历史和现状资源条件的准备和改进情况质量保证体系的建立 / 修订与实施情况质量改进状况产品制造情况迎审准备情况等申请单位应当根据评审组长的要求, 做好预备会议首次会议未次会议的准备工作 ; 并按评审组的要求, 完成其它事宜的配合工作自 2016 年 05 月 01 日实施 - 8 -

9 附录 A 试制产品数量及产品档案抽查要求 1 试制产品数量应符合下表规定序申请在制品数产品限定范围制成品数量号级别量高压容器限单层 1 台 ( 单层结构 ) 高压容器 1 台 ( 多层结构 ) 1 A1 / 限高压地下储气井 1 台蓄能器 1 批 2 A2 / 1 台 1 台 3 A3 球形储罐现场组焊在建球罐 1 台, 完成耐压试验 4 C1 / 1 台 / / 1 台 ( 不带低温绝热罐体 ) 5 C2 / 含低温绝热罐体 1 台 ( 带低温绝热罐体 ) 备注 1 在制品是指至少完成一条纵向或环向焊缝的焊接, 并完成其无损探伤工序的在制压力容器产品 2 试制产品在制品未进行油漆保温和包装 6 C3 / 1 台 ( 不带低温绝热罐体 ) 含低温绝热罐体 1 台 ( 带低温绝热罐体 ) / 2 抽查产品技术档案的数量 2.1 首次许可评审评审受理项目所涉及的试制产品 2.2 增项许可评审仅评审受理增项项目所涉及的试制产品 2.3 升级许可评审除评审受理升级项目所涉及的试制产品外, 还应当抽查 1-2 台原有的 D 级产品的技术资料 2.4 换证许可评审抽查每个受理项目的产品技术档案 1-3 台 2.5 地址变更许可仅进行地址变更的, 不抽查产品技术档案自 2016 年 05 月 01 日实施 - 9 -

10 附录 B 鉴定评审整改报告格式及编制要求一压力容器制造许可鉴定评审整改报告格式二编制要求自 2016 年 05 月 01 日实施

11 一压力容器制造许可鉴定评审整改报告格式压力容器制造许可鉴定评审整改报告申请单位 : 申请级别 : 申请类别 : 换证 / 增项 / 升级 / 首次评审机构 : 中国特种设备检验协会自 2016 年 05 月 01 日实施

12 目录序号文件名称页数 1 特种设备鉴定评审不符合项目通知书 1 2 压力容器制造厂许可鉴定评审整改报告 3 附件 1 4 附件 2 5 附件 3 6 附件 4 7 附件 5 8 附件 6 9 附件 7 10 附件 8 11 附件 9 12 附件附件附件 12 自 2016 年 05 月 01 日实施

13 中国特种设备检验协会 : 由贵协会派出的评审组于 ** 年 ** 月 ** 日至 ** 月 ** 日对我厂 / 公司进行了现场鉴定评审现场鉴定评审结束后, 我厂 / 公司于 ** 年 ** 月 ** 日接到贵协会的特种设备鉴定评审不符合项目通知书 ( 以下简称通知书 ), 就通知书中所提出的 ** 个方面的 ** 个问题于 ** 年 ** 月 ** 日完成了全部整改工作现将整改情况报告如下 : 一存在问题与整改情况问题类别资源条件质量体系建立质量体系实施产品安全质量存在的不符合项整改情况见证材料 ( 简要且准确地描述 ) ( 注明页数 ) 1 附件 1( 共 3 页 ) 2 附件 2( 共 5 页 ) 3 附件 3( 共 3 页 ) 4 附件 4( 共 5 页 ) 1 附件 5( 共 3 页 ) 2 附件 6( 共 5 页 ) 3 附件 7( 共 3 页 ) 4 附件 8( 共 5 页 ) 5 附件 9( 共 3 页 ) 6 附件 10( 共 5 页 ) 1 附件 11( 共 3 页 ) 2 附件 12( 共 5 页 ) 3 附件 13( 共 3 页 ) 4 附件 14( 共 5 页 ) 5 附件 15( 共 3 页 ) 6 附件 16( 共 5 页 ) 1 附件 17( 共 3 页 ) 2 附件 18( 共 5 页 ) 3 附件 19( 共 3 页 ) 4 附件 20( 共 5 页 ) 5 附件 21( 共 3 页 ) 6 附件 22( 共 5 页 ) 自 2016 年 05 月 01 日实施

14 二其他说明 : 我单位已按贵协会下达的特种设备鉴定评审不符合项目通知书的全部内容完成了整改工作, 并保证所提交的整改报告资料真实可靠 ( 盖章 ) * * * * * * * * * * * * * * * * * 厂 / 公司年月日自 2016 年 05 月 01 日实施

15 中国特种设备检验协会压力容器制造许可鉴定评审指南文件编号 :PS-QW03-5 附件 1: 鉴定评审提出的不符合项目 : 鉴定评审不符合项目整改情况说明采取的纠正或纠正措施 : 提供的见证材料 : 自 2016 年 05 月 01 日实施

16 二编制要求 1 总体要求 1.1 所有申请单位提交的整改报告必须按照协会提供的样式编制 1.2 整改资料的装订必须按照 : 压力容器制造许可鉴定评审整改报告封面目录特种设备鉴定评审不符合项目通知书 ( 复印件 ) 关于 *** 压力容器制造许可鉴定评审的整改报告正文附件 1 附件 2 的顺序 1.3 压力容器制造许可鉴定评审整改报告封面目录正文必须是计算机输入后打印 1.4 所有附件材料全部用 A4 纸打印或复印 1.5 整改见证材料一份 2 压力容器制造许可鉴定评审整改报告封面的填写 2.1 申请单位 : 填写申请单位公章的名称, 与申请书填写的应一致 2.2 申请级别 : 填写评审组现场确认的级别 2.3 申请类别 : 首次评审 / 增项评审 / 换证评审 / 升级评审 2.4 评审机构 : 中国特种设备检验协会 3 压力容器制造许可鉴定评审整改报告目录的填写 3.1 目录按协会提供的格式, 如实填写, 并注明每个附件页数 4 压力容器制造许可鉴定评审整改报告正文的填写 4.1 正文部分的中前半部分, 按协会提供的格式, 进行替换即可存在问题与整改情况表的填写存在的不符合项中填写特种设备鉴定评审不符合项目通知书中对应项的内容, 不允许修改, 并按其顺序逐一填写整改情况 ( 简要且准确表述 ) 中填写对存在的不符合项的整改情况, 简要且准确描述见证材料 ( 注明页数 ) 中填写见证材料所对应的附件序号 ( 含附件的页数 ) 表中所列出的行不足时自行添加行, 所列出的行过多时, 自行删除, 不允许出现空行 4.2 其他说明的填写, 如果有其他情况需要说明, 请在此说明 4.3 申请单位应在正文部分的结束处加盖申请单位的公章 5 附件的编制 5.1 每一个不符合项对应一个附件, 按照压力容器制造许可鉴定评审整改报告正文表中的不符合项目的顺序逐一编号排序 5.2 每个附件的第一页是鉴定评审不符合项目整改情况说明, 申请单位应在此表中对存在的问题进行分析, 纠正措施对完成情况实施效果评价等逐项填写并签字 ( 手签 ) 确认 5.3 鉴定评审不符合项目整改情况说明后附针对该不符合项目整改见证资料自 2016 年 05 月 01 日实施

17 6 整改见证材料提供说明 6.1 缺少无损检测人员 ( 以下资料均为复印件 ): 人员的聘用合同社会保险缴纳证明 ( 退休人员, 应当提供退休证明等 ) 无损检测资格证注册证书 6.2 缺少焊工 ( 以下资料均为复印件 ): 人员的聘用合同社会保险缴纳证明 ( 退休人员, 应当提供退休证明等 ) 焊工证 ( 必须有带照片页合格项目页有效期聘用信息等 ) 6.3 缺少专业技术人员 ( 以下资料均为复印件 ): 人员的聘用合同社会保险缴纳证明 ( 退休人员, 应当提供退休证明等 ) 学历证书职称证书 6.4 质控系统责任人的不符合 ( 以下资料均为复印件 ): 提供调整前后的任命相应文件变动的质控系统责任人的聘用合同社会保险缴纳证明 ( 退休人员, 应当提供退休证明等 ) 变动的质控系统责任人的学历证书职称证书 6.5 缺少设备 ( 以下资料均为复印件 ):: 购置发票实物图片等 6.6 质量保证体系建立的不符合需要新编制的质量管理体系文件, 应提供如下资料 : 文件修订申请表, 需逐级审核批准 ( 有关人员应手签 ) 文件修订后的审批表, 应逐级审核批准 ( 有关人员应手签 ) 文件正式颁布实施的文件新编制的文件的正文需要修订的质量保证体系文件, 应提供如下资料 : 文件修订申请表, 需逐级审核批准 ( 有关人员应手签 ) 文件修订后的审批表, 应逐级审核批准 ( 有关人员应手签 ) 文件正式颁布实施的文件修订之前的文件正文 ( 只提供需要修订部分, 修订部分应用显著标志标识清楚, 不需提供全部的质量管理体系文件, 应注明修订前 ) 修订后的文件正文 ( 只提供新修订的部分, 修订部分应用显著标志标识清楚, 不需提供全部的质量管理体系文件, 应注明修订后 ) 6.7 质量保证体系实施的不符合, 应提供如下资料 : 针对该项不符合, 申请单位启动不符合控制程序和纠正措施控制程序所形成的见证资料是否对相关人员进行了培训, 培训见证材料自 2016 年 05 月 01 日实施

18 6.8 产品质量方面存在的不符合, 应提供如下资料 : 针对该项不符合, 申请单位启动不符合控制程序和纠正措施控制程序所形成的见证资料是否对相关人员进行了培训, 培训见证材料自 2016 年 05 月 01 日实施

19 附录 C 评审前所填写资源条件附表目录附表 1-1 附表 1-2 附表 1-3 附表 1-4 附表 1-5 附表 1-6 附表 1-7 附表 1-8 基本情况一览表质控系统责任人员一览表持证焊工一览表无损检测人员一览表制造场地一览表主要制造设备一览表分包情况一览表上一许可周期内产品一览表自 2016 年 05 月 01 日实施

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