Dell-EMC-Partner-Code-of-Conduct

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丽皮
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1 Dell EMC 合作伙伴行为准则

2 目录适用性和范围... 3 准则的实施... 3 遵守法律法规和商业惯例... 3 遵守反贿赂法... 3 遵守反垄断法和竞争法... 4 遵守国际贸易与制裁法规和反联合抵制规定... 5 采用可持续发展的业务做法... 6 维护人权劳工法律和公平劳工做法... 6 遵守隐私和数据保护法律... 6 保护 EMC 的机密信息和专有信息... 6 维护财务诚信和准确的记录保留... 7 避免利益冲突... 7 礼品和款待... 7 了解您与 Dell EMC 之间的合同... 7 举报可疑的违规行为... 8 资源... 8

3 适用性和范围 Dell EMC 合作伙伴, 包括其永久和临时员工独立承包商供应商代理和下游合作伙伴 ( 统称合作伙伴或您 ) 需要遵守此合作伙伴行为准则 ( 以下简称准则 ) Dell EMC 希望您能诚信行事, 其中包括了解和遵守法律及本准则否则, 可能会导致 Dell EMC 和您受到民事和刑事处罚, 并危及您与 Dell EMC 的关系准则的实施 Dell EMC 与之开展业务的所有合作伙伴都需要实施有效的政策文档和控制, 其中至少应结合本准则及适用您业务的法律 ( 包括与政府实体和官员开展业务方面的适用法律 ) 中所包含的要求您有责任确保您的永久和临时员工独立承包商供应商代理和下游合作伙伴及其他相关方根据情况了解并同意依据适用法律和本准则开展 Dell EMC 业务遵守法律法规和商业惯例遵守反贿赂法涉及 Dell EMC 的业务决策始终都应将 Dell EMC 产品和服务的优点以及人员的诚信作为依据 Dell EMC 绝不容忍任何性质的行贿回扣和敲诈勒索行为反贿赂反回扣和反腐败法律, 包括美国反海外贿赂法英国反贿赂法和经济合作与发展组织禁止在国际商业交易中贿赂外国公职人员公约 ( OECD 公约 ), 以及 Dell EMC 开展业务的每个国家 / 地区适用的其他当地反腐败或反贿赂法律 ( 统称反腐败法律 ) 您了解并同意遵守反腐败法律, 并同意您不会采取也不允许任何第三方采取任何违反反腐败法律的做法不得出于任何原因而直接或间接地提供承诺要求批准或接受贿赂贿赂可以是任何出于错误影响接受者作出某项决策或行为的目的而提议或实际给予的任何利益 ( 即有价物或任何其他好处 ) 贿赂可能会采用现金付款的形式, 但也可能采用其他形式, 例如产品礼品旅行或住宿费用慈善捐款活动赞助餐饮娱乐或工作机会等反腐败计划您同意维护旨在确保遵守反腐败法律的合理程序内部政策控制和方法您应该为 Dell EMC 及其授权的代表提供合理的协助, 旨在确保遵守反腐败法律或支持对违反这些法律的可疑行为开展的问询或调查合理的协助可能包括向 Dell EMC 提供与任何 Dell EMC 业务相关的信息和

4 文档, 允许合理查阅与 Dell EMC 业务相关的任何费用的账本和记录, 以及应请求采用 Dell EMC 可接受的形式和方式定期提供您遵守反腐败法律的证明第三方尽职调查 Dell EMC 与之开展业务的所有第三方都需要经过适当的尽职调查进行此项调查的目的是确定给定第三方的适宜性此目的的适宜性包括但不限于有明确定义且合法的业务宗旨积极正面的声誉和法规遵从性记录, 并且展现出对合乎道德规范和法规遵从性的文化的不懈承诺尽职调查包括确定给定实体的受益人所有权, 确认给定实体的总部设在它所宣称的地点, 确定给定实体或关键个人是否列在政府制裁名单上, 评估与政治敏感人物 (PEP) 的已知关联, 以及其他关键活动 Dell EMC 可能要求合作伙伴 : 参与 Dell EMC 的尽职调查加入培训流程, 包括准确及时地提供受益所有人相关信息营业执照当前业务联系信息, 并及时完整地响应相关 Dell EMC 问询 ; 通知 Dell EMC 与相关机构正在进行的或过往的有关欺诈或其他不当业务行为指控的调查 ; 以及在指定的时间范围内完成分配的培训或其他要求的风险缓解活动您还应该针对在 Dell EMC 业务环境中可能需要监督管理与之签约发生交易直接或以其他方式开展合作的第三方执行相应的第三方尽职调查具体而言, 您应该设计和维护合理的第三方尽职调查程序内部政策控制和方法, 从而确保遵守反腐败法律 ; 您还应该向此类第三方施加不低于本准则中施加给您的应尽法律义务其中包括但不限于以下义务 : 根据需要使用普遍接受的最佳做法工具和供应商 ; 指派与资格和专业知识相称的角色和职责 ; 维护结果管理审批和其他支持审核的证据 ; 以及充分配合 Dell EMC 开展的计划有效性评估 Dell EMC 禁止您与任何参与或涉嫌参与贿赂回扣欺诈或其他不当活动的个人或实体开展合作切勿使用第三方从事 Dell EMC 以合同方式或在本准则中禁止您从事的活动遵守反垄断法和竞争法 Dell EMC 承诺遵守所有国家 / 地区适用的反垄断法或竞争法, 并希望您也能做出该承诺这些法律禁止某些被视为不合理地限制贸易的行为, 不遵守这些法律可能招致严重处罚, 包括巨额罚款, 某些违法行为甚至可能招致监禁

5 例如, 当与 Dell EMC 合作或者为 Dell EMC 工作时, 您决不可 : 非法操纵调整或控制价格 ; 组织或策划投标, 将合同授意给某个竞争对手 ; 联合抵制供应商或客户 ; 划分或者分配市场或客户 ; 参与串通或合谋投标 ; 限制产品或者产品销售或产品线 ; 参与任何不公平地限制竞争的讨论或活动 ; 或强制客户仅购买 Dell EMC 产品或滞销的 Dell EMC 产品 ( 如果他们想要购买更畅销的产品 ) 遵守国际贸易与制裁法规和反联合抵制规定 Dell EMC 在从事全球业务时严格遵守世界各地适用的经济金融贸易制裁以及进出口管制法律和法规您在销售 Dell EMC 产品软件技术和服务时也必须做到这一点 Dell EMC 假定其所有产品软件和服务均须遵守美国出口管制要求, 以及任何其他适用的国家 / 地区要求因此, 除非获得美国政府的授权, 否则不得将 Dell EMC 的产品软件技术和服务提供给 : 任何遭到美国其他国家或跨国的全面经济或金融制裁或贸易禁运的国家 / 地区或区域的公民国民居民实体组织或政府 ; 任何被列为美国其他国家或跨国经济金融或贸易制裁主体或目标的个人或实体, 包括被海外资产控制办公室 (OFAC) 的特别指定国民和禁止往来人员名单的个人或实体, 或被列入被禁止制裁排除或拒绝方名单或受到其他此类制裁或限制的个人或实体 ; 以及您已知或怀疑其会将该产品软件服务或技术用于美国法律禁止的目的或最终用途的个人或实体, 包括恐怖分子活动或开发设计制造或者生产火箭 / 导弹核武器化学武器或生物武器某些 Dell EMC 产品可能需要依据适用的进出口管制法律和法规遵守特定的限制, 或遵守强制性报告要求您必须获得可能需要的与使用转让进口出口或再出口 Dell EMC 产品软件技术或服务相关的任何许可证或其他政府授权您也不得参与依据美国法律或适用的当地法律遭到禁止或处罚的任何限制性贸易惯例或联合抵制特定国家 / 地区的进出口管制法律和法规可能有所不同您有义务了解并遵守所有此类适用的法律和法规

6 采用可持续发展的业务做法您必须采用符合环保要求并遵守所有适用的环境法律和法规的方式开展您的业务维护人权劳工法律和公平劳工做法您必须在您的公司和供应链内维护个人和劳动者的基本人权这意味着您必须遵守 : 健康和安全法规 ; 维护残障人士权利的法律 ; 国内和国际劳工法律 ; 公平劳工做法 ; 以及人口贩卖法律您决不可使用强迫性抵债性契约性劳工或童工童工一词是指雇佣人员的年龄小于 (a) 适用法律规定的最小就业年龄, 或 (b) 14 岁, 以两者中较大者为准支持遵循所有法律和法规的车间合法使用学徒条例您也不得有任何基于以下特征的歧视行为 : 种族肤色宗教信仰性别 ( 包括怀孕 ) 性取向婚姻状况性别认同或表现民族起源和祖先遗传法律允许正常工作的公民身份年龄残疾 ( 包括 HIV) 退伍军人身份或受适用法律保护的任何其他特征您还应采取一切合理措施, 确保不会将 Dell EMC 的产品或服务销售给故意滥用这些产品来侵犯他人基本人权的任何人遵守隐私和数据保护法律 Dell EMC 希望其合作伙伴了解跟踪并遵守与其作为 Dell EMC 合作伙伴的行为相关的所有与隐私和数据保护有关的法律和法规除其他方面以外, 这还意味着您应该仅在获得特别授权的情况下出于合法业务所需访问收集使用共享转移或存储他人的个人信息, 并且仅在以适当方式通知个人信息预期用途的情况下收集他人的个人信息您必须满足在合作伙伴协议中针对您从 Dell EMC 收到的任何个人数据规定的使用限制要求此外, 按照合作伙伴协议的要求,Dell EMC 希望您能够实施适当的保护措施, 以确保依据适用的数据隐私法律保护个人信息及其完整性和安全性这包括让您负责处理个人数据的分包商承担至少不低于您被要求承担的责任一旦从 Dell EMC 收到的或代表 Dell EMC 或出于 Dell EMC 的利益收集的个人数据发生疑似或实际的数据安全违规行为时,Dell EMC 还希望您立即根据渠道合作伙伴协议的条款通知 Dell EMC 保护 EMC 的机密信息和专有信息 Dell EMC 坚持公平竞争, 并希望您也如此您可以使用有关 Dell EMC 的竞争对手或其他公司的任何公开信息, 但是不得在与 Dell EMC 合作或为其工作的情况下, 以非法方式获取或滥用其

7 他第三方的商业秘密或其他机密信息任何获取下载或以其他禁止的方式使用 Dell EMC 视为机密或专有的信息, 都构成了对 Dell EMC 财产的窃取, 而且可能会被认定为盗用 Dell EMC 的商业机密这包括但不限于 : 由 Dell EMC 或为 Dell EMC 开发或许可的源代码软件硬件和其他发明或开发 ( 不论所处的开发阶段如何 ); 营销和销售计划 ; 竞争分析 ; 产品开发计划 ; 非公开定价 ; 潜在的合同或收购 ; 业务和财务计划或预测 ; 内部业务流程和做法 ; 以及潜在客户客户和员工的信息此外, 您必须采取措施防止泄露您被授权使用的 Dell EMC 机密或专有信息除非正常业务过程中所需或根据 Dell EMC 的书面指示或授权, 否则不得传输发布使用或披露此类信息要将外部人员尝试以不当方式获取 Dell EMC 的机密或专有信息的任何行为告知 Dell EMC 维护财务诚信和准确的记录保留维护准确完整和可靠的财务及业务记录对 Dell EMC 而言至关重要您必须维护并应请求向 Dell EMC 提供有关 Dell EMC 产品和服务的销售以及所有相关交易的准确完整且可靠的财务信息避免利益冲突任何导致您客观行事的能力受到影响的外部环境均被视为利益冲突 Dell EMC 希望保持无冲突的合作关系, 因此我们要求您在与我们的公司或其任何员工之间出现冲突情况时, 向 Dell EMC 报告所有相关的详细信息这包括但不限于, 与 Dell EMC 人员之间的密切个人或家庭关系, 或者提供或接收奢侈性商务馈赠礼品和款待允许您的公司和员工使用礼品和款待, 前提是符合当地的法律规章和要求这类礼品和款待的用意不应被解读为影响判断获取不公平的优惠待遇或取得不当利益如果您将 Dell EMC 提供的资金用于这类用途, 则适用补充计划条款和条件中所述的其他限制了解您与 Dell EMC 之间的合同您的合同是 Dell EMC 和您用来表述适用这一关系的条款和条件的唯一经批准的工具您公司里所有参与 Dell EMC 工作的人员都应该了解您的合同内容, 包括其中规定的关于您从 Dell EMC 接收的任何个人数据的使用限制, 这一点非常重要从属协议一词用于描述未经正常批准或执行的非合同性共识禁止口头或书面形式的补充协议, 并且不得出于任何目的设立或维护与任何 Dell EMC 交易相关的未披露或未记录的资金或资产 Dell EMC 不会执行未经正常授权的从属协议, 亦不承担相关义务

8 举报可疑的违规行为如果您知道或怀疑存在违反适用法律或法规或本准则的行为, 我们鼓励您通过以下任意方式举报此类违规行为 : 联系 Dell 全球道德规范和法规遵从性办公室 :ethics@dell.com 联系 Dell 董事会下属审计委员会 :Board_of_Directors@dell.com 联系 Dell 道德规范帮助热线 : 请注意, 法律和举报程序因国家 / 地区而异, 因此请在继续之前查看提供的任何指导 ) 对于涉及个人信息的事务, 请联系 Dell 隐私团队 :Privacy@dell.com 有关合作伙伴上报, 请访问 Dell EMC 合作伙伴门户并单击合作伙伴支持任何违规行为举报都将按适用法律尽最大可能予以保密在当地法律允许的前提下, 这样的举报可以通过以上列出的任何方法匿名进行虽然可以依据本准则口头举报违规行为或涉嫌违规行为, 但是鼓励您尽可能以书面形式举报, 这有助于开展调查任何人针对其有理由相信构成了适用法律或法规或本准则的违规行为提供信息或以其他方式协助相关的调查或处理,Dell EMC 都不会对其进行报复合作伙伴应遵守适用的法律和合同义务, 在 Dell EMC 调查任何违反本准则或适用法律的行为时提供合理的帮助, 并允许 Dell EMC 合理地访问所有设施记录和文档, 了解他们遵守本准则以及适用于其 Dell EMC 产品与服务销售及分销的法律的情况资源有兴趣进一步了解本准则中所规定要求的所有合作伙伴可参加相关培训对于精选合作伙伴, 完成 Dell EMC 分配的培训是强制性要求和取得计划资格的条件此外, 您还应该酌情对永久和临时员工独立承包商供应商代理和下游合作伙伴及其他方进行定期培训 Dell EMC 已提供以下资源, 为您提供进一步的帮助法规遵从性期望框架概述 : 概述了本准则中包含的原则法规遵从性审核文档 : 提供示例说明 Dell EMC 在合作伙伴审核期间希望看到的结果分销商尽职调查协助 : 指导第三方尽职调查计划的设计和部署

首席执行官致辞 Integrity Check 观看范伯登的视频

行为准则做出正确决定首席执行官致辞 Integrity Check 观看范伯登的视频目录 1.0 引言 1.1 1.2? 1.3 1 2.0 您的责任 2 2.1 4 2.2 Integrity Check 5 2.3 6 2.4 7 3.0 我们的行为员工和文化 8 3.1 10 3.2 11 3.3 12 3.4 14 3.5 15 3.6 16 3.7 17 4.0 管理信息和通信风险