Tenneco 高管致词 主席兼首席执行官 Gregg Sherrill 致词 Tenneco 全体员工 : 大家好! 我们公司自成立以来, 始终坚定不移地秉承最高道德标准, 注重与公司主要股东建立良好的信任关系 公司的核心价值包括 : 信任 诚信 平衡和责任 每位员工均需牢记公司的上述核心价值,

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1 行为准则

2 Tenneco 高管致词 主席兼首席执行官 Gregg Sherrill 致词 Tenneco 全体员工 : 大家好! 我们公司自成立以来, 始终坚定不移地秉承最高道德标准, 注重与公司主要股东建立良好的信任关系 公司的核心价值包括 : 信任 诚信 平衡和责任 每位员工均需牢记公司的上述核心价值, 促进公司业务取得辉煌成就 公司全体员工, 无论在全球何处开展业务, 均必须坚持诚信原则, 严格遵守道德规范 公司每位员工都要在日常工作中积极迎接竞争激烈的挑战, 努力抓住商机继续推动公司业务向前发展 但是, 任何业务压力均不得成为走捷径 做出有损我们核心价值的借口 我们公司的股东与业务合作伙伴始终将提供最高服务 恪守道德标准视为最高标准, 任何其他事物均无法与之相提并论 我个人亦致力于确保 Tenneco 坚定不移地贯彻执行 行为准则 此准则阐述了我们的核心价值, 并在我们身处困境 面临艰难选择时指引我们走向正确之路 尽管公司制定了重要的规章制度 ( 例如 : 此行为准则 ), 但我们的成功最终取决于每位员工的行动 每 我谨此向各位员工承诺 : 如果您发现任何违反此准则的行为并立即善意报告, 那么您本人绝不会因为此事而遭受任何不良影响 这是我对大家的郑重承诺, 也是公司董事会和高管团队对大家的支持和鼓励 我们坚持遵守法律 及本行为准则开展日常工作, 这有助于 Tenneco 继续保持领先地位 有了各位员工的大力协助, 我们将在严格遵循企业道德规范和诚信理念的同时, 一如继往地为客户提供最优质 最出色的质量和成果 再次衷心地感谢公司所有员工, 感谢你们为公司缔造了一个积极向上的高效工作场所 顺祝商祺! Gregg Sherrill 主席兼首席执行官 天, 我都期待 Tenneco 团队的每位成员以最诚信的态度开展工作 我们都应当为自己设定高标准和严要求, 我们本人以及任何团队成员均不得降低这些标准 2 Tenneco 行为准则

3 首席合规官 Jim Harrington 致词 行为准则 为我们公司树立了高标准, 并促使我们更高效地以全球团队的形式紧密协作 这些标准深深植入我们公司的价值理念之中, 对我们公司的声誉和成功至关重要 此行为准则将时刻提醒 Tenneco 公司全体员工的日常行为 它包含许多工具和资料 如果您不确定自己或团队的其他成员将要采取的措施是否恰当, 则可参考其中的信息 此外, 它还为您提供了其他指导性资料和政策, 其中包括您可以向 Tenneco 的哪些人员提出您的问题或顾虑 当您阅读此行为准则时, 请认真思考如何在日常工作活动中贯彻执行此行为准则所述的道德标准 我们公司的 诚信典范 美誉, 与公司每位员工在日常工作和生活中的行为密切相关 如果您对公司的价值理念和期望目标有任何疑问, 请随时提出 同样, 如果您听到或看到某些行为可能已违反此行为准则或法律, 请您立即向您的经理 或者通过 Tenneco 的道德和合规资源之一报告此违规行为 即便您不确定或者并未掌握所有违规信息, 也应报告此类违规行为 尽管我们鼓励您在报告时公布自己的姓名, 但只要法律允许, 您完全可以选择匿名方式 在任何情况下, 我们均会严肃处理您汇报的情况, 禁止任何人针对您的善意质疑或报告进行打击报复 作为 Tenneco 的首席合规官, 我非常鼓励大家在产生任何疑问或顾虑时, 直接与我联系 我专门负责管理此行为准则, 我的大门永远为大家敞开 在此, 我衷心感谢大家一如继往地遵循公司制定的诚实 诚信的高标准 您的日常行为将有助于为我们的成长缔造尽可能最美好的环境, 将会成就 Tenneco 的辉煌 顺祝商祺! Jim Harrington 高级副总裁 法律总顾问 董事会秘书兼首席合规官 我们的价值理念... 诚信 诚实守信, 公平公正, 永远恪守职业道德 责任 勇于承担责任 信任 信赖他人 务实 树立权威, 致力于兑现承诺 充满激情和紧迫感 迫切渴望立即成功致胜 坚定不移 坚持不懈, 不屈不挠, 为实现目标而努力奋斗 团队协作 实现紧密协作 创新 充分利用工程技术专业知识和高级技术发明, 寻求新解决方案 健康与安全 致力于为所有员工提供一个健康安全的工作场所 平衡 有效综合平衡各项工作 Tenneco 行为准则 3

4 目录 5 合规性和道德承诺 6 范围和适用性 10 信任 6 您的义务 7 经理的义务 7 获得建议并提出疑虑 8 反对打击报复且保守秘密 8 调查 8 准则的修订与例外 9 Tenneco 的道德和合规资源 11 人才使我们与众不同 11 多元化和平等工作机会 12 相互尊重和防骚扰 13 工作场所暴力 13 人权 14 保持健康 安全 干净的环境并交付优质产品 14 健康安全的工作环境 14 药物的使用与滥用 15 环境保护 16 产品质量 17 专有信息和其他机密信息 17 保护信息和资产 18 Tenneco 资产 19 信息和通信技术 19 公司记录管理 20 数据安全和隐私 26 以诚信为原则开展业务 26 贿赂 回扣和洗钱 27 证券交易 30 平衡 31 公平竞争 31 与客户 供应商和竞争对手的关系 31 反竞争活动 32 公司广告 33 全球供应链管理 34 遵循国际贸易要求 34 出口 进口 贸易禁运和经济抵制 36 参与政治事务和政府事务 36 政治活动 政治捐赠和游说 37 责任 38 确保记录和报告准确无误 38 业务记录和财务记录 39 上市公司披露 40 与投资方 媒体和公众适当沟通 40 与投资方和媒体沟通 40 社交媒体 41 与政府审计调查部门共同协作 42 相关资源的汇总 21 诚信 22 以 Tenneco 最高利益为己任 22 利益冲突 23 公司机会 23 礼品 娱乐 款待和其他好处 4 Tenneco 行为准则

5 合规性和道德承诺 Tenneco 行为准则 5

6 范围和适用性 道德 诚信和守法准则是 Tenneco 最关注的三大重要事项 公司董事会颁布此行为准则, 旨在进一步表明公司致力于缔造最高道德准则和守法准则的决心, 并确保 Tenneco 所有团队成员均为此而奋斗 此行为准则阐明了 Tenneco 对公司每位员工行为的期望值, 并指出我们在日常工作中所需特别注意的各个方面 尽管此行为准则并非意在解决我们所遇到的每一种情况, 亦非意在解答我们心中的所有疑问, 但它为我们提供了原则指南 实践方向 以及其他有助于我们在日常工作生活中做出道德决策和合法决策的信息 此行为准则适用于 Tenneco 公司总部以及全球各地的团队成员, 其中包括所有总监 主管 员工 代理 独立承包商和顾问 此外, 我们还希望所有与我们有业务往来的个人和企业 ( 包括客户 供应商和其他业务合作伙伴 ) 均遵循与我们同样的高标准准则 您的义务 Tenneco 要求所有团队成员均知晓并遵循此行为准则 以及您所在国家 / 地区的相关法律和政策规定 我们鼓励您大胆寻求帮助, 无论何时, 只要您对特定的合规性问题或道德行为和合法行为的相关因素存在任何疑问, 均可咨询相关人员 我不知道, 这不得成为采取任何不道德行为或违法行为的借口 由于 Tenneco 是一家跨国公司, 因此, 我们在工作过程中可能要遵循不同的管辖法律 此外, 由于 Tenneco 是 您的职责 : 遵守所有相关法律法规 遵守此行为准则中提出的所有道德标准 在对具体道德问题和合规性问题存在任何疑问时, 主动寻求帮助 参考此行为准则中列出的道德和合规资源信息, 立即报告可疑的不当行为 一家美国公司, 因此公司所有员工均应遵循美国法律的具体规定 当地法律 文化或风俗习惯可能与此行为准则中规定的原则和标准有所不同, 在这种情况下, 公司员工应咨询首席合规官 合规政策手册 人力资源政策 其他相关政策和程序均已详述有关公司期望值的具体规定 与此行为准则类似, 这些政策体现了公司始终致力于缔造最高水准的法律标准和道德标准的决心 作为一项基本规则, 您应遵循 合规政策手册 中的具体指南, 以及您实践工作中的具体政策 但无论在何种情况下, 此行为准则均应成为公司在全球运营的基本原则和最低行为标准 公司会不时要求您保证已仔细阅读并知晓此行为准则, 保证已遵循并将继续遵循此行为准则 如果违反此行为准则中所含的规定 ( 包括披露要求 ), 则可能会导致各种纪律处分, 情节严重者可终止雇佣合同 6 Tenneco 行为准则

7 经理的义务 经理必须为 Tenneco 树立适当的行为表率 任何负责管理团队成员的管理人员均肩负着一项特殊的义务, 即 : 确保团队成员的行为符合道德和法规规定 如果您管理其他人员, 则您应树立榜样, 确保向您报告的团队成员了解并遵守此行为准则以及所有适用的法律和政策 您必须为团队营造更宽松的工作环境, 鼓励大家开诚布公地交流有关 Tenneco 道德与合法行为的期望值等问题 此外, 您还需确保团队成员在质疑或希望报告某些实际或潜在违反法律法规或此行为准则行为时, 不会担心打击报复 您在收到任何有关实际或潜在违规的报告时, 必须立即提交给首席合规官 获得建议并提出疑虑 此行为准则旨在帮助您解决业务问题并做出正确选择, 但即便如此, 您可能在面对具体情况时, 仍会遇到一些问题和疑虑 如果您不确定某一操作或行为是否正确, 则您应先考虑以下问题 : 管理人员职责 如果您是一名管理人员, 则需做到以下几点 : 树立榜样 与经理一起审核您所掌握的有关行为准则的疑虑和报告 提供反馈和指导意见, 帮助他们走出道德困境 向首席合规官报告所有违反此行为准则的行为 我是否已仔细弄清事实? 此行为是否符合 Tenneco 的价值和政策以及此行为准则? 此行为是否合法? 我是否可以非常坦然地向我的经理 团队成员或家人解释我的行为? 当我在报纸或互联网上读到这类消息的报道时, 我是否会感到自豪? 大多数情况下, 如果某些行为看起来不道德或不正确, 那么事实上可能的确如此 不要因为其他人正在采取某种行为, 便想当然地认定它就是正确的行为 但是, 如果您实在不确定行为是否适合, 或对于 Tenneco 的标准和准则如何适用于具体环境心存疑问, 那么您应该直接提出 有时, 即便向经理或团队成员询问几个简单问题或初级问题, 也可避免陷入棘手的困境 Tenneco 的所有员工均有义务帮助公司解决法律问题和道德问题 如果我们怀疑任何活动或行为有可能会违反法律规定或此行为准则, 则需立即善意地提出相关疑虑 首席合规官全权负责管理此行为准则, 为大家提供有关 Tenneco 标准和期望值的更多详细信息 他可以为您解答有关 Tenneco 合规事宜或道德事宜的任何问题或顾虑 下一页完整地列出了 Tenneco 负责解答法律或道德问题和疑虑的相关资源 报告违规行为时, 您应尽量提供涉嫌违规行为的详细信息 如有可能, 您应指出涉嫌违规行为的性质 涉及人员的身份 相关文档及其发生的时间段 如果您没有采用匿名方式报告, 则相关人员可能会与您联系, 了解更多信息 Tenneco 行为准则 7

8 反对打击报复且保守秘密 本公司决不容许对善意提出问题或疑问的人员采取任何形式的打击报复行为 我们将彻底调查并妥善处理报告的任何打击报复行为 Tenneco 将采取所有适当措施保守秘密, 并确保不会泄露如实报告或提出疑义的任何团队成员的身份 另一方面请注意, 故意进行虚假指控也属于违反此行为准则 问题与解答 调查 Tenneco 将立即对报告的任何非法行为或涉嫌违反此行为准则的事件进行深入调查 作为 Tenneco 公司员工, 您有义务积极配合调查任何不当行为的指控 准则的修订与例外 本公司欢迎大家为提升 Tenneco 法律和道德文化提出宝贵建议 我们将定期更新此行为准则, 及时反映法律法规和 Tenneco 政策的变化 有关此行为准则的重要修订建议, 我们将提交给 Tenneco 董事会或相关的董事委员会进行审批 由于 行为准则 等类似指导方针所特有的性质和适用 问 : 我发现有一 件事看起来违反了此行为准则的规定 我想问, 即使我不能完全确定是否有问题, 那么我是否应该报告? 范围, 本公司认为某些情况下允许出现例外行为 任何总监或高管人员的例外行为仅可由 Tenneco 董事会或相关的董事委员会确定 任何其他团队成员的例外行为仅可由首席合规官或首席执行官确定 答 : 应该报告 您应立即向经理或通过 Tenneco 的 道德和合规资源之一报告这种涉嫌违反此行为准则的行为 善意 报告问题, 这并不意味着您掌握了所有事实, 也不意味着您肯定就是 对的 这只是意味您认为自己举报的信息是真实准确, 您愿意开诚布公地与大家分享信息 报告涉嫌违反法律或此行为准则的行为, 比忽略此类行为会更好 8 Tenneco 行为准则

9 Tenneco 的道德和合规资源 如果您对合规问题或道德问题存在任何疑问或疑虑,Tenneco 鼓励您通过以下列出的公司资源寻求帮助 尽管我们鼓励您提供自己的姓名, 协助我们进行调查, 但您也可以通过匿名方式拨打电话或举报, 只要在法律允许的范围内, 我们并不会强制要求您提供自己的姓名 本公司严禁对善意提出问题的个人进行任何打击报复 Tenneco 团队成员 您的经理 报告链中的其他人或高层管理团队的任何成员 首席合规官 ( 合规性事务 ) 电话 : 内部审计部 ( 财务与会计事务 ) 电话 : Tenneco 热线和 Webline 如果您不方便使用其他 Tenneco 资源, 或者您的疑问没有得到满意的解答, 请拨打以下列出的 Tenneco 免费热线电话 您也可以通过 Tenneco Webline ethicspoint.com 提出问题 Tenneco 热线和 Webline 每周 7 天 每天 24 小时全面开通 通过 Tenneco 热线和 Webline 拨打的电话或上报的问题由不隶属于 Tenneco 的外部公司负责收集 呼叫者和 Webline 用户将收到报告编号, 这样便可查看报告状态或提供其他信息 通过 Tenneco 热线或 Webline 收到的所有问题将转交给首席合规官, 进行适当的处理 所有查询均会及时解答 人力资源部 ( 人力资源事务 ) 电话 : 法律总顾问 / 司法部 ( 法律事务 ) 电话 : 阿根廷 澳大利亚 比利时 巴西 捷克共和国 丹麦 法国 德国 韩国 墨西哥 新西兰 波兰 南非 西班牙 瑞典 泰国 Tenneco 邮箱 Office of the Chief Compliance Officer Tenneco Inc. 500 North Field Drive Lake Forest, Illinois 加拿大 中国华北地区 中国华南地区 印度 意大利 日本 葡萄牙 l 俄罗斯 新加坡 土耳其 或 英国 美国 Tenneco 行为准则 9

10 信任 信赖他人 10Tenneco Tenneco 行为准则 Code of Conduct 10

11 创造相互尊重的工作场所 人才使我们与众不同 指导原则 : 我们每位员工均必须尽自己所能创造积极的工作环境, 促进公平并尊重他人 具体含义对 Tenneco 来说, 最宝贵的资产是每天努力为我们的客户提供优质服务的所有员工 打造一支技能精湛 乐于敬业的员工队伍, 这对我们促进公司成功显得至关重要 我们坚定不移地致力于提供一个安全健康的工作环境, 公平公正地对待公司所有员工 这一标准也同样适用于所有与我们有业务往来的个人与企业, 其中包括客户 供应商和其他业务合作伙伴 如果我们遇到或看到违反这些标准的行为, 我们有义务指出 多元化和平等工作机会 指导原则 : 我们努力为所有员工提供平等的机会和公平的待遇 公司的所有员工以及业务合作的其他人员绝不容忍任何针对种族 肤色 性别 性取向 国籍 宗教 年龄 残疾 婚姻或家庭状况 退伍军人身份 遗传信息或任何其他受法律保护的个人特征的歧视 此原则也同样适用于公司的雇佣决策, 其中包括所有招聘 绩效考核 薪酬 福利 晋升和合同终止 这些重要决策均应以员工的资历 技能和绩效记录为基础 实践提示为了有助于缔造互相尊重和公平对待的工作场所, 请注意以下要点 : 请促进包容性文化, 远离任何歧视建议 请勿区别对待任何团队成员或任何客户 供应商或其他业务合作伙伴, 这是因为任何个性特征均受法律或公司政策的保护 请向当地管理人员 人力资源代表或首席合规官报告 ( 如果您遇到或看到歧视行为 ) 具体含义作为一家跨国企业, 我们深知多元化是一项竞争优势 我们尊重每个地域市场的独特需求, 从客户需求到员工文化无一例外 我们努力为所有员工的发展提供尽可能最佳的工作环境 Tenneco 行为准则 11

12 相互尊重和防骚扰 指导原则 :Tenneco 公司的所有员工和业务往来合作伙伴均必须表现出专业水准, 并在与同事和公司外部人员的交互过程中赢得尊重 具体含义我们都有权要求在一个隐私和个人尊严受到重视 个人得到尊重的环境中工作 本公司绝不容忍我们的员工在工作场所或任何其他工作地点受到骚扰 骚扰的形式多种多样, 其中包括任何可能贬低 恐吓或冒犯个人的语言或行为 它包括针对个人的种族 肤色 性别 性取向 国籍 年龄 宗教 残疾 婚姻或家庭状况 退伍军人身份或其他个人特征采取攻击性行为 开攻击性的玩笑或发表攻击性的言论 它还包括性骚扰, 这是一种特殊的骚扰形式, 其中包括违背他人意 实践提示若要维护避免性骚扰的公司文化, 请注意以下要点 : 请勿围绕性行为开玩笑 展示图片或做出评论, 亦不使用下流淫秽的词语 请勿展示色情暗示物体或图片, 或打出下流淫秽的手势, 或提出性要求, 或对异性实施威胁恐吓 请勿做出性挑逗接触 身体接触或妨碍性动作, 不得调戏或猥亵异性, 亦不得口头进行性辱骂 请向当地管理层 人力资源代表或首席合规官报告 ( 如果您遇到或看到任何性骚扰行为 或者其他违反公司工作场所有关性骚扰政策的行为 ) 问题与解答 问 : 最近, 我与 Tenneco 的一名同事和客户共进午 餐 在进餐过程中, 客户总是有意无意地说一些荤段子, 并多次对这位同事的长相品头论足 尽管她并未说什么, 但我感到非常不自在 我应当怎么做? 答 : 应当报告 该客户的行为可视为性骚扰, 您应当 立即向上级报告 Tenneco 禁止任何性暗示行为, 或任何 造成威胁 敌对 攻击性的工作环境的行为 我们的政策对公司所有员工一视同仁, 有意与我们合作的客户也不例外 此外, 它还适用于与工作场所相关 / 无关的环境和活动 您应当要求公司员工将性骚扰行为报告给直属经理或人力资源部门 如果她没有报告, 您应将这一情况上报给经理, 确保事件得到解决 12 Tenneco 行为准则

13 愿的 令人生厌的性要求 性欢娱或任何其他以视觉 语言或肢体骚扰的性行为 我们所有员工均必须致力于打造无猥亵 淫秽或恐吓行为的环境, 并努力为维持这一环境发挥积极作用 工作场所暴力 指导原则 :Tenneco 的所有员工均有权在一个远离暴力 没有威胁 恐吓或胁迫的环境下开展工作 具体含义本公司任何员工或业务合作伙伴均不得对他人 其家庭成员或朋友的人身安全或财产安全造成威胁 为了保证您的安全,Tenneco 同样禁止持枪支 炸药和其他武器保护公司财产或开展公司业务, 但当地法律要求则除外 人权 指导原则 :Tenneco 尊重每个人的人权, 同时也希望我们的供应商和其他合作伙伴遵守相同的社会责任高标准 具体含义 Tenneco 意识到我们作为一个负责的企业公民应尽的义务, 并且希望提高全体公司成员 我们的客户和社区的幸福感 作为一家公司, 我们致力于研究各种计划和方案, 提高我们的工作环境 生活环境和业务环境下的生活质量 我们还致力于推动公平的劳动力实践, 并遵守保护 Tenneco 员工人权的所有法律 我们将根据个人意愿聘请员工, 并为其提供合法的报酬 同样,Tenneco 不会雇佣童工, 且绝不允许存在体罚或其他形式的肢体胁迫现象 如果您遇到涉及暴力 威胁或恐吓的情况, 请将这一情况上报给您的经理 人力资源部代表, 或者如果必要, 请呼叫相应的紧急响应机构 Tenneco 行为准则 13

14 保持健康 安全 干净的环境并交付优质产品 健康安全的工作环境 指导原则 :Tenneco 将全体员工的安全放在第一位, 因此, 大家也应当注意自己的个人安全 问题与解答 具体含义大家必须设法保护自己, 避免并尽量减少设备 机器或危险品对您个人造成的伤害 我们不能以牺牲安全程序来提高生产力或产量 世界一流的健康和安全绩效有助于我们生产出优质的产品 公司全体员工均必须知晓 掌握并严格遵守自身责任范围内的安全法律和法规 遵守这些要求不仅能够保证您自身的安全, 而且还能够保证其他人的安全 如果您亲身经历或目睹与工作相关的伤害或疾病, 您应尽快将这一情况报告给经理, 或报告给环境 健康与安全部门 此外, 我们还鼓励员工提出各种创新的前瞻性建议, 帮助改进 Tenneco 的健康与安全程序 药物的使用与滥用 指导原则 : 我们承诺提供安全健康的工作环境 作为该承诺的一部分,Tenneco 致力于维护一个远离各种药物滥用形式的工作场所 问 : 最近, 我们的制造车间来了一个大订单 我们正在全力开工, 但仍然承受着增产的巨大压力 其中有一台设备无法正常运转, 我认为存在安全隐患 但如果关闭这台机器, 将无法保证装运的截止日期 我应当怎么办? 答 : 您必须立即向经理报告这一情况, 以确保 设备安全 在 Tenneco, 任何业务压力均不得成为走捷径 做出有损安全的任何借口 Tenneco 始终将安全放在第一位 如果您不方便与经理直接沟通, 请与安全代表或工厂经理联系 14 Tenneco 行为准则

15 实践提示为帮助确保安全的工作场所, 请注意以下要点 : 请采取适当的安全防范措施, 例如 : 穿戴和使用个人防护装置, 并在驾驶或乘坐公司车辆时系好安全带 请勿在驾驶公司车辆时使用手机或类似设备拨打业务电话, 以免在驾驶或其他情况下造成安全隐患 请勿纵容任何人漠视安全程序 请在遇到任何危险状况 未正确使用安全设备或无法遵守安全程序时, 立即向经理和环境 健康和安全部门报告 具体含义 Tenneco 禁止使用 占有或分发非法毒品或管制药品 公司员工不得在工作期间 或 Tenneco 办公地点吸食非法或管制药品 或酗酒 或滥用处方药 除非管理层批准允许, 否则您不得在 Tenneco 办公地点或与工作相关的环境中酗酒 此外, 如果员工对合法药品的使用造成安全隐患, 则该员工不得在公司工作 Tenneco 保留根据当地法律随时搜索公司财产的权利 一旦发现任何管制药品 禁止药品或非法药品, 公司将一律予以没收, 并转交给相关权利机构 吸毒和酗酒将削弱您的工作能力, 并使公司其他员工面临风险 公司员工一旦违反 Tenneco 的 药物使用和滥用政策, 则将受到纪律处罚, 情节严重者将被开除 如果您发现任何违反上述规定的行为, 请立即报告给直属经理 或您工厂的人力资源部经理 环境保护 指导原则 : 我们在开展业务时, 需有效保护环境和公共场所 我们深信, 环境管理是一项基本的业务职能, 将为我们打造具有竞争力的业务优势 具体含义除了制造净化环境和提高驾驶舒适度与安全性的汽车用品外,Tenneco 还专注于环境事业和社区的福利事业 我们通过各种不不同的方式兑现我们的承诺, 其中包括 : 使用创新技术来生产可持续的安全产品 ; 积极投身环境事业, 持续改进我们的环境实践, 最大程度地减轻产品和制造设施对环境的影响 ; 集中精力处理环境问题, 包括节能和减少温室气体的排放量 我们每位员工都应当严格遵守所有适用的环境法, 以及公司为预防环境事件而设立的所有标准 我们每位员工均应尽量减少垃圾, 避免在日常决策和行为举止中发生破坏环境的现象 Tenneco 行为准则 15

16 产品质量 指导原则 : 我们致力于向客户提供最优质的产品和服务, 满足并超越他们的规格和期望 问题与解答 问 : 我发现好像有一台设备往外泄露液体 我应当 怎么办? 答 : 根据此行为准则和 Tenneco 政策规定, 公司所 有员工均必须采取行动, 避免发生任何破坏环境的现象 您不应暗自揣测, 而应将这一情况向经理汇报, 请他判断是否需要采取措施 具体含义我们需努力识别并消除因各种变化带来的新风险, 积极管理各种变更事项, 其中包括管理新制造流程 新产品和并购资产 我们公司的每位员工均应积极营造 Tenneco 的优质文化氛围, 并推崇正确的领导 团队协作和开放式沟通 实践提示我们承诺提供优质的产品, 以提高绩效 以客户为中心 : 客户满意是我们一切工作的中心 利用数据进行衡量和管理 : 我们继续利用数据改进工作并实现显著的成果 持续改进 : 我们的客户推崇卓越的产品和服务, 并且我们也应当满足他们的这一需求 我们致力于不断发现 运用和共享公司内外部的最佳实践 16 Tenneco 行为准则

17 保护信息和资产 专有信息和其他机密信息 指导原则 :Tenneco 的每位员工均需保护他 / 她有权访问的所有机密信息 所有员工均必须努力保护公司的知识产权, 还必须尊重他人的知识产权 具体含义本公司的知识产权 ( 包括专利 商标 版权 商业秘密 发明 诀窍和技术 ) 包含公司最宝贵的部分资产, 它们对于向客户提供创新和技术专业知识显得至关重要 我们必须尽自己的最大努力保护公司的这类资产 如果您怀疑有人滥用我们的知识产权, 应与法律部门联系 Tenneco 还拥有其他宝贵的 为我们带来竞争优势的机密信息 机密信息包括所有非公开信息 一旦披露, 它们很可能会被竞争对手所利用, 或者对 Tenneco 我们的客户或其他股东产生不利后果 机密信息包括新产品计划 业务计划 财务信息 业务流程 战略数据 商业数据 市场营销数据 技术数据, 以及与公司员工 客户和其他业务合作伙伴相关的信息 Tenneco 所有员工必须防止丢失 误用 挪用 不当使用 未经授权或无意中披露 Tenneco 的机密信息 在大多数情况下, 您只能与获得授权且必须知道机密的其他员工共享这类信息 您不得与家庭成员 业务合作方和朋友讨论机密信息 除非法律部门批准的协议中另有规定, 否则, 您不得与公司外部人士交换机密信息 即便已有规定, 信息的交换也只能依据此类协议中规定的条款执行 即使您已离职, 但您仍然有义务继续保护机密信息 问题与解答 问 : 我昨晚离职, 但我注意到有位同事将一些市场营销和销售资料遗忘在会议 室 资料上标有 高度机密 我应当怎么办? 答 : 您的同事不应当毫无防范地将机密信息遗留在会议室内 你应当与他或她 的经理解释保护潜在机密信息的重要性 您应当将此信息存储在安全位置, 并将这一位置告知您的同事 此外, 您还应牢记, 不得与其他任何人共享该机密信息 Tenneco 行为准则 17

18 我们应当特别小心谨慎, 不得通过无意或有意的讨论 交流或查询公司业务流程的方式披露商业秘密或其他专有信息 例如, 原型样品通常包含我们的最新技术, 这些技术将作为商业秘密受到保护, 直到专利应用程序归档之后才能对外公开 我们还应特别注意不要随便发布原型, 只有在您确定其专有内容通过保密义务或其他手段受到严格保护时才可发布 请确保您对接触的对象十分了解, 并确保他们与 Tenneco 有合法业务往来, 并且必须掌握您要提供的信息才能开展工作 在披露任何专有信息或其他机密信息前, 必须事先征得法律部门的批准同意 我们还需保护前任员工和客户 供应商以及与我们有业务往来的第三方委托我们保护的机密信息 同样, 我们也必须尊重他人的专利 商标 版权和其他知识产权 如果任何外部机构试图获取我们的知识产权 或任何其他机密信息或专有信息, 您应立即向您的经理 法律部门或首席合规官报告 同样, 如果您发现或怀疑有人在未经授权的情况下使用或披露我们的知识产权 或其他机密信息或专有信息, 您也应立即报告 Tenneco 资产 指导原则 : 我们都有责任保护 Tenneco 的资产 我们仅可出于合法业务目的使用本公司资产, 并应限制有可能会防碍我们履行公司职责的个人使用行为 实践提示为帮助确保我们的机密信息 ( 包括专有信息 ) 受到保护, 请注意以下要点 : 请勿在未经授权的情况下披露机密信息 请勿以违反法律或违背道德的方式获取或接受竞争对手的机密信息 请勿披露前任员工提供的或者与其本人相关的机密信息 请勿在易于丢失或失窃的便携式设备 ( 如 zip 软盘 ) 上存储机密信息 具体含义公司全体成员都有责任保护公司资产, 避免公司资产遭受欺诈, 存在滥用或浪费现象 这项义务既针对有形资产 ( 例如 : 金钱 设备 物理材料 计算机软件和房地产 ), 又针对无形资产 ( 例如 : 业务计划 交易秘密 计算机程序 技术 以电子形式记录的数据及其他机密信息或专有信息 ) 公司资产仅限商业用途 任何员工均不得利用它们来获取个人利益 我们都应遵照公司政策谨慎使用和维护公司资产, 使其免于损坏 滥用 失窃 盗用和侵害 您应向经理报告任何盗窃或滥用 Tenneco 资产的行为 该经理应咨询 SBU 控制员, 确定是否需要上报 18 Tenneco 行为准则

19 信息和通信技术 指导原则 : 我们必须确保 Tenneco 电子系统的使用能够为公司带来最大的生产利益, 并有效保护 Tenneco 的机密信息和专有信息, 避免任何未经授权的访问行为 具体含义 Tenneco 的电子资源 ( 包括电子邮件 互联网和内网系统在内 ) 是功能强大的通信工具和宝贵的企业资产 所有员工均应慎用公司的计算机资源, 并严格遵循所有相关的政策和指南 我们应谨慎使用所有电子通信方式 电子通信内容极易传播, 甚至在删除后也能检索 我们应主要出于 Tenneco 业务目的而使用公司的电子资源 除非偶尔与家人或朋友合理进行简短的电子邮件消息通信, 否则在未经经理书面批准的情况下, 不得出于个人或非商用目的使用 Tenneco 的电子资源 公司的电子资源, 包括使用公司系统创建 访问 传输或存储的信息, 均视为公司业务工具, 均受公司严格监控, 以确保根据当地法律合理使用 Tenneco 制定了一本 IT 操作手册, 此手册属于 IT 政策和程序系统 的一部分 它包含正确使用信息技术系统的指导方针 如果您有任何疑问或需要详细解释, 请参考 IT 操作手册 公司记录管理 指导原则 : 我们都有义务诚实准确地创建和管理公司记录, 严格遵守任何适用的法律和法规 具体含义作为一家企业, 我们会产生大量不同形式的业务记录, 我们应当将它们存储在 Tenneco 指定的不同位置 我们所有员工都必须按照公司的文档管理政策维护业务记录 任何人不得不当销毁任何企业帐户 记录或其他正式的公司文档 一旦涉嫌诉讼, 无论是正送往政府审计或调查 还是尚未决定发送, 法律部都将暂停 Tenneco 的正常文档销毁程序, 直到与该诉讼相关的所有文档均已确定 隔离并保留为止 实践提示为帮助确保有效保护信息和通信技术, 请注意以下要点 : 请遵循每项信息技术资源的安全程序和控制措施, 并保护您的帐户和密码 请遵循传输敏感信息 机密信息和专有信息所需遵循的程序 请谨慎转发电子邮件和附件, 确保不会发送未经必要批准和同意的机密信息或专有信息 请勿传输 下载或链接至任何违反法律或公司政策的材料, 包括带有歧视 诽谤 骚扰 或淫秽内容的材料 请严格遵循既定的程序, 保护信息技术资源, 避免因计算机感染病毒而造成的任何损失 Tenneco 行为准则 19

20 问题与解答 数据安全和隐私 指导原则 : 我们尊重隐私, 并致力于保护公司所有员工 客户 供应商和其他企业合作伙伴的个人数据 问 : 我有时在家工作 我能否使用我的个人计 算机存储工作中必须使用的公司信息? 我能否将公 司文件副本放在家中, 以便可以访问? 具体含义我们仅可出于合理业务目的收集 处理 存储和提交个人数据, 并且在此过程中必须遵循公司政策和所有相关的隐私法律与数据保护法律 那些负责处理个人信息 或者有权访问公司保存的个人信息的员工必须熟悉相关的法律和公司政策, 并采取所有必要步骤对这些信息提供保护 禁止未经许可共享此类信息, 禁止以违背相关的隐私法律和数据保护法律或公司政策的方式共享此类信息 答 : 不可以 公司之所以在公司设备和办公地 点配备相应的系统, 旨在保护和维护我们的业务记录 您只能在公司的计算机上维护公司记录的电子副本, 不能在您的个人计算机上维护 同样地, 您无权将公司记录的打印件或副本保留在家中 您应与经理和 IT 部门商讨相关事宜 20 Tenneco 行为准则

21 诚信 诚实守信, 公平公正, 永远恪守职业道德 Tenneco 行为准则 21

22 以 Tenneco 最高利益为己任 利益冲突 指导原则 : 我们应当避免实际出现或潜在出现利益冲突的情形 具体含义如果您的个人利益或行为实质上影响 或似乎会影响您对 Tenneco 的判断 忠诚度或职责, 则意味着您的个人利益与公司利益存在冲突 这包括 : 因您个人利益 或实践提示为确保您的活动 利益和关系不会实质性 ( 甚至疑似 ) 影响您在 Tenneco 的工作绩效, 请注意以下要点 : 请避免接受或参与任何让您难以客观对待工作的利益或活动 请避免您的家人或朋友因您在公司的职位而收受不正当个人利益的任何情形 请勿进行任何实质上影响 或似乎会影响您在 Tenneco 的工作和职责的任何工作或投资 请勿利用 Tenneco 的时间或资源处理个人事务或兼职业务 与您有私人关系的某人的行为 或者您或该人员所在组织行为而产生的间接冲突 如果您负责全球供应链管理, 尤其必须认真谨慎, 确保您对 Tenneco 绝对忠诚并保护公司的诚信声誉 尽管很难一一列出确实存在 或看似存在利益冲突的所有情形, 但利益冲突通常体现在以下几个方面 : 伺机从企业中捞取个人利益或好处 : 与家族 家庭成员或朋友 或由您本人或上述人员管理或协助管理的企业开展公司业务 ; 拥有家庭关系或亲密的个人关系 : 本人受到家庭成员或亲密朋友的监管 ; 与客户 供应商 其他业务合作伙伴或竞争对手合作 : 为客户 供应商或其他业务合作伙伴或竞争对手提供兼职服务 ( 包括充当顾问或指导 ); 其他兼职工作 : 为其他干扰您在公司正常工作和履行职责的机构或企业 ( 包括担任董事会成员 顾问或指导职务, 以及自主创业 ) 服务 ; 投资 : 为客户 供应商和其他业务合作伙伴或竞争对手提供财务益处或投资 ; 礼品 : 接受实际上或潜在会影响您业务决策的礼品或其他礼物, 包括接受具有暗示意义的礼品和其他好处 ( 即 : 交换条件 ) 22 Tenneco 行为准则

23 公司员工必须事先征得首席合规官的同意, 才能寻找兼职工作 此外, 您还必须主动向首席合规官汇报, 指出有可能与您在履行 Tenneco 职责时出现冲突的任何个人关系 外部业务岗位或任何其他利益或活动 首席合规问题与解答 官将仔细审查您提供的信息, 并指出公司是否同意您的兼职 相关利益或活动, 并详细指出任何限制条件 您应将任何违反我们利益冲突政策的行为报告给首席合规官 有关 Tenneco 董事会非雇员成员应遵循的指南和程序, 请参阅 Tenneco 公司监管政策和相关各方政策 公司机会 指导原则 : 禁止将属于公司的机会占为己用 具体含义我们都有义务抓住各种机会帮助公司提高合法商业利益 为此,Tenneco 全体员工不得 : 参与 进行或利用凭借您在公司的职位 或通过使用公司财产或信息所获得的任何业务 投资或其他机会 ; 问 : 有位客户曾问我, 能否能在业务时间为他的 公司做一些咨询工作 我可以在晚上和周末做这项工作, 并按小时领取报酬 如果这个项目与我在 Tenneco 的工作无关, 我是否可以接受这份工作? 如果不能, 我能否让给我儿子的女友? 顺便说一下, 她的工作能力十分突出 答 : 首先, 如果您在 Tenneco 就职, 您就不能接 受客户提供的工作, 即使该工作与您在公司的工作无关 同样, 让您儿子的女友参与其中也不合适 如果您希望她获得这份工作, 则应事先与首席合规官就此展开讨论 与本公司竞争 ; 或 利用公司财产 信息或您在公司的职位谋取个人利益 礼品 娱乐 款待和其他好处 指导原则 : 我们必须保证, 我们馈赠或接受的任何礼品或其他好处均严格符合公司政策 所有礼品或好处的馈赠与接受均不得影响或疑似影响收受方的客观公证性 Tenneco 行为准则 23

24 具体含义商务礼品及其他礼仪活动很可能会给 Tenneco 带来法律和道德上的困扰, 特别是当 Tenneco 员工获得或接受具有暗示意义的礼品或礼仪 ( 即交换条件 ) 或将产生实质性或明显的礼仪冲突时尤其如此 但有时, 适当的礼品 娱乐和款待是增强客户 供应商和其他业务合作伙伴之间商务联络的一种很好的方式 本公司员工不得索取任何礼品或好处, 亦不得提供或接受公司任何潜在的或实际的业务方提供的任何现金礼品或贷款 此外, 本公司员工不得提供或接受意在影响业务决策或有损公司诚信开展业务的任何物品 这项政策包括提供或接受任何付款 费用 服务 礼品 娱乐 差旅 住宿或其他好处或礼仪的行为 无论接收方是谁, 我们均不希望给对方造成一种义务感, 亦不希望通过不正当的方式影响接收方的判断 在提供和接受商务礼品和其他礼仪时, 请务必参考此行为准则和其他适用政策, 并始终保持正确的判断, 这一点至关重要 此外, 我们还必须确保公司的相关规章合乎情理, 并与较为苛刻的当地法律或习俗保持一致 此外, 代表 Tenneco 公司形象的任何人均必须正确记录并报告提供或接受的任何礼品或好处 您必须事先征得管理层的批准, 才能提供或接受超出象征性意义的礼品或其他好处 您不得提供或接受有损公司业务关系完整性的任何物品, 其中包括具有以下特点的礼品 娱乐 款待 利益或好处 : 金钱价值较高 ; 意在通过不当方式影响业务决策, 或可以被视为贿赂 回扣或不当的影响行为 ; 有损公司形象, 或对公司形象产生负面影响 ; 专门出于家庭成员或朋友的利益 ; 违反法律规定, 或者违反对方的礼品政策 实践提示作为一项基本规则, 您可以提供或接受的礼品 娱乐和款待必须满足以下条件 : 频率较低 价值适中 ; 与建立客户关系或供应商关系直接相关 ; 符合所在行业和国家 / 地区的习俗 ; 不具有索取性质 ; 不属于现金或现金等价物, 例如 : 礼品券或礼品卡 ; 与潜在合同或商业交易无关 ; 遵循提供方和 / 或接收方所需遵循的所有相关法律和政策 ; 已根据公司政策通过以下网站进行报告 : tenneco/gifts_fcpa/form_data.asp. 24 Tenneco 行为准则

25 同样, 为了确保遵循相关法律, 向政府官员或公务员提供礼品 有价物品或其他好处时, 应严格遵循 合规政策手册 向政府官员或员工提供好处 部分中规定的实践和程序 此行为准则中 以诚信为原则开展业务 的部分还规定了向业务合作的个人和企业 ( 其中包括政府官员和公务员 ) 提供礼品和其他好处 ( 很可能会被视为贿赂的一种形式 ) 时应遵循的限制条款 如果您对公司提供或接收任何礼品 娱乐或其他好处或利益的政策有任何疑问或疑虑, 请与经理或首席合规官进行讨论 问题与解答 问 : 我在欧洲工作 最近, 公司的一位最佳供应商 送给我一套我最爱球队的运动服 这套运动服看起来非常棒, 但我估计大约值 100 欧元 此外, 她还邀请我与她一同去该客户预订的豪华套房观看下周的季度比赛 但我知道, 按照公司政策规定, 我只能接受价值相对较低的礼品 现在, 我该怎么办? 答 : 根据公司政策, 您可以偶尔接受象征性的礼 品, 包括钢笔 记事本和日历等促销品 作为一项基本规则, 很多国家 / 地区的 Tenneco 员工仅可接受价值低于 75 美元的礼品 遇到这种情况时, 您必须事先征得经理的批准, 才能接受其中一件或两件礼品 Tenneco 行为准则 25

26 以诚信为原则开展业务 贿赂 回扣和洗钱 指导原则 :Tenneco 的政策非常明确 : 本公司禁止直接或间接通过行贿受贿来赢得或保持业务优势 具体含义 Tenneco 致力于以诚信为原则开展业务 无论业务目标或机会有多重要 能为我们带来多少丰厚利润, 都不足以让我们放弃法定义务 遭受金融制裁 或牺牲公司声誉或股东信任 我们必须避免任何有可能会被视为贿赂形式的行为 贿赂是指直接或间接提供有价物品 以干扰接受者的判断 或赢得或保留业务 或获得特殊待遇的行为 无论贿赂对象是我们的业务合作方 还是其家庭成员或朋友, 只要涉及到金钱或礼品 旅游 工作或好处, 均可视为贿赂 我们的反腐败政策适用于全球所有交易, 涵盖业务的所有各个方面, 其中包括私人团体间的商业交易 以及与政府和公共部门官员和公务员进行的所有交易 即使这类好处在交易相关的国家 / 地区广为接受, 甚至被对方渴望提供, 此政策也同样适用 公司所有员工以及与我们共同开展业务 或代表我们利益的任何团体均应遵循此政策 许多国家明令禁止各种形式的贿赂, 因此各公司行贿或受贿, 或者授权他人代表自身利益行贿或受贿的行为均视为违法行为 我们必须遵循业务所在国家 / 地区的反腐败法和反贿赂法 特别地, 我们必须遵循 美国海外腐败法 (FCPA) 和 英国 2010 年贿赂法, 这两部法律均适用于我们的全球业务 此外, 还有许多类似的法律要求我们设立内部会计控制系统, 并保存 Tenneco 交易 问题与解答 问 : 我知道有些法律禁止向低级政府官员支付小额 现金, 禁止通过这种方式加快某些日常管理活动的进度 Tenneco 允许提供这种小额现金吗? 答 : 不能 您刚才所提到的这类付款有时也叫 小 额疏通费 Tenneco 政策以及 Tenneco 所需遵循的许多法律 ( 包括 英国贿赂法 ) 均明令禁止这种行为 Tenneco 并未严格区分对待贿赂与小额疏通费 26 Tenneco 行为准则

27 和资产的准确记录 如果违反这些法律,Tenneco 公司及其负责人将受到严厉的惩处, 包括巨额罚金和刑事诉讼 在与政府官员和公务员打交道时, 我们必须特别小心谨慎 这一点还包括与国有企业的经理和员工打交道 因此, 向政府官员或公务员馈赠礼品或提供任何有价物品之前, 请与法律部门联系, 确定接收者是否被视同为 政府官员, 并在实际行动之前征得法律部门的批准 根据反贿赂法规定, 如果本公司代理以及其他合作方或代表方支付违法款项, 则所有后果均由 Tenneco 承担 为此, 我们必须谨慎选择分销商 代理 合资方和其他服务提供商 此外, 我们还必须仔细审核我们代理 分销商和其他代表所支付费用的合理性与透明性, 确保他们未以我们的名义或代表我们行贿或受贿 我们必须注意一些危险信号, 其中包括任何过高的佣金 豪华的差旅或娱乐 异常或隐蔽的补贴 支出或政治捐献或慈善捐献 与代理或分销商签订任何协议之前, 您必须先与法律部门联系, 协调适当的应付款项并征得法律部门的批准 此外, 我们还必须积极预防出于洗钱目的而使用我们产品和服务的行为 洗钱是指通过公司的财务系统掩盖其犯罪原形的犯罪活动 证券交易 指导原则 : 如果您在 Tenneco 任职期间掌握有关公司的实质性内部资料, 则不得购买或出售 或协助 他人购买或出售 Tenneco 的有价证券 问题与解答 问 : 在某个目标国家 / 地区, 我们孤立无援, 因此 无法扩大在该国家 / 地区的销售 我的一位联系人推荐我去找个人, 她曾在目标国家 / 地区的许多不同公司担任职务 听起来, 她拥有十分丰富的人脉资源 我能否与她联系, 请她帮助我们起步? 答 : 还是不能 鉴于目前现状, 您必须先与法律 部联系, 请他们协助执行适当的尽职调查, 然后才能与代表 Tenneco 开展工作 批准同意意见的人进行业务 Tenneco 行为准则 27

28 实践提示为确保遵循反贿赂法和政策 ( 包括 FCPA 和 英国贿赂法 ), 请注意以下要点 : 请勿行贿或受贿, 或授权或许可任何人代表我们行贿或受贿 请在同意代理或代表以我们的身份开展工作之前, 先与法律部门联系以获得指导和批准, 并仔细审核代理或代表的费用和支出 请勿在 Tenneco 记录中输入任何虚假性或误导性内容, 亦不得在没有相关明细凭证的情况下代表公司进行任何付款 请将任何违反此政策的行为 ( 包括违反相关 Tenneco 财务和会计政策的行为 ) 报告给法律部门和总监与内部审计部门 具体含义在 Tenneco 任职期间, 您很可能会看到或了解到我们视为 内部信息 的资料和非公开信息 信息是指能够影响他人购买 出售或持有有价证券决策的资料 如果公司尚未公开将这些信息披露给投资大众, 则这类信息将视为非公开信息 内部信息可能是指本公司 也可能是指另一家公司的内部信息, 例如 :Tenneco 供应商 客户或 Tenneco 麾下的其他组织, 或 Tenneco 正协商建立业务关系或合同关系的其他组织 信息内部资料的常见示例包括 : 财务规划或财务成果, 例如 : 收入 利润或损失 ; 新产品和新服务的开发 ; 运营举措的重大变化 ; 某一重要客户或供应商的得与失 ; 潜在的收购 转让或合并活动 ; 竞争地位上的明显变化 ; 管理层的重大调整 ; 重大诉讼事件或政府机构调查的进展 ; 主要交易 根据内部信息购买或出售 Tenneco 或任何其他公司的有价证券, 无论是属于个人行为 还是代表其他人行使权力, 均属于违法行为, 受到 Tenneco 的明令禁止 同样, 向使用该信息进行交易的任何人 ( 包括家庭成员或朋友 ) 传播或 暗示 内部信息的行为, 也属于违反法律和公司政策的行为 同样, 您不得建议他们购买或出售 Tenneco 公司的与此信息相关的证券 这些规则适用于所有有价证券类型, 包括常见的股票和衍生的有价证券, 例如债券和期货 如果您无法确定该信息是否已向投资大众公布, 请勿冒然交易 通常, 如果您已掌握有关 Tenneco 的内部信息, 请至少等到 Tenneco 发布披露该信息的新闻稿之后的第三天再购买或出售 Tenneco 有价证券 28 Tenneco 行为准则

29 实践提示 为避免违反内部交易规则 请注意以下要点 问题与解答 请勿根据您在 Tenneco 在职期间掌握的 尚未对 外公开的内部信息购买或出售有价证券 请确保仅向必须掌握机密信息才能开展业务的个 人 包括合作员工 披露此类机密信息 请在发现或怀疑其他人根据内部信息进行有价证 券交易时 向法律部门或首席合规官报告这一 情况 问 有位客户告诉我 他公司打算进行一次重大 收购 但这一消息尚未对外公开 只要我不透露这次 潜在的收购活动 我能否告知我的一位朋友 让她购 除此以外 Tenneco 所有高管和总监 以及有权在内部 信息 包括财务成果 对外公布之前进行访问的特定员 买该公司的部分股票 工还需额外遵循一些有价证券交易的限制 这些限制包 答 不可以 您的客户已向您提供实质性的内部 括 封锁 期 在此期间 Tenneco 高管 总监以及上 信息 您只有在该公司向公众披露此类信息至少三天 述员工均必须事先征得法律部门的批准才能进行交易 之后 才能交易该公司的股票 此外 您不得告诉其 此外 未经法律部门事先批准 Tenneco 高管 总监和 他任何人购买该公司的股票 事实上 您是否向朋友 上述员工不得购买 Tenneco 有价证券获利 亦不得短期 阐述购买股票的理由 这并不重要 您这是在向她 交易 Tenneco 有价证券或参与旨在避开 Tenneco 有价证 暗示 内部信息 这种行为本身已违反法律规定和 券的风险并保护其利益的交易 其中包括购买或出售期 Tenneco 的政策 权 担保 期货和债券及其他衍生的有价证券 如果您 需遵循这些附加限制条件 法律部门将会通知您 Tenneco 行为准则 29

30 平衡 有效综合平衡各项工作 30 Tenneco 行为准则

31 公平竞争 与客户 供应商和竞争对手的关系 指导原则 : 我们致力于与同事 客户 供应商和竞 争对手公平诚信地相处 具体含义 Tenneco 仅通过产品和服务的质量 价格 以及公司声 誉参与正当竞争 我们仅凭借业务价值赢取嘉奖, 旨在最大程度地为公司带来更多价值 我们始终致力于通过满足客户需求并合法超越竞争对手来获得成功 我们不会对竞争对手 或其产品或服务作出虚假性或误导性声明 正好与此相反, 我们非常注重与他们建立合作关系, 促进双赢 我们不得通过操控 隐藏 滥用秘密信息 误传实质性数据 任何其他不公平交易 以不公正的方式利用任何其他人攻击竞争对手 我们只能通过合乎法律和道德的手段和公开来源收集竞争对手的信息 我们不得误传我们自己或公司的信息, 亦不得使用欺骗手段为 Tenneco 收集信息 反竞争活动 指导原则 :Tenneco 提倡自由公平的竞争 我们以合乎道德的方式开展竞争, 并遵守所有相同的竞争法, 其中包括适用于我们全球所有业务运营的 美国反垄断法 具体含义大多数国家 / 地区法律健全完善, 旨在鼓励和保护自由公平竞争 尽管这些法律的实质十分简单, 但其表现形式有可能会相当复杂 Tenneco 致力于遵从所有这些法律法规和实质性规定, 否则将导致严重后果 反垄断法和竞争法规定, 禁止非法限制竞争行为或竞争对手机会的任何做法 这包括与竞争对手围绕以下事项达成正式或非正式的协议或共识 : 固定价格 制定价格策略或销售条款 ; 细分市场 客户或区域 ; 限制生产 ; 操纵竞标流程 ; 抵制客户 供应商或其他业务合作伙伴 问题与解答 问 : 我们有位新员工曾在竞争对手处就职 她 可以向我透露哪些信息? 答 : 您不得向她询问有关前任雇主的 或其前 任员工提供的任何机密信息或专有信息 她不得向您透露此类信息 Tenneco 行为准则 31

32 为了避免无意中违反反垄断法和竞争法, 请在与竞争对手进行任何联系或达成任何协议之前, 先与法律部门联系并征求意见 切勿与竞争对手讨论任何竞争信息或战略 竞争法还规定了 Tenneco 与供应商 客户 经销商和分销商的关系 这类法律可能会涵盖定价 销售条款 独家经销商或分销商 配售竞争产品的限制 客户使用或转售公司产品的限制条款 终止关系及许多其他行为 重要的是, 不得与那些以不公平手段排除竞争的任何一方开展活动 如果 Tenneco 在某一特定的产品领域或地理位置中具有较高的市场占有率, 我们应该特别注意这一点 例如, 我们不得采用捆绑方式强迫客户购买, 亦不得强迫供应商从我们这里购买, 从而保留我们的业务 在与很可能限制使用或转售本公司产品的客户达成任何共识之前, 您应咨询法律部门 本公司要求市场营销部 销售部 采购部和收购部的员工掌握有关反垄断法和竞争法的违法行为的基本知识, 避免采取任何违规行为 对于具体的业务实践, 如果您有任何疑问, 请咨询法律部门 如果违反反垄断和竞争法, 则本公司及其负责人将受到严厉的惩处, 包括巨额罚金和刑事诉讼 非法限制或约束竞争的任何协议均属于非法协议, 即便所有各方没有签署书面文档亦是如此 如果竞争对手对反竞争行为的共同过程做出有意识地承诺, 则他们可能已违反反垄断法和竞争法 作为 Tenneco 公司员工, 请记住, 最好的办法是避免任何形式的反竞争交流或活动, 尽可能避免与竞争对手进行任何交流 实践提示为了帮助公司兑现自由公平竞争的承诺, 请注意以下要点 : 请勿与竞争对手讨论定价 定价策略 产品规划 生产水平 客户 地区 市场营销或销售条款或任何其他信息 请先咨询法律部门, 然后才可确定是否与竞争对手联系, 是否能交换任何信息 请提前咨询法律部门, 确定任何建议的报价或市场营销计划是否合法 如果您发现同事或竞争对手正在进行任何违反反垄断法和竞争法的活动, 则必须立即向法律部门或首席合规官报告 或者, 当您对遵守反垄断法和竞争法存在任何疑问时, 应立即与法律部门联系 公司广告 指导原则 : 我们公司的广告宣传必须真实可靠 公平公正 我们公司的声誉与其密切相关 具体含义 Tenneco 的市场营销和广告宣传必须真实准确, 绝不误导客户 广告应避免任何争议性的主题或任何攻击性的偏见, 不得赞助任何令客户生厌的电视 电台或其他活动 我们的广告宣传和市场营销材料不得侵犯其他企业的商标或标语, 亦不得试图贬低其他产品的商誉 所有广告在发布之前, 均必须经过通信部和法律部门审核 32 Tenneco 行为准则

33 问题与解答 问 : 我受邀参加下周举行的贸易会议 显然, 许多 竞争对手也会参加 我是否应当出席此会议? 答 : 可以出席 贸易会议旨在与竞争对手相互交 流, 因此您必须事先与法律部门联系, 寻求指导 如果您参加贸易会议, 请勿讨论价格 成本 销售 利润 市场份额或其他竞争主题, 即使在非正式或社交聚会中也不可触及这类话题 如果无意中提及这类话题, 请立即停止讨论, 并设法退出会议或社交聚会 此, 您还必须尽快通知法律部门 全球供应链管理 指导原则 : 我们必须确保所做的采购决策符合最高的道德标准 具体含义负责采购货物和服务的公司员工在与具备资质的 Tenneco 供应商进行交易时, 必须特别注意遵守职业道德 通过遵守职业道德开展各项工作, 我们可以建立良好的供应商关系, 并保持良性竞争的优势 负责全球供应链管理的公司员工应该通过有效竞标和 / 或与供应商谈判, 努力为 Tenneco 争取最大的价值 所有采购工作均应完全遵守多设备采购协议, 最大程度地发挥 Tenneco 的采购职能 如果您怀疑或了解到任何违反 Tenneco 采购准则的行为, 则应向经理或首席合规官报告 实践提示为了确保采购决策符合最高道德标准, 请注意以下要点 : 请始终问心无愧地恪守最高职业道德, 确保您在其中没有任何实际的或明显的利益冲突 请选择优质而专业的供应商 Tenneco 在与这类供应商开展业务时, 将引以为自豪 而且, 这类供应商具有久经验证的优秀跟踪记录, 严格遵循所有相关法律和普遍接受的行业惯例 请向相关总监或首席合规官报告任何违反全球供应链管理准则的行为 Tenneco 行为准则 33

34 遵循国际贸易要求 出口 进口 贸易禁运和经济抵制 指导原则 :Tenneco 的业务运营遍布全球各地, 这 要求我们严格遵循国际贸易法 全球各地的员工以 及我们的合资合作伙伴 代理 分销商和其他代表 均必须了解并遵循规定跨国转让货物 服务和技术 的相关法律和政策 具体含义 我们在确定产品 技术或服务是否可以出口时需要考虑很多因素, 而且还需要考虑任何相关的限制条件, 其中包括商品的性质 用途 目的国家 / 地区 最终用户或最终用途 出口限制适用于货物和服务的出口以及各种形式的软件许可和技术转让, 如规划 设计 培训 咨询和技术援助等 这些限制也适用于我们通过互联网或电子邮件跨国提供技术数据 此外, 它们还适用于我们将信息或产品转让给其他国家 / 地区的 Tenneco 机构 以及在国内将货物或信息转让给来自除货物原产国以外的国家 / 地区的人员 最后, 这些限制还适用于在国外制造 但使用本国技术或含有本国零件或组件的产品 在某些情况下, 货物出口之前, 可能需要征得相关监管机构颁发的许可 我们必须保持完整准确的国际交易记录, 证明我们的所有业务运营均符合法律规定 若未经政府相应部门的批准擅自出口任何货物 技术或服务, 将导致丧失出口权, 并招致民事和刑事处罚 此外, 我们还必须遵守公司进口交易的所有管辖法律和法规 Tenneco 产品和物料的国际转移需要适当的分类 海关文档 国家原产地标记和适当的估值声明 负责进口流程的公司员工必须了解我们的海关合规政策, 确保正确地记录我们所参与的任何交易 作为一家美国公司,Tenneco 还禁止进行任何涉及某些受限国家 机构 人员和产品的国际贸易 由于这类受限国家 机构 人员和产品的列表经常变动, 因此当有人向您提议与法律部门尚未明确规定的国家 / 地区开展业务时, 您应向法律部门索取最新的列表 我们还必须遵守美国颁布的相关法律, 即 : 禁止 Tenneco 参与或联合有可能受到其他国家 ( 如阿拉伯联盟反以色列 ) 支持的非法经济抵制行为 Tenneco 全球的所有员工 所有合资合作伙伴 代理 分销商和其他代表均不得参与或支持抵制活动, 亦不联合或支持已列出违反这类法律黑名单的任何个人 团体或国家 / 地区 34 Tenneco 行为准则

35 实践提示 为了确保遵循相关的国际贸易法, 请注意以下要点 : 问题与解答 请务必熟悉所有相关的法律 ( 如果您负责的计划涉及到国际贸易 ) 请请保持完整准确的国际交易记录 请特别关注那些很可能会被 贴 上禁销产品的交易 ( 这类交易需通过不受限制的组织或国家 / 地区转运货物 ) 请咨询法律部门, 了解处理跨国产品或技术时应注意的事项 特别地, 我们还应该警惕业务文档 ( 合同 信用证和装运文档 ) 的 标准 语言中有可能出现的抵制相关条款 此外, 相关部门可能还会要求您提供与员工种族 宗教 性别 国籍相关的信息和证明, 或者提供与以色列或列入黑名单的企业具有业务关系的信息或证明 由于这牵涉到复杂的法律领域, 如果您收到任何与抵制相关的口头或书面请求, 请向您的经理或法律部门报告, 以便公司采取适当的行动, 其中包括向美国政府报告的任何必要措施 问 : 我目前在公司的一家美国分支机构工作, 为一个涉及亚洲某客户的项目提供技术支持 请问, 我与亚洲客户进行的电子邮件交流是否视为出口? 答 : 是的 这类电子邮件包含我们公司的技术 信息, 因此视为出口 在向国外发送任何包含技术信息术信息的电子邮件之前, 您需咨询法律部门的员工 Tenneco 行为准则 35

36 参与政治事务和政府事务 政治活动 政治捐赠和游说 指导原则 :Tenneco 遵循公司参与政治事务和政府事务的所有相关法律规定 作为一家注重有效平衡工作与生活的公司,Tenneco 鼓励所有员工积极参加社区活动, 并在非工作时间以个人身份参与政治活动 具体含义我们鼓励您积极参与政府选举投票, 并参加政治活动 所有这类活动均应在您的业余时间自费进行 您绝不可指明或提出您个人的政治活动代表 Tenneco 的立场 Tenneco 将严格遵守所有政治捐款的法律规定 参与政治运动时, 如果需要直接或间接使用公司资金 公司名称和公司设施, 则需经过主席兼首席执行官以及法律部门的批准, 很可能还需要 Tenneco 董事会的批准 与公务员及民选官员围绕 Tenneco 业务打交道 ( 其中包括召开政府官员或公务员参加的所有会议 ) 时, 必须经副总裁 全球通信部和法律部门协调 经过授权与这些官员交互的公司员工必须遵守所有相关的游说法律, 其中包括公开披露的要求 36 Tenneco 行为准则

37 责任 勇于承担责任 Tenneco 行为准则 37

38 确保记录和报告准确无误 业务记录和财务记录 指导原则 : 我们必须确保 Tenneco 的业务和财务记录始终完整准确 由于簿记和记录的完整性至关重要, 因此, 一旦发现任何错误 虚假性或误导性条目或记录, 则应立即向首席合规官或内部审计总监报告 具体含义 Tenneco 的业务和财务记录的准确性和完整性对我们公司的信誉至关重要 问题与解答 我们需要完整 及时 准确地将公司的所有交易记录在业务和财务记录中 我们希望公司所有员工严格遵循相关的法律要求, 严格遵循企业内部的控制流程和程序 负责准备 处理和记录财务和公司其他信息的员工应确保信息的完整性和准确性 公司所有员工均必须确保在费用报表 时间表和公司任何其他记录中真实准确地填写所有条目 我们按照美国公认的会计原则记录财务信息 当公认的会计原则与当地要求不一致或相冲突时, 必须征得 Tenneco 公司财务总监的指导 除了这一通用的道德行为准则以外,Tenneco 还采用了财务经理的行为准则 该行为准则将约束财务经理们的专业行为和道德行为, 其中包括公平准确地展示公司的财务报表 问 : 最近, 我从某供应商处收到几张大额发 票 我们本季度的业绩一直很棒, 但如果我现在将发票记为支出, 那么我们将无法实现预期业绩 我能否等到季末结束后再记录这些发票? 答 : 不能 如果您现在不记录发票, 不体现这 些发票所发生的时间段, 那么我们的收入将会被夸大 这属于欺诈和非法行为, 违反公司的政策 我们不能容忍任何虚假性或误导性的财务条目和报表 38 Tenneco 行为准则

39 实践提示为了确保完全遵循相关的报告和披露要求, 请注意以下要点 : 请勿在 Tenneco 簿记和记录中录入或协助录入错误 虚假性或误导性条目 请勿在没有获得适当的支持信息和批准的情况下付款 请了解并遵循 Tenneco 的会计和内部控制程序, 特别是在您准备公司的财务报告时尤其如此 上市公司披露 指导原则 :Tenneco 在向股东和其他利益相关者提供报告时, 向政府部门提供公司归档的其他文档时, 其中披露的信息应准确 及时且清晰易懂 具体含义作为一家上市公司,Tenneco 需定期向公众提供有关本公司的完整准确的信息 公司首席执行官和首席财务官必须向公众保证我们公开呈报的文件完整准确, 且公司对财务报告的披露控制和内部控制十分高效 此外, 我们还需向全球各国政府和其他利益相关者提供业务信息, 因此, 我们必须确保所提供的信息准确无误 本公司可能会不定时地要求您提供必要的信息, 确保 Tenneco 的上市报告完整全面 公平公正且清晰易懂 对于公司的某些员工来, 收集或准备这类信息可能是您本职工作的一部分 任何情况下, 您均必须及时提供与 Tenneco 上市披露要求的准确信息 此外, 如果您认为公司上市报告可能需要披露某一事务, 则必须向 Tenneco 法律总顾问或 Tenneco 首席财务官报告该事务 他们是公司指定的负责人, 专门负责收集 评估并报告此类披露信息 如果您觉得不太方便直接向上述指定人员汇报, 则您应当向直属经理报告, 随后经理必须将此事上报给以上指定人员之一 本公司的 披露控制流程和程序 列出了可能需要向美国证券交易委员会 (SEC) 披露的事务 作为一项基本规则,SEC 要求公司披露可能会影响 ( 无论是以有利 还是不利方式影响 ) 流动性资金 资本资源 资产 收入 成本或净收入的需求 承诺 事件 趋势或不确定性等 材料 您应仔细阅读 披露控制流程和程序, 了解您职责范围内需要上报的事务 Tenneco 行为准则 39

40 与投资方 媒体和公众适当沟通 与投资方和媒体沟通 指导原则 : 我们在沟通过程中必须以诚实和准确为宗旨, 确保尽可能公平全面地披露实质性的财务信息 为了确保实现这些目标, 并通过整个企业范围内适当的途径提供统一一致的消息, 本公司规定, 只有经过授权的个人才可代表本公司对外发言 问题与解答 具体含义投资方 金融界 债权人和其他人员依赖我们及时提供准确可靠的公司运营和绩效信息 只有经过授权的员工才有资格对投资方和金融界的质疑做出回复 有关业务信息或财务信息的查询请求, 您均应转交给 Tenneco 首席财务官或投资方关系部 此外, 在与新闻采集业的各个细分领域打交道时, 我们也必须采取协调一致的姿态 所有与新闻媒体围绕 Tenneco 事务发生的接触 ( 包括书面沟通和口头沟通, 以及发表照片 ), 均必须经副总裁和全球通信部协调 对于非新闻媒体提出的 任何与当前员工或前任员工相关的质疑, 您均应转交给人力资源的相关联系人 社交媒体 指导原则 : 我们必须慎用社交媒体, 并确保社交媒体的使用方式严格遵循相关的政策, 以及此行为准则中包含的标准 问 : 我在 Tenneco 的工作不需要使用社交媒体, 但 我想我可以在业务时间使用社交媒体, 且不必受到公司的任何限制 是这样的吗? 答 : 不一定 即便是未授权出于 Tenneco 业务目的 而参与社交媒体的公司员工, 也有义务确保任何参与社交媒体的人员遵循此行为准则中的政策和标准, 以及 Tenneco 的所有其他相关政策 例如, 您必须始终记住,Tenneco 政策禁止员工在使用社交媒体时 或在其他在线论坛上未经授权披露机密信息 专有信息以及内部交易规则 此外, 您还需避免响应有关本公司的博客和报告 除非经特定授权, 否则您不得擅自发言或代表本公司发言 如果您在社交媒体阅读到有关本公司的虚假性或误导性信息, 则应向 Tenneco 首席财务官或投资方关系部报告 40 Tenneco 行为准则

41 具体含义作为一种重要的通信工具, 社交媒体已在业务领域和社交领域悄然兴起 尽管这些工具可以为通信和协作带来新途径, 但我们必须确保使用社交媒体时, 严格遵循公司制定的机密信息政策 通信政策和知识产权政策 记住 : 通过社交媒体在线共享信息时, 这些信息将成为公共信息, 牢记这一点至关重要 公司员工出于 Tenneco 业务目的加入社交媒体之前, 必须获得首席合规官的特定授权, 且必须遵守所有相关的政策和程序 与政府审计调查部门共同协作 指导原则 : 本公司及其主管 总监和员工将与政府机构共同协作, 配合其提出的所有合理的信息请求 对于任何非例行形式的信息请求, 必须转发给法律部 具体含义 Tenneco 在响应政府提出的有关本公司信息的请求时, 始终应提供真实准确的信息 公司主管 总监和其他员工应始终尊重与我们互动的政府机构及监管机构官员 我们的这一政策同样适用于代理 独立承包商和顾问独立开展或者代表本公司开展的相关工作 如果来者表明自己是政府调查机构的工作人员, 则您应当立即与法律部联系 法律部将协助您遵循相关的程序配合进行调查 如果事先未联系法律部, 则与政府调查人员交谈时不得表现惊慌失措 Tenneco 将通过法律部对任何与政府沟通的员工提供咨询支持 实践提示为了确保履行法定义务, 请注意以下几个要点 : 请确保您代表 Tenneco 向任何政府官员或机构提供的任何信息 ( 无论是口头 还是书面信息 ) 均准确无误 请勿在预计政府官员或机构提出检查 或者实际上提出检查文档或记录请求后, 销毁或篡改公司的任何文档或记录 请联系法律部 ( 如果对方表明自己是政府调查机构的工作人员 ) Tenneco 行为准则 41

42 相关资源的汇总 Tenneco 公司全体员工, 无论在全球何处开展业务, 均必须坚持诚信原则, 严格遵守道德规范 此行为准则阐述了公司的核心价值 它应作为最重要的工具之一, 为我们的业务指明正确的方向, 并有效管理与客户 供应商和同事员工的关系 此外, 我们还规定了其他政策 您可参考 合规政策手册 人力资源政策以及其他相关的部门政策和程序 每项政策均为您提供了更多详细信息, 帮助您了解此行为准则中阐述的主题 此外, 以下汇总了公司的重要资源 当您身处困境 面临艰难选择时, 他们可为您助一臂之力 请记住, 本公司决不容许对善意提出问题或疑问的人员采取任何形式的打击报复行为 42 Tenneco 行为准则

43 联系人和联系信息 联系原因 您的经理 报告链中的其他人或高层管理团队的任何成员 讨论采取的行动是否符合法律规定或此行为准则, 或针对 Tenneco 的守法行为或道德行为提出任何问题或疑虑 您所在分支机构的人力资源部或 Tenneco 总公司的人力资源部 提出有关人力资源的问题和疑虑 ( 其中包括有关雇佣歧视 骚扰的疑虑 ), 解答非新闻媒体提出的 任何与当前员工和前任员工相关的疑问 内部审计部 提出与本公司簿记和记录的完整性相关的问题或疑虑 首席合规官 提出与法律合规性 或涉嫌违反法律或此行为准则的道德或报告行为相关的问题或疑虑 法律总顾问和法律部 寻求有关法律合规性相关的建议 ; 在政府机构提出报告要求时, 或者在收到任何与诉讼 法律索赔或政府查询或调查相关的请求或文档查询要求时, 寻求相关建议 Tenneco 热线和 Webline 行为准则第 9 页 报告实际的或疑似的不当行为 ; 提出问题 ; 提出有关道德和合规事宜的疑虑 ; 提出有关雇佣歧视或骚扰的疑虑 投资方关系 处理投资界 ( 包括证券分析师 ) 提出的问题 IT 部 报告与 Tenneco 计算机或信息资源安全有关的问题 北美洲 : / 国际 : 印度 : 全球通信部副总裁 处理媒体和公共关系请求, 并协调与公务员及民选官员的任何事项, 其中包括召开政府官员或公务员参加的所有会议 Tenneco 行为准则 43

44 公司总部 Tenneco Inc. 500 North Field Drive Lake Forest, Illinois