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惶斋
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1 中国科技资源导刊 ISSN 年 1 月第 49 卷第 1 期 CHINA SCIENCE & TECHNOLOGY RESOURCES REVIEW ISSN Vol.49 No , Jan 安徽高校科技创新能力评价指标体系彭良玉 ( 安徽省科学技术情报研究所, 安徽合肥 ) 摘要 : 在建立高校科技创新能力评价指标体系的基础上, 运用区间赋值法来处理原始数据区间跨度大导致评价结果区分度不明显的缺点从创新投入和创新产出两个方面评价了高校的科技创新能力评价结果显示安徽省 35 所高校中大部分高校的创新能力处于中等水平, 而且创新投入产出效率低于预期效果此研究结果有助于全面了解安徽省高校自主创新能力, 为相关部门提供决策依据关键词 : 高等院校 ; 科技创新能力 ; 指标体系 ; 区间赋值法 ; 功效系数法 ; 安徽省中图分类号 :G644 文献标识码 :A DOI: /j.issn Evaluation System of the Scientific and Technological Innovation Ability in Anhui Province Colleges and Universities PENG Liangyu (Anhui Information Institute of Science and Technology Department, Hefei ) Abstract: On the basis of establishing the scientific and technological innovation ability evaluation system for Colleges, the paper, by use the interval assignment method, processes un-conspicuous shortcomings of the evaluation results differentiation lead from large raw data interval span. From two aspects of innovation input and output it evaluates the colleges of science and technology innovation ability. Evaluation results show that innovation ability of most of the 35 universities and colleges in Anhui province is in the medium level, and that the innovation input and output efficiency is lower than the expected effect. The research result is helpful to fully understand the independent innovation ability of colleges and universities in Anhui province, and provides the decision theory basis for the relevant departments. Keywords: colleges and universities, scientific and technological innovation capability, index system, interval assignment method, efficacy coefficient method, Anhui province 1 引言据统计,2015 年安徽省共有 35 家本科高等院校, 这些高校的研发 (R&D) 经费内部支出达 22.5 亿元, 研发人员达人年, 发明专利授权量达 1252 件, 技术合同交易额达 8.5 亿元, 占全省高校总量的 80% 以上为充分发挥高等院校在创新型省份建设中的重要作用, 全面提升高校自主创新能力, 努力推动大众创业万众创新, 有必要建立符合安徽省省情的高校科技创新能力评价指标体系, 了解各个高校的科技创新投入产出能力, 更加有助于促进高校及科技人员转移转作者简介 : 彭良玉 (1986 ), 女, 安徽省科学技术情报研究所研究实习员, 研究方向 : 科技统计科技发展战略研究基金项目 : 科技部创新发展司科技创新战略研究专项安徽省企业创新情况调查分析与研究 (ZLY ) 收稿时间 :2016 年 9 月 1 日 84

2 专题研究 : 科技创新与协同创新彭良玉 : 安徽高校科技创新能力评价指标体系化科技成果, 推进经济提质增效升级目前, 关于高校科技创新能力评价的研究较多, 大部分都是在建立指标体系之后运用因子分 [1-2] [3-4] 析法或功效系数法进行分析测算在指标建立方面, 一些研究为了评价全面, 涉及的评价 [5-7] 指标比较多, 数据很难获得, 不利于每年进 [8] 行评价张蔷蔷在高校创新团队绩效评价指标体系中共用了 74 个三级指标, 整个体系比较全面, 但收集数据就比较困难在运用方法上, 因子分析法中主成分的解释一般多少带有点模糊性, 不像原始变量的含义那么清楚确切 ; 功效系数法中评价值容易受较大值的影响, 致使其他大多数评价值的差距不明显, 即该评价指标的区分度很弱, 几乎失去了评价的作用, 只对少数指标数值有意义本文构建了区间赋值法 + 功效系数法的集成方法, 一方面充分发挥了功效系数法多指标综合评价的优势, 另一方面以区间赋值法来弥补原始数据区间跨度大影响评价结果的不足区间赋值法是指在计算推理过程中给某些特定区间赋予一定的特殊值, 从而达到便于解决问题的目的其应用目前比较少, 主要集中在一些数学理论的计算以及 Excel 计算中的方法运用等本研究的主要内容是建立安徽省内本科高等院校的科技创新能力评价指标体系, 运用功效系数法和区间赋值法对原值数据进行无量纲化处理, 最后用加权平均法测算各高校最终得分, 进行科技创新能力评价经过多次修改和验证, 建立的指标体系从绝对值和增速两个方面综合考虑, 基本能够反映安徽省高校的绩效创新能力, 选择的指标数据简单易得, 具有连续性, 适合每年进行评价, 对相关部门领导进行决策提供了一定的帮助研究中运用区间赋值法来处理功效系数法对原始变量数据跨度大给计算结果所带来的影响, 使得测算结果更加合理有效研究建立的指标体系从变量的绝对值和增速入手, 通过创新实力和创新潜力两个方面来全面评价高校的创新能力 2 评价指标体系与评价方法科技创新能力评价指标体系是高校科技创新能力评价的核心部分, 是关系到评价结果可信度的关键因素构建指标体系应遵循科学性原则综合性原则可持续性原则 (1) 科学性原则科技创新能力评价指标体系必须遵循科学发展规律, 采用科学的方法和手段, 确立的指标必须是能够通过观察测试评议等方式得出明确结论的定性或定量指标, 指标体系较为客观和真实地反映评价主体的科技创新能力本文的指标均选自全国普通高等学校科技统计年报表和有关部门权威统计中的相关指标, 统计方法合理准确 (2) 综合性原则任何整体都是由一些要素为特定目的综合而成, 绩效评价作为一项系统性综合性极强的工作, 是由多种要素构成的综合体, 因此要从整体联系的角度出发, 注重多因素的综合性分析, 求得一个最佳的综合评价效果本文从高等院校的科技投入和科技产出两个角度出发, 同时考虑了实力因素和潜力因素, 综合性评价了高等院校的科技创新能力 (3) 可持续性原则科技创新能力评价是一项长期工作, 建议每年进行一次, 可纵向对各高校的科技创新能力进行比较分析, 帮助各高校了解其科技创新能力的变化情况因此, 该指标体系必须遵循可持续性原则, 涉及的指标数据必须具有年度统计口径本文选取的指标均考虑了数据的连续性, 每年都有相关统计, 可及时获得准确的年度数据, 方便每年进行评价高校科技创新能力评价指标体系从创新投入 [9-10] 和创新产出两个方面考虑, 创新投入主要包括经费投入和人员投入, 创新产出主要体现在论文专利和技术合同交易情况鉴于相关指标比较多, 本文专门咨询了教育厅相关专家, 结合他们在工作中对相关指标的取用频率, 同时考虑了指标的代表性, 选取了 8 个基础指标, 即研发经费当年拨入项目经费研发全时人员博士人数高级职称人数发明专利授权量发表学术 85

3 中国科技资源导刊第 49 卷第 1 期 2017 年 1 月论文数技术合同交易额数据来源于省教育厅全国普通高等学校科技统计年报表省科技厅和省知识产权局相关统计数据对于权重的选择, 本文主要采取的是德尔菲法, 通过通信方式征求了省教育厅省科技厅和省统计局相关资深专家的意见, 采取专家打分法赋值, 经过多轮意见征询反馈和调整后最终确定对最终确定的权重采取了数据模拟测试, 其结果与实际情况基本符合具体指标和对应权重见表 1 本体系采用多指标综合评价方法, 运用功效系数法, 将所有考核指标的统计值转化成 60 ~ 100 的无量纲评分值, 然后对每项考核指标按照相应的权重进行加权平均, 分别计算总量水平的静态指数和当年增长的动态指数, 按照静态指数 80% 动态指数 20% 加权平均计算综合能力得分由于各高校同一指标之间的差距比较大, 为使得计算结果更为合理, 本研究采用区间赋值法对每个指标的绝对值进行分段赋值计算得分, 具体分段赋值见表 2 比如研发经费小于 100 万元的单位, 根据功效系数法将其得分计算在 60 ~ 70 分以此类推, 将指标值按照表 2 的区间划分进行计算相应得分, 最后得出所有指标的静态得分接下来对指标当年增长值运用功效系数法计算动态得分所有动静态得分见表 3 3 评价指数测算与评价结果据 35 所高校年度报表统计数据, 测算出各高校科技创新能力综合评价指数首先计算各指标的静态得分和动态得分, 再根据静态指数 80% 动态指数 20% 加权平均计算每个指标的得分值, 最后算出投入得分产出得分和综合得分 ( 表 4) 可以看出, 得分在 80 分以上的有 5 所高校,70 ~ 80 分的有 18 所高校, 60 ~ 70 分的有 12 所高校可见创新能力比较高的高校占少数, 大部分高校的科技创新能力都是居于中等水平, 有待提高这些高校的整体得分比较稳定, 但从总体上看, 投入得分比产出得分要高, 这说明投入的创新资源并没有达到预期的效果, 创新产出能力相对来说比较薄弱表 1 指标体系及权重分类基础指标权重数据来源研发经费 0.1 省教育厅当年拨入项目经费 0.1 省教育厅创新投入研发全时人员 0.1 省教育厅博士人数 0.1 省教育厅高级职称人数 0.1 省教育厅发明专利授权量 0.2 省知识产权局创新产出发表学术论文数 0.2 省教育厅技术合同交易额 0.1 省科技厅表 2 区间赋值对应得分表指标名称 60~70 分 70~80 分 >80~90 分 >90~100 分研发经费 / 元 <100 万 100 万 ~1000 万 >1000 万 ~1 亿 >1 亿当年拨入项目经费 / 元 <100 万 100 万 ~1000 万 >1000 万 ~1 亿 >1 亿研发全时人员 / 人年 < ~500 >500~1000 >1000 博士人数 / 人 <50 50~100 >100~500 >500 高级职称人数 / 人 < ~500 >500~1000 >1000 发明专利授权量 / 件 <10 10~50 >50~100 >100 发表学术论文数 / 篇 < ~500 >500~1000 >1000 技术合同交易额 / 元 <100 万 100 万 ~1000 万 >1000 万 ~1 亿 >1 亿 86

4 专题研究 : 科技创新与协同创新彭良玉 : 安徽高校科技创新能力评价指标体系表 3 高校动静态得分表高校名称研发经费静态动态得分得分当年拨入项目经费静态动态得分得分研发全时人员静态动态得分得分博士人数静态动态得分得分高级职称人数静态动态得分得分发明专利授权量静态动态得分得分发表学术论文数静态动态得分得分技术合同交易额静态动态得分得分中国科学技术大学合肥工业大学安徽工业大学安徽大学安徽理工大学安徽农业大学安徽师范大学安徽工程大学安徽建筑大学阜阳师范学院淮北师范大学安徽医科大学合肥学院安徽科技学院滁州学院宿州学院安庆师范学院安徽财经大学黄山学院皖西学院合肥师范学院安徽中医药大学皖南医学院蚌埠医学院淮南师范学院铜陵学院安徽新华学院池州学院巢湖学院蚌埠学院安徽三联学院安徽信息工程学院亳州学院安徽外国语学院安徽文达信息工程学院

5 中国科技资源导刊第 49 卷第 1 期 2017 年 1 月表 4 35 所高校科技创新能力评价指数高校名称投入得分产出得分综合得分排序高校名称投入得分产出得分综合得分排序中国科学技术大学黄山学院合肥工业大学皖西学院安徽工业大学合肥师范学院安徽大学安徽中医药大学安徽理工大学皖南医学院安徽农业大学蚌埠医学院安徽师范大学淮南师范学院安徽工程大学铜陵学院安徽建筑大学安徽新华学院阜阳师范学院池州学院淮北师范大学巢湖学院安徽医科大学蚌埠学院合肥学院安徽三联学院安徽科技学院安徽信息工程学院滁州学院亳州学院宿州学院安徽外国语学院安庆师范学院安徽文达信息工程学院安徽财经大学结论及建议本次研究运用区间赋值法来处理原始数据区间跨度大导致评价结果区分度不明显的缺点, 从创新投入和创新产出两个方面评价了高校的科技创新能力, 评价结果显示安徽省 35 所高校中除了个别高校外, 大部分高校的创新能力处于中等水平, 而且创新投入产出效率低于预期效果, 有待加强目前, 安徽省高校科技创新能力总体比较薄弱, 高等院校在原创性和共性技术开发及科技成果转化方面的生力军作用显示度不够, 科技对教学和创新人才培养的支撑导向性不强根据以上分析结果, 提出以下几点建议 (1) 新常态下必须以机制体制改革为核心, 加快以学科交叉融合为基础的知识技术的集成与转化, 实现以知识创新为主体的高等学校科研院所和以技术创新为主体的企业的深度融合, 支撑区域经济发展方式的转变 (2) 建立起持续创新和各具特色的科研组织模式美国 20 世纪 70 年代就出现了建立在大学的行业技术联盟, 现已成为相关行业的国际权威机构安徽省高校与行业企业和地方政府共同建立的研究院等技术研发机构, 都应吸收和借鉴他们的管理体制和运行机制, 创建多种形式的产学研合作模式 (3) 探索促进协同创新的人事分配制度要学习借鉴上海等地的做法和经验, 如上海把高校 1/3 的编制用于企业专业技术人员的流动, 南京工业大学以知识产权入股进入产业以及国外职务发明人可获得扣除成本后 1/3 的收益等, 建立以任务为牵引的人事聘用制度合理的科技成果转化收益分配制度职务科技成果知识产权按份共 [11] 有等制度 (4) 每年进行一次评价, 对年度之间进行比较分析, 多维度了解安徽省高校的科技创新水平 (5) 本次评价选取的指标可能存在不合理之处, 如指标选取的面还不够全, 尚需改进完善 88

专题研究 : 科技创新与协同创新彭良玉 : 安徽高校科技创新能力评价指标体系参考文献 [1] 刘伟, 曹建国, 郑林昌, 等. 基于主成分分析的中国高校科技创新能力评价 [J]. 科研与发展管理, 2010 (6): 121-127. [2] 安蓉, 马亮. 西部地区地方高校科技创新能力评价研究 [J]. 科研管理,2015(1):15-21. [3] 章熙春, 马卫华, 蒋兴华.

6 专题研究 : 科技创新与协同创新彭良玉 : 安徽高校科技创新能力评价指标体系参考文献 [1] 刘伟, 曹建国, 郑林昌, 等. 基于主成分分析的中国高校科技创新能力评价 [J]. 科研与发展管理, 2010 (6): [2] 安蓉, 马亮. 西部地区地方高校科技创新能力评价研究 [J]. 科研管理,2015(1): [3] 章熙春, 马卫华, 蒋兴华. 高校科技创新能力评价体系构建及其分析 [J]. 科研管理研究,2010(13): [4] 刘勇, 应洪斌, 蒋芬君. 中国高校科技创新能力比较 : 基于华东地区高校的实证研究 [J]. 研究与发展管理,2014,10(5): [5] 朱永跃. 基于 BSC 和灰色模糊理论的高校科技创新团队绩效评价 [J]. 科研管理研究,2009(12): [6] 李孝明, 蔡兵, 顾新. 高校创新型团队的绩效评价 [J]. 科技管理研究,2009(2): [7] 冯海燕. 高校科研团队创新能力绩效考核管理研究 [J]. 科研管理,2015(1): [8] 张蔷蔷, 地方高校省级创新团队绩效评价指标体系研究 [J]. 山西医科大学学报 ( 基础医学教育版 ). 2010(8): [9] 王立剑. 高校科技创新平台绩效评价指标体系构建与应用 [J]. 科学学与科学技术管理,2010(2): [10] 辛宝忠. 增强高校科技创新产出能力的对策探析 [J]. 东北农业大学学报 ( 社会科学版 ),2009,7(3):1-4. [11] 倪培霖. 提升高校创新能力, 适应和引领新常态 [EB/ OL].( )[ ]. com/15/0313/06/akinpuid00014aed.html. 89

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2016-3-2ZS.indd 中国科技资源导刊 ISSN 1674-1544 2016 年 5 月第 48 卷第 3 期 40-44, 50 CHINA SCIENCE & TECHNOLOGY RESOURCES REVIEW ISSN 1674-1544 Vol.48 No.3 40-44, 50 May. 2016 安徽省新型产学研合作组织的发展 1 任媛媛等沙其富