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1 中 国 科 技 资 源 导 刊 ISSN 年 3 月 第 45 卷 第 2 期 CHINA SCIENCE & TECHNOLOGY RESOURCES REVIEW ISSN Vol.45 No , Mar 基 于 契 约 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 组 织 管 理 机 制 研 究 1 赵 家 栋 等 董 诚 (1. 中 国 民 营 科 技 实 业 家 协 会, 北 京 ;2. 中 国 科 学 技 术 信 息 研 究 所, 北 京 ) 2 摘 要 : 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 是 目 前 国 内 外 的 一 种 重 要 产 业 组 织 形 式, 对 产 业 的 提 升 和 企 业 的 快 速 发 展 具 有 重 要 的 意 义 在 对 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 的 内 涵, 我 国 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 的 组 织 管 理 机 制 特 点 以 及 现 阶 段 我 国 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 存 在 的 主 要 问 题 进 行 阐 述 的 基 础 上, 分 析 契 约 在 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 管 理 中 的 重 要 作 用 关 键 词 : 产 学 研 ; 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 ; 契 约 ; 组 织 管 理 机 制 ; 技 术 创 新 中 图 分 类 号 :F273.1 文 献 标 识 码 :A DOI: /j.issn Research on the Management Mechanism of Industrial Technology Innovation Strategic Alliance Based on Contract Zhao Jiadong 1, Dong Cheng 2 (1. China Non-Govermental Science Technology Entrepreneurs Association, Beijing ; 2. Institute of Scientific and Technical Information of China, Beijing ) Abstract: Industrial Technology Innovation Strategic Alliance(ITISA) is an important form of industrial organization at home and abroad, it s the vital significance to the development of the industry and enterprises. In this paper, the connotation of industrial technologic innovation strategy alliance, the organization management mechanism, characteristics and the problems of the ITISA at the present stage of our country are expounded. The important role of contract in the ITISA is analyzed at the same time. Keywords: university-industry-academy, Industrial Technology Innovation Strategic Alliance, contract, management mechanism, technology innovation 1 引 言 竞 争 的 全 球 化 加 快 了 技 术 创 新 速 度, 缩 短 了 产 品 生 命 周 期, 提 高 了 新 技 术 开 发 到 商 业 化 的 速 度, 加 大 了 企 业 生 存 压 力, 增 加 了 技 术 创 新 的 复 杂 性 这 一 切 改 变 了 企 业 所 面 临 的 竞 争 环 境, 使 得 企 业 对 新 技 术 提 出 了 更 加 迫 切 的 需 要 为 了 实 施 技 术 创 新, 企 业 可 以 有 多 种 选 择, 包 括 企 业 内 部 行 为 和 企 业 间 的 合 作 在 新 的 竞 争 环 境 中, 企 业 仅 仅 依 靠 内 部 的 资 源 和 能 力 来 组 织 技 术 创 新 变 得 越 来 越 困 难 由 于 单 个 企 业 的 专 有 技 术 和 资 源 是 有 限 的, 这 就 要 求 企 业 间 进 行 合 作 创 新 产 业 界 ( 主 要 指 企 业, 也 是 社 会 创 新 的 主 体 ) 与 学 ( 高 等 院 校 ) 研 ( 科 研 院 所 ) 等 各 方 在 资 源 和 能 力 方 面 具 有 很 强 的 互 补 性 [1] 就 整 个 创 新 链 而 言, 学 研 方 是 科 技 创 新 成 果 的 供 给 者, 而 产 业 界 ( 企 业 ) 则 吸 纳 创 新 成 果 并 实 施 有 效 转 换 以 实 现 市 场 价 值 这 两 种 力 量 的 互 补 和 协 调, 实 现 了 创 新 的 产 生 到 应 用 的 全 过 程 [2] 2 推 动 产 学 研 合 作 组 织 的 形 成 和 发 展 产 学 研 合 作 本 质 是 因 为 产 业 界 学 术 界 的 内 在 需 求 形 成 的 一 种 合 作 关 系, 其 基 本 表 现 形 式 为 合 作 网 络 或 战 略 联 盟 参 考 发 达 国 家 产 学 研 合 作 的 发 展 第 一 作 者 简 介 : 赵 家 栋 (1979- ), 男, 中 国 民 营 科 技 实 业 家 协 会 会 员 部 副 主 任, 研 究 方 向 : 创 新 体 系 建 设 收 稿 日 期 :2013 年 3 月 5 日 37

2 中 国 科 技 资 源 导 刊 第 45 卷 第 2 期 2013 年 3 月 过 程, 一 方 面, 不 同 类 型 的 产 学 研 合 作 网 络 或 战 略 联 盟 逐 步 自 发 形 成, 而 政 府 通 过 各 种 引 导 和 支 持 的 方 式 促 进 其 发 展 ; 另 一 方 面, 各 国 政 府 通 过 计 划 等 方 式 主 动 推 动 合 作 网 络 或 研 发 联 盟 的 形 成 例 如, 日 本 从 2001 年 起 实 施 产 业 群 推 进 计 划, 选 建 了 19 个 各 具 技 术 特 色 的 产 业 集 群 经 济 产 业 省 分 布 于 各 地 派 出 机 构 的 职 员 约 500 人, 有 4000 多 个 中 坚 企 业 以 及 200 多 所 大 学 参 与 了 这 个 计 划 [3] 研 发 联 盟 是 产 学 研 合 作 的 重 要 组 织 形 式 研 发 联 盟 有 多 种 形 式, 一 是 共 建 新 机 构 集 中 研 发 ; 二 是 不 同 主 体 之 间 联 合 开 展 研 发 一 般 情 况 下, 欧 洲 的 研 发 联 盟 采 取 第 一 种 形 式, 美 国 则 采 取 第 二 种 形 式, 而 日 本 采 取 二 者 混 合 的 形 式 我 国 现 阶 段 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 基 本 上 属 于 第 二 种 形 式 英 国 的 研 发 联 盟 是 永 久 性 的 组 织, 成 员 中 的 企 业 多 是 小 型 企 业, 独 立 研 发 能 力 较 弱 日 本 的 研 发 联 盟 则 是 临 时 性 组 织, 组 织 随 项 目 结 束 而 解 散 日 本 的 形 式 类 似 于 本 文 后 面 提 到 的 我 国 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 的 组 织 形 式, 不 同 点 在 于 我 国 的 联 盟 不 单 纯 是 以 项 目 为 载 体, 而 是 以 产 业 技 术 创 新 为 目 标, 当 目 标 实 现 后, 联 盟 可 以 解 散 或 者 重 新 设 定 技 术 创 新 目 标 3 战 略 联 盟 的 风 险 战 略 联 盟 虽 然 能 帮 助 企 业 实 现 技 术 创 新 等 战 略 目 标, 但 由 于 其 自 身 的 特 点, 也 不 同 程 度 地 存 在 着 风 险 一 是 在 战 略 联 盟 中 可 能 出 现 一 方 通 过 损 害 另 一 方 利 益 来 发 展 自 身 的 情 况 一 些 分 析 家 经 常 以 特 洛 伊 木 马 来 形 容 联 盟 中 的 这 种 情 况 合 作 方 有 可 能 出 现 一 方 受 益 而 另 一 方 受 损 的 情 况, 在 极 端 情 况 下, 甚 至 会 出 现 一 方 将 另 一 方 排 挤 出 市 场 的 严 重 局 面 例 如, 苹 果 公 司 和 微 软 公 司 的 合 作 就 说 明 了 这 一 点 年, 苹 果 公 司 在 开 发 macintosh 时, 同 微 软 公 司 合 作 开 发 数 据 库 图 形 界 面 等 应 用 程 序 微 软 公 司 的 工 程 师 开 发 图 形 界 面 产 品 的 关 键 技 术 取 得 了 长 足 进 展, 开 发 出 了 windows 操 作 系 统, 结 果 苹 果 公 司 状 告 微 软 非 法 获 得 其 图 形 界 面 技 术, 但 未 能 胜 诉 [4] 二 是 战 略 联 盟 有 可 能 带 来 关 键 技 术 人 才 流 失 通 过 合 作, 合 作 方 有 机 会 清 楚 地 了 解 到 本 企 业 的 人 才 情 况 在 联 盟 结 束 后, 对 方 可 能 通 过 多 种 方 式 将 本 企 业 人 才 挖 走 这 些 人 才 的 流 失, 不 仅 导 致 企 业 研 发 能 力 下 降, 而 且 可 能 导 致 本 企 业 技 术 的 流 失 但 是, 如 果 由 于 战 略 联 盟 的 特 洛 伊 木 马 特 性 而 放 弃 合 作, 就 因 小 失 大 了 事 实 证 明, 只 有 小 部 分 联 盟 会 放 弃 合 作, 而 使 企 业 遭 受 严 重 损 失 其 实, 许 多 联 盟 都 出 现 了 双 赢 的 格 局, 促 进 了 合 作 伙 伴 技 术 实 力 的 提 高, 提 升 了 整 个 产 业 的 核 心 竞 争 力 然 而, 要 做 到 这 一 点, 就 要 有 完 善 的 联 盟 契 约 做 法 律 保 障, 同 时 合 作 方 要 建 立 充 分 的 信 任 机 制 4 我 国 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 的 提 出 由 于 产 学 研 合 作 创 新 自 身 的 优 势, 激 发 了 国 家 政 府 和 政 策 制 定 者 的 兴 趣 他 们 认 为, 产 业 界 和 学 术 界 的 密 切 互 动, 不 仅 可 以 产 生 共 同 利 益, 而 且 有 助 于 提 高 整 个 国 家 的 竞 争 力 我 国 也 于 1986 年 提 出 了 产 学 研 联 合 的 主 张, 通 过 对 科 技 经 济 教 育 等 领 域 在 体 制 机 制 方 面 的 改 革 以 及 相 关 法 律 法 规 ( 例 如 中 华 人 民 共 和 国 促 进 科 技 成 果 转 化 法 等 ) 的 制 定 推 进 了 产 学 研 结 合 1992 年 4 月, 由 国 家 经 贸 委 教 育 部 中 科 院 共 同 实 施 的 产 学 研 联 合 开 发 工 程 形 成 了 产 学 研 统 筹 发 展 的 运 行 机 制 产 学 研 合 作 创 新 虽 然 受 到 了 广 泛 关 注, 但 其 成 功 率 不 高, 许 多 产 学 研 合 作 失 败 的 案 例 都 揭 示 了 产 学 研 合 作 必 须 有 良 好 的 机 制 作 为 保 障 [5] 只 有 引 入 新 的 适 宜 的 运 行 组 织 管 理 和 利 益 机 制, 才 能 有 效 地 把 产 学 研 合 作 三 方 紧 密 地 联 系 到 一 起 [6] 2005 年 12 月, 为 进 一 步 增 强 企 业 自 主 创 新 能 力, 加 快 建 立 以 企 业 为 主 体 市 场 为 导 向 产 学 研 相 结 合 的 技 术 创 新 体 系, 针 对 当 前 制 约 我 国 技 术 创 新 能 力 提 升 的 薄 弱 环 节, 科 技 部 国 务 院 国 资 委 中 华 全 国 总 工 会 决 定 联 合 实 施 技 术 创 新 引 导 工 程 2009 年 6 月, 科 技 部 财 政 部 教 育 部 国 务 院 国 资 委 中 华 全 国 总 工 会 国 家 开 发 银 行 6 部 门 共 同 实 施 国 家 技 术 创 新 工 程, 并 将 创 新 型 企 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 和 技 术 创 新 服 务 平 台 工 作 作 为 技 术 创 新 工 程 的 三 大 抓 手 创 新 型 企 业 作 为 点, 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 作 为 线, 产 业 技 术 创 新 平 台 作 为 面, 基 本 勾 勒 出 我 国 以 企 业 为 主 体 市 场 为 导 向, 产 学 研 相 结 合 的 技 术 创 新 体 系 的 发 展 思 路 2007 年, 钢 铁 可 循 环 流 程 技 术 创 新 战 略 联 盟 等 4 家 联 盟 组 织 在 北 京 签 约 成 立, 标 志 着 我 国 战 略 联 盟 构 建 工 作 的 启 动 2008 年, 科 技 部 等 6 部 门 颁 布 了 关 于 推 动 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 构 建 的 指 导 意 见 ( 简 称 指 导 意 见 ) 和 关 于 推 动 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 构 建 与 发 展 的 实 施 办 法 ( 试 行 ) 38

3 专 题 研 究 : 科 技 创 新 与 产 业 发 展 赵 家 栋 等 : 基 于 契 约 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 组 织 管 理 机 制 研 究 ( 简 称 实 施 办 法 ) 是 我 国 产 学 研 合 作 的 纲 领 性 文 件, 对 我 国 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 构 建 工 作 起 着 指 导 性 作 用 同 时, 先 后 分 3 批 在 95 家 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 开 展 试 点, 标 志 着 我 国 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 工 作 取 得 了 重 要 进 展 同 时, 各 地 方 也 针 对 地 方 特 点, 制 定 和 发 布 了 具 有 地 域 特 点 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 的 指 导 性 文 件, 并 开 展 地 方 产 业 技 术 创 新 联 盟 试 点 工 作 4.1 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 的 概 念 指 导 意 见 和 实 施 办 法 提 出 了 一 种 全 新 的 产 学 研 合 作 模 式, 即 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 是 指 由 企 业 大 学 科 研 机 构 或 其 他 组 织 机 构, 以 企 业 的 发 展 需 求 和 各 方 的 利 益 为 基 础, 以 提 升 产 业 技 术 创 新 能 力 为 目 标, 以 具 有 法 律 约 束 力 的 契 约 为 保 障, 形 成 的 联 合 开 发 优 势 互 补 利 益 共 享 风 险 共 担 的 技 术 创 新 合 作 组 织 它 是 我 国 产 学 研 结 合 实 践 和 探 索 中 产 生 的 一 种 新 型 的 技 术 创 新 组 织 形 态 凝 练 提 出 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 这 种 模 式, 是 科 技 部 等 6 部 门 在 大 量 调 查 研 究 的 基 础 上, 总 结 国 内 产 学 研 结 合 实 践, 借 鉴 国 外 经 验 而 形 成 的 联 盟 前 冠 以 产 业 技 术 创 新 6 个 字, 既 表 明 了 联 盟 工 作 任 务 的 定 位, 也 表 明 了 这 一 组 织 模 式 的 创 新, 是 为 了 适 应 通 过 产 学 研 结 合 来 有 效 整 合 技 术 创 新 资 源 构 建 产 业 技 术 创 新 链 提 升 国 家 自 主 创 新 能 力 的 需 要, 缺 一 不 可 实 践 表 明, 产 业 技 术 创 新 是 一 项 复 杂 的 系 统 工 程, 更 需 要 产 学 研 之 间 建 立 长 期 持 续 和 稳 定 的 合 作 关 系 我 国 技 术 创 新 能 力 总 体 上 较 弱, 需 要 产 学 研 各 方 发 挥 各 自 优 势, 形 成 技 术 创 新 合 力 推 动 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 的 构 建 能 解 决 3 方 面 突 出 问 题 : 一 是 产 学 研 结 合 缺 乏 战 略 层 面 的 持 续 合 作 ; 二 是 产 学 研 结 合 组 织 形 式 松 散, 合 作 过 程 缺 乏 利 益 和 信 用 保 障 机 制 ; 三 是 技 术 创 新 成 果 商 业 化 的 渠 道 还 不 畅 通 联 盟 这 种 契 约 型 组 织 形 式, 能 够 促 进 产 学 研 之 间 在 产 业 技 术 创 新 层 面 建 立 具 有 法 律 约 束 力 的 合 作 关 系, 解 决 信 用 和 利 益 保 障 问 题 通 过 围 绕 产 业 技 术 创 新 链 这 种 合 作 关 系 的 建 立, 打 通 技 术 创 新 成 果 大 规 模 产 业 化 应 用 的 渠 道 4.2 基 于 契 约 的 联 盟 组 织 管 理 机 制 特 点 联 盟 契 约 约 定 的 组 织 架 构 根 据 实 施 办 法, 联 盟 应 设 立 理 事 会 专 家 委 员 会 和 秘 书 处 理 事 会 为 联 盟 的 决 策 机 构, 专 家 委 员 会 为 联 盟 的 咨 询 机 构, 秘 书 处 为 联 盟 的 执 行 机 构 同 时, 联 盟 协 议 还 要 约 定 联 盟 的 理 事 长 单 位 秘 书 处 依 托 单 位 和 对 外 承 担 责 任 主 体 单 位 这 是 一 张 联 盟 的 基 本 组 织 架 构 图 包 括 理 事 会 专 家 委 员 会 秘 书 处 联 盟 成 员 单 位 等, 联 盟 的 整 个 组 织 机 构 都 是 在 契 约 的 约 束 下 运 行 的 联 盟 的 理 事 长 单 位 联 盟 的 理 事 长 单 位 一 般 是 联 盟 的 牵 头 单 位, 理 事 长 单 位 的 特 点 是 在 该 行 业 有 一 定 地 位 的 机 构, 如 行 业 中 的 龙 头 企 业 权 威 的 研 究 院 所 等 在 已 经 开 展 试 点 的 联 盟 中, 如 煤 炭 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 理 事 长 单 位 是 神 华 集 团, 汽 车 轻 量 化 技 术 创 新 战 略 联 盟 的 理 事 长 单 位 是 中 国 汽 车 工 程 学 会 等 这 种 在 行 业 内 影 响 力 大 创 新 能 力 强 的 企 业 或 研 究 院 所, 能 更 好 地 利 用 自 身 优 势, 组 织 联 盟 制 定 技 术 创 新 目 标 和 联 盟 技 术 创 新 路 线, 组 织 开 展 技 术 创 新 活 动 等 联 盟 的 秘 书 处 实 施 办 法 明 确 规 定, 联 盟 协 议 应 明 确 设 立 执 行 机 构, 如 秘 书 处 或 办 公 室 等 明 确 执 行 机 构 的 依 托 单 位 明 确 执 行 机 构 的 组 织 机 构 职 责 主 要 负 责 人 产 生 办 法 和 工 作 制 度 明 确 执 行 机 构 配 备 专 职 人 员 等 从 已 经 开 展 试 点 的 95 家 联 盟 的 秘 书 处 性 质 来 看, 联 盟 的 秘 书 处 依 托 单 位 可 以 分 为 以 下 几 种 类 型 : 一 是 设 在 联 盟 的 理 事 长 单 位, 由 联 盟 的 理 事 长 单 位 提 供 联 盟 秘 书 处 的 工 作 场 地, 这 也 是 大 多 数 试 点 联 盟 采 用 的 方 式, 如 前 面 提 到 的 煤 炭 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 等 ; 二 是 由 联 盟 的 主 要 成 员 出 资 注 册 成 立 企 业, 管 理 联 盟 的 日 常 运 行 研 发 等 工 作, 如 闪 联 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟, 由 联 盟 的 主 要 成 员 单 位 联 想 集 团 TCL 集 团 长 城 集 团 长 虹 集 团 创 维 集 团 海 信 集 团 康 佳 集 团 中 和 威 等 8 家 企 业 联 合 出 资 成 立 了 闪 联 信 息 技 术 工 程 中 心, 其 目 标 是 共 同 研 发 闪 联 技 术 标 准 的 共 性 技 术, 推 动 闪 联 技 术 标 准 的 产 业 化 ; 三 是 依 托 行 业 协 会, 如 汽 车 轻 量 化 技 术 创 新 战 略 联 盟 依 托 中 国 汽 车 工 程 学 会 有 色 金 属 钨 及 硬 质 合 金 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 依 托 中 国 有 色 金 属 工 业 协 会 光 线 接 入 (FTTx) 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 依 托 中 国 通 信 标 准 化 协 会 等 同 时, 实 施 办 法 还 要 求 联 盟 秘 书 处 工 作 人 员 专 职 化, 其 人 员 可 以 由 联 盟 成 员 派 遣, 也 可 以 由 理 事 长 单 位 招 聘 专 职 人 员 组 成 联 盟 秘 书 处 行 业 协 会 与 联 盟 具 有 一 定 的 相 似 性, 如 参 与 的 39

4 中 国 科 技 资 源 导 刊 第 45 卷 第 2 期 2013 年 3 月 成 员 单 位 众 多, 目 标 都 是 为 了 解 决 行 业 共 性 问 题, 而 且 二 者 都 具 有 开 放 性 但 是, 二 者 的 区 别 也 是 很 显 著 的 第 一, 二 者 成 立 时 设 立 的 目 标 不 同, 产 业 联 盟 是 为 了 实 现 特 定 的 目 标 而 设 立 的, 当 目 标 实 现 后, 联 盟 必 须 解 散 或 者 转 型, 而 行 业 协 会 是 行 业 内 部 企 业 自 愿 组 成 的 旨 在 保 障 全 行 业 成 员 利 益 的 团 体, 是 社 会 中 介 组 织, 在 成 立 时 一 般 不 设 定 特 定 目 标, 只 是 设 定 促 进 全 行 业 利 益 等 一 般 性 目 标 第 二, 法 律 形 式 和 治 理 方 式 不 同 行 业 协 会 一 般 为 正 式 注 册 的 非 盈 利 社 会 团 体 组 织, 治 理 机 制 明 确 且 规 范 产 业 联 盟 只 是 基 于 契 约 形 式 的 合 作 组 织, 而 这 个 契 约 的 形 式 和 内 容 差 异 很 大 第 三, 存 续 的 时 间 不 同, 产 业 联 盟 在 特 定 目 标 完 成 后 就 要 解 散 或 转 型, 而 行 业 协 会 则 可 以 长 期 存 在 联 盟 的 对 外 承 担 责 任 主 体 单 位 从 联 盟 的 定 义 可 以 看 出, 联 盟 是 以 契 约 为 保 障 的 合 作 组 织, 这 就 决 定 了 大 多 数 联 盟 并 不 是 法 人, 那 么, 当 联 盟 对 外 签 署 文 件 或 者 产 生 法 律 纠 纷 时, 可 以 行 使 相 应 的 权 力, 承 担 相 应 的 责 任 例 如 联 盟 与 相 关 政 府 管 理 部 门 签 订 科 技 计 划 项 目 任 务 书 等, 由 联 盟 对 外 承 担 责 任 主 体 签 署 ; 以 联 盟 名 义 签 订 协 议 或 进 行 其 他 行 为 的, 由 此 产 生 的 法 律 责 任, 在 联 盟 内 部 由 对 该 行 为 进 行 追 认 的 联 盟 成 员 承 担 连 带 责 任, 没 有 联 盟 成 员 予 以 追 认 的, 由 作 出 该 行 为 的 联 盟 对 外 承 担 责 任 主 体 自 行 承 担 联 盟 收 益 分 配 原 则 和 知 识 产 权 管 理 等 约 束 机 制 这 项 约 束 机 制 是 联 盟 协 议 最 核 心 部 分, 决 定 了 联 盟 的 稳 定 性, 可 以 降 低 联 盟 的 风 险 联 盟 是 将 多 个 联 盟 成 员 联 合 起 来, 为 获 得 更 高 的 收 益 而 组 建 的 合 作 组 织, 目 的 是 获 得 更 高 的 收 益 但 有 了 收 益, 就 不 可 避 免 地 面 临 如 何 进 行 收 益 分 配 的 问 题 其 收 益 是 否 公 平 合 理, 将 直 接 影 响 成 员 单 位 的 积 极 性 联 盟 项 目 成 功 的 可 能 性 以 及 联 盟 的 稳 定 性 等 一 系 列 问 题, 因 此, 建 立 良 好 的 收 益 及 知 识 产 权 管 理 机 制 是 联 盟 必 须 要 解 决 的 一 个 关 键 问 题 通 常 地, 联 盟 收 益 的 分 配 原 则 为 : 风 险 共 担 利 益 共 享 按 劳 分 配 为 此, 实 施 办 法 也 给 出 了 联 盟 应 该 界 定 的 联 盟 收 益 范 围, 约 定 联 盟 收 益 的 归 属 使 用 和 分 配 原 则 例 如, 应 该 明 确 约 定 联 盟 成 员 原 有 知 识 产 权 投 入 和 共 享 原 则, 新 知 识 产 权 的 权 利 归 属 使 用 原 则 以 及 许 可 使 用 转 让 和 转 化 产 生 的 利 益 分 配 办 法, 联 盟 知 识 产 权 管 理 和 保 护 等 事 项 同 时, 联 盟 对 实 施 政 府 资 助 的 项 目 形 成 的 科 技 成 果 承 担 向 联 盟 外 扩 散 的 义 务 这 些 具 体 的 约 定 都 可 以 制 定 联 盟 知 识 产 权 收 益 管 理 办 法 等 作 为 联 盟 契 约 的 附 件 或 在 联 盟 契 约 中 约 定 联 盟 知 识 产 权 管 理 办 法 的 制 定 和 审 批 生 效 的 程 序 当 然, 除 了 上 述 实 施 办 法 提 到 的 收 益 分 配 原 则 和 知 识 产 权 管 理 等 约 束 机 制, 还 可 以 约 定 联 盟 风 险 的 其 他 内 容, 比 如 合 作 方 人 才 流 动 等, 最 大 限 度 地 完 善 合 作 制 度, 降 低 本 方 合 作 风 险 联 盟 的 信 任 机 制 联 盟 成 员 之 间 的 相 互 信 任 也 很 重 要, 联 盟 成 员 选 择 合 作 研 发, 就 是 试 图 使 知 识 能 够 跨 组 织 共 享, 在 吸 收 和 利 用 新 知 识 的 同 时, 促 进 本 组 织 的 学 习 能 力, 可 以 增 加 知 识 来 源, 同 时 提 高 组 织 创 造 知 识 的 能 力 并 拓 展 特 定 的 技 术 领 域 [7] 因 此, 这 也 是 企 业 进 行 知 识 共 享 的 内 部 动 力 由 于 这 种 动 力 来 源 的 目 的 是 共 同 创 造 新 的 技 术, 联 盟 中 的 各 成 员 均 同 时 扮 演 着 知 识 供 应 与 需 求 的 双 重 角 色 成 员 间 知 识 共 享 的 动 力 是 双 向 的, 是 一 种 双 向 的 推 拉 过 程 这 一 过 程 构 成 了 成 员 间 知 识 共 享 的 微 观 机 制 [8] 信 任 能 在 一 定 程 度 上 保 证 成 员 企 业 以 共 同 可 以 接 受 的 行 为 进 行 合 作 和 共 享 此 外, 由 于 联 盟 存 在 风 险 性, 联 盟 合 作 方 发 生 潜 在 损 失 的 可 能 性 较 大, 这 时 就 需 要 成 员 的 相 互 信 任, 信 任 能 够 降 低 可 能 产 生 的 损 失, 减 少 或 消 除 成 员 单 位 机 会 主 义 的 动 机 和 行 为, 从 而 允 许 成 员 单 位 的 资 源 更 一 进 步 地 进 行 专 业 化 分 工, 使 成 员 能 更 好 地 共 享 整 合 优 势 资 源, 减 少 联 盟 内 部 的 复 杂 性 和 不 确 定 性, 并 影 响 和 完 善 联 盟 的 约 束 机 制 完 美 的 联 盟 约 束 机 制 更 能 促 进 联 盟 的 稳 定 性 和 效 率 联 盟 协 议 书 签 约 形 式 存 在 的 问 题 在 科 技 部 等 部 门 支 持 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 试 点 的 联 盟 申 请 文 件 中, 由 于 存 在 着 多 种 联 盟 协 议 书 签 约 形 式 的 问 题, 导 致 一 部 分 联 盟 被 拒 在 试 点 联 盟 范 围 之 外 存 在 比 较 突 出 的 问 题 是 没 有 按 照 实 施 意 见 要 求 的 共 同 签 署 主 要 表 现 在 以 下 几 个 方 面 : 一 是 有 的 联 盟 成 员 单 位 没 有 在 同 一 文 本 上 签 约 ; 二 是 有 的 联 盟 牵 头 单 位 代 表 联 盟 分 别 与 联 盟 成 员 单 位 签 约 ; 三 是 有 的 以 加 入 联 盟 申 请 书 的 形 式 签 约 ; 四 是 有 的 协 议 签 署 不 规 范, 如 约 定 的 联 盟 成 员 单 位 没 有 完 全 签 署, 签 署 项 没 有 法 人 代 表 ( 或 委 托 人 ) 签 40

5 专 题 研 究 : 科 技 创 新 与 产 业 发 展 赵 家 栋 等 : 基 于 契 约 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 组 织 管 理 机 制 研 究 字, 没 有 签 署 日 期 等 这 些 都 不 能 被 认 为 是 共 同 签 署 再 一 个 比 较 突 出 的 问 题 是 联 盟 的 协 议 过 于 简 单, 对 于 联 盟 的 技 术 创 新 目 标 项 目 管 理 经 费 管 理 收 益 分 配 原 则 和 知 识 产 权 管 理 等 都 没 有 明 确 的 约 定, 一 旦 联 盟 成 员 发 生 纠 纷, 将 没 有 任 何 的 条 款 或 者 附 则 供 参 考 这 样 的 协 议 没 有 任 何 的 约 束 力 和 可 执 行 性, 将 联 盟 成 员 的 利 益 置 于 很 高 的 风 险 中 5 存 在 的 问 题 一 是 某 些 联 盟 成 立 的 目 的 不 纯 一 些 联 盟 的 成 立 并 不 是 为 了 解 决 行 业 共 性 关 键 技 术, 其 成 立 的 目 的 纯 粹 是 为 了 项 目 的 需 求, 为 了 经 济 利 益 这 一 点 可 以 从 其 制 定 的 联 盟 协 议 直 观 地 看 到, 其 协 议 往 往 不 涉 及 具 体 的 技 术 创 新 目 标, 没 有 涉 及 具 体 的 经 费 投 入 及 利 益 分 享 等 机 制, 无 法 开 展 合 作 创 新 二 是 联 盟 的 理 事 长 单 位 代 表 了 整 个 联 盟 联 盟 的 牵 头 单 位 往 往 是 行 业 龙 头 企 业, 如 煤 炭 联 盟 的 神 华 集 团 数 控 机 床 联 盟 的 沈 阳 机 床 集 团 等, 其 在 行 业 内 部 拥 有 很 强 的 话 语 权 和 核 心 关 键 技 术, 该 联 盟 制 定 的 技 术 创 新 目 标 往 往 就 是 该 企 业 的 目 标, 其 他 成 员 单 位 没 有 话 语 权, 联 盟 的 契 约 约 束 机 制 不 起 作 用, 从 而 导 致 联 盟 资 源 的 投 入 和 分 配 不 均, 联 盟 本 身 也 就 不 能 代 表 本 行 业 的 利 益 和 诉 求 三 是 运 行 状 况 不 良, 一 些 联 盟 成 立 之 初 对 困 难 预 想 不 足, 在 运 行 过 程 中 发 现 运 行 困 难 重 重, 随 着 时 间 的 推 移, 成 员 之 间 的 合 作 越 来 越 少, 在 这 种 情 况 下 联 盟 名 存 实 亡 四 是 联 盟 的 风 险 约 束 机 制 还 需 要 进 一 步 完 善, 希 望 能 够 通 过 制 度 建 设 将 风 险 降 到 最 低 参 考 文 献 [1] SRI International.The Impact on Industry of Interaction with Engineering Reserch Centers[R].Science and Technology Policy Program,Washington,1997. [2] 马 俊 如. 核 心 技 术 与 核 心 竞 争 力 探 讨 企 业 为 核 心 的 产 学 研 结 合 [J]. 决 策 咨 询 通 讯,2005(5): [3] 孙 福 全, 陈 宝 明, 王 文 岩, 等. 主 要 发 达 国 家 的 产 学 研 合 作 创 新 基 本 经 验 及 启 示 [M]. 北 京 : 经 济 管 理 出 版 社,2008. [4] 皮 埃 尔 杜 尚 哲, 贝 尔 纳 加 雷 特, 李 东 红. 战 略 联 盟 [M]. 北 京 : 中 国 人 民 大 学 出 版 社,2006. [5] 刘 须 群, 陈 星. 产 学 研 合 作 的 问 题 研 究 综 述 [J]. 江 西 社 会 科 学,2002(12): [6] 杨 栩. 我 国 产 学 研 合 作 发 展 及 问 题 研 究 [J]. 经 济 师, 2003(3): [7] Phan P H,Peridis T.Knowledge Creation in Strategic Alliances: Another Look at Organizational Learning[J]. Asia Pacific Journal of Management,2000(17): [8] 汤 建 影, 黄 瑞 华. 研 发 联 盟 企 业 间 知 识 共 享 影 响 因 素 的 实 证 研 究 [J]. 预 测,2005(5): 第 十 九 届 中 国 竞 争 情 报 年 会 征 文 启 事 由 中 国 科 技 情 报 学 会 竞 争 情 报 分 会 主 办 的 中 国 竞 争 情 报 年 会 是 情 报 和 信 息 领 域 分 享 学 术 研 究 成 果 交 流 竞 争 情 报 实 践 的 盛 会, 已 成 为 业 界 品 牌, 吸 引 了 情 报 和 信 息 界 咨 询 界 及 企 业 界 的 专 家 学 者 和 实 践 者 的 积 极 参 与, 并 引 起 了 社 会 和 媒 体 的 广 泛 关 注 2013 年 度 第 十 九 届 中 国 竞 争 情 报 年 会 将 于 9 月 下 旬 在 福 建 泉 州 举 办 内 容 包 括 : 大 会 报 告 多 场 专 题 报 告 互 动 论 坛 学 术 论 坛 大 会 期 间, 将 组 织 专 家 对 第 19 届 年 会 投 稿 论 文 进 行 评 选, 奖 项 共 设 立 一 等 奖 二 等 奖 三 等 奖 若 干 名 会 议 期 间 还 设 论 文 宣 讲 论 坛, 举 行 获 奖 论 文 颁 奖 仪 式, 出 版 论 文 集 欢 迎 大 家 围 绕 (1) 战 略 情 报 与 竞 争 战 略 ;(2) 信 息 资 源 与 搜 集 ; (3) 竞 争 情 报 分 析 ;(4) 情 报 工 具 与 推 广 应 用 ;(5) 竞 争 情 报 组 织 模 式 ;(6) 竞 争 情 报 教 育 与 能 力 培 养 ;(7) 竞 争 情 报 趋 势 研 究 等 其 他 有 关 情 报 商 业 情 报 竞 争 情 报 等 国 内 外 竞 争 情 报 的 发 展 自 身 的 研 究 与 实 践 成 果 积 极 撰 写 论 文 论 文 截 稿 日 期 :2013 年 8 月 15 日 1. 来 稿 请 发 至 主 题 为 19 届 年 会 征 文 ) 联 系 人 : 刘 玉 殷 锦 红 戴 侣 红 ; 联 系 电 话 :(010) ; 传 真 :(010) 论 文 录 用 函 与 会 议 邀 请 函 将 于 2013 年 8 月 30 日 寄 发 3. 论 文 格 式 与 投 稿 详 情 请 参 阅 竞 争 情 报 分 会 网 站 ( ) 41

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