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1 中华人民共和国电力行业标准 水电水利工程施工监理规范 (DLT5lll-2000) 修订稿 ( 报批稿 ) 主编部门 : 主编部门 : 施行日期 : 1

2 前 言 水电水利工程施工监理规范 (DL/T ) 依据原电力工业部 1995 年电力行业标准计划项目 ( 技综 [1995]15 号 ) 安排, 根据国家颁布的 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国合同法, 以及国务院发布的 建设工程质量管理条例 等法律法规与部门规章, 由中国建设监理协会水电建设监理分会组织编制, 于 2000 年由国家经济贸易委员会以国经贸电力 [2000]1048 号文批准发布执行 水电水利工程施工监理规范 (DL/T ) 的颁布, 对规范水电水利工程监理行为, 提高我国水电水利工程施工监理水平, 推进水电水利工程监理行业健康发展起到了重要作用 水电水利工程的开发建设在我国能源战略中居于重要地位 2000 年以来, 水电水利工程的建设管理水平有了长足的发展, 我国新颁布了一系列工程建设管理法律法规 部门规章, 对水电水利工程施工监理工作提出了更新 更高的要求 为适应国家经济体制改革的不断深入和工程建设管理的进一步发展, 总结 吸纳水电水利工程监理经验, 调整 充实水电水利工程监理内容, 修订 水电水利工程施工监理规范 势在必行 水电水利工程施工监理规范 修订的基本思路: ( 一 ) 按 2000 年以来新颁布的工程建设管理法律法规 部门规章的规定, 充实水电水利工程建设中关于施工质量控制 施工安全监督 施工环境保护监督 工程验收等必需的内容 ( 二 ) 结合国家建设部 2000 年以来新颁布的关于工程建设监理规定 建设工程监理规范 等文件, 进一步调整 充实水电水利工程监理内容和进一步规范水电水利工程监理行为 ( 三 ) 鉴于水电水利工程监理是业主委托的工程承建合同管理者, 做好与目前适用的新颁布的水电水利工程施工合同文本的衔接 ( 四 ) 在总结 水电水利工程施工监理规范 (DL/T ) 执行十年来水电水利工程监理实践的基础上, 进一步完善工程监理体系 2

3 ( 五 ) 为推进水电水利工程监理工作水平的持续提高, 对水电水利工程监理工作程序及适用的标准化格式文件进行调整 充实与完善 水电水利工程施工监理规范 修订由中国建设监理协会水电建设监理分会牵头组织, 参加编写的单位和专家以原 水电水利工程施工监理规范 (DL/T ) 起草单位与人员为基础, 适当调整 主要参加修订单位 : 中国建设监理协会水电建设监理分会, 长江水利委员会工程监理中心 中国水利水电建设工程咨询中南公司 浙江华东工程咨询有限公司 四川二滩国际工程咨询有限责任公司 中国水利水电建设工程咨询北京公司 中国水利水电建设工程咨询西北公司 葛洲坝集团项目管理有限公司 二滩水电开发有限责任公司 北京中水科工程总公司 中国长江三峡集团公司等 主要起草人 : 主要审查专家 : 会 经授权负责本规范具体解释的机构为 : 中国建设监理协会水电建设监理分 3

4 目 次 1 总则 2 术语 3 监理工作准备 3.1 监理机构建立 3.2 监理工作体系文件编制 3.3 工程开工准备及开工条件检查 4 工程施工质量控制 4.1 施工质量控制依据与标准 4.2 工程开工申报审查 4.3 分部 ( 分项 ) 工程开工前准备工作 4.4 施工过程检查与监督 4.5 施工质量检查 4.6 机电设备及金属结构驻厂监造 4.7 机电设备及金属结构安装质量检查 4.8 施工质量事故处理 5 工程进度控制 5.1 工程进度控制基本工作 5.2 施工进度计划 5.3 施工过程检查 5.4 合同工期管理 6 施工安全与施工环境保护监督 6.1 施工安全保障与监督体系 6.2 施工过程安全检查 6.3 安全生产费用管理 6.4 施工环境保护监督 7 合同工程费用管理 4

5 7.1 合同工程费用管理基本工作 7.2 工程计量 7.3 合同支付申报与审查 7.4 合同支付管理 8 合同商务管理 8.1 工程变更 8.2 合同索赔 8.3 违约处理 8.4 分包 8.5 保险 9 工程信息管理 9.1 工程信息管理基本工作 9.2 监理文件管理 9.3 工程文件传递与处理 9.4 监理档案资料管理 10 监理协调 10.1 监理协调主要工作 10.2 协调会议 10.3 会晤与约见 10.4 会议记录与会议纪要 11 工程项目合同验收 11.1 基本建设工程验收与工程项目合同验收工作 11.2 施工过程验收 11.3 单位工程验收 11.4 合同项目完工验收 11.5 竣工图与竣工工程量审查 11.6 工程照管与验收延误 12 工程移交与缺陷责任期监理工作 12.1 工程项目移交 5

6 12.2 工程缺陷责任期 13 其它 13.1 赔偿 13.2 奖励 13.3 培训与考核 附录 : 施工阶段工程项目管理常用表格式 规范用词用语说明 条文说明 6

7 1 总则 适用范围为提高水电水利工程施工安全 工程质量 施工工期 工程费用等管理水平, 促进工程监理工作规范化, 制定本规范 本规范适用于大中型水电水利工程项目施工监理 小型水电水利工程项目施工监理可参照执行 编制依据本规范依据 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国安全生产法 等法律, 国务院发布的 建设工程安全生产管理条例 建设工程质量管理条例 建设工程勘察设计管理条例 等行政法规, 及工程建设主管部门颁发的有关工程监理规定和部门规章编制 监理工作依据 1 国家的法律 行政法规和部门规章 2 业主与监理单位签订的工程监理合同文件 3 业主与承建单位签订的工程承建合同文件 4 工程建设有关技术标准 规程 规范及相关规定 监理人员职业准则监理人员应遵守 守法 诚信 公正 科学 的职业准则, 树立科学的态度 求实的精神 严谨的作风和服务的观念, 严格履行监理合同 正确运用监理技能, 督促承建单位履行工程承建合同义务, 认真为业主 为工程建设提供服务 监理单位应遵守的规定 1 监理单位应接受政府主管部门和工程监督部门的检查和监督 2 监理单位应按许可的业务范围和资质等级承担工程监理业务 3 监理工程师应具备执业资格, 并持有监理工程师岗位证书 4 监理单位不得与监理项目承建单位有经营性隶属关系或合伙关系 5 监理机构成员不得是所监理项目承建单位的在职人员 6 监理机构及主要人员必须保持相对稳定 监理人员的配置应与监理项目 7

8 的进展及监理业务相适应, 并具备必需的技术资质 专业素质与工作能力 7 施工过程中, 监理机构应督促承建单位认真贯彻 安全生产 质量第一 的方针, 以安全生产为基础, 在确保质量的条件下推进工程进展 监理单位一般工作职责 1 监理单位应协助业主进行工程施工招标与承建合同签订 2 施工阶段, 业主按照监理合同并通过承建合同文件, 可授予监理单位以下基本职责 : 1) 检查工程勘察 设计文件 2) 解释工程承建合同文件 3) 审查承建单位选择的分包单位资质 4) 向业主建议优化工程建设有关事项 5) 审批承建单位工程施工措施 计划和技术方案 6) 主持工程项目承建各方现场协调 7) 按合同规定发布开工令 停工令 返工令和复工令 8) 检查工程施工中使用的材料 设备, 检查施工质量 9) 检查 监督工程施工进展 10) 审查 指令与临时处置工程变更 11) 检查 督促承建单位安全生产与施工环境保护 12) 审查合同支付计量, 做岀合同支付签证 13) 调解承建单位 业主之间的合同争端 14) 签署合同项目移交证书 合同项目完工证书 15) 建议撤换承建单位工地项目管理机构中的项目管理者或部门机构责任人 3 监理单位必须履行监理合同中约定的职责 监理单位权限 1 无权变更工程承建合同规定的合同双方的义务与责任 2 监理权限必须在业主授权范围内依据工程承建合同规定行使 监理指示可依据工程承建合同规定的程序接受评审或通过合同规定程序进行变更或撤消 3 不得修改建设工程勘察 设计文件 发现工程勘察 设计文件不符合工 8

9 程建设强制性标准 合同规定的质量要求或设计条件与现场条件不符的, 应当及时报告业主要求工程勘察设计单位对勘察 设计文件进行补充 修改 监理单位责任监理单位应当依照法律 法规及有关技术标准 设计文件和工程承建合同, 对承建单位在施工质量 合同工期和合同费用使用等方面, 代表建设单位实施监督, 并承担相应监理责任 不减免承建单位应承担的合同责任监理机构对工程项目实施所进行的检查 审查和批准, 不减免承建单位应承担的义务 风险与合同责任 9

10 2 术语 业主 ( 项目法人, 建设单位 ): 指工程项目权益所有者或其合法代 表 施工监理 : 指监理单位受业主委托, 承担工程项目建设实施阶段的工程监理 工程承建合同 : 指业主为工程建设目的与工程承建单位签订的施工承包 施工期原型监测 工程设备制造 工程设备安装等合同文件 承建单位 ( 承包商 ): 指在工程施工监理项目范围内, 与业主签订了工程承建合同的单位 项目经理 : 由承建单位按工程承建合同约定提名报经业主同意后委派, 代表承建单位负责工程承建合同履行, 是承建单位工地项目管理机构的负责人 监理单位 : 指受业主委托承担项目工程监理的依法设立的法人单位 监理机构 : 指监理单位依据工程监理合同约定, 派驻工地直接承担合同项目工程监理业务的组织 总监理工程师 : 由监理单位按工程监理合同约定提名报经业主同意后委派, 代表监理单位负责监理合同履行, 是监理机构的负责人 工程文件 : 指工程建设各方之间为工程建设合同目的所形成和传递的, 经合同规定程序确认有效的书面记录 设计文件 ( 施工图纸 ): 指由设计单位编制经监理机构签发提供, 或根据工程承建合同约定由承建单位提出报经监理机构批准的, 用于合同工程实施的施工图纸 技术要求 设计通知及其它技术资料 技术条款 : 指为实施合同工程所应遵守和执行的技术条件 技术标准和技术要求 工程计量 : 指以工程承建合同约定的程序 方式和方法, 对承建单位已按合同约定完成的合格工程或工作, 量测并确认其支付量的工作 10

11 单位工程 : 指具有独立区域施工条件或独立运行功能的工程项目 分部工程 : 指构成单位工程各个部分, 具有相对独立施工条件或作用划分的工程项目 分项工程 : 指分部工程中, 施工大工序相同并具有一致的合同支付单价和计量单位的工程项目 单元工程 : 指按同期施工作业区 段 层 块划分, 通过若干作业工序完成的工程项目, 是构成分项工程的工程质量考核和合同支付工程计量的基本工程单位 施工质量检查 : 根据工程承建合同约定, 随工程项目施工进展, 采用度量 调试或采用抽样试验分析等手段对工程项目实施过程 中间产品与成品是否符合合同技术条款要求进行的评价和验证工作 工程验收 : 是针对工程项目建设是否符合规定状态进行的鉴定 评价, 是工程项目建设过程中的一项重要工作程序 基本建设工程验收 : 是国家政府部门为国家安全和保护公共利益, 依据国家法律和法规, 组织对完建或部分完建项目质量是否符合国家颁布的技术标准和安全标准进行评价和鉴定, 以及对工程项目是否能投入运行做出行政许可的检查工作 工程项目合同验收 : 是业主依据工程承建合同文件及其技术条款, 对已实施完成或部分实施完成的合同工程项目是否符合合同要求进行评价和鉴定的一项工作 工地 : 指业主提供给承建单位用于实施合同工程的场地, 以及为实现合同工程目的在工程承建合同文件中进一步指定的其它场所 缺陷责任期 ( 项目保修期 ): 指工程项目按承建合同约定向业主移交后, 承建单位对该部分工程项目工程质量缺陷应承担的缺陷修复直至重建的合同责任期限 项目监理大纲 : 监理投标文件的构成文件, 是监理投标人对投标项目招标文件的响应和投标人实施项目监理拟采用的工作方法 程序与服务保证等的阐述 项目监理规划 : 是监理单位进场后依据监理项目特点 工程监理 11

12 合同约定, 在项目监理大纲基础上按监理项目与工作范围编制的对项目监理实施的目标 计划 程序 方法和监理资源配置的阐述 监理工作实施细则 : 监理机构依据工程监理合同文件 项目监理规划和目标控制要求, 针对合同目标 专业工作 施工项目所编制的操作性监理工作文件 工程项目管理用表 : 施工阶段工程项目管理用表是工程建设各方为履行合同义务, 或互相之间为工程建设目的, 依据工程建设合同文件 ( 工程承建合同 工程监理合同 工程材料设备供应合同 工程勘察设计合同等 ) 规定所编制和发布的采用表格方式表达的文件 12

13 3 监理工作准备 3.1 监理机构建立 监理机构建立与人员配备 1 监理单位应在工程项目开工前或在监理合同约定的时间内, 按工程监理合同约定在工地派驻监理机构, 代表监理单位承担项目工程监理业务 2 监理单位应在监理机构进场前完成监理机构分年度的监理人员配置计划编制, 按工程监理合同约定派出满足工作要求的监理人员进驻工地开展工作, 并随工程施工进展逐步调整充实 3 监理机构的分级组织与监理人员进场计划应事先征得业主的同意 总监理工程师 ( 含副职 ) 的聘任 调整与撤换应事先征得业主的同意 4 总监理工程师应根据工程项目规模 阶段 专业 项目进展等情况, 将委派的监理工程师姓名及授予的职责和授权范围及时通知承建单位并抄送业主 5 工程项目开工前或在监理合同约定的时间内, 监理机构应建立监理工作体系, 与工程建设各方建立起正常的工作和联系渠道 办公通讯与场内交通设备监理机构应按监理合同约定配备满足监理工作要求的办公 通讯和场内交通设备 检测设备监理机构应具备符合监理合同约定, 能随工程施工进展进行施工质量检查和施工测量检查的手段与技能 合同约定监理机构应建立独立的质量检验和测量机构的, 监理机构应配置必需的检验测试设备和施工测量仪器, 并随工程进展和项目检测要求逐步充实 住房及生活设施应由业主为监理机构提供办公用房 会议与活动用房 停车场所 检测试验用房 生活住房等必需工作与生活条件的, 应在工程监理合同中详细列明 业主提供的住房及生活设施, 监理机构应按工程监理合同约定妥善管理和 13

14 使用, 并在监理服务期满后造册向业主移交 设备设施的提供应由业主提供的设备设施, 应在工程监理合同中详细列明, 并在监理机构进场前提供或随工作进展逐步提供, 以满足监理工作开展的需要 业主提供的设备设施, 监理机构应按工程监理合同约定妥善管理和使用, 并在监理服务期满后造册向业主移交 3.2 监理工作体系文件编制 项目监理规划进场后, 监理机构应依据工程监理合同, 工程监理任务与工作范围, 针对工程监理项目特点, 完成工程项目监理规划的编制, 并报业主批准 监理工作体系文件 1 监理机构应按报经业主批准的项目监理规划, 随工程施工和监理工作进展完成监理工作体系文件的编制 2 监理工作体系文件应包括 : 监理机构内部管理制度 监理工作实施细则 工程项目管理用表 监理工作计划文件 对于按监理合同约定必须实行旁站监督的施工项目或部位, 监理机构宜依据旁站监督项目的施工工序 作业程序和控制目标, 编制监理人员现场施工监督作业指导书 3 监理工作体系文件的编制应满足工程施工和监理工作进展要求, 并随工程施工和监理工作进展不断对监理工作体系文件进行补充 调整与完善 监理机构内部管理制度监理机构内部管理制度, 应依据国家法律法规 监理合同文件, 工程所在地地方政府 业主和监理单位相关规定, 并结合工程监理项目实际情况编制 监理工作实施细则 1 监理机构应依据国家法律法规 工程承建合同文件 技术规程规范 业主对工程项目管理要求等, 在工程项目开工前完成必需的监理工作实施细则文件编制 2 监理工作实施细则文件编写应满足以下要求 : 14

15 1) 促使承建单位按合同约定履行其对合同目标保证的义务 2) 依据工程承建合同规定, 对监理职责和权限的运用做出解释和细化, 以规范监理机构行为, 促使监理机构和监理人员正确 充分运用业主通过合同文件授予监理机构的职责和权限 3) 明确监理机构依据合同规定对合同目标控制提出的要求 工程项目管理用表 1 监理机构应依据合同文件, 完成工程项目管理用表编制 必须报请业主批准的, 应报业主批准后下达执行 2 工程项目管理用表范围 内容应涵盖监理项目 监理工作内容 工程项目管理用表必须符合工程建设合同和国家 部门颁发的工程建设管理法规规定, 并不得与业主或其管理部门发布的文件相冲突 3 工程项目管理用表应满足下列要求 : 1) 对承建单位合同义务履行与施工进展进行评价 2) 体现监理机构职责履行与权限运用 3) 施工质量检查与工程验收基础资料 4 监理机构可根据工程承建合同及工程监理合同文件中对监理单位及其监理机构授权与权限范围规定, 对监理机构发布的施工阶段工程项目管理用表实行分级管理 监理工作计划文件监理机构应按合同目标控制要求, 随监理项目进展 监理工作开展做好年 季度监理工作计划文件编制, 并促使监理工作按预定计划 目标有序进展 3.3 工程开工准备及开工条件检查 工程项目划分 1 水电水利工程施工项目管理一般按单位工程 分部工程 分项工程 单元工程四级划分和进行 2 工程项目划分应满足以下要求 : 1) 工程项目的开工申报 施工停止点的设置和对前阶段工程项目施工履约 15

16 情况进行评价 2) 工程项目施工过程质量检查和工程项目验收 3) 以单元工程为基础对经施工质量检查合格的已完工程项目进行中间计量支付 4) 随施工进展, 以分项工程为基础对已按设计文件和合同规定全部施工完成的工程项目及时进行计量支付结算 5) 工程项目合同支付 施工进展 施工质量 施工安全的分类管理和统计分析 业主的开工准备和提供条件检查 1 监理机构应提请业主按工程施工总进度计划做好工程用地 工程招标 工程预付款支付 施工图纸供应等计划, 以及其它应由业主提供条件的落实等相关工作 2 监理机构应协助业主按工程承建合同约定, 组织首批开工项目施工图纸的提供, 对工程项目开工前应由业主提供的工程用地 施工营地 施工准备 ( 包括进场交通 通讯 供电 供水 渣场等 ) 和技术供应条件进行检查, 对可能阻碍工程按期开工的影响因素提出评价意见和处理措施报业主决策 3 业主提供的条件应能满足工程开工的基本要求 承建单位履约体系检查 1 工程开工前, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同约定, 建立工地项目管理机构 完善履约体系, 并随施工进展逐步健全和完善 1) 承建单位的履约体系应包括施工技术 施工组织等现场管理, 以保证施工质量 施工安全与施工环境保护 合同工期等合同目标的实现 2) 承建单位应设立满足施工质量检测要求的工地试验室 施工测量队 各级质量检查机构 3) 承建单位的项目管理 质量检查 安全监督 测量与检测试验人员, 以及主要技术工种人员均应具备符合合同约定和要求的资格 标准和资质 2 工程项目开工前, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同约定, 完成必需的施工试验, 并结合施工试验进行施工作业队伍的组建 岗前培训和考核 3 监理机构应按承建合同规定, 对承建单位工地项目管理机构的组织, 以 16

17 及质量检查机构 测量机构 作业队伍的资质进行检查 4 监理机构可按承建合同规定, 要求承建单位撤换不能胜任本职工作或玩忽职守的人员 施工控制测量成果验收 1 监理机构应督促承建单位按合同约定, 对业主提供的施工图纸 基准数据进行检查与现场复核, 在业主提供的基准控制点的基础上, 完成施工测量控制网布设与为合同工程支付计量所需的开工前原状地形图测绘 2 控制网 加密控制网布设与地形图测绘的施测方案, 应事先报经监理机构批准 监理机构应派出测量工程师对施测过程进行监督, 或通过监理校测完成对控制测量成果的审查和验收 合同工程项目施工组织设计批准与首批开工项目施工措施计划申报 1 监理机构应督促承建单位按承建合同约定, 在工程开工前或合同约定期限内, 结合实际施工条件对合同工程项目施工组织设计进行调整 补充 优化与完善, 并报监理机构批准 2 监理机构应督促承建单位做好首批开工分部 ( 分项 ) 工程项目施工措施计划编制, 并报监理机构批准 进场施工资源检查 1 监理机构应督促承建单位按合同约定组织首批人员 施工设备和材料进场, 及时开展工程开工准备 2 监理机构应对进场材料进行检查, 确保进场材料满足工程开工及施工所必需的储存量, 并符合规定的规格 材质和质量标准 发布合同工程开工通知监理机构应按合同规定或业主指示及时发布开工通知, 并在开工通知发布后, 督促承建单位抓紧进行各项施工准备 合同工程开工及首批工程项目开工申报, 以促使工程项目及时进入实质性施工阶段 17

18 4 工程施工质量控制 4.1 施工质量控制依据与标准 施工质量控制依据 1 法律 行政法规与部门规章 2 工程承建合同文件及其技术条件 3 工程勘察设计图纸与设计技术要求 4 国家或政府部门颁发的技术规程 规范 质量检查标准 施工质量检查标准 1 施工质量检查标准在符合国家和行业颁布的技术标准的同时, 还应满足合同技术条款的规定和设计技术要求 2 合同工程实施过程中, 国家或政府部门颁发新的技术标准替代了原技术标准, 从新标准生效之日起依据新标准执行 3 当合同规定的技术标准低于国家或政府部门颁发的强制性技术标准时, 应按国家或政府部门颁发的强制性技术标准执行 4 当合同规定的技术标准高于国家或政府部门颁发的技术标准 ( 包括推荐标准和强制性标准 ) 时, 应按合同技术标准执行 5 工程施工实施过程中, 监理机构应根据工程施工所揭示的实际地质情况和施工条件, 依照工程承建合同规定, 提请业主对合同技术标准与质量检验方法进行补充 修改与调整 4.2 工程开工申报审查 单位工程开工申报审查单位工程开工前, 监理机构应督促承建单位依据合同工期 工程节点目标和报经批准的合同工程项目施工组织设计, 设计文件及其技术要求, 结合现场施工条件和应达到的施工水平, 完成相应单位工程施工组织设计编制并报送监理机 18

19 构审查 分部 ( 分项 ) 工程开工申报审查 1 对于工程条件复杂 工程规模大 施工时段长的分部工程, 监理机构应督促承建单位依据工程项目划分, 按分项工程进行开工申报 2 分部 ( 分项 ) 工程开工前, 监理机构应督促承建单位依据报经批准的单位工程施工组织设计, 施工图纸及其技术要求, 结合现场施工条件和应达到的施工水平, 完成分部 ( 分项 ) 工程施工作业措施计划编制报送监理机构审查 3 监理机构对承建单位报送的分部 ( 分项 ) 工程施工措施计划, 应着重对承建单位所选择施工方案 程序和工艺是否符合施工条件 强制性标准 合同技术要求, 以及对施工质量 施工安全可能导致的影响进行审查 4 对于承建单位采用的新材料 新工艺 新技术 新设备, 应要求其提供专题论证, 报送相应的施工工艺措施和证明材料, 经组织并通过专项审查或联合评审后实施 5 涉及较大的变更时, 应报请业主组织 ( 必要时会同现场设代机构 ) 专项审查 6 对每项工程施工措施计划, 监理机构应在通过审查批准后督促承建单位落实和实施 在实施过程中, 承建单位对已批准的施工措施计划进行实质性变更或重大调整时, 应另行报监理机构审查批准 单元工程开工检查 1 重要的或永久工程中的隐蔽工程项目单元工程的开工或开仓前, 监理机构应组织施工 设计等相关方对开工或开仓条件及开工准备进行联合检查 2 凡需要进行地质编录或竣工地形测绘的, 在申请单元工程开工前, 应取得该项工作完成的签证记录 3 监理机构接到承建单位开工申报后, 无正当理由未在规定时间内进行开工前检查的, 承建单位质检部门可自行完成此项工作, 并在认定检查合格后签发开工证, 报监理机构确认 4.3 分部 ( 分项 ) 工程开工前准备工作 19

20 4.3.1 监理机构质量控制措施制定工程项目开工前, 监理机构应通过对监理工程项目特点 施工条件和影响工程质量因素的分析与预控措施的研究, 明确工程质量管理点 制定工程质量控制流程, 编制相应分部 ( 分项 ) 工程监理工作实施细则 设计文件检查与签发 1 对于按工程承建合同规定由业主提供的设计文件, 监理机构应做好检查, 包括 : 施工图纸和技术要求与招标文件的符合性 专业关系的协调性 图纸表述的正确性 施工关系的适应性等 及时发现 纠正施工图纸中存在的专业关系协调 图纸表述 后续施工图纸与已施工项目和部位的关系等图面缺陷和差错 如果施工图纸存在重大差错, 或与招标图纸和合同技术条件存在重大偏离, 应召开专题协调会议予以审议 分析 研究和澄清 2 对于按工程承建合同约定应由承建单位完成的施工图纸, 监理机构应从着重对其设计方案的可靠性 合理性, 以及对工程进度 合同支付的影响等方面进行检查 如果部分资料与成果有保密要求, 监理机构应就申明的相关部分保密 3 施工过程中, 监理机构或承建单位可以根据现场地形 地质与施工条件变化提出优化设计建议, 提交业主研究 必须对设计图纸进行重大技术修改或变更的, 应由设计单位研究并采纳后进行 ; 对设计文件的一般性修改, 也应得到设计单位的确认后进行 设计技术交底 1 监理机构应在工程项目开工前, 组织进行设计技术交底, 使承建单位明确设计意图 技术标准和设计技术要求 2 设计交底开始前, 监理机构应要求承建单位对相关部分的设计图纸和设计技术要求进行仔细 认真的审阅, 对不明确的部分做出记录, 以利在设计交底中由设计代表解释或做出澄清 施工人员培训与资质检查 1 监理机构应督促承建单位对管理 检验 测量和承担技术工种作业的人员进行培训, 经考核达到必要的技术等级要求并报监理机构认可后, 方可上岗作业 2 监理机构应督促承建单位设置专职的质量管理 质量检测机构及人员, 20

21 按合同约定的程序 方法 检测内容与检查频率, 做好工程施工质量控制 检测 检查和质量记录的管理, 并接受监理机构的检查与监督 施工试验与施工工艺评审 1 分部 ( 分项 ) 工程开工前, 监理机构应督促承建单位按照合同技术条款规定和设计技术要求及时完成施工试验和施工工艺评审 2 对于重要工程项目开工前, 以及新的施工设备使用 新的施工工艺实施 新材料使用 重大施工缺陷修复处理前, 监理机构应 : 1) 督促承建单位做好施工试验准备与施工试验措施计划安排, 选择施工条件类似的部位 场所, 按拟采取的施工程序 施工工艺 施工手段进行施工试验 2) 在施工试验过程中做好跟踪检查, 督促承建单位随施工试验进展不断调整 优化施工工艺与施工参数 3) 必要时, 监理机构还应结合施工试验, 对承建单位现场施工管理 施工劳动组合进行考察与合同资质认证 3 在施工试验完成后, 监理机构应及时组织成果评审, 对承建单位施工工艺 施工手段 施工水平 施工质量保证措施进行验证, 对施工工艺与施工试验参数进行评价 施工准备检查 1 每项工程开工前, 监理机构应在对施工措施计划审查批准的基础上, 做好承建单位施工准备的检查 2 每项工程开工前, 监理机构对承建单位施工准备的检查内容应包括 : 1) 必需的施工试验已经完成并通过评审, 用于实施的各种施工参数已报经批准 2) 设计或安装图纸 施工技术与作业规程规范 技术检验标准 施工措施计划等技术交底已经进行 3) 主要施工机械 设备配置, 劳动组织与技工配备已经完成 4) 开工所必需的材料 构件 工程设备到位, 经检验合格能满足计划施工时段连续施工的需要 5) 施工辅助生产设备和施工养护 防护措施就绪 6) 场地平整 交通道路 测量布网及其它临时设施满足开工要求 21

22 7) 施工安全 施工环境保护和施工质量保证措施落实 发布分部 ( 分项 ) 工程开工许可证施工准备查验合格或认定施工准备工作不影响工程施工进展后, 监理机构应及时签发分部 ( 分项 ) 工程开工许可证, 并在开工后对施工准备不足部分督促承建单位尽速完善 4.4 施工过程检查与监督 进场材料质量检查 1 监理机构有权要求承建单位提交建筑材料材质证明 出厂合格证书 材料样品和试验报告 监理机构应督促承建单位应按工程承建合同约定及监理机构指示进行各项取样和试验工作 2 建筑材料进场, 监理机构应督促承建单位按规定的检验项目 检验方法和检验频率进行进场材料检验, 并向监理机构报送进场材料质量检验报告 3 对执行国家颁布产品质量标准的商品材料, 监理机构应要求承建单位提供商品材料生产厂家资质文件 商品材料质量性能证书和产品质量合格证, 进行材料质量合格认证和必须的抽样检验 4 对由业主另行委托材料生产厂家或材料供应商提供的, 或由承建单位自行生产的产品材料, 监理机构应在督促承建单位进行质量检验的同时独立地进行抽样检验 5 材料 构配件未经检验合格不得使用, 检验不合格的材料 构配件, 应督促承建单位及时运离工地 6 发现承建单位使用不合格材料 构配件, 监理机构应督促其进行整改 施工设备设施检查与技术工种人员资质检查 1 监理机构应加强对承建单位检验 测量 施工设备设施检查, 促使施工设备 设施功能的有效发挥及设备 设施投入满足工程质量控制要求 2 监理机构应加强对承建单位检验 测量和承担技术工种作业人员的资质检查, 促使承建单位人力资源投入满足工程施工质量控制要求 施工过程检查 22

23 1 监理机构应做好对承建单位质量保证体系落实, 施工技术措施计划, 施工资源保障, 以及施工准备充分性的检查与监督 2 监理机构应督促承建单位遵守合同技术条件 施工规程规范和工程质量标准, 按报经批准的施工工艺 措施和施工程序, 按章作业 文明施工 3 对重要工程项目 关键施工工序, 监理机构应以单元工程为基础 以工序控制为重点, 进行全过程跟踪监督 对重要工程项目关键施工工序或其关键施工时段进行旁站监督, 以及时发现问题 及时解决问题, 不断推进工程施工的顺利进展 4 监理机构有权对工程所有部位及其任何一项工艺 材料和设备进行检查, 包括进入现场 制造加工地点察看, 查阅施工记录, 进行现场取样试验 工程复核测量和设备性能检测, 并要求承建单位提供试验和检测成果 监理机构现场指令权在施工过程中, 监理机构有权按工程承建合同规定 : 1 指示承建单位停止不正当的或可能对工程质量 安全造成损害的施工 ( 包括试验 检测 ) 工艺 措施 工序 作业方式, 以及其它各种违章作业行为 2 指示承建单位停止不合格材料 设备 设施的安装与使用, 并予以更换 3 指示承建单位对不合格工序采取补工或返工处理 4 对承建单位施工质量管理中严重失察 失职 玩忽职守 伪造记录和检测资料, 或造成质量事故的责任人员予以警告 处罚 撤换 直至责令退场 5 指令多次严重违反作业规程, 经指出后仍无明显改进的作业班 组 队停工整顿 撤换 直至责令退场 6 指示承建单位按合同要求对完建工程继续予以养护 维护 照管和进行缺陷修复 工程施工过程中的停工 复工 1 监理机构发现承建单位性质较为恶劣的故意违章或习惯性违章, 或施工过程中存在重大质量隐患, 可能造成工程质量事故或已经造成工程质量事故时, 应在报告业主后下达工程暂停令, 要求承建单位停工整改 2 工程施工暂停后, 监理机构应督促承建单位在妥善保护 照管工程和提供安全保障的同时, 采取有效措施, 积极消除停工因素的影响, 创造早日复工条 23

24 件 3 当承建单位停工整改完毕并经监理机构复查符合要求, 工程具备复工条件, 承建单位申请并经监理机构检查同意后, 监理机构应立即向承建单位发出复工通知, 并督促承建单位在复工通知送达后及时复工 施工质量问题处理 1 一般性施工质量缺陷, 监理机构应督促承建单位按设计技术要求及时修复 较大的或重要部位质量缺陷, 监理机构应指示承建单位及时查明缺陷范围和数量, 分析产生的原因, 提出缺陷修复和处理措施计划报经批准后方可进行修复和处理 2 对于规律性 普遍性发生的工程质量问题, 监理机构应对是否存在设计质量缺陷 材料与设备供应质量缺陷 施工工艺缺陷等进行分析, 不断完善施工质量控制措施 3 对重要工程项目, 监理机构应在关键施工工序完成后及时进行施工质量检查, 针对发现的质量问题指示承建单位做好处理并提出预控与质量缺陷防范措施 4 监理机构应加强工程质量检查, 建立工程施工质量问题档案 在工程质量问题处理完成后及时组织质量检查或联合检查, 并在质量问题处理合格后进行质量问题处理闭合 施工质量记录 1 监理机构应做好各种生产性试验记录 材料和设备检验记录 混凝土料或坝体填筑料生产供应记录 金属结构件焊接作业记录 监理现场记录 施工质量检查记录, 以及质量检查签证资料 监理工作日志等重要原始资料的收集保存与分析, 及时对工程施工质量做出评价 2 对出现的施工质量问题 处理经过, 监理工程师应在现场交接班记录详细写明 对于隐蔽工程应详细记录施工和质量检查情况, 必要时应照相 摄像或取原状样品保存 4.5 施工质量检查 24

25 4.5.1 一般规定 1 工程质量检查按单位工程 分部工程和单元工程三级进行 对大型复杂工程, 还应增加对重要分项工程进行工程质量检查 2 工程质量检查在承建单位三级检验合格的基础上进行 3 工程质量检查实行承建单位自检和监理机构抽检认证 监理机构对工程质量的检查可以按规定采用旁站监督 抽检对照和平行检验等方式进行 4 不合格施工工序 单元工程必须经返工或补工合格并取得监理机构认证后, 方准予进入下道工序或后序单元工程施工 5 对于坝体和重要建筑物建基面 基础处理工程 金属结构件与机电设备安装工程 工程安全监测 施工质量事故或质量缺陷处理及重要隐蔽工程项目, 监理机构应在承建单位自检合格的基础上报请业主或由业主授权监理机构组织或主持, 约请业主 设计 承建单位等各方参加现场联合检查 单元工程质量检查 1 单元工程 ( 工序 ) 质量检查, 依据工程承建合同技术条款 设计技术要求 国家相应部门颁发的 单元工程质量等级评定标准 执行 合同技术条款 设计技术要求有特别或更严格要求的, 按其要求或规定的标准执行 2 单元工程质量等级评定, 宜于本单元工程完工一个月内完成 因特殊情况, 部分项目不能及时检查, 可进行缺项暂评, 但应尽快补齐缺项进行终评 单元工程质量等级终评应在消除缺陷后, 分部 ( 分项 ) 工程质量检查前完成 3 对于已完成工程质量检查和质量等级评定的单元工程, 在以后的检查或运行中进一步发现存在施工质量问题, 监理机构仍应指示承建单位修复, 并对该单元工程重新进行质量检查和质量等级评定 分部 ( 分项 ) 工程质量检查分项工程质量检查在所有单元工程完工, 并经单元工程质量检查合格后进行 分部工程质量检查在所有分项工程完工, 并经质量检查合格后进行 对于工程条件简单 工程规模不大的工程项目, 可不单独进行分项工程质量检查 监理机构的独立检验与测量 1 监理机构应按工程监理合同约定, 对监理项目施工试验 施工过程质量检查和施工测量进行监督性或复核性检测 25

26 2 监理机构应随施工进展定期对承建单位检测设备 仪器 ( 具 ) 的率定 计量认证 人员资质进行检查 3 监理机构应对施工过程中使用的材料 构配件 成品 半成品 混凝土配合比以及相关施工参数等进行检查 取样和性能检验 4 监理机构应对施工控制网 建筑物轴线, 以及建筑物体型尺寸 重要控制点高程等施工放样进行校测, 并及时完成对工程验收和质量检查过程中的工程测量成果审查 5 监理机构检测工作的方法 方式和手段, 依据监理合同约定进行 1) 在业主规定必须开展独立或平行检验时, 监理机构应独立地拥有这类手段, 并随施工进展不断充实完善 其检测频率不低于质量检查标准规定检验频数的 10%, 或达到能独立进行对照与统计分析的数量要求 2) 监理机构为进行独立的检验, 可按工程承建合同规定, 要求承建单位提供样品 取样劳务或使用承建单位的检测设备 4.6 机电设备及金属结构驻厂监造 监造质量检查依据 1 国家及行业主管部门颁发的有关质量法律法规 规程 规范 标准等 2 国产设备以国家颁发标准为原则并参照行业标准及设备制造厂标准 ; 国外生产的设备配套零部件应执行设备供货合同规定采用的国际标准 国外有关技术标准或其他有关标准 3 业主与制造厂签订的供货合同文件 4 经业主确认的机电设备及金属结构设计 制造文件 5 业主与监理单位签订的机电设备及金属结构监造合同文件 监造方式 1 监理单位应按监造合同约定在制造厂派驻驻厂监造机构 2 驻厂监造工程师应采取重要部件 关键制造加工工序旁站监督和一般部件 一般工序巡视检查相结合的工作方式, 对一般工序进行文件见证, 对关键零部件和关键工序应进行现场见证或旁站见证 26

27 4.6.3 监造基础工作 1 监造工作开展前, 监造工程师应熟悉设计 制造文件及相关技术标准, 掌握制造图纸 制造工艺规程要求以及供货合同中的各项规定, 按监造工作和制造进展要求编制监造规划和监造实施细则 2 监造机构应协助或参加业主组织的产品设计交底和设计联络会 3 监造机构要督促和审查制造厂制定质量体系文件 生产计划和产品检验大纲, 明确主要工艺及工序 主要检查项目 检验标准 检验方法和手段 检测设备和仪器 4 监造机构应对新技术 新材料 新工艺措施组织专项审查, 并报业主批准 5 监造机构应审核机电设备及金属结构配件 辅件制造分包单位的资质情况 实际生产能力和质量保证体系, 及分包单位检验标准 检验方法和手段 检测设备和仪器是否符合设备加工制造要求 6 监造机构应督促制造厂按规定进行各项工艺试验, 并在相应工艺试验完成后及时组织对试验成果进行评审 制造质量控制 1 审查制造厂相关生产人员的上岗资格 生产设备的加工能力及精度, 并检查设备制造和装配场所的环境 2 审查原材料 外购配套件 元器件 标准件以及坯料的质量证明文件及检验报告, 监督制造厂对外购器件 外协作加工件和材料的质量验收, 并审查制造厂提交的报验资料 3 对制造过程进行日常监督和检查, 对主要及关键零部件和关键工序的制造过程进行旁站见证, 中间工序和结果进行抽检或检验, 做好检验记录, 并对制造厂的检验结果进行审核 对不符合质量要求的, 监造工程师应指令制造厂进行整改 返修或返工 ; 对存在重大质量隐患的, 应下达暂停指令, 要求制造厂提出处理方案, 报驻厂监造机构批准后实施 4 在制造过程中, 如需要对设备或构件的设计进行变更, 监造机构应及时通知业主, 必要时协助或参加业主组织的设计变更讨论会, 并随变更进行对因变更引起的费用增减和制造工期的影响做出分析和评价 27

28 5 参加设备制造过程中的调试和整机性能检测, 验证设备是否达到合同规定的技术质量要求, 并为此进行签证 监造简报及专题报告 1 监造机构应按照合同规定定期编制设备监造简报, 及时向业主报告设备制造的质量和进度等情况 2 当设备制造质量 进度等出现重大问题时, 监造机构应及时向业主通报, 并提交相关专题报告 验收及催交 1 机电设备及金属结构出厂验收前, 监造机构应全面检查已完工设备及金属结构件的质量和数量是否符合合同文件及设计图纸的要求, 并审查制造竣工资料 具备出厂验收条件时, 监造机构应会同制造厂通知业主组织出厂验收 2 在机电设备及金属结构出厂前, 监造机构应检查待运机电设备及金属结构的保护处理和包装措施是否符合运输 装卸 储存和安装顺序的要求, 相关的随机文件 装箱单和附件是否齐全 3 机电设备及金属结构件出厂验收合格, 监造机构应及时签发产品监造证书 4 监造机构发现制造进度滞后, 不能按期出厂验收时, 应在报告业主的同时, 监督制造厂采取有效的加快加工制造措施及时完工 监造工作总结 1 监造的各项机电设备及金属结构制造完成, 经出厂验收合格后, 监造机构应及时编制监造工作总结报告 2 监造工作总结报告的主要内容应包括 : 1) 监造机电设备及金属结构概况 ( 包括工程特性 设备项目组成 主要设备基本参数 设备整体结构特点及主要零部件结构特点等 ) 2) 监造工作综述 ( 包括监造机构设置与主要工作人员, 监造工作依据, 监造工作主要内容 程序 方法等 ) 3) 监造合同履行和监造过程情况 4) 监造质量控制 ( 包括机电设备及金属结构质量问题及其处理情况, 制造厂对遗留问题的质量承诺, 制造质量的总体评价等 ) 28

29 5) 监造进度控制 6) 监造合同支付情况 7) 监造机电设备及金属结构在安装调试期间应注意的事项或建议 8) 机电设备及金属结构监造大事记 9) 其他应提交的资料和说明事项等 4.7 机电设备及金属结构安装质量检验 到货交接验收 1 到货交接验收分为到货验收和开箱验收 2 到货交接验收由业主组织制造厂 安装承建单位 监造及安装监理机构按合同规定参加 3 到货验收应对到货设备型号 规格 数量 外观 装箱单 附件 备品备件 专用工器具 产品的技术文件等出厂物品 资料进行检查, 并填写验收单 4 监理机构应对到货情况予以记载, 对设备仪器存放的防雨 防尘 防漏 防潮及防磁等是否符合安全存放规定进行检查 5 开箱验收中, 监理机构应督促安装承建单位对箱装零部件进行数量清点, 并检查质量证明文件 机电设备及金属结构安装施工组织设计审查 1 审查安装承建单位的机电设备及金属结构安装调试施工组织设计 : 包括组织机构 安装作业安全保证体系 质量保证体系 技术方案 ( 作业指导书 ) 等 技术方案 ( 作业指导书 ) 中应包括遵循标准 规范 规程 安装总布置 安装程序 进度计划 资源配置及主要安装调试质量标准等 2 主要部件和特殊部件的安装应有专项措施, 并报安装监理机构审查 预埋件的检查监理机构应协调好土建工程施工中预埋件的预留预埋工作, 在承建单位自检合格并报监理工程师验收确认后, 才能进入下道工序施工 监理机构应督促承建单位对预埋设件或预留孔洞加以保护 大件吊装安装质量检查 29

30 1 对于机电设备 金属结构等重大部件, 如发电机定子与转子吊装 转轮吊装 轮毂烧嵌 主变压器就位与吊芯 闸门 启闭机大件吊装, 以及机组基准件如座环 蜗壳 尾水管等部件的吊装, 安装承建单位应向监理机构报送专项安装施工组织设计 ( 作业指导书 ) 其内容应包括: 安装现场组织机构 安装方法 吊机起吊能力复核 大件吊装方案 测量工具与仪器的名称和精度 焊接工艺 支撑与加固方式 安全措施 质量标准 安装工期 人员配备等 2 监理机构应监督安装承建单位按照批准的安装施工组织设计 ( 作业指导书 ) 实施, 并对大件吊装安装过程进行跟踪旁站监理, 按质量标准对工序进行质量检查和验收 过程检验和设备调试 1 监理机构应督促安装承建单位按照国家及行业主管部门颁布的安装和试验规程进行安装质量的检验和设备的调试 2 对重要部件和关键工序安装, 监理机构应安排监理人员进行旁站监督, 并随安裝进展进行必要的抽检和复核 机电设备启动试运行 1 监理机构应协助业主审查机电设备安装承建单位或调试单位提交的主要机电设备 ( 包括 : 起重设备 水轮发电机组及其辅助设备 电气一次设备 电气二次设备等 ) 及闸门启闭机与航运过坝设备的调试程序 机组启动调试大纲与调试程序 安全隔离措施 操作规程等 2 监理机构应组织安装承建单位进行启动试运行技术交底, 参加启动试运行, 审查试运行记录和试运行情况报告 3 监理机构应编写机组 主要机电设备 闸门及启闭机 航运过坝设备启动试运行监理报告, 并对其能否安全稳定运行作出评价 4.8 施工质量事故处理 施工质量事故报告 施工质量事故发生后, 监理机构应立即向业主报告, 同时督促承建单位按 规定及时提出事故报告 30

31 4.8.2 质量事故记录监理机构应对事故经过作好记录, 并督促承建单位在作好相应记录的同时, 根据需要对事故现场进行拍照 摄像, 为事故调查 处理提供依据 紧急措施当施工质量事故危及施工安全, 或不立即采取措施会使事态进一步扩大甚至危及工程安全时, 监理机构应指示承建单位立即停止施工, 采取临时或紧急措施进行防护 事故调查与处理 1 监理机构应按国家法律法规和工程承建合同规定, 参加事故的调查与处理 2 监理机构应督促承建单位按照批准的施工质量事故处理方案和措施对事故进行处理, 对事故处理过程和处理结果进行跟踪检查, 并在施工质量事故处理完成后及时组织专项验收 31

32 5 工程进度控制 5.1 工程进度控制基本工作 监理单位一般工作内容 1 工程招标阶段, 协助业主审查招标文件中涉及工程进度的条款, 协助业主审议工程投标文件中涉及工程进度的文件并提出审议意见 2 合同工程项目开工前, 协助业主完成或完善监理项目工程总进度计划编制 3 在工程施工过程中 : 1) 协助业主做好工程总进度计划管理 结合施工进展和实际施工条件, 以实现合同工期的有效控制为目标, 协助业主对工程总进度计划不断予以优化 调整和完善 2) 审查承建单位报送的施工总进度计划 工程施工进度计划 3) 对工程进展及施工总进度计划进行过程控制 4) 按合同规定受理承建单位申报的工程延期申请 5) 向业主提供关于工程总进度计划的建议及分析报告 6) 依据工程监理合同约定, 向业主编报施工进度表报与工程进展报告 施工总进度计划管理 1 施工总进度计划应依据工程项目的施工特性 施工方案 工程承建合同所要求的施工水平和合同工期目标制定 2 在工程施工过程中, 监理机构应 : 1) 提请业主按承建合同约定, 按确定的施工总进度计划为工程施工提供应由业主提供的条件 2) 督促承建单位按确定的施工总进度计划组织施工资源的供应和投入 保证工程项目按预定计划进展和完建 3) 由于施工条件变化 设计变更 业主或承建单位的原因等, 导致施工总进度计划发生了严重偏离时, 监理机构应在业主的授权范围内或进一步与业主协 32

33 商后督促承建单位采取措施追回工期, 或者为适应工程进展及时指示承建单位对施工总进度计划及时进行调整 施工进度管理 1 监理机构应督促承建单位建立施工进度计划管理机构, 设立施工进度计划管理工程师, 做好生产调度 施工进度计划安排与调整等工作 2 监理机构应密切注意关键线路项目各重要事件进展, 及时发现 协调和解决影响工程进展的干扰因素, 促进施工有序进行 3 监理机构应通过对工期计划保证的分析和评价, 及时发现问题, 督促承建单位针对施工进展的实际条件及时采取控制措施 4 当施工进度计划在执行中必须进行实质性修改时, 监理机构应督促承建单位提出修改的详细说明, 并将修改的施工进度计划报送监理机构审批 5.2 施工进度计划 施工进度计划编制工程项目开工前或在工程项目施工过程中, 监理机构应督促承建单位依据施工总进度计划 工程阶段目标 现场施工条件, 优化施工布置与施工方案, 按承建单位应具备的施工水平与能力等完成施工进度计划编制 施工进度计划审批 1 监理机构应在工程承建合同规定的期限内完成对承建单位报送的施工进度计划的审批 2 施工进度计划审批程序宜包括 : 1) 通过对施工进度计划的审阅, 提出预审意见 2) 必要时召集施工进度计划审查会议, 约请业主 设计各方听取承建单位的报告, 并针对存在的问题进行讨论 研究和澄清 3) 针对存在的问题与承建单位进行讨论和协商, 并提出调整与修改意见 4) 批准承建单位调整与修改后的施工进度计划 施工进度计划审查内容监理机构应以总进度计划为依据, 对施工进度计划报告进行认真的查阅和 33

34 审议 审查的主要内容应包括 : 1 施工进度计划对实现合同工期和阶段性工期目标的响应性与符合性 2 重要工程项目的进展 各施工环节逻辑关系, 及施工进度计划与其它相关施工标施工进度计划衔接关系的合理性 3 计划安排均衡性 关键线路的合理性 4 施工布置 施工方案对工程质量 施工安全 合同工期的影响 5 施工资源保障及其合理性 6 对业主提供条件 ( 包括设计供图 工程用地 主材供应 工程设备交货 资金支付等 ) 要求的保障及其合理性 7 在恶劣的气候和自然条件下, 以及出现严重干扰事件时, 施工进度计划抗风险能力和对其应急预案 方案措施进行评估 施工进度计划批准当施工进度计划涉及到对合同工期控制目标的调整或合同商务条件的变化 或可能导致业主供应条件与支付能力不足等情况时, 监理机构在做出审批前应事先得到业主的批准 5.3 施工过程检查 施工进度计划检查 1 监理机构应督促承建单位依据合同工期目标 阶段性控制目标和报经批准的施工进度计划, 按章作业 均衡施工, 避免出现突击抢工 赶工局面, 避免以牺牲工程质量和施工安全为代价推进施工进展 2 监理机构应密切注意关键线路项目的实施, 定期对关键线路工期与施工形象保证 重要工程项目施工逻辑关系及时差保证, 以及对必须进行的工期计划调整的合理性等进行分析和评价 3 监理机构应以实现合同工期的有效控制为目标, 结合工程施工进展和施工条件对施工进度计划进行检查和监督 1) 当工程施工进展与施工进度计划发生一般偏差时, 监理机构应督促承建单位采取相应措施及时纠偏 34

35 2) 当实际工程进展与施工进度计划发生严重偏差时, 监理机构应及时书面通知承建单位修改 调整施工进度计划, 并报监理机构审批 施工资源检查 1 监理机构应督促承建单位按施工进度计划落实施工资源投入, 随施工进展逐周 逐月对承建单位人力 材料资源配置到位 施工设备到位, 及主要施工作业设备完好率 台时利用率 台时生产率进行检查 2 发现承建单位施工资源配置不能满足施工进展要求时, 监理机构应及时指示 督促承建单位进行补充和调整 加快或加速施工指令 1 由于承建单位责任或原因造成施工进度严重拖延, 致使工程进展可能影响合同工期目标实现时, 监理机构应按工程承建合同规定发出要求承建单位加快施工的指令, 督促承建单位调整施工安排 编制赶工措施计划报送监理机构审批 2 由于业主的责任或原因造成施工进度严重拖延, 致使工程进展可能影响到合同工期目标实现, 业主要求承建单位加快施工进展时, 监理机构应按工程承建合同规定发出要求承建单位加速施工的指令, 督促承建单位做出调整安排 编制赶工措施计划报送监理机构审批 施工进度控制记录监理机构应编制用于工程进度控制和施工进展记录的各种图表, 认真记录施工进展 施工资源投入与配置 施工设备台时与工效 施工进展与施工计划偏离情况 阻碍和影响施工进展的因素, 以及承建单位为促进施工进展所采取的措施等各种涉及施工进度控制的事项, 并定期对工程进度进行分析和评价 施工进展报告监理机构应督促承建单位按工程承建合同约定, 及时向监理机构递交月 季 年施工进展报告 5.4 合同工期管理 承建单位的工期延误 1 如果因承建单位的原因, 导致对施工进度计划进行修改的情况下, 监理 35

36 机构应拒绝承建单位为此提出的工期顺延和额外支付要求 2 属于下列情况所造成的工期延误, 监理机构应要求承建单位修订施工进度计划, 增加施工资源投入, 编制赶工措施报监理机构审批 : 1) 由于承建单位失误或违规 违约引起的, 或因此而被监理机构指令的暂停施工 2) 由于现场非异常恶劣气候条件引起的施工暂停 3) 为工程的合理施工和施工安全保障所必需的, 或因此而被监理机构指令的暂停施工 4) 承建单位未得到监理机构批准的擅自停工 业主责任与风险的工期延误下列情况承建单位有权要求顺延工期 : 1 由于业主或业主委托设计的原因增加了关键线路上的工作 2 由于业主原因导致关键线路上的施工造成了阻碍 3 由于业主的 增加 和 阻碍 使非关键线路成为关键线路, 并导致工期延长 4 工程承建合同约定应予以工期延长的其它事项 工期延误申报审查与处理监理机构对工期延误申报的审查与处理工作包括 : 1 对工期延误事项和对工期影响程度进行分析评估, 并提出预审意见 2 通过协调界定业主 承建单位的责任与风险 3 确定延长工期的合理天数 4 发布工期延误处理决定 业主要求提前合同工期或追回延误工期业主要求提前合同工期目标, 或由于业主的责任或原因造成施工进度严重拖延, 致使工程进展可能影响到合同工期目标实现, 如果业主要求按原合同工期完工, 并承诺支付加速施工费用及提供需要的条件, 监理机构应按工程承建合同规定, 指示承建单位修订施工进度计划, 增加施工资源投入, 编制赶工措施提交监理机构审查 报业主批准后, 按修订调整后的施工进度计划执行 36

37 6 施工安全与施工环境保护监督 6.1 施工安全保障与监督体系 施工安全监督工作依据施工安全监督工作依据国家安全生产与劳动保护法律 法规, 政府部门颁发的施工安全与劳动保护规章, 工程承建合同文件及施工规程规范等规定进行 施工安全监督管理机制施工安全监督坚持 安全第一 预防为主 以人为本 综合治理 方针, 坚持安全生产责任制和群防群治制度, 实行承建单位施工安全保障与监理机构检查监督管理机制 承建单位施工安全保障体系 1 工程项目开工前, 监理机构应要求承建单位按规定建立施工安全保障体系, 并随工程进展 现场施工安全环境条件变化, 对施工安全保障体系进行补充 调整和完善 2 施工现场宜实施封闭管理 施工对毗邻的建筑物 构筑物和特殊作业环境可能造成损害的, 监理机构应要求承建单位按规定采取安全防护措施 3 监理机构应要求承建单位结合工程施工条件 施工手段和施工环境, 做好施工安全危险源辨识 风险评价, 建立施工安全应急处置预案, 对施工安全应急处置预案组织演练并不断完善 4 监理机构应督促承建单位推行安全施工标准化建设, 注重文明施工管理 施工安全保障体系审查监理机构对承建单位施工安全保障体系审查内容应包括 : 1 施工安全管理机构的设置 ( 包括各级施工安全管理机构的设置, 各级施工安全管理机构责任人及其资历 资质情况 ) 2 各级施工安全管理机构的职责 工作制度与岗位责任制 3 施工安全规划 安全防护设施布置, 施工安全应急处置预案与资源配置 37

38 4 安全教育制度以及施工安全监督人员配置 岗位安全教育 特种作业人员的培训与管理 5 承建单位管理区域告警 指示等必要的安全信号和标示设立 6 分项工程施工过程中的施工安全保障措施, 劳动保护与防护措施 7 施工人群职业病控制和传染病的防治等 监理机构施工安全监督体系监理机构应根据工程监理合同约定 : 1 建立 承建单位施工安全保证与监理机构检查监督相结合 施工安全预控与施工过程监督相结合 安全监理工程师巡查与现场监理人员检查相结合 的施工安全监督工作制度 2 坚持 管项目必须管安全 管工作必须管安全 管人员必须管安全 原则, 建立施工计划与施工安全 同规划 同安排 同检查 同评价 制度 3 针对工程特点与施工作业环境条件制定施工安全监督措施, 落实监理项目施工安全监督 监理机构自身人员安全监督责任制度 4 督促承建单位根据工程项目的不同施工阶段 施工特点, 在工程项目开工前和施工过程中对施工风险因素和危险源进行辨识和评估, 加强对重大危险源监控管理, 制定应急预案, 提高应急救援管理水平 5 随施工进展做好风险因素 重大危险源登记和监控记录, 不断修订和完善预控 治理和监控措施, 提高施工安全管理人员责任意识 施工安全应急响应与处置能力 6 设置安全监理工程师, 加强现场施工安全作业行为的检查, 督促承建单位施工作业队伍按章作业 文明施工, 促进各项施工安全制度及安全保护措施的落实 6.2 施工过程安全检查 施工营地的布置及其安全防护检查 工程开工前及施工营地使用期间, 监理机构应督促承建单位按业主规划的 用地做好施工营地的布置与安全管理, 针对可能存在的安全隐患部位釆取安全防 38

39 护 监控 预警措施 施工安全规划与施工安全措施审查 1 工程开工前, 监理机构应完成对承建单位施工安全规划与应急预案的审查 施工安全规划 施工安全应急预案应符合工程环境特性以及满足风险预防要求, 便于实施与保持, 并随施工进展与外部环境条件变化进行调整 优化 完善 2 分部分项工程开工前, 监理机构应督促承建单位随同施工措施计划, 编制详细的施工安全和劳动保护措施报送监理机构批准 3 对于汛期施工项目, 承建单位应在开工前或每年进入汛期前, 随施工进展与环境条件变化编制安全度汛预案 汛期施工措施计划报送监理机构批准 4 对属于高空 高压 高排架搭设与作业 深井提升 架空运输 高危险区或爆破等特种作业环境的施工项目或工作, 承建单位应在施工作业前, 编制专门的施工安全作业措施报送监理机构批准 5 对于单元工程项目开工, 承建单位应在申报开工前进行施工安全与劳动保护措施检查, 并在施工安全设施 措施和劳动保护工作落实, 自检合格基础上向监理机构申报开工 ( 仓 ) 许可签证 施工过程安全作业检查 1 工程施工过程中, 监理机构应对承建单位的施工安全机构与资源配置 施工安全措施的执行情况进行经常性的检查 监理机构应督促承建单位做好施工安全管理机构的资源配置, 保证施工安全管理机构职能的有效履行 2 监理机构应督促承建单位设立专职施工安全监督人员以全部工作时间用于施工过程中的安全检查 指导和管理, 并及时向监理机构反馈施工作业中的安全事项 3 监理机构应督促承建单位建立班前安全作业教育制度, 加强班前和施工中的安全作业检查 4 监理机构应督促承建单位做好安全作业措施和安全防护规程手册的学习 培训 承担高压 水下 爆破 吊装 有毒物品等高危作业, 以及安全隐患突出施工环境 施工环节的指挥及作业人员, 应通过安全作业培训, 经考试合格并取得岗位资格证书后挂牌上岗 5 监理机构应督促承建单位定期对施工安全防护设备 设施和告警 指示 39

40 等信号和标志进行检查, 及时补充 修复或更换不符合要求的设备 设施 物品和信号标志, 以保持施工安全保护措施始终处于良好 可靠的运行和使用状况 6 高空 高排架 架空运输等施工作业期间, 监理机构应督促承建单位定期对施工作业 劳动保护设备 设施 用品进行检查, 及时补充 修复或更换不符合安全作业要求和安全 劳动防护质量检查标准的设备 设施与用品 7 监理机构应加强重要安全监控点的巡查 对于危险作业, 督促承建单位加强安全检查, 并建立专门监督岗, 在危险作业区附近设置标志, 以引起工作人员的注意 8 炸药等火工材料必须按规定存放在距工地或生活区有一定安全距离的炸药库内 9 督促承建单位建立火工材料领用和退库制度, 未使用完的火工材料应及时退库, 不得在施工现场临时存放 阻止违章作业行为监理机构应阻止违章作业行为 : 1 对违章作业行为人或其责任人发出违规警告 2 对经检查发现存在安全隐患, 并可能因此导致安全事态进一步扩展或导致安全事故的作业行为, 应对相应施工项目 作业部位发出暂时停止施工作业的指令 3 对经检查发现的安全隐患拖延整改, 或拒不执行监理机构指令的施工人员 施工班组责任人或施工作业班组, 监理机构可依据工程承建合同规定要求其撤离施工现场 防洪度汛措施检查 1 每年汛前, 监理机构应协助业主审查防洪度汛方案和承建单位编写的防洪度汛措施 ( 包括抢险预案 ) 2 每年汛期, 监理机构应及时掌握汛期水文 气象预报, 协助业主组织安全度汛检查, 检查防洪度汛方案 防洪度汛安全技术措施和抢险预案落实情况, 检查防洪抢险预案保证能力, 记录度汛区域内设备及器材状况, 协助业主组织和开展防汛防灾工作 施工安全档案和报告管理 40

41 监理机构应督促承建单位建立施工安全档案和安全隐患登记 整改 复检和销案制度, 并按规定及时向业主和监理机构报告施工安全生产情况 施工安全事故处理 1 发生施工安全事故时, 承建单位应按规定及时上报安全事故情况 2 发生施工安全事故时, 监理机构应立即指示承建单位停止施工, 抢救人员, 根据需要对事故现场进行保护, 对事故经过作好记录, 同时督促承建单位作好相应记录 拍照 摄像, 为事故调查 处理提供依据 3 当不立即采取措施会使事态进一步扩大时, 监理机构应指示承建单位采取临时或紧急避险 防护措施 4 监理机构应按规定参加并配合施工安全事故的调查 取证和处理 6.3 安全生产费用管理 安全生产费用细分 1 工程项目开工前, 监理机构应督促承建单位结合工程施工特点 施工环境条件 施工手段, 完成施工安全防护设施总体规划 ( 包括安全防护设施布置与资源配置 ) 编制 2 监理机构应督促承建单位依据报经批准的施工安全防护设施总体规划, 按工程项目划分和施工分期完成安全生产费用细分报告编制并报监理机构审查 安全生产费用申报审查 1 安全生产费用应专用于安全生产与文明施工项目 2 实际用于安全生产与文明施工费用未超出合同报价中计提标准或使用不足的, 监理机构应拒绝接受承建单位的补偿申报 安全生产费用使用计划申报内容 1 施工过程中, 监理机构应督促承建单位随施工进展做好年 季 月安全生产费用使用计划编制, 并报监理机构审查 2 安全生产费用使用计划申报内容应符合相关法规和工程承建合同规定 安全生产施工费用支付审查 1 安全生产费用实行专款专用 计划申报管理 监理机构应督促承建单位 41

42 按规定申报年度安全生产费用或专项安全生产费用使用计划 安全生产费用使用中发生调整的, 应按季 月编制项目和费用调整计划报监理机构审查 2 安全生产费用可在合同工程项目内分年调剂 项目间调剂使用, 优先用于安全生产隐患整改或安全生产标准化建设所需费用的支出 3 安全生产费用支付按 : 计划申报 立项批准 计量审查 计价审核 按月申报支付的程序进行 6.4 施工环境保护监督 承建单位的施工环境保护管理体系在合同工程开工前, 监理机构应督促承建单位按法律 法规及承建合同约定建立施工环境保护管理体系 监理机构的施工环境保护监督职责 1 合同工程开工前, 监理机构应按监理合同约定建立施工环境保护监督体系, 编制施工环境保护监督管理制度, 配备专门或兼职的施工环境保护监理人员 2 施工过程中, 监理机构应督促承建单位按有关环境保护法律 法规规定做好施工环境保护, 并按工程承建合同约定进行经常性的检查和监督, 及时制止承建单位及其施工作业队伍的违章作业行为 施工环境保护措施审查 1 在工程项目开工前, 监理机构应督促承建单位加强施工人员的环境保护法规教育, 加强环保意识, 按规定编制施工环境管理和保护措施报送监理机构审查 2 施工过程中, 监理机构应督促承建单位按报经批准的施工环保措施计划按章作业 文明施工, 及时纠正违反环境保护规定的行为 施工区自然环境和景观保护 1 监理机构应按工程承建合同规定督促承建单位最大程度的保护施工区以外的自然环境和景观, 避免对周围环境造成破坏 2 监理机构应按工程承建合同规定督促承建单位采取措施控制施工粉尘 废气 废水 固体废物以及噪声 振动对环境的污染和危害, 防止在施工活动中 42

43 产生的环境污染和危害 3 监理机构应按工程承建合同规定督促承建单位采取措施避免发生水污染 视觉污染 水土流失 河道淤塞 水生物和动植物的生态破坏 施工环境卫生管理施工过程中, 监理机构应督促承建单位 : 1 注意施工人员饮水卫生 2 生产 生活污水必须经处理才能排放, 生产 生活垃圾和施工中所发生的废物应及时收集并运至指定地点处理, 不能随便乱弃 3 做好洞室施工期通风, 降低洞室施工中的废气 毒气危害 施工弃碴 弃水管理 1 土石方施工项目开工前, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同规定做好土石方平衡规划, 充分利用开挖料, 做好弃碴堆存和回采规划, 避免弃碴对环境造成破坏 2 施工过程中, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同规定 : 1) 加强施工利用料 弃渣 废料的储存 管理和完工后渣场的植被恢复 种植土应尽可能返还造地 2) 施工用水应尽量循环利用, 防止地表水土流失引起下游河床淤积 必须排放的施工弃水 生产废水 生活污水 施工粉尘 废气 废油等, 应按规定进行处理, 达到排放标准后方可排放 场地使用与清理 1 监理机构应督促承建单位按合同文件和批准的总平面布置图规划 使用场地, 做好场地管理, 并进行定期检查 2 工程完工后, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同约定, 拆除业主不再需要保留的施工临时设施, 清理场地, 恢复植被和绿化 43

44 7 合同工程费用管理 7.1 合同工程费用管理基本工作 工程招标阶段 1 协助业主进行监理项目招标文件审查 2 协助业主对监理项目投标文件中关于商务文件的审议并提出审议意见 3 参加监理项目工程招标的评标工作 4 协助业主参加监理项目工程承建合同谈判 工程施工阶段 1 根据批准的工程施工进度计划及其分解目标计划协助业主编制分年或单项工程项目合同支付资金计划 2 对工程变更 工期调整申报的经济合理性进行审议并提出审议意见 3 进行已完成工程 ( 工作 ) 量的支付计量, 并结合施工进展对工程费用计划值与实际值进行比较分析 4 依据工程承建合同规定受理合同索赔 5 合同支付审查与结算签证 6 依据工程承建合同规定和业主授权进行合同价格调整 7 协助业主进行工程完工结算 7.2 工程计量 工程计量依据与一般原则 1 合同支付工程计量应依据工程承建合同, 按规定的程序 方法 范围 内容和单位, 通过实际量测与度量进行 2 不符合承建合同文件计量要求 或未经质量检查合格的工程与工作, 不予计量 3 因承建单位责任与风险, 或因为承建单位施工所需要而另外发生的工程 44

45 量不予计量 工程计量程序 1 土建工程项目开工前, 监理机构应督促承建单位及时完成必需的原始地面地形以及计量起始位置图的测绘, 并将测绘成果报送监理机构审查和批准 2 工程施工过程中, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同约定, 对应计量支付的已完工程 工作项目及时向监理机构提出工程计量申报 3 分项 分部工程或单位工程完成后, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同约定, 对应计量支付的已完工程 工作项目及时向监理机构提出完工计量申报 4 单位或分部工程项目完工后, 监理机构应以分项工程为基础及时对该项目应支付工程量总量进行核算, 对超量 欠量支付项目及时进行结算调整 总价承包项目支付计量 1 监理机构应通过总价承包项目支付计量手段的运用, 努力促使总价承包项目为工程建设合同目标实现提供基础保障, 努力促使业主投资效益的有效发挥 2 总价支付工程项目计量, 由承建单位按合同约定编制总价支付工程项目细分表, 报经监理机构批准后, 以项目细分工程量为结算量或参照量, 按工程实物量完成并结合工程进展比例计量 3 对工程施工质量 施工安全 合同工期目标实现有较大影响的总价项目 ( 简称重要总价项目 ), 承建单位应在工程项目实施前, 比照分部 分项和单元工程划分规定完成工程项目划分并报监理机构批准 4 重要总价项目 总价承包的机电安装项目 EPC 项目 ( 勘察 设计和施工总承包项目 ) 等合同支付计量的程序与方法, 依照合同相关项目 相关计量规定进行 工程计量的批准在进行合同支付签证前, 监理机构应按工程承建合同规定, 及时完成对工程计量项目 工程计量范围 工程计量方式与方法 工程计量成果, 以及申报支付项目工程质量合格签证的审查与批准 工程计量批准后的修正 45

46 工程施工过程中的计量属于中间计量 监理机构可按工程承建合同规定, 在事后工程计量结算中对此前已签认的工程计量再次进行审核 修正和调整, 并 为此发布修正与调整工程计量的签证 7.3 合同支付申报与审查 合同支付的依据与原则合同支付依据工程承建合同文件及其技术条款和有效施工图纸等进行 只有按施工图纸及技术要求完成, 工程质量检查合格, 按合同规定应给予计量支付的工程 ( 工作 ) 项目, 监理机构才予以进行工程计量和办理合同支付 合同支付申报条件合同支付一般按月进行 施工过程中, 承建单位应按合同约定的程序或格式要求, 向监理机构递交合同支付申请报告 ( 或报表 ) 合同支付申报审查监理机构应按照承建合同规定及时完成支付申报审查 审查内容包括 : 1 支付申报格式和手续齐全 2 申报支付项目 范围 内容符合工程承建合同规定 3 开工及工程质量检查签证完备 4 工程计量有效并准确 5 支付单价及合价正确无误 6 扣留 ( 扣还 ) 款项 返还款项及金额正确无误 支付签证的事后修正工程施工过程中的支付属中间支付, 监理机构可按工程承建合同规定, 在事后对业经签证支付的证书或报表再次进行审核 修正和调整, 为此发布修正与调整支付签证, 并计入相应的支付证书中 7.4 合同支付管理 46

47 7.4.1 预付款支付监理机构收到承建单位与业主签订的工程承建合同协议书及履约保函后, 应按合同规定和业主的格式要求, 及时签发相关预付款支付证书 工程进度款支付工程进度款支付按合同规定进行 监理机构应按工程承建合同规定, 及时办理工程进度款支付审查与签证 总价承包项目支付 1 总价承包项目的合同支付按合同规定并报经监理机构审批的总价承包项目分解及其所属子项工作内容 工程量或工作量相应的单价及合价, 依据项目施工或工作形象及实际完成工程量或工作量, 在工程项目施工报验合格基础上, 按照 形象进展 分批分次 计量支付 总价控制 的原则, 随施工进展进行 2 由于承建单位违规原因未使用或不当节余的重要总价项目费用, 监理机构应在合同工程完工结算中予以扣减 计日工支付 1 计日工的使用应事先取得业主的批准 2 计日工的使用指示下达后, 监理机构应检查和督促承建单位切实按指示的计日工用工 用料 机械台班清单和作业要求实施, 并做好记录 3 计日工支付按照工程承建合同规定及合同文件确定的单价与支付方式进行 工程变更支付工程变更价款支付随施工进展进行 监理机构应依照工程承建合同规定和工程变更指示所确定的计量与支付的程序和方法, 在承建单位提出工程变更价款支付申请后, 依据工程变更项目施工进展在相应的支付证书中计入工程变更价款 价格调整监理机构应按工程承建合同规定的程序和调整方式, 及时协助业主办理合同价格调整 合同中止后的支付当遭遇不可抗力 遭遇工程承建合同文件明示的特殊风险 或因业主违约 47

48 等原因, 而导致工程承建合同中止时, 监理机构应按工程承建合同规定, 协助业主及时办理合同中止后的工程接收 中止日前完成工程和工作的估价与支付, 并为此签发支付证书 保留金支付 1 合同工程项目完工并签发工程移交证书之后, 监理机构应协助业主及时把与所签发移交工程项目相应的合同约定的保留金的一部分付给承建单位, 并为此签发保留金支付证书 2 当工程缺陷责任期满之后, 监理机构应协助业主及时把与所签发缺陷责任期终止证书相应工程项目的剩余部分保留金付给承建单位, 并为此签发支付证书 工程完工支付 1 在收到承建单位提交的完工付款申请后, 监理机构应按照工程承建合同规定, 对完工付款申请进行审核, 并出具完工付款证书报送业主审批 2 监理机构应协助业主及时完成对完工支付报告 ( 或报表 ) 的审核, 并及时为经合同双方协商一致部分的价款签发支付证书 最终支付 1 在收到承建单位提交的最终付款申请后, 监理机构应按照工程承建合同规定, 及时完成对最终付款申请的审核, 并出具最终付款证书报送业主审批 2 监理机构应协助业主及时完成对最终支付报告 ( 或报表 ) 的审核, 通过监理机构的协商与协调, 及时为经合同双方达成一致部分的价款签发支付证书 48

49 8 合同商务管理 8.1 工程变更 工程变更管理一般原则 1 对设计文件的变更必须由设计单位进行 业主 承建单位 监理单位可以根据现场地形 地质及施工条件变化情况对设计文件提出合理化建议 2 监理机构对工程变更的管理受业主授权约束, 并依据工程承建合同规定进行 监理单位及其监理机构无权通过变更改变双方的合同义务 风险和权利 3 工程变更的申报 审查 批准等依据文件应是有效的书面文件 工程变更只有在变更指示或变更批准发布后才能实施 4 监理机构应按照业主授权和工程承建合同规定的程序处理变更 5 变更费用应按照合同规定进行估价, 并尽可能与业主和承建单位协商一致, 以避免事后引发纠纷 6 变更如果将导致合同工期延误, 应执行业主关于延长工期 加速施工追回工期的意见 7 工程变更指令 通知与建议, 均应在可能实施变更的时间之前提出, 并考虑留有为监理机构与业主能对变更要求进行有效审查 批准, 以及承建单位能进行施工准备的合理时间 8 在出现危及生命或工程安全的紧急事态等特殊情况下, 工程变更可不受程序与时间的限制 但监理机构仍应督促承建单位及时补办申报手续 承建单位提交的工程变更建议书的审查内容 1 监理机构应根据工程承建合同规定判断申报事项是否属于变更 2 对承建单位提交的施工变更建议书审查内容应包括 : 1) 变更的原因及依据 2) 变更的内容及范围 3) 变更工程量清单 ( 包括工程量或工作量 引用单价 单价分析 ) 4) 变更项目施工措施计划 49

50 (5) 为监理机构与业主能对变更建议进行有效审查与批准所必须提交的图纸与资料 工程变更审查原则 1 监理机构对工程变更通知 要求或建议审查应遵循的基本原则包括 : 1) 变更后不降低工程的安全运行标准 2) 工程变更设计技术可靠, 有利于施工实施 3) 工程变更的费用经济合理 4) 工程变更尽可能不对后续施工产生不良影响, 不至于因此而导致合同工期目标的大幅度推迟 2 工程变更对合同工期 工程费用有较大影响, 但有利于提高工程效益时, 监理机构应做出分析和评价供业主决策 工程变更执行施工中, 除由于实施工程量与合同工程量清单中的数量发生增减外, 没有监理机构的变更指令, 承建单位不得进行任何变更 工程变更的合同责任只要工程变更指令是按工程承建合同规定发出的, 则这类变更不解除或减轻合同双方应承担的合同义务与责任 8.2 合同索赔 一般规定 1 监理机构合同商务管理人员应熟悉工程承建合同条件 工程特性 质量标准 合同工期目标 2 监理机构应提请合同双方切实履行合同义务, 尽可能减少或避免因疏忽 失当等管理原因导致的索赔 3 对于因承建单位原因不得不终止合同, 或因承建单位其它违约行为导致业主损失, 业主可向承建单位提起索赔 4 监理机构不接受承建单位未按合同规定的索赔程序与时限提起的索赔要求, 也可以通过对合同索赔要求进行查证或依据对工程承建合同文件的解释, 50

51 拒绝或同意合同索赔的全部或部分要求 5 在合同索赔处理, 或索赔争议调解 仲裁过程中, 合同双方仍应履行合同义务, 不得因此而影响工程施工的照常进行 应接受的承建单位索赔要求监理机构应接受承建单位以下列原因为条件的索赔要求 : 1 因实际施工现场条件与合同条件相比较发生了不利于施工的变化, 而这种变化是一个有经验的承建单位所无法事前预料与防范, 并且因施工现场条件变化导致施工费用的增加或施工工期的延长, 未得到合理补偿或合同支付的 2 因工程变更超出合同约定范围, 或业主为提前合同完工工期要求加速施工, 或业主提前启用未经移交的工程项目等原因, 导致承建单位发生额外施工费用, 未得到合理补偿或合同支付的 3 因执行业主或监理机构的指示承担了额外工作, 导致承建单位施工费用额外增加, 未得到合理补偿或合同支付的 4 因属于业主风险或责任的自然气象 水文条件 地质条件或施工暂停, 或施工现场发现古迹 文物 化石等原因, 导致施工工期的延误或施工损失, 未得到合理补偿或合同支付的 5 因业主未按合同约定提供应由业主提供的条件, 导致施工延误或施工费用增加, 未得到合理补偿或合同支付的 6 因业主或业主指定分包 供应单位的违约行为, 导致施工工期延误或施工损失, 未得到合理补偿或合同支付的 7 由于国家法律 法规或合同约定适用的法规文件发生变更, 导致施工工期延误 施工损失 或必须发生的施工费用增加, 未得到合理补偿或合同支付的 8 其它因合同约定的业主责任与风险, 导致施工工期延误, 施工损失或发生施工费用额外增加, 未得到合理补偿或已得到的补偿不足以弥补此类损失的 应拒绝的承建单位索赔要求监理机构应拒绝承建单位以下列原因作为提起条件或因此导致的索赔要求 : 1 因承建单位在竞标时低价报价所导致的亏损或价格不合适 2 因承建单位设计或其委托设计失误 或管理不力导致的施工工期延误与 51

52 费用增加 3 因承建单位或其分包单位的责任, 或因承建单位与其分包单位之间的纠纷与合同争端所导致的施工工期延误或费用增加 4 因承建单位采用不合格的材料 设备, 或施工质量不合格, 或发生其它违约或违规作业行为, 被业主或监理机构指令补工 返工 停工 重建 重置所导致的施工延误或费用增加 5 因承建单位责任发生工程事故或质量缺陷, 导致施工延误与费用增加 6 索赔事实发生后, 承建单位未努力 及时采取有效的补救和减轻损失的措施, 导致索赔事态扩大的 7 因承建单位违反国家法律 法规行为导致的施工延误与费用支出 8 其它为合同约定的因承建单位责任与风险所导致的施工工期延误或费用增加 应拒绝的工程延期要求监理机构应拒绝承建单位以下列原因提起的工程延期要求 : 1 由于承建单位未按开工指令要求及时开工 或施工资源投入不足 或施工准备不充分 或施工材料供应不及时 或施工组织管理不善 或施工效率降低 或因分包单位实施不力等属于承建单位责任而导致的施工工期延误 2 工程承建合同约定属于承建单位风险而导致的施工工期延误 3 承建单位未按合同约定的程序与时限申报工期延期索赔要求的 4 合同工程非关键线路项目的施工延误 5 业主已要求承建单位采取加速赶工措施追回被延误的工期, 并决定予以经济补偿的 6 合同文件明示或隐含规定不予工期顺延的 承建单位索赔的受理 1 为使业主和监理机构能对承建单位的合同索赔事项及其责任归属进行有效的调查 认证和审核, 承建单位索赔报告书的内容应包括 : 1) 索赔事项的整体描述 ( 包括发生索赔事项的工程项目, 索赔事项的起因 发生时间 发展经过, 以及承建单位为努力减轻损失所采取的措施 ) 2) 索赔的合同引证 ( 包括合同依据条款以及对责任和风险归属的分析 ) 52

53 3) 索赔要求及索赔计算书 ( 包括计算依据 计算方法 取费标准, 要求工期延期索赔的, 还应提供工时工效 关键线路分析和工期计算成果 ) 4) 支持文件 ( 包括发生索赔事项的当时记录 签证等相关文件, 支持索赔计量的有效票据 凭证等证据的复制件及其说明 ) 5) 按合同约定或业主 监理机构要求必须提交的, 或承建单位认为应予报送的其它文件与资料 2 接受承建单位的索赔要求后, 监理机构应立即进行施工索赔的准备工作并在接受和仔细审阅承建单位的索赔报告书后, 及时进行下列工作 : 1) 依据工程承建合同规定对施工索赔的有效性进行审查 评价和认证, 并提出初步意见 2) 对申报的索赔支持文件进行核实 取证 认证, 并提出初步意见 3) 在对索赔的费用计算依据 计算方法 取费标准 计算过程及其合理性逐项进行审查的基础上, 提出应赔偿费用的初步意见 4) 在对承建单位工期延期索赔计算书中的工时工效 工期计划 关键线路分析和工期计算成果审查与合理性分析基础上, 提出工期顺延的初步意见 5) 对由业主和承建单位共同责任造成的损失费用, 通过协调, 公平合理地就双方分担的比例提出初步意见 6) 与合同双方协商 协调后, 提出本项索赔审查意见, 连同索赔报告文件提交业主按工程承建合同规定的程序办理支付, 或在形成争议 索赔长久未决情况下发布总监理工程师的临时决定意见 3 在索赔受理过程中, 承建单位提岀进一步解释 说明和支持文件后, 监理机构可以 : 1) 对索赔事项的责任与风险归属重新做出分析与评价 2) 经与合同双方协商后, 提出接受 部分接受或拒绝索赔要求的意见 争议监理机构应按工程承建合同规定, 促使合同争端得到及时解决, 尽力避免陷入旷日持久的诉讼 8.3 违约处理 53

54 8.3.1 业主违约处理如果因业主违约的原因, 承建单位采取下列行动, 监理机构应 : 1 在承建单位提出部分或全部中止合同的通知后, 尽快进行调查 认证和澄清事实, 并在此基础上, 按合同规定办理部分或全部中止的合同支付 2 在承建单位按合同约定减慢工程速度或暂停工程后, 及时与业主协商, 尽力促成业主违约原因的消除, 尽力促使承建单位恢复正常施工 3 在承建单位提出合同索赔后, 及时与业主和承建单位协商, 给予合理的工期延期和施工费用赔偿, 并为此颁发签证文件 承建单位违约处理对于承建单位违约, 监理机构应依据工程承建合同规定采取下列措施 : 1 在及时查证和认定事实的基础上, 对违约事件的后果做出判断 2 发出书面指示, 指令承建单位尽快予以弥补和纠正 3 发出违规警告, 指令承建单位限期整改, 避免引发更严重的违约后果 4 对违约造成业主的损失, 办理业主对承建单位的合同索赔支付 5 对承建单位无能力进行或不愿进行应由承建单位完成的紧急或补救工作, 协助业主雇佣他人去进行, 并向承建单位索回这项费用 6 经与业主协商后, 对承建单位违约采取重大行动, 协助业主终止对承建单位的雇用, 指示承建单位向业主转让合同利益, 办理并签发部分或全部中止合同的支付 8.4 分包 分包申请受理 1 监理机构应依据业主授权和工程承建合同规定, 在允许分包的工程 ( 或工作 ) 项目和范围内, 受理承建单位分包申请, 提出意见或按业主授权做出决定 2 监理机构应拒绝承建单位不具备分包项目承担资格与能力的分包申请 分包申请审查监理机构应从以下主要方面审查承建单位分包工程 ( 或工作 ) 项目的申请 54

55 报告 : 1 分包人的资格 ( 包括企业概况 财务状况 项目管理人员资质 用于本项目的资源等 ) 及其证明 2 分包人承担同类项目的经历与证明 3 申请分包项目 分包工程 ( 或工作 ) 量及分包合同总价 4 分包人安全资质证书, 分包人的组织机构, 主要技术人员及其经历, 分包项目施工组织设计等 5 分包项目工期及施工 ( 或工作 ) 进度安排计划 6 分包项目工程 ( 或工作 ) 质量与施工安全保障措施 7 拟定的分包协议与条件 指定分包监理机构应从以下方面协助业主做好指定分包管理 : 1 业主指定的合同工程承建项目分包, 应征得承建单位同意 指定分包人应接受承建单位的统一安排和监督 2 业主应负责协调承建单位与指定分包人之间签订指定分包合同, 指定分包人应提交能证明其分包资格与履约能力的资料 3 指定分包人应保证和保障承建单位免于承担由于指定分包人疏忽 风险 违约而对承建单位造成的损失和合同责任 分包管理 1 分包项目通过审批 分包协议生效后, 监理机构应将分包人视为承建单位的一部分, 要求承建单位加强对分包人和分包项目的管理, 并由承建单位对分包人的行为承担合同责任 2 分包项目的施工措施计划 开工申报 工程 ( 或工作 ) 质量检查 工程变更以及合同支付等, 应通过承建单位向监理机构申报 3 监理机构应要求承建单位督促分包人切实履行承建合同约定的义务, 并尊重分包人的合同权利 8.5 保险 55

56 8.5.1 承建单位的投保监理机构应督促承建单位在合同约定的期限内, 按规定的保险种类 保险价值 保险有效期和要求投保 并在投保完成后将保险协议或保险单和保险费收据复印件送监理机构检查和备存 施工保险的检查与补救 1 监理机构应按工程承建合同规定对承建单位投保情况进行检查 2 当承建单位未能在合同约定的期限内, 按合同约定向业主提交合格的保险协议或保险单时, 监理机构应采取如下措施 : 1) 指示承建单位尽快办理或补充办理保险 2) 或当承建单位拒绝按合同约定办理保险时, 协助业主以承建单位名义或以业主与承建单位联合名义代为办理此类保险, 并从到期应支付承建单位的款项中扣抵此投保费用和手续费用 施工保险的完备性监理机构应督促承建单位按保险协议或保险单要求, 随工程实施进展, 以规定的时间间隔向承保人通报工程施工进展与动态, 并保证在工程承建合同约定的工程施工期间有完备的保险 施工保险范围及价值调整随工程施工进展, 当承建单位按合同约定, 在确保保险有效和完备的条件下, 提出调整保险范围和价值的申请时, 监理机构应在通过审查后予以批准 施工保险赔偿后的责任如果承建单位已按合同约定办理了保险, 其为履行合同义务所遭受的损失, 不能从承保人那里获得足额赔偿, 监理机构应在接受承建单位申报后, 依据合同约定界定风险与责任, 确认由责任者承担或合理分担保险赔偿后不足部分费用 监理单位的投保 1 在监理合同履行期间, 监理单位应为监理机构的交通 检测等大型设备设施办理保险, 同时还应为其现场人员办理人身意外伤害险 2 监理单位的保险由业主统一办理或由监理单位自行办理 监理单位的保险方式与保险费用应在工程监理合同中明确 56

57 9 工程信息管理 9.1 工程信息管理基本工作 建立工程信息管理制度与信息管理系统 1 监理机构应按工程监理合同约定建立工程信息目录, 建立包括信息的收集 处理 传递 保存 检索 使用 归档 保密等环节的工程信息管理制度, 设置工程信息管理岗位, 明确工程信息管理人员与其他监理人员在工程信息管理方面的职责 2 监理机构应根据工程承建合同文件和业主规定, 建立工程文件传递与工程信息管理流程 3 监理机构应在工程项目开工前, 建立合同工程项目划分和编码系统, 配备用于信息传递 存储 处理 检索 统计分析的计算机 通信 网络信息系统和设备 4 监理机构负责人应定期对工程信息管理工作进行检查 工程信息收集 1 监理机构应制定工程信息收集计划, 明确各类信息收集的项目 方式 内容 格式 时间等要求等 2 监理机构应随工程施工进展做好监理日志 现场监理记录 监理负责人巡查记录 监理大事记录等监理记录 3 监理机构应以文字 图表 照片 音像等方式及时 全面 准确地收集工程信息, 妥善保存工程施工和监理过程中各种来源的信息, 同时做好整理 分析 归纳 存储和反馈 施工过程信息管理 1 监理机构应采用合同约定的载体与传递方式, 做好工程信息管理 凡与工程进度 施工质量 施工安全 合同支付和商务等有关的有依据或凭据价值的工程信息, 均应按照合同约定的载体形成工程文件 2 施工过程信息釆集和记录应尽量采用标准化表格进行, 施工过程管理应 57

58 尽量采用标准化工程项目管理用表进行 施工过程信息釆集和记录表格, 以及工程项目管理用表应随工程施工进展补充 完善 3 监理机构应督促承建单位按工程承建合同约定, 做好各类工程信息的收集和编报 需要按指定格式填报的应事先将标准格式与承建单位沟通 4 施工过程信息釆集和记录标准化表格 工程项目管理用表, 应满足工程建设管理法规 工程承建合同 工程监理合同及业主对工程项目管理要求 编报工程报表与监理工作报告监理机构应随工程施工进展定期进行工程信息整编, 并按工程监理合同约定以及业主要求, 按规定格式编制和向业主报送工程报表与监理工作报告 9.2 监理文件管理 监理文件分类监理文件的分类一般包括 : 1 对承建单位的批复文件 2 施工过程指示 ( 指令 ) 文件 3 施工过程作业许可 ( 审签 签证 ) 文件 4 施工质量或合同支付认证文件 5 工程施工过程中的协调文件 6 工程完工及工程验收签证文件 7 提交给业主的建议 请示 报告 回复函 8 提交给设计单位的商议函 9 工程报表 记录文件 10 监理工作报告 11 监理工作体系文件 12 其它文件 监理文件编制 1 监理文件编制应以合同文件以及有关法律法规 规程规范和标准为依据, 并遵守国家及有关部门发布的公文管理规定 58

59 2 监理文件的编码应遵守国家及有关部门发布的公文管理规章和技术标准, 并执行监理单位和业主有关工程文件管理的规定 3 监理文件的编码应满足 : 唯一性, 分类管理 ( 检索 归档 ) 标识, 引用和追溯性要求 监理文件发布 1 监理机构应正确行使业主通过工程监理合同和工程承建合同授予监理单位的权限, 严格按合同文件授权发布监理文件 监理机构应将重要的监理文件抄送监理单位 2 监理机构应确定监理文件的发布权限, 以及监理文件的拟稿 核稿 会签 审查 签发 印制 用印 发送 归档程序和职责分工 3 对于规模较大的监理项目, 监理机构可根据合同约定及内部职责权限划分, 对不同类别和层次的监理文件和报表等实行分级管理 分级管理的授权和具体规定, 应事先以文件告知相关参建方 工程监理月报监理机构应根据工程进展情况, 按监理合同约定的格式与内容要求, 向业主编报工程监理月报 9.3 工程文件传递与处理 工程文件传递 1 监理机构与各方之间具有合同效力的一切联系应以书面文件为准 合同约定需附电子版或照片 音像资料的文件, 应同时提供文件的电子版和相关的照片 音像资料 2 在可能导致人身 设备或施工事故的紧急情况和其它特殊情况下可先口头或电话通知文件内容, 但应在合同规定的时间内及时补发书面文件确认 3 工程文件的传递应按照规定的要求和流程, 通过各参建单位授权部门和人员进行, 并作好文件的登记 签收 其它部门和个人未按规定流程传递的文件, 不能视为代表单位或机构的正式文件 4 工程文件的送达时间以送达单位授权部门负责人或指定签收人的签收 59

60 时间为准 5 监理机构应发送 ( 包括主送 抄送 ) 业主的文件, 按工程监理合同约定和业主要求进行 6 监理机构主持的设计交底会 应有驻工地设计代表参加的工地协调会纪要等与工程设计相关的监理文件, 应发送工程设计单位或其驻工地设计代表机构 工程文件受理 1 除工程承建合同文件另有规定外, 承建单位涉及工程合同目标控制 合同履行和施工管理等监理范围事项的文件, 应报送监理机构处理 2 除非业主另有指示或工程承建合同文件另有规定, 否则业主关于工程项目施工的主要意见和决策, 应通过监理机构向承建单位下达实施 3 对按工程承建合同规定需要业主审批或决策的事项, 监理机构应在报经业主审批后再批复承建单位 4 各方对收到的文件应根据文件的重要或紧急程度及时予以处理, 需要反馈意见的, 应在合同文件规定的期限内予以回复 逾期未予回复, 应视为对来文没有异议 ; 若由此造成工程延误和损失, 应由相关责任方承担合同责任 5 属紧急工程文件, 应在其左上角一个明显位置加盖 急件 章, 受理方应在一个合理的短时间内做出处理 6 业主应在监理合同约定的期限内, 就监理机构书面提交并要求业主做出决定的事项做出书面决定, 送达监理机构 对监理文件的异议 1 承建单位对监理文件有异议, 应首先向监理机构说明理由, 要求复议 在监理机构坚持原议的情况下, 承建单位可提请业主复议 2 除非业主确认监理文件有误, 并书面指示对监理文件做出变更或修改, 否则在复议期间原已送达的监理文件继续有效 9.4 监理档案资料管理 监理档案资料管理 60

61 1 工程项目开工前, 监理机构应按国家或政府部门颁布的关于工程档案管理规定和监理合同约定, 建立监理档案资料管理制度 监理档案资料管理制度应包括 : 归档范围 要求, 以及档案资料的收集 整编 查阅 复制 利用 移交 保密等项内容 2 监理机构责任人应定期对监理档案资料管理工作进行检查 承建单位档案资料检查监理机构应按照工程承建合同和档案管理规定, 随工程施工进展对承建单位工程档案管理制度建立 执行情况和档案整编质量进行检查, 并按规定对承建单位在工程验收和完工移交各阶段应向业主提交的工程档案资料进行审核 监理档案移交监理机构应按业主要求和工程监理合同约定, 在相应工程项目完成或监理服务期满后, 对应交业主归档的工程监理档案逐项清点 整编 登记造册, 并在通过工程档案验收后向业主移交 61

62 10 监理协调 10.1 监理协调主要工作 监理协调制度 1 工程项目开工前, 监理机构应依据业主授予的权限和工程承建合同规定, 建立监理协调制度, 明确监理协调的依据 范围 原则 内容 方式 程序和各级监理人员在协调方面的职权 2 施工过程中, 监理机构应及时发现问题, 主动进行协调, 及时解决或努力减少施工过程和合同履行中的矛盾与纠纷, 促使参建各方协调一致地实现合同规定的各项目标 3 监理机构应在确保工程质量和施工安全的条件下, 推进施工有序进展 4 监理机构应以有关法律 法规 合同文件和事实为依据, 公正合理地调解合同执行中的问题和争议, 维护合同双方的合同权益 监理协调内容施工过程中, 监理机构应依据合同文件的规定和授予的权限 : 1 协调与监理项目施工和合同履行有关的业主 承建单位之间的关系 2 及时协调施工进度 施工质量 合同支付 变更索赔 施工安全 施工环境保护等之间的问题 矛盾和争议 3 从争取工程总体效益最优出发, 及时协调施工过程中各工程项目和不同施工标段之间的问题 矛盾和争议 监理协调方式监理机构协调可采用以下方式 : 1 针对施工中的问题, 及时组织有关方人员直接协商解决 2 定期主持召开有各参建单位代表参加的工地协调例会 3 主持召开或参加业主主持召开的专题会议 4 与承建单位现场机构或相关部门负责人进行小范围沟通与协商 5 对于难以达成一致意见事项, 监理机构可从合同工程总体目标出发, 在 62

63 合同规定和授予的权限范围内提出处理意见指示承建单位执行 10.2 协调会议 第一次工地会议 1 第一次工地会议由总监理工程师主持或与业主现场机构负责人联合主持, 通知参建单位项目经理或工地项目管理机构负责人参加 2 第一次工地会议会议内容通常包括 : 1) 参建单位介绍各自驻工地的组织机构 人员分工及联系方式 2) 总监理工程师介绍监理工作准备情况 ( 包括监理人员进场 监理机构建立 ), 并向各方通报监理工作的主要内容 方法 程序 3) 承建单位项目经理介绍开工准备情况 ( 包括施工进度计划 施工设备与施工队伍进场等 ) 并提出开工准备中要求解决的问题 4) 业主代表介绍工程施工环境 开工条件准备情况 ( 包括图纸供应 施工场地移交 测量基准移交, 以及应为承建单位和监理机构提供的条件等情况 ) 5) 设计单位代表介绍供图计划落实 首批施工图纸提供 现场设代机构建立和设计服务安排等情况 6) 对施工准备相关工作进行讨论, 对存在的问题提出并确定解决方案 7) 确定工地协调例会的时间 地点 各方主要参加人员和会议准备事项 工地协调例会 1 施工过程中, 监理机构应定期主持召开有参建单位项目经理或工地项目管理机构负责人参加的工地协调例会 工地协调例会的主要内容包括 : 1) 检查上次例会议定事项的落实情况, 对未落实事项分析原因, 提出进一步要求 2) 承建单位报告施工进度 施工质量 施工安全与施工环境保护 合同支付等情况和存在的问题, 提出下阶段的目标和控制措施, 以及需要其他参建方解决的问题 3) 研究需要通过会议协调解决的施工图纸供应与现场技术服务 工程设备与主材供应 相邻标段施工关系等方面存在的问题 63

64 4) 监理 业主和设计等各相关方就工程施工中存在的问题和改进措施提出意见和建议, 并就需要本单位解决的问题提出意见 2 根据议题范围和性质的不同, 工地协调例会一般由总监理工程师或授权监理分管负责人主持 为保证会议成效, 应要求与会各方在会前准备好有关材料 3 监理机构应要求业主通知设计单位安排相关人员或其驻工地代表参加在工地由监理机构主持召开的设计交底会及相关协调会议 4 工地协调例会应议而有决, 并在会后对会议决定事项的落实情况进行检查 专题会议 1 对于比较重大 比较复杂或专门的工程技术 工程质量 工程安全 工程进度 合同商务等事项, 一般采用专题会议的方式进行研究和解决 专题会通常由总监理工程师或业主方代表主持, 组织相关参建单位代表参加 2 召开专题会议前, 主持方应发出通知明确议题并在充分做好会议准备的同时, 要求提出方做好有关资料的准备 3 专题会议应尽量做到议而有决 监理机构应在会后对会议决定事项的落实情况进行检查 监理机构协调权限 1 对于超越监理授权范围以外的商议或决定事项, 包括涉及业主与承建单位之间合同变更或合同履行过程中状态调整等事项的会议, 应由业主代表主持, 并以业主或其授权部门名义发出文件 2 业主与承建单位双方就合同变更事项进行协商的纪要文件应由合同双方授权代表签署 3 在争议双方长久不能达成一致并将因此影响工程进展时, 监理机构可以按合同规定公正 独立地做出临时决定 10.3 会晤与约见 会晤 1 工程实施过程中, 总监理工程师应与业主现场代表 承建单位项目经理 64

65 经常保持联络, 及时沟通和反馈合同履行和工程进展中的相关信息, 定期或专门就一些重要事项安排会晤, 包括就监理机构职责履行与现场施工管理中涉及的一些重要事项交换意见 2 总监理工程师与承建单位项目经理的会晤可依据会晤事项及会晤性质, 安排监理机构 承建单位工地项目管理机构相关负责人参加 监理机构应及时将会晤事项和会晤情况向业主现场代表报告 约见 1 当承建单位工地项目管理机构拒不执行监理机构的指令或违反合同条件时, 为避免承建单位工地项目管理机构违约事态的扩大, 或在对承建单位违约事件进行处理之前, 总监理工程师可先采取合同约见的方式, 向承建单位项目经理提出警告 2 如有必要, 总监理工程师还可进一步建议业主向承建单位法人代表发出约见通知, 督促承建单位采取有效措施停止违约行为, 并挽回违约造成的损失 约见程序 1 向承建单位工地项目管理机构发出约见通知, 写明被约见人 约见的地点和时间, 并简要说明约见的有关问题, 约见通知应署名约见人的姓名 2 约见时, 约见人应指出承建单位存在问题的严重性及可能造成的后果, 并提出挽救的途径及建议 被约见人可对情况做出说明和解释 3 监理机构应对双方的谈话做出详细的记录, 以纪要或备忘录的形式将约见谈话内容发送业主和承建单位 10.4 会议记录与会议纪要 会议记录 1 召开协调会议时, 监理机构应安排专人记录, 要求参加会议的各方人员在会议签到表上签名 2 协调会议记录内容应包括 : 会议名称 时间 地点 主持人 会议内容 各方出席人员及其职务, 各方出席人员的发言, 议定事项等 记录应如实反映会议内容, 并尽量完整和详尽 对于重要事项的发言 议定事项等记录, 应在事后 65

66 认真 仔细地进行核对 会议纪要 1 协调会结束后, 监理机构应及时编发会议纪要文件, 发送业主 设计 承建单位及有关方 对重要决定事项, 监理机构还应发文确认 2 会议纪要文件内容应包括 : 会议名称 地点 时间 会议主持人 参加会议的各方代表 会议内容及会议议定事项 会议记录的管理 1 监理会议记录应采用专门的记录本, 编号 编页并妥善保存 2 工程项目完工或监理服务期满后, 监理机构应按监理合同约定和业主要求, 将监理会议记录整编成册并向业主移交 66

67 11 工程项目合同验收 11.1 基本建设工程验收与工程项目合同验收工作 基本建设工程验收工作基本建设工程验收 基本建设工程验收前工程安全鉴定, 验收依据 验收阶段划分 验收程序和工作内容, 以及工程验收 验收前工程安全鉴定各阶段监理 承建单位等应进行和完成的工作等, 按国家法律 法规及政府部门颁发的基本建设工程验收管理规定 验收技术规程, 及验收主持部门要求等进行 工程项目合同验收依据 1 工程建设法律法规, 以及政府部门和行业颁发的工程建设强制性标准 相关工程项目施工和验收规程规范 工程质量检查标准等有关文件 2 工程承建合同文件 ( 包括其技术条款等 ) 3 勘察 设计文件 ( 包括设计变更文件等 ) 工程项目合同验收阶段划分 1 工程项目合同验收分为施工过程验收 单位工程验收和完工验收三个阶段 2 工程项目合同验收各阶段程序和工作内容, 以及验收中业主 监理 设计 承建单位等应进行和完成的工作等, 按工程承建合同文件及验收主持部门要求等进行 工程项目合同验收组织 1 合同验收由业主组织 主持, 或由业主委托监理机构组织 主持 2 合同验收委员会或验收小组应由业主 设计 工程承建 工程监理等相关方代表组成, 业主代表任主任委员或小组长 工程项目合同验收工作程序 1 听取承建单位 设计 监理及其他有关单位的工作报告 2 对工程是否满足工程承建合同规定和设计要求做出评价 3 确定工程能否移交 投产 运用和运行 67

68 4 对验收中发现的工程质量缺陷和遗留问题提出处理意见 5 确定尾工项目清单 被验工程尾工项目完工期限 6 讨论并通过工程验收鉴定书 工程照管与维护通过工程项目合同验收后, 根据工程承建合同约定和业主要求或继续由承建单位照管与维护, 或办理启用和报验工程移交手续 11.2 施工过程验收 施工过程验收条件工程施工过程中, 在发生以下情况时, 应进行施工过程验收 : 1 坝体和重要建筑物基础开挖完成 2 重要施工系统或大型临建设施投产运行 3 工程具备蓄水 通水 重要工程设备启用条件 4 基础处理工程 金属结构件安装工程 机电设备安装工程 工程安全监测仪器埋设工程 重要隐蔽工程项目, 或其它规模较大的分部分项工程完建 5 承建单位行将更迭, 或发生工程项目的停建 缓建等重大情况 6 工程重大质量缺陷修复 施工质量事故处理完成 部分工程拆除重建或工程设备重装完成 验收申请与文件 资料准备 1 进行施工过程验收的 28 天 ( 或承建合同文件约定的期限 ) 前, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同文件约定提交施工过程验收申请, 并及时完成下列主要验收文件 资料准备 : 1) 已有的单元 分项 分部 单位工程项目施工质量检查或验收签证 2) 待验收工程项目的施工报告 ( 包括 : 工程概况, 重大设计与施工变更, 分部分项工程施工情况, 施工质量事故及施工质量缺陷处理, 工程施工期原型观测数据分析, 已完建工程形象及已具备的运行 运用条件, 后续工程的施工安排等 ) 3) 待验收工程施工图纸, 以及设计文件和图纸的文 图号与监理签发号 68

69 4) 遗留尾工项目 ( 包括 : 工程项目 工作项目, 工程和工作量等 ) 清单和尾工项目施工计划 5) 施工质量事故及施工质量缺陷处理和处理后的检查记录 6) 施工试验 施工质量检查 施工期测量成果, 以及按合同要求应进行的调试与试运行成果 签证等文件 7) 应由承建单位完成的工程施工期原型观测记录与原型观测分析报告 8) 施工大事记与施工作业原始记录资料 9) 业主指示或监理机构要求报送的其它资料 上述资料中, 除 2) 4) 7) 9) 项应报送监理机构预审外, 其它由承建单位准备, 通过监理机构预验后供验收小组备查 2 监理机构应按工程承建合同文件规定的期限和程序及时完成验收申请 验收文件 资料的预审 预验 监理工作报告 1 监理机构应在施工过程验收前完成监理工作报告编写 2 监理机构应完成的工程项目施工过程验收监理工作报告内容应包括 : 1) 监理项目概况 ( 包括 : 监理项目组成, 参建单位, 计划工期 实际开工完工时间, 主要施工项目合同工程量和实际完成工程量等 ) 2) 工程监理综述 ( 包括 : 监理机构设置, 主要监理人员配置, 监理检测设备配置或委托检测机构, 监理工作体系, 工作方式方法以及监理成效等 ) 3) 工程质量控制 ( 包括 : 工程项目划分, 质量控制依据, 监理过程控制, 施工质量检测, 施工质量事故及重大质量缺陷处理, 以及单位 分部 分项工程的质量检查与检验情况等 ) 4) 工程进展情况 ( 包括 : 已完成工程量和工程形象, 工程施工进展, 后续工程施工对验收的影响等 ) 5) 施工安全与施工环境保护监督 ( 包括 : 施工安全与施工环境保护监督体系, 工作方式方法, 施工安全事故及处理情况等 ) 6) 工程评价意见 ( 包括 : 工程质量评价, 工程进展及运用条件评价等 ) 7) 其它需要说明或报告事项 验收主要工作内容 69

70 1 对完建项目重点检查其完建工程形象 施工质量, 以及是否具备运用或运行条件 ; 对在建项目重点检查已完建项目投入运用或运行后对其后续工程施工的影响 ; 对待建项目重点检查其施工条件 2 对验收工程项目能否具备交工或投入运行条件做出结论 3 对于工程基础开挖完成 施工系统或临建设施投产运行 大型施工设备投入运行等情况, 施工过程验收准备工作及验收文件 资料准备 工作报告可适当简化 11.3 单位工程验收 单位工程验收条件 1 当某一单位工程在合同工程完工前已经完建并具备独立发挥效益条件, 或业主要求提前启用时, 应进行单位工程验收 2 通过单位工程验收后, 根据验收要求或继续由承建单位照管与维护, 或办理提前启用和单位工程移交手续 验收申请与文件 资料准备 1 进行单位工程验收的 28 天 ( 或承建合同文件约定的期限 ) 前, 监理机构应督促承建单位按工程承建合同文件约定提交单位工程验收申请, 并及时完成验收文件 资料准备 2 监理机构接受承建单位报送的单位工程验收申请后, 应在 28 天 ( 或工程承建合同规定的期限 ) 内完成对验收文件的预审预验 对不符合验收条件或对报送文件持异议的, 应在规定期限内通知承建单位补充完善 3 通过预审预验后, 监理机构应及时报告业主, 并协助业主在合同规定期限内完成单位工程验收 4 进行单位工程验收前, 监理机构应督促承建单位及时完成下列主要验收文件 资料准备 : 1) 单位工程竣工图纸 ( 包括 : 基础开挖完工断面测量图, 工程竣工图, 工程监测仪器埋设图, 设计变更和施工技术要求 ) 目录及其说明 2) 单位工程验收施工报告 ( 包括 : 工程概况, 重大设计与施工变更, 合同 70

71 工期和实际开工 完工日期, 合同工程量和实际完成工程量, 分部分项工程施工情况, 施工质量事故及重大施工质量缺陷处理, 工程施工期原型观测数据分析, 施工质量检验数据分析, 施工安全与施工环境保护事故处理, 已完建工程形象及已具备的运行 运用条件, 后续工程的施工安排等 ) 3) 施工试验 施工质量检查 施工期测量成果, 以及按合同要求应进行的调试与试运行成果 签证等文件 4) 隐蔽工程 岩石基础工程 基础灌浆工程或重要单元 分项工程的检查记录和照片, 以及按工程承建合同约定应提交的工程摄像资料 对于基础工程包括应取的岩芯和土样 对于混凝土坝工程包括应钻取的混凝土坝芯样 5) 单元 分项 分部工程施工质量检查及已有的施工过程验收签证 6) 应由承建单位完成的施工地质报告 ( 含图纸 ), 施工测量报告 ( 含图纸 ) 7) 应由承建单位完成的工程施工期原型观测记录与原型观测分析报告 ( 含图纸 ) 8) 已完建工程项目 遗留尾工项目 ( 包括 : 工程项目 工作项目, 工程和工作量等 ) 清单和尾工项目施工计划 9) 施工质量事故及重大施工质量缺陷处理和处理后的检查记录 10) 施工安全 施工环境保护事故记录 分析资料及其处理结果 11) 施工大事记和施工原始记录 12) 业主或监理机构要求报送的其它资料 上述内容中, 除 1) 2) 6) 7) 8) 12) 项应随同验收申请报送监理机构预审外, 其它文件由承建单位准备, 通过监理机构预验后供验收委员会备查 监理工作报告监理机构应在单位工程验收前完成监理工作报告编写 单位工程验收监理工作报告内容, 可结合工程验收要求, 参考完工验收监理工作报告内容进行 11.4 合同项目完工验收 合同项目完工验收条件 71

72 1 工程已按设计文件和合同规定全部施工完成 2 施工过程及单位工程验收合格, 以前验收中的遗留问题已处理完毕并符合合同规定和设计文件要求 3 各项应独立运行或运用的工程已具备运行或运用条件, 并已通过设计条件 ( 可能是实际运行条件, 或报经批准的模拟运行条件 ) 检验 4 完工验收要求的报告 资料已经整理就绪, 并经监理机构预审预验通过 验收申请与文件 资料准备 1 进行合同工程完工验收的 56 天 ( 或承建合同文件约定的期限 ) 前, 监理机构应督促承建单位提交工程完工验收申请, 并及时完成验收文件 资料等准备 2 进行合同工程完工验收前, 监理机构应督促承建单位及时完成下列主要验收文件 资料等准备 : 1) 合同工程完工施工报告 ( 包括 : 工程概况, 重大设计与施工变更, 合同工期和工程实际开工 完工日期, 合同工程量和实际完成工程量, 施工过程中设计 施工与地质条件的重大变化情况及其处理方案, 单位分部分项工程施工情况, 重大施工质量缺陷及施工质量事故处理, 施工安全与施工环境保护事故处理, 施工质量检测数据分析, 工程施工期原型观测数据分析, 已完建工程形象及已具备的运行 运用条件, 遗留尾工项目 ( 包括尾工工作项目 ) 的施工安排等 ) 2) 竣工图纸 ( 包括 : 基础开挖完工断面测量图, 工程竣工图, 工程监测仪器埋设竣工图, 设计变更和施工技术要求 ) 目录及其说明 3) 各阶段工程验收鉴定书与签证文件 4) 应由承建单位完成的竣工地质报告 ( 含地质编录图 ), 竣工地形测绘报告 ( 含图纸 ) 5) 应由承建单位完成的工程施工期原型观测成果与原型观测分析报告 ( 含图纸 ) 6) 按合同要求应进行的调试与试运行成果 签证等文件 7) 隐蔽工程 岩石基础工程 基础灌浆工程或重要单元 分项工程的检查记录和照片, 以及按工程承建合同约定应提交的工程摄像资料 对于基础工程包括应取的岩芯和土样 对于混凝土坝工程包括应钻取的混凝土坝芯样 72

73 8) 单元 分项 分部工程施工质量检查签证 9) 已完建工程项目 遗留尾工项目 ( 包括 : 工程项目 工作项目, 工程和工作量等 ) 清单和尾工项目施工计划 10) 工程承建合同履约报告 ( 包括 : 重要项目的分包选择及分包合同履行情况, 合同目标及其履行情况, 以及有关合同索赔处理等事项 ) 11) 合同支付结算报告 12) 施工大事记 13) 应移交的其它施工原始记录及其目录 ( 包括 : 原材料 构配件 中间产品和已完工程质量检测记录, 施工期原型观测记录, 施工期测量记录, 施工试验记录, 施工质量检查记录, 施工质量事故及重大施工质量缺陷处理和处理后的检查记录, 施工安全 施工环境保护事故及其处理记录, 其它与工程有关的重要活动记录等 ) 14) 业主或监理机构要求承建单位报送的其它资料 上述文件 资料中, 除 1) 2) 4) 5) 9) 10) 11) 14) 项应随同验收申请送监理机构预审外, 其它文件由承建单位整理就绪, 在通过监理机构预验后供验收委员会查阅 验收申报审查 1 监理机构接受承建单位报送的合同工程完工验收申请后, 应在 56 天 ( 或工程承建合同规定的期限 ) 内完成对验收文件的预审预验, 对于认为不符合完工验收条件或对报送文件持异议的, 应在规定的期限内通知承建单位补充完善 2 通过预审预验后, 监理机构应及时报告业主, 并协助业主在合同规定期限内完成合同工程项目完工验收 监理工作报告 1 监理机构应在合同工程完工验收前完成监理工作报告编写 2 监理机构应完成的合同工程完工验收监理工作报告内容应包括 : 1) 监理项目概况 ( 包括 : 监理项目组成, 参建单位, 计划完工日期和主要节点工期 实际开工完工时间, 主要施工项目合同工程量和实际完成工程量等 ) 2) 工程监理综述 ( 包括 : 监理机构设置, 主要监理人员配置, 监理检测设备配置或委托检测机构, 监理工作体系, 工作方式方法以及合同目标控制成效 73

74 等 ) 3) 工程质量控制 ( 包括 : 工程项目划分, 质量控制依据, 监理过程控制, 施工质量检测, 施工质量事故及重大质量缺陷处理, 以及单位 分部 分项工程的质量检查与检验情况等 ) 4) 施工进度控制 ( 包括 : 合同工程完成工程量, 工程完工形象, 工程施工进展, 合同工期目标控制成效, 监理过程控制等情况 ) 5) 施工安全与施工环境保护监督 ( 包括 : 施工安全与施工环境保护监督体系, 工作方式方法, 施工安全 施工环境保护事故及处理情况等 ) 6) 合同支付情况 ( 包括 : 合同工程计量与支付情况, 合同支付总额及控制成效等 ) 7) 合同商务管理 ( 包括 : 工程变更, 合同索赔, 工程延期以及合同争议处理等情况 ) 8) 工程评价意见 ( 包括 : 工程质量评价, 工程完成情况评价, 工程运行条件评价, 以及承建单位合同履约评价等 ) 9) 其它需要说明或报告事项 完工后的工程资料移交 1 合同工程项目通过完工验收后, 监理机构应督促承建单位根据工程承建合同及国家 部门工程建设管理法规和验收规程的规定, 及时整理其它各项应报送的工程文件 取芯 土样以及应保留或拆除的临建工程项目清单等资料, 并按业主或监理机构的要求, 及时一并向业主移交 2 监理机构资料的整编 验收与移交, 按国家和水电水利行业现行档案管理规定 工程监理合同约定及业主要求进行 11.5 竣工图与竣工工程量审查 竣工图审查安排 1 收到承建单位报送的竣工图后, 监理机构应在合同规定的时间内完成审查, 合同没有规定的, 一般应在 28 个工作日内完成审查 2 竣工图较多的工程项目, 监理机构应在与业主 承建单位协商后, 确定 74

75 竣工图审查计划 ( 包括 : 报送的批次, 每批次报送的竣工图目录 内容和报送时间 ), 以利分批次安排审查 3 监理机构应安排熟悉施工过程的监理工程师审查竣工图纸, 审查发现问题应要求承建单位修改 通过监理机构审查的竣工图应有总监理工程师或总监理工程师授权人签字 竣工图审查技术要求 1 竣工图应真实反映实际施工情况 所有已实施的设计变更都应标注或绘制在竣工图上 ; 由于地质原因导致的 为施工需要所进行的 或施工失误导致的开挖或偏离处理 塌方处理, 以及施工质量事故 施工质量缺陷处理的最终结果等各种情况均应在竣工图上真实并准确反映 2 竣工图除应反映涉及技术要求外, 还应反映主要工程项目及其设计工程量 实际完成工程量 支付结算工程量 3 按图施工没有变动的, 或仅有一般性设计变更 材料代用等, 没有发生结构形式 运行工艺 结构布置 工程项目等重大改变和图面变更面积不超过 25% 的, 可以采用原施工图修改后作为竣工图 原图应是新图, 并在图标附近的空白处用红色印泥加盖并正确填写 竣工图 章, 以利识别 开挖施工竣工图应标明实际开挖线 图纸中变更部分应注明修改依据, 并采用双横线在图上杠改, 双横线应是以直尺画成的两条紧凑的平行线 4 竣工图的图幅 绘制 图签 签署应符合相关的规定 施工中有重大变更或图面更改面积超过 25% 时, 应重新绘制竣工图 竣工图应按原图大小绘制, 图号与原施工图号一致并在后加 竣 字 5 重要工程项目中的主体或永久工程项目的竣工图的保存期为永久 竣工图套数应符合工程承建合同规定并至少有 2 套以上 竣工工程量审查 1 合同工程量 是投标人进行投标与报价的依据, 但不作为施工与支付计量结算依据 2 通常情况下, 实际完成工程量 应不少于 支付结算工程量, 支付结算工程量 应不少于 设计工程量 75

76 11.6 工程照管与验收延误 工程照管 1 在全部工程完工验收前, 业主需要提前使用部分工程时, 监理机构应协助业主对已完成的部分工程进行验收 通过验收后, 监理机构应按工程承建合同规定向承建单位签发或协助业主向承建单位签发该部分工程移交证书 2 工程完建后未通过完工验收移交业主以前, 监理机构应督促承建单位做好管理和维护 验收延误责任 1 承建单位未能按合同约定申报工程验收, 或承建单位原因未能通过工程验收, 因此造成的延误或由此所引起的合同责任和经济损失由承建单位承担 2 承建单位申报进行合同工程项目完工验收后, 若监理机构确认承建单位已完成合同约定的工程并具备完工验收条件, 但由于并非承建单位原因致使完工验收不能进行时, 由业主承担合同责任 76

77 12 工程移交与缺陷责任期监理工作 12.1 工程项目移交 办理工程项目移交证书 1 合同工程通过完工验收后, 监理机构应按工程承建合同规定及时通知 办理工程项目移交证书 2 在下列情况下, 监理机构可以按工程承建合同规定接受承建单位颁发工程项目移交证书申请 : 1) 工程承建合同文件列明单独竣工日期的工程项目或其组成工程项目 2) 未通过工程完工验收, 但已被业主占用或业主要求提前使用的工程项目 施工场地清理通知工程项目移交证书颁发之后, 监理机构应通知承建单位, 除考虑在工程缺陷责任期为继续履行其合同义务和完成尾工项目所需合理保留的部分场地 施工设施与施工营地外, 应按工程承建合同约定对应向业主移交的施工场地进行清理, 并在通过监理机构的检查后向业主移交 12.2 工程缺陷责任期 缺陷责任期监理工作 1 督促安全监测仪器埋设和观测单位管理 维护好已埋设的安全监测仪器, 并按合同约定进行观测 数据整理分析和提交观测报告 监理机构应认真审查安全监测仪器埋设和观测承建单位提交的观测报告, 发现观测数据异常时, 及时组织有关方分析研究产生异常的原因和应对措施 2 对工程建筑物表面定期巡视观察, 掌握工程建筑物表面的变化和异常情况 ; 对工程设备运行情况进行巡视观察, 掌握工程设备运行情况 应对发现的工程质量缺陷进行检查 记录 分析, 并与业主和承建单位共同协商确认责任归属 77