深圳市长园新材料股份有限公司

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1 上海雪榕生物科技股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定, 上海雪榕生物科技股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 董事会编制了关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告一募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016] 539 号文关于核准上海雪榕生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复批准, 本公司于中国境内首次公开发行 A 股, 并于发行完成后向深圳证券交易所申请上市本公司已于 2016 年 5 月通过深圳证券交易所发行 A 股 3,750 万股, 面值为每股人民币 1 元, 发行价格为每股人民币元, 收到股东认缴股款共计人民币 630,750, 元, 扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币 572,549, 元经安永华明会计师事务所出具的安永华明 (2016) 验字第 _B01 号验资报告验证, 上述募集资金人民币 572,549, 元已于 2016 年 4 月 28 日汇入本公司在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开立的募集资金专户于 2016 年 4 月 29 日, 本公司将募集资金人民币 392,549, 元从交通银行股份有限公司上海奉贤支行的募集资金专户分别转入在中国建设银行股份有限公司上海奉贤支行开立的募集资金专户人民币 125,798, 元在上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行开立的募集资金专户人民币 96,372, 元以及在上海农商银行奉贤支行开立的募集资金专户人民币 170,379, 元本公司于 2016 年 6 月及 7 月分别变更了募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目 ( 详见下文三 2. 募集资金投资项目的实施地点实施方式变更情况 ), 于 2016 年 7 月 25 日, 本公司将募集资金人民币 170,379, 元及利息人民币 613, 元从上海农商银行奉贤支行的募集资金专户转入在中国农业银行股份有限公司长春汽车城支行开立的募集资金专户, 并注销上海农商银行奉贤支行的募集资金专户 ; 于 2016 年 7 月 26 日, 本公司将募集资金人民币 96,372, 元及利息人民币 472, 元从上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行的募集资金专户转入在中国工商银行股份有限公司威宁支行开立的募集资金专户, 并注销上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行的募集资金专户 1

2 上海雪榕生物科技股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ( 续 ) 一募集资金基本情况 ( 续 ) 截止 2017 年 12 月 31 日, 本公司募集资金使用及结存情况如下 : 项目金额 ( 人民币元 ) 募集资金总额 630,750, 减 : 发行费用 58,200, 募集资金净额 572,549, 减 : 以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 60,255, 加 :2016 年理财产品收益 ( 注 ) 1,995, 加 :2017 年理财产品收益 ( 注 ) 384, 加 :2016 年利息收入 930, 加 :2017 年利息收入 145, 减 :2016 年投入募集资金项目的金额 428,599, 减 :2017 年投入募集资金项目的金额 77,870, 年 12 月 31 日募集资金余额 9,279, 二募集资金存放和管理情况 1. 募集资金管理制度的制定和执行情况为规范本公司募集资金的管理和使用, 最大限度地保障投资者的利益, 本公司根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司证券发行管理办法深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等有关法律法规和规定的要求, 结合本公司的实际情况, 制定了上海雪榕生物科技股份有限公司募集资金管理制度 ( 以下简称募集资金管理制度 ), 对本公司募集资金的存储使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定自募集资金到位以来, 本公司一直严格按照募集资金管理制度的规定存放使用管理募集资金 2. 募集资金的存储情况截至 2017 年 12 月 31 日止, 募集资金专户的余额明细如下 ( 单位 : 人民币元 ): 银行名称银行账号期末余额其中 : 本金其中 : 利息中国建设银行股份有限公司上海奉贤支行 ,279, ,447, , 中国农业银行股份有限公司长春汽车城支行交通银行股份有限公司上海奉贤支行中国工商银行股份有限公司威宁支行合计 9,279, ,447, ,

3 上海雪榕生物科技股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ( 续 ) 二募集资金存放和管理情况 ( 续 ) 3. 募集资金专户存储监管情况于 2016 年 5 月, 本公司及保荐机构安信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司上海奉贤支行上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行上海农商银行奉贤支行以及交通银行股份有限公司上海奉贤支行共同签署了募集资金三方监管协议因变更募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目, 原上海农商银行奉贤支行的募集资金专户变更为中国农业银行股份有限公司长春汽车城支行开立的募集资金专户, 原上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行的募集资金专户变更为中国工商银行股份有限公司威宁支行开立的募集资金专户, 相关募集资金三方监管协议终止本公司及安信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司长春汽车城支行和中国工商银行股份有限公司威宁支行签署了新的募集资金三方监管协议前述协议与深圳证券交易所颁布的募集资金三方监管协议 ( 范本 ) 均不存在重大差异截至 2017 年 12 月 31 日, 协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利, 履行义务三本年度募集资金的实际使用情况 1. 募集资金投资项目的资金使用情况根据本公司首次公开发行 A 股招股说明书披露的募集资金运用方案, 股票发行募集资金扣除发行费用后, 将用于食用菌良种繁育生产基地项目长春高榕食用菌工厂化生产车间项目偿还银行贷款及日产 90 吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目于 2016 年 6 月及 7 月本公司分别变更了募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目变更后本公司的募集资金投资项目为 : 食用菌良种繁育生产基地项目长春高榕食用菌工厂化生产车间项目偿还银行贷款及日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目截至 2017 年 12 月 31 日, 募集资金实际使用情况见附表 1: 募集资金使用情况对照表 3

4 上海雪榕生物科技股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ( 续 ) 三本年募集资金的实际使用情况 ( 续 ) 2. 募集资金投资项目的实施地点实施方式变更情况本公司于 2016 年 6 月 30 日召开了第二届董事会第十七次会议, 审议通过了关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案, 将长春高榕食用菌工厂化生产车间项目实施地点由上海市变更为长春市, 实施主体变更为设立在长春市的全资子公司长春雪榕生物科技有限公司本公司于 2016 年 6 月 30 日召开了第二届董事会第十七次会议, 于 2016 年 7 月 19 日召开了 2016 年第二次临时股东大会, 审议通过了关于变更部分募集资金投资项目的议案, 将日产 90 吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目变更为日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目, 实施主体为设立在威宁彝族回族苗族自治县的全资子公司威宁雪榕生物科技有限公司募集资金实际投资总额与招股说明书披露的募集资金投资总额一致, 无实际投资总额变更情况有关变更项目的具体分析和说明见附表 2: 变更募集资金投资项目情况表 3. 募集资金投资项目先期投入及置换情况于 2016 年 5 月 20 日, 本公司召开了第二届董事会第十六次会议, 审议通过了关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案, 同意公司以募集资金置换截至 2016 年 4 月 30 日止预先已投入自筹资金总额为 6, 万元该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下 : 序号项目名称项目总投资额 ( 万元 ) 自筹资金预先投入金额 ( 万元 ) 1 食用菌良种繁育生产基地项目 12, , 合计 12, , 该次上海雪榕生物科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 以安永华明 (2016) 专字第 _B06 号专项鉴证报告鉴证该次募集资金置换金额已包括在本公司 2016 年度投入募集资金项目的金额中 4

5 上海雪榕生物科技股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ( 续 ) 四变更募投项目的资金使用情况本公司于 2016 年 6 月及 7 月分别变更了前次募集资金实际投资项目的实施地点及投资项目, 变更后的募集资金实际投资项目包括 : 食用菌良种繁育生产基地项目长春高榕食用菌工厂化生产车间项目偿还银行贷款及日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目有关变更项目的具体分析和说明见附表 1: 募集资金使用情况对照表五募集资金使用及披露中存在的问题本公司本年度及时真实准确完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息, 不存在募集资金管理违规情形 5

6 上海雪榕生物科技股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 ( 续 ) ( 此页无正文 ) 上海雪榕生物科技股份有限公司 2018 年 3 月 14 日 6

7 承诺投资项目食用菌良种繁育生产基地项目长春高榕食用菌工厂化生产车间项目偿还银行贷款日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目附表 1: 募集资金使用情况对照表单位 : 人民币万元募集资金总额 63,075.00( 注 1) 本年度投入募集资金总额 7, 变更用途的募集资金总额 9, 变更用途的募集资金总额比例 15.28% 是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 否是否募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 12, , , , , , , , , , 截至期末投入进度 (%)(3)= (2)/(1) ( 注 2) ( 注 3) 已累计投入募集资金总额 56, 项目达到预定可使用状态日期 2017 年 6 月 30 日 2017 年 6 月 30 日 18, , , , 年 5 月 19 日是 9, , , , ( 注 4) 2016 年 9 月 30 日本年度实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化不适用不适用不适用否 1, , ( 注 5) 否不适用不适用不适用否 3, , ( 注 6) 否合计 57, , , , , 是否达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况 1. 长春高榕食用菌工厂化生产车间项目于 2017 年 6 月下旬开始投入生产,8 月开始盈利, 已于 2017 年 9 月全面达产因 2017 年度未达到整年度生产,2017 年 9-12 月已实现利润 1, 万元, 占全年承诺效益的 69.69%, 该项目基本达到预期效益 2. 日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目于 2016 年 7 月初开始投入生产,9 月开始盈利, 已于 2016 年 11 月全面达产根据 2016 年 7 月 1 日本公司公告的雪榕生物日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目项目申请报告, 该项目承诺投产第一年实现效益 747 万元, 第二年实现效益 5,275 万元 2016 年度, 该项目已达到预计效益截至 2017 年 12 月 31 日, 项目累计实现利润 5, 万元, 占 2016 年 2017 年累计承诺业绩 6,022 万元的 83.69%, 该项目基本达到预期效益日产 90 吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目是公司根据当时市场环境和生产经营情况做出的决策, 由于公司首次公开发行股票对应该项目募集资金为 9, 万元, 相对于原计划资金缺口较大, 故公司第二届董事会第十六次会议对募集资金的使用顺序和金额进行了明确本公司于 2016 年 6 月 30 日召开了第二届董事会第十七次会议, 审议通过了关于变更部分募集资金投 7

8 募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金节余的金额及原因募集资金其他使用情况资项目实施地点的议案, 同意将长春高榕食用菌工厂化生产车间项目实施地点由上海市变更为长春市, 实施主体变更为设立在长春市的全资子公司长春雪榕生物科技有限公司本公司于 2016 年 6 月 30 日召开了第二届董事会第十七次会议, 于 2016 年 7 月 19 日召开了 2016 年第二次临时股东大会, 审议通过了关于变更部分募集资金投资项目的议案, 将日产 90 吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目变更为日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目, 实施主体为设立在威宁彝族回族苗族自治县的全资子公司威宁雪榕生物科技有限公司详见上海雪榕生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告不适用节余金额万元募集资金投资项目资金节余的原因 : 1 公司在实施本项目建设过程中, 严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金, 按照投资预算控制募集资金投入 2 供应商之间的竞争加剧, 公司可选择余地大, 议价能力强, 在同等条件下, 公司优先选择性价比更高的供应商, 因此实际投入金额低于计划投入金额 3 闲置募集资金进行了有效的现金管理, 获得了一定的保本型理财产品收益和存款利息本公司于 2016 年 5 月 20 日第二届董事会第十六次会议, 审议通过了关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案, 保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下, 同意本公司使用不超过人民币 25,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理, 该额度可循环滚动使用, 使用期限不超过 12 个月募集资金现金管理到期后归还至募集资金专用账户在前述董事会授权下, 本公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理, 共计购买银行理财产品人民币 720,000, 元,2016 年及 2017 年共计实现投资收益人民币 2,380, 元, 截止 2017 年 12 月 31 日, 上述理财产品已全部赎回注 1: 募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出, 未扣除保荐及承销费用及其他发行费用注 2: 食用菌良种繁育生产基地项目, 项目总投资 12, 万元, 其中包含铺底流动资金 1,500 万元, 该项目已于 2017 年 6 月 30 日基本完工截至 2017 年 12 月 31 日止, 该募集项目累计投入人民币 11, 万元, 包括募投资金的本金和利息, 占项目总投资额的 93.29%, 结余为剩余的铺底流动资金本公司于 2017 年 7 月 12 日召开第二届董事会第二十七次会议, 审议通过了关于提取食用菌良种繁育生产基地项目铺底流动资金及其节余募集资金永久补充流动资金的议案, 鉴于公司募集资金投资项目中的食用菌良种繁育生产基地项目已建设完工, 董事会同意公司从食用菌良种繁育生产基地项目募集资金专户一次性提取剩余铺底流动资金 1, 万元 ( 此项目铺底流动资金 1,500 万元, 已使用铺底流动资金万元 ), 用于该项目日常生产经营, 并同意该项目节余募集资金万元 ( 含利息, 具体以转账日金额为准 ) 用于永久性补充流动资金截至 2017 年 12 月 31 日止, 剩余铺底流动资金万元, 连同利息 4.15 万元, 共计万元铺底流动资金尚未提取 8

9 注 3: 本公司此次变更募集资金投资项目后, 即开始投入建设, 项目总投资 17, 万元, 该项目已于 2017 年 6 月 30 日前投产截至 2017 年 12 月 31 日止, 该募投项目累计投入 17, 万元, 包括募投资金的本金和利息注 4: 截至 2017 年 12 月 31 日止, 该募集项目累计投入人民币 9, 万元, 包括募投资金的本金和利息注 5: 该项目于 2017 年 6 月下旬开始投入生产,8 月开始盈利, 已于 2017 年 9 月全面达产因 2017 年度未达到整年度生产,2017 年 9-12 月已实现利润 1, 万元, 占全年承诺效益的 69.69%, 该项目基本达到预期效益注 6: 该项目于 2016 年 7 月初开始投入生产,9 月开始盈利, 已于 2016 年 11 月全面达产根据 2016 年 7 月 1 日本公司公告的雪榕生物日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目项目申请报告, 该项目承诺投产第一年实现效益 747 万元, 第二年实现效益 5,275 万元 2016 年度, 该项目已达到预计效益截至 2017 年 12 月 31 日, 项目累计实现利润 5, 万元, 占 2016 年 2017 年累计承诺业绩 6,022 万元的 83.69%, 该项目基本达到预期效益 9

10 变更后的项目长春高榕食用菌工厂化生产车间项目日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目对应的原承诺项目长春高榕食用菌工厂化生产车间项目日产 90 吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 附表 2: 变更募集资金投资项目情况表本年度实际投入金额截至期末实际累计投入金额 (2) 截至期末投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益 ( 注 1) 单位 : 人民币万元是否达到预变更后的项目计效益可行性是否发生重大变化 17, , , 年 6 月 30 日 1, ( 注 2) 否 9, , 年 9 月 30 日 3, ( 注 3) 否合计 - 26, , , , 变更原因决策程序及信息披露情况说明 ( 分具体项目 ) 本公司于 2016 年 6 月 30 日召开了第二届董事会第十七次会议, 审议通过了关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案, 同意将长春高榕食用菌工厂化生产车间项目实施地点由上海市变更为长春市, 实施主体变更为设立在长春市的全资子公司长春雪榕生物科技有限公司本公司于 2016 年 6 月 30 日召开了第二届董事会第十七次会议, 于 2016 年 7 月 19 日召开了 2016 年第二次临时股东大会, 审议通过了关于变更部分募集资金投资项目的议案, 将日产 90 吨双孢蘑菇工厂化生产基地建设项目变更为日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目, 实施主体为设立在威宁彝族回族苗族自治县的全资子公司威宁雪榕生物科技有限公司是否达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体项目 ) 1. 长春高榕食用菌工厂化生产车间项目于 2017 年 6 月下旬开始投入生产,8 月开始盈利, 已于 2017 年 9 月全面达产因 2017 年度未达到整年度生产,2017 年 9-12 月已实现利润 1, 万元, 占全年承诺效益的 69.69%, 该项目基本达到预期效益 2. 日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目于 2016 年 7 月初开始投入生产,9 月开始盈利, 已于 2016 年 11 月全面达产根据 2016 年 7 月 1 日本公司公告的雪榕生物日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目项目申请报告, 该项目承诺投产第一年实现效益 747 万元, 第二年实现效益 5,275 万元 2016 年度, 该项目已达到预计效益截至 2017 年 12 月 31 日, 项目累计实现利润 5, 万元, 占 2016 年 2017 年累计承诺业绩 6,022 万元的 83.69%, 该项目基本达到预期效益变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用注 1: 本年度实现的效益的计算口径计算方法应与承诺效益的计算口径计算方法一致 10

11 注 2: 该项目于 2017 年 6 月下旬开始投入生产,8 月开始盈利, 已于 2017 年 9 月全面达产因 2017 年度未达到整年度生产,2017 年 9-12 月已实现利润 1, 万元, 占全年承诺效益的 69.69%, 该项目基本达到预期效益注 3: 该项目于 2016 年 7 月初开始投入生产,9 月开始盈利, 已于 2016 年 11 月全面达产根据 2016 年 7 月 1 日本公司公告的雪榕生物日产 90 吨金针菇工厂化生产车间项目项目申请报告, 该项目承诺投产第一年实现效益 747 万元, 第二年实现效益 5,275 万元 2016 年度, 该项目已达到预计效益截至 2017 年 12 月 31 日, 项目累计实现利润 5, 万元, 占 2016 年 2017 年累计承诺业绩 6,022 万元的 83.69%, 该项目基本达到预期效益 11

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深圳市长园新材料股份有限公司上海雪榕生物科技股份有限公司关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定,