16 东吴证券股份有限公司 17 东兴证券股份有限公司 18 东莞证券有限责任公司 19 方正证券股份有限公司 20 光大证券股份有限公司 21 广发证券股份有限公司 22 广州证券有限责任公司 23 国都证券有限责任公司 24 国海证券股份有限公司 25 国金证券股份有限公司 26 国联证券股份有

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粗濮
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1 太平养老投资晨报证监会 : 沪港通下股票交易将于 11 月 17 日开始习近平 : 全面深化改革适应中国经济新常态热点聚焦方正再发公开信回应举报称政泉控制人滞留境外 10 月 CPI 今日公布或再创年内新低 A 股跌 0.32% 盘中创近 32 个月新高周线收阴上周全球股市涨跌互现标普道指收盘再创新高证监会 : 沪港通下股票交易将于 11 月 17 日开始香港万得通讯社报道,11 月 10 日, 证监会办公厅新闻办官方微博发布消息称, 中国证券监督管理委员会香港证券及期货事务监察委员会决定批准上海证券交易所香港联合交易所有限公司中国证券登记结算有限责任公司香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点 ( 以下简称沪港通 ) 沪港通下的股票交易将于 2014 年 11 月 17 日开始此前上交所发布公告称,89 家券商获港股通业务资格, 其中包括申银万国长江证券东北证券东吴证券等以下为具体名单 : 序号公司名称 1 爱建证券有限责任公司 2 安信证券股份有限公司 3 渤海证券股份有限公司 4 财达证券有限责任公司 5 财富证券有限责任公司 6 财通证券股份有限公司 7 长城证券有限责任公司 8 长江证券股份有限公司 9 诚浩证券有限责任公司 10 大通证券股份有限公司 11 德邦证券有限责任公司 12 第一创业证券股份有限公司 13 东北证券股份有限公司 14 东方证券股份有限公司 15 东海证券股份有限公司

2 16 东吴证券股份有限公司 17 东兴证券股份有限公司 18 东莞证券有限责任公司 19 方正证券股份有限公司 20 光大证券股份有限公司 21 广发证券股份有限公司 22 广州证券有限责任公司 23 国都证券有限责任公司 24 国海证券股份有限公司 25 国金证券股份有限公司 26 国联证券股份有限公司 27 国盛证券有限责任公司 28 国泰君安证券股份有限公司 29 国信证券股份有限公司 30 国元证券股份有限公司 31 海通证券 ( SH,6837.HK) 股份有限公司 32 恒泰证券股份有限公司 33 宏信证券有限责任公司 34 宏源证券股份有限公司 35 红塔证券股份有限公司 36 华安证券股份有限公司 37 华宝证券有限责任公司 38 华福证券有限责任公司 39 华林证券有限责任公司 40 华龙证券有限责任公司 41 华融证券股份有限公司 42 华泰证券股份有限公司 43 华西证券股份有限公司 44 华鑫证券有限责任公司 45 江海证券有限公司 46 金元证券股份有限公司 47 联讯证券股份有限公司 48 民生证券股份有限公司 49 南京证券股份有限公司 50 平安证券有限责任公司 51 齐鲁证券有限公司 52 日信证券有限责任公司 53 瑞银证券有限责任公司 54 山西证券股份有限公司 55 上海证券有限责任公司 56 申银万国证券股份有限公司 1

3 57 世纪证券有限责任公司 58 首创证券有限责任公司 59 太平洋证券股份有限公司 60 天风证券股份有限公司 61 天源证券有限公司 62 万和证券有限责任公司 63 万联证券有限责任公司 64 五矿证券有限公司 65 西部证券股份有限公司 66 西藏同信证券股份有限公司 67 西南证券股份有限公司 68 厦门证券有限公司 69 湘财证券股份有限公司 70 新时代证券有限责任公司 71 信达证券股份有限公司 72 兴业证券股份有限公司 73 银泰证券有限责任公司 74 英大证券有限责任公司 75 招商证券股份有限公司 76 浙商证券股份有限公司 77 中国国际金融有限公司 78 中国民族证券有限责任公司 79 中国银河 (6881.HK) 证券股份有限公司 80 中国中投证券有限责任公司 81 中航证券有限公司 82 中山证券有限责任公司 83 中天证券有限责任公司 84 中信建投证券股份有限公司 85 中信证券 ( SH,6030.HK)( 山东 ) 有限责任公司 86 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司 87 中信证券股份有限公司 88 中银国际证券有限责任公司 89 中原证券股份有限公司习近平 : 全面深化改革适应中国经济新常态人民网报道, 国家主席习近平于北京时间 11 月 9 日 9 时许出席 2014 年亚太经合组织 (APEC) 工商领导人峰会并作主旨演讲习近平称, 今年前三个季度, 中国国内生产总值同比增长了 7.4%, 各项主要 2

4 经济指标处于合理区间当前中国经济保持稳定发展态势, 城镇就业持续增加, 居民收入企业效益财政收入平稳增长更重要的是结构调整出现积极变化, 服务业增长势头显著, 内需不断地扩大中国经济呈现出新常态, 有几个主要特点 : 一是从高速增长转为中高速增长二是经济结构不断优化升级, 第三产业消费需求逐步成为主体, 城乡区域差距逐步缩小, 居民收入占比上升, 发展成果惠及更广大民众三是从要素驱动投资驱动转向创新驱动新常态将给中国带来新的发展机遇第一, 新常态下, 中国经济增速虽然放缓, 实际增量依然可观经过 30 多年的高速增长, 中国的经济体量已经今非昔比 2013 年一年中国经济的增量就相当于 1994 年全年的经济总量, 可以在全世界排到第 17 位即使是 7% 左右的增长, 无论是速度还是体量, 在全球也是名列前茅的第二, 新常态下, 中国经济增长更趋平稳, 增长动力更为多元有人担心, 中国经济增速会不会进一步回落, 能不能爬坡过坎? 风险确实有, 但没有那么可怕中国经济的强韧性是防范风险的最有力支撑我们创新宏观调控的思路和方式, 以目前确定的战略和所拥有的政策储备, 我们有信心有能力应对各种可能出现的风险我们正在协同推进新型工业化城镇化信息化农业现代化, 这有利于化解各种成长的烦恼中国经济更多依赖国内消费需求拉动, 避免依赖出口的外部风险第三, 新常态下, 中国经济结构优化升级, 发展前景更加稳定今年前三个季度, 中国最终消费对经济增长的贡献率为 48.5%, 超过了投资服务业增加值占比 46.7%, 继续超过第二产业高新技术产业和装备制造业增速分别为 12.3% 和 11.1%, 明显高于工业平均增速单位国内生产总值能耗下降 4.6% 这些数据显示, 中国经济结构正在发生深刻变化, 质量更好结构更优第四, 新常态下, 中国政府大力简政放权, 市场活力进一步释放简言之, 就是要放开政府这只看得见的手, 用好市场这只看不见的手比如我们改革了企业登记制度, 前三个季度全国新登记注册市场主体 920 万户, 新增企业数量较去年增长了 60% 以上同时, 我们也清醒地认识到, 新常态也伴随着新问题新矛盾, 一些潜在风险渐渐浮出水面能不能适应新常态, 关键在于全面深化改革的力度我在去年工商领导人峰会上说过, 中国改革已经进入攻坚期和深水区我们要敢于啃硬骨头, 敢于涉险滩, 敢于向积存多年的顽疾开刀中国共产党十八届三中全会就深化改革作出了总体部署, 涉及 15 个领域 330 多项重大的改革举措目前, 这些改革正在逐项地落实, 开弓没有回头箭, 我们将坚定不移把改革事业引向深入我们全面深化改革就是要激发市场蕴藏的活力市场活力来自于人, 特别是来自于企业家, 来自于企业家精神激发市场活力就是把 3

5 该放的权放到位, 该营造的环境营造好, 该制定的规则制定好, 让企业家有用武之地我们强调要更好发挥政府作用, 更多从管理者转向服务者, 为企业服务为推动经济社会发展服务我们全面深化改革就是要创新拓宽道路如果说创新是中国发展的新引擎, 那么改革就是必不可少的点火器要采取更加有效的措施把创新引擎全速发动起来, 我们致力于发挥创新驱动的原动力作用, 更多支持创新型企业, 充满活力的中小企业, 促进传统产业改造升级, 尽快形成新增长点和驱动力我们全面深化改革, 就是要推进高水平的对外开放中国致力于构建开放型经济新体制, 放宽市场准入, 扩大服务业包括资本市场的对外开放, 扩大内陆沿边开放 ; 致力于建立发展创新增长联动利益融合的开放型亚太经济格局, 推动在今年启动亚太自由贸易区进程, 制定亚太经合组织推动实现亚太自由贸易区路线图 ; 积极探索准入前国民待遇加负面清单的管理模式, 为中国全面深化改革开放探索新途径积累新经验我们全面深化改革, 就要增进人民福祉促进社会公平正义一切改革归根结底都是为了人民, 是为了让老百姓过上好日子中国实行更加积极的就业创业政策, 推动人民收入持续提高今年前 3 个季度, 中国城镇新增就业 1082 万人, 居民消费价格指数同比上涨 2.1%, 城镇和农民居民人均收入分别增长 6.9% 和 9.7% 中国正在建设更加公平可持续的社会保障制度, 健全公共服务体系, 创新社会治理体制总之, 我们正在推行的全面深化改革, 既是对社会生产力的解放, 也是对社会活力的解放, 必将成为推动中国经济社会发展的强大动力方正再发公开信回应举报称政泉控制人滞留境外 11 月 9 日, 方正集团通过官网发声, 发布了一封致政泉控股的公开信, 针对政泉举报信中提及的部分问题进行了回答, 并指出政泉实际控制人郭文贵先生始终不明原因地滞留境外, 导致双方沟通不畅, 同时呼吁郭文贵先生能够早日回到北京, 双方见面沟通此前, 北京政泉 11 月 8 日晚通过官网公布针对北大方正 CEO 涉嫌内幕交易侵吞百亿资产的长达 14 页的举报信后, 将双方的争端再次推向了高潮, 引发了巨大的震荡方正于 8 日晚发布回应, 否认了内幕交易, 并称北京政泉的举报涉嫌诽谤罪方正证券两大股东之争起源于 11 月 3 日, 方正证券第二大股东北京政泉控股有限公司发文披露, 方正证券第一大股东北大方正 CEO 李友协同北大方正副总裁郭旭光炒卖北大医药, 涉嫌内幕交易获利 3.55 亿元对此, 北大医药分别于 3 日和 6 日发布澄清公告, 否认存在股票代持和内幕交易等违规行为, 同时宣布在 11 月 13 日前申请复牌 4

6 10 月 CPI 今日公布或再创年内新低国家统计局 11 月 10 日将公布 10 月居民消费价格指数 (CPI) 和工业生产者价格指数 (PPI) 综合多家机构预测,10 月 CPI 同比增速很可能会落在 1.4% 到 1.5% 的区间内, 再次创下新低分析人士认为, 当前全球经济普遍面临通货紧缩威胁, 这种压力对中国的影响正在日益加深交通银行金融研究中心高级宏观分析师唐建伟称, 根据商务部和国家统计局公布的数据, 同时由于 10 月翘尾因素约为 0.2%, 比上月继续小幅回落 0.1 个百分点初步判断 10 月份 CPI 同比涨幅可能在 1.3% 至 1.5% 左右, 取中值为 1.4% 海通证券宏观债券首席分析师姜超表示,10 月制造业采购经理指数 (PMI) 回落至 50.8, 显示制造业景气度并不乐观, 印证 10 月宏观和中观数据依然低迷由于猪价大幅下跌, 预测 10 月 11 月 CPI 同比增速或连创新低,10 月降至 1.5% 11 月降至 1.4% 首创证券宏观分析师蒋成杰认为,10 月猪肉和鲜菜价格同比降幅略有扩大, 非食品价格中居住类价格涨幅也可能回落, 预计 10 月 CPI 同比增长 1.5% 国金证券宏观分析师李治平称, 他们高频追踪的价格产出融资利率等反映, 当前消费物价与工业价格均处于下滑趋势之中, 预计 10 月 CPI 同比增长 1.4% A 股跌 0.32% 盘中创近 32 个月新高周线收阴上周五 (11 月 7 日 ),A 股出现过山车行情, 上证综指在券商银行保险电力等板块拉升的带动下, 最高上摸点, 创出 2012 年 3 月 14 日以来新高但是之后各大股指均出现跳水走势, 上证综指翻绿失守 5 日均线, 再次下探 2400 点支撑截至收盘, 上证综指跌 7.69 点或 0.32% 报点, 周跌 0.08%; 深证成指涨点或 0.28% 报点, 周涨 0.11% 两市全天成交金额 4662 亿元人民币, 上日为 3546 亿元中小板指收盘跌 0.96%, 周跌 1.11%; 创业板指收盘跌 0.65%, 周涨 0.62% 金融股表现抢眼, 为当日大盘创新高提供了主要的动能继券商股早盘大幅拉升主导股指上行之后, 银行股和保险股午后亦强势爆发, 带动上证综指顺利拿下 2444 前期高点, 并一度攻上 2450 点不过此后相关板块的涨幅均出现了大幅收窄次新股依旧维持了近期火爆的炒作行情, 仍有 14 只个股涨停, 其中兰石重装连续第 22 个涨停, 较发行价涨近 10 倍其他板块表现普遍较弱, 受墨西哥取消中国公司高铁投标消息影响, 铁路基建板块午后急跌, 中国铁建中国中铁下挫近 5%; 钢铁有色煤炭等表现亦不佳, 跌幅居前新股方面, 合锻股份当日在上交所上市交易, 全天大涨 43.9%, 盘中未临时停牌沪深 300 股指期货主力合约 IF1411 收盘跌 15.2 点或 0.61%, 报 5

7 点, 贴水 5.75 点全天成交万手, 持仓万手, 减仓手主力合约周跌 0.86% 现货方面, 沪深 300 指数收盘跌 3.92 点或 0.16%, 报点, 周跌 0.25% 上周全球股市涨跌互现标普道指收盘再创新高全球股市上周五 (11 月 6 日 ) 多数收涨, 但欧元区各国股市普遍下跌, 因投资者对于欧洲央行可能在年内不会有进一步宽松行动的前景再度感到失望, 这使得欧元区国家股市普跌本周全球股市涨跌互现, 标普 500 与道指收盘再创历史新高美国方面美国股市上周五 (11 月 7 日 ) 收盘涨跌不一, 道指四连涨再次创下历史新高美国劳工部公布报告,10 月份美国非农就业人数增加 21.4 万人, 失业率下降至 5.8% 市场也正在权衡美联储主席耶伦等多位联储高官的讲话美国新国会产生后府院之争可能升级的前景, 也在上市公司财报季行将结束之际成为了投资者关注的新焦点国会共和党人表现将对奥巴马总统力推的医保法案予以抵制阻挠的前景, 也已在周五日内对医药板块的走势构成冲击, 并拖累纳指收跌截至收盘, 道琼斯工业平均指数上涨点或 0.11%, 报点, 周涨 1.05%; 纳斯达克综合指数下跌 5.94 点或 0.13%, 报点, 周涨 0.04%; 标准普尔 500 指数上涨 0.71 点, 涨幅为 0.03%, 报点, 周涨 0.69% 盘面上, 原材料和能源板块领涨, 医疗板块领跌欧洲方面欧洲股市在上周五 (11 月 7 日 ) 涨跌不一, 欧元区各国股市普遍下跌, 因投资者对于欧洲央行可能在年内不会有进一步宽松行动的前景再度感到失望, 这使得欧元区国家股市普跌, 而欧元区二线国家如意大利和西班牙等国的股市跌幅尤大, 不过, 在国际油价回稳的背景下, 能源板块走强则帮助英国股市小幅收高美国发布的 10 月份非农就业数据表现略逊于预期, 也在一定程度上拖累了欧洲股市在尾盘加速下跌, 而日内稍早, 欧元区国家德国和法国的贸易涨数好于预期, 但对股市的影响总体有限截至收盘, 英国 FTSE100 指数报点, 上涨点或 0.25%, 周涨 0.32%; 德国 DAX 指数报点, 下跌点或 0.91%, 周跌 0.38%; 法国 CAc40 指数报点, 下跌点或 0.89%, 周跌 1.02%; 意大利 MIB 指数报点, 下跌点或 0.99%, 西班牙 IBEX 指数报点, 下跌点或 1.32, 周跌 2.06% 亚太方面上周五 (11 月 7 日 ) 亚太股市集体上涨, 因欧洲央行强化宽松预期并宣布很快将开始购买 ABS, 大幅提振市场情绪当周, 亚太股市涨 6

8 跌互现, 日股大涨逾 2.8% 截至收盘, 日经 225 指数涨 87.9 点或 0.52%, 报点, 周涨 2.84% 疲弱日元提振出口股, 汽车零件商高田股价下滑, 有报导称该公司先前曾经隐瞒其安全气囊有问题的测试结果台湾加权指数涨 21.6 点或 0.24%, 报点, 周跌 0.69% 台湾股市小升收市, 终结此前连续三日跌势分析师指出, 指数波幅不大, 成交量缩小, 在权值股表现持稳之下, 今日以跌深的中小型股反弹较明显 ; 若未来量能无法扩大, 台股无法摆脱盘整格局韩国综合指数涨 3.39 点或 0.18%, 报点, 周跌 1.25% 澳大利亚标准普尔 200 指数涨点或 0.78%, 报点, 周涨 0.4% 各类股普遍上升, 因欧洲央行矢言采取更多行动复苏经济激励投资人信心矿业类股过去一周遭遇沉重卖压后出现反弹新西兰 NSZE50 指数涨点或 0.28%, 报点, 周涨 0.58% 7

9 附注 1: 隔夜市场资金情况名称日期当日收盘价上一日收盘价隔天回购利率 2014/10/ 七天回购利率 2014/10/ 附注 2: 隔夜海外市场指数走势名称日期指数涨幅恒生指数 2014/10/7 23, 日经 /10/7 16, 道琼斯工业指数 2014/10/7 17, 纳斯达克指数 2014/10/ 法国 CAC 指数 2014/10/7 4, 德国 DAX 指数 2014/10/7 9, 附注 3: 隔夜沪深指数走势名称日期指数涨幅沪深 /10/7 2, 上证指数 2014/10/7 2, 深圳成指 2014/10/7 8, 创业板指 2014/10/7 1, 附注 4: 隔夜债券指数走势名称日期指数涨幅中债总指数 ( 全价 ) 2014/10/ 中债企业债 AAA 指数 ( 全价 ) 2014/10/ 中债企业债 AA+ 指数 ( 全价 ) 2014/10/ 中债企业债 AA 指数 ( 全价 ) 2014/10/

10 免责声明本研究报告仅代表公司观点, 研究报告中所提供的信息仅供参考报告根据国际和行业通行的准则, 以合法渠道获得这些信息, 尽可能保证可靠准确和完整, 但并不保证报告所述信息的准确性和完整性本报告不能作为投资研究决策的依据, 不能作为道义的责任的和法律的依据或者凭证, 无论是否已经明示或者暗示太平养老保险股份有限公司将随时补充更正和修订有关信息, 但不保证及时发布对于本报告所提供信息所导致的任何直接的或者间接的投资盈亏后果不承担任何责任 9

年度证券公司总资产排名序号证券公司总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076,

年度证券公司总资产排名序号证券公司总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076, 中国证券业协会公布 2013 年度证券公司会员经营业绩排名情况近期, 协会对 2013 年度 115 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名现公布总资产净资产净资本营业收入净利润代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) ( 合并口径 ) 客户资金余额并购重组财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ) 股票主承销家数( 合并口径 ) 债券主承销家数 ( 合并口径 )10 项指标的全部排名