万联证券有限责任公司 二 O 一三年年度报告公开信息
目录 释义...1 一 公司简介...2 二 股东情况...3 三 历史沿革...3 四 组织结构...6 五 证券营业部情况...6 六 员工情况...8 七 资产状况...9 八 经营概况...10 九 会计师事务所意见...11 十 内部控制自我评价报告...11 十一 会计师事务所对公司内部控制的意见...12 十二 董事 监事和高级管理人员年度薪酬情况...12 十三 履行社会责任情况...14 十四 财务报表...15
释义 本报告中, 除非文义另有所指, 下列简称和术语具有如下含义 : 万联证券 公司 本公司指万联证券有限责任公司 公司章程指万联证券有限责任公司章程 股东会指万联证券有限责任公司股东会 董事会指万联证券有限责任公司董事会 监事会指万联证券有限责任公司监事会 中国证监会指中国证券监督管理委员会 广东证监局指中国证券监管管理委员会广东监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 会计师指中审亚太会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 报告期指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 元 万元 亿元指人民币元 万元 亿元 1
一 公司简介 中文名称中文简称英文名称英文缩写法定代表人 万联证券有限责任公司万联证券 Wanlian Securities Co., Ltd. WLSC 张建军 总裁张建军 注册资本 2,000,000,000.00 元 单项业务资格经营外资股业务资格 ( 证监机构字 [2002]201 号 ) 开放式基金代销业务资格 ( 证监基金字 [2003]25 号 ) 网上证券委托业务资格 ( 证监信息字 [2003]1 号 ) 股票主承销商资格 ( 证监机构字 [2003]230 号 ) 代办系统主办券商业务资格 ( 中证协函 [2011]021 号 ) 证券资产管理业务资格 ( 证监许可 [2011]1483 号 ) 为期货公司提供中间介绍业务资格 ( 证监许可 [2011]1785 号 ) 中小企业私募债券承销业务试点资格 ( 中证协函 [2012]580 号 ) 约定购回式证券交易业务资格 ( 深证会 [2013]21 号 / 上证会字 [2013]139 号 ) 融资融券业务资格 ( 证监许可 [2013]196 号 ) 全国中小企业股份转让系统主办券商 ( 股转系统函 [2013]86 号 ) 股票质押式回购业务资格 ( 深证会 [2013]63 号 / 上证会字 [2013]122 号 ) 2
代销金融产品业务资格 ( 广东证监许可 [2013]189 号 ) 注册地址 办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18 19 楼 广州市天河区珠江东路 11 号 18 19 楼 邮政编码 510623 网址 www.wlzq.com.cn 电子邮箱 wl-office@wlzq.com.cn 二 股东情况 报告期内, 本公司股东总数 4 家, 持股情况如下 : 股东名称 报告期末 出资额 ( 元 ) 出资比例 (%) 广州金融控股集团有限公司 921,810,000 46.09 广州市广永国有资产经营有限公司 645,300,000 32.27 广州经济技术开发区国有资产投资公司 230,410,000 11.52 广州国际信托投资公司 202,480,000 10.12 合计 2,000,000,000 100.00 三 历史沿革 2001 年 8 月 23 日, 经中国证监会证监机构字 [2001]148 号文批准成立, 注册资本人民币 500,000,000 元, 注册地广州市, 设立时名称为 万联证券经纪有限责任公司, 属经纪类证券公司 设立时的股权结构为 : 广州市广永国有资产经营有限公司, 出资额 140,000,000 3
元, 出资比例 28%; 广州国际信托投资公司, 出资额 110,000,000 元, 出资比例 22%; 华灵电讯有限责任公司, 出资额 100,000,000 元, 出资比例 20%; 广州经济技术开发区国有资产投资公司, 出资额 50,000,000 元, 出资比例 10%; 广州市鑫中业投资有限公司, 出资额 50,000,000 元, 出资比例 10%; 从化市博大实业有限公司, 出资额 50,000,000 元, 出资比例 10% 2002 年 8 月 14 日, 经中国证监会机构部部函 [2002]261 号文批准, 广州国际集团有限公司受让华灵电讯有限责任公司 广州市鑫中业投资有限公司及从化市博大实业有限公司所持本公司共 40% 的股权, 变更后的股权结构为 : 广州国际集团有限公司, 出资额 200,000,000 元, 出资比例 40%; 广州市广永国有资产经营有限公司, 出资额 140,000,000 万元, 出资比例 28%; 广州国际信托投资公司, 出资额 110,000,000 元, 出资比例 22%; 广州经济技术开发区国有资产投资公司, 出资额 50,000,000 元, 出资比例 10% 2002 年 11 月 29 日, 经中国证监会证监机构字 [2002]353 号文批 复, 同意公司业务比照综合类证券公司执行, 公司名称变更为 万联 证券有限责任公司 2008 年 11 月 10 日, 经中国证监会证监许可 [2008]1266 号文批复, 核准广州国际控股集团有限公司受让广州国际集团有限公司持有的 本公司 40% 股权 变更后的股权结构为 : 广州国际控股集团有限公司, 4
出资额 200,000,000 元, 出资比例 40%; 广州市广永国有资产经营有限公司, 出资额 140,000,000 万元, 出资比例 28%; 广州国际信托投资公司, 出资额 110,000,000 元, 出资比例 22%; 广州经济技术开发区国有资产投资公司, 出资额 50,000,000 元, 出资比例 10% 2010 年 1 月 5 日, 经中国证监会证监许可 [2010]6 号文批复, 核准公司变更注册资本, 注册资本由 500,000,000 元变更为 1,150,000,000 元 变更后的股权结构为 : 广州国际控股集团有限公司, 出资额 506,237,800 元, 出资比例为 44.02%; 广州市广永国有资产经营有限公司, 出资额 354,366,600 元, 出资比例为 30.81%; 广州国际信托投资公司, 出资额 162,836,100 元, 出资比例为 14.16%; 广州经济技术开发区国有资产投资公司, 出资额 126,559,500 元, 出资比例为 11.01% 2013 年 7 月 22 日, 经中国证监会证监许可 [2013]960 号文批复, 核准公司变更注册资本, 注册资本由 1,150,000,000 元变更为 2,000,000,000 元 变更后的股权结构为 : 广州金融控股集团有限公司 (2013 年 12 月 23 日, 广州国际控股集团有限公司更名为广州金融控股集团有限公司 ), 出资额 921,810,000 元, 出资比例为 46.09%; 广州市广永国有资产经营有限公司, 出资额 645,300,000 元, 出资比例为 32.27%; 广州经济技术开发区国有资产投资公司, 出资额 230,410,000 元, 出资比例为 11.52%; 广州国际信托投资公司, 出资额 202,480,000 元, 出资比例为 10.12%; 5
四 组织结构 五 证券营业部情况 报告期内, 公司在广州 北京 上海 湖南 湖北 四川 浙江 福建等省市设立了 30 家证券营业部, 基本情况如下 : 证券营业部名称营业部注册地址负责人 1 广州滨江东路证券营业部广州市海珠区滨江东路 698 号恒鑫东和湾三楼彭宾 2 广州东风中路证券营业部广州市越秀区东风中路 350 号瑞兴大厦 2-3 楼张学武 3 广州番禺清河东路证券营业部 广州市番禺区石基镇清河东路罗家村段 4 号三层 李宇航 6
证券营业部名称营业部注册地址负责人 4 广州广园证券营业部广州市白云区广园中路 65 号 -69 号首 二层刘克夫 5 广州花都公益路证券营业部广州市花都区公益大道 25 号邹杨扬 6 广州开发区证券营业部广州市经济技术开发区青年路 6 号李辉红 7 广州花蕾路证券营业部广州市荔湾区花蕾路 2-6 号首层 ( 部分 ) 二层麦海 8 广州农林下路证券营业部广州市越秀区农林下路 80 号冠怡大厦三楼吴金桥 9 广州石牌东路证券营业部广州市天河区石牌东路 168 号三 四层王仲 10 广州寺右新马路证券营业部 11 北京上地创业路证券营业部 广州市越秀区寺右新马路 111-115 号五羊新城广场二楼北京市海淀区上地创业路 17 号 1 号楼北侧一层 刘万里 李军 12 上海富贵东路证券营业部上海市富贵东道 9 19 号郑可圭 13 上海浦东新区福山路证券营业部上海市浦东新区福山路 458 号 305 306 室喻梅 14 绍兴中兴南路证券营业部 15 衡阳证券营业部 16 衡阳解放大道证券营业部 浙江省绍兴市越城区中兴南路 358 号锦绣花园 10 号楼湖南省衡阳市石鼓区蒸阳路 69 号 ( 经发大厦二 三层 ) 湖南省衡阳市华新开发区解放大道 12 号中央名城 3 楼 刘攀 李红姣 朱亮 17 耒阳五一东路证券营业部湖南省耒阳市五一东路 130 号三楼殷文胜 18 永州湘永路证券营业部湖南省永州市冷水滩区湘永路 109 号陈金水 19 永州芝山路证券营业部 湖南省永州市零陵区芝山路 13 号圣世阳光二楼 李伟 20 永州东安龙溪路证券营业部湖南省永州市东安县龙溪路 162 号肖衡林 21 鄂州滨湖北路证券营业部湖北省鄂州市鄂城区滨湖北路 1 号严卫东 22 黄石天津路证券营业部湖北省黄石市黄石港区天津路 17 号徐松 23 荆门长宁大道证券营业部湖北省荆门市长宁大道 10 号银河大厦 2 楼袁碧松 24 乐山柏杨路证券营业部 25 内江交通路证券营业部 四川省乐山市市中区柏杨路 17 号 ( 银丰商务王皓大厦 )4 5 楼四川省内江市交通路 1 号五交化大厦 2 5 6 艾忠海 7 楼 26 内江隆昌县跃进街证券营业部四川省隆昌县金鹅镇跃进街 2 号 2 楼杨义祥 27 成都天府二街证券营业部 28 广州南沙进港大道证券营业部 四川省成都市高新区天府二街 138 号 1 幢 3 层 303 号广东省广州市南沙区进港大道 80 号 1923 1924 房 张泽波 赵志军 7
证券营业部名称营业部注册地址负责人 29 厦门湖滨南路证券营业部 30 东莞簪花路证券营业部 福建省厦门市思明区湖滨南路 334 号二轻大厦 1306 单元广东省东莞市南城区簪花路 8 号华凯豪庭办公楼 ( 活力中心 ) 五楼 506-511 陈海晖 陈燕敏 备注 : 本公司下属广州萝岗科学大道证券营业部 南京中山路证券营业部和西安科技路证券营业部已于 2014 年 1 月 3 日正式开业, 青岛香港中路证券营业部和郑州金水路证券营业部已于 2014 年 3 月 25 日正式开业 六 员工情况截至 2013 月 12 月 31 日, 本公司员工 1035 人, 人员结构如下 : 项 目 人数 ( 人 ) 比例 % 研究人员 11 1.06 投行人员 57 5.51 经纪业务人员 775 74.88 自营业务人员 4 0.39 专业 结构 资产管理业务人员 11 1.06 信用业务人员 8 0.77 固定收益业务人员 15 1.45 财务人员 68 6.57 信息技术人员 29 2.80 行政人员 57 5.51 合计 1035 100.00 博士 7 0.68 受教育 程度 硕士 104 10.05 本科 411 39.71 大专及以下 513 49.57 合计 1035 100.00 35 岁以上 489 47.25 年龄 分布 30-35 岁 222 21.45 25-30 岁 226 21.84 25 岁以下 98 9.47 合计 1035 100.00 8
七 资产状况 ( 一 ) 资产质量 2013 年末, 公司的货币资金 结算备付金 存出保证金占总资产比率为 34%, 交易性金融资产 可供出售金融资产 ( 均是在公开市场购入, 有公允价值, 随时可以变现 ) 占总资产比率为 32%, 买入返售金融资产占总资产比率为 9%, 固定资产 在建工程占总资产比率不足 0.5%, 公司的大部分资产变现能力较强, 资产质量与结构优良, 另外, 公司对各项存在减值情形的资产已按照会计准则的规定谨慎地提取了减值准备 ( 二 ) 流动性情况 2013 年末, 公司 54% 的负债为证券经纪业务产生的代理买卖证券款, 在实行客户资金第三方存管后, 代理买卖证券款对应的客户资金存款由托管银行监控, 证券公司不能支配和挪用, 因此, 这部分经纪业务负债不构成公司的流动性风险 在应对其他业务导致流动性问题的应急措施上, 其一公司已获得多家银行同业拆借授信规模, 并与部分银行签署透支账户协议, 即通过账户透支获得日间流动资金, 作为公司流动性管理工具的一项重要补充 ; 其二公司自营的债券通过质押式回购等方式, 可及时从银行间市场及交易所融资 ; 其三必要时, 公司可变现部分自营债券和股票获得现金 ( 三 ) 负债状况 2013 年末, 公司负债在剔除代理买卖证券款后为 19 亿元, 其中应付职工薪酬 应交税费 应付款项等自发性负债近 2 亿元 ( 含暂时 9
不需偿付的良性负债近 1.3 亿元, 约占 65%), 其余为卖出回购金融资产款近 17 亿元 ( 对应匹配的资产为买入返售金融资产及持有的债券 ) ( 四 ) 重要投融资情况 2013 年末, 公司自营投资的证券市值为 22.21 亿元, 其中股票市值 3.16 亿元 基金市值 0.33 亿元 债券市值 18.72 亿元 ( 均为 AA 级以上企业债券 ), 公司持有证券的变现能力良好 2013 年度, 公司购置广州国际金融城 AT0909033 地块土地使用权, 已预付全部合同款 7.04 亿元, 相关土地使用权证手续正在办理中 2013 年度, 公司无其他新增长期投资 2013 年度, 公司经中国证监会批复核准, 完成了增资扩股事宜, 注册资本由原 11.5 亿元增至 20 亿元 八 经营概况 2013 年, 公司贯彻年初制定的 创新发展 稳中求进 的工作思路, 一是增强资本实力, 提高抗风险能力 ; 二是在资产管理 IB 融资融券等新业务上积极创新, 把握市场发展契机 ; 三是在经纪 投资银行 固定收益等常规业务上, 不断进取, 扩大市场份额 截至 2013 年 12 月 31 日, 本公司资产总额 6,874,597,081.86 元, 与上年同比上升 32.62%;2013 年实现营业收入 495,121,741.74 元, 与上年同比上升 26.21%; 利润总额为 114,894,960.52 元, 与上年同比上升 81.43 %; 净利润为 84,227,489.03 元, 与上年同比上升 74.51% 10
本公司股票交易金额在上海证券交易所排名为 63 名, 深圳证券 交易所排名为 59 名 ; 银行间市场债券交易量排名 54 名 ; 客户资产管 理总规模排名为 55 名 报告期内, 本公司主要业务收入构成如下 : 业务构成 收入 ( 万元 ) 2013 年 占比 证券经纪业务 28,376.86 57.31% 投资银行业务 2,331.60 4.71% 自营投资业务 4,133.30 8.35% 固定收益业务 4,667.19 9.43% 资产管理业务 719.03 1.45% 融资融券业务 2,828.54 5.71% 其他业务 6,455.65 13.04% 合计 49,512.17 100.00% 九 会计师事务所意见 中审亚太会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 对报告期本公司财务 报表出具了标准无保留意见 十 内部控制自我评价报告 本公司参照 证券公司内部控制指引 的要求, 结合内部控制五要素框架, 采用相关部门自查, 稽核监察部跟进核查方式, 对公司 2013 年度内部控制整体情况进行检查评价, 及时查找公司内部控制中存在的问题并积极改进, 以提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进 11
公司可持续发展 报告期内, 本公司建立了针对新增业务的内部控制制度和流程, 并持续完善内部控制制度, 同时通过评估 稽核 检查等手段保证内部控制制度的贯彻落实 本公司对 2013 年度上述所有重大方面的内部控制进行了自我评估, 未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷, 内部控制制度和机制总体健全 执行有效 万联证券有限责任公司 2013 年度内部控制自评报告 已经本公司第四届董事会 2014 年第一次会议审议通过 十一 会计师事务所对公司内部控制的意见 中审亚太会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 评审了 2013 年度本公司与会计报表相关的内部控制制度设计的规范性 全面性和执行的有效性, 出具了 万联证券有限责任公司 2013 年度内部控制专项审核报告 ( 中审亚太审字 (2014) 第 010240-1 号 ), 报告认为本公司已按照中国证券监督管理委员会颁布的 证券公司内部控制指引 中的有关标准, 于 2013 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与会计报表相关的有效的内部控制, 未发现本公司截至 2013 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制存在重大缺陷 十二 董事 监事和高级管理人员年度薪酬情况 ( 一 ) 董事 监事和高级管理人员薪酬基本制度和决策程序 12
公司董事 监事薪酬按股东会决议执行, 高级管理人员薪酬按公司薪酬制度和董事会决议执行 2013 年起, 按照 证券公司治理准则 ( 证监会公告 [2012]41 号文 ) 相关规定, 制定 万联证券有限责任公司董事 监事 高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度, 经董事会 监事会会议审议通过后执行 根据 公司章程 的规定, 董事 监事薪酬由股东会决定, 高级管理人员薪酬由董事会决定 年初, 公司根据董事会批准的预算目标制订高级管理人员工作目标, 并与其签订目标责任书 年度结束后, 高级管理人员的绩效考核和绩效分配按照董事会审议通过的绩效考核方案执行 ( 二 ) 董事 监事和高级管理人员薪酬情况 ( 含延期支付部分 ) 类别 人数 ( 人 ) 年度报酬税前总额 ( 元 ) 董事 10 3,261,447.30 其中 : 独立董事 3 234,165.90 监事 3 695,854.56 高级管理人员 6 10,986,506.00 合计 19 14,943,807.86 注明 : 高级管理人员包括担任公司董事 1 人 ( 三 ) 绩效薪酬延期支付及非现金薪酬情况 公司董事 监事和高级管理人员绩效薪酬延期支付按照 证券公 司治理准则 及 万联证券有限责任公司董事 监事 高级管理人员 13
绩效考核与薪酬管理制度 执行 报告期内, 公司董事 监事和高级 管理人员绩效薪酬延期支付总额 4,670,944 元, 延期支付比例超过 40%, 不存在非现金薪酬的情况 十三 履行社会责任情况 1 为全面贯彻落实中共广州市委办公厅 广州市人民政府办公厅关于 推进社区金融服务 的要求, 切实发展民生金融, 履行企业社会责任, 在广东证监局 广州市金融办的领导下,2013 年, 本公司完成了两家综合社区金融服务站 这两家服务站依托本公司广园 花都营业部, 为广大市民提供全天候 便利性 一站式金融服务 两家广州社区金融服务站均已顺利通过广州市金融办的验收合并并挂牌 2 报告期内, 本公司不断加强对投资者教育与服务工作的人力 物力 财力投入, 全公司近 100 人从事投资者教育与服务相关工作, 平均从业年限超过 5 年 报告期内, 我公司累计直接投入 160 多万元用于投资者教育与服务相关工作, 用途有以下几个方面 : 一 举办投资报告会 专题公益宣传 股民学校 沙龙 茶话会等投资者教育专题现场活动 ; 二 制作投资类手册 普法动漫 整非海报 宣传横幅 投资者园地等材料 ; 三 发送投教短信 开展普法电话回访 完善投资者教育网站及适当性管理系统等 3 报告期内, 本公司围绕 整非 专项工作共计举办专题讲座 14
436 次, 参与投资者近 1 万人 ; 向客户发送主题短信逾 96 万条 ; 派发教育宣传手册 1.9 万份 ; 播放打非宣传光碟 4800 余次 ; 通过公司网站与营业部视频终端播放理性投资公益广告近 66 万次 ; 将严厉打击非法证券活动的信息广而告之, 并将该项活动进一步落实到各项业务宣传当中 4 报告期内, 本公司参加了广州市委组织部统一部署的新一轮扶贫开发 规划到户责任到人 活动, 选派驻村干部到重点贫困村进行定点帮扶, 选派了黎毅文同志前往梅州市枫朗镇保安村驻村进行定点帮扶 并积极参与 广东扶贫济困日 活动, 向广东省扶贫基金会捐助扶贫资金 30,000 元 十四 财务报表 本公司报告期财务报表由中审亚太会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师韩振平 王兵审核, 出具了标准无保留意见的审计报告, 具体如下 : 万联证券有限责任公司 2013 年 12 月 31 日财务报表审计报告 ( 中审亚太审字 (2014) 第 010020 号 ) 二 O 一四年四月十一日 15
76 万联证券有限责任公司 2013 年年度报告