光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 于 2012 年 5 月 21 日经中国证券监督管理委员会证监基金字 [2012]1069 号文核准公开募集 本基金份额于 2012 年 10 月 10 日至 10 月 19 日发售, 本基金合同于 2012 年 10 月 25 日生效 重要提示光大保德信基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 本基金管理人 或 本公司 ) 保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理人不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金的最低收益 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书 ( 更新 ) 所载内容 ( 除非文中另有所指 ) 截止日为 2016 年 10 月 24 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日 1
一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况名称 : 光大保德信基金管理有限公司设立日期 :2004 年 4 月 22 日批准设立机关及批准设立文号 : 中国证监会证监基金字 [2004]42 号注册地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层至 10 层办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢 ( 北区 3 号楼 ) 6 层至 10 层法定代表人 : 林昌注册资本 : 人民币 1.6 亿元股权结构 : 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 持 55% 的股权保德信投资管理有限公司持 45% 的股权电话 :(021)80262888 传真 :(021)80262468 客服电话 :4008-202-888 网址 :www.epf.com.cn 联系人 : 殷瑞皞 ( 二 ) 主要人员情况 1. 董事会成员林昌先生, 董事长, 北京大学硕士, 中国国籍 历任光大证券南方总部研究部总经理 投资银行一部总经理 南方总部副总经理 投资银行总部总经理 光大证券助理总裁 现任本基金管理人董事长 Glenwyn P. Baptist 先生, 副董事长, 美国西北大学管理系硕士学位,CFA, 美国国籍 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁 保德信金融集团研究部总监 保德信金融集团业务管理部首席运营官 保德信金融集团市场及业务管理 2
部共同基金总监 保德信金融集团投资管理部首席投资官 保德信金融集团投资管理部总裁兼首席投资官 现任保德信国际投资总裁兼 CIO 包爱丽女士, 董事 总经理, 美国哥伦比亚大学硕士, 中国国籍 历任贝莱德资产管理公司研究员 经理 业务负责人, 银华基金管理有限公司战略发展部负责人, 国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人 总经理助理 督察长 副总经理 现任本基金管理人董事 总经理 葛新元先生, 董事, 北京师范大学博士 南京大学博士后, 中国国籍 历任上海社会科学院研究员, 湘财证券研究所金融工程研究员, 国信证券研究所金融工程首席分析师 衍生品部副总经理, 国信证券研究所金融工程首席分析师 副所长 现任光大富尊投资有限公司总经理 俞大伟先生, 董事, 同济大学工商管理硕士, 中国国籍 历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人, 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理, 河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理, 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理 经理, 上海中期期货经纪有限公司副总经理 现任光大期货有限公司常务副总经理 王俪玲女士, 董事, 美国波士顿大学硕士, 曾任荷兰银行 ( 中国台湾 ) 的法务长, 联鼎法律事务所 ( 中国台湾 ) 泰运法律事务所( 中国台湾 ) 律师 现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问 ( 中国台湾 ) 夏小华先生, 独立董事, 复旦大学政治经济学系学士, 中国国籍 历任交通银行研究开发部经济研究处处长 研究开发部副总经理, 广东发展银行上海分行常务副行长 行长 党委书记, 华夏银行上海分行行长 金德环先生, 独立董事, 上海财经大学硕士 教授, 中国国籍 曾任上海财经大学财政金融系教研室主任 财政系副主任 证券期货学院副院长 现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任 郑志先生, 独立董事, 华东政法学院 ( 现华东政法大学 ) 法律史专业硕士 曾任安徽国运律师事务所上海分所律师 国浩律师集团 ( 上海 ) 事务所律师 上海东方华银律师事务所合伙人及律师 现任北京市大成律师事务所上海分所律师 2. 监事会成员 3
孙佚先生, 监事长, 复旦大学博士研究生 历任交通银行总行国际业务部产品策划经理, 光大证券公司办公室综合处副处长 光大证券公司办公室副主任兼综合处处长 现任光大国际营运总监 颜微潓女士, 监事, 新加坡国立大学经济和数学双学士, 马来西亚国籍, 香港证券业协会会员 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理, 香港交易所上市部副总监, 富通集团亚洲区域合规总监 现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监 王永万先生, 监事, 吉林财贸学院经济管理专业学士 曾任海口会计师事务所审计员, 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管, 湘财证券有限责任公司海口营业部 深圳营业部及南方总部财务经理, 宝盈基金管理有限公司基金会计主管, 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务 现任本基金管理人运营部总监 郁疆先生, 监事, 澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士 曾任湘财证券有限责任公司长沙新民路营业部营销部经理 市场总部经理及董事会办公室秘书, 诺安基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务 加入光大保德信基金管理有限公司后, 先后担任销售部高级经理 广州分公司总经理 现任本基金管理人副首席市场总监兼市场部总监 3. 公司高级管理人员林昌先生, 现任本基金管理人董事长, 简历同上 包爱丽女士, 现任本基金管理人董事 总经理, 简历同上 李常青先生, 中欧国际工商学院 EMBA 历任中国科学技术大学化学系教师, 安徽众城高昕律师事务所律师, 天同 ( 万家 ) 基金管理有限公司市场拓展部高级经理 监察稽核部总监助理 北京办事处主任, 诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司, 先后担任监察稽核部总监 战略发展部总监, 现任本基金管理人督察长 盛松先生, 北京大学硕士, 中国国籍 历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理, 光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长 现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监 梅雷军先生, 吉林大学机械系博士, 武汉大学机械系学士 历任深圳蛇口安 4
达实业股份有限公司投资管理部经理, 光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理 光大证券电子商务一部总经理 信息技术部总经理兼客户服务中心总经理 2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司, 现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监 4. 本基金基金经理蔡乐女士, 金融投资学学士,2003 年 7 月至 2005 年 2 月任方正证券固定收益部项目经理 ;2005 年 3 月至 2014 年 8 月历任中再资产管理股份有限公司固定收益部研究员兼交易员 投资经理助理 自有账户投资经理 2014 年 8 月加入光大保德信基金管理有限公司, 现任光大保德信现金宝货币市场基金基金经理 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基金经理 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 光大保德信耀钱包货币市场基金基金经理 光大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基金基金经理 光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理 5. 投资决策委员会成员盛松先生, 现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监 戴奇雷先生, 现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理 光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 光大保德信红利混合型证券投资基金基金经理 林洪钧先生, 现任本基金管理人固定收益部总监 林晓凤女士, 现任本基金管理人专户投资部总监 上述人员无近亲属关系 二 基金托管人名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章成立时间 :2004 年 09 月 17 日 5
组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 6759 5096 三 相关服务机构 ( 一 ) 光大保德信基金管理有限公司投资理财中心注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢, 6 层至 10 层电话 :(021)80262466,80262481 传真 :(021)80262482 客服电话 :4008-202-888 联系人 : 孙荣伟网址 :www.epf.com.cn ( 二 ) 代销机构 1. 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客服电话 :95533 联系人 : 王嘉朔网址 :www.ccb.com 2. 交通银行股份有限公司 6
办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明客服电话 :95559 联系人 : 曹榕电话 :021-58781234 传真 :021-58408483 网址 :www.bankcomm.com 3. 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号 甲 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁客服电话 :95595 联系人 : 薛军丽电话 :010-63636150 传真 :010-63639709 网址 :www.cebbank.com 4. 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦法定代表人 : 李建红客服电话 :95555 联系人 : 邓炯鹏电话 :0755-83198888 传真 :0755-83195109 网址 :www.cmbchina.com 5. 中国民生银行股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号 7
法定代表人 : 洪崎客服电话 :95568 联系人 : 董云巍电话 :010-58560666 传真 :010-57092611 网址 : www.cmbc.com.cn 6. 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021)61618888 传真 :(021)63604199 联系人 : 倪苏云, 虞谷云客户服务热线 :95528 公司网站 :www.spdb.com.cn 7. 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 田国立客服电话 :95558 联系人 : 丰靖网址 :http://bank.ecitic.com 8. 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平电话 :(021)52629999 8
联系人 : 刘玲 客服电话 :95561 网址 :www.cib.com.cn 9. 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 闫冰竹联系人 : 谢小华电话 :010-66223587 传真 :010-66226045 客户服务电话 :95526 公司网站 :www.bankofbeijing.com.cn 10. 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客服电话 :95599 联系人 : 刘一宁电话 :010-85108227 传真 :010-85109219 网址 :www.abchina.com 11. 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞电话 :021-68475888 9
传真 :021-68476111 联系人 : 张萍客服电话 :021-962888 网址 :www.bankofshanghai.com 12. 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东大道 981 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层法定代表人 : 胡平西客服电话 :021-962999 联系人 : 吴海平电话 :021-38576969 网址 : www.srcb.com 13. 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 东莞市南城路 2 号办公地址 : 东莞市南城路 2 号法定代表人 : 何沛良客服电话 :0769-961122 联系人 : 谭少筠电话 :0769-22118343 传真 :0769-22320896 网址 : www.drcbank.com 14. 洛阳银行股份有限公司注册地址 : 河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口办公地址 : 河南省洛阳市新区开元大道 256 号法定代表人 : 王建甫客服电话 :96699 10
联系人 : 王军电话 :0379-65921977 传真 :0379-65921869 网址 :www.bankofluoyang.com.cn 15. 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :021-22169999 传真 :021-22169134 客服电话 :4008888788 10108998 95525 联系人 : 刘晨 李芳芳网址 :www.ebscn.com 16. 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市淮海中路 98 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 :021-23219000 传真 :021-23219100 客服电话 :95553 4008888001 联系人 : 金芸网址 :www.htsec.com 17. 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 45 层法定代表人 : 宫少林电话 :0755-82960223 传真 :0755-82943100 11
客服电话 :95565 4008888111 联系人 : 林生迎 网址 :www.newone.com.cn 18. 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华电话 :021-38676666 传真 :021-38670666 客服电话 :4008888666 联系人 : 芮敏祺网址 :www.gtja.com 19. 山西证券股份有限公司地址 : 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表人 : 侯巍电话 :(0351)8686659 传真 :(0351)8686619 客服电话 :400-666-1618 联系人 : 郭熠网址 :www.i618.com.cn 20. 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼法定代表人 : 杨宇翔联系人 : 郑舒丽电话 :(0755)22626172 12
传真 :( 0755)82400862 客服电话 :95511-8 网址 :www.pingan.com 21. 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 20 层法定代表人 : 沈强客服电话 :(0571)96598 传真 :(0571)85783771 联系人 : 丁思聪网址 :www.bigsun.com.cn 22. 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 (4301-4316 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 5 18 19 36 38 41 和 42 楼法定代表人 : 林治海联系人 : 黄岚客服电话 :95575 或致电各地营业网点传真 :(020)87555305 网站 :www.gf.com.cn 23. 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 黄莹电话 :021-33388211 13
传真 :021-33388224 客服热线 :95523 或 4008895523 网址 :www.swhysc.com 24. 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010)85130588 传真 :(010)65182261 客服电话 :400-8888-108 联系人 : 权唐网址 : www.csc108.com 25. 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人 : 杨宝林 电话 :(0532)85022326 传真 :(0532)85022605 联系人 : 吴忠超 网址 : www.citicssd.com 26. 国元证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号办公地址 : 安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志电话 :0551-2246298 传真 :0551-2272100 14
联系人 : 李飞 客服电话 :4008-888-777 网址 : www.gyzq.com.cn 27. 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人 : 兰荣电话 :(021)38565783 客服电话 :400-8888-123 联系人 : 谢高得网址 : www.xyzq.com.cn 28. 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安联系人 : 田薇电话 :010-66568430 传真 :010-66568116 客服电话 : 400-888-8888 网址 :www.chinastock.com.cn 29. 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层法定代表人 : 牛冠兴联系人 : 陈剑虹电话 :0755-82558305 客服电话 : 400-800-1001 网址 :www.essence.com.cn 15
30. 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号法定代表人 : 郁忠民联系电话 :021-51539888 联系人 : 张瑾公司网址 :www.962518.com 客服电话 :021-962518 4008918918( 全国 ) 31. 齐鲁证券有限公司注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮客服电话 :95538 网站 :www.qlzq.com.cn 32. 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :0755-82130833 传真 :0755-82133952 联系人 : 齐晓燕客服电话 :95536 网址 :www.guosen.com.cn 33. 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层法定代表人 : 吴万善电话 :0755-82569143 16
传真 :0755-82492962 联系人 : 孔晓君客服电话 :95597 网址 :www.htsc.com.cn 34. 中信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层法定代表人 : 王东明电话 :(0755)83073087 传真 :(0755)83073104 联系人 : 陈忠网址 : www.cs.ecitic.com 35. 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 :010-63081000 传真 :010-63080978 客服电话 :400-800-8899 公司网址 :www.cindasc.com 36. 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 : 林义相客服电话 :010-66045678 网站 :www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 37. 华福证券有限责任公司 17
注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层法定代表人 : 黄金琳联系人 : 张腾联系电话 :0591-87383623 业务传真 :0591-87383610 客服电话 :0591-96326 网址 :www.hfzq.com.cn 38. 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01 02 03 05 11 12 13 15 16 18 19 20 21 22 23 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 18 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅联系电话 : 0755-82023442 传真 :0755-82026539 客服电话 :4006008008 网址 :www.cjis.cn 39. 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人 : 周晖联系人 : 郭磊联系电话 :0731-84403319 传真 :0731-84403439 网址 :www.cfzq.com 18
40. 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址 : 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人 : 雷杰联系人 : 彭博联系电话 : 0731-85832343 传真 :0731-85832214 客服电话 :95571 网址 :www.foundersc.com 41. 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌客服电话 :400-700-9665 联系人 : 张茹电话 :021-58870011 传真 :021-68596919 网址 :www.ehowbuy.com 42. 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼法定代表人 : 其实客服电话 :400-1818-188 联系人 : 潘世友电话 :021-54509988 分机 7019 传真 :021-64383798 网址 :www.1234567.com.cn 19
43. 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰客服电话 :4006-788-887 联系人 : 汤素娅电话 :0755-33227950 传真 :0755-82080798 网址 :www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 44. 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻电话 : 021-60897869 0571-28829790 传真 :0571-26698533 客服电话 :4000-766-123 网址 :www.fund123.cn 45. 包商银行股份有限公司注册地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行办公地址 : 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行法定代表人 : 李镇西客服电话 :96016( 内蒙 北京 ),967210( 深圳 宁波 ),65558555( 成都 ) 联系人 : 刘芳电话 : 0472-5189051 20
传真 : 0472-5189057 网址 :www.bsb.com.cn 46. 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉客服电话 :400-920-0022 联系人 : 周轶电话 : 021-20835789 传真 : 021-20835885 网址 :licaike.hexun.com 47. 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室法定代表人 : 盛大客服电话 :400-005-6355 联系人 : 程毅电话 : 021-50583533 传真 : 021-50583633 网址 :www.leadfund.com.cn 48. 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人 : 李招弟客服电话 :400-808-0069 联系人 : 高晓芳 21
电话 : 010-59393923 传真 : 010-59393074 网址 :www.wy-fund.com 49. 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人 : 凌顺平联系电话 :0571-88911818-8565 传真 :0571-86800423 客服电话 :0571-88920897 4008-773-772 公司网站 :www.5ifund.com 50. 晋商银行股份有限公司注册地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦办公地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦法定代表 : 上官永清客服电话 :95105588 联系人 : 杨瑞电话 :0351-6819926 传真 :0351-6819926 公司网址 :www.jshbank.com 51. 北京增财基金销售有限公司注册地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室法定代表人 : 罗细安客服电话 :400-001-8811 联系人 : 孙晋峰 22
电话 : 010-67000988 传真 : 010-67000988-6000 公司网址 :www.zcvc.com.cn 52. 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702( 德胜园区 ) 办公地址 : 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 :400-001-1566 联系人 : 卜石红电话 :010-88312877 传真 :010-88312885 公司网址 :www.yilucaifu.com 53. 北京钱景财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人 : 赵荣春客服电话 :400-678-5095 联系人 : 魏争电话 :010-57418829 传真 :010-57569671 公司网址 :www.niuji.net 54. 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层法定代表人 : 燕斌客服电话 :021-51507071 23
联系人 : 凌秋艳电话 :021-51507071 传真 :021-62990063 公司网址 : www.66zichan.com 55. 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室法定代表人 : 沈伟桦客服电话 :400-6099-200 联系人 : 宋欣晔电话 :010-52361860 传真 010-85894285 公司网址 : www.yixinfund.com 56. 上海汇付数据服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛客服电话 :400-820-2819 联系人 : 周丹电话 :021-33323999*8318 传真 :021-33323830 57. 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址 : 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦昌大厦 )1 幢 10 单元 1001 室办公地址 : 浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号 ( 锦昌大厦 )1 号楼 1 楼金观诚财富大厅法定代表人 : 徐黎云客服电话 :400-068-0058 24
联系人 : 来舒岚 电话 :0571-88337888 58. 大泰金石投资管理有限公司注册地址 : 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室办公地址 : ( 上海 ) 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼法定代表人 : 袁顾明客服电话 :021-22267995 联系人 : 何庭宇电话 : 021-22267987 传真 :021-22268089 网址 : www.dtfunds.com 59. 上海凯石财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人 : 陈继武客服电话 :4000-178-000 联系人 : 李晓明电话 : 021-63333319 传真 : 021-63332523 网址 : www.lingxianfund.com 60. 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系人 : 李美电话 :18810595051 25
传真 :010-68292964 客服电话 :400-600-0030 010-68292940 网址 :http://www.bzfunds.com/ 61. 广州证券股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层 办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层 法定代表人 : 邱三发客服电话 :020-961303 联系人 : 梁微电话 : 020-88836999-5408 传真 :020-88836920 网址 : www.gzs.com.cn 62. 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人 : 汪静波客服电话 :400-821-5399 联系人 : 刘艳妮 ( 运营部 ) 电话 : 021-38509606 传真 : 021-38509777 网址 :www.noah-fund.com 63. 国金证券股份有限公司注册地址 : 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址 : 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云 26
客服电话 :4006600109 联系人 : 贾鹏电话 :028-86690058 传真 :028-86690126 网址 : www.gjzq.com.cn 64. 联讯证券股份有限公司 注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四 楼 办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三 四 楼 法定代表人 : 徐刚客服电话 :95564 联系人 : 彭莲电话 :13480169928 传真 :0572-2119391 公司网址 :http://www.lxsec.com 65. 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼法定代表人 : 刘惠联系人 : 毛林传真 :021-80133413 电话 : 021-80133597 客户服务电话 :400-808-1016 公司网站 :www.fundhaiyin.com 66. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 27
注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 沈雯斌联系电话 :021-58788678-8201 传真 :021-58787698 客服电话 :400-089-1289 公司网站 : www.erichfund.com 67. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层法定代表人 : 杨懿客服电话 :400-166-1188 联系人 : 刘宝文电话 :010-58325395 传真 :010-58325282 公司网址 : http://8.jrj.com 68. 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路 康宁北街 6 号楼 6 楼办公地址 : 郑州市郑东新区东风东路 康宁北街 6 号楼 6 楼法定代表人 : 李淑慧客服电话 :4000-555-671 联系人 : 胡静华网址 :www.hgccpb.com 69. 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 28
办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号法定代表人 : 郭坚客服电话 :4008219031 联系人 : 宁博宇电话 :021-20665952 传真 :021-22066653 网址 :www.lufunds.com ( 三 ) 注册登记机构名称 : 光大保德信基金管理有限公司注册地址 : 上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢 ( 北区 3 号楼 ) 6 层至 10 层法定代表人 : 林昌电话 :(021)80262888 传真 :(021)80262482 联系人 : 杨静 ( 四 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所注册地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :021-31358666 传真 :021-31358600 联系人 : 黎明经办律师 : 吕红 黎明 ( 五 ) 审计基金财产的会计师事务所 29
公司全称 : 普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼法定代表人 : 杨绍信电话 :(021)23238888 传真 :(021)23238800 联系人 : 张晓艺经办会计师 : 薛竞 张晓艺 四 基金的名称和类型 基金的名称 : 光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金 基金的类型 : 债券型 五 基金的投资目标本基金通过投资于银行存款等投资标的, 力争获得超过人民币 3 个月银行定期存款利率 ( 税后 ) 的投资回报 六 基金的投资方向本基金的投资范围为现金 通知存款 短期融资券 1 年及 1 年以内的银行定期存款 银行协议存款 大额存单 逆回购 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的债券 期限在 1 年以内 ( 含 1 年 ) 的债券回购 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的资产支持证券及中期票据 期限在 1 年以内 ( 含 1 年 ) 的中央银行票据 ( 以下简称 央行票据 ) 以及中国证监会 中国人民银行认可的其它货币市场工具 其中, 本基金投资于银行存款和到期日不晚于最近一个开放日的逆回购的比例不低于基金资产的 80%, 其中银行存款包括现金 银行通知存款 银行定期存款 银行协议存款和备付金存款 本基金在每个开放期之前 10 个工作日至开放期之后 10 个工作日的期间, 不受上述投资比例限制, 但须保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围 30
七 基金的投资策略本基金将综合考虑各类投资品种的收益和风险特征, 在保证基金资产安全性的基础上力争为投资人创造稳定的收益 同时, 本基金将关注宏观经济走势 货币政策和财政政策的变化, 结合对货币市场利率变动的预期, 对投资组合进行管理 1 整体资产配置策略本基金通过对 CPI 指标 GDP 增长率 货币供应量 国际利率水平 汇率等因素的分析, 形成对实体经济基本面的宏观研判 同时, 结合央行公开市场操作 货币市场与资本市场资金互动等变动情况, 合理预期货币市场利率曲线动态变化, 并据此决定整体资产配置策略 本基金投资于银行存款和到期日不晚于最近一个开放日的逆回购的比例不低于基金资产的 80% 2 类属资产配置策略类属配置指组合在各类短期金融工具如央行票据 国债 金融债 企业短期融资券以及现金等投资品种之间的配置比例 本基金将通过分析各类属的相对收益 利差变化 流动性风险 信用风险等因素来确定类属配置比例, 寻找具有投资价值的投资品种, 力争取得较高的回报 3 银行存款投资策略银行存款一般具有收益稳定 风险低等基本特征, 特别是机构投资者在投资银行存款时, 往往能获得比普通投资者更高的收益率 本基金资产可以投资于上市商业银行 大型商业银行 国有商业银行 股份制商业银行 城市商业银行 邮政储蓄银行 农村商业银行 外资银行中具有证券投资基金托管人资格 证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行的协议存款 若本基金投资的协议存款中未约定可提前支取并无利息损失的, 则该笔存款的到期日不得晚于该运作周期的第一个开放日 本基金在投资银行存款时将对不同银行的银行存款收益率做深入的分析, 同时结合各银行的信用等级 存款期限等因素的研究, 综合考量整体利率市场环境及其变动趋势, 在严格控制风险的前提下决定各银行存款的投资比例 4 个券选择策略 31
在个券选择层面, 将首先考虑安全性因素, 优先选择央票 短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险 在具体的券种选择上, 基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上, 找出收益率出现明显偏高的券种, 并客观分析收益率出现偏离的原因 若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平, 则该券种价格出现低估, 本基金将对此类低估品种进行重点关注 此外, 鉴于收益率曲线可以判断出定价偏高或偏低的期限段, 从而指导相对价值投资, 这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种 5 回购策略 (1) 基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会, 通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会 八 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为人民币 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 九 风险收益特征本基金属于证券投资基金中的风险较低的品种, 其预期收益和预期风险低于普通债券型基金 混合型基金和股票型基金 十 基金的投资组合报告本投资组合报告所载数据截止 2016 年 9 月 30 日 1. 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的 比例 (%) 1 固定收益投资 159,152,728.09 29.73 其中 : 债券 159,152,728.09 29.73 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 73,000,229.50 13.64 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 32
3 银行存款和结算备付金合计 302,868,874.02 56.58 4 其他各项资产 286,909.26 0.05 5 合计 535,308,740.87 100.00 2. 报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值比例 (%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.05 其中 : 买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中 : 买断式回购融资 - - 注 : 上表中, 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20% 3. 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 61 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 71 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 22 3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明报告期内投资组合平均剩余期限未有违规超过 120 天的情况 3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占 各期限负债占 序号 平均剩余期限 基金资产净值 基金资产净值 的比例 (%) 的比例 (%) 33
1 30 天以内 14.18 - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30 天 ( 含 ) 60 天 41.07 - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60 天 ( 含 ) 90 天 44.74 - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90 天 ( 含 ) 180 天 - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 180 天 ( 含 ) 397 天 ( 含 ) - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 99.99-3.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中 : 政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 159,152,728.09 29.74 8 其他 - - 9 合计 159,152,728.09 29.74 10 剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债券 - - 34
3.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号债券代码债券名称 1 111610346 2 111609078 16 兴业 CD346 16 浦发 CD078 占基金资 债券数量 摊余成本 ( 元 ) 产净值比 ( 张 ) 例 (%) 900,000 89,408,958.81 16.71 700,000 69,743,769.28 13.03 3.6 影子定价 与 摊余成本法 确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 )-0.5% 间的次数 0 次 报告期内偏离度的最高值 0.0026% 报告期内偏离度的最低值 -0.0121% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0017% 3.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券 3.8 投资组合报告附注 3.8.1 基金计价方法说明 (1) 本基金估值采用摊余成本法, 即估值对象以买入成本列示, 按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价, 在其剩余存续期内摊销, 每日计提损益 (2) 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离, 从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果, 基金管理人于每一估值日, 采用市场利率或交易价格, 对基金持有的估值对象进行重新评估, 即 影子定价 当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的一定幅度时, 或基金管理人认为发生了其他的重大偏离时, 基金管理人可以与基金托管人商定后进行调整, 使基金资产净值更能公允地 35
反映基金资产价值, 确保以摊余成本法计算的基金资产净值不会对基金持有人造成实质性的损害 (3) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的方法估值 (4) 如有新增事项或变更事项, 按国家最新规定估值 3.8.2 本报告期内不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20% 的情况 3.8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会 证券交易所公开谴责 处罚的情况 3.8.4 其他各项资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 3 应收利息 286,909.26 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 7 其他 - - 8 合计 286,909.26 十一 基金的业绩本基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书 基金业绩数据截至 2016 年 9 月 30 日 ( 一 ) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 36
1. 光大保德信添天盈理财债券 A 类 净值增长率 1 净值增长率标 业绩比较基准 业绩比较基准 1-3 2-4 阶段 准差 2 收益率 3 收益率标准差 4 2012 年 0.6917% 0.0004% 0.4911% 0.0000% 0.2006% 0.0004% 2013 年 4.0791% 0.0022% 2.6361% 0.0000% 1.4430% 0.0022% 2014 年 4.5650% 0.0036% 1.7646% 0.0016% 2.8004% 0.0020% 2015 年 3.2803% 0.0046% 1.3687% 0.0000% 1.9116% 0.0046% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日自基金合同生效起至今 1.9584% 0.0009% 1.0275% 0.0000% 0.9309% 0.0009% 15.3941% 7.2881% 8.1060% 0.0037% 0.0020% 0.0017% 2. 光大保德信添天盈理财债券 B 类 净值增长率 1 净值增长率标 业绩比较基准 业绩比较基准 1-3 2-4 阶段 准差 2 收益率 3 收益率标准差 4 2012 年 0.7359% 0.0004% 0.4911% 0.0000% 0.2448% 0.0004% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 1.1697% 0.0012% 0.8233% 0.0000% 0.3464% 0.0012% 4 月 24 日 2013 年 10 月 23 日至 2013 年 0.9879% 0.0017% 0.5056% 0.0000% 0.4823% 0.0017% 12 月 31 日 2014 年 4.8139% 0.0036% 1.7646% 0.0016% 3.0493% 0.0020% 2015 年 3.5304% 0.0046% 1.3687% 0.0000% 2.1617% 0.0046% 37
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日自基金合同生效起至今 2.1421% 0.0009% 1.0275% 0.0000% 1.1146% 0.0009% 14.0763% 0.0038% 5.9808% 0.0016% 8.0955% 0.0022% 注 :B 类基金份额于 2013 年 4 月 25 日全部赎回, 并于 2013 年 10 月 23 日重新成立 ( 二 ) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2012 年 10 月 25 日至 2016 年 9 月 30 日 ) 1. 光大保德信添天盈理财债券 A 类 2. 光大保德信添天盈理财债券 B 类 38
注 :B 类基金份额于 2013 年 4 月 25 日全部赎回, 并于 2013 年 10 月 23 日重新成立 十二 费用概览 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金销售服务费; 4 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 6 基金份额持有人大会费用; 7. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费 ; 8. 基金的证券交易费用 ; 9. 基金的开户费用 账户维护费用 ; 10. 依法可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提 计 39
算方法如下 : H=E 年管理费率 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 当出现巨额赎回时, 为保护投资者利益, 本基金管理人与基金托管人协商一致后, 有权不计提巨额赎回日下一个工作日的管理费 相关事项无需另行公告 2 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 年托管费率 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 3 销售服务费; 本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%, 对于由 B 级降级为 A 级的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 A 级条件的工作日后的下一个工作日起适用 A 级基金的年销售服务费率 本基金 B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%, 对于由 A 级升级为 B 级的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 B 级条件的工作日后的下一个工作日起适用 B 级基金的年销售服务费率 销售服务费用于本基金市场推广 销售以及基金份额持有人服务等各项费用 本基金销售服务费计提的计算公式如下 : 本基金各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下 : 40
H=E R% 当年天数 H 为每日该级基金份额应计提的销售服务费 E 为前一日的该级基金份额基金资产净值 R 为该级基金份额的年销售服务费率销售服务费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理人支付给基金销售机构, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 当出现巨额赎回时, 为保护投资者利益, 本基金管理人与基金托管人协商一致后, 有权不计提巨额赎回日下一个工作日的销售服务费 相关事项无需另行公告 4. 除管理费 托管费和销售服务费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 ( 三 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效前所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 ( 四 ) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金 托管费率和销售服务费率 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊登公告 ( 五 ) 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十三 对招募说明书更新部分的说明 基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金运作 管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办 41
法 证券投资基金管理公司治理准则 ( 试行 ) 及其它有关法律法规的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容列示如下 : 1. 在 重要提示 中, 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期 2. 在 三 基金管理人 部分, 根据实际情况进行了更新 3. 在 五 相关服务机构 部分, 根据实际情况进行了更新 4. 在 十 基金份额的申购与赎回 部分, 根据实际情况对 ( 十三 ) 基金转换 中 销售机构 的信息进行了更新 5. 在 十一 基金的投资 部分, 根据实际情况对 九 基金投资组合报告 ( 未经审计 ) 部分进行了更新, 数据截至 2016 年 9 月 30 日 6. 在 十二 基金的业绩 部分, 根据实际情况进行了更新, 数据截至 2016 年 9 月 30 日 7. 在 二十二 基金托管协议的内容摘要 部分, 根据实际情况进行了更新 8. 在 二十三 对基金份额持有人的服务 部分, 根据实际情况进行了更新 9. 在 二十四 其它应披露事项 部分, 对 2016 年 4 月 25 日至 2016 年 10 月 24 日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露 光大保德信基金管理有限公司 2016 年 12 月 8 日 42