EPC 总承包合同精要解析 (2012 版 ) 品诚梅森 - 合森中国项目与工程律师联盟 Pinsent Masons Hesen Alliance
演讲人 周显峰博士 Dr. Elvis Zhou 英国品诚梅森 - 合森中国项目与工程律师联盟合伙人 清华大学国际工程项目管理研究院特聘教授 他是中国境内第一位工程法律研究方向博士, 拥有中国国家一级建造师 英国皇家特许建造师 英国皇家特许测量师 英国土木工程师学会关联会员等资格 他是中国新版 建设工程施工合同示范文本 2012 版 标准设计施工总承包招标文件 国际工程总承包项目管理规范 起草专家组成员 他在国际工程 EPC 总承包 工程保险 工程索赔及争端处理等领域拥有丰富经验和突出业绩, 居于实践前沿 他作为中国境内两位律师之一, 入选 2011 年度亚洲法律评论 100 位热门律师 (ALB Hot 100) 2
Pinsent Masons 品诚梅森 品诚梅森拥有世界规模最大的国际项目与建设工程专业律师团队 在国际工程领域执业超过 50 年, 是客户和同行公认的全球领先的建设工程律师事务所, 连续多年荣获 Who s who legal 年度最佳建设工程律师事务所 大奖 在中国, 品诚梅森是大多数中国领先承包商优先选择的长期战略合作伙伴 合森律师事务所 (Hesen Law firm) 是品诚梅森在中国的独家长期合作伙伴, 双方于 2011 年建立品诚梅森 - 合森中国项目与工程律师联盟 3
我们位于亚洲 中东和欧洲的办公室 Our offices in Asia, Middle East and Europe Paris UK Munich Doha Dubai Beijing Shanghai Hong Kong Singapore Falkland
品诚梅森 - 合森中国律师联盟 John Bishop Hew Kian Heong 叶万和 Shourav Lahiri 周显峰博士 5
联盟北京办公室部分成员 6
品诚梅森 - 合森中国律师联盟 公益活动 天大 - 品诚梅森工程法律奖学金 国际经济合作 国际项目管理论坛 贸仲 - 北仲 - 清华 - 天大 -CIOB-ICE-RICS 联合建设管理讲座 (JCM) 清华建设管理奖学金工程法律学位课程 Pinsent Masons- CHINCA 年度建筑法律讲座 ACEL 7
声明 限于交流时间, 本讲座可能需要进行选讲, 敬请谅解 本课件著作权归英国品诚梅森律师事务所与北京合森律师事务所享有 本课件所涉及数据 资料 信息仅作为品诚梅森 - 合森律师联盟应本次交流活动要求而提供的内部参考资料, 不作他用 8
EPC 总承包合同范本 9
国内 - 建设项目工程总承包合同示范文本 (GF-2011-0216) - 标准设计施工总承包招标文件 (2012 版 ) 两个中国第一 10
两个文本之间的关系 相互独立 标准文件也有自己的通用合同条款 切忌混用 两者在定义 体例等方面具有实质性差别 ( 示例 : 工程监理单位 vs. 监理人 ) 风格迥异 示范文本以工程管理专家为主编写 标准文件以工程法律专家为主编写 11
示例 1: 合同文件组成 示范文本 本合同协议书 本合同专用条款 中标通知书 招投标文件及其附件 本合同通用条款 合同附件 标准 规范及有关技术文件 设计文件 资料和图纸 双方约定构成合同组成部分的其他文件 12
示例 1: 合同文件组成 ( 续 ) 标准文件 合同协议书 中标通知书 投标函及投标函附录 专用合同条款 通用合同条款 发包人要求 价格清单 承包人建议书 其他合同文件 13
示例 2: 连带合同损失 示范文本 10.8 丧失了生产价值和使用价值 因承包人的原因, 工程和 ( 或 ) 单项工程未能通过竣工后试验, 并使整个工程丧失了生产价值或使用价值时, 发包人有权提出未能履约的索赔, 并扣罚已提交的履约保函 但发包人不得将本合同以外的连带合同损失包括在未履约索赔之中 连带合同损失指市场销售合同损失 市场预计盈利 生产流动资金贷款利息 竣工后试验及试运行考核周期以外所签订的原材料 辅助材料 电力 水 燃料等供应合同损失, 以及运输合同等损失, 适用法律另有规定时除外 14
是否具有强制性 示范文本 非强制性 标准文件 根据 招标投标法实施条例 第 15 条, 依法必须招标项目, 应当使用标准文件 15
适用范围 如何适用于房屋建筑 土木工程和工业项目等不同类型的工程项目? 工业类 vs. 非工业类 ( 房屋建筑 土木工程 ) 工程性质的不同 我国目前 条块分割 的建设管理体制的影响 两个文本共同出发点 : 适用于不同类型的项目 两个文本的内容实际更适合于工业项目 示范文本 需要作更多的实质性调整 16
适用范围 ( 续 ) 能否同时适用于 DB 和 EPC 项目? DB 和 EPC 很容易在概念上引发思维定式 DB vs. EPC 是否包括 P( 非标准化设备采购 ) 工作范围大小 ( 特别是设计 ) 风险的分配原则 (FIDIC 的分类标准 ) 合约解释角度, 区别 DB 和 EPC 的意义实际并不大 17
风险分配原则 示范文本更倾向于保护承包商 标准招标文件中的 A/B 款 初衷 : 打造中国的标准招标文件系列 (vs. FIDIC) 标准设计施工总承包招标文件 vs. 标准设计采购施工总承包招标文件 参照 FIDIC 黄皮书和银皮书的编制原则 风险划分 为什么最终 合二为一? 18
国际 1999 黄皮书和银皮书 生产设备设计供应安装标准招标文件 Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Supply, and Installation (ENAA, Engineering Advancement Association) 19
中国现行建设管理体制下 EPC 合同文本在应用前 需要关注的关键问题 20
EPC 合同特征性风险条款解析 21
设计 争议主要源头 设计工作范围 现场数据和不利物质条件 工程量风险 业主要求错误或不明确 设计责任风险 业主对承包商文件审批 设计选择权博弈 22
如何从 MC 变成 EPC? 案例 : 上海环球金融中心工程 23 23
现场数据和不利物质条件 示范文本 1.1.18 项目基础资料 指发包人提供给承包人的经有关部门对项目批准或核准的文件 报告 ( 如选厂报告 资源报告 勘察报告等 ) 资料 ( 如气象 水文 地质等 ) 协议 ( 如原料 燃料 水 电 气 运输等 ) 和有关数据等, 以及设计所需的其它基础资料 1.1.19 现场障碍资料 指发包人需向承包人提供的进行工程设计 现场施工所需的地上和地下已有的建筑物 构筑物 线缆 管道 受保护的古建筑 古树木等坐标方位 数据和其它相关资料 24
现场数据和不利物质条件 示范文本 5.2.1( 项目基础资料和现场障碍资料 ) 发包人应按合同约定 法律或行业规定, 向承包人提供设计需要的项目基础资料, 并对其真实性 准确性 齐全性和及时性负责 除专用条款另有约定外, 发包人应按合同约定和适用法律规定, 在设计开始前, 提供与设计 施工有关的地上 地下已有的建筑物 构筑物等现场障碍资料, 并对其真实性 准确性 齐全性和及时性负责 5.2.2(15 天期限 ) 对这些资料中的短缺 遗漏 错误 疑问, 承包人应在收到上述资料后 15 日内向发包人提出进一步的要求 因承包人未能在上述时间内提出要求而发生的损失由承包人自行承担, 由此造成工程关键路径延误的, 竣工日期不予顺延 25
现场数据和不利物质条件 标准文件 4.10.1 A 款 : 发包人应向承包人提供施工现场及毗邻区域内的供水 排水 供电 供气 供热 通信 广播电视等地下管线资料 气象和水文观测资料, 相邻构筑物 地下工程的有关资料, 以及其他与建设工程有关的原始资料, 并承担原始资料错误造成的全部责任, 但承包人应对其阅读上述资料后所作出的解释和推断负责 B 款 : 保证原始资料的真实性, 但承包人应对前述资料复核并承担资料错误的责任 第 1.13 款发包人要求中的错误规定的情形除外 标准文件 4.11 A 款 : 不可预见物质条件 业主风险 B 款 : 不可预见的困难和费用 承包商风险 ( 合同另有约定除外 ) 26
业主要求错误 标准文件 发包人要求 定义 1.1.1.6 发包人要求 : 指构成合同文件组成部分的名为发包人要求的文件, 包括招标项目的目的 范围 设计与其他技术标准和要求, 以及合同双方当事人约定对其所作的修改或补充 基本要求 发包人要求应尽可能清晰准确, 对于可以进行定量评估的工作, 发包人要求不仅应明确规定其产能 功能 用途 质量 环境 安全, 并且要规定偏离的范围和计算方法, 以及检验 试验 试运行的具体要求 对于承包人负责提供的有关设备和服务, 对发包人人员进行培训和提供一些消耗品等, 在发包人要求中应一并明确规定 27
业主要求错误 标准文件 发包人要求 基本内容 功能要求 ( 一 ) 工程的目的 ( 二 ) 工程规模 ( 三 ) 性能保证指标 ( 性能保证表 ) ( 四 ) 产能保证指标 28
业主要求错误 标准文件之 发包人要求 基本内容 工作范围 ( 一 ) 概述 ( 二 ) 包括的工作 1. 永久工程的设计 采购 施工范围 2. 临时工程的设计与施工范围 3. 竣工验收工作范围 4. 技术服务工作范围 5. 培训工作范围 6. 保修工作范围 ( 三 ) 工作界区 ( 四 ) 发包人提供的现场条件 1. 施工用电 2. 施工用水 3. 施工排水 ( 五 ) 发包人提供的技术文件 除另有批准外, 承包人的工作需要遵照发包人的下列技术文件 : 1. 发包人需求任务书 2. 发包人已完成的设计文件 29
业主要求错误 标准文件之 发包人要求 基本内容 工艺安排或要求 ( 如有 ) 时间要求 ( 一 ) 开始工作时间 ( 二 ) 设计完成时间 ( 三 ) 进度计划 ( 四 ) 竣工时间 ( 五 ) 缺陷责任期 ( 六 ) 其他时间要求 技术要求 ( 一 ) 设计阶段和设计任务 ( 二 ) 设计标准和规范 ( 三 ) 技术标准和要求 ( 四 ) 质量标准 ( 五 ) 设计 施工和设备监造 试验 ( 如有 ) ( 六 ) 样品 ( 七 ) 发包人提供的其他条件, 如发包人或其委托的第三人提供的设计 工艺包 用于试验检验的工器具等, 以及据此对承包人提出的予以配套的要求 30
业主要求错误 标准文件之 发包人要求 基本内容 竣工试验 ( 一 ) 第一阶段, 如对单车试验等的要求, 包括试验前准备 ( 二 ) 第二阶段, 如对联动试车 投料试车等的要求, 包括人员 设备 材料 燃料 电力 消耗品 工具等必要条件 ( 三 ) 第三阶段, 如对性能测试及其他竣工试验的要求, 包括产能指标 产品质量标准 运营指标 环保指标等 竣工验收 竣工后试验 ( 如有 ) 31
业主要求错误 标准文件之 发包人要求 基本内容 文件要求 ( 一 ) 设计文件, 及其相关审批 核准 备案要求 ( 二 ) 沟通计划 ( 三 ) 风险管理计划 ( 四 ) 竣工文件和工程的其他记录 ( 五 ) 操作和维修手册 ( 六 ) 其他承包人文件 工程项目管理规定 ( 一 ) 质量 ( 二 ) 进度, 包括里程碑进度计划 ( 如果有 ) ( 三 ) 支付 ( 四 )HSE( 健康 安全与环境管理体系 ) ( 五 ) 沟通 ( 六 ) 变更 32
业主要求错误 标准文件之 发包人要求 基本内容 其他要求 ( 一 ) 对承包人的主要人员资格要求 ( 二 ) 相关审批 核准和备案手续的办理 ( 三 ) 对项目业主人员的操作培训 ( 四 ) 分包 ( 五 ) 设备供应商 ( 六 ) 缺陷责任期的服务要求 33
业主要求错误 标准文件之 发包人要求 基本内容 发包人要求附件清单 附件一 : 性能保证表 附件二 : 工作界区图 附件三 : 发包人需求任务书 附件四 : 发包人已完成的设计文件 附件五 : 承包人文件要求 附件六 : 承包人人员资格要求及审查规定 附件七 : 承包人设计文件审查规定 附件八 : 承包人采购审查与批准规定 附件九 : 材料 工程设备和工程试验规定 附件十 : 竣工试验规定 附件十一 : 竣工验收规定 附件十二 : 竣工后试验规定 附件十三 : 工程项目管理规定 34
业主要求错误 FIDIC Employer s Requirement 1.8 承包商文件的份数 1.13 业主取得的许可 2.1 基础 结构 生产设备分阶段占用权或进入方法 35
业主要求错误 FIDIC Employer s Requirement 4.1 要求达到的工程预期目的 4.6 在现场的其他承包商 ( 和其他人员 ) 4.7 放线的基准点 线和标高 4.18 环境约束 4.19 现场可供得电 水 燃气和其他服务 4.20 雇主设备和免费供应的材料 36
业主要求错误 FIDIC Employer s Requirement 5.1 雇主应负责的要求 数据和资料 5.2 要求送审的承包商文件 5.4 技术标准和建筑法规 5.5 对雇主人员的操作培训 5.6 竣工图和工程的其他记录 5.7 操作和维修手册 37
业主要求错误 FIDIC Employer s Requirement 6.6 为 ( 业主 ) 人员提供设施 7.2 样品 7.3 场外检验要求 7.4 制造和 ( 或 ) 施工期间的试验 9.1 竣工试验 9.4 未能通过竣工试验的损害赔偿费 12.1 竣工后试验 12.4 未通过竣工后试验的损害赔偿费 38
业主要求错误 示范文本 5.1.2 发包人提供的生产工艺技术和 ( 或 ) 建筑设计方案 业主风险 ( 谁提供谁负责 ) 标准文件 1.13 A 款 : 业主风险 ( 与 FIDIC 黄皮书措辞差别 ) B 款 : 除下列情形外, 均属于承包商风险 ( 与 FIDIC 银皮书措辞差别 ) 发包人要求中引用的原始数据和资料 对工程或其任何部分的功能要求 对工程的工艺安排或要求 试验和检验标准 除合同另有约定外, 承包人无法核实的数据和资料 39
业主审批 谁享有设计选择权 承包商设计的履约标准 强制性标准规范 合同 合同条件 业主要求 ( 或图纸 规范 ) 安全性 ( 稳定性 可靠性 ) 合同约定的目的 (Fitness for purpose) 适用法律的默示要求 ( 如有 ) 40
竣工试验 争议主要阶段 误期损害赔偿 性能赔偿 缺陷责任 ( 责任限制 ) 41
总结 44
法律视角 Engineering 往往是争议的主要源头,Commissioning 往往是争议的主要阶段 : 与传统施工合同纠纷相比,EPC 合同争议往往更加复杂, 专业性更强 我国现行法律和司法实践以传统的设计和施工分离的体制为基础, 难以满足 EPC 合同争议解决的特别需要 在 EPC 项目前期, 当事人均应重视法律及合约风险预防工作,EPC 合同的风险预控至关重要 在争议解决方式上, 当事人应选择专业能力强的争议处理机构 ( 如北京仲裁委员会 中国国际经济贸易仲裁委员会等 ) 45
管理视角 EPC 项目具有 三高 特性 : 高金额 高风险 高损失 EPC 的关键在于 E EPC E+P+C 46
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