430399 湘财证券股份有限公司 二〇一四年年度报告摘要 二〇一五年二月

2014 一 重要提示 1.1 本年度报告摘要来自年度报告全文, 投资者欲了解详细内容, 应当仔细阅读同时刊载于全国股份转让系统公司指定信息披露平台 (www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc) 的年度报告全文 1.2 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并就其承担个别和连带责任 1.3 本公司 2014 年年度报告经本公司第一届董事会第十五次会议审议通过, 全体董事出席了会议 未有董事 监事 高级管理人员对本报告内容的真实 准确和完整提出异议或无法保证 1.4 本公司 2014 年年度财务报告已经由天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 并出具了标准无保留意见的审计报告 1.5 公司股票公开转让场所 : 全国中小企业股份转让系统 ; 股票简称 : 湘财证券 ; 股票代码 :430399 1.6 公司董事会秘书 : 严颖女士 ; 电话 :0731-84430252; 电子信箱 : xcdmc@xcsc.com; 办公地址 : 湖南省长沙市湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 二 主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 (1) 主要会计数据

主要财务数据 2014 年末 2013 年末 本期比上年度期末增减 (%) 资产总额 26,118,401,475.36 12,066,313,295.53 116.46 负债总额 21,486,429,925.45 8,519,116,954.84 152.21 所有者权益总额 4,631,971,549.91 3,547,196,340.69 30.58 归属于母公司股东的净资产 4,316,193,111.55 3,547,196,340.69 21.68 主要财务数据 2014 年 2013 年 本期比上年同期增减 (%) 营业收入 2,011,776,359.31 830,487,534.26 142.24 净利润 798,510,539.24 130,360,650.69 512.54 归属于母公司股东的净利润 789,523,114.58 130,360,650.69 505.65 归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 778,496,430.18 121,674,135.10 539.82 其他综合收益 -20,526,343.72 117,216,327.62 经营活动产生的现金流量净额 5,009,149,746.88-196,221,468.77 (2) 主要财务指标 主要财务指标 2014 年 2013 年 本期比上年同期增减 (%) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.247 0.041 502.44 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 0.247 0.041 502.44 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 0.243 0.038 539.47 加权平均净资产收益率 (%) 19.91 3.86 415.80 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 益率 (%) 19.63 3.60 445.28 归属于母公司股东的每股净资产 1.35 1.11 21.62 2.2 股本结构表

有限售条件的 股份 股份性质 数量 ( 股 ) 百分比 无限售条件的股份 1,607,426,904 50.28% 1 高管股份 - - 2 个人或基金 - - 3 其他法人 1,589,828,974 49.72% 4 其他 - - 有限售条件股份合计 1,589,828,974 49.72% 总股本 3,197,255,878 100.00% 2.3 前 10 名股东持股情况表 序号股东名称股东性质 1 新湖控股有限公司 2 3 4 国网英大国际控股 集团有限公司 新湖中宝股份有限公司山西和信电力发展有限公司 5 湖南华升股份有限公司 6 湖南电广传媒股份有限公司中国钢研科技集团 7 有限公司青海省投资集团有 8 限公司 9 10 西安大唐医药销售 有限公司 伊犁农四师国有资产 投资有限责任公司 境内非国 有法人 境内国有 法人 境内非国有法人境内国有法人 境内非国 有法人 境内非国 有法人 境内国有法人境内国有法人 境内非国 有法人 境内国有 法人 期初股份数 ( 万股 ) 本期变动股份数 ( 万股 ) 期末股份数 ( 万股 ) 持股比例 限售股份数 ( 万股 ) 质押冻结股份 数 ( 万股 ) 227,474.35 227,474.35 71.15% 151,649.56 30,000.00 57,458.13 57,458.13 17.97% 11,000.00 11,000.00 3.44% 7,333.33 7,578.80 7,578.80 2.37% 7,333.33 7,333.33 2.29% 3,601.00 3,601.00 1.13% 1,943.17 1,943.17 0.61% 836.78 836.78 0.26% 600.00 600.00 0.19% 552.10 552.10 0.17% 合计 318,377.66 318,377.66 99.58% 158,982.90 30,000.00 2.4 公司与控股股东 实际控制人之间的产权及控制关系图

三 管理层讨论与分析面对行业波澜起伏的变化, 公司强化了战略布局和业务转型, 并取得了突破性进展 2014 年, 公司成功在全国中小企业股份转让系统挂牌, 并积极推进了与上海大智慧股份有限公司 ( 以下简称 大智慧 ) 的重大资产重组工作 3.1 主营业务分析 3.1.1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表报告期, 公司实现归属于母公司股东的净利润 7.90 亿元, 较上一年度增加 505.65%, 主要是经纪业务手续费净收入和自营业务收入增加, 各项目的变动分析如下 :

单位 : 人民币万元,% 项目 2014 年 2013 年变动幅度主要原因 手续费及佣金净收入 91,120.88 64,055.17 42.25 经纪业务手续费净收入 75,683.30 57,566.16 31.47 主要为公司客户交易量大幅增加, 导致佣金收入增加 主要为公司客户交易量大幅增加, 导致佣金收入增加 投资银行业务手续费净收入资产管理业务手续费净收入 8,697.29 2,490.84 249.17 主要为公司承销业务收入增加 5,156.89 3,344.71 54.18 主要为公司资产管理业务规模增加 投资收益 61,181.12 37,544.08 62.96 公允价值变动收益 29,365.10-33,310.79 主要为证券市场行情趋好, 金融工具投资收益增加 主要为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产投资期末公允价值增加 汇兑收益 7.41-60.62 主要为外币汇率波动大 营业税金及附加 9,508.55 6,688.03 42.17 主要为应税营业收入增加 业务及管理费 87,717.69 60,083.69 45.99 主要为 2014 年度业绩较好, 员工绩效 奖金增加 资产减值损失 -608.07-102.48 主要为 2014 年收回以前年度往来款 营业外支出 78.33 202.81-61.38 主要为处置固定资产损失减少 归属于母公司所有者 ( 或股东 ) 的净利润 78,952.31 13,036.07 505.65 主要为证券市场行情较好, 公司营业收 入增长较大 其他综合收益 -2,052.63 11,721.63 主要为持有的可供出售金融资产公允 价值变动 经营活动产生的现金流 量净额 500,914.97-19,622.15 主要为代理买卖证券收到的现金净额 增加 投资活动产生的现金流 量净额 -16,578.53-71,391.48 主要为收回投资收到现金增加 筹资活动产生的现金流 量净额 217,969.89 25,000.00 771.88 主要为融资融券收益权转让融入资金 发行短期融资券及收益凭证等收到的 现金增加 3.1.2 营业收入

(1) 驱动业务收入变化的因素分析报告期内, 公司实现营业收入 201,177.64 万元, 较上一年度增加 118,128.89 万元, 主要为公允价值变动收益大幅增加 具体到各业务分部的营业收入变化情况如下 : 单位 : 人民币万元,% 项目 2014 年 2013 年增减金额比例金额比例金额比例 经纪业务分部 88,424.55 43.95 68,341.65 82.29 20,082.90 29.39 自营投资业务分部 83,755.93 41.63 287.50 0.35 83,468.43 29,032.50 资产管理分部 5,385.16 2.68 3,414.89 4.11 1,970.27 57.70 投行业务分部 8,717.66 4.33 2,491.33 3.00 6,226.33 249.92 信用交易分部 17,896.42 8.90 7,170.72 8.63 10,725.70 149.58 直接投资业务 72.86 0.04 11.03 0.01 61.83 560.56 其他 -4,280.80-2.13 1,331.63 1.60-5,612.43 结构化主体 1,425.06 0.71 1,425.06 抵销 -219.20-0.11-219.20 合计 201,177.64 100.00 83,048.75 100.00 118,128.89 142.24 (2) 新产品及新服务的影响分析 2014 年, 公司把握证券业改革和创新的机遇, 紧跟行业创新步伐, 大力发展创新业务和推进业务布局, 丰富公司产品和业务, 逐步培育和打造公司新的利润增长点 报告期内, 各类信用交易业务快速发展, 信用交易业务的利息净收入和手续费及佣金净收入 30,932.17 万元, 占公司营业收入的 15.38% 此外, 约定购回 转融资 深圳股票质押式回购 港股通等创新业务的开展, 使得公司收入结构多元化的道路越走越宽 3.1.3 营业支出

单位 : 人民币万元,% 项目 2014 年 2013 年增减金额比例金额比例金额比例 经纪业务分部 38,024.51 39.26 37,681.71 56.33 342.80 0.91 自营投资业务分部 4,591.78 4.74 2,553.14 3.82 2,038.64 79.85 资产管理分部 1,803.99 1.86 1693.71 2.53 110.28 6.51 投行业务分部 8,954.83 9.25 6,536.54 9.77 2,418.29 37.00 信用交易分部 1,597.73 1.65 730.73 1.09 867.00 118.65 直接投资业务 49.56 0.05 3.32 0.00 46.24 1,392.77 其他 41,835.69 43.19 17,695.46 26.45 24,140.23 136.42 结构化主体 226.29 0.23 226.29 抵销数 -229.57-0.24-229.57 合计 96,854.81 100.00 66,894.61 100.00 29,960.20 44.79 3.1.4 业务及管理费用 单位 : 人民币万元,% 项目 2014 年 本期占业务上年同期占业务及管理费比 2013 年及管理费比例例 变动幅度 职工薪酬 59,255.24 67.55 35,429.45 58.97 67.25 房屋租赁费 3,756.53 4.28 4,195.04 6.98-10.45 电子设备运转费 3,102.64 3.54 1,574.65 2.62 97.04 业务招待费 2,786.38 3.18 2,029.37 3.38 37.30 固定资产折旧费 2,636.82 3.01 3,188.37 5.31-17.30 差旅费 2,181.55 2.49 1,167.82 1.94 86.80 邮电通讯费 2,082.53 2.37 2,374.66 3.95-12.30 投资者保护基金 1,499.24 1.71 622.78 1.04 140.73 长期待摊费用摊销 1,368.53 1.56 1,999.58 3.33-31.56 办公费 1,072.78 1.22 702.86 1.17 52.63 其他 7,975.46 9.09 6,799.10 11.32 17.30 合计 87,717.69 100.00 60,083.69 100.00 45.99 3.1.5 营业利润报告期内, 公司各项业务收入都有不同程度的增加, 其中自营业务收入增幅最大 ; 公司证券经纪业务收入随着证券交易量的提升同步增长, 相应收益随之上升 ; 资产管理业务和各类信用交易业务的快速发展为公司的

营业利润作出了一定贡献 项目 单位 : 人民币万元,% 2014 年 2013 年增减 金额比例金额比例金额比例 经纪业务分部 50,400.04 48.31 30,659.94 189.80 19,740.10 64.38 自营投资业务分部 79,164.15 75.88-2,265.63-14.03 81,429.78 - 资产管理分部 3,581.17 3.43 1,721.18 10.65 1,859.99 108.06 投行业务分部 -237.17-0.23-4,045.21-25.04 3,808.04 - 信用交易分部 16,298.69 15.62 6,439.99 39.87 9,858.70 153.09 直接投资业务 23.3 0.02 7.71 0.05 15.59 202.20 其他 -46,116.49-44.21-16,363.83-101.30-29,752.66 - 结构化主体 1,198.77 1.15 1,198.77 抵销数 10.37 0.01 10.37 合计 104,322.83 100.00 16,154.15 100.00 88,168.68 545.80 3.1.6 各类融资 资产重组事项实施进度分析说明 (1) 短期融资券发行情况 2013 年 7 月 9 日, 公司 2013 年第三次临时股东会审议通过 关于公司发行证券公司短期融资券的议案, 同意公司适时在全国银行间市场发行短期融资券 2013 年 8 月 7 日, 中国证监会下发 关于湘财证券有限责任公司申请发行短期融资券的监管意见函 ( 机构部部函 [2013]541 号 ), 对我公司发行短期融资券无异议 2014 年 3 月 4 日, 中国人民银行下发 中国人民银行关于湘财证券股份有限公司发行短期融资券的通知 ( 银发 [2014]20 号 ), 同意未来一年内在待偿还短期融资券最高余额不超过 15 亿的前提下公司可以自主发行短期融资券 2014 年公司顺利在全国银行间债券市场发行四期短期融资券并完成了三期短期融资券的兑付工作, 具体情况如下 : 短期融资券名称 发行时间 发行规模 发行利率 兑付时间 2014 年第一期短期融资券 2014-3-21 6 亿元 5.40% 2014-6-22 2014 年第二期短期融资券 2014-6-18 6 亿元 5.24% 2014-9-17 2014 年第三期短期融资券 2014-9-12 7 亿元 4.99% 2014-12-14 2014 年第四期短期融资券 2014-12-5 7 亿元 5.00% 2015-3-9

2015 年 2 月 4 日, 公司 2015 年第一期短期融资券发行完毕, 此次短期融资券期限 90 天, 发行规模为人民币 7 亿元, 票面利率 5.38% (2) 次级债发行情况 2014 年 12 月 4 日, 公司 2014 年第三次临时股东大会审议通过了 关于公司发行次级债券的议案, 同意公司根据市场情况和公司自身状况择机以一次或多次向符合监管要求的投资者非公开发行总规模为不超过 15 亿元 ( 含 15 亿元 ) 期限不超过 10 年 ( 含 10 年 ) 的次级债券, 且拟发行的次级债券的募集资金全部用于满足公司业务运营需要, 调整公司债务结构, 补充公司营运资金和净资本等用途 2015 年 2 月 3 日, 公司以非公开方式发行了湘财证券 2015 年第一期次级债券, 发行规模为人民币 5 亿元, 期限为 5 年期 (3+2), 附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权, 票面利率为 7.3% (3) 公司股东与大智慧进行换股合并交易情况公司作为首家金融企业登陆新三板之后, 又积极推进与大智慧的重大资产重组工作 根据已披露的公告内容, 此次重组基本方案拟定为 : 由大智慧发行股份购买我公司全体股东持有的湘财证券全部股份, 同时定向增发不超过 27 亿元现金进行配套融资, 用于我公司增加资本金和补充营运资金 2015 年 1 月 23 日, 大智慧已经正式公告了此次换股合并交易的方案 2 月 9 日, 大智慧已召开股东大会审议通过此次重组方案 本次交易的生效和完成尚待取得中国证监会的核准 3.1.7 发展战略及经营计划进展说明 2014 年, 面对行业波澜起伏的变化, 公司强化了战略布局和业务转型, 并取得了突破性进展, 同时积极推进了与大智慧的重大资产重组工作 第一, 公司顺利成功在全国中小企业股份转让系统挂牌 ; 第二, 公司积极推进了与大智慧的重大资产重组工作 ; 第三, 公司各项业务取得了不错的经

营业绩, 经纪业务的财富管理能力日益加强, 资产管理业务规模稳步提升, 投资银行业务 IPO 项目储备日渐丰富 ; 第四, 契合公司股东与大智慧的换股合并交易, 公司与大智慧在客户服务 软件开发 业务拓展等诸多方面已进行了许多试验性摸索, 市场客户反应良好, 公司的品牌价值等到了更大的提升 ; 第五, 公司已取得约定购回 转融资 网上开户 数字证书认证及沪 深股票质押式回购 港股通等创新业务资格, 为公司的战略布局和实施创造了有利的条件 3.2 利润分配或资本公积转增预案经天健会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计, 公司 2014 年度归属于母公司所有者的净利润为 789,523,114.58 元 根据 公司法 证券法 及 公司章程 的有关规定, 提取交易风险准备金 78,624,661.16 元, 一般风险准备金 78,624,661.16 元, 盈余公积 78,624,661.16 元, 扣除上述三项提取, 加上公司历年结余未分配利润 91,269,797.76 元, 公司 2014 年末累计可供分配的利润为 644,918,928.86 元, 其中母公司未分配利润 641,584,618.27 元 根据孰低的原则, 以母公司未分配利润为分配基数, 另根据中国证监会的相关规定, 母公司未分配利润中累计公允价值变动收益 192,013,476.10 元, 不得用于向股东进行现金分配, 因此本年可供股东现金分配的利润为 449,571,142.17 元 鉴于公司全体股东与大智慧正在进行的重组合并, 根据重组各方签署的协议约定, 本年不对股东进行利润分配, 也不进行资本公积转增股本 3.3 对公司未来发展的展望 3.3.1 行业竞争格局和发展趋势 新国九条 和 证监会十五条 的发布, 开启了市场和行业新一轮大发展的黄金时间, 证券行业迎来了发展与创新的重大历史性机遇, 证券行业发展将由管制化逐步向市场化转变, 证券公司将在资本市场改革中发

挥越来越重要的作用 互联网金融等新型模式的出现与应用为证券行业的发展提供了新视角, 同时也预示着新挑战 因此, 在机遇与挑战并存的市场环境下, 证券行业将进入深化转型的新阶段 3.3.2 公司经营计划 2015 年, 若顺利完成与大智慧的换股合并重组, 公司将成为国内第一家真正意义上的互联网券商 公司将与大智慧进行深度的战略合作, 双方将充分实现资源共享和优势互补, 全面整合现有各业务线资源 大智慧的互联网金融客户群 在大数据方面的积累和服务能力及互联网金融信息服务平台, 将与公司的各类券商业务紧密结合, 积极打造以用户需求为导向, 集信息 资讯 交易 销售 理财等金融产品销售与服务为一体的一站式互联网金融服务平台 通过重组合并, 公司与大智慧将最大限度地发挥协同效应, 公司在整体业务规模 盈利水平等方面将得到有效提升, 公司治理结构进一步完善, 增强抗风险能力, 从而提升公司的核心竞争力和整体实力 (1) 证券经纪业务 2015 年, 公司与大智慧的互联网金融合作将会在一个全新的平台上展开, 公司的证券经纪业务将紧紧围绕线上业务和线下业务两条主线展开, 并充分实现线上业务和线下业务的互动 线上业务将创新运营模式和服务模式, 构建全新的服务平台 ; 线下业务将狠抓低成本高效运营, 培育高素质综合服务团队, 强化公司的综合理财服务能力 在线上业务方面, 公司将积极整合大智慧 湘财两家公司的各自优势, 全力打造互联网金融服务平台 公司将推出客户体验良好 交易速度快捷 咨询服务全面的集行情 资讯 在线开户 投资咨询 综合理财 业务办理 在线交易 金融产品销售与服务为一体的移动客户端和桌面客户端 ; 基于公司强大的后台数据库, 以客户需求为导向, 分析客户的历史交易行

为 风险偏好 预期收益等, 通过互联网金融服务平台, 创造出一套全互联网化的客户发展和服务模式 在线下业务方面, 公司通过进一步优化网点布局, 持续推进缩减线下营业部经营成本, 提升经纪业务整体盈利能力 ; 另一方面通过经纪总部的机构调整 营销体系和考核制度改革, 加强对现有营销服务人员的业务培训, 完善其知识结构, 提升营销服务人员的业务素质和专业能力, 形成各自的专业服务特色, 有效地完成线上和线下客户的服务工作 公司还将有针对性地强化对机构客户和大客户的专业服务能力 在产品方面, 持续丰富金融产品线, 不断提升金融产品销售能力 公司将深度挖掘客户投融资需求, 持续整合现有金融产品, 审慎选择合作机构及金融产品, 建立以资产管理 类信托 ( 固定收益 ) 产品为重点, 公募基金 银行理财产品为补充的金融产品体系 (2) 资产管理业务 2015 年, 公司将继续大力发展资产管理业务, 积极落实公司战略, 全力打造 全市场 全资产 全产品, 持续提升公司综合竞争能力 一是持续加强投资能力 公司将整合内外资源, 不断加强团队建设, 稳步提升投资研究 产品设计和定价能力, 持续完善产品线布局 二是持续加强客户服务能力 公司将大力拓展资产管理客户, 在合法合规和风险控制的前提下, 根据客户需求, 为客户提供 量体裁衣 式服务, 实现公司为客户提供全方位金融服务的战略 三是持续加强风险管理 公司将持续加强资产管理业务风控体系建设工作, 根据市场新推投资品种, 不断完善业务制度, 优化操作流程, 确保资产管理业务运作高效 稳定 四是积极探索互联网金融背景下的资产管理业务新模式, 充分利用大智慧互联网金融客户资源优势和在大数据方面服务能力, 一方面积极设计

适合互联网客户人群的资管产品, 另一方面利用互联网金融服务平台为资管产品进行宣传和营销 更可以利用大智慧的云数据进行资管业务的量化投资分析 程序化交易和高频交易等技术, 利用大数据应用创新和基于云计算的程序化交易为资管业务服务 (3) 投资银行业务 2015 年投行分公司将继续以服务模式创新为指导思想, 在巩固现有业务的基础上, 根据投行业务环境的新变化推进业务创新, 系统谋划 科学实施, 进一步完善团队建设和业务布局, 推动各项业务全面协调可持续发展 一是认真做好已申报项目推进工作, 并切实抓好项目储备工作, 确保投行业务规模稳步提升 二是持续布局重点区域与重点企业, 进一步加强新三板项目的拓展力度, 在推荐符合条件的企业挂牌交易的同时, 为保荐承销业务积极培育项目储备 三是积极探索互联网化的投行业务新模式 依托大智慧的互联网信息技术优势和金融服务平台, 充分发挥公司自身优势, 加快业务创新力度, 探索互联网化的投行业务新模式 (4) 研究咨询业务 2015 年, 公司将持续开展策略研究开发, 并进一步强化股指期货等金融创新产品的应用性研究 继续优化和开展策略研究开发 : 行业 alpha 策略 优化多因子策略 一致性预期策略 自适应均线择时策略 资金流向策略 股票期权策略 另外, 公司将通过多种方式加强对各项业务尤其是创新业务的支持与服务力度, 寻求新的收入增长点 (5)IT 系统运行 2015 年, 公司在 IT 系统运行方面的重点主要包括以下几个方面 : 一是

公司信息技术中心将持续与大智慧技术团队进行深度合作, 积极融合大智慧在大数据方面的积累和服务能力以及互联网金融信息服务平台, 积极打造以用户需求为导向, 集信息 资讯 交易 销售 理财等金融服务为一体的一站式互联网金融服务平台 ; 二是维护原有信息技术系统的安全稳定运营, 特别是保证互联网大迸发下客户的快速响应, 保证接入端没有瓶颈 ; 三是进一步对 快速交易 系统进行优化和改进, 随着衍生品交易的实施, 套利交易和程序化交易的高速发展, 客户对交易速度的要求进一步提高, 保持现有 快速交易 系统的优势, 需要对系统不断的优化和完善 ; 四是继续开展专业 云 交易托管服务, 将现有的公司网上交易全部移植到 专业云 上 四 涉及财务报告的相关事项 4.1 会计政策 会计估计或核算方法变更的原因和影响本次会计政策的变更系公司 2014 年 7 月 1 日起执行财政部于 2014 年修订的 企业会计准则第 2 号 长期股权投资 企业会计准则第 9 号 职工薪酬 企业会计准则第 30 号 财务报表列报 和 企业会计准则第 33 号 合并财务报表, 以及财政部于 2014 年新制定发布的 企业会计准则第 39 号 公允价值计量 企业会计准则第 40 号 合营安排 和 企业会计准则第 41 号 在其他主体中权益的披露 等七项具体会计准则 ; 公司在 2014 年年度及以后期间的财务报告按照国家财政部 2014 年 6 月 20 日发布 关于印发修订 < 企业会计准则第 37 号 金融工具列报 > 的通知 的要求对金融工具进行列报 根据上述要求, 公司以前在 长期股权投资 列报的部分项目变更为在 可供出售金融资产 报表项目中列报, 公司以前在 资本公积 列报的部分项目变更为在 其他综合收益 报表项目中列报 本次变更属于会计报表及附注项目的列示调整, 对公司的资产 负债 损

益 现金流量等均不产生影响, 只需对当期报表的比较期数据进行重述 4.2 重大会计差错更正本报告期内无重大会计差错更正 4.3 本年度报表合并范围变化的说明本期公司设立湘财 华夏幸福 九通基业园区集合资产管理计划, 总份额为 350,000,000.00 元, 其中 : 优先级份额 315,000,000.00 元, 次级份额 35,000,000.00 元, 公司以自有资金认购次级 35,000,000.00 元, 持有份额比例占总份额比例 10%, 本公司作为该资产管理计划的管理人, 负责计划的投资决策及日常管理, 是该计划的主要责任人, 将其纳入财务报表合并范围