安信证券股份有限公司关于

安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 北 京 安 控 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 创 业 板 非 公 开 发 行 股 票 的 上 市 保 荐 书 深 圳 证 券 交 易 所 : 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 许 可 [2016]950 号 文 核 准, 北 京 安 控 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 控 科 技 发 行 人 或 公 司 ) 拟 向 不 超 过 五 名 特 定 对 象 非 公 开 发 行 不 超 过 2,500 万 股 ( 含 2,500 万 股 ) 新 股, 募 集 资 金 总 额 ( 含 发 行 费 用 ) 不 超 过 40,000 万 元 ( 含 40,000 万 元 ) 根 据 发 行 人 2015 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 的 关 于 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案, 发 行 人 以 截 至 2015 年 12 月 31 日 公 司 总 股 本 267,890,336 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 0.6 元 人 民 币 ( 含 税 ), 共 计 派 发 现 金 股 利 人 民 币 16,073,420.16 元 ( 含 税 ); 同 时, 以 资 本 公 积 金 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股, 转 增 后 公 司 总 股 本 变 更 为 535,780,672 股 根 据 发 行 人 第 三 届 董 事 会 第 四 十 二 次 会 议 审 议 通 过 的 关 于 实 施 2015 年 度 权 益 分 派 方 案 后 调 整 非 公 开 发 行 股 票 发 行 数 量 的 议 案, 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 发 行 数 量 由 不 超 过 2,500 万 股 ( 含 2,500 万 股 ) 调 整 为 不 超 过 5,018 万 股 ( 含 5,018 万 股 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 信 证 券 或 保 荐 机 构 ) 接 受 发 行 人 委 托, 担 任 其 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 保 荐 机 构 安 信 证 券 对 有 关 发 行 人 是 否 符 合 证 券 发 行 上 市 条 件 及 其 他 有 关 规 定 进 行 了 判 断, 认 为 安 控 科 技 申 请 其 股 票 上 市 符 合 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 ( 以 下 简 称 公 司 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 和 中 国 证 监 会 创 业 板 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 暂 行 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 实 施 细 则 ( 以 下 简 称 实 施 细 则 ) 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 和 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 创 业 板 股 票 上 市 规 则 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 特 此 推 荐 其 股 票 在 贵 所 上 市 交 易, 现 将 具 体 情 况 汇 报 如 下 : 1

一 发 行 人 基 本 情 况 ( 一 ) 发 行 人 概 况 公 司 中 文 名 称 : 北 京 安 控 科 技 股 份 有 限 公 司 公 司 英 文 名 称 :BEIJING ETROL TECHNOLOGIES CO., LTD. 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 地 锦 路 9 号 院 6 号 楼 有 限 公 司 成 立 日 期 :1998 年 9 月 17 日 股 份 公 司 成 立 日 期 :2007 年 10 月 9 日 发 行 前 注 册 资 本 :535,780,672 元 发 行 后 注 册 资 本 :578,884,120 元 法 定 代 表 人 : 俞 凌 境 内 上 市 地 点 : 深 圳 证 券 交 易 所 股 票 简 称 及 证 券 代 码 : 安 控 科 技 (300370) 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 地 锦 路 9 号 院 6 号 楼 邮 政 编 码 :100095 电 话 :010-62971668 传 真 :010-62979746 互 联 网 网 址 :http://www.etrol.com/ 电 子 信 箱 :info@ etrol.com 经 营 范 围 : 公 司 的 经 营 范 围 : 计 算 机 应 用 软 件 开 发 及 服 务 ; 技 术 开 发 技 术 服 务 技 术 咨 询 技 术 转 让 技 术 培 训 ; 销 售 开 发 后 的 产 品 可 编 程 控 制 器 机 械 电 器 设 备 电 子 计 算 机 及 外 部 设 备 通 讯 设 备 ( 含 无 线 数 据 通 信 设 备 ) 照 相 器 材 文 化 办 公 设 备 建 筑 材 料 化 工 产 品 ( 不 含 危 险 化 学 品 及 一 类 易 制 毒 化 学 品 ); 货 物 进 出 口 技 术 进 出 口 代 理 进 出 口 ; 专 业 承 包 ; 生 产 环 保 监 测 仪 器 污 染 治 理 设 备 计 算 机 及 外 部 设 备 通 讯 设 备 油 气 自 动 化 和 环 境 在 线 检 测 仪 器 仪 表 RTU( 远 程 测 控 单 元 ) ( 二 ) 发 行 人 主 要 财 务 数 据 和 财 务 指 标 发 行 人 2013 年 度 2014 年 度 2015 年 度 财 务 报 表 业 经 华 普 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 会 审 字 2014 1733 号 2

审 计 报 告 (2013 年 度 ) 会 审 字 2015 1165 号 审 计 报 告 (2014 年 度 ) 和 会 审 字 2016 0983 号 审 计 报 告 (2015 年 度 ) 发 行 人 主 要 财 务 数 据 和 财 务 指 标 如 下 : 1 最 近 三 年 一 期 合 并 资 产 负 债 表 主 要 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2016-06-30 2015-12-31 2014-12-31 2013-12-31 资 产 总 计 169,899.10 154,210.93 89,766.95 58,546.88 负 债 合 计 89,423.37 71,412.64 45,598.11 33,760.08 股 东 权 益 80,475.73 82,798.29 44,168.85 24,786.80 归 属 母 公 司 股 东 的 权 益 79,093.92 81,532.87 43,649.84 24,384.07 注 : 公 司 2016 年 6 月 30 日 的 财 务 数 据 未 经 审 计, 下 同 2 最 近 三 年 一 期 合 并 利 润 表 主 要 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2016 年 1-6 月 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 营 业 收 入 12,577.35 54,764.70 42,839.18 33,779.09 营 业 利 润 -1,906.38 8,779.81 6,375.76 5,851.04 利 润 总 额 -1,818.22 9,384.65 6,614.67 6,085.44 净 利 润 -1,403.83 8,137.05 5,691.25 5,246.76 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 扣 除 非 经 常 损 益 后 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 -1,104.73 8,016.26 5,574.99 5,103.72-1,126.36 7,797.15 5,427.29 5,126.98 3 最 近 三 年 一 期 合 并 现 金 流 量 表 主 要 数 据 单 位 : 万 元 项 目 2016 年 1-6 月 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -6,134.44-159.78-3,454.91-2,071.79 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -3,075.22-25,017.22-7,728.93-5,503.12 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 6,241.52 22,104.00 17,182.70 3,539.95 3

流 量 净 额 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 期 末 现 金 及 现 金 等 价 物 余 额 -2,967.32-3,059.68 5,998.47-4,034.96 7,980.85 10,948.17 14,007.85 8,009.38 4 最 近 三 年 主 要 财 务 指 标 项 目 2016-06-30 2015-12-31 2014-12-31 2013-12-31 流 动 比 率 ( 倍 ) 1.15 1.33 1.54 1.65 速 动 比 率 ( 倍 ) 0.82 1.02 1.14 1.29 资 产 负 债 率 ( 母 公 司 )(%) 47.93 46.31 50.80 57.66 归 属 于 发 行 人 股 东 的 每 股 净 资 产 ( 元 ) 1.48 3.04 4.49 5.58 项 目 2016 年 1-6 月 2015 年 度 2014 年 度 2013 年 度 应 收 账 款 周 转 率 ( 次 ) 0.26 1.40 1.62 1.71 存 货 周 转 率 ( 次 ) 0.51 1.66 1.60 1.87 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) -1.37% 16.23 13.89 23.23 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%)( 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 ) -1.40% 15.78 13.53 23.34 每 股 收 益 ( 元 ) 基 本 -0.02 0.33 0.58 1.17 稀 释 -0.02 0.33 0.58 1.17 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 每 股 收 益 ( 元 ) 基 本 -0.02 0.32 0.56 1.17 稀 释 -0.02 0.32 0.56 1.17 二 申 请 上 市 股 票 的 发 行 情 况 ( 一 ) 发 行 方 式 本 次 发 行 采 用 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 方 式, 在 中 国 证 监 会 核 准 本 次 发 行 后 6 个 月 内 向 不 超 过 5 名 特 定 对 象 发 行, 包 括 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 证 券 公 司 信 托 投 资 公 司 财 务 公 司 保 险 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 其 他 机 构 投 资 者 自 然 人 等, 以 及 经 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 合 法 投 资 者 购 所 有 发 行 对 象 均 以 同 一 价 格 认 购 本 次 非 公 开 发 行 股 票, 且 均 为 现 金 方 式 认 ( 二 ) 发 行 股 票 的 类 型 4

本 次 非 公 开 发 行 股 票 为 中 国 境 内 上 市 人 民 币 普 通 股 (A 股 ) 股 票 ( 三 ) 股 票 面 值 本 次 发 行 的 股 票 面 值 为 人 民 币 1.00 元 / 股 ( 四 ) 发 行 价 格 1 定 价 基 准 日 期 首 日 根 据 公 司 2015 年 第 七 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 本 次 发 行 的 定 价 基 准 日 为 发 行 2 发 行 价 格 发 行 价 格 不 低 于 发 行 期 首 日 前 二 十 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 的 百 分 之 九 十, 或 不 低 于 发 行 期 首 日 前 一 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 的 百 分 之 九 十 本 次 非 公 开 发 行 股 票 的 发 行 价 格 为 不 低 于 发 行 期 首 日 ( 即 2016 年 8 月 16 日 ) 前 二 十 个 交 易 日 公 司 股 票 均 价 的 百 分 之 九 十, 即 9.13 元 / 股 ( 四 舍 五 入 保 留 两 位 小 数 ) 最 终 发 行 价 格 由 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 根 据 竞 价 结 果 与 保 荐 机 构 ( 主 承 销 商 ) 协 商 确 定 ( 五 ) 募 集 资 金 量 与 发 行 费 用 本 次 非 公 开 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 399,999,997.44 元, 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 18,514,475.95 元 后, 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 381,485,521.49 元 ( 七 ) 各 认 购 对 象 名 称 认 购 数 量 及 限 售 期 : 序 号 投 资 者 名 称 获 配 数 量 ( 股 ) 获 配 金 额 ( 元 ) 锁 定 期 ( 月 ) 1 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 8,620,689 79,999,993.92 12 2 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 8,620,689 79,999,993.92 12 3 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 9,267,241 85,999,996.48 12 4 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 8,620,689 79,999,993.92 12 5 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 7,974,140 74,000,019.20 12 合 计 43,103,448 399,999,997.44 5

( 八 ) 本 次 发 行 前 后 发 行 人 股 份 结 构 变 动 情 况 如 下 : 本 次 共 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股 )43,103,448 股, 发 行 前 后 发 行 人 股 份 结 构 变 动 情 况 如 下 : 项 目 本 次 发 行 前 本 次 发 行 后 股 份 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 股 份 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 有 限 售 条 件 股 份 277,370,312 51.77 320,473,760 55.361 无 限 售 条 件 股 份 258,410,360 48.23 258,410,360 44.639 合 计 535,780,672 100.00 578,884,120 100.00 本 次 非 公 开 发 行 股 票 完 成 后, 发 行 人 股 权 分 布 符 合 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 规 定 的 上 市 条 件 三 保 荐 人 是 否 存 在 可 能 影 响 其 公 正 履 行 保 荐 职 责 的 情 形 的 说 明 本 保 荐 机 构 保 证 不 存 在 以 下 可 能 影 响 公 正 履 行 保 荐 职 责 的 情 形 : ( 一 ) 保 荐 机 构 或 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 要 关 联 方 未 持 有 发 行 人 或 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 要 关 联 方 股 份 ; ( 二 ) 发 行 人 或 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 要 关 联 方 未 持 有 保 荐 机 构 或 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 要 关 联 方 的 股 份 ; ( 三 ) 保 荐 机 构 的 保 荐 代 表 人 及 其 配 偶, 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 不 存 在 拥 有 发 行 人 权 益 在 发 行 人 任 职 等 情 况 ; ( 四 ) 保 荐 机 构 的 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 要 关 联 方 与 发 行 人 控 股 股 东 实 际 控 制 人 重 要 关 联 方 不 存 在 相 互 提 供 担 保 或 者 融 资 等 情 况 ; ( 五 ) 保 荐 机 构 与 发 行 人 之 间 不 存 在 其 他 关 联 关 系 四 保 荐 机 构 对 本 次 证 券 上 市 的 保 荐 结 论 受 安 控 科 技 委 托, 安 信 证 券 担 任 其 本 次 非 公 开 发 行 股 票 上 市 的 保 荐 机 构 保 荐 机 构 本 着 行 业 公 认 的 业 务 标 准 道 德 规 范 和 勤 勉 精 神, 对 发 行 人 的 发 行 条 件 存 在 的 问 题 和 风 险 发 展 前 景 等 进 行 了 充 分 尽 职 调 查 审 慎 核 查, 就 发 行 人 与 本 6

次 发 行 的 有 关 事 项 严 格 履 行 了 内 部 审 核 程 序, 并 通 过 保 荐 机 构 内 核 小 组 的 审 核 本 保 荐 机 构 认 为 : 北 京 安 控 科 技 股 份 有 限 公 司 本 次 非 公 开 发 行 股 票 及 上 市 符 合 公 司 法 证 券 法 创 业 板 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 暂 行 办 法 上 市 公 司 非 公 开 发 行 股 票 实 施 细 则 和 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 的 规 定 发 行 人 本 次 发 行 上 市 申 请 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 本 次 发 行 的 股 票 具 备 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 的 条 件 安 信 证 券 同 意 保 荐 安 控 科 技 本 次 非 公 开 发 行 股 票 上 市, 并 承 担 相 应 的 保 荐 责 任 五 保 荐 机 构 承 诺 事 项 ( 一 ) 本 机 构 已 在 证 券 上 市 保 荐 书 中 做 出 如 下 承 诺 : 1 有 充 分 理 由 确 信 发 行 人 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 有 关 证 券 发 行 上 市 的 相 关 规 定 ; 2 有 充 分 理 由 确 信 发 行 人 申 请 文 件 和 信 息 披 露 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ; 3 有 充 分 理 由 确 信 发 行 人 及 其 董 事 在 申 请 文 件 和 信 息 披 露 资 料 中 表 达 意 见 的 依 据 充 分 合 理 ; 4 有 充 分 理 由 确 信 申 请 文 件 和 信 息 披 露 资 料 与 证 券 服 务 机 构 发 表 的 意 见 不 存 在 实 质 性 差 异 ; 5 保 证 所 指 定 的 保 荐 代 表 人 及 本 保 荐 机 构 的 相 关 人 员 已 勤 勉 尽 责, 对 发 行 人 申 请 文 件 和 信 息 披 露 资 料 进 行 了 尽 职 调 查 审 慎 核 查 ; 6 保 证 保 荐 书 与 履 行 保 荐 职 责 有 关 的 其 他 文 件 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ; 7 保 证 对 发 行 人 提 供 的 专 业 服 务 和 出 具 的 专 业 意 见 符 合 法 律 行 政 法 规 中 国 证 监 会 的 规 定 和 行 业 规 范 ; 8 自 愿 接 受 中 国 证 监 会 依 照 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 采 取 的 监 管 措 施 ; 7

( 二 ) 本 机 构 自 愿 按 照 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 的 规 定, 自 证 券 上 市 之 日 起 持 续 督 导 发 行 人 履 行 规 范 运 作 信 守 承 诺 信 息 披 露 等 义 务 ( 三 ) 本 机 构 遵 守 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 对 保 荐 证 券 上 市 的 规 定, 接 受 证 券 交 易 所 的 自 律 管 理 六 保 荐 机 构 对 发 行 人 持 续 督 导 工 作 的 安 排 事 项 安 排 ( 一 ) 持 续 督 导 事 项 1 督 导 发 行 人 有 效 执 行 并 完 善 防 止 控 股 股 东 实 际 控 制 人 其 他 关 联 方 违 规 占 用 发 行 人 资 源 的 制 度 2 督 导 发 行 人 有 效 执 行 并 完 善 防 止 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 利 用 职 务 之 便 损 害 发 行 人 利 益 的 内 控 制 度 3 督 导 发 行 人 有 效 执 行 并 完 善 保 障 关 联 交 易 公 允 性 和 合 规 性 的 制 度, 并 对 关 联 交 易 发 表 意 见 4 督 导 发 行 人 履 行 信 息 披 露 的 义 务, 审 阅 信 息 披 露 文 件 及 向 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 提 交 的 其 他 文 件 5 持 续 关 注 发 行 人 募 集 资 金 的 专 户 存 储 投 资 项 目 的 实 施 等 承 诺 事 项 在 本 次 发 行 结 束 当 年 的 剩 余 时 间 及 以 后 1 个 完 整 会 计 年 度 内 对 发 行 人 进 行 持 续 督 导 1 督 导 发 行 人 健 全 并 切 实 执 行 关 联 交 易 的 决 策 程 序 ; 2 建 立 与 发 行 人 的 沟 通 机 制 ( 包 括 但 不 限 于 参 加 发 行 人 的 董 事 会 股 东 大 会 ), 及 时 了 解 重 大 事 项, 做 好 事 前 事 中 及 事 后 的 督 导 工 作 ; 3 督 导 发 行 人 严 格 履 行 信 息 披 露 制 度 1 督 导 发 行 人 健 全 内 控 制 度 ; 2 建 立 与 高 管 人 员 定 期 谈 话 制 度, 起 到 提 醒 高 管 人 员 的 作 用 ; 3 督 导 发 行 人 对 高 管 人 员 的 职 权 范 围 及 行 使 相 应 职 权 的 程 序 制 度 化 规 范 化 1 督 导 发 行 人 完 善 关 联 交 易 的 决 策 权 限 表 决 程 序 及 关 联 股 东 回 避 等 事 项 的 制 度 ; 2 加 强 对 发 行 人 信 息 披 露 的 监 督 ; 3 当 发 行 人 审 议 关 联 交 易 的 相 关 事 项 时, 参 加 发 行 人 的 董 事 会 股 东 大 会 及 时 了 解 情 况, 并 对 重 大 关 联 交 易 的 决 策 履 行 程 序 等 发 表 意 见 在 发 行 人 的 定 期 报 告 披 露 前, 保 荐 代 表 人 事 先 审 阅 信 息 披 露 文 件 及 向 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 提 交 的 其 他 文 件 ; 在 发 行 人 的 临 时 报 告 披 露 后, 及 时 审 阅 信 息 披 露 文 件 及 向 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 提 交 的 其 他 文 件, 以 确 保 发 行 人 按 规 定 履 行 信 息 披 露 义 务 1 列 席 发 行 人 董 事 会 股 东 大 会, 查 阅 募 集 资 金 专 户 中 的 资 金 使 用 情 况, 对 发 行 人 募 集 资 金 项 目 的 实 施 变 更 发 表 意 见 ; 2 按 照 发 行 文 件 披 露 的 募 集 资 金 投 入 时 间, 定 期 走 访 发 行 人, 督 促 发 行 人 实 施 募 集 资 金 项 目 ; 3 项 目 完 成 后, 核 查 募 集 资 金 项 目 的 达 产 情 况 及 预 期 效 果 ; 4 发 行 人 募 集 资 金 项 目 出 现 变 更 情 况 时, 督 促 发 行 人 履 行 合 8

6 持 续 关 注 发 行 人 为 他 人 提 供 担 保 等 事 项, 并 发 表 意 见 7 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 规 定 及 保 荐 协 议 约 定 的 其 他 工 作 ( 二 ) 保 荐 协 议 对 保 荐 机 构 的 权 利 履 行 持 续 督 导 职 责 的 其 他 主 要 约 定 法 的 程 序 并 及 时 披 露, 对 拟 变 更 项 目 本 机 构 将 派 出 专 人 协 助 发 行 人 做 好 可 行 性 研 究 1 督 导 发 行 人 健 全 对 外 担 保 的 相 关 决 策 权 限 和 决 策 程 序 ; 2 发 行 人 进 行 对 外 担 保 的, 保 荐 机 构 根 据 有 关 规 定 发 表 意 见 按 照 中 国 证 监 会 深 圳 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定, 以 及 保 荐 协 议 的 相 关 约 定, 安 排 其 他 持 续 督 导 工 作 1 保 荐 机 构 有 权 依 法 对 发 行 人 发 行 申 请 文 件 进 行 尽 职 调 查 审 慎 核 查 ; 2 对 发 行 人 履 行 本 协 议 的 情 况 有 充 分 知 情 权, 有 权 要 求 发 行 人 按 照 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 规 定 和 本 协 议 约 定 的 方 式, 及 时 通 报 与 保 荐 工 作 相 关 的 信 息 3 指 派 保 荐 代 表 人 列 席 发 行 人 的 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 会 议, 对 上 述 会 议 的 召 开 议 程 或 会 议 议 题 发 表 独 立 的 专 业 意 见 4 证 券 发 行 前, 发 行 人 不 配 合 保 荐 机 构 履 行 保 荐 职 责 的, 保 荐 机 构 可 发 表 保 留 意 见, 并 在 推 荐 文 件 中 予 以 说 明 ; 情 节 严 重, 保 荐 机 构 不 予 推 荐 或 撤 销 推 荐 5 证 券 发 行 后, 保 荐 机 构 有 充 分 理 由 确 信 发 行 人 可 能 存 在 违 法 违 规 行 为 以 及 其 他 不 当 行 为 的, 督 促 发 行 人 做 出 说 明 并 限 期 纠 正 ; 情 节 严 重 的, 向 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 报 告 6 按 照 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 信 息 披 露 规 定, 对 发 行 人 违 法 违 规 的 事 项 发 表 公 开 声 明 7 保 荐 机 构 对 中 介 机 构 及 其 签 名 人 员 所 出 具 的 专 业 意 见 存 有 疑 义 时, 可 以 与 中 介 机 构 进 行 协 商, 并 可 要 求 其 做 出 解 释 或 者 出 具 依 据 8 对 发 行 人 非 公 开 发 行 申 请 文 件 中 由 中 介 机 构 及 其 签 名 人 员 出 具 专 业 意 见 的 内 容, 进 行 审 慎 核 查, 对 发 行 人 提 供 的 资 料 和 披 露 的 内 容 进 行 独 立 判 断 出 现 保 荐 机 构 所 作 的 判 断 与 发 行 人 所 聘 请 的 中 介 机 构 的 专 业 意 见 存 在 重 大 差 异 的, 保 荐 机 构 对 前 述 有 关 事 项 进 行 调 查 复 核, 并 可 聘 请 其 他 中 介 机 构 提 供 专 业 服 务, 相 关 费 用 由 保 荐 机 构 承 担 9 保 荐 机 构 有 充 分 理 由 确 信 发 行 人 所 聘 任 的 中 介 机 构 及 其 签 名 人 员 出 具 的 专 业 意 见 可 能 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 等 违 法 违 规 情 形 或 者 其 他 不 当 情 形 的, 及 时 发 表 意 见 ; 情 节 严 重 的, 向 中 国 证 监 会 证 券 交 易 所 报 告 10 按 照 协 议 约 定 向 发 行 人 收 取 保 荐 费 用 9

11 因 保 荐 代 表 人 工 作 变 化 调 离 保 荐 机 构 单 位 或 者 根 据 中 国 证 监 会 的 要 求, 更 换 保 荐 代 表 人 1 保 荐 期 间 内, 发 行 人 应 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 规 范 运 作, 认 真 履 行 有 关 义 务, 并 不 得 发 生 证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 第 71 条 72 条 所 列 情 形 ; ( 三 ) 发 行 人 和 其 他 中 介 机 2 发 行 人 有 如 下 情 形 之 一 的, 应 及 时 通 知 或 者 咨 询 保 荐 机 构, 构 配 合 保 荐 机 构 履 行 保 荐 并 按 协 议 约 定 将 相 关 文 件 送 交 保 荐 机 构 :1 变 更 募 集 资 金 投 资 职 责 的 相 关 约 定 项 目 等 承 诺 事 项 ;2 发 生 关 联 交 易 为 他 人 提 供 担 保 等 事 项 ; 3 履 行 信 息 披 露 义 务 或 者 向 证 监 会 证 券 交 易 所 报 告 有 关 事 项 ;4 发 生 违 法 违 规 行 为 或 者 其 他 重 大 事 项 ;5 证 监 会 规 定 或 者 保 荐 协 议 约 定 的 其 他 事 项 ( 四 ) 其 他 安 排 无 七 保 荐 机 构 及 保 荐 代 表 人 联 系 方 式 保 荐 机 构 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 联 系 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 北 大 街 2 号 楼 国 投 金 融 大 厦 12 层 保 荐 代 表 人 : 于 睿 张 竞 邮 政 编 码 :100034 公 司 电 话 :010-83321137 公 司 传 真 :010-83321402 八 保 荐 机 构 认 为 应 当 说 明 的 其 他 事 项 无 ( 以 下 无 正 文 ) 10

( 本 页 无 正 文, 为 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 北 京 安 控 科 技 股 份 有 限 公 司 2015 年 创 业 板 非 公 开 发 行 股 票 之 上 市 保 荐 书 的 签 字 盖 章 页 ) 保 荐 代 表 人 签 名 : 于 睿 张 竞 法 定 代 表 人 : 王 连 志 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 9 月 7 日 11