摩 根 士 丹 利 华 鑫 进 取 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 7 月 18 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 7 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 大 摩 进 取 优 选 股 票 基 金 主 代 码 000594 交 易 代 码 000594 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2014 年 5 月 29 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 48,460,039.69 份 在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下, 以 进 取 型 策 略, 选 择 趋 势 向 上 的 行 业 里 的 具 有 高 度 进 取 精 神 并 拥 有 一 投 资 目 标 流 团 队 一 流 创 新 能 力 的 优 质 公 司 作 为 投 资 对 象, 力 争 获 取 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 中 长 期 稳 定 收 益 1 大 类 资 产 配 置 策 略 从 宏 观 经 济 宏 观 政 策 基 本 面 和 流 动 性 等 四 个 纬 度 进 行 综 合 分 析, 在 把 握 经 济 周 期 性 波 动 的 基 础 上, 动 态 评 估 不 同 资 产 类 在 不 同 时 期 的 投 资 价 值 投 资 时 机 以 及 其 风 险 收 益 特 征, 追 求 股 票 债 券 和 货 币 等 大 类 资 产 的 动 态 配 置 及 资 产 的 稳 健 增 长 投 资 策 略 2 股 票 投 资 策 略 (1) 行 业 配 置 策 略 从 经 济 周 期 行 业 政 策 和 行 业 基 本 面 指 标 三 个 方 面 评 估 行 业 发 展 趋 势, 在 此 基 础 上 判 断 行 业 的 可 持 续 发 展 能 力, 作 为 本 基 金 行 业 配 置 的 依 据 (2) 个 股 选 择 策 略 采 用 自 下 而 上 的 个 股 优 选 策 略, 坚 持 以 深 入 细 致 的 基 第 2 页 共 11 页
业 绩 比 较 基 准 风 险 收 益 特 征 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 本 面 研 究 为 选 股 的 基 本 原 则, 投 资 于 具 备 以 下 几 方 面 优 选 特 质 的 上 市 企 业 :1) 该 企 业 处 于 趋 势 向 上 的 优 质 行 业 ;2) 该 企 业 为 所 处 行 业 内 最 优 质 的 公 司 ;3) 该 企 业 具 有 激 励 充 分 的 一 流 管 理 团 队 依 靠 定 量 分 析 与 定 性 分 析 相 结 合 的 方 法 对 个 股 进 行 选 择 3 债 券 投 资 策 略 将 结 合 宏 观 经 济 变 化 趋 势 货 币 政 策 及 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 运 用 利 率 预 期 久 期 管 理 收 益 率 曲 线 等 投 资 管 理 策 略, 权 衡 到 期 收 益 率 与 市 场 流 动 性 构 建 和 调 整 债 券 组 合, 在 追 求 投 资 收 益 的 同 时 兼 顾 债 券 资 产 的 流 动 性 和 安 全 性 4 权 证 投 资 策 略 在 确 保 与 基 金 投 资 目 标 相 一 致 的 前 提 下, 通 过 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 研 究, 并 结 合 权 证 定 价 模 型 估 计 权 证 价 值, 本 着 谨 慎 和 风 险 可 控 的 原 则, 为 取 得 与 承 担 风 险 相 称 的 收 益, 投 资 于 权 证 85% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +15% 中 信 标 普 全 债 指 数 收 益 率 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 4 月 1 日 - 2015 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 26,724,241.92 2. 本 期 利 润 6,062,763.92 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.1275 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 102,169,996.70 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 2.108 注 :1. 以 上 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如, 开 放 式 基 金 的 申 购 赎 回 费 等 ), 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2. 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 第 3 页 共 11 页
3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 阶 段 收 益 率 标 准 差 1-3 2-4 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 过 去 三 个 月 25.10% 3.23% 9.27% 2.22% 15.83% 1.01% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年 5 月 29 日 正 式 生 效 按 照 本 基 金 基 金 合 同 的 规 定, 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 约 定 第 4 页 共 11 页
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 业 年 任 职 日 期 离 任 日 期 限 说 明 南 开 大 学 政 治 经 济 学 博 士 曾 任 职 于 华 泰 联 合 证 券 研 究 所 及 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 研 究 员 2010 年 孙 海 波 基 金 经 理 2014 年 7-8 月 3 日 9 月 加 入 本 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 2014 年 7 月 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理, 2015 年 1 月 起 担 任 摩 根 士 丹 利 华 鑫 资 源 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 注 :1 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 根 据 本 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期 ; 2 基 金 经 理 任 职 已 按 规 定 在 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 办 理 完 毕 基 金 经 理 注 册 ; 3 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 报 告 期 内, 基 金 管 理 人 严 格 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 认 真 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 基 金 管 理 人 严 格 执 行 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 及 内 部 相 关 制 度 和 流 程, 通 过 流 程 和 系 统 控 制 保 证 有 效 实 现 公 平 交 易 管 理 要 求, 并 通 过 对 投 资 交 易 行 为 的 监 控 和 分 析, 确 保 基 金 管 理 人 旗 下 各 投 资 组 合 在 研 究 决 策 交 易 执 行 等 各 方 面 均 得 到 公 平 对 待 本 报 告 期, 基 金 管 理 人 严 格 执 行 各 项 公 平 交 易 制 度 及 流 程 经 对 报 告 期 内 公 司 管 理 所 有 投 资 组 合 的 整 体 收 益 率 差 异 分 投 资 类 别 ( 股 票 债 券 ) 的 收 益 率 差 异, 连 续 四 个 季 度 期 间 内 不 同 时 间 窗 下 ( 如 日 内 3 日 内 5 日 内 ) 不 同 投 资 组 合 同 向 交 易 的 交 易 价 差 进 行 分 析, 未 发 现 异 常 情 况 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 未 出 现 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 第 5 页 共 11 页
成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况, 基 金 管 理 人 未 发 现 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 A 大 类 资 产 配 置 : 1 股 票 资 产 配 置 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 股 票 仓 位 为 91.73% 2 债 券 资 产 配 置 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 未 持 有 债 券 B 二 级 资 产 配 置 : 股 票 资 产 配 置 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 持 仓 主 要 集 中 在 医 药 轻 工 钢 铁 等 行 业 二 季 度, 市 场 自 5 月 底 开 始 出 现 了 较 大 震 荡, 我 们 也 大 幅 调 整 了 持 仓 结 构, 以 期 在 维 持 80% 最 低 仓 位 要 求 的 情 况 下 更 好 地 抵 御 市 场 下 跌 风 险 本 基 金 减 持 了 前 期 涨 幅 较 大 的 互 联 网 医 疗 基 因 测 序 及 细 胞 治 疗 计 算 机 等 板 块 个 股, 买 入 了 医 药 金 融 轻 工 钢 铁 等 防 御 性 板 块 公 司, 但 市 场 调 整 剧 烈 程 度 仍 超 出 了 我 们 此 前 的 预 判, 在 80% 仓 位 情 况 下 净 值 仍 产 生 了 较 大 幅 回 撤 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 报 告 期 截 至 2015 年 6 月 30 日, 本 基 金 份 额 净 值 为 2.108 元, 累 计 份 额 净 值 为 2.108 元, 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 25.10%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 9.27% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 市 场 经 过 6 月 份 以 来 的 剧 烈 调 整, 许 多 曾 经 估 值 高 企 市 值 庞 大 的 公 司 又 开 始 初 步 具 有 长 期 投 资 吸 引 力 我 们 相 信 中 国 资 本 市 场 未 来 仍 有 广 阔 的 发 展 空 间, 短 暂 的 整 理 后 市 场 仍 有 机 会 迎 来 向 上 的 动 力 我 们 在 三 季 度 将 从 多 个 角 度 寻 找 具 有 安 全 边 际 的 公 司 或 超 跌 的 行 业 龙 头 公 司, 把 握 市 场 给 予 的 低 价 买 入 机 会, 同 时 也 将 适 度 参 与 市 场 反 弹 带 来 的 短 期 交 易 机 会 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 报 告 期 内, 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 93,719,546.85 76.65 其 中 : 股 票 93,719,546.85 76.65 2 固 定 收 益 投 资 - - 第 6 页 共 11 页
其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 23,182,971.21 18.96 7 其 他 资 产 5,363,382.42 4.39 8 合 计 122,265,900.48 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 53,441,040.44 52.31 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 1,261,792.29 1.23 E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 10,971,650.00 10.74 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 8,094,464.12 7.92 J 金 融 业 11,667,200.00 11.42 K 房 地 产 业 4,335,400.00 4.24 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 3,948,000.00 3.86 合 计 93,719,546.85 91.73 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 第 7 页 共 11 页
1 601318 中 国 平 安 80,000 6,555,200.00 6.42 2 002533 金 杯 电 工 450,049 5,846,136.51 5.72 3 000829 天 音 控 股 385,000 5,717,250.00 5.60 4 600117 西 宁 特 钢 549,943 5,537,926.01 5.42 5 002103 广 博 股 份 172,000 5,431,760.00 5.32 6 600122 宏 图 高 科 320,000 5,254,400.00 5.14 7 300298 三 诺 生 物 120,000 4,621,200.00 4.52 8 600159 大 龙 地 产 530,000 4,335,400.00 4.24 9 002022 科 华 生 物 100,000 4,266,000.00 4.18 10 002502 骅 威 股 份 190,000 4,235,100.00 4.15 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 贵 金 属 投 资 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 第 8 页 共 11 页
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 平 安 ) 和 西 宁 特 殊 钢 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 西 宁 特 钢 ) 外, 其 余 的 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 2014 年 12 月 8 日, 中 国 证 监 会 发 布 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 行 政 处 罚 决 定 书 ( 2014 103 号 ), 决 定 对 中 国 平 安 的 控 股 子 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 给 予 警 告, 没 收 其 保 荐 业 务 收 入 400 万 元, 没 收 承 销 股 票 违 法 所 得 2,867 万 元, 并 处 以 440 万 元 罚 款 2014 年 10 月 28 日, 上 海 证 券 交 易 所 发 布 关 于 对 西 宁 特 殊 钢 股 份 有 限 公 司 及 有 关 责 任 人 予 以 通 报 批 评 的 决 定 ( 2014 39 号 ), 决 定 对 西 宁 特 钢 未 及 时 披 露 重 大 事 项 的 行 为 给 予 以 通 报 批 评 本 基 金 投 资 中 国 平 安 (601318) 和 西 宁 特 钢 (600117) 的 决 策 流 程 符 合 本 基 金 管 理 人 投 资 管 理 制 度 的 相 关 规 定 针 对 上 述 情 况, 本 基 金 管 理 人 进 行 了 分 析 和 研 究, 认 为 上 述 事 件 对 中 国 平 安 的 投 资 价 值 未 造 成 实 质 性 影 响 本 基 金 管 理 人 将 继 续 对 上 述 公 司 进 行 跟 踪 研 究 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 118,368.81 2 应 收 证 券 清 算 款 4,938,766.90 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 5,491.78 5 应 收 申 购 款 300,754.93 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 5,363,382.42 第 9 页 共 11 页
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 44,003,928.10 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 75,562,526.87 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 71,106,415.28 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 48,460,039.69 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 本 报 告 期, 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 申 购 赎 回 或 买 卖 本 基 金 截 至 本 报 告 期 末, 基 金 管 理 人 未 持 有 本 基 金 份 额 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 核 准 本 基 金 募 集 的 文 件 ; 2 本 基 金 基 金 合 同 ; 3 本 基 金 托 管 协 议 ; 4 本 基 金 招 募 说 明 书 ; 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 6 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 ; 7 报 告 期 内 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 第 10 页 共 11 页
8.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 处 8.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅, 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件, 还 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 查 阅 或 下 载 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 7 月 18 日 第 11 页 共 11 页