招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2016 年 4 月 21 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 招 商 核 心 价 值 混 合 基 金 主 代 码 217009 交 易 代 码 217009 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2007 年 3 月 30 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1,306,004,169.37 份 运 用 核 心 价 值 选 股 模 型, 发 掘 价 值 被 低 估 的 投 资 品 种 进 行 积 极 投 资, 通 过 动 态 的 资 产 配 置, 增 加 组 合 的 超 投 资 目 标 额 收 益, 在 控 制 风 险 的 前 提 下 为 投 资 者 谋 求 资 本 的 长 期 增 值 本 基 金 采 取 主 动 投 资 管 理 模 式 在 投 资 策 略 上, 本 基 金 从 两 个 层 次 进 行, 首 先 是 进 行 积 极 主 动 的 大 类 资 产 配 置, 以 尽 可 能 地 规 避 证 券 市 场 的 系 统 性 风 险, 把 握 投 资 策 略 市 场 波 动 中 产 生 的 投 资 机 会 ; 其 次 是 采 取 自 下 而 上 的 分 析 方 法, 从 定 量 和 定 性 两 个 方 面, 通 过 深 入 的 基 本 面 研 究 分 析, 精 选 价 值 被 低 估 的 个 股 和 个 券, 构 建 股 票 组 合 和 债 券 组 合 沪 深 300 指 数 收 益 率 *65%+ 中 债 固 定 利 率 国 债 全 价 ( 总 业 绩 比 较 基 准 值 ) 指 数 收 益 率 *35% 本 基 金 为 主 动 管 理 的 混 合 型 基 金, 在 证 券 投 资 基 金 中 风 险 收 益 特 征 属 于 中 等 风 险 品 种, 其 预 期 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 基 金 及 货 币 市 场 基 金 本 基 金 力 争 在 第 1 页 共 10 页
基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 为 投 资 人 谋 求 资 本 的 长 期 稳 定 增 值 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 -81,029,418.12 2. 本 期 利 润 -221,622,010.22 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.1692 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 1,453,570,279.33 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.1130 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ; 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 -13.16% 2.94% -8.46% 1.58% -4.70% 1.36% 注 : 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 = 沪 深 300 指 数 收 益 率 65%+ 中 债 固 定 利 率 国 债 全 价 ( 总 值 ) 指 数 收 益 率 35%, 业 绩 比 较 基 准 在 每 个 交 易 日 实 现 再 平 衡 第 2 页 共 10 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 根 据 基 金 合 同 第 十 一 条 ( 三 ) 投 资 范 围 及 对 象 的 规 定 : 本 基 金 投 资 股 票 等 权 益 资 产 的 比 例 为 40-95%, 其 中, 权 证 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 投 资 债 券 和 现 金 等 固 定 收 益 类 品 种 的 比 例 为 5-60%, 其 中 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 大 于 或 等 于 5% 本 基 金 于 2007 年 3 月 30 日 成 立, 自 基 金 成 立 日 起 6 个 月 内 为 建 仓 期, 建 仓 期 结 束 时 相 关 比 例 均 符 合 上 述 规 定 的 要 求 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 任 职 日 期 离 任 日 期 业 年 限 说 明 郭 锐, 男, 中 国 国 籍, 金 融 学 硕 士 2007 年 7 月 起 先 后 任 职 于 易 郭 锐 本 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 2 月 - 8 10 日 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 及 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 行 业 研 究 员, 从 事 钢 铁 有 色 金 属 建 筑 建 材 等 行 业 的 研 究 工 作 2011 年 加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 第 3 页 共 10 页
曾 任 首 席 行 业 研 究 员 助 理 基 金 经 理 招 商 优 势 企 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 现 任 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 国 企 改 革 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 境 远 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 注 :1 本 基 金 首 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 本 基 金 合 同 生 效 日, 后 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 以 及 历 任 基 金 经 理 的 离 任 日 期 为 公 司 相 关 会 议 作 出 决 定 的 公 告 ( 生 效 ) 日 期 ; 2 证 券 从 业 年 限 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 中 关 于 证 券 从 业 人 员 范 围 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 基 金 管 理 人 声 明 : 在 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 有 关 法 律 法 规 及 其 各 项 实 施 准 则 的 规 定 以 及 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 等 基 金 法 律 文 件 的 约 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 基 金 的 投 资 范 围 以 及 投 资 运 作 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 基 金 管 理 人 ( 以 下 简 称 公 司 ) 已 建 立 较 完 善 的 研 究 方 法 和 投 资 决 策 流 程, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 投 资 决 策 机 会 公 司 建 立 了 所 有 组 合 适 用 的 投 资 对 象 备 选 库, 制 定 明 确 的 备 选 库 建 立 维 护 程 序 公 司 拥 有 健 全 的 投 资 授 权 制 度, 明 确 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 投 资 组 合 经 理 等 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权 限 划 分, 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策, 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经 过 严 格 的 审 批 程 序 公 司 的 相 关 研 究 成 果 向 内 部 所 有 投 资 组 合 开 放, 在 投 资 研 究 层 面 不 存 在 各 投 资 组 合 间 不 公 平 的 问 题 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 公 司 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易, 严 格 禁 止 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 同 日 反 向 交 易 确 因 投 资 组 合 的 投 资 策 略 或 流 动 性 等 需 要 而 发 生 的 同 日 反 向 交 易, 公 司 要 求 相 关 投 资 组 合 经 理 提 供 决 策 依 据, 并 留 存 记 录 备 查, 完 全 按 照 有 关 指 数 的 构 成 比 例 进 行 投 资 的 组 合 第 4 页 共 10 页
等 除 外 本 报 告 期 内, 本 基 金 各 项 交 易 均 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 的 有 关 要 求 执 行, 本 公 司 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 不 存 在 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 形 报 告 期 内 未 发 现 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 重 大 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 (1) 股 票 市 场 市 场 在 内 外 各 种 不 利 情 况 下, 以 两 次 熔 断 开 启 了 新 的 一 年 的 行 情 整 个 1 季 度 市 场 总 体 处 于 亮 点 不 多 的 状 态, 春 节 后 的 反 弹 也 呈 现 出 信 心 不 稳 缺 乏 主 线 的 现 象, 是 很 难 挣 钱 的 一 个 季 度 但 是 1 季 度 有 一 个 情 况 需 要 我 们 重 视, 就 是 传 统 行 业, 特 别 是 周 期 性 行 业 重 新 回 到 投 资 者 的 视 野 内 在 财 政 发 力 稳 增 长 的 背 景 下, 建 材 煤 炭 钢 铁 化 工 等 行 业 都 有 不 少 股 票 取 得 了 正 收 益 (2) 基 金 操 作 由 于 开 年 延 续 了 去 年 底 市 场 比 较 好 的 时 候 的 仓 位 水 平, 在 年 初 的 下 跌 中 还 是 收 到 了 不 小 的 损 失 后 来 我 们 及 时 调 整 策 略, 比 较 好 地 把 握 了 周 期 的 机 会, 特 别 是 建 筑 建 材 行 业 的 配 置 取 得 了 明 显 的 正 收 益 需 要 总 结 的 是 在 市 场 下 跌 过 程 中 对 仓 位 的 控 制, 也 是 由 于 这 个 原 因 导 致 我 们 在 开 年 的 时 候 比 较 被 动 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 份 额 净 值 为 1.1130 元, 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 -13.16%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 -8.46%, 基 金 净 值 表 现 落 后 基 准 指 数, 幅 度 为 4.70% 原 因 主 要 是 由 于 组 合 的 股 票 仓 位 水 平 明 显 高 出 基 准, 导 致 在 市 场 下 行 过 程 中 跌 幅 大 于 基 准 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 根 据 证 监 会 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 四 十 一 条 的 相 关 要 求, 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 第 5 页 共 10 页
5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,142,502,516.36 78.40 其 中 : 股 票 1,142,502,516.36 78.40 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 61,488,000.00 4.22 其 中 : 债 券 61,488,000.00 4.22 资 产 支 持 证 券 - - 4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 150,000,515.00 10.29 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 101,122,970.60 6.94 8 其 他 资 产 2,147,302.07 0.15 9 合 计 1,457,261,304.03 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 733,066,484.97 50.43 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 136,604,547.99 9.40 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 177,864,085.20 12.24 J 金 融 业 76,166,585.84 5.24 K 房 地 产 业 18,800,812.36 1.29 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - 第 6 页 共 10 页
R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 1,142,502,516.36 78.60 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600654 中 安 消 3,499,940 79,028,645.20 5.44 2 600986 科 达 股 份 4,039,541 73,156,087.51 5.03 3 601009 南 京 银 行 3,580,600 57,647,660.00 3.97 4 300228 富 瑞 特 装 2,000,000 55,820,000.00 3.84 5 002355 兴 民 钢 圈 2,291,139 48,182,653.17 3.31 6 600801 华 新 水 泥 5,283,420 47,550,780.00 3.27 7 603899 晨 光 文 具 1,226,808 46,189,321.20 3.18 8 300146 汤 臣 倍 健 1,349,991 44,819,701.20 3.08 9 600585 海 螺 水 泥 2,580,498 43,584,611.22 3.00 10 002555 顺 荣 三 七 1,000,000 43,010,000.00 2.96 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 61,488,000.00 4.23 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 61,488,000.00 4.23 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 120010 12 附 息 国 债 10 600,000 61,488,000.00 4.23 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 第 7 页 共 10 页
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 不 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 529,433.72 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 1,592,785.26 5 应 收 申 购 款 25,083.09 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 第 8 页 共 10 页
8 其 他 - 9 合 计 2,147,302.07 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 600654 中 安 消 79,028,645.20 5.44 重 大 事 项 2 600986 科 达 股 份 73,156,087.51 5.03 重 大 事 项 3 002555 三 七 互 娱 43,010,000.00 2.96 重 大 事 项 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1,313,278,546.45 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 10,496,778.33 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 17,771,155.41 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 1,306,004,169.37 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 无 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 无 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 文 件 ; 2 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 ; 第 9 页 共 10 页
3 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 4 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 5 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 6 招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 8.2 存 放 地 点 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 地 址 : 中 国 深 圳 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 8.3 查 阅 方 式 上 述 文 件 可 在 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 互 联 网 站 上 查 阅, 或 者 在 营 业 时 间 内 到 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 :400-887-9555 网 址 :http://www.cmfchina.com 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 4 月 21 日 第 10 页 共 10 页